建信全球资源股票型证券投资基金2015年
半年度报告
2015年6 月30日
基金管理人：建信基金管理有限责任公司
基金托管人：中国银行股份有限公司
送出日期：2015年8 月29日
建信全球资源股票(QDII)2015 年半年度报告
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§1 重要提示及目录
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二
以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2015 年 8 月 27 日复核了本报告
中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书及其更新。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2015年1月1日起至6月 30日止。
建信全球资源股票(QDII)2015 年半年度报告
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1.2 目录
§1 重要提示及目录 ................................................................................................................................... 2
1.1 重要提示 ...................................................................................................................................... 2
1.2 目录 .............................................................................................................................................. 3
§2 基金简介 ............................................................................................................................................... 5
2.1 基金基本情况 .............................................................................................................................. 5
2.2 基金产品说明 .............................................................................................................................. 5
2.3 基金管理人和基金托管人 .......................................................................................................... 5
2.4 境外投资顾问和境外资产托管人 .............................................................................................. 6
2.5 信息披露方式 .............................................................................................................................. 6
2.6 其他相关资料 .............................................................................................................................. 6
§3 主要财务指标和基金净值表现 ........................................................................................................... 6
3.1 主要会计数据和财务指标 .......................................................................................................... 6
3.2 基金净值表现 .............................................................................................................................. 7
§4 管理人报告 ........................................................................................................................................... 9
4.1 基金管理人及基金经理情况 ...................................................................................................... 9
4.2 境外投资顾问为本基金提供投资建议的主要成员简介 ........................................................ 11
4.3 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 ............................................................ 12
4.4 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 ........................................................................ 12
4.5 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 ........................................................ 12
4.6 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 ........................................................ 13
4.7 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 .................................................................... 13
4.8 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 ........................................................................ 14
4.9 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 ................................ 14
§5 托管人报告 ......................................................................................................................................... 14
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 ............................................................................ 14
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 ........ 14
5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 ........................ 15
§6 半年度财务会计报告（未经审计） ................................................................................................. 15
6.1 资产负债表 ................................................................................................................................ 15
6.2 利润表 ........................................................................................................................................ 16
6.3 所有者权益（基金净值）变动表 ............................................................................................ 17
6.4 报表附注 .................................................................................................................................... 18
§7 投资组合报告 ..................................................................................................................................... 37
7.1 期末基金资产组合情况 ............................................................................................................ 37
7.2 期末在各个国家（地区）证券市场的权益投资分布 ............................................................ 38
7.3 期末按行业分类的权益投资组合 ............................................................................................ 38
7.4 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有权益投资明细 ................................ 38
7.5 报告期内权益投资组合的重大变动 ........................................................................................ 44
7.6 期末按债券信用等级分类的债券投资组合 ............................................................................ 46
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 ............................ 46
7.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细 ................ 46
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名金融衍生品投资明细 ................ 47
7.10 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细 .......................... 47 建信全球资源股票(QDII)2015 年半年度报告
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7.11 投资组合报告附注 .................................................................................................................. 47
§8 基金份额持有人信息 ......................................................................................................................... 48
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 ................................................................................ 48
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 .................................................................... 48
