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民生强债A(690002)

民生强债:更新招募说明书摘要(2015年第2号)查看PDF公告

 
 
 
 
 
民生加银 增强 收 益 债 券型 证 券 投 资基 金 
更新 招 募 说明 书 摘要 
2015 年 第 2 号 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金管 理人: 民生加银基 金管理有限公司 
基金托 管人: 中国建设银 行股份有限公司 
二零一 五年九 月









































民生加银增强收益债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要(2015 年第 2 号)




































































-2- 重 要 提 示 民 生 加 银增 强 收益 债 券型证 券 投 资基 金 经2009 年6 月9 日 中 国 证监 会 证监 许 可【2009 】473 号 文核准 募集 ,基 金合 同于2009 年7 月21 日正 式生 效。 投资有 风险 , 投资 人申 购 基金时 应认 真阅 读招 募说 明书 ;基 金的 过往 业绩 并 不预示 其未 来表 现。 本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写 ,并 经 中国证 监会 核准 。 基金 合 同是约 定基 金当 事人之 间权 利 、义 务的 法 律文件 。 基金 投资 人自 依 基金合 同取 得基 金份 额 , 即成为 基金 份额 持有 人和本 基金 合同 的当 事人 ,其 持有 基金 份额 的行 为 本身即 表明 其对 基金 合同 的承认 和接 受 ,并 按 照 《 基金 法》 、 《运 作办 法 》 、 基 金合 同及 其他 有关 规定 享 有权 利、 承担 义务 。基 金 投资 人欲 了解 基金份 额持 有人 的权 利和 义务, 应详 细查 阅基 金合 同。 本基金 管理 人保 证本 招募 说明书 的内 容真 实 、准 确 、完 整 。本 招募 说明书 经 中国证 监会 审核 同意 ,但 中国 证监 会对 本 基金做 出的 任何 决定 , 均 不表明 其对 本基 金的 价值 和收益 做出 实质 性判 断或保 证, 也不 表明 投资 于本基 金没 有风 险。 基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤勉 尽责 的原 则管 理 和运用 基金 财产 , 但不 保 证基金 一定 盈利 , 也不保 证最 低收 益。 除 非 另 有说 明, 本 招募 说明 书 所 载内 容截 止 日为2015 年7 月21日 , 有关 财务 数据 和 净 值表 现 截止日 为2015年6月30 日 ( 财务数 据未 经审 计) 。









































民生加银增强收益债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要(2015 年第 2 号)




































































-1- 目


录 重 要 提 示 .............................................................................................................................................. 2 一、基 金管 理人 ........................................................................................................................................ 2 二、基 金托 管人 ........................................................................................................................................ 5 三、相 关服 务机 构 .................................................................................................................................... 8 四、基 金的 名称 ........................................................................................................................................ 9 五、基 金的 类型 ...................................................................................................................................... 24 六、基 金的 投资 目标 .............................................................................................................................. 24 七、基 金的 投资 方向 .............................................................................................................................. 20 八 、基 金的 投资 策略 .............................................................................................................................. 20 九 、业 绩比 较基 准 .................................................................................................................................. 30 十、风 险收 益特 征 .................................................................................................................................. 31 十 一 、 基金 投资 组合 报告 ...................................................................................................................... 31 十 二 、 基金 的业 绩 .................................................................................................................................. 34 十 三 、 基金 的费 用 .................................................................................................................................. 35 十 四 、 对招 募说 明书 更新 部分的 说明 …… …… …… ……… …… …… …… …… ……… …… …… …37









































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-2- 一 、基 金管理 人 (一) 基金 管理 人概 况 名称: 民生 加银 基金 管理 有限公 司 注册地 址: 深圳 市福 田区 益田路 西、 福中 路北 新世 界商务 中 心 4201.4202-B.4203-B.4204 办公地 址: 深圳 市福 田区 益田路 西、 福中 路北 新世 界商务 中 心 4201.4202-B.4203-B.4204 法定代 表人 : 万 青元 成立时 间:2008 年 11 月 3 日 批准设 立机 关及 批准 设立 文号: 中国 证券 监督 管理 委员会 证监 许可[2008]1187 号 组织形 式: 有限 责任 公司 (中外 合资 ) 注册资 本: 人民 币叁亿 元 存续期 间: 永续 经营 经营范 围: 基金 募集 、基 金销售 、资 产管 理和 中国 证监会 许可 的其 他业 务。 股权结 构 :公 司股 东为 中 国民生 银行 股份 有限 公司 (持 股 63.33%) 、 加拿 大 皇家银 行 (持 股 30 %) 、 三 峡财 务有限 责任 公司( 持 股 6.67 %) 。 电话:010-88566528 传真:010-88566500 联系人 : 李 良翼 民生加 银基 金管 理有 限公 司设有 股东 会 、董 事会 、 监事会 ; 董事 会下 设专 门 委员会 : 审计 委 员会 、合 规与 风险 管理 委 员会 、薪 酬与 提名 委员 会 ;经 营管 理层 下设 专门 委 员会 :投 资决 策委 员 会、 风险 控制 委员 会, 以 及设立 常设 部门 。 投资 决 策委员 会下 设公 募投 资决 策委员 会和 专户 投资 决策委 员会 ;常 设部 门包 括:深 圳管 理总 部、 工会 办公室 、监 察稽 核部 、 风 险管理 部、 投资 部 、 研究部 、 专户 理财 一部 、 专户理 财二 部 、固 定收 益 部、 产品 部、 渠道 管理 部 、市 场策 划中 心、 直 销部 、 客 户服 务部 、 电子 商务部 、 运营 管理 部 、 交 易部 、 信 息技 术部 、 综合 管理部 、 国际 业务 部、 渠道部 华东 、华 南、 华北 区。 基金管 理情 况 :截 至 2015 年 7 月 21 日 ,民 生加 银基 金管理 有限 公司 管 理 24 只 开放式 基金 : 民生加 银品 牌蓝 筹灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金 、 民生加 银增 强收 益债 券型 证券投 资基 金 、民 生 加银精 选股 票型 证券 投资 基金 、民 生加 银稳 健成 长 股票型 证券 投资 基金 、 民 生加银 内需 增长 股票 型证券 投资 基金 、 民生 加 银景气 行业 股票 型证 券投 资基金 、 民生 加银 中证 内 地资源 主题 指数 投资 基金 、 民 生加 银信 用双 利 债券型 证券 投资 基金 、 民 生加银 红利 回报 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 、 民生加 银平 稳增 利定 期开 放债券 型证 券投 资基 金 、 民生加 银现 金增 利货 币市 场基 金 、 民生 加银 积









































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-3- 极成长 混合 型发 起式 证券 投资基 金 、民 生加 银家 盈 理财 7 天债 券型 证券 投资 基金 、民 生加 银转 债 优选债 券型 证券 投资 基金 、民 生加 银家 盈理 财月 度 债券型 证券 投资 基金 、 民 生加银 策略 精选 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 、民 生加 银岁 岁增 利定 期 开放债 券型 证券 投资 基金 、民 生加 银平 稳添 利 定期开 放债 券型 证券 投资 基金 、民 生加 银现 金宝 货 币市场 基金 、 民生 加银 城 镇化灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 、民 生加 银 优选股 票型 证券 投资 基金 、民 生加 银新 动力 灵活 配 置定期 开放 混合 型证 券投资 基金 、 民生 加银 研 究精选 灵活 配置 混合 型 证 券投资 基金 、 民生 加银 新 战略灵 活配 置 混 合型 证券投 资基 金 。 (二) 主要 人员 情况 1.基 金管 理人 董事 会成 员 万青元 先生 : 董事 长 兼 总 经理 ,硕 士, 高级 编辑 。 历任中 国人 民银 行金 融时 报社记 者部 副主 任, 中国 民生 银行 总行 办 公室公 关策 划处 处长 , 主 任助理 、 副主 任, 企业 文 化部副 总经 理 (主 持 工 作 ) 。 现 任中 国民 生银 行董 事 会秘 书、 董事 会 办公室 主 任、 民生 加银 基 金管理 有 限公 司党 委书 记、董 事长 、民 生加 银资 产管理 有限 公司 董事 长。 吴剑飞先生:董事,硕士 。15 年 证 券 从 业 经 历 。 历 任长盛基金管理公司研究 员;泰达宏利 基 金管理 有限 公司 基金 经理 助理和 基金 经理 ; 建信 基 金管理 有限 公司 基金 经理 、投 资决 策委 员会 委 员及投 资部 副总 监 ;2009 年至2011 年 , 任职 于平 安 资产管 理公 司 ,担 任股 票 投资部 总经 理 ;2011 年9月 加入 民生 加银 基金 管 理有限 公司 , 自2011 年9月至2015 年5 月担 任公 司副 总 经理 (分 管投 研 ) ; 现任党 委委 员、 公募 投资 决策委 员会 主席 。 张力女 士 :董 事, 副总 经 理, 硕士 。历 任招 商银 行 北京分 行支 行行 长助 理 ; 中国民 生银 行北 京管理 部紫 竹支 行副 行长 、北 京管 理部 投资 银行 处 处长 、北 京管 理部 公司 部 总经理 ;2008 年10 月 加入民 生加 银基 金管 理有 限公司 , 曾任 民生 加银 基 金管理 公司 总经 理助 理兼 渠道一 部总 监 ,2012 年1月至2014 年4 月担 任民 生加银 基金 管理 有限 公司 督察长 ,2013 年 起担 任民 生加银 基金 管理 有 限 公司党 委委 员,2014 年4 月 起担任 民生 加银 基金 管理 有限公 司副 总经 理。 Clive Brown 先 生 : 董 事 , 学 士 。 历 任Price Waterhouse 审 计 师 、 高 级 经 理 ,JP Morgan 资 产 管 理 亚 洲 业务 、JP Morgan EMEA 和JP Morgan 资产管 理 的 首 席 执行 官 。 现任加 拿 大 皇 家 银行 环 球资产 管理 (英 国) 有限 公 司亚 洲区 和RBC EMEA 全 球资产 管理 首席 执行 官。 王维绛 先生 : 董事 ,学 士 。历 任外 汇管 理局 储备 管 理司副 司长 及首 席投 资官 、汇 丰集 团伦 敦 总部及 香港 分行 全球 市场 部董事 总经 理 、加 拿大 皇 家银行 香港 分行 资本 市场 部董事 总经 理 。现 任 加拿大 皇家 银行 中国 区董 事总经 理、 北京 分行 行长 。 李镇光 先生 : 董事 ,博 士 ,高 级经 济师 。历 任海 口 丰信公 司总 经理 、 香港 景 邦经济 咨询 公司









































