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国投瑞银中证上游资源产业指数证券投资
基金（LOF ） 招募说明书摘要
（2015 年 9 月 更新 ）
基 金 管 理 人 ： 国 投 瑞 银 基 金 管 理 有 限 公 司
基 金 托 管 人 ： 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司
国投瑞银上游资源产业指数基金招募说明书摘要（2015 年 9 月更新）
【 重 要 提 示】
本基金 经中国证监会2011 年 5 月13 日证监许可[2011]707 号文核准募集。
本基金基金合同于 2011 年7 月 21 日正式生效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书经中
国证监会核准， 但中国证监会对本基金募集的核准， 并不表明其对本基金的价值
和收益作出实质性判 断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
投资有风险，投资者认购（或申购）基金份额时应认真阅读本招募说明书，
全面认识本基金产品的风险收益特征，应充分考虑投资者自身的风险承受能力，
并对认购 （或申购） 基金的意愿、 时机、 数量等投资行为作出独立决策 。 投资 者
根据所持有份额享受基金的收益， 但同时也需承担相应的投资风险。 投资本基金
可能遇到的风险包括： 市场风险、 流动性风险、 基金管理风险、 标的指数的行 业
风险、 股指期货等金融衍生品投资风险、 基金交易价格与份额净值发生偏离的风
险、跟踪误差风险，等等 。基金管理人提醒投资者 注意基金投 资的“买者自负”
原则， 在投资者作出投资决策后， 基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险，
由投资者自行负责。
本基金为指数基 金， 基金投资的标的指数为 中证上游资源产业 指数。 本基金
投资于标的指数成份股票及其备选成份股票的市值不低于基金资产净值的 80%；
投资于标的 指数成份股票及其备选成份股票的市值加上买入、 卖出股指期货合约
的轧差合计值不低于基金资产净值的 90%； 任何交易日日终在扣除股指期货合约
需缴纳的交易保证金后， 现金及到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净
值的 5% ；任 何 交 易日日 终 持 有的买 入 股 指期货 合 约 价值， 不 得 超过基 金 资 产 净
值的10 ％； 任何交易日日终持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和,不得
超过基金资产净值的 100％； 任何交易日日终持有的卖出期货合约价值不得超过
基 金 持 有的股 票 总 市值的 20 ％； 权 证 以 及其他 金 融 工具的 投 资 比例符 合 法 律 法
规和中国证监会的规定 。 本基金为股票型基金， 属于 较高风险、 较高预期收益的
基金品种，其 风险和预期收益高于货币市场基金、债券型基金和混合型基金。
基金管理人管理的其他基金的过往业绩 不构成对本基金业绩表现的保证。 基
金管理人承诺以恪尽职守、 诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但国投瑞银上游资源产业指数基金招募说明书摘要（2015 年 9 月更新）
不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。
本招募说明书 摘要所载内容截止日期为2015年7月21日，其中投资组合报告
与基金业绩截止日期为2015年 月30日。有关财务数据未经审计。
本基金托管人中国工商银行股份有限公司于2015年8月10 日对招募说明书
（2015年9月更新）进行了复核。
国投瑞银上游资源产业指数基金招募说明书摘要（2014 年 9 月更新）
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一 、 基 金 管理 人
（一）基金管理人概况
名称：国投瑞银基金管理有限公司
英文名称：UBS SDIC FUND MANAGEMENT CO., LTD
住所： 上海市虹口区东大名路638 号7 层
办公地址： 深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心46 层
法定代表人： 叶柏寿
设立日期：2002 年6 月13 日
批准设立机关：中国证监会
批准设立文号： 中国证监会证监基金字【2002】25 号
组织形式：有限责任公司
注册资本：壹亿元人民币
存续期限：持续经营
联系人：杨蔓
客服 电话：400-880-6868
传
真： （0755）82904048
股权结构：
股东名称 持股比例
国投泰康信托有限公司 51%
瑞士银行股份有限公司（UBS AG） 49%
合计 100%
（二）主要人员情况
1、董事会成员
叶柏寿先生，董事长，中国籍，经济 学学士，现任国家开发投资公司副总经济
师、国投资本控股有限公司董事长（法定代表人）、国投财务有限公司董事、国投
电力控股股份有限公司监事会主席、国投融资租赁有限公司董事长。曾任国家计委国投瑞银上游资源产业指数基金招募说明书摘要（2015 年 9 月更新）
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经济研究所干部、研究室副主任，国家开发投资公司财务会计部干部、处长、副主
任、主任 ，国投资本控股有限公司副董事长 。
凌新源先生，董事，中国籍，硕士，高级经济师。现任瑞士银行（香港）环球
资产管理公司董事总经理，中国区主席。曾任华夏基金管理有限公司董事长，北京
证券有限公司董事长，华夏证券有限公司执行副总裁，中国钢铁工贸集团公司总裁
助理， 中国冶金进出口总公司总裁助理，北京国际信托投资公司业务部副经理。
王彬女士，董事，中国籍，硕士，高级经济师。现任国投 泰康信托有限公司 副
总经理兼 董事会秘书。曾任国投瑞银基金管理有限公司副总经理兼董事会秘书 ，国
投信托有限公司资产管理部经理，北京国际电力开发投资公司、北京京能热电股份
有限公司董事会秘书。
董日成先生，董事，中国香港籍，英国 Sheffield 大学学士，现任瑞银环球资
产管理公司中国区董事总经理。曾任瑞银环球资产管理公司中国区业务经理、执行
董事，瑞银环球资产管理对冲基金亚太区首席营运官，瑞银环球资产管理 台湾总经
理，香港瑞银财富管理部门主管，国投瑞银基金管理有限公司代总经理和首席营运
官，美林投资经理人公司亚太地区首席营运官，美国国际集团亚太地区的金融及营
运领域担任多个重要职务等。
刘纯亮先生，总经理，董事，中国籍，经济学学士，中国注册会计师协会和特
许公认会计师公会（ACCA）会员 ，兼任国投瑞银资本管理有限公司董事长及国投瑞
银资产管理 （香港） 有限公司董事长 。 曾任北京建工集团总公司会计， 柏德豪 （BDO）
关黄陈方国际会计师行会计师，中国证券监督管理委员会稽查部科员，博时基金管
理有限公司监察法律部负责人、督察长，国 投瑞银基金管理有限公司副总经理。
李哲平先生，独立董事，中国籍，金融学硕士，现任当代金融家杂志社 主编、
中信银行独立董事 、中航证券有限公司独立董事 。曾任统信资产评估公司董事长、
中国证券报理论版主编、中国金融培训中心助教。
史克通先生， 独立董事， 中国籍， 法学学士， 现任北京金诚同达律师事务所高
级合伙人、律师，主要从事公司经常性业务及 IPO、上市公司再融资及重大重组、
证券投资基金及私募基金的设立、投资等业务；兼任中国忠旺控股有限公司独立董
事。曾任职于山东鲁中律师事务所、北京市京都律师事务所。 国投瑞银上游资源产业指数基金招募说明书摘要（2015 年 9 月更新）
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龙涛先生， 独立董事， 中 国籍， 硕士。 现任北京海问投资咨询有限公司董事长 ，
中央财经大学会计系副教授，兼任庆铃汽车股份有限公司和北辰实业股份有限公司
独立董事。曾任华夏基金管理有限公司独立董事，曾在毕马威国际会计纽约分部担
任审计和财务分析工作。
2、监事会成员
卢永燊先生，监事会主席，中国香港籍，工商管理硕士，现任瑞银环球资产管
理公司中国区财务部主管和瑞银环球资产管理(中国)有限公司监事。曾任瑞银环球
资产管理公司泛亚地区财务部主管。以往在金融服务及电信行业担任多个财务部管
理职位。
展飞先生，监事，中国籍，硕士，现任国投 泰康信托有限公司固有业务总部负
责人。曾任国家开发投资公司战略发展部一级项目经理助理，国投信托有限公司信
托资产运营部和信托资产管理部项目经理。
王明辉先生，监事，中国籍，经济学硕士，特许金融分析师协会会员、全球风
险协会会员，拥有特许金融分析师(CFA) 、金融风险管理师(FRM)、国际注册内部审
计师(CIA) 资格。 现任国投瑞银基金管理有限公司监察稽核部总监。 曾任职国投瑞银
基金管理有限公司监察稽核部副总监、国泰君安证券股份有限公司稽核审计总部审
计总监。
冯伟女士，监事，中国籍，经济学硕士，高级会计师。现任国投瑞银基金管理
有限公司 总经理助理。曾任职中融基金管理有限公司清算主管，深圳投资基金管理
有限公司投研人员。
3、公司高级管理人员 及督察长
刘纯亮先生， 总经理，董事， 中国籍，经济学学士，中国注册会计师协会和特
许公认会计师公会（ACCA）会员 ，兼任国投瑞银资本管理有限公司董事长及国投瑞
银资产管理 （香港） 有限公司董事长 。 曾任北京建工集团总公司 会计， 柏德豪 （BDO）
关黄陈方国际会计师行 会计师， 中国证券监督管理委员会 稽查部科员，博时基金管
理有限公司监察法律部负责人、督察长，国投瑞银基金管理有限公司副总经理 。
王书鹏先生，副总经理，中国籍，北京 航空航天大学工程硕士，兼任国投瑞银
资本管理有限公司总经理及董事 。曾任职内蒙古哲盟交通规划设计院，内蒙古自治国投瑞银上游资源产业指数基金招募说明书摘要（2015 年 9 月更新）
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区交通征费稽查局哲盟分局，北京拓宇交通通用设施有限公司财务经理，利安达信
隆会计师事务所项目经理，国投信托有限公司财务、信托资产运营管理部门经理。
包爱丽女士， 副总经理，中国籍，美国哥伦比亚大学硕士 ，兼任国投瑞银资产
管理（香港）有限公司董事 。曾任贝莱德资产管理有限公司资产管理核算部、共同
基金部业务主管，银华基金管理有限公司战略发展部总监 ，国投瑞银基金管理有限
公司 产品及业务拓展部总监、总经理助理 、督察长。
张南森先生，副总经理，中国籍，北京大学高级管理人员工商管理硕士。曾任
湘财证券有限公司营业部总经理助理， 银华基金管理有限公司市场营销部执行主管，
中邮创业基金管理有限公司机构理财部副总经理，国投瑞银基金管理有限公司机构
服务部总监、总经理助理。
刘凯先生，督察长，中国籍，复旦大学工商管理学硕士 ，兼任国投瑞银资本管
理有限公司董事 。 曾任尊荣集团证券投资项目经理， 君安证券东门南营业部研究员，
平安证券蛇口营业部投资顾问，招商基金管理有限公司客户服务部总监，国投瑞银
基金管理有限公司市场服务部总监、总经理助理。
