广发全球精选股票型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
广发全球精选股票型证券投资基金
2015 年 半 年度 报 告 摘要
2015 年 6 月 30 日
基金管理人： 广发基金管理有限公司
基金托管人： 中国工商银行股份有限公司
报告送出日期： 二〇一五年八月二十八日 广发全球精选股票型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
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重要提示
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董 事保证本报告所载资料不 存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并
对其内容的真实性、准确 性和完整性承担个别及连 带的法律责任。本半年度 报告已经三分之二以上
独立董 事签 字同 意， 并由 董事长 签发 。
基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司 根 据本 基金 合同规 定， 于 2015 年 8 月 21 日 复核 了本 报
告中的财务指标、净值表 现、利润分配情况、财务 会计报告、投资组合报告 等内容，保证复核内容
不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ，但 不保 证基金 一定 盈利 。
基金的过往 业绩并不代表 其未来表现。投资有风险 ，投资者在作出投资决策 前应仔细阅读本基
金的招 募说 明书 及其 更新 。
本 半年 度报 告摘 要摘 自 半 年度报 告正 文， 投资 者欲 了解详 细内 容， 应阅 读 半 年度报 告正 文。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自 2015 年 1 月 1 日起 至 6 月 30 日止 。
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基金简介
2.1 基金基本情况
基金简 称 广发全 球精 选股 票(QDII)
基金主 代码 270023
交易代 码
270023(前端)
-( 后端)
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2010 年 8 月 18 日
基金管 理人 广发基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国工 商银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 646,914,659.49 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目 标
通过在 全球 市场 进行 积极 的资产 配置 和组 合管 理 ， 有效分 散基 金的 投资 组
合风险 ，实 现基 金资 产的 持续、 稳健 增值 。
投资策 略
本 基 金 将 通 过 自 上 而 下 的 资 产 配 置 策 略 和 自 下 而 上 的 个 股 精 选 策 略 进 行
基金资 产的 投资 组合 构建 ， 注重 国际 宏观 经济 环境 、 政治 形势、 区域 市场
和证券 市场 走势 的综 合分 析， 并强 调公 司品 质与 成 长性的 结合 ， 由此 确定
基金资 产在 国家 与地 区间 的区域 配置 以及 在股 票 、 债券和 现金 等各 类资 产
类别上 的投 资比 例， 并通 过自下 而上 的个 股精 选， 挖掘定 价合 理、 具备 持
续竞争 优势 的上 市公 司股 票进行 投资 ，并 有效 控制 下行风 险。
业绩比 较基 准 60%× MSCI 全球 指数 （MSCI World Index ）+40%× 恒 生指数
风险收 益特 征
本基金 为股 票型 基金 ， 风 险 和收益 高于 货币 基金 、 债 券 基金和 混合 型基 金，
具有较 高风 险、 较高 预期 收益的 特征 。
2.3 基金管理人和基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 广发基 金管 理有 限公 司 中国工 商银 行股 份有 限公 司
信息披露
负责人
姓名 段西军 蒋松云
联系电 话 020-83936666 010-66105799
电子邮 箱 dxj@gffunds.com.cn custody@icbc.com.cn
客户服 务电 话 95105828,020-83936999 95588
传真 020-89899158 010-66105798
2.4 境外投资顾问和境外 资产托管人
项目 境外投 资顾 问 境外资 产托 管人
名称 英文 - Standard Chartered Bank (Hong Kong) 广发全球精选股票型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
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Limited
中文 - 渣打银 行（ 香港 ）有 限公 司
注册地 址 - -
办公地 址 - -
邮政编 码 - -
2.5 信息披露方式
本基金 选定 的信 息披 露报 纸名称 中国证 券报 、上 海证 券报 、证券 时报
登载基 金 半 年度 报告 正文 的管理 人互 联网 网址 http://www.gffunds.com.cn
基金 半 年度 报告 备置 地点
广州市 海珠 区琶 洲大 道东 1 号保利 国际 广场
南塔 31-33 楼
3 主要财务指标和 基金净 值表现
3.1 主要会计数据和财务 指标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1 期间数据和指标 报告期（2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日）
本期已 实现 收益 32,321,798.00
本期利 润 -21,796,840.09
加权平 均基 金份 额本 期利 润 -0.0547
本期 基 金份 额 净 值增 长率 13.46%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末(2015 年 6 月 30 日)
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.4626
期末基 金资 产净 值 1,058,819,668.80
期末基 金份 额净 值 1.637
注：1 、 本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入、 投 资 收益、 其 他收 入 （不 含公 允价值 变动 收益） 扣除
相关费 用后 的余 额， 本期 利润为 本期 已实 现收 益加 上本期 公允 价值 变动 收益 。
2、 期 末可 供分 配利 润， 采 用期末 资产 负债 表中 未分 配利润 与未 分配 利润 中已 实现部 分的 孰低 数 （ 为
期末余 额， 不是 当期 发生 数）。
3、 所述 基金 业绩 指标 不包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 ， 计入 费用 后 实际收 益水 平要 低于 所
列数字 。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率 及其与同期业绩比较 基准 收益率的比较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
① －③ ② －④ 广发全球精选股票型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
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过去一 个月 -5.54% 1.58% -3.08% 0.78% -2.46% 0.80%
过去三 个月 7.98% 1.68% 1.94% 0.72% 6.04% 0.96%
过去六 个月 13.46% 1.39% 5.25% 0.68% 8.21% 0.71%
过去一 年 19.56% 1.12% 4.90% 0.63% 14.66% 0.49%
过去三 年 100.56% 0.89% 24.14% 0.72% 76.42% 0.17%
自基金 合同 生效 起
至今
72.70% 0.93% 15.59% 0.97% 57.11% -0.04%
注： 本 基金 自 2014 年 6 月 10 日 起， 将 基金 业绩 比较 基准由 “ 摩 根士 丹利 综合 亚 太 （除 日本） 总收 益
指数” 变更 为 “60% × M SC I 全球指 数（MSCI World Index ）+40%× 恒生 指数 ” 。
3.2.2 自基金合同生效以来 基 金份额 累计 净值 增长 率变 动及其 与同 期业绩比 较基 准收益 率变 动的
比较
广发全 球精 选股 票型 证券 投资基 金
份额累 计净 值增 长率 与业 绩比较 基准 收益 率历 史走 势对比 图
(2010 年 8 月 18 日 至 2015 年 6 月 30 日)
注：1 、 本 基金 建仓 期为 基 金合同 生效 后六 个月 ， 建 仓期结 束时 各项 资产 配置 比例符 合本 基金 合同 有
关规定 。
2、本 基金 自 2014 年 6 月 10 日 起， 将基 金业 绩比 较 基准由 “ 摩 根士 丹利 综合 亚 太（除 日本 ）总 收益
指数” 变更 为 “60% × M SC I 全球指 数（MSCI World Index ）+40%× 恒生 指数 ” 。
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4
管理人报告
4.1 基金管理人及基金经 理情况
4.1.1 基金管理人及其管理 基金的经验
本基金 管理 人经 中国 证监 会证监 基金 字[2003]91 号 文批准 ， 于 2003 年 8 月 5 日成立 ， 注 册资 本
1.2688 亿元 人民 币。 公司 的股东 为广 发证 券股 份有 限公司 、烽 火通 信科 技股 份有限 公司 、深 圳市 前
海香江 金融 控股 集团 有限 公司、 康美 药业 股份 有限 公司和 广州 科技 金融 创新 投资控 股有 限公 司。 公
司拥有 公募 基金 、社 保基 金投资 管理 人、 受托 管理 保险资 金投 资管 理人 、合 格境内 机构 投资 者境 外
证券投 资管 理（QDII ）和特定客 户资 产管 理等 业务 资格。
本基金 管理 人在 董事 会下 设合规 及风 险管 理委 员会 、薪酬 与资 格审 查委 员会 、战略 规划 委员 会
三个专 业委 员会 。公 司下 设投资 决策 委员 会、 风险 控制委 员会 和 24 个部 门：综 合 管理 部、 财务 部、
人力资 源部 、监 察稽 核部 、基金 会计 部、 注册 登记 部、信 息技 术部 、中 央交 易部、 规划 发展 部、 研
究发展 部、 权益 投资 一部 、权益 投资 二部 、固 定收 益部、 数量 投资 部、 量化 投资部 、另 类投 资部 、