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况 ................................ 48
§9 开放式基金份额变动 ......................................................................................................................... 49
§ 10 重大事件揭示 ................................................................................................................................... 49
10.1 基金份额持有人大会决议 ...................................................................................................... 49
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 ...................................... 49
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 .......................................................... 49
10.4 基金投资策略的改变 .............................................................................................................. 49
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 .................................................................................. 50
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 .................................................. 50
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 .............................................................................. 50
10.8 其他重大事件 .......................................................................................................................... 54
§ 11 影响投资者决策的其他重要信息 ................................................................................................... 55
§ 12 备查文件目录 ................................................................................................................................... 55
12.1 备查文件目录 .......................................................................................................................... 55
12.2 存放地点 .................................................................................................................................. 55
12.3 查阅方式 .................................................................................................................................. 55
建信全球资源股票(QDII)2015 年半年度报告
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§2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金名称 建信全球资源股票型证券投资基金
基金简称 建信全球资源股票(QDII)
基金主代码 539003
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2012年6月26日
基金管理人 建信基金管理有限责任公司
基金托管人 中国银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 30,540,829.20份
基金合同存续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目标 通过全球化的资产配置和组合管理，优选资源类相关
行业的股票进行投资，在控制风险的同时，追求基金
资产的长期增值。
投资策略 本基金在投资策略方面，将采取自上而下的资产配置
与自下而上的证券选择相结合、定量研究与定性研究
相结合、组合构建与风险控制相结合等多种方式进行
投资组合的构建。
业绩比较基准 50%×MSCI全球能源行业净总收益指数收益率（MSCI
ACWI Energy Net Total Return Index）＋50%×MSCI
全球原材料行业净总收益指数收益率（MSCI ACWI
Material Net Total Return Index）。
风险收益特征 本基金是主动管理的全球配置型股票基金，其风险和
预期收益高于债券型基金和混合型基金，本基金主要
投资方向为资源类相关行业，属于具有较高风险和较
高预期收益的证券投资基金品种。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 建信基金管理有限责任公
司
中国银行股份有限公司
信息披露负责人
姓名 吴曙明 王永民
联系电话 010-66228888 010-66594896
电子邮箱 xinxipilu@ccbfund.cn fcid@bankofchina.com
客户服务电话
400-81-95533
010-66228000
95566
传真 010-66228001 010-66594942 建信全球资源股票(QDII)2015 年半年度报告
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注册地址 北京市西城区金融大街 7
号英蓝国际金融中心 16层
北京市西城区复兴门内大街 1
号
办公地址 北京市西城区金融大街 7
号英蓝国际金融中心 16层
北京市西城区复兴门内大街 1
号
邮政编码 100033 100818
法定代表人 许会斌 田国立
2.4 境外投资顾问和境外资产托管人
项目 境外投资顾问 境外资产托管人
名称
英文
Principal Global
Investors, LLC.
Deutsche Bank AG, Singapore Branch
中文 信安环球投资有限公司 德意志银行新加坡分行
注册地址
801 Grand Avenue, Des
Moines, IA 50392-0490
One Raffles Quay, Level 17, South Tower,
Singapore
办公地址
801 Grand Avenue, Des
Moines, IA 50392-0490
One Raffles Quay, #16-00, South Tower,
Singapore
邮政编码 IA 50392-0490 048583
2.5 信息披露方式
本基金选定的信息披露报纸名称 《中国证券报》 、 《上海证券报》 、 《证券时报》
登载基金半年度报告正文的管理人互联网
网址
http://www.ccbfund.cn
基金半年度报告备置地点 基金管理人和基金托管人的住所
2.6 其他相关资料
项目 名称 办公地址
注册登记机构 建信基金管理有限责任公司 北京市西城区金融大街 7号英蓝国
际金融中心16层
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标 报告期(2015年1 月1 日 - 2015年6月 30 日)
本期已实现收益 -259,833.84
本期利润 -678,860.41 建信全球资源股票(QDII)2015 年半年度报告
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加权平均基金份额本期利润 -0.0135
本期加权平均净值利润率 -1.44%
本期基金份额净值增长率 -3.90%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末( 2015年6 月 30 日 )
期末可供分配利润 -3,438,004.15
期末可供分配基金份额利润 -0.1126
期末基金资产净值 27,102,825.05
期末基金份额净值 0.887
3.1.3 累计期末指标 报告期末( 2015年6 月 30 日 )
基金份额累计净值增长率 -8.48%
注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、汇兑损益、其他收入（不含公允价值变
动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
2、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于
所列数字。
3、期末可供分配利润的计算方法：如果期末未分配利润的未实现部分为正数，则期末可供分配利
润的金额为期末未分配利润的已实现部分；如果期末未分配利润的未实现部分为负数，则期末可
供分配利润的金额为期末未分配利润（已实现部分相抵未实现部分） 。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去一
个月
-6.43% 1.33% -3.81% 0.81% -2.62% 0.52%
过去三
个月
-3.27% 1.20% -0.31% 0.79% -2.96% 0.41%
过去六
个月
-3.90% 1.11% -1.26% 0.98% -2.64% 0.13%
过去一
年
-22.06% 1.06% -18.92% 1.00% -3.14% 0.06%
过去三
年
-8.48% 0.84% 1.13% 0.87% -9.61% -0.03%
自基金
合同生
效起至
今
-8.48% 0.84% 6.04% 0.88% -14.52% -0.04%
注：本基金的业绩比较基准为：50%×MSCI全球能源行业净总收益指数收益率（MSCI ACWI Energy
Net Total Return Index）＋50%×MSCI全球原材料行业净总收益指数收益率（MSCI ACWI Material 建信全球资源股票(QDII)2015 年半年度报告
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Net Total Return Index ）。 MSCI是全球领先的指数公司，具有超过40年的计算编制国际股票指
数的丰富经验，MSCI全球指数系列自编制以来，已经成为国际大型机构投资者及各种媒体广泛使
用的业绩比较基准。 MSCI全球能源行业净总收益指数和MSCI全球原材料行业净总收益指数是MSCI
全球指数系列中的两个行业指数，MSCI全球指数系列的编制方法遵循客观、规则为本和自由流通
市值加权的原则，从而使该指数系列能够捕捉到更为广泛的投资机会，指数的维护和调整公开透
明， 满足了投资者在使用该指数系列时的不同需求； MSCI 全球指数系列具有全面翔实的历史数据，
包括指数层面数据、 成份股层面数据和各种估值数据， 为分析研究全球市场提供了有力支持； MSCI
全球指数系列能及时反映公司事件和市场变化，每年 4 次的指数审核及每日的公司事件审议保证
了指数及时准确反映市场变化。
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收
益率变动的比较
注：1、本基金业绩比较基准计价货币为人民币。
2、本报告期，本基金投资比例符合基金合同要求。 建信全球资源股票(QDII)2015 年半年度报告
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§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
经中国证监会证监基金字[2005]158 号文批准，建信基金管理有限责任公司成立于 2005 年 9
月19日，注册资本2亿元。目前公司的股东为中国建设银行股份有限公司、信安金融服务公司、
中国华电集团资本控股有限公司，其中中国建设银行股份有限公司出资额占注册资本的 65%，信
安金融服务公司出资额占注册资本的 25%，中国华电集团资本控股有限公司出资额占注册资本的
10%。
公司下设综合管理部、权益投资部、固定收益投资部、金融工程及指数投资部、专户投资部、
量化衍生品及海外投资部、交易部、研究部、创新发展部、市场营销部、专户理财部、机构业务
部、网络金融部、人力资源管理部、基金运营部、信息技术部、风险管理部和监察稽核部，以及
深圳、成都、上海、北京四家分公司，设立了子公司--建信资本管理有限责任公司。自成立以来，
公司秉持“诚信、专业、规范、创新”的核心价值观，恪守“持有人利益重于泰山”的原则，以
“建设财富生活”为崇高使命，坚持规范运作，致力成为“最可信赖、持续领先的综合性、专业
化资产管理公司”。
截至 2015 年 6 月 30 日，公司旗下有建信恒久价值股票型证券投资基金、建信优选成长股票
型证券投资基金、建信核心精选股票型证券投资基金、建信内生动力股票型证券投资基金、建信
双利策略主题分级股票型证券投资基金、建信社会责任股票型证券投资基金、建信优势动力股票