4、本基金基 金经理
殷瑞飞，中国籍，厦门大学统计学博士。8 年证券从业经历。曾任职于汇添富
基金管理公司金融工程部。2011 年 6 月加入国投瑞银基金管理有限公司。2013 年 4
月 2 日起任国投瑞银瑞和沪深 300 指数分级证券投资基金的基金经理助理， 2013 年
5 月 17 日 任国投瑞银沪深 300 金 融地产指数基金的基金经理助理，2013 年 9 月 26
日起任国投瑞银瑞和沪深 300 指数分级证券投资基金基金经理， 2013 年 10 月 26 日
起兼任国投瑞银沪深 300 金融地产交易型开放式指数证券投资基金基金经理，2014
年 7 月 24 日起兼任国投瑞银中证上游资源产 业指数证券投资基金 （LOF ） 基金 经理。
历任基金经理：
刘伟先生，2011 年 7 月 21 日至 2014 年 8 月 23 日；
董晗先生，2011 年 7 月 21 日至 2014 年 7 月 23 日。
5、投资决策委员会成员的姓名、职务
（1 ）投资决策委员会召集人：刘 纯亮先生，总经理
（2 ）投资决策委员会成员： 国投瑞银上游资源产业指数基金招募说明书摘要（2015 年 9 月更新）
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李怡文女士：固定收益部副总监，基金经理
何明女士：研究部总监
蒋旭东 先生：总经理助理， 量化投资部 负责人
杨俊先生：交易部总监
马少章先生：专户投资部 副总监 ，投资经理
汤海波先生：国际业务部副总监，基金经理
陈小玲女士：基金投资部副总监，基金经理
杨冬冬先生，基金投资部副总监，基金经理
（3 ）总经理和督察长列席投资决策委员会会议。
6、上述人员之间不存在近亲属关系。 国投瑞银上游资源产业指数基金招募说明书摘要（2015 年 9 月更新）
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二 、 基 金 托管 人
（一） 基本情况
名称：中国工商银行股份有限公司
注册地址 ：北京市西城区复兴门内大街 55 号
成立时间：1984 年1 月1 日
法定代表人：姜建清
注册资本： 人民币 349,018,545,827 元
联系电话：010-66105799
联系人： 洪渊
（二） 主要人员情况
截至 2015 年 3 月末，中国工商银行资产托管部共有员工 203 人，平均年龄 30
岁，95% 以上员工拥有大学本科以上学历， 高管人员均拥有研究生以上学历或高级技
术职称。
（三） 基金托管业务经营情况
作为中国大陆托管服务的先行者， 中国工商银行自1998 年 在 国 内 首 家 提 供
托 管 服 务 以 来 ， 秉 承 “ 诚 实 信 用 、 勤 勉 尽 责 ” 的 宗 旨 ， 依 靠 严 密 科 学 的 风 险 管
理 和 内 部 控 制 体 系 、 规 范 的 管 理 模 式 、 先 进 的 营 运 系 统 和 专 业 的 服 务 团 队 ， 严
格 履 行 资 产 托 管 人 职 责 ， 为 境 内 外 广 大 投 资 者 、 金 融 资 产 管 理 机 构 和 企 业 客 户
提 供 安 全 、 高 效 、 专 业 的 托 管 服 务 ， 展 现 优 异 的 市 场 形 象 和 影 响 力 。 建 立 了 国
内 托 管 银 行 中 最 丰 富 、 最 成 熟 的 产 品 线 。 拥 有 包 括 证 券 投 资 基 金 、 信 托 资 产 、
保 险 资 产 、 社 会 保 障 基 金 、 安 心 账 户 资 金 、 企 业 年 金 基 金 、QFII 资产、QDII 资
产 、 股 权 投 资 基 金 、 证 券 公 司 集 合 资 产 管 理 计 划 、 证 券 公 司 定 向 资 产 管 理 计 划 、
商业银行信贷资产证券化、 基金公司特定客户资产管理、 QDII 专户资产、 ESCROW
等 门 类 齐 全 的 托 管 产 品 体 系 ， 同 时 在 国 内 率 先 开 展 绩 效 评 估 、 风 险 管 理 等 增 值
服 务 ， 可 以 为 各 类 客 户 提 供 个 性 化 的 托 管 服 务 。 截 至 2015 年 3 月 ， 中 国 工 商 银
行共托管证券投资基金428 只 。 自 2003 年 以 来 ， 本 行 连 续 十一年 获 得 香 港 《 亚
洲 货 币 》 、 英 国 《 全 球 托 管 人 》 、 香 港 《 财 资 》 、 美 国 《 环 球 金 融 》 、 内 地 《 证 券
时 报 》 、 《 上 海证券报》等境内外权威财经媒体评选的 45 项最佳托管银行大奖；国投瑞银上游资源产业指数基金招募说明书摘要（2015 年 9 月更新）
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是 获 得 奖 项 最 多 的 国 内 托 管 银 行 ， 优 良 的 服 务 品 质 获 得 国 内 外 金 融 领 域 的 持 续
认可和广泛好评。 国投瑞银上游资源产业指数基金招募说明书摘要（2015 年 9 月更新）
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三 、 相 关 服务 机 构
（一）基金份额 销售机构
1、 场外直销机构：国投瑞银基金管理有限公司直销中心
办公地址： 深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心46 层
法定代表人： 叶柏寿
电话：(0755)83575993
83575994
传真：(0755)82904048
82904007
联系人： 贾亚莉、曹丽丽
客服电话：400-880-6868
网站：www.ubssdic.com
2、场外 代销机构：
（1 ）中国工商银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人：姜建清
传真：010-66107914
联系人：陶仲伟
客服电话：95588
公司网站：www.icbc.com.cn
（2 ）中国建设银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院1 号楼（长安兴融中心）
法定代表人：王洪章
电话：010-66275654
传真：010-66275654
联系人：王琳
客服 电话：95533
网站：www.ccb.com 国投瑞银上游资源产业指数基金招募说明书摘要（2015 年 9 月更新）
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（3 ）中国银行股份有限公司
住所：北京市复兴门内大街1 号
办公地址：北京市复兴门内大街 1 号
法定代表人：田国立
电话：010-66596688
联系人：客户服务中心
客服电话：95566
网站：www.boc.cn
（4 ）中国农业银行股份有限公司
住所：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人：蒋超良
传真：010-85109219
联系人：客服中心
客服电话：95599
公司网站：www.abchina.com
（5 ）交通银行股份有限公司
住所：上海市银城中路 188 号
办公地址：上海市银城中路188 号
法定代表人：牛锡明
电话：021-58781234
传真：021-58408483
联系人：曹榕
客服电话：95559
公司网站：www.bankcomm.com
（6 ）中国民生银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 国投瑞银上游资源产业指数基金招募说明书摘要（2015 年 9 月更新）
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法定代表人：洪崎
电话：010-58560666
传真：010-57092611
联系人：王继伟
客服电话：95568
公司网站：www.cmbc.com.cn
（7 ）中信银行股份有限公司
住所：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦C 座
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦C 座
法定代表人：田国立
电话：010-65558888
传真：010-65550827
联系人：郭伟
客服电话：95558
公司网站：http://bank.ecitic.com
（8 ）华夏银行股份有限公司
住所：北京市东城区 建国门内大街 22 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 22 号
法定代表人：吴建
电话：010-85238820
传真：010-85238680
联系人：刘军祥
客服电话：95577
公司网站：www.hxb.com.cn
（9 ）北京银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街甲 17 号首层
办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号
法定代表人：闫冰竹 国投瑞银上游资源产业指数基金招募说明书摘要（2015 年 9 月更新）
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电话：010-66223587
传真：010-66226045
联系人：谢小华
客服电 话：95526
公司网站：www.bankofbeijing.com.cn
（10 ）招商银行股份有限公司
住所：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
办公地址：深圳市深南大道7088 号招商银行大厦
法定代表人：李建红
电话：0755-83198888
传真：0755-83195049
联系人：邓炯鹏
客服电话：95555
公司网站：www.cmbchina.com
（11 ）平安银行股份有限公司
住所：广东省深圳市深南东路5047 号
办公地址：广东省深圳市深南东路 5047 号
法定代表人：孙建一
联系人：张莉
电话：021-38637673
传真：021-50979507
客服电话：95511-3
公司网站: bank.pingan.com
（12 ）上海浦东发展银行股份有限公司
住所：上海市浦东新区浦东南路500 号
办公地址： 中山东一路12号
法定代表人：吉晓辉
电话：021-61618888 国投瑞银上游资源产业指数基金招募说明书摘要（2015 年 9 月更新）
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传真：021-63604199
联系人：高天 虞谷云
客服电话：95528
公司网站: www.spdb.com.cn
（13 ）上海银行股份有限公司
住所：上海市浦东新区银城中路 168 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号
法定代表人：范一飞
电话：021-68475888
传真：021-68476111
联系人：张萍
客服电话：021-962888
