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天弘稳利A(000244)

天弘稳利:更新招募说明书摘要(2015年9月)查看PDF公告

招募说 明书 (更新 ) 摘要 
 
 
 
天弘 稳利 定 期开 放 债券 型 证券 投 资基 金 
招 募 说明 书 (更 新 )摘要 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金管 理人: 天弘基金管 理有限公司 
基金托 管人: 中国工商银行 股份 有限公司 
日








期:二〇 一 五年 九 月招募说 明书 (更新 ) 摘要 5-1 重要提 示 天弘 稳利定期开放 债券型证券投资基金 (以下简称 “本基金” ) 于 2013 年6 月 19 日经中国证监会证监许可[2013]799 号文核准募集。 中国证监会对本基金 募集的核准, 并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证, 也不表 明投资于本基金没有风险。 本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。 投资有风险,投资 者认购(或申购)本基金时应认真阅读本招募说明书 。 证券投资基金是一种长期投资工具, 其主要功能是分散投资, 降低投资单一 证券所带来的个别风险。 基金投资不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预 期的金融工具, 投资者购买基金, 既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收 益, 也可能承担基金投资所带来的损失。 本基金投资中的风险包括: 因整体政治、 经济、 社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险, 个别证券 特有的非系统性风险,由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风 险, 基金管理人在基金管理实施过程中产生的 基金 管理风险, 本基金的特定风险 等。 本基金为债券型基金, 属于证券投资基金中较低风险 的基金品种, 其风险 收 益预期高于货币市场基金, 低于混合型基金和股票型基金。 本基金可投资中小企 业私募债券, 当基金所投资的中小企业私募债券之债务人出现违约, 或在交易过 程中发生交收违约, 或由于中小企业私募债券信用质量降低导致价格下降等, 可 能造成基金财产损失。 此外, 受市场规模及交易活跃程度的影响, 中小企业私募 债券可能无法在同一价格水平上进行较大数量的买入或卖出, 存在一定的流动性 风险,从而对基金收益造成影响。 本基金以定期开放的方式运作, 每封闭运作到次一年度六月份的倒数第 八个 工作日 结束 后开放一次申购和赎回, 每个封闭期与开放期间隔运作, 每个封闭期 结束后进入一个开放期。 投资者应当认真阅读 《基金合同》 、 《招募说明书》 等基金法律文件, 了解基 金的风险收益特征, 根据自身的投 资目的、 投资经验、 资产状况等判断基金是否 和自身的风险承受能力相适应, 并通过基金管理人或基金管理人委托的具有基金招募说 明书 (更新 ) 摘要 5-2 代销业务资格的其他机构购买基金。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产, 但不保 证本基金一定盈利, 也不保证最低收益。 基金管理人管理的其他基金的业绩并不 构成对本基金业 绩表现的保证。 基金管理人提醒投资者注意基金投资的 “买者自 负”原则,在做出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险, 由投资者自行负担。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写, 并经中国证监会核准。 基金合 同是约定基金当事人之间权利、 义务的法律文件。 基金投资人自依基金合同取得 基金份额, 即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人, 其持有基金份额的行 为本身即 表明其 对基金 合同的承 认和接 受,并 按照《基 金法》 、 《运作 办法》 、基 金合同及其他有关规定享有权利、 承担义务。 基金投资人欲了解基金份额持有人 的权利和义务,应详细查阅基金合同。 基金招募说明书自基金合同生效之日起, 每 6 个月更新一次, 并于每 6 个月 结束之日后的 45 日内 公告。本招募说明书所载内容截止日为 2015 年 7 月 18 日 (其中 “一、 基金管理人” 章节所载内容和其他部分基金管理人相关内容截止日 为披露日) ,有关财务数据和净值表现截止日为 2015 年 6 月 30 日( 财务数据未 经审计) 。 一、基 金管理人 (一)基金管理人概况 名称:天弘基金管理有限公司 住所: 天津市河西区马场道 59 号天津国际经济贸易中心 A 座 16 层 办公地址: 天津市河西区马场道 59 号天津国际经济贸易中心 A 座 16 层 成立日期:2004 年 11 月 8 日 法定代表人: 井贤栋 联系电话: (022)83310208 组织形式:有限责任公司 招募说 明书 (更新 ) 摘要 5-3 注册资本及股权结构 天弘基金管理有限公司 ( 以下简称 “公司” 或 “本公司) 经中国证券监督管 理委员会批准(证监基金字[2004]164 号) ,于 2004 年 11 月 8 日 成立。公司注 册资本为人民币5.143 亿元,股权结构为: 股东名称 股权比例 浙江蚂蚁小微金融服务集团有限公司 51% 天津信托有限责任公司 16.8% 内蒙古君正能源化工集团股份有限公司 15.6% 芜湖高新投资有限公司 5.6% 新疆天瑞博丰股权投资合伙企业 (有限合伙) 3.5% 新疆天惠新盟股权投资合伙企业 (有限合伙) 2% 新疆天阜恒基股权投资合伙企业 (有限合伙) 2% 新疆天聚宸兴股权投资合伙企业 (有限合伙) 3.5% 合计 100% 截止 2015 年7 月 18 日, 本公司旗下管理的基金有天弘精选混合型证券投资 基金、天弘永利债券型证券投资基金、天弘永定价值成长混合型证券投资基金、 天弘周期策略混合型证券投资基金、天弘鑫动力灵活配置混合型证券投资基金、 天弘添利分级债券型证券投资基金、 天弘丰利债券型证券投资基金 (LOF ) 、 天弘 现金管家货币市场基金、 天弘债券型发起式证券投资基金、 天弘安康养老混合型 证券投资基金、天弘同利分级债券型证券投资基金、天弘余额宝货币市场基金、 天弘稳利 定期开 放债券 型证券投 资基金 、天弘 弘利债券 型证券 投资基 金、 、天弘 通利混合型证券投资 基金、 天弘季加利理财债券型证券投资基金、 天弘瑞利分级 债券型证券投资基金 、 天弘沪深300 指数型发起式证券投资基金 和天弘中证 500 指数型发起式证券投资基金 、天弘云端生活优选灵活配置混合型证券投资基金、 天弘增益宝货币市场基金、 天弘云商宝货币市场基金、 天弘新活力灵活配置混合 型发起式证券投资基金、 天弘普惠养老保本混合型证券投资基金、 天弘互联网灵 活配置混合型证券投资基金、 天弘惠利灵活配置混合型证券投资基金、 天弘新价 值灵活配置混合型证券投资基金、 天弘中证大宗商品股票指数型发起式证券投资 基金、 天弘中证全指房地产指数型发起式证券投资基金、 天弘中证全指运输指数招募说 明书 (更新 ) 摘要 5-4 型发起式证券投资基金、 天弘中证医药 100 指数型发起式证券投资基金、 天弘中 证移动互联网指数型发起式证券投资基金、 天弘中证 证券保险指数型发起式证券 投资基金、 天弘创业板指数型发起式证券投资基金、 天弘中证高端装备制造指数 型发起式证券投资基金、天弘中证银行指数型发起式证券投资基金、天弘上证 50 指数型发起式证券投资基金、天弘中证 100 指数型发起式证券投资基金、天 弘中证800 指数型发起式证券投资基金、 天弘中证环保产业指数型发起式证券投 资基金 。 公司下设股票投资、 固定收益投资、 中央交易、 国际业务、 品牌管理、 渠道 管理、 互联网金融、 机 构理财、 风险管理、 监 察稽核、 信息技术、 基 金运营、 公 司财务、 客户服务、 综合管理、 人力资源等部门和北京分公司、 上海分公司、 广 州分公司 、 天津分公司 。 随着公司业务发展的需要, 将对 相关业务部门进行适当 的调整。 基金管理人无任何处罚记录。 (二) 主要人员情况 1、董事会成员基本情况 井贤栋 先生, 董事长, 硕士研究生。 历任太古饮料有限公司财务总监、 广州 百事可乐有限公司首席财务官、 阿里巴巴 (中 国) 信息技术有限公司财务副总裁、 支付宝 (中国) 网络技术有限公司首席财务官 , 浙江蚂蚁小微金融服务集团有限 公司首席运营官 ,现任浙江蚂蚁小微金融服务集团有限公司总裁 。 卢信群先生, 副董事长, 大学本科。 历任君正国际投资 (北京) 有限公司研 究员、 研究部经理、 投资部经理, 乌海市君正科技有限责任公司副总裁, 内蒙古 君正能源化工集团股份有限公司 董事、 副总经理、 财务总监、 董事会秘书 , 北京 博晖创新光电技术股份有限公司 监事。 现任北京博晖创新 光电技术股份有限公司 副董事长、总经理, 君正国际投资(北京)有限公司董事。 袁雷鸣 先生, 董事, 硕士研 究生。 历任中国银联股份有限公司法律专员。 现 任浙江蚂蚁小微金融服务集团有限公司金融事业部总经理。 屠剑威 先生, 董事, 硕士研究生。 历任中国工商银行浙江省分行营业部法律 事务处案件管理科副科长、香港永亨银行有限公司上海分行法律合规监察部经 理、 花旗银行 (中国) 有限公司合规部助理总裁、 永亨银行 (中国) 有限公司法招募说 明书 (更新 ) 摘要 5-5 律合规部主管。现任浙江蚂蚁小微金融服务集团有限公司法务及合规部资深总 监。 付岩先生, 董事, 大学本科。 历任北洋 (天津 ) 物产集团有限公司期货部交 易员, 中国经济开发信托投资公司天津证券部投资部职员, 顺驰 (中国) 地产有 限公司资产管理部高级经理、 天津信托有限责任公司投资银行部项目经理。 现任 天津信托有限责任公司自营业务部总经理。 郭树强先生, 董事, 总 经理, 硕士研究生。 历 任华夏基金管理有限公司交易 主管、 基金经理、 研究总监、 机构投资总监、 投资决策委员会委员、 机构投资决 策委员会主任、 公司管委会委员、 公司总经理助理。 现任本公司总经理、 天弘创 新资产管理有限公司总经理、董事 。 魏新顺 先生, 独立董事, 大学本科。 历任天津 市政府法制办执法监督处副处 长, 天津市政府法制办经济法规处处长, 天津达天律师事务所律师。 现任天津英 联律师事务所主任律师。 张军 先生, 独立董事, 博士。 现任复旦大学经济学院院长, 中国经济研究中 心主任。 贺强先生,独立董事,本科。现任中央财经大学金融学院教授。 2、监事会成员基本情况 李琦 先生, 监事会主席, 硕士研究生。 历任天 津市民政局事业处团委副书记, 天津市人民政府法制办公室、 天津市外经贸委办公室干部, 天津信托有限责任公 司条法处处长、总经理助理兼条法处处长、副总经理,本公司董事长。 张杰先生,监事,专科。现任 内蒙古君正能源化工集团股份有限公司 董事、 董事会秘书, 锡林浩特市君正能源化工有限责任公司董事长, 锡林郭勒盟君正能 源化工有限责任公司执行董事、 总经理, 内蒙古君正化工有限责任公司监事, 乌 海市君正矿业有限责任公司监事, 内蒙古中鑫能源有限公司董事, 内蒙古坤德物 流股份有限公司监事。 方隽先生, 监事, 硕士研究生。 历任厦门中恒信会计师事 务所审计部门经理、 福建立信闽都会计师事务所副主任会计师、 立信会计师事务 所厦门分所副主任会计师,现任芜湖高新投资有限公司总经理。 韩海潮先生, 监事, 硕 士研究生。 历任三峡证券天津白堤路营业部、 勤俭 道 营业部信息技术部经理, 亚洲证券天津勤俭道营业部营运总监。 现任本公司运营招募说 明书 (更新 ) 摘要 5-6 总监、信息技术总监,证通股份有限公司监事。 张牡霞女士, 监事,硕士研究生。历任新华社上海证券报财经要闻部记者、 本公司市场部电子商务专员、 电子商务部业务拓展主管、 总经理助理, 现任本公 司互联网金融业务部副总经理。 付颖 女士, 监事, 硕士 研究生。 历任本公司监察稽核部信息披露专员、 法务 专员、合规专员、高级合规经理、部门主管,现任本公司监察稽核部副总经理。 3、高级管理人员基本情况 郭树强先生,董事,总经理,简历参见董事会成员基本情况。 陈钢先生, 副总经理, 硕士研究生。 历任华龙证券公司固定收益部高级经理、 北京宸星投资管理公司投资经理、 兴业证券公司债券总部研究部经理、 银华基金 管理有限公司机构理财部高级经理、 中国人寿资产管理有限公司固定收益部高级 投资经理。 2011 年7 月份加盟本公司, 现任 公司副总经理、 资深基 金经理、 固 定收益总监兼固定收益部总经理,分管公司固定收益投资业务。 周晓明先生, 副总经理, 硕士研究生。 历任中 国证券市场研究院设计中心及 其下属北京标准股份制咨询公司经理、 万通企业集团总裁助理、 中工信托有限公 司投资部副总、 国信证券北京投资银行一部经理、 北 京证券投资银行部副总、 嘉 实基金市场部副总监、 渠道部总监; 香港汇富集团高级副总裁; 工银瑞信基金市 场部副总监;嘉实基金产品和营销总监;盛世基金拟任总经理。2011 年 8 月加 盟本公司, 同月被任命为公司首席市场官, 现任公司副总经理, 分管公司电子商 务业务。 宁辰先生, 副总经理, 硕士研究生。 历任三峡证券投资分析师、 亚洲证券天 津勤俭道营业部部门经理和营销总监、 亚洲证券天津管理总部总经理助理。2006 年 8 月加盟本公司任市场部总经理,2011 年 4 月任命为公司总经理助理,现任 公司副总经理,分管分公司渠道销售业务。 张磊先生, 副总经理, 硕士研究生。 历任清华兴业投资管理公司证券分析师、 嘉实基金基金直销经理、 泰信基金北京理财中心经理、 华夏基金机构理财部总经 理、 九鼎投资管理有限公司副总经理和合伙人、 北京杰思汉能资产管理公司执行 总裁。2012 年 10 月加 盟本公司,2012 年 11 月任命为公司总经理助理,现任公 司副总经理,分管公司机构业务。 招募说 明书 (更新 ) 摘要 5-7 童建林先生, 督察长, 大学本科, 高级会计师。 历任 当阳市产权证券交易中 心财务部经理、 副总经理 , 亚洲证券有限责任公司宜昌总部财务主管、 宜昌营业 部财务部经理、 公司财务会计总部财务主管 , 华泰证券有限责任公司上海总部财 务 项目主管 , 本公司基金会计、 监察稽核部副总经理、 监察稽核部总经理 。 现任 本公司督察长。 4、本基金基金经理 陈钢先生, 工商管 理硕 士,13 年证 券从业 经 验,历任华 龙证券 公司 固定收 益部高级经理、 北京宸星投资管理公司投资经理、 兴业证券公司债券总部研究部 经理、 银华基金管理有限公司机构理财部高级经理、 中国人寿资产管理有限公司 固定收益部高级投资经理。2011 年 7 月加盟本公司, 天弘永利债券型证券投资 基金基金经理 (2011 年11 月至 2015 年4 月期间) 。 现任本公司副总经理、 固定 收益总监兼固定收益部总经理, 本基金基金经理、 天弘添利分级债券型证券投资 基金 基金 经理、 天弘丰 利债券型 证券投 资基金 (LOF)基 金经理 、天 弘债券型发 起式证券投资基金基金经理、 天弘弘利债券型证券投资基金基金经理及天弘同利 分级债券型证券投资基金基金经理、 天弘普惠养老保本混合型证券投资基金基金 经理 。