型证券投资基金（LOF） 、建信创新中国股票型证券投资基金、建信改革红利股票型证券投资基金、
深证基本面60交易型开放式指数证券投资基金及其联接基金、 上证社会责任交易型开放式证券投
资指数基金及其联接基金、建信沪深 300 指数证券投资基金（LOF） 、建信深证 100 指数增强型证
券投资基金、建信中证500 指数增强型证券投资基金、建信央视财经 50 指数分级发起式证券投资
基金、建信全球机遇股票型证券投资基金、建信新兴市场优选股票型证券投资基金、建信全球资
源股票型证券投资基金、建信优化配置混合型证券投资基金、建信积极配置混合型证券投资基金、
建信恒稳价值混合型证券投资基金、建信消费升级混合型证券投资基金、建信安心保本混合型证
券投资基金、建信健康民生混合型证券投资基金、建信稳定增利债券型证券投资基金、建信收益
增强债券型证券投资基金、建信纯债债券型证券投资基金、建信安心回报定期开放债券型证券投
资基金、建信双息红利债券型证券投资基金、建信转债增强债券型证券投资基金、建信双债增强
债券型证券投资基金、建信安心回报两年定期开放债券型证券投资基金、建信稳定添利债券型证建信全球资源股票(QDII)2015 年半年度报告
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券投资基金、建信信用增强债券型证券投资基金、建信周盈安心理财债券型证券投资基金、建信
双周安心理财债券型证券投资基金、建信月盈安心理财债券型证券投资基金、建信双月安心理财
债券型证券投资基金、建信嘉薪宝货币市场基金、建信货币市场基金、建信中小盘先锋股票型证
券投资基金、建信潜力新蓝筹股票型证券投资基金、建信现金添利货币市场基金、建信稳定得利
债券型证券投资基金、建信睿盈灵活配置混合型证券投资基金、建信信息产业股票型证券投资基
金、建信稳健回报灵活配置混合型证券投资基金、建信环保产业股票型证券投资基金、建信回报
灵活配置混合型证券投资基金、建信鑫安回报灵活配置混合型证券投资基金、建信新经济灵活配
置混合型证券投资基金、建信鑫丰回报灵活配置混合型证券投资基金、建信互联网+产业升级股票
型证券投资基金，共计 55只开放式基金，管理的基金净资产规模共计为 1654.99亿元。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
姓名 职务
任本基金的基金经理（助
理）期限
证券从
业年限
说明
任职日期 离任日期
赵英楷
量化衍生
品及海外
投资部总
监、本基
金的基金
经理
2012年 6月
26日
- 17
美国哥伦比亚大学商学院
MBA。 曾任美国美林证券公
司研究员、高盛证券公司
研究员、美林证券公司投
资组合策略分析师、美国
阿罗亚投资公司基金经
理；2010年3 月加入建信
基金管理有限责任公司，
历任海外投资部执行总
监、总监。2011年 4月 20
日起任建信全球机遇股票
基金基金经理，2011 年6
月 21日起任建信新兴市
场股票基金基金经理，
2012年6月26日起任建
信全球资源股票型证券投
资基金基金经理。
李博涵
本基金的
基金经理
2013年8月5
日
- 10
李博涵先生，硕士，加拿
大籍华人。曾就职于美国
联邦快递北京分公司、美
国联合航空公司北京分公
司和美国万事达卡国际组
织北京分公司。2005 年2
月起加入加拿大蒙特利尔
银行，任全球资本市场投
资助理；2006年8 月起加建信全球资源股票(QDII)2015 年半年度报告
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入加拿大帝国商业银行，
任全球资本市场投资顾
问；2008年8 月加入我公
司海外投资部，任高级研
究员兼基金经理助理，
2013年8月5日起任建信
全球资源股票型证券投资
基金基金经理。
4.2 境外投资顾问为本基金提供投资建议的主要成员简介
姓名
在境外投资顾
问所任职位
证券从业
年限
说明
Mustafa Sagun 首席投资官 22 Mustafa Sagun是信安环球股票的首席投资官。
他负责监督所有国际、国内和全球股票策略的
投资组合管理和研究。Mustafa在 2000 年加入
公司。他从2002年开始就担任全球股票组合的
主管基金经理，而在 2006年开始担任首席投资
官。他之前也担任公司资产配置策略团队的成
员。Mustafa 的职业生涯开始于1991 年，曾担
任过投资管理，研究和风险管理的职位。在加
入信安之前，他是 PNC金融服务集团的副总裁
和分析师和 Salomon Brothers 的股票衍生品
专家。 Mustafa 从University of South Florida
取得金融学 Ph.D.学位和国际经济学 MA学位。
他从土耳其的 Bogazici University取得电子
和工程的学士学位。 Mustafa获得了使用特许
金融分析师称号的权利。他是 CFA Institute
和CFA Society of Iowa的成员。
李晓西 投资组合经理 14 李晓西是信安环球股票定量研究部总经理，负
责所有股票策略的量化研究。他的研究职责包
括为公司专属的全球研究平台(GRP) 股票选择
模型，投资组合构建和风险管理进行全球股票
量化研究并实施模型开发。他也担任全球核心、
全球全部国家、全球机遇、全球价值&收入和其
它专门的全球基金的基金经理。晓西在 2006年
加入公司。此前，晓西是Hantang Securities
Co., Ltd., Beijing的高级经理。他的经历还
包括Yinjian Industrial Co., Ltd., Beijing
的投资组合经理。他从杜克大学获得 MBA学位，
从北京工商大学获得会计学硕士学位并从对外
经济贸易大学会计学专业毕业。晓西是金融风
险管理师持证人和Global Association of Risk 建信全球资源股票(QDII)2015 年半年度报告
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Professionals成员。 他获得了使用特许金融分
析师称号的权利并且是 CFA Institute 的成员。
4.3 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、 《公
开募集证券投资基金运作管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管理办法》 、基金合同和其他法律法
规、部门规章，依照诚实信用、勤勉尽责、安全高效的原则管理和运用基金资产，在认真控制投
资风险的基础上，为基金持有人谋求最大利益，没有发生违反法律法规的行为。
4.4 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.4.1 公平交易制度的执行情况
为了公平对待投资人，保护投资人利益，避免出现不正当关联交易、利益输送等违法违规行
为，公司根据《证券投资基金法》 、 《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》 、 《证券投资基金
公司公平交易制度指导意见》 、 《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》等法律法规和公
司内部制度，制定和修订了《公平交易管理办法》 、 《异常交易管理办法》 、 《公司防范内幕交易管
理办法》 、 《利益冲突管理办法》等风险管控制度。公司使用的交易系统中设置了公平交易模块，
一旦出现不同基金同时买卖同一证券时，系统自动切换至公平交易模块进行操作，确保在投资管
理活动中公平对待不同投资组合，严禁直接或通过第三方的交易安排在不同投资组合之间进行利
益输送。
4.4.2 异常交易行为的专项说明
本报告期内未出现所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量
超过该证券当日成交量的5％的情况。本报告期，未发现本基金存在异常交易行为。
4.5 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.5.1 报告期内基金投资策略和运作分析
全球资源市场今年上半年呈震荡行情。石油价格在低位较大幅度地震荡，今年年初，在石油
价格经历了大幅下跌后，美国页岩油钻井平台开工数大幅下降，投资人预期美国石油产量的增长
可能会触顶回落，油价从 45 美元/桶的低位迅速反弹到 60 美元/桶。反弹结束后，石油供给增长
的阴云重新笼罩市场，欧佩克石油产量持续增加，伊朗核谈判向好的方面发展，俄罗斯等国家和
组织继续维持较高产量，石油供给在短期内可能仍然会继续增加，石油价格再次下挫。原材料方
面，中国经济处于转型阶段，对原材料需求较弱，另外美联储暗示今年可能开始加息，美元指数建信全球资源股票(QDII)2015 年半年度报告
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上行，铜和铁矿石等主要商品价格震荡下行。
4.5.2 报告期内基金的业绩表现
本报告期本基金净值增长率-3.90%，波动率 1.11%，业绩比较基准收益率-1.26%，波动率
0.98%。
4.6 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望未来，我们认为石油价格短期仍然有一定的不确定性。石油市场多空分歧加大。多方认
为石油开采的资本开支大幅下降，未来石油供给将下行；但空方认为石油供给的短期过剩问题没
有解决，一旦伊朗核谈判成功，石油价格仍有下跌空间。我们认为当前石油价格的方向仍然难以
确认，美国页岩油开采行业可能面临行业整合，石油价格的底部可能已经不远，但近期也缺少上
行的催化剂。原材料方面，我们延续之前的谨慎观点，由于铜和铁矿石的产能较大，供给过剩可
能仍将延续一段时间，虽然中国出台刺激政策将提升原材料需求，但提升力度和时间可能有限。
综上所述，我们认为未来石油价格仍然存在较大不确定性，投资机会与风险并存，我们会加强行
业配置调整，力争为投资人带来超额收益。
4.7 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
本报告期内，本管理人根据中国证监会[2008]38号文《关于进一步规范证券投资基金估值业
务的指导意见》等相关规定，继续加强和完善对基金估值的内部控制程序。
公司设立的基金估值委员会为公司基金估值决策机构， 负责制定公司所管理基金的基本估值
政策；对公司旗下基金已采用的估值政策、方法、流程的执行情况进行审核监督；对因经营环境
或市场变化等导致需调整已实施的估值政策、方法和流程的，负责审查批准基金估值政策、方法
和流程的变更。估值委员会由公司分管估值业务的副总经理、督察长、投资总监、研究总监、风
险管理总监、运营总监及监察稽核总监组成。
公司基金估值委员会下设基金估值工作小组，由具备丰富专业知识、两年以上基金行业相关
领域工作经历、熟悉基金投资品种定价及基金估值法律法规、具备较强专业胜任能力的基金经理、
数量研究员、风险管理人员、监察稽核人员及基金运营人员组成（具体人员由相关部门根据专业
胜任能力和相关工作经历进行指定） 。 估值工作小组负责日常追踪可能对公司旗下基金持有的证券
的发行人、所属行业、相关市场等产生影响的各类事件，发现估值问题；提议基金估值调整的相
关方案并进行校验；根据需要提出估值政策调整的建议以及提议和校验不适用于现有的估值政策
的新的投资品种的估值方案，报基金估值委员会审议批准。
基金运营部根据估值委员会的决定进行相关具体的估值调整或处理， 并负责与托管行进行估建信全球资源股票(QDII)2015 年半年度报告
第 14 页 共 55 页
值结果的核对。涉及模型定价的，由估值工作小组向基金运营部提供模型定价的结果，基金运营
部业务人员复核后使用。
基金经理作为估值工作小组的成员之一，在基金估值定价过程中，充分表达对相关问题及定
价方案的意见或建议，参与估值方案提议的制定，但对估值政策和估值方案不具备最终表决权。
本公司参与估值流程的各方之间不存在任何的重大利益冲突。
公司与中央国债登记结算有限责任公司签署了 《中债收益率曲线和中债估值最终用户服务协
议》 ， 并依据其提供的中债收益率曲线及估值价格对公司旗下基金持有的银行间固定收益品种进行
估值（适用非货币基金）或影子定价（适用货币基金和理财类基金） 。
4.8 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
根据法律法规及本基金基金合同中关于收益分配相关条款的规定，本基金本报告期末达到利
润分配条件，未进行利润分配。
4.9 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》 （2014 年 8 月 8 日生效）第四十一条的要求，
本报告期内，自 2015年 5月 13 日至 2015年 6 月 30 日，本基金基金资产净值低于五千万元连续
超过 20 个工作日，现将该情况在本次报告中予以披露。
§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期内，中国银行股份有限公司（以下称“本托管人” ）在对建信全球资源股票型证券投
资基金（以下称“本基金” ）的托管过程中，严格遵守《证券投资基金法》及其他有关法律法规、
基金合同和托管协议的有关规定，不存在损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行
了应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本报告期内，本托管人根据《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同和托管协议
的规定，对本基金管理人的投资运作进行了必要的监督，对基金资产净值的计算、基金份额申购
赎回价格的计算以及基金费用开支等方面进行了认真地复核，未发现本基金管理人存在损害基金
份额持有人利益的行为。 建信全球资源股票(QDII)2015 年半年度报告
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5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告（注：财务会计报告中的“金
融工具风险及管理”部分未在托管人复核范围内） 、投资组合报告等数据真实、准确和完整。
§6 半年度财务会计报告（未经审计）
6.1 资产负债表
会计主体： 建信全球资源股票型证券投资基金
报告截止日：2015年6月30 日
单位：人民币元
资 产 附注号
本期末
2015年 6 月 30日
上年度末
2014 年 12 月 31 日
资 产：
