广发标普全球农业指数证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
广发标普全球农业指数证券投资基金
2015 年 半 年度 报 告 摘要
2015 年 6 月 30 日
基金管理人： 广发基金管理有限公司
基金托管人： 中国工商银行股份有限公司
报告送出日期： 二〇一五年八月二十八日 广发标普全球农业指数证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
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1
重要提示
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董 事保证本报告所载资料不 存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并
对其内容的真实性、准确 性和完整性承担个别及连 带的法律责任。本半年度 报告已经三分之二以上
独立董 事签 字同 意， 并由 董事长 签发 。
基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司 根 据本 基金 合同规 定， 于 2015 年 8 月 21 日 复核 了本 报
告中的财务指标、净值表 现、利润分配情况、财务 会计报告、投资组合报告 等内容，保证复核内容
不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ，但 不保 证基金 一定 盈利 。
基金的过往 业绩并不代表 其未来表现。投资有风险 ，投资者在作出投资决策 前应仔细阅读本基
金的招 募说 明书 及其 更新 。
本 半年 度报 告摘 要摘 自 半 年度报 告正 文， 投资 者欲 了解详 细内 容， 应阅 读 半 年度报 告正 文。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自 2015 年 1 月 1 日起 至 6 月 30 日止 。
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基金简介
2.1 基金基本情况
基金简 称 广发全 球农 业指 数（QDII ）
基金主 代码 270027
交易代 码 270027
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2011 年 6 月 28 日
基金管 理人 广发基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国工 商银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 90,247,341.47 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目 标
本基金 采用 被动 式投 资策 略， 通过 严格 的投 资程 序 约束和 数量 化风 险管 理
手段 ， 力 争控 制本 基金 的 净值增 长率 与业 绩比 较基 准之间 的日 均跟 踪偏 离
度小 于 0.5% ， 年跟 踪误 差 不超 过 5% ， 实 现对 标普 全 球农业 指数 的有 效跟
踪。
投资策 略
本基金 以追 求标 的指 数长 期增长 的稳 定收 益为 宗旨 ， 在 降低 跟踪 误差 和控
制流动 性风 险的 双重 约束 下构建 指数 化的 投资 组合 。
本基金 将不 低 于 85% 的基 金资产 投资 于标 普全 球农 业指数 成份 股、 备 选成
份股； 现 金或 者到 期日 在一 年以内 的政 府债 券不 低于 基金资 产净 值 的 5% 。
业绩比 较基 准 本基金 的业 绩比 较基 准为 人民币 计价 的标 普全 球农 业指数 收益 率。
风险收 益特 征
本基金 为股 票型 基金 ， 风 险和收 益高 于货 币市 场基 金、 债券 型基 金和 混合
型基金 ， 具 有较 高风险 、 较高预 期收 益的 特征。 本 基金为 指数 型基 金， 主
要采用 完全 复制 法跟 踪标 的指数 ， 具有 与标 的指 数 、 以 及标 的指 数所 代表
的股票 市场 相似 的风 险收 益特征 。
2.3 基金管理人和基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 广发基 金管 理有 限公 司 中国工 商银 行股 份有 限公 司
信息披露
负责人
姓名 段西军 蒋松云
联系电 话 020-83936666 010-66105799
电子邮 箱 dxj@gffunds.com.cn custody@icbc.com.cn
客户服 务电 话 95105828,020-83936999 95588
传真 020-89899158 010-66105798
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2.4 境外投资顾问和境外 资产托管人
项目 境外投 资顾 问 境外资 产托 管人
名称
英文 -
Brown Brothers Harriman
Co.
中文 - 布朗兄 弟哈 里曼 银行
注册地 址 - -
办公地 址 - -
邮政编 码 - -
2.5 信息披露方式
本基金 选定 的信 息披 露报 纸名称 中国证 券报 、上 海证 券报 、证券 时报
登载基 金 半 年度 报告 正文 的管理 人互 联网 网址 http://www.gffunds.com.cn
基金 半 年度 报告 备置 地点
广州市 海珠 区琶 洲大 道东 1 号保利 国际 广场
南塔 31-33 楼
3 主要财务指标和 基金净 值表现
3.1 主要会计数据和财务 指标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1 期间数据和指标 报告期（2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日）
本期已 实现 收益 1,916,958.73
本期利 润 637,721.15
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.0068
本期 基 金份 额 净 值增 长率 0.75%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末(2015 年 6 月 30 日)
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.0346
期末基 金资 产净 值 97,585,153.67
期末基 金份 额净 值 1.081
注：1 、 本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入、 投 资 收益、 其 他收 入 （不 含公 允价值 变动 收益） 扣除
相关费 用后 的余 额， 本期 利润为 本期 已实 现收 益加 上本期 公允 价值 变动 收益 。
2、 期 末可 供分 配利 润， 采 用期末 资产 负债 表中 未分 配利润 与未 分配 利润 中已 实现部 分的 孰低 数 （ 为
期末余 额， 不是 当期 发生 数）。
3、 所述 基金 业绩 指标 不包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 ， 计入 费用 后 实际收 益水 平要 低于 所
列数字 。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率 及其与同期业绩比较 基准 收益率的比较
阶段 份额净 值 份额净 值 业绩比 较 业绩比 较 ① －③ ②－④ 广发标普全球农业指数证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
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增长率 ① 增长率 标
准差②
基准收 益
率③
基准收 益
率标准 差
④
过去一 个月 -2.88% 0.70% -2.84% 0.74% -0.04% -0.04%
过去三 个月 4.75% 0.69% 4.96% 0.75% -0.21% -0.06%
过去六 个月 0.75% 0.70% 0.22% 0.77% 0.53% -0.07%
过去一 年 0.00% 0.69% -0.39% 0.73% 0.39% -0.04%
过去三 年 22.01% 0.65% 24.79% 0.69% -2.78% -0.04%
自基金 合同 生效 起
至今
8.11% 0.92% 14.79% 0.97% -6.68% -0.05%
