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嘉实主题(070010)

嘉实主题:更新招募说明书摘要(2015年第2号)查看PDF公告

 




















































































嘉实主题混合更新招募说明书摘要


1 嘉 实 主题 精 选混 合 型证 券 投资 基 金 更 新 招募 说 明书 摘 要 (2015 年第2 号) 基 金管 理人: 嘉 实基 金管理 有限 公司 基 金托 管人: 中 国银 行股份 有限 公司 嘉实主 题精 选混 合型 证券 投资基 金 (以 下简 称 “本基金 ” ) 根据2006 年6 月12 日 中国证 券 监督管 理委 员会 《关 于同 意嘉实 主题 精选 混合 型证 券投资 基金 募集 的批 复》 (证监 基金 字 [2006]117 号 )核 准进 行募 集。 本 基金 基金 合同 于2006 年7 月21 日起 生效 ,自 该 日起基 金管 理人正 式开 始管 理本 基金 。 重要提示 投资有 风险 ,投 资者 申购 本基金 时应 认真 阅读 本招 募说明 书。 基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。 本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写, 并经 中国证 监会 核准 。 基 金合 同是约 定基 金当事 人之 间权 利、 义务 的法律 文件 。 基金投 资人 自依基 金合 同取 得基 金份 额, 即成 为基 金 份额持 有人 和本 基金 合同 的当事 人 , 其 持有 基金 份额 的行为 本身 即表 明其 对基 金合同 的承 认 和接受 ,并 按照 《证 券投 资基金 法》 、《 运作 办法 》、基 金合 同及 其他 有关 规定享 有权 利 、 承担义 务。 基金 投资 人欲 了解基 金份 额持 有人 的权 利和义 务, 应详 细查 阅基 金合同 。 基金管 理人 承诺 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤 勉的原 则管 理和 运用 基金 资产 , 但 不 保证基 金一 定盈 利, 也不 保证最 低收 益。 本摘要 已经 基金 托管 人复 核。 本 摘要 所载 内容 截止 日为 2015 年7 月21 日 ( 特别事 项注 明除外 ) , 有关 财务 数据 和净值 表现 截止 日 为2015 年 6 月30 日(未 经审 计) 。 一 、基 金管理 人 (一) 基金 管理 人概 况






















































































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2 1. 基本 情况 名称 嘉实基 金管 理有 限公 司 注册地 址 上海市 浦东 新区 世纪 大道8 号上海 国金 中心 二期46 层06-08单元 办公地 址 北京市 建国 门北 大街8 号 华 润大厦8 层 法定代 表人 邓红国 总经理 赵学军 成立日 期 1999 年3 月25 日 注册资 本 1.5 亿元 股权结 构 中诚信 托有 限责 任公 司40% ,德 意志 资产 管理 (亚 洲)有 限公 司30% , 立信 投资 有限责 任公 司30% 。 存续期 间 持续经 营


电话 (010 )65215588 传真 (010 )65185678 联系人 胡勇钦 嘉 实基金 管理 有限公 司经中 国证监 会证 监基字[1999]5 号 文批准 ,于1999 年3 月25 日成 立, 是 中外合 资基 金管 理 公司 。 公司注 册地 上海, 总部设 在北 京并设 深 圳、 成都 、 杭 州、 青 岛 、 南 京、 福 州 、广州 分公 司 。 公司 获 得全 国 社保基 金 、 企业 年 金投 资 管理人 、QDII 资格 和 特定 资产 管理 业务 资格 。 嘉实基 金管 理有 限公 司无 任何受 处罚 记录 。 (二)主要人员情况 1 .基 金管 理人 董事 、监 事 、 总经 理及 其他 高级 管理 人员基 本情 况 邓红国 先生 , 董 事长 , 硕 士研究 生, 中共 党员 。 曾 任物资 部研 究室 、 政 策体 制法规 司副 处长; 中国 人民 银行 国际 司、 外 资金 融机 构管 理司 、 银行 监管 一司 、 银 行管 理司副 处长 、 处 长、 副 巡视 员; 中 国银 监会 银行监 管三 部副 主任 、 四 部主任 ; 中 诚信 托有 限责 任公司 董事 长、 党委书 记、 法定 代表 人。2014 年 12 月 2 日 起任 嘉实 基金管 理有 限公 司董 事长 。 赵学军 先生 , 董 事、 总经 理, 经 济学 博士 , 中 共党 员。 曾 就职 于天 津通 信广 播公司 电视 设计所 、 外 经贸 部中 国仪 器进出 口总 公司 、 北 京 商 品交易 所、 天津 纺织 原材 料交易 所、 商鼎 期货经 纪有 限公 司、 北京 证券有 限公 司、 大成 基金 管理有 限公 司。2000 年 10 月至今 任嘉 实基金 管理 有限 公 司 总经 理 。 苗菁先 生, 董事 , 学 士学 位, 中 共党 员。 曾任 中煤 信托有 限责 任公 司国 际业 务部项 目经 理、投 资管 理部 业务 经理 ;2004 年 3 月至 今历 任中 诚信托 有限 责任 公司 投资 管理部 业务 经 理、 副 经理 、 经 理、 投 资 总监兼 投资 管理 部经 理; 现任中 诚信 托有 限责 任公 司投资 总监 、 副 总经理 、 公 司党 委委 员。 Bernd Amlung 先生 ,董 事,德 国籍 ,德 国拜 罗伊 特大学 商业 管理 专业 硕士 。自 1989



















































































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3 年起加 入德 意志 银行 以来 , 曾 在私 人财 富管理 、 全 球市场 部工 作 。 现任 德意 志资产 与财 富管 理公司 (Deutsche Asset & Wealth Management, London ) 全球 战略 与业 务 发展部 负责 人, MD 。 Mark Cullen 先 生, 董事 , 澳大利 亚籍 , 澳大 利亚 莫 纳什大 学经 济政 治专 业学 士。 曾任 达灵顿 商品(Darlington Commodities) 商品 交易 主管 , 贝恩(Bain&Company) 期货 与商品 部负 责人 , 德 意志 银行 ( 纽约 ) 全 球股 票投 资部 首席 运 营官 、MD 。 现 任德 意志 资 产管理 ( 纽约 ) 全球首 席运 营官 、MD 。 韩家乐先 生, 董事,1990 年毕 业于清 华大学 经济 管理学院 ,硕 士研究 生。1990 年 2 月至 2000 年 5 月 任海 问 证券投 资咨 询有 限公 司总 经理;1994 年 至今 任北 京 德恒有 限责 任 公司总 经理 ;2001 年 11 月至今 任立 信投 资有 限责 任公司 董事 长。 王巍先 生 , 独 立董事 , 美 国福特 姆大 学文 理学 院国 际金融 专业 博士 。 曾 任职 于中国 建设 银行辽 宁分 行 。 曾任 中国 银行总 行国 际金 融研 究所 助理研 究员 , 美国化 学银 行分析 师 , 美 国 世界银 行顾 问, 中国 南方 证券有 限公 司副 总裁 ,万 盟投资 管理 有限 公司 董事 长。2004 至今 任万盟 并购 集团 董事 长。 张维炯 先生 , 独 立董 事、 中共党 员, 教授 、 加 拿大 不列颠 哥伦 比亚 大学 商学 院博士 。 曾 任上海 交通 大学 动力 机械 工程系 教师 ,上 海交 通大 学管理 学院 副教 授、 副院 长。1997 年至 今任中 欧国 际工 商学 院教 授、副 院长 。 汤欣先 生, 独立 董事 , 中 共党员 , 法 学博 士, 清华 大学法 学院 教授 、 清 华大 学商法 研究 中心副 主任 、 《 清华 法学》 副主编 , 汤 姆森 路透 集团 “中国 商法 ” 丛 书编 辑咨 询委员 会成 员。 曾兼任 中国 证券 监督 管理 委员会 第一 、 二 届并 购重 组审核 委员 会委 员, 现兼 任上海 证券 交易 所上市 委员 会委 员、 中国 上市公 司协 会独 立董 事委 员会首 任主 任。 朱蕾女 士, 监事 , 中 共党 员, 硕 士研 究生 。 曾 任 首 都医科 大学 教师 , 中 国保 险监督 管理 委员会 主任 科员 , 国 都证 券有限 责任 公司 高级 经理 , 中 欧基 金管 理有限 公司 发展战 略官 、 北 京代表 处首 席代 表、 董事 会秘书 。2007 年 10 月至 今任中 诚信 托有 限责 任公 司国际 业务 部 总经理 。 穆群先 生 , 监 事, 经济 师, 硕士研 究生 。 曾任 西安 电 子科技 大学 助教 , 长安 信 息产业 ( 集 团) 股份 有限 公司 董事 会 秘书 , 北 京德 恒有 限责 任 公司财 务主 管 。 2001 年 11 月至 今任 立信 投资有 限公 司财 务总 监。 龚康先 生, 监事 ,中 共党 员,博 士研 究生 。2005 年 9 月 至今 就职 于嘉 实基 金管理 有限 公司人 力资 源部 ,历 任人 力资源 高级 经理 、副 总监 、总监 。 曾宪政 先生 ,监 事, 法学 硕士。1999 年 7 月至 2003 年 10 月 就职 于首 钢集 团,2003



















































































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4 年 10 月至 2008 年 6 月, 为国浩 律师 集团 (北 京) 事务所 证券 部律 师。2008 年 7 月至 今, 就职于 嘉实 基金 管理 有限 公司法 律稽 核部 、法 律部 ,现任 法律 部总 监。 宋振茹 女士 , 副总 经理 , 中共党 员 , 硕 士研 究生 , 经济师 。1981 年 6 月至 1996 年 10 月任职 于中 办警 卫局 。 1996 年 11 月至 1998 年 7 月 于 中国银 行海 外行 管理 部任 副处长 。 1998 年 7 月至 1999 年 3 月 任 博时基 金管 理公 司总 经理 助理。1999 年 3 月 至今 任 职于嘉 实基 金 管理有 限公 司 , 历任 督察 员和公 司副 总经 理。 戴京焦 女士 ,副 总经 理, 武汉大 学经 济学 硕士 ,加 拿大大 不列 颠哥 伦比 亚大 学 MBA 。 历任平 安证 券投 资银 行部 总经理 、 平 安保 险集 团公 司资产 管理 部副 总经 理兼 负责人 ; 平 安证 券公司 助理 总经 理, 平安 集团投 资审 批委 员会 委员 。2004 年 3 月加盟 嘉 实基 金管理 有限 公 司 任公 司 总 经理 助理 。 王炜女 士, 督察 长, 中共 党员, 法学 硕士 。 曾 就职 于中国 政法 大学 法学 院、 北京市 陆通 联合律 师事 务所 、 北 京市 智浩律 师事 务所 、 新 华保 险股份 有限 公司 。 曾 任嘉 实基 金 管理 有 限 公司法 律部 总监 。 邵健先 生, 副总 经理 , 硕 士研究 生。 历任 国泰 证券 行业研 究员 , 国 泰君 安证 券行业 研究 部副经 理, 嘉实 基金 管理 有限公 司基 金经 理、 总经 理助理 。 李松林 先生 , 副 总经 理, 工商管 理硕 士。 历任 国元 证券深 圳证 券部 信息 总监 , 南方 证券 金通证 券部 总经 理助 理, 南方基 金运 作部 副总 监, 嘉实基 金管 理有 限公 司总 经理助 理。 2 、基 金经 理 (1 ) 现任 基金 经理 邹唯先 生, 硕士 研究 生,13 年证 券、 基金 从业 经历。 曾任职 于长 城证 券研 究发 展中心 ; 嘉实基 金管 理有 限公 司研 究部 ; 上海 磐信 投资 管理 有限公 司, 任董 事总 经理 。2013 年 7 月 加入嘉 实基 金管 理有 限公 司 。2006 年 8 月 3 日至 2008 年 2 月 28 日任 嘉实 稳健混 合基 金经理、 2006 年 8 月 3 日至 2007 年 12 月 7 任 嘉实浦 安保 本基 金经 理, 2006 年 12 月 13 至 2008 年 2 月 27 任嘉实 策略 混合 基金 经理 ,2007 年 7 月 21 至 2012 年 3 月 7 日 任本基 金基 金经 理。2013 年 10 月 29 日 至今 任本 基 金基金 经理 。 (2 ) 历任 基金 经理 2006 年7 月21 日至2007 年7 月20 日, 王贵 文先 生 任 本 基金基 金经 理 。 2007 年7 月21 日至2008 年7 月21 日, 窦玉 明先生 任 本 基金基 金经 理 。 2007 年7 月21 日至2012 年3 月6日, 邹 唯先 生 任 本 基 金 基金经 理 。 2012 年3 月7日至2013 年10 月29 日, 马惠 明先 生任 本 基金基 金经 理。






















































































