广发全球精选股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
广发全球精选股票型证券投资基金
2015 年 半 年度 报 告
2015 年 6 月30 日
基金管理人： 广发基金管理有限公司
基金托管人： 中国工商银行股份有限公司
报告送出日期： 二〇一五年八月二十八日 广发全球精选股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
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1
重要提示及目录
1.1 重要提示
基金 管理 人的 董事 会、 董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏， 并
对其内容的真实性、准确 性和完整性承担个别及连 带的法律责任。本半年度 报告已经三分之二以上
独立董 事签 字同 意， 并由 董事长 签发 。
基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2015 年 8 月 21 日 复核 了本 报
告中的财务指标、净值表 现、利润分配情况、财务 会计报告、投资组合报告 等内容，保证复核内容
不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ，但 不保 证基金 一定 盈利 。
基 金的过往业绩并不代表 其未来表现。投资有风险 ，投资者在作出投资决策 前应仔细阅读本基
金的招 募说 明书 及其 更新 。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2015 年1 月1 日起 至6 月 30 日止 。
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1.2 目录
1
重要提示及目录 ....................................................................................................................................... 2
1.1 重 要提 示 ......................................................................................................................................... 2
1.2 目录 ................................................................................................................................................. 3
2
基金简介 ................................................................................................................................................... 5
2.1 基 金基 本情 况 ................................................................................................................................. 5
2.2 基 金产 品说 明 ................................................................................................................................. 5
2.3 基 金管 理人 和基 金托 管人 ............................................................................................................. 5
2.4 境 外投 资顾 问和 境外 资产托 管人 ................................................................................................. 6
2.5 信 息披 露方 式 ................................................................................................................................. 6
2.6 其 他相 关资 料 ................................................................................................................................. 6
3
主要财务指标和基金 净 值表现 ............................................................................................................... 6
3.1 主 要会 计数 据和 财 务 指标 ............................................................................................................. 6
3.2 基 金净 值表 现 ................................................................................................................................. 7
4
管理人报告 ............................................................................................................................................... 8
4.1 基 金管 理人 及基 金经 理情况 ......................................................................................................... 8
4.2 境 外投 资顾 问为 本基 金提供 投资 建议 的主 要成 员简介 ........................................................... 11
4.3 管 理人 对报 告期 内本 基金运 作遵 规守 信情 况的 说明 ............................................................... 11
4.4 管 理人 对报 告期 内公 平交易 情况 的专 项说 明 ........................................................................... 11
4.5 管 理人 对报 告期 内基 金的投 资策 略和 业绩 表现 的说明 ........................................................... 12
4.6 管 理人 对宏 观经 济、 证券市 场及 行业 走势 的简 要展望 ........................................................... 13
4.7 管 理人 对报 告期 内基 金估值 程序 等事 项的 说明 ....................................................................... 13
4.8 管 理人 对报 告期 内基 金利润 分配 情况 的说 明 ........................................................................... 13
5
托管人报告 ............................................................................................................................................. 14
5.1 报 告期 内本 基金 托管 人遵规 守信 情况 声明 ............................................................................... 14
5.2 托 管人 对报 告期 内本 基金投 资运 作遵 规守 信、 净值计 算、 利润 分配 等情 况的说 明 ........... 14
5.3 托 管人 对本 半年 度报 告中财 务信 息等 内容 的真 实、准 确和 完整 发表 意见 ........................... 14
6
半年度财务会计报告 （ 未经审计） ..................................................................................................... 14
6.1 资 产负 债表 ................................................................................................................................... 14
6.2 利 润表 ........................................................................................................................................... 16
6.3 所 有者 权益 （基 金净 值）变 动表 ............................................................................................... 17
6.4 报 表附 注 ....................................................................................................................................... 18
7
投资组合报告 ......................................................................................................................................... 34
7.1 期 末基 金资 产组 合情 况 ............................................................................................................... 34
7.2 期 末在 各个 国家 （地 区 ）证 券市 场的 权益 投资 分布 ............................................................... 34
7.3 期 末按 行业 分类 的权 益投资 组合 ............................................................................................... 35
7.4 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 权益 投资 明细 ................................... 35
7.5 报 告期 内股 票投 资组 合的重 大变 动 ........................................................................................... 40
7.6 期 末按 债 券 信用 等级 分类的 债券 投资 组合 ............................................................................... 44
7.7 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排名 的前五 名债 券投 资明 细 ............................... 44
7.8 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排名 的所有 资产 支持 证券 投资 明细 ................... 44
7.9 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排名 的前五 名金 融衍 生品 投资 明细 ................... 44
7.10 期末 按公 允价 值占 基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前十 名基 金投 资明 细 ............................. 44
7.11 投资 组合 报告 附注 ..................................................................................................................... 45 广发全球精选股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
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8
基金份额持有人信息 ............................................................................................................................. 45
8.1 期 末基 金份 额持 有人 户数及 持有 人结 构 ................................................................................... 45
8.2 期末 基 金管 理人 的从 业人员 持有 本基 金的 情况 ....................................................................... 45
8.3 期 末基 金管 理人 的从 业 人员持 有本 开放 式基 金份 额总量 区间 的情 况 ..................................... 46
9
开放式基金份额变动 ............................................................................................................................. 46
10
重大事件揭示 ....................................................................................................................................... 46
10.1 基金 份额 持有 人大 会 决议 ......................................................................................................... 46
10.2 基金 管理 人、 基金 托 管人的 专门 基金 托管 部门 的重大 人事 变动 ......................................... 46
10.3 涉及 基金 管理 人、 基 金财产 、基 金托 管业 务的 诉讼 ............................................................. 46
10.4 基金 投资 策略 的改 变 ................................................................................................................. 47
10.5 报告 期内 改聘 会计 师 事务所 情况 ............................................................................................. 47
10.6 管理 人、 托管 人及 其 高级管 理人 员受 稽查 或处 罚等情 况 ..................................................... 47
10.7 基金 租用 证券 公司 交 易单元 的有 关情 况 ................................................................................. 47
10.8 其他 重大 事件 ............................................................................................................................. 51