注：本 基金 业绩 比较 基准 ：人民 币计 价的 标普 全球 农业指 数收 益率 。
3.2.2 自基金合同生效以来 基 金份额 累计 净值 增长 率变 动及其 与同 期业绩比 较基 准收益 率变 动的
比较
广发标 普全 球农 业指 数证 券投资 基金
份额累 计净 值增 长率 与业 绩比较 基准 收益 率历 史走 势对比 图
(2011 年 6 月 28 日 至 2015 年 6 月 30 日)
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管理人报告
4.1 基金管理人及基金经 理情况
4.1.1 基金管理人及其管理 基金的经验 广发标普全球农业指数证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
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本基金 管理 人经 中国 证监 会证监 基金 字[2003]91 号 文批准 ， 于 2003 年 8 月 5 日成立 ， 注 册资 本
1.2688 亿元 人民 币。 公司 的股东 为广 发证 券股 份有 限公司 、烽 火通 信科 技股 份有限 公司 、深 圳市 前
海香江 金融 控股 集团 有限 公司、 康美 药业 股份 有限 公司和 广州 科技 金融 创新 投资控 股有 限公 司。 公
司拥有 公募 基金 、社 保基 金投资 管理 人、 受托 管理 保险资 金投 资管 理人 、合 格境内 机构 投资 者境 外
证券投 资管 理（QDII ）和特定客 户资 产管 理等 业务 资格。
本基金 管理 人在 董事 会下 设合规 及风 险管 理委 员会 、薪酬 与资 格审 查委 员会 、战略 规划 委员 会
三个专 业委 员会 。 公 司下 设投资 决策 委员 会、 风险 控制委 员会 和 24 个部 门：综 合 管理 部、 财务 部、
人力资 源部 、监 察稽 核部 、基金 会计 部、 注册 登记 部、信 息技 术部 、中 央交 易部、 规划 发展 部、 研
究发展 部、 权益 投资 一部 、权益 投资 二部 、固 定收 益部、 数量 投资 部、 量化 投资部 、另 类投 资部 、
数据策 略投 资部 、 国 际业 务部、 产品 营销 管理 部、 互 联网金 融部 （下 辖杭 州理 财中心 ） 、 北京 办事 处、
北京分 公司 、广 州分 公司 、上海 分公 司。 此外 ，还 出资设 立了 广发 国际 资产 管理有 限公 司（ 香港 子
公司） 、瑞 元资 本管 理有 限 公司。
截至 2015 年 6 月 30 日， 本基金 管理 人管 理七 十五 只开放 式基 金--- 广发聚富 开放式 证券 投资 基
金、 广发 稳健 增长 开放 式 证券投 资基 金 、 广 发小 盘 成长股 票型 证券 投资 基金 （LOF ） 、 广发货 币市 场
基金、 广发 聚丰 股票 型证 券投资 基金 、广 发策 略优 选混合 型证 券投 资基 金、 广发大 盘成 长混 合型 证
券投资 基金 、广 发增 强债 券型证 券投 资基 金、 广发 核心精 选股 票型 证券 投资 基金、 广发 沪 深 300 指
数证券 投资 基金 、 广发 聚 瑞股票 型证 券投 资基 金 、 广发中 证 500 指 数证 券投 资基金 （LOF ） 、 广发 内
需增长 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、广 发全 球精 选股票 型证 券投 资基 金、 广发行 业领 先股 票型 证
券投资 基金 、广 发聚 祥灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金、广 发中 小 板 300 交易 型开放 式指 数证 券投 资
基金、 广发 中小 板 300 交 易型开 放式 指数 证券 投资 基金联 接基 金、 广发 标普 全球农 业指 数证 券投 资
基金、 广发 聚利 债券 型证 券投资 基金 、广 发制 造业 精选股 票型 证券 投资 基金 、广发 聚财 信用 债证 券
投资基 金、 广发 深 证 100 指数分 级证 券投 资基 金、 广发消 费品 精选 股票 型证 券投资 基金 、广 发理 财
年年红 债券 型证 券投 资基 金、广 发纳 斯达 克 100 指 数证券 投资 基金 ，广 发双 债添利 债券 型证 券投 资
基金 、 广发 纯债 债券 型证 券投资 基金 、 广 发理 财 30 天债券 型证 券投 资基 金、 广发新 经济 股票 型发 起
式证券 投资 基金 、广 发中 证 500 交易 型开 放式 指数 证券投 资基 金、 广发 聚源 定期开 放债 券型 证券 投
资基金 、广 发轮 动配 置股 票型证 券投 资基 金、 广发 聚鑫债 券型 证券 投资 基金 、广发 理 财 7 天 债券 型
证券投 资基 金、 广发 美国 房地产 指数 证券 投资 基金 、广发 集利 一年 定期 开放 债券型 证券 投资 基金 、
广发趋 势优 选灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金、 广发 聚优灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金、 广发 天天 红
发起式 货币 市场 基金 、 广发 中债金 融债 指数 证券 投资 基金 、 广 发亚 太中 高收 益债 券型证 券投 资基 金 、
广发现 金宝 场内 实时 申赎 货币市 场基 金、 广发 全球 医疗保 健指 数证 券投 资基 金、广 发成 长优 选灵 活广发标普全球农业指数证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
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配置混 合型 证券 投资 基金 、广发 钱袋 子货 币市 场基 金、广 发天 天利 货币 市场 基金、 广发 集鑫 债券 型
证券投 资基 金、 广发 竞争 优势灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金、 广发 新动 力股 票型证 券投 资基 金、 广
发中证 全指 可选 消费 交易 型开放 式指 数证 券投 资基 金、 广发 主题 领先 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 、
广发活 期宝 货币 基金 、广 发逆向 策略 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 、广 发中 证百度 百发 策 略 100 指
数型证 券投 资基 金、 广发 中证全 指医 药卫 生交 易型 开放式 指数 证券 投资 基金 、广发 中证 全指 信息 技
术交易 型开 放式 指数 证券 投资基 金、 广发 中证 全指 信息技 术交 易型 开放 式指 数证券 投资 基金 发起 式
联接基 金、 广发 对冲 套利 定期开 放混 合型 发起 式证 券投资 基金 、广 发中 证养 老产业 指数 型发 起式 证
券投资 基金 、广 发中 证全 指金融 地产 交易 型开 放式 指数证 券投 资基 金、 广发 中证环 保产 业指 数型 证
券投资 基金 、广 发聚 安混 合型证 券投 资基 金、 广发 纳斯达 克生 物科 技指 数型 发起式 证券 投资 基金 、
广发聚 宝混 合型 证券 投资 基金、 广发 聚惠 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 、广 发中证 全指 可选 消费 交
易型开 放式 证券 投资 基金 发起式 联接 基金 、广 发中 证全指 医药 卫生 交易 型开 放式指 数证 券投 资基 金
发起式 联接 基金 、广 发安 心回报 混合 型证 券投 资基 金、广 发安 泰回 报混 合型 证券投 资基 金、 广发 聚
康混合 型证 券投 资基 金、 广发聚 泰混 合型 证券 投资 基金、 广发 纳斯 达 克 100 交易型 开放 式指 数证 券
投资基 金、 广发 中证 全指 能源交 易型 开放 式指 数证 券投资 基金 和广 发中 证全 指原材 料交 易型 开放 式
指数证 券投 资基 金， 管理 资产规 模 为 2262.47 亿元 。同时 ，公 司还 管理 着多 个特定 客户 资产 管理 投
资组合 和社 保基 金投 资组 合。
4.1.2 基金经理（或基金经 理小组）及基金经理 助理 的简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理
（助理 ）期 限 证券从 业年 限 说明
任职日 期 离任日 期
邱炜
本基金 的
基金经 理；
广发纳 斯
达克 100
指数
（QDII ）
基金的 基
金经理 ； 广