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5 3 、股票 投 资决 策委 员会 本基金 采取 集体 投资 决策 制度, 股票 投资 决策 委员 会的成 员包 括: 公司 副总 经理兼 公司 首席投 资官 (股 票业 务) 邵健先 生, 公司 总经 理赵 学军先 生, 公司 研究 总监 陈少平 女士,资 深基金 经理 邹唯 先生 、 邵 秋涛先 生 , 定量 投资 部负 责人张 自力 先生 。 上述人 员之 间均 不存 在近 亲属关 系。 二 、基 金托管 人 (一)基本情况 名称: 中国 银行 股份 有限 公司( 简称 “中 国银 行” ) 住所及 办公 地址 :北 京市 西城区 复兴 门内 大 街1 号 首次注 册登 记日 期:1983 年10 月31 日 注册资 本: 人民 币贰 仟柒 佰玖拾 壹亿 肆仟 柒佰 贰拾 贰万叁 仟壹 佰玖 拾伍 元整 法定代 表人 :田 国立


基金托 管业 务批 准文 号: 中国证 监会 证监 基字 【1998 】24 号 托管部 门信 息披 露联 系人 :王永 民 传真: (010 )66594942 中国银 行客 服电 话:95566 (二)基金托管部门 及主 要人员情况 中国银 行托 管业 务部 设立 于 1998 年 , 现 有员 工110 余人, 大部 分员 工具 有丰 富的银 行、 证券、 基金 、 信 托从 业经 验, 且 具有 海外 工作 、 学 习或培 训经 历,60% 以上 的员工 具有 硕士 以上学 位或 高级 职称 。 为 给客户 提供 专业 化的 托管 服务 , 中 国银 行已在 境内 、 外 分行 开展 托 管业务 。 作为国 内首 批开 展证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行, 中 国银 行拥 有证 券投 资基金 、 基 金 ( 一对 多 、 一 对一) 、 社 保基金 、 保险 资金 、QFII 、RQFII 、QDII 、 境 外三 类 机构 、 券 商资 产管理 计划、 信托 计划、 企业年 金、 银 行理 财产 品 、 股权基 金、 私募基 金、 资金托 管等 门类 齐全、 产 品 丰富 的托 管业 务体系 。 在 国内 , 中 国银 行首家 开展 绩效 评估 、 风 险分析 等增 值服 务,为 各类 客户 提供 个性 化的托 管增 值服 务, 是国 内领先 的大 型中 资托 管银 行。 (三)证券投资基金 托管 情况 截至2015 年6 月30 日, 中国银 行已 托 管382 只证 券投资 基金 ,其 中境 内基 金 356 只,



















































































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6 QDII 基金 26 只 , 覆 盖了 股票型 、 债 券型 、 混 合型 、 货币 型、 指数 型等 多种 类型的 基金 , 满 足了不 同客 户多 元化 的投 资理财 需求 ,基 金托 管规 模位居 同业 前列 。 三 、相 关服务 机构 (一)基金份额发售 机构 1. 直销机构


(1) 嘉实 基金 管理 有限 公 司直销 中心 办公地 址


北京市 东城 区建 国门 南大 街 7 号 北京 万豪 中 心 D 座12 层 电话


(010 ) 65215588 传真 (010 )65215577 联系人


赵佳 (2) 嘉实 基金 管理 有限 公 司上海 直销 中心 办公地 址


上海市 浦东 新区 世纪 大 道8 号上 海国 金中 心二 期 46 层06-08 单元 电话


(021 ) 38789658 传真 (021 ) 68880023 联系人


鲍东华 (3) 嘉实 基金 管理 有限 公 司 成都 分公 司 办公地 址


成都市 高新 区交 子大 道 177 号中 海国 际中 心 A 座 2 单元 21 层04-05 单 元 电话


(028 ) 86202100 传真 (028 ) 86202100 联系人


王启明


(4) 嘉实 基金 管理 有限 公 司深圳 分公 司 办公地 址


深圳市 福田 区益 田 路 6001 号太平 金融 大 厦 16 层


电话


(0755 ) 25870686 传真 ( 0755 )2 5870663 联系人


陈寒梦 (5) 嘉实 基金 管理 有限 公 司青岛 分公 司 办公地 址


青岛市 市南 区香 港中 路 10 号颐 和国 际大 厦 A 座3502 室


电话


(0532 ) 66777766 传真 ( 0532 )6 6777676 联系人 胡洪峰 (6) 嘉实 基金 管理 有限 公 司杭州 分公 司 办公地 址


杭州市 西湖 区杭 大 路 15 号 嘉华国 际商 务中 心 31 3 室


电话


(0571 ) 87759328 传真 ( 0571 )8 7759331


联系人 章文雷 (7) 嘉实 基金 管理 有限 公司福 州分 公司 办公地 址


福州市 鼓楼 区五 四 路 158 号环球 广 场 25 层 04 单元


电话


(0591 ) 88013673 传真 ( 0591 )8 8013670 联系人 吴志锋


(8) 嘉实 基金 管理 有限 公 司南京 分公 司






















































































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7 办公地 址


南京市 白下 区中 山东 路 288 号新 世纪 广场 A 座 4202 室


电话


(025 ) 66671118 传真 (025 ) 66671100 联系人 徐莉莉 (9 ) 嘉实 基金 管理 有限 公 司 广州 分公 司 办公地 址 广州市 天河 区珠 江西 路 5 号广州 国际 金融 中 心 50 层 05-06A 单元 电话 (020 )88832125 传真 (020 )81552120 联系人 周炜 2. 代销机构 (1) 中国银行股份有限公 司 (2) 中国工商银行股份有 限公 司 (3) 中国农业银行股份有 限公 司 (4) 中国建设银行股份有 限公 司 (5) 交通银行股份有限公 司 办公地 址 北京市 西城 区复 兴门 内大 街 1 号 中国 银行 总行 办公 大楼 注册地 址 北京市 西城 区复 兴门 内大 街 1 号 法定代 表人 田国立 电话 (010 )66596688 传真 (010 )66594946 网址 www.boc.cn 客服电 话 95566 住所、 办公 地址 北京市 西城 区复 兴门 内大 街 55 号 法定代 表人 姜建清 联系人 陶仲伟 传真 010-66107914 网址 www.icbc.com.cn 客服电 话 95588 住所、 办公 地址 北京市 东城 区建 国门 内大 街 69 号 法定代 表人 蒋超良 联系人 滕涛 电话 (010 )85108227 传真 (010 )85109219 网址 www.abchina.com 客服电 话 95599 住所 北京市 西城 区金 融大 街 25 号 办公地 址 北京市 西城 区闹 市口 大 街1 号院1 号 楼长 安兴 融中 心 法定代 表人 王洪章 网址 www.ccb.com 客服电 话 95533 办公地 址 上海市 银城 中 路 188 号 注册地 址 上海市 银城 中 路 188 号 法定代 表人 牛锡明 联系人 曹榕 电话 021 -58781234 传真 021-58408483 网址 www.bankcomm.com 客服电 话 95559






















































































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8 (6) 招商银行股份有限公 司 (7) 中信银行股份有限公 司 (8) 上海浦东发展银行股 份有 限公司 (9) 兴业银行股份有限公 司 (10) 中国光大银行股份有 限公 司 (11) 中国民生银行股份有 限公 司 (12) 中国邮政储蓄银行股 份有 限公司 住所、 办公 地址 深圳市 深南 大 道 7088 号 招 商银行 大厦 法定代 表人 李建红 联系人 邓炯鹏 电话 (0755 )83198888 传真 (0755 )83195050 网址 www.cmbchina.com 客服电 话 95555 住所、 办公 地址 北京市 东城 区朝 阳门 北大 街 8 号 富华 大 厦C 座 法定代 表人 常振明 联系人 廉赵峰 网址 bank.ecitic.com 客服电 话 95558 办公地 址 上海市 中山 东一 路 12 号 注册地 址 上海市 中山 东一 路 12 号 法定代 表人 吉晓辉 联系人 高天、 虞谷 云 电话 (021 )61618888 传真 (021 )63604199 网址 www.spdb.com.cn 客服电 话 95528 住所 福州市 湖东 路 154 办公地 址 上海市 江宁 路 168 法定代 表人 高建平 联系人 刘玲 电话 (021 )52629999 传真 (021 )62569070 网址 www.cib.com.cn 客服电 话 95561 注册地 址 北京市 西城 区复 兴门 外大 街 6 号 光大 大厦 法定代 表人 唐双宁 联系人 朱红 电话 (010 )63636153 传真 010-63639709 网址 www.cebbank.com 客服电 话 95595 住所、 办公 地址 北京市 西城 区复 兴门 内大 街 2 号 法定代 表人 董文标 联系人 杨成茜 电话 (010)58560666 传真 (010 )57092611 网址 www.cmbc.com.cn 客服电 话 95568 办公地 址 北京市 西城 区金 融大 街 3 号






















































































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9 (13) 北京银行股份有限公 司 (14) 华夏银行股份有限公 司 (15) 上海银行股份有限公 司 (16) 广发银行股份有限公 司 (17) 平安银行股份有限公 司 (18) 宁波银行股份有限公 司 注册地 址 北京市 西城 区金 融大 街 3 号 法定代 表人 李国华 联系人 王硕 传真 (010 )68858117 网址 www.psbc.com 客服电 话 95580 住所 北京市 西城 区金 融大 街 甲17 号 首层 办公地 址 北京市 西城 区金 融大 街 丙17 号 法定代 表人 闫冰竹 联系人 谢小华 电话 (010 )66223587 传真 (010 )66226045 网址 www.bankofbeijing.com.cn 客服电 话 95526 住所、 办公 地址 北京市 东城 区建 国门 内大 街 22 号 法定代 表人 吴建 联系人 郑鹏 电话 010-85238667 传真 010-85238680 网址 www.hxb.com.cn 客服电 话 95577 住所、 办公 地址 上海市 浦东 新区 银城 中 路168 号 法定代 表人 范一飞 联系人 汤征程 电话 021-68475888 传真 021-68476111 网址 www.bankofshanghai.com 客服电 话 021-962888 住所、 办公 地址 广东省 广州 市农 林下 路 83 号 法定代 表人 董建岳 联系人 詹全鑫 、张 扬眉 电话 (020 )38322256 传真 (020 )87310955 网址 www.gdb.com.cn 客服电 话 800-830-8003 、 400-830-8003 住所、 办公 地址 广东省 深圳 市深 南东 路 5047 号 深圳 发展 银行 大厦 法定代 表人 肖遂宁 联系人 张青 电话 0755-22166118 传真 0755-82080406 网址 www.bank.pingan.com 客服电 话 95511-3 或95501 住所、 办公 地址 宁波市 鄞州 区宁 南南 路 700 号 法定代 表人 陆华裕 联系人 胡技勋






















































































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10 (19) 上海农村商业银行股 份有 限公司 (20) 北京农村商业银行股 份有 限公司 (21) 青岛银行股份有限公 司 (22) 徽商银行股份有限公 司 (23) 浙商银行股份有限公 司 (24) 东莞银行股份有限公 司 电话 (0574 )89068340 传真 (0574 )87050024 网址 www.nbcb.com.cn 客服电 话 96528 ,962528 上海 、 北京地 区 住所、 办公 地址 上海市 浦东 新区 银城 中路 8 号中融 碧玉 蓝天 大厦 15 -20、22-27 层 法定代 表人 侯福宁 联系人 施传荣 电话 021-38523692 传真 021-50105124 网址 www.srcb.com 客服电 话 (021 )962999 办公地 址 北京市 朝阳 区朝 阳门 北大 街 16 号元 亨大 厦 注册地 址 北京市 朝阳 区朝 阳门 北大 街 16 号元 亨大 厦 法定代 表人 王金山 联系人 王薇娜 电话 (010 )85605006 传真 (010 )85605345 网址 www.bjrcb.com 客服电 话 96198 住所、 办公 地址 青岛市 市南 区香 港中 路 68 号华普 大厦 法定代 表人 郭少泉 联系人 于庆君 电话 68602127 传真 85709799 网址 www.qdccb.com 客服电 话 96588 ( 青 岛 ) 、 4006696588 (全 国) 住所、 办公 地址 安徽省 合肥 市安 庆 路 79 号 天徽大 厦 A 座 法定代 表人 李宏鸣 联系人 叶卓伟 电话 (0551 )62667635 传真 (0551 )62667684 网址 www.hsbank.com.cn 客服电 话 4008896588 住所、 办公 地址 浙江省 杭州 市庆 春 路 288 号 法定代 表人 张达洋 联系人 毛真海 电话 (0571 )87659546 传真 (0571 )87659188 网址 www.czbank.com 客服电 话 95527 住所、 办公 地址 东莞市 城区 运河 东一 路 193 号 法定代 表人 廖玉林 联系人 巫渝峰






















































