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-4- 总经理 、 三峡 财务 有限 责 任公司 综合 管理 部副 经理 、投 资银 行部 副经 理、 经 理。 现任 三峡 财务 有 限责任 公司 党委 书记 、副 总经理 。 任淮秀 , 独立 董事 ,经 济 学博士 。 历任 中国 人民 大 学工业 经 济 系讲 师 ,基 本 建设经 济教 研室 主任 、党 支部 书记 ,投 资 经济系 副系 主任 , 投资 经 济系副 教授 , 财金 学院 投 资经济 系系 主任 , 人 民大学 财金 学院 副院 长, 现任中 国人 民大 学财 政金 融学院 教授 委员 会副 主席 。 潘敏 ,独 立董 事, 博士 后 。历 任武 汉大 学原 管理 学 院金融 系助 教 、讲 师, 商 学院金 融系 副教 授,武 汉大 学理 论经 济学 博士后 ,武 汉大 学经 济与 管理学 院副 院长 ,金 融学 教授、 博士 生 导 师 。 于学会 先生 :独 立董 事, 学士。 从事 过 10 年 企业 经营管 理工 作。 历任 北京 市汉华 律师 事 务 所律师 、北 京市 必浩 得律 师事务 所合 伙人 、律 师。 现任北 京市 众天 律师 事务 所合伙 人、 律师 。 2.基 金管 理人 监事 会成 员 朱晓光 先生 : 监事 会主 席 ,硕 士, 高级 经济 师。 历 任中国 银行 北京 分行 财会 部副科 长 ,中 国 民生银 行总 行财 会部 会计 处处长 , 中国 民生 银行 福 州分行 副行 长 ,中 国民 生 银行中 小企 业金 融部 副总经 理兼 财务 总监 , 民 生加银 基金 管理 有限 公司 督察长 。 现任 民生 加银 基 金管理 有限 公司 监事 会主席 、 纪 委书 记、 党委 委员。 徐敬文 先生 : 监事 ,硕 士 ,美 国伊 利诺 州注 册会 计 师, 美国 注册 管理 会计 师 ,特 许金 融分 析 师。 曾在 加拿 大皇 家银 行 从事战 略发 展与 财务 分析 工作 ,其 中包 括加 拿大 皇 家银行 资产 管理 公司 的业务 发展 。现 任加 皇投 资管理 (亚 洲) 有限 公司 亚洲股 票市 场研 究分 析员 。 李君波 先生 : 监事 ,硕 士 。历 任三 峡财 务有 限责 任 公司投 资银 行部 研究 员 , 三峡财 务有 限责 任公司 研究 发展 部研 究员 、副经 理, 现任 三峡 财务 有限责 任公 司股 权投 资管 理部副 经理 。 于善辉 先生 :监 事, 硕士 。曾任 职于 天相 投资 顾问 有限公 司, 任分 析师 、金 融创新 部经 理 、 总 裁 助理 、 副总 经理 等 职。2012 年加 入 民 生加 银基金 管 理有 限 公司 ,曾 兼 任金 融 工程 与 产品 部 总监, 现任 民生 加银 基金 管理有 限公 司总 经理 助理 兼专户 理财 二部 总监 、 专 户投资 总监 。 董文艳 女士 : 监事 ,学 士 。曾 就职 于河 南叶 县教 育 局办公 室从 事统 计工 作 , 中国人 民银 行外 管局从 事稽 核检 查工 作 。2008 年 加盟 民生 加银 基金 管 理有限 公司 , 现任 民生 加 银基金 管理 有限 公 司深圳 管理 总部 负责 人兼 工会办 公室 主任 。 申晓辉 先生 : 监事 ,学 士 。历 任长 盛基 金管 理有 限 公司市 场部 机构 经理 , 摩 根士丹 利华 鑫基 金管理 有限 公司 市场 部总 监助理 、 北京 中心 总经 理 ,光 大保 德信 基金 管理 有 限公司 北京 分公 司总 经理助 理, 益民 基金 管理 有限公 司机 构业 务部 总经 理。2012 年 加入 民生 加银 基金管 理有 限公 司 , 现任民 生加 银基 金管 理有 限公司 直销 部( 原机 构一 部)总 监。 3. 基 金管 理人 高级 管理 人员









































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-5- 万青元 先生 :董 事长 兼总 经理 , 简历 见上 。 张力女 士: 董事 , 副 总经 理 ,硕 士。 简历 见上 。 林海先 生: 督察 长 , 硕士 。1995 年至1999 年历 任中 国民生 银行 办公 室秘 书、 宣传处 副处 长 ; 1999年至2000 年 , 任中 国 民生银 行北 京管 理部 阜成 门支行 副行 长 ;2000年至2012 年 ,历 任中 国民 生银行 金融 同业 部处 长 、 公司银 行部 处长 、 董事 会 战略发 展与 投资 管理 委员 会办公 室处 长 ;2012 年2 月 加入 民生 加银 基 金管理 有 限公 司,2012年5 月至2014 年4 月担 任 民生 加 银基金 管 理有 限公 司 副总经 理 , 现任 民生 加银 基金 管 理有 限公 司 督 察长 、党委 委员 。 4.本 基金 基金 经理 杨林耘 女士 :北 京大 学金 融学硕 士,21 年 证券 从业 经历。 曾任 东方 基金 基金 经理(2008 年 -2013 年) , 中国 外贸 信托 高级投 资经 理、 部门 副总 经理, 泰康 人寿 投资 部高 级投资 经理 , 武 汉融 利期货 首席 交易 员 、研 究 部副经 理 。自2013 年 10 月加盟 民生 加银 基金 管理 有限公 司 ,现 担任 固 定收益 部总 监 。 自2014 年3 月起 至今 担任 民生 加银 信用双 利债 券型 证券 投资 基金基 金经 理 ;2014 年 4 月 至今 担任 民生 加银 现金宝 货币 市场 基金 、 民 生加银 平稳 增利 定期 开放 债券型 证券 投资 基 金 基金经 理; 自 2014 年 8 月至今 担任 民生 加银 岁岁 增利定 期开 放债 券型 证券 投资基 金、 民生 加 银 平稳添 利定 期开 放债 券型 证券投 资基 金基 金经 理; 自 2015 年 5 月 至今 担任 民生加 银新 动力 灵 活 配置定 期开 放混 合型 证券 投资基 金基 金经 理; 自 2015 年 6 月至 今担 任民 生加 银增强 收益 债券 型 证券投 资基 金 、民 生加 银 转债优 选债 券型 证券 投资 基金 、民 生加 银新 战略 灵 活配置 混合 型证 券投 资基金 基金 经理 ; 自2014 年4 月至 2015 年7 月担 任 民生加 银现 金增 利货 币市 场基金 、 民生 加银 家盈理 财7 天债 券型 证券 投资基 金 基 金经 理; 自2014 年6 月至 2015 年7 月 担任民 生加 银家 盈 理 财月度 债券 型证 券投 资基 金基金 经理 。 历任基 金经 理: 自 2009 年 7 月 21 日至 2011 年 1 月 26 日 傅晓 轩先 生 担 任本 基金基 金经 理。 自 2009 年 9 月 10 日至 2011 年 3 月 24 日 陈东 先生 担任 本 基金 基金 经理 。自 2009 年 7 月至 2015 年 6 月 乐瑞 琪先 生担 任本 基金基 金经 理。 5.投 资决 策委 员会 投 资 决策 委 员会 下设 公 募投 资 决策 委 员会 和专 户 投资 决 策委 员 会, 由5名 成 员组 成 。由 吴剑 飞先生 担任 公募 投资 决策 委员会 主席 ,简 历见 上; 于善辉 先生 ,担 任专 户投 资决策 委员 会主 席 , 简历见 上 ;杨 林耘 女士 , 投资决 策委 员会 委员 , 现 任公司 固定 收益 部总监; 牛洪振 先生 , 投资 决 策委员 会委 员 ,现 任公 司 交易部 总监 ; 陈薇 薇女 士 ,投 资决 策委 员会 委员 , 现任专 户理 财一 部副 总监。 6.上 述人 员之 间不 存在 亲 属关系 。









































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-6- 二 、基 金托管 人 一、基 金托 管人 情况 (一) 基本 情况 名称: 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 简称 :中 国建 设 银行) 住所: 北京 市西 城区 金融 大街 25 号 办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼 法定代 表人 :王 洪章 成立时 间:2004 年 09 月17 日 组织形 式: 股份 有限 公司 注册资 本: 贰仟 伍佰 亿壹 仟零玖 拾柒 万柒 仟肆 佰捌 拾陆元 整 存续期 间: 持续 经营 基金托 管资 格批 文及 文号 :中国 证监 会证 监基 字[1998]12 号 联系人 :田


青 联系电 话:(010)6759 5096 中国建 设银 行成 立 于 1954 年10 月, 是一 家国 内领 先 、国 际知 名的 大型 股份 制 商业银 行 ,总 部设在 北京 。 中国 建设 银 行于 2005 年10 月在 香港 联合交 易所 挂牌 上市(股 票 代码939) ,于 2007 年9 月在上 海证 券交 易所 挂牌上 市( 股票 代码601939)。于 2014 年末, 中国 建设 银行市 值约 为2,079 亿美元 ,居 全球 上市 银行 第四位 。 于2014 年 末, 本集 团资 产 总额 167,441.30 亿 元, 较 上年增 长 8.99% ;客 户贷 款和垫 款总 额 94,745.23 亿元 , 增 长 10.30%; 客户 存款 总额128,986.75 亿元 , 增 长5.53% 。 营业收 入 5,704.70 亿元, 较上 年增 长12.16% ;其中 ,利 息净 收入 增 长12.28% ,净 利息 收益 率(NIM)2.80%; 手续 费 及佣金 净收 入占 营业 收入 比重 为 19.02% ;成 本收 入 比为 28.85%。 利润 总额2,990.86 亿 元, 较上 年增 长6.89% ; 净利 润2,282.47 亿元 ,增 长6.10% 。 资本充 足 率 14.87% ,不 良 贷款 率 1.19%,拨 备覆盖 率222.33% 。 客户基 础进 一步 夯实 , 全 年公司 机构 有效 客户 和单 位人民 币结 算账 户分 别新 增11 万 户和68 万 户,个 人有 效客 户新 增1,188 万户 。网 点“ 三综 合” 覆盖面 进一 步扩 大, 综合 性网点 达到1.37 万 个,综 合柜 员占 比达 到80% ,综合 营销 团队1.75 万个 ,网点 功能 逐步 向客 户营 销平台 、体 验平 台 和产品 展示 平台 转变 。 深 化网点 柜面 业务 前后 台分 离, 全行 超过1.45 万个 营 业网点30 类 柜面 实时 性业务 产品 实现 总行 集中 处理, 处理 效率 提高60% 。 总分行 之间 、总 分行 与子 公司之 间、 境内 外









