银行存款 6.4.7.1 3,904,447.71 6,211,311.92
结算备付金
- -
存出保证金
- -
交易性金融资产 6.4.7.2 23,462,982.11 47,225,346.52
其中：股票投资
21,321,155.72 42,103,241.76
基金投资
2,141,826.39 5,122,104.76
债券投资
- -
资产支持证券投资
- -
贵金属投资
- -
衍生金融资产 6.4.7.3 4,570.78 -
买入返售金融资产 6.4.7.4 - -
应收证券清算款
- 115,364.87
应收利息 6.4.7.5 352.42 738.50
应收股利
254,297.54 96,357.68
应收申购款
67,060.67 110,069.84
递延所得税资产
- -
其他资产 6.4.7.6 - -
资产总计
27,693,711.23 53,759,189.33
负债和所有者权益 附注号
本期末
2015年 6 月 30日
上年度末
2014 年 12 月 31 日
负 债：
短期借款
- -
交易性金融负债
- -
衍生金融负债 6.4.7.3 - -
卖出回购金融资产款
- -
应付证券清算款
- -
应付赎回款
155,589.19 177,726.58 建信全球资源股票(QDII)2015 年半年度报告
第 16 页 共 55 页
应付管理人报酬
44,690.79 91,711.15
应付托管费
8,689.86 17,832.71
应付销售服务费
- -
应付交易费用 6.4.7.7 - -
应交税费
- -
应付利息
- -
应付利润
- -
递延所得税负债
- -
其他负债 6.4.7.8 381,916.34 366,003.69
负债合计
590,886.18 653,274.13
所有者权益：
实收基金 6.4.7.9 30,540,829.20 57,528,286.33
未分配利润 6.4.7.10 -3,438,004.15 -4,422,371.13
所有者权益合计
27,102,825.05 53,105,915.20
负债和所有者权益总计
27,693,711.23 53,759,189.33
注：报告截止日2015年6月 30日，基金份额净值0.887元，基金份额总额30,540,829.20 份。
6.2 利润表
会计主体：建信全球资源股票型证券投资基金
本报告期：2015年1月1日至 2015年6月 30日
单位：人民币元
项 目 附注号
本期
2015 年 1 月1 日至
2015 年 6月 30日
上年度可比期间
2014年1月1日至2014
年6 月30 日
一、收入
162,037.23 1,188,481.53
1.利息收入
10,729.47 2,450.02
其中：存款利息收入 6.4.7.11 10,729.47 2,450.02
债券利息收入
- -
资产支持证券利息收入
- -
买入返售金融资产收入
- -
其他利息收入
- -
2.投资收益（损失以“-”填列）
174,890.51 1,492,559.66
其中：股票投资收益 6.4.7.12 -503,042.24 1,373,143.16
基金投资收益 6.4.7.13 -226,707.04 -
债券投资收益 6.4.7.14 - -
资产支持证券投资收益 6.4.7.14.1 - -
贵金属投资收益 6.4.7.15 - -
衍生工具收益 6.4.7.16 67,998.87 -
股利收益 6.4.7.17 836,640.92 119,416.50
3.公允价值变动收益（损失以“-”
号填列）
6.4.7.18 -419,026.57 -327,881.35
4.汇兑收益（损失以“-”号填列）
350,517.10 13,456.02
5.其他收入（损失以“-”号填列） 6.4.7.19 44,926.72 7,897.18 建信全球资源股票(QDII)2015 年半年度报告
第 17 页 共 55 页
减：二、费用
840,897.64 305,597.98
1．管理人报酬 6.4.10.2.1 425,030.99 92,623.11
2．托管费 6.4.10.2.2 82,644.97 18,010.12
3．销售服务费 6.4.10.2.3 - -
4．交易费用 6.4.7.20 160,880.93 15,634.07
5．利息支出
- -
其中：卖出回购金融资产支出
- -
6．其他费用 6.4.7.21 172,340.75 179,330.68
三、利润总额（亏损总额以“-”
号填列）
-678,860.41 882,883.55
减：所得税费用
- -
四、净利润（净亏损以“-”号填
列）
-678,860.41 882,883.55
6.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：建信全球资源股票型证券投资基金
本报告期：2015年1月1日 至 2015年6 月 30 日
单位：人民币元
项目
本期
2015 年1 月 1日至 2015 年6 月 30日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初所有者权益 （基
金净值）
57,528,286.33 -4,422,371.13 53,105,915.20
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期净利润）
- -678,860.41 -678,860.41
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
（净值减少以“-”号填
列）
-26,987,457.13 1,663,227.39 -25,324,229.74
其中：1.基金申购款 12,428,635.67 -798,123.71 11,630,511.96
2.基金赎回款 -39,416,092.80 2,461,351.10 -36,954,741.70
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“-”号填列）
- - -
五、 期末所有者权益 （基
金净值）
30,540,829.20 -3,438,004.15 27,102,825.05 建信全球资源股票(QDII)2015 年半年度报告
第 18 页 共 55 页
项目
上年度可比期间
2014 年1 月 1日至 2014 年6 月 30日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初所有者权益 （基
金净值）
12,939,360.18 397,857.04 13,337,217.22
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期净利润）
- 882,883.55 882,883.55
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
（净值减少以“-”号填
列）
470,586.39 572,721.92 1,043,308.31
其中：1.基金申购款 9,297,067.16 1,200,109.52 10,497,176.68
2.基金赎回款 -8,826,480.77 -627,387.60 -9,453,868.37
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“-”号填列）
- - -
五、 期末所有者权益 （基
金净值）
13,409,946.57 1,853,462.51 15,263,409.08
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1 至 6.4 财务报表由下列负责人签署：
______孙志晨______
______何斌______
____秦绪华____
基金管理人负责人
主管会计工作负责人
会计机构负责人
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
建信全球资源股票型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会(以下
简称“中国证监会”)证监许可[2012]第322号 《关于核准建信全球资源股票型证券投资基金募集
的批复》核准，由建信基金管理有限责任公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《合格境
内机构投资者境外证券投资管理试行办法》和《建信全球资源股票型证券投资基金基金合同》负
责公开募集，本基金募集期限自 2012年 5月 28 日起至 2012 年 6月 21 日止。本基金为契约型开
放式，存续期限不定，首次设立募集不包括认购资金利息共募集498,213,122.75元，业经普华永
道中天会计师事务所有限公司普华永道中天验字(2012)第 211 号验资报告予以验证。经向中国证建信全球资源股票(QDII)2015 年半年度报告
第 19 页 共 55 页
监会备案， 《建信全球资源股票型证券投资基金基金合同》于2012年 6月 26日正式生效，基金合
同生效日的基金份额总额为 498,237,044.50份基金份额， 其中认购资金利息折合23,921.75 份基
金份额。本基金的基金管理人为建信基金管理有限责任公司，基金托管人为中国银行股份有限公
司，境外资产托管人为境外资产托管人为摩根大通银行香港分行(JPMorgan Chase Bank, National
Association, Hong Kong Branch)，境外投资顾问为信安环球投资有限公司(Principal Global
Investors, LLC.)。根据建信基金于 2012年 10月 17日发布的公告及中国银行股份有限公司托管
及投资者服务部《关于变更建信全球资源股票型基金境外托管人的函》(中银托(函
号)，中国银行股份有限公司决定自 2012 年 10 月 15 日起将本基金的境外托管人由摩根大通银行
香港分行(JPMorgan Chase Bank, National Association,
Hong Kong Branch)变更为德意志银
行新加坡分行(Deutsche Bank AG, Singapore Branch)。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《建信全球资源股票型证券投资基金基金合同》
的有关规定，本基金的投资范围为全球证券市场中具有良好流动性的金融工具，包括股票和其他
权益类证券、现金、债券及中国证监会允许投资的其他金融工具。其中，股票及其他权益类证券
包括普通股、优先股、存托凭证、公募股票型基金等；现金、债券及中国证监会允许投资的其他
金融工具包括银行存款、可转让存单、回购协议、短期政府债券等货币市场工具，中长期政府债
券、公司债券、可转换债券、债券基金、货币市场基金等及经中国证监会认可的国际金融组织发
行的证券，以及中国证监会认可的金融衍生产品等。其中，本基金投资组合中股票投资占基金资
产的比例不低于 60%；现金和到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，股票资产
中投资于资源类相关行业的比例不低于 80%。本基金的业绩比较基准为 50%×MSCI 全球能源行业
净总收益指数收益率(MSCI ACWI Energy Net Total Return Index) ＋50%×MSCI 全球原材料行
业净总收益指数收益率(MSCI ACWI Material Net Total Return Index)。
6.4.2 会计报表的编制基础
本基金的财务报表按照财政部于 2006 年 2 月 15 日及以后期间颁布的《企业会计准则－基本
准则》 、各项具体会计准则及相关规定(以下合称“企业会计准则”)、中国证监会颁布的《证券投
资基金信息披露XBRL 模板第 3号<年度报告和半年度报告>》 、 中国证券投资基金业协会颁布的 《证
券投资基金会计核算业务指引》 、 《建信全球资源股票型证券投资基金基金合同》和在财务报表附
注6.4.4所列示的中国证监会发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制。
6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本基金财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金 2015 年 6 月 30 日的建信全球资源股票(QDII)2015 年半年度报告
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财务状况以及2015年1月1日至2015年6月30日止期间的经营成果和基金净值变动情况等有关
信息。
6.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
6.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
本基金在本报告期间无须说明的会计差错更正。
6.4.6 税项
根据财政部、国家税务总局财税[2002]128 号《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通
知》 、财税[2008]1号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》及其他相关境内外税务法规和实务
操作，主要税项列示如下：
(1)以发行基金方式募集资金不属于营业税征收范围，不征收营业税。
(2)目前基金取得的源自境外的差价收入，其涉及的境外所得税税收政策，按照相关国家或地
区税收法律和法规执行，在境内不予征收营业税且暂不征收企业所得税。
(3)目前基金取得的源自境外的股利收益，其涉及的境外所得税税收政策，按照相关国家或地
区税收法律和法规执行，在境内暂不征收个人所得税和企业所得税。
6.4.7 重要财务报表项目的说明
6.4.7.1 银行存款
单位：人民币元
项目
本期末
2015年6月30日
活期存款 3,904,447.71
定期存款 -
其中：存款期限1-3个月 -
其他存款 -
合计： 3,904,447.71
6.4.7.2 交易性金融资产
单位：人民币元
项目
本期末
2015年 6月 30日
成本 公允价值 公允价值变动
股票 23,370,017.51 21,321,155.72 -2,048,861.79 建信全球资源股票(QDII)2015 年半年度报告