数据策 略投 资部 、 国 际业 务部、 产品 营销 管理 部、 互 联网金 融部 （下 辖杭 州理 财中心 ） 、 北京 办事 处、
北京分 公司 、广 州分 公司 、上海 分公 司。 此外 ，还 出 资设 立了 广发 国际 资产 管理有 限公 司（ 香港 子
公司） 、瑞 元资 本管 理有 限 公司。
截至 2015 年 6 月 30 日， 本基金 管理 人管 理七 十五 只开放 式基 金--- 广发聚富 开放式 证券 投资 基
金、 广发 稳健 增长 开放 式 证券投 资基 金 、 广 发小 盘 成长股 票型 证券 投资 基金 （LOF ） 、 广发货 币市 场
基金、 广发 聚丰 股票 型证 券投资 基金 、广 发策 略优 选混合 型证 券投 资基 金、 广发大 盘成 长混 合型 证
券投资 基金 、广 发增 强债 券型证 券投 资基 金、 广发 核心精 选股 票型 证券 投资 基金、 广发 沪 深 300 指
数证券 投资 基金 、 广发 聚 瑞股票 型证 券投 资基 金 、 广发中 证 500 指 数证 券投 资基金 （LOF）、 广发 内
需增长 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、广 发全 球精 选股票 型证 券投 资基 金、 广发行 业领 先股 票型 证
券投资 基金 、广 发聚 祥灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金、广 发中 小 板 300 交易 型开放 式指 数证 券投 资
基金、 广发 中小 板 300 交 易型开 放式 指数 证券 投资 基金联 接基 金、 广发 标普 全球农 业指 数证 券投 资
基金、 广发 聚利 债券 型证 券投资 基金 、广 发制 造业 精选股 票型 证券 投资 基金 、广发 聚财 信用 债证 券
投资基 金、 广发 深 证 100 指数分 级证 券投 资基 金、 广发消 费品 精选 股票 型证 券投资 基金 、广 发理 财
年年红 债券 型证 券投 资基 金、广 发纳 斯达 克 100 指 数证券 投资 基金 ，广 发双 债 添利 债券 型证 券投 资
基金 、 广发 纯债 债券 型证 券投资 基金 、 广 发理 财 30 天债券 型证 券投 资基 金、 广发新 经济 股票 型发 起
式证券 投资 基金 、广 发中 证 500 交易 型开 放式 指数 证券投 资基 金、 广发 聚源 定期开 放债 券型 证券 投
资基金 、广 发轮 动配 置股 票型证 券投 资基 金、 广发 聚鑫债 券型 证券 投资 基金 、广发 理 财 7 天 债券 型广发全球精选股票型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
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证券投 资基 金、 广发 美国 房地产 指数 证券 投资 基金 、广发 集利 一年 定期 开放 债券型 证券 投资 基金 、
广发趋 势优 选灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金、 广发 聚优灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金、 广发 天天 红
发起式 货币 市场 基金 、 广发 中债金 融债 指数 证券 投资 基金 、 广 发亚 太 中 高收 益债 券型证 券投 资基 金 、
广发现 金宝 场内 实时 申赎 货币市 场基 金、 广发 全球 医疗保 健指 数证 券投 资基 金、广 发成 长优 选灵 活
配置混 合型 证券 投资 基金 、广发 钱袋 子货 币市 场基 金、广 发天 天利 货币 市场 基金、 广发 集鑫 债券 型
证券投 资基 金、 广发 竞争 优势灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金、 广发 新动 力股 票型证 券投 资基 金、 广
发中证 全指 可选 消费 交易 型开放 式指 数证 券投 资基 金、 广发 主题 领先 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 、
广发活 期宝 货币 基金 、广 发逆向 策略 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 、广 发中 证百度 百发 策 略 100 指
数型证 券投 资基 金、 广发 中证全 指医 药卫 生交 易型 开放式 指数 证券 投资 基金 、广发 中证 全指 信息 技
术交易 型开 放式 指数 证券 投资基 金、 广发 中证 全指 信息技 术交 易型 开放 式指 数证券 投资 基金 发起 式
联接基 金、 广发 对冲 套利 定期开 放混 合型 发起 式证 券投资 基金 、广 发中 证养 老产业 指数 型发 起式 证
券投资 基金 、广 发中 证全 指金融 地产 交易 型开 放式 指数证 券投 资基 金、 广发 中证环 保产 业指 数型 证
券投资 基金 、广 发聚 安混 合型证 券投 资基 金、 广发 纳斯达 克生 物科 技指 数型 发起式 证券 投资 基金 、
广发聚 宝混 合型 证券 投资 基金、 广发 聚惠 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 、广 发中证 全指 可选 消费 交
易型开 放式 证券 投资 基金 发起式 联接 基金 、广 发中 证 全指 医药 卫生 交易 型开 放式指 数证 券投 资基 金
发起式 联接 基金 、广 发安 心回报 混合 型证 券投 资基 金、广 发安 泰回 报混 合型 证券投 资基 金、 广发 聚
康混合 型证 券投 资基 金、 广发聚 泰混 合型 证券 投资 基金、 广发 纳斯 达 克 100 交易型 开放 式指 数证 券
投资基 金、 广发 中证 全指 能源交 易型 开放 式指 数证 券投资 基金 和广 发中 证全 指原材 料交 易型 开放 式
指数证 券投 资基 金， 管理 资产规 模 为 2262.47 亿元 。同时 ，公 司还 管理 着多 个特定 客户 资产 管理 投
资组合 和社 保基 金投 资组 合。
4.1.2 基金经理（或基金经 理小组）及基金经理 助理 的简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理
（助理 ）期 限 证券从 业年 限 说明
任职日 期 离任日 期
Ding Tom
Liang （丁
靓）
本基金 的
基金经 理
2014-06-09 - 8 年
男，新 西
兰籍， 金
融学硕
士，持 有
中国基 金
业执业 证
书，2007
年 5 月至
2009 年 7广发全球精选股票型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
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月在银 华
基金管 理
有限公 司
历任投 资
管理部 研
究员及 海
外投资 部
基金经 理
助理，
2009 年 7
月至 2011
年 3 月在
交银国 际
资产管 理
有限公 司
历任研 究
员及投 资
经理 ， 2011
年 3 月 28
日至 2012
年 4 月 5
日在广 发
基金管 理
有限公 司
任国际 业
务部研 究
员，2012
年 4 月 6
日至 2014
年 6 月 8
日任广 发
亚太精 选
股票
(QDII) 基
金的基 金
经理，
2014 年 6
月 9 日起
任广发 全
球精选 股
票(QDII)
基金的 基
金经理 。
注：1. “ 任 职日期 ” 和“ 离职 日期 ” 指公 司公 告聘 任或 解 聘日期 。 广发全球精选股票型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
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2.证券 从业 的含 义遵 从行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4.2 境外投资顾问为本基 金提供投资建议的主 要成 员简介
无
4.3 管理人对报告期内本 基金运作遵规守信情 况的 说明
本报告 期内 ， 本 基金 管理 人严格 遵守 《中 华人 民共 和国证 券投 资基 金法 》 及 其配套 法规 、 《广 发
全球精选股票型证券投资 基金基金合同》和其他有 关法律法规的规定，本着 诚实信用、勤勉尽责的
原则管理和运用基金资产 ，在严格控制风险的基础 上，为基金份额持有人谋 求最大利益。本报告期
内，基金运作合法合规， 无损害基金持有人利益的 行为，基金的投资管理符 合有关法规及基金合同
的规定 。
4.4 管理人对报告期内公 平交易情况的专项说 明
4.4.1 公平交易制度的执行 情况
公司通过建立科学、制衡 的投资决策体系，加强交 易分配环节的内部控制， 并通过实时的行为
监控与 及时 的分 析评 估， 保证公 平交 易原 则的 实现 。
在投资决策的内部控制方 面，公司制度规定投资组 合投资的股票必须来源于 备选股票库，重点
投资的股票必须来源于核 心股票库。公司建立了严 格的投资授权制度，投资 组合经理在授权范围内
可以自 主决 策 ， 超 过投 资 权限的 操作 需要 经过 严格 的审批 程序 。 在交 易过 程 中， 中央 交易 部按 照 “ 时
间优先 、 价格 优先 、 比例 分配 、 综 合平 衡 ” 的原 则， 公平分 配投 资指 令 。 监 察 稽核部 风险 控制 岗通 过
投资交易系统对投资交易 过程进行实时监控 及预警 ，实现投资风险的事中风 险控制；稽核岗通过对
投资、 研究 及交 易等 全流 程的独 立监 察稽 核， 实现 投资风 险的 事后 控制 。
本报告期内，上述公平交 易制度总体执行情况良好 ，不同的投资组合受到了 公平对待，未发生
任何不 公平 的交 易事 项。
4.4.2 异常交易行为的专项 说明
本公司原则上禁止不同投 资组合之间（完全按照有 关指数的构成比例进行证 券投资的投资组合
除外）或同一投资组合在 同一交易日内进行反向交 易。如果因应对大额赎回 等特殊情况需要进行反
向交易 的， 则需 经公 司领 导严格 审批 并留 痕备 查。
本报告 期内 ，本 投资 组合 与本公 司管 理的 其他 投 资 组合未 发生 过同 日反 向交 易的情 况。
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4.5 管理人对报告期内基 金的投资策略和业绩 表现 的说明
4.5.1 报告期内基金投资策 略和运作分析
2015 年上 半年 全球 市场 表 现曲折 。 美 国市 场在 经历 七年牛 市之 后趋 势放 缓， 今年日 渐清 晰的 美
联储加息给股票市场蒙上 了些许阴影。管理人认为 美国加息周期虽然已经有 很充分的预期，但仍将
是未来几年资产配置的核 心因素。欧洲和日本市场 受益于各自的货币宽松计 划，伴随着弱势的欧元
和日元，股票市场上半年 均有较好表现。新兴市场 受美国加息预期影响最大 ，拉美和东南亚货币均
显著贬值，在资产配置方 面处于不利 地位。中国市 场无疑是上半年全球最大 的亮点，伴随着国内资
产配置向股票倾斜，中国 国内市场经历了急速上涨 。香港市场流动性受到国 内的溢出效应，在四月
也有一波显著的重估。中 国经济上半年继续疲软， 宽松的货币环境并没有显 著提升经济增速，总需
求的不足使国民经济大部 分行业处于较差的状态。 放眼下半年，经济景气情 况仍然不乐观，管理人