公司网站：www.bankofshanghai.com
（14 ）大连银行股份有限公司
住所：大连市中山区中山路88 号
办公地址：大连市中山区上海路51 号
法定代表人：陈占维
电话：0411-82356627
传真：0411-82356590
联系人：李格格
客服电话：4006640099
公司网站：www.bankofdl.com
（15 ）国泰君安证券股份有限公司
住所：上海市浦东新区商城路618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦29 层
法定代表人：杨德红
电话：021-38676666
传真：021-38670666 国投瑞银上游资源产业指数基金招募说明书摘要（2015 年 9 月更新）
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联系人：芮敏祺
客服电话：95521
公司网站：www.gtja.com
（16 ）中信建投证券股份有限公司
住所：北京市朝阳区安立路66 号 4 号楼
办公地址：北京市东城区朝内大街 188 号
法定代表人：王常青
传真：010-65182261
联系人：权唐
客服电话：4008888108
公司网站：www.csc108.com
（17 ）国信证券股份有限公司
住所：深圳市罗湖区红岭中路1012 号国信证券大厦16-26 楼
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦16-26 楼
法定代表人：何如
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
联系人：周杨
客服电话：95536
公司网站：www.guosen.com.cn
（18 ）招商证券股份有限公司
住所：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座38—45 层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座38—45 层
法定代表人：宫少林
电话：0755-82943666
传真：0755-83734343
联系人： 黄婵君
客服电话：95565、4008888111
国投瑞银上游资源产业指数基金招募说明书摘要（2015 年 9 月更新）
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公司网站：www.newone.com.cn
（19 ）广发证券股份有限公司
住所：广州市天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地址：广东广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、39、41 、42、
43、44 楼
法定代表人：孙树明
联系人：黄岚
统一客户服务热线：95575 或致电各地营业网点
公司网站：http://www.gf.com.cn
（20 ）中国银河证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街35 号国际企业大厦C 座
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦C 座
法定代表人：陈有安
电话：010-66568450
传真：010-66568990
联系人：宋明
客服电话：400-888-8888
公司网站：www.chinastock.com.cn
（21 ）海通证券股份有限公司
住所： 上海市广东路689 号
办公地址：上海市广东路 689 号海通证券 大厦
法定代表人：王开国
电话：021-23219000
传真：021-23219100
联系人：金芸、李笑鸣
客服电话：95553
公司网站：www.htsec.com
（22 ）华泰证券股份有限公司 国投瑞银上游资源产业指数基金招募说明书摘要（2015 年 9 月更新）
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住所： 南京市江东中路228 号
办公地址： 南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场
深圳市福田区深南大道 4011 号港中旅大厦18 楼
法定代表人：吴万善
电话：0755-82492193
传真：025- 51863323（南京） 、0755-82492962（深圳）
联系人：庞晓芸
客服电话：95597
公司网站：www.htsc.com.cn
（23 ）申万宏源证券有限公司
住所:上海市徐汇区长乐路989 号 45 层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号45 层（邮编:200031）
法定代表人：李梅
电话：021-33389888
传真：021-33388224
联系人：曹晔
客服电话：95523 或4008895523
公司网站: www.swhysc.com
（24 ）申万宏源西部证券有限公司
住所:新疆乌鲁木齐市高新区 （新市区） 北京南路358 号大成国际大厦20 楼2005
室
办公地址：北京市西城区太平桥大街 19 号
法定代表人：许建平
电话：010-88085201
传真：010-88085195
联系人：李巍
客服电话：4008-000-562
网址:www.hysec.com
国投瑞银上游资源产业指数基金招募说明书摘要（2015 年 9 月更新）
16
（25 ）兴业证券股份有限公司
住所：福州市湖东路 268 号
办公地址：浦东新区民生路1199 弄证大?五道口广场1 号楼21 层
法定代表人：兰荣
电话：0591-38281978
传真：0591-38507538
联系人：林武能
客服电话：95562
公司网站：www.xyzq.com.cn
（26）湘财证券股份有限公司
住所：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号标志商务中心11 楼
办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号标志商务中心11 楼
法定代表人：林俊波
电话：021-68634510-8620
传真：021-68865680
联系人：吴昊
客服电话：400-888-1551
公司网站：www.xcsc.com
（27 ）光大证券股份有限公司
住所：上海市静安区新闸路1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：薛峰
电话：021-22169999
传真：021-22169134
联系人：李芳芳
客服电话：95525、4008888788
公司网站：www.ebscn.com
（28 ）平安证券有限责任公司
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住所：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦16-20 层
办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦16-20 层
法定代表人：谢永林
电话：0755-22621866
传真：0755-82400862
联系人：吴琼
客服电话：95511-8
公司网站：www.pingan.com
（29 ）中银国际证券有限责任公司
住所：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦39F
办公地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦39F
法定代表人：许刚
电话：021-68604866
传真：021-50372474
联系人：王炜哲
客服电话：400-620-8888
公司网站：www.bocichina.com.cn
（30 ）国盛证券有限责任公司
住所：南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦
办公地址：南昌市北京西路88 号江信国际金融大厦
法定代表人：曾小普
电话：0791-86283080
传真：0791-86288690
联系人：俞驰
客服电话：4008222111
公司网站：www.gsstock.com
（31 ）华安证券股份有限公司
住所：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 国投瑞银上游资源产业指数基金招募说明书摘要（2015 年 9 月更新）
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办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
法定代表人：李工
电话：0551-65161821
传真：0551-65161672
联系人：汪燕、范超
客服电话：96518（安徽） 、4008096518 （全国）
公司网站：www.hazq.com
（32 ）中信证券股份有限公司
住所： 广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
法定代表人：王东明
电话：010-60838888
传真：010-60833739
联系人： 顾凌
客服电话：95548
公司网站：www.cs.ecitic.com
（33 ）中信证券（浙江）有限责任公司
住所：浙江省杭州市解放东路29 号迪凯银座22 层
办公地址：浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座22 层
法定代表人：沈强
电话：0571-86609015
传真：0571-86811959
联系人：王佳苗
客服电话：95548
公司网站：www.bigsun.com.cn
（34 ）中信证券（山东）有限责任公司
住所：青岛市崂山区深圳路222 号青岛国际金融广场 1 号楼20 层
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场1 号楼20 层 国投瑞银上游资源产业指数基金招募说明书摘要（2015 年 9 月更新）
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法定代表人：杨宝林
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
联系人：吴忠超
客服电话：95548
公司网站：www.citicssd.com
（35 ）齐鲁证券有限公司
住所：山东省济南市经七路86 号
办公地址：济南 市经七路86 号
法定代表人：李玮
电话：021-20315255
传真：021-20315137
联系人：马晓男
客服电话：95538
公司网站：www.qlzq.com.cn
（36 ）安信证券股份有限公司
住所：深圳市福田区金田路4018 号安联大厦35 层、28 层A02 单元
办公地址：深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦1 号楼9 层