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-7- 以及各 分行 之间 的业 务联 动和交 叉营 销取 得重 要进 展,集 团综 合性 、多 功能 优势逐 步显 现。 债务融 资工 具累 计承 销3,989.83 亿元 ,承 销额 连续 四 年同业 排名 第一 。 以“ 养 颐” 为主 品牌 的养老 金融 产品 体系 进一 步丰富 ,养 老金 受托 资产 规模、 账户 管理 规模 分别 新增188.32 亿元 和 62.34 万户 。投 资托 管业 务 规模增 幅38.06% ,新 增证 券投资 基金 托管 只数 和首 发份额 市场 领先 。 跨境人 民币 客户 数突 破1 万 个、 结算 量达1.46 万亿 元 。信 用卡 累计 发卡 量6,593 万张 ,消 费交 易额 16,580.81 亿元 ,多 项核 心 指标同 业第 一。 私人 银行 业务持 续推 进, 客户 数量 增长14.18% ,金 融 资产增 长18.21% 。 2014年 , 本集 团各 方面 良 好表现 , 得到 市场 与业 界 广泛认 可 ,先 后荣 获国 内 外知名 机构 授予 的100 余项 重要 奖项 。在 英 国《银 行家 》杂 志2014 年 “世界 银行1000 强排 名” 中,以 一级 资本 总 额位列 全球 第2 ;在 英国 《 金融时 报 》全 球500 强排 名 第29位 , 新兴 市场500 强 排 名第3 位; 在美 国 《福布 斯 》杂 志2014年 全 球上市 公司2000 强排 名中 位列第2; 在美 国 《财 富》 杂志世 界500 强 排名 第38 位 。此 外, 本集 团还 荣获国 内外 重要 媒体 评出 的诸多 重要 奖项 ,覆 盖公 司治理 、社 会责 任 、 风险管 理 、公 司信 贷、 零 售业务 、 投资 托管 、债 券 承销 、信 用卡 、住 房金 融 和信息 科技 等多 个领 域。 中国建 设银 行总 行设 投资 托管业 务部 , 下设 综合 处 、基 金市 场处 、证 券保 险 资产市 场处 、 理 财信托 股权 市场 处 、QFII 托管处 、 养老 金托 管处 、 清算处 、 核算 处、 监督 稽 核处等9 个 职能 处室, 在上海 设有 投资 托管 服务 上海备 份中 心, 共有 员工220 余人 。自2007 年起 ,托 管部连 续聘 请外 部 会计师 事务 所对 托管 业务 进行内 部控 制审 计, 并已 经成为 常规 化的 内控 工作 手段。 (二) 主要 人员 情况 赵观甫 , 投资 托管 业务 部 总经理 , 曾先 后在 中国 建 设银行 郑州 市分 行 、总 行 信贷部 、 总行 信 贷二部 、 行长 办公 室工 作 ,并 在中 国建 设银 行河 北 省分行 营业 部 、总 行个 人 银行业 务部 、 总行 审 计部担 任领 导职 务 ,长 期 从事信 贷业 务 、个 人银 行 业务和 内部 审计 等工 作 , 具有丰 富的 客户 服务 和业务 管理 经验 。 纪伟 ,投 资托 管业 务部 副 总经理 , 曾就 职于 中国 建 设银行 南通 分行 、 中国 建 设银行 总行 计划 财务部 、 信贷 经营 部、 公 司业务 部 ,长 期从 事大 客 户的客 户管 理及 服务 工作 ,具 有丰 富的 客户 服 务和业 务管 理经 验。 张军红 , 投资 托管 业务 部 副总经 理 ,曾 就职 于中 国 建设银 行青 岛分 行 、 中 国 建设银 行总 行零 售业务 部 、个 人银 行业 务 部、 行长 办公 室, 长期 从 事零售 业务 和个 人存 款业 务管理 等工 作 ,具 有 丰富的 客户 服务 和业 务管 理经验 。 张力铮 , 投资 托管 业务 部 副总经 理 ,曾 就职 于中 国 建设银 行总 行建 筑经 济部 、信 贷二 部、 信









































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-8- 贷部 、信 贷管 理部 、信 贷 经营部 、 公司 业务 部, 并 在总行 集团 客户 部和 中国 建设银 行北 京市 分行 担任领 导职 务 , 长 期从 事 信贷业 务和 集团 客户 业务 等工作 , 具有 丰富 的客 户 服务和 业务 管理 经验 。 黄秀莲 , 投资 托管 业务 部 副总经 理 ,曾 就职 于中 国 建设银 行总 行会 计部 , 长 期从事 托管 业务 管理等 工作 ,具 有丰 富的 客户服 务和 业务 管理 经验 。 (三) 基金 托管 业务 经营 情况 作为国 内首 批开 办证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行, 中国 建设 银行 一直 秉 持“ 以客 户为 中 心” 的经 营理 念, 不断 加 强风险 管理 和内 部控 制 , 严格履 行托 管人 的各 项职 责, 切实 维护 资产 持 有人的 合法 权益 , 为资 产 委托人 提供 高质 量的 托管 服务 。经 过多 年稳 步发 展 ,中 国建 设银 行托 管 资产规 模不 断扩 大, 托管 业务品 种不 断增 加, 已形 成包括 证券 投资 基金 、社 保基金 、保 险资 金 、 基本养 老个 人账 户 、QFII 、企 业年 金等 产品 在内 的 托管业 务体 系 ,是 目前 国 内托管 业务 品种 最齐 全的商 业银 行之 一。 截 至2015 年6 月末 ,中 国建 设 银行已 托 管514 只证 券投 资基金 。中 国建 设 银行专 业高 效的 托管 服务 能力和 业务 水平 ,赢 得了 业内的 高度 认同 。中 国建 设银行 自 2009 年至 今连续 五年 被国 际权 威杂 志 《全 球托 管人 》 评 为“ 中国最 佳托 管银 行” 。 二、基 金托 管人 的内 部控 制制度 (一) 内部 控制 目标 作为基 金托 管人 , 中国 建 设银行 严格 遵守 国家 有关 托管业 务的 法律 法规 、 行 业监管 规章 和本 行内有 关管 理规 定 ,守 法 经营 、规 范运 作、 严格 监 察, 确保 业务 的稳 健运 行 ,保 证基 金财 产的 安 全完整 ,确 保有 关信 息的 真实、 准确 、完 整、 及时 ,保护 基金 份额 持有 人的 合法权 益。 (二) 内部 控制 组织 结构 中国建 设银 行设 有风 险与 内控管 理委 员会 , 负责 全 行风险 管理 与内 部控 制工 作, 对托 管业 务 风险控 制工 作进 行检 查指 导。 投资 托管 业务 部专 门 设置了 监督 稽核 处 ,配 备 了专职 内控 监督 人员 负责托 管业 务的 内控 监督 工作, 具有 独立 行使 监督 稽核工 作职 权和 能力 。 (三) 内部 控制 制度 及措 施 投资托 管业 务部 具备 系统 、完善 的制 度控 制体 系, 建立了 管理 制度 、控 制制 度、岗 位职 责 、 业务操 作流 程 ,可 以保 证 托管业 务的 规范 操作 和顺 利进行 ; 业务 人员 具备 从 业资格 ; 业务 管理 严 格实行 复核 、 审核 、检 查 制度 ,授 权工 作实 行集 中 控制 ,业 务印 章按 规程 保 管、 存放 、使 用, 账 户资料 严格 保管 , 制约 机 制严 格 有效 ; 业务 操作 区 专门设 置 ,封 闭管 理, 实 施音像 监控 ; 业务 信 息由专 职信 息披 露人 负责 ,防 止泄 密; 业务 实现 自 动化操 作 ,防 止人 为事 故 的发生 , 技术 系统 完 整、独 立。 三、基 金托 管人 对基 金管 理人运 作基 金进 行监 督的 方法和 程序









































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-9- (一) 监督 方法 依照 《基 金法 》及 其配 套 法规和 基金 合同 的约 定 , 监督所 托管 基金 的投 资运 作。 利用 自行 开 发的“ 托管 业务 综合 系统 —— 基 金监 督子 系统 ” , 严 格按照 现行 法律 法规 以及 基金合 同规 定, 对 基金管 理人 运作 基金 的投 资比例 、 投资 范围 、投 资 组合等 情况 进行 监督 , 并 定期编 写基 金投 资运 作监督 报告 , 报送 中国 证 监会 。在 日常 为基 金投 资 运作所 提供 的基 金清 算和 核算服 务环 节中 , 对 基金管 理人 发送 的投 资指 令、基 金管 理人 对各 基金 费用的 提取 与开 支情 况进 行检查 监督 。 (二) 监督 流程 1.每工 作日 按时 通过 基金 监督子 系统 , 对各 基金 投 资运作 比例 控制 指标 进行 例行监 控 ,发 现 投资比 例超 标等 异常 情况 ,向 基金 管理 人发 出书 面 通知 ,与 基金 管理 人进 行 情况核 实 ,督 促其 纠 正,并 及时 报告 中国 证监 会。 2.收到 基金 管理 人的 划款 指令后 , 对涉 及各 基金 的 投资范 围 、投 资对 象及 交 易对手 等内 容进 行合法 合规 性监 督。 3.根据 基金 投资 运作 监督 情况 ,定 期编 写基 金投 资 运作监 督报 告 ,对 各基 金 投资运 作的 合法 合规性 、投 资独 立性 和风 格显著 性等 方面 进行 评价 ,报送 中国 证监 会。 4.通过 技术 或非 技术 手段 发现基 金涉 嫌违 规交 易, 电话或 书面 要求 基金 管理 人进行 解释 或 举 证,并 及时 报告 中国 证监 会。 三 、相 关服务 机构 (一) 销售 机构 及联 系人 1.直 销机 构 民生加 银基 金管 理有 限公 司 注册地 址: 深圳 市福 田区 益田路 西、 福中 路北 新世 界商务 中 心 4201.4202-B.4203-B.4204 办公地 址: 深圳 市福 田区 益田路 西、 福中 路北 新世 界商务 中 心 4201.4202-B.4203-B.4204 法定代 表人 :万 青元 客服电 话:400-8888-388 联系人 :汤 敏 电话:0755-23999809 传真:0755-23999810 网址:www.msjyfund.com.cn 2.代 销机 构 (1) 中国 建设 银行 股份 有 限公司


注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 25 号












































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-10- 办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼


法定代 表人 : 王 洪章 电话:010-66275654


传真:010-66275654


联系人 :张 静


客服电 话:95533


网址:www.ccb.com (2) 中国 民生 银行 股份 有 限公司 注册地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号 办公地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号 法定代 表人 :洪崎 客服电 话:95568 联系人 :穆婷 电 话:010-58560666 传真:010-57092611 网址:www.cmbc.com.cn (3) 中国 银行 股份 有限 公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号 办公地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号 法定代 表人 : 田 国立 客户服 务电 话:95566 联系人 :侯 燕鹏 电话:010-66594838 传真:010-66594431 网址:www.boc.cn (4) 兴业 银行 股份 有限 公 司


注册地 址: 福州 市湖 东 路 154 号


办公地 址: 福州 市湖 东 路 154 号


法定代 表人 :高 建平


电话:021-52629999


联系人 :刘玲 客服电 话:95561


网址:www.cib.com.cn (5) 交通 银行 股份 有限 公 司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号












































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-11- 办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号


法定代 表人 : 牛 锡明


客服电 话:95559 联系人 :曹 榕 电话:021-58781234








传 真:021-58408483


网址:http://www.bankcomm.com/ (6) 招商 银行 股份 有限 公 司 注册地 址: 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 办公地 址: 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 法定代 表人 : 李 建红 客户电 话:95555 联系人 :邓 炯鹏 电话:0755-83198888 传真:0755-83195050 网址:www.cmbchina.com (7) 中信 银行 股份 有限 公 司 注册地 址: 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号富 华大 厦 C 座 法定代 表人 : 常 振明 联系人 : 廉 赵峰 电话:010-65550827 传真:010-65550827 客服电 话:95558 网址:http://bank.ecitic.com (8) 南京 银行 股份 有限 公 司 注册地 址: 南京 市白 下区 淮海 路 50 号


办公地 址: 南京 市白 下区 淮海 路 50 号 法定代 表人 :林 复 客服电 话:400-88-96400 联系人 :翁 俊 电话:025-86775337 传真:025-86775352


网址:www.njcb.com.cn (9) 中国 邮政 储蓄 银行 有 限责任 公司









































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-12- 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 3 号