期待国 企改 革等 制度 性优 化，能 提升 未来 经济 潜在 增长水 平。2015 年 上半 年 ，MSCI 全球指 数上 涨
1.52% ， 香港 恒生 指数 上 涨 11.21% 。
上半年本基金灵活地调整 了仓位，主动在三四月将 仓位提高到较高的水平 ， 享受了香港市场的
重估。 在国 家和 区域 配置 方面，2015 年上 半年 广发 全球精 选股 票基 金主 要配 置香港 市场 。 在 行业 配
置方面 ，我 们主 要关 注科 技、医 药和 金融 等。
4.5.2 报告期内基金的业绩 表现
本报告 期内 ，本 基金 的净 值增长 率 为 13.46% ， 同期 比较业 绩基 准收 益率 为 5.25% 。
4.6 管理人对宏观经济、 证券市场及行业走势 的简 要展望
管理人认为随着美联储货 币政策的转向，全球经济 将出现较大的分化。美国 经济经过七年的调
整，正在回到正常的轨道 。欧洲和日本面临类似的 情况，极度宽松和积极的 货币政策帮助了经济的
恢复，但对这种宽 松政策 的最终效果，我们较为谨 慎。中国经济正面临着新 常态，新的增长潜力将
来自于国企改革和新经济 的发展。我们将根据市场 预期的发展灵活调整策略 ，坚持从下往上精选个
股。
4.7 管理人对报告期内基 金估值程序等事项的 说明
公司设有估值委员会，按 照相关法律法规和证监会 的相关规定，负责制定旗 下基金投资品种的
估值原则和估值程序，并 选取适当的估值方法，经 公司管理层批准后方可实 施。估值委员会的成员
包括：公司分管投研、估 值的副总经理、督察长、 投资管理部负责人、研究 发展部负责人、金融工广发全球精选股票型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
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程部负 责人 、 监察 稽核 部负 责人和 基金 会计 部负 责人 。 估值委 员会 定期 对估 值政 策和程 序进 行评 价 ，
在发生了影响估值政策和 程序的有效性及适用性的 情况后及时修订估值方法 ，以保证其持续适用。
基金日 常估 值由 基金 会计 部具体 执行 ， 并确 保和 托管 行核对 一致 。 投资 研究 人员 积极关 注市 场变 化 、
证券发行机构重大事件等 可能对估值产生重大影响 的因素，向估值委员会提 出估值建议，确保估值
的公允性。金融工程部负 责提供有关涉及模型的技 术支持。监察稽核部负责 定期对基金估值程序和
方法进行核查，确保估值 委员会的各项决策得以有 效执行。以上所有相关人 员具备较高的 专业能力
和丰富的行业从业经验。 为保证基金估值的客观独 立，基金经理不参与估值 的具体流程，但若存在
对相关投资品种估值有失 公允的情况，可向估值委 员会提出意见和建议。各 方不存在任何重大利益
冲突，一切以维护基金持 有人利益为准则。本基金 管理人已与中央国债登记 结算有限责任公司签署
服务协 议， 由其 按合 同约 定提供 银行 间同 业市 场交 易的债 券品 种的 估值 数据 。
4.8 管理人对报告期内基 金利润分配情况的说 明
本基金 本报 告期 内 于 2015 年 2 月 10 日分 配利 润 8,025,539.91 元 ，符 合基 金合 同的规 定。
5
托管人报告
5.1 报告期内本基金托管 人遵规守信情况声明
本报告 期内 ， 本 基金 托管 人在对 广发 全球 精选 股票 型证券 投资 基金 的托 管过 程中， 严格 遵守 《 证
券投资基金法》及其他法 律法规和基金合同的有关 规定，不存在任何损害基 金份额持有人利益的行
为，完 全尽 职尽 责地 履行 了基金 托管 人应 尽的 义务 。
5.2 托管人对报告期内本 基金投资运作遵规守 信、 净值计算、利润分配 等情 况的说明
本报告期内，广发全球精 选股票型证券投资基金的 管理人 ——广发基金管理 有限公司在广发全
球精选股票型证券投资基 金的投资运作、基金资产 净值计算、基金份额申购 赎回价格计算、基金费
用开支 等问题上，不存在 任何损害基金份额持有人 利益的行为，在各重要方 面的运作严格按照基金
合同的 规定 进行 。
5.3 托管人对本半年度报 告中财务信息等内容 的真 实、准确和完整发表 意见
本 托 管 人 依 法 对 广 发 基 金 管 理 有 限 公 司 编 制 和 披 露 的 广 发 全 球 精 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金 2015
年半年度报告中财务指标 、净值表现、利润分配情 况、财务会计报告、投资 组合报告等内容进行了广发全球精选股票型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
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核查， 以上 内容 真实 、准 确和完 整。
6 半年度财务会计报告 （未 经审计）
6.1 资产负债表
会计主 体： 广发 全球 精选 股票型 证券 投资 基金
报告截 止日 ：2015 年 6 月 30 日
单位： 人民 币元
资产
本期末
2015 年 6 月 30 日
上年度末
2014 年 12 月 31 日
资 产： - -
银行存 款 448,927,763.58 25,352,486.33
结算备 付金 11,983,804.31 -
存出保 证金 539,198.47 -
交易性 金融 资产 774,278,323.87 255,814,424.16
其中： 股票 投资 748,371,332.51 237,633,337.27
基金投 资 25,906,991.36 18,181,086.89
债券投 资 - -
资产支 持证 券投 资 - -
衍生金 融资 产 - -
买入返 售金 融资 产 - -
应收证 券清 算款 186,283,129.89 3,961,323.40
应收利 息 62,248.84 1,564.98
应收股 利 5,176,268.12 224,827.95
应收申 购款 11,449,080.71 908,785.00
递延所 得税 资产 - -
其他资 产 - -
资产总计 1,438,699,817.79 286,263,411.82
负债和所有者权益
本期末
2015 年 6 月 30 日
上年度末
2014 年 12 月 31 日
负 债： - -
短期借 款 - -
交易性 金融 负债 - -
衍生金 融负 债 - -
卖出回 购金 融资 产款 - -
应付证 券清 算款 - -
应付赎 回款 375,204,614.53 3,807,692.57
应付管 理人 报酬 1,721,044.29 440,854.45
应付托 管费 334,647.50 85,721.69
应付销 售服 务费 - -
应付交 易费 用 848,353.62 - 广发全球精选股票型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
第 13 页共 34 页
应交税 费 - -
应付利 息 - -
应付利 润 - -
递延所 得税 负债 - -
其他负 债 1,771,489.05 431,146.38
负债合计 379,880,148.99 4,765,415.09
所有者权益： - -
实收基 金 646,914,659.49 189,072,910.54
未分配 利润 411,905,009.31 92,425,086.19
所有者权益合计 1,058,819,668.80 281,497,996.73
负债和所有者权益总 计 1,438,699,817.79 286,263,411.82
注：报 告截 止 日 2015 年 06 月 30 日 ，基 金份 额净 值 人民 币 1.637 元 ，基 金份 额总额 646,914,659.49
份。
6.2 利润表
会计主 体： 广发 全球 精选 股票型 证券 投资 基金
本报告 期：2015 年 1 月 1 日 至 2015 年 6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年
6 月 30 日
上年度可比期间
2014 年 1 月 1 日至 2014 年
6 月 30 日
一、收入 -9,896,332.45 20,124,214.47
1.利息 收入 533,721.61 229,662.85
其中： 存款 利息 收入 533,721.61 229,662.85
债券利 息收 入 - -
资产支 持证 券利 息收 入 - -
买入返 售金 融资 产收 入 - -
其他利 息收 入 - -
2.投资 收益 （损 失以 “- ” 填 列） 44,694,309.06 31,948,924.86
其中： 股票 投资 收益 27,024,580.73 28,832,441.58
基金投 资收 益 3,933,761.68 5,691.33
债券投 资收 益 - -
资产支 持证 券投 资收 益 - -
衍生工 具收 益 5,521,462.13 -
股利收 益 8,214,504.52 3,110,791.95
3. 公 允 价 值 变 动 收 益 （ 损 失 以 “- ” 号填
列）
-54,118,638.09 -12,689,603.28
4.汇兑 收益 （损 失以 “ －” 号 填列） -2,028,125.79 523,838.87
5.其他 收入 （损 失以 “- ” 号 填列） 1,022,400.76 111,391.17
减：二、费用 11,900,507.64 5,446,325.81
1．管 理人 报酬 5,771,226.81 3,014,199.80 广发全球精选股票型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
第 14 页共 34 页
2．托 管费 1,122,182.98 586,094.34
3．销 售服 务费 - -
4．交 易费 用 4,794,517.31 1,626,940.93
5．利 息支 出 - -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出 - -
6．其 他费 用 212,580.54 219,090.74
三、 利润总额 （亏损总 额以 “- ” 号填列） -21,796,840.09 14,677,888.66
减：所 得税 费用 - -
四、净利润（净亏损 以 “- ” 号填列） -21,796,840.09 14,677,888.66
6.3 所有者权益（基金净 值）变动表
会计主 体： 广发 全球 精选 股票型 证券 投资 基金
本报告 期：2015 年 1 月 1 日 至 2015 年 6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一 、 期 初 所 有 者 权 益 （ 基 金
净值）
189,072,910.54 92,425,086.19 281,497,996.73
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生 的 基
金净值 变动 数（ 本期 利润 ）
- -21,796,840.09 -21,796,840.09
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 净 值 减
少以 “- ” 号填 列）
457,841,748.95 349,302,303.12 807,144,052.07