法定代表人：牛冠兴
电话：0755-82558305
传真：0755-82558355
联系人：陈剑虹
客服电话：4008-001-001
公司网站：www.essence.com.cn
（37 ）瑞银证券有限责任公司
住所：北京市西城区金融大街7 号英蓝国际金融中心 12、15 层
办公地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心12、15 层
法定代表人：程宜荪 国投瑞银上游资源产业指数基金招募说明书摘要（2015 年 9 月更新）
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电话：010-58328373
传真：010-58328748
联系人：冯爽
客服电话：400-887-8827
公司网站：www.ubssecurities.com
（38）国元证券股份有限公司
住所：合肥市寿春路 179 号
办公地 址：合肥市寿春路179 号
法定代表人：蔡咏
电话：0551-62272101
传真：0551-62272100
联系人：李蔡
客服电话：95578
公司网站：www.gyzq.com.cn
（39 ）第一创业证券股份有限公司
住所：深圳市福田区福华一路115 号投行大厦18 楼
办公地址：深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦18 楼
法定代表人：刘学民
电话：0755-23838750
传真：0755-23838750
联系人：毛诗莉
客服电话：400-888-1888
公司网站：www.firstcapital.com.cn
（40 ）财通证券股份有限公司
住所： 杭州杭大路15 号嘉华国际商务中心
办公地址：杭州杭大路 15 号嘉华国际商务中心
法定代表人：沈继宁电话： 0571-87925129
传真：0571-87818329 国投瑞银上游资源产业指数基金招募说明书摘要（2015 年 9 月更新）
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联系人：夏吉慧
客服电话：96336（浙江）,40086-96336（全国）
公司网站：www.ctsec.com
（41 ）长城证券有限责任公司
住所：深圳市福田区深南大道6008 号特区报业大厦14、16、17 层
办公地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦14、16、17 层
法定代表人：黄耀华
电话：0755-83516289
传真：0755-83515567
联系人：刘阳
客服电话：0755-33680000、400-6666-888
公司网站：www.cgws.com
（42 ）渤海证券股份有限公司
住所：天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼101 室
办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号
法定代表人：王春峰
电话：022-28451991
传真：022-28451958
联系人： 蔡霆
客服电话：400-651-5988
公司网站：www.bhzq.com
（43 ）山西证券股份有限公司
住所：山西省太原市府西街69 号山西国贸中心东塔楼
办公地址：山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼
法定代表人：侯巍
电话：0351-8686659
传真：0351-8686619
联系人：郭熠 国投瑞银上游资源产业指数基金招募说明书摘要（2015 年 9 月更新）
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客服电话：95573、400-666-1618
公司网站：www.i618.com.cn
（44 ）中国中投证券有限责任公司
住所： 深圳福 田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第18-21 层及第 04
层 01、02、03、05、11、12 、13 、15、16、18、19、20、21、22、23 单元
办公地址：深圳福田区益田路6003 号荣超商务中心A 栋第04、18 层至 21 层
法定代表人：龙增来
电话：0755-82023442
传真：0755-82026539
联系人：刘毅
客服电话：400-600-8008、95532
公司网站：www.china-invs.cn
（45 ）东方证券股份有限公司
住所：上海市中山南路 318 号2 号楼 22 层、23 层、25 层-29 层
办公地址：上海市中山南路318 号 2 号楼21 层-23 层、25 层-29 层
法定代表人：潘鑫军
电话：021-63325888
传真：021-63326729
联系人：胡月茹
客服电话：95503
公司网站：www.dfzq.com.cn
（46 ）广州证券股份有限公司
住所：广州市天河区珠江西路5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层
办公地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔19 层、20 层
法定代表人：邱三发
电话：020-88836999
传真：020-88836654
联系人：林洁茹 国投瑞银上游资源产业指数基金招募说明书摘要（2015 年 9 月更新）
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客服电话：020-961303
公司网站 ：www.gzs.com.cn
（47 ）东莞证券股份有限公司
住所：东莞市莞城区可园南路1 号金源中心 30 楼
办公地址：东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心30 楼
法定代表人：张运勇
电话：0769-22115712
传真：0769-22115712
联系人：李荣
客服电话：0769-961130
公司网站：www.dgzq.com.cn
（48 ）东海证券股份有限公司
住所：江苏省常州延陵西路23 号投资广场 18 层
办公地址： 上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
法定代表人：朱科敏
电话：021-20333333
传真：021-50498825
联系人： 王一彦
客服电话：95531；400-888-8588
公司网站：www.longone.com.cn
（49 ）上海证券有限责任公司
住所：上海市西藏中路 336 号
办公地址：上海市西藏中路336 号
法定代表人：龚德雄
电话：021-53519888
传真：021-53519888
联系人： 许曼华
客服电话：021-962518、4008-918-918 国投瑞银上游资源产业指数基金招募说明书摘要（2015 年 9 月更新）
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公司网站：www.962518.com
（50 ）国都证券股份有限公司
住所：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦9 层10 层
办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦9 层10 层
法定代表人：常喆
电话：010-84183333
传真：010-84183311
联系人：黄静
客服电话：400-818-8118
公司网站：www.guodu.com
（51 ）国金证券股份有限公司
住所：成都市东城根上街 95 号
办公地址：成都市东城根上街95 号
法定代表人：冉云
电话：028-86690057
传真：028-86690126
联系人： 刘婧漪
客服电话：4006-600109
公司网站：www.gjzq.com.cn
（52 ）万联证券有限责任公司
住所：广州市天河区珠江东路11 号高德置地广场F 栋18、19 层
办公地址：广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场F 栋18、19 层
法定代表人：张建军
联系电话：020-38286588
传真：020-22373718-1013
联系人：王鑫
客服电话：400-8888-133
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（53 ）江海证券有限公司
住所：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法定代表人：孙名扬
电话：0451-85863726
传真：0451-82337279
联系人：周俊
客服电话：400-666-2288
公司网站：www.jhzq.com.cn
（54 ）华宝证券有限责任公司
住所：上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心57 层
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心57 层
法定代表人：陈林
电话：021-68778790
传真：021-68777992
联系人：刘闻川
客服电话：400-820-9898
公司网站：www.cnhbstock.com
（55 ）财富证券有限责任公司
住所：湖南省长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心26 层
办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二 段80 号顺天国际财富中心26 层
法定代表人：孙智勇
电话：0731-84403319
传真：0731-84403439
联系人：郭磊
客服电话：0731-84403350
公司网站：www.cfzq.com
（56 ）方正证券股份有限公司 国投瑞银上游资源产业指数基金招募说明书摘要（2015 年 9 月更新）
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住所： 北京市西城区阜外大街甲 34 号方正证券大厦5 楼
办公地址： 北京市西城区阜外大街甲 34 号方正证券大厦5 楼
法定代表人：雷杰
电话：010-68546765
传真：010-68546792
联系人：徐锦福
客服电话：95571
公司网站：www.foundersc.com
（57 ）信达证券股份有限公司
住所：北京市西城区闹市口大街 9 号院1 号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院1 号楼
法定代表人：张志刚
电话：010-63081000
传真：010-63080978
联系人：唐静
客服电话：400-800-8899
公司网站：www.cindasc.com
（58 ）国联证券股份有限公司