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11 (25) 杭州银行股份有限公 司 (26) 南京银行股份有限公 司 (27) 临商银行股份有限公 司 (28) 温州银行股份有限公 司 (29) 江苏银行股份有限公 司 (30) 渤海银行股份有限公 司 电话 (0769 )22119061 传真 (0769 )22117730 网址 www.dongguanbank.cn 客服电 话 4001196228 住所、 办公 地址 杭州市 庆春 路 46 号 杭州 银 行大厦 法定代 表人 吴太普 联系人 严峻 电话 (0571 )85108309 传真 (0571 )85108309 网址 www.hzbank.com.cn 客服电 话 400-888-8508 住所、 办公 地址 南京市 玄武 区中 山 路 288 号 法定代 表人 林复 联系人 刘静 电话 (025 )86775044 传真 (025 )86775376 网址 www.njcb.com.cn 客服电 话 4008896400 住所、 办公 地址 山东省 临沂 市沂 蒙 路 336 号 法定代 表人 王傢玉 联系人 寇廷柱 电话 (0539)8304657 传真 (0539)8051127 网址 www.lsbchina.com 客服电 话 400-699-6588 住所 温州市 车站 大道 华海 广 场1 号楼 办公地 址 温州市 车站 大 道 196 号 法定代 表人 邢增福 联系人 林波 电话 (0577 )88990082 传真 (0577 ) 88995217 网址 www.wzbank.cn 客服电 话 (0577 )96699 住所、 办公 地址 南京市 洪武 北 路 55 号 法定代 表人 夏平 联系人 展海军 电话 (025 )58587018 传真 (025 )58587038 网址 www.jsbchina.cn 客服电 话 ( 025 ) 96098 、 4008696098 住所、 办公 地址 天津市 河西 区马 场 道 201-205 号 法定代 表人 刘宝凤 联系人 王宏 电话 (022 )58316666 传真 (022 )58316569 网址 www.cbhb.com.cn 客服电 话 400-888-8811






















































































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12 (31) 深圳农村商业银行股 份有 限公司 (32) 洛阳银行股份有限公 司 (33) 乌鲁木齐商业银行股 份有 限公司 (34) 烟台银行股份有限公 司 (35) 哈尔滨银行股份有限 公司 (36) 浙江稠州商业银行股 份有 限公司 住所、 办公 地址 广东省 深圳 市罗 湖区 深南 东路 3038 号合 作金 融大 厦 法定代 表人 李伟 联系人 王璇 电话 0755-25188269 传真 0755-25188785 网址 www.4001961200.com 客服电 话 961200 ( 深 圳 ) 4001961200 (全 国) 住所、 办公 地址 洛阳市 洛龙 区开 元大 道 256 号 法定代 表人 王建甫 联系人 董鹏程 电话 (0379 )65921977 传真 (0379 )65921869 网址 www.bankofluoyang.com.cn 客服电 话 (0379 )96699 住所 乌鲁木 齐市 新华 北 路 8 号 办公地 址 乌鲁木 齐市 新华 北 路 8 号 商业银 行大 厦 法定代 表人 农惠臣 联系人 何佳 电话 (0991 )8824667 传真 (0991 )8824667 网址 www.uccb.com.cn 客服电 话 (0991 )96518 住所、 办公 地址 山东省 烟台 市芝 罘区 海港 路 25 号 法定代 表人 叶文君 联系人 王淑华 电话 0535-6699660 传真 0535-6699884 网址 www.yantaibank.net 客服电 话 4008-311-777 住所、 办公 地址 哈尔滨 市道 里区 尚志 大 街160 号 法定代 表人 郭志文 联系人 王超 电话 0451-86779007 传真 0451-86779218 网址 www.hrbb.com.cn 客服电 话 95537 住所 浙江省 义乌 市江 滨路 义乌 乐园东 侧 办公地 址 浙江省 杭州 市延 安 路 128 号 法定代 表人 金子军 联系人 董晓岚 、张 予多 电话 (0571)87117616 传真 (0571)87117607 网址 www.czcb.com.cn 客服电 话 (0571)96527 、 4008096527






















































































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13 (37) 东莞农村商业银行股 份有 限公司 (38) 河北银行股份有限公 司 (39) 江苏江南农村商业银 行股 份有限公司 (40) 包商银行股份有限公 司 (41) 吉林银行股份有限公 司 (42) 苏州银行股份有限公 司 住所 东莞市 东城 区鸿 福东 路 2 号东莞 农商 银行 大厦 。 办公地 址 东莞市 东城 区鸿 福东 路 2 号东莞 农商 银行 大厦 法定代 表人 何沛良 联系人 谭少筠 电话 0769-22866255 传真 0769-22866282 网址 www.drcbank.com


客服电 话 (0769 )961122 住所、 办公 地址 石家庄 市平 安北 大 街 28 号 法定代 表人 乔志强 联系人 王娟 电话 0311-88627587 传真 0311-88627027 网址 www.hebbank.com 客服电 话 4006129999 办公地 址 常州市 和平 中 路 413 号 注册地 址 常州市 和平 中 路 413 号 法定代 表人 陆向阳 联系人 包静 电话 13951229068 传真 0519-89995170 网址 www.jnbank.com.cn 客服电 话 96005 住所、 办公 地址 内蒙古 包头 市钢 铁大 街 6 号 法定代 表人 李镇西 联系人 张晶 刘芳 电话 (0472 )5109729 传真 (0472 )5176541 网址 http://www.bsb.com.cn 客服电 话 0472-96016 010-96016 0574-967210 0755-967210 028-65558555 办公地 址 吉林省 长春 市经 济技 术开 发区东 南湖 大 路 1817 号 注册地 址 吉林省 长春 市经 济技 术开 发区东 南湖 大 路 1817 号 法定代 表人 唐国兴 联系人 孟明 电话 0431-84992680 传真 0431-84992649 网址 www.jlbank.com.cn 客服电 话 4008896666 办公地 址 江苏省 苏州 市钟 园 路 728 号






















































































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14 (43) 杭州联合农村商业银 行股 份有限公司 (44) 浙江绍兴瑞丰农村商 业银 行股份有限公司 (45) 浙江温州龙湾农村商 业银 行股份有限公司 (46) 和讯信息科技有限公 司 (47) 深圳众禄基金销售有 限公 司 (48) 上海天天基金销售有 限责 任公司 注册地 址 江苏省 苏州 市东 吴北 路 143 号 法定代 表人 王兰凤 联系人 熊志强 电话 0512-69868390 传真 0512-69868370 网址 www.suzhoubank.com 客服电 话 0512-96067 住所、 办公 地址 杭州市 建国 中 路 99 号杭 州 联合银 行大 楼 法定代 表人 张晨 联系人 胡莹 电话 0571 —87923324 传真 0571—87923214 网址 www.urcb.com 客服电 话 96592 办公地 址 浙江绍 兴柯 桥笛 扬 路 1363 号 注册地 址 浙江绍 兴柯 桥笛 扬 路 1363 号 法定代 表人 俞俊海 联系人 孔张海 电话 0575-84788101 传真 0575-84788100 网址 www.borf.cn 客服电 话 4008896596 办公地 址 浙江省 温州 市龙 湾区 永强 大道衙 前段 龙湾 农商 银行 大楼 注册地 址 浙江省 温州 市龙 湾区 永强 大道衙 前段 法定代 表人 刘少云 联系人 胡俊杰 电话 15057399928 传真 0577-86921250 网址 www.lwrcb.com 客服电 话 4008296596 办公地 址 北京市 朝外 大 街 22 号泛 利 大厦 10 层 注册地 址 北京市 朝外 大 街 22 号泛 利 大厦 10 层 法定代 表人 王莉 联系人 习甜 传真 021-20835879 网址 http://fund.licaike.com/ 客服电 话 4009200022 办公地 址 深圳市 罗湖 区梨 园路 物资 控股置 地大 厦 8 楼 注册地 址 深圳市 罗湖 区深 南东 路 5047 号 发展 银行 25 层IJ 单元 法定代 表人 薛峰 联系人 童彩平 电话 0755-33227950 传真 0755-33227951 网址 www.zlfund.cn 客服电 话 4006-788-887






















































































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15 (49) 上海好买基金销售有 限公 司 (50) 杭州数米基金销售有 限公 司 (51) 上海长量基金销售投 资顾 问有限公司 (52) 浙江同花顺基金销售 有限 公司 (53) 北京展恒基金销售有 限公 司 办公地 址 上海市 徐汇 区龙 田 路 195 号 3C 座10 楼 注册地 址 上海市 徐汇 区龙 田 路 190 号 2 号楼 2 层 法定代 表人 其实 联系人 潘世友 电话 021-54509998 传真 021-64385308 网址 http://www.1234567.com.cn/ 客服电 话 400-1818-188 办公地 址 上海市 浦东 南 路1118 号 鄂 尔多斯 国际 大 厦 903 ~906 室 注册地 址 上海市 虹口 区场 中 路685 弄 37 号4 号楼449 室 法定代 表人 杨文斌 联系人 张茹 电话 021-20613999 传真 021-68596916 网址 www.ehowbuy.com 客服电 话 4007009665 办公地 址 浙江省 杭州 市滨 江区 江南 大道 3588 号恒 生大 厦12 楼 注册地 址 杭州市 余杭 区仓 前街 道海 曙路 东 2 号 法定代 表人 陈柏青 联系人 张裕 电话 021-60897840 传真 0571-26697013 网址 http://www.fund123.cn/ 客服电 话 4000-766-123 办公地 址 上海市 浦东 新区 浦东 大 道555 号 裕景 国际B 座16 层 注册地 址 上海市 浦东 新区 高翔 路 526 号 2 幢 220 室 法定代 表人 张跃伟 联系人 单丙烨 电话 021-20691869 传真 021-20691861 网址 www.erichfund.com 客服电 话 400-089-1289 办公地 址 浙江省 杭州 市翠 柏 路 7 号 杭州电 子商 务产 业 园 2 号楼 2 楼 注册地 址 浙江省 杭州 市文 二西 路一 号元茂 大 厦 903 室 法定代 表人 凌顺平 联系人 林海明 传真 0571-86800423 网址 www.5ifund.com 客服电 话 4008-773-772 办公地 址 北京市 朝阳 区华 严北 里 2 号民建 大 厦 6 层 注册地 址 北京市 顺义 区后 沙峪 镇安 富街 6 号 法定代 表人 闫振杰 联系人 翟飞飞






















































































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16 (54) 嘉实财富管理有限公 司 (55) 宜信普泽投资顾问( 北京 )有限公司 (56) 万银财富(北京)基 金销 售有限公司 (57) 深圳腾元基金销售有 限公 司 (58) 锦州银行股份有限公 司 电话 13520236631 传真 010-62020355 网址 010-62020355 客服电 话 4008886661 住所 上海市 浦东 新区 世纪 大 道8 号 B 座 46 楼 06-10 单元 办公地 址 上海市 浦东 新区 世纪 大 道8 号 B 座 46 楼 06-10 单 元 、 北 京市 朝阳 区建国 路 91 号 金地 中心A 座 6 层 法定代 表人 赵学军 联系人 景琪 电话 021-20289890 传真 021-20280110 网址 www.harvestwm.cn 客服电 话 400-021-8850 办公地 址 北京市 朝阳 区建 国 路 88 号SOHO 现 代城C 座1809 注册地 址 北京市 朝阳 区建 国 路 88 号9 号楼 15 层1809 法定代 表人 沈伟桦 联系人 程刚 电话 010-52855713 传真 010-85894285 网址 www.yixinfund.com 客服电 话 400-6099-200 办公地 址 北京市 朝阳 区北 四环 中 路27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元 注册地 址 北京市 朝阳 区北 四环 中 路27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元 法定代 表人 李招弟 联系人 高晓芳 电话 010-59393923 传真 010-59393074 网址 www.wy-fund.com 客服电 话 400-808-0069 办公地 址 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 2028 号 卓 越 世 纪 中 心 1 号楼 1806-1808 室 注册地 址 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 2028 号 卓 越 世 纪 中 心 1 号楼 1806-1808 室 法定代 表人 曾革 联系人 鄢萌莎 电话 0755-33376922 传真 0755-33065516 网址 www.tenyuanfund.com 客服电 话 4006877899 办公地 址 辽宁省 锦州 市科 技 路 68 号 注册地 址 辽宁省 锦州 市科 技 路 68 号 法定代 表人 张伟 联系人 张华阳 电话 0416-3220085 传真 0416-3220017 网址 www.jinzhoubank.com 客服电 话 400-6696178






















































































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17 (59) 天相投资顾问有限公 司 (60) 国泰君安证券股份有 限公 司 (61) 中信建投证券股份有 限公 司 (62) 国信证券股份有限公 司 (63) 招商证券股份有限公 司 (64) 广发证券股份有限公 司 办公地 址 北京市 西城 区新 街口 外大 街 28 号 C 座5 层





邮编:100088 注册地 址 北京市 西城 区金 融 街 19 号 富凯大 厦 B 座 701


邮编 :100032 法定代 表人 林义相 联系人 尹伶 电话 010-66045529 传真 010-66045518 网址 http://www.jjm.com.cn


http://www.txsec.com 客服电 话 010-66045678 住所 上海市 浦东 新区 商城 路 618 号 办公地 址 上海市 浦东 新区 银城 中 路168 号 上海 银行 大厦29 楼 法定代 表人 万建华 联系人 芮敏祺 电话 (021)38676666 传真 (021)38670666 网址 www.gtja.com 客服电 话 4008888666 住所 北京市 朝阳 区安 立 路 66 号4 号楼 办公地 址 北京市 朝阳 门内 大 街 188 号 法定代 表人 王常青 联系人 权唐 电话 (010 )65183880 传真 (010 )65182261 网址 www.csc108.com 客服电 话 400-8888-108 注册地 址 深圳市 罗湖 区红 岭中 路 1012 号 国信 证券 大厦 十六 层 至二十 六层 法定代 表人 何如 联系人 周杨 电话 0755-82130833 传真 0755-82133952 网址 www.guosen.com.cn 客服电 话 95536 住所、 办公 地址 深圳市 福田 区益 田路 江苏 大厦 A 座 38-45 层 法定代 表人 宫少林 联系人 林生迎 电话 (0755)82943666 传真 (0755)82943636 网址 www.newone.com.cn 客服电 话 4008888111 、95565 住所 广州天 河区 天河 北 路 183-187 号 大都 会广 场 43 楼( 4301-4316 房) 办公地 址 广东省 广州 天河 北路 大都 会广 场 18 、19 、36 、38 、41 和 42 楼 法定代 表人 孙树明 联系人 黄岚 电话 (020 )87555888 传真 (020 )87555305






















































