其中：1.基 金申 购款 960,763,411.68 670,273,560.12 1,631,036,971.80
2.基金 赎回 款 -502,921,662.73 -320,971,257.00 -823,892,919.73
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持 有 人
分 配 利 润 产 生 的 基 金 净 值 变
动（净 值减 少以 “- ” 号填列 ）
- -8,025,539.91 -8,025,539.91
五 、 期 末 所 有 者 权 益 （ 基 金
净值）
646,914,659.49 411,905,009.31 1,058,819,668.80
项目
上年度可比期间
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一 、 期 初 所 有 者 权 益 （ 基 金
净值）
175,243,781.53 63,806,680.74 239,050,462.27
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生 的 基
金净值 变动 数（ 本期 利润 ）
- 14,677,888.66 14,677,888.66
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 净 值 减
少以 “- ” 号填 列）
87,507,951.53 35,930,355.21 123,438,306.74
其中：1.基 金申 购款 156,925,442.09 62,790,621.77 219,716,063.86 广发全球精选股票型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
第 15 页共 34 页
2.基金 赎回 款 -69,417,490.56 -26,860,266.56 -96,277,757.12
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持 有 人
分 配 利 润 产 生 的 基 金 净 值 变
动（净 值减 少以 “- ” 号填列 ）
- -5,774,593.78 -5,774,593.78
五 、 期 末 所 有 者 权 益 （ 基 金
净值）
262,751,733.06 108,640,330.83 371,392,063.89
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报 告 6.1 至 6.4 ， 财务 报 表由下 列负 责人 签署 ：
基金管 理人 负责 人： 王志 伟，主 管会 计工 作负 责人 ：窦刚 ，会 计机 构负 责人 ：张晓 章
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
广发全球精选股票型证券 投资基金( 原名为广发亚太( 除日本) 精选股票型证券投资基金，以下简
称“ 本 基金 ”) 经中 国证 券监 督管理 委员 会(“ 中 国证 监 会 ”) 证监 许可[2010]644 号 《关 于同 意广 发亚 太( 除
日本) 精 选股 票型 证券 投资 基金募 集的 批复 》 核准 ， 由广发 基金 管理 有限 公司 依照 《中 华人 民共 和国
证券投资基金法 》 、 《证券 投资基金运作管理办法 》 、 《合格境内机构投资者境 外证券投资管理试行 办
法》等有关规定和《广发 亚太( 除日本) 精选股票型证券投资基金基金合同》( 后更名为《广发全球 精
选股票 型证 券投 资基 金基 金合同 》 ， 以下 简称 “ 基金 合同 ”) 发 起， 于 2010 年 8 月 18 日 募集 成立。 本
基金的基金管理人为广发 基金管理有限公司，基金 托管人为中国工商银行股 份有限公司，境外资产
托管人 为渣 打银 行(香港) 有 限公司(Standard Chartered Bank (Hong Kong) Limited) 。 本 基金 已向 中国 证
监会备 案， 并 于 2010 年 8 月 18 日获 得确 认。
本基金 募集 期为 2010 年 7 月 19 日至 2010 年 8 月 16 日，本 基金 为契 约型 开放 式基金 ，存 续期
限不定 ， 首 次设 立募 集为 人民 币 540,598,089.38 元 ， 有效认 购户 数 为 6,610 户 。 其中， 认购 款项 在基
金验资 确认 日之 前产 生的 银行利 息共 计人 民币 23,922.99 元 ，折 合基 金份 额 23,922.99 份， 按照 基金
合同的有关约定计入基金 份额持有人的基金账户。 本基金募集资金经德勤华 永会计师事务所有限公
司验资 。 基金 合同 于 2010 年 8 月 18 日生 效 ， 基 金合 同生效 日的 基金 份额 总额 为 540,598,089.38 份。
根据本 基金 的管 理人 于 2014 年 6 月 10 日 发布 的《 关于广 发亚 太（ 除日 本） 精选股 票型 证券 投
资基金 份额 持有 人大 会决 议生效 公告 》 ， 变 更本 基金 的投资 范围 及相 关事 项， 本基金 的投 资范 围将 由
修改前主要投资亚太地区 （除日本）变更为投资于 全球主要证券市场。基于 上述投资范围的变更并
根据法律法规的更新情况 ，相应地对《基金合同》 中有关本基金的名称、基 金的投资目标、投资理
念、投资策略和业绩比较 基准及其他部分条款，按 照相关法律法规及中国证 监会的有关规定进行修广发全球精选股票型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
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改，广发亚太（除日本） 精选股票型证券投资基金 份额持有人大会决议经中 国证券监督管理委员会
于 2014 年 6 月 9 日 备案 确 认， 自该 日生 效 。 根 据 《 关于广 发亚 太 （除 日本 ） 精选股 票型 证券 投资 基
金变更投 资范 围等事 项的 议案》及 《< 广发亚 太（ 除 日本）精 选股 票型证 券投 资基金基 金合 同>修改
说明》的规定，经与基金 托管人中国工商银行股份 有限公司协商一致，基金 管理人已将《广发亚太
（除日本）精选股票型证 券投资基金基金合同 》 、 《 广发亚太（除日本）精选 股票型证券投资基金托
管协议》修订为《广发全 球精选股票型证券投资基 金基金合同 》 、 《广 发全球 精选股票型证券投资基
金托管协议》 ， 并据此更新 了《广发全球精选股票型 证券投资基金招募说明书 》 ，上述文件已经报中
国证监 会审 核。 修订 后的 文件将 自中 国证 监会 备案 确认本 次持 有人 大会 决议 生效之 日起 生效 ， 原 《 广
发亚太（除日本）精选股 票型证券投资基金基金合 同》 、 《广发亚太（ 除日本 ）精选股票型证券投资
基金托 管协 议》 失效 。
根据《中华人民共和国证 券投资基金法》 、 《合格 境 内机构投资者境外证券投 资管理试行办法》
和基金 合同 等有 关规 定 ， 本基金 的投 资范 围包 括 ： 股票及 其他 权益 类证 券( 包 括中国 证监 会允 许投 资
的普通 股 、 优 先股 、 存 托 凭证 、 公 募股 票基 金等) ； 现金 、 债 券及 中国 证监 会 允许投 资的 其它 金融 工
具( 包括 银行存 款、 可转 让 存单、 回购 协议 、短期 政 府债券 等货 币市 场工具) ； 政府债 券、 公司 债券、
可转换债券、债券基金、 货币基金等及经中国证监 会认可的国际金融组织发 行的证券；中国证监会
认可的 境外 交易 所上 市交 易的金 融衍 生产 品等 。2014 年 6 月 9 日前 本基 金投 资的主 要区 域为 亚太 地
区( 除日 本) ， 包括 韩国 、 印 度、 台湾 、 香 港、 澳大 利 亚、 新西 兰、 新加 坡、 印 度尼西 亚 、 泰 国、 马来
西亚和 菲律 宾等 国家 或地 区。 本 基金 将至 少 80% 的 股票资 产及 其它 权益 类资 产投资 于亚 太地 区( 除 日
本) 证券 市场 以及 在其 它证 券市场 交易 的亚 太企 业， 本基金 将不 高 于 20% 的股 票资产 及其 它权 益类 资
产投资 于超 出前 述投 资范 围的其 他市 场( 包 括日 本) 的 企业。2014 年 6 月 9 日 起 本基金 的基 金资 产将
投资于全球主要证券市场 ，其中投资于与中国证监 会签订了双边监管合作谅 解备忘录国家或地区以
外的其 他国 家或 地区 证券 市场挂 牌交 易的 证券 资产 不超过 基金 资产 净值 的 10% 。本 基金 的业 绩比 较
基准采 用：60%× MSCI 全球指数 （MSCI World Index ）+40%× 恒生 指数(2014 年 6 月 9 日 前， 本基 金
的业绩 比较 基准 采用 ：摩 根士丹 利综 合亚 太( 除 日本) 总收益 指数(MSCI AC Asia Pacific ex Japan Total
Return Index)) 。
本基金 的财 务报 表 于 2015 年 8 月 28 日已 经本 基金 的 管理人 及基 金托 管人 批准 报出。
6.4.2 会计报表的编制基础
本基金 的财 务报 表按 照财 政部于 2006 年 2 月 15 日颁 布的企 业会 计准 则及 相关 规定( 以 下简 称 “ 企
业 会计准 则 ”) 及中 国证 监会 发布的 关于 基金行 业实务 操作的 有关 规定编 制，同 时在具 体会 计核算 和广发全球精选股票型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
第 17 页共 34 页
信息披 露方 面也 参考 了中 国证券 投资 基金 业协 会发 布的若 干基 金行 业实 务操 作。
6.4.3 遵循企业会 计准则及 其他有关规定的声明
本基金 财务 报表 符合 企业 会计准 则和 中国 证券 投资 基金业 协会 于 2012 年 11 月 16 日修 订的 《证
券投资 基金 会计 核算 业务 指引》 规定 的要 求， 真实 、完整 地反 映了 本基 金 2015 年 6 月 30 日 的财 务
状况以 及 2015 年上 半年 度 的经营 成果 和基 金净 值变 动情况 。
6.4.4 本报告期所采用的会 计政策、会计估计与 最近 一期年度报告相一致 的说 明
本报告 期所 采用 的会 计政 策、会 计估 计与 最近 一期 年度报 告相 一致 。
6.4.5 会计政策和会计估计 变更以及差错更正的 说明
6.4.5.1 会计政策变更的 说 明
本基金 在本 报告 期间 无需 说明的 重大 会计 政策 变更 。
6.4.5.2 会计估计变更的 说 明
本基金 在本 报告 期间 无需 说明的 重大 会计 估计 变更 。
6.4.5.3 差错更正的说明
本基金 在本 报告 期间 无需 说明的 重大 会计 差错 更正 。
6.4.6 税项
根据财 政部 、国家 税务 总 局财税 [2002]128 号文《 关于开 放式 证券投 资基 金 有关税 收问 题的 通
知》 、 财税[2004]78 号 文 《 关于证 券投 资基 金税 收政 策的通 知》 、 财 税[2008]1 号文 《关 于企 业所 得税
若干优 惠政 策的 通知 》及 其他相 关境 内外 税务 法规 和实务 操作 ，主 要税 项列 示如下 ：