姜晓丽女士,经济学硕士,6年证券从业经验 ,历任本公司债券研究员兼 债 券交易员、 光大永明人寿保险有限公司债券 研究 员兼交易员, 本公司 固定收益研 究员, 天弘永利债券型证券投资基金基金经理 助理。 现任本基金基金经理、 天弘 永利债券型证券投资基金基金经理、 天弘安康养老混合型证 券投资基金基金经 理 、 天弘通利混合型证券投资基金基金经理 、 天弘瑞利分级债券型证券投资基金 基金经理、 天弘新活力灵活配置混合型发起式证券投资基金基金经理、 天弘惠利 灵活配置混合型证券投资基金基金经理、 天弘鑫动力灵活配置混合型证券投资基 金 基金经理、天弘新价值灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 5、 基金管理人投资决策委员会成员的姓名和职务 郭树强先生,董事、总经理,投资决策委员会主席。


陈钢先生, 本公司副总经理、 固定收益总监兼固定收益部总经理, 天弘添利 分级债券型证券投资基金基金经理、 天弘丰利债券型证券投资基金 (LOF ) 基金 经理、 天弘债券型发起式证券投资基金基金经理、 天弘同利分级债券型证券投资招募说 明书 (更新 ) 摘要 5-8 基金基金经理、 天弘稳利定期开放债券型证券投资基金基金经理、 天弘弘利债券 型证券投资基金基金经理、天弘普惠养老保本混合型证券投资基金基金经理。