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18 (65) 中信证券股份有限公 司 (66) 中国银河证券股份有 限公 司 (67) 海通证券股份有限公 司 (68) 申万宏源证券有限公 司 (69) 兴业证券股份有限公 司 (70) 长江证券股份有限公 司 网址 www.gf.com.cn 客服电 话 95575 或 致 电 各 地 营 业网点 住所、 办公 地址 北京市 朝阳 区亮 马桥 路 48 号中信 证券 大厦 法定代 表人 王东明 联系人 陈忠 电话 (010 )60833722 传真 (010 )60833739 网址 www.cs.ecitic.com 客服电 话 95558 住所、 办公 地址 北京市 西城 区金 融大 街 35 号国际 企业 大 厦 C 座 法定代 表人 陈有安 联系人 田薇 电话 (010 )66568430 传真 010-66568990 网址 www.chinastock.com.cn 客服电 话 400-8888-888 住所 上海淮 海中 路 98 号 办公地 址 上海市 广东 路 689 号 法定代 表人 王开国 联系人 金芸、 李笑 鸣 电话 (021)23219000 传真 (021)23219100 网址 www.htsec.com 客服电 话 95553 或 拨 打 各 城 市 营业网 点咨 询电 话 住所、 办公 地址 上海市 徐汇 区长 乐 路 989 号45 层 注册地 址 上海市 徐汇 区长 乐 路 989 号45 层 法定代 表人 李梅 联系人 钱达琛 电话 021-33389888 传真 021-33388224 网址 www.swhysc.com 客服电 话 021-962505 住所 福州市 湖东 路 268 号 办公地 址 上海市 浦东 新区 民生 路 1199 弄 证大 五道 口广 场 1 号楼 21 层 法定代 表人 兰荣 联系人 雷宇钦 电话 (0591 )38507679 传真 (021 )38565955 网址 http://www.xyzq.com.cn 客服电 话 95562 住所、 办公 地址 湖北省 武汉 市新 华路 特 8 号长江 证券 大厦 法定代 表人 杨泽柱 联系人 李良






















































































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19 (71) 安信证券股份有限公 司 (72) 西南证券股份有限公 司 (73) 中信证券(浙江)有 限责 任公司 (74) 湘财证券股份有限公 司 (75) 万联证券有限责任公 司 (76) 民生证券股份有限公 司 电话 (027 )65799999 传真 (027 )85481900 网址 www.95579.com 客服电 话 95579 或 4008-888-999 住所 深圳市 福田 区金 田 路 4018 号安联 大 厦 35 层、28 层A02 单元 办公地 址 深圳市 福田 区金 田 路 4018 号安联 大 厦 35 层、28 层 A02 单元


深 圳市福 田区 深南 大道 凤凰 大厦 1 栋 9 层 法定代 表人 牛冠兴 联系人 陈剑虹 电话 (0755 )82825551 传真 (0755 )82558355 网址 www.essence.com.cn 客服电 话 4008001001 住所、 办公 地址 重庆市 江北 区桥 北 苑 8 号 西南证 券大 厦 法定代 表人 余维佳 联系人 张煜 电话 (023 )63786141 传真 (023 )6378212 网址 www.swsc.com.cn 客服电 话 4008096096 住所、 办公 地址 浙江省 杭州 市解 放东 路 29 号迪凯 银 座 22 层 注册地 址 浙江省 杭州 市解 放东 路 29 号迪凯 银 座 22 层 法定代 表人 沈强 联系人 王霈霈 电话 0571-85783737 传真 0571-85106383 网址 www.bigsun.com.cn 客服电 话 (0571 )95548 住所、 办公 地址 湖南省 长沙 市天 心区 湘府 中路 198 号 新南 城商 务中 心A 栋 11 楼 法定代 表人 林俊波 联系人 钟康莺 电话 (021 )68634518 传真 (021 )68865680 网址 www.xcsc.com 客服电 话 400-888-1551 住所、 办公 地址 广州市 中山 二 路 18 号电 信 广场 36 、37 层 法定代 表人 张建军 联系人 罗创斌 电话 (020 )37865070 传真 020-22373718-1013 网址 www.wlzq.com.cn 客服电 话 4008888133 住所、 办公 地址 北京市 东城 区建 国门 内大 街 28 号民 生金 融中 心A 座 16-18 层 法定代 表人 余政 联系人 赵明






















































































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20 (77) 国元证券股份有限公 司 (78) 渤海证券股份有限公 司 (79) 华泰证券股份有限公 司 (80) 山西证券股份有限公 司 (81) 中信证券(山东)有 限责 任公司 (82) 东兴证券股份有限公 司 电话 (010 )85127622 传真 (010 )85127917 网址 www.mszq.com 客服电 话 400-619-8888 住所、 办公 地址 安徽省 合肥 市寿 春 路 179 号 法定代 表人 凤良志 联系人 陈玲玲 电话 (0551 )2246273 传真 (0551 )2272100 网址 www.gyzq.com.cn 客服电 话 95578 住所 天津经 济技 术开 发区 第二 大街 42 号 写字 楼101 室 办公地 址 天津市 南开 区宾 水西 道 8 号 法定代 表人 杜庆平 联系人 王兆权 电话 (022 )28451861 传真 (022 )28451892 网址 www.bhzq.com 客服电 话 4006515988 住所 江苏省 南京 市中 山东 路 90 号华泰 证券 大厦 、 深 圳市 深南大 道 4011 号港中 旅大 厦 24 楼 办公地 址 江苏省 南京 市中 山东 路 90 号华泰 证券 大厦 、 深 圳市 深南大 道 4011 号港中 旅大 厦 24 楼 法定代 表人 吴万善 联系人 庞晓芸 电话 0755-82492193 传真 025-51863323 (南 京) 0755-82492962 (深 圳) 网址 www.htsc.com.cn 客服电 话 95597 住所、 办公 地址 太原市 府西 街 69 号 山西 国 际贸易 中心 东塔 楼 法定代 表人 侯巍 联系人 郭熠 电话 (0351 )8686659 传真 (0351 )8686619 网址 www.i618.com.cn 客服电 话 400-666-1618 住所、 办公 地址 青岛市 崂山 区深 圳 路 222 号青岛 国际 金融 广 场 1 号楼 法定代 表人 杨宝林 联系人 吴忠超 电话 (0532 )85022326 传真 (0532 )85022605 网址 www.citicssd.com 客服电 话 95548 住所、 办公 地址 北京市 西城 区金 融大 街 5 号新盛 大 厦 B 座 12-15 层






















































































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21 (83) 东吴证券股份有限公 司 (84) 信达证券股份有限公 司 (85) 东方证券股份有限公 司 (86) 方正证券股份有限公 司 (87) 长城证券有限责任公 司 (88) 光大证券股份有限公 司 法定代 表人 徐勇力 联系人 汤漫川 电话 (010 )66555316 传真 (010 )66555246 网址 www.dxzq.net.cn 客服电 话 400-8888-993 住所、 办公 地址 苏州工 业园 区翠 园 路 181 号 法定代 表人 吴永敏 联系人 方晓丹 电话 (0512)65581136 传真 (0512 )65588021 网址 www.dwzq.com.cn 客服电 话 4008601555 住所、 办公 地址 北京市 西城 区闹 市口 大 街9 号院1 号楼 法定代 表人 高冠江 联系人 唐静 电话 (010 )63081000 传真 (010 )63080978 网址 www.cindasc.com 客服电 话 400-800-8899 住所 上海市 中山 南 路 318 号2 号楼 22-29 层 办公地 址 上海市 中山 南 路 318 号2 号楼 21-29 层 法定代 表人 潘鑫军 联系人 吴宇 电话 (021 )63325888 传真 (021 )63326173 网址 www.dfzq.com.cn 客服电 话 95503 住所、 办公 地址 湖南长 沙芙 蓉中 路二 段华 侨国际 大 厦 22-24 层 法定代 表人 雷杰 联系人 郭军瑞


电话 (0731 )85832503 传真 (0731 )85832214 网址 www.foundersc.com 客服电 话 95571 住所、 办公 地址 深圳市 福田 区深 南大 道 6008 号 特区 报业 大厦 14 、16 、17 层 法定代 表人 黄耀华 联系人 刘阳 电话 (0755 )83516289 传真 (0755 )83515567 网址 www.cgws.com 客服电 话 4006666888、( 0755 ) 33680000 住所、 办公 地址 上海市 静安 区新 闸 路 1508 号 法定代 表人 薛峰 联系人 刘晨、 李芳 芳 电话 (021 )22169999 传真 (021 )22169134






















































































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22 (89) 广州证券股份有限公 司 (90) 东北证券股份有限公 司 (91) 南京证券股份有限公 司 (92) 上海证券有限责任公 司 (93) 新时代证券有限责任 公司 (94) 大同证券有限责任公 司 网址 www.ebscn.com 客服电 话 4008888788 、 10108998 住所、 办公 地址 广州市 天河 区珠 江新 城珠 江西 路 5 号 广州 国际 金融 中心 19 、20 楼 法定代 表人 邱三发 联系人 林洁茹 电话 020-88836999 传真 020-88836654 网址 www.gzs.com.cn 客服电 话 (020 )961303 住所、 办公 地址 长春市 自由 大 路 1138 号 法定代 表人 杨树财 联系人 潘锴 电话 (0431 )85096709 传真 (0431 )85096795 网址 www.nesc.cn 客服电 话 4006000686、( 0431 ) 85096733 住所、 办公 地址 江苏省 南京 市大 钟 亭 8 号 法定代 表人 步国旬 联系人 潘月 电话 (025 )83367888 传真 (025 )83320066 网址 www.njzq.com.cn 客服电 话 4008285888 住所、 办公 地址 上海市 西藏 中 路 336 号 法定代 表人 郁忠民 联系人 张瑾 电话 (021 )53519888 传真 (021 )53519888 网址 www.962518.com 客服电 话 (021) 962518 、 4008918918 住所、 办公 地址 北京市 海淀 区北 三环 西 路99 号院 1 号楼 15 层1501 法定代 表人 刘汝军 联系人 孙恺 电话 (010 )83561149 传真 (010 )83561094 网址 www.xsdzq.cn 客服电 话 4006989898 住所 大同市 城区 迎宾 街 15 号 桐 城中 央 21 层 办公地 址 山西省 太原 市长 治 路 111 号山西 世贸 中 心 A 座F12 、F13 法定代 表人 董祥 联系人 薛津 电话 (0351 )4130322 传真 (0351 )4130322






















































































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23 (95) 国联证券股份有限公 司 (96) 浙商证券有限责任公 司 (97) 平安证券有限责任公 司 (98) 华安证券股份有限公 司 (99) 国海证券股份有限公 司 (100) 财富证券有限责任公 司 网址 www.dtsbc.com.cn 客服电 话 4007121212 办公地 址 江苏省 无锡 市太 湖新 城金 融一 街 8 号 国联 金融 大 厦702 注册地 址 江苏省 无锡 市县 前东 街 168 号国 联大 厦 6 层 法定代 表人 雷建辉 联系人 沈刚 电话 0510-82831662 传真 0510-82830162 网址 www.glsc.com.cn 客服电 话 95570 住所、 办公 地址 浙江省 杭州 市杭 大 路 1 号 黄龙世 纪广 场 A 座 6-7 楼 法定代 表人 吴承根 联系人 许嘉行 电话 (0571 )87901912 传真 (0571 )87901913 网址 www.stocke.com.cn 客服电 话 (0571 )967777 住所 深圳市 福田 区金 田路 大中 华国际 交易 广 场 8 楼 办公地 址 深圳市 福田 区金 田路 大中 华国际 交易 广 场 8 楼(518048 ) 法定代 表人 杨宇翔 联系人 郑舒丽 电话 0755-22626391 传真 (0755 )82400862 网址 http://www.pingan.com 客服电 话 95511 —8 办公地 址 安徽省 合肥 市政 务文 化新 区天鹅 湖 路 198 号 注册地 址 安徽省 合肥 市政 务文 化新 区天鹅 湖 路 198 号 法定代 表人 李工 联系人 甘霖、 钱欢 电话 055165161821 传真 055165161672 网址 www.hazq.com 客服电 话 96518 、4008096518 住所、 办公 地址 广西桂 林市 辅星 路 13 号 法定代 表人 张雅锋 联系人 牛孟宇 电话 0755-83709350 传真 0755-83700205 网址 www.ghzq.com.cn 客服电 话 95563 (全 国) 住所、 办公 地址 湖南省 长沙 市芙 蓉中 路二 段 80 号顺 天国 际财 富中 心26 楼 法定代 表人 周晖 联系人 郭磊 电话 (0731 )84403319 传真 (0731 )84403439






















































