1、以 发行 基金 方式 募集 资 金不属 于营 业税 征收 范围 ，不征 收营 业税 。
2、对证券投资基金从证券 市场中取得的收入，包括 买卖股票、债券的差价收 入，股票的股息、
红利收 入， 债券 的利 息收 入及其 他收 入， 暂不 缴纳 企业所 得税 。
3、 基 金取 得的 源自 境外 的 收入 ， 其涉 及的 境外 所得 税， 按照相 关国 家或 地区 相关税 收法 律和 法
规执行 。
广发全球精选股票型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
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6.4.7 关联方关系
6.4.7.1 本报告期存在控 制 关系或其他重大利害 关系 的关联方发生变化的 情况
本报告 期内 不存 在控 制关 系或者 其他 重大 利害 关系 的关联 方发 生变 化的 情况 。
6.4.7.2 本报告期与基金 发 生关联交易的 各关联 方
关联方 名称 与本基 金的 关系
中国工 商银 行股 份有 限公 司 基金托 管人 、代 销机 构
广发基 金管 理有 限公 司
基金发 起人 、 基金 管理 人 、 注 册登 记与
过户机 构、 直销 机构
广发控 股（ 香港 ）有 限公 司（GF Holdings (Hongkong)
Corporation Limited)
基金管 理人 股东 全资 子公 司
渣打银 行（ 香港 ）有 限公 司 基金境 外资 产托 管人
广发证 券股 份有 限公 司 基金管 理人 母公 司、 代销 机构
6.4.8 本报告期及上年度可 比期间的关联方交易
6.4.8.1 通过关联方交易 单 元进行的交易
6.4.8.1.1 股票交易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2014 年1 月1 日至2014 年6 月30 日
成交金 额
占当期 股
票成交 总
额的比 例
成交金 额
占当期 股
票成交 总
额的比 例
广发控 股(香港) 有
限公司
172,521,700.49 8.57% - -
广发证 券股 份有 限
公司
848,353,644.94 42.13% - -
6.4.8.1.2 权证交易
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 内无 通过 关联 方交易 单元 进行 的权 证交 易。
6.4.8.1.3 应支付关联方的 佣金
金 额单 位 ： 人民 币 元
关联方 名称
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
广发证 券管 理有 限公 848,353.62 32.55% 848,353.62 100.00% 广发全球精选股票型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
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司
广发控股( 香港) 有限
公司
92,323.72 3.54% - -
关联方 名称
上年度 可比 期间
2014 年1 月1 日至2014 年6 月30 日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
广发控股( 香港) 有限
公司
- - - -
注：1 、股 票交 易佣 金的 计 提标准 ：支 付佣 金= 股 票成 交金额× 佣金 比例 。
2、本 基金 与关 联方 交易 均 在正常 业务 范围 内按 一般 商业条 款订 立。
3、本 基金 对该 类交 易的 佣 金的计 算方 式是 按双 方约 定的佣 金率 计算 。
6.4.8.2 关联方报酬
6.4.8.2.1 基金管理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2014 年1 月1 日至2014 年6 月30 日
当期发生的基金应 支付的管
理费
5,771,226.81 3,014,199.80
其中：支付销售机 构的客户
维护费
795,589.81 436,795.65
注：基 金管 理费 按前 一日 的基金 资产 净值 的 1.8% 的 年费率 计提 。计 算方 法如 下：
H=E× 1.8%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
6.4.8.2.2 基金托管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2014 年1 月1 日至2014 年6 月30 日
当期发生的基金应 支付的托
管费
1,122,182.98 586,094.34
注：基 金托 管费 按前 一日 的基金 资产 净值 的 0.35% 的年费 率计 提。 计算 方法 如下：
H=E× 0.35%÷ 当 年天 数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值 广发全球精选股票型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
第 20 页共 34 页
本基金 托管 费包 含境 外托 管人托 管费 。
6.4.8.3 与关联方进行银 行 间同业市场的债券( 含回购) 交易
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 内无 与关 联方 进行银 行间 同业 市场 的债 券( 含回 购) 交 易。
6.4.8.4 各关联方投资本 基 金的情况
6.4.8.4.1 报告期内基金管 理人运用固有资金投 资本 基金的情况
份额单 位： 份
项目
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30
日
上年度 可比 期间
2014 年1 月1 日至2014 年6 月30
日
期初持 有的 基金 份额 50,737,694.21 40,000,400.01
期间申 购/ 买 入总 份额 - 10,737,294.20
期间因 拆分 变动 份额 - -
减：期 间赎 回/ 卖 出总 份额 - -
期末持 有的 基金 份额 50,737,694.21 50,737,694.21
期末持 有的 基金 份额
占基金 总份 额比 例
8.03% 19.31%
注：基 金管 理人 上年 度可 比期间 内持 有本 基金 份额 变动的 相关 费用 按基 金合 同及更 新的 招募 说明 书
的有关 规定 支付 。
6.4.8.4.2 报告期末除基金 管理人之外的其他关 联方 投资本基金的情况
本报告 期末 及上 年度 末无 除基金 管理 人之 外的 其他 关联方 投资 本基 金的 情况 。
6.4.8.5 由关联方保管的 银 行存款余额及当期产 生的 利息收入
单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
上年度 可比 期间
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国工 商银 行
股份有 限公 司
441,844,049.23 513,586.79 8,233,405.56 119,797.33
渣打银 行（ 香
港）有 限公 司
7,083,714.35 4,979.68 33,321,082.05 7,536.93
注：本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司和 境外 资产 托管人 渣打 银行( 香港)
有限公 司保 管， 按同 业利 率或约 定利 率计 息。
6.4.8.6 本基金在承销期 内 参与关联方承销证券 的情 况 广发全球精选股票型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
第 21 页共 34 页
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 内无 在承 销期 内参与 关联 方承 销的 证券 。
6.4.9 期末（2015 年 6 月 30 日）本基金持有的 流通 受限证券
6.4.9.1 因认购新发/ 增发证券而于期末持有的流 通受 限证券
截至本 报告 期 末 2015 年 6 月 30 日止 ，本 基金 无因 认 购新发/ 增发 证券 而持 有的 流通受 限证 券。
6.4.9.2 期末持有的暂时 停 牌等流通受限股票
本基金 本报 告期 末无 暂时 停牌等 流通 受限 股票 。
6.4.9.3 期末债券正回购 交 易中作为抵押的债券
6.4.9.3.1 银行间市场债券 正回购
截至本 报告 期 末 2015 年 6 月 30 日止 ，本 基金 无从 事 银行间 市场 债券 正回 购交 易形成 的卖 出回 购证
券款， 无抵 押债 券。
6.4.9.3.2 交易所市场债券 正回购
截至本 报告 期 末 2015 年 6 月 30 日 止， 本基 金无 从事 证券交 易所 债券 正回 购交 易形成 的卖 出回
购证券 款， 无抵 押债 券。
6.4.10 有助于理解和分析 会计报表需要说明的 其他 事项
1. 公 允价 值
(1) 不以 公允 价值 计量 的金 融工具
不以公允价值计量的金融 资产和负债主要包括应收 款项和其他金融负债，其 账面价值接近于公
允价值 。
(2) 以公 允价 值计 量的 金融 工具
(i) 金融工具 公允 价值 计量 的方法
本基金对以公允价值进行 后续计量的金融资产与金 融负债根据对计量整体具 有重大意义的最低
层级的 输入 值确 定公 允价 值计量 层级 。公 允价 值计 量层级 参见 本基 金最 近一 期年报 。
(ii) 各层级金 融工 具公 允价 值
于 2015 年 6 月 30 日 ， 本 基 金 持 有 的 以 公 允 价 值 计 量 的 金 融 工 具 中 属 于 第 一 层 级 的 余 额 为
774,278,323.87 元， 无属 于 第二层 级和 第三 层级 的余 额(2014 年 12 月 31 日 ： 第 一层 级 255,814,424.16
元，无 属于 第二 层级 和第 三层级 的余 额) 。
(iii) 公允价值所 属层 级间 的 重大变 动
对于证券交易所上市的股 票和债券，若出 现重大事 项停牌、交易不活跃、或 属于非公开发行等广发全球精选股票型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
第 22 页共 34 页
情况，本基金分别于停牌 日至交易恢复活跃日期间 、交易不活跃期间及限售 期间将相关股票和债券
的公允 价值 列入 第二 层级 或第三 层级 ， 上述 事项 解除 时将相 关股 票和 债券 的公 允价值 列入 第一 层 级 。
(iv) 第三层级公 允价 值余 额 和本期 变动 金额
无。
2. 除 公允 价值 外， 截至 资 产负债 表日 本基 金无 需要 说明的 其他 重要 事项 。
7
投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的 比
例（% ）
1 权益投 资 748,371,332.51 52.02
其中： 普通 股 748,371,332.51 52.02
存托凭 证 - -
优先股 - -
房地产 信托 凭证 - -
2 基金投 资 25,906,991.36 1.80