姜文涛先生, 股票投资总监兼机构投资总监, 天弘互联网灵活配置混合型证 券投资基金基金经理。 钱文成先生, 天弘精选混合型证券投资基金基金经理、 天弘周期策略股票型 证券投资基金基金经理、 天弘安康养老混合型证券投资基金基金经理、 天弘通利 混合型证券投资基金基金经理、 天弘新活力灵活配置混合型发起式证券投 资基金 基金经理、 天弘普惠养老保本混合型证券投资基金基金经理、 天弘惠利灵活配置 混合型证券投资基金基金经理、 天弘鑫动力灵活配置混合型证券投资基金基金经 理、天弘新价值灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 刘冬先生, 宏观策略分析师, 天弘中证大宗商品股票指数型发起式证券投资 基金基金经理、 天弘中证医药 100 指数型发起式证券投资基金基金经理、 天弘中 证全指房地产指数型发起式证券投资基金基金经理、 天弘中证全指运输指数型发 起式证券投资基金基金经理、 天弘中证移动互联网指数型发起式证券投资基金基 金经理、 天弘中证证券保险指数型发起式 证券投资基金基金经理、 天弘创业板指 数型发起式证券投资基金基金经理、 天弘中证高端装备制造指数型发起式证券投 资基金基金经理、天弘中证银行指数型发起式证券投资基金基金经理。 肖志刚先生,投资研究部总经理,天弘精选混合型证券投资基金基金经理、 天弘永定价值成长股票型证券投资基金基金经理、 天弘周期策略股票型证券投资 基金基金经理、 天弘云端生活优选灵活配置混合型证券投资基金基金经理、 天弘 互联网灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 李蕴炜先生, 天弘沪深 300 指数型发起式证券投资基金基金经理、 天弘中证 500 指数型发起式证券投资 基金基金经理。


王登峰先生, 天弘现金管家货币市场基金基金经理、 天弘余额宝货币市场基 金基金经理、 天弘季加利理财债券型证券投资基金基金经理、 天弘增益宝货币市 场基金基金经理、天弘云商宝货币市场基金基金经理。 姜晓丽女士, 天弘永利债券型证券投资基金基金经理、 天弘安康养老混合型 证券投资基金基金经理、 天弘稳利定期开放债券型证券投资基金基金经理、 天弘 通利混合型证券投资基金基金经理、天弘瑞利分级债券型证券投资基金基金经招募说 明书 (更新 ) 摘要 5-9 理、 天弘新活力灵活配置混合型发起式证券投资基金基金经理、 天弘惠利灵活配 置混合型证券投资基金基金经理、 天弘鑫动力灵活配置混合型证券投资基金基金 经理、天弘新价值灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 王林先生,投资经理。


上述人员之间不存在近亲属关系。 (三)基金管理人的职责 1、 依法 募集资 金,办 理 或者委 托经中 国证监 会认定的 其他机 构代为 办理基 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜 ; 2、办理基金备案手续; 3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资; 4、按照 基金合 同的约 定确定基 金收益 分配方 案,及时 向基金 份额持 有人分 配收益; 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告; 6、编制季度、半年度和年度基金报告; 7、计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回价格; 8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项; 9、召集基金份额持有人大会; 10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相 关资料; 11、 以基金管理人名义, 代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其 他法律行为; 12、 法律法规及中国证监会规定 的和《基金合同》约定 的其他职责。 (四)基金管理人承诺 1、基金管理人遵守法律的承诺 本基金管理人承诺不从事违反 《证券法》 、 《基金法》 、 《运作办法》 、 《销售办 法》 、 《信息披露办法》 等法律法规的活动, 并承诺建立健全内部控制制度, 采取 有效措施,防止违法行为的发生。 基金管理人禁止性行为的承诺 。 本基金管理人依法禁止从事以下行为: (1 )将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资;


招募说 明书 (更新 ) 摘要 5-10 (2 )不公平地对待其管理的不同基金财产;


(3 ) 利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益;


(4 )向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失;


(5 )侵占、挪用基金财产;


(6 )泄 露因职 务便利 获取的未 公开信 息、利 用该信息 从事或 者明示 、暗示 他人从事相关的交易活动;


(7 )玩忽职守,不按照规定履行职责;


