交银施罗德货币市场证券投资基金
（更新）招募说明书摘要
（2015 年 第 2 号）
基金管 理人：交银施罗德 基金管理有限公司
基金托 管人：中国农业银 行股份有限公司
二〇一 五年 七 月
交银施罗德货币市场证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2015 年第2 号）
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【重要提示】
交银施罗德货币市场证券投资基金 （以下简称 “ 本基金”）经2005 年 12 月21
日中国证券监督管理委员会证监基金字 【2005】204 号文核准募集。本基金基金合
同于2006 年1 月20 日正式生效。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证
监会 核准 ，但中国证监会对本基金 募集的核准， 并不表明其对本基金的价值和收益
作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤 勉的原则管理和运用基金财产，
但 投资 者 购买 本 基 金并不 等 于 将 资金 作 为 存款存 放 在 银 行或 存 款 类金融 机 构 ， 本
基金管理人不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。
投资有风险， 投资 者 在认 （ 申 ） 购 本 基金 前 应认 真 阅 读 本 招 募说 明 书。 基金
的 过 往 业 绩并 不 代 表其未 来 表 现 。基 金 管 理人管 理 的 其 他基 金 的 业绩并 不 构 成 对
本基金业绩表现的保证。
本 摘 要 根 据 《 基金 合 同》 和 《 招 募 说 明书 》 编写 。 《 基 金 合 同》 是 约定 基 金
当事人之间权利、 义务的法律文件。 基金投资人自依 《基金合同》 取得基金份额，
即 成 为 基 金份 额 持 有人和 本 基 金 合同 的 当 事人， 其 持 有 基金 份 额 的行为 本 身 即 表
明 其 对 《 基金 合 同 》的承 认 和 接 受 ， 并 按 照《基 金 法 》 、《 运 作 办法》 、 《 基 金
合 同 》 及 其他 有 关 规定享 有 权 利 、承 担 义 务。基 金 投 资 人欲 了 解 基金份 额 持 有 人
的权利和义务，应详细查阅《基金合同》。
本招募说明书所载内容截止日为 2015 年 7 月 20 日，有关财务数据和净值表
现截止日为2015 年6 月 30 日。本招募说明书所载的财务数据未经审计。
一 、基 金管 理人
（ 一） 基金 管理人 概况
名称： 交银施罗德基金管理有限公司
住所： 上海市浦东新区银城中路 188 号交通银行大楼二层（裙）
办公地址： 上海市浦东新区世纪大道 8 号国金中心 2 期 21-22 楼
邮政编码：200120
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法定代表人： 阮红（代任）
成立日期： 2005 年 8 月4 日
注册资本： 贰亿元人民币
存续期间： 持续经营
联系人：陈超
电话：（021）61055050
传真：（021）61055034
交银施罗德基金管理有限公司（以下简称 “ 公司”）经中国证监会证监基金
字[2005]128 号文批准设立。 公司股权结构如下：
股东名称 股权比例
交通银行股份有限公司（以下使用全称或其简称“交通银行”） 65%
施罗德投资管理有限公司 30%
中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司 5%
（ 二） 主要 成员情 况
1、基金管理人董事会成员
于 亚 利 女 士 ， 董事 ， 硕士 学 历 。 现 任 交通 银 行执 行 董 事 、 副 行长 。 历任 交 通
银行郑州分行财务会计处处长、 郑州分行副行 长， 交通银行财务会计 部副总经理、
总经理，交通银行预算财务部总经理, 交银银行首席财务官 。
阮 红 女 士 ， 董 事， 总 经理 ， 代 任 董 事 长， 博 士学 历 ， 兼 任 交 银施 罗 德资 产 管
理 有 限 公 司董 事 长 。历任 交 通 银 行办 公 室 副处长 、 处 长 ，交 通 银 行海外 机 构 管 理
部 副 总 经 理、 总 经 理 ， 交 通 银 行 上海 分 行 副行长 ， 交 通 银行 资 产 托管部 总 经 理 ，
交通银行投资管理部总经理 。
雷 贤 达 先 生 ， 副董 事 长， 学 士 学 历 ， 加拿 大 证券 学 院 和 香 港 证券 学 院荣 誉 院
士 。 历 任 巴克 莱 基 金管理 有 限 公 司基 金 经 理、施 罗 德 投 资管 理 （ 香港） 有 限 公 司
执 行 董 事 、交 银 施 罗德基 金 管 理 有限 公 司 总经理 。 曾 任 中国 证 监 会开放 式 基 金 海
外专家评审委员会委员。
陶文先生，董 事， 硕 士学 位 。 现 任 交 通银 行 个人 金 融 业 务 部 总经 理 。历 任 交
通 银 行 徐 州分 行 副 行长、 行 长 ， 交通 银 行 南京分 行 副 行 长， 交 通 银行海 南 分 行 行
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长。
孙培基先生， 董事， 大学学历。现任交通银行风险管理部副总经理。历任交通
银行财会部副处长，交通银行董事会办公室副处长、处长，交通银行预算财务部高
级经理，交通银行海南分行副行长，交通银行审计部副总经理。
孟 方 德 先 生 ， 董事 ， 硕士 学 历 。 现 任 施罗 德 投资 管 理 有 限 公 司亚 太 区总 裁 。
历 任 施 罗 德投 资 管 理有限 公 司 分 析师 、 投 资经理 ， 施 罗 德投 资 管 理（新 加 坡 ） 有
限 公 司 副 董事 长 ， 施罗德 投 资 管 理国 际 有 限公司 执 行 董 事， 施 罗 德投资 管 理 （ 卢
森 堡 ） 有 限公 司 总 经理， 施 罗 德 投资 管 理 （日本 ） 有 限 公司 总 经 理，施 罗 德 投 资
管理有限公司英国区总经理及销售总监、全球渠道销售业务总监。
谢丹阳 先生，独立董事，博士学历。 现任武汉大学经济与管理学院院长、 香港
科技大学经济系教授 。 历任蒙特利尔大学经济系助理教授，国际货币基金经济学家
和高级经济学家，香港科技大学助理教授、副教授、教授、系主任、瑞安经管中心
主任。
袁志刚先生，独立董事，博士学历。现任复旦大学经济学院 教授。历任复旦大
学经济学院副教授、教授、经济系 系主任、经济学院院长。
周林先生， 独立董事， 博士学历。 现任上海交通大学安泰经济与管理学院院长、
教授。历任复旦大学管理科学系助教，美国耶鲁大学经济系助理教授、副教授，美
国杜克大学经济系副教授，香港城市大 学经济与金融系教授，美国亚利桑那州立大
学凯瑞商学院经济系冠名教授， 上海交通大学上海高级金融学院常务副院长、 教授。
2、基金管理人监事会成员
王忆军先生， 监事长， 硕士学位。现任交通银行投资管理部总经理。历任交通
银行办公室副处长， 交通银行公司 业务部副处长、高级经理、总经理助理、副总经
理， 交通银行 投资银行部副总经理 ，交通银行江苏分行副行长。
裴关淑仪女士 ，监事，双硕士学位。 现任交银施罗德基金管理有限公司助理总
经理、交银施罗德资产管理（香港）有限公司总经理。曾任职荷兰银行、渣打银行
（ 香 港 ） 有 限 公 司 、MIDAS-KAPITI INTERNATIONAL LIMITED ， 施 罗 德 投 资 管 理( 香
港) 有 限 公 司 资 讯 科 技 部 主 管 、 中 国 事 务 联 席 董 事 、 交 银 施 罗 德 基 金 管 理 有 限 公 司
监察稽核及风险管理总监。
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陈超女士，监事，硕士学历。现任交银施罗德基金管理有限公司董事会秘书。
历任交通银行股份有限公司资产托管部内控综合员， 交银施罗德基金管理有限公司
董事会秘书、 合规审计部总经理、 监察稽核部总经理 、 董事会监事会办公室 总经理。
张丽女士，监事， 注册会计师，学士学位。现任 交银施罗德基金管理有限公司
投资运营部 总 经 理 ， 历任 普 华 永 道 中 天 会 计 师事 务所( 特殊普通合伙) 高级审计员 ，
交银施罗德基金管理有限公司基金运营部高级基金会计、部门总经理助理、副总经
理、总经理 。
3、公司高管人员
阮红女士，总经理、代任董事长。简历同上。
许 珊 燕 女 士 ， 副总 经 理， 硕 士 学 历 ， 高级 经 济师 ， 兼 任 交 银 施罗 德 资产 管 理
有 限 公 司 董事 。 历 任湖南 大 学 （ 原湖 南 财 经学院 ） 金 融 学院 讲 师 ，湘财 证 券 有 限
责 任 公 司 国债 部 副 经理、 基 金 管 理总 部 总 经理， 湘 财 荷 银基 金 管 理有限 公 司 副 总
经理。
夏 华 龙 先 生 ， 副总 经 理， 博 士 学 历 。 历任 中 国地 质 大 学 经 济 管理 系 教师 、 经
济 学 院 教 研室 副 主 任、主 任 、 经 济学 院 副 院长； 交 通 银 行资 产 托 管部副 处 长 、 处
长、高级经理、副总经理；云南省曲靖市市委常委、副市长（挂职） 。
谢 卫 先 生 ， 副 总经 理 ，经 济 学 博 士 ， 高级 经 济师 。 历 任 中 央 财经 大 学金 融 系
教员； 中国社会科学院 财经所助理研究员； 中 国电力信托投资公司基金部副经理；
中 国 人 保 信托 投 资 公司证 券 部 副 总经 理 、 总经理 、 北 京 证券 营 业 部总经 理 、 证 券
总部副总经理兼北方部总经理，富国基金管理有限公司副总经理。
苏 奋 先 生 ， 督 察长 ， 纽约 城 市 大 学 工 商管 理 硕士 。 历 任 交 通 银行 广 州分 行 市
场 营 销 部 总经 理 助 理、副 总 经 理 ，交 通 银 行纽约 分 行 信 贷管 理 部 经理、 公 司 金 融
部 经 理 、 信用 风 险 管理办 公 室 负 责人 ， 交 通银行 投 资 管 理部 投 资 并购高 级 经 理 ，
交银施罗德基金管理有限公司综合管理部总监。
乔 宏 军 先 生 ， 副总 经 理， 博 士 学 历 ， 高级 经 济师 ， 兼 任 交 银 施罗 德 资产 管 理
有 限 公 司 董事 、 总 经理。 历 任 交 通银 行 资 金部副 处 长 、 副高 级 经 理、高 级 经 理 ；
交 通 银 行 金融 市 场 部高级 经 理 、 总经 理 助 理、副 总 经 理 ；交 通 银 行金融 市 场 业 务
中心副总裁。
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4、本基金基金经理
黄莹洁女士，香港大 学工商管理硕士、北京大学经济学、管理学双学士。7 年
证券投资行业从业经验。2008 年 2 月至2012 年 5 月任中海基金管理有限公司交易
员。2012 年加入交银施罗德基金管理有限公司，曾任中央交易室交易员。自 2015
年5 月27 日起担任交银施罗德货币市场证券投资基金基金经理至今，自 2015 年5
月27 日起担任交银施罗德理财 21 天债券型证券投资基金基金经理至今，自 2015
年5 月27 日起担任交银施罗德现金宝货币市场基金基金经理至今。
历任基金经理：
林洪钧自 2011 年6 月9 日至2015 年5 月31 日任本基金基金经理。
李家春自 2006 年12 月27 日至2011 年6 月 8 日任本基金基金经理。
陈晓秋自 2006 年1 月20 日至2009 年10 月 30 日任本基金基金经理。
5、投资决策委员会成员
委员： 阮红（总经理 、代任董事长）
乔宏军（副 总经理）
项廷锋（投资总监、基金经理 ）
王少成（权益投资总监、基金经理 ）
张鸿羽（研究部总经理 ）
齐皓（跨境投资总监 、投资经理）
上述人员之间无近亲属关系。 上述各项人员信息更新截止日为 2015 年 7 月20
日，期后变动（如有）敬请关注基金管理人发布的相关公告。
二 、基 金托 管人
（ 一） 基金托 管人 情况
1、基本情况
名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）
住所：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座
法定代表人：刘士余
成立日期：2009 年 1 月15 日
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批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2009]13 号
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]23 号
注册资本：32,479,411.7 万元人民币
存续期间：持续经营
联系电话：010-66060069
传真：010-68121816
联系人：林葛
中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。
经国务院批准， 中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009 年
1 月15 日依法成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、
负 债 、 业 务、 机 构 网点和 员 工 。 中国 农 业 银行网 点 遍 布 中国 城 乡 ，成为 国 内 网 点
最 多 、 业 务辐 射 范 围最广 ， 服 务 领域 最 广 ，服务 对 象 最 多， 业 务 功能齐 全 的 大 型
国 有 商 业 银行 之 一 。在海 外 ， 中 国农 业 银 行同样 通 过 自 己的 努 力 赢得了 良 好 的 信
誉，每年位居《财富》世界 500 强企业之列 。作为一家城乡并举、联通国际、功
能 齐 备 的 大型 国 有 商业银 行 ， 中 国农 业 银 行一贯 秉 承 以 客户 为 中 心的经 营 理 念 ，
坚 持 审 慎 稳健 经 营 、可持 续 发 展 ，立 足 县 域和城 市 两 大 市场 ， 实 施差异 化 竞 争 策
略 ， 着 力 打造 “ 伴 你成长 ” 服 务 品牌 ， 依 托覆盖 全 国 的 分支 机 构 、庞大 的 电 子 化
网 络 和 多 元化 的 金 融产品 ， 致 力 为广 大 客 户提供 优 质 的 金融 服 务 ，与广 大 客 户 共
创价值、共同成长。
中 国 农 业 银 行 是中 国 第一 批 开 展 托 管 业务 的 国内 商 业 银 行 ， 经验 丰 富， 服 务
优质， 业绩突出，2004 年被英国 《全球托管人》 评为中国 “最佳托管 银行” 。2007
年中国农业银行通过了美国 SAS70 内部控制审 计，并获得无保留意见的 SAS70 审
计报 告 ， 表明 了 独 立公正 第 三 方 对中 国 农 业银行 托 管 服 务运 作 流 程的风 险 管 理 、