3 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产支 持证 券 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
其中： 远期 - -
期货 - -
期权 - -
权证 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中 ： 买 断式 回购 的买 入 返售金 融
资产
- -
6 货币市 场工 具 - -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计 460,911,567.89 32.04
8 其他各 项资 产 203,509,926.03 14.15
9 合计 1,438,699,817.79 100.00
7.2 期末在各个国家（地区 ）证券市场的权益投 资分 布
金额单 位： 人民 币元
国家（ 地区 ） 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （％ ） 广发全球精选股票型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
第 23 页共 34 页
中国香 港 748,371,332.51 70.68
合计 748,371,332.51 70.68
注：国 家（ 地区 ）类 别根 据股票 及存 托凭 证所 在的 证券交 易所 确定 。
7.3 期末按行业分类的权 益投资组合
金额单 位： 人民 币元
行业类 别 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
能源 8,063,142.95 0.76
材料 39,183,270.77 3.70
工业 84,127,905.39 7.95
非必须 消费 品 112,330,909.61 10.61
必须消 费品 12,189,000.63 1.15
保健 34,339,777.98 3.24
金融 287,266,649.26 27.13
信息技 术 156,714,109.11 14.80
电信服 务 - -
公共事 业 14,156,566.81 1.34
合计 748,371,332.51 70.68
注：以 上分 类采 用全 球行 业分类 标准 （GICS）。
7.4 期末按公允价值占基金 资产净值比例大小排 序的 前十名 权益投资明细
金额单 位： 人民 币元
序号
公司名 称
( 英文)
公司名 称
( 中文)
证券代 码
所在证
券市场
所属国 家
( 地区)
数量（ 股 ） 公允价 值
占基金 资
产净值 比
例（％ ）
1
PING AN
INSURA
NCE
GROUP
CO-H
中国平 安 2318 HK
香港交
易所
中国香 港 843,000.00 69,604,374.68 6.57
2
AIA
GROUP
LTD
友邦保 险 1299 HK
香港交
易所
中国香 港
1,600,000.0
0
64,035,132.00 6.05
3
CHINA
TAIPING
INSURA
NCE
HOLD
中国太 平 966 HK
香港交
易所
中国香 港
2,200,000.0
0
48,318,134.70 4.56
4
TENCEN
T
腾讯控 股 700 HK
香港交
易所
中国香 港 350,000.00 42,699,288.45 4.03 广发全球精选股票型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
第 24 页共 34 页
HOLDIN
GS LTD
5
ANTA
SPORTS
PRODUC
TS LTD
安踏体 育 2020 HK
香港交
易所
中国香 港
2,450,000.0
0
36,323,376.60 3.43
6
BANK
OF
CHINA
LTD-H
中国银 行 3988 HK
香港交
易所
中国香 港
7,000,000.0
0
27,822,160.80 2.63
7
NATION
AL
AGRICU
LTURAL
HOLDIN
国农控 股 1236 HK
香港交
易所
中国香 港
8,000,000.0
0
27,569,805.60 2.60
8
CONCOR
D NEW
ENERGY
GROUP
LTD
协合新 能
源
182 HK
香港交
易所
中国香 港
51,000,000.
00
23,729,274.90 2.24
9
TRA VEL
SKY
TECHNO
LOGY
LTD-H
中国民 航
信息网 络
696 HK
香港交
易所
中国香 港
2,592,000.0
0
23,343,360.71 2.20
10
CHINA
EVERBR
IGHT
LTD
中国光 大
控股
165 HK
香港交
易所
中国香 港
1,100,000.0
0
23,334,969.90 2.20
注： 其 中： 70 万股 152 HK 、 75 万股 165 HK 、 220 万股 285 HK 、 10 万股 388 HK 、 1000 万股 493 HK 、
35 万股 700 HK 、250 万股 751 HK 、100 万股 867 HK 、295 万股 868 HK 、19 万股 934 HK 、23 万股
1109 HK 、 160 万股 1299 HK 、 35 万股 1336 HK 、 100 万股 2009 HK 、 245 万股 2020 HK 、 40 万股 2196
HK 、42.3 万股 2318 HK 、180 万股 2357 HK 、91.9 万股 2380 HK 、260 万股 2689 HK 、145 万股 3323
HK 、300 万股 3800 HK 、36.5 万股 3898 HK 、183.8 万股 3899 HK 、700 万股 3988 HK 通过港 股通 交
易通道 持有 。
7.5 报告期内股票投资组合 的重大变动
7.5.1 累计买入金额超出期初 基金资产净值2%或前20名的权益投资明细
金额单 位： 人民 币元
序号 公司名 称（ 英文 ） 证券代 码 本期累 计买 入金 额 占期初 基金 广发全球精选股票型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
第 25 页共 34 页
资产净 值比 例
（％）
1
TENCENT HOLDINGS
LTD
700 HK
108,568,132.29 38.57
2
PING AN INSURANCE
GROUP CO-H
2318 HK
93,906,040.22 33.36
3 AIA GROUP LTD 1299 HK
77,262,366.28 27.45
4 BANK OF CHINA LTD-H 3988 HK
51,480,577.01 18.29
5
CHINA TAIPING
INSURANCE HOLD
966 HK
51,189,463.41 18.18
6
ANTA SPORTS
PRODUCTS LTD
2020 HK
40,928,497.41 14.54
7
HONG KONG
EXCHANGES & CLEAR
388 HK
32,643,211.80 11.60
8
BOC HONG KONG
HOLDINGS LTD
2388 HK
31,298,265.82 11.12
9
TRA VELSKY
TECHNOLOGY LTD-H
696 HK
29,498,524.92 10.48
10
CONCORD NEW
ENERGY GROUP LTD
182 HK
26,083,843.30 9.27
11
GOME ELECTRICAL
APPLIANCES
493 HK
25,871,694.05 9.19
12
CHINA EVERBRIGHT
LTD
165 HK
23,288,947.78 8.27
13
ZHUZHOU CSR TIMES
ELECTRIC-H
3898 HK
22,980,107.00 8.16
14
NEW CHINA LIFE
INSURANCE C-H
1336 HK
22,373,619.35 7.95
15
NATIONAL
AGRICULTURAL
HOLDIN
1236 HK
22,068,850.13 7.84
16
BYD ELECTRONIC INTL
CO LTD
285 HK
21,804,739.96 7.75
17
CHINA OVERSEAS
LAND & INVEST
688 HK
21,584,959.39 7.67
18
CHINA RESOURCES
LAND LTD
1109 HK
20,313,145.49 7.22
19
NINE DRAGONS PAPER
HOLDINGS
2689 HK
18,956,855.83 6.73
20
CHINA LIFE
INSURANCE CO-H
2628 HK
18,588,669.78 6.60
21
SHANGHAI FOSUN
PHARMACEUTI-H
2196 HK
18,289,201.82 6.50
22 CHINA DONGXIANG 3818 HK
16,433,208.82 5.84 广发全球精选股票型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
第 26 页共 34 页
GROUP CO
23
SKYWORTH DIGITAL
HLDGS LTD
751 HK
15,665,777.79 5.57
24
CHINASOFT
INTERNATIONAL LTD
354 HK
15,285,109.30 5.43
25
A VICHINA INDUSTRY &
TECH-H
2357 HK
15,022,447.33 5.34
26
GREENLAND HONG
KONG HOLDINGS
337 HK
14,696,573.00 5.22
27
ZHAOJIN MINING
INDUSTRY - H
1818 HK
13,691,215.79 4.86
28
YUEXIU PROPERTY CO
LTD
123 HK
13,259,620.00 4.71
29
CIMC ENRIC HOLDINGS
LTD
3899 HK
12,329,429.30 4.38
30
XINYI GLASS
HOLDINGS LTD
868 HK
11,652,228.62 4.14
31
CHINA MERCHANTS
BANK-H
3968 HK
11,549,252.75 4.10
32
CHINA MEDICAL
SYSTEM HOLDING
867 HK
11,296,645.46 4.01
33
CHINA NATIONAL
BUILDING MA-H
3323 HK
11,202,997.45 3.98
34 CP POKPHAND CO LTD 43 HK
10,560,684.89 3.75
35
SHENZHEN INTL
HOLDINGS
152 HK
10,504,172.11 3.73
36
HUATAI SECURITIES CO
LTD-H
6886 HK
10,409,299.88 3.70
37
CHINA TRADITIONAL
CHINESE ME
570 HK
9,567,570.72 3.40
38
CHINA POWER
INTERNATIONAL
2380 HK
9,212,635.01 3.27
39
CHINA FIRE SAFETY
ENTERPRISE
445 HK
8,961,904.00 3.18
40
HUA HAN