(8 )法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。


2、 基金经理承诺 (1 )依 照有关 法律法 规和基金 合同的 规定, 本着勤勉 谨慎的 原则为 基金份 额持有人谋取最大利益。 (2 )不 利用职 务之便 为自己、 被代理 人、被 代表人、 受雇他 人或任 何其他 第三人谋取不当利益。 (3 )不 泄漏在 任职期 间知悉的 有关证 券、基 金的商业 秘密 、 尚未依 法公开 的基金投资内容、基金投资计划等信息。 (4 )不从事损害基金资产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 (五)基金管理人的风险管理与内部控制制度 1、风险管理的原则 (1 )全 面性原 则:公 司风险管 理必须 覆盖公 司的所有 部门和 岗位, 渗透各 项业务过程和业务环节; (2 )独 立性原 则:公 司设立独 立的监 察稽核 部,监察 稽核部 保持高 度的独 立性和权威性,负责对公司各部门风险控制工作进行稽核和检查; (3 )相 互制约 原则: 公司及各 部门在 内部组 织结构的 设计上 要形成 一种相 互制约的机制,建立不同岗位之间的制衡体系; (4 )定 性和定 量相结 合原则: 建立完 备的风 险管理指 标体系 ,使风 险管理 更具客观性和操作性; (5 )重 要性原 则:公 司的发展 必须建 立在风 险控制完 善和稳 固的基 础上, 内部风险控制与公司业务发展同等重要。 2、风险管理和内部风险控制体系结构 招募说 明书 (更新 ) 摘要 5-11 公司的风险管理体系结构是一个分工明确、 相互牵制的 组织结构, 由最高管 理层对风险管理负最终责任, 各个业务部门负责本部门的风险评估和监控, 监察 稽核部负责监察公司的风险管理措施的执行。具体而言,包括如下组成部分: (1 )董 事会: 负责监 督检查公 司的合 法合规 运营、内 部控制 、风险 管理, 从而控制公司的整体运营风险; (2 )督 察长: 独立行 使督察权 利,直 接对董 事会负责 ,及时 向 审计 与风险 控制委员会 提交有关公司规范运作和风险控制方面的工作报告; (3 )投 资决策 委员会 :负责指 导基金 财产的 运作、制 定本基 金的资 产配置 方案和基本的投资策略; (4 )风 险管理 委员会 : 根据公 司总体 风险控 制目标, 分配各 业务和 各环节 风险控制目标和要求; 落实公司重大风险管理的决定或决议; 听取并讨论会议成 员的报告; 对会议成员提出的或发现的已经存在的风险点, 在充分讨论、 协调基 础上形成具体的风险控制措施; 对潜在风险点分析讨论, 拟定应对措施; 对发生 的风险事件和重大差错, 分析原因、 总结经验教训、 风险定级、 划分责任, 向总 经理办公会报告; (5 )监 察稽核 部:负 责对公司 风险管 理政策 和措施的 执行情 况进行 监察, 并为每一个部门的风险管理提供合规控制标准, 使公司在一种风险管理和控制的 环境中实现业务目标; (6 )风 险管 理 部:通 过投资交 易系统 的风控 参数设置 ,保证 各投资 组合的 投资比例合规; 参与各投资组合新股申购、 一级债申购、 银行间交易等场外交易 的风险识别与评估, 保证各投资组合场外交易的事中合规控制; 负责各投资组合 投资绩效、风险的计量和控制; (7 )业 务部门 :风险 管理是每 一个业 务部门 最首要的 责任。 各部门 的 部门 经理对本部门的风险负全部责任, 负责履行公司的风险管理程序, 负责本部门的 风险管理系统的开发、执行和维护,用于识别、监控和降低风险。 3、内部控制制度综述 (1 )风险控制制度 公司风险控制的目标为严格遵守国家法律法规、 行业自律规定和公司各项规 章制度, 自觉形成守法经营、 规范运作的经营思想和经营风格; 不断提高经营管招募说 明书 (更新 ) 摘要 5-12 理水平, 在风险最小化的前提下, 确保基金份额持有人利益最大化; 建立行之有 效的风险控制机制和制度, 确保各项经营管理活动的健康运行与公司财产的安全 完整; 维护公司信誉, 保持公司的良好形象。 针对公司面临的各种风险, 包括政 策和市场风险, 管理风险和职业道德风险, 分别制定严格防范措施, 并制定岗位 分离制度、 空间分离制度、 作业流程制度、 集中交易制度、 信息披露制度、 资料 保全制度、保密制度和独立的 监察稽核制度等相关制度。 (2 )监察稽核制度 监察稽核工作是公司内部风险控制的重要环节。公司设督察长和监察稽核 部。督察长全面负责公司的监察稽核工作,可在授权范围内列席公司任何会议, 调阅公司任何档案材料, 对基金资产运作、 内部管理、 制度执行及遵规守法情况 进行内部监察、 稽核 , 出具监察稽核报告, 报公司董事会和中国证监会。 如发现 公司有重大违规行为,应立即向公司董事会和中国证监会报告。 监察稽核部具体执行监察稽核工作, 并协助督察长工作。 监察稽核部具有独 立的检查权、 独立的报告权、 知晓权和建 议权。 具体负责对公司内部风险控制 制 度提出修改意见, 并提交 基金运作风险管理委员会 ; 检查公司各部门执行内部管 理制度的情况; 监督公司资产运作、 财务收支的合法性、 合规性、 合理性; 监督 基金财产运作的合法性、 合规性、 合理性; 调 查公司内部的违规事件; 协助监管 机关调查处理相关事项;负责员工的离任审计;协调外部审计事宜等。 (3 )内部会计控制制度 建立了基金会计的工作制度及相应的操作控制规程,确保会计业务有章可 循; 按照相互制约原则, 建立了基金会计业务的复核制度以及与托管行相关业务 的相互核查监督机制; 为了防范基金会计在资金头寸管理上出现透支风险, 制定 了资金头 寸管理制度; 为了确保基金资产的安全, 公司严格规范基金清算交割工 作, 并在授权范围内, 及时准确地完成基金清算; 强化会计的事前、 事中、 事后 监督和考核制度; 为了防止会计数据的毁损、 散失和泄密, 制定了完善的档案保 管和财务交接制度。 4、风险管理和内部风险控制的措施 (1 )建 立、健 全内控 体系,完 善内控 制度 。 公司建立 、健全 了内控 结构, 高管人员关于内控有明确的分工, 确保各项业务活动有恰当的组织和授权, 确保招募说 明书 (更新 ) 摘要 5-13 监察稽核工作是独立的, 并得到高管人员的支持, 同时置备操作手册, 并定期更 新; (2 )建 立相互 分离、 相互制衡 的内控 机制 。 公司建立 、健全 了各项 制度, 做到基金经理分开、 投资决策分开、 基金交易集中, 形成不同部门、 不同岗位之 间的制衡机制,从制度上减少和防范风险; (3 )建 立、健 全岗位 责任制 。 公司建 立、健 全了岗位 责任制 ,使每 个员工 都明确自己的任务、 职责, 并及时将各自工作领域中的风险隐患上报, 以防范和 减少风险; (4 )建 立风险 分类、 识别、评 估、报 告、提 示程序 。 公司建 立了 基 金运作 风险管理委员会 , 使用适合的程序, 确认和评估与公司运作有关的风险; 公司建 立了自下而上的风险报告程序, 对风险隐患 进行层层汇报, 使各个层次的人员及 时掌握风险状况,从而以最快速度做 出决策; (5 )建 立内部 监控系 统 。公司 建立了 有效的 内部监控 系统, 如电脑 预警系 统、投资监控系统,能对可能出现的各种风险进行全面和实时的监控; (6 )使 用数量 化的风 险管理手 段 。采 取数量 化、技术 化的风 险控制 手段, 建立数量化的风险管理模型, 用以提示市场 趋势、 行业及个股的风险, 以便公司 及时采取有效的措施,对风险进行分散、控制和规避,尽可能地减少损失; (7 )提 供足够 的培训 。公司制 定了完 整的培 训计划, 为所有 员工提 供足够 和适当的培训,使员工明确其职责所在,控 制风险。 5、基金管理人关于内部合规控制声明书 本公司确知建立、 维护、 维持和完善内部控制制度是本公司董事会及管理层 的责任。 本公司特别声明以上关于内部控制的披露真实、 准确, 并承诺将根据市 场变化和公司业务发展不断完善内部控制制度。 二、基 金托管人 (一)基金托管人情况 1、基本情况 名称:中国工商银行股份有限公司 招募说 明书 (更新 ) 摘要 5-14 住所:北京西城区复兴门内大街55号 办公地址:北京西城区复兴门内大街55号 法定代表人:姜建清 成立时间:1984年1月1日 组织形式:股份有限公司 注册资本:人民币349,018,545,827 元 存续期间:持续经营 批准设立机关及批准设立文号: 国务院 《关于 中国人民银行专门行使中央银 行职能的决定》 (国发[1983]146号) 基金托管业务批准文号: 中国证监会和中国人民银行证监基字【1998 】3号 联系人:蒋松云 联系电话:(010 )66105799 2、主要人员情况 截至2014年12月末,中国工商银行资产托管部共有员工207人,平均年龄30 岁,95% 以上员工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有研究生以上学历或高 级技术职称。 3、基金托管业务经营情况 作为中国大陆托管服务的先行者, 中国工商银行自1998年在国内首家提供托 管服务以来, 秉承 “诚实信用、 勤勉尽责” 的宗旨, 依靠严密科学的风险管理和 内部控制体系、 规范的管理模式、 先进的营运系统和专业的服务团队, 严格履行 资产托管人职责, 为境内外广大投资者、 金融资产管理机构和企业客户提供安全、 高效、 专业的托管服务, 展现优异的市场形象和影响力。 建立了国内托管银行中 最丰富、 最成熟的产品线。 拥有包括证券投资基金、 信托资产、 保险资产、 社会 保障基金、 安心账户资金、 企业年金基金、QFII 资产、QDII资产、 股权投资基金、 证券公司集 合资产管理计划、 证券公司定向资产管理计划、 商业银行信贷资产证 券化、 基金公司特定客户资产管理、QDII专户资产、ESCROW等门类齐全的托管产 品体系, 同时在国内率先开展绩效评估、 风险管理等增值服务, 可以为各类客户 提供个性化的托管服务。 截至2014年12月, 中国 工商银行共托管证券投资基金407 只。 自2003 年以来, 本行连续十年获得香港 《亚洲货币》 、 英国 《全球托管人》 、招募说 明书 (更新 ) 摘要 5-15 香港 《财资》 、 美国 《 环球金融》 、 内地 《证 券时报》 、 《上海证券 报》 等境内 外权威财经媒体评选的45项最佳托管银行大奖;是获得奖项最多的国内托管银 行, 优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。 (二)基金托管人的内部控制制度 中国工商银行资产托管部自成立以来, 各项业务飞速发展, 始终保持在资产 托管行业的优势地位。 这些成绩的取得, 是与资产托管部 “一手抓业务拓展, 一 手抓内控建设” 的做法是分不开的。 资产托管部非常重视改进和加强内部风险管 理工作, 在积极拓展各项托管业务的同时, 把加强风险防范和控制的力度, 精心 培育内控文化, 完善风险控制机制, 强化业务项目全过程风险管理作为重要工作 来做。 继 2005、2007 、2009、2010、2011、2012 、2013 年七次顺利通过评估组 织内部控制和安全措施是否充分的最权威的 SAS70 (审计标准第70 号) 审阅后, 2014 年中国工商银行资产托管部第八次通过 ISAE3402 (原 SAS70)审阅获得无 保留意见的控制及有效性报告, 表明独立第三方对我行托管服务在风险管理、 内 部控制方面的健全性和有效性的全面认可。 也证明中国工商银行托管服务的风险 控制能力已经与国际大型托管银行接轨,达到国际先进水平。目前,ISAE3402 审阅已经成为年度化、常规化的内控工作手段。





1、内部风险控制目标


保证业务运 作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则, 强化和建立守法 经营、 规范运作的经营思想和经营风格, 形成一个运作规范化、 管理科学化、 监 控制度化的内控体系; 防范和化解经营风险, 保证托管资产的安全完整; 维护持 有人的权益;保障资产托管业务安全、有效、稳健运行。








2、内部风险控制组织结构


中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监 察部门 (内控合规部、 内部审计局) 、 资产托管部内设风险控制处及资产托管部 各业务处室共同组成。 总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策, 对各业务 部门风险控制工作进行指 导、 监督。 资产托管 部内部设置专门负责稽核监察工作 的内部风险控制处, 配备专职稽核监察人员, 在总经理的直接领导下, 依照有关 法律规章, 对业务的运行独立行使稽核监察职权。 各业务处室在各自职责范围内招募说 明书 (更新 ) 摘要 5-16 实施具体的风险控制措施。








3、内部风险控制原则


(1 ) 合法性原则。 内控 制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求, 并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。


(2 )完 整性原 则。托 管业务的 各项经 营管理 活动都必 须有相 应的规 范程序 和监督制约; 监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节, 覆盖所有的 部门、岗位和人员。


(3 )及 时性原 则。托 管业务经 营活动 必须在 发生时能 准确及 时地记 录;按 照 “内控优先” 的原则, 新设机构或新增业务品种时, 必须做到已建立相关的规 章制度。





(4)审 慎性原则 。各项业 务经营 活动必 须防范风 险,审 慎经营 ,保证基金 资产和其他委托资产的安全与完整。





(5 )有 效性原 则。 内控制度 应根据 国家政 策、法律 及经营 管理的 需要适时 修改完善,并保证得到全面落实执行,不得有任何空间、时限及人员的例外。





(6 )独 立性原 则。 设立专门 履行托 管人职 责的管理 部门; 直接操 作人员和 控制人员必须相对独立, 适当分离; 内控制度的 检查、 评价部门必须独立于内控 制度的制定和执行部门。








4、内部风险控制措施实施








(1 )严 格的隔 离 制度。资 产托管 业务与 传统业务 实行严 格分离 ,建立了明 确的岗位职责、 科学的业务流程、 详细的操作手册、 严格的人员行为规范等一系 列规章制度,并采取了良好的防火墙隔离制度,能够确保资产独立、环境独立、 人员独立、业务制度和管理独立、网络独立。








(2 )高 层检查 。 主管行领 导与部 门高级 管理层作 为工行 托管业 务政策和策 略的制定者和管理者, 要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况, 以检查 资产托管部在实现内部控制目标方面的进展,并根据检查情况提出内部控制措 施,督促职能管理部门改进。