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贵金属投资-金交所
黄金合约
- - -
债券
交易所市场 - - -
银行间市场 - - -
合计 - - -
资产支持证券 - - -
基金 2,417,583.31 2,141,826.39 -275,756.92
其他 - - -
合计 25,787,600.82 23,462,982.11 -2,324,618.71
6.4.7.3 衍生金融资产/负债
单位： 人民币元
项目
本期末
2015年6月30日
合同/名义金
额
公允价值
备注
资产 负债
利率衍生工具 - - -
货币衍生工具 - - -
权益衍生工具 - 4,570.78 -
其他衍生工具 - - -
合计 - 4,570.78 -
6.4.7.4 买入返售金融资产
6.4.7.4.1 各项买入返售金融资产期末余额
无。
6.4.7.4.2 期末买断式逆回购交易中取得的债券
无。
6.4.7.5 应收利息
单位：人民币元
项目
本期末
2015年6月30日
应收活期存款利息 352.42
应收定期存款利息 -
应收其他存款利息 -
应收结算备付金利息 -
应收债券利息 -
应收买入返售证券利息 -
应收申购款利息 - 建信全球资源股票(QDII)2015 年半年度报告
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应收黄金合约拆借孳息 -
其他 -
合计 352.42
6.4.7.6 其他资产
无。
6.4.7.7 应付交易费用
无。
6.4.7.8 其他负债
单位：人民币元
项目
本期末
2015年 6月 30日
应付券商交易单元保证金 -
应付赎回费 544.96
预提费用 381,371.38
合计 381,916.34
6.4.7.9 实收基金
金额单位：人民币元
项目
本期
2015年 1月1日至2015年6月30日
基金份额（份） 账面金额
上年度末 57,528,286.33 57,528,286.33
本期申购 12,428,635.67 12,428,635.67
本期赎回(以"-"号填列) -39,416,092.80 -39,416,092.80
- 基金拆分/份额折算前 - -
基金拆分/份额折算变动份额 - -
本期申购 - -
本期赎回(以"-"号填列) - -
本期末 30,540,829.20 30,540,829.20
6.4.7.10 未分配利润
单位：人民币元
项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
上年度末
4,440,351.93 -8,862,723.06 -4,422,371.13 建信全球资源股票(QDII)2015 年半年度报告
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本期利润 -259,833.84 -419,026.57 -678,860.41
本期基金份额交易
产生的变动数
-1,804,143.94 3,467,371.33 1,663,227.39
其中：基金申购款 816,989.53 -1,615,113.24 -798,123.71
基金赎回款 -2,621,133.47 5,082,484.57 2,461,351.10
本期已分配利润 - - -
本期末 2,376,374.15 -5,814,378.30 -3,438,004.15
6.4.7.11 存款利息收入
单位：人民币元
项目
本期
2015年 1月 1日至 2015年 6月 30日
活期存款利息收入 10,574.96
定期存款利息收入 -
其他存款利息收入 -
结算备付金利息收入 -
其他 154.51
合计 10,729.47
6.4.7.12 股票投资收益
6.4.7.12.1 股票投资收益——买卖股票差价收入
单位：人民币元
项目
本期
2015年 1月 1日至 2015年 6月 30日
卖出股票成交总额 87,848,816.58
减：卖出股票成本总额 88,351,858.82
买卖股票差价收入 -503,042.24
6.4.7.13 基金投资收益
单位：人民币元
项目
本期
2015年 1月 1日至 2015年 6月 30日
卖出/赎回基金成交总额 6,814,616.36
减：卖出/赎回基金成本总额 7,041,323.40
基金投资收益 -226,707.04
建信全球资源股票(QDII)2015 年半年度报告
第 24 页 共 55 页
6.4.7.14 债券投资收益
6.4.7.14.1 债券投资收益项目构成
无。
6.4.7.14.2 债券投资收益——买卖债券差价收入
无。
6.4.7.14.3 债券投资收益——赎回差价收入
无。
6.4.7.14.4 债券投资收益——申购差价收入
无。
6.4.7.14.5 资产支持证券投资收益
无。
6.4.7.15 贵金属投资收益
6.4.7.15.1 贵金属投资收益项目构成
本基金本报告期无贵金属投资收益。
6.4.7.16 衍生工具收益
6.4.7.16.1 衍生工具收益——买卖权证差价收入
单位：人民币元
项目
本期
2015年 1月 1日至 2015年 6月 30日
卖出权证成交总额 67,998.87
减：卖出权证成本总额 -
买卖权证差价收入 67,998.87
6.4.7.16.2 衍生工具收益 ——其他投资收益
无。
6.4.7.17 股利收益
单位：人民币元
项目
本期
2015年 1月 1日至 2015年 6月 30日
股票投资产生的股利收益 798,561.37
基金投资产生的股利收益 38,079.55 建信全球资源股票(QDII)2015 年半年度报告
第 25 页 共 55 页
合计 836,640.92
6.4.7.18 公允价值变动收益
单位：人民币元
项目名称
本期
2015年 1月 1日至 2015年 6月 30日
1.交易性金融资产 -423,597.35
——股票投资 -460,476.52
——债券投资 -
——资产支持证券投资 -
——基金投资 36,879.17
——贵金属投资 -
——其他 -
2.衍生工具 4,570.78
——权证投资 4,570.78
3.其他 -
合计 -419,026.57
6.4.7.19 其他收入
单位：人民币元
项目
本期
2015年 1月 1日至 2015年 6月 30日
基金赎回费收入 44,926.72
合计 44,926.72
注：本基金的赎回费率按持有期间递减，不低于赎回费总额的 25%归入基金资产。
6.4.7.20 交易费用
单位：人民币元
项目
本期
2015年1月1日至2015年6月30日
交易所市场交易费用
160,880.93
银行间市场交易费用
-
合计
160,880.93
6.4.7.21 其他费用
单位：人民币元
项目
本期
2015年1月1日至 2015年6月 30日
审计费用 22,273.08 建信全球资源股票(QDII)2015 年半年度报告
第 26 页 共 55 页
信息披露费 148,757.31
银行汇划费 1,310.36
合计 172,340.75
6.4.8 或有事项、资产负债表日后事项的说明
6.4.8.1 或有事项
截至资产负债表日，本基金并无须作披露的或有事项。
6.4.8.2 资产负债表日后事项
根据 2014 年8月8日施行的《公开募集证券投资基金运作管理办法》 （证监会令第 104 号）
第三十条第一项的规定，股票型证券投资基金的股票资产投资比例下限由 60%上调至 80%。建信
基金管理有限责任公司经与基金托管人协商一致，并报中国证监会备案，自2015年8 月8 日起将
建信全球资源股票型证券投资基金（以下简称“本基金”）变更为混合型证券投资基金。
6.4.9 关联方关系
6.4.9.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
本报告期，存在控制关系或其他重大利害关系的关联方没有发生变化。
6.4.9.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的关系
建信基金管理有限责任公司( “建信基金” ) 基金管理人、注册登记机构、基金销售机构
中国银行股份有限公司(“中国银行”) 基金托管人、基金销售机构
中国建设银行股份有限公司(“中国建设
银行”)
基金管理人的股东、基金销售机构
美国信安金融服务公司 基金管理人的股东
中国华电集团资本控股有限公司 基金管理人的股东
建信资本管理有限责任公司 基金管理人的子公司
德意志银行新加坡分行(Deutsche Bank
AG, Singapore Branch)
境外资产托管人
信安环球投资有限公司(Principal Global
Investors, LLC.) (“信安环球”)
境外投资顾问
注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
6.4.10 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
6.4.10.1 通过关联方交易单元进行的交易
6.4.10.1.1 股票交易
金额单位：人民币元 建信全球资源股票(QDII)2015 年半年度报告
第 27 页 共 55 页
关联方名称
本期
2015年1月 1日至2015年 6月 30日
上年度可比期间
2014年1月1日至2014年6月30日
成交金额
占当期股票
成交总额的比
例
成交金额
占当期股票
成交总额的比
例
德意志银行 - - 39,523.12 0.17%
债券交易
无。
债券回购交易
无。
基金交易
无。
6.4.10.1.2 权证交易
无。
6.4.10.1.3 应支付关联方的佣金
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2015年1月1日至2015年6月30日
当期
佣金
占当期佣金
总量的比例
期末应付佣金余额
占期末应付佣
金总额的比例
德意志银行 - - - -
关联方名称
上年度可比期间
2014年1月1日至2014年6月30日
当期
佣金
占当期佣金
总量的比例
期末应付佣金余额
占期末应付佣
金总额的比例
德意志银行 6.76 0.05% - -
6.4.10.2 关联方报酬
6.4.10.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2015年1月1日至 2015年 6
月 30日
上年度可比期间
2014年 1月 1日至 2014年 6月 30
日
当期发生的基金应支付 425,030.99 92,623.11 建信全球资源股票(QDII)2015 年半年度报告
第 28 页 共 55 页
的管理费
其中： 支付销售机构的客
户维护费
55,799.70 26,915.93
注：1、支付基金管理人建信基金的管理人报酬按按估值日尚未计提当日管理人报酬及托管费的基
金资产净值 1.8%的年费率计提自上一估值日(不含上一估值日)至估值日(含估值日)的管理人报
酬，逐日累计至每月月底，按月支付给基金管理人建信基金管理有限责任公司。其计算公式为：
日管理人报酬＝估值日尚未计提当日管理人报酬及托管费的基金资产净值X 1.8%/ 当年天数。
2、 客户维护费是指基金管理人与基金销售机构约定的用以向基金销售机构支付客户服务及销售活
动中产生的相关费用，该费用从基金管理人收取的基金管理费中列支，不属于从基金资产中列支
的费用项目。
6.4.10.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2015年1月1日至 2015年 6
月 30日
上年度可比期间
2014年 1月 1日至 2014年 6月 30
日
当期发生的基金应支付
的托管费
82,644.97 18,010.12
注：支付基金托管人中国银行的托管费按估值日尚未计提当日管理人报酬及托管费的基金资产净
值 0.35%的年费率计提自上一估值日(不含上一估值日)至估值日(含估值日)的托管费，逐日累计
至每月月底，按月支付给基金托管人中国银行。其计算公式为：
日托管费＝估值日尚未计提当日管理人报酬及托管费的基金资产净值 X 0.35% / 当年天数。
6.4.10.2.3 销售服务费
无。
6.4.10.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
本基金本报告期未通过关联方进行银行间同业市场的债券（含回购）交易。
6.4.10.4 各关联方投资本基金的情况
6.4.10.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
份额单位：份
项目
本期
2015年1月 1日至 2015年6
月 30日
上年度可比期间
2014年1月1日至2014年6月30
日 建信全球资源股票(QDII)2015 年半年度报告
第 29 页 共 55 页
期初持有的基金份额 20,365,580.45 -
期间申购/买入总份额 0.00 -
期间因拆分变动份额 0.00 -
减：期间赎回/卖出总份额 0.00 -
期末持有的基金份额 20,365,580.45 -
期末持有的基金份额
占基金总份额比例
66.68% -
注：本基金的基金管理人建信基金管理有限责任公司申购本基金的交易委托建信基金管理有限责
任公司直销中心办理，申购费为 1,000 元。
6.4.10.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
本报告期末除基金管理人之外的其他关联方未投资本基金。
6.4.10.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
关联方
名称
本期
2015年1月1日至2015年6月30日
上年度可比期间
2014年 1月 1日至 2014年 6月 30日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国银行 1,627,037.83 10,574.96 1,471,047.32 2,450.01
德意志银行新
加坡分行
2,277,409.88 - 501,987.20 -
注： 本基金的银行存款分别由基金托管人中国银行和境外资产托管人德意志银行新加坡分行保管，
存放于中国银行的存款按约定利率计息。
6.4.10.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
本基金本报告期内及上年度可比期间未发生承销期内参与关联方承销证券的情况。
6.4.10.7 其他关联交易事项的说明
本基金本报告期未发生其他需要说明的关联交易事项。
6.4.11 利润分配情况
6.4.11.1 利润分配情况——非货币市场基金
本基金本报告期未进行利润分配。
