建 信 中 小 盘先 锋 股 票 型证 券 投 资 基金 2015
年 半 年 度 报告
2015 年6 月30 日
基金管 理人： 建信基金管 理有限责任公司
基金托 管人： 招商证券股 份有限公司
送出日 期：2015 年8 月29 日
建信中小盘先锋股票 2015 年半 年度报告
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§1 重要提 示及目录
1.1 重 要提 示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本半 年 度报告已经 三分之二
以上独 立董 事签 字同 意， 并由董 事长 签发 。
基金托 管人 招商 证券 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定， 于 2015 年 8 月 27 日复核 了本 报 告
中的财务指标 、净值表 现 、利润分配情 况、财务 会 计报告、投资 组合报告 等 内容，保证 复核内容
不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2015 年1 月1 日起 至6 月 30 日止 。
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1.2 目录
§1 重要提示及目录 ................................................................................................................................... 2
1.1 重 要提 示 ...................................................................................................................................... 2
1.2 目录 .............................................................................................................................................. 3
§2 基金简介 ............................................................................................................................................... 5
2.1 基 金基 本情 况 .............................................................................................................................. 5
2.2 基 金产 品说 明 .............................................................................................................................. 5
2.3 基 金管 理人 和基 金托 管人 .......................................................................................................... 5
2.4 信 息披 露方 式 .............................................................................................................................. 6
2.5 其 他相 关资 料 .............................................................................................................................. 6
§3 主要财务指标和基金净 值表现 ........................................................................................................... 6
3.1 主 要会 计数 据和 财务 指标 .......................................................................................................... 6
3.2 基 金净 值表 现 .............................................................................................................................. 7
§4 管理人报告 ........................................................................................................................................... 8
4.1 基金 管 理人 及基 金经 理情况 ...................................................................................................... 8
4.2 管 理人 对报 告期 内本 基金运 作遵 规守 信情 况的 说明 ............................................................ 10
4.3 管 理人 对报 告期 内公 平交易 情况 的专 项说 明 ........................................................................ 10
4.4 管 理人 对报 告期 内基 金的投 资策 略和 业绩 表现 的说明 ........................................................ 11
4.5 管 理人 对宏 观经 济、 证券市 场及 行业 走势 的简 要展望 ........................................................ 11
4.6 管 理人 对报 告期 内基 金估值 程序 等事 项的 说明 .................................................................... 12
4.7 管 理人 对报 告期 内基 金利润 分配 情况 的说 明 ........................................................................ 12
§5 托管人报告 ......................................................................................................................................... 13
5.1 报 告期 内本 基金 托管 人遵规 守信 情况 声明 ............................................................................ 13
5.2 托 管人 对报 告期 内本 基金投 资运 作遵 规守 信、 净值计 算、 利润 分配 等情 况的说 明 ........ 13
5.3 托 管人 对本 半年 度报 告中财 务信 息等 内容 的真 实、准 确和 完整 发表 意见 ........................ 13
§6 半年度财务会计报告（ 未经审计） ................................................................................................. 13
6.1 资 产负 债表 ................................................................................................................................ 13
6.2 利 润表 ........................................................................................................................................ 14
6.3 所 有者 权益 （基 金净 值）变 动表 ............................................................................................ 15
6.4 报 表附 注 .................................................................................................................................... 16
§7 投资组合报告 ..................................................................................................................................... 33
7.1 期 末基 金资 产组 合情 况 ............................................................................................................ 33
7.2 期 末按 行业 分类 的股 票投资 组合 ............................................................................................ 34
7.3 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 股票 投资 明细 ................................ 35
7.4 报 告期 内股 票投 资组 合的重 大变 动 ........................................................................................ 36
7.5 期 末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合 .................................................................................... 38
7.6 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名债 券投 资明 细 ............................ 39
7.7 期 末按 公允 价值 占基 金 资产 净值 比例 大小 排序 的所有 资产 支持 证券 投资 明细 ................ 39
7.8 报告 期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前五 名贵 金属 投资 明细 ................ 39
7.9 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名权 证投 资明 细 ............................ 39
7.10 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 交易 情况 说明 .................................................................. 39
7.11 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 交易 情况 说明 .................................................................. 39
7.12 投资 组合 报告 附注 .................................................................................................................. 40
§8 基金份额持有人信息 ......................................................................................................................... 40 建信中小盘先锋股票 2015 年半 年度报告
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8.1 期 末基 金份 额持 有人 户数及 持有 人结 构 ................................................................................ 40
8.2 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本基 金的 情况 .................................................................... 41
8.3 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本开 放式 基金 份额总 量区 间的 情况 ................................ 41
§9 开放式基金份额变动 ......................................................................................................................... 41
§ 10 重大事件揭示 ................................................................................................................................... 41