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24 (101) 东莞证券股份有限公 司 (102) 中原证券股份有限公 司 (103) 国都证券有限责任公 司 (104) 东海证券股份有限公 司 (105) 中银国际证券有限责 任公 司 (106) 恒泰证券股份有限公 司 (107) 国盛证券有限责任公 司 网址 www.cfzq.com 客服电 话 (0731 )84403360 住所、 办公 地址 东莞市 莞城 区可 园南 路 1 号金源 中 心 30 楼 法定代 表人 张运勇 联系人 苏卓仁 电话 (0769 )22112062 传真 (0769 )22119423 网址 www.dgzq.com.cn 客服电 话 (0769 )961130 住所、 办公 地址 郑州市 郑东 新区 商务 外环 路 10 号 法定代 表人 菅明军 联系人 程月艳


范 春艳 电话 0371--69099882 传真 0371--65585899 网址 www.ccnew.com 客服电 话 0371-967218 、 4008139666 住所、 办公 地址 北京市 东城 区东 直门 南大 街 3 号 国华 投资 大 厦9 层10 层 法定代 表人 常喆 联系人 黄静 电话 (010 )84183389 传真 (010)84183311-3389 网址 www.guodu.com 客服电 话 400-818-8118 住所、 办公 地址 江苏省 常州 市延 陵西 路 23 号投资 广 场 18 层 法定代 表人 刘化军 联系人 王一彦 电话 (021 )20333910 传真 (021 )50498825 网址 www.longone.com.cn 客服电 话 95531 ;400-888-8588 住所 上海市 浦东 新区 银城 中 路200 号 中银 大厦39 层 办公地 址 上海市 浦东 新区 银城 中 路200 号 中银 大厦40 层 法定代 表人 许刚 联系人 李丹 传真 (021 )50372474 网址 www.bocichina.com.cn 客服电 话 4006208888 住所、 办公 地址 内蒙古 呼和 浩特 市新 城区 新华大 街 111 号 法定代 表人 庞介民 联系人 王旭华 电话 (010 )66297386 传真 (0471 )4961259 网址 www.cnht.com.cn 客服电 话 (0471 )4972343






















































































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25 (108) 宏源证券股份有限公 司 (109) 齐鲁证券有限公司 (110) 世纪证券有限责任公 司 (111) 第一创业证券股份有 限公 司 (112) 金元证券股份有限公 司 (113) 中航证券有限公司 住所 江西省 南昌 市北 京西 路 88 号江 信国 际金 融大 厦 办公地 址 江西省 南昌 市北 京西 路 88 号江信 国际 金融 大 厦 4 楼 法定代 表人 曾小普 联系人 俞驰 电话 (0791 )86285337 传真 (0791 )86282293 网址 www.gsstock.com 客服电 话 4008222111 住所 新疆乌 鲁木 齐市 文艺 路 233 号宏 源大 厦 办公地 址 北京西 城区 太平 桥大 街 19 号宏源 证券 法定代 表人 冯戎 联系人 李巍 电话 (010 )88085858 传真 ( 010 ) 88085195 网址 www.hysec.com 客服电 话 4008-000-562 住所、 办公 地址 山东省 济南 市市 中区 经七 路 86 号 法定代 表人 李玮 联系人 吴阳 电话 (0531 )68889155 传真 (0531 )68889752 网址 www.qlzq.com.cn 客服电 话 95538 住所、 办公 地址 深圳深 南大 道 7088 号招 商 银行大 厦 40-42 层 法定代 表人 姜昧军 联系人 方文 电话 (0755 )83199599 传真 (0755 )83199545 网址 www.csco.com.cn 客服电 话 (0755 )83199511 住所、 办公 地址 广东省 深圳 罗湖 区笋 岗 路12 号 中民 时代 广场B 座 25 、26 层 法定代 表人 刘学民 联系人 崔国良 电话 (0755 )25832852 传真 (0755 )82485081 网址 www.fcsc.cn 客服电 话 4008881888 住所 海南省 海口 市南 宝 路 36 号 证券大 厦 4 层 办公地 址 深圳市 深南 大 道 4001 号 时 代金融 中 心 17 层 法定代 表人 陆涛 联系人 马贤清 电话 (0755 )83025022 传真 (0755 )83025625 网址 www.jyzq.cn 客服电 话 400-8888-228






















































































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26 (114) 德邦证券有限责任公 司 (115) 西部证券股份有限公 司 (116) 华福证券有限责任公 司 (117) 华龙证券有限责任公 司 (118) 中国国际金融有限公 司 住所、 办公 地址 南昌市 红谷 滩新 区红 谷中 大道 1619 号国 际金 融大 厦A 座 41 楼 法定代 表人 杜航 联系人 戴蕾 电话 (0791 )86768681 传真 (0791 )86770178 网址 www.avicsec.com 客服电 话 400-8866-567 住所 上海市 普陀 区曹 阳 路 510 号南半 幢 9 楼 办公地 址 上海市 浦东 新区 福山 路 500 号 “ 城建 国际 中心 ”26 楼 法定代 表人 姚文平 联系人 罗芳 电话 (021 )68761616 传真 (021 )68767981 网址 www.tebon.com.cn 客服电 话 4008888128 住所、 办公 地址 陕西省 西安 市东 新 街 232 号信托 大 厦 16-17 楼 法定代 表人 刘建武 联系人 刘莹 电话 (029 )87416787 传真 (029 )87417012 网址 www.westsecu.com 客服电 话 95582 住所 福州市 五四 路 157 号 新天 地大 厦 7、8 层 办公地 址 福州市 五四 路 157 号 新天 地大 厦 7 至 10 层 法定代 表人 黄金琳 联系人 张腾 电话 (0591 )87383623 传真 (0591 )87383610 网址 www.hfzq.com.cn 客服电 话 (0591 )96326 住所、 办公 地址 甘肃省 兰州 市城 关区 东岗 西路 638 号 财富 中心 法定代 表人 李晓安 联系人 李昕田 电话 (0931 )4890208 传真 (0931 )4890628 网址 www.hlzqgs.com 客服电 话 ( 0931 ) 96668 、 4006898888 住所 北京建 国门 外大 街 1 号国 贸大 厦 2 座 27 层及28 层 办公地 址 北京建 国门 外大 街 1 号国 贸大 厦 2 座 28 层 法定代 表人 李剑阁 联系人 廉赵峰 电话 (010 )65051166 传真 (010 )85679535 网址 www.ciccs.com.cn 客服电 话 ( 010 ) 85679238 ; (010 )85679169






















































































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27 (119) 财通证券有限责任公 司 (120) 上海华信证券有限责 任公 司 (121) 华鑫证券有限责任公 司 (122) 瑞银证券有限责任公 司 (123) 中国中投证券有限责 任公 司 (124) 中山证券有限责任公 司 住所、 办公 地址 杭州市 杭大 路 15 号 嘉华 国 际商务 中心 法定代 表人 沈继宁 联系人 乔骏 电话 (0571 )87925129 传真 0571-87818329 网址 www.ctsec.com 客服电 话 ( 0571 ) 96336 、 962336 (上 海地 区) 注册地 址 上海市 浦东 新区 世纪 大 道100 号 环球 金融 中心9 楼 法定代 表人 罗浩 联系人 倪丹 电话 021-38784818


传真 021-68775878 网址 www.shhxzq.com 客服电 话 68777877 住所、 办公 地址 深圳市 福田 区金 田 路 4018 号安联 大 厦 28 层 A01 、B01 (b) 单元 法定代 表人 洪家新


联系人 孔泉 电话 (0755 )82083788 传真 (0755 )82083408 网址 www.cfsc.com.cn 客服电 话 ( 021 ) 32109999 , (029 )68918888 住所、 办公 地址 北京市 西城 区金 融大 街 7 号英蓝 国际 金融 中 心 12 层、15 层 法定代 表人 程宜荪 联系人 牟冲 电话 (010 )58328112 传真 (010)58328748 网址 www.ubssecurities.com 客服电 话 400-887-8827 住所 深圳市 福田 区益 田路 与福 中路交 界处 荣超 商务 中心 A 栋第 18 层 -21 层 及第04 层 01、02、03、05、11 、12、13、15、16、18 、19 、 20 、21 、22 、23 单元 办公地 址 深圳市 福田 区益 田 路 6003 号荣超 商务 中 心 A 栋第 04 、18 层至 21 层 法定代 表人 龙增来 联系人 刘毅 电话 0755-82023442 传真 0755-82026539 网址 www.china-invs.cn 客服电 话 400 600 8008 住所、 办公 地址 深圳市 福田 区益 田 路 6009 号新世 界中 心 29 层 法定代 表人 吴永良 联系人 李珍 电话 (0755 )82570586 传真 (0755 )82960582






















































































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28 (125) 日信证券有限责任公 司 (126) 江海证券有限公司 (127) 国金证券股份有限公 司 (128) 中国民族证券有限责 任公 司 (129) 华宝证券有限责任公 司 (130) 长城国瑞证券有限公 司 网址 www.zszq.com 客服电 话 4001022011 住所 呼和浩 特市 新城 区锡 林南 路 18 号 办公地 址 北京市 西城 区闹 市口 大 街1 号长 安兴 融中 心西 楼 11 层 法定代 表人 孔佑杰 联系人 冯杰 电话 (010)83991743 传真 (010)66412537 网址 www.rxzq.com.cn 客服电 话 4006609839 住所、 办公 地址 黑龙江 省哈 尔滨 市香 坊区 赣水 路 56 号 注册地 址 黑龙江 省哈 尔滨 市香 坊区 赣水 路 56 号 法定代 表人 孙名扬 联系人 刘爽 电话 0451-85863719 传真 0451-82287211 网址 www.jhzq.com.cn 客服电 话 400-666-2288 住所、 办公 地址 成都市 东城 根上 街 95 号 法定代 表人 冉云 联系人 金喆 电话 (028 )86690126 传真 (028 )86690126 网址 www.gjzq.com.cn 客服电 话 4006600109 住所、 办公 地址 北京市 西城 区金 融 街 5 号 新盛大 厦 A 座 6-9 层 法定代 表人 赵大建 联系人 李微 电话 (010 )59355941 传真 (010 )66553791 网址 www.e5618.com 客服电 话 400-889-5618 住所、 办公 地址 上海市 浦东 新区 世纪 大 道100 号 环球 金融 中心57 层 法定代 表人 陈林 联系人 夏元 电话 (021 )68777222 传真 (021 )68777822 网址 www.cnhbstock.com 客服电 话 4008209898 住所、 办公 地址 厦门市 莲前 西 路 2 号 莲富 大厦十 七楼 法定代 表人 王勇 联系人 卢金文 电话 (0592 )5161642 传真 (0592 )5161140 网址 www.xmzq.cn 客服电 话 (0592 )5163588






















































































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29 (131) 爱建证券有限责任公 司 (132) 英大证券有限责任公 司 (133) 华融证券股份有限公 司 (134) 天风证券股份有限公 司 (135) 宏信证券有限责任公 司 (二)注册登记机构 嘉实基 金管 理有 限公 司( 同上) (三)律师事务所和 经办 律师 住所、 办公 地址 上海市 浦东 新区 世纪 大 道1600 号32 楼 法定代 表人 宫龙云 联系人 陈敏 电话 (021 )32229888 传真 021- 68728782 网址 www.ajzq.com 客服电 话 (021 )63340678 住所 深圳市 福田 区深 南中 路华 能大厦 三十 、三 十一 层 注册地 址 深圳市 福田 区深 南中 路华 能大厦 三十 、三 十一 层 法定代 表人 吴骏 联系人 吴尔晖 电话 0755-83007159 传真 0755-83007034 网址 www.ydsc.com.cn 客服电 话 4000-188-688 住所 北京市 西城 区金 融大 街 8 号 办公地 址 北京市 西城 区金 融大 街 8 号中国 华 融 A 座 3 层、5 层 法定代 表人 宋德清 联系人 黄恒 电话 010-58568235 传真 010-58568062 网址 www.hrsec.com.cn 客服电 话 (010 )58568118 办公地 址 湖北省 武汉 市武 昌区 中南 路 99 号保 利广 场A 座 37 楼 注册地 址 湖北省 武汉 市东 湖新 技术 开发区 关东 园 路 2 号 高科 大厦四 楼 法定代 表人 余磊 联系人 崔成 电话 027-87610052 传真 027-87618863 网址 www.tfzq.com 客服电 话 4008005000 办公地 址 四川成 都市 人民 南 路 2 段18 号 川信 大厦 10 楼 注册地 址 四川成 都市 人民 南 路 2 段18 号 川信 大厦 11 楼 法定代 表人 吴玉明 联系人 刘进海 电话 028-86199278 传真 028-86199382 网址 www.hxzq.cn 客服电 话 4008366366






















































