(3 ) 人事控制。 资产托管部严格落实岗位责任制, 建立 “自控 防线” 、 “互招募说 明书 (更新 ) 摘要 5-17 控防线” 、 “监控防线 ” 三道控制防线, 健全 绩效考核和激励机制, 树立 “以人 为本”的内控文化,增强员工的责任心和荣誉感,培育团队精神和核心竞争力。 并通过进行定期、 定向的业务与职业道德培训、 签订承诺书, 使员工树 立风险防 范与控制理念。








(4 )经 营控制 。 资产托管 部通过 制定计 划、编制 预算等 方法开 展各种业务 营销活动、 处理各项事务, 从而有效地控制和配置组织资源, 达到资源利用和效 益最大化目的。








(5 )内 部风险 管 理。资产 托管部 通过稽 核监察、 风险评 估等方 式加强内部 风险管理, 定期或不定期地对业务运作状况进行检查、 监控, 指导业务部门进行 风险识别、评估,制定并实施风险控制措施,排查风险隐患。








(6 )数 据安全 控 制。我们 通过业 务操作 区相对独 立、数 据和传 真加密、数 据传输线路的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施 来保障数据安全。








(7 )应 急准备 与 响应。资 产托管 业务建 立专门的 灾难恢 复中心 ,制定了基 于数据、 应用、 操作、 环境四个层面的完备的灾难恢复方案, 并组织员工定期演 练。 为使演练更加接近实战, 资产托管部不断提高演练标准, 从最初的按照预订 时间演练发展到现在的 “随机演练” 。 从演练 结果看, 资产托管部完全有能力在 发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。








5、资产托管部内部风险控制情况








(1 )资 产托管 部 内部设置 专职稽 核监察 部门,配 备专职 稽核监 察人员,在 总经理的直接领导下, 依照有关法律规章, 全面贯彻落实全 程监控思想, 确保资 产托管业务健康、稳定地发展。








(2 )完 善组织 结 构,实施 全员风 险管理 。完善的 风险管 理体系 需要从上至 下每个员工的共同参与, 只有这样, 风险控制制度和措施才会全面、 有效。 资产 托管部实施全员风险管理, 将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位, 每 位员工对自己岗位职责范围内的风险负责, 通过建立纵向双人制、 横向多部门制 的内部组织结构,形成不同部门、不同岗位相互制衡的组织结构。








(3 )建 立健全 规 章制度。 资产托 管部十 分重视内 控制度 的建设 ,一贯坚持招募说 明书 (更新 ) 摘要 5-18 把风险防范和控制的理念和方法融入岗位职责、 制度建设和工作流程中。 经过多 年努力, 资产托管部已经建立了一整套内部风险控制制度, 包括: 岗位职责、 业 务操作流程、 稽核监察制度、 信息披露制度等, 覆盖所有部门和岗位, 渗透各项 业务过程,形成各个业务环节之间的相互制约机制。








(4 ) 内部风险控制始终是托管部工作重点之一, 保持与业务发展同等地位。 资产托管业务是商业银行新兴的中间业务, 资产托管部从成立之日起就特别强调 规范运作, 一直将建立一个系统、 高效的风险防范和控制体系作为工作重点。 随 着市场环境的变化和托管业务的快速发展, 新问题、 新情况不断出现, 资产托管 部始终将 风险管理放在与业务发展同等重要的位置, 视风险防范和控制为托管业 务生存和发展的生命线。 三、 相 关服务机构 (一)基金销售机构 1、直销机构:天弘基金管理有限公司 住所:天津市河西区马场道 59 号天津国际经济贸易中心 A 座 16 层 办公地址:天津市河西区马场道 59 号天津国际经济贸易中心 A 座 16 层 法定代表人: 井贤栋 电话: (010)83571789 传真: (010)83571800 联系人:蔡练 客服电话:400-710-9999、( 010)83571910 网址: www.thfund.com.cn 2、 代销机构 (1) 中国工商银行股份有限公司 住所: 北京西城区复兴门内大街 55 号 办公地址: 北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人: 姜建清 招募说 明书 (更新 ) 摘要 5-19 电话:010-66105799 传真:010-66107914 联系人: 李鸿岩 客户服务热线 :95588 网址:www.icbc.com.cn (2) 交通银行股份有限公司 住所:上海市浦东新区银城中路 188 号 办公地址:上海市新区银城中路 188 号 法定代表人:牛锡明 电话:021-58781234 传真:021- 58408483 联系人:胡迪峰 客户服务热线:95559 网址:www.bankcomm.com (3 )中信银行股份有限公司 住所:北京市东城区朝阳门大街 8 号富华大厦 C 座 办公地址:北京市东城区朝阳门大街 8 号富华大厦 C 座 法定代表人:常振明 电话:010-65557046 传真:010-65550827 联系人:王媛 客户服务热线:95558 网址:www.bank.ecitic.com (4 )中国邮政储蓄银行股份有限公司 住所:北京市西城区金融大街 3 号 办公地址:北京市西城区金融大街 3 号 法定代表人:李国华 电话:010-68858095 传真:010-68858117 招募说 明书 (更新 ) 摘要 5-20 联系人:杨涓 客户服务热线:95580 网址:www.psbc.com (5 )平安银行股份有限公司 住所:深圳市深南东路 5047 号 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号平安金融大厦9 楼 法定代表人:孙建一 电话:021-38637673 传真:021-50979507 联系人:张莉 客户服务热线:95511-3 网址:bank.pingan.com (6 )宁波银行股份有限公司 住所:宁波市鄞州区宁南南路 700 号 办公地址:宁波市鄞州区宁南南路 700 号 法定代表人:陆华裕 电话:0574-89068340 传真:0574-87050024 联系人:胡技勋 客户服务热线:96528 、962528 网址:www.nbcb.com.cn (7 )江苏江南农村商业银行股份有限公司 住所:常州市延陵路 668 号 办公地址:常州市延陵路 668 号 法定代表人:陆向阳 电话:0519-89995066 传真:0519-89995170 联系人:包静 客户服务热线:0519-96005 招募说 明书 (更新 ) 摘要 5-21 网址:www.jnbank.cc (8 )北京银行股份有限公司 住所:北京市西城区金融大街甲 17 号首层 办公地址:北京市西城区金融大街甲 17 号首层 法定代表人:闫冰竹 电话:010-66223587 传真:010-66225309 联系人:谢晓华 客户服务热线:95526 网址: www.bankofbeijing.com.cn (9 )威海市商业银行股份有限公司 住所:山东省威海市宝泉路 9 号财政大厦 办公地址:山东省威海市宝泉路 9 号财政大厦 法定代表人:谭先国 电话:0631-5211651 传真:0631-5215726 联系人:李智颖 客户服务热线:0631-96636 网址: www.whccb.com (10 )渤海银行股份有限公司 住所:天津市河西区马场道 201-205 号 办公地址:天津市河西区马场道 201-205 号 法定代表人:刘宝凤 电话:022-58314846 联系人:王宏 客户服务热线:400-888-8811 网址:www.cbhb.com.cn (11 )南京银行股份有限公司 住所:南京市中山路 288 号 招募说 明书 (更新 ) 摘要 5-22 办公地址:南京市中山路 288 号 法定代表人:林复 电话:025-86775335 联系人:刘晔 客户服务热线:40088-96400 网址:www.njcb.com.cn (12 )富滇银行股份有限公司 住所:云南省昆明市拓东路 41 号 办公地址:云南省昆明市拓东路 109 号 法定代表人:夏蜀 电话:0871-63140324 传真:0871-63140324 联系人:戴秋娟 客户服务热线:400-88-96533 网址:www.fudian-bank.com (13 )浙商银行股份有限公司 住所:浙江杭州庆春路 288 号 办公地址:浙江杭州庆春路 288 号 法定代表人:张达洋 电话:0571-87659546 联系人:毛真海 客户服务热线:95527 网址:www.czbank.com (14 )浙江稠州商业银行股份有限公司 住所:浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧 办公地址:浙江省杭州市延安路 128 号耀江广厦 1-125 法定代表人:金子军 电话:0571-87117604 传真:0571-87117607 招募说 明书 (更新 ) 摘要 5-23 联系人:陈旭英 客户服务热线:4008096527 、0571-96527 网址:www.sdns.czcb.com.cn (15 )长安银行股份有限公司 住所:陕西省西安市高新四路 13 号1 栋1 单元10101 室 办公地址:陕西省西安市高新四路 朗臣大厦 1101 法定代表人:孙宗宽 电话:029-88609563 传真:029-88609566 联系人:闫石 客户服务热线:029-96669、40005-96669 网址:www.ccabchina.com (16 )晋商银行股份有限公司 住所:山西省太原市长风西街一号丽华大厦 A 座 办公地址:山西省太原市长风西街一号丽华大厦 A 座 法定代表人:上官永清 联系人:董嘉文 客户服务热线:95105588 网址:www.jshbank.com (17 )东莞农村商业银行股份有限公司 住所:广东省东莞市城区南城路 2 号 办公地址:广东省东莞市城区南城路 2 号 法定代表人:何沛良 电话:0769-961122 传真:0769-22320896 联系人:杨亢 客户服务热线:0769-961122 网址:www.drcbank.com (18 )江苏吴江农村商业银行股份有限公司