11
备查文件目录 ....................................................................................................................................... 52
11.1 备查 文件 目录 ............................................................................................................................. 52
11.2 存放 地点 ..................................................................................................................................... 52
11.3 查阅 方式 ..................................................................................................................................... 52
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2
基金简介
2.1 基金基本情况
基金名 称 广发全 球精 选股 票型 证券 投资基 金
基金简 称 广发全 球精 选股 票(QDII)
基金主 代码 270023
交易代 码
270023
-
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2010 年 8 月 18 日
基金管 理人 广发基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国工 商银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 646,914,659.49 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目 标
通过在 全球 市场 进行 积极 的资产 配置 和组 合管 理 ， 有效分 散基 金的 投资 组
合风险 ，实 现基 金资 产的 持续、 稳健 增值 。
投资策 略
本 基 金 将 通 过 自 上 而 下 的 资 产 配 置 策 略 和 自 下 而 上 的 个 股 精 选 策 略 进 行
基金资 产的 投资 组合 构建 ， 注重 国际 宏观 经济 环境 、 政治 形势、 区域 市场
和证券 市场 走势 的综 合分 析， 并强 调公 司品 质与 成 长性的 结合 ， 由此 确定
基金资 产在 国家 与地 区间 的区域 配置 以及 在股 票 、 债券和 现金 等各 类资 产
类别上 的投 资比 例， 并通 过自下 而上 的个 股精 选， 挖掘定 价合 理、 具备 持
续竞争 优势 的上 市公 司股 票进行 投资 ，并 有效 控制 下行风 险。
业绩比 较基 准 60%×M SCI 全球 指数 （MSCI World Index ）+40 %× 恒 生指数
风险收 益特 征
本基金 为股 票型 基金 ， 风 险 和 收益 高于 货币 基金 、 债 券 基金和 混合 型基 金，
具有较 高风 险、 较高 预期 收益的 特征 。
2.3 基金管理人和基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 广发基 金管 理有 限公 司 中国工 商银 行股 份有 限公 司
信息披露
负责人
姓名 段西军 蒋松云
联系电 话 020-83936666 010-66105799
电子邮 箱 dxj@gffunds.com.cn custody@icbc.com.cn
客户服 务电 话 95105828,020-83936999 95588
传真 020-89899158 010-66105798
注册地 址 广东省 珠海 市横 琴新 区宝 中路 北京市 西城 区复 兴门 内大 街55广发全球精选股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
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3号4004-56 室 号
办公地 址
广州市 海珠 区琶 洲大 道东1 号
保利国 际广 场南 塔31-33 楼
北京市 西城 区复 兴门 内大 街55
号
邮政编 码 510308 100140
法定代 表人 王志伟 姜建清
2.4 境外投资顾问和境外 资产托管人
项目 境外投 资顾 问 境外资 产托 管人
名称
英文
-
Standard Chartered Bank (Hong
Kong) Limited
中文 - 渣打银 行（ 香港 ）有 限公 司
注册地 址 - -
办公地 址 - -
邮政编 码 - -
2.5 信息披露方式
本基金 选定 的信 息披 露报 纸名称 中国证 券报 、上 海证 券报 、证券 时报
登载基 金 半 年度 报告 正文 的管理 人互 联网 网址 http://www.gffunds.com.cn
基金 半 年度 报告 备置 地点 广州市 海珠 区琶 洲大 道东1 号保利 国际 广场
南塔 31-33 楼
2.6 其他相关资料
项目 名称 办公地 址
注册登 记机 构
广发基 金管 理有 限公 司
广州市 海珠 区琶 洲大 道 东 1 号保 利国 际广
场南 塔31-33 楼
3
主要财务指标和基金 净 值表现
3.1 主要会计数据和财务 指标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1 期间数据和指标
报告期（2015 年 1 月1 日 至2015 年 6 月 30 日）
本期已 实现 收益 32,321,798.00
本期利 润 -21,796,840.09
加权平 均基 金份 额本 期利 润 -0.0547
本期加 权平 均净 值利 润率 -3.31% 广发全球精选股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
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本期 基 金份 额 净 值增 长率 13.46%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末(2015 年 6 月 30 日)
期末可 供分 配利 润 299,265,282.08
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.4626
期末基 金资 产净 值 1,058,819,668.80
期末基 金份 额净 值 1.637
3.1.3 累计期末指标 报告期末(2015 年 6 月 30 日)
基金份 额累 计净 值增 长率 72.70%
注：1 、 本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入、 投 资 收益、 其 他收 入 （不 含公 允价值 变动 收益） 扣除
相关费 用后 的余 额， 本期 利润为 本期 已实 现收 益加 上本期 公允 价值 变动 收益 。
2、 期 末可 供分 配利 润， 采 用期末 资产 负债 表中 未分 配利润 与未 分配 利润 中已 实现部 分的 孰低 数 （ 为
期末余 额， 不是 当期 发生 数）。
3、 所述 基金 业绩 指标 不包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 ， 计入 费用 后 实际收 益水 平要 低于 所
列数字 。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长 率及其与同期业绩比 较基 准收益率的比较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①－③ ②－④
过去一 个月 -5.54% 1.58% -3.08% 0.78% -2.46% 0.80%
过去三 个月 7.98% 1.68% 1.94% 0.72% 6.04% 0.96%
过去六 个月 13.46% 1.39% 5.25% 0.68% 8.21% 0.71%
过去一 年 19.56% 1.12% 4.90% 0.63% 14.66% 0.49%
过去三 年 100.56% 0.89% 24.14% 0.72% 76.42% 0.17%
自基金 合同 生效 起
至今
72.70% 0.93% 15.59% 0.97% 57.11% -0.04%
注： 本 基金 自2014 年6 月10 日 起， 将 基金 业绩 比较 基准由 “ 摩 根士 丹利 综合 亚 太 （除 日本） 总收 益
指数” 变更 为 “60%×MSCI 全 球指数 （MSCI World Index ）+40%× 恒生 指数 ” 。
3.2.2 自 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 份 额 累 计 净 值 增 长 率 变 动 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 变 动
的比较
广发全 球精 选股 票型 证券 投资基 金
份额累 计净 值增 长率 与业 绩比较 基准 收益 率历 史走 势对比 图
（2010 年8 月 18 日 至2015 年6 月 30 日 ） 广发全球精选股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
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注：1 、 本 基金 建仓 期为 基 金合同 生效 后六 个月 ， 建 仓期结 束时 各项 资产 配置 比例符 合本 基金 合同 有
关规定 。
2、本 基金 自2014 年6 月10 日 起， 将基 金业 绩比 较 基准由 “ 摩 根士 丹利 综合 亚 太（除 日本 ）总 收益
指数” 变更 为 “60%×MSCI 全 球指数 （MSCI World Index ）+40%× 恒生 指数 ” 。
4
管理人报告
4.1 基金管理人及基金经 理情况
4.1.1基金管理人及其管理 基金的经验
本基金 管理 人经 中国 证监 会证监 基金 字[2003]91 号 文批准 ，于 2003 年 8 月 5 日成立 ，注 册资
本1.2688 亿元 人民 币。 公 司的股 东为 广发 证券 股份 有限公 司、 烽火 通信 科技 股份有 限公 司、 深圳 市
前海香江金融控股集团有 限公司、康美药业股份有 限公司和广州科技金融创 新投资控股有限公司。
公司拥有公募基金、社保 基金投资管理人、受托管 理保险资金投资管理人、 合格境内机构投资者境
外证券 投资 管理 （QDII ） 和特定 客户 资产 管理 等业 务资格 。
本基金管理人在董事会下 设合规及风险管理委员会 、薪酬与资格审查委员会 、战略规划委员会
三个专 业委 员会 。公 司下 设投资 决策 委员 会、 风险 控制委 员会 和 24 个部 门： 综合管 理部 、财 务部 、
人力资源部、监察稽核部 、基金会计部、注册登记 部、信息技术部、中央交 易部、规划发展部、研
究发展部、权益投资一部 、权益投资二部、固定收 益部、数量投资部、量化 投资部、另类投资部、
数据策略投资部、国际业 务部、产品营销管理部、 互联网金融部（下辖杭州 理财中心）、北京办事广发全球精选股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
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处、北京分公司、广州分 公司、上海分公司。此外 ，还出资设立了广发国际 资产管理有限公司（香
港子公 司） 、瑞 元资 本管 理有限 公司 。
截至2015 年6 月30 日 ， 本 基金管 理人 管理 七十 五只 开放式 基金--- 广发 聚富 开 放式证 券投 资基
金、 广发 稳健 增长 开放 式 证券投 资基 金 、 广 发小 盘 成长股 票型 证券 投资 基金 （LOF ） 、 广发 货币 市场
基金、广发聚丰股票型证 券投资基金、广发策略优 选混合型证券投资基金、 广发大盘成长混合型证
券投资 基金 、广 发增 强债 券型证 券投 资基 金、 广发 核心精 选股 票型 证券 投资 基金、 广发 沪深 300 指
数证券 投资 基金 、 广发 聚 瑞股票 型证 券投 资基 金 、 广发中 证 500 指 数证 券投 资基金 （LOF ） 、 广 发内
需增长灵活配置混合型证 券投资基金、广发全球精 选股票型证券投资基金、 广发行业领先股票型证
券投资 基金 、广 发聚 祥灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金、广 发中 小板 300 交 易 型开放 式指 数证 券投 资
基金、 广发 中小 板 300 交 易型开 放式 指数 证券 投资 基金联 接基 金、 广发 标普 全球农 业指 数证 券投 资
基金、广发聚利债券型证 券投资基金、广发制造业 精选股票型证券投资基金 、广发聚财信用债证券
投资基 金、 广发 深证 100 指数分 级证 券投 资基 金、 广发消 费品 精选 股票 型证 券投资 基金 、广 发理 财
年年红 债券 型证 券投 资 基 金、广 发纳 斯达 克 100 指 数证券 投资 基金 ，广 发双 债添利 债券 型证 券投 资
基金 、 广发 纯债 债券 型证 券投资 基金 、 广 发理 财 30 天债券 型证 券投 资基 金、 广发新 经济 股票 型发 起
式证券 投资 基金 、广 发中 证 500 交 易型 开放 式指 数 证券投 资基 金、 广发 聚源 定期开 放债 券型 证券 投
资基金 、广 发轮 动配 置股 票型证 券投 资基 金、 广发 聚鑫债 券型 证券 投资 基金 、广发 理财 7 天债 券 型
证券投资基金、广发美国 房地产指数证券投资基金 、广发集利一年定期开放 债券型证券投资基金、
广发趋势优选灵活配置混 合型证券投资基金、广发 聚优灵活配置混合型证券 投资基金、广发天天红
发起式 货币 市场 基金 、 广发 中债金 融债 指数 证券 投资 基金 、 广 发亚 太中 高收 益债 券型证 券投 资基 金 、
广发现金宝场内实时申赎 货币市场基金、广发全球 医疗保健指数证券投资基 金、广发成长优选灵活
配置混合型证券投资基金 、广发钱袋子货币市场基 金、广发天天利货币市场 基金、广发集鑫债券型
证券投资基金、广发竞争 优势灵活配置混合型证券 投资基金、广发新动力股 票型证券投资基金、广
发中证 全指 可选 消费 交易 型开放 式指 数证 券投 资基 金、 广发 主题 领先 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 、
广发活 期宝 货币 基金 、广 发逆向 策略 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 、广 发中 证百度 百发 策略 100 指
数型证券投资基金、广发 中证全指医药卫生交易型 开放式指数证券投资基金 、广发中证全指信息技
术交易型开放式指数证券 投资基金、广发中证全指 信息技术交易型开放式指 数证券投资基金发起式
联接基金、广发对冲套利 定期开放混合型发起式证 券投资基金、广发中证养 老产业指数型发起式证
券投资基金、广发中证全 指金融地产交易型开放式 指数证券投资基金、广发 中证环保产业指数型证
券投资基金、广发聚安混 合型证券投资基金、广发 纳斯达克生物科技指数型 发起式证券投资基金、
广发聚宝混合型证券投资 基金、广发聚惠灵活配置 混合型证券投资基金、广 发中证全指可选消 费交广发全球精选股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
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易型开放式证券投资基金 发起式联接基金、广发中 证全指医药卫生交易型开 放式指数证券投资基金
发起式联接基金、广发安 心回报混合型证券投资基 金、广发安泰回报混合型 证券投资基金、广发聚
康混合 型证 券投 资基 金、 广发聚 泰混 合型 证券 投资 基金、 广发 纳斯 达克 100 交易型 开放 式指 数证 券
投资基金、广发中证全指 能源交易型开放式指数证 券投资基金和广发中证全 指原材料交易型开放式
指数证 券投 资基 金， 管理 资产规 模为 2262.47 亿 元 。同时 ，公 司还 管理 着多 个特定 客户 资产 管理 投
资组合 和社 保基 金投 资组 合。
4.1.2基金经理（或基金经 理小组）及基金 经理 助理 的简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理
（助理 ）期 限 证券从 业年 限 说明
任职日 期 离任日 期
Ding Tom
Liang （丁
靓）
本基金 的
基金经 理
2014-06-09 - 8 年
男，新 西
兰籍， 金
融学硕
士，持 有
中国基 金
业执业 证
书，2007
年 5 月至
2009 年7
月在银 华
基金管 理
有限公 司
历任投 资
管理部 研
究员及 海
外投资 部
基金经 理
助理，
2009 年7
月至 2011
年 3 月在
交银国 际
资产管 理
有限公 司
历任研 究
员及投 资
经理，
2011 年3
月28 日至
2012 年4
月 5 日在广发全球精选股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
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广发基 金
管理有 限
公司任 国
际业务 部
研究员 ，
2012 年4
月 6 日至
2014 年6
月 8 日任
广发亚 太
精选股 票
(QDII) 基
金的基 金
经理，
2014 年6
月 9 日起
任广发 全
球精选 股
票(QDII)
基金的 基
金经理 。
注：1. “ 任 职日 期 ” 和“ 离职 日期 ” 指公 司公 告聘 任或 解 聘日期 。