发美国 房
地产指 数
(QDII) 基
金的基 金
经理； 广发
亚太中 高
收益债 券
2011-06-28 - 8 年
男，中 国
籍，统 计
学博士 ，
持有基 金
业执业 资
格证书 ，
2007 年 5
月至 2008
年 7 月在
摩根大 通
集团（ 纽
约）任 高
级分析 师
兼助理 副
总裁，广发标普全球农业指数证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
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（QDII ）
基金的 基
金经理 ； 广
发全球 医
疗保健
（QDII ）
基金的 基
金经理 ； 广
发生物 科
技指数
（QDII ）
基金的 基
金经理 ； 广
发纳指
100ETF 基
金的基 金
经理； 国际
业务部 副
总经理 ； 另
类投资 部
副总经 理
2008 年 7
月至 2011
年 6 月任
广发基 金
管理有 限
公司国 际
业务部 研
究员 ， 2011
年 6 月 28
日起任 广
发标普 全
球农业 指
数证券 投
资基金 的
基金经
理，2012
年 8 月 15
日起任 广
发纳斯 达
克 100 指
数证券 投
资基金 的
基金经
理，2013
年 8 月 9
日起任 广
发美国 房
地产指 数
证券投 资
基金的 基
金经理 ，
2013 年 11
月 28 日起
任广发 亚
太中高 收
益债券 型
证券投 资
基金的 基
金经理 ，
2013 年 12
月 10 日起
任广发 全
球医疗 保
健指数 证
券投资 基广发标普全球农业指数证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
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金的基 金
经理，
2014 年 1
月 21 日起
任广发 基
金管理 有
限公司 国
际业务 部
副总经
理，2015
年 1 月 14
日起任 广
发基金 管
理有限 公
司另类 投
资部副 总
经理，
2015 年 3
月 30 日起
任广发 纳
斯达克 生
物科技 指
数型发 起
式证券 投
资基金 的
基金经
理，2015
年 6 月 10
日起任 广
发纳斯 达
克 100 交
易型开 放
式指数 证
券投资 基
金的基 金
经理。
注：1. “ 任 职日期 ” 和“ 离职 日期 ” 指公 司公 告聘 任或 解 聘日期 。
2.证券 从业 的含 义遵 从行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4.2 境外投资顾问为本基 金提供投资建议的主 要成 员简介
无 广发标普全球农业指数证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
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4.3 管理人对报告期内本 基金运作遵规守信情 况的 说明
本报告 期内 ， 本 基金 管理 人严格 遵守 《中 华人 民共 和国证 券投 资基 金法 》 及 其配套 法规 、 《广 发
标普全球农业指数证券投 资基金基金合同》和其他 有关法律法规的规定，本 着诚实信用、勤勉尽责
的原则管理和运用基金资 产，在严格控制风险的基 础上，为基金份额持有人 谋求最大利益。本报告
期内，基金运作合法合规 ，无损害基金持有人利益 的行为，基金的投资管理 符合有关法规及基金合
同的规 定。
4.4 管理人对报告期内公 平交易情况的专项说 明
4.4.1 公平交易制度的执行 情况
公司通过建立科学、制衡 的投资决策体系，加强交 易分配环节的内部控制， 并通过实 时的行为
监控与 及时 的分 析评 估， 保证公 平交 易原 则的 实现 。
在投资决策的内部控制方 面，公司制度规定投资组 合投资的股票必须来源于 备选股票库，重点
投资的股票必须来源于核 心股票库。公司建立了严 格的投资授权制度，投资 组合经理在授权范围内
可以自 主决 策 ， 超 过投 资 权限的 操作 需要 经过 严格 的审批 程序 。 在交 易过 程 中， 中央 交易 部按 照 “ 时
间优先 、 价格 优先 、 比例 分配 、 综 合平 衡 ” 的原 则， 公平分 配投 资指 令 。 监 察 稽核部 风险 控制 岗通 过
投资交易系统对投资交易 过程进行实时监控及预警 ，实现投资风险的事中风 险控制；稽核岗通过对
投资、 研究 及交 易等 全流 程的 独 立监 察稽 核， 实现 投资风 险的 事后 控制 。
本报告期内，上述公平交 易制度总体执行情况良好 ，不同的投资组合受到了 公平对待，未发生
任何不 公平 的交 易事 项。
4.4.2 异常交易行为的专项 说明
本公司原则上禁止不同投 资组合之间（完全按照有 关指数的构成比例进行证 券投资的投资组合
除外）或同一投资组合在 同一交易日内进行反向交 易。如果因应对大额赎回 等特殊情况需要进行反
向交易 的， 则需 经公 司领 导严格 审批 并留 痕备 查。
本报告 期内 ，本 投资 组合 与本公 司管 理的 其他 投资 组合未 发生 过同 日反 向交 易的情 况。
4.5 管理人对报告期内基 金的投资策 略和业绩 表现 的说明
4.5.1 报告期内基金投资策 略和运作分析
2015 年 1 月份 ， 美 股显 著 回落 ； 由 于油 价持 续下 行 ， 美 国的 能源 企业 持续 缩 减开支 ， 对经 济增
长产生负面的影响，农产 品也表现疲弱。同时由于 希腊左翼联盟赢得大选， 这对希腊退出欧元区增广发标普全球农业指数证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
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加不确 定性 ， 美 股市 场的 波动性 显著 增加 ， 但 在一 月末欧 洲宣 布 QE 计 划， 使 得美股 股市 大幅 回升 ，
农业指 数也 随之 走强 。2 月 份美股 大幅 回升 ；1 月份 的 美联储 纪要 显示 美国 加息 还需要 讨论 、 美 国消
费者信 心指 数再 创新 高、 欧洲 QE 等 因素 推高 美国 股市， 农业 指数 跟随 并且 靠近前 期高 点。3 月， 由
于美国 2 月的 非 农 就业 数 据大超 预期 ，市 场担 忧美 国过早 加息 ，美 元大 幅走 强，导 致挂 钩美 元的 农
产品价格继续下行，市场 担心农产品价格进一步走 弱影响农业股的盈利，农 业股随即遭受抛售，农
业指数 在三 月快 速下 跌。
二季度，随着一季度原油 与农产品抛售潮的结束， 整个农业板块进入恢复阶 段。四月初，农业
指数随全球股市反弹。五 月初，孟山都和先正达的 收购事件推动整个农业指 数板块大幅上行，市场
预期大企业的收购合并对 于未来上市公司在行业竞 争中会有突出的优势，所 以五月份农业板块持续
上涨。但是最后先正达还 是拒绝了孟山都的收购， 整体板块回落到区间震荡 ，以此 结束了二季度行
情。
4.5.2 报告期内基金的业绩 表现
本报告 期内 ，本 基金 的净 值增长 率 为 0.75% ， 同期 比较业 绩基 准收 益率 为 0.22% 。
4.6 管理人对宏观经济、 证券市场及行业走势 的简 要展望
展望下半年，孟山都和先 正达的收购仍然是行业的 焦点，合并的讨论仍然会 持续。同时，由于
厄尔尼 诺现 象严 重， 部分 农产品 价格 有望 见底 ，也 为农业 指数 酝酿 投资 机会 。经过 长达 4 年的 低 通
胀环境，今年由于天气的 原因，农产品价格有往上 波动的概率，这将会是农 业指数的投资机会。但
是未来一段时间，市场也 面临了一些系统性因素， 比如希腊问题和中国股市 流动性的问题。但总的
来说， 下半 年农 业指 数充 满了机 遇， 投资 者规 避系 统性因 素后 ， 农 业指 数仍 然会有 巨大 的投 资机 会 。
4.7 管理人对报告期内基 金估值程序等事项的 说明
公司设有估值委员会，按 照相关法律法规和证监会 的相关规定，负责制定旗 下基金投资品种的
估值原则和估值程序，并 选取适当的估值方法，经 公司管理层批准后方可实 施。估值委员会的成员
包括：公司分管投研、估 值的副总经理、督察长、 投资管理部负责人、研究 发展部负责人、金融工
程部负 责人 、 监察 稽核 部负 责人和 基金 会计 部负 责人 。 估值委 员会 定期 对估 值政 策和程 序进 行评 价 ，
在发生了影响估值政策和 程序的有效性及适用性的 情况后及时修订估值方法 ，以保证其持续适用。广发标普全球农业指数证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