招募说 明书 (更新 ) 摘要 5-24 住所:江苏省苏州市吴江区中山南路 1777 号 办公地址:江苏省苏州市吴江区中山南路 1777 号 法定代表人:陆玉根


电话:0512-63969063 联系人:王健


客户服务热线:400-86-96068 网址:www.wjrcb.com (19 )哈尔滨银行股份有限公司 住所:哈尔滨市道里区尚志大街 160 号 办公地址:哈尔滨市道里区西八道街 2 号 1003 室 法定代表人:郭志文 电话:0451-86779018 传真:0451-86779218 联系人:遇玺 客户服务热线:95537 网址:www.hrbb.com.cn (20 )齐鲁证券有限公司 住所:山东省济南市经七路 86 号 办公地址:山东省济南市市中区经七路 86 号23 层 法定代表人:李玮 电话:021-20315255 传真:021-20315137 联系人:马晓男 客户服务热线:95538 网址:www.qlzq.com.cn (21 )光大证券股份有限公司 住所:上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人:徐浩明 招募说 明书 (更新 ) 摘要 5-25 电话:021-22169999 传真:021-22169134 联系人:刘晨 客户服务热线:400-888-8788、10108998 网址:www.ebscn.com (22 )中航证券有限公司 住所:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼 办公地址:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号 国 际 金 融 大 厦 A 座 法定代表人:杜航 电话:0791-86768681 传真:0791-86770178 联系人:戴蕾 客户服务热线:400-886-6567 网址:www.avicsec.com


(23 )世纪证券有限责任公司 住所:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 41-42 层 办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 41-42 层 法定代表人:卢长才 电话:0755-83199599 传真:0755-83199545 联系人:袁媛 客户服务热线:0755-83199511 网址:www.csco.com.cn (24 )中银国际证券有限责任公司 住所:上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层 办公地址:上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层 法定代表人:许刚 招募说 明书 (更新 ) 摘要 5-26 电话:021-20328704 传真:021-50372474 联系人:王炜哲 客户服务热线:400-620-8888 网址:www. bocichina.com.cn (25 )新时代证券有限责任公司 住所: 北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼15 层1501 办公地址: 北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼15 层1501 法定代表人:刘汝军 电话:010-83561146 传真:010-83561094 联系人:卢珊 客户服务热线:400-698-9898 网址:www.xsdzq.cn (26 )中信建投证券 股份有限公司 住所:北京市朝阳区安立路 66 号4 号楼 办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号 法定代表人: 王常青 电话:010-65183880 传真:010-65182261 联系人: 张颢 客户服务 热线:400-8888-108 网址:www.csc108.com (27 )长江证券股份有限公司 住所:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 办公地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人:胡运钊 电话:027-65799999 传真:027-85481900 招募说 明书 (更新 ) 摘要 5-27 联系人:奚博宇 客户服务热线:400-888-8999 网址:www.95579.com (28 )申万宏源证券有限公司 住所: 上海市常熟路 171 号 办公地址: 上海市长乐路 989 号40F 法定代表人: 储晓明 电话:021-54041654 传真:021-33388217 联系人: 钱达琛 客户服务 热线:95523 或400-889-5523 网址:www.sywg.com.cn (29 )国泰君安证券股份有限公司 住所:上海市浦东新区商城路 618 号 办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼 法定代表人:万建华 电话:021-38676666 传真:021-38670666 联系人:芮敏祺


客户服务热线:400-8888-666 网址:www.gtja.com (30 )广州证券有限责任公司 住所:广州市先烈中路 69 号东山广场主楼 17 楼 办公地址:广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 19、20 楼 法定代表人:吴志明 电话:020-87322668 传真:020-87325036 联系人:林洁茹 招募说 明书 (更新 ) 摘要 5-28 客户服务热线:020-961303 网址:www.gzs.com.cn (31 )信达证券股份有限公司 住所:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表人:高冠江 电话:010-63081000 传真:010-63080978 联系人:唐静 客户服务热线:400-800-8899 网址:www.cindasc.com (32 )华安证券有限责任公司 住所:安徽省合肥市长江中路 357 号 办公地址:安徽省合肥市阜南路 166 号润安大厦 A 座24-32 层


法定代表人:李工 电话: 0551-5161821 传真:0551-5161600 联系人:汪燕 客户服务热线:96518 、400-809-6518 网址:www.hazq.com (33 )天相投资顾问有限公司 住所:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座701 办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座4 层 法定代表人:林义相 电话:010-66045608 传真:010-66045500 联系人:林爽 客户服务热线:010-66045678 网址:www.txsec.com 招募说 明书 (更新 ) 摘要 5-29 (34 )国联证券股份有限公司 住所:江苏省无锡市县前东街 168 号 办公地址:江苏省无锡市县前东街 168 号国联大厦 6-8 楼 法定代表人:雷建辉 电话:0510-82831662 传真:0510-82830162 联系人:沈刚 客户服务热线:95570 网址:www.glsc.com.cn (35 )国金证券股份有限公司 住所:成都市东城根上街 95 号 办公地址:成都市东城根上街 95 号 法定代表人:冉云 电话:028-86690126 传真:028-86690126 联系人:刘一宏 客户服务热线:400-660-0109 网址:www.gjzq.com.cn (36 )东海证券股份有限公司 住所:江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18、19 号楼 办公地址:江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18、19 号楼 法定代表人:朱科敏 电话:0519-88157761 传真:0519-88157761 联系人:王一彦 客户服务热线:400-888-8588、95531 网址:www.longone.com.cn (37 )华宝证券有限责任公司 住所:上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57 层 招募说 明书 (更新 ) 摘要 5-30 办公地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57 层 法定代表人:陈林 电话:021-68777222 传真:021-68777723 联系人:刘闻川 客户服务热线:400-820-9898 网址:www.cnhbstock.com (38 )西藏同信证券有限责任公司 住所:西藏自治区拉萨市北京中路 101 号


办公地址:上海市永和路 118 弄24 号楼 法定代表人:贾绍君


电话:021-36533016 传真:021-36533017 联系人:曹亦思 客户服务热线:400-881-1177 网址:www.xzsec.com (39 )爱建证券有限责任公司 住所:上海市浦东新区世纪大道 1600 号32 楼 办公地址:上海市浦东新区世纪大道 1600 号32 楼 法定代表人:宫龙云 电话:021-32229888 传真:021-62878783 联系人:戴莉丽


客户服务热线:021-63340678 网址:www.ajzq.com (40 )中信证券股份有限公司 住所:广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦第A 层 办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 20 层 法定代表人:王东明 招募说 明书 (更新 ) 摘要 5-31 电话:010-60838888


传真:010-60833739 联系人:侯艳红


客户服务热线:95558 网址:www.cs.ecitic.com (41 )中信证券(山东)有限责任公司 住所:青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层(1507-1510 室) 办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层 (266061 ) 法定代表人:杨宝林 电话:0532-85022326 传真:0532-85022605 联系人:吴忠超 客户服务热线:0532-95548 网址:www.zxwt.com.cn (42 )中邮证券有限责任公司 住所:西安市碑林区太白北路 320 号 办公地址:西安市高新区唐延路 5 号陕西邮政大厦 9-11 层 法定代表人:李春太 电话:029-88602147 传真:029-88602138 联系人:杨壹淋


客户服务热线:4008-888-005 网址:www.cnpsec.com.cn (43 )中信证券(浙江)有限责任公司 住所:浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层 办公地址:浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层 法定代表人:沈强 电话:0571-85783737 招募说 明书 (更新 ) 摘要 5-32 传真:0571-85106383 联系人:王佳苗 客户服务热线:95548 网址:www.bigsun.com.cn (44 )华龙证券有限责任公司 住所:甘肃省兰州市静宁路 308 号 办公地址:甘肃省兰州市东岗西路 638 号兰州财富中心财富大厦 法定代表人:李晓安 电话:0931-8784656 传真:0931-4890118 联系人:邓鹏怡 客户服务热线:400-689-8888 网址:www.hlzqgs.com (45 )华融证券股份有限公司 住所:北京市西城区金融大街 8 号 办公地址:北京市西城区金融大街 8 号 法定代表人:宋德清 电话:010-58568235 传真:010-58568062 联系人:李慧灵 客户服务热线:010-58568118 网址:www.hrsec.com.cn (46 )国海证券股份有限公司 住所:广西桂林市辅星路 13 号 办公地址:广西壮族自治区南宁市滨湖路 46 号 法定代表人:张雅锋 电话:0755-83709350 传真:0755-83700205 联系人:牛梦雨