内 部 控 制 的健 全 有 效性的 全 面 认 可。 中 国 农业银 行 着 力 加强 能 力 建设， 品 牌 声 誉
进一步提升， 在2010 年首届 “ ‘金牌理财’TOP10 颁奖盛典” 中成绩突出， 获 “最
佳托管银行” 奖。2010 年再次荣获 《首席财务官》 杂志颁发的 “最佳资产托管奖” 。
中国农业银行证券投资基金托管部于1998 年5 月经中国证监会和中国人民银
行批准成立，2004 年9 月更名为托管业务部， 内设养老金管理中心、 技术保障处、
营 运 中 心 、委 托 资 产托管 处 、 保 险资 产 托 管处、 证 券 投 资基 金 托 管处、 境 外 资 产
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托 管 处 、 综合 管 理 处、风 险 管 理 处， 拥 有 先进的 安 全 防 范设 施 和 基金托 管 业 务 系
统。
2、主要人员情况
中国农业银行托管业务部现有员工 140 余名， 其中高级会计师、 高级 经济师、
高级工程师、 律师等专家 10 余名， 服务团队成员专业水平高、 业务素质好、 服务
能力强， 高级管理层均 有 20 年以上金融从业经验和高级技术职称， 精通国内外证
券市场的运作。
3、基金托管业务经营情况
截止到 2015 年 6 月 30 日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放
式证券投资基金共 287 只，包括富国天源平衡混合型证券投资基金、华夏平稳增
长 混 合 型 证券 投 资 基金 、 大 成 积 极成 长 股 票型证 券 投 资 基金 、 大 成景阳 领 先 股 票
型 证 券 投 资基 金 、 大成创 新 成 长 混合 型 证 券投资 基 金 、 长盛 同 德 主题增 长 股 票 型
证券投资基金、 博时内 需增长灵活配置混合型证券投资基金、 汉盛证 券投资基金、
裕 隆 证 券 投资 基 金 、景福 证 券 投 资基 金 、 鸿阳证 券 投 资 基金 、 丰 和价值 证 券 投 资
基 金 、 久 嘉证 券 投 资基金 、 长 盛 成长 价 值 证券投 资 基 金 、宝 盈 鸿 利收益 证 券 投 资
基金、 大成价值增长证券投资基金、 大成债券投资基金、 银河稳健证券投资基金、
银 河 收 益 证券 投 资 基金、 长 盛 中 信全 债 指 数增强 型 债 券 投资 基 金 、长信 利 息 收 益
开 放 式 证 券投 资 基 金、长 盛 动 态 精选 证 券 投 资基 金 、 景 顺长 城 内 需增长 开 放 式 证
券 投 资 基 金、 万 家 增强收 益 债 券 型证 券 投 资基金 、 大 成 精选 增 值 混合型 证 券 投 资
基 金 、 长 信银 利 精 选开放 式 证 券 投资 基 金 、富国 天 瑞 强 势地 区 精 选混合 型 证 券 投
资 基 金 、 鹏华 货 币 市场证 券 投 资 基金 、 中 海分红 增 利 混 合型 证 券 投资基 金 、 国 泰
货 币 市 场 证券 投 资 基金、 新 华 优 选分 红 混 合型证 券 投 资 基金 、 交 银施罗 德 精 选 股
票 证 券 投 资基 金 、 泰达宏 利 货 币 市场 基 金 、交银 施 罗 德 货币 市 场 证券投 资 基 金 、
景顺长城资源垄断股票型证券投资基金、大成沪深 300 指数证券投 资基金、信诚
四 季 红 混 合型 证 券 投资基 金 、 富 国天 时 货 币市场 基 金 、 富兰 克 林 国 海弹 性 市 值 股
票 型 证 券 投资 基 金 、益民 货 币 市 场基 金 、 长城安 心 回 报 混合 型 证 券投资 基 金 、 中
邮 核 心 优 选股 票 型 证券投 资 基 金 、景 顺 长 城内需 增 长 贰 号股 票 型 证券投 资 基 金 、
交银施罗德成长股票证券投资基金、长盛中证 100 指数证券投资 基金、泰达宏利
首 选 企 业 股票 型 证 券投资 基 金 、 东吴 价 值 成长双 动 力 股 票型 证 券 投资基 金 、 鹏 华
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动 力 增 长 混合 型 证 券投资 基 金 、 宝盈 策 略 增长股 票 型 证 券投 资 基 金、国 泰 金 牛 创
新 成 长 股 票型 证 券 投资基 金 、 益 民创 新 优 势混合 型 证 券 投资 基 金 、中邮 核 心 成 长
股 票 型 证 券投 资 基 金、华 夏 复 兴 股票 型 证 券投资 基 金 、 富国 天 成 红利灵 活 配 置 混
合型证券 投资 基 金 、长信 双 利 优 选灵 活 配 置混合 型 证 券 投资 基 金 、 富兰 克 林 国 海
深化价值 股票 型 证 券投资 基 金 、 申万 巴 黎 竞争优 势 股 票 型证 券 投 资基金 、 新华优
选成长 股 票型 证 券 投资基 金 、 金 元惠 理 成 长动力 灵 活 配 置混 合 型 证券投 资 基 金 、
天 治 稳 健 双盈 债 券 型证券 投 资 基 金、 中 海 蓝筹灵 活 配 置 混合 型 证 券投资 基 金 、 长
信利丰 债 券型 证 券 投资基 金 、 金 元惠 理 丰 利 债券 型 证 券 投资 基 金 、交银 施 罗 德 先
锋 股 票 证 券投 资 基 金、东 吴 进 取 策略 灵 活 配置混 合 型 开 放式 证 券 投资基 金 、 建 信
收益增强债券型证券投资基金、 银华内需精选 股票型证券投资基金(LOF)、 大成行
业轮动股票型证券投资基金 、交银施罗德上证 180 公司治理交易 型开放式指数证
券投资基金联接基金、上证 180 公司治理交 易型开放式指数证券投资基金、富兰
克林国海沪深 300 指数 增强型证券投资基金、南方中证 500 交易型开 放式指数证
券投资基金联接基金(LOF) 、 景顺长城能源基 建股票型证券投资基金、 中邮核心优
势 灵 活 配 置混 合 型 证券投 资 基 金 、 工 银 瑞 信中小 盘 成 长 股票 型 证 券投资 基 金 、 东
吴 货 币 市 场证 券 投 资基金 、 博 时 创业 成 长 股票型 证 券 投 资基 金 、 招商信 用 添 利 债
券 型 证 券 投资 基 金 、易方 达 消 费 行业 股 票 型证券 投 资 基 金、 富 国 汇利分 级 债 券 型
证券投资基金、大成景丰分级债券型 证券投资基金、兴全沪深 300 指数增强型证
券投资基金(LOF)、 工 银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金、 工银瑞信
深 证 红 利 交易 型 开 放式指 数 证 券 投资 基 金 联接基 金 、 富 国可 转 换 债券证 券 投 资 基
金、大成深证成长 40 交易型开放式指数证券投资基金、大成深证成长 40 交易型
开 放 式 指 数证 券 投 资基金 联 接 基 金、 泰 达 宏利领 先 中 小 盘股 票 型 证券投 资 基 金 、
交银施罗德信用添利债券证券投资基金(LOF)、 东吴中证新兴产业指数证券投资基
金、 工银瑞信四季收益 债券型证券投资基金、 招商安瑞进取债券型证券投资基金、
汇 添 富 社 会责 任 股 票型证 券 投 资 基金 、 工 银瑞信 消 费 服 务行 业 股 票型证 券 投 资 基
金 、 易 方 达黄 金 主 题证券 投 资 基 金（LOF ） 、中邮 中 小 盘 灵活 配 置 混合型 证 券 投 资
基 金 、 浙 商聚 潮 产 业成长 股 票 型 证券 投 资 基金、 嘉 实 领 先成 长 股 票型证 券 投 资 基
金、广发中小板 300 交 易型开放式指数证券投资基金、广发中小板 300 交易型开
放 式 指 数 证券 投 资 基金联 接 基 金 、南 方 保 本混合 型 证 券 投资 基 金 、交银 施 罗 德 先
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进 制 造 股 票证 券 投 资基金 、 上 投 摩根 新 兴 动力股 票 型 证 券投 资 基 金、富 兰 克 林 国
海 策 略 回 报灵 活 配 置混合 型 证 券 投资 基 金 、金元 惠 理 保 本混 合 型 证券投 资 基 金 、
招商安达保本混合型证券投资基金、深证 300 价值交易 型开放式指数证券投资基
金、南方中国中小盘股票指数证券投资基金（LOF ） 、交银施罗德深证 300 价值交
易型开放式指数证券投资基金联接基金、富国中证 500 指数增强型 证券投资基金
（LOF ） 、 长信 内 需 成长股 票 型 证 券投 资 基 金、大 成 中 证 内地 消 费 主题指 数 证 券 投
资基金、中海消费主题精选股票型证券投资基金、长盛同瑞中证 200 指数分级证
券 投 资 基 金、 景 顺 长城核 心 竞 争 力股 票 型 证券投 资 基 金 、汇 添 富 信用债 债 券 型 证
券 投 资 基 金、 光 大 保德信 行 业 轮 动股 票 型 证券投 资 基 金 、富 兰 克 林国海 亚 洲 （ 除
日 本 ） 机 会股 票 型 证券投 资 基 金 、汇 添 富 逆向投 资 股 票 型证 券 投 资基金 、 大 成 新
锐 产 业 股 票型 证 券 投资基 金 、 申 万菱 信 中 小板指 数 分 级 证券 投 资 基金、 广 发 消 费
品精选股票型证券投资基金、鹏华金刚保本混合型证券投资基金、汇添富理财 14
天 债 券 型 证券 投 资 基金、 嘉 实 全 球房 地 产 证券投 资 基 金 、金 元 惠 理新经 济 主 题 股
票 型 证 券 投资 基 金 、东吴 保 本 混 合型 证 券 投资基 金 、 建 新社 会 责 任股票 型 证 券 投
资基金、嘉实理财宝 7 天债券型证券投资基金、富兰克林国海恒久信用债券型证
券 投 资 基 金、 大 成 月添利 理 财 债 券型 证 券 投资基 金 、 安 信目 标 收 益债券 型 证 券 投
资基金、 富国7 天理财 宝债券型证券投资基金、 交银施罗德理财 21 天债券型证券
投资 基 金 、易 方 达 中债新 综 合 指 数发 起 式 证券投 资 基 金 （LOF ） 、 工银瑞 信 信 用 纯
债 债 券 型 证券 投 资 基金、 大 成 现 金增 利 货 币市场 基 金 、 景顺 长 城 支柱产 业 股 票 型
证 券 投 资 基金 、 易 方达月 月 利 理 财债 券 型 证券投 资 基 金 、摩 根 士 丹利华 鑫 量 化 配
置股票型证券投资基金、 东方央视财经 50 指 数增强型证券投资基金、 交银施罗德
纯债债券型发起式证券投资基金、 鹏华理财21 天债券型证券投资基金、 国泰民安
增利债券型发起式证券投资基金、 万家 14 天 理财债券型证券投资基金、 华安纯债
债 券 型 发 起式 证 券 投资基 金 、 金 元惠 理 惠 利保本 混 合 型 证券 投 资 基金、 南 方 中 证
500 交易型开放 式指数证券投资基金、 招商双债增强分级债券型证券投资基金、 景
顺 长 城 品 质投 资 股 票型证 券 投 资 基金 、 中 海可转 换 债 券 债券 型 证 券投资 基 金 、 融
通 标 普 中 国可 转 债 指数增 强 型 证 券投 资 基 金、大 成 现 金 宝场 内 实 时申赎 货 币 市 场
基 金 、 交 银施 罗 德 荣祥保 本 混 合 型证 券 投 资基金 、 国 泰 中国 企 业 境外高 收 益 债 券
型 证 券 投 资基 金 、 富兰克 林 国 海 焦点 驱 动 灵活配 置 混 合 型证 券 投 资基金 、 景 顺 长
交银施罗德货币市场证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2015 年第2 号）
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城沪深 300 等权重交 易型开放式指数证券投资基金、广发聚源定期开放债券型证
券 投 资 基 金、 大 成 景安短 融 债 券 型证 券 投 资基金 、 嘉 实 研究 阿 尔 法股票 型 证 券 投
资 基 金 、 新华 行 业 轮换灵 活 配 置 混合 型 证 券投资 基 金 、 富国 目 标 收益一 年 期 纯 债
债 券 型 证 券投 资 基 金、汇 添 富 高 息债 债 券 型证券 投 资 基 金、 东 方 利群混 合 型 发 起
式 证 券 投 资基 金 、 南方稳 利 一 年 定期 开 放 债券型 证 券 投 资基 金 、 景顺长 城 四 季 金
利 纯 债 债 券型 证 券 投资基 金 、 华 夏永 福 养 老理财 混 合 型 证券 投 资 基金、 嘉 实 丰 益
信 用 定 期 开放 债 券 型证券 投 资 基 金、 国 泰 国证医 药 卫 生 行业 指 数 分级证 券 投 资 基
金 、 交 银 施罗 德 定 期支付 双 息 平 衡混 合 型 证券投 资 基 金 、光 大 保 德信现 金 宝 货 币
市 场 基 金 、易 方 达 投资级 信 用 债 债券 型 证 券投资 基 金 、 广发 趋 势 优选灵 活 配 置 混
合 型 证 券 投资 基 金 、华润 元 大 保 本混 合 型 证券投 资 基 金 、长 盛 双 月红一 年 期 定 期
开 放 债 券 型证 券 投 资基金 、 富 国 国有 企 业 债债券 型 证 券 投资 基 金 、富安 达 信 用 主
题轮动纯债债券型发起式证券投资基金、景顺长城沪深 300 指数增 强型证券投资
基 金 、 中 邮定 期 开 放债券 型 证 券 投资 基 金 、安信 永 利 信 用定 期 开 放债券 型 证 券 投
资 基 金 、 工银 瑞 信 信息产 业 股 票 型证 券 投 资基金 、 大 成 景祥 分 级 债券型 证 券 投 资
基 金 、 富 兰克 林 国 海岁岁 恒 丰 定 期开 放 债 券型证 券 投 资 基金 、 景 顺长城 景 益 货 币
市 场 基 金 、万 家 市 政纯债 定 期 开 放债 券 型 证券投 资 基 金 、建 信 稳 定添利 债 券 型 证
券投资基金、 上投摩根 双债增利债券型证券投资基金、 嘉实活期宝货 币市场基金、
融 通 通 源 一年 目 标 触发式 灵 活 配 置混 合 型 证券投 资 基 金 、大 成 信 用增利 一 年 定 期
开 放 债 券 型证 券 投 资基金 、 鹏 华 品牌 传 承 灵活配 置 混 合 型证 券 投 资基金 、 国 泰 浓
益 灵 活 配 置混 合 型 证券投 资 基 金 、汇 添 富 恒生指 数 分 级 证券 投 资 基金、 长 盛 航 天
海 工 装 备 灵活 配 置 混合型 证 券 投 资基 金 、 广发新 动 力 股 票型 证 券 投资基 金 、 东 吴
阿 尔 法 灵 活配 置 混 合型证 券 投 资 基金 、 诺 安天天 宝 货 币 市场 基 金 、前海 开 源 可 转
债 债 券 型 发起 式 证 券投资 基 金 、 新华 鑫 利 灵活配 置 混 合 型证 券 投 资基金 、 富 国 天
盛 灵 活 配 置混 合 型 证券投 资 基 金 、景 顺 长 城中小 板 创 业 板精 选 股 票型证 券 投 资 基