2.证券 从业 的含 义遵 从行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4.2 境外投资顾问为本基 金提供投资建议的主 要成 员简介
无
4.3 管理人对报告期内本 基金运作遵规守信情 况的 说明
本报告期内，本基金管理 人严格遵守《中华人民共 和国证券投资基金法》及 其配套法规、《广
发全球精选股票型证券投 资基金基金合同》和其他 有关法律法规的规定，本 着诚实信用、勤勉尽责
的原则管理和运用基金资 产，在严格控制风险的基 础上，为基金份额持有人 谋求最大利益。本报告
期内，基金运作合法合规 ，无损害基金持有人利益 的行为，基金的投资管理 符合有关法规及基金合
同的规 定。
4.4 管理人对报告期内公 平交易情况的专项说 明
4.4.1 公平交易制度的执行 情况
公司通过建立科学、制衡 的投资决策体系，加强交 易分配环节的内部控制， 并通过实时的行为广发全球精选股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
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监控与 及时 的分 析评 估， 保证公 平交 易原 则的 实现 。
在投资决策的内部控制方 面，公司制度规定投资组 合投资的股票必须来源于 备选股票库，重点
投资的股票必须来源于核 心股票库。公司建立了严 格的投资授权制度，投资 组合经理在授权范围内
可以自 主决 策 ， 超 过投 资 权限的 操作 需要 经过 严格 的审批 程序 。 在交 易过 程 中， 中央 交易 部按 照 “ 时
间优先 、 价格 优先 、 比例 分配 、 综 合平 衡 ” 的原 则， 公平分 配投 资指 令 。 监 察 稽核部 风险 控制 岗通 过
投资交易系统对投资交易 过程进行实时监控 及预警 ，实现投资风险的事中风 险控制；稽核岗通过对
投资、 研究 及交 易等 全流 程的独 立监 察稽 核， 实现 投资风 险的 事后 控制 。
本报告期内，上述公平交 易制度总体执行情况良好 ，不同的投资组合受到了 公平对待，未发生
任何不 公平 的交 易事 项。
4.4.2 异常交易行为的专项 说明
本公司原则上禁止不同投 资组合之间（完全按照有 关指数的构成比例进行证 券投资的投资组合
除外）或同一投资组合在 同一交易日内进行反向交 易。如果因应对大额赎回 等特殊情况需要进行反
向交易 的， 则需 经公 司领 导严格 审批 并留 痕备 查。
本报告 期内 ，本 投资 组合 与本公 司管 理的 其他 投资 组合未 发生 过同 日反 向交 易的情 况。
4.5 管理人对报告期内基 金的投资策略和业绩 表现 的说明
4.5.1 报告期内基金投资 策略和运作分析
2015 年上 半年 全球 市场 表 现曲折 。 美 国市 场在 经历 七年牛 市之 后趋 势放 缓， 今年日 渐清 晰的 美
联储加息给股票市场蒙上 了些许阴影。管理人认为 美国加息周期虽然已经有 很充分的预期，但仍将
是未来几年资产配置的核 心因素。欧洲和日本市场 受益于各自的货币宽松计 划，伴随着弱势的欧元
和日元，股票市场上半年 均有较好表现。新兴市场 受美国加息预期影响最大 ，拉美和东南亚货币均
显著贬值，在资产配置方 面处于不利地位。中国市 场无疑是上半年全球最大 的亮点，伴随着国内资
产配置向股票倾斜，中国 国内市场经历了急速上涨 。香港市场流动性受到国 内的溢出效应，在 四月
也有一波显著的重估。中 国经济上半年继续疲软， 宽松的货币环境并没有显 著提升经济增速，总需
求的不足使国民经济大部 分行业处于较差的状态。 放眼下半年，经济景气情 况仍然不乐观，管理人
期待国企改革等制度性优 化，能提升未来经济潜在 增长水平。2015 年上半年 ，MSCI 全球指数上 涨
1.52% ，香 港恒 生指 数上 涨 11.21% 。
上半年本基金灵活地调整 了仓位，主动在三四月将 仓位提高到较高的水平， 享受了香港市场的
重估。 在国 家和 区域 配置 方面，2015 年上 半年 广发 全球精 选股 票基 金主 要配 置香港 市场 。 在 行业 配
置方面 ，我 们主 要关 注科 技、医 药和 金融 等。 广发全球精选股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
第 13 页共 52 页
4.5.2 报告期内基金的业 绩表现
本报告 期内 ，本 基金 的净 值增长 率 为13.46% ，同 期 比较业 绩基 准收 益率 为5.25% 。
4.6 管理人对宏观经济、 证券市场及行业走势 的简 要展望
管理人认为随着美联储货 币政策的转向，全球经济 将出现较大的分化。美国 经济经过七年的调
整，正在回到正常的轨道 。欧洲和日本面临类似的 情况，极度宽松和积极的 货币政策帮助了经济的
恢复，但对这种宽松政策 的最终效果，我们较为谨 慎。中国经济正面临着新 常态，新的增长潜力将
来自于国企改革和新经济 的发展。我们将根据市场 预期的发展灵活调整策略 ，坚 持从下往上精选个
股。
4.7 管理人对报告期内基 金估值程序等事项的 说明
公司设有估值委员会，按 照相关法律法规和证监会 的相关规定，负责制定旗 下基金投资品种的
估值原则和估值程序，并 选取适当的估值方法，经 公司管理层批准后方可实 施。估值委员会的成员
包括：公司分管投研、估 值的副总经理、督察长、 投资管理部负责人、研究 发展部负责人、金融工
程部负 责人 、 监察 稽核 部负 责人和 基金 会计 部负 责人 。 估值委 员会 定期 对估 值政 策和程 序进 行评 价 ，
在发生了影响估值政策和 程序的有效性及适用性的 情况后及时修订估值方法 ，以保证其持续适用。
基金日 常估 值 由 基金 会计 部具体 执行 ， 并确 保和 托管 行核对 一致 。 投资 研究 人员 积极关 注市 场变 化 、
证券发行机构重大事件等 可能对估值产生重大影响 的因素，向估值委员会提 出估值建议，确保估值
的公允性。金融工程部负 责提供有关涉及模型的技 术支持。监察稽核部负责 定期对基金估值程序和
方法进行核查，确保估值 委员会的各项决策得以有 效执行。以上所有相关人 员具备较高的专业能力
和丰富的行业从业经验。 为保证基金估值的客观独 立，基金经理不参与估值 的具体流程，但若存在
对相关投资品种估值有失 公允的情况，可向估值委 员会提出意见和建议。各 方不存在任何重大利益
冲突， 一切以维护基金持 有人利益为准则。本基金 管理人已与中央国债登记 结算有限责任公司签署
服务协 议， 由其 按合 同约 定提供 银行 间同 业市 场交 易的债 券品 种的 估值 数据 。
4.8 管理人对报告期内基 金利润分配情况的说 明
本基金 本报 告期 内 于2015 年2 月10 日分 配利 润8,025,539.91 元， 符合 基金 合同的 规定 。 广发全球精选股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
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5
托管人报告
5.1 报告期内本基金托管 人遵规守信情况声明
本报告 期内 ， 本 基金 托管 人在对 广发 全球 精选 股票 型证券 投资 基金 的托 管过 程中， 严格 遵守 《 证
券投资基金法》及其他法 律法规和基金合同的有关 规定，不存在任何损害基 金份额持有人利益的行
为，完 全尽 职尽 责地 履行 了基金 托管 人应 尽的 义务 。
5.2 托管人对报告期内本 基金投资运作遵规守 信、 净值计算、利润分配 等情 况的说明
本报告期内，广发全球精 选股票型证券投资基金的 管理人 ——广发基金管理 有限公司在广发全
球精选股票型证券投资基 金的投资运作、基金资产 净值计算、基金份额申购 赎回价格计算、基金费
用开支等问题上，不存在 任何损害基金份额持有人 利 益的行为，在各重要方 面的运作严格按照基金
合同的 规定 进行 。
5.3 托管人对本半年度报 告中财务信息等内容 的真 实、准确和完整发表 意见
本 托 管 人 依 法 对 广 发 基 金 管 理 有 限 公 司 编 制 和 披 露 的 广 发 全 球 精 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金 2015
年半年度报告中财务指标 、净值表现、利润分配情 况、财务会计报告、投资 组合报告等内容进行了
核查， 以上 内容 真实 、准 确和完 整。
6
半年度财务会计报告 （ 未经审计）
6.1 资产负债表
会计主 体： 广发 全球 精选 股票型 证券 投资 基金
报告截 止日 ：2015 年6 月30 日
单位： 人民 币元
资
产 附注号
本期末
2015 年 6 月30 日
上年度末
2014 年 12 月 31 日
资
产：
- -
银行存 款 6.4.7.1 448,927,763.58 25,352,486.33
结算备 付金
11,983,804.31 -
存出保 证金
539,198.47 -
交易性 金融 资产 6.4.7.2 774,278,323.87 255,814,424.16 广发全球精选股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
第 15 页共 52 页
其中： 股票 投资
748,371,332.51 237,633,337.27
基金投 资
25,906,991.36 18,181,086.89
债券投 资
- -
资产支 持证 券投 资
- -
衍生金 融资 产 6.4.7.3 - -
买入返 售金 融资 产 6.4.7.4 - -
应收证 券清 算款
186,283,129.89 3,961,323.40
应收利 息 6.4.7.5 62,248.84 1,564.98
应收股 利
5,176,268.12 224,827.95
应收申 购款
11,449,080.71 908,785.00
递延所 得税 资产
- -
其他资 产 6.4.7.6 - -
资产总计
1,438,699,817.79 286,263,411.82
负债和所有者权益 附注号
本期末
2015 年 6 月30 日
上年度末
2014 年 12 月 31 日
负
债：
- -
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债 6.4.7.3 - -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
- -
应付赎 回款
375,204,614.53 3,807,692.57
应付管 理人 报酬
1,721,044.29 440,854.45
应付托 管费
334,647.50 85,721.69
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用 6.4.7.7 848,353.62 -
应交税 费
- -
应付利 息
- -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债 6.4.7.8 1,771,489.05 431,146.38
负债合计
379,880,148.99 4,765,415.09
所有者权益：
- -
实收基 金 6.4.7.9 646,914,659.49 189,072,910.54
未分配 利润 6.4.7.1
0 411,905,009.31 92,425,086.19
所有者权益合计
1,058,819,668.80 281,497,996.73
负债和所有者权益总 计
1,438,699,817.79 286,263,411.82
注： 报 告截 止日2015 年 06 月 30 日， 基金 份额 净值 人民 币 1.637 元 ， 基 金份 额总额 646,914,659.49
份。 广发全球精选股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
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6.2 利润表
会计主 体： 广发 全球 精选 股票型 证券 投资 基金
本报告 期：2015 年1 月1 日 至2015 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项
目 附注号
本期
2015 年1 月 1 日至
2015 年 6 月 30 日
上年度可比期间
2014 年1 月 1 日至
2014 年 6 月 30 日
一、收入
-9,896,332.45 20,124,214.47
1.利息 收入
533,721.61 229,662.85
其中： 存款 利息 收入 6.4.7.1
1 533,721.61 229,662.85
债券利 息收 入
- -
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
- -
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 （损 失以 “- ” 填列）
44,694,309.06 31,948,924.86
其中： 股票 投资 收益 6.4.7.1
2 27,024,580.73 28,832,441.58
基金投 资收 益
6.4.7.1
3 3,933,761.68 5,691.33
债券投 资收 益 6.4.7.1
4 - -
资产支 持证 券投 资收 益
- -
衍生工 具收 益 6.4.7.1
5 5,521,462.13 -
股利收 益 6.4.7.1
6 8,214,504.52 3,110,791.95
3.公允 价值 变动 收益 （损 失以“-”
号填列 ）
6.4.7.1
7 -54,118,638.09 -12,689,603.28
4.汇兑 收益 （ 损失 以 “ － ” 号 填列）
-2,028,125.79 523,838.87
5.其他 收入 （损 失以 “- ” 号填列 ） 6.4.7.1
8 1,022,400.76 111,391.17
减：二、费用
11,900,507.64 5,446,325.81
1．管 理人 报酬
5,771,226.81 3,014,199.80
2．托 管费
1,122,182.98 586,094.34
3．销 售服 务费
- -
4．交 易费 用 6.4.7.1
9 4,794,517.31 1,626,940.93
5．利 息支 出
- -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
- -
6．其 他费 用 6.4.7.2 212,580.54 219,090.74 广发全球精选股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
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0
三、 利润总额 （亏损总额 以 “-”号
填列）
-21,796,840.09 14,677,888.66
减：所 得税 费用
- -
四、 净利润 （净亏损以 “- ” 号填列）
-21,796,840.09 14,677,888.66
6.3 所有者权益（基金净 值）变动表
会计主 体： 广发 全球 精选 股票型 证券 投资 基金
本报告 期：2015 年1 月1 日 至2015 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一 、 期 初 所 有 者 权 益 （ 基 金
净值） 189,072,910.54 92,425,086.19 281,497,996.73
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生 的 基
金净值 变动 数（ 本期 利润 ） - -21,796,840.09 -21,796,840.09
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 净 值 减
少以“-” 号填 列） 457,841,748.95 349,302,303.12 807,144,052.07
其中：1.基 金申 购款 960,763,411.68 670,273,560.12 1,631,036,971.80
2.基金 赎回 款 -502,921,662.73 -320,971,257.00 -823,892,919.73
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持 有 人
分 配 利 润 产 生 的 基 金 净 值 变
动 （ 净值 减少 以 “- ” 号 填 列） - -8,025,539.91 -8,025,539.91
五 、 期 末 所 有 者 权 益 （ 基 金
净值） 646,914,659.49 411,905,009.31 1,058,819,668.80
项目
上年度可比期间
2014 年 1 月 1 日至 2014 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一 、 期 初 所 有 者 权 益 （ 基 金
净值） 175,243,781.53 63,806,680.74 239,050,462.27
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生 的 基
金净值 变动 数（ 本期 利润 ） - 14,677,888.66 14,677,888.66
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 净 值 减
少以“-” 号填 列） 87,507,951.53 35,930,355.21 123,438,306.74
其中：1.基 金申 购款 156,925,442.09 62,790,621.77 219,716,063.86
2.基金 赎回 款 -69,417,490.56 -26,860,266.56 -96,277,757.12
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持 有 人
分 配 利 润 产 生 的 基 金 净 值 变 - -5,774,593.78 -5,774,593.78 广发全球精选股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
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动 （ 净值 减少 以 “- ” 号 填 列）