招募说 明书 (更新 ) 摘要 5-33 客户服务热线:95563 网址:www.ghzq.com.cn (47 )联讯证券有限责任公司 住所:广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼 办公地址: 广东省惠州 市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、 四 楼 法定代表人:徐刚 电话:0752-2119397 传真:0752-2119396 联系人:郭晴 客户服务热线:400-8888-929 网址:www.lxzq.com.cn (48 )东北证券股份有限公司 住所:长春市自由大路 1138 号 办公地址:长春市自由大路 1138 号 法定代表人:矫正中 电话:0431-85096517 传真:0431-85096795 联系人:安岩岩 客户服务热线:400-600-0686 网址:www.nesc.cn (49 )兴业证券股份有限公司 住所:福州市湖东路 268 号 办公地址:福州市湖东路 268 号证券大厦 16F 法定代表人:兰荣 电话:0591-38162212 传真:0591-38507538 联系人:夏中苏 客户服务热线:95562 招募说 明书 (更新 ) 摘要 5-34 网址:www.xyzq.com.cn (50) 大同证券经纪有限责任公司 住所:山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座12 层


办公地址:山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座12 层


法定代表人:董祥


电话:0351-7219303


联系人:张冠


客户服务热线:4007121212 网址:www.dtsbc.com.cn (51 )东莞证券有限责任公司 住所:广东省东莞市莞城区可园南路一号


办公地址:广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心 30 楼


法定代表人:张运勇


电话:0769-22116557 传真:0769-22119423 联系人:柯天池 客户服务热线:0769-961130 网址:www.dgzq.com.cn (52 )中国国际金融股份有限公司 住所:北京市建国门外大街 1 号国贸写字楼 2 座27 层及28 层 办公地址:北京市建国门外大街 1 号国贸写字楼 2 座27 层及28 层 法定代表人:丁学东 电话:010-65051166 联系人:杨涵宇 客户服务热线:400-910-1166 网址:WWW.CICC.COM.CN 3 、基金管理人可根据 有关法律法规的要求, 选择其他符合要求的机 构新增 为本基金的 代销机构,并及时公告。 (二)注册登记机构 招募说 明书 (更新 ) 摘要 5-35 名称:天弘基金管理有限公司 住所:天津市河西区马场道 59 号天津国际经济贸易中心 A 座 16 层 办公地址:天津市河西区马场道 59 号天津国际经济贸易中心 A 座 16 层 法定代表人: 井贤栋 电话: (022)83865560 传真: (022)83865563 联系人:薄贺龙 (三)律师事务所和经办律师 名称:天津嘉德恒时律师事务所 住所:天津市河西区马场道 59 号天津国际经济贸易中心 A 座1009-1010 办公地址: 天津市河西区马场道59 号天津国际经济贸易中心A 座1009-1010 法定代表人:孟卫民 电话: (022)83865255 传真: (022)83865266 经办律师: 韩刚、 续宏帆 联系人:续宏帆 (四)会计师事务所和经办注册会计师 名称:普华永道中天会计师事务 所(特殊普通合伙) 住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼 办公地址:上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼 执行事务合伙人 :杨绍信 电话: (021)23238888 经办注册会计师: 薛竞、魏佳亮 联系人:魏佳亮 四、基 金的名称 本基金名称 :天弘稳利定期开放债券型证券投资基金 招募说 明书 (更新 ) 摘要 5-36 五、基 金的类型 本基金类型:债券型基金 六、基 金的投资 目标 在追求本金安全的基础上,力求获取较高的当期收益。 七、基 金的投资方向 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具, 包括国内依法发行上市的 债券、货币市场工具 以 及 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 允 许 基 金 投 资 的 其 他 金 融 工 具 ( 但须符合中国证监会相关规定) 。 本基金主要投资于 国债、 央行票据、 金融债、 企业债、 公司债、 次级 债、 地 方政府债券、 中期票据、 中小企业 私募债券、 可转换债券 (含分离交易可转债) 、 短期融资券、 资产支持证券、 债券回购、 银行存款 等以及法律、 法规或监管机构 允许基金投资的其它固定收益类金融工具及其衍生工具 。 本基金不直接从二级市 场买入股票、 权证等权益类资产, 也不参与一级市场新股申购或增发 。 本基金 持 有因可转换债券或可交换债券转股所形成的股票以及股票派发或可分离交易可 转债分离交易的权证等资产 ,本基金将在其可交易之日起的 3 个月内卖出。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种, 基金管理人在履行适当 程序后,可以将其纳入投资范围。 八、基 金的投资策略 本基金通过对宏观经济、 利率走势、 资金供求、 信用风险状况、 证券市场走招募说 明书 (更新 ) 摘要 5-37 势等方面的分析和预测, 采取自上而下和自下而上相结合的投资策略, 构建和调 整固定收益 证券投资组合 ,力求获得稳健的投资收益 。 1、 资产配置策略 本基金将在控制市场风险与流动性风险的前提下, 根据交易所市场和银行间 市场等不同市场上债券类金融工具的到期收益率、 流动性和市场规模等情况, 并 结合 各债券 品种之间的 信用利差水平变化特征、 宏 观经济变化以及税收因素 等的 预测分析 , 动态调整固定收益类证券组合久期和类属结构, 对各类债券金融工具 及现金 进行优化配置 。 2、 久期选择 本基金根据中长期的宏观经济走势和经济周期 波动趋势, 判断债券市场 的未 来 走势, 并形成对未来市场利率变动方向的预期, 动态调整组合的久期。 当预期 收益率曲线下移时, 适当提高组合久期, 以分享债券市场上涨的收益; 当预期收 益率曲线上移时,适当降低组合久期,以规避债券市场下跌的风险。 3、 收益率曲线分析 本基金除考虑系统性的利率风险对 收益率曲线形状的影响之外, 还 将 考虑债 券市场微观因素对 收益率 曲线的影响, 如历史期限结构、 新债发行、 回购及市场 拆借利率等 , 形成一定阶段内的收益率曲线变动趋势的预期, 并适时调整基金的 债券投资组合 。 4、 债券类属选择 本基金根 据对金 融债、 企业债( 公司债 ) 、可 转债等债 券品 种 与同期 限国债 之间利差 (可转债为期权调整利差 (OAS) ) 变化分析与预测, 确定不同类属债券 的投资比例及其调整策略。 5、 个债选择 本基金根据债券市场收益率数据,运用利率模型对单个债券进行估值分析, 并结合债券的信用评级、 流动性、 息票率、 税 赋等因素, 选择具有良好投资价值 的债券品种进行投资。 对于含权类债券品种, 如可转债等, 本基金还将结合公司 基本面分析,综合运用衍生工具定价模型分析债券的内在价值。 6、 信用风险分析 本基金通过对信用债券发行人基本面的深入调研分析, 结合流动性、 信用利招募说 明书 (更新 ) 摘要 5-38 差、 信用评级、 违约风险等的综合评估结 果, 选取具有价格优势和套利机会的优 质信用债券产品进行投 资。 7、中小企业私募债券投资策略 中小企业私募债券采取非公开方式发行和交易, 并限制投资者数量上限, 整 体流动性相对较差。 同时, 受到发债主体资产规模较小、 经营波动性较高、 信用 基本面稳定性较差的影响, 整体的信用风险相对较高。 本基金将采取谨慎 投资策 略 进行中小企业私募债券的投资, 在重点 分析和跟踪发债主体的信用基本面 基础 上 , 综合考虑信用基本面、 债券收益率和流动性等要素, 确定 具体个券的投资策 略。 九、业 绩比较基准 本基金的业绩比较 基准为:一年期银行定期存款利率 (税后)×1.4 本基金 在经过每个封闭期运作后将定期开放申购赎回 , 同时, 本基金 主要投 资于债券等固定收益类金融工具, 力求实现基金资产持续稳定增值。 上述业绩比 较基准能够较好地衡量本基金的投资策略及其投资业绩, 也较好地体现了本基金 的投资目标与产品定位,并易于被投资者理解与接受。 如果今后法律法规发生变化, 或者有更权威的、 更能为市场普遍接受的业绩 比较基准推出,或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的股票指数 时,本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。 十、风 险收益特征 本基金为债券型基金, 属于证券投资基金中较低风险 的基金品种, 其风险 收 益预期高于货币市场基金,低于混合型基金和股票型基金。 十一、 基金投资组合报告 招募说 明书 (更新 ) 摘要 5-39 基金管理人的董事会 及 董事保证所载资料不 存 在虚假记载、误导性 陈 述或 重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定 ,于 2015 年 8 月 10 日复核了本报告 中的财务指标、净值表现和投资组合报 告等内容,保证复 核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至 2015 年 6 月 30 日,本报告中所列财务数据 未经审计。 1 报告期末基金资产组合 情况 序号 项目 金额 ( 元)


占基 金总 资产 的比 例 (%) 1 权益投 资 - - 其中: 股票 - - 2 固定收 益类 投资 367,605,810.01 88.49 其中: 债券 367,605,810.01 88.49 资产支 持证 券 - - 3 金融衍 生品 投资 - - 其中: 权证 - - 4 买入返 售金 融资 产 - - 其中: 买断 式回 购的 买入 返售金融资产 - - 5 银行存 款和 结算 备付 金合 计 28,648,254.61 6.90 6 其他各项 资产 19,159,062.19 4.61 7 合