办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 3 号 法定代 表人 : 李 国华


客户服 务电 话:95580 联系人 :陈 春林


电话:010-68858095 传真:010- 68858117 网址:www.psbc.com (10) 北京 银行 股份 有限 公司 注册地 址: 北京 市 西 城区 金融大 街 甲 17 号首层 办公地 址: 北京 市 西 城区 金融大 街 丙 17 号 法定代 表人 :闫 冰竹 客户服 务电 话:95526 联系人 : 谢 小华 电话:010-66223587 传真:010-66226045 网址:www.bankofbeijing.com.cn (11 )平 安银 行股 份有 限 公司 注册地 址: 广东 省深 圳市 深南东 路 5047 号 办公地 址: 广东 省深 圳市 深南东 路 5047 号 法定代 表人 :孙 建一


联系人 :张 莉


联系电 话:021-38637673 客户服 务电 话:95511-3 开放式 基金 业务 传真 :021-50979507 网址:www.bank.pingan.com


(12 ) 上海 银行 股份 有 限公司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号 办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号 法定代 表人 : 范 一飞 开放式 基金 咨询 电话 :021-962888 开放式 基金 业务 传真 :021-68476111 联系人 :夏雪 联系电 话:021-68475888









































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-13- 网址:www.bankofshanghai.com (13) 江苏 银行 股份 有限 公司 注册地 址: 南京 市洪 武北 路 55 号置 地广 场 办公地 址: 南京 市洪 武北 路 55 号置 地广 场 法定代 表人 :夏平 客户服 务热 线:40086-96098 联系人 :田 春慧 电话:025-58588167 传真:025-58588164 网址:www.jsbchina.cn (14) 渤海 银行 股份 有限 公司 注册地 址: 天津 市河 西区 马场 道 201-205 号 办公地 址: 天津 市河 西区 马场 道 201-205 号 法定代 表人 :刘 宝凤 客服电 话:400-888-8811 联系人 :王 宏 网址:www.cbhb.com.cn (15) 中国 银河 证券 股份 有限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座 办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座 法定代 表人 : 陈 有安 客服电 话: 400-888-8888 联系人 :田 薇 电话:010-66568430 传真:010-665688990 网址:www.chinastock.com.cn (16) 中信 建投 证券 有限 责任公 司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼 办公地 址: 北京 市东 城区 朝阳门 内大 街 188 号 法定代 表人 : 王 常青 开放式 基金 咨询 电话 :400-8888-108 联系人 :魏 明 电话:010-85130579 传真:010-65182261









































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-14- 网址:www.csc108.com (17) 国泰 君安 证券 股份 有限公 司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区商城 路 618 号 办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 层 法定代 表人 :万 建华 客户服 务热 线:400-8888-666 联系人 :芮 敏祺 电话:021-38676666 传真:021-38670666 网址:www.gtja.com (18) 平安 证券 有限 责任 公司


注册地 址: 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼 办公地 址: 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼 法定代 表人 : 谢 永林 联系人 : 石 静武 业务 咨询 电话:95511 转 8 开放式 基金 业务 传真 :0755-82400862 网站:http://www.pingan.com (19) 申万 宏源 证券 有限 公司 注册地 址: 上海 市常 熟 路171 号 办公地 址: 上海 市常 熟 路171 号 法定代 表人 :李梅 客服电 话:021-962505 联系人 :曹 晔 电话:021-54033888-2653 传真:021-54038844 网址:www.sywg.com (20) 华泰 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号 华泰 证券 大 厦 办公地 址: 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号 华泰 证券 大 厦 法定代 表人 :吴 万善 客户服 务电 话:95597 联系人 : 庞 晓芸 电话:0755-82492193 传真:0755-82492962









































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-15- 网址:www.htsc.com.cn (21 ) 中信 证券 (山 东) 有限责 任公 司 注册地 址: 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼 20 层 办公地 址: 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼 20 层 法定代 表人 : 杨 宝林 客服电 话:95548 联系人 :吴 忠超 电话:0532-85022326 传真:0532-85022605 网址:www.citicssd.com (22) 招商 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座 38-45 楼 办公地 址: 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座 38-45 楼 法定代 表人 :宫 少林 客户服 务热 线:95565 ,400-8888-111 联系人 :林 生迎 电话:0755-82943666 传真:0755-82943636 网址:www.newone.com.cn (23) 兴业 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 福州 市湖 东 路 268 号 办公地 址: 上海 市浦 东新 区民生 路 1199 弄证 大五 道 口广 场 1 号楼 21 层 法定代 表人 :兰 荣 客户电 话:95562 联系人 :谢 高得 电话:021-38565785 传真:021-38565955 网址:www.xyzq.com.cn (24) 海通 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 上海 市淮 海中 路 98 号 办公地 址: 上海 市广 东 路 689 号 法定代 表人 :王 开国 电话:021-23219000 传真:021-23219100 联系人 :李 笑鸣









































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-16- 客服电 话:95553 或 拨打 各城市 营业 网点 咨询 电话 公司网 址:www.htsec.com (25) 华福 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 福州 市五 四 路 157 号 新天 地大 厦 7 、8 层 办公地 址: 福州 市五 四 路 157 号 新天 地大 厦 7 至 10 层 法定代 表人 :黄 金琳 客服电 话:0591-96326 联系人 :张 腾 电话:0591-87383623 传真:0591-87383610 网址:www.hfzq.com.cn (26) 国信 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层 办公地 址: 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层 法定代 表人 :何 如 客服电 话:95536 联系人 :齐 晓燕 电话:0755-82130833 传真:0755-82133952 网址:www.guosen.com.cn (27) 安信 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 35 层、28 层 A02 单元


办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道凤 凰大 厦 1 栋 9 层 法定代 表人 :牛 冠兴 开放式 基金 咨询 电话 :4008-001-001 联系人 :陈 剑虹 联系电 话:0755-82558305 开放式 基金 业务 传真 :0755-82558355 网址:www.essence.com.cn (28) 中国 中投 证券 有限 责任公 司 注册地 址: 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心 A 栋第 18 层至 21 层及第 04 层 01 、02 、03 、05 、11 、12、13 、15 、16 、18 、19 、20 、21、22、23 单元 办公地 址: 深圳 市福 田区 益田 路 6003 号 荣超 商务 中 心 A 栋第 04 、18 层至 21 层 法定代 表人 :龙 增来









































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-17- 客服电 话:4006-008-008 ,95532 联系人 :刘 毅 电话:0755-82023442 传真:0755-82026539 网址:www.china-invs.cn (29) 广发 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 广州 市天 河北 路 183 号大 都会 广 场 43 楼 办公地 址: 广州 市天 河北 路大都 会广 场 5 、18 、19 、36、38、39、41、42、43 、44 楼 法定代 表人 : 孙 树明 客服电 话:95575 或 致电 各地营 业网 点 联系人 :黄 岚 开放式 基金 咨询 电话 :020-87555888 开放式 基金 业务 传真 :020-87555303 网址:http://www.gf.com.cn (30) 国联 证券 股份 有限 公司


注册地 址: 江苏 省无 锡市 县前东 街 168 号 办公地 址: 无锡 市县 前东 街 168 号国 联大 厦 6 楼-8 楼 法定代 表人 : 姚 志勇 客服电 话: 400-888-5288 联系人 :沈刚 电话:0510-82831662 传真:0510-82830162 网址:www.glsc.com.cn (31) 民生 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 北京 东城 区建 国门内 大 街 28 号民 生金 融 中心 A 座 16-18 层 办公地 址: 北京 东城 区建 国门内 大 街 28 号民 生金 融 中心 A 座 16-18 层 法定代 表人 :余政 客服电 话:4006198888 联系人 :赵 明 开放式 基金 业务 传真 :010-85127917 公司网 站:www.mszq.com (32) 中原 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 河南 省郑 州市 郑东新 区商 务外 环 路 10 号 办公地 址: 河南 省郑 州市 郑东新 区商 务外 环 路 10 号












































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-18- 法定代 表人 : 菅 明军 客服电 话:0371-967218 或 400-813-9666 联系 人: 程月 艳 电话:0371-65585670 传真:0371-65585665 网址:www.ccnew.com (33) 东海 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 江苏 省常 州市 延陵西 路 23 号 投资 广场 18-19 楼 办公地 址: 江苏 省常 州市 延陵西 路 23 号 投资 广场 18-19 楼 法定代 表人 :朱 科敏 客服电 话:400-888-8588 ;95531 联系 人: 梁旭 电话:0519-88157761 传真:0519-88157761 网址:http://www.longone.com.cn (34) 光大 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号 办公地 址: 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号 法定代 表人 :薛峰 客服电 话:4008888788 ,10108998 联系人 :刘 晨、 李芳 芳 电话:021-22169999 传真:021-22169134 网址:www.ebscn.com (35) 长江 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 湖北 省武 汉市 新华路 特 8 号长 江证 券大 厦 办公地 址: 湖北 省武 汉市 新华路 特 8 号长 江证 券大 厦 法人代 表人 :胡 运钊 客户服 务电 话:95579 或 4008-888-999 联系人 :李 良 电话:027-65799999 传真:027-85481900 网址:www.95579.com (36) 中航 证券 有限 公司









































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-19- 注册地 址: 南昌 市抚 河北 路 291 号 办公 地 址: 南昌 市抚 河北 路 291 号 法人代 表人 : 郝 力平 客户服 务电 话:400-8866-567 联系人 :余 雅娜 电话:0791-6768763 传真:0791-6789414 网址:www.avicsec.com (37) 金元 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 海 口市 南宝 路 36 号证 券大 厦 4 楼 办公地 址: 深 圳市 深南 大 道 4001 号 时代 金融 中心 3 层 法定代 表人 : 陆涛 客户服 务热 线:400-8888-228 联系人 : 许 方迪 电话:0755-83025022 传真:0755-83025625 网址:www.jyzq.cn (38) 中信 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路 8 号 卓越 时代广 场( 二期 )北 座 办公地 址: 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号 中信 证券 大 厦 法定代 表人 :王 东明 客服电 话:95558 联系人 :陈 忠 电话:010-60838888 传真:010-60836221 网址:www.citics.com (39 ) 中信 证券 (浙 江) 有限责 任公 司 注册地 址: 浙江 省 杭 州市 滨江区 江南 大 道 588 号恒 鑫大厦 主 楼 19 、20 层 办公地 址: 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道 588 号恒 鑫大厦 主 楼 19 、20 层 法定代 表人 :沈 强


客服电 话:0571-95548 联系人 : 王 霈霈


电话:0571-87112507 传真:0571-86065161









































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-20- 网址:www.bigsun.com.cn (40) 日信 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 呼和 浩特 市新 城区锡 林南 路18 号 办公地 址: 北京 西城 区闹 市口大 街1 号长 安兴 融中 心 西楼11 层 法定代 表人 :孔 佑杰 客服电 话:400-660-9839


联系人 :文 思婷 电话:010-83991737


传真:010-66412537 网址:www.rxzq.com.cn (41) 包商 银行 股份 有限 公司 注册地 址: 内蒙 古包 头市 钢铁大 街6 号 办公地 址: 内蒙 古包 头市 青山区 钢铁 大街10 号中 环 大厦B 座1804 室 法定代 表人 :李 镇西 客服电 话:96016 或010-96016 或 各城 市分 行咨 询电 话 联系人 :刘 芳 电话:0472-5189051 传真:0472-5188086 公司网 站:www.bsb.com.cn (42) 哈尔 滨银 行股 份有 限公司 注册地 址: 哈尔 滨市 道里 区尚志 大街160 号 办公地 址: 哈尔 滨市 道里 区尚志 大街160 号 法定代 表人 :郭 志文 客服电 话:95537 或 400-60-95537 联系人 :王 超 电话:0451-86779007 传真:0451-86779218 公司网 站:www.hrbb.com.cn (43) 上海 好买 基金 销售 有限公 司 注册地 址: 上海 市虹 口区 场中路685 弄37 号4号楼449 室









