五 、 期 末 所 有 者 权 益 （ 基 金
净值） 262,751,733.06 108,640,330.83 371,392,063.89
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报 告6.1 至6.4 ， 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
基金管 理人 负责 人： 王志 伟 ，主 管会 计工 作负 责人 ： 窦刚 ，会 计机 构负 责人 ： 张晓 章
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
广发全 球精 选股 票型 证券 投资基 金( 原名 为广 发亚 太(除日 本) 精 选股 票型 证券 投资基 金 ， 以 下简
称“ 本 基金 ”)经 中国 证券监 督管理 委员 会(“ 中国 证监 会 ”)证 监许 可[2010]644 号《关 于同 意广 发亚 太
(除日本)精选股票型证券 投资基金募集的批复》核 准，由广发基金管理有限 公司依照《中华人民共
和国证券投资基金法》、 《证券投资基金运作管理 办法》、《合格境内机构 投资者境外证券投资管
理试行 办法 》 等 有关 规定 和 《广 发亚 太(除 日本)精 选股票 型证 券投 资基 金基 金合同 》(后 更名 为 《 广
发全球 精选 股票 型证 券投 资基金 基金 合同 》 ， 以 下 简称 “ 基金 合同 ”)发 起， 于2010 年 8 月 18 日募 集
成立。本基金的基金管理 人为广发基金管理有限公 司，基金托管人为中国工 商银行股份有限公司，
境外资 产托 管人 为渣 打银行(香港)有 限公 司(Standard Chartered Bank (Hong Kong) Limited)。本
基金已 向中 国证 监会 备案 ，并 于 2010 年8 月 18 日 获得确 认。
本基金 募集 期为 2010 年 7 月 19 日至 2010 年 8 月 16 日，本 基金 为契 约型 开放 式基金 ，存 续期
限不定 ， 首 次设 立募 集为 人民 币 540,598,089.38 元 ， 有效 认购 户数 为 6,610 户。 其 中， 认购款 项在
基金验 资确 认日 之前 产生 的银行 利息 共计 人民 币 23,922.99 元 ，折 合基 金份 额 23,922.99 份 ，按 照
基金合同的有关约定计入 基金份额持有人的基 金账 户。本基金募集资金经德 勤华永会计师事务所有
限公司 验资 。 基 金合 同于2010 年8 月18 日 生效 ， 基 金合同 生效 日的 基金 份额 总额为540,598,089.38
份。
根据本 基金 的管 理人 于 2014 年 6 月 10 日 发布 的《 关于广 发亚 太（ 除日 本） 精选股 票型 证券 投
资基金份额持有人大会决 议生效公告》，变更本基 金的投资范围及相关事项 ，本基金的投资范围将
由修改前主要投资亚太地 区（除日本）变更为投资 于全球主要证券市场。基 于上述投资范围的变更
并根据法律法规的更新情 况，相应地对《基金合同 》中有关本基金的名称、 基金的投资目标、投资
理念、投资 策略和业绩比 较基准及其他部分条款， 按照相关法律法规及中国 证监会的有关规定进行
修改，广发亚太（除日本 ）精选股票型证券投资基 金份额持有人大会决议经 中国证券监督管理委员
会于2014 年6 月9 日备 案 确认 ， 自 该日 生效 。 根据 《关 于广 发亚 太 （除 日本 ） 精 选股 票型 证券 投资广发全球精选股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
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基金变更投资范围等事项 的议案》及《<广发亚太（ 除日本）精选股票型证券 投资基金基金合同>修
改说明》的规定，经与基 金托管人中国工商银行股 份有限公司协商一致，基 金管理人已将《广发亚
太（除日本）精选股票型 证券投资基金基金合同》 、《广发亚太（除日本） 精选股票型证券投资基
金托管协议》修订为《广 发全球精选股票型证券投 资基金基金合同》、《广 发全球精选股票型证券
投资基金托管协议》，并 据此更新了《广发全球精 选股票型证券投资基金招 募说明书》，上述文件
已经报中国证监会审核。 修订后的文件将自中国证 监会备案确认本次持有人 大会决议生效之日起生
效，原《广发亚太（除日 本）精选股票型证券投资 基金基金合同》、《广发 亚太（除日本）精选股
票型证 券投 资基 金托 管协 议》失 效。
根据 《 中华 人民 共和 国证 券投资 基金 法》 、 《合 格境 内机构 投资 者境 外证 券投 资管理 试行 办法 》
和基金 合同 等有 关规 定， 本基金 的投 资范 围包 括： 股票及 其他 权益 类证 券( 包 括中国 证监 会允 许投 资
的普通 股 、 优 先股 、 存托 凭证 、 公 募股 票基 金等) ； 现金 、 债 券及 中国 证监 会 允许投 资的 其它 金融 工
具(包 括银 行存 款、 可转 让 存单 、 回 购协 议、 短期 政府 债券等 货币 市场 工具)； 政 府债券 、 公司 债券 、
可转换债券、债券基金、 货币基金等及经中国证监 会认可的国际金融组织发 行的证券；中国证监会
认可的 境外 交易 所上 市交 易的金 融衍 生产 品等 。2014 年 6 月 9 日前 本基 金投 资的主 要区 域为 亚太 地
区(除日本)，包括韩国、 印度、台湾、香港、澳大 利亚、新西兰、新加坡、 印度尼西亚、泰国、马
来西亚 和菲 律宾 等国 家或 地区 。 本 基金 将至 少80% 的 股票资 产及 其它 权益 类资 产投资 于亚 太地 区( 除
日本) 证券 市场 以及 在其 它 证券市 场交 易的 亚太 企业 ， 本 基金 将不 高于20% 的股 票资产 及其 它权 益类
资产投 资于 超出 前述 投资 范围的 其他 市场(包 括日 本)的企 业。2014 年6 月9 日 起本基 金的 基金 资产
将投资于全球主要证券市 场，其中投资于与中国证 监会签订了双边监管合作 谅解备忘录国家或地区
以外的其他国家或地区证 券市场挂牌交易的证券资 产不超过 基金资产净值的 10%。本基金的业绩比
较基准 采用 ：60%×MSCI 全 球指数 （MSCI World Index ）+40%× 恒生 指数(2014 年6 月 9 日前 ，本 基金
的业绩比较基准采用：摩根士丹利综合亚太( 除日本)总收益指数(MSCI AC Asia Pacific ex Japan
Total Return Index)) 。
本基金 的财 务报 表 于2015 年8 月28 日已 经本 基金 的 管理人 及基 金托 管人 批准 报出。
6.4.2 会计报表的编制基 础
本基金 的财 务报 表按 照财 政部 于 2006 年 2 月 15 日 颁布的 企业 会计 准则 及相 关规定(以 下简 称
“ 企业 会计 准则 ”)及 中国证 监会发 布的 关于 基金 行业 实务操 作的 有关 规定 编制 ， 同 时在 具体 会计 核 算
和信息 披露 方面 也参 考了 中国证 券投 资基 金业 协会 发布的 若干 基金 行业 实务 操作。
6.4.3 遵循企业会计准则 及其他有关规定的声 明
本基金 财务 报表 符合 企业 会计准 则和 中国 证券 投资 基金业 协会 于2012 年11 月 16 日修 订的 《 证广发全球精选股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
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券投资 基金 会计 核算 业务 指引》 规定 的要 求， 真实 、完整 地反 映了 本基 金 2015 年 6 月 30 日 的财 务
状况以 及2015 年上 半年 度 的经营 成 果 和基 金净 值变 动情况 。
6.4.4 本报告期所采用的 会计政策、会计估计 与最 近一期年度报告相一 致的 说明
本报告 期所 采用 的会 计政 策、会 计估 计与 最近 一期 年度报 告相 一致 。
6.4.5会计政策和会计估计 变更以及差错更正的 说明
6.4.5.1 会计政策变更的 说明
本基金 在本 报告 期间 无需 说明的 重大 会计 政策 变更 。
6.4.5.2 会计估计变更的 说明
本基金 在本 报告 期间 无需 说明的 重大 会计 估计 变更 。
6.4.5.3 差错更正的说明
本基金 在本 报告 期间 无需 说明的 重大 会计 差错 更正 。
6.4.6税项
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税 [2002]128 号文 《 关于开 放式 证券 投资 基金 有关税 收问 题的 通
知》、 财税[2004]78 号文 《关于 证券 投资 基金 税收 政策的 通知 》、 财税[2008]1 号文 《关 于企 业所
得税若 干优 惠政 策的 通知 》及其 他相 关境 内外 税务 法规和 实务 操作 ，主 要税 项列示 如下 ：
1、以 发行 基金 方式 募集 资 金不属 于营 业税 征收 范围 ，不征 收营 业税 。
2、对证券投资基金从证券 市场中取得的收入，包括 买卖股票、债券的差价收 入，股票的股息、
红利收 入， 债券 的利 息收 入及其 他收 入， 暂不 缴纳 企业所 得税 。
3、 基 金取 得的 源自 境外 的 收入 ， 其涉 及的 境外 所得 税， 按照相 关国 家或 地区 相关税 收法 律和 法
规执行 。
6.4.7重要财务报表项目的 说明
6.4.7.1 银行存款
单位： 人民 币元
项目
本期末
2015 年6 月30 日
活期存 款 448,927,763.58
定期存 款 -
其他存 款 -
合计 448,927,763.58
6.4.7.2 交易性金融资产
单位： 人民 币元
项目
本期末
2015 年6 月30 日 广发全球精选股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
第 21 页共 52 页
成本 公允价 值 公允价 值变 动
股票 790,479,918.43 748,371,332.51 -42,108,585.92
债券
交易所 市场 - - -
银行间 市场 - - -
合计 - - -
资产支 持证 券 - - -
基金 29,906,880.60 25,906,991.36 -3,999,889.24
其他 - - -
合计 820,386,799.03 774,278,323.87 -46,108,475.16
6.4.7.3 衍生金融资产/负债
本基金 报告 期末 无衍 生金 融工具 。
6.4.7.4 买入返售金融资 产
本基金 本报 告期 末无 买入 返售金 融资 产。
6.4.7.5 应收利息
单位： 人民 币元
项目
本期末
2015 年6 月30 日
应收活 期存 款利 息 62,248.84
应收定 期存 款利 息 -
应收其 他存 款利 息 -
应收结 算备 付金 利息 -
应收债 券利 息 -
应收买 入返 售证 券利 息 -
应收申 购款 利息 -
其他 -
合计 62,248.84
6.4.7.6 其他资产
本基金 本报 告期 末无 其他 资产。
6.4.7.7 应付交易费用
单位： 人民 币元
项目
本期末
2015 年6 月30 日
交易所 市场 应付 交易 费用 848,353.62
银行间 市场 应付 交易 费用 -
合计 848,353.62
6.4.7.8 其他负债
单位： 人民 币元
项目 本期末 广发全球精选股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
第 22 页共 52 页
2015 年6 月30 日
应付券 商交 易单 元保 证金 -
应付赎 回费 1,402,885.74
预提费 用 368,603.31
合计 1,771,489.05
6.4.7.9 实收基金
金额 单 位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
基金份 额（ 份） 账面金 额
上年度 末 189,072,910.54 189,072,910.54
本期申 购 960,763,411.68 960,763,411.68
本期赎 回 （ 以“-” 号填 列 ） -502,921,662.73 -502,921,662.73
本期末 646,914,659.49 646,914,659.49
注：本 期申 购含 转换 转入 份(金) 额； 本期 赎回 含转 换转出 份( 金)额。
6.4.7.10 未分配利润
单位： 人民 币元
项目 已实现 部分 未实现 部分 未分配 利润 合计
上年度 末 80,014,649.70 12,410,436.49 92,425,086.19
本期利 润 32,321,798.00 -54,118,638.09 -21,796,840.09
本 期 基 金 份 额 交 易 产 生 的
变动数 194,954,374.29 154,347,928.83 349,302,303.12
其中： 基金 申购 款 427,035,563.82 243,237,996.30 670,273,560.12
基金赎 回款 -232,081,189.53 -88,890,067.47 -320,971,257.00
本期已 分配 利润 -8,025,539.91 - -8,025,539.91
本期末 299,265,282.08 112,639,727.23 411,905,009.31
6.4.7.11 存款利息收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30 日
活期存 款利 息收 入 518,566.47
定期存 款利 息收 入 -
其他存 款利 息收 入 395.78
结算备 付金 利息 收入 2,091.54
其他 12,667.82
合计 533,721.61
6.4.7.12 股票投资收益
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日 广发全球精选股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
第 23 页共 52 页
卖出股 票成 交总 额 742,698,229.63
减：卖 出股 票成 本总 额 715,673,648.90
买卖股 票差 价收 入 27,024,580.73
6.4.7.13 基金投资收益
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30 日
卖出/ 赎回 基金 成交 总额 48,930,015.97
减：卖 出/ 赎回 基金 成本 总 额 44,996,254.29
基金投 资收 益 3,933,761.68
6.4.7.14 债券投资收益
本基金 本报 告期 内无 债券 投资收 益。
6.4.7.15 衍生工具收益
6.4.7.15.1 衍生工具收益 —— 买卖权证差价收 入
单位： 人民 币元
项目
本期
2015年1月1 日至2015 年6 月30 日
卖出权 证成 交总 额 1,352,635.35
减：卖 出权 证成 本总 额 -
买卖权 证差 价收 入 1,352,635.35
6.4.7.15.2 衍生工具收益 ——其他投资收益
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1月1 日 至2015 年6 月30 日
股指期 货投 资收 益 4,168,826.78
6.4.7.16 股利收益
单位： 人民 币元
项目
本期
2015年1月1 日至2015 年6 月30日
股票投 资产 生的 股利 收益 8,213,758.05
基金投 资产 生的 股利 收益 746.47
合计 8,214,504.52
6.4.7.17 公允价值变动收 益
单位： 人民 币元
项目名 称
本期
2015年1月1 日至2015 年6 月30日
1.交易 性金 融资 产 -53,465,314.10
——股 票投 资 -48,972,926.39
——债 券投 资 - 广发全球精选股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
第 24 页共 52 页
——资 产支 持证 券投 资 -
——基 金投 资 -4,492,387.71
——其他 -
2.衍生 工具 -653,323.99
——权 证投 资 -653,323.99
3.其他 -
合计 -54,118,638.09
6.4.7.18 其他收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2015年1月1 日至2015 年6 月30 日
基金赎 回费 收入 1,009,242.14
基金转 换费 收入 13,158.62
合计 1,022,400.76
6.4.7.19 交易费用
单位： 人民 币元
项目
本期
2015年1月1 日至2015 年6 月30 日
交易所 市场 交易 费用 4,794,517.31
银行间 市场 交易 费用 -
合计 4,794,517.31
6.4.7.20 其他费用
单位： 人民 币元
项目
本期
2015年1月1 日至2015 年6 月30日
审计费 用 19,835.79
信息披 露费 148,767.52
银行汇 划费 213.99
其他 43,763.24
合计 212,580.54
6.4.8 或有事项、资产负 债表日后事项的说明
6.4.8.1 或有事项
截至资 产负 债表 日， 本基 金无需 要披 露的 或有 事项 。
6.4.8.2 资产负债表日后 事项
截止本 财务 报表 批准 报出 日，本 基金 无需 要披 露的 重大资 产负 债表 日后 事项 。
6.4.9关联方关系
6.4.9.1 本报告期存在控 制关系或其他重大利 害关 系的关联方发生变化 的情 况
本报告 期内 不存 在控 制关 系或者 其他 重大 利害 关系 的关联 方发 生变 化的 情况 。
6.4.9.2 本报告期与基金 发生关联交易的各关 联方 广发全球精选股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
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关联方 名称 与本基 金的 关系