BIO-PHARMACEUTICAL
H
587 HK
8,669,331.87 3.08
41
SINOPEC KANTONS
HOLDINGS
934 HK
8,505,706.74 3.02
42
CHINA RESOURCES
GAS GROUP LT
1193 HK
8,083,458.16 2.87
43
CHINA CONSTRUCTION
BANK-H
939 HK
7,651,708.50 2.72
44 SHIMAO PROPERTY 813 HK
7,630,685.80 2.71 广发全球精选股票型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
第 27 页共 34 页
HOLDINGS LTD
45
CHINA CINDA ASSET
MANAGEME-H
1359 HK
7,599,591.95 2.70
46
HUANENG
RENEWABLES CORP-H
958 HK
7,597,165.51 2.70
47 BBMG CORP-H 2009 HK
7,446,821.60 2.65
48
CHINA PACIFIC
INSURANCE GR-H
2601 HK
7,172,939.49 2.55
49 CHINA MOBILE LTD 941 HK
6,990,284.56 2.48
50
SHANGHAI
PHARMACEUTICALS-H
2607 HK
6,724,649.07 2.39
51
FUTURE LAND
DEVELOPMENT HOLD
1030 HK
6,606,967.00 2.35
52 KINGSOFT CORP LTD 3888 HK
6,491,429.93 2.31
53
HONEYWELL
INTERNATIONAL INC
HON US
6,379,872.10 2.27
54
HUABAO
INTERNATIONAL
HOLDING
336 HK
6,338,535.89 2.25
55
SHANGHAI PRIME
MACHINERY-H
2345 HK
6,123,039.69 2.18
56 PURAPHARM CORP LTD 1498 HK
6,109,432.64 2.17
57
COUNTRY GARDEN
HOLDINGS CO
2007 HK
6,071,394.35 2.16
注： 本项 及下 项 7.5.2 、7.5.3 的买 入包 括基 金二 级市 场上主 动的 买入、 新股、 配股、 债 转股、 换股 及
行权等 获得 的股 票， 卖出 主要指 二级 市场 上主 动的 卖出、 换股 、要 约收 购、 发行人 回购 及行 权等 减
少的股 票， 此外 ， “ 买入 金额 ” （或“ 买入 股票 成本 ” ）、 “ 卖出 金额 ” （或“ 卖出 股票收 入 ” ）均 按买 卖
成交金 额（ 成交 单价 乘以 成交数 量） 填列 ，不 考虑 相关交 易费 用。
7.5.2 累计卖出金额超出期初 基金资产净值2%或前20名的权益投资明细
金额单 位： 人民 币元
序号 公司名 称（ 英文 ） 证券代 码
本期累 计卖 出
金额
占期初 基金
资产净 值比 例
（％）
1 TENCENT HOLDINGS LTD 700 HK 63,680,227.49 22.62
2 PING AN INSURANCE GROUP CO-H 2318 HK 54,558,129.49 19.38
3 CHINA LIFE INSURANCE CO-H 2628 HK 36,136,037.56 12.84
4 BOC HONG KONG HOLDINGS LTD 2388 HK 32,214,666.42 11.44
5 BANK OF CHINA LTD-H 3988 HK 31,212,177.34 11.09
6 CHINA OVERSEAS LAND & INVEST 688 HK 26,314,434.65 9.35
7 GUOTAI JUNAN INTERNATIONAL 1788 HK 21,645,847.46 7.69 广发全球精选股票型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
第 28 页共 34 页
8 CHINA RESOURCES LAND LTD 1109 HK 19,761,220.51 7.02
9 CHINA TRADITIONAL CHINESE ME 570 HK 17,160,410.85 6.10
10 NEW CHINA LIFE INSURANCE C-H 1336 HK 14,744,682.05 5.24
11 CONSUN PHARMACEUTICAL GROUP 1681 HK 13,716,176.27 4.87
12 AIA GROUP LTD 1299 HK 12,644,016.74 4.49
13 YUEXIU PROPERTY CO LTD 123 HK 12,591,796.89 4.47
14 CHINA CITIC BANK CORP LTD-H 998 HK 12,403,093.22 4.41
15 CHINA MERCHANTS BANK-H 3968 HK 11,040,132.26 3.92
16 HONG KONG EXCHANGES & CLEAR 388 HK 11,021,067.82 3.92
17 FOSUN INTERNATIONAL LTD 656 HK 10,856,320.34 3.86
18 HAITONG SECURITIES CO LTD-H 6837 HK 10,801,798.49 3.84
19 NEXTEER AUTOMOTIVE GROUP LTD 1316 HK 10,258,861.45 3.64
20 CHINA RESOURCES GAS GROUP LT 1193 HK 9,957,387.96 3.54
21 SHANGHAI FOSUN PHARMACEUTI-H 2196 HK 9,532,143.96 3.39
22 DONGJIANG ENVIRONMENTAL-H 895 HK 9,470,802.64 3.36
23 TONG REN TANG TECHNOLOGIES-H 1666 HK 9,112,493.67 3.24
24 GOME ELECTRICAL APPLIANCES 493 HK 9,046,082.22 3.21
25 COUNTRY GARDEN HOLDINGS CO 2007 HK 8,875,024.98 3.15
26 HUATAI SECURITIES CO LTD-H 6886 HK 8,720,004.60 3.10
27 LEE'S PHARMACEUTICAL HLDGS 950 HK 8,424,372.19 2.99
28 KINGSOFT CORP LTD 3888 HK 8,256,683.48 2.93
29 HUA HAN BIO-PHARMACEUTICAL H 587 HK 8,179,079.02 2.91
30 CHINA CINDA ASSET MANAGEME-H 1359 HK 7,872,275.35 2.80
31 CHINA PACIFIC INSURANCE GR-H 2601 HK 7,609,195.71 2.70
32 XINJIANG GOLDWIND SCI&TEC-H 2208 HK 7,600,280.64 2.70
33 SHANGHAI PHARMACEUTICALS-H 2607 HK 7,490,002.50 2.66
34 CHINA CONSTRUCTION BANK-H 939 HK 7,342,661.14 2.61
35 CHINA MOBILE LTD 941 HK 7,110,698.65 2.53
36 GREAT WALL MOTOR COMPANY-H 2333 HK 6,920,636.54 2.46
37 GREENLAND HONG KONG HOLDINGS 337 HK 6,887,486.71 2.45
38 SHIMAO PROPERTY HOLDINGS LTD 813 HK 6,700,644.32 2.38
39 HONEYWELL INTERNATIONAL INC HON US 6,397,510.54 2.27
40 CHINA CREATIVE HOME GROUP LT 1678 HK 6,253,459.83 2.22
41 SUNAC CHINA HOLDINGS LTD 1918 HK 6,053,314.74 2.15
42 CHINA POWER INTERNATIONAL 2380 HK 5,899,851.13 2.10
43 CHINA SHIPPING DEVELOPMENT-H 1138 HK 5,850,962.46 2.08
44 CHINA RESOURCES ENTERPRISE 291 HK 5,744,551.19 2.04
7.5.3 权益投资的买入成本 总额及卖出收入总额
单位： 人民 币元
买入成 本（ 成交 ）总 额 1,270,921,824.73
卖出收 入（ 成交 ）总 额 742,698,229.63
广发全球精选股票型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
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7.6 期末按债券信用等级分 类的债券投资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
7.7 期末按公允价值占基金 资产净值比例大小排 名的 前五名债券投资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
7.8 期末按公允价值占基金 资产净值比例大小排 名的 前十名 资产支持证券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7.9 期末按公允价值占基金 资产净值比例大小排 名的 前五名金融衍生品投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 金融衍 生品 投资 。
7.10 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名基金投资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号
基金
名称
基金
类型
运作
方式
管理人 公允价 值
占基金 资产 净值
比例(%)
1
DIREXIO
N DAILY
FTSE
CHINA BU
ETF
契约型
开放式
DirexionShar
es
16,271,957.76 1.54
2
GUGGEN
HEIM
CHINA
SMALL
CAP E
ETF
契约型
开放式
Guggenheim
Funds
Distributors
Inc
9,635,033.60 0.91
- - - - - - -
- - - - - - -
- - - - - - -
- - - - - - -
- - - - - - -
- - - - - - -
- - - - - - -
- - - - - - -
7.11 投资组合报告附注
7.11.1 本基 金投资的前十名证券的发行主体在本报告期内没有出现被监管部门立案调查，或在报 告