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基金日 常估 值由 基金 会计 部具体 执行 ， 并确 保和 托管 行核对 一致 。 投资 研究 人员 积极关 注市 场变 化、
证券发行机构重大事件等 可能对估值产生重大影响 的因素，向估值委员会提 出估值建议，确保估值
的公允性。金融工程部负 责提供有关涉及模型的技 术支持。监察稽核部负责 定期对基金估值程序和
方法进行核查，确保估值 委员会的各项决策得以有 效执行。以上所有相关人 员具备较高的专业能力
和丰富的行业从业经验。 为保证基金估值的客观独 立，基金经理不参与估值 的具体流程，但若存在
对相关投资品种估值有失 公允的情况，可向估值委 员会提出意见和建议。各 方不存在任何重大利益
冲突，一切以维护基金持 有人利益为准则。本基金 管理人已与中央国债登记 结算有限责任 公司签署
服务协 议， 由其 按合 同约 定提供 银行 间同 业市 场交 易的债 券品 种的 估值 数据 。
4.8 管理人对报告期内基 金利润分配情况的说 明
根 据本基 金合 同中 “ 基金 收益 与分配 ” 之“ （三） 基金收 益分配 原则 ” 的 相关规 定， 本基金 本年 度
未进行 利润 分配 ，符 合合 同规定 。
5
托管人报告
5.1 报告期内本基金托管 人遵规守信情况声明
本报告期内，本基金托管 人在对广发标普全球农业 指数证券投资基金的托管 过程中，严格遵守
《证券投资基金法》及其 他法律法规和基金合同的 有关规定，不存在任何损 害基金份额持有人利益
的行为 ，完 全尽 职尽 责地 履行了 基金 托管 人应 尽的 义务。
5.2 托管人对报告期内本 基金投资运作遵规守 信、 净值计算、利润分配 等情 况的说明
本报告期内，广发标普全 球农业指数证券投资基金 的管理人 ——广发基金管 理有限公司在广发
标普全球农业指数证券投 资基金的投资运作、基金 资产净值计算、基金份额 申购赎回价格计算、基
金费用开支等问题上，不 存在任何损害基金份额持 有人利益的行为，在各重 要方面的运作严格按照
基金合 同的 规定 进行 。本 报告期 内， 广发 标普 全球 农业指 数证 券投 资基 金未 进行利 润分 配。
5.3 托管人对本半年度报 告中财务信息等内容 的真 实、准确和完整发表 意见
本托管 人依 法对 广发 基金 管理有 限公 司编 制和 披露 的广发 标普 全球 农业 指数 证券投 资基 金 2015
年半年度报告中财务指标 、净值表现、利润分配情 况、财务会计报告、投资 组合报告等内容进行了
核查， 以上 内容 真实 、准 确和完 整。 广发标普全球农业指数证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
第 13 页共 28 页
6 半年度财务会计报告 （未 经审计）
6.1 资产负债表
会计主 体： 广发 标普 全球 农业指 数证 券投 资基 金
报告截 止日 ：2015 年 6 月 30 日
单位： 人民 币元
资产
本期末
2015 年 6 月 30 日
上年度末
2014 年 12 月 31 日
资 产： - -
银行存 款 4,427,256.13 6,315,080.42
结算备 付金 - -
存出保 证金 - -
交易性 金融 资产 90,585,783.42 104,658,765.09
其中： 股票 投资 90,585,783.42 104,658,765.09
基金投 资 - -
债券投 资 - -
资产支 持证 券投 资 - -
衍生金 融资 产 - -
买入返 售金 融资 产 - -
应收证 券清 算款 - 2,012,374.81
应收利 息 510.05 709.75
应收股 利 180,640.80 177,407.01
应收申 购款 3,393,141.19 222,586.82
递延所 得税 资产 - -
其他资 产 15,744.96 1,319,644.01
资产总计 98,603,076.55 114,706,567.91
负债和所有者权益
本期末
2015 年 6 月 30 日
上年度末
2014 年 12 月 31 日
负 债： - -
短期借 款 - -
交易性 金融 负债 - -
衍生金 融负 债 - -
卖出回 购金 融资 产款 - -
应付证 券清 算款 - 829,386.82
应付赎 回款 580,930.44 1,770,088.32
应付管 理人 报酬 62,782.22 78,325.50
应付托 管费 19,619.43 24,476.71
应付销 售服 务费 - -
应付交 易费 用 - -
应交税 费 - -
应付利 息 - -
应付利 润 - - 广发标普全球农业指数证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
第 14 页共 28 页
递延所 得税 负债 - -
其他负 债 354,590.79 1,634,585.72
负债合计 1,017,922.88 4,336,863.07
所有者权益： - -
实收基 金 90,247,341.47 102,864,477.98
未分配 利润 7,337,812.20 7,505,226.86
所有者权益合计 97,585,153.67 110,369,704.84
负债和所有者权益总 计 98,603,076.55 114,706,567.91
注： 报告 截止 日 2015 年 06 月 30 日， 基金 份额 净值 人 民币 1.081 元 ， 基 金份额 总 额 90,247,341.47 份。
6.2 利润表
会计主 体： 广发 标普 全球 农业指 数证 券投 资基 金
本报告 期：2015 年 1 月 1 日 至 2015 年 6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年
6 月 30 日
上年度可比期间
2014 年 1 月 1 日至 2014 年
6 月 30 日
一、收入 1,419,939.72 11,674,625.58
1.利息 收入 6,976.86 17,428.35
其中： 存款 利息 收入 6,976.86 17,428.35
债券利 息收 入 - -
资产支 持证 券利 息收 入 - -
买入返 售金 融资 产收 入 - -
其他利 息收 入 - -
2.投资 收益 （损 失以 “- ” 填 列） 2,353,097.99 6,611,619.44
其中： 股票 投资 收益 1,197,323.03 4,596,654.00
基金投 资收 益 - -
债券投 资收 益 - -
资产支 持证 券投 资收 益 - -
衍生工 具收 益 - -
股利收 益 1,155,774.96 2,014,965.44
3. 公 允 价 值 变 动 收 益 （ 损 失 以 “- ” 号填
列）
-1,279,237.58 5,009,693.39
4.汇兑 收益 （损 失以 “ －” 号 填列） 319,985.36 24,962.27
5.其他 收入 （损 失以 “- ” 号 填列） 19,117.09 10,922.13
减：二、费用 782,218.57 1,298,998.56
1．管 理人 报酬 402,751.57 722,575.87
2．托 管费 125,859.84 225,804.95
3．销 售服 务费 - -
4．交 易费 用 6,093.96 38,826.35
5．利 息支 出 - - 广发标普全球农业指数证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
第 15 页共 28 页
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出 - -
6．其 他费 用 247,513.20 311,791.39
三、 利润总额 （亏损总 额以 “- ” 号填列） 637,721.15 10,375,627.02
减：所 得税 费用 - -
四、净利润（净亏损 以 “- ” 号填列） 637,721.15 10,375,627.02
6.3 所有者权益（基金净 值）变动表
会计主 体： 广发 标普 全球 农业指 数证 券投 资基 金
本报告 期：2015 年 1 月 1 日 至 2015 年 6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一 、 期 初 所 有 者 权 益 （ 基 金
净值）
102,864,477.98 7,505,226.86 110,369,704.84
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生 的 基
金净值 变动 数（ 本期 利润 ）
- 637,721.15 637,721.15
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 净 值 减