住所： 江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦7-9 层
办公地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦702
法定代表人：姚志勇
电话：0510-82831662
传真：0510-82830162
联系人：沈刚
客服电话：95570
公司网站：www.glsc.com.cn
（59 ）中国国际金融股份有限公司
住所：北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座27 层及28 层 国投瑞银上游资源产业指数基金招募说明书摘要（2015 年 9 月更新）
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办公地址：北京建国门外大街1 号国贸大厦 2 座28 层
法定代表人：丁学东
电话：010-65051166
传真：010-65058065
联系人：陈曦 杨涵宇
客服电话：4009101166
公司网 站：www.cicc.com.cn
（60 ）华福证券有限责任公司
住所：福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
办公地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7-10 层
法定代表人：黄金琳
电话： 0591-83893286
传真：0591-87383610
联系人：徐松梅
客服电话：96326（福建省外加拨 0591）
公司网站：www.hfzq.com.cn
（61 ）中航证券有限公司
住所：南昌市红谷滩中心区红谷中大道 1619 号国际金融大厦41 层
办公地址：南昌市红谷滩中心区红谷中大道 1619 号国际金融大厦41 层
法定代表人：王宜四
电话：0791-86768681
传真：0791-86770178
联系人：戴蕾
客服电话：400-8866-567
公司网站：www.avicsec.com
（62 ）华龙证券股份有限公司
住所：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号
办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号 国投瑞银上游资源产业指数基金招募说明书摘要（2015 年 9 月更新）
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法定代表人：李晓安
电话：0931-4890208
传真：931-48906280
联系人：邓鹏怡
客服电话：95368
公司网站：www.hlzq.com
（63 ）华融证券股份有限公司
住所：北京市西城区 金融大街8 号
办公地址：北京市西城区金融大街 8 号A 座3 层、5 层
法定代表人：祝献忠
电话：010-58568235
传真：010-58568284
联系人：黄恒
客服电话：010－58568118
公司网站：www.hrsec.com.cn
（64 ）中原证券股份有限公司
住所：郑州市郑东新区商务外环路 10 号
办公地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号
法定代表人：菅明军
电话：0371--69099882
传真：0371--65585899
联系人：程月艳 范春艳
客服电话：0371-967218、400-813-9666
公司网站：www.ccnew.com
（65 ）长城国瑞证券有限公司
住所：厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七楼
办公地址：厦门市莲前西路2 号莲富大厦十七楼
法定代表人：王勇 国投瑞银上游资源产业指数基金招募说明书摘要（2015 年 9 月更新）
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电话：0592-5161642
传真：0592-5161140
联系人：赵钦
客服电话：0592-5163588
公司网站：www.xmzq.cn
（66 ）爱建证券有限责任公司
住所：上海市浦东世纪大道1600 号陆家嘴商务广场32 楼
办公地址：上海市浦东世纪大道 1600 号陆家嘴商务广场32 楼
法定代表人：钱华
电话：021-32229888
传真：021-68728707
联系人：王薇
客服电话：4001-962502
公司网站：www.ajzq.com
（67 ）财达证券有限责任公司
住所：河北省 石家庄市桥西区自强路 35 号庄家金融大厦23 至26 层
办公地址：河北省石家庄市桥西区自强路 35 号庄家金融大厦23 至26 层
法定代表人：翟建强
电话：0311-66006342
传真：0311-66006201
联系人：马辉
客服电话：4006128888
公司网址：www.S10000.com
（68 ）东北证券股份有限公司
住所：长春市自由大路 1138 号
办公地址：长春市自由大路1138 号
法定代表人： 杨树财
电话：0431-85096517 国投瑞银上游资源产业指数基金招募说明书摘要（2015 年 9 月更新）
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传真：0431-85096795
联系人： 安岩岩
客服电话：400-600-0686
公司网站：www.nesc.cn
（69 ）日信证券有限责任公司
住所：呼和浩特市新城区锡林南路 18 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号长安兴融大厦11 层
法定代表人：孔佑杰
电话： 010-83991716
传真：010-88086637
联系人：陈文彬
客服电话：400-660-9839
公司网站：www.rxzq.com.cn
（70 ）民生证券有限责任公司
住所 ：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心A 座16-20 层
办公地址：北京市 东城区建国门内大街 28 号民生金融中心A 座16-20 层
法定代表人： 余政
电话：010－85127999
传真：010－85127917
联系人 ：赵明
客户服务电话：400-619-8888
网址：www.mszq.com
（71 ）东吴证券股份有限公司
住所：苏州工业园区星阳街5 号
办公地址：苏州工业园区星阳街5 号东吴证券大厦
法定代表人：范力
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021 国投瑞银上游资源产业指数基金招募说明书摘要（2015 年 9 月更新）
31
联系人： 方晓丹
客户服务电话：4008-601-555
网址：www.dwzq.com.cn
（72 ）国海证券股份有限公司
注册地址：广西桂林市辅星路13 号
办公地址：深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦 11 楼
法定代表人：何春梅
电话：0755-82047857
传真：0755-82835785
联系人：陈炽华
客户服务电话：95563
网址：www.ghzq.com.cn
（73）长江证券股份有限公司
注册地址：武汉市新 华路特8 号长江证券大厦
办公地址：武汉市新华路特8 号长江证券大厦
法定代表人：杨泽柱
客户服务热线：95579 或4008-888-999
联系人：奚博宇
电话：027-65799999
传真：027-85481900
长江证券客户服务网站：www.95579.com
（74 ）联讯证券股份有限公司
住所：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼
办公地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼
法定代表人：徐刚
电话：0752-2119700
传真：0752-2119396
联系人：彭莲 国投瑞银上游资源产业指数基金招募说明书摘要（2015 年 9 月更新）
32
客户服务电话：95564
公司网址：www.lxzq.com.cn
（75 ）华鑫证券有限责任公司
住所：深圳市福田区金田路4018 号安联大厦28 层A01、B01（b）单元
办公地址：上海市肇嘉浜路750 号
法定代表人：俞洋
电话：021-64339000
传真：021-64333051
联系人：杨莉娟
客服电话：021-32109999；029-68918888
公司网址：www.cfsc.com.cn
(76) 浙商证券股份有限公司
住所：杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座
办公地址：杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座
法定代表人：吴承根
电话：021-64310572
传真：021-64713795
联系人: 陆云
客服电话：0571-967777
公司网站：www.stocke.com.cn
（77 ）天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街19 号富凯大厦B 座701
办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号C 座505
法定代表人：林义相
联系电话：010-66045152
传真：010-66045518
联系人：尹伶
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33
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（78 ）深圳众禄基金销售有限公司
住所：深圳罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
办公地址：深圳罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
法定代表人：薛峰
电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
联系人：童彩平
客户服务电话：4006-788-887
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（79 ）上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号2 幢220 室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际B 座16 层
法定代表人：张跃伟
联系人：单丙烨
电话：021-20691832
传真：021-20691861
客服电话：400-820-2899
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（80 ）上海好买基金销售有限公司
住所：上海市虹口区欧阳路196 号 26 号楼2 楼41 号