金 、 中 邮 双动 力 混 合型证 券 投 资 基金 、 建 信改革 红 利 股 票型 证 券 投资基 金 、 交 银
施 罗 德 周 期回 报 灵 活配置 混 合 型 证券 投 资 基金、 中 海 积 极收 益 灵 活配置 混 合 型 证
券 投 资 基 金、 申 万 菱信中 证 环 保 产业 指 数 分级证 券 投 资 基金 、 博 时裕隆 灵 活 配 置
混合型证券投资基金、 国寿安保沪深 300 指数型证券投资基金、 前海开源沪深 300
指 数 型 证 券投 资 基 金、天 弘 季 加 利理 财 债 券型证 券 投 资 基金 、 新 华鑫安 保 本 一 号
交银施罗德货币市场证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2015 年第2 号）
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混 合 型 证 券投 资 基 金、诺 安 永 鑫 收益 一 年 定期开 放 债 券 型证 券 投 资基金 、 大 成 景
益平稳收益混合型证券投资基金、南方稳利 1 年定期开放债券型证券投资基金、
申万菱信中证军工指数分级证券投资基金、 招 商可转债分级债券型证券投资基金、
泰达宏利货币市场基金、 宝盈科技 30 灵活配 置混合型证券投资基金、 华润元大医
疗 保 健 量 化股 票 型 证券投 资 基 金 、融 通 月 月添利 定 期 开 放债 券 型 证券投 资 基 金 、
中 海 惠 祥 分级 债 券 型证券 投 资 基 金、 建 信 稳定添 利 债 券 型证 券 投 资基金 、 东 方 新
兴 成 长 混 合型 证 券 投资基 金 、 银 华双 月 定 期理财 债 券 型 证券 投 资 基金、 嘉 实 新 兴
产业股票型证券投资基金、诺安天天宝货币市场基金、招商招利 1 个月期理财债
券 型 证 券 投资 基 金 、工银 瑞 信 高 端制 造 行 业股票 型 证 券 投资 基 金 、工银 瑞 信 添 益
快线货币市场基金、国泰国证食品饮料行业指数分级证券投资基金 、中证 500 医
药 卫 生 指 数交 易 型 开放式 指 数 证 券投 资 基 金、富 国 天 时 货币 市 场 基金、 鹏 华 先 进
制造股票型证券投资基金、大成纳斯达克 100 指数证券投资基金、银华惠增利货
币市场基金、华润元大富时中国 A50 指数型 证券投资基金、安信现金增利货币市
场 基 金 、 南方 理 财 金交易 型 货 币 市场 基 金 、工银 瑞 信 创 新动 力 股 票型证 券 投 资 基
金 、 东 方 添益 债 券 型证券 投 资 基 金、 富 国 中证国 有 企 业 改革 指 数 分级证 券 投 资 基
金 、 华 夏 沪港 通 恒 生交易 型 开 放 式指 数 证 券投资 基 金 、 大成 产 业 升级股 票 型 证 券
投资基金(LOF)、 华夏 沪港通恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金、 前 海
开源股息率100 强等权重股票型证券投资基金、 国开泰富货币市场证券投资基金、
大 成 高 新 技术 产 业 股票型 证 券 投 资基 金 、 富兰克 林 国 海 大中 华 精 选混合 型 证 券 投
资基金、鹏华可转债债券型证券投资基金、华夏沪深 300 指数增强 型证券投资基
金 、 工 银 瑞信 战 略 转型主 题 股 票 型证 券 投 资基金 、 天 弘 云端 生 活 优选灵 活 配 置 混
合型证券投资基金、安信消费医药主题股票型证券投资基金、国泰深证 TMT50 指
数分级证券投资基金、新华策略精选股票型证券投资基金、中证 500 工业指数交
易型开放式指数证券投资基金、 华融新锐灵活配置混合型证券投资基金、 中证 500
原材 料 指 数交 易 型 开放式 指 数 证 券投 资 基 金、华 安 智 能 装备 主 题 股票型 证 券 投 资
基 金 、 宝 盈转 型 动 力灵活 配 置 混 合型 证 券 投资基 金 、 大 成景 明 灵 活配置 混 合 型 证
券 投 资 基 金、 富 国 中证银 行 指 数 分级 证 券 投资基 金 、 大 成景 穗 灵 活配置 混 合 型 证
券 投 资 基 金、 中 邮 稳健添 利 灵 活 配置 混 合 型证券 投 资 基 金、 申 万 菱信新 能 源 汽 车
主 题 灵 活 配置 混 合 型证券 投 资 基 金、 英 大 灵活配 置 混 合 型发 起 式 证券投 资 基 金 、
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（更新）招募说明书摘要（2015 年第2 号）
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中 融 中 证 一带 一 路 主题指 数 分 级 证券 投 资 基金、 中 邮 信 息产 业 灵 活配置 混 合 型 证
券 投 资 基 金、 南 方 改革机 遇 灵 活 配置 混 合 型证券 投 资 基 金、 融 通 新区域 新 经 济 灵
活 配 置 混 合型 证 券 投资基 金 、 大 成景 鹏 灵 活配置 混 合 型 证券 投 资 基金、 工 银 瑞 信
农 业 产 业 股票 型 证 券投资 基 金 、 交银 施 罗 德中证 海 外 中 国互 联 网 指数型 证 券 投 资
基金(LOF) 、 国寿安保中证 500 交易型开放式指数证券投资基金、 国寿安保中证 500
交 易 型 开 放式 指 数 证券投 资 基 金 联接 基 金 、交银 施 罗 德 多策 略 回 报灵活 配 置 混 合
型 证 券 投 资基 金 、 金元顺 安 保 本 混合 型 证 券投资 基 金 、 鹏华 医 药 科技股 票 型 证 券
投 资 基 金 、长 盛 国 企改革 主 题 灵 活配 置 混 合型证 券 投 资 基金 、 大 成深证 成 份 交 易
型开放式指数证券投资基金、 交银施罗德国企改革灵活配置混合型证券投资基金、
中 邮 乐 享 收益 灵 活 配置混 合 型 证 券投 资 基 金、前 海 开 源 清洁 能 源 主题精 选 灵 活 配
置 混 合 型 证券 投 资 基金、 鹏 华 弘 鑫灵 活 配 置混合 型 证 券 投资 基 金 、申万 菱 信 中 证
申万医药生物指数分级证券投资基金、 易方达瑞享灵活配置混合型证券投资基金、
中证500 信息技术指数交易型开放式指数证券投资基金。
（ 二） 基金托 管人 的内部 风险 控制制 度说 明
1、内部控制目标
严格遵守国家有关托管业务的法律法规、 行业监管规章和行内有关管理规定,
守法经营、 规范运作、 严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金财产的安全完整,
确保有关信息的真实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权益。
2、内部 控制组织结构
风 险 管 理 委 员 会 总 体 负 责 中 国 农 业 银 行 的 风 险 管 理 与 内 部 控 制 工 作, 对 托 管
业 务 风 险 管理 和 内 部控制 工 作 进 行监 督 和 评价。 托 管 业 务部 专 门 设置了 风 险 管 理
处, 配 备 了专 职 内 控监督 人 员 负 责托 管 业务 的内 控 监 督 工作, 独立 行使 监 督 稽 核 职
权。
3、内部控制制度及措施
具 备 系 统 、 完 善的 制 度控 制 体 系 ， 建 立了 管 理制 度 、 控 制 制 度、 岗 位职 责 、
业 务 操 作 流程 ， 可 以保证 托 管 业 务的 规 范 操作和 顺 利 进 行； 业 务 人员具 备 从 业 资
格 ； 业 务 管理 实 行 严格的 复 核 、 审核 、 检 查制度 ， 授 权 工作 实 行 集中控 制 ， 业 务
印 章 按 规 程保 管 、 存放、 使 用 ， 账户 资 料 严格保 管 ， 制 约机 制 严 格有效 ； 业 务 操
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作 区 专 门 设置 ， 封 闭管理, 实 施 音像 监 控； 业务 信 息 由 专职 信 息披 露人 负 责, 防止
泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。
（ 三） 基金托 管人 对基金 管理 人运作 基金 进行监 督的 方法和 程序
基金托管人通过参数设置将 《基金法》 、 《运作办法》 、 基金合同、 托管协议规
定 的 投 资 比例 和 禁 止投资 品 种 输 入监 控 系 统，每 日 登 录 监控 系 统 监督基 金 管 理 人
的 投 资 运 作， 并 通 过基金 资 金 账 户、 基 金 管理人 的 投 资 指令 等 监 督基金 管 理 人 的
其他行为。
当 基 金 出 现 异 常交 易 行为 时 ， 基 金 托 管人 应 当针 对 不 同 情 况 进行 以 下方 式 的
处理：
1、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题，电话提示基金管理人；
2、 书面警示。 对本基金投资比例接近超标、 资金头寸不足等问题， 以书面方
式对基金管理人进行提示；
3 、 书 面 报 告 。对 投 资比 例 超 标 、 清 算资 金 透支 以 及 其 他 涉 嫌违 规 交易 等 行
为，书面提示有关基金管理人并报中国证监会。
三 、相 关服 务机 构
（ 一） 基金 份额销售 机构
1、直销机构
本基金直销机构为本公司以及本公司的 网上直销交易 平台。
机构名称：交银施罗德基金管理有限公 司
住所： 上海市浦东新区银城中路 188 号交通银行大楼二层（裙）
办公地址： 上海市浦东新区世纪大道 8 号国金中心 2 期 21-22 楼
法定代表人： 阮红（代任）
电话：（021）61055027
传真：（021）61055054
联系人： 许野
客户服务电话：400-700-5000（免长途话费） ， （021）61055000
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14
网址：www.fund001.com ，www.bocomschroder.com
个人投资者可以通过本公司 网上直销交易平台 办理开户、 本基金的申购、 赎回、
转换及定期定额投资等业务，具体交易细则请参阅本公司网站。 网上直销交易平台
网址：www.fund001.com ，www.bocomschroder.com
2、代销机构
（1） 中国工商银行股份有限公司
住所：北京市复兴门内大街 55 号
办公地址：北京市复兴门内大街 55 号
法定代表人：姜建清
客户服务电话：95588
网址：www.icbc.com.cn
（2） 中国农业银行股份有限公司
住所：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座
法定代表人：刘士余
传真： （010）85109219
客户服务电话：95599
网址：www.abchina.com
（3） 中国建设银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人：王洪章
电话： （010）66275654
传真： （010）66275654
客户服务电话：95533
网址：www.ccb.com
（4） 交通银行股份有限公司
住所：上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
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15
法定代表人：牛锡明
电话： （021）58781234
传真： （021）58408483
联系人：曹榕
客户服务电话：95559
网址：www.bankcomm.com
（5） 招商银行股份有限公司
住所：深圳市福田区深南大道 7088 号
办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号
法定代表人：李建红
电话： （0755）83198888
传真： （0755）83195109
联系人：邓炯鹏
客户服务电话：95555
网址：www.cmbchina.com
（6） 广发银行股份有限公司
住所：广州市越秀区东风东路 713 号
法定代表人：董建岳
联系人：李晓鹏
客户服务电话：800-830-8003，400-830-8003
网址：www.gdb.com.cn
（7） 中信银行股份有限公司
住所：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 9 号文化大厦
法定代表人：常振明
电话： （010）65557083
传真： （010）65550827
联系人：丰靖
客户服务电话：95558
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16
网址：bank.ecitic.com
（8） 中国民生银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人：洪崎
电话： （010）57092615
传真： （010）57092611
联系人：董云巍
客户服务电话： 95568
网址：www.cmbc.com.cn
（9） 中国光大银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦
办公地址：北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦
法定代表人：唐双宁
电话： （010）68098778
传真： （010）68560661
联系人：李伟
客户服务电话：95595
网址：www.cebbank.com
（10 ） 宁波银行股份有限公司
住所：宁波市江东区中山东路 294 号
法定代表人：陆华裕
电话： （021）63586210
传真： （021）63586215
联系人：胡技勋
客户服务电话：96528 （上海地区 962528）
网址：www.nbcb.com.cn
（11 ） 北京银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街甲 17 号首层
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17
办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号
法定代表人 ：闫冰竹
传真： （010）66226045
联系人：孔超
客户服务电话：95526
网址：www.bankofbeijing.com.cn
（12 ） 平安银行股份有限公司
住所：广东省深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦
办公地址：广东省深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦
法定代表人：肖遂宁
电话： （0755）82088888
联系人：张青