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30 (四)会计师事务所 和经 办注册会计师 四 、基 金的名 称 本基金 名称 :嘉 实主 题精 选混合 型证 券投 资基 金 五 、基 金的类 型 本基金 类型 :契 约型 开放 式 六 、基 金的投 资目 标 充分把 握中 国崛 起过 程中 的投资 机会 ,谋 求基 金资 产长期 稳定 增值 。 七 、基 金的投 资方 向 本基金 投资 范围 限于 具有 良好流 动性 的金 融工 具, 包括国 内依 法发 行上 市的 股票、 债券 及法律 、法 规或 中国 证监 会允许 基金 投资 的其 他金 融工具 。 本基金 投资 组合 的资 产配 置范围 为: 股票 资产 30% ~95% , 债 券 0 ~70% , 权 证 0 ~3% , 现金或 者到 期日 在一 年以 内的政 府债 券不 低于 基金 资产净 值 的 5% 。 如法 律法 规或监 管机 构 以后允 许基 金投 资其 他品 种,基 金管 理人 在履 行适 当程序 后, 可以 将其 纳入 投资范 围。 八 、基 金的投 资策 略 (一)投资策略 名称 国浩律 师( 北京 )事 务所 住所、 办公 地址 北京市 朝阳 区东 三环 北 路 38 号 泰康 金融 大厦 9 层 负责人 王卫东 联系人 黄伟民 电话 (010 )65171188 传真 (010 )65176801 经 办 律 师 黄伟民 名称 普华永 道中 天会 计师 事务 所 (特 殊普 通合 伙) 住所 上海市 浦东 新区 陆家 嘴环 路 1318 号 星展 银行 大厦 6 楼 办公地 址 上海市 黄浦 区湖 滨路 202 号企业 天地 2 号楼 普华 永 道中心 11 楼 法定代 表人 杨绍信 联系人 洪磊 电话 (021 )23238888


传真 (021 )23238800


经办注 册会 计师 许康玮 、洪磊






















































































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31 本基金 采用 “ 主题 投资 策略 ” (Thematic Investment Approach ) ,依 托基 金管 理 人的投 研团队 ,借 鉴外 部合 作方 的研究 成果 ,构 建投 资组 合,动 态把 握市 场投 资机 会。 1 、资 产配 置 本基金 将从 宏观 面、 政策 面、 基本 面和 资金面 等四 个角度 进行 综合 分析 , 根 据市场 情 况 灵活配 置大 类资 产, 减小 基 金的系 统性 风险 。 在 资产 配 置上, 将优 先考 虑股 票类 资 产的配 置, 在确定 证券 市场 主题 之后 构造股 票组 合 , 剩 余资 产将 配置于 固定 收益 类和 现金 类等大 类资 产 上。 2 、股 票投 资策 略 股票投 资部 分, 将从 主题 发掘、 主题 配置 和个 股精 选三个 层面 构建 股票 投资 组合。 (1 ) 主题 发掘 投资主 题是 影响 经济 发展 和企业 盈利 的关 键性 和趋 势性因 素, 它具 有以 下特 点: ? 前瞻性 ; ? 动态变 化; ? 主题所 涉及 的企 业不 局限 于某一 具体 的行 业或 地域 ; ? 主题之 间相 对独 立; 中国的 发展 具有 多层 次、 多样化 、 动态 变化的 特点 , 不 同主 题下 的企业 两极 分化的 特 点 更加明 显 ; 中 国的崛 起也 是一个 多层 次 、 长周 期的 历史性 进程 , 不同特 点的 企业发 展顺 序 有 先有后 , 发展 速度和 获益 程度各 不相 同 , 新旧 投资 主题将 出现 更替 。 投 资主 题所影 响的 企 业 不仅仅 局限 于行 业、 地域 这一传 统的 划分 范围 之内 , 具 有跨 行业 、 跨 地域 特 点的投 资主 题将 为市场 带来 新的 投资 机会 。 各主 题之 间具 有相 对独 立的特 点, 证券 市场 存在 “ 多主题 驱动 ” 的 投资机 会。 基金管 理人 将依 托基 金管 理人的 投研 团队 , 立足 于 “ 嘉实 TOP-DOWN 研究模型 ” , 根据 嘉实宏 观经 济、 政策 制 度 和其他 领域 的相 关研 究报 告以及 外部 合作 方的 研究 成果, 采用 定性 和定量 模型 分析 相结 合的 方法 , 从 宏观 经济 、 政 策 制度 、 技 术进 步和社 会文 化等多 个角 度出 发, 动态 分析 影响经 济发 展和企 业盈 利的 关键 性、 趋势性 因素 , 前瞻性 发掘 在中国 崛起 过 程 中所不 断涌 现出 来的 投资 主题。 (2 ) 主题 配置 在主题发掘基础 上, 基金 管理人将根据嘉 实 “ 企业 投 资价值评估体系 ” , 对不 同 主题进行 分析和评估 , 根据主题 与 企业的关联度 , 确定明 确 受惠于相关主题 的企业 , 形成 “ 主题企业 群 ” , 根据不同 主题因素对 企业 EPS 和企业价值 的影 响幅度, 确定主题 企业群 的受益程度; 根 据企业群所涵 盖的企业 数目、 市值等指标, 确定 主题企业群的市 场容量; 根据证券市场 的情绪、主题企业群在 证 券市场近一个月的表现 , 确定主题企业群的市 场反 应 速度。 根据 上述三 个关 键变 量 , 确 定 “ 主题企 业群 ” 的配 置权 重 。 对于受 益程 度高 、 市场 容 量大 、 反 应时 间快的 主题 企业 群, 基金 将加大 配置 力度 。






















































































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32 (3 ) 个股 选择 本基金 在个 股选 择层 面, 采 用 “ 研究 驱动 ” 的模 式, 基 于 基金管 理人 研究 团队 的独 立研究 , 精选受 益于 相关 主题 的个 股,并 在此 基础 上构 建股 票投资 组合 。 个股选 择的 标准 为: ? 属于主 题企 业群 , 并且 根 据嘉实 “ 企业 投资 价值 评估 体系 ”,从EPS 增长 、 企 业 经济 价值等 指标 评估 看, 受惠 程度居 “ 主题 企业 群 ”中前1/2 ;; ? 考虑到 企业 未来 的成 长性 , 未来 一至 三年 企业 的EPS 、 EVA 等 财务 指标 预计 有 较大 幅度增 长, 从PEG 、PCF 等指标 比较 ,目 前的 估值 水平明 显低 估或 者相 对合 理; ? 根据上 市公 司股 权结 构、 公司组 织框 架 、 信息 透明 度等角 度定 性分 析, 选择 公司 治 理结构 良好 的上 市公 司; ? 兼具有 中长 期成 长性 及中 短期市 场表 现的 催化 剂。 3 、债 券投 资组 合构 建 本基金 的债 券组 合主 要作 为基金 流动 性管 理的 工具 。 债券投 资采 取 “ 自 上而 下 ” 的 策略, 深入 分析 宏观 经济 、 货币 政策 和利 率变 化趋 势以及不 同债券 品种 的收 益率 水平 、 流 动性 和信 用风险 等因 素, 以价 值发 现为基 础 , 采取以 久期 管理 策略为 主 , 辅 以收益 率曲 线策略 等 , 确 定和构 造能 够提供 稳定 收益 、 较 高流 动性的 债券 和 货 币市场 工具 组合 。 (1 ) 久期 策略 在分析 宏观 经济 指标 (主 要包括 :市 场资 金供 求、 利率水 平和 市场 预期 、通 货膨胀 率 、 GDP 增 长率 、货 币供 应量 、就业 率水 平、 国际 市场 利率水 平、 汇率 )和 财政 货币政 策等 的 基础上 , 对未 来较长 的一 段时间 内的 市场 利率 变化 趋势进 行预 测 , 决定 组合 的久期 , 并通 过 不同债 券剩 余期 限的 合理 分布, 有效 地控 制利 率波 动对基 金净 值波 动的 影响 , 并尽 可能 提 高 基金收 益率 。 (2 ) 收益 率曲 线策 略 收益率 曲线 策略 是基 于对 收益率 曲线 变化 特征 的分 析, 预 测收 益率 曲线 的变 化趋势 , 并 据此进 行投 资组 合的 构建 。收益 率曲 线策 略有 两方 面的内 容, 一是 收益 率曲 线本身 的变 化 , 根据收 益率 曲线 可能 向上 移动或 向下 移动 , 降 低或 加长整 个投 资组 合的 平均 剩余期 限。 二是 根据收 益率 曲线 上不 同年 限收益 率的 息差 特征 , 通过 骑乘策 略 , 投 资于 最有 投资 价值的 债 券 。 4 、权 证投 资策 略 本基金 在权 证投 资中 将对 权证标 的证 券的 基本 面进 行研究 , 结合 期权 定价 模型 和我国 证 券市场 的交 易制 度估 计权 证价值 , 主 要考 虑运 用的 策略包 括: 杠杆 策略 、 价 值挖掘 策略 、 获 利保护 策略 、 价 差策 略、 双向权 证策 略、 卖空 有保 护的认 购权 证策 略、 买入 保护性 的认 沽权



















































































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33 证策略 等。 (二)投资决策程序 1 、主 题研 究与 个股 研究 研究员 通过 宏观 研究 、 市 场策略 研究 、 定 量研 究和 个股研 究等 手段 , 从 宏观 经济、 政策 制度 、 科 技进 步、 社会 文 化等角 度进 行综 合分 析, 为基金 经理 提供 主题 选择 和主题 企业 群选 择的建 议。 基金 经理 综合 上述判 断, 确定 投资 主题 和主题 企业 群, 并上 报 投 资决策 委 员 会 ; 2 、投 资决 策 在主题 和主 题企 业群 确定 的基础 上, 基金 经理 根据 “ 主题企 业群 ” 的市 场容 量、 受益程 度 和市场 反映 速度 , 做 出本 基金的 资产 配置 决策 , 包 括对主 题和 主题 企业 群的 资产配 置以 及债 券和现 金类 资产 的配 置决 策。 研究 员根 据个券 选择 标准 , 提 供个 券选择 建议 。 基 金经 理根 据 研究员 的建 议, 完成 组合 构建, 下达 投资 指令 。 3 、组 合风 险控 制 组合控 制员 按照 风险 控制 标准, 对基 金经 理下 达的 投资指 令进 行事 前审 核。 符合风 险控 制标准 的指 令将 交由 中央 交易室 执行 。 4 、交 易执 行 基金管 理人 设置 独立 的中 央交易 室, 通过 严格 的交 易制度 和实 时的 一线 监控 功能, 保证 基金经 理的 投资 指令 在合 法、合 规的 前提 下得 到高 效地执 行。 5 、动 态的 组合 管理 基金经 理将 跟踪 证券 市场 和上市 公司 的发 展变 化 , 结 合基金 申购 和赎 回导 致的 现金流 量 情况, 以及 组合 风险 和流 动 性的评 估结 果, 对投 资组 合 进行动 态的 调整 , 使 之不 断 得到优 化。 九 、基 金的业 绩比 较基准 沪深 300 指数 增长 率× 95% +同 业存 款收 益率× 5% 如果今 后市 场出 现更 具代 表性的 业绩 比较 基准 , 或 更科学 的复 合指 数权 重比 例, 在 与基 金托管 人协 商一 致后 ,本 基金管 理人 可调 整或 变更 业绩比 较基 准。 十 、基 金的风 险收 益特征 较高风 险, 较高 收益 。 十一 、 基金投 资组 合报告






















































































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34 基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗 漏,并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。 基金托 管人 中国 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定, 于2015 年7 月15 日复 核了本 报 告中的 财务 指标 、 净 值表 现和投 资组 合报 告等 内容 , 保 证复 核内 容不存 在虚 假记载 、 误导 性 陈述或 者重 大遗 漏。 本投资 组合 报告 所载 数据 截至2015 年6 月30 日(“ 报 告期末 ” ) ,本 报告 所列 财 务数据 未 经审计 。 1. 报告期末基金资产组 合情 况


序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 (% ) 1 权益投 资 5,085,174,659.12 90.80 其中: 股票


5,085,174,659.12 90.80 2 固定收 益投 资


220,841,000.00 3.94 其中: 债券


220,841,000.00 3.94








资产 支持 证券


- - 3 贵金属 投资 - - 4 金融衍 生品 投资 - - 5 买入返 售金 融资 产


- - 其中: 买断 式回 购的 买入 返售 金融资 产


- - 6 银行存 款和 结算 备付 金合 计


173,114,384.03 3.09 7 其他资 产


121,065,220.28 2.16 合计





5,600,195,263.43





100.00


2. 报告期末按行业分类 的股 票投资组合


代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (%) A 农、林 、牧 、渔 业 202,595,769.82 3.76 B 采矿业 109,896,244.00 2.04 C 制造业 3,586,935,098.56 66.60 D 电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应 业 - - E 建筑业 - - F 批发和 零售 业 561,621,698.88 10.43 G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - - H 住宿和 餐饮 业 - - I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 322,646,547.86 5.99 J 金融业 - -






















































