10.1 基金 份额 持有 人大 会 决议 ...................................................................................................... 41
10.2 基金 管理 人、 基金 托 管人的 专门 基金 托管 部门 的重大 人事 变动 ...................................... 41
10.3 涉及 基金 管理 人、 基 金财产 、基 金托 管业 务的 诉讼 .......................................................... 42
10.4 基金 投资 策略 的改 变 .............................................................................................................. 42
10.5 为基 金进 行审 计的 会 计师事 务所 情况 .................................................................................. 42
10.6 管理 人、 托管 人及 其 高级管 理人 员受 稽查 或处 罚等情 况 .................................................. 42
10.7 基金 租用 证券 公司 交 易单元 的有 关情 况 .............................................................................. 42
10.8 其他 重大 事件 .......................................................................................................................... 43
§ 11 备查文件目录 ................................................................................................................................... 44
11.1 备查 文件 目录 .......................................................................................................................... 44
11.2 存放 地点 .................................................................................................................................. 44
11.3 查阅 方式 .................................................................................................................................. 44
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§2
基金简介
2.1 基 金基 本情况
基金名 称 建信中 小盘 先锋 股票 型证 券投资 基金
基金简 称 建信中 小盘 先锋 股票
基金主 代码 000729
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2014 年 8 月 20 日
基金管 理人 建信基 金管 理有 限责 任公 司
基金托 管人 招商证 券股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 271,508,735.59 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基 金产 品说明
投资目 标 本基金 主要 投资 于具 有竞 争优势 和较 高成 长性 的中 小盘股 票， 在 严 格控 制风
险的前 提下 ，追 求基 金资 产的长 期稳 定增 值。
投资策 略 本基金 根据 各项 重要 的经 济指标 分析 宏观 经济 发展 变动趋 势， 判断 当前 所处
的经济 周期 ，进 而对 未来 做出科 学预 测。 在此 基础 上，结 合对 流动 性及 资金
流向的 分析 ，综 合股 市和 债市的 估值 及风 险分 析进 行灵活 的大 类资 产配 置。
此外， 本基 金将 持续 地进 行定期 与不 定期 的资 产配 置风险 监控 ，适 时地 做出
相应的 调整 。
业绩比 较基 准 85%× 中证500 指数 收益 率 +15%× 中债 综合 全价 （总 值）指 数收 益率 。
风险收 益特 征 本基金 属于 股票 型基 金， 其风险 与预 期收 益水 平高 于货币 市场 基金 、债 券基
金，混 合型 基金 ，属 于证 券投资 基金 中较 高风 险、 较高预 期收 益的 品种 。
2.3 基 金管 理人和 基金 托管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 建信基 金管 理有 限责 任公
司
招商证 券股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 吴曙明 秦湘
联系电 话 010-66228888 0755-82943666
电子邮 箱 xinxipilu@ccbfund.cn tgb@cmschina.com.cn
客户服 务电 话
400-81-95533
010-66228000
95565
传真 010-66228001 0755-82960794
注册地 址 北京市 西城 区金 融大 街 7
号英蓝 国际 金融 中 心 16 层
广东省 深圳 市福 田区 益田 路江
苏大 厦A 座 38-45 层
办公地 址 北京市 西城 区金 融大 街 7
号英蓝 国际 金融 中 心 16 层
广东省 深圳 市福 田区 益田 路江
苏大 厦A 座 38-45 层 建信中小盘先锋股票 2015 年半 年度报告
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邮政编 码 100033 518026
法定代 表人 许会斌 宫少林
2.4 信 息披 露方式
本基金 选定 的信 息披 露报 纸名称 《中国 证券 报》 、 《上 海证 券报》 、 《证 券时 报》
登载基金半年度报告正文的管理人互联 网
网址
http://www.ccbfund.cn
基金半 年度 报 告 备置 地点 基金管 理人 和基 金托 管人 的住所
2.5 其 他相 关资料
项目 名称 办公地 址
注册登 记机 构 建信基 金管 理有 限责 任公 司 北京市 西城 区金 融大 街7 号英蓝 国
际金融 中 心16 层
§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要会 计数据 和财 务指标
金额 单位 ：人 民币元
3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期(2015 年1 月1 日 - 2015 年6 月 30 日 )
本期已 实现 收益 87,324,429.88
本期利 润 80,068,594.05
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.3337
本期加 权平 均净 值利 润率 24.61%
本期基 金份 额净 值增 长率 86.16%
3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末( 2015 年6 月 30 日 )
期末可 供分 配利 润 156,511,593.68
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.5765
期末基 金资 产净 值 482,291,078.76
期末基 金份 额净 值 1.776
3.1.3 累计 期末 指标 报告期 末( 2015 年6 月 30 日 )
基金份 额累 计净 值增 长率 77.60%
注：1 、 本 期已 实 现 收益 指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 （ 不含 公 允价值 变动 收益 ） 扣
除相关 费用 后的 余额 ，本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。
2、 期 末可 供分 配利 润的 计 算方法 ： 如果 期末 未分 配 利润的 未实 现部 分为 正数 ， 则 期末 可供 分配 利
润的金额为期 末未分配 利 润的已实现部 分；如果 期 末未分配利润 的未实现 部 分为负数， 则期末可
供分配 利润 的金 额为 期末 未分配 利润 （已 实现 部分 相抵未 实现 部分 ） 。 建信中小盘先锋股票 2015 年半 年度报告
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3、 所 述基 金业 绩指 标不 包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 ， 计 入费 用后 实际收 益水 平要 低于
所列数 字。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与 同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去一 个月 -8.36% 3.69% -8.95% 3.22% 0.59% 0.47%
过去三 个月 40.17% 3.01% 19.71% 2.46% 20.46% 0.55%
过去六 个月 86.16% 2.34% 55.81% 1.94% 30.35% 0.40%
自基金 合同
生效起 至今
77.60% 1.87% 80.68% 1.65% -3.08% 0.22%
注：本 基金 为股 票型 证券 投资基 金， 投资 范围 主要 包括 A 股、 债券 类资 产、 货币市 场投 资品 种 以
及现金 等金 融工 具。 其中 投资于 股票 的基 金资 产占 基金资 产比 例 为 80%-95% ， 在实际 投资 运作 中，
本基金 股票 投资 比例 均值 约为 85% ， 故本 基金 采取 85% 作为 复合 业绩 比较 基准 中 衡量股 票投 资部 分
业绩表 现的 权重 ，相 应 将15% 作 为衡 量债 券投 资部 分 业绩表 现的 权重 。
中证 500 指 数由 中证 指数 有限公 司编 制并 发布 。该 指数样 本选 自沪 深两 个证 券市场 ，其 成份 股 包
含了 500 只沪深 300 指 数 成份股 之外 的 A 股市 场中 流动性 好、 代表 性强 的中 小盘股 票， 综合 反映
了沪深 证券 市场 内中 小市 值公司 的整 体情 况。 因此 ，基金 管理 人选 择中 证 500 指数 作为 本基 金股
票部分 的比 较基 准。
中债综合全价 （总值） 指 数由中央国债 登记结算 公 司编制，该指 数旨在综 合 反映债券全 市场整体
价格和投资回 报情况。 该 指数涵盖了银 行间市场 和 交易所市场， 成份券种 包 括除资产支 持债券和
部分在交易所 发行上市 的 债券以外的其 他所有债 券 ，具有广泛的 市场代表 性 ，能够反映 债券市场
总体走 势， 适合 作为 本基 金债券 部分 的业 绩比 较基 准。
由此可见，上 述两个指 数 的发布主体在 证券市场 上 具有较高的市 场代表性 、 权威性和中 立性，适
合作本 基金 的业 绩 比 较基 准。 建信中小盘先锋股票 2015 年半 年度报告
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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收
益 率变 动的比 较
注：1 、本 基金 基金 合同 于 2014 年8 月20 日 生效 ，截止 报告 期末 成立 未满 一年。
2、本 基金 建仓 期为6 个 月 ，建仓 期结 束时 各项 资产 配置比 例符 合基 金合 同相 关规定 。
§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验
经中国 证监 会证 监基 金字[2005]158 号 文批 准， 建信 基金管 理有 限责 任公 司成 立于 2005 年 9
月19 日， 注册 资本2 亿 元 。目前 公司 的股 东为 中国 建设银 行股 份有 限公 司、 信安金 融服 务公 司、
中国华电集团 资本控股 有 限公司，其中 中国建设 银 行股份有限公 司出资额 占 注册资本的 65%，信
安金融服务公 司出资额 占 注册资本的 25%，中 国华 电集团资本控 股有限公 司 出资额占注册 资本的
10% 。
公司下 设综 合管 理部 、 权 益投资 部 、 固 定收 益投 资 部、 金融 工程 及指 数投 资 部、 专户 投资 部、建信中小盘先锋股票 2015 年半 年度报告
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量化衍生品及 海外投资 部 、交易部 、研 究部、创 新 发展部、市场 营销部、 专 户理财部、 机构业务
部、网络金融 部、人力 资 源管理部、基 金运营部 、 信息技术部、 风险管理 部 和监察稽核 部，以及
深圳、 成都、 上海 、 北 京 四家分 公司 ， 设 立了 子公 司--建 信资 本管 理有 限责 任公司 。 自 成立 以来，
公司秉持 “诚 信、专业 、 规范、创新 ” 的核心价 值 观，恪守 “持 有人利益 重 于泰山 ” 的 原则，以
“建设财富生 活 ”为崇 高 使命，坚持规 范运作， 致 力成为 “最可 信赖、持 续 领先的综合 性、专业
化资产 管理 公司 ”。
截至 2015 年 6 月 30 日， 公司旗 下有 建信 恒久 价值 股票型 证券 投资 基金 、建 信优选 成长 股 票
型证券投资基 金 、建信 核 心精选股票型 证券投资 基 金、建 信内生 动力股票 型 证券投资基 金、建信
双利策略主题 分级股票 型 证券投资基金 、建信社 会 责任股票型证 券投资基 金 、建信优势 动力股票
型证券 投资 基金 （LOF ） 、 建信创 新中 国股 票型 证券 投资基 金 、 建 信改 革红 利 股票型 证券 投资 基金 、
深证基 本 面60 交易 型开 放 式指数 证券 投资 基金 及其 联接基 金、 上证 社会 责任 交 易型开 放式 证券 投
资指数 基金 及其 联接 基金 、建信 沪深 300 指数 证券 投资基 金（LOF） 、建 信深 证 100 指数 增强 型 证
券投资 基金 、 建 信中 证500 指数 增强 型证 券投 资基 金、 建 信央 视财 经 50 指 数 分级发 起式 证券 投资
基金、建信全 球机遇股 票 型证券投资基 金 、建信 新 兴市场优选股 票型证券 投 资基金、建 信全球资