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-21- 办公地 址: 上海 市浦 东南 路1118 号鄂 尔多 斯国 际大 厦903 ~906 室 法定代 表人 :杨 文斌 客服电 话: 400-700-9665 联系人 :张茹 电话:021-20613600 传真:021-68596916 公司网 站:www.ehowbuy.com (44) 深圳 众禄 基金 销售 有限公 司 注册地 址: 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大厦8 楼


办公地 址: 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大厦8 楼


法定代 表人 :薛 峰 客服电 话:400-6788-887 联系人 : 童 彩平


电话:0755-33227950 传真:0755-82080798 公司网 站:www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com (45) 杭州 数米 基金 销售 有限公 司 注册地 址: 杭州 市余 杭区 仓前街 道海 曙路 东2 号 办公地 址: 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大道3588 号恒 生大厦12楼 法定代 表人 :陈 柏青 客服电 话:4000-766-123 联系人 : 徐 昳绯 电话: 021-60897840 传真:0571-26698533 数米网 站:www.fund123.cn (46) 上海 天天 基金 销售 有限公 司 注册地 址: 上海 市徐 汇区 龙田路190 号2号楼2 层


办公地 址: 上海 市徐 汇区 龙田路195 号3C 座10 楼 法定代 表人 :其 实


客服电 话:400-1818-188









































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-22- 联系人 :高 莉莉 电话:020-87599121


传真:020-87597505 公司网 站:www.1234567.com.cn (47) 和讯 信息 科技 有限 公司 公司地 址: 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层 法定代 表人 :王 莉 客服电 话:400-920-0022 联系人 :吴 阿婷


电话:0755-82721106 网站:http://licaike.hexun.com/


(48) 深圳 腾元 基金 销售 有限公 司 公司地 址: 深圳 市福 田区 金田路 卓越 世纪 中 心 1 号楼 1806-1808 单元 法定代 表人 :曾 革 客户电 话:40068877899 网站:http://www.tenyuanfund.com/ (49 ) 英大 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 深圳 市福 田区 深南中 路华 能大 厦三 十、 三十一 层 办公地 址: 深圳 市福 田区 深南中 路华 能大 厦三 十、 三十一 层 法定代 表人 :吴 骏 客服电 话:400-018-8688 联系人 :吴 尔晖 电话:0755-83007159 传真:0755-83007034 (50)


日发 资产 管理 (上 海)有 限公 司 注册地 址: 上海 市花 园石 桥路 66 号1307 室 办公地 址: 上海 市花 园石 桥路 66 号1307 室 法定代 表人 :周 泉恭 联系人 :杨 迎雪 电话:021-61600500 传真:021-61600502 网站:http://www.rffund.com (51 浙江 同花 顺基 金销 售 有限公 司









































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-23- 注册地 址: 浙江 省杭 州市 文二西 路 1 号元 茂大 厦 903 办公地 址: 浙江 省杭 州市 西湖区 翠柏 路 7 号电 子商 务产业 园 2 号楼 2 楼 法定代 表人 : 凌顺 平 联系人 : 吴强 电话:0571-88911818 传真:0571-86800423 网站:http://www.10jqka.com.cn/ (52 ) 北 京展 恒基 金销 售 有限公 司 注册地 址: 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街6 号 办公地 址: 北京 市朝 阳区 华严北 里 2 号民 建大 厦6 层 法定代 表人 :闫 振杰 联系人 :朱 亚菲 电话:010-62020088 传真:010-62020355 网站:http://www.myfund.com/ 基金管 理人 可根 据 《基 金 法》 、 《运 作办 法》 、 《销 售 办法 》和 基金 合同 等的 规 定, 选择 其他 符 合要求 的机 构代 理销 售本 基金, 并及 时履 行公 告义 务。 (二) 基金 注册 登记 机构 名称: 民生 加银 基金 管理 有限公 司 注册地 址: 深圳 市福 田区 益田路 西、 福中 路北 新世 界商务 中 心 4201.4202-B.4203-B.4204 办公地 址: 深圳 市福 田区 益田路 西、 福中 路北 新世 界商务 中 心 4201.4202-B.4203-B.4204 法定代 表人 :万 青元 电话:0755-23999888 传真:0755-23999833 联系人 :蔡 海峰 (三) 出具 法律 意见 书的 律师事 务所 和经 办律 师 名称: 上海 源泰 律师 事务 所 注册地 址: 上海 市浦 东南 路256 号华 夏银 行大 厦1405 室 办公地 址: 上海 市浦 东南 路256 号华 夏银 行大 厦1405 室 负责人 :廖 海 经办律 师: 廖海 、吴 军娥 电话:021-51150298 传真:021-51150398









































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-24- 联系人 :吴 军娥 (四) 审计 基金 财产 的会 计师事 务所 和经 办注 册会 计师 名称: 安永 华明 会计 师事 务所( 特殊 普通 合伙 ) 注册地 址: 北京 市东 城区 东长安 街1 号东 方广 场安 永 大楼17 层01-12室 办公地 址: 北京 市东 城区 东长安 街1 号东 方广 场安 永 大楼17 层01-12室 执行事 务合 伙人 :Ng Albert Kong Ping 吴港 平 经办注 册会 计师 : 吴 翠蓉 、乌爱 莉 电话:010-58153000


0755-25028288 传真:010-85188298


0755-25026188 联系人 : 吴 翠蓉 四 、基 金的名称 民生加 银 增 强收 益债 券 型 证券投 资基 金 五 、基金 的类型 债券型 证券 投资 基金 六 、基 金的投 资目 标 本基金 在控 制基 金资 产风 险、 保 持资 产流 动性 的基 础上, 通过 积极 主动 的投 资管理 , 追 求基 金资产 的长 期稳 定增 值, 争取实 现超 过业 绩比 较基 准的投 资业 绩。 七 、基 金 的投 资方 向 本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具, 包括国 内依 法发 行上 市的 股票、 债券、 货 币市场 工具 、权 证、 资产 支持证 券以 及法 律法 规或 中国证 监会 允许 基金 投资 的其他 金融 工具 。 如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 , 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 , 可 以 将 其纳入 投资 范围 。 基金的 投资 组合 比例 为: 本基金 是债 券型 基金 , 投 资于固 定收 益类 金融 工具 资产占 基金 资 产 比例不 低 于 80% , 固定 收 益类金 融工 具包 括国 债、 金融债 券、 中央 银行 票据 、 企业 债券、 公司 债 券 、 可转 换公 司债 券 (含分 离 交易 的可 转换 公 司债券 ) 、短 期 融资 券、 资产 支持 证 券、 回购 等。 基金保 持不 低于 基金 资产 净值 5% 的现 金或 者到 期日 在一年 以内 的政 府债 券。









































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-25- 本基金 还可 投资 于一 级市 场新股 申购 、 持 有可 转债 转股所 得股 票、 二级 市场 股票和 权证 、 法 律法规 或中 国证 监会 允许 基金投 资的 其他 金融 工具 , 但上 述非 固定 收益 类金 融工具 的投 资比 例 合 计不超 过基 金资 产 的 20% ,其中 ,基 金持 有全 部权 证的市 值不 超过 基金 资产 净值 的 3% 。 八 、基 金的投资 策略 (一) 投资 决策 依据 1.国 家有 关法 律法 规和 基 金合同 的有 关规 定; 2.国 内外 宏观 经济 形势 及 其对中 国证 券市 场的 影响 ; 3.国 家货 币政 策、 财政 政 策以及 证券 市场 政策 ;


4.债 券发 行主 体状 况综 合 分析; 5.债 券、 股票 等资 产的 预 期收益 率及 风险 水平 。 (二) 投资 策略 本基金奉行“ 自上而下 ” 和“ 自下而上 ” 相结合的主动式投资管理理念,采用价值分析方法,在 分析和 判断 财政 、 货币 、 利率 、通 货膨 胀等 宏观 经 济运行 指标 的基 础上 , 自 上而下 确定 和动 态调 整大类资产 比例和债 券的 组合目标久 期、期 限结构 配置及类属 配置; 同时, 采用 “ 自下而 上 ” 的投 资理念 ,在 研究 分析 信用 风险、 流动 性风 险、 供求 关系、 收益 率水 平、 税收 水平等 因素 基础 上 , 自下而 上的 精选 个券 , 把 握固定 收益 类金 融工 具投 资机会 ; 同时 , 根据股 票 一级市 场资 金供 求 关 系、 股票 二级 市场 交易 状 况、 基金 的流 动性 等情 况 ,本 基金 将积 极参 与新 股 发行申 购 、增 发新 股 申购等 权益 类资 产投 资, 适当参 与股 票二 级市 场投 资,以 增强 基金 资产 的获 利能力 。 1、 大类资 产配 置策 略 本基金 在遵 守基 金合 同规 定的投 资范 围和 投资 比例 的前提 下, 以现 代投 资组 合理论 、 经 济 周 期理论 为指 导 ,运 用定 性 分析和 定量 分析 方法 , 通 过对财 政 、货 币、 利率 、 通货膨 胀等 宏观 经济 运行指 标进 行前 瞻性 研究 分析 ,判 断和 预测 中国 经 济周期 和趋 势 ,综 合比 较 大类资 产的 收益 及风 险情况 ,确 定债 券、 股票 、现金 等大 类资 产的 投资 比例。 2、 固定收 益类 资产 投资 策略 (1) 目标久 期配 置策 略 目标久 期配 置策 略是 债券 投资最 基本 的策 略之 一 , 本基金 通过 对宏 观经 济运 行状况 、 财政 政 策、 货币 政策 等宏 观经 济 变量进 行自 上而 下的 深入 分析 ,在 预测 市场 合理 利 率水平 的基 础上 , 判 断利率 变化 的时 间 、方 向 和幅度 , 测算 投资 组合 和 业绩比 较基 准在 收益 率曲 线变化 时的 风险 收益 特征 ,在 控制 资产 组合 风 险的前 提下 , 通过 调整 组 合的目 标久 期 ,即 在预 期 利率将 要上 升的 时候









