中国工 商银 行股 份有 限公 司 基金托 管人 、代 销机 构
广发基 金管 理有 限公 司
基金发 起人 、 基金 管理 人 、 注 册登 记与
过户机 构、 直销 机构
广发控 股（ 香港 ）有 限公 司（GF Holdings (Hongkong)
Corporation Limited)
基金管 理人 股东 全资 子公 司
渣打银 行（ 香港 ）有 限公 司 基金境 外资 产托 管人
广发证 券股 份有 限公 司 基金管 理人 母公 司、 代销 机构
6.4.10 本报告期及上 年度 可比期间的关联方交 易
6.4.10.1 通过关联方交易 单元进行的交易
6.4.10.1.1 股票交易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2015 年1月1 日至2015 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2014年1月1 日至2014 年6 月30日
成交金 额
占当期 股
票成交 总
额的比 例
成交金 额
占当期 股
票成交 总
额的比 例
广发控 股( 香港) 有
限公司
172,521,700.49 8.57% - -
广发证 券股 份有 限
公司
848,353,644.94 42.13% - -
6.4.10.1.2 权证交易
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 内无 通过 关联 方交易 单元 进行 的权 证交 易。
6.4.10.1.3 应支付关联方 的佣金
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2015年1月1 日至2015 年6 月30 日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
广发证 券管 理有 限公
司
848,353.62 32.55% 848,353.62 100.00%
广发控 股( 香港) 有限
公司
92,323.72 3.54% - -
关联方 名称
上年度 可比 期间
2014年1月1 日至2014 年6 月30 日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
广发控 股( 香港) 有限
公司
- - - -
注：1 、股 票交 易佣 金的 计 提标准 ：支 付佣 金= 股票 成 交金额× 佣金 比例 。 广发全球精选股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
第 26 页共 52 页
2、本 基金 与关 联方 交易 均 在正常 业务 范围 内按 一般 商业条 款订 立。
3、本 基金 对该 类交 易的 佣 金的计 算方 式是 按双 方约 定的佣 金率 计算 。
6.4.10.2 关联方报酬
6.4.10.2.1 基金管理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2015年1月1 日至2015 年6 月30日
上年度 可比 期间
2014年1月1 日至2014 年6 月30日
当期发生的基金应 支付的管
理费 5,771,226.81 3,014,199.80
其中：支付销售机 构的客户
维护费 795,589.81 436,795.65
注：基 金管 理费 按前 一日 的基金 资产 净值 的1.8% 的 年费率 计提 。计 算方 法如 下：
H=E×1.8%÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
6.4.10.2.2 基金托管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2015年1月1 日至2015 年6 月30日
上年度 可比 期间
2014年1月1 日至2014 年6 月30日
当期发生的基金应 支付的托
管费
1,122,182.98 586,094.34
注：基 金托 管费 按前 一日 的基金 资产 净值 的0.35% 的年费 率计 提。 计算 方法 如下：
H=E×0.35%÷ 当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
本基金 托管 费包 含境 外托 管人托 管费 。
6.4.10.3 与关联方进行银 行间同业市场的债券(含回购)交易
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 内无 与关 联方 进行银 行间 同业 市场 的债 券(含 回购) 交易 。
6.4.10.4 各关联方投资本 基金的情况
6.4.10.4.1 报告期内基金 管理人运用固有资金 投资 本基金的情况
份额单 位： 份
项目
本期
2015年1月1 日至2015 年6 月30
日
上年度 可比 期间
2014年1月1 日至2014 年6 月30
日
期初持 有的 基金 份额 50,737,694.21 40,000,400.01
期间申 购/ 买入 总份 额 - 10,737,294.20
期间因 拆分 变动 份额 - -
减：期 间赎 回/ 卖出 总份 额 - -
期末持 有的 基金 份额 50,737,694.21 50,737,694.21 广发全球精选股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
第 27 页共 52 页
期末持 有的 基金 份额
占基金 总份 额比 例 8.03% 19.31%
注：基 金管 理人 上年 度可 比期间 内持 有本 基金 份额 变动的 相关 费用 按基 金合 同及更 新的 招募 说明 书
的有关 规定 支付 。
6.4.10.4.2 报告期末除基 金管理人之外的其他 关联 方投资本基金的情况
本报告 期末 及上 年度 末无 除基金 管理 人之 外的 其他 关联方 投资 本基 金的 情况 。
6.4.10.5 由关联方保管的 银行存款余额及当期 产生 的利息收入
单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2015 年 1 月 1 日 至2015 年 6 月 30 日
上年度 可比 期间
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国工 商银 行
股份有 限公 司
441,844,049.23 513,586.79 8,233,405.56 119,797.33
渣打银 行（ 香
港）有 限公 司
7,083,714.35 4,979.68 33,321,082.05 7,536.93
注：本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司和 境外 资产 托管人 渣打 银行(香港)
有限公 司保 管， 按同 业利 率或约 定利 率计 息。
6.4.10.6 本基金在承销期 内参与关联方承销证 券的 情况
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 内无 在承 销期 内参与 关联 方承 销的 证券 。
6.4.11 利润分配情况
单位： 人民 币元
序
号
权
益
登
记
日
场
内
除
息
日
场外
除息
日
每10 份基
金份额 分
红数
现金形式
发放总 额
再投资
形式
发放总
额
利润分
配
合计
备注
1
2015
-02-
11
-
2015-0
2-10
0.450
5,642,395.4
8
2,383,1
44.43
8,025,5
39.91
-
合
计
- -
- 0.450
5,642,395.4
8
2,383,1
44.43
8,025,5
39.91 -
6.4.12 期末（2015 年6 月 30 日）本基金持有的流 通受限证券
6.4.12.1 因认购新发/增 发证券而于期末持有 的流 通受限证券
截至本 报告 期 末2015 年6 月30 日止 ，本 基金 无因 认 购新发/增 发证 券而 持有 的 流通受 限证 券。
6.4.12.2 期末持有的暂时 停牌等流通受限股票
本基金 本报 告期 末无 暂时 停牌等 流通 受限 股票 。
6.4.12.3 期末债券正回购 交易中作为抵押的债 券 广发全球精选股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
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6.4.12.3.1 银行间市场债 券正回购
截至本 报告 期 末2015 年6 月30 日止 ，本 基金 无从 事 银行间 市场 债券 正回 购交 易形成 的卖 出回 购证
券款， 无抵 押债 券。
6.4.12.3.2 交易所市场债 券正回购
截至本 报告 期 末 2015 年 6 月 30 日 止， 本基 金无 从事 证券交 易所 债券 正回 购交 易形成 的卖 出回
购证券 款， 无抵 押债 券。
6.4.13 金融工具风险 及管 理
本基金在日常经营活动中 涉及的风险主要是信用风 险、流动性风险及市场风 险。本基金管理人
制定了政策和程序来识别 及分析这些风险，并设定 适当的风险限额及内部控 制流程，通过可靠的管
理及信 息系 统持 续监 控上 述各类 风险 。
6.4.13.1 风险管理政策和 组织架构
本基金管理人奉行全面风 险管理的理念，在董事会 下设立合规及风险管理委 员会，负责制定风
险管理的宏观政策，审议 通过风险控制的总体措施 等；在管理层层面设立风 险控制委员会，讨论和
制定公司日常经营过程中 风险防范和控制措施；在 业务操作层面风险管理职 责主要由监察稽核部负
责，协调并与各部门合作 完成运作风险管理以及进 行投资风险分析与绩效评 估。监察稽核部对公司
总裁负 责。
本基金管理人建立了以合 规及风险管理委员会为核 心的、由总裁和风险控制 委员会、督察长、
监察稽 核部 和相 关业 务部 门构成 的风 险管 理架 构体 系。
6.4.13.2 信用风险
信 用风险指由于在交易过 程中因交易对手未履行合 约责任，或所投资证券之 发行人出现违约、
无法支 付到 期本 息 ， 或 由于 债券发 行人 信用 等级 降低 导致债 券价 格下 降 ， 将 对基 金资产 造成 的损 失 。
为了防范信用风险，本基 金主要投资于信用等级较 高的证券，且通过分散化 投资以分散信用风险。
但是， 随着 短期 资金 市场 的发展 ， 本 基金 的投 资范 围扩大 以后 ， 可 能会 在一 定程度 上增 加信 用风 险 。
本基金 本报 告期 末及 上年 度末未 持有 债券 投资 。
6.4.13.3 流动性风险
开放式基金的流动性是指 基金管理人为满足投资者 赎回要求，在一定时间内 将一定数量的基金
资产按正常市场 价格变现 的能力。流动性风险指因 市场交易量不足，导致不 能以适当价格及时进行
证券交易的风险，或基金 无法应付基金赎回支付的 要求所引起的违约风险。 本基金坚持组合持有、
分散投资的原则，在一定 程度上减轻了投资变现压 力。本基金所持大部分交 易性金融资产在证券交
易所上市，其余亦可在银 行间同业市场交易，除前 文披露的流通受限不能自 由转让的基金资产外，
本基金未持有其他有重大 流动性风险的投资品种。 本基金所持有的其他金融 负债以及可赎回基金份
额净值(所有者权益)的合 约约定到期日均为无固定 期限且不计息，因此账面 余额即为未折现的合约
到期现 金 流 量。
本基金管理人在对市场特 征和发展形势等方面进行 分析和判断的基础上，由 投资决策委员会根
据市场运行情况和基金运 行情况制订本基金的风险 控制目标和方法，由基金 绩效评估与风险管理组
具体计 算与 监控 各类 风险 控制指 标， 从而 对流 动性 风险进 行监 控。
6.4.13.4 市场风险
本基金的市场风险是指由 于证券市场价格受到经济 因素、政治因素、投资心 理等各种因素的影广发全球精选股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
第 29 页共 52 页
响，导致基金收益水平变 化而产生的风险，反映了 基金资产中金融工具或证 券价值对市场参数变化
的敏感性。一般来讲，市 场风险是开放式基金面临 的最大风险，也往往是众 多风险中最基本和 最常
见的，也是最难防范的风 险，其他如流动性风险最 终是因为市场风险在起作 用。市场风险包括利率
风险、 外汇 风险 和其 他价 格风险 。
6.4.13.4.1 利率风险
利率风险是指利率敏感性 金融工具的公允价值及将 来现金流受市场利率变动 而发生波动的风险。
本基金 持有 的利 率敏 感性 资产主 要是 债券 投资 。 本 基金管 理人 通过 久期 、 凸 性、 风险价 值模 型(VAR)
等方法 来评 估投 资组 合中 债券的 利率 风险 。
6.4.13.4.1.1 利率风险敞 口
单位： 人民 币元
本期末
2015 年6 月30 日
1 年以内 1-5 年 5 年以上 不计息 合计
资产
银行存 款 448,927,763.58 - - -
448,927,763.5
8
结算备 付金 11,983,804.31 - - - 11,983,804.31
存出保 证金 539,198.47 - - - 539,198.47
交易性 金融 资产 - - - 774,278,323.87
774,278,323.8
7
应收股 利 - - - 5,176,268.12 5,176,268.12
应收利 息 - - - 62,248.84 62,248.84
应收申 购款 1,241,649.34 - - 10,207,431.37 11,449,080.71
应收证 券清 算款 - - - 186,283,129.89
186,283,129.8
9
资产总 计 462,692,415.70 - - 976,007,402.09 1,438,699,817.
79
负债
应付赎 回款 - - - 375,204,614.53
375,204,614.5
3
应付管 理人 报酬 - - - 1,721,044.29 1,721,044.29
应付托 管费 - - - 334,647.50 334,647.50
应付交 易费 用 - - - 848,353.62 848,353.62
其他负 债 - - - 1,771,489.05 1,771,489.05
负债总 计 - - - 379,880,148.99 379,880,148
.99
利率敏 感度 缺口 462,692,415.70 - - 596,127,253.10 1,058,819,668.广发全球精选股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
第 30 页共 52 页
80
上年度末
2014 年 12 月 31
日
1 年以内 1-5 年 5 年以上 不计息 合计
资产
银行存 款 25,352,486.33 - - - 25,352,486.33
交易性 金融 资产 - - - 255,814,424.16
255,814,424.1
6
应收股 利 - - - 224,827.95 224,827.95
应收利 息 - - - 1,564.98 1,564.98
应收申 购款 525,776.45 - - 383,008.55 908,785.00
应收证 券清 算款 - - - 3,961,323.40 3,961,323.40
资产总 计 25,878,262.78 -
-
260,385,149.04 286,263,411.8
2
负债
应付赎 回款 - - - 3,807,692.57 3,807,692.57
应付管 理人 报酬 - - - 440,854.45 440,854.45
应付托 管费 - - - 85,721.69 85,721.69
其他负 债 - - - 431,146.38 431,146.38
负债总 计 - - - 4,765,415.09 4,765,415.09
利率敏 感度 缺口 25,878,262.78
- - 255,619,733.95
281,497,996.7
3
注：上 表按 金融 资产 和金 融负债 的重 新定 价日 或到 期日孰 早者 进行 分类 。
6.4.13.4.1.2 利率风险的 敏感性分析
本基金 本报 告期 末及 上年 期末未 持有 债券 投资 ，因 此市场 利率 的变 动对 于本 基金资 产净 值无 重
大影响 。
6.4.13.4.2 外汇风险
外汇风险是指金融工具的 公允价值或未来现金流量 因外汇汇率变动而发生波 动的风险。本基金
持有以非记账本位币人民 币计价的资产和负债，因 此存在相应的外汇风险。 本基金管理人每日对本
基金的 外汇 头寸 进行 监控 。
6.4.13.4.2.1 外汇风险敞 口
单位： 人民 币元
项目
本期末 广发全球精选股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
第 31 页共 52 页
2015 年6月30日
美元
折合人 民币
港币
折合人 民币
其他币 种
折合人 民币
合计
以 外 币 计 价
的资产
银行存 款 25,928,724.17
4,870,712.8
6
3.88 30,799,440.91
结算备 付金 -
11,983,804.
31
- 11,983,804.31
交易性 金融 资
产
25,906,991.36
332,805,556
.72
- 358,712,548.08
应收股 利 -
2,319,633.1
2
- 2,319,633.12
应收利 息 305.80 - - 305.80
应收证 券清 算
款
-
83,018,152.
31
- 83,018,152.31
应收申 购款 285,834.64 - - 285,834.64
资产合计 52,121,855.97
434,997,859
.32
3.88 487,119,719.17
以 外 币 计 价
的负债
应付赎 回款 88,419.71 - - 88,419.71
其他负 债 333.19 - - 333.19
负债合计 88,752.90 - - 88,752.90
资 产 负 债 表
外 汇 风 险 敞
口净额
52,033,103.07
434,997,859
.32
3.88 487,030,966.27
项目
上年度末
2014 年12月31日
美元
折合人民币
港币
折合人民币
其他币种
折合人民币
合计
以 外 币 计 价
的资产
银行存 款 4,126,266.27
12,476,408.