源股票 型证 券投 资基 金、 建信优 化配 置混 合型 证券 投资基 金、 建信 积极 配置 混合型 证券 投资 基金 、
建信恒稳价值 混合型证 券 投资基金、建 信消费升 级 混合型证券投 资基金、 建 信安心保本 混合型证
券投资基金、 建信健康 民 生混合型证券 投资基金 、 建信稳定增利 债券型证 券 投资基金、 建信收益
增强债券型证 券投资基 金 、建信纯债债 券型证券 投 资基金、建信 安心回报 定 期开放债券 型证券投
资基金、建信 双息红利 债 券型证券投资 基金、建 信 转债增强债券 型证券投 资 基金、建信 双债增强
债券型证 券投 资基金、 建 信安心回报两 年定期开 放 债券型证券投 资基金、 建 信稳定添利 债券型证
券投资基金、 建信信用 增 强债券型证券 投资基金 、 建信周盈安心 理财债券 型 证券投资基 金、建信
双周安心理财 债券型证 券 投资基金、建 信月盈安 心 理财债券型证 券投资基 金 、建信双月 安心理财
债券型证券投 资基金、 建 信嘉薪宝货币 市场基金 、 建信货币市场 基金、建 信 中小盘先锋 股票型证
券投资基金、 建信潜力 新 蓝筹股票型证 券投资基 金 、建信现金添 利货币市 场 基金、建信 稳定得利
债券型证券投 资基金、 建 信睿盈灵活配 置混合型 证 券投资基金、 建信信息 产 业股票型证 券投资基
金、建信稳健 回报 灵活 配 置混合型证券 投资基金 、 建信环保产业 股票型证 券 投资基金、 建信回报
灵活配置混合 型证券投 资 基金、建信鑫 安回报灵 活 配置混合型证 券投资基 金 、建信新经 济灵活配
置混合 型证 券投 资基 金、 建信鑫 丰回 报灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金、 建信 互联网+产 业升 级股 票
型证券 投资 基金 ，共 计 55 只开放 式基 金， 管理 的基 金净资 产规 模共 计 为 1654.99 亿 元。 建信中小盘先锋股票 2015 年半 年度报告
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4.1.2 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 及基金 经理 助理简 介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理
（助理 ）期 限
证券从
业年限
说明
任职日 期 离任日 期
顾中汉
权益投 资
部副总
监、本 基
金的基 金
经理
2014 年8 月
20 日
- 11
硕士 。 曾 任北 京市 房管 局科 员，
2004 年4 月起 就职 于易 方 达基
金管理 公司 ，历 任交 易员 、研
究员、 基金 经理 助理 、投 资经
理，2010 年 1 月至 2011 年 5
月任社 保109 组 合的 投资 经
理。 顾中 汉于2011 年6 月 加入
本公司 ，2011 年 10 月11 日起
任建信 恒久 价值 股票 型证 券投
资基金 基金 经理 ；2011 年12
月13 日至2013 年5 月 3 日任
建信优 化配 置混 合型 证券 投资
基金基 金经 理 ； 2014 年8 月 20
日起任 建信 中小 盘先 锋股 票基
金的基 金经 理 ； 2015 年5 月 22
日起任 建信 核心 精选 股票 基金
经理。
4.2 管 理人 对报 告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告 期内 ， 本基 金管 理 人严格 遵守 《 证券 投资 基 金法》 、 《 证券 投资 基金 销 售管理 办法 》 、 《公
开募集 证券 投资 基金 运作 管理办 法》 、 《证 券投 资基 金信息 披露 管理 办法 》 、 基 金合同 和其 他法 律法
规、部门规章 ，依照诚 实 信用、勤勉尽 责、安全 高 效的原则管理 和运用基 金 资产，在认 真控制投
资风险 的基 础上 ，为 基金 持有人 谋求 最大 利益 ，没 有发生 违反 法律 法规 的行 为。
4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
为了公平对待 投资人， 保 护投资人利益 ，避免出 现 不正当关联交 易、利益 输 送等违法违规 行
为，公司根 据《证券 投资 基金法》 、 《证 券投资基 金 管理公司内 部控制指 导意 见》 、 《证券投 资基金
公司公平交 易制度指 导意 见》 、 《基金管 理公司特 定 客户资产管 理业务试 点办 法》等法律 法规和 公
司内部制度 ，制定和 修订 了《公平交 易管理办 法》 、 《异常交易 管理办法》 、 《 公司防范内 幕交易 管
理办法》 、 《利 益冲突管 理 办法》等风 险管控制 度。 公司使用的 交易系统 中设 置了公平交 易模块 ，
一旦出现不同 基金同时 买 卖同一证券时 ，系统自 动 切换至公平交 易模块进 行 操作，确保 在投资管
理活动中公平 对待不同 投 资组合，严禁 直接或通 过 第三方的交易 安排在不 同 投资组合之 间进行 利建信中小盘先锋股票 2015 年半 年度报告
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益输送 。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
本报告期内未 出现所有 投 资组合参与的 交易所公 开 竞价同日反向 交易成交 较 少的单边交易 量
超过该 证券 当日 成交 量 的5 ％的 情况 。本 报告 期， 未 发现本 基金 存在 异常 交易 行为。
4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
2015 年上 半年 ，A 股市 场 大幅上 涨， 上证 综指 上 涨 32.3% 、沪 深 300 指 数上 涨 26.6% 、 中证
500 指 数上 涨67.3% ，创 业 板综指 上 涨 106.6% ，出 现 极度分 化行 情。
市场 对2015 年 宏观 经济 继 续有下 行压 力、 货币 政策 将持续 宽松 、 政 府态 度上 希 望股 市上 涨达
成共识，增量 资金不断 入 场，追逐符合 转型方向 的 新兴产业。但 资本市场 加 强监管、新 股发行节
奏加快 影响 的累 积以 及股 市去杠 杆导 致季 末股 市大 幅波动 ，风 险显 现。
本基金采取自 下而上精 选 个股的投资策 略，重点 配 置企业盈利增 长较快、 估 值安全边际相 对
较高的 个股 配置 ，TMT 、 医 药、 化 工、 机械 等业 绩较 为确定 的板 块， 获得 一定 的回报 。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
本报告 期基 金净 值增 长 率86.16% ， 波动 率2.34% ， 业 绩比较 基准 收益 率 55.81% ， 波 动 率 1.94% 。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
展望下 半年 ， 本基 金认 为 经济增 速继 续放 缓 ， 企 业 盈利仍 旧面 临很 大压 力 ， 稳增长 、 调结 构、
促改革将成为 主要政策 方 向，防止系统 性金融风 险 将被提高到重 要地位， 股 市将进入去 杠杆的过
程，投 资者 信心 受到 重创 ，较难 恢复 。
下半年需要关 注几个对 股 市产生重大影 响的因素 ： 防范股市系统 性风险的 政 策将使得市场 波
动性下降，逐 步恢复常 态 ；股市去杠杆 的过程有 可 能会引发短期 的资金连 锁 反应；国企 改革带来
的系统 性机 会。 总体 上看 ，相当 部分 股票 估值 仍然 较高， 股市 去杠 杆过 程也 将是股 市调 整过 程。
本基金将延续 一贯的风 格 ，追求价值与 高质量的 成 长，努力寻找 投资机会 ， 尽力 为持有人 获
得良好 的回 报。
建信中小盘先锋股票 2015 年半 年度报告
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4.6 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
本报告 期内 ， 本 管理 人根 据中国 证监 会[2008]38 号 文 《关 于进 一步 规范 证券 投资基 金估 值业
务的指 导意 见》 等相 关规 定，继 续加 强和 完善 对基 金估值 的内 部控 制程 序。
公司 设立 的基 金估 值委 员 会为公 司基 金估 值决 策机 构， 负 责制 定公 司所 管理 基 金的基 本估 值
政策；对公司 旗下基金 已 采用的估值政 策、方法 、 流程的执行情 况进行审 核 监督；对因 经营环境
或市场变化等 导致需调 整 已实施的估值 政策、方 法 和流程的，负 责审查批 准 基金估值政 策、方法
和流程的变更 。估值委 员 会由公司分管 估 值业务 的 副总经理、督 察长、投 资 总监、研究 总监、风
险管理 总监 、运 营总 监 及 监察稽 核总 监组 成。
公司 基金 估值 委员 会下 设 基金估 值工 作小 组， 由具 备丰富 专业 知识 、 两 年以 上基金 行业 相关
领域工 作经 历、 熟悉 基金 投资品 种定 价及 基金 估值 法律法 规、 具备 较强 专业 胜任能 力的 基金 经理 、
数量研究员、 风险管理 人 员、监察稽核 人员及基 金 运营人员组成 （具体人 员 由相关部门 根据专业
胜任能 力和 相关 工作 经历 进行指 定） 。 估值 工作 小组 负责日 常追 踪可 能对 公司 旗下基 金持 有的 证 券
的发行人、所 属行业、 相 关市场等产生 影响的各 类 事件，发现估 值问题； 提 议基金估值 调整的相
关方案并进行 校验；根 据 需要提出估值 政策调整 的 建议以及提议 和校验不 适 用于现有的 估值政策
的新的 投资 品种 的估 值方 案，报 基金 估值 委员 会审 议批准 。
基金 运营 部根 据估 值委 员 会的决 定进 行相 关具 体的 估值调 整或 处理 ， 并 负责 与 托管行 进行 估
值结果的核对 。涉及模 型 定价的，由估 值工作小 组 向基金运营部 提供模型 定 价的结果， 基金运营
部业务 人员 复核 后使 用。
基金 经理 作为 估值 工作 小 组的成 员之 一， 在基 金估 值定价 过程 中， 充分 表达 对相关 问题 及定
价方案的意见 或建议， 参 与估值方案提 议的制定 ， 但对估值政策 和估值方 案 不具备最终 表决权。
本公司 参与 估值 流 程 的各 方之间 不存 在任 何的 重大 利益冲 突。
公司与中央国 债登记结 算 有限责任公司 签署了《 中 债收益率曲线 和中债估 值 最终用户服务 协
议》 ， 并 依据 其提 供的 中债 收益率 曲线 及估 值价 格对 公司旗 下基 金持 有的 银行 间固定 收益 品种 进 行
估值（ 适用 非货 币基 金） 或影子 定价 （适 用货 币基 金和理 财类 基金 ） 。
自 2015 年 3 月 26 日 起， 公司按 照中 证指 数有 限公 司根据 《中 国证 券投 资基 金业协 会估 值 核
算小组 关 于2015 年1 季 度 固定收 益品 种的 估值 处理 标准》 所独 立提 供的 债券 估值价 格， 对公 司旗
下基金持有的 在证券交 易 所上市或挂牌 转让的不 含 权固定收益品 种（可转 换 债券 、资产 支持证券
和私募 债券 除外 ）进 行估 值。
4.7 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
本报告期内本 基金未实 施 利润分配，符 合相关法 律 法规及本基金 合同中关 于 收益分配条款 的建信中小盘先锋股票 2015 年半 年度报告
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规定。
§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
本报告 期， 招商 证券 股份 有限公 司在 本基 金的 托管 过程中 ，严 格遵 守了 《证 券投资 基金 法》 、
基金合同、托 管协议和 其 他有关规定， 不存在损 害 基金份额持有 人利益的 行 为，完全尽 职尽责地
履行了 基金 托管 人应 尽的 义务。
5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、净 值计 算、利 润分 配等情 况的 说明
本报告期，本 托管人按 照 国家有关规定 、基金合 同 、托管协议和 其他有关 规 定，对本基金 的
基金资产净值 计算、基 金 费用开支等方 面进行了 认 真的复核，对 本基金的 投 资运作方面 进行了监
督，未 发现 基金 管理 人有 损害基 金份 额持 有人 利益 的行为 。 报告 期内 ，本 基 金未实 施利 润分 配 。
5.3 托 管人 对本半 年度 报告中 财务 信息等 内容 的真实 、准 确和完 整发 表意见
本托管人复核 审查了本 报 告中的财务指 标、净值 表 现、利润分配 情况、财 务 会计报告、投 资
组合报 告等 内容 ，保 证复 核内容 不存 在虚 假记 载、 误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。
§6 半年度 财务会计报告（未 经审计）
6.1 资 产负 债表
会计主 体： 建信 中小 盘先 锋 股票 型证 券投 资基 金
报告截 止日 ： 2015 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
资 产 附注号
本期末
2015 年 6 月 30 日
上年度末
2014 年 12 月 31 日
资 产：
银行存 款 6.4.7.1 150,186,303.82 74,828,076.65
结算备 付金
3,190,386.15 6,926,179.79
存出保 证金
860,325.70 296,196.03
交易性 金融 资产 6.4.7.2 398,679,155.67 378,466,799.99
其中： 股票 投资
398,129,883.87 378,466,799.99
基金投 资
- -
债券投 资
549,271.80 -
资产支 持证 券投 资
- -
贵金属 投资
- -
衍生金 融资 产 6.4.7.3 - - 建信中小盘先锋股票 2015 年半 年度报告
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买入返 售金 融资 产 6.4.7.4 - -
应收证 券清 算款
30,499,225.01 -
应收利 息 6.4.7.5 65,957.65 41,827.44
应收股 利
- -
应收申 购款
4,593,261.33 326,466.29
递延所 得税 资产
- -
其他资 产 6.4.7.6 - -
资产总 计
588,074,615.33 460,885,546.19
负债和所有者权益 附注号
本期末
2015 年 6 月 30 日
上年度末
2014 年 12 月 31 日
负 债：
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债 6.4.7.3 - -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