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35 K 房地产 业 156,436,000.00 2.90 L 租赁和 商务 服务 业 - - M 科学研 究和 技术 服务 业 144,760,000.00 2.69 N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - - O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - - P 教育 - - Q 卫生和 社会 工作 - - R 文化、 体育 和娱 乐业 283,300.00 0.01 S 综合 - - 合计 5,085,174,659.12 94.42





3. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名股票投资明 细


序 号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例( %) 1 002283 天润曲 轴 24,800,000 422,840,000.00 7.85 2 000028 国药一 致 4,524,288 337,104,698.88 6.26 3 300004 南风股 份 4,400,000 299,200,000.00 5.56 4 000547 闽福发 A 11,000,000 293,480,000.00 5.45 5 000963 华东医 药 3,500,000 218,750,000.00 4.06 6 300094 国联水 产 6,497,263 202,324,769.82 3.76 7 300107 建新股 份 23,434,392 202,004,459.04 3.75 8 600525 长园集 团 9,000,000 185,130,000.00 3.44 9 000525 红 太 阳 8,099,792 181,192,347.04 3.36 10 300397 天和防 务 987,485 178,734,785.00 3.32 4. 报告期末按债券品种 分类 的债券投资组合


序号 债券品 种 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (% ) 1 国家债 券 9,955,000.00 0.18 2 央行票 据 - - 3 金融债 券 210,886,000.00 3.92 其中: 政策 性金 融债 210,886,000.00 3.92 4 企业债 券 - - 5 企业短 期融 资券 - - 6 中期票 据 - - 7 可转债 - - 8 其他 - - 合计 220,841,000.00 4.10






















































































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36 5. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名债券投资明 细 序 号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例( %) 1 140443 14 农发 43 1,000,000 100,270,000.00 1.86 2 140230 14 国开 30 900,000 90,432,000.00 1.68 3 150206 15 国开 06 200,000 20,184,000.00 0.37 4 080025 08 国债 25 100,000 9,955,000.00 0.18 注:报 告期 末, 本基 金仅 持有上 述 4 只债 券。


6. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名资产支持证 券投 资 明细


报告期 末, 本基 金未 持有 资产支 持证 券。 7. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名贵金属投资 明细 报告期 末, 本基 金未 持有 贵金属 投资 。 8. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名权证投资明 细 报告期 末, 本基 金未 持有 权证。 9. 报告期末本基金投资 的股 指期货交易情况说明 报告期 内, 本基 金未 参 与 股指期 货交 易。 10. 报告期末本基金投资 的国 债期货交易情况说明 报告期 内, 本基 金未 参与 国债期 货交 易。 11. 投资组合报告附注 (1 )


报告期 内本 基金 投资 的前 十名证 券的 发行 主体 未被 监管部 门立 案调 查 , 在 本报 告编制 日 前一年 内本 基金 投资 的前 十名证 券的 发行 主体 未受 到公开 谴责 、处 罚。 (2 )


本基金 投资 的前 十名 股票 中,没 有超 出基 金合 同规 定的备 选股 票库 之外 的股 票。 (3 ) 其他资产构成 序号 名称 金额( 元) 1 存出保 证金 2,759,661.04 2 应收证 券清 算款 104,593,711.65 3 应收股 利 -






















































































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37 4 应收利 息 5,876,920.10 5 应收申 购款 7,834,927.49 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 合计 121,065,220.28 (4 ) 报告期末持有的处于 转股 期的可转换债券明细 报告期 末, 本基 金未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。


(5 ) 报告期末前十名股票 中存 在流通受限情况的说 明 序 号 股票代 码 股票名 称 流通受 限部 分的 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值比 例 (%) 流通受 限情 况说 明 1 000963 华东医 药 218,750,000.00 4.06 重大事 项停 牌 2 300094 国联水 产 202,324,769.82 3.76 重大事 项停 牌 十 二、 基金的 业绩 基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 , 但 不保 证 基金一 定盈 利, 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 , 投 资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。 1 .基 金份 额净 值增 长率 及 其与同 期业 绩比 较基 准收 益率的 比较 阶段 净值 增长率 ① 净值增 长率 标准差 ② 业绩比 较基 准 收益率 ③ 业绩比 较基 准 收益率 标准 差 ④ ①- ③ ②- ④ 2006.7.21-2006.12.31 57.62% 1.22% 48.71% 1.28% 8.91% -0.06% 2007 年 120.07% 2.10% 150.20% 2.18% -30.13% -0.08% 2008 年 -52.49% 2.61% -63.85% 2.89% 11.36% -0.28% 2009 年 82.49% 1.75% 90.72% 1.95% -8.23% -0.20% 2010 年 19.11% 0.96% -11.77% 1.50% 30.88% -0.54% 2011 年 -20.24% 0.92% -23.82% 1.23% 3.58% -0.31% 2012 年 2.32% 0.86% 7.30% 1.22% -4.98% -0.36% 2013 年 -5.37% 1.09% -7.14% 1.32% 1.77% -0.23% 2014 年 11.98% 1.26% 48.72% 1.15% -36.74% 0.11% 2015 年上 半年 54.73% 2.20% 25.31% 2.15% 29.42% 0.05% 2. 自基 金合 同生 效以 来基 金份额 净值 的变 动情 况 , 并 与同期 业绩 比较 基准 收益 率的变 动 比较






















































































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38 图: 嘉 实主 题 混 合基 金份 额 累计 净值 增长 率与 同期 业绩比 较基 准收 益率 的历 史走势 对比 图 (2006 年7 月21 日至2015 年6月30 日) 注: 按基 金合 同约定 , 本 基金自 基金 合同 生效 日 起6 个月 内为 建仓 期。 建仓 期 结束时 本基 金 的各项 投资 比例 符合 基金 合同第 十四 条 ( ( 二) 投 资 范围、 ( 八)2. 投资 组合 比 例限制 ) 约 定: (1 ) 资 产配 置范 围为 : 股 票资 产 30% ~95% , 债 券0 ~70% , 权证0~3% , 现金 或者到 期日 在 一年以 内的政 府债券 不低 于基金 资产净 值的 5%;( 2 )持有 一家上 市公司 的股 票,其 市值不 超过基 金资 产净 值 的10%;( 3) 本 基金与 基金 管理 人 管理的 其他 基金 持有 一家 公司发 行的 证 券总和 , 不超 过该 证券 的10%;( 4 ) 在 任何 交易 日买 入权证 的总 金额 , 不超 过 上一交 易日 基 金资 产 净值的 千分之 五; (5)持有 的全部 权证 ,其市 值不超 过基金 资产净 值的 3%;( 6)法 律法规 和基 金合 同规 定的 其他限 制。


十 三、 费用概 览 (一) 基金费用的种类 1 、与 基金 运作 有关 的费 用 (1) 基金 管理 人的 管理 费






















































































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39 基金管 理人 的基 金管 理费 按基金 资产 净值 的 1.5% 年 费率计 提。 计算 方法 如下 : H =E× 1.5%÷ 当年 天数 H 为每 日应 计提 的基金 管 理费 E 为前一 日基 金资 产净 值 基金管 理费 每日 计提 , 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 管理 费划 付指令 , 基金托 管人 复核 后于 次月 首日起 十个 工作 日内 从基 金财产 中一 次性 支付 给基 金管理 人。 (2) 基金 托管 人的 托管 费 基金托 管人 的基 金托 管费 按基金 资产 净值 的 0.25% 年费率 计提 。计 算方 法如 下: H=E× 0.25%÷ 当年 天数 H 为每 日应 计提 的基金 托 管费 E 为前一 日的 基金 资产 净 值 基金托 管费 每日 计提 , 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 托管 费划 付指令 , 基金托 管人 复核 后于 次月 首日起 十个 工作 日内 从基 金财产 中一 次性 支付 给基 金托管 人。 (3) 与基 金运 作有 关的 其 他费用 主要包 括证 券交 易费 用 、 基 金合同 生效 以后 的信 息披 露费用 、 基金 份额 持有 人大 会费用 、 基金合 同生 效以 后的 会计 师费和 律师 费等 。 该等 费用 由 基金 管理 人和 基金 托管 人根据 有关 法 规及相 应协 议的 规定 ,列 入当期 基金 费用 。 2 、与 基金 销售 有关 的费 用 (1) 申购 费 本基金 申购 费率 按照 申购 金额递 减, 即申 购金 额越 大, 所 适用 的申 购费 率越 低。 投 资者 在一天 之内 如果 有多 笔申 购, 适 用费 率按 单笔 分别 计算。 本基 金申 购费 率最 高不超 过申 购金 额的5 %, 具体 如下 : 申购金 额( 含申 购费 ) 申购费 率 M <50 万元 1.5% 50 万 元≤M <200 万元 1.2% 200 万 元≤M <500 万元 0.8% M ≥ 500 万元 单笔 1000 元 个人投 资者 通过 本基 金管 理人直 销网 上交 易系 统申 购本基 金业 务实 行申 购费 率优惠 , 其 申购费 率不 按申 购金 额分 档,统 一优 惠为 申购 金额 的0.6 % ,但 中国 银行 长城 借记卡 、招 商 银行借 记卡 、 中 国农 业银 行借记 卡持 卡人 , 申 购本 基金的 申购 费率 优惠 按照 相关公 告规 定的 费率执 行; 机构 投资 者通 过本基 金管 理人 直销 网上 交易系 统申 购本 基金 , 其 申购费 率不 按申



















































































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40 购金额 分档 ,统 一优 惠为 申购金 额的0.6 % 。优 惠后 费率如 果低 于0.6 %, 则按0.6 %执 行。 基金招 募说 明书 及相 关公 告规定 的相 应申 购费 率低 于0.6% 时, 按实 际费率 收 取申购 费。 个 人投资 者于 本公 司网 上直 销系统 ( 不含 电话交 易 ) 通过汇 款方 式申 购本 基金 的, 前端 申购 费 率优惠 为0 。 (2) 赎回 费 本基金 的赎 回费 率按 照持 有时间 递减 , 即 相关 基金 份额持 有时 间越 长, 所适 用的赎 回 费 率越低 , 赎 回费 用等 于赎 回金额 乘以 所适 用的 赎回 费率。 本基 金赎 回费 率最 高不超 过赎 回金 额的5 %, 具体 如下 : 持有期 限 赎回费 率 <365 天 0.50% 365 天≤M <730 天 0.25% ≥ 730 天 0 本基金 的赎 回费 用由 基金 份额持 有人 承担 , 其 中25% 的部 分归 入基 金财 产, 其 余部分 用 于支付 注册 登记 费等 相关 手续费 。 (3) 转换 费 基金转 换费由基金份 额持有人承 担, 用于支付有 关手续费和 注册登记费。 本基金转换 费 率 按照 如下 方式 收取 : ① 通过代销机构办理 基金 转换业务(仅限“前 端转 前端”的模式) i 嘉实 货币A、 嘉 实货 币B 、 嘉实 超短 债债 券、 嘉 实 多元债 券B、 嘉实 安心 货币A 、 嘉实 安 心货币B转 换为 嘉实 主题 混 合时, 收取 转入 基金 适用 的申购 费率 ,计 算公 式如 下: 净转入 金额=(B ×C )/ (1+F )+M 转入份 额= 净转 入金 额/E 其中,B 为 转出 的基 金份 额; C 为转 换申 请当 日转 出基 金的基 金份 额净 值; E 为转 换申 请当 日转 入基 金的基 金份 额净 值; F为转 入基 金适 用的 申购 费 率; M为嘉实货币A、 嘉实货币B 、嘉实安心货 币A或嘉实 安 心货币B全部转 出时账户 当 前累计 未付收 益。 ii 嘉 实信 用债 券C 、 嘉 实 纯债债 券C 、 嘉 实稳 固收 益 债券 、 嘉 实如 意宝 定期 债 券C转 换为 嘉实主 题混 合 时 ,采 用 “ 赎回费+申 购费 率 ” 算法 :






















































