19
4.00 16,602,678.46 广发全球精选股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
第 32 页共 52 页
交易性 金融 资
产
7,395,916.35
248,418,507
.81
- 255,814,424.16
应收股 利 - 224,827.95 - 224,827.95
应收利 息 7.16 - - 7.16
应收证 券清 算
款
2,331,321.50
1,630,001.9
0
- 3,961,323.40
资产合计 13,853,511.28
262,749,745
.85
4.00 276,603,261.13
以 外 币 计 价
的负债
负债合计 - - - -
资 产 负 债 表
外 汇 风 险 敞
口净额
13,853,511.28
262,749,745
.85
4.00 276,603,261.13
6.4.13.4.2.2 外汇风险的 敏感性分析
分析
相关风 险变 量的 变动
对资产 负债 表日 基金 资产 净值的
影响金 额 （ 单位 ：人 民币 元）
本期末
2015 年 6 月 30 日
上年度 末
2014 年 12 月 31 日
所有外 币相 对人 民币 升 值5% 24,351,548.12 13,830,163.06
所有外 币相 对人 民币 贬 值5% -24,351,548.12 -13,830,163.06
6.4.13.4.3 其他价格风险
其他价格风险是指以交易 性金融资产的公允价值受 市场利率和外汇汇率以外 的市场价格因素变
动发生波动的风险。本基 金的金融资产以公允价值 计量，所有市场价格因素 引起的金融资产公允价
值变动 均直 接反 映在 当期 损益中 。本 基金 管理 人通 过采用 Barra 风险 管理 系 统，通 过标 准差 、跟 踪
误差、beta 值 、风 险价 值 模型(VAR) 等指 标监 控投 资 组合面 临的 市场 价格 波动 风险。
6.4.13.4.3.1 其他价格风 险敞口
金额单 位： 人民 币元
项目
本期末
2015 年 6 月 30 日
上年度 末
2014 年 12 月 31 日
公允价 值
占基金 资
产净值 比
例（% ）
公允价 值
占基金 资
产净值 比
例（% ）
交易性 金融 资产 － 股 票投
资
748,371,332.51 70.68 237,633,337.27 84.42 广发全球精选股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
第 33 页共 52 页
交易性 金融 资产 — 基 金投
资
25,906,991.36 2.45 18,181,086.89 6.46
交易性 金融 资产 －债 券投
资
- - - -
衍生金 融资 产－ 权证 投资 - - - -
其他 - - - -
合计 774,278,323.87 73.13 255,814,424.16 90.88
6.4.13.4.3.2 其他价格风 险的敏感性分析
分析
相关风 险变 量的 变动
对资产 负债 表日 基金 资产 净值的
影响金 额 （ 单位 ：人 民币 元）
本期末
2015 年6 月 30 日
上年度 末
2014 年 12 月 31 日
业绩比 较基 准上 升 5% 26,901,006.75 13,125,604.95
业绩比 较基 准下 降 5% -26,901,006.75 -13,125,604.95
6.4.14 有助于理解和 分析 会计报表需要说明的 其他 事项
1. 公 允价 值
(1) 不 以公 允价 值计 量的 金融工 具
不以公允价值计量的金融 资产和负债主要包括应收 款项和其他金融负债，其 账面价值接近于公
允价值 。
(2) 以 公允 价值 计量 的金 融工具
(i) 金 融工 具公 允价 值计 量 的方法
本基金对以公允价值进行 后续计量的金融资产与金 融负债根据对计量整体具 有重大意义的最低
层级的 输入 值确 定公 允价 值计量 层级 。公 允价 值计 量层级 参见 本基 金最 近一 期年报 。
(ii) 各 层级 金融 工具 公允 价值
于 2015 年 6 月 30 日 ， 本 基 金 持 有 的 以 公 允 价 值 计 量 的 金 融 工 具 中 属 于 第 一 层 级 的 余 额 为
774,278,323.87 元，无属于第二层级和第三层级的余额(2014 年 12 月 31 日：第一层级
255,814,424.16 元 ，无 属 于第二 层级 和第 三层 级的 余额) 。
(iii) 公允 价值 所属 层级 间 的重大 变动
对于证券交易所上市的股 票和债券，若出现重大事 项停牌、交易不活跃、或 属于非公开发行等
情况，本基金分别于停牌 日至交易恢复活跃日期间 、交易不活跃期间及限售 期间将相关股票和债券
的公允 价值 列入 第二 层级 或第三 层级 ， 上述 事项 解除 时将相 关股 票 和 债券 的公 允价值 列入 第一 层 级 。
(iv) 第 三层 级公 允价 值余 额和本 期变 动金 额
无。 广发全球精选股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
第 34 页共 52 页
2. 除 公允 价值 外， 截至 资 产负债 表日 本基 金无 需要 说明的 其他 重要 事项 。
7
投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情 况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的 比
例（% ）
1 权益投 资 748,371,332.51 52.02
其中： 普通 股 748,371,332.51 52.02
存托凭 证 - -
优先股 - -
房地产 信托 凭证 - -
2 基金投 资 25,906,991.36 1.80
3 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产支 持证 券 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
其中： 远期 - -
期货 - -
期权 - -
权证 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中 ： 买 断式 回购 的买 入 返售金 融
资产 - -
6 货币市 场工 具 - -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计 460,911,567.89 32.04
8 其他各 项资 产 203,509,926.03 14.15
9 合计 1,438,699,817.79 100.00
7.2 期末在各个国家（地 区）证券市场的权益 投资 分布
金额单 位： 人民 币元
国家（ 地区 ） 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
中国香 港 748,371,332.51 70.68
合计 748,371,332.51 70.68
注：国 家（ 地区 ）类 别根 据股票 及存 托凭 证所 在的 证券交 易所 确定 。
广发全球精选股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
第 35 页共 52 页
7.3 期末按行业分类的权 益投资组合
金额单 位： 人民 币元
行业类 别 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
能源 8,063,142.95 0.76
材料 39,183,270.77 3.70
工业 84,127,905.39 7.95
非必须 消费 品 112,330,909.61 10.61
必须消 费品 12,189,000.63 1.15
保健 34,339,777.98 3.24
金融 287,266,649.26 27.13
信息技 术 156,714,109.11 14.80
电信服 务 - -
公共事 业 14,156,566.81 1.34
合计 748,371,332.51 70.68
注：以 上分 类采 用全 球行 业分类 标准 （GICS）。
7.4 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排序 的所有权益投资明细
金额单 位： 人民 币元
序号
公司名 称
(英文)
公司名 称
(中文)
证券代 码
所在证
券市场
所属国 家
(地区)
数量（ 股 ） 公允价 值
占基金 资
产净值 比
例（％ ）
1
PING AN
INSURANC
E GROUP
CO-H
中国平 安 2318 HK
香港交
易所
中国香 港
843,000.0
0
69,604,374.68 6.57
2
AIA GROUP
LTD
友邦保 险 1299 HK
香港交
易所
中国香 港
1,600,000
.00
64,035,132.00 6.05
3
CHINA
TAIPING
INSURANC
E HOLD
中国太 平 966 HK
香港交
易所
中国香 港
2,200,000
.00
48,318,134.70 4.56
4
TENCENT
HOLDINGS
LTD
腾讯控 股 700 HK
香港交
易所
中国香 港
350,000.0
0
42,699,288.45 4.03
5
ANTA
SPORTS
PRODUCTS
LTD
安踏体 育 2020 HK
香港交
易所
中国香 港
2,450,000
.00
36,323,376.60 3.43
6
BANK OF
CHINA
中国银 行 3988 HK
香港交
易所
中国香 港
7,000,000
.00
27,822,160.80 2.63 广发全球精选股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
第 36 页共 52 页
LTD-H
7
NATIONAL
AGRICULT
URAL
HOLDIN
国农控 股 1236 HK
香港交
易所
中国香 港
8,000,000
.00
27,569,805.60 2.60
8
CONCORD
NEW
ENERGY
GROUP LTD
协合新 能
源
182 HK
香港交
易所
中国香 港
51,000,00
0.00
23,729,274.90 2.24
9
TRAVELSK
Y
TECHNOLO
GY LTD-H
中国民 航
信息网 络
696 HK
香港交
易所
中国香 港
2,592,000
.00
23,343,360.71 2.20
10
CHINA
EVERBRIG
HT LTD
中国光 大
控股
165 HK
香港交
易所
中国香 港
1,100,000
.00
23,334,969.90 2.20
11
HONG KONG
EXCHANGE
S & CLEAR
香港交 易
所
388 HK
香港交
易所
中国香 港
100,000.0
0
21,576,369.60 2.04
12
BYD
ELECTRON
IC INTL
CO LTD
比亚迪 电
子
285 HK
香港交
易所
中国香 港
2,200,000
.00
18,216,891.00 1.72
13
ZHUZHOU
CSR TIMES
ELECTRIC
-H
南车时 代
电气
3898 HK
香港交
易所
中国香 港
365,000.0
0
16,723,657.97 1.58
14
NEW CHINA
LIFE
INSURANC
E C-H
新华保 险 1336 HK
香港交
易所
中国香 港
430,000.0
0
15,700,436.49 1.48
15
CHINA
DONGXIAN
G GROUP
CO
中国动 向 3818 HK
香港交
易所
中国香 港
9,679,000
.00
15,647,560.19 1.48
16
NINE
DRAGONS
PAPER
HOLDINGS
玖龙纸 业 2689 HK
香港交
易所
中国香 港
2,600,000
.00
13,901,617.08 1.31
17
CHINASOF
T
INTERNAT
IONAL LTD
中软国 际 354 HK
香港交
易所
中国香 港
4,100,000
.00
13,676,863.23 1.29
18
SKYWORTH
DIGITAL
创维数 码 751 HK
香港交
易所
中国香 港
2,500,000
.00
13,603,522.50 1.28 广发全球精选股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
第 37 页共 52 页
HLDGS LTD
19
GOME
ELECTRIC
AL
APPLIANC
ES
国美电 器 493 HK
香港交
易所
中国香 港
10,000,00
0.00
13,485,231.00 1.27
20
AVICHINA
INDUSTRY
& TECH-H
中航科 工 2357 HK
香港交
易所
中国香 港
1,800,000
.00
10,759,794.84 1.02
21
ZHAOJIN
MINING
INDUSTRY
- H
招金矿 业 1818 HK
香港交
易所
中国香 港
2,800,000
.00
10,709,323.80 1.01
22
SHENZHEN
INTL
HOLDINGS
深圳国 际 152 HK
香港交
易所
中国香 港
950,000.0
0
10,143,890.43 0.96
23
HUANENG
RENEWABL
ES CORP-H
华能新 能
源
958 HK
香港交
易所
中国香 港
4,000,000
.00
9,873,397.20 0.93
24
XINYI
GLASS
HOLDINGS
LTD
信义玻 璃 868 HK
香港交
易所
中国香 港
2,950,000
.00
9,584,765.94 0.91
25
CIMC
ENRIC
HOLDINGS
LTD
中集安 瑞
科
3899 HK
香港交
易所
中国香 港
1,838,000
.00
9,551,975.54 0.90
26
CP
POKPHAND
CO LTD
卜蜂国 际 43 HK
香港交
易所
中国香 港
10,000,00
0.00
9,463,320.00 0.89
27
SHANGHAI
FOSUN
PHARMACE
UTI-H
复星医 药 2196 HK
香港交
易所
中国香 港
400,000.0
0
9,069,015.00 0.86
28
NEXTEER
AUTOMOTI
VE GROUP
LTD
耐世特 汽
车公司
1316 HK
香港交
易所
中国香 港
1,390,000
.00
8,857,036.63 0.84
29
CHINA
MEDICAL
SYSTEM
HOLDING
康哲药 业 867 HK
香港交
易所
中国香 港
1,000,000
.00
8,564,304.60 0.81
30
CHINA
FIRE
SAFETY
中国消 防
企业
445 HK
香港交
易所
中国香 港
15,000,00
0.00
8,516,988.00 0.80 广发全球精选股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
第 38 页共 52 页
ENTERPRI
SE
31
CHINA
NATIONAL
BUILDING
MA-H
中国建 材 3323 HK
香港交
易所
中国香 港
1,450,000
.00
8,381,741.39 0.79
32
SHANDONG
LUOXIN
PHARMACE
UT-H
山东罗 欣
药业
8058 HK
香港交
易所
中国香 港
700,000.0
0
8,247,283.38 0.78
33
SINOPEC
KANTONS
HOLDINGS
中石化 冠
德
934 HK
香港交
易所
中国香 港
1,690,000
.00
8,063,142.95 0.76
34
SHANGHAI
FUDAN
MICROELE
CT-H
上海复 旦 1385 HK
香港交
易所
中国香 港
1,050,000
.00
7,038,344.25 0.66
35
GREENLAN
D HONG
KONG
HOLDINGS
绿地香 港 337 HK
香港交
易所
中国香 港
1,400,000
.00
6,635,364.54 0.63
36
BBMG
CORP-H
金隅股 份 2009 HK
香港交
易所
中国香 港
1,000,000
.00
6,190,588.50 0.58
37
PURAPHAR
M CORP
LTD
培力控 股
有限公 司
1498 HK
香港交
易所
中国香 港
1,295,500
.00
6,109,432.64 0.58
38
FUTURE
LAND
DEVELOPM
ENT HOLD
新城发 展
控股
1030 HK
香港交
易所
中国香 港
5,000,000
.00
5,677,992.00 0.54
39
SHANGHAI
PRIME
MACHINER
Y-H
上海集 优
机械
2345 HK
香港交
易所
中国香 港
3,340,000
.00
5,320,593.95 0.50
40
SHANGHAI
JIN JIANG
INTL HO-H
锦江酒 店 2006 HK
香港交
易所
中国香 港
1,950,000
.00
5,243,862.20 0.50
41
HARBIN
ELECTRIC
CO LTD-H
哈尔滨 电
气
1133 HK
香港交
易所
中国香 港
1,000,000
.00
4,794,748.80 0.45
42
CHINA
RESOURCE
S LAND
LTD
华润置 地 1109 HK
香港交
易所
中国香 港
230,000.0
0
4,561,714.55 0.43
43 XINGDA 兴达国 际 1899 HK 香港交 中国香 港 2,500,000 4,435,931.25 0.42 广发全球精选股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
第 39 页共 52 页
INT'L
HOLDINGS
易所 .00
44
CHINA
POWER
INTERNAT
IONAL
中国电 力 2380 HK
香港交
易所
中国香 港
919,000.0
0
4,283,169.61 0.40
45
GCL-POLY
ENERGY
HOLDINGS
LTD
保利协 鑫
能源
3800 HK
香港交
易所
中国香 港
3,000,000
.00
4,234,835.70 0.40
46
OURGAME
INTERNAT
IONAL
HOLDIN
- 6899 HK
香港交
易所
中国香 港
700,000.0
0
3,582,655.23 0.34
47
SINOMEDI
A HOLDING
LTD
中视金 桥 623 HK
香港交
易所
中国香 港
1,000,000
.00
3,540,858.90 0.33
48
BEIJING
URBAN
CONSTRUC
TION-H
城建设 计 1599 HK
香港交
易所
中国香 港
600,000.0
0
3,103,968.96 0.29
49
YEEBO
INTERNAT
IONAL
HLDGS
亿都 （ 国际
控股）
259 HK
香港交
易所
中国香 港
1,400,000
.00
2,417,878.26 0.23
50
CHINA
ANIMAL
HEALTHCA
RE LTD
中国动 物
保健品
940 HK
香港交
易所
中国香 港
573,000.0
0
2,349,742.36 0.22
51
CHINA
CITY
RAILWAY
TRANSPOR
T
中国城 市
轨道科 技
1522 HK
香港交
易所
中国香 港
1,000,000
.00
2,279,082.90 0.22
52
HONWORLD
GROUP LTD
老恒和 2226 HK
香港交
易所
中国香 港
491,000.0
0
2,094,792.63 0.20
53
VST
HOLDINGS
LTD
伟仕控 股 856 HK
香港交
易所
中国香 港
760,000.0
0
1,696,142.39 0.16
54
BEIJINGW
EST
INDUSTRI
ES INTER
京西国 际 2339 HK
香港交
易所
中国香 港
4,000,000
.00
1,608,764.40 0.15
55
CHINA
FIBER
中国光 纤
网络
3777 HK
香港交
易所
中国香 港
690,000.0
0
1,441,973.39 0.14 广发全球精选股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
第 40 页共 52 页
OPTIC
NETWORK
SY
56
CHIA TAI
ENTERPRI
SES
INTERNA
- 3839 HK
香港交
易所
中国香 港
100,000.0
0
630,888.00 0.06
注：其 中：70 万股152 HK 、75 万股 165 HK 、220 万股 285 HK 、10 万股388 HK 、1000 万股 493 HK 、
35 万股 700 HK 、250 万股751 HK 、100 万股 867 HK 、295 万股 868 HK 、19 万股 934 HK 、23 万股 1109
HK、160 万股 1299 HK 、35 万股1336 HK 、100 万股2009 HK 、245 万股 2020 HK 、40 万股2196 HK 、
42.3 万股2318 HK、180 万股 2357 HK 、91.9 万股2380 HK 、260 万股 2689 HK 、145 万股 3323 HK 、
300 万股 3800 HK 、36.5 万股 3898 HK 、183.8 万股 3899 HK 、700 万股 3988 HK 通过 港股 通交 易通
道持有 。
7.5 报告期内股票投资组 合的重大变动
7.5.1累计买入金额超出期初 基金资产净值2%或前20 名的权益投资明细
金额单 位： 人民 币元
序号 公司名 称（ 英文 ） 证券代 码 本期累 计买 入金 额
占期初 基金
资产净 值比 例
（％）
1 TENCENT HOLDINGS LTD 700 HK
108,568,132.29 38.57
2
PING AN INSURANCE GROUP
CO-H
2318 HK
93,906,040.22 33.36
3 AIA GROUP LTD 1299 HK