- -
应付赎 回款
101,962,796.80 947,169.37
应付管 理人 报酬
791,929.78 669,404.82
应付托 管费
131,988.29 111,567.49
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用 6.4.7.7 2,580,299.61 663,830.01
应交税 费
- -
应付利 息
- -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债 6.4.7.8 316,522.09 180,472.28
负债合 计
105,783,536.57 2,572,443.97
所有者权益：
实收基 金 6.4.7.9 271,508,735.59 480,592,278.79
未分配 利润 6.4.7.10 210,782,343.17 -22,279,176.57
所有者 权益 合计
482,291,078.76 458,313,102.22
负债和 所有 者权 益总 计
588,074,615.33 460,885,546.19
注：报 告截 止 日2015 年6 月 30 日， 基金 份额 净值1.776 元， 基金 份额 总额271,508,735.59 份。
6.2 利 润表
会计主 体： 建信 中小 盘先 锋股票 型证 券投 资基 金
本报告 期：2015 年1 月1 日至 2015 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项 目 附注号
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年6 月 30 日
一、收入
86,327,775.72
1.利息 收入
464,416.15
其中： 存款 利息 收入 6.4.7.11 464,386.33 建信中小盘先锋股票 2015 年半 年度报告
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债券利 息收 入
29.82
资产支 持证 券利 息收 入
-
买入返 售金 融资 产收 入
-
其他利 息收 入
-
2.投资 收益 （损 失以 “- ”填列）
87,780,294.53
其中： 股票 投资 收益 6.4.7.12 86,270,292.95
基金投 资收 益
-
债券投 资收 益 6.4.7.13 -
资产支 持证 券投 资收 益 6.4.7.13.1 -
贵金属 投 资 收益 6.4.7.14 -
衍生工 具收 益 6.4.7.15 -
股利收 益 6.4.7.16 1,510,001.58
3.公允 价值 变动 收益 （ 损 失以 “- ”
号填列 ）
6.4.7.17 -7,255,835.83
4.汇兑 收益 （ 损失 以 “- ” 号填列 ）
-
5.其他 收入 （ 损失 以 “- ” 号填列 ） 6.4.7.18 5,338,900.87
减： 二、费用
6,259,181.67
1．管 理人 报酬 6.4.10.2.1 2,438,386.91
2．托 管费 6.4.10.2.2 406,397.86
3．销 售服 务费 6.4.10.2.3 -
4．交 易费 用 6.4.7.19 3,235,622.87
5．利 息支 出
-
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
-
6．其 他费 用 6.4.7.20 178,774.03
三、利润总额（亏损 总额 以“-”
号填列）
80,068,594.05
减：所 得税 费用
-
四、 净利润 （ 净亏损以 “- ” 号填
列）
80,068,594.05
注：本 基金 基金 合同 自2014 年8 月 19 日 生效 ，无 上年度 可比 期间 数据 。
6.3 所 有者 权益（ 基金 净值） 变动 表
会计主 体： 建信 中小 盘先 锋股票 型 证 券投 资基 金
本报告 期：2015 年1 月1 日至 2015 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至 2015 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
480,592,278.79 -22,279,176.57 458,313,102.22
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生 - 80,068,594.05 80,068,594.05 建信中小盘先锋股票 2015 年半 年度报告
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的 基 金 净 值 变 动 数 （ 本
期利润 ）
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 基金 净值 变动 数
（净值 减少 以 “- ” 号填
列）
-209,083,543.20 152,992,925.69 -56,090,617.51
其中：1. 基 金申 购款 566,709,653.44 491,774,084.88 1,058,483,738.32
2. 基金 赎回 款 -775,793,196.64 -338,781,159.19 -1,114,574,355.83
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金 净 值 变 动 （ 净 值 减 少
以“- ”号填 列）
- - -
五、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
271,508,735.59 210,782,343.17 482,291,078.76
注：本 基金 基金 合同 自2014 年8 月 19 日 生效 ，无 上年度 可比 期间 数据 。
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 6.1 至 6.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 孙志 晨______
______何斌______
____ 秦 绪华____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
6.4 报 表附 注
6.4.1 基 金基 本情况
建信中小盘先锋股票型证 券投资基金( 以下简称“ 本基 金 ”) 经 中 国 证 券 监 督管理 委 员 会( 以
下简称 “中 国证 监会 ”) 证 监许 可[2014] 第 495 号 《 关 于核准 建信 中小 盘先 锋股 票型证 券投 资基 金
募集的 批复》 核准， 由建 信 基金管 理有 限责 任公 司依 照 《中华 人民 共和 国证 券 投资基 金法》 和 《建
信中小盘先锋 股票型证 券 投资基金基金 合同》负 责 公开募集。本 基金为契 约 型开放式， 存续期限
不定， 首次 设立 募集 不包 括认购 资金 利息 共募 集 759,552,595.20 元， 业 经普 华永道 中天 会计 师事
务所( 特殊 普通 合伙) 普华 永道中 天验 字(2014) 第 464 号验 资报 告 予 以验 证。 经 向中国 证监 会备 案，
《建信 中小 盘先 锋股 票型 证券投 资基 金基 金合 同》 于 2014 年 8 月 20 日 正式 生效， 基金 合同生效
日的基 金份 额总 额为 759,776,341.92 份基 金份 额， 其中认 购资 金利 息折 合 223,746.72 份 基金 份
额。本 基金 的基 金管 理人 为建信 基金 管理 有限 责任 公司， 基金 托管 人为 招商 证券股 份有 限公 司。
根据 《中 华人 民共 和国 证 券投资 基金 法 》 和 《建 信 中小盘 先锋 股票 型证 券投 资基金 基金 合同 》
的有关 规定 ， 本基 金投 资 范围限 于具 有良 好流 动性 的金融 工具 ， 包括A 股股票(包 含中 小板 、 创 业
板及其 他经 中国 证监 会核 准上市 的股 票) 、 债券 、 货 币市场 工具 、 权证 、 资产 支持证 券以 及法 律法
规或中国证监 会允许基 金 投资的其他金 融工具， 但 须符合中国证 监会 的相 关 规定。本基 金持有的
股 票 占 基 金 资 产 的 比 例 为 80%-95% ， 债 券 等 固 定 收 益 类 资 产 合 计 市 值 占 基 金 资 产 净 值 的 比 例 为建信中小盘先锋股票 2015 年半 年度报告
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0%-20% ， 权证投资 合计市 值占基金资产 净值的比例 为 0%-3% ，现金或 到期日 在一年以内的 政府债
券不低 于基 金资 产净 值 的 5% 。本 基金 保持 不低 于非 现金基 金资 产 80% 的 具有 较高成 长性 的中 小盘
股票。 本基 金的 业绩 比较 基 准为85%X 中证500 指 数收 益率+15%X 中 债综 合全 价( 总值) 指数 收益 率。
6.4.2 会 计报 表的编 制基 础
本基金 的财 务报 表按 照财 政部 于 2006 年 2 月 15 日 及以后 期间 颁布 的《 企业 会计准 则－ 基 本
准则》 、 各 项具 体会 计准 则 及相关 规定(以 下合 称 “ 企 业会计 准则 ”) 、 中 国证 监 会颁布 的 《证 券投
资基金 信息 披 露XBRL 模板第 3 号<年 度报 告和 半年 度 报告>》 、 中 国证 券投 资基 金 业协会 颁布 的 《 证
券投资基金 会计核算 业务 指引》 、 《建信 中小盘先 锋 股票型证券 投资基金 基金 合同》和中 国证监 会
允许的 基金 行业 实务 操作 的有关 规定 编制 。
6.4.3 遵 循企 业会计 准则 及其他 有关 规定的 声明
本财务 报表 符合 企业 会计 准则的 要求 ，真 实、 完整 地反映 了本 基 金 2015 年 6 月 30 日 的财 务
状况以 及2015 年1 月1 日至2015 年6 月30 日 止期 间 的经营 成果 和基 金净 值变 动情况 等有 关信 息 。
6.4.4 重 要会 计政策 和会 计估计
本报告 期所 采用 的会 计政 策与最 近一 期年 度报 告相 一致。
6.4.4.1 其 他重 要的会 计政 策和会 计估 计
根据本基金的 估值原则 和 中国证监会允 许的基金 行 业估值实务操 作，本基 金 确定以下类别 股
票投资 和债 券投 资的 公允 价值时 采用 的估 值方 法及 其关键 假设 如下 ：
(1) 对 于证 券交 易所 上市 的股票 ， 若 出现 重大 事项 停 牌或交 易不 活跃(包 括涨 跌 停时的 交易 不
活跃) 等情况， 本基金根据 中国证监会公 告[2008]38 号《关于进一 步规范证 券 投资基金估值 业务
的指导 意见 》 ， 根据 具体 情 况采用 《 关于 发布 中基 协(AMAC) 基金 行业 股票 估值 指 数的通 知 》 提 供的
指数收 益法 、市 盈率 法等 估值技 术进 行估 值。
(2) 对于在锁定 期内的非 公 开发行股票，根 据中国证 监会 证监会计字[2007]21 号《关于证 券
投资基金执 行<企业会 计准 则>估值业务 及份额净 值计 价有关事项 的通知》 之附 件《非公开 发行有
明确锁 定期 股票 的公 允价 值的确 定方 法》 ， 若在 证券 交易所 挂牌 的同 一股 票的 市场交 易收 盘价 低 于
非公开发行股 票的初始 投 资成本，按估 值日证券 交 易所挂牌的同 一股票的 市 场交易收盘 价估值；
若在证券交易 所挂牌的 同 一股票的市场 交易收盘 价 高于非公开发 行股票的 初 始投资成本 ，按锁定
期内已 经过 交易 天数 占锁 定期内 总交 易天 数的 比例 将两者 之间 差价 的一 部分 确认为 估值 增值 。
(3) 在银行间同 业市场交 易 的债券品种，根 据中国 证 监会证监会计字[2007]21 号《关于证 券
投资基金执 行<企业会 计准 则>估值业务 及份额净 值计 价有关事项 的通知》 采用 估值技术确 定公允建信中小盘先锋股票 2015 年半 年度报告
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价值。本基金 持有的银 行 间同业市场债 券按现金 流 量折现法估值 ，具体估 值 模型、参数 及结果由
中央国 债登 记结 算有 限责 任公司 独立 提供 。
(4) 对于在证 券交易所 上市 或挂牌转让的 固定收益 品 种(可转换债券 、资产支 持 证券和私募 债
券除外)， 按照 中证 指数 有 限公司 根据 《中 国证 券投 资基金 业协 会估 值核 算工 作小组关于 2015 年
1 季度 固定 收益 品种 的估 值处理 标准 》所 独立 提供 的债券 估值 结果 确定 公允 价值。
6.4.5 会 计政 策和会 计估 计变更 以及 差错更 正的 说明
6.4.5.1 会 计政 策变更 的说 明
本基金 本报 告期 未发 生会 计政策 变更 。
6.4.5.2 会 计估 计变更 的说 明
对于在 证券 交易 所上 市或 挂牌转 让的 固定 收益 品种( 可转换 债券 、 资 产支 持证 券 和私募 债券 除
外) ， 鉴于 其交 易量 和交 易 频率不 足以 提供 持续 的定 价信息 ， 本 基金 本报 告期 改为采 用中 证指 数有
限公司 根据 《中 国证 券投 资 基金业 协会 估值 核算 工作 小组关 于 2015 年1 季度 固 定收益 品种 的估 值
处理标 准》 所独 立提 供的 估值结 果确 定公 允价 值。
6.4.5.3 差 错更 正的说 明
本基金 本报 告期 内未 发生 会计差 错。
6.4.6 税项
根据财政部、国 家税务总 局财税[2002]128 号《关 于开放式证券投 资基金有 关税收问题的 通
知》 、 财税[2008]1 号《 关 于企业 所得 税若 干优 惠政 策的通 知》 、财 税[2012]85 号《 关于 实施 上市
公司股息红利 差别化个 人 所得税政策有 关问题的 通 知》及其他相 关财税法 规 和实务操作 ，主要税
项列示 如下 ：
(1) 以 发行 基金 方式 募集 资 金不属 于营 业税 征收 范围 ， 不 征收 营业 税。 基金 买 卖股票 、 债券 的
差价收 入不 予征 收营 业税 。
(2) 对 基金 从证 券市 场中 取 得的收 入 ， 包 括买 卖股 票 、 债 券的 差价 收 入 ， 股权 的股息 、 红利 收
入，债 券的 利息 收入 及其 他收入 ， 暂 不征 收企 业所 得税。
(3) 对 基金 取得 的企 业债 券 利息收 入， 应由 发行 债券 的企业 在向 基金 支付 利息 时代扣 代 缴 20%
的个人 所得 税。 自 2014 年 1 月 1 日 起， 对基 金从 上市公 司取 得的 股息 红利 所得， 持股 期限 在 1
个月以 内( 含1 个月) 的， 其 股息红 利所 得全 额计 入应 纳税所 得额 ； 持 股期 限在1 个月以 上至1 年(含
1 年) 的 ，暂 减按 50% 计 入 应纳税 所得 额； 持股 期限 超过 1 年 的， 暂减按 25% 计入应 纳税 所得 额。