少以 “- ” 号填 列）
-12,617,136.51 -805,135.81 -13,422,272.32
其中：1.基 金申 购款 34,504,174.36 2,840,139.44 37,344,313.80
2.基金 赎回 款 -47,121,310.87 -3,645,275.25 -50,766,586.12
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持 有 人
分 配 利 润 产 生 的 基 金 净 值 变
动（净 值减 少以 “- ” 号填列 ）
- - -
五 、 期 末 所 有 者 权 益 （ 基 金
净值）
90,247,341.47 7,337,812.20 97,585,153.67
项目
上年度可比期间
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一 、 期 初 所 有 者 权 益 （ 基 金
净值）
209,748,404.28 3,642,771.74 213,391,176.02
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生 的 基
金净值 变动 数（ 本期 利润 ）
- 10,375,627.02 10,375,627.02
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 净 值 减
少以 “- ” 号填 列）
-53,218,762.47 -1,311,595.16 -54,530,357.63
其中：1.基 金申 购款 16,525,542.79 859,763.41 17,385,306.20
2.基金 赎回 款 -69,744,305.26 -2,171,358.57 -71,915,663.83
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持 有 人
分 配 利 润 产 生 的 基 金 净 值 变
动（净 值减 少以 “- ” 号填列 ）
- - - 广发标普全球农业指数证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
第 16 页共 28 页
五 、 期 末 所 有 者 权 益 （ 基 金
净值）
156,529,641.81 12,706,803.60 169,236,445.41
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报 告 6.1 至 6.4 ， 财务 报 表由下 列负 责人 签署 ：
基金管 理人 负责 人： 王志 伟，主 管会 计工 作负 责人 ：窦刚 ，会 计机 构负 责人 ：张晓 章
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
广发标普 全球农 业指数证 券投资基 金(“ 本基金 ”) 经中 国证券监 督管理 委员会(“ 中国证监 会 ”) 证监
许可[2011]667 号 《 关于 核 准广发 标普 全球 农业 指数 证券投 资基 金募 集的 批复 》 核 准 ， 由 广发 基金 管
理有限公司依照《中华人 民共和国证券投资基金法 》 、 《证券投资 基金运作管理 办法》 、 《合格境 内机
构投资者境外证券投资管 理试行办法》等有关规定 和《广发标普全球农业指 数证券投资基金基金合
同》 (“ 基 金合同 ”) 发起 ， 于 2011 年 6 月 28 日 募集 成 立。 本基 金的 基金 管理 人 为广发 基金 管理 有限 公
司 ， 基 金 托 管 人 为 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 ， 境 外 资 产 托 管 人 为 布 朗 兄 弟 哈 里 曼 银 行(Brown
Brothers Harriman & Co.) 。
本基金 募集 期 为 2011 年 5 月 25 日至 2011 年 6 月 24 日，本 基金 为契 约型 开放 式基金 ，存 续 期
限不定 ， 募 集资 金总 额为 人民 币 446,564,827.62 元 ， 有效认 购户 数 为 6,945 户 。 其中， 认购 款项 在基
金验资 确认 日之 前产 生的 利息共 计人 民币 43,516.63 元，折 合基 金份 额 43,516.63 份， 按照 基金 合 同
的有关约定计 入基金份额 持有人的基金账户。本基 金募集资金经德勤华永会 计师事务所有限公司验
资。
根据《中华人民共和国证 券投资基金法》 、 《合格 境 内机构投资者境外证券投 资管理试行办法》
和基金合同等有关规定， 本基金的投资范围包括： 全球证券市场中的标普全 球农业指数成份股、备
选成份 股、 以标 普全 球农 业指数 为投 资标 的的 指数 型公募 基金( 包括 ETF) 、 新股( 一 级市 场初 次发 行
或增发) 等，其 中， 标普 全 球农业 指数 成份 股、备 选 成份股 的投 资比 例不低 于 基金资 产净 值的 85% ，
现金或 者到 期日 在一 年以 内的政 府债 券不 低于 基金 资产净 值 的 5% 。 本 基金 还 可投资 全球 证券 市场 中
具有良好流动性的其他金 融工具，包括在证券市场 挂牌交易的普通股、优先 股、存托凭证、公募基
金、结构性投资产品、金 融衍生产品、银行存款、 短期政府债券等货币市场 工具以及中国证监会允
许基金 投资 的其 他金 融工 具。本 基金 的业 绩比 较基 准为： 人民 币计 价的 标普 全球农 业指 数收 益率 。
本基金 的财 务报 表 于 2015 年 8 月 28 日已 经本 基金 的 基金管 理人 及基 金托 管人 批准报 出。
广发标普全球农业指数证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
第 17 页共 28 页
6.4.2 会计报表的编制基础
本基金 的财 务报 表按 照财 政部于 2006 年 2 月 15 日颁 布的企 业会 计准 则及 相关 规定( 以 下简 称 “ 企
业 会计准 则 ”) 及中 国证 监会 发布的 关于 基金行 业实务 操作的 有关 规定编 制，同 时在具 体会 计核算 和
信息披 露方 面也 参考 了中 国证券 投资 基金 业协 会发 布的若 干基 金行 业实 务操 作。
6.4.3 遵循企业会计准则及 其他有关规定的声明
本基金 财务 报表 符合 企业 会计准 则和 中国 证券 投资 基金业 协会 于 2012 年 11 月 16 日修 订的 《证
券投资 基金 会计 核算 业务 指引》 规定 的要 求， 真实 、完整 地反 映了 本基 金 2015 年 6 月 30 日 的财 务
状况以 及 2015 年上 半年 度 的经营 成果 和基 金净 值变 动情况 。
6.4.4 本报告期所采用的会 计政策、会计估计与 最近 一期年度报告相一致 的说 明
本报告 期所 采用 的会 计政 策 、会 计估 计与 最近 一期 年度报 告相 一致 。
6.4.5 会计政策和会计估计 变更以及差错更正的 说明
6.4.5.1 会计政策变更的 说 明
本基金 在本 报告 期间 无需 说明的 重大 会计 政策 变更 。
6.4.5.2 会计估计变更的 说 明
本基金 在本 报告 期间 无需 说明的 重大 会计 估计 变更 。
6.4.5.3 差错更正的说明
本基金 在本 报告 期间 无需 说明的 重大 会计 差错 更正 。
6.4.6 税项
根据财 政部 、国家 税务 总 局财税 [2002]128 号文《 关于开 放式 证券投 资基 金 有关税 收问 题的 通
知》 、 财税[2004]78 号 文 《 关于证 券投 资基 金税 收政 策的通 知》 、 财 税[2008]1 号文 《关 于企 业所 得税
若干优 惠政 策的 通知 》及 其他相 关境 内外 税务 法规 和实务 操作 ，主 要税 项列 示如下 ：
1、 以 发行 基金 方式 募集 资金， 不属 于营 业税 征收 范围， 不缴 纳营 业税 。
2、 对 证券 投资 基金 从证 券市场 中取 得的 收入 ， 包 括买卖 股票 、 债 券的 差价 收入， 股票 的股 息、
红利收 入， 债券 的利 息收 入及其 他收 入， 暂不 缴纳 企业所 得税 。 广发标普全球农业指数证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
第 18 页共 28 页
3、 基金取得的源自境外 的收入，其涉及的境外所 得税，按照相关国家或地 区税收法律和法规
执行。
6.4.7 关联方关系
6.4.7.1 本报告期存在控 制 关系或其他重大利害 关系 的关联方发生变化的 情况
本报告 期内 不存 在控 制关 系或者 其他 重大 利害 关系 的关联 方发 生变 化的 情况 。