77,262,366.28 27.45
4 BANK OF CHINA LTD-H 3988 HK
51,480,577.01 18.29
5
CHINA TAIPING INSURANCE
HOLD
966 HK
51,189,463.41 18.18
6 ANTA SPORTS PRODUCTS LTD 2020 HK
40,928,497.41 14.54
7
HONG KONG EXCHANGES &
CLEAR
388 HK
32,643,211.80 11.60
8
BOC HONG KONG HOLDINGS
LTD
2388 HK
31,298,265.82 11.12
9
TRAVELSKY TECHNOLOGY
LTD-H
696 HK
29,498,524.92 10.48
10
CONCORD NEW ENERGY GROUP
LTD
182 HK
26,083,843.30 9.27
11
GOME ELECTRICAL
APPLIANCES
493 HK
25,871,694.05 9.19
12 CHINA EVERBRIGHT LTD 165 HK
23,288,947.78 8.27
13
ZHUZHOU CSR TIMES
ELECTRIC-H
3898 HK
22,980,107.00 8.16
14 NEW CHINA LIFE INSURANCE 1336 HK
22,373,619.35 7.95 广发全球精选股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
第 41 页共 52 页
C-H
15
NATIONAL AGRICULTURAL
HOLDIN
1236 HK
22,068,850.13 7.84
16
BYD ELECTRONIC INTL CO
LTD
285 HK
21,804,739.96 7.75
17
CHINA OVERSEAS LAND &
INVEST
688 HK
21,584,959.39 7.67
18 CHINA RESOURCES LAND LTD 1109 HK
20,313,145.49 7.22
19
NINE DRAGONS PAPER
HOLDINGS
2689 HK
18,956,855.83 6.73
20
CHINA LIFE INSURANCE
CO-H
2628 HK
18,588,669.78 6.60
21
SHANGHAI FOSUN
PHARMACEUTI-H
2196 HK
18,289,201.82 6.50
22 CHINA DONGXIANG GROUP CO 3818 HK
16,433,208.82 5.84
23
SKYWORTH DIGITAL HLDGS
LTD
751 HK
15,665,777.79 5.57
24
CHINASOFT INTERNATIONAL
LTD
354 HK
15,285,109.30 5.43
25
AVICHINA INDUSTRY &
TECH-H
2357 HK
15,022,447.33 5.34
26
GREENLAND HONG KONG
HOLDINGS
337 HK
14,696,573.00 5.22
27
ZHAOJIN MINING INDUSTRY
- H
1818 HK
13,691,215.79 4.86
28 YUEXIU PROPERTY CO LTD 123 HK
13,259,620.00 4.71
29 CIMC ENRIC HOLDINGS LTD 3899 HK
12,329,429.30 4.38
30 XINYI GLASS HOLDINGS LTD 868 HK
11,652,228.62 4.14
31 CHINA MERCHANTS BANK-H 3968 HK
11,549,252.75 4.10
32
CHINA MEDICAL SYSTEM
HOLDING
867 HK
11,296,645.46 4.01
33
CHINA NATIONAL BUILDING
MA-H
3323 HK
11,202,997.45 3.98
34 CP POKPHAND CO LTD 43 HK
10,560,684.89 3.75
35 SHENZHEN INTL HOLDINGS 152 HK
10,504,172.11 3.73
36
HUATAI SECURITIES CO
LTD-H
6886 HK
10,409,299.88 3.70
37
CHINA TRADITIONAL
CHINESE ME
570 HK
9,567,570.72 3.40
38
CHINA POWER
INTERNATIONAL
2380 HK
9,212,635.01 3.27
39
CHINA FIRE SAFETY
ENTERPRISE
445 HK
8,961,904.00 3.18
40 HUA HAN 587 HK
8,669,331.87 3.08 广发全球精选股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
第 42 页共 52 页
BIO-PHARMACEUTICAL H
41
SINOPEC KANTONS
HOLDINGS
934 HK
8,505,706.74 3.02
42
CHINA RESOURCES GAS
GROUP LT
1193 HK
8,083,458.16 2.87
43
CHINA CONSTRUCTION
BANK-H
939 HK
7,651,708.50 2.72
44
SHIMAO PROPERTY
HOLDINGS LTD
813 HK
7,630,685.80 2.71
45
CHINA CINDA ASSET
MANAGEME-H
1359 HK
7,599,591.95 2.70
46
HUANENG RENEWABLES
CORP-H
958 HK
7,597,165.51 2.70
47 BBMG CORP-H 2009 HK
7,446,821.60 2.65
48
CHINA PACIFIC INSURANCE
GR-H
2601 HK
7,172,939.49 2.55
49 CHINA MOBILE LTD 941 HK
6,990,284.56 2.48
50
SHANGHAI
PHARMACEUTICALS-H
2607 HK
6,724,649.07 2.39
51
FUTURE LAND DEVELOPMENT
HOLD
1030 HK
6,606,967.00 2.35
52 KINGSOFT CORP LTD 3888 HK
6,491,429.93 2.31
53
HONEYWELL INTERNATIONAL
INC
HON US
6,379,872.10 2.27
54
HUABAO INTERNATIONAL
HOLDING
336 HK
6,338,535.89 2.25
55
SHANGHAI PRIME
MACHINERY-H
2345 HK
6,123,039.69 2.18
56 PURAPHARM CORP LTD 1498 HK
6,109,432.64 2.17
57
COUNTRY GARDEN HOLDINGS
CO
2007 HK
6,071,394.35 2.16
注： 本项 及下 项7.5.2 、7.5.3 的 买入 包括 基金 二级 市场上 主动 的买 入、 新 股 、 配股、 债 转股、 换股
及行权 等获 得的 股票 ，卖 出主要 指二 级市 场上 主动 的卖出 、换 股、 要约 收购 、发行 人回 购及 行权 等
减少的 股票 ，此 外， “ 买 入金额 ”（或 “ 买 入股 票成 本 ”）、 “ 卖 出金 额 ”（或 “ 卖出股 票收 入 ” ）均 按买
卖成交 金额 （成 交单 价乘 以成交 数量 ）填 列， 不考 虑相关 交易 费用 。
7.5.2累计卖出金额超出期初 基金资产净值2%或前20 名的权益投资明细
金额单 位： 人民 币元
序号 公司名 称（ 英文 ） 证券代 码
本期累 计卖 出
金额
占期初 基金
资产净 值比 例
（％）
1 TENCENT HOLDINGS LTD 700 HK 63,680,227.49 22.62
2 PING AN INSURANCE GROUP CO-H 2318 HK 54,558,129.49 19.38
3 CHINA LIFE INSURANCE CO-H 2628 HK 36,136,037.56 12.84
4 BOC HONG KONG HOLDINGS LTD 2388 HK 32,214,666.42 11.44 广发全球精选股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
第 43 页共 52 页
5 BANK OF CHINA LTD-H 3988 HK 31,212,177.34 11.09
6 CHINA OVERSEAS LAND & INVEST 688 HK 26,314,434.65 9.35
7 GUOTAI JUNAN INTERNATIONAL 1788 HK 21,645,847.46 7.69
8 CHINA RESOURCES LAND LTD 1109 HK 19,761,220.51 7.02
9 CHINA TRADITIONAL CHINESE ME 570 HK 17,160,410.85 6.10
10 NEW CHINA LIFE INSURANCE C-H 1336 HK 14,744,682.05 5.24
11 CONSUN PHARMACEUTICAL GROUP 1681 HK 13,716,176.27 4.87
12 AIA GROUP LTD 1299 HK 12,644,016.74 4.49
13 YUEXIU PROPERTY CO LTD 123 HK 12,591,796.89 4.47
14 CHINA CITIC BANK CORP LTD-H 998 HK 12,403,093.22 4.41
15 CHINA MERCHANTS BANK-H 3968 HK 11,040,132.26 3.92
16 HONG KONG EXCHANGES & CLEAR 388 HK 11,021,067.82 3.92
17 FOSUN INTERNATIONAL LTD 656 HK 10,856,320.34 3.86
18 HAITONG SECURITIES CO LTD-H 6837 HK 10,801,798.49 3.84
19 NEXTEER AUTOMOTIVE GROUP LTD 1316 HK 10,258,861.45 3.64
20 CHINA RESOURCES GAS GROUP LT 1193 HK 9,957,387.96 3.54
21 SHANGHAI FOSUN PHARMACEUTI-H 2196 HK 9,532,143.96 3.39
22 DONGJIANG ENVIRONMENTAL-H 895 HK 9,470,802.64 3.36
23 TONG REN TANG TECHNOLOGIES-H 1666 HK 9,112,493.67 3.24
24 GOME ELECTRICAL APPLIANCES 493 HK 9,046,082.22 3.21
25 COUNTRY GARDEN HOLDINGS CO 2007 HK 8,875,024.98 3.15
26 HUATAI SECURITIES CO LTD-H 6886 HK 8,720,004.60 3.10
27 LEE'S PHARMACEUTICAL HLDGS 950 HK 8,424,372.19 2.99
28 KINGSOFT CORP LTD 3888 HK 8,256,683.48 2.93
29 HUA HAN BIO-PHARMACEUTICAL H 587 HK 8,179,079.02 2.91
30 CHINA CINDA ASSET MANAGEME-H 1359 HK 7,872,275.35 2.80
31 CHINA PACIFIC INSURANCE GR-H 2601 HK 7,609,195.71 2.70
32 XINJIANG GOLDWIND SCI&TEC-H 2208 HK 7,600,280.64 2.70
33 SHANGHAI PHARMACEUTICALS-H 2607 HK 7,490,002.50 2.66
34 CHINA CONSTRUCTION BANK-H 939 HK 7,342,661.14 2.61
35 CHINA MOBILE LTD 941 HK 7,110,698.65 2.53
36 GREAT WALL MOTOR COMPANY-H 2333 HK 6,920,636.54 2.46
37 GREENLAND HONG KONG HOLDINGS 337 HK 6,887,486.71 2.45
38 SHIMAO PROPERTY HOLDINGS LTD 813 HK 6,700,644.32 2.38
39 HONEYWELL INTERNATIONAL INC HON US 6,397,510.54 2.27
40 CHINA CREATIVE HOME GROUP LT 1678 HK 6,253,459.83 2.22
41 SUNAC CHINA HOLDINGS LTD 1918 HK 6,053,314.74 2.15
42 CHINA POWER INTERNATIONAL 2380 HK 5,899,851.13 2.10
43 CHINA SHIPPING DEVELOPMENT-H 1138 HK 5,850,962.46 2.08
44 CHINA RESOURCES ENTERPRISE 291 HK 5,744,551.19 2.04
7.5.3权益投资的买入成本 总额及卖出收入总额
单位： 人民 币元
买入成 本（ 成交 ）总 额 1,270,921,824.73 广发全球精选股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
第 44 页共 52 页
卖出收 入（ 成交 ）总 额 742,698,229.63
7.6 期末按债券信用等级 分类的债券投资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
7.7 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排名 的前五名债券投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
7.8 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排名 的所有资产支持证券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7.9 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排名 的前五名金融衍生品 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 金融衍 生品 投资 。
7.10 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排 序 的前十名基金投资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号
基金
名称
基金
类型
运作
方式
管理人 公允价 值
占基金 资产 净值
比例(%)
1
DIREXION
DAILY FTSE
CHINA BU
ETF
契约型
开放式
DirexionSha
res
16,271,957.76 1.54
2
GUGGENHEI
M CHINA
SMALL CAP
E
ETF
契约型
开放式
Guggenheim
Funds
Distributor
s Inc
9,635,033.60 0.91
- - - - - - -
- - - - - - -
- - - - - - -
- - - - - - -
- - - - - - -
- - - - - - -
- - - - - - -
- - - - - - - 广发全球精选股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
第 45 页共 52 页
7.11 投资组合报告附注
7.11.1 本 基金 投资 的前 十 名证券 的发 行主 体在 本报 告期内 没有 出现 被监 管部 门立案 调查 ， 或在 报告
编制日 前一 年内 受到 公开 谴责、 处罚 的情 形。
7.11.2 本 报告 期内 ，基 金 投资的 前十 名股 票未 出现 超出基 金合 同规 定的 备选 股票库 的情 形。
7.11.3 期末其他各项资 产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 539,198.47
2 应收证 券清 算款 186,283,129.89
3 应收股 利 5,176,268.12
4 应收利 息 62,248.84
5 应收申 购款 11,449,080.71
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 203,509,926.03
7.11.4 期末持有的处于 转 股期的可转换债券明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
7.11.5 期末前十名股票 中 存在流通受限情况的 说明
本基金 报告 期末 前十 名股 票中不 存在 流通 受限 情况 。
8
基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人 户数及持有人结构
份额单 位： 份
持有人 户数( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份 额
比例
持有份 额
占总份 额
比例
15,335
42,185.50 354,950,660.93 54.87% 291,963,998.56 45.13%
8.2 期末基金管理人的从 业人员持有本基金的 情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例 广发全球精选股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
第 46 页共 52 页
基金管 理人 所有 从业 人员 持有本 基
金
3,982,252.80 0.6156%
8.3 期末基金管理人的从业 人员持有本开放式基 金份 额总量区间的情况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、基 金投资 和
研究部 门负 责人 持有 本开 放式基 金
10~50
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金 0
9
开放式基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （2010 年8 月 18 日） 基金 份额 总 额 540,598,089.38
本报告 期期 初基 金份 额总 额 189,072,910.54
本报告 期 基 金总 申购 份额 960,763,411.68
减：本 报告 期 基 金总 赎回 份额 502,921,662.73
本报告 期 基 金拆 分变 动份 额 -
本报告 期 期 末基 金份 额总 额 646,914,659.49
10
重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会 决议
本报告 期内 未召 开基 金份 额持有 人大 会。
10.2 基金管理人、基金托 管人的专门基金托管 部门 的重大人事变动
2015 年4 月30 日， 包林 生 不再担 任本 基金 管理 人的 副总经 理。2015 年5 月 23 日， 肖雯不 再担
任本基 金管 理人 的副 总经 理。相 关事 项已 向中 国证 券投资 基金 业协 会备 案。
10.3 涉及基金管理人、基 金财产、基金托管业 务的 诉讼
本报告 期内 未发 生涉 及本 基金管 理人 、基 金财 产及 基金托 管业 务的 诉讼 事项 。 广发全球精选股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
第 47 页共 52 页
10.4 基金投资策略的改变
本报告 期内 本基 金投 资策 略未发 生改 变。
10.5 报告期内改聘会计师 事务所情况
本报告 期内 本基 金聘 请的 会计师 事务 所未 发生 变更 。
10.6 管理人、托管人及其 高级管理人员受稽查 或处 罚等情况
本报告 期内 未发 生基 金管 理人、 托管 人及 其高 级管 理人员 受稽 查或 处罚 的情 况。
10.7 基金租用证券公司交 易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券 公司 交易单元进行股票投 资及 佣金支付情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易
单元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股
票成交 总
额的比 例
佣金
占当期 佣
金总量 的
比例
BOC
Internationa
l Securities
- 12,662,957.69 0.63% 18,994.44 0.73% -
BOCOM
Internationa
l Securities
Limited
- 6,109,432.64 0.30% 61,094.33 2.34% -
China
Everbright
Securities HK
LTD
- 108,991,721.78 5.41% 163,487.58 6.27% -
China
Internationa
l Capital
Corporation
Limited
- 36,095,368.26 1.79% 73,689.88 2.83% -
China
Merchants
Securities
(HK) Co.,
Ltd.