对基金持有的 上市公司 限 售股，解禁后 取得的股 息 、红利收入， 按照上述 规 定计算纳税 ，持股时建信中小盘先锋股票 2015 年半 年度报告
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间自解禁日起 计算；解 禁 前取得的股息 、红利收 入 继续暂减 按 50%计入 应纳 税所得额。上 述所得
统一适 用20% 的 税率 计征 个人所 得税 。
(4) 基 金卖 出股 票按0.1% 的税率 缴纳 股票 交易 印花 税，买 入股 票不 征收 股票 交易印 花税 。
6.4.7 重 要财 务报表 项目 的说明
6.4.7.1 银 行存 款
单位： 人民 币元
项目
本期末
2015 年6 月30 日
活期存 款 150,186,303.82
定期存 款 -
其中： 存款 期 限1-3 个月 -
其他存 款 -
合计： 150,186,303.82
6.4.7.2 交 易性 金融资 产
单位： 人民 币元
项目
本期末
2015 年 6 月 30 日
成本 公允价 值 公允价 值变 动
股票 424,985,301.91 398,129,883.87 -26,855,418.04
贵 金 属 投 资- 金 交 所
黄金合 约
- - -
债券
交易所 市场 377,998.34 549,271.80 171,273.46
银行间 市场 - - -
合计 377,998.34 549,271.80 171,273.46
资产支 持证 券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 425,363,300.25 398,679,155.67 -26,684,144.58
6.4.7.3 衍 生金 融资产/负债
本基金 本报 告期 末未 持有 衍生金 融资 产或 负债 。
6.4.7.4 买 入返 售金融 资产
6.4.7.4.1 各 项买 入返售 金融 资产期 末余 额
本基金 本报 告期 末未 持有 买入返 售金 融资 产。 建信中小盘先锋股票 2015 年半 年度报告
第 20 页 共 44 页
6.4.7.4.2 期 末买 断式逆 回购 交易中 取得 的债券
本基金 本报 告期 末无 买断 式逆回 购余 额， 故未 存在 因此取 得的 债券 。
6.4.7.5 应 收利 息
单位： 人民 币元
项目
本期末
2015 年 6 月 30 日
应收活 期存 款利 息 64,103.27
应收定 期存 款利 息 -
应收其 他存 款利 息 -
应收结 算备 付金 利息 1,435.70
应收债 券利 息 31.48
应收买 入返 售证 券利息 -
应收申 购款 利息 -
应收黄 金合 约拆 借孳 息 -
其他 387.20
合计 65,957.65
6.4.7.6 其 他资 产
本基金 本报 告期 末未 持有 其他资 产。
6.4.7.7 应 付交 易费用
单位： 人民 币元
项目
本期末
2015 年 6 月 30 日
交易所 市场 应付 交易 费用 2,580,299.61
银行间 市场 应付 交易 费用 -
合计 2,580,299.61
6.4.7.8 其 他负 债
单位 ：人 民币 元
项目
本期末
2015 年6 月30 日
应付券 商交 易单 元保 证金 -
应付赎 回费 60,611.42
预提费 用 255,910.67
合计 316,522.09
建信中小盘先锋股票 2015 年半 年度报告
第 21 页 共 44 页
6.4.7.9 实 收基 金
金额单 位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
基金份 额（ 份） 账面金 额
上年度 末 480,592,278.79 480,592,278.79
本期申 购 566,709,653.44 566,709,653.44
本期赎 回( 以"-" 号填列) -775,793,196.64 -775,793,196.64
- 基金 拆分/ 份额 折算 前 - -
基金拆 分/ 份 额折 算变 动份 额 - -
本期申 购 - -
本期赎 回( 以"-" 号填列) - -
本期末 271,508,735.59 271,508,735.59
注：申 购含 转换 入份 额； 赎回含 转换 出份 额。
6.4.7.10 未 分配 利润
单位： 人民 币元
项目 已实现 部分 未实现 部分 未分配 利润 合计
上年度 末 63,014.28 -22,342,190.85 -22,279,176.57
本期利 润 87,324,429.88 -7,255,835.83 80,068,594.05
本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 变动 数
69,124,149.52 83,868,776.17 152,992,925.69
其中： 基金 申购 款 285,454,919.91 206,319,164.97 491,774,084.88
基金赎 回款 -216,330,770.39 -122,450,388.80 -338,781,159.19
本期已 分配 利润 - - -
本期末 156,511,593.68 54,270,749.49 210,782,343.17
6.4.7.11 存 款利 息收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
活期存 款利 息收 入 445,582.27
定期存 款利 息收 入 -
其他 存 款利 息收 入 -
结算备 付金 利息 收入 12,794.00
其他 6,010.06
合计 464,386.33
建信中小盘先锋股票 2015 年半 年度报告
第 22 页 共 44 页
6.4.7.12 股 票投 资收益
6.4.7.12.1 股 票投 资收益 —— 买卖股 票差 价收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30 日
卖出股 票成 交总 额 1,082,147,818.96
减：卖 出股 票成 本总 额 995,877,526.01
买卖股 票差 价收 入 86,270,292.95
6.4.7.13 债 券投 资收益
6.4.7.13.1 债 券投 资收益 项目 构成
本基金 本报 告期 无债 券投 资收益 。
6.4.7.13.2 债 券投 资收益 —— 买卖债 券差 价收入
无 。
6.4.7.13.3 债 券投 资收益 —— 赎回差 价收 入
无 。
6.4.7.13.4 债 券投 资收益 —— 申购差 价收 入
无 。
6.4.7.13.5 资 产支 持证券 投资 收益
本基金 本报 告期 无资 产支 持证券 投资 收益 。
6.4.7.14 贵 金属 投资收 益
本基金 本报 告期 无贵 金属 投资收 益。
6.4.7.15 衍 生工 具收益
本基金 本报 告期 无衍 生工 具收益 。
6.4.7.16 股 利收 益
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月 30 日
股票投 资产 生的 股利 收益 1,510,001.58
基金投 资产 生的 股利 收益 -
合计 1,510,001.58 建信中小盘先锋股票 2015 年半 年度报告
第 23 页 共 44 页
6.4.7.17 公 允价 值变动 收益
单位： 人民 币元
项目名 称
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30 日
1.交易 性金 融资 产 -7,255,835.83
—— 股 票投 资 -7,427,109.29
—— 债 券投 资 171,273.46
—— 资 产支 持证 券投 资 -
—— 贵 金属 投资 -
——其他 -
2.衍生 工具 -
—— 权 证投 资 -
3.其他 -
合计 -7,255,835.83
6.4.7.18 其 他收 入
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
基金赎 回费 收入 4,684,956.77
转换费 收入 653,944.10
合计 5,338,900.87
注：1. 本 基金 的投 资者 可 将其持 有的 全部 或部 分基 金份额 赎回 。对 于持 有期 少于 30 日 的基 金份
额所收 取的 赎回 费， 赎回 费用全 额归 入基 金财 产； 对于持 有期 长 于 30 日但 少 于3 个 月的 基金 份额
所收取 的赎 回费 ，赎 回费 用 75%归 入基 金财 产； 对 于持有 期长 于 3 个 月但 小 于 6 个月 的基 金份 额
所收取 的赎 回费 ，赎 回费 用 50% 归 入基 金财 产； 对 于持有 期长 于 6 个月 的基 金份额 所收 取的 赎回
费，赎 回费 用25% 归 入基 金财产 。
2. 本 基金 的转 换费 由申 购 补差费 和转 出基 金的 赎回 费两部 分构 成， 其中 对持 续持有 期少 于 30 日
的转出 基金 份额 所收 取的 赎回费 ， 将 赎回 费全 额 计 入基金 财产 ； 对 持续 持有 期长 于30 天但 少于1
年的转出基金 份额所收 取 的赎回费，将 不低于赎 回 费总额的 75% 计入基 金财 产；对持续持 有期长
于1 年 的转 出基 金份 额所 收取的 赎回 费， 将不 低于 赎回费 总额 的25% 计 入基 金财产 。
6.4.7.19 交 易费 用
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年6 月30 日 建信中小盘先锋股票 2015 年半 年度报告
第 24 页 共 44 页
交易所 市场 交易 费用
3,235,622.87
银行间 市场 交易 费用
-
合计
3,235,622.87
6.4.7.20 其 他费 用
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
审计费 用 33,720.30
信息 披 露费 145,053.73
合计 178,774.03
6.4.8 或 有事 项、资 产负 债表日 后事 项的说 明
6.4.8.1 或 有事 项
截至本 财务 报表 批准 报出 日，本 基金 并无 须作 披露 的或有 事项 。
6.4.8.2 资 产负 债表日 后事 项
截至本 财务 报表 批准 报出 日，本 基金 并无 须作 披露 的资产 负债 表日 后事 项。
6.4.9 关 联方 关系
6.4.9.1 本 报告 期存在 控制 关系或 其他 重大利 害关 系的关 联方 发生变 化的 情况
本报告 期， 存在 控制 关系 或其他 重大 利害 关系 的关 联方没 有发 生变 化。
6.4.9.2 本 报告 期与基 金发 生关联 交易 的各关 联方
关联方 名称 与本基 金的 关系
建信基 金管 理有 限责 任公 司 (“ 建信 基
金”)
基金管 理人 、注 册登 记机 构、基 金销 售机 构
招商证 券股 份有 限公 司(“ 招商证 券”) 基金托 管人 、基 金销 售机 构
中国建 设银 行股 份有 限公 司 (“ 中国 建设
银行”)
基金管 理人 的股 东、 基金 销售机 构
美国信 安金 融服 务公 司 基金管 理人 的股 东
中国华 电集 团资 本控 股有 限公司 基金管 理人 的股 东
建信资 本管 理有 限责 任公 司 基金管 理人 的子 公司
注：下 述关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
建信中小盘先锋股票 2015 年半 年度报告
第 25 页 共 44 页
6.4.10 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易
6.4.10.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易
本基金 本报 告期 未发 生通 过关联 方交 易单 元进 行的 交易。
6.4.10.2 关 联方 报酬
6.4.10.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月 30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 管理费 2,438,386.91
其中： 支付 销售 机构 的客 户维护 费 1,134,948.23
注：1 、 支 付基 金管 理人 建 信基金 的管 理人 报酬 按前 一日基 金资 产净 值1.50% 的年费 率计 提， 逐日
累计至 每月 月底 ，按 月支 付。其 计算 公式 为：
日管理 人报 酬＝ 前一 日基 金资产 净 值X1.50%/ 当年 天数。
2、 客户 维护 费是 指基 金管 理人与 基金 销售 机构 约定 的用以 向基 金销 售机 构支 付客户 服务 及销 售 活
动中产生的相 关费用， 该 费用从基金管 理人收取 的 基金管理费中 列支，不 属 于从基金资 产里列支
的费用 项目 。
3、本 基金 基金 合同 自2014 年8 月 19 日 生效 ，无 上 年度可 比期 间数 据。
6.4.10.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1月1 日至2015 年6 月30日
当期发 生的 基金 应支 付的 托管费 406,397.86
注：1 、 支 付基 金托 管人 招 商证券 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值0.25% 的年 费率计 提， 逐日 累计
至每月 月底 ，按 月支 付。 其计算 公式 为：
日托管 费＝ 前一 日基 金资 产净 值 X0.25%/ 当年 天数 。
2、本 基金 基金 合同 自2014 年8 月 19 日 生效 ，无 上 年度可 比 期 间数 据。
6.4.10.2.3 销 售服 务费
无 。
6.4.10.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含回购) 交易
本基金 本报 告期 内未 发生 与关联 方进 行银 行间 同业 市场的 债券 （回 购） 交易 。 建信中小盘先锋股票 2015 年半 年度报告
第 26 页 共 44 页
6.4.10.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况
6.4.10.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
本基金 本报 告期 未发 生管 理人运 用固 有资 金投 资本 基金的 情况 。
6.4.10.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
本报告 期末 及上 年度 末除 基金管 理人 之外 的其 他关 联方未 投资 本基 金。
6.4.10.5 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年6 月30 日
期末余 额 当期利 息收 入
招商证券 150,186,303.82 445,582.27
注：1 、本 基金 的银 行存 款 由基金 托管 人招 商证 券保 管，按 约定 利率 计息 。
2、本 基金 基金 合同 自2014 年8 月 19 日 生效 ，无 上 年度可 比期 间数 据。
6.4.10.6 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 未发 生承 销期 内参与 关联 方承 销证 券的 情况。