编制日 前一 年内 受到 公开 谴责、 处罚 的情 形。
7.11.2 本报 告期 内， 基金 投 资的前 十名 股票 未出 现超 出基金 合同 规定 的备 选股 票库的 情形 。
7.11.3 期末其他各项资产构 成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额 广发全球精选股票型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
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1 存出保 证金 539,198.47
2 应收证 券清 算款 186,283,129.89
3 应收股 利 5,176,268.12
4 应收利 息 62,248.84
5 应收申 购款 11,449,080.71
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 203,509,926.03
7.11.4 期末持有的处于转股 期的可转换债券明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
7.11.5 期末前十名股票中存 在流通受限情况的说 明
本基金 报告 期末 前十 名股 票中不 存在 流通 受限 情况 。
8
基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人 户数及持有人结构
份额单 位： 份
持有人 户数( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份 额
比例
持有份 额
占总份 额
比例
15,335 42,185.50 354,950,660.93 54.87% 291,963,998.56 45.13%
8.2 期末基金管理人的从业 人员持有本基金的情 况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员 持有本 基
金
3,982,252.80 0.6156%
8.3 期末基金管理人的从业 人员持有本开放式基 金份 额总量区间的情况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、基 金投资 和
研究部 门负 责人 持有 本开 放式基 金
10~50
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金 0 广发全球精选股票型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
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9
开放式基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （2010 年 8 月 18 日） 基金 份额 总 额 540,598,089.38
本报告 期期 初基 金份 额总 额 189,072,910.54
本报告 期 基 金总 申购 份额 960,763,411.68
减：本 报告 期 基 金总 赎回 份额 502,921,662.73
本报告 期 基 金拆 分变 动份 额 -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 646,914,659.49
10
重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会 决议
本报告 期内 未召 开基 金份 额持有 人大 会。
10.2 基金管理人、基金托 管人的专门基金托管 部门 的重大人事变动
2015 年 4 月 30 日， 包林 生 不再担 任本 基金 管理 人的 副总经 理。2015 年 5 月 23 日， 肖雯不 再担
任本基 金管 理人 的副 总经 理。相 关事 项已 向中 国证 券投资 基金 业协 会备 案。
10.3 涉及基金管理人、基 金财产、基金托管业 务的 诉讼
本报告 期内 未发 生涉 及本 基金管 理人 、基 金财 产及 基金托 管业 务的 诉讼 事项 。
10.4 基金投资策略的改变
本报告 期内 本基 金投 资策 略未发 生改 变。
10.5 报告期内改聘会计师 事务所情况
本报告 期内 本基 金聘 请的 会计师 事务 所未 发生 变更 。
10.6 管理人、托管人及其 高级管理人员受稽查 或处 罚等情况
本报告 期内 未发 生基 金管 理人、 托管 人及 其高 级管 理人员 受稽 查或 处罚 的情 况。
10.7 基金租用证券公司交 易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公司 交易单元进行股票投 资及 佣金支付情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易
单元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股
票成交 总
额的比 例
佣金
占当期 佣
金总量 的
比例
BOC
International
- 12,662,957.69 0.63% 18,994.44 0.73% - 广发全球精选股票型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
第 32 页共 34 页
Securities
BOCOM
International
Securities
Limited
- 6,109,432.64 0.30% 61,094.33 2.34% -
China
Everbright
Securities HK
LTD
- 108,991,721.78 5.41% 163,487.58 6.27% -
China
International
Capital
Corporation
Limited
- 36,095,368.26 1.79% 73,689.88 2.83% -
China
Merchants
Securities (HK)
Co., Ltd.
- 21,548,564.00 1.07% 21,548.61 0.83% -
CITIC
Securities
International
Company
Limited
- 134,563,711.79 6.68% 230,293.44 8.84% -
Citigroup - 17,193,403.36 0.85% 30,948.15 1.19% -
Credit Suisse - 103,736,047.57 5.15% 155,604.08 5.97% -
Daiwa Capital - 63,480,565.82 3.15% 76,176.68 2.92% -
DBS Vickers
Securities Ltd.
- 8,568,679.45 0.43% 10,282.42 0.39% -
First Shanghai
Securities
Limited
- 122,380,963.91 6.08% 152,976.18 5.87% -
GF Holdings
(Hong Kong)
Corporation
Limited
- 172,521,700.49 8.57% 92,323.72 3.54% -
Guotai Junan
International
Holdings
Limited
- 40,938,210.41 2.03% 63,973.96 2.45% -
Haitong
International
Securities
Group Limited
- 100,973,325.03 5.01% 100,988.77 3.88% -
ICBC - 68,616,324.69 3.41% 68,616.32 2.63% - 广发全球精选股票型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
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International
Securities
Limited
KGI Asia
Limited
- 89,520,455.94 4.45% 134,280.69 5.15% -
Morgan Stanley - 14,696,573.00 0.73% 73,482.87 2.82% -
UOB Kay Hian
(Hong Kong)
Limited
- 20,599,553.46 1.02% 37,805.18 1.45% -
CCB
International
- 22,068,850.13 1.10% 191,123.14 7.33% 新增
广发证 券股 份
有限公 司
1 848,353,644.94 42.13% 848,353.62 32.55% 新增
注：1 、为 了贯 彻中 国证 监 会的有 关规 定， 我公 司制 定了选 择券 商的 标准 ，即 ：
i. 财务状 况良 好， 经营 状况 稳定， 信誉 良好 ，符 合监 管标准 ；
ii. 研究实力 较强 ，分 析报 告质量 高， 准确 及时 ，同 时报告 覆盖 范围 广泛 ；
ⅲ.交 易执 行能 力强 ，交 易 效率高 ，能 保证 较佳 成交 价格， 及时 反馈 交易 结果 ；
iv. 清算和交 割能 力强， 能 确保流 程顺 畅以 及结 果准 确；
v. 能与服务 匹配 的合 理的 佣金和 收费 标准 ；
vi. 经营行为 规范 ，有健 全 的内部 控制 制度 ；
vii. 具备高效、 安全 的通 讯 条件。
2、券 商专 用交 易单 元选 择 程序：
i. 本基金 管理 人组 织相 关部 门人员， 根据 经纪 商选 择原 则与标 准对 交易 单元 候选 经纪商 的服 务质 量 和
研究实 力进 行评 估， 确定 选用的 交易 单元 经纪 商。
ii. 本基金管 理人 与选 用的 交易单 元经 纪商 签署 交易 单元租 用协 议， 并通 知基 金托管 人。
iii. 本基金管 理人 定期 对经 纪商的 服务 进行 评分 ，可 根据结 果调 整交 易分 配比 例以及 更换 经纪 商。
3、 此处 股票 交易 含股 票、 存托凭 证及 信托 凭证 交易 ， 佣金 指基 金通 过单 一券 商进行 股票 、 基 金等 交
易而合 计支 付该 券商 的佣 金合计 。
10.7.2 基金租用证券公司 交易单元进行其他证 券投 资的情况
金额单 位： 人民 币元
券商
名称
债券交 易 回购交 易 权证交 易 基金交 易
成交
金额
占当期 债券
成交总 额的
比例
成交
金额
占当期 回
购成交 总
额的比 例
成交
金额
占当期 权证
成交总 额的
比例
成交
金额
占当期 基
金 成交 总
额的比 例
Chin - - - - - - 58,55 55.17% 广发全球精选股票型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
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a
Inter
natio
nal
Capit
al
Corp
oratio
n
Limit
ed
7,942.
50
CITI
C
Secur
ities
Inter
natio
nal
Com
pany
Limit
ed
- - - - - -
47,58
6,619.
94
44.83%
广发基金管理有限公 司
二〇一五年八月二十 八日