办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦903～906 室
上海市虹口区欧阳路196 号（法兰桥创意园）26 号楼2 楼
法定代表人：杨文斌
电话： 021-20613999
传真：021-68596916
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（81 ）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
住所： 上海市 虹口区飞虹路360 弄 9 号3724 室办公地址: 上海市杨浦区昆明路
508 号北美广场B 座12 楼
法定代表人：汪静波
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传真：021-38509777
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（82 ）杭州数米基金销售有限公司
住所：杭州市余杭区仓前街文一西路 1218 号1 栋202 室
办公地址：浙江省杭州省滨江区江南大道 3588 号恒生大厦12 楼
法定代表人：陈柏青
电话： 021-60897840
传真：0571-26697013
联系人：朱晓超
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（83 ）上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路190 号2 号楼二层
办公地址：上海市龙田路 195 号3C 座7 楼
法定代表人：其实
联系人：潘世友
电话：021-54509998
传真：021-64385308
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35
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（84 ）北京展恒基金销售有限公司
住所：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1 号邮电新闻大厦二层
法定代表人：闫振杰
电话：010-62020088
传真：010-62020355
联系人：翟飞飞
客服电话：400-888-6661
公司网站：www.myfund.com
（85 ）浙江同花顺基金销售有限公司
住所：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
办公地址：浙江省杭州市翠柏路7 号杭州电子商务产业园2 楼
法定代表人：凌顺平
电话：0571-88911818-8653
传真：0571-86800423
联系人：汪林林
客服电话：4008-773-772
公司网站：www.5ifund.com
（86 ）和讯信息科技有限公司
住所：北京市朝阳区朝外大街22 号泛利大厦10 层
办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦10 层
法定代表人：王莉
电话：021--20835779
传真：021-20835879
联系人: 吴卫东
客服电话：400-920-0022
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(87) 上海大智慧财富管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区杨高南路 428 号1 号楼10-11 层
办公 地址：上海市浦东新区杨高南路 428 号1 号楼10-11 层
法定代表人：申健
电话：021-20219988
传真：021-20219923
联系人：付江
客服电话：021-20219931
公司网站：8.gw.com.cn
（88 ）上海汇付金融服务有限公司
注册地址：上海市黄浦区 100 号19 层
办公地址：上海市中山南路100 号金外滩国际广场 19 楼
法定代表人：冯修敏
电话： 021-33323999
传真：021-33323830
联系 人： 周丹
客服电话：400-820-2819
网站：fund.bundtrade.com
（89 ）中信期货有限公司
住所：深圳市福田区中心三路8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层1301-1305
室、14 层
办公地址： 深圳市福田区中心三路8 号卓越时代广场 （二期） 北座13 层1301-1305
室、14 层
法定代表人：张皓
电话：0755-23953913
传真：0755-83217421
联系人：洪诚
客户服务电话：400-990-8826 国投瑞银上游资源产业指数基金招募说明书摘要（2015 年 9 月更新）
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（90 ）中信建投期货有限公司
住所： 重庆 渝中区中山三路 107 号上站大楼平街 11-B， 名 义层11-A， 8-B4， 9-B 、
C
办公地址：重庆渝中区中山三路107 号皇冠大厦11 楼
法定代表人：彭文德
电话：023-86769637
传真：023-86769629
联系人：刘芸
客服电话：400-8877-780
公司网站：www.cfc108.com
基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构 为本基金的
场外 基金 代销机构，并及时公告。
3、 场内销售机构
本基金的场内销售机构为具有基金代销资格的深圳证券交易所会员单位， 包括：
爱建证券、安信证券、渤海证券、财达证券、财富证券、 财富里昂、财通证券、长
城证券、长江证券、诚浩证券、川财证券、大通证券、大同证券、德邦证券、第一
创业、东北证券、东方证券、东海证券、东莞证券、东吴证券、东兴证券、高华证
券、 方正证券、 光大证券、 广发证券、 广州证券、 国都证券、 国海证券、 国金证券 、
国开证券、国联证券、国盛证券、国泰君安、国信证券、国元证券、海通证券、恒
泰长财、恒泰证券、红塔证券、宏源证券、宏信证券、华安证券、华宝证券、华创
证券、 华福证券、华林证券、华龙证券、华融证券、华泰联合、华泰证券、华西证
券、 华鑫证券、 江海证券、 金元证券、 开源证券、 联讯证券、 民生证券、 民族证券 、
南京证券、平安证券、齐鲁证券、日信证券、瑞银证券、山西证券、上海证券、申
银万国、世纪证券、首创证券、太平洋证券、天风证券、天源证券、万和证券、万
联证券、西部证券、西藏同信、西南证券、厦门证券、湘财证券、新时代证券、信
达证券、兴业证券、银河证券、银泰证券、英大证券、招商证券、浙商证券、中航
证券、中金公司、中山证券、中投证券、中天证券、中信建投、中信浙江、中信万国投瑞银上游资源产业指数基金招募说明书摘要（2015 年 9 月更新）
38
通、中信证券 、中银证券、中邮证券、中原证券等。
（二）注册登记机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
住所：北京西城区 太平桥大街17 号
办公地址：北京西城区 太平桥大街 17 号
法定代表人： 周明
电话： （010）59378856
传真： （010）59378907
联系人： 崔巍
（三） 出具法律意见书的律师事务所
名称：上海源泰律师事务所
注册地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦14 楼
负责人：廖海
电话： （021）51150298
传真： （021）51150398
经办律师： 梁丽金、刘佳
联系人：廖海
（四）会 计师事务所和经办注册会计师
名称：普华永道中天会计师事务所 （特殊普通合伙）
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦6 楼
办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
法定代表人：杨绍信
联系电话： （021）23238888
传真： （021）23238800
签章 注册会计师：薛竞、叶尔甸
联系人： 刘莉
国投瑞银上游资源产业指数基金招募说明书摘要（2015 年 9 月更新）
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四 、 基 金 的名 称
本基金名称：国投瑞银中证上游资源产业指数证券投资基金（LOF）
五 、 基 金 的类 型
本基金类型：股票型、指数型
基金运作方式：上市契约开放式（LOF ）
六、基金 的投 资 目 标
本基金通过被动的指数化投资管理，力争将本基金的净值增长率与业绩比较基
准之间的日均跟踪偏离度的绝对值控制在 0.35%以内，年跟踪误差控制在4% 以内，
实现对中证上游资源产业指数进行有效跟踪。
七 、 基 金 的投 资 方 向
本基金资产投资于具有良好流动性的金融工具，包括标的指数成份股及其备选
成份股( 包括中小板、创业板及其他中国证监会核准上市的股票)、新股（一级市场
初次发行或增发） 、 债券、 权证、 股指期货及法律法规或中国证监会允许基金投资的
其它金融工具。
其中，投资于标的指数成份股票及其备选成份股票的市值不低于 基金资产净值
的 80%；投资于标的指数成份股票及其备选成份股票的市值加上买入、卖出股指期
货合约的轧差合计值不低于基金资产净值的 90%；任何交易日日终在扣除股指期货
合约需缴纳的交易保证金后，现金及到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产
净值的 5%；权证以及其他金融工具的投资比例符合法律法规和中国证监会的规定。
如法律法规或监管机构在《基金合同》与托管协议生效以后允许基金投资于其
他金融工具，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围，并可依据届
时有效的法律法规适时合理地调整投资范围。
本基金管理人应当自《基 金合同》生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例
符合《基金合同》的约定。国投瑞银上游资源产业指数基金招募说明书摘要（2015 年 9 月更新）
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八 、基金 的 投 资 策略
本基金为被动式指数基金， 原则上采用完全复制标的指数的方法跟踪标的指数，
即按照标的指数的成份股组成及其权重构建基金股票投资组合，并根据标的指数成
份股及其权重的变动进行相应调整。
当预期指数成份股或权重调整和成份股将发生分红、配股、增发等行为时，或
者因市场因素影响或法律法规限制等特殊情况导致基金无法有效复制和跟踪标的指
数时， 基金管理人可以对基金的投资组合进行适当调整， 并可在条件允许的情况下，
辅以股指期货等金融衍生 工具进行投资管理，以有效控制基金的跟踪误差。
本 基 金 力 求 将 基 金 净 值 收 益 率 与 业 绩 比 较 基 准 之 间 的 年 化 跟 踪 误 差 控 制 在 4%