6.4.7.2 本报告期与基金 发 生关联交易的各关联 方
关联方 名称 与本基 金的 关系
广发基 金管 理有 限公 司
基金发 起人 、 基金 管理 人 、 注 册登 记与
过户机 构、 直销 机构
中国工 商银 行股 份有 限公 司 基金托 管人 、代 销机 构
布朗兄 弟哈 里曼 银行 基金境 外资 产托 管人
6.4.8 本报告期及上年度可 比期间的关联方交易
6.4.8.1 通过关联方交易 单 元进行的交易
6.4.8.1.1 股票交易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间内 无通 过关 联方 交易单 元进 行的 股票 交易 。
6.4.8.1.2 权证交易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间内 无通 过关 联方 交易单 元进 行的 权证 交易 。
6.4.8.1.3 应支付关联方的 佣金
本基金 本报 告期 内无 应支 付关联 方的 佣金 ，本 报告 期末及 上年 度末 无应 付关 联方佣 金余 额。
6.4.8.2 关联方报酬
6.4.8.2.1 基金管理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2014 年1 月1 日至2014 年6 月30 日
当期发生的基金应 支付的管
理费
402,751.57 722,575.87
其中：支付销售机 构的客户
维护费
85,438.10 182,576.74
注：基 金管 理费 按前 一日 的基金 资产 净值 的 0.80% 的年费 率计 提。 计算 方法 如下： 广发标普全球农业指数证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
第 19 页共 28 页
H=E× 0.80%÷ 当 年天 数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金的 管理 费每 日计 算， 逐日累 计至 每月 月末 ，按 月支付 ，由 基金 管理 人向 基金托 管人 发送 基金 管
理费划 款指 令， 基金 托管 人复核 后于 次月 前 2 个工 作日内 从基 金财 产中 一次 性支付 给基 金管 理人 。
若遇法 定节 假日 、公 休假 等，支 付日 期顺 延。
6.4.8.2.2 基金托管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2014 年1 月1 日至2014 年6 月30 日
当期发生的基金应 支付的托
管费
125,859.84 225,804.95
注：基 金托 管费 按前 一日 的基金 资产 净值 的 0.25% 的年费 率计 提。 计算 方法 如下：
H=E× 0.25%÷ 当 年天 数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
本基金 托管 费包 含境 外托 管人托 管费 。
基金托 管费 每日 计算 ，逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付， 由基 金管 理人 向基 金托管 人发 送基 金托 管
费划款 指令 ， 基金 托管 人复 核后于 次月 前 2 个工 作日 内从基 金财 产中 一次 性支 取。 若遇 法定 节假 日 、
公休日 等， 支付 日期 顺延 。
6.4.8.3 与关联方进行银 行 间同业市场的债券( 含回购) 交易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间内 无与 关联 交易 对手进 行银 行间 同业 市场 的债券( 含回 购) 交 易。
6.4.8.4 各关联方投资本 基 金的情况
6.4.8.4.1 报告期内基金管 理人运用固有资金投 资本 基金的情况
份额单 位： 份
项目
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30
日
上年度 可比 期间
2014 年1 月1 日至2014 年6 月30
日
期初持 有的 基金 份额 25,000,347.24 25,000,347.24
期间申 购/ 买 入总 份额 - -
期间因 拆分 变动 份额 - - 广发标普全球农业指数证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
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减：期 间赎 回/ 卖 出总 份额 - -
期末持 有的 基金 份额 25,000,347.24 25,000,347.24
期末持 有的 基金 份额
占基金 总份 额比 例
29.79% 15.97%
6.4.8.4.2 报告期末除基金 管理人之外的其他关 联方 投资本基金的情况
本报告 期末 及上 年度 末无 除基金 管理 人之 外的 其他 关联方 投资 本基 金的 情况 。
6.4.8.5 由关联方保管的 银 行存款余额及当期产 生的 利息收入
单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
上年度 可比 期间
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国工 商银 行
股份有 限公 司
4,098,824.12 6,601.12 3,170,535.68 16,517.56
布朗兄 弟哈 里
曼银行
328,431.82 210.48 8,188,604.30 892.18
注：本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司和 境外 资产 托管人 布朗 兄弟 哈里 曼
银行保 管， 按银 行同 业利 率或约 定利 率计 息。
6.4.8.6 本基金在承销期 内 参与关联方承销证券 的情 况
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间内 无在 承销 期内 参与关 联方 承销 的证 券。
6.4.9 期末（2015 年 6 月 30 日）本基金持有的 流通 受限证券
6.4.9.1 因认购新发/ 增发证券而于期末持有的流 通受 限证券
截至本 报告 期 末 2015 年 6 月 30 日止 ，本 基金 无因 认 购新发/ 增发 证券 而持 有的 流通受 限证 券 。
6.4.9.2 期末持有的暂时 停 牌等流通受限股票
截至本 报告 期 末 2015 年 6 月 30 日止 ，本 基金 无暂 时 停牌等 流通 受限 股票 。
6.4.9.3 期末债券正回购 交 易中作为抵押的债券
6.4.9.3.1 银行间市场债券 正回购
截至本 报告 期 末 2015 年 6 月 30 日 止， 本基 金无 从事 银行间 市场 债券 正回 购交 易形成 的卖 出回
购证券 款， 无抵 押债 券。
6.4.9.3.2 交易所市场债券 正回购
截至本 报告 期 末 2015 年 6 月 30 日 止， 本基 金无 从事 证券交 易所 债券 正回 购交 易形成 的卖 出回广发标普全球农业指数证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
第 21 页共 28 页
购证券 款， 无抵 押债 券。
6.4.10 有助于理解和分析 会计报表需要说明的 其他 事项
1.公允 价值
(1) 不以公 允价 值计 量的 金 融工具
不以公允价值计量的金融 资产和负债主要包括应收 款项和其他金融负债，其 账面价值接近于公
允价值 。
(2) 以公允 价值 计量 的金 融 工具
(i) 金融工具 公允 价值 计量 的方法
本基金对以公允价值进行 后续计量的金融资产与金 融负债根据对计量整体具 有重大意义的最低
层级的 输入 值确 定公 允价 值计量 层级 。公 允价 值计 量层级 参见 本基 金最 近一 期年报 。
(ii) 各层级金 融工 具公 允价 值
于 2015 年 6 月 30 日 ， 本 基 金 持 有 的 以 公 允 价 值 计 量 的 金 融 工 具 中 属 于 第 一 层 级 的 余 额 为
90,585,783.42 元 ， 无属 于第 二、 三层 级的 余额 （2014 年 12 月 31 日 ， 第 一层 级的 余额 为 104,658,765.09
元，无 属于 第二 层级 和第 三层级 的余 额） 。
(iii) 公允价值所 属层 级间 的 重大变 动
对于本 基金 投资 的证 券， 若出现 重大 事项 停牌 、 交 易不活 跃( 包 括涨 跌停 时的 交易不 活跃) 、 或 属
于非公开发行等情况，本 基金分别于停牌日至交易 恢复活跃日期间、交易不 活跃期间及限售期间根