6.4.10.7 其 他关 联交易 事项 的说明
本基金 本报 告期 未发 生其 他需要 说明 的关 联交 易事 项。
6.4.11 利 润分 配情况
6.4.11.1 利 润分 配情况 —— 非货币 市场 基金
本基金 本报 告期 内未 实施 利润分 配 。
6.4.12 期 末（ 2015 年6 月30 日 ） 本基 金持有 的流 通受 限证券
6.4.12.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券
本报告 期末 未持 有因 认购 新发/ 增发 证券 而流 通受 限 的证券 。
6.4.12.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票
金额单 位： 人民 币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停牌原 因
期末
估值单
价
复牌日
期
复牌
开盘单
价
数量
（股）
期末
成本总 额
期末估 值总
额
备注
600886
国投
电力
2015
年 6 月
24 日
筹划非公开
发行股票
14.14 - - 2,101,900 27,319,707.00 29,720,866.00 - 建信中小盘先锋股票 2015 年半 年度报告
第 27 页 共 44 页
002345
潮宏
基
2015
年 5 月
22 日
重大事项 17.94 - - 593,460 9,988,953.80 10,646,672.40 -
601311
骆驼
股份
2015
年 6 月
18 日
筹划非公开
发行股票
23.31
2015 年7
月15 日
25.38 385,001 11,858,747.38 8,974,373.31 -
300195
长荣
股份
2015
年 6 月
23 日
筹划非公开
发行股票
31.96
2015 年8
月24 日
28.78 251,800 9,424,860.00 8,047,528.00 -
300083
劲胜
精密
2015
年 4 月
7 日
重大资产重
组
43.15
2015 年8
月17 日
33.79 124,161 2,676,201.55 5,357,547.15 -
600645
中源
协和
2015
年 4 月
27 日
重大资产重
组
81.32 - - 17,964 804,994.52 1,460,832.48 -
注：本 基金 截 至 2015 年 6 月 30 日 止持 有以 上因 公布 的重大 事项 可能 产生 重大 影响而 被暂 时停 牌
的股票 ，该 类股 票将 在所 公布事 项的 重大 影响 消除 后，经 交易 所批 准复 牌。
6.4.12.3 期 末债 券正 回 购交 易中作 为抵 押的债 券
6.4.12.3.1 银 行间 市场债 券正 回购
至本报 告期 末， 本基 金银 行间市 场无 债券 正回 购交 易余额 ，故 未存 在作 为抵 押的债 券。
6.4.12.3.2 交 易所 市场债 券正 回购
本基金 本报 告期 末无 交易 所市场 债券 正回 购， 故未 存在作 为抵 押的 债券 。
6.4.13 金 融工 具风险 及管 理
6.4.13.1 风 险管 理政策 和组 织架构
本基金在日常 经营活动 中 涉及的风险主 要包括信 用 风险、流动性 风险及市 场 风险。本基金 管
理人制定政策 和程序来 识 别及分析这些 风险，运 用 特定的风险量 化模型和 指 标评估风险 损失的程
度，设定适当 的风险限 额 及内部控制流 程，通过 可 靠的管理及信 息系统持 续 对这些风险 进行监督
和检查 评估 ，并 通过 相应 决策， 将风 险控 制在 可承 受的范 围内 。
本基金风险管 理的主要 目 标是基金管理 人通过事 前 监测、事中监 控和事后 评 估，有效管理 和
控制上 述风 险， 追求 基金 资产长 期稳 定增 值。
本基金 管理 人建 立了 以董 事会审 计与 风险 控制 委员 会为核 心的 、 由 风险 管理 委员会 、 督 察长 、
监察稽核部和 相关业务 部 门构成的风险 管理架构 体 系，并由独立 于公司管 理 层和其他业 务部门的
督察长 和监 察稽 核部 对公 司合规 风险 状况 及各 部门 风险控 制措 施进 行检 查、 监督及 报告 。 建信中小盘先锋股票 2015 年半 年度报告
第 28 页 共 44 页
6.4.13.2 信 用风 险
信用风险是指 基金在交 易 过程中因交易 对手未履 行 合约责任，或 者基金所 投 资证券之发行 人
出现违 约、 拒绝 支付 到期 本息等 情况 ，导 致基 金资 产损失 和收 益变 化的 风险 。
本基金的活期 存款存放 于 本基金托管人 的帐户， 与 该机构存款相 关的信用 风 险不重大。本 基
金在交易所进行的交易均以中国证券登记结算有限责任公司为交易对手完成证券交收和款项清
算，违约风险 可能性很 小 。在定期存款 和银行间 同 业市场交易前 均对交易 对 手进行信用 评估并对
证券交 割方 式进 行限 制以 控制相 应的 信用 风险 。
本基金的基金 管理人建 立 了信用产品投 资流程， 通 过对投资品种 信用等级 评 估来控制证券 发
行人的 信用 风险 ，且 通过 分散化 投资 以分 散信 用风 险。
6.4.13.2.1 按 短期 信用评 级列 示的债 券 投资
无 。
6.4.13.2.2 按 长期 信用评 级列 示的债 券投 资
单位： 人民 币元
长期信 用评 级
本期末
2015 年6 月30 日
上年度 末
2014 年 12 月 31 日
AAA
549,271.80 -
AAA 以下
- -
未评级
- -
合计
549,271.80 -
6.4.13.3 流 动性 风险
流动性风险是 指基金在 履 行与金融负债 有关的义 务 时遇到资金短 缺的风险 。 本基金的流动 性
风险一方面来 自于基金 份 额持有人可随 时要求赎 回 其持有的基金 份额，另 一 方面来自于 投资品种
所处的交易市 场不活跃 而 带来的变现困 难或因投 资 集中而无法在 市场出现 剧 烈波动的情 况下以合
理的价 格变 现。
针对兑付赎回 资金的流 动 性风险，本基 金的基金 管 理人每日对本 基金的申 购 赎回情况进行 严
密监控并预测 流动性需 求 ，保持基金投 资组合中 的 可用现金头寸 与之相匹 配 。本基金的 基金管理
人在基金合同 中设计了 巨 额赎回条款， 约定在非 常 情况下赎回申 请的处理 方 式，控制因 开放申购
赎回模 式带 来的 流动 性风 险，有 效保 障基 金持 有人 利益。
针对投资品种 变现的流 动 性风险，本基 金所持大 部 分证券在证券 交易所上 市 和银行间同业 市
场交易 ， 除6.4.12 中列 示 的部分 基金 资产 流通 暂时 受限制 不能 自由 转让 的情 况外， 其余 均能 以合建信中小盘先锋股票 2015 年半 年度报告
第 29 页 共 44 页
理价格适时变 现。此外 ， 本基 金可通过 卖出回购 金 融资产方式借 入短期资 金 应对流动性 需求，其
上限一 般不 超过 基金 持有 的债券 资产 的公 允价 值。
除6.4.13.4.1.1 中 列示 的 卖出回 购金 融资 产款 外， 本 基金所 承担 的其 他金 融负 债的合 约约 定
到期日均为 一个月以 内且 不计息，可 赎回基金 份额 净值( 所有者 权益)无固 定 到期日且不 计息， 因
此账面 余额 即约 为未 折现 的合约 到期 现金 流量 。
6.4.13.3.1 金 融资 产和金 融负 债的到 期期 限分析
无 。
6.4.13.4 市 场风 险
市场风险是指 基金所持 金 融工具的公允 价值或未 来 现金流量因所 处市场各 类 价格因素的变 动
而发生 波动 的风 险， 包括 利率风 险、 外汇 风险 和其 他价格 风险 。
6.4.13.4.1 利 率风 险
利率风险是指 金融工具 的 公允价值或现 金流量受 市 场利率变动而 发生波动 的 风险。利率敏 感
性金融工具均 面临由于 市 场利率上升而 导致公允 价 值下降的风险 ，其中浮 动 利率类金融 工具还面
临每个 付息 期间 结束 根据 市场利 率重 新定 价时 对于 未来现 金流 影响 的风 险。
本基金持有的 利率敏感 性 资产主要为银 行存款、 结 算备付金、债 券投资和 买 入返售金融资 产
等，其余大部 分金融资 产 和金融负债不 计息，因 此 本基金的收入 及经营活 动 现金流量在 很大程度
上独立 于市 场利 率变 化， 本基金 管理 人定 期对 本基 金面临 的利 率敏 感性 缺口 进行监 控。
6.4.13.4.1.1 利 率风 险敞口
单位： 人民 币 元
本期末
2015 年6 月30 日
1 年以 内 1-5 年 5 年以 上 不计息 合计
资产
银行存 款 150,186,303.82 - - - 150,186,303.82
结算备 付金 3,190,386.15 - - - 3,190,386.15
存出保 证金 860,325.70 - - - 860,325.70
交易性 金融 资产 - - 549,271.80 398,129,883.87 398,679,155.67
衍生金 融资 产 - - - - -
买入返 售金 融资 产 - - - - -
应收证 券清 算款 - - - 30,499,225.01 30,499,225.01
应收利 息 - - - 65,957.65 65,957.65
应收股 利 - - - - -
应收申 购款 389,265.08 - - 4,203,996.25 4,593,261.33 建信中小盘先锋股票 2015 年半 年度报告
第 30 页 共 44 页
其他资 产 - - - - -
资产总 计 154,626,280.75 - 549,271.80 432,899,062.78 588,074,615.33
负债
卖出回 购金 融资 产款 - - - - -
短期借 款 - - - - -
交易性 金融 负债 - - - - -
衍生金 融负 债 - - - - -
应付证 券清 算款 - - - - -
应付赎 回款 - - - 101,962,796.80 101,962,796.80
应付管 理人 报酬 - - - 791,929.78 791,929.78
应付托 管费 - - - 131,988.29 131,988.29
应付销 售服 务费 - - - - -
应付交 易费 用 - - - 2,580,299.61 2,580,299.61
应交税 费 - - - - -
应付利 息 - - - - -
应付利 润 - - - - -
其他负 债 - - - 316,522.09 316,522.09
负债总 计 - - - 105,783,536.57 105,783,536.57
利率敏 感度 缺口 154,626,280.75 - 549,271.80 327,115,526.21 482,291,078.76
上年度 末
2014 年12 月 31 日
1 年以内 1-5 年 5 年以上 不计息 合计
资产
银行存 款 74,828,076.65 - - - 74,828,076.65
结算备 付金 6,926,179.79 - - - 6,926,179.79
存出保 证金 296,196.03 - - - 296,196.03
交易性 金融 资产 - - - 378,466,799.99 378,466,799.99
衍生金 融资 产 - - - - -
买入返 售金 融资 产 - - - - -
应收证 券清 算款 - - - - -
应收利 息 - - - 41,827.44 41,827.44
应收股 利 - - - - -
应收申 购款 7,893.86 - - 318,572.43 326,466.29
其他资 产 - - - - -
资产总 计 82,058,346.33 - - 378,827,199.86 460,885,546.19
负债
卖出回 购金 融资 产款 - - - - -
短期借 款 - - - - -
交易性 金融 负债 - - - - -
衍生金 融负 债 - - - - -
应付证 券清 算款 - - - - -
应付赎 回款 - - - 947,169.37 947,169.37
应付管 理人 报酬 - - - 669,404.82 669,404.82
应付托 管费 - - - 111,567.49 111,567.49 建信中小盘先锋股票 2015 年半 年度报告
第 31 页 共 44 页
应付销 售服 务费 - - - - -
应付交 易费 用 - - - 663,830.01 663,830.01
应交税 费 - - - - -
应付利 息 - - - - -
应付利 润 - - - - -
其他负 债 - - - 180,472.28 180,472.28
负债总 计 - - - 2,572,443.97 2,572,443.97
利率敏 感度 缺口 82,058,346.33 - - 376,254,755.89 458,313,102.22
6.4.13.4.1.2 利 率风 险的敏 感性 分析
分析
相关风 险变 量的 变动
对资产 负债 表日 基金 资产 净值的
影响金 额（ 单位 ：人 民币 元）
本期末 （ 2015 年 6 月 30 日 ）
上年度 末（ 2014 年12 月31
日 ）
市 场 利 率 上 升 25 个
基点
0.00 -
市 场 利 率 下 降 25 个
基点
0.00 -
6.4.13.4.2 外 汇风 险
外汇风 险是 指金 融工 具的 公允价 值或 未来 现金 流量 因外汇 汇率 变动 而发 生波 动的风 险。 本基
金的所 有资 产及 负债 以人 民币计 价， 无重 大外 汇风 险。
6.4.13.4.3 其 他价 格风险
其他价格风险 是指基金 所 持金融工具的 公允价值 或 未来现金流量 因除市场 利 率和外汇汇率 以
外的市场价格 因素变动 而 发生波动的风 险。本基 金 主要投资于证 券交易所 上 市或银行间 同业市场
交易的股票和 债券，所 面 临的其他价格 风险来源 于 单个证券发行 主体自身 经 营情况或特 殊事项的
影响， 也可 能来 源于 证券 市场整 体波 动的 影响 。
本基金的基金 管理人在 构 建和管理投资 组合的过 程 中，采用“自 上而下” 的 策略，通过对 宏
观经济情况及 政策的分 析 ，结合证券市 场运行情 况 ，做出资产配 置及组合 构 建的决定； 通过对单
个证券的定性 分析及定 量 分析，选择符 合基金合 同 约定范围的投 资品种进 行 投资。本基 金 的基金
管理人定期结 合宏观及 微 观环境的变化 ，对投资 策 略、资产配置 、投资组 合 进行修正， 来主动应
对可能 发生 的市 场价 格风 险。
本基金通过投 资组合的 分 散化降低其他 价格风险 。 基金的投资组 合比例为 ： 股票资产占基 金
资产 的80%-95% ， 债 券等 固 定收益 类资 产合 计市 值占 基金资 产净 值 的 0-20% ， 权 证投资 合计 市值 占建信中小盘先锋股票 2015 年半 年度报告
第 32 页 共 44 页
基金资 产净 值 的0-3% ， 现 金或到 期日 在一 年以 内的 政府债 券不 低于 基金 资产 净值 的 5% 。 本基 金 将
不低 于80 ％的 非现 金基 金 资产投 资于 具有 较高 成长 性的中 小盘 股票 。 此 外， 本基金 的基 金管 理人