6.4.12 期末（2015 年 6 月 30日）本基金持有的流通受限证券
6.4.12.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
本基金本报告期末未持有因认购新发/增发证券而于期末流通受限证券。 建信全球资源股票(QDII)2015 年半年度报告
第 30 页 共 55 页
6.4.12.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
本基金本报告期末未持有因暂时停牌而流通受限股票。
6.4.12.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.12.3.1 银行间市场债券正回购
载止本报告期末，本基金没有因从事银行间市场债券正回购交易形成的卖出回购证券余额。
6.4.12.3.2 交易所市场债券正回购
载止本报告期末，本基金没有因从事交易所市场债券正回购交易形成的卖出回购证券余额。
6.4.13 金融工具风险及管理
6.4.13.1 风险管理政策和组织架构
本基金在日常经营活动中涉及的风险主要包括信用风险、流动性风险及市场风险。本基金管
理人制定政策和程序来识别及分析这些风险，运用特定的风险量化模型和指标评估风险损失的程
度，设定适当的风险限额及内部控制流程，通过可靠的管理及信息系统持续对这些风险进行监督
和检查评估，并通过相应决策，将风险控制在可承受的范围内。
本基金通过全球化的资产配置和组合管理，优选资源类相关行业的股票进行投资，在控制投
资风险的同时追求基金资产长期增值。
本基金管理人建立了以董事会审计与风险控制委员会为核心的、由风险管理委员会、督察长、
监察稽核部和相关业务部门构成的风险管理架构体系，并由独立于公司管理层和其他业务部门的
督察长和监察稽核部对公司合规风险状况及各部门风险控制措施进行检查、监督及报告。
6.4.13.2 信用风险
信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任，或者基金所投资证券之发行人
出现违约、拒绝支付到期本息等情况，导致基金资产损失和收益变化的风险。
本基金的活期存款存放于本基金托管人的帐户，与该机构存款相关的信用风险不重大。本基
金在交易所进行的交易均与境外当地授权的证券结算机构完成证券交收和款项清算，违约风险发
生的可能性很小。
本基金的基金管理人建立了信用产品投资流程，通过对投资品种信用等级评估来控制证券发
行人的信用风险，且通过分散化投资以分散信用风险。
本期末，本基金持有的交易性债券投资公允价值占基金资产净值的如附注 6.4.13.4.3.1 所
示，与债券投资相关的信用风险不重大 (上年末：同)。 建信全球资源股票(QDII)2015 年半年度报告
第 31 页 共 55 页
6.4.13.2.1 按短期信用评级列示的债券投资
无。
6.4.13.2.2 按长期信用评级列示的债券投资
无。
6.4.13.3 流动性风险
流动性风险是指基金在履行与金融负债有关的义务时遇到资金短缺的风险。本基金的流动性
风险一方面来自于基金份额持有人可随时要求赎回其持有的基金份额，另一方面来自于投资品种
所处的交易市场不活跃而带来的变现困难或因投资集中而无法在市场出现剧烈波动的情况下以合
理的价格变现。
针对兑付赎回资金的流动性风险，本基金的基金管理人每日对本基金的申购赎回情况进行严
密监控并预测流动性需求，保持基金投资组合中的可用现金头寸与之相匹配。本基金的基金管理
人在基金合同中设计了巨额赎回条款，约定在非常情况下赎回申请的处理方式，控制因开放申购
赎回模式带来的流动性风险，有效保障基金持有人利益。
针对投资品种变现的流动性风险，本基金所持大部分证券在证券交易所上市和银行间同业市
场交易，除6.4.12中列示的部分基金资产流通暂时受限制不能自由转让的情况外，其余均能以合
理价格适时变现。此外，本基金可通过卖出回购金融资产方式借入短期资金应对流动性需求，其
上限一般不超过基金持有的债券资产的公允价值。
除6.4.13.4.1.1中列示的卖出回购金融资产款外， 本基金所承担的其他金融负债的合约约定
到期日均为一个月以内且不计息，可赎回基金份额净值(所有者权益)无固定到期日且不计息，因
此账面余额即约为未折现的合约到期现金流量。
6.4.13.3.1 金融资产和金融负债的到期期限分析
无。
6.4.13.4 市场风险
市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格因素的变动
而发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。 建信全球资源股票(QDII)2015 年半年度报告
第 32 页 共 55 页
6.4.13.4.1 利率风险
利率风险是指金融工具的公允价值或现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。利率敏感
性金融工具面临由于市场利率上升而导致公允价值下降的风险，其中浮动利率类金融工具还面临
每个付息期间结束根据市场利率重新定价时对于未来现金流影响的风险。
本基金持有的利率敏感性资产主要为银行存款、结算备付金和买入返售金融资产等，其余大
部分金融资产和金融负债不计息，因此本基金的收入及经营活动的现金流量在很大程度上独立于
市场利率变化。本基金的基金管理人定期对本基金面临的利率敏感性缺口进行监控。
6.4.13.4.1.1 利率风险敞口
单位：人民币元
本期末
2015年6月30日
1年以内 1-5年 5年以上 不计息 合计
资产
银行存款 3,904,447.71 - - - 3,904,447.71
结算备付金 - - - - -
存出保证金 - - - - -
交易性金融资产 - - - 23,462,982.11 23,462,982.11
衍生金融资产 - - - 4,570.78 4,570.78
买入返售金融资产 - - - - -
应收证券清算款 - - - - -
应收利息 - - - 352.42 352.42
应收股利 - - - 254,297.54 254,297.54
应收申购款 - - - 67,060.67 67,060.67
其他资产 - - - - -
资产总计 3,904,447.71 - - 23,789,263.52 27,693,711.23
负债
卖出回购金融资产款 - - - - -
短期借款 - - - - -
交易性金融负债 - - - - -
衍生金融负债 - - - - -
应付证券清算款 - - - 0.00 -
应付赎回款 - - - 155,589.19 155,589.19
应付管理人报酬 - - - 44,690.79 44,690.79
应付托管费 - - - 8,689.86 8,689.86
应付销售服务费 - - - 0.00 -
应付交易费用 - - - 0.00 -
应交税费 - - - 0.00 -
应付利息 - - - 0.00 - 建信全球资源股票(QDII)2015 年半年度报告
第 33 页 共 55 页
应付利润 - - - 0.00 -
其他负债 - - - 381,916.34 381,916.34
负债总计 - - - 590,886.18 590,886.18
利率敏感度缺口 3,904,447.71 - - 23,198,377.34 27,102,825.05
上年度末
2014年12月 31 日
1 年以内 1-5 年 5年以上 不计息 合计
资产
银行存款 6,211,311.92 - - - 6,211,311.92
结算备付金 - - - - -
存出保证金 - - - - -
交易性金融资产 - - - 47,225,346.52 47,225,346.52
衍生金融资产 - - - - -
买入返售金融资产 - - - - -
应收证券清算款 - - - 115,364.87 115,364.87
应收利息 - - - 738.50 738.50
应收股利 - - - 96,357.68 96,357.68
应收申购款 49,091.23 - - 60,978.61 110,069.84
其他资产 - - - - -
资产总计 6,260,403.15 - - 47,498,786.18 53,759,189.33
负债
卖出回购金融资产款 - - - - -
短期借款 - - - - -
交易性金融负债 - - - - -
衍生金融负债 - - - - -
应付证券清算款 - - - - -
应付赎回款 - - - 177,726.58 177,726.58
应付管理人报酬 - - - 91,711.15 91,711.15
应付托管费 - - - 17,832.71 17,832.71
应付销售服务费 - - - - -
应付交易费用 - - - - -
应交税费 - - - - -
应付利息 - - - - -
应付利润 - - - - -
其他负债 - - - 366,003.69 366,003.69
负债总计 - - - 653,274.13 653,274.13
利率敏感度缺口 6,260,403.15 - - 46,845,512.05 53,105,915.20
6.4.13.4.1.2 利率风险的敏感性分析
于本期末，本基金未持有交易性债券投资，因此市场利率的变动对于本基金资产净值无重大
影响 (上年末：同)。 建信全球资源股票(QDII)2015 年半年度报告
第 34 页 共 55 页
6.4.13.4.2 外汇风险
外汇风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。本基
金持有以非记账本位币人民币计价的资产和负债，因此存在相应的外汇风险。
6.4.13.4.2.1 外汇风险敞口
单位：人民币元
项目
本期末
2015年 6月 30日
美元
折合人民币
港币
折合人民币
其他币种
折合人民币
合计
以外币计价的资产
银行存款 2,316,443.46 79,432.70 - 2,395,876.16
交易性金融资产 2,141,826.39 21,321,155.72 - 23,462,982.11
衍生金融资产 - 4,570.78 - 4,570.78
应收股利 27,556.93 215,250.11 - 242,807.04
应收利息 1.83 - - 1.83
资产合计 4,485,828.61 21,620,409.31 - 26,106,237.92
以外币计价的负债
负债合计 - - - -
资产负债表外汇风险敞口净额 4,485,828.61 21,620,409.31 - 26,106,237.92
项目
上年度末
2014年12月 31 日
美元
折合人民币
港币
折合人民币
其他币种
折合人民币
合计
以外币计价的资产
银行存款 4,779,692.67 - - 4,779,692.67
交易性金融资产 47,225,346.52 - - 47,225,346.52
应收股利 69,378.93 - 26,978.75 96,357.68
应收利息 2.02 - - 2.02
应收证券清算款 115,364.87 - - 115,364.87
资产合计 52,189,785.01 - 26,978.75 52,216,763.76
以外币计价的负债
负债合计 - - - -
资产负债表外汇风险敞口净额 52,189,785.01 - 26,978.75 52,216,763.76
6.4.13.4.2.2 外汇风险的敏感性分析
假
设
除汇率以外的其他市场变量保持不变
分
析
相关风险变量的变动
对资产负债表日基金资产净值的
影响金额（单位：人民币元）
本期末（2015年 6月 30日） 上年度末（2014年 12 月31 日） 建信全球资源股票(QDII)2015 年半年度报告
第 35 页 共 55 页
所有外币相对人民币
贬值 5%
-1,305,311.90 -2,610,838.19
所有外币相对人民币
升值 5%
1,305,311.90 2,610,838.19
6.4.13.4.3 其他价格风险
其他价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和外汇汇率以
外的市场价格因素变动而发生波动的风险。本基金主要投资于证券交易所上市或银行间同业市场
交易的股票和债券，所面临的其他价格风险来源于单个证券发行主体自身经营情况或特殊事项的
影响，也可能来源于证券市场整体波动的影响。
本基金的基金管理人在构建和管理投资组合的过程中，采用“自上而下”的策略，通过对宏
观经济情况及政策的分析，结合证券市场运行情况，做出资产配置及组合构建的决定；通过对单
个证券的定性分析及定量分析，选择符合基金合同约定范围的投资品种进行投资。本基金的基金
管理人定期结合宏观及微观环境的变化，对投资策略、资产配置、投资组合进行修正，来主动应
对可能发生的市场价格风险。
本基金通过投资组合的分散化降低其他价格风险。本基金投资于股票的比例不低于基金资产
的 60%，现金和到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，股票资产中投资于资源
类相关行业的比例不低于80%。
6.4.13.4.3.1 其他价格风险敞口
金额单位：人民币元
项目
本期末
2015年 6月 30日
上年度末
2014年12月 31 日
公允价值
占基金
资产净
值比例
（%）
公允价值
占基金资
产净值比
例（%）
交易性金融资产-股票投资 21,321,155.72 78.67 42,103,241.76 79.28
交易性金融资产－基金投资 2,141,826.39 7.90 5,122,104.76 9.65
交易性金融资产－债券投资 - - - -
交易性金融资产－贵金属投
资
- - - -
衍生金融资产－权证投资 4,570.78 0.02 - -
其他 - - - -
合计 23,467,552.89 86.59 47,225,346.52 88.93
注：于本期末，本基金未持有交易性债券投资，因此市场利率的变动对于本基金资产净值无重大建信全球资源股票(QDII)2015 年半年度报告
第 36 页 共 55 页
影响 (上年末：同)。
6.4.13.4.3.2 其他价格风险的敏感性分析
分析
相关风险变量的变动
对资产负债表日基金资产净值的
影响金额（单位：人民币元）
本期末（ 2015年6月
30日 ）
上年度末（ 2014年 12月
31日 ）
业绩比较基准上升 5% 1,119,626.08 2,486,499.43
业绩比较基准下降 5% -1,119,626.08 -2,486,499.43
6.4.13.4.4 采用风险价值法管理风险
无。
6.4.14 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