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-26- 相对业 绩比 较基 准适 当缩 短组合 的久 期, 在预 期利 率将要 下降 的时 候相 对业 绩比较 基准 适当 拉 长 组合的 久期 ,以 提高 债券 投资收 益。 (2) 期限结 构配 置策 略 收益率 曲线 是分 析利 率走 势和 进 行市 场定 价的 基本 工具 ,也 是进 行债 券投 资 的重要 依据 。 通 常情况 下 ,在 市场 利率 水 平、 不同 期限 市场 上债 券 供求关 系等 因素 发生 变化 的时候 , 收益 率曲 线 上不同 期限 债券 的收 益率 都将随 之产 生调 整 ,从 而 使收益 率曲 线出 现平 行移 动或非 平行 移动 , 其 中非平 行移 动又 可以 分为 正向蝶 形形 变、 反向 蝶形 形变以 及扭 曲形 变等 。 如果收 益率 曲线 发生 了非 平行移 动 ,则 在相 同的 久 期策略 下采 用不 同的 组合 ,其 组合 收益 率 也将产 生较 大的 差异 。 本 基金将 加大 对收 益率 曲线 形变的 研究 , 在所 确定 的 目标久 期配 置策 略下 , 通过分 析预 测收 益率 曲线 可能发 生的 形变 , 在期 限 结构配 置上 适时 采取 子弹 型、 哑铃 型或 者阶 梯 型等策 略, 进一 步优 化组 合的期 限结 构, 使本 基金 获得较 好的 收益 。 (3) 类属配 置策 略 在 确 定 组 合 目 标 久 期 和 期 限 结 构 配 置 的 基 础 上 , 本 基 金 对 不 同 类 型 固 定 收 益 品 种 的 信 用 风 险、 市场 风险 、流 动性 、 赋税水 平等 因素 进行 分析 ,研 究同 期限 的不 同品 种 之间的 利差 情况 及其 变化趋 势 ,以 及交 易所 和 银行间 两个 市场 间同 一品 种的利 差情 况及 变化 趋势 ,制 定债 券类 属配 置 策略 ,在 各种 固定 收益 品 种之间 进行 优化 配置 , 主 动地增 加预 期利 差将 收窄 的固定 收益 品种 的投 资比例 , 降低 预期 利差 将 扩大的 品种 的投 资比 例 , 以获取 不同 类型 固定 收益 品种之 间利 差变 化所 带来的 投资 收益 。 (4) 固定收 益品 种的 选择 1) 政府信 用债 券 本基金 对国 债、 央行 票据 、政策 性金 融债 等政 府信 用债券 的投 资, 主要 根据 宏观经 济指 标 、 货币财 政政 策、 市场 供求 等分析 ,预 测收 益率 曲线 的未来 变动 趋势 ,综 合考 虑国债 、央 行票 据 、 政策性 金融 债等 不同 品种 的流动 性及 风险 收益 状况 ,选择 具有 较高 投资 价值 的品种 进行 投资 。 2) 企业信 用债 券 本基金 对于 其他 金融 债、 企业债 、 公 司债、 短期 融 资券等 企业 信用 债券 的投 资, 将 参考 外部 评级结 果 、宏 观经 济所 处 阶段 、债 券发 行主 体以 及 债券的 信用 状况 及其 变动 趋势 ,在 有效 控制 整 个组合 信用 风险 的基 础上 ,结 合流 动性 分析 ,采 取 积极的 投资 策略 , 挖掘 价 值被低 估的 品种 , 以 获取超 额收 益。 3) 可转换 债券 与一般 企业 债券 不同 , 可 转换债 券给 予投 资人 在一 定条件 下转 股、 回售 债券 的权利 , 与 此 同









































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-27- 时, 可转 换债 券发 行人 也 享有在 一定 条件 下赎 回债 券、 下调 转股 价的 权利 。 因此 ,可 转换 债券 在 市场上 兼具 债性 和股 性 , 当正股 价格 高于 转股 价格 , 且 可转 换债 券的 价格 与 转股平 价相 差不 大时 , 可转换 债券 的价 格变 动与 对应股 票的 价格 变动 表现 出较强 的相 关性 , 而 当正 股价格 远低 于转 股 价 格时, 可转 换债 券的 价格 将趋于 纯债 券的 价格 ,此 时,可 转换 债券 表现 出较 强的债 性。 本基金 将通 过研 究市 场状 况以及 可转 换债 券在 当前 市场状 况下 所表 现出 的特 性, 确定 可 转 换 债券的 投资 策略 , 同时 本 基金还 将积 极跟 踪可 转换 债券基 本面 的变 化情 况 , 如对应 公司 的业 绩情 况以及 可能 出现 的下 调转 股价机 会, 寻找 最佳 的投 资时机 。 此外, 对于 发行 条款、 票 息、 内 嵌期 权价 值较 高且 公司基 本面 优良 的可 转换 债券, 因其 内在 价值较 高 ,反 映到 二级 市 场上 ,会 产生 较大 的一 、 二级市 场价 差 。因 此, 本 基金还 将积 极关 注可 转换债 券在 一 、二 级市 场 上可能 存在 的价 差所 带来 的投资 机会 , 在严 格控 制 风险的 前提 下 ,参 与 可转债 的一 级市 场申 购, 获得稳 定收 益。 4) 可分离 交易 债券 可分离 交易 债券 与可 转换 债券类 似 , 都 是由 上市 公 司发行 的含 有转 股期 权的 债券 , 不 同之 处 是可分 离交 易债 券在 上市 后将自 动拆 分为 认股 权证 和纯债 券。 本基 金对 于可 分离交 易债 券的 投 资 主要采 取以 下两 种策 略 : 一是一 级市 场申 购策 略 , 对于票 息 、发 行条 款比 较 优厚的 公司 , 上市 后 纯债券 加对 应期 权的 价格 高于一 级市 场的 申购 价 , 本基金 在深 入研 究的 基础 上, 积极 参与 一级 市 场的申 购 ,在 严格 控制 风 险的前 提下 获得 稳定 收益 ;二 是关 注可 分离 交易 债 券上市 后纯 债券 的内 在价值 ,发 掘内 在价 值被 低估的 品种 ,进 行二 级市 场操作 。 5) 资产支 持证 券 本基金 通过 深入 分析 宏观 经济走 势、 资产 提 前 偿还 率、 资 产池 的结 构及 质量 等因素 , 判 断 提 前偿付 风险 和资 产违 约风 险, 并根 据资 产证 券化 的 收益结 构安 排 ,预 测分 析 资产支 持证 券的 未来 现金流 , 通过 研究 标的 证 券发行 条款 , 预测 提前 偿 还率变 化对 标的 证券 的久 期与收 益率 曲线 的影 响, 密切 关注 流动 性变 化 ,在 严格 控制 风险 的前 提 下, 筛选 出经 风险 调整 后 具有较 高投 资价 值的 资产支 持证 券, 以获 取较 高的投 资收 益。 (5) 收益率 曲线 骑乘 策略 收益率 曲线 骑乘 策略 是指 选取处 于收 益率 曲线 最陡 峭处的 券种 进行 配置, 随 着债券 剩余 期 限 缩短 、到 期日 临近 ,其 到 期收益 率将 有所 下降 , 从 而产生 较好 的市 场价 差回 报。 本基 金将 积极 关 注收益 率曲 线的 变化 情况 ,在 收益 率曲 线较 陡的 部 位适当 采用 收益 率曲 线骑 乘策略 , 利用 收益 率 曲线的 快速 下滑 获得 相应 的收益 。 (6) 回购策 略









































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-28- 在市场 较为 平稳 时, 本基 金通过 质押 组合 中的 债券 , 融入 资金 并购 买债 券, 以获得 高于 本 基 金的资 产规 模所 能支 撑的 收益水 平 。本 基金 将遵 守 银行间 市场 关于 回购 的有 关规定 , 在相 关规 定 的范围 内, 利用 市场 的平 稳时期 , 进 行回 购融 入资 金, 同 时投 资于 2 年 以下 的流动 性较 好的 债券 , 以获取 利差 收益 , 增加 投 资人的 回报 。 本基 金还 将 密切关 注和 积极 寻求 由于 短期资 金需 求激 增产 生的逆 回购 投资 策略 等投 资机会 。 (7) 套利策 略 1 ) 跨 市套 利。 同一 品种 在银 行 间市 场与 交 易所 市场、 同 期限 债券 品 种在 一、二 级 市场 上由 于市场 结构 、 投资 者结 构 等原因 在某 个时 期可 能存 在收益 率的 差异 。 本基 金 在充分 论证 套利 可行 性的基 础上 ,寻 找合 适时 机,进 行跨 市场 套利 操作 。 2 ) 跨 期套 利。 本基 金将 利用 一 定时 期内 不 同债 券品种 基 于利 息、 违 约风 险、流 动 性、 税收 特性 、可 回购 条款 等方 面 的差别 造成 的收 益率 差异 ,同 时买 入和 卖出 这些 券 种, 以获 取二 者之 间 的差价 收益 。 (8) 个券选 择策 略 本基金 将严 格依 据上 述投 资策略 , 通 过自 下而 上精 选个券 , 审 慎分 析债 券的 信用风 险、 流 动 性风险 、 供求 关系 、 收 益 率水平 、 税收 水平 等因 素 , 选 择定 价合 理或 价值 被 低估的 债券 进行 投资 。 具有以 下一 项或 多项 特征 的债券 ,是 本基 金的 重点 关注对 象: 1 )符 合上 述投 资策 略的 品 种; 2 )信 用质 量正 在改 善或 者 预期将 改善 的企 业信 用性 债券; 3 )具 有较 高当 期收 入的 品 种; 4 )有 增值 潜力 、价 值被 低 估的品 种等 。 3 、 股票投 资策 略 (1) 一级市 场投 资策 略 本基金 在控 制基 金资 产风 险、 保 持资 产流 动性 的基 础上, 运用 价值 分析 , 积 极寻求 股票 一 级 市场和 二级 市场 定价 差异 所产生 的新 股上 市溢 价机 会,增 强基 金资 产的 获益 能力。 本基金 将借 助公 司行 业研 究员的 力量 , 对 新股 的内 在价值 进行 评估 ; 同 时, 综合考 虑股 票 发 行政策 、 一级 市场 供求 关 系和风 险收 益特 征 、二 级 市场交 易状 况等 因素 , 预 测拟认 购新 股的 中签 率、收 益率 ,从 而确 定以 合理规 模的 资金 精选 个股 认购, 实现 新股 申购 收益 率的最 大化 。 本基金 根据 基金 整体 资产 的流动 性需 要、 股 票是 否 符合二 级市 场的 投资 策略 以及市 场价 格 与 其内在 价值 的偏 离程 度等 因素决 定继 续持 有或 者卖 出申购 所获 得的 新股 。 (2) 二级市 场投 资策 略









































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-29- 本基金采取“ 自上而下 ” 和“ 自下而上” 相结合的策略, 适当参与二级市场股票投 资,以增强组 合的获 利能 力, 提高 预期 收益率 。