每日对本基金 所持 有的 证 券价格实施监 控，定期 运 用多种定量方 法对基金 进 行风险度量 ，及时对
风险进 行跟 踪和 控制 。
6.4.13.4.3.1 其 他价 格风险 敞口
金额单 位： 人民 币元
项目
本期末
2015 年6 月30 日
上年度 末
2014 年12 月 31 日
公允价 值
占基金
资产净
值比例
（% ）
公允价 值
占基金 资
产净值 比
例（% ）
交易性 金融 资产-股 票投 资 398,129,883.87 82.55 378,466,799.99 82.58
交易性 金融 资产 －基金 投资 - - - -
交易性 金融 资产 －债 券投 资 549,271.80 0.11 - -
交易性 金融 资产 －贵 金属 投
资
- - - -
衍生金 融资 产－ 权证 投资 - - - -
其他 - - - -
合计 398,679,155.67 82.66 378,466,799.99 82.58
6.4.13.4.3.2 其 他价 格风险 的敏 感性分 析
于本期 末， 本基 金成 立不 满一年 ，尚 无足 够经 验数 据。
6.4.13.4.4 采 用风 险价值 法管 理风险
无 。
6.4.14 有 助于 理解和 分析 会计报 表需 要说明 的其 他事项
(1) 公 允价 值
(a) 金 融工 具公 允价 值计 量 的方法
公允价值计量 结果所属 的 层次，由对公 允价值计 量 整体而言具有 重要意义 的 输入值所属的 最
低层次 决定 ：
第一层 次： 相同 资产 或负 债在活 跃市 场上 未经 调整 的 报价 。
第二层 次： 除第 一层 次输 入值外 相关 资产 或负 债直 接或间 接可 观察 的输 入值 。
第三层 次： 相关 资产 或负 债的不 可观 察输 入值 。 建信中小盘先锋股票 2015 年半 年度报告
第 33 页 共 44 页
(b) 持 续的 以公 允价 值计 量 的金融 工具
(i) 各 层次 金融 工具 公允 价 值
于 2015 年 6 月 30 日 ，本 基金持 有的 以公 允价 值计 量且其 变动 计入 当期 损益 的金融 资产 中 属
于第一 层次 的余 额 为334,471,336.33 元， 属于 第二 层次的 余额 为 64,207,819.34 元 ， 无 属于 第三
层次的 余额 。
(ii) 公 允价 值所 属层 次间 的重大 变动
对于证 券交 易所 上市 的股 票和债 券， 若出 现重 大事 项停牌 、 交 易不 活跃(包 括 涨跌停 时 的 交易
不活跃)等 情况， 本基 金不 会于停 牌日 至交 易恢 复活 跃日期 间及 交易 不活 跃期 间将相 关股 票和 债 券
的公允价值列 入第一层 次 ；并根据估值 调整中采 用 的不可观察输 入值对于 公 允价值的影 响程度，
确定相关股票 和债券公 允 价值应属第二 层次还是 第 三层次。对于 在证券交 易 所上市或挂 牌转让的
固定收 益品 种( 可转 换债 券 、资产 支持 证券 和私 募债 券除外)，本 基金于 2015 年 3 月 26 日 起改 为
采用中 证指 数有 限公 司根 据 《中 国证 券投 资基 金业 协 会估值 核算 工作 小组 关 于2015 年 1 季度 固定
收益品 种的 估值 处理 标准 》 所独 立提 供的 估值 结果 确定公 允价 值 （ 附 注6.4.5.2） ， 并将 相关 债券
的公允 价值 从第 一层 次调 整至第 二层 次。
(iii) 第三 层次 公允 价值 余 额和本 期变 动金 额
无。
(c) 非 持续 的以 公允 价值 计 量的金 融工 具
于2015 年6 月30 日 ，本 基金未 持有 非持 续的 以公 允价值 计量 的金 融资 产。
(d) 不 以公 允价 值计 量的 金 融工具
不以公允价值 计量的金 融 资产和负债主 要包括应 收 款项和其他金 融负债， 其 账面价值与公 允
价值相 差很 小。
(2) 除 公允 价值 外， 截至 资 产负债 表日 本基 金无 需要 说明的 其他 重要 事项 。
§7 投资组 合报告
7.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的 比 例
（% ）
1 权益投 资 398,129,883.87 67.70
其中： 股票 398,129,883.87 67.70
2 固定收 益投 资 549,271.80 0.09 建信中小盘先锋股票 2015 年半 年度报告
第 34 页 共 44 页
其中： 债券 549,271.80 0.09
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 153,376,689.97 26.08
7 其他各 项资 产 36,018,769.69 6.12
8 合计 588,074,615.33 100.00
7.2 期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合
金额 单位 ：人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A
农、林 、牧 、渔 业 22,994,432.16 4.77
B
采矿业 - -
C
制造业 278,971,572.76 57.84
D
电力 、 热 力 、 燃 气及 水生 产和供
应业
29,720,866.00 6.16
E
建筑业 10,112,388.63 2.10
F
批发和 零售 业 - -
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H
住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
28,382,493.00 5.88
J
金融业 - -
K
房地产 业 - -
L
租赁和 商务 服务 业 - -
M
科学研 究和 技术 服务 业 18,144,895.68 3.76
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 9,803,235.64 2.03
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和 社会 工作 - -
R
文化、 体育 和娱 乐业 - -
S
综合 - -
合计 398,129,883.87 82.55
注：以 上行 业分 类 以2015 年 6 月30 日的 中国 证监 会 行业分 类标 准为 依据 。 建信中小盘先锋股票 2015 年半 年度报告
第 35 页 共 44 页
7.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 所有 股票投 资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600651 飞乐音 响 1,901,010 39,103,775.70 8.11
2 600886 国投电 力 2,101,900 29,720,866.00 6.16
3 600050 中国联 通 3,872,100 28,382,493.00 5.88
4 000858 五 粮 液 734,220 23,274,774.00 4.83
5 002236 大华股 份 606,294 19,352,904.48 4.01
6 600594 益佰制 药 326,769 18,995,081.97 3.94
7 600271 航天信 息 276,678 17,903,833.38 3.71
8 002250 联化科 技 761,383 17,054,979.20 3.54
9 300332 天壕节 能 662,066 16,684,063.20 3.46
10 000800 一汽轿 车 591,179 14,708,533.52 3.05
11 002086 东方海 洋 537,880 12,699,346.80 2.63
12 002104 恒宝股 份 504,600 11,953,974.00 2.48
13 002271 东方雨 虹 424,373 10,906,386.10 2.26
14 002345 潮宏基 593,460 10,646,672.40 2.21
15 002042 华孚色 纺 774,501 10,548,703.62 2.19
16 002321 华英农 业 838,362 10,295,085.36 2.13
17 000961 中南建 设 506,379 10,112,388.63 2.10
18 000488 晨鸣纸 业 1,103,120 9,894,986.40 2.05
19 000826 桑德环 境 252,076 9,803,235.64 2.03
20 002570 贝因美 501,938 9,742,616.58 2.02
21 601311 骆驼股 份 385,001 8,974,373.31 1.86
22 002275 桂林三 金 331,914 8,483,721.84 1.76
23 300195 长荣股 份 251,800 8,047,528.00 1.67
24 600351 亚宝药 业 540,238 7,314,822.52 1.52
25 600298 安琪酵 母 172,143 5,987,133.54 1.24
26 002412 汉森制 药 231,477 5,844,794.25 1.21
27 002572 索菲亚 148,600 5,740,418.00 1.19
28 300083 劲胜精 密 124,161 5,357,547.15 1.11
29 300054 鼎龙股 份 200,840 5,324,268.40 1.10
30 300147 香雪制 药 123,693 3,809,744.40 0.79
31 600645 中源协 和 17,964 1,460,832.48 0.30
建信中小盘先锋股票 2015 年半 年度报告
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7.4 报 告期 内股票 投资 组合的 重大 变动
7.4.1 累 计买 入金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600050 中国联 通 33,853,204.06 7.39
2 600651 飞乐音 响 29,669,459.25 6.47
3 002250 联化科 技 27,423,157.43 5.98
4 600886 国投电 力 27,319,707.00 5.96
5 002236 大华股 份 26,311,549.40 5.74
6 600271 航天信 息 24,500,322.78 5.35
7 600594 益佰制 药 23,783,765.60 5.19
8 002042 华孚色 纺 23,755,443.92 5.18
9 000858 五 粮 液 22,369,764.32 4.88
10 300332 天壕节 能 21,763,391.42 4.75
11 000800 一汽轿 车 20,920,822.62 4.56
12 600309 万华化 学 19,189,635.60 4.19
13 002520 日发精 机 19,177,020.86 4.18
14 000961 中南建 设 18,442,294.95 4.02
15 000826 桑德环 境 18,148,507.91 3.96
16 603001 奥康国 际 17,775,004.00 3.88
17 002570 贝因美 17,515,760.86 3.82
18 002275 桂林三 金 17,308,210.40 3.78
19 000915 山大华 特 16,780,046.31 3.66
20 000488 晨鸣纸 业 16,719,241.74 3.65
21 002104 恒宝股 份 16,179,667.00 3.53
22 002271 东方雨 虹 15,624,546.16 3.41
23 002321 华英农 业 15,317,023.50 3.34
24 002477 雏鹰农 牧 15,028,548.66 3.28
25 002456 欧菲光 14,692,496.42 3.21
26 300168 万达信 息 14,653,491.40 3.20
27 600058 五矿发 展 14,272,038.94 3.11
28 002227 奥 特 迅 13,367,434.86 2.92
29 600308 华泰股 份 13,211,953.48 2.88
30 002280 联络互 动 13,201,630.20 2.88
31 002086 东方海 洋 12,999,162.00 2.84 建信中小盘先锋股票 2015 年半 年度报告
第 37 页 共 44 页
32 002689 博林特 12,539,669.10 2.74
33 000592 平潭发 展 12,446,586.90 2.72
34 601311 骆驼股 份 11,858,747.38 2.59
35 600993 马应龙 11,203,287.10 2.44
36 600298 安琪酵 母 11,108,187.48 2.42
37 002457 青龙管 业 10,991,254.05 2.40
38 002412 汉森制 药 10,927,834.00 2.38
39 300054 鼎龙股 份 10,642,698.00 2.32
40 600158 中体产 业 10,573,984.67 2.31
41 002345 潮宏基 9,988,953.80 2.18
42 300275 梅安森 9,984,753.97 2.18
43 300147 香雪制 药 9,859,454.00 2.15
44 300195 长荣股 份 9,424,860.00 2.06
注：上 述买 入金 额为 买入 成交 金 额（ 成交 单价 乘以 成交数 量） ，不 包括 相关 交易费 用。
7.4.2 累 计卖 出金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 002063 远光软 件 33,399,206.82 7.29
2 300186 大华农 27,775,510.04 6.06
3 603001 奥康国 际 25,606,202.03 5.59
4 002100 天康生 物 24,990,297.49 5.45
5 300115 长盈精 密 22,325,159.42 4.87
6 600651 飞乐音 响 19,656,217.06 4.29
7 002520 日发精 机 19,511,354.14 4.26
8 002456 欧菲光 18,676,359.18 4.08
9 600309 万华化 学 18,319,322.56 4.00
10 002689 博林特 17,294,755.42 3.77
11 000592 平潭发 展 16,964,252.02 3.70
12 600872 中炬高 新 15,133,780.88 3.30
13 000915 山大华 特 14,528,126.71 3.17
14 300289 利德曼 14,088,743.89 3.07
15 000516 国际医 学 13,993,932.85 3.05
16 002342 巨力索 具 13,938,690.65 3.04
17 600308 华泰股 份 13,031,390.22 2.84