以内，日跟踪偏离度绝对值的平均值控制在 0.35%以内。
九 、 基 金 的业 绩 比 较 基准
本基金业绩比较基准： 95%×中证上游资源产业指数收益率＋5%×银行活期存款
利率（税后）
本基金是以中证上游资源产业指数为标的指数的被动式、指数型基金，对中证
上游资源产业指数成份股的配置基准约为 95%，并适度运用股指期货增强指数跟踪
效果，故以此为业绩比较基准，能够较为准确地反映本基金的投资绩效。
如果中证上游资源产业 指数被停止编制及发布，或者中证上游资源产业指数由
其他指数替代 （单纯更名除外） ， 或者由于指数编制方法等重大变更导致中证上游资
源产业指数不宜继续作为本基金的投资标的指数及业绩比较基准或者证券市场有其
他代表性更强、更适合投资的指数推出，基金管理人可以依据审慎性原则和维护基
金份额持有人合法权益的原则，履行适当程序后变更本基金的标的指数和业绩比较
基准。若变更标的指数对基金投资范围和投资策略无实质性影响（包括但不限于指
数编制单位变更、 指数更名等事项） ， 则无需召开基金份额持有人大会， 基金管理人
应与基金托管人协商一致后， 于 变更前 2 个工作日在指定媒体上予以公告并在变更
后 5 个工作日内报中国证监会备案。 国投瑞银上游资源产业指数基金招募说明书摘要（2015 年 9 月更新）
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十、基 金 的风 险 收 益 特征
本基金为股票型基金，属于较高风险、较高预期收益的基金品种，其风险和预
期收益高于货币市场基金、债券型基金和混合型基金。
十 一 、 基 金的 投 资 组 合报 告
本投资组合报告所载数据截至2015 年6 月30 日，本报告中所列财务数据未经
审计。
1、 基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产的比
例（%）
1 权益投资 160,314,384.61
92.25
其中：股票 160,314,384.61
92.25
2 基金投资 － －
3 固定收益投资 － －
其中：债券 － －
资产支持证券 － －
4 贵金属投资 － －
5 金融衍生品投资 － －
6 买入返售金融资产 － －
其中： 买断式回购的买入
返售金融资产
－ －
7
银行存款和结算备付金
合计
12,464,493.78 7.17
8 其他各项资产 1,012,849.14 0.58
9 合计 173,791,727.53 100.00
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
（1）报告期末（指数投资）按行业分类的股票投资组合
金额单位：人民币元
代 行业类别 公允价值 占基金资产净值国投瑞银上游资源产业指数基金招募说明书摘要（2015 年 9 月更新）
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码 比例（％）
A 农、林、牧、渔业 － －
B 采矿业 99,272,255.41 58.42
C 制造业 56,422,524.09 33.20
D
电力、 热力、 燃气及水生产
和供应业
899,488.81 0.53
E 建筑业 － －
F 批发和零售业 3,717,749.00 2.19
G 交通运输、仓储和邮政业 － －
H 住宿和餐饮业 － －
I
信息传输、 软件和信息技术
服务业
－ －
J 金融业 － －
K 房地产业 － －
L 租赁和商务服务业 － －
M 科学研究和技术服务业 － －
N
水利、 环境和公共设施管理
业
－ －
O
居民服务、 修理和其他服务
业
－ －
P 教育 － －
Q 卫生和社会工作 － －
R 文化、体育和娱乐业 － －
S 综合 － －
合计 160,312,017.31 94.33
（2）报告期末（积极投资）按行业分类的股票投资组合
金额单位：人民币元
代
码
行业类别 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
A 农、林、牧、渔业 － －
B 采矿业 － － 国投瑞银上游资源产业指数基金招募说明书摘要（2015 年 9 月更新）
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C 制造业 2,367.30 －
D
电力、 热力、 燃气及水生产
和供应业
－ －
E 建筑业 － －
F 批发和零售业 － －
G 交通运输、仓储和邮政业 － －
H 住宿和餐饮业 － －
I
信息传输、 软件和信息技术
服务业
－ －
J 金融业 － －
K 房地产业 － －
L 租赁和商务服务业 － －
M 科学研究和技术服务业 － －
N
水利、 环境和公共设施管理
业
－ －
O
居民服务、 修理和其他服务
业
－ －
P 教育 － －
Q 卫生和社会工作 － －
R 文化、体育和娱乐业 － －
S 综合 － －
合计 2,367.30 －
3、期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细
（1 ） 期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资
明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值( 元)
占基金资产净
值比例（％）
1 600028 中国石化 1,828,311 12,907,875.66 7.60
2 601857 中国石油 845,909 9,584,148.97 5.64 国投瑞银上游资源产业指数基金招募说明书摘要（2015 年 9 月更新）
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3 601899 紫金矿业 1,653,945 8,468,198.40 4.98
4 601600 中国铝业 834,291 7,783,935.03 4.58
5 601088 中国神华 344,760 7,188,246.00 4.23
6 600111 北方稀土 379,649 6,886,832.86 4.05
7 600583 海油工程 385,506 6,422,529.96 3.78
8 600256 广汇能源 545,293 5,671,047.20 3.34
9 000630 铜陵有色 421,306 4,347,877.92 2.56
10 000060 中金岭南 231,022 4,294,698.98 2.53
（2 ） 积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投资明
细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值
占基金资产净
值比例（％）
1 002428 云南锗业 52 1,222.52 －
2 600432 吉恩镍业 56 932.96 －
3 600490 鹏欣资源 17 211.82 －
4 、 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本 报告期末未持有债券资产。
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券资产。
6、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投
资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属投资。
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证资产。
9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
（1 ）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 国投瑞银上游资源产业指数基金招募说明书摘要（2015 年 9 月更新）
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本基金本报告期末未投资股指期货。
（2 ）本基金投资股指期货的投资政策
为有效控制指数的跟踪误差，本基金在注重风险管理的前提下，以套期保值为
目的，适度运用股指期货。本基金利用股指期货流动性好、交易成本低和杠杆操作
等特点，通过股指期货就本基金投资组合对标的指数的拟合效果进行及时、有效地
调整， 并提高投资组合的运作效率等。 例如在本基金的建仓期或发生大额净申购时，
可运用股指期货有效减少基金组合资产配置与跟踪标的之间的差距；在本基金发生
大额净赎回时，可运用股指期货控制基金较 大幅度减仓时可能存在的冲击成本，从
而确保投资组合对指数跟踪的效果。
10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
根据本基金合同规定， 本基金 不参与国债期货交易。
11、投资组合报告附注
（1 ）本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有被监管部门立案调查的,在
报告编制日前一年内也未受到公开谴责、处罚。
（2 ）基金投资的前十名股票均属于基金合同规定备选股票库之内的股票。
（3 ）期末其他各项资产构成
金额单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 57,822.97
2 应收证券清算款 －
3 应收股利 －
4 应收利息 2,018.74
5 应收申购款 953,007.43
6 其他应收款 －
7 待摊费用 －
8 其他 －
9 合计 1,012,849.14
（4 ）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 国投瑞银上游资源产业指数基金招募说明书摘要（2015 年 9 月更新）
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本基金本报告期末未持有债券资产 。
（5 ）期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明
金额单位：人民币元
（6 ）期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末积极投资股票不存在流通受限情况。
（7 ） 本基金本期未投资托管行股票、 未投资控股股东主承销的证券， 未从二级
市场主动投资分离交易可转债附送的权证，投资流通受限证券未违反相关法规或本
基金管理公司的规定。
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分
的
公允价值
占基金资产
净值比例（% ）
流通受限情况
说明
1 000630 铜陵有色 4,347,877.92 2.56 重大事项停 牌 国投瑞银上游资源产业指数基金招募说明书摘要（2015 年 9 月更新）
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十 二 、 基 金的 业 绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。