本基金 将根 据对 宏观 经济 、 行业 特性、 行业 竞争 结 构、 行 业商 业模 式等 方面 的分析 , 综 合判 断行业 景气 度和 行业 估值 水平 ,自 上而 下确 定本 基 金二级 市场 股票 的行 业投 资比例 , 避免 行业 集 中度过 高的 风险 。 本基金 将采 取 “ 自下 而上 ” 的精选 个股 策略 , 在全 面 细致分 析上 市公 司的 公司 治理 、 发 展战 略、 经营管 理、 财务 状况 等方 面的基 础上 ,重 点关 注以 下两类 上市 公司 : 1 ) 分 红能 力强 的企 业。 从历 史 分红 记录 、 当前 分红能 力 、未 来分 红 潜力 等方面 进 行分 析, 考核的 指标 主要 有每 股未 分配利 润、 每股 盈利 、每 股经营 性现 金流 净额 、股 息率等 。 2 ) 具 有持 续竞 争优 势的 企业 。 在资 源垄 断 、品 牌、技 术 创新 、销 售 渠道 等方面 具 有一 项或 多项核 心竞 争力 优势 的企 业, 有利 于企 业在 激烈 的 市场竞 争中 赢得 和保 持长 期的比 较优 势 ,以 较 低的成 本获 取较 高的 收益 。 4 、 权证投 资策 略 本基金 可被 动持 有股 票以 及可分 离交 易债 券派 发的 权证, 同 时也 可以 直接 从 二级市 场买 入 权 证。 本基金 将运 用市 场上 通行 的权证 定价 模型 , 如BS 模 型、 二 叉树 模型 、 蒙 特卡 洛模拟 等方 法对 权证进 行定 价 ,同 时参 考 市场的 走势 , 对权 证进 行 投资 ;本 基金 可能 采取 的 投资策 略包 括但 不限 于杠杆 交易 策略 、 看跌 保 护组合 策略 、 保护 组合 成 本策略 、 获利 保护 策略 、 买入跨 式投 资策 略等 。 (三) 投资 管理 程序 本基金 采用 投资 决策 委员 会领导 下的 基金 经理 负责 制。本 基金 的投 资管 理程 序如下 : 1 .研 究员 提供 研究 报告 , 以研究 驱动 投资 本基金 严格 实行 研究 支持 投资决 策机 制 , 加 强研 究 对投资 决策 的支 持工 作 , 防止投 资决 策的 随意性 。 研究 员在 熟悉 基 金的投 资目 标和 投资 策略 的基础 上 ,对 债券 品种 进 行综合 研究 、 深度 分 析, 广泛 参考 和利 用外 部 研究 成 果 ;特 别是 对于 企 业信用 债券 , 研究 员应 充 分了解 国家 宏观 经济 政策及 行业 发展 状况 , 掌 握企业 真实 经营 状况 , 定 期或不 定期 撰写 提供 宏观 经济分 析报 告 、债 券 市场运 行报 告和 发债 主体 研究报 告等 并向 投资 决策 委员会 和基 金经 理汇 报。 2 .投 资决 策委 员会 审议 并 决定基 金投 资重 大事 项 投资决 策委 员会 将定 期分 析投资 研究 团队 所提 供的 研究报 告 , 在 充分 讨论 宏 观经济 形势 、 债 券和股 票市 场走 势的 基础 上, 根据 基金 合同 规定 的 投资目 标 、投 资范 围和 投 资策略 , 确定 基金 的 总体投 资计 划。









































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-30- 3 .基 金经 理构 建具 体的 投 资组合 基金经 理根 据投 资决 策委 员会的 决议 , 参 考研 究团 队的研 究成 果, 根据 基金 合同, 依据 专 业 经验进 行分 析判 断, 在授 权范围 内构 建具 体的 投资 组合, 进行 组合 的日 常管 理。 4 .中 央交 易室 独立 执行 投 资交易 指令 基金管 理人 设置 独立 的中 央交易 室, 由 基金 经理 根 据投资 方案 的要 求和 授权 以及市 场的 运 行 特点 ,作 出投 资操 作的 相 关决定 , 向中 央交 易室 发 出交易 委托 。 中央 交易 室 接到基 金经 理的 投资 指令后 ,根 据有 关规 定对 投资指 令的 合规 性、 合理 性和有 效性 进行 检查 ,确 保投资 指令 在合 法 、 合规的 前提 下得 到高 效的 执行 ,对 交易 情况 及时 反 馈, 对投 资指 令进 行监 督 ;如 果市 场和 个券 交 易出现 异常 情况 ,及 时提 示基金 经理 。 5 .基 金绩 效评 估 基金经 理对 投资 管理 策略 进行评 估 , 出 具自 我评 估 报告 。 金 融工 程小 组就 投 资管理 进行 持续 评估 ,定 期提 出评 估报 告 ,如 发现 原有 的投 资分 析 和投资 决策 同市 场情 况有 较大的 偏离 , 立即 向 主管领 导和 投资 决策 委员 会报告 。 投资 决策 委员 会 根据基 金经 理和 金融 工程 小组的 评估 报告 , 对 于基金 业绩 进行 评估 。基 金经理 根据 投资 决策 委员 会的意 见对 投资 组合 进行 调整。 6 .基 金风 险监 控 监察稽 核部 对投 资组 合计 划的执 行过 程进 行日 常监 督和实 时风 险控 制 , 包 括 投资集 中度 、 投 资组合 比例 、 投资 限制 、 投资权 限等 交易 情况 , 风 险控制 委员 会根 据市 场变 化对基 金 投 资组 合进 行风险 评估 ,并 提出 风险 防范措 施。 7 .投 资管 理程 序的 调整 基金管 理人 在保 证基 金份 额持有 人利 益的 前提 下 , 有权根 据投 资需 要和 环境 变化 , 对 投资 管 理的职 责分 工和 程序 进行 调整, 并在 招募 说明 书或 其更新 中予 以公 告。 九 、业 绩比较 基准 中国债 券综 合指 数收 益率 中国债 券综 合指 数是 由中 央国债 登记 结算 有限 责任 公司编 制的 中国 全市 场债 券指数 , 是 目 前 市场上 专业 、 权威 和稳 定 的, 且能 够较 好地 反映 债 券市场 整体 状况 的债 券指 数。 由于 本基 金的 投 资范围 与中 国债 券综 合指 数所覆 盖的 市场 范围 基本 一致, 因此 该指 数能 够真 实反映 本基 金的 风 险 收益特 征, 同时 也能 较恰 当衡量 本基 金的 投资 业绩 。 在本基 金的 运作 过程 中 , 如果法 律法 规变 化或 者出 现更有 代表 性 、更 权威 、 更为市 场普 遍接 受的指 数 ,则 基金 管理 人 与基金 托管 人协 商一 致 , 并报中 国证 监会 核准 公告 后, 对业 绩比 较基 准









































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-31- 进行变 更。 十 、风 险收益 特征 本基金 是债 券型 证券 投资 基金 ,通 常预 期风 险收 益 水平低 于股 票型 基金 和混 合型基 金 ,高 于 货币市 场基 金, 为证 券投 资基金 中的 较低 风险 品种 。 十 一、 基金投 资组 合报告 基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏 , 并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。 基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定复 核了 本投 资组 合报告 内容 , 保 证复核 内容 不存 在虚 假记 载、误 导性 陈述 或者 重大 遗漏。 基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤勉 尽责 的原 则管 理 和运用 基金 资产 , 但不 保 证基金 一定 盈利 。 基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表 现 。 投资 有风 险 ,投 资者 在作 出投 资决 策 前应仔 细阅 读本 基金的 招募 说明 书。 本投资 组合 报告 截至 时间 为2015 年6 月30 日, 本报 告 中所列 财务 数据 未经 审计 。 1. 报告 期末 基金 资产 组合 情况


序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例(%) 1 权益投 资 526,822,667.45 12.91 其中: 股票


526,822,667.45 12.91 2 固定收 益投 资


3,162,789,683.00 77.50 其中: 债券


3,162,789,683.00 77.50 资产支 持证 券 - - 3 贵金属 投资 - - 4 金融衍 生品 投资 - - 5 买入返 售金 融资 产


- - 其中: 买断 式回 购的 买入 返售金 融 资产


- - 6 银行存 款和 结算 备付 金合 计


61,210,211.97 1.50 7 其他资 产


330,391,926.04 8.10 8 合计





4,081,214,488.46





100.00 2 . 报告 期末 按行 业分 类的 股票投 资组 合


代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例(%) A 农、林 、牧 、渔 业 11,325.00 0.00 B 采矿 业 - - C 制造业 194,597,068.63 6.43









































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-32- D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 12,144,635.10 0.40 E 建筑业 - - F 批发和 零售 业 - - G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 3,468,400.00 0.11 H 住宿和 餐饮 业 - - I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 245,744,373.92 8.12 J 金融业 51,862,580.00 1.71 K 房地产 业 8,464,119.80 0.28 L 租赁和 商务 服务 业 22,565.00 0.00 M 科学研 究和 技术 服务 业 - - N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - - O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - - P 教育 - - Q 卫生和 社会 工作 10,507,600.00 0.35 R 文化、 体育 和娱 乐业 - - S 综合 - - 合计 526,822,667.45 17.40 3. 报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细


序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净 值比例 (% ) 1 600571 信雅达 769,719 81,474,756.15 2.69 2 600570 恒生电 子 669,882 75,060,278.10 2.48 3 002491 通鼎互 联 3,464,173 62,909,381.68 2.08 4 601318 中国平 安 630,000 51,622,200.00 1.71 5 600271 航天信 息 649,997 42,061,305.87 1.39 6 600699 均胜电 子 700,000 26,817,000.00 0.89 7 000768 中航飞 机 500,000 21,790,000.00 0.72 8 300431 暴风科 技 90,000 19,030,500.00 0.63 9 300348 长亮科 技 140,000 15,400,000.00 0.51 10 000712 锦龙股 份 346,001 12,144,635.10 0.40 4. 报告 期末 按债 券品 种分 类的债 券投 资组 合


序号 债券品 种 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (% ) 1 国家债 券 55,391,000.00 1.83 2 央行票 据 - - 3 金融债 券 575,485,000.00 19.01 其中: 政策 性金 融债 575,485,000.00 19.01 4 企业债 券 1,976,252,654.60 65.28 5 企业短 期融 资券 515,142,000.00 17.02 6 中期票 据 - - 7 可转债 40,519,028.40 1.34 8 其他 - - 9 合计 3,162,789,683.00 104.47









































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-33- 5. 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 债券 投资 明细


序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净 值比例 (% ) 1 150206 15 国开 06 2,400,000 242,208,000.00 8.00 2 126018 08 江 铜债 1,705,710 167,790,692.70 5.54 3 122284 13 鲁金 02 1,300,000 133,900,000.00 4.42 4 126019 09 长 虹债 1,200,010 119,784,998.20 3.96 5 041458075 14 广 汇汽 车 CP001 1,100,000 111,694,000.00 3.69 6 .报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细


本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。 7 .报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 贵金 属 投 资明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。 8 .报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 权证 投资 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 权证。 9 .报 告期 末本 基金 投资 的 国债期 货交 易情 况说 明 (1) 本期 国债 期货 投资 政 策 本基金 尚未 在基 金合 同中 明确国 债期 货的 投资 策略 、比 例限 制 、信 息披露 等 ,本 基金 暂不 参 与国债 期货 交易 。 (2) 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 持仓 和损 益明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。 (3) 本期 国债 期货 投资 评 价 本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。 10 . 投 资组 合报 告附 注 (1 )本 基金 投资 的前 十名 证券的 发行 主体 本期 没有 出现被 监管 部门 立案 调查 ,或 在报 告编 制 日 前一年 内受 到公 开谴 责、 处罚的 情形 。 (2) 报告 期内 本基 金投 资 的前十 名股 票没 有超 出基 金合同 规定 的备 选股 票库 。 (3) 其他 资产 构成 序号 名称 金额( 元) 1 存出保 证金 531,181.93 2 应收证 券清 算款 269,293,523.93 3 应收股 利 - 4 应收利 息 59,682,669.37 5 应收申 购款 884,550.81









































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-34- 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 330,391,926.04 (4) 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细