- 21,548,564.00 1.07% 21,548.61 0.83% - 广发全球精选股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
第 48 页共 52 页
CIMB
Securities
(HK) Ltd.
- - - - - -
CITIC
Securities
Internationa
l Company
Limited
- 134,563,711.79 6.68% 230,293.44 8.84% -
Citigroup - 17,193,403.36 0.85% 30,948.15 1.19% -
Credit Suisse - 103,736,047.57 5.15% 155,604.08 5.97% -
CSC Capital
Group
- - - - - -
Daewoo
Securities
Co., Ltd.
- - - - - -
Daishin
Securities
Co., Ltd.
- - - - - -
Daiwa Capital - 63,480,565.82 3.15% 76,176.68 2.92% -
DBS Vickers
Securities
Ltd.
- 8,568,679.45 0.43% 10,282.42 0.39% -
Deutsche Bank
AG
- - - - - -
Essence
Internationa
l Financial
Holdings
Limited
- - - - - -
First
Shanghai
Securities
Limited
- 122,380,963.91 6.08% 152,976.18 5.87% -
GF Holdings
(Hong Kong)
Corporation
Limited
- 172,521,700.49 8.57% 92,323.72 3.54% -
Goldman Sachs
Group Inc.
- - - - - -
Guotai Junan
Internationa
l Holdings
Limited
- 40,938,210.41 2.03% 63,973.96 2.45% -
Haitong - 100,973,325.03 5.01% 100,988.77 3.88% - 广发全球精选股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
第 49 页共 52 页
Internationa
l Securities
Group Limited
ICBC
Internationa
l Securities
Limited
- 68,616,324.69 3.41% 68,616.32 2.63% -
KGI Asia
Limited
- 89,520,455.94 4.45% 134,280.69 5.15% -
Morgan
Stanley
- 14,696,573.00 0.73% 73,482.87 2.82% -
Oriental
Patron
Securities
Limited
- - - - - -
Pingan of
China
Securities
(Hong Kong)
- - - - - -
Piper Jaffray
Asia
Securities
Limited
- - - - - -
Samsung
Securities
Co., Ltd.
- - - - - -
Shenyin
Wanguo
Securities
(H.K.)
Limited
- - - - - -
Shinhan
Investment
Corporation
- - - - - -
State Street
Global
Markets
Internationa
l Ltd.
- - - - - -
United Bank
of
Switzerland
- - - - - -
UOB Kay Hian
(Hong Kong)
Limited
- 20,599,553.46 1.02% 37,805.18 1.45% - 广发全球精选股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
第 50 页共 52 页
Woori
Investment
and
Securities
- - - - - -
Yuanta
Securities
(Hong Kong)
Company
Limited
- - - - - -
CCB
Internationa
l
- 22,068,850.13 1.10% 191,123.14 7.33% 新增
广发证 券股 份
有限公 司
1 848,353,644.94 42.13% 848,353.62 32.55% 新增
注：1 、为 了贯 彻中 国证 监 会的有 关规 定， 我公 司制 定了选 择券 商的 标准 ，即 ：
i.财务 状况 良好 ，经 营状 况稳定 ，信 誉良 好， 符合 监管标 准；
ii.研 究实 力较 强， 分析 报 告质量 高， 准确 及时 ，同 时报告 覆盖 范围 广泛 ；
ⅲ.交 易执 行能 力强 ，交 易 效率高 ，能 保证 较佳 成交 价格， 及时 反馈 交易 结果 ；
iv.清 算和 交割 能力 强， 能 确保流 程顺 畅以 及结 果准 确；
v.能与 服务 匹配 的合 理的 佣金和 收费 标准 ；
vi.经 营行 为规 范， 有健 全 的内部 控制 制度 ；
vii.具 备高 效、 安全 的通 讯条件 。
2、券 商专 用交 易单 元选 择 程序：
i.本基 金管 理人 组织 相关 部门人 员， 根据 经纪 商选 择原则 与标 准对 交易 单元 候选经 纪商 的服 务质 量
和研究 实力 进行 评估 ，确 定选用 的交 易单 元经 纪商 。
ii.本 基金 管理 人与 选用 的 交易单 元经 纪商 签署 交易 单元租 用协 议， 并通 知基 金托管 人。
iii.本 基金 管理 人定 期对 经纪商 的服 务进 行评 分， 可根据 结果 调整 交易 分配 比例以 及更 换经 纪商 。
3、 此处 股票 交易 含股 票、 存托凭 证及 信托 凭证 交易 ， 佣金 指基 金通 过单 一券 商进行 股票 、 基 金等 交
易而合 计支 付该 券商 的佣 金合计 。
10.7.2 基金租用证券 公司 交易单元进行其他证 券投 资的情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 回购交 易 权证交 易 基金交 易
成交金 额
占当
期债
券成
交总
额的
成交金 额
占当
期回
购成
交总
额的
成交金 额
占当
期权
证成
交总
额的
成交金 额
占当
期基
金成
交总
额的广发全球精选股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
第 51 页共 52 页
比例 比例 比例 比例
China
Internationa
l Capital
Corporation
Limited
- - - - - -
58,557,9
42.50
55.1
7%
CITIC
Securities
Internationa
l Company
Limited
- - - - - -
47,586,6
19.94
44.8
3%
10.8 其他重大事件
序号 公告事 项 法定披 露方 式
法定披 露日
期
1
广发基 金管 理有 限公 司关 于增加 上海 农商 银
行为旗 下部 分基 金代 销机 构的公 告
《中国 证券 报》 、 《 证券 时
报》 、 《 上海 证券 报》
2015-05-21
2
广发全 球精 选股 票型 证券 投资基 金恢 复正 常
申购业 务的 公告
《中国 证券 报》 、 《 证券 时
报》 、 《 上海 证券 报》
2015-04-21
3
广发基 金管 理有 限公 司关 于增加 华兴 银行 为
旗下部 分基 金代 销机 构的 公告
《中国 证券 报》 、 《 证券 时
报》 、 《 上海 证券 报》
2015-04-21
4
广发基 金管 理有 限公 司关 于增加 兴业 证券 为
旗下部 分基 金代 销机 构的 公告
《中国 证券 报》 、 《 证券 时
报》 、 《 上海 证券 报》
2015-04-20
5
广发全 球精 选股 票型 证券 投资基 金暂 停申 购
业务的 公告
《中国 证券 报》 、 《 证券 时
报》 、 《 上海 证券 报》
2015-04-10
6
广发基 金管 理有 限公 司关 于增加 利得 基金 为
旗下部 分基 金代 销机 构的 公告
《中国 证券 报》 、 《 证券 时
报》 、 《 上海 证券 报》
2015-04-07
7
广发基 金管 理有 限公 司关 于增加 展恒 基金 为
旗下部 分基 金代 销机 构的 公告
《中国 证券 报》 、 《 证券 时
报》 、 《 上海 证券 报》
2015-04-07
8
广发基 金管 理有 限公 司关 于增加 苏州 银行 为
旗下部 分基 金代 销机 构的 公告
《中国 证券 报》 、 《 证券 时
报》 、 《 上海 证券 报》
2015-03-27
9
广发基 金管 理有 限公 司关 于广发 全球 精选 股
票型证 券投 资基 金收 益分 配公告
《中国 证券 报》 、 《 证券 时
报》 、 《 上海 证券 报》
2015-02-06
10
广发基 金管 理有 限公 司关 于增加 海银 基金 为
旗下部 分基 金代 销机 构的 公告
《中国 证券 报》 、 《 证券 时
报》 、 《 上海 证券 报》
2015-01-29
11
广发基 金管 理有 限公 司关 于旗下 部 分 QDII 基
金增加 美元 现汇 基金 份额 并在代 销机 构开 通
申购和 赎回 业务 的公 告
《中国 证券 报》 、 《 证券 时
报》 、 《 上海 证券 报》
2015-01-16
注：无 广发全球精选股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
第 52 页共 52 页
11
备查文件目录
11.1 备查文件目录
1．中 国证 监会 批准 广发 全 球精选 股票 型证 券投 资基 金募集 的文 件
2．《 广发 全球 精选 股票 型 证券投 资基 金基 金合 同》
3．《 广发 基金 管理 有限 公 司开放 式基 金业 务规 则》
4．《 广发 全球 精选 股票 型 证券投 资基 金托 管协 议》
5．法 律意 见书
6．《 关于 广发 亚太 （除 日 本）精 选股 票型 证券 投资 基金份 额持 有人 大会 决议 生效公 告》
7. 中国 证监 会批 准广 发亚 太（除 日本 ）精 选股 票型 证券投 资基 金募 集的 文件;
8. 《广 发亚 太（ 除日 本） 精选股 票型 证券 投资 基金 基金合 同》;
9. 《广 发基 金管 理有 限公 司开放 式基 金业 务规 则》;
10. 《 广发 亚太 （除 日本 ） 精选股 票型 证券 投资 基金 托管协 议》;
11. 《 广发 亚太 （除 日本 ） 精选股 票型 证券 投资 基金 招募说 明书 》及 其更 新版 ；
12. 广 发基 金管 理有 限公 司 批准成 立批 件、 营业 执照 、公司 章程 ；
13. 基 金托 管人 业务 资格 批 件、营 业执 照。
11.2 存放地点
广州 市海 珠区 琶洲 大道 东 1 号 保利 国际 广场 南 塔31-33 楼
11.3 查阅方式
1. 书面查阅：查阅时间 为每工作 日 8:30-11:30 ，13:30-17:00 。投资者 可免费查阅，也可按工
本费购 买复 印件 ；
2. 网站 查阅 ：基 金管 理人 网址：http://www.gffunds.com.cn 。
广发基金管理有限公 司
二〇一五年八月二十 八日