客户服务电话：95501
网址：www.sdb.com.cn
（13 ） 江苏银行股份有限公司
住所：南京市洪武北路 55 号
办公地址：南京市洪武北路 55 号
法定代表人：夏平
电话： （025）58587018
传真： （025）58587038
联系人：田春慧
客户服务电话：96098 ，40086-96098
网址：www.jsbchina.cn
（14 ） 华夏银行股份有限公司
住所：北京市东城区建国门内大街 22 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 22 号
法定代表人：吴健
客户服务电话：95577
网址：www.hxb.com.cn
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18
（15 ） 杭州银行股份有限公司
住所：杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦
办公地址：杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦
法定代表人：吴太普
电话： （0571）85108309
传真： （0571）85151339
联系人：严峻
客户服务电话: （0571 ）96523，400-8888-508
网址：www.hzbank.com.cn
（16 ）江苏常熟农村商业银行股份有限公司
住所：江苏省常熟市新世纪大道 58 号
办公地址：江苏省常熟市新世纪大道 58 号
法定代表人：宋建明
联系电话： （0512）52909128
传真： （0512）52909122
联系人：黄晓
客户服务电话：962000
网址：www.csrcbank.com
（17 ） 光大证券股份有限公司
住所：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：薛峰
电话： （021）22169999
传真： （021）22169134
联系人：刘晨
客户服务电话： 10108998
网址：www.ebscn.com
（18 ） 国泰君安证券股份有限公司
住所：上海市浦东新区商城路 618 号
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19
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 层
法定代表人：万建华
电话： （021）38676161
传真： （021）38670161
联系人：芮敏棋
客户服务电话：95521 ，400-8888-666
网址：www.gtja.com
（19 ） 中信建投证券股份有限公司
住所：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人：王常青
电话： （010）85130588
传真： （010）65182261
联系人：魏明
客户服务电话：4008-888-108
网址：www.csc108.com
（20 ） 海通证券股份有限公司
住所：上海市淮海中路 98 号
办公地址：上海市广东路 689 号
法定代表人：王开国
电话： （021）23219000
传真： （021）23219100
联系人：李笑鸣
客户服务电话：95553 或拨打各城市营业网点咨询电话
网址：www.htsec.com
（21 ） 广发证券股份有限公司
住所：广州市天河北路 183 号大都会广场 43 楼
办公地址：广州市天河北路 183 号大都会广场 36、38、41、42 楼
法定代表人：王志伟
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传真： （020）87555305
联系人：肖中梅
客户服务电话：95575 或致电各地营业网点
网址：www.gf.com.cn
（22 ） 中国银河证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人：顾伟国
电话： （010）66568430
联系人：田薇
客户服务电话：400-888-8888
网址：www.chinastock.com.cn
（23 ） 招商证券股份有限公司
住所：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38 －45 层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层
法定代表人：宫少林
电话： （0755）82943666
传真： （0755）82943636
联系人：黄健
客户服务电话：400-8888-111 ，95565
网址：www.newone.com.cn
（24 ） 兴业证券股份有限公司
住所：福州市湖东路 268 号
办公地址：上海市浦东民生路 1199 弄五道口广场 1 号楼 21 层
法定代表人：兰荣
电话： （021）38565785
传真： （021）38565955
联系人：谢高得
客户服务电话：400-8888-123
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网址：www.xyzq.com.cn
（25 ） 中信证券股份有限公司
住所：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 A 层
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
法定代表人：王东明
电话： （010）60838888
传真： （010）60833739
联系人：陈忠
客户服务电话：95558
网址：www.cs.ecitic.com
（26 ） 申万宏源证券有限公司
住所：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层
法定代表人：李梅
电话： （021）33389888
联系人：李清怡
客户服务电话：95523 或 4008895523
网址：www.sywg.com
（27 ） 湘财证券有限责任公司
住所：湖南省长沙市黄兴中路 63 号中山国际大厦 12 楼
办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号标志商务中心 11 楼
法定代表人：林俊波
电话： （021）68634518
传真： （021）68865680
联系人：钟康莺
客户服务电话：400-888-1551
网址：www.xcsc.com
（28 ） 国都证券股份有限公司
住所：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
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办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
法定代表人：常喆
客户服务电话：400-818-8118
网址：www.guodu.com
（29 ） 华泰证券股份有限公司
住所：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
办公地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
法定代表人：吴万善
电话： （025）83290979
传真： （025）51863323
联系人：万鸣
客户服务电话：95597
网址：www.htsc.com.cn
（30 ） 中信证券（浙江）有限责任公司
住所：浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层
办公地址：浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层
法定代表人：沈强
电话： （0571）85776114
传真： （0571）85783771
联系人：李珊
客户服务电话： （0571 ）95548
网址：www.bigsun.com.cn
（31 ） 中银国际证券有限责任公司
住所：上海市银城中路 200 号 39 层
办公地址：中国上海浦东银城中路 200 号中银大厦 39-40 层
法定代表人：许刚
联系人：李丹
客户服务电话：400-620-8888
网址：www.bocichina.com
交银施罗德货币市场证券投资基金
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（32 ） 中信证券（山东）有限责任公司
住所：青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层（1507－1510 室）
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层
法定代表人：杨宝林
电话： （0532）85022326
传真： （0532）85022605
联系人：吴忠超
客户服务电话： （0532 ）96577
网址：www.zxwt.com.cn
（33 ） 恒泰证券股份有限公司
住所：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号
办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号
法定代表人：庞介民
电话： （0471）4979037
传真： （0471）4961259
联系人：王旭华
客户服务电话： （0471 ）4960762，（ 021）68405273
网址：www.cnht.com.cn
（34 ） 国信证券股份有限公司
住所：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 楼
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 楼
法定代表人：何如
电话： （0755）82130833
传真： （0755）82133952
联系人：周杨
客户服务电话：95536
网址：www.guosen.com.cn
（35 ） 国元证券股份有限公司
住所：安徽省合肥市寿春路 179 号
交银施罗德货币市场证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2015 年第2 号）
24
办公地址：安徽省合肥市寿春路 179 号
法定代表人：凤良志
客户服务电话：400-8888-777
网址：www.gyzq.com.cn
（36 ） 东北证券股份有限公司
住所：长春市自由大路 1138 号
办公地址：长春市自由大路 1138 号
法定代表人：矫正中
电话： （0431）85096709
联系人：潘锴
客户服务电话：4006000686，（ 0431）85096733
网址：www.nesc.cn
（37 ） 中航证券有限公司
住所：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 41 楼
办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 41 楼
法定代表人：杜航
电话： （0791）86768681
传真： （0791）86770178
联系人：戴蕾
客户服务电话：400-8866-567
网址：www.avicsec.com
（38 ） 安信证券股份有限公司
住所：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
法定代表人：牛冠兴
电话： （0755）82558305
传真： （0755）82558355
联系人：陈剑虹
客户服务电话：400-800-1001
交银施罗德货币市场证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2015 年第2 号）
25
网址：www.essence.com.cn
（39 ） 申万宏源西部证券有限公司
住所：新疆乌鲁木齐市建设路 2 号
办公地址：北京市西城区太平桥大街 19 号宏源证券
法定代表人：冯戎
电话： （010）88085858
传真： （010）88085195
联系人：李巍
客户服务电话：4008-000-562
网址：www.hysec.com
（40 ） 长江证券股份有限公司
住所：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人：胡运钊
电话： （027）65799999
传真： （027）85481900
联系人：李良
客户服务电话：95579 或 4008-888-999
网址：www.95579.com
（41 ） 德邦证券有限责任公司
住所：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼
办公地址：上海市福山路 500 号城建大厦 26 楼
法定代表人：姚文平
电话： （021）68761616
传真： （021）68767981
客户服务电话：4008-888-128
网址：www.tebon.com.cn
（42 ） 齐鲁证券有限公司
住所：山东省济南市市中区经七路 86 号
交银施罗德货币市场证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2015 年第2 号）
26
办公地址：山东省济南市市中区经七路 86 号
法定代表人：李玮
电话： （0531）68889155
传真： （0531）68889752
联系人：吴阳
客户服务电话：95538
网址：www.qlzq.com.cn
（43 ） 江海证券有限公司
住所：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法定代表人：孙名扬
电话： （0451）85863719
传真： （0451）82287211
联系人：刘爽
客户服务电话：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
（44 ） 平安证券有限责任公司
住所：深圳市福田 区金田路大中华国际交易广场裙楼 8 楼
办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼 8 楼(518048)
法定代表人：杨宇翔
电话： （0755）22627802
传真： （0755）82400862
联系人：郑舒丽
客户服务电话：95511-8
网址：www.pingan.com
（45 ） 长城国瑞证券有限公司
住所：厦门市莲前西路 2 号莲富大厦 17 楼
办公地址：厦门市莲前西路 2 号莲富大厦 17 楼
法定代表人：王勇
电话： （0592）5161642
交银施罗德货币市场证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2015 年第2 号）
27
传真： （0592）5161640