(1)公允价值
(a)金融工具公允价值计量的方法
公允价值计量结果所属的层次，由对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值所属的最
低层次决定：
第一层次：相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。
第二层次：除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。
第三层次：相关资产或负债的不可观察输入值。
(b)持续的以公允价值计量的金融工具
(i)各层次金融工具公允价值
于 2015 年 6 月 30 日，本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产中属
于第一层次的余额为23,467,552.89元，无属于第二层次或第三层次的余额(2014年 6月 30日：
第一层次11,613,541.95元，无第二层次或第三层次)。
(ii)公允价值所属层次间的重大变动
对于证券交易所上市的股票， 若出现重大事项停牌、 交易不活跃(包括涨跌停时的交易不活跃)
等情况，本基金不会于停牌日至交易恢复活跃日期间、交易不活跃期间及限售期间将相关股票和
债券的公允价值列入第一层次；并根据估值调整中采用的不可观察输入值对于公允价值的影响程
度，确定相关股票公允价值应属第二层次还是第三层次。
(iii)第三层次公允价值余额和本期变动金额
无。 建信全球资源股票(QDII)2015 年半年度报告
第 37 页 共 55 页
(c)非持续的以公允价值计量的金融工具
于2015年6月30日， 本基金未持有非持续的以公允价值计量的金融资产(2014年6月30日：
同)。
(d)不以公允价值计量的金融工具
不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债，其账面价值与公允
价值相差很小。
(2)除公允价值外，截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。
§7 投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情况
金额单位:人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产
的比例（%）
1 权益投资 21,321,155.72 76.99
其中：普通股 21,321,155.72 76.99
存托凭证 - -
优先股 - -
房地产信托凭证 - -
2 基金投资 2,141,826.39 7.73
3 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
4 金融衍生品投资 4,570.78 0.02
其中：远期 - -
期货 - -
期权 - -
权证 4,570.78 0.02
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资
产
- -
6 货币市场工具 - -
7 银行存款和结算备付金合计 3,904,447.71 14.10
8 其他各项资产 321,710.63 1.16
9 合计 27,693,711.23 100.00
建信全球资源股票(QDII)2015 年半年度报告
第 38 页 共 55 页
7.2 期末在各个国家（地区）证券市场的权益投资分布
金额单位:人民币元
国家(地区) 公允价值 占基金资产净值比例(%)
中国香港 21,321,155.72 78.67
合计 21,321,155.72 78.67
7.3 期末按行业分类的权益投资组合
金额单位:人民币元
行业类别
公允价值 占基金资产净值比例(%)
金融
1,785,602.31 6.59
非必需消费品
86,936.37 0.32
能源
6,592,669.20 24.32
医疗保健
105,870.89 0.39
工业
320,120.46 1.18
信息技术
649,641.14 2.40
材料
8,831,414.72 32.58
电信服务
357,772.64 1.32
公用事业
2,591,127.99 9.56
合计 21,321,155.72 78.67
注：以上分类采用全球行业分类标准(GICS)。
7.4 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有权益投资明细
金额单位：人民币元
序
号
公司名称
(英文)
公司名
称(中
文)
证券代码 所在证
券市场
所属国
家（地
区）
数量
(股)
公允价值 占基
金资
产净
值比
例(%)
1 CHINA
PETROLEUM &
CHEMICAL-H
中国石化 CNE1000002Q2 香港证
券交易
所
中国香港 306,000 1,614,395.08 5.96
2 CNOOC LTD 中国海洋
石油
HK0883013259 香港证
券交易
所
中国香港 182,000 1,578,797.22 5.83
3 PETROCHINA
CO LTD-H
中国石油 CNE1000003W8 香港证
券交易
所
中国香港 206,000 1,405,224.16 5.18 建信全球资源股票(QDII)2015 年半年度报告
第 39 页 共 55 页
4 CHINA
SHENHUA
ENERGY CO-H
中国神华 CNE1000002R0 香港证
券交易
所
中国香港 68,500 955,069.80 3.52
5 ANHUI CONCH
CEMENT CO
LTD-H
海螺水泥 CNE1000001W2 香港证
券交易
所
中国香港 40,500 868,732.78 3.21
6 FOSUN
INTERNATION
AL LTD
复星国际 HK0656038673 香港证
券交易
所
中国香港 59,500 855,862.66 3.16
7 CHINA
NATIONAL
BUILDING
MA-H
中国建材 CNE1000002N9 香港证
券交易
所
中国香港 142,000 820,832.60 3.03
8 NINE DRAGONS
PAPER
HOLDINGS
玖龙纸业 BMG653181005 香港证
券交易
所
中国香港 98,000 523,984.03 1.93
9 SINOPEC
SHANGHAI
PETROCHEM-H
上海石化 CNE1000004C8 香港证
券交易
所
中国香港 154,000 511,287.41 1.89
10 KUNLUN
ENERGY CO
LTD
昆仑能源 BMG5320C1082 香港证
券交易
所
中国香港 80,000 497,770.63 1.84
11 IND & COMM BK
OF CHINA-H
工商银行 CNE1000003G1 香港证
券交易
所
中国香港 102,000 495,499.44 1.83
12 TENCENT
HOLDINGS LTD
腾讯控股 KYG875721634 香港证
券交易
所
中国香港 3,800 463,592.27 1.71
13 HUANENG
POWER INTL
INC-H
华能国际 CNE1000006Z4 香港证
券交易
所
中国香港 52,000 442,883.38 1.63
14 JIANGXI
COPPER CO
LTD-H
江西铜业 CNE1000003K3 香港证
券交易
所
中国香港 41,000 418,389.15 1.54
15 LEE & MAN
PAPER
MANUFACTURI
N
理文造纸 KYG5427W1309 香港证
券交易
所
中国香港 99,000 385,677.61 1.42
16 CHINA
RESOURCES
POWER HOLDIN
华润电力 HK0836012952 香港证
券交易
所
中国香港 22,000 375,614.94 1.39
17 CHINA POWER
INTERNATION
AL
中国电力 HK2380027329 香港证
券交易
所
中国香港 80,000 372,854.81 1.38 建信全球资源股票(QDII)2015 年半年度报告
第 40 页 共 55 页
18 CHINA
RESOURCES
CEMENT
华润水泥
控股
KYG2113L1068 香港证
券交易
所
中国香港 104,000 355,126.86 1.31
19 YINGDE GASES
GROUP CO LTD
盈德气体 KYG984301047 香港证
券交易
所
中国香港 84,000 353,738.90 1.31
20 HUADIAN
POWER INTL
CORP-H
华电国际 CNE1000003D8 香港证
券交易
所
中国香港 52,000 352,256.31 1.30
21 GUANGDONG
INVESTMENT
LTD
粤海投资 HK0270001396 香港证
券交易
所
中国香港 40,000 342,572.18 1.26
22 ALUMINUM
CORP OF
CHINA LTD-H
中国铝业 CNE1000001T8 香港证
券交易
所
中国香港 110,000 339,181.16 1.25
23 FUFENG GROUP
LTD
阜丰集团 KYG368441195 香港证
券交易
所
中国香港 73,000 331,019.05 1.22
24 ZIJIN MINING
GROUP CO
LTD-H
紫金矿业 CNE100000502 香港证
券交易
所
中国香港 152,000 327,241.61 1.21
25 CHINA
BLUECHEMICA
L LTD - H
中海石油
化学
CNE1000002D0 香港证
券交易
所
中国香港 146,000 325,837.88 1.20
26 MMG LTD 五矿资源 HK1208013172 香港证
券交易
所
中国香港 136,000 293,867.63 1.08
27 CHINA MOBILE
LTD
中国移动 HK0941009539 香港证
券交易
所
中国香港 3,500 273,943.40 1.01
28 DONGYUE
GROUP
东岳集团 KYG2816P1072 香港证
券交易
所
中国香港 122,000 270,351.28 1.00
29 CHINA
NATIONAL
MATERIALS -
H
中材股份 CNE100000874 香港证
券交易
所
中国香港 125,000 248,412.15 0.92
30 PING AN
INSURANCE
GROUP CO-H
中国平安 CNE1000003X6 香港证
券交易
所
中国香港 3,000 247,702.40 0.91
31 TCC INTL
HLDGS LTD
台泥国际 KYG869731078 香港证
券交易
所
中国香港 134,000 247,276.55 0.91
32 WEST CHINA 西部水泥 JE00B3MW7P88 香港证 中国香港 208,000 246,046.32 0.91 建信全球资源股票(QDII)2015 年半年度报告
第 41 页 共 55 页
CEMENT LTD 券交易
所
33 ASIA CEMENT
CHINA
HOLDINGS
亚洲水泥
中国
KYG0539C1069 香港证
券交易
所
中国香港 76,000 229,548.60 0.85
34 DONGPENG
HOLDINGS CO
LTD
东鹏控股 KYG281741036 香港证
券交易
所
中国香港 68,000 212,893.16 0.79
35 CHINA
SUNTIEN
GREEN
ENERGY-H
新天绿色
能源
CNE100000TW9 香港证
券交易
所
中国香港 157,000 205,527.54 0.76
36 CHINA WATER
AFFAIRS
GROUP
中国水务 BMG210901242 香港证
券交易
所
中国香港 60,000 196,837.06 0.73
37 TIANJIN
DEVELOPMENT
HLDGS LT
天津发展 HK0882007260 香港证
券交易
所
中国香港 32,000 191,537.60 0.71
38 HUABAO
INTERNATION
AL HOLDING
华宝国际 BMG4639H1227 香港证
券交易
所
中国香港 48,000 176,774.82 0.65
39 ENN ENERGY
HOLDINGS LTD
新奥能源 KYG3066L1014 香港证
券交易
所
中国香港 4,000 147,470.07 0.54
40 YIPS
CHEMICAL
HOLDINGS LTD
叶氏化工
集团
KYG9842Z1164 香港证
券交易
所
中国香港 42,000 140,104.45 0.52
41 TIANGONG
INTL CO LTD
天工国际 KYG888311134 香港证
券交易
所
中国香港 142,000 139,978.28 0.52
42 CHINA DATANG
CORP
RENEWABL-H
中国大唐
集团新能
源股份有
限公司
CNE100000X69 香港证
券交易
所
中国香港 141,000 134,544.75 0.50
43 CHINA
OVERSEAS
LAND &
INVEST
中国海外
发展
HK0688002218 香港证
券交易
所
中国香港 6,000 129,410.90 0.48
44 CHONGQING
RURAL
COMMERCIAL-
H
重庆农村
商业银行
CNE100000X44 香港证
券交易
所
中国香港 26,000 127,328.97 0.47
45 CHINA
OILFIELD
中海油服 CNE1000002P4 香港证
券交易
中国香港 12,000 116,966.64 0.43 建信全球资源股票(QDII)2015 年半年度报告
第 42 页 共 55 页
SERVICES-H 所
46 CHINA
TAIPING
INSURANCE
HOLD
中国太平 HK0000055878 香港证
券交易
所
中国香港 5,200 114,206.50 0.42
47 PICC
PROPERTY &
CASUALTY-H
中国财险 CNE100000593 香港证
券交易
所
中国香港 8,000 111,414.82 0.41
48 CHINA DAYE
NON-FERROUS
METAL
中国大冶
有色金属
BMG2125C1029 香港证
券交易
所
中国香港 548,000 110,200.36 0.41
49 MIE HOLDINGS
CORPORATION
MI 能源 KYG611571061 香港证
券交易
所
中国香港 120,000 109,774.51 0.41