投资有风险，投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
基金净值表 现详见下表：
国投瑞银中证上游资源产业指数证券投资基金 （LOF） 历史各时间段净值增长率
与同期业绩比较基准收益率比较表（截止 2015 年6 月30 日）
阶段
净值增
长率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较基
准收益率
③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
2011.07.21
（基金合同生效
日）至
2011.12.31
-22.00% 1.03% -31.30% 1.62% 9.30% -0.59%
2012.01.01
至 2012.12.31
4.87% 1.63% 4.41% 1.63% 0.46% 0.00%
2013.01.01 至
2013.12.31
-34.11% 1.44% -34.78% 1.44% 0.67% 0.00%
2014.01.01 至
2014.12.31
26.16% 1.31% 25.70% 1.31% 0.46% 0.00%
2015.01.01 至
2015.3.31
12.79% 2.04% 12.82% 2.03% -0.03% 0.01%
2015.04.01 至
2015.6.30
11.08% 2.82% 11.31% 2.71% -0.23% 0.11%
自基金合 同生效
日起至今
-14.80% 1.59% -26.15% 1.63% 11.35% -0.04%
注：1 、本基 金是以中证上游资源产业指数为标的指数的被动式、指数型基金，故以95% ×中证
上游资源产业指数收益率＋5%×银 行活期存款利率（税后）作为本基金业绩比较基准。 国投瑞银上游资源产业指数基金招募说明书摘要（2015 年 9 月更新）
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2 、本基金对 业绩比较基准采用每日再平衡的计算方法。 国投瑞银上游资源产业指数基金招募说明书摘要（2015 年 9 月更新）
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十 三 、 费 用概 览
（一） 与基金运作有关的费用
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
4、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、 律师费和诉讼费；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金的证券交易费用；
7、基金的银行汇划费用；
8、基金上市费及年费 ；
9、 基金的指数使用费；
10、 按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费
用。
本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.6%年费率计提。 管理费的计算方法
如下：
H＝E×0.6%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资 产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金
托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金
财产中一次性支付给基金管理人。 若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.13%的年费率计提。托管费的计算
方法如下：
H＝E×0.13%÷当年天数 国投瑞银上游资源产业指数基金招募说明书摘要（2015 年 9 月更新）
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H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金
托管人发送基金托管费划款指令，基 金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金
财产中一次性支取。 若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
3、基金的指数使用费
本基金作为指数基金，需根据与指数所有人中证指数有限公司签署的指数使用
许可协议的约定向中证指数有限公司支付指数使用费。通常情况下，指数使用费按
前一日基金资产净值的 0.02％的年费率计提， 且收取下限为每季度 （包括基金成立
当季）人民币 5 万元。计算方法如下：
H=E ×0.02%÷当年天数
H 为每日计提的指数使用费
E 为前一日的基金资产净值
指数使用费从 《基金合同》 生效日开始每日计算，逐日累 计。
指数使用费的支付由基金管理人向基金托管人发送划付指令，经基金托管人复
核后于次季初 10 个工作日内从基金财产中一次性支付给中证指数有限公司。
4、 上述一、 基金费用的种类中第 3－8 项费用， 根据有关法规及相应协议规定，
按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
（三）不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金
财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、 《基金合同》生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师费、
信息披露费用等费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
（四）与基金销售有关的费用
1、申购费率 国投瑞银上游资源产业指数基金招募说明书摘要（2015 年 9 月更新）
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（1 ）本基金的场外前端申购费率如下表：
申购金额（M） 前端申购费率
M＜100万元 1.2%
100万元≤M＜500万元 0.8%
M≥500万元 每笔1,000元
（2 ）本基金的场外后端申购费率如下表：
持有时间（Y） 后端申购费率
Y＜1年 1.4％
1年≤Y＜2年 1.0％
2年≤Y＜3年 0.5％
Y≥3年 0
（3 ）本基金的场内申购费率由基金代销机构比照场外前端申购费率执行。
（4 ） 本基金的申购费用由基金申购人承担， 不列入基金财产， 主要用于本基金
的市场推广、销售、注册登记等各项费用。赎回费用由基金赎回人承担。
2、赎回费率
（1 ）本基金的的场外赎回费率如下表：
持有时间（T） 赎回费率
T＜1 年 0.5%
1≤T＜2 年 0.25%
T≥2 年 0%
注：上表中，1 年按365 天计算。
（2 ）本基金的场内赎回费率固定为 0.5%。
（3 ） 投资者可将其持有的全部或部分基金份额赎回。 本基金的赎回费用在投资
者赎 回本基金份额时收取，扣除用于市场推广、注册登记费和其他手续费后的余额
归基金财产，赎回费归入基金财产的比例不得低于赎回费总额的 25%。
3、 基金管理人可以根据 《基金合同》 的相关约定调 低申购费率、 赎回费率或 调
整 收费方式，基金管理人最迟应于新的费率或收费方式实施日前 2 个工作日在指定国投瑞银上游资源产业指数基金招募说明书摘要（2015 年 9 月更新）
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媒体 公告 。
4、 基金管理人可以在不违背法律法规规定及 《基金合同》 约定的情形下根据市
场情况制定基金促销计划，针对特定地域范围、特定行业、特定职业的投资者以及
以特定交易方式（如网上交易、电话交易等）等进行基金交易的投资者定期或不定
期地开展基 金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行相关手续
后基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。
（五）与基金销售有关的费用的计算
1、申购费用的计算
前端申购费用=申购金额×前端申购费率/（1＋前端申购费率）
后端申购费用＝赎回份额×申购当日基金份额净值×后端申购费率
2、赎回费用的计算
赎回总金额＝赎回份额×T日基金份额净值
赎回费用＝赎回总金额×赎回费率
（六 ）费用调整
基金管理人和基金托管人协商一致后， 可根据基金发展情况调整基金管理费率、
基金托管费率。
调高基金管理费率、基金托管费率，须召开基金份额持有人大会审议；调低基
金管理费率、基金托管费率，无须召开基金份额持有人大会。
基金管理人必须最迟于新的费率实施日前 2 日在指定媒体上公告。
（七 ）基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体， 其纳税义务按国家税收法律、 法规执行。
十 四 、 对 招募 说 明 书 更新 部 分 的 说明
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》 （以下简称《基金法》 ） 、
《 公开募集 证券投资基金运作管理办法》 （以下简称《运作办法》 ） 、 《证券投资基金
销售管理方法》 （以下简称 《销售办法》 ） 、 《证券投资基金信息披露管理办法》 （以下
简称《 信息披露办法》 ）及其他有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实
施的投资管理活动， 对2015 年3 月6 日刊登的 国投瑞银中证上游资源产业指数 证券国投瑞银上游资源产业指数基金招募说明书摘要（2015 年 9 月更新）
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投资 基金（LOF）招募说明书进行了更新 ，更新的主要内容如下：
1、 在 “重要提示” 部分， 更新了招募说明书内容的截止 日期及投资组合报告的
截止日期。
2、在“三、基金管理人”部分，更新了基金管理人的信息。
3、在“四、基金托管人”部分，更新了基金托管人的信息。
4、 在 “五 、 相关服务机构” 部分， 更新了 原有销售机构的信息， 增加了新增代
销机构的概况 。
5、 在“九、基金的投资”部分，更新了本基金最近一期投资组合报告的内容。
6、在“十、基金的业绩”部分，更新了基金合同生效以来的投资业绩。
7、在“十二、基金资产估值”部分，调整了交易所固定收益品种的估值方法。
8、 在 “二十二、 其他应披露事项” 部分， 更新披露了自上次招募说 明书截止日
以来涉及本基金的相关公告以及其他应披露事项。
上述内容仅为本基金更新招募说明书的摘要，详细资料须以本更新招募说明书
正文所载的内容为准。欲查询本更新招募说明书详细内容，可登录国投瑞银基金管
理有限公司网站 www.ubssdic.com 。
国投瑞银基金管理有限公司
二〇一五年九 月一日