联系人：赵钦
客户服务电话： （0592 ）5163588
网址：www.xmzq.cn
（46 ） 华宝证券有限责任公司
住所：中国上海市陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 27 楼
办公地址：中国上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 57 楼
法定代表人： 陈林
电话： （021）68777222
传真： （021）68777822
联系人：赵洁
客户服务电话：400-820-9898
网址：www.cnhbstock.com
（47 ） 中国国际金融股份有限公司
住所：北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
办公地址：北 京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
法定代表人：丁学东
电话： （010）65051166
传真： （010）85679203
联系人：杨涵宇
网址：www.cicc.com.cn
（48 ） 瑞银证券有限责任公司
住所：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层
办公地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层
法定代表人：程宜荪
电话： （010）58328112
传真： （010）58328740
联系人：牟冲
客户服务电话：400-887-8827
交银施罗德货币市场证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2015 年第2 号）
28
网址：www.ubssecurities.com
（49 ） 爱建证券有限责任公司
住所：上海市南京西路 758 号 24 楼
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 1600 号 32 楼
法定代表人：张建华
电话： （021）32229888
传真： （021）68728703
联系人：陈敏
客户服务电话： （021 ）63340678
网址：www.ajzq.com
（50 ） 长城证券有限责任公司
住所：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
法定代表人：黄耀华
电话： （0755）83516289
传真： （0755）83516199
联系人：匡婷
客户服务电话： （0755 ）33680000，400-6666-888
网址：www.cc168.com.cn
（51 ） 中国民族证券有限责任公司
住所：北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层
办公地址：北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层
法定代表人：赵大建
客户服务电话：400-889-5618
网址：www.e5618.com
（52 ） 国金证券股份有限公司
住所：成都市东城根上街 95 号
办公地址：成都市东城根上街 95 号
法定代表人：冉云
电话： （028）86690126
交银施罗德货币市场证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2015 年第2 号）
29
传真： （028）86690126
联系人：金喆
客户服务电话：400-6600-109
网址：www.gjzq.com.cn
（53 ） 方正证券股份有限公司
住所：湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层
办公地址：湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层
法定代表人：雷杰
电话： （0731)85832343
传真： （0731)85832342
联系人：彭博
客户服务电话：95571
网址：www.foundersc.com
（54 ） 渤海证券股份有限公司
住所：天津经济技术开发区 第二大街 42 号写字楼 101 室
办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号
法定代表人：王春峰
电话： （022）28451861
传真： （022）28451892
联系人：王兆权
客户服务电话: 400-651-5988
网址：www.bhzq.com
（55 ） 信达证券股份有限公司
住所：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼信达金融中心
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼信达金融中心
法定代表人：高冠江
电话： （010）63081000
传真： （010）63080978
联系人：唐静
交银施罗德货币市场证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2015 年第2 号）
30
客户服务电话：400-800-8899
网址：www.cindasc.com
（56 ） 东方证券股份有限公司
住所：上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层-29 层
法定代表人：王益民
电话： （021）63325888
传真： （021）63326173
联系人：吴宇
客户服务电话：95503
网址：www.dfzq.com.cn
（57 ） 西南证券股份有限公司
住所：重庆市江北区桥北苑 8 号
办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦
法定代表人：余维佳
电话： （023）63786141
传真： （023）63786212
联系 人：张煜
客户服务电话：400-809-6096
网址：www.swsc.com.cn
（58 ） 华龙证券有限责任公司
住所：兰州市城关区东岗西路 638 号财富中心
办公地址：兰州市城关区东岗西路 638 号财富中心
法定代表人：李晓安
电话： （0931）4890208
传真： （0931）4890628
联系人：李昕田
客户服务电话：4006898888、（ 0931）4890208
网址：www.hlzqgs.com
（59 ） 东兴证券股份有限公司
交银施罗德货币市场证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2015 年第2 号）
31
住所：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12-15 层
法定代表人：徐勇力
电话： （010）66555316
传真： （010）66555246
联系人：汤漫川
客户服务电话: 400-8888-993
网址：www.dxzq.net
（60 ） 华福证券有限责任公司
住所：福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
办公地址：福州市五四路新天地大厦 7 至 10 层
法定代表人：黄金琳
电话： （0591）87383623
传真： （0591）87383610
客户服务电话： （0591 ）96326
网址：www.hfzq.com.cn
（61 ） 中国中投证券有限责任公司
住所： 深圳市福田区益 田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层
及第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地址： 深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21
层
法定代表人：龙增来
电话： （0755）82023442
传真： （0755）82026539
联系人：刘毅
客户服务电话：400-600-8008
网址：www.china-invs.cn
（62 ） 华融证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 8 号
办公地址 ：北京市西城区金融大街 8 号
交银施罗德货币市场证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2015 年第2 号）
32
法定代表人：宋德清
电话： （010）58568235
传真： （010）58568062
联系人：黄恒
客户服务电话： （010 ）58568118
网址：www.hrsec.com.cn
（63 ） 中原证券股份有限公司
住所：郑州市郑东新区商务外环路 10 号
办公地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号中原广发金融大厦 17 层
法定代表人：菅明军
电话： （0371）69099882
传真： （0371）65585899
联系人：程月艳、范春艳
客户服务电话： （0371 ）967218，400-813-9666
网址：www.ccnew.com
（64 ） 天相投资顾问有限公司
住所：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701
办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层
法定代表人：林义相
电话： （010）66045529
传真： （010）66045518
联系人：尹伶
客户服务电话： （010 ）66045678
网址：http://www.txsec.com ，www.jjm.com.cn
（65 ）联讯证券股份有限公司
住所： 惠州市江北东江三路 55 号广播电视 新闻中心西面一层大堂和三、四
层
办公地址：惠州市江北东江三路 55 号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、
四层
交银施罗德货币市场证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2015 年第2 号）
33
法定代表人：徐刚
电话： （021）33606736
传真： （021）33606760
联系人：陈思
客户服务电话：95564
网址：www.lxzq.com.cn
（66 ）华西证券股份有限公司
住所：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦
办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦
法定代表人：杨炯洋
电话： （028）86135991
传真： （028）86150400
联系人：周志茹
客户服务电话：95584
网址：www.hx168.com.cn
（67 ） 杭州数米基金销售有限公司
住所：杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
法定代表人：陈柏青
电话： （0571）28829790，（ 021）60897869
传真： （0571）26698533
联系人：周嬿旻
客户服务电话：4000-766-123
网址：www.fund123.cn
（68 ） 深圳众禄基金销售有限公司
住所：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
法定代表人：薛峰
电话： （0755）33227953
交银施罗德货币市场证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2015 年第2 号）
34
传真： （0755）33227951
联系人：汤素娅
客户服务电话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn ，www.jjmmw.com
（69 ） 上海长量基金销售投资顾问有限公司
住所：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层
法定代表人：张跃伟
电话： （021）20691832
传真： （021）20691861
联系人：单丙烨
客户服务电话：400-820-2899
网址：www.erichfund.com
（70 ）上海好买基金销售有限公司
住所：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号 鄂尔多斯国际大厦 903-906 室
法定代表人：杨文斌
传真： （021）68596916
联系人：薛年
客户服务电话：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
（71 ）诺亚正行( 上海) 基金销售投资顾问有限公司
住所：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
办公地址：上海杨浦区秦皇岛路 32 号 C 栋 2 楼
法定代表人：汪静波
电话： （021）38600735
传真： （021）38509777
联系人：方成
客户服务电话：400-821-5399
交银施罗德货币市场证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2015 年第2 号）
35
网址：www.noah-fund.com
（72 ）和讯信息科技有限公司
住所：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
法定代表人：王莉
电话： （021）20835789
传真： （021）20835879
联系人：周轶
客户服务电话：4009200022
网址：http://licaike.hexun.com/
（73 ）上海天天基金销售有限公司
住所：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 10 楼
法定代表人：其实
电话： （021）54509998
传真： （021）64385308
联系人：潘世友
客户服务电话：400-1818-188
网址：www.1234567.com.cn
（74 ）北京钱景财富投资管理有限公司
住所：北京市海淀区丹棱街 6 幢 1 号 9 层 1008-1012
办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 幢 1 号 9 层 1008-1012
法定代表人：赵荣春
电话： （010）57418829
传真： （010）57569671
联系人： 魏争
客户服务电话： 400-678-5095
网址：www.niuji.net
（75 ）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