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41 净转入 金额 = B ×C ×(1 -D)/(1+F) 转入份 额= 净转 入金 额 / E 其中,B 为 转出 的基 金份 额; C 为转 换申 请当 日转 出基 金的基 金份 额净 值; D 为转 出基 金的 对应 赎回 费率; F为转 入基 金适 用的 申购 费 率; E 为转 换申 请当 日转 入基 金的基 金份 额净 值。 iii 嘉 实主 题混 合 与 嘉实 成长收 益混 合 、 嘉 实增 长 混合 、 嘉 实稳 健混 合、 嘉 实服务 增值 行业混 合、 嘉实 优质 企业 混合、 嘉实 策略 混合 、嘉 实研究 精选 混合 、嘉 实量 化阿尔 法混合、 嘉实回 报混 合、 嘉实 价值 优势混合 、 嘉实 主题 新动 力 混合 、 嘉 实领 先成 长混合 、 嘉 实周 期优 选 混合 、 嘉 实优 化红 利混合 、 嘉 实 研 究阿 尔法 股票 、 嘉实 绝对 收益 策略 定期 混合、 嘉实 泰和 混合 、 嘉实 医疗 保健 股票 、嘉实 新兴 产业 股票 、嘉 实对冲 套利 定期 混合 、嘉 实新收 益混 合 、 嘉实沪深300指 数研 究增强 、 嘉实逆 向策 略股票 、嘉 实企业变 革股 票 、嘉 实新 消费股票 、嘉 实先进 制造 股票 、 嘉 实事 件驱动 股票 之间 互转 , 以 及 转入 嘉实 货币A、 嘉 实货 币B、 嘉实 超短 债债券 、 嘉实 多元 债券B 、 嘉实安 心货 币A、 嘉实 安心 货币B、 嘉实 债券、 嘉实 多 元债券A、嘉 实稳固 收益 债券 、 嘉 实深 证基本 面120ETF 联接 、 嘉 实信用 债券A、 嘉 实信 用债 券C、 嘉实 中创 400 联 接、 嘉实纯 债债 券A 、 嘉实 纯债 债券C 、 嘉 实中 证500ETF联接 、 嘉实 丰益 纯债定 期 债 券、 嘉实如 意宝 定期 债券A、 嘉 实如意 宝定 期债 券C、 嘉实 中证金 融地 产ETF 联接时 , 仅收 取转 出 基金的 赎回 费, 计算 公式 如下: 净转入 金额 = B ×C ×(1 -D) 转入份 额= 净转 入金 额 / E 其中,B 为 转出 的基 金份 额; C 为转 换申 请当 日转 出基 金的基 金份 额净 值; D 为转 出基 金的 对应 赎回 费率; E 为转 换申 请当 日转 入基 金的基 金份 额净 值。 iv 嘉 实深 证基 本面120ETF 联接 、 嘉 实中 创400 联接 、 嘉实中 证500ETF 联接 、 嘉 实中证 金 融地产ETF 联接转入 嘉 实 主题混 合 时 ,采 用“ 赎回 费+ 固 定补 差费 率 ” 算法 : 净转入 金额 = B ×C ×(1 -D)/(1+G )






















































































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42 转换补 差费 用= [B ×C ×(1 -D)/ (1+G )] ×G 转入份 额= 净转 入金 额 / E 其中,B 为 转出 的基 金份 额; C 为转 换申 请当 日转 出基 金的基 金份 额净 值; D 为转 出基 金的 对应 赎回 费率; G 为对应的固 定补差费率: 1) 当转出金额≥500 万元 时, 固定补差 费率 为零;2) 当转出 金额<500 万 元, 并且 转出 基 金的持 有期 ≥90 天, 则 固 定 补差费 率 为 零; 3) 当 转出 金 额小于500 万元, 并且 转出 基金 的持 有期 < 90 天, 则固 定补 差 费率为0.2% 。 E 为转 换申 请当 日转 入基 金的基 金份 额净 值。 v 嘉实债券、 嘉实多元 债 券A、嘉实信用 债券A、嘉 实纯债债券A、 嘉实丰益 纯 债定期 债 券 、嘉 实如 意宝 定期 债券A 转入嘉 实主 题混 合 时 ,采 用“赎 回费+固 定补 差费 率 ”算法 : 净转入 金额 = B ×C ×(1 -D)/(1+G ) 转换补 差费 用= [B ×C ×(1 -D)/ (1+G )] ×G 转入份 额= 净转 入金 额 / E 其中,B 为 转出 的基 金份 额; C 为转 换申 请当 日转 出基 金的基 金份 额净 值; D 为转 出基 金的 对应 赎回 费率; G 为对应的固 定补差费率: 1) 当转出金额≥500 万元 时, 固定补差 费率 为零;2) 当转出 金额 < 500 万元 , 并 且转 出 基金的 持有 期≥90天 , 则 固定补 差费 率 为 零;3) 当 转出金 额小 于 500 万 元, 并且 转出 基金 的 持有期 < 90 天 ,则 固定 补 差费率 为0.5% 。 E 为转 换申 请当 日转 入基 金的基 金份 额净 值。 ② 通过直销(直销柜 台及 网上直销)办理基金 转换 业务 i 对于“前端转前端”的 模式,采用以下规则 : a) 嘉实货币A、 嘉实货币B 、嘉实超短债 债券、嘉 实 多元债券B、嘉 实安心货 币A、嘉实 安心货 币B 、 嘉 实机 构快 线 货币A 、 嘉 实机 构快 线货 币B 、 嘉 实机 构快 线货 币C转 换为嘉 实主 题 混合时 ,收取 转 入基 金适 用的申 购费 率, 计算 公式 如下: 净转入 金额=(B ×C )/ (1+F)+M 转入份 额= 净转 入金 额/E






















































































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43 其中,B 为 转出 的基 金份 额; C 为转 换申 请当 日转 出基 金的基 金份 额净 值; E 为转 换申 请当 日转 入基 金的基 金份 额净 值; F为转 入基 金适 用的 申购 费 率; M为嘉实货币A、 嘉实货币B 、嘉实安心货 币A或嘉实 安 心货币B全部转 出时账户 当 前累计 未付收 益。 b) 嘉实 信用 债券C、 嘉 实 纯债债 券C、 嘉实 稳固 收益 债券 、 嘉实 如意 宝定 期债 券C、 嘉实 中证中 期企 业债 指数 (LOF )C转 换为 嘉实 主题 混合 时 ,采用 “赎 回费+申 购费 率 ”算法 : 净转入 金额 = B ×C ×(1 -D)/(1+F) 转入份 额= 净转 入金 额 / E 其中,B 为 转出 的基 金份 额; C 为转 换申 请当 日转 出基 金的基 金份 额净 值; D 为转 出基 金的 对应 赎回 费率; F为转 入基 金适 用的 申购 费 率; E 为转 换申 请当 日转 入基 金的基 金份 额净 值。 c) 嘉实主题混 合 与 嘉实成 长收益混合、 嘉实增长混 合、嘉实稳健 混合、嘉实 债券、 嘉 实服务 增值 行业 混合 、 嘉 实优质 企业 混合 、 嘉 实策 略混合 、 嘉 实研 究精 选混合 、 嘉 实量 化阿 尔法混合 、嘉 实多元 债券A 、嘉实 回报混 合、嘉 实价 值优势 混合 、 嘉实主 题新 动力混合 、嘉 实深证基 本面120ETF 联接 、嘉实信 用债 券A、嘉 实领 先成长混合 、 嘉实周 期优 选 混合 、 嘉实 中创400 联 接、 嘉 实优 化红 利 混合 、 嘉 实纯 债债 券A 、 嘉实中 证500ETF 联接 、 嘉 实研究 阿尔 法 股票、 嘉实 绝对 收益 策略 定期混 合之间 、 嘉实 泰和 混合、 嘉实 丰益 纯债 定期 债券 、 嘉实 医疗 保健股票 、嘉 实新兴 产业 股票 、嘉 实对 冲套利 定期 混合 、嘉实 新 收益混 合 、 嘉实沪深300 指 数研究 增强 、 嘉 实逆 向策 略股票 、 嘉 实企 业变 革股 票 、 嘉 实新 消费 股票 、 嘉实 先进制 造股 票 、 嘉实如 意宝 定期 债券A、 嘉 实事件 驱动 股票 、 嘉 实沪 深300ETF 联接(LOF) 、 嘉实基本面 50 指 数(LOF) 、 嘉实中证中期企业债指数(LOF )A、嘉实中证金融地产ETF 联接互转,以及转 入 嘉实货 币A 、 嘉 实货 币B、 嘉实超 短债 债券 、 嘉 实多 元债券B、 嘉实 安心 货币A 、 嘉实 安心 货币 B、 嘉 实信 用债 券C、 嘉实 纯债债 券C 、 嘉 实稳 固收 益 债券 、 嘉实 机构 快线 货币A 、 嘉实 如意 宝 定期债 券C、嘉 实中 证中期 企业债 指数(LOF )C 时, 仅收取 转出基 金的赎 回费 ,计算 公式如



















































































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44 下: 净转入 金额 = B ×C ×(1 -D)


转入份 额= 净转 入金 额 / E 其中,B 为 转出 的基 金份 额; C 为转 换申 请当 日转 出基 金的基 金份 额净 值; D 为转 出基 金的 对应 赎回 费率; E 为转 换申 请当 日转 入基 金的基 金份 额净 值。 通过网 上直 销办 理转 换业 务的, 转入 基金 适用 的申 购 费率比 照该 基金 网上 直销 相应优惠 费率执 行。 ii 对于“后端转后端”的 模式,采用以下规则 : a) 若 转出 基金 有赎 回费 , 则仅收 取转 出基 金的 赎回 费; b) 若 转出 基金 无赎 回费 , 则不收 取转 换费 用。 转出基 金时,如 涉及 的转 出 基金有 赎回 费用,收 取该 基 金的赎 回费 用。 收取 的赎 回 费归入 基金财 产的 比例 不得 低于 转出基 金的 基金 合同 及招 募说明 书的 相关 约定 。 基金转 换费 由基 金份 额持 有人承 担。 基金 管理 人可 以根据 市场 情况 调整 基金 转换费 率 , 调整后 的基 金转 换费 率应 及时公 告。 注 1:2014 年5 月 23 日 起 ,嘉实 超短 债债 券单 日单 个基金 账户 累计 申购 (或 转入) 不 超过500 万 元;2014 年 11 月13 日起, 嘉实 纯债 债券 单日单 个基 金账 户累 计申 购 (或 转入、 定投) 不超 过100 万 元;


2015 年7 月 9 日起 ,嘉 实货币 单日 单个 基金 账户 累计申 购( 或 转入 、 定 投) 不超 过500 万元 ; 自2015 年 7 月 22 日起, 嘉实 安心 货币 单日 单个基 金账 户的 累计申 购 ( 含转 入及 定投 ) 金额 不得 超过200 万元 ; 嘉实 绝对 收益 策略 定期 混合、 嘉实 丰益 纯债定 期债 券 、 嘉实 对冲 套利定 期混 合为 定期 开放 , 在 封闭 期内 无法转 换 。 具体请 参见 嘉实 基金网 站刊 载的 相关 公告 。 注 2:2013 年4 月9 日 , 本基金 管理 人发 布了 《关 于网上 直销 开通 基金 后端 收费模 式并 实施费 率优 惠的 公告 》 , 自 2013 年4 月12 日 起, 在本公 司基 金网 上直 销系 统开通 旗下 部分 基金产 品的 后端 收费 模式 (包括 申购 、 定 期定 额投 资、 基 金转 换等 业务 ) 、 并对通 过本 公司 基金网 上直 销系 统交 易的 后端收 费进 行费 率优 惠 。 本 公司直 销中 心柜 台和 代销 机构暂 不开 通



















































































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45 后端收 费模 式。 具体 请参 见嘉实 基金 网站 刊载 的公 告。 按照国 家有 关规 定可 以列 入的其 他费 用根 据相 关法 律及中 国证 监会 相关 规定 列支。 (二)不列入基金费 用的 项目 基金管 理人 和基 金托 管人 因未履 行或 未完 全履 行义 务导致 的费 用支 出或 基金 资产的 损 失,以 及处 理与 基金 运作 无关的 事项 发生 的费 用等 不列入 基金 费用 。 (三)基金管理费和 基金 托管费的调整 基金管 理人 和基 金托 管人 可协商 酌情 调低 基金 管理 费和基 金托 管费 , 无须 召开 基金份 额 持有人 大会 。 (四)基金的税收 本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ,依 照国 家法 律法规 的规 定履 行纳 税义 务。 十 四、 对招募 说明 书更新 部分 的说明 本招募 说明 书依 据 《 证券 投资基 金法 》 、 《证券 投资 基金运 作管 理办 法》 、 《证 券投资 基 金 销售管 理办 法》 、 《证 券投 资基金 信息 披露 管理 办法 》 及 其它 有关 法律法 规的 要求 , 结 合本 基 金管理 人在 本基 金合 同生 效后对 本基 金实 施的 投资 经营情 况 , 对 本基 金原 招募 说明书 进行 了 更新 。 主要 更新 内容 如下 : 1. 在“ 重要提 示 ” 部分 : 明确 了更新 招募 说明 书内 容的 截止日 期及 有关 财务 数据 的截止 日 期。 2 在“ 三 、基 金管 理人 ” 部分 :更新 了基 金管 理人 的相 关信息 。 3. 在“ 四、 基金 托管 人 ” 部 分 :更新 了基金 托 管人 的相 关信息 。 4. 在“ 五、相关 服务 机构 ” 部 分: 新增 了 众 禄基金 一 家 代销机构 , 并 更新相 关代 销机构 信 息。 5. 在“ 九、 基金 转换” 部分 : 更新了 基金 转换 的相 关 内 容。 6. 在“ 十一 、基 金的 投资 ” 部 分:补 充了 本基 金最 近一 期投资 组合 报告 内容 。 7. 在“ 十二 、基 金的 业绩 ” 部 分: 基 金业 绩更 新 至 2015 年 6 月 30 日。


8. 在“ 二十 六、 其他 应披 露 事项 ” 部 分: 列示 了本 基金 自 2015 年 1 月 21 日至 2015 年 7 月 21 日相 关临 时公 告事 项 。 嘉 实基 金管理 有限 公司 2015 年9 月1 日