计 415,413,126.81 100.00 2 报告期末按行业分类的 股票投资组 合 代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (%) A 农、林 、牧 、渔 业 - - B 采矿业 - - C 制造业 - - D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 - - E 建筑业 - - F 批发和 零售 业 - - G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - - H 住宿和 餐饮 业 - - I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 - - J 金融业 - - K 房地产 业 - - L 租赁和 商务 服务 业 - - 招募说 明书 (更新 ) 摘要 5-40 M 科学研 究和 技术 服务 业 - - N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - - O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - - P 教育 - - Q 卫生和 社会 工作 - - R 文化、 体育 和娱 乐业 - - S 综合 - - 合


计 - - 3 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名股票投资 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 股票。 4 报告期末按债券品种分 类的债券投资组合 序号 债券品 种 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (% ) 1 国家债 券 - - 2 央行票 据 - - 3 金融债 券 - - 其中: 政策 性金 融债 - - 4 企业债 券 365,604,943.90 134.93 5 企业短 期融 资券 - - 6 中期票 据 - - 7 可转债 2,000,866.11 0.74 8 其他 - - 9 合





计 367,605,810.01 135.67 5 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 名的前五名债券投资 明细 序 号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (%) 1 1480291 14 银 开发 债 400,000 43,080,000.00 15.90 2 1480234 14 鹤 投资 债 400,000 42,940,000.00 15.85 3 1480321 14 汤 山建 投债 400,000 41,620,000.00 15.36 4 1380296 13 鄂 供销 400,000 41,556,000.00 15.34 5 112214 14 杰 赛债 300,000 31,776,000.00 11.73


6 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 名的前十名资产支持 证券 投资明细





本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券 。 7 报告期末按公允 价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名贵金属投 资明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。 8 报告 期末 按公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排名 的前五 名权 证投资 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 权证。 9 报告 期末 本基金 投资的 股指 期货交 易情 况说明 招募说 明书 (更新 ) 摘要 5-41 本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。 10 报告期末本基金投资的 国债期货交易情况说 明





本 基金 本报 告期 末未 持有国 债期 货。 11 投资组合报告附注 11.1 本 报告期 内 未 发现本 基金投 资的前 十名 证券的 发行主 体被监 管部 门立案 调查, 未发 现 在报告 编制 日前 一年 内受 到公开 谴责 、处 罚。 11.2 基 金投 资的 前十 名股 票,均 为基 金合 同规 定核心 股票 库之 内的 股票 。 11.3 其他资产构成 序号 名





称 金





额( 元) 1 存出保 证金 1,469.55 2 应收证 券清 算款 2,599,023.58 3 应收股 利 - 4 应收利 息 10,078,498.01 5 应收申 购款 6,480,071.05 6 其他应 收款 - 7 其他 - 8 合





计 19,159,062.19 11.4 报告期末持有的处于 转股期的可转换债券 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。 11.5 报告期末前十名股票 中存在流通受限情况 的说 明 本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。 11.6 投资组合报告附注的 其他文字描述部分 由于四 舍五 入的 原因 ,分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。 十二、 基金的业绩 基金管理人依照恪尽 职 守、诚实信用、谨慎 勤 勉的原则管理和运用 基 金财 产, 但不保证基金一定盈利, 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表期未 来表现。 投资有风险, 投 资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本基金合同生效日 2013 年7 月19 日, 基金业绩数据截止至 2015 年 6 月30 日。 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 天弘 稳利定期开放A


阶段 净值收 益率① 净值收 益 率标准 差 业绩比 较 基准收 益 业绩比 较基 准 收益率 标准 差 ①-③ ②-④ 招募说 明书 (更新 ) 摘要 5-42 ② 率③ ④ 2013/07/19-2 013/12/31 1.20% 0.05% 1.93% 0.01% -0.73% 0.04% 2014/01/01-2 014/12/31 10.01% 0.16% 4.14% 0.01% 5.87% 0.15% 2015/01/01-2 015/06/30 6.06% 0.12% 1.66% 0.01% 4.40% 0.11% 自基金 合同 生 效日 (2013/07/19 -2015/6/30 ) 18.08% 0.13% 7.92% 0.01% 10.16% 0.12% 天弘 稳利定期开放B 阶段 净值收 益率① 净值收 益 率标准 差 ② 业绩比 较 基准收 益 率③ 业绩比 较基 准 收益率 标准 差 ④ ①-③ ②-④ 2013/07/19-2 013/12/31 1.00% 0.04% 1.93% 0.01% -0.93% 0.03% 2014/01/01-2 014/12/31 9.61% 0.16% 4.14% 0.01% 5.47% 0.15% 2015/01/01-2 015/06/30 5.80% 0.12% 1.66% 0.01% 4.14% 0.11% 自基金 合同 生 效日 (2013/07/19 -2015/6/30 ) 17.13% 0.13% 7.92% 0.01% 9.21% 0.12% 十 三、 基金费用与税收 (一)基金费用的种类 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 3、 基金销售服务费 4、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用; 5、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费; 6、基金份额持有人大会费用; 7、基金的证券交易费用; 招募说 明书 (更新 ) 摘要 5-43 8、基金的银行汇划费用; 9、 证券账户开户费用和银行账户维护费; 10、中债曲线与估值服务费; 11、 按照国家有关规定和 《基金合同》 约定, 可以在基金财产中列支的其他 费用。 (二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费


本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.70%年费率计提。 管理费的计算 方法如下: H= E×0.70%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算, 逐日累计至每月月末, 按月支付, 由基金管理人向基 金托管人发送基金管理费划款指令, 基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从 基金财产中一次性支付给基金管理人。 若遇法定节假日、 公休假等 , 支付日期顺 延。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。 托管费的计 算方法如下: H= E×0.20%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算, 逐日累计至每月月末, 按月支付, 由基金管理人向基 金托管人发送基金托管费划款指令, 基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从 基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等 ,支付日期顺延。 3、 基金销售服务 费 基金销售服务 费用于支付销售机构佣金、 基金的营销费用以及基金份额持有 人服务费等。 本基金 A 类基金份额不收取销售服务费,B 类基金份额的销售服务费年费率招募说 明书 (更新 ) 摘要 5-44 为0.40%。计算方法如下: H= E×0.40%÷当年天数 H 为 B 类基金份额 每日应计提的基金销售服务 费 E 为 B 类基金份额 前一日的基金资产净值 基金 销售服务费每日计算 , 逐日累计至每月月末, 按月支付, 由基金管理人 向基金托管人发送基金销售服务费划款指令, 基金托管人 复核后于次月前 2 个工 作日内从基金 财产中划出,由基金管理人按相关合同规定支付给基金销售机构。 若遇法定节假日、 公休假 等,支付日期顺延。 上述 “(一) 、基金费用的种类中 第 4-10 项 费用 ”,根据有关法规及相 应 协议规定, 按费用实际支出金额列入当期费用, 由基金托管人从基金财产中支付。 (三)不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用: 1、基金 管理人 和基金 托管人因 未履行 或未完 全履行义 务导致 的费用 支出或 基金财产的损失; 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3、 《基金合同》生效前的相关费用; 4、其他 根据相 关法律 法规及中 国证监 会的有 关规定不 得列入 基金费 用的项 目。 (四 )基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体, 其纳税义务按国家税收法律、 法规执 行。 基金财产投资的相关税收, 由基金份额持有人承担, 基金管理人或者其他扣 缴义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。 十 四 、 对招募说明书更新 部分的说明 本基金管理人依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《 公开募集 证券投 资基金运作管理办法》 、 《证券投资基金销售 管理办法》 、 《证券投 资基金信息 披露管理办法》 及其它有关法律法规的要求, 结合本基金管理人对本基金实施的 投资管理活动,对本基金管理人于 2015 年 3 月 4 日公告的《天弘稳利定期开放招募说 明书 (更新 ) 摘要 5-45 债券型证券投资基金 招募说明书》进行了更新, 主要更新的内容如下: 1、在“ 三、 基 金管理 人”部分 , 根据 公司 基 本情况以 及公司 管理基 金规模 的变化,对 基金管理人 概况信息进行了更新; 2、在“ 三、 基 金管理 人”部分 , 根据 公司人 员的变动 情况对 主要人 员情况 信息 进行了更新; 3、在“ 四、基 金托管 人”部分 ,根据 基金托 管人提供 的 内容 做了相 应的更 新; 4、 在 “五、 相关服务 机构” 部分, 对直销机构和代销机构信息进行了更新 ; 5、在“ 十一 、 基金投资 组合报 告 ”部 分,按 有关规定 更新了 本基金 近一期 投资组合报告的内容,并经基金托管人复核; 6、在“ 十 二、 基金的 业绩”部 分,更 新了基 金业绩数 据,并 经基金 托管人 复核; 7、在“ 二十四 、其他 应披露的 事项” 部分, 对本次更 新内容 期间的 历次公 告进行了 更新。

































































天弘基金管理有限公司 二〇一五年九月 一日