交银施罗德货币市场证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2015 年第2 号）
36
住所：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 9 层
法定代表人：陈操
电话： （010）58325395
传真： （010）58325282
联系人：刘宝文
客户服务电话：400-850-7771
网址：http://8.jrj.com.cn/
（76 ）北京展恒基金销售有限公司
住所：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址：北京市朝阳区华严北里 2 号民建大厦 6 层
法定代表人：闫振杰
电话： （010）62020088
传真： （010）62020355
联系人： 翟飞飞
客户服务电话：400-888-6661
网址：www.myfund.com
（77 ）一路财富（北京）信息科技有限公司
住所：北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702
办公地址：北京西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 22 层 2208
法定代表人： 吴雪秀
电话：010-88312877
传真：010-88312099
联系人： 苏昊
客户服务电话：400-001-1566
网址：http://www.yilucaifu.com/
（78 ）上海大智慧财富管理有限公司
住所：上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼 10-11 层
办公地址：上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼 10-11 层
交银施罗德货币市场证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2015 年第2 号）
37
法定代表人：申健
电话：021-20219931
传真：021-20219923
联系人：付江
客户服务电话：021-20219931
网址：https://8.gw.com.cn
（79 ）上海联泰资产管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
办公地址：上海市长宁区金钟路 658 弄 2 号楼 B 座 6 楼
法定代表人：燕斌
电话：021-51507071
传真：021-62990063
联系人：凌秋艳
客户服务电话：4000-466-788
网址：www.66zichan.com
（80 ）宜信普泽投资顾问（北京）有限公司
住所：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809
办公地址：北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809
法定代表人：沈伟桦
电话：010-52855713
传真：010-85894285
联系人：程刚
客户服务电话：400-6099-200
网址：www.yixinfund.com
（81 ）浙江同花顺基金销售有限公司
住所：浙江省杭州市文二西路 1 号元茂大厦 903
办公地址：浙江省杭州市西湖区翠柏路 7 号电子商务产业园 2 号楼 2 楼
法定代表人：凌顺平
电话： （0571）88911818
交银施罗德货币市场证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2015 年第2 号）
38
传真： （0571）86800423
联系人：吴强
客户服务电话：400-877-3772
网址：400-877-3772
（82 ）北京增财基金销售有限公司
住所：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208
办公地址：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208
法定代表人：罗细安
电话： （010）670009888
传真： （010）670009888-6000
联系人：李皓
客户服务电话：400-001-8811
网址：www.zengcaiwang.com
基 金 管 理 人 可 根据 有 关法 律 法 规 的 要 求， 选 择其 它 符 合 要 求 的机 构 销售 本 基
金，并及时公告。
（ 二） 注册 登记机 构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
住所： 北京市西城区太平桥大街 17 号
办公地址： 北京市西城区太平桥大街 17 号
法定代表人： 周明
电话：（010）59378839
传真： （010）59378907
联系人：朱立元
（ 三） 出具 法律意 见书 的 律 师事务 所
名称： 上海源泰律师事务所
住所： 上海浦东南路 256 号华夏银行大厦1405 室
办公地址： 上海浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室
负责人：廖海
电话： （021）51150298
交银施罗德货币市场证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2015 年第2 号）
39
传真： （021）51150398
联系人： 廖海
经办律师： 梁丽金、刘佳
（ 四） 审计 基金财 产的 会计 师事务 所
名称：德勤华永会计师事务所 （特殊普通合伙）
住所：上海市延安东路 222 号外滩中心30 楼
办公地址：上海市延安东路 222 号外滩中心 30 楼
执行事务合伙人 ： 卢伯卿
电话： （021）61418888
传真： （021）63350177
联系人： 陶坚
经办注册会计师： 陶坚、吴凌志
四 、基 金的 名称
本基金名称：交银施罗德货币市场证券投资基金 。
五 、基 金的 类型
本基金类型： 契约型开放式
六 、基 金的 投资 目标
本 基 金 属 于 货 币市 场 基金 ， 投 资 目 标 是在 力 求本 金 稳 妥 和 资 产充 分 流动 性 的
前提下，追求超过业绩比较基准的投资收益 。
七 、基 金的 投资 方向
本基金 主要投资于货币市场工具 ，包括：
交银施罗德货币市场证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2015 年第2 号）
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1、现金；
2、通知存款；
3、一年以内（含一年）的银行定期存款、大额存单；
4、剩余期限在397 天以内（含397天）的债券；
5、期限在一年以内（含一年）的中央银行票据；
6、期限在一年以内（含一年）的债券回购；
7、剩余期限在397 天以内（含397天）的资产支持证券；
8、中国证监会、中国人民银行认可的其他具有良好流动性的货币市场工具。
八 、基 金的 投资 策略
（ 一） 短 期利 率水平 预期 策略
深入分析国家货币政策、 短期资金市场利率波动、 资本市场资金面的情况和流
动 性 的 变 化， 对 短 期利率 走 势 形 成合 理 预 期，并 据 此 调 整基 金 货 币资产 的 配 置 策
略。
（ 二） 收益率 曲线 分析策 略
根据收益率曲线的变化趋势， 采取相应的投资管理策略。 货币市场收益率曲线
的 形 状 反 映当 时 短 期利率 水 平 之 间的 关 系 ，反映 市 场 对 较短 期 限 经济状 况 的 判 断
及对未来短期经济走势的预期。
（ 三） 组合剩 余期 限策略 、期 限配置 策略
通过对组合资产剩余期限的设计、 跟踪、 调整 ， 达到保持合理的现金 流， 锁定
组 合 剩 余 期限 ， 以 满足可 能 的 、 突发 的 现 金需求 ， 同 时 保持 组 合 的稳定 收 益 ； 特
别在债券投资中， 根据收益率曲线的情况， 投资一定剩余期限的品种， 稳定收益，
锁定风险，满足组合目标期限。
（ 四） 类别品 种配 置策略
在保持组合资产相对稳定的条件下， 根据各类短期金融工具的市场规模、 收益
性 和 流 动 性， 决 定 各类资 产 的 配 置比 例 ； 再通过 评 估 各 类资 产 的 流动性 和 收 益 性
利差，确定不同期限类别资产的具体资产配置比例。
（ 五） 流动性 管理 策略
交银施罗德货币市场证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2015 年第2 号）
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在满足基金投资人申购、 赎回的资金需求前提下， 通过基金资产安排 （包括现
金库存、 资产变现、 剩 余期限管理或以其他措施） ， 在保持基金资产高流动性的前
提下，确保基金的稳定收益。
（ 六） 无风险 套利 策略
无风险套利策略包括：
跨市场套利策略： 根据各细分短期金融工具的流动性和收益特征， 动态调整基
金 资 产 在 各个 细 分 市场之 间 的 配 置比 例 。 如，当 交 易 所 市场 回 购 利率高 于 银 行 间
市 场 回 购 利率 时 ， 可增加 交 易 所 市场 回 购 的配置 比 例 ； 另外 ， 还 包括一 级 市 场 发
行定价和二级市场流通成交价之间的无风险套利机会。
跨品种套利策略： 根据各细分市场中不同品种的风险参数、 流动性补偿和收益
特征，动态调整不同期限结构品种的配置比例。
（ 七） 滚动配 置策 略
根据具体投资品种的市场特性， 采用持续滚动投资的方法， 以提高基金资产的
整体持续的变现能 力。如，对 N 天期回购协 议进行每天等量配置，提高基金资产
的流动性； 在公开市场操作中， 跟随人民银行每周的滚动发行， 持续同品种投资，
达到剩余期限的直线分布。
（ 八） 信用利 差策 略
通过对资产支持证券的信用评估，分析预期违约率和违约损失率的变化趋势，
评 估 其 信 用利 差 是 否合理 ， 并 预 测其 变 化 趋势， 通 过 其 信用 质 量 的改善 和 信 用 利
差的缩小获利。
九 、基 金的 业绩 比较 标准
本基金业绩比较基准为六个月银行定期存款利率（税后） 。
若 未 来 市 场 发 生变 化 导致 此 业 绩 基 准 不再 适 用， 基 金 管 理 人 可根 据 市场 发 展
状况及本基金的投资范围和投资策略，调整本基金的业绩比较基准。
十 、基 金的 风险 收益 特征
交银施罗德货币市场证券投资基金
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本货币市场基金是具有较低风险、 中低收益、 流动性强的证券投资基金品种。
十 一、 基金 投资 组合 报告
本 基 金 管 理 人 的董 事 会及 董 事 保 证 本 报告 所 载资 料 不 存 在 虚 假记 载 、误 导 性
陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金托管人中国农业银行根据本基金合同规定，于 2015 年 7 月 17 日复核
了 本 报 告 中的 财 务 指标、 净 值 表 现和 投 资 组合报 告 等 内 容， 保 证 复核内 容 不 存 在
虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告期为 2015 年 4 月 1 日起 至 6 月 30 日，所载财务数 据未经审
计师审计。
1、报告期末基金资产组合情况
序
号
项目 金额（元）
占基金总资产
的比例（％）
1 固定收益投资 3,999,832,891.20 47.51
其中：债券 3,999,832,891.20 47.51
资产支持证券 - -
2 买入返售金融资产 756,355,162.81 8.98
其中：买断式回购的
买入返售金融资产
101,252,940.16 1.20
3
银行存款和结算备付
金合计
3,472,277,966.54 41.25
4 其他资产 190,138,815.45 2.26
5 合计 8,418,604,836.00 100.00
2、报告期债券回购融资情况
序号 项目 占基金资产净值比例（％）
1 报 告 期 内 债 券 回 购 融 2.96
交银施罗德货币市场证券投资基金
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资余额
其中： 买断式回购融资 -
序号 项目 金额 （元）
占基金资产净值
的比例（％）
2
报 告 期 末 债 券 回 购 融
资余额
999,998,980.00 13.52
其中： 买断式回购融资 - -
注 ： 报 告 期内 债 券 回购融 资 余 额 占基 金 资 产净值 的 比 例 为报 告 期 内每个 银 行 间 市
场交易日融资余额占资产净值比例的简单平均值。
债 券正 回购的 资金 余额超 过基 金资产 净值 的 20 ％的 说明
本基金本报告期内债券正回购的资金余额未超过资产净值的 20%。
3、基金投资组合平均剩余期限
（1）投资组合平均剩余期限基本情况
项目 天数
报告期末投资组合平均剩余期限 101
报告期内投资组合平均剩余期限最高值 112
报告期内投资组合平均剩余期限最低值 70
报 告期 内投资 组合 平均剩 余期 限超过 180 天 情况 说明
本基金本报告期内投资组合平均剩余期限未超过 180 天。
（2）报告期末投资组合平均剩余期限分布比例
序号 平均剩余期限
各期限资产占基金资
产净值的比例（％）
各期限负债占基金资
产净值的比例（％）
1 30天以内 29.35 13.52
其中：剩余存续期超过397 天
的浮动利率债
- -
2 30天( 含) —60天 35.30 -
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其中：剩余存续期超过397 天
的浮动利率债
- -
3 60天( 含) —90天 7.85 -
其中：剩余存续期超过397 天
的浮动利率债
- -
4 90天( 含) —180天 15.63 -
其中：剩余存续期超过397 天
的浮动利率债
- -
5 180天( 含) —397天（含 ） 23.82 -
其中：剩余存续期超过397 天
的浮动利率债
- -
合计 111.95 13.52
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序
号
债券品种 摊余成本（元）
占基金资产净值
比例（％）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 532,790,064.83 7.20
其中： 政策性金融债 532,790,064.83 7.20
4 企业债券 39,880,406.45 0.54
5 企业短期融资券 3,427,162,419.92 46.33
6 中期票据 - -
7 其他 - -