据估值调整中采用的不可 观察输入值对于公允价值 的影响程度，确定相关证 券公允价值应属第二层
次或第 三层 次。(iv) 第三 层 级公允 价值 余额 和本 期变 动金额
无。
7
投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的 比
例（% ）
1 权益投 资 90,585,783.42 91.87
其中： 普通 股 83,665,838.58 84.85
存托凭 证 6,919,944.84 7.02
优先股 - - 广发标普全球农业指数证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
第 22 页共 28 页
房地产 信托 凭证 - -
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产支 持证 券 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
其中： 远期 - -
期货 - -
期权 - -
权证 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中 ： 买 断式 回购 的买 入 返售金 融
资产
- -
6 货币市 场工 具 - -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计 4,427,256.13 4.49
8 其他各 项资 产 3,590,037.00 3.64
9 合计 98,603,076.55 100.00
7.2 期末在各个国家（地区 ）证券市场的权益投 资分 布
金额单 位： 人民 币元
国家（ 地区 ） 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
美国 54,861,266.77 56.22
瑞士 8,658,787.18 8.87
英国 7,476,474.49 7.66
日本 6,233,576.18 6.39
挪威 3,621,532.92 3.71
加拿大 3,486,769.26 3.57
新加坡 3,482,886.05 3.57
中国香 港 2,075,684.61 2.13
以色列 688,805.96 0.71
合计 90,585,783.42 92.83
注：1 、国 家（ 地区 ）类 别 根据股 票及 存托 凭证 所在 的证券 交易 所确 定。
2、上 述美 国比 重包 括智 利 和巴西 在美 国上 市 的 ADR 。
3、上 述英 国比 重包 括俄 罗 斯在英 国上 市 的 GDR 。
7.3 期末按行业分类的权 益投资组合
金额单 位： 人民 币元 广发标普全球农业指数证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
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行业类 别 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
能源 - -
材料 35,320,823.87 36.19
工业 12,235,788.74 12.54
非必须 消费 品 - -
必须消 费品 43,029,170.81 44.09
保健 - -
金融 - -
信息技 术 - -
电信服 务 - -
公共事 业 - -
合计 90,585,783.42 92.83
注：以 上分 类采 用全 球行 业分类 标准 （GICS）。
7.4 期末按公允价值占基金 资产净值比例大小排 序的 前十名 权益投资明细
金额单 位： 人民 币元
序号
公司名 称
( 英文)
公司名 称
( 中文)
证券代 码
所在证
券市场
所属国 家
( 地区)
数量（ 股 ） 公允价 值
占基金 资
产净值 比
例（％ ）
1
SYNGEN
TA
AG-REG
先正达 股
份公司
SYNN VX
瑞士证
券交易
所
瑞士 3,486.00 8,658,787.18 8.87
2
DEERE &
CO
迪尔 DE US
纽约证
券交易
所
美国 13,416.00 7,960,046.59 8.16
3
ARCHER
-DANIEL
S-MIDLA
ND CO
Archer-Dan
iels-Midlan
d 公司
ADM US
纽约证
券交易
所
美国 23,467.00 6,918,019.78 7.09
4
ASSOCIA
TED
BRITISH
FOODS
PLC
英国联 合
食品集 团
ABF LN
伦敦证
券交易
所
英国 24,956.00 6,908,508.64 7.08
5
MONSA
NTO CO
孟山都 MON US
纽约证
券交易
所
美国 10,001.00 6,517,137.89 6.68
6
BRF
SA-ADR
BRF 股份
公司
BRFS US
纽约证
券交易
所
美国 47,031.00 6,012,225.57 6.16
7
POTASH
CORP OF
SASKAT
萨斯喀 彻
温省钾 肥
股份有 限
POT US
纽约证
券交易
所
美国 31,043.00 5,877,625.49 6.02 广发标普全球农业指数证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
第 24 页共 28 页
CHEWA
N
公司
8
BUNGE
LTD
Bunge 有
限公司
BG US
纽约证
券交易
所
美国 10,349.00 5,555,074.95 5.69
9
TYSON
FOODS
INC-CL A
泰森食 品
公司
TSN US
纽约证
券交易
所
美国 20,774.00 5,414,177.38 5.55
10
KUBOTA
CORP
久保田 6326 JP
东京证
券交易
所
日本 44,000.00 4,275,742.15 4.38
7.5 报告期内股票投资组合 的重大变动
7.5.1 累计买入金额超出期初 基金资产净值2%或前20名的权益投资明细
1、本 项及 下项 7.5.2 、7.5.3 的买 入包 括基 金二 级市 场上主 动的 买入 、新 股、 配股、 债转 股、 换股 及
行权等 获得 的股 票， 卖出 主要指 二级 市场 上主 动的 卖出、 换股 、要 约收 购、 发行人 回购 及行 权等 减
少的股 票， 此外 ， “ 买入 金额 ” （或“ 买入 股票 成本 ” ）、 “ 卖出 金额 ” （或“ 卖出 股票收 入 ” ）均 按买 卖
成交金 额（ 成交 单价 乘以 成交数 量） 填列 ，不 考虑 相关交 易费 用。
2、本 基金 本报 告期 未买 入 股票。
7.5.2 累计卖出金额超出期初 基金资产净值2%或前20名的权益投资明细
金额单 位： 人民 币元
序号 公司名 称（ 英文 ） 证券代 码
本期累 计卖 出
金额
占期初 基金
资产净 值比 例
（％）
1 SYNGENTA AG-REG SYNN VX 1,222,271.65 1.11
2 DEERE & CO DE US 1,142,757.54 1.04
3 MONSANTO CO MON US 1,122,033.53 1.02
4 ASSOCIATED BRITISH FOODS PLC ABF LN 1,121,868.30 1.02
5 ARCHER-DANIELS-MIDLAND CO ADM US 1,081,927.16 0.98
6 POTASH CORP OF SASKATCHEWAN POT US 982,957.35 0.89
7 BRF SA-ADR BRFS US 944,511.76 0.86
8 BUNGE LTD BG US 845,906.74 0.77
9 TYSON FOODS INC-CL A TSN US 790,338.02 0.72
10 KUBOTA CORP 6326 JP 697,245.80 0.63
11 AGRIUM INC AGU CN 552,228.17 0.50
12 MOSAIC CO/THE MOS US 529,782.01 0.48
13 CF INDUSTRIES HOLDINGS INC CF US 520,974.18 0.47
14 WILMAR INTERNATIONAL LTD WIL SP 426,421.26 0.39
15 NH FOODS LTD 2282 JP 416,337.24 0.38
16 INGREDION INC INGR US 404,917.41 0.37 广发标普全球农业指数证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
第 25 页共 28 页
17 YARA INTERNATIONAL ASA YAR NO 351,827.63 0.32