18 002477 雏鹰农 牧 12,946,750.78 2.82 建信中小盘先锋股票 2015 年半 年度报告
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19 002073 软控股 份 12,811,287.01 2.80
20 002491 通鼎互 联 12,473,813.89 2.72
21 600300 维维股 份 12,356,359.33 2.70
22 300168 万达信 息 12,217,248.25 2.67
23 002227 奥 特 迅 11,941,794.98 2.61
24 002573 清新环 境 11,673,992.18 2.55
25 600058 五矿发 展 11,578,560.79 2.53
26 600850 华东电 脑 11,309,421.10 2.47
27 600549 厦门钨 业 11,193,399.47 2.44
28 600993 马应龙 11,083,654.89 2.42
29 000826 桑德环 境 10,386,832.56 2.27
30 600158 中体产 业 10,319,665.23 2.25
31 002422 科伦药 业 10,232,809.53 2.23
32 600351 亚宝药 业 9,824,422.26 2.14
33 002104 恒宝股 份 9,656,113.37 2.11
34 300041 回天新 材 9,516,601.53 2.08
35 300145 南方泵 业 9,402,946.87 2.05
36 600392 盛和资 源 9,286,506.65 2.03
注：上 述卖 出金 额为 卖出 成交金 额（ 成交 单价 乘以 成交数 量） ，不 包括 相关 交 易费用 。
7.4.3 买 入股 票的成 本总 额及卖 出股 票的收 入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 1,022,967,719.18
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 1,082,147,818.96
注：上 述买 入股 票成 本总 额和卖 出股 票收 入总 额均 为买卖 成交 金额 （成 交单 价乘以 成交 数量 ），
不包括 相关 交易 费用 。
7.5 期 末按 债券品 种分 类 的债 券投 资组合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 549,271.80 0.11
8 其他 - - 建信中小盘先锋股票 2015 年半 年度报告
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9 合计 549,271.80 0.11
7.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 前五 名债券 投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 110031 航信转 债 3,780 549,271.80 0.11
7.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 所有 资产支 持证 券投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7.8 报告 期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
7.9 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 前五 名权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
7.10 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
7.10.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
7.10.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
本基金 本报 告期 末未 投资 股指期 货。
7.11 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
7.11.1 本 期国 债期货 投资 政策
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。
7.11.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。
7.11.3 本 期国 债期货 投资 评价
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。 建信中小盘先锋股票 2015 年半 年度报告
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7.12 投 资组 合报告 附注
7.12.1
本基金投资的 前十名证 券 的发行主体本 期未出现 被 监管部门立案 调查，或 在 报告编制日前 一
年内受 到公 开谴 责、 处罚 的情形 。
7.12.2
本基金 投资 的前 十名 股票 未超出 基金 合同 规定 的备 选股票 库。
7.12.3 期 末其 他各 项 资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 860,325.70
2 应收证 券清 算款 30,499,225.01
3 应收股 利 -
4 应收利 息 65,957.65
5 应收申 购款 4,593,261.33
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 36,018,769.69
7.12.4 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 可转换 债券 。
7.12.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分 的 公允
价值
占基金 资产 净值 比
例（% ）
流通受 限情 况说 明
1 600886 国投电 力 29,720,866.00 6.16 重大事 项停 牌
§8 基金份 额持有人信息
8.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份额单 位： 份
持有人 户数 户均持 有的 持有人 结构 建信中小盘先锋股票 2015 年半 年度报告
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( 户) 基金份 额 机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
39,112 6,941.83 1,960,396.04 0.72% 269,548,339.55 99.28%
8.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员
持有本 基金
834,240.17 0.31%
8.3 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本开 放式 基金份 额总 量区间 的情 况
截至 本报告期 末，本 公司高级管理 人员、基 金 投资和研究部 门负责人 及 本基金基金经 理未持
有本基 金。
§9 开放式 基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （ 2014 年 8 月 20 日 ） 基金 份额 总额
759,776,341.92
本报告 期期 初基 金份 额总 额 480,592,278.79
本报告 期基 金总 申购 份额 566,709,653.44
减:本 报告 期基 金总 赎回 份 额 775,793,196.64
本报告 期基 金拆 分变 动份 额（份 额减 少以"-" 填列 ） -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 271,508,735.59
注：上 述总 申购 份额 含转 换入份 额， 总赎 回份 额含 转换出 份额 。
§10 重大事 件揭示
10.1 基 金份 额持有 人大 会决议
本报告 期， 本基 金未 召开 基金份 额持 有人 大会 。
10.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动
我公司 于 2015 年 3 月 26 日召开 2015 年度 第一 次临 时股东 会会 议， 决定 解聘 杨文升 先 生 、
欧阳伯 权先 生公 司董 事职 务， 并 解聘 顾建 国先 生 独 立董事 职务 ， 批 准聘 任许 会斌先 生、 张维 义 先建信中小盘先锋股票 2015 年半 年度报告
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生为公 司董 事， 以及 李全 先生为 公司 独立 董事 。2015 年 3 月 26 日公 司召 开第 四届董 事会 第一 次
会议， 会议 选举 许会 斌先 生为公 司董 事长 。2015 年 5 月 28 日 ，公 司依 法完 成 了法定 代表 人变 更
手续， 许会 斌先 生为 法定 代表人 。 公 司已 根据 相关 法律法 规要 求， 在指 定媒 体公开 披露 了公 司 前
述人员 的变 更信 息， 并已 在监管 机构 备案 。
报告期 内， 本基 金托 管人 的专门 基金 托管 部门 未发 生重大 人事 变动 。
10.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
本报告 期无 涉及 本基 金基 金管理 人、 基金 财产 以及 基金托 管 人 基金 托管 业务 的诉讼 事项 。
10.4 基 金投 资策略 的改 变
本报告 期基 金投 资策 略未 发生改 变。
10.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况
自本基 金基 金合 同生 效日 起普华 永道 中天 会计 师事 务所为 本基 金提 供审 计服 务至今， 本 报 告
期内会 计师 事务 所未 发生 改变。
10.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
本报告 期未 发生 公司 和董 事、 监 事和 高级 管理 人员 被中国 证监 会、 证券 业协 会、 证 券交 易 所
处罚或 公开 谴责 ，以 及被 财政、 外汇 和审 计等 部门 施以重 大处 罚的 情况 。
本报告 期内 ，本 基金 托管 人涉及 托管 业务 的高 级管 理人员 未受 到监 管 部 门的 稽查和 处罚 。
10.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
10.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
申万宏源 2 2,105,086,208.14 100.00% 1,916,469.60 100.00% -
注：1 、本基 金根据中 国证 监会《关于 完善证券 投资 基金交易席 位制度有 关问 题的通知》 （ 证监基
金字[2007]48 号）的规 定 及本基金管理 人的《基 金 专用交易席位 租用制度 》 ， 基金管理人制 定了
提供交 易单 元的 券商 的选 择标准 ，具 体如 下：
（1 ） 财 务状 况良 好、 经营 管理规 范、 内部 管理 制度 健全、 风险 管理 严格， 能 够满足 基金 运作 高度建信中小盘先锋股票 2015 年半 年度报告
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保密的 要求 ，在 最近 一年 内没有 重大 违规 行为 。
（2 ） 具备 基金 运作 所需 的 高效、 安全 的通 讯条 件， 交易设 施满 足基 金进 行证 券交易 的需 要。
（3 ） 具备 较强 的研 究能 力 ，有固 定的 研究 机构 和专 门的研 究人 员， 能够 对宏 观经济 、证 券市 场、
行业、个券等 进行深入 、 全面的研究， 能够积极 、 有效地将研究 成果及时 传 递给基金管 理人，能
够根据 基金 管理 人所 管理 基金的 特定 要求 进行 专项 研究服 务。
（4 ） 佣金 费率 合理 。
2、 根据 以上 标准 进行 考察 后， 基金 管理 人确 定券 商 ， 与 被选 择的 券商 签订 委 托协议 ， 并报 中国 证
监会备 案及 通知 基金 托管 人。
3、本 报告 期未 发生 变更 交 易单元 的情 况。
10.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例
申万宏源 - - - - - -
注：本 基金 本报 告期 内未 使用 租 用的 证券 公司 交易 单元进 行其 他证 券投 资。
10.8 其 他重 大事件
序号 公告事 项 法定披 露方 式 法定披 露日 期
1
关 于公 司旗下 部分 开放式基 金参
加 交通 银行网 上银 行及手机 银行
基金申 购费 率优 惠活 动的 公告
指 定 报刊 和/或 公司
网站
2015 年 6 月 27 日
2
关 于新 增民生 银行 为公司旗 下中
小 盘先 锋股票 基金 、改革红 利股
票基金 代销 机构 的公 告
指 定 报刊 和/或 公司
网站
2015 年 6 月 19 日
3
建 信基 金管理 有限 责任公司 关于
新 增上 海汇付 金融 服务有限 公司
为 旗下 代销机 构并 参加申购 费率
优惠活 动的 公告
指 定 报刊 和/或 公司
网站
2015 年 6 月 2 日
4 关 于公 司旗下 部分 开放式基 金开 指 定 报刊 和/或 公司 2015 年 5 月 27 日 建信中小盘先锋股票 2015 年半 年度报告
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通基金 转换 业务 的公 告 网站
5
建 信中 小盘先 锋股 票型证券 投资
基 金调 整大额 申购 （转换转 入）
限额公 告
指 定 报刊 和/或 公司
网站
2015 年 5 月 23 日
§11 备查文 件目录
11.1 备 查文 件目录
1 、中 国证 监会 批准 建信 中 小盘先 锋股 票型 证券 投资 基金设 立的 文件 ；
2 、 《建 信中 小盘 先锋 股票 型证券 投资 基金 基金 合同 》 ；
3 、 《建 信中 小盘 先锋 股票 型证券 投资 基金 招募 说明 书》 ；
4 、 《建 信中 小盘 先锋 股票 型证券 投资 基金 托管 协议 》 ；
5 、基 金管 理人 业务 资格 批 件和营 业 执 照；
6 、基 金托 管人 业务 资格 批 件和营 业执 照；
7 、报 告期 内基 金管 理人 在 指定报 刊上 披露 的各 项公 告。
11.2 存 放地 点
基金管 理人 或基 金托 管人 处。
11.3 查 阅方 式
投资者 可在 营业 时间 免费 查阅。 也可 在支 付工 本费 后， 在 合理 时间 内取 得上 述文件 的复 印 件 。
建信基金管理有限责任公司
2015 年 8 月29 日