8 合计 3,999,832,891.20 54.08
9
剩余存续期超过
397 天的浮动利率
债券
- -
5、 报告期末按摊余成本占基金资产净值比例大小 排序的前十名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称
债券数量
( 张)
摊余成本（元）
占基金资产
净值比例
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（％）
1 150403 15农发03 3,500,000 352,013,684.44 4.76
2 011537005
15中建材
SCP005
2,500,000 250,052,198.02 3.38
3 011586006
15光明
SCP006
2,000,000 199,959,732.35 2.70
4 041555013
15陕延油
CP001
2,000,000 199,929,268.06 2.70
5 041562020
15沪世茂
CP002
2,000,000 199,918,687.33 2.70
6 011586003
15光明
SCP003
1,100,000 110,341,245.03 1.49
7 011510003
15中电投
SCP003
1,000,000 100,727,827.62 1.36
8 041558027
15苏通桥
CP001
1,000,000 100,000,119.50 1.35
9 011599233
15苏国信
SCP003
1,000,000 99,996,170.22 1.35
10 011599310
15厦国贸
SCP004
1,000,000 99,991,346.28 1.35
6、 “影子定价”与“摊余成本法”确定的基金资产净值的偏离
项目 偏离情况
报告期内偏离度的绝对值在0.25( 含)-0.5% 间的 次数 0次
报告期内偏离度的最高值 0.1674%
报告期内偏离度的最低值 0.0547%
报告期内每个交易日偏离度的绝对值的简单平均
值
0.1136%
7、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小 排序的前十名资产支持证券
投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券 。
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8、投资组合报告附注
（1）基金计价方法说明。
本 基 金 采 用 摊 余成 本 法计 价 ， 即 计 价 对象 以 买入 成 本 列 示 ， 按票 面 利率 或 商
定 利 率 并 考虑 其 买 入时的 溢 价 与 折价 ， 在 其剩余 期 限 内 按照 实 际 利率和 摊 余 成 本
逐日摊销计算损益。
（2） 本基金报告期每日持有剩余期限小于 397 天但剩余存续期超过397 天的
浮动利率债券的摊余成本均未超过当日基金资产净值的 20%。
（3）报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查，
在 本 报 告 编制 日 前 一年内 本 基 金 投资 的 前 十名证 券 的 发 行主 体 未 受到公 开 谴 责 和
处罚。
（4）其他 各项资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 -
2 应收证券清算款 52,154,784.93
3 应收利息 55,586,099.55
4 应收申购款 82,397,930.97
5 其他应收款 -
6 待摊费用 -
7 其他 -
8 合计 190,138,815.45
（5）投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
十 二、 基金 的业 绩
基金业绩截止日为 2015 年6 月30 日，所载财务数据未经审计师审计。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤 勉的原则管理和运用基金财产，
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（更新）招募说明书摘要（2015 年第2 号）
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但 不 保 证 基金 一 定 盈利， 也 不 保 证最 低 收 益。基 金 的 过 往业 绩 并 不代表 其 未 来 表
现。投资有风险， 投资 者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
（一）基金份额净值收益率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
净值收益
率①
净值收益
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①-③ ②-④
A
级
过去
三个
月
0.8588%
0.0063%
0.5364%
0.0004%
0.3224%
0.0059%
2015
年度
上半
年
1.8340%
0.0058%
1.1440%
0.0006%
0.6900%
0.0052%
2014
年度
4.4725% 0.0055% 2.7726% 0.0002% 1.6999% 0.0053%
2013
年度
3.5646% 0.0034% 2.8000% 0.0000% 0.7646% 0.0034%
2012
年度
3.7384% 0.0030% 3.0447% 0.0007% 0.6937% 0.0023%
2011
年度
3.2554% 0.0036% 3.0748% 0.0007% 0.1806% 0.0029%
2010
年度
1.5968% 0.0023% 2.0289% 0.0003% -0.4321% 0.0020%
2009
年度
1.3396% 0.0049% 1.9800% 0.0000% -0.6404% 0.0049%
2008
年度
3.3151% 0.0083% 3.4340% 0.0011% -0.1189% 0.0072%
2007
年度
3.2219% 0.0063% 2.4441% 0.0017% 0.7778% 0.0046%
2006
年度
（自
基金
合同
生效
日至
2006
年12
月31
日）
1.6718% 0.0022% 1.6231% 0.0002% 0.0487% 0.0020%
B
级
过去
三个
月
0.9191%
0.0063%
0.5364%
0.0004%
0.3827%
0.0059%
2015 1.9552% 0.0058% 1.1440% 0.0006% 0.8112% 0.0052%
交银施罗德货币市场证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2015 年第2 号）
48
年度
上半
年
2014
年度
4.7230% 0.0055% 2.7726% 0.0002% 1.9504% 0.0053%
2013
年度
3.8128% 0.0034% 2.8000% 0.0000% 1.0128% 0.0034%
2012
年度
3.9871% 0.0030% 3.0447% 0.0007% 0.9424% 0.0023%
2011
年度
3.5014% 0.0036% 3.0748% 0.0007% 0.4266% 0.0029%
2010
年度
1.8421% 0.0023% 2.0289% 0.0003% -0.1868% 0.0020%
2009
年度
1.5829% 0.0048% 1.9800% 0.0000% -0.3971% 0.0048%
2008
年度
3.5615% 0.0083% 3.4340% 0.0011% 0.1275% 0.0072%
2007
年度
（自
基金
分级
日起
至
2007
年12
月31
日）
2.1597% 0.0080% 1.5446% 0.0013% 0.6151% 0.0067%
注：本基金收益分配按月结转份额。
（ 二 ） 自 基 金 合同 生 效以 来 基 金 份 额 累计 净 值收 益 率 变 动 及 其与 同 期业 绩 比
较基准收益率变动的比较
交银施罗德货币市场证券投资基金
份额累计净值收益率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
（2006 年 1 月 20 日至 2015 年 6 月 30 日）
1、交银货币 A
交银施罗德货币市场证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2015 年第2 号）
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注：图示日期为2006年1月20日至2015年6月30日。本基金建仓期为自基金合同生
效日起的6个月。 截至 建仓期结束， 本基金各 项资产配置比例符合基金合同及招募
说明书有关投资比例的约定。
2、交银货币 B
注：图示日期为 2007 年 6 月 22 日至 2015 年 6 月 30 日。本基金建仓期为自基金
交银施罗德货币市场证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2015 年第2 号）
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合同生效日起的 6 个 月。截至建仓期结束，本基金各项资产配置比例符合基金合
同及招募说明书有关投资比例的约定。
十 三、 基金 的费 用与 税收
（ 一） 基金 费用的 种类
1 、 基金管理人的管理费；
2 、 基金托管人的托管费；
3 、 基金销售服务费；
4 、 基金合同生效后的基金信息披露费用；
5 、 基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费；
6 、 基金份额持有人大会费用；
7 、 基金的证券交易费用；
8 、 按照国家有关规定和基金合同约定可以在基金财产中列支的其他费用。
本 基 金 基 金 合 同终 止 清算 时 所 发 生 费 用， 按 实际 支 出 额 从 基 金财 产 总值 中 扣
除。
（ 二） 基金 费用计 提方 法、 计提标 准和 支付方 式
1、与基金运作有关的费用
（1）基金管理人的管理费
本 基 金 的管理费按基金 资产净值的 0.33% 年费率计提。管理费的计算方法如
下：
H=E×0.33% ÷当年天数
H 为每日应付的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基 金 管 理 费 每 日计 提 ，按 月 支 付 ， 由 基金 管 理人 向 基 金 托 管 人发 送 基金 管 理
费划款指令，基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性支付
给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。
（2）基金托管人的托管费
本基金的托管费按基金资产净值的 0.10% 的年费率计提。托管费的计算方法
交银施罗德货币市场证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2015 年第2 号）
51
如下：
H＝E ×0.10% ÷当年天数
H 为每日应支付的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基 金 托 管 费 每 日计 提 ，按 月 支 付 ， 由 基金 管 理人 向 基 金 托 管 人发 送 基金 托 管
费划款指令， 基金托管人 复核后于次月前2 个工作日内从基金财产中一次性支取。
若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。
2. 与基金销售有关的费用
（1）申购费
本基金申购费的费率为零。
申购份额的计算 如下：
申购总金额= 申请总金额
申购份额＝申购金额 ÷基金份额净值
例一： 假定 T 日某投资 人投资 10,000 元申购本基金， 则其可得到的 申购份额
计算如下：
申购份额=10,000/1.00=10,000 份
申购份数保留至小数点后 2 位，小数点 2 位 以后 的部分四舍五入，四舍五入
部分所代表的资产归基金所有。
（2）赎回费
本基金赎回费的费率为零。
基金赎回金额的计算 如下：
赎回金额=赎回份额 ×基金份额净值+该份额对应的未付收益
例二： 假定某投资人在 T 日赎回 10,000 份本基金， 且假设该 10,000 份基金份
额对应的未支付收益为 15.00 元，则其获得的赎回金额计算如下：
赎回金额=10,000× 1.00+15.00=10,015.00 元
赎回总额以人民币元为单位，保留至小数点后 2 位，小数点 2 位 以后 的部分
四舍五入，四舍五入部分所代表的资产归基金所有。
（3）转换费
交银施罗德货币市场证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2015 年第2 号）
52
1） 每笔基金转换视为 一笔赎回和一笔申购， 基金转换费用相应由转出基金的
赎回费用及转出、转入基金的申购补差费用构成。
2）转出基金的赎回费用
转 出 基 金 的 赎 回费 用 按照 各 基 金 最 新 的更 新 招募 说 明 书 及 相 关公 告 规定 的 赎
回费率和计费方式收取，赎回费用的 25% 归入基金财产，其余部分用于支付注册
登记费等相关手续费。
3）前端收费模式下转出与转入基金的申购补差费用
从 不 收 取 申 购 费用 的 基金 或 前 端 申 购 费用 低 的基 金 向 前 端 申 购费 用 高的 基 金
转 换 ， 收 取前 端 申 购补差 费 用 ； 从前 端 申 购费用 高 的 基 金向 前 端 申购费 用 低 的 基
金 或 不 收 取申 购 费 用的基 金 转 换 ，不 收 取 前端申 购 补 差 费用 。 申 购补差 费 用 原 则
上 按 照 转 出确 认 金 额对应 分 档 的 转入 基 金 前端申 购 费 率 减去 转 出 基金前 端 申 购 费
率 差 额 进 行补 差 ， 转出与 转 入 基 金的 申 购 补差费 率 按 照 转出 确 认 金额分 档 ， 并 随
着转出确认金额递减。
4）后端收费模式下转出与转入基金的申购补差费用
从 不 收 取 申 购 费用 的 基金 或 后 端 申 购 费用 低 的基 金 向 后 端 申 购费 用 高的 基 金
转 换 ， 不 收取 后 端 申购补 差 费 用 ，但 转 入 的基金 份 额 赎 回的 时 候 需全额 收 取 转 入
基 金 的 后 端申 购 费 ；从后 端 申 购 费用 高 的 基金向 后 端 申 购费 用 低 的基金 或 不 收 取
申 购 费 用 的基 金 转 换，收 取 后 端 申购 补 差 费用， 且 转 入 的基 金 份 额赎回 的 时 候 需