序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (% ) 1 110030 格力转 债 4,288,341.60 0.14 (5) 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明 序号 股票代 码 股票名 称 流通受 限部 分的 公 允价值(元) 占基金 资产 净值 比例(%) 流通受 限情 况 说明 1 300431 暴风科 技 19,030,500.00 0.63 重大事 项 (6) 投资 组合 报告 附注 的 其他文 字描 述部 分 由于四 舍五 入的 原因 ,分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。 十 二、 基金的 业绩 基金管 理人 依照 恪尽 职守 、诚 实信 用 、谨 慎勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ,但 不保 证基 金 一定盈 利 ,也 不保 证最 低 收益 。基 金的 过往 业绩 并 不代表 其未 来表 现 。投 资 有风险 , 投资 者在 做 出投资 决策 前应 仔细 阅读 本基金 的招 募说 明书 。 本报告 期基 金份 额净 值增 长率及 其与 同期 业绩 比较 基准收 益率 的比 较 A 类 阶段 份额净 值增 长率 ① 份额净 值 增长率 标 准差② 业绩比 较 基准收 益 率③ 业绩比 较基 准收益 率标 准差④ ①-③ ②-④ 2015年(1月1日至6 月30日) 18.88% 0.91% 1.20% 0.10% 17.68% 0.81% 2014 年 度 49.64% 1.15% 6.54% 0.11% 43.10% 1.04% 2013年度 1.01% 0.54% -3.75% 0.08% 4.76% 0.46% 2012年度 13.74% 0.34% 0.37% 0.06% 13.37% 0.28% 2011年度 -5.07% 0.36% 2.40% 0.09% -7.47% 0.27% 2010年度 9.83% 0.34% -0.52% 0.07% 10.35% 0.27% 2009 年 度( 自2009 年7月21 日至12 月 31日) 3.40% 0.18% -0.41% 0.03% 3.81% 0.15% 自基金 合同 生效 起 至今 (2015 年6月30 日) 120.34% 0.64% 5.66% 0.08% 114.68% 0.56% C 类 阶段 份额净 份额净 值 业绩比 较 业绩比 较基 ①-③ ②-④









































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-35- 值增长 率① 增长率 标 准差② 基准收 益 率③ 准收益 率标 准差④ 2015年(1 月1日至6 月 30日) 18.65% 0.91% 1.20% 0.10% 17.45% 0.81% 2014年 度 49.08% 1.15% 6.54% 0.11% 42.54% 1.04% 2013年度 0.58% 0.54% -3.75% 0.08% 4.33% 0.46% 2012年度 13.20% 0.34% 0.37% 0.06% 12.83% 0.28% 2011年度 -5.46% 0.36% 2.40% 0.09% -7.86% 0.27% 2010年度 9.46% 0.33% -0.52% 0.07% 9.98% 0.26% 2009 年 度( 自2009 年7 月21日至12 月31 日) 3.20% 0.17% -0.41% 0.03% 3.61% 0.14% 自基金 合同 生效 起至 今(2015年6 月30 日) 115.06% 0.64% 5.66% 0.08% 109.40% 0.56% 注:业 绩比 较基 准= 中 国债 券综合 指数 收益 率。 十 三、 基金的 费用 (一) 与基 金运 作有 关的 费用 1. 与 基金 运作 相关 费用 列 示 (1 ) 基金 管理 人的 管理 费 ; (2 ) 基金 托管 人的 托管 费 ; (3 ) 基金 财产 划拨 支付 的 银行费 用; (4 ) 基金 合同 生效 后的 基 金信息 披露 费用 ; (5 ) 基金 份额 持有 人大 会 费用; (6 ) 基金 合同 生效 后与 基 金有关 的会 计师 费和 律师 费; (7 ) 基金 的证 券交 易费 用 ; (8)从 C 类 基金 份额 基金 财产中 计提 的销 售服 务费 ; (9 ) 依法 可以 在基 金财 产 中列支 的其 他费 用。 2. 与 基金 运作 相关 费用 计 提方法 、计 提标 准和 支付 方式 (1 ) 基金 管理 人的 管理 费 在通常 情况 下, 基金 管理 费按前 一日 基金 资产 净值 的 0.70% 年 费率 计提 。计 算方法 如下 : H =E× 年管 理费 率÷ 当 年天 数 H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费 E 为 前一 日基 金资 产净 值 基金管 理费 每日 计提 , 按 月支付 。 由基 金管 理人 向 基金托 管人 发送 基金 管理 费划付 指令 , 经









































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-36- 基金托 管人 复核 后于 次月 首日 起 3 个 工作 日内 从基 金财产 中一 次性 支付 给基 金管理 人, 若遇 法 定 节假日 、休 息日 或不 可抗 力致使 无法 按时 支付 的, 顺延至 最近 可支 付日 支付 。 (2 ) 基金 托管 人的 托管 费 在通常 情况 下, 基金 托管 费按前 一日 基金 资产 净值 的 0.20% 年 费率 计提 。计 算方法 如下 : H =E× 年托 管费 率÷ 当 年天 数 H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费 E 为 前一 日基 金资 产净 值 基金托 管费 每日 计提 , 按 月支付 。 由基 金管 理人 向 基金托 管人 发送 基金 托管 费划付 指令 , 经 基金托 管人 复核 后于 次月 首日 起 3 个 工作 日内 从基 金财产 中一 次性 支付 给基 金托管 人, 若遇 法 定 节假日 、休 息日 或不 可抗 力致使 无法 按时 支付 的, 顺延至 最近 可支 付日 支付 。 (3 ) 销售 服务 费 本基金 A 类 基金 份额 不收 取销售 服务 费,C 类 基金 份额的 销售 服务 费年 费率 为 0.40% 。本 基 金销售 服务 费将 专门 用于 本基金 的销 售与 服务 基金 份额持 有人 , 基 金管 理人 将依法 进行 相关 信 息 披露。 销售服 务费 按前 一 日 C 类 基金份 额基 金资 产净 值 的 0.40% 年 费率 计提 。计 算方 法如下 : H =E× 年销 售服 务费 率÷ 当 年天数 H 为 C 类基 金份 额每 日应 计提的 销售 服务 费 E 为 C 类基 金份 额前一 日 基金资 产净 值 销售服 务费 每日 计提 , 按 月支付 。 由基 金管 理人 向 基金托 管人 发送 销售 服务 费划付 指令 , 经 基金托 管人 复核 后于 次月 首日 起 3 个 工作 日内 从基 金资产 中划 出 ,由 基金 注 册登记 机构 代收 , 基 金注册 登记 机构 收到 后按 相关合 同规 定支 付给 基金 销售机 构等 ; 若遇 法定 节 假日 、休 息日 或不 可 抗力致 使无 法按 时支 付的 ,顺延 至最 近可 支付 日支 付。 (4 ) 除管 理费 、 托管 费 和销 售 服务 费 之外 的基 金 费用 , 由基 金 托管 人根 据 其他 有 关法 规及 相应协 议的 规定 ,按 费用 支出 金 额支 付, 列入 或摊 入当期 基金 费用 。 (二 ) 与基 金销 售相 关费 用 1. 申 购费 用 本基 金 A 类 基金 份额在 申 购时收 取基 金申 购费,C 类基金 份额 不收 取申 购费 。 本基金 申购 费 用由投 资人 承担 ,不 列入 基金财 产, 主要 用于 本基 金的市 场推 广、 销售 、注 册登记 等各 项费 用 。 本基金 的申 购费 率如 下: 单次申 购金 额 M A 类 基金 份额 的申 购费 率 C 类 基金 份额 的申 购费 率









































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-37- M <100 万 0.8% 0 100 万≤M <200 万 0.5% 200 万≤M <500 万 0.3% M≥ 500 万 每次 1000 元 投资人 同日 或异 日多 次申 购, 须按 每次 申购 所对 应 的费率 档次 分别 计费 。 当 需要采 取比 例配 售方式 对有 效申 购金 额进 行部分 确认 时, 投资 人申 购费率 按照 申购 申请 确认 金额所 对应 的费 率 计 算。 2. 赎 回费 用 本基金 A 类和 C 类基 金份 额均收 取赎 回费 。 赎 回费 用 由赎回 基金 份额 的基 金份 额持有 人承 担, 在基金 份额 持有 人赎 回基 金份额 时收 取 。 不低 于赎 回费总 额 的 25% 应归 入基 金财产 , 其余 用于 支 付注册 登记 费和 其他 必要 的手续 费。 本基金 的 A 类基 金份额 的 赎回费 率如 下: 持有基 金时 间 T A 类 基金 份额 的 赎 回费 率 T <1 年 0.10% 1 年≤T <2 年 0.05% T≥2 年 0 注:上 表中 ,1 年按 365 天计算 。 本基金 的 C 类 基金 份额 的 赎回费 率如 下: 持有基 金时 间 T C 类 基金 份额 的 赎 回费 率 T <30 天 0.10% T≥30 天 0 投资人 通过 日常 申购 所得 基金份 额, 持有 期限 自基 金注册 登记 机构 确认 登记 之日起 计算 。 3 . 基 金管 理人 可 以在 基 金合 同 约定 的 范围 内调 整 费率 或 收费 方 式, 并最 迟 于新 的 费率 或收 费方式 实施 日前 依照 《信 息披露 办法 》的 有关 规定 在指定 媒体 上公 告。 4 . 基 金管 理人 可 以在 不 违反 法 律法 规 规定 及基 金 合同 约 定的 情 形下 根据 市 场情 况 制定 基金 促销计 划 ,针 对以 特定 交 易方式 ( 如网 上交 易、 电 话交易 等 )等 进行 基金 交 易的投 资人 定期 或不 定期地 开展 基金 促销 活动 。在 基金 促销 活动 期间 , 按相关 监管 部门 要求 履行 必要手 续后 , 基金 管 理人可 以适 当调 低基 金申 购费率 和基 金赎 回费 率。 十 四、 对招募 说明 书更新 部分 的说明 本更新 招募 说明 书依 据 《 中华人 民共 和国 证券 投资 基金法 》 、 《证 券投 资基 金 运作管 理办 法》 、 《证券 投资 基金 销售 管理 办法》 、 《 证券 投资 基金 信 息披露 管理 办法 》 及其 他 有关法 律法 规的 要求 , 对 2015 年 3 月 4 日 公布 的 《民生 加银 增强 收益 债券 型 证券 投资 基金 更新 招募 说明 书 2015 年第 1 号 》 进行 了更 新 , 本更新招募说 明书 所载 内容 截止 日为 2015 年 7 月 21 日 , 有关财 务数 据和 净值









































民生加银增强收益债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要(2015 年第 2 号)




































































-38- 表现截 止日 为 2015 年 6 月 30 日, 主要 修改 内容 如 下: 1、 在 “重 要提 示” 中, 对 招募说 明书 所载 内容 截止 日期以 及有 关财 务数 据和 净值表 现截 止 日期进 行了 更新 。 2、 在 “三 、基 金管 理人 ” 部分, 更新 了 “ (二 )主 要人员 情况 ”中 董事 会成 员、监 事会 主 席、公 司高 管以 及基 金经 理变动 的相 关信 息。 3、 对 “四 、基 金托 管人 ” 的基本 情况 进行 了更 新。 4、 在 “五 、相 关服 务机 构 ”中, 对 销 售机 构相关 信 息进行 了更 新。 5、 在 “九 、基 金的 投资 ” 中,对 “ ( 十 一 )基 金投 资 组合报 告” 内容 进行 了更 新。 6、在 “十 、基 金业 绩” 中 ,对基 金业 绩进 行了 更新 。 7、 在 “二 十二 、其 他应 披 露事项 ”中 ,更 新了 本次 更新内 容期 间的 历次 公告 。 民生加 银 基 金管 理有 限公 司














2015 年9 月2日