18 MARINE HARVEST MHG NO 265,053.12 0.24
19 GOLDEN AGRI-RESOURCES LTD GGR SP 143,712.15 0.13
20 ISRAEL CHEMICALS LTD ICL IT 114,165.86 0.10
7.5.3 权益投资的买入成本 总额及卖出收入总额
单位： 人民 币元
买入成 本（ 成交 ）总 额 -
卖出收 入（ 成交 ）总 额 13,991,067.12
7.6 期末按债券信用等级分 类的债券投资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
7.7 期末按公允价值占基金 资产净值比例大小排 名的 前五名债券投资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
7.8 期末按公允价值占基金 资产净值比例大小排 名的 前十名 资产支持证券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7.9 期末按公允价值占基金 资产净值比例大小排 名的 前五名金融衍生品投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 金融衍 生品 。
7.10 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名基金投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 基金投 资。
7.11 投资组合报告附注
7.11.1 本基 金投资的前十名证券的发行主体在本报告期内没有出现被监管部门立案调查，或在报 告
编制日 前一 年内 受到 公开 谴责、 处罚 的情 形。
7.11.2 本报 告期 本基 金投 资 的前十 名股 票未 出现 超出 基金合 同规 定的 备选 股票 库的情 形。
7.11.3 期末其他各项资产构 成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 -
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 180,640.80
4 应收利 息 510.05
5 应收申 购款 3,393,141.19
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 15,744.96
8 其他 - 广发标普全球农业指数证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
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9 合计 3,590,037.00
7.11.4 期末持有的处于转股 期的可转换债券明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
7.11.5 期末前十名股票中存 在流通受限情况的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
8
基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人 户数及持有人结构
份额单 位： 份
持有人 户数( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份 额
比例
持有份 额
占总份 额
比例
2,830 31,889.52 39,027,966.20 43.25% 51,219,375.27 56.75%
8.2 期末基金管理人的从业 人员持有本基金的情 况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员 持有本 基
金
216,742.77 0.2402%
8.3 期末基金管理人的从业 人员持有本开放式基 金份 额总量区间的情况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、基 金投资 和
研究部 门负 责人 持有 本开 放式基 金
0
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金 0
9
开放式基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （2011 年 6 月 28 日 ） 基 金份 额总 额 446,564,827.62
本报告 期期 初基 金份 额总 额 102,864,477.98
本报告 期 基 金总 申购 份额 34,504,174.36 广发标普全球农业指数证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
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减：本 报告 期 基 金总 赎回 份额 47,121,310.87
本报告 期 基 金拆 分变 动份 额 -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 90,247,341.47
10
重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会 决议
本报告 期内 未召 开基 金份 额持有 人大 会。
10.2 基金管理人、基金托 管人的专门基金托管 部门 的重大人事变动
2015 年 4 月 30 日， 包林 生 不再担 任本 基金 管理 人的 副总经 理。2015 年 5 月 23 日， 肖雯不 再担
任本基 金管 理人 的副 总经 理。相 关事 项已 向中 国证 券投资 基金 业协 会备 案。
10.3 涉及基金管理人、基 金财产、基金托管业 务的 诉讼
本报告 期内 未发 生涉 及本 基金管 理人 、基 金财 产及 基金托 管业 务的 诉讼 事项 。
10.4 基金投资策略的改变
本报告 期内 本基 金投 资策 略未发 生改 变。
10.5 报告期内改聘会计师 事务所情况
本报告 期内 本基 金聘 请的 会计师 事务 所未 发生 变更 。
10.6 管理人、托管人及其 高级管理人员受稽查 或处 罚等情况
本报告期内本基金的基金 管理人、基金托管人及其 高级管理人员没有受到监 管部门稽查或处罚
的情况 。
10.7 基金租用证券公司交 易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公司 交易单元进行股票投 资及 佣金支付情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易
单元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股
票成交 总
额的比 例
佣金
占当期 佣
金总量 的
比例
Citigroup - 13,991,067.12 100.00% 5,641.54 100.00% -
注：1 、为 了贯 彻中 国证 监 会的有 关规 定， 我公 司制 定了选 择券 商的 标准 ，即 ：
i. 财务状 况良 好， 经营 状况 稳定， 信誉 良好 ，符 合监 管标准 ；
ii. 研究实力 较强 ，分 析报 告质量 高， 准确 及时 ，同 时报告 覆盖 范围 广泛 ；
ⅲ.交 易执 行能 力强 ，交 易 效率高 ，能 保证 较佳 成交 价格， 及时 反馈 交易 结果 ；
iv. 清算和交 割能 力强， 能 确保流 程顺 畅以 及结 果准 确；
v. 能与服务 匹配 的合 理的 佣金和 收费 标准 ； 广发标普全球农业指数证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
第 28 页共 28 页
vi. 经营行为 规范 ，有健 全 的内部 控制 制度 ；
vii. 具备高效、 安全 的通 讯 条件。
2、券 商专 用交 易单 元选 择 程序：
i. 本基金 管理 人组 织相 关部 门人员， 根据 经纪 商选 择原 则与标 准对 交易 单元 候选 经纪商 的服 务质 量 和
研究实 力进 行评 估， 确定 选用的 交易 单元 经纪 商。
ii. 本基金管 理人 与选 用的 交易单 元经 纪商 签署 交易 单元租 用协 议， 并通 知基 金托管 人。
iii. 本基金管 理人 定期 对经 纪商的 服务 进行 评分 ，可 根据结 果调 整交 易分 配比 例以及 更换 经纪 商。
3、 此处 股票 交易 含股 票、 存托凭 证及 信托 凭证 交易 ， 佣金 指基 金通 过单 一券 商进行 股票 、 基 金等 交
易而合 计支 付该 券商 的佣 金合计 。
广发基金管理有限公 司
二〇一五年八月二十 八日