全 额 收 取 转入 基 金 的后端 申 购 费 。后 端 申 购补差 费 用 按 照转 出 份 额持有 时 间 对 应
分档的转出基金后端申购费率减去转入基金后端申购费率差额进行补差。
5）网上直销的申购补差费率优惠
为 更 好 服 务 投 资者 ， 本基 金 管 理 人 已 开通 基 金网 上 直 销 业 务 ，个 人 投资 者 可
以通过 “ 网上 直 销 交易平 台 ” 办 理基 金 转 换业务 ， 其 中 部分 转 换 业务可 享 受 转 换
费 率 优 惠 ，优 惠 费 率只适 用 于 转 出与 转 入 基金申 购 补 差 费用 ， 转 出基金 的 赎 回 费
用 无 优 惠 。可 通 过 网上直 销 交 易 平台 办 理 的转换 业 务 范 围及 转 换 费率优 惠 的 具 体
情况请参阅本基金管理人网站。
具体转换费率水平请参见本基金管理人网站（www.fund001.com ，
www.bocomschroder.com ）列示的相关转换费率表或相关公告。
6） 基金管理人可以根据法律法规及基金合同的规定对上述收费方式和费率进
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行 调 整 ， 并应 于 调 整后的 收 费 方 式和 费 率 在实施 前 依 照 《信 息 披 露办法 》 的 有 关
规定在中国证监会指定媒体上公告。
（4） 基金转换份额的计算公式
1）前端收费模式下基金转换份额的计算公式及举例
转出确认金额=转出的基金份额×转换申请当日转出基金的基金份额净值
转出基金的赎回费=转出确认金额×对应的转出基金的赎回费率
转入确认金额=转出确认金额-转出基金的赎回费
转 出 与 转 入 基 金 的 申 购 补 差 费= 转 入 确 认 金 额 × 对 应 的 转 出 与 转 入 基 金 的 申
购补差费率/（1+对应的转出与转入基金的申购补差费率）
（ 注 ： 对 于 适 用固 定 金额 申 购 补 差 费 用的 ， 转出 与 转 入 基 金 的申 购 补差 费 ＝
固定金额的申购补差费）
转入基金确认份额= （ 转入确认金额-转出与转入基金的申购补差费+A）/转换
申请当日转入基金的基金份额净值
其中：
A 为货币市场基金转出的基金份额按比例结转的账户当前累计待支付收益 （仅
限转出基金为货币市场基金的情形，否则 A 为0）。
转 入 基 金 确 认 份额 的 计算 精 确 到 小 数 点后 两 位， 小 数 点 后 两 位以 后 的部 分 四
舍五入，误差部分归基金财产。
例一：某投资者持有交银趋势前端收费模式的基金份额 100,000 份 ，持有期
半年，转换申请当日交银趋势的基金份额净值为 1.010 元，交银成 长的基金份额
净值为2.2700 元。 若该投资者将 100,000 份交银趋势前端基金份额转换为交银成
长前端基金份额，则转入交银成长确认的基金份额为：
转出确认金额=100,000 ×1.010=101,000 元
转出基金的赎回费=101,000×0.5%=505 元
转入确认金额=101,000-505=100,495 元
转出与转入基金的申购补差费=100,495×0/ （1+0）=0 元
转入基金确认份额=（100,495-0）/2.2700=44,270.93 份
例二：某投资者持有交银增利 A 类基金份额 1,000,000 份，持有期一年半，
转换申请当日交银增利 A 类基金份额的基金份额净值为 1.0200 元， 交银趋势的基
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金份额净值为 1.010 元。若该投资者将 1,000,000 份交银增利 A 类 基金份额转换
为交银趋势前端基金份额（ 非网上交易），则转入交银趋势确认的基金份额为：
转出确认金额=1,000,000 ×1.0200=1,020,000 元
转出基金的赎回费=1,020,000×0.05%=510 元
转入确认金额=1,020,000-510=1,019,490 元
转出与转入基金的申购补差费=1,019,490×0.5%/（1+0.5%）=5,072.09 元
转入基金确认份额=（1,019,490-5,072.09）/1.010=1,004,374.17 份
例三：某投资者持有交银增利 C 类基金份额 100,000 份，转换申请当日交银
增利 C 类基金份额净值为 1.2500 元，交银精选的基金份额净值为 2.2700 元。若
该投资者将 100,000 份 交银增利 C 类基金份额 转换为交银精选前端基金份额（ 非
网上交易 ），则转入交银精选确认的基金份额为：
转出确认金额=100,000 ×1.2500=125,000 元
转出基金的赎回费=0 元
转入确认金额=125,000-0=125,000 元
转出与转入基金的申购补差费=125,000×1.5%/ （1+1.5%）=1,847.29 元
转入基金确认份额=（125,000-1,847.29）/2.2700=54,252.30 份
例四：某投资者持有交银货币 A 级基金份额 100,000 份，该 100,000 份基金
份额未结转的待支付收益为 61.52 元，转换申 请当日交银增利 A/B 类 基金份额净
值为 1.2700 元，交银货币的基金份额净值为 1.00 元。若该投资者将 100,000 份
交银货币 A 级基金份额 转换为交银增利 A 类基 金份额（ 非网上交易），则转入确
认的交银增利A 类基金份额为：
转出确认金额=100,000 ×1.00=100,000 元
转出基金的赎回费=0 元
转入确认金额=100,000-0=100,000 元
转出与转入基金的申购补差费=100,000×0.8%/ （1+0.8%）=793.65 元
转入基金确认份额=（100,000-793.65+61.52 ）/1.2700=78,163.68 份
2）后端收费模式下基金转换份额的计算公式及举例
转出确认金额=转出的基金份额×转换申请当日转出基金的基金份额净值
转出基金的赎回费=转出确认金额×对应的转出基金的赎回费率
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转入确认金额=转出确认金额-转出基金的赎回费
转 出 与 转 入 基 金 的 申 购 补 差 费= 转 入 确 认 金 额 × 对 应 的 转 出 与 转 入 基 金 的 申
购补差费率
转入基金确认份额= （ 转入确认金额-转出与转入基金的申购补差费+A）/转换
申请当日转入基金的基金份额净值
其中：
A 为货币市场基金转出的基金份额按比例结转的账户当前累计待支付收益 （仅
限转出基金为货币市场基金的情形，否则 A 为0）。
转 入 基 金 确 认 份额 的 计算 精 确 到 小 数 点后 两 位， 小 数 点 后 两 位以 后 的部 分 四
舍五入，误差部分归基金财产。
例五：某投资者持有交银主题后端收费模式的基金份额 100,000 份 ，持有期
一年半， 转换申请当日 交银主题的基金份额净值为 1.2500 元， 交银 稳健的基金份
额净值为2.2700 元。 若该投资者将 100,000 份交银主题后端基金份额转换为交银
稳健后端基金份额，则转入交银稳健确认的基金份额为：
转出确认金额=100,000 ×1.250=125,000 元
转出基金的赎回费=125,000×0.2%=250 元
转入确认金额=125,000-250=124,750 元
转出与转入基金的申购补差费=124,750×0=0 元
转入基金确认份额=（124,750-0）/2.2700=54,955.95 份
例六：某投资者持有交银先锋后端收费模式的基金份额 100,000 份 ，持有期
一年半， 转换申请当日 交银先锋的基金份额净值为 1.2500 元， 交银 货币的基金份
额净值为1.00 元。 若该投资者将 100,000 份交银先锋后端基金份额转换为交银货
币，则转入交银货币的基金份额为：
转出确认金额=100,000 ×1.250=125,000 元
转出基金的赎回费=125,000×0.2%=250 元
转入确认金额=125,000-250=124,750 元
转出与转入基金的申购补差费=124,750×1.2%=1497 元
转入基 金确认份额=（124,750-1497）/1.00=123,253.00 份
例七：某投资者持有交银蓝筹后端收费模式的基金份额 100,000 份 ，持有期
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三年半， 转换申请当日 交银蓝筹的基金份额净值为 0.8500 元， 交银 增利 B 类基金
份额的基金份额净值为 1.0500。若该投资者将100,000 份交银蓝筹后端基金份额
转换为交银增利B 类基金份额，则转入交银增利 B 类基金份额的基金份额为：
转出确认金额=100,000 ×0.850=85,000 元
转出基金的赎回费=85,000×0=0 元
转入确认金额=85,000-0=85,000 元
转出与转入基金的申购补差费=85,000×0.2%=170 元
转入基金确认份额=（85,000-170）/1.0500=80,790.48 份
例八：某投资者持有交银货币 A 级基金份额 100,000 份，该 100,000 份基金
份额未结转的待支付收益为 61.52 元，转换申 请当日交银增利 B 类基 金份额净值
为 1.2700 元，交银货币的基金份额净值为 1.00 元。若该投资者将 100,000 份交
银货币 A 级基金份额转换为交银增利 B 类基金份额，则转入确认的交银增利 B 类
基金份额为：
转出确认金额=100,000 ×1.00=100,000 元
转出基金的赎回费=0 元
转入确认金额=100,000-0=100,000 元
转出与转入基金的申购补差费=100,000×0=0 元
转入基金确认份额=（100,000-0+61.52）/1.2700=78,788.60 份
(5) 网上直销的有关费率
本 基 金 管 理 人 已开 通 基金 网 上 直 销 业 务， 个 人投 资 者 可 以 直 接通 过 本公 司 网
站的 “交银施罗德基金管理有限公司 网上直销交易平台 ” （以下简称 “网上直销交
易平台 ” ） 办理开户和本基金的申购、 赎回、 定期定额投资和转换等业务。 通 过网
上 直 销 交 易平 台 办 理本基 金 转 换 出业 务 的 个人投 资 者 将 享受 转 换 费中相 应 申 购 补
差 费 率 的 优惠 ， 其 他费率 标 准 不 变。 具 体 优惠费 率 请 参 见公 司 网 站列示 的 网上 直
销申购、定期定额投资及转换费率表或相关公告。
本 公 司 基 金 网 上直 销 业务 已 开 通 的 银 行卡 及 各银 行 卡 交 易 金 额限 额 请参 阅 本
公司网站。
个 人 投 资 者 通 过本 基 金管 理 人 网 上 直 销交 易 平台 申 购 本 基 金 的单 笔 最低 金 额
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为 100 元（含） ，单笔 定期定额投资最低金额为 100 元（含） ，单笔 转换份额不得
低于 100 份，投资者 可将其全部或部分基金份额转换成其它基金，单笔转换申请
不受转入基金最低申购限额限制。
本 基金管理人 可根 据 业务 情 况 调 整 上述 交易 费用 和 限 额 要 求 ， 并 依 据相 关 法
规的要求 提前进行公告。
（6）销售服务费
本 基 金 各 级 基 金份 额 按照 不 同 的 费 率 计提 销 售服 务 费 ， 在 通 常情 况 下 ， 本基
金 A 级基金份额的销售服务费年费率为 0.25% ，B 级基金份额的年费 率为 0.01% 。
各级基金份额的销售服务费计提的计算公式如下：
H＝E×R÷ 当年天数
H 为每级基金份额每日应计提的销售服务费
E 为前 一日该级基金份额的基金资产净值
R 为该级基金份额的销售服务费率
基金管 理人 可以调 整对 各级基 金份 额计提 的销 售服务 费率 ，但销 售服 务费年
费率最高不超 过 0.25% 。基金管理人应在调整前依照《信息披露办法》和《信息
披露特别规定》的有关规定在中国证监会指定媒体上公告并报中国证监会备案。
基 金 销 售 服 务 费每 日 计提 ， 按 月 支 付 。由 基 金管 理 人 向 基 金 托管 人 发送 基 金
销售管理费划付指令，基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从 基金财产中一
次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。
基金销 售服 务费主 要用 于支付 销售 机构佣 金、 以及基 金管 理人的 基金 营销广
告费、促销活动费、持有人服务费等。
上述 （一） 基金费用的 种类中 4－8 项费用由基金托管人根据有关法规及相应
协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，从基金财产中支付。
（ 三） 不列 入基金 费用 的项 目
基 金 管 理 人 和 基金 托 管人 因 未 履 行 或 未完 全 履行 义 务 导 致 的 费用 支 出或 基 金
财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。
基 金 募 集 期 间 的信 息 披露 费 、 会 计 师 费、 律 师费 及 其 他 费 用 ，不 得 从基 金 财
产中列支。其他具体不列入基金费用的项目依据中国证监会有关规定执行。
（ 四） 基金管 理费 、托管 费 、 销售服 务费 率 的调 整
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基 金 管 理 人 和 基金 托 管人 可 根 据 基 金 发 展 情 况调 整 基 金 管 理 费率 、 基金 托 管
费 率 和 销 售服 务 费 率。调 高 基 金 管理 费 率 、基金 托 管 费 率、 销 售 服务费 率 ， 须 召
开基金份额持有人大会审议； 调低基金管理费率、 基金托管费率、 销 售服务费率，
无须召开基金份额持有人大会。 基金管理人必 须最迟于新的费率实施日前 依照 《信
息披露办法》 和《信息披露特别规定》 的有关规定 在指定媒体上公告。
（ 五） 基金 税收
基金运作过程中 涉及的 各类纳税主体， 其纳税义务按 国家税收法律法规 执行。
十 四、 对招 募说 明书 更新 部分 的说 明
总 体更 新
（一）更新了“重要提示”中相关内容。
（二）更新了“三、基金管理人”中相关内容。
（三）更新了“四、基金托管人 ”中相关内容。
（四）更新了“五、相关服务机构”中相关内容。
（五）更新了“十一、基金的投资”中“基金投资组合报告”相关内容，数据
截止到2015 年6 月30 日。
（六）更新了“十二、基金的业绩”中相关内容，数据截止到 2015 年 6 月30
日。
（七）更新了“二十二 、托管协议的内容摘要 ”中相关内容。
（八）更新了“二十四 、其他应披露事项”中本次招募说明书更新期间，涉及
本基金的相关信息披露。
交银施罗德基金管理有限公司
二〇一五年 九月二日