50 BBMG CORP-H 金隅股份 CNE100000F20 香港证
券交易
所
中国香港 16,000 99,049.42 0.37
51 SINO-OCEAN
LAND
HOLDINGS
远洋地产 HK3377040226 香港证
券交易
所
中国香港 21,000 97,046.35 0.36
52 CHINA
MERCHANTS
BANK-H
招商银行 CNE1000002M1 香港证
券交易
所
中国香港 5,000 89,112.93 0.33
53 LENOVO GROUP
LTD
联想集团 HK0992009065 香港证
券交易
所
中国香港 10,000 84,696.71 0.31
54 FAR EAST
HORIZON LTD
远东宏信 HK0000077468 香港证
券交易
所
中国香港 14,000 81,479.19 0.30
55 CHINA COAL
ENERGY CO-H
中煤能源 CNE100000528 香港证
券交易
所
中国香港 22,000 80,327.81 0.30
56 CHINA
PACIFIC
INSURANCE
GR-H
中国太保 CNE1000009Q7 香港证
券交易
所
中国香港 2,600 76,274.36 0.28
57 AIR CHINA
LTD-H
中国国航 CNE1000001S0 香港证
券交易
所
中国香港 10,000 69,082.24 0.25
58 CHINA
TELECOM CORP
LTD-H
中国电信 CNE1000002V2 香港证
券交易
所
中国香港 18,000 64,587.16 0.24
59 CHINA
COMMUNICATI
中国交建 CNE1000002F5 香港证
券交易
中国香港 7,000 64,035.13 0.24 建信全球资源股票(QDII)2015 年半年度报告
第 43 页 共 55 页
ONS CONST-H 所
60 CATHAY
PACIFIC
AIRWAYS
国泰航空 HK0293001514 香港证
券交易
所
中国香港 4,000 60,123.63 0.22
61 CHINA
EVERBRIGHT
BANK CO L-H
光大银行 CNE100001QW3 香港证
券交易
所
中国香港 16,000 58,672.58 0.22
62 SINO
BIOPHARMACE
UTICAL
中国生物
制药
KYG8167W1380 香港证
券交易
所
中国香港 8,000 56,779.92 0.21
63 PAX GLOBAL
TECHNOLOGY
LTD
百富环球 BMG6955J1036 香港证
券交易
所
中国香港 6,000 52,616.06 0.19
64 JINTIAN
PHARMACEUTI
CAL GROUP
金天医药
集团
KYG513961022 香港证
券交易
所
中国香港 15,000 49,090.97 0.18
65 HUA HONG
SEMICONDUCT
OR LTD
华虹半导
体
HK0000218211 香港证
券交易
所
中国香港 6,000 48,736.10 0.18
66 CHINA
RAILWAY
CONSTRUCTIO
N-H
中国铁建 CNE100000981 香港证
券交易
所
中国香港 4,500 42,513.97 0.16
67 BEIJING
CAPITAL LAND
LTD-H
首创置业 CNE100000239 香港证
券交易
所
中国香港 8,000 37,600.92 0.14
68 AGRICULTURA
L BANK OF
CHINA-H
农业银行 CNE100000Q43 香港证
券交易
所
中国香港 11,000 36,173.54 0.13
69 HUANENG
RENEWABLES
CORP-H
华能新能
源
CNE100000WS1 香港证
券交易
所
中国香港 14,000 34,556.89 0.13
70 HAIER
ELECTRONICS
GROUP CO
百仕达控
股
BMG423131256 香港证
券交易
所
中国香港 2,000 32,963.90 0.12
71 SUN HUNG KAI
& CO LTD
新鸿基公
司
HK0086000525 香港证
券交易
所
中国香港 6,000 32,932.35 0.12
72 GREAT WALL
MOTOR
COMPANY-H
长城汽车 CNE100000338 香港证
券交易
所
中国香港 1,000 29,967.18 0.11
73 YANZHOU COAL
MINING CO-H
兖州煤业 CNE1000004Q8 香港证
券交易
所
中国香港 6,000 28,815.81 0.11 建信全球资源股票(QDII)2015 年半年度报告
第 44 页 共 55 页
74 JIANGNAN
GROUP LTD
江南集团 KYG513831001 香港证
券交易
所
中国香港 16,000 28,137.60 0.10
75 CHINA LIFE
INSURANCE
CO-H
中国人寿 CNE1000002L3 香港证
券交易
所
中国香港 1,000 26,615.59 0.10
76 SHIMAO
PROPERTY
HOLDINGS LTD
世茂房地
产
KYG810431042 香港证
券交易
所
中国香港 2,000 24,131.47 0.09
77 MAN WAH
HOLDINGS LTD
敏华控股 BMG5800U1071 香港证
券交易
所
中国香港 4,000 24,005.29 0.09
78 SHANGHAI
INDUSTRIAL
HLDG LTD
上海实业
控股
HK0363006039 香港证
券交易
所
中国香港 1,000 20,740.44 0.08
79 CHINA UNICOM
HONG KONG
LTD
中国联通 HK0000049939 香港证
券交易
所
中国香港 2,000 19,242.08 0.07
80 CHINA
SHIPPING
DEVELOPMENT
-H
中海发展 CNE1000002S8 香港证
券交易
所
中国香港 4,000 18,516.56 0.07
81 ZHEJIANG
EXPRESSWAY
CO-H
浙江沪杭
甬
CNE1000004S4 香港证
券交易
所
中国香港 2,000 16,970.89 0.06
注：所用证券代码采用 ISIN 代码。
7.5 报告期内权益投资组合的重大变动
7.5.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的权益投资明细
金额单位：人民币元
序
号
公司名称(英文) 证券代码 本期累计买入金额
占期初基金
资产净值比
例（％）
1 CNOOC LTD HK0883013259 3,442,853.01 6.48
2 PETROCHINA CO LTD-H CNE1000003W8 3,217,243.92 6.06
3 CHINA PETROLEUM &
CHEMICAL-H
CNE1000002Q2 3,205,908.31 6.04
4 FOSUN INTERNATIONAL LTD HK0656038673 2,148,609.32 4.05
5 CHINA SHENHUA ENERGY CO-H CNE1000002R0 2,044,930.83 3.85
6 ANHUI CONCH CEMENT CO
LTD-H
CNE1000001W2 2,001,231.65 3.77
7 CHINA NATIONAL BUILDING
MA-H
CNE1000002N9 1,919,936.77 3.62 建信全球资源股票(QDII)2015 年半年度报告
第 45 页 共 55 页
8 ENI SPA-SPONSORED ADR US26874R1086 1,348,589.45 2.54
9 BHP BILLITON PLC-ADR US05545E2090 1,283,265.12 2.42
10 STATOIL ASA-SPON ADR US85771P1021 1,265,660.78 2.38
11 DOW CHEMICAL CO/THE US2605431038 1,108,338.12 2.09
12 EASTMAN CHEMICAL CO US2774321002 1,101,737.18 2.07
13 ZIJIN MINING GROUP CO
LTD-H
CNE100000502 1,062,074.88 2.00
14 ALUMINUM CORP OF CHINA
LTD-H
CNE1000001T8 1,056,356.99 1.99
15 KUNLUN ENERGY CO LTD BMG5320C1082 1,002,686.28 1.89
16 JIANGXI COPPER CO LTD-H CNE1000003K3 984,390.66 1.85
17 SINOPEC SHANGHAI
PETROCHEM-H
CNE1000004C8 950,097.53 1.79
18 CHINA OILFIELD SERVICES-H CNE1000002P4 887,987.91 1.67
19 PHILIP MORRIS
INTERNATIONAL
US7181721090 875,670.86 1.65
20 DAIMLER AG-REGISTERED
SHARES
DE0007100000 873,138.26 1.64
注：1、买入金额接买入成交金额(成交单价乘以成交数量)，不包括相关交易费用。
2、所用证券代码采用ISIN 代码。
7.5.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的权益投资明细
金额单位：人民币元
序
号
公司名称(英文) 证券代码 本期累计卖出金额
占期初基金
资产净值比
例（％）
1 BHP BILLITON PLC-ADR US05545E2090 2,301,881.63 4.33
2 HESS CORP US42809H1077 1,959,665.39 3.69
3 SCHLUMBERGER LTD AN8068571086 1,772,768.84 3.34
4 SHERWIN-WILLIAMS CO/THE US8243481061 1,642,756.97 3.09
5 DOW CHEMICAL CO/THE US2605431038 1,633,597.95 3.08
6 EXXON MOBIL CORP US30231G1022 1,624,159.30 3.06
7 CIMAREX ENERGY CO US1717981013 1,601,728.21 3.02
8 INTERNATIONAL PAPER CO US4601461035 1,527,877.18 2.88
9 CHINA PETROLEUM &
CHEMICAL-H
CNE1000002Q2 1,526,757.89 2.87
10 YARA INTERNATIONAL-ADR US9848512045 1,524,994.81 2.87
11 CNOOC LTD HK0883013259 1,512,783.17 2.85
12 PETROCHINA CO LTD-H CNE1000003W8 1,473,920.95 2.78
13 MARATHON OIL CORP US5658491064 1,470,190.98 2.77
14 BHP BILLITON LTD-SPON ADR US0886061086 1,460,071.38 2.75 建信全球资源股票(QDII)2015 年半年度报告
第 46 页 共 55 页
15 STATOIL ASA-SPON ADR US85771P1021 1,432,333.98 2.70
16 PACKAGING CORP OF AMERICA US6951561090 1,417,571.53 2.67
17 CONOCOPHILLIPS US20825C1045 1,405,672.89 2.65
18 AGRIUM INC CA0089161081 1,405,240.43 2.65
19 ENI SPA-SPONSORED ADR US26874R1086 1,389,404.28 2.62
20 FOSUN INTERNATIONAL LTD HK0656038673 1,367,175.23 2.57
21 ROCK TENN COMPANY -CL A US7727392075 1,331,020.92 2.51
22 CANADIAN NATURAL
RESOURCES
CA1363851017 1,321,421.96 2.49
23 TOTAL SA-SPON ADR US89151E1091 1,237,624.89 2.33
24 HUANENG POWER INTL-SPONS
ADR
US4433041005 1,154,206.03 2.17
25 EASTMAN CHEMICAL CO US2774321002 1,125,136.94 2.12
26 VALERO ENERGY CORP US91913Y1001 1,120,259.52 2.11
27 SUNCOR ENERGY INC CA8672241079 1,118,533.27 2.11
28 ANGLO AMERICAN PLC-UNSP
ADR
US03485P2011 1,081,643.80 2.04
29 DR PEPPER SNAPPLE GROUP
INC
US26138E1091 1,080,584.79 2.03
30 PEMBINA PIPELINE CORP CA7063271034 1,065,737.99 2.01
注：1、卖出金额接卖出成交金额(成交单价乘以成交数量)，不包括相关交易费用。
2、所用证券代码采用ISIN 代码。
7.5.3 权益投资的买入成本总额及卖出收入总额
单位: 人民币元
买入成本（成交）总额 68,030,249.30
卖出收入（成交）总额 87,848,816.58
注：买入股票成本总额和卖出股票收入总额均为买卖成交金额（成交单价乘以成交数量），不包
括相关交易费用。
7.6 期末按债券信用等级分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
7.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
建信全球资源股票(QDII)2015 年半年度报告
第 47 页 共 55 页
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名金融衍生品投资明细
金额单位：人民币元
序号 衍生品类别 衍生品名称 公允价值
占基金资产
净值比例(%)
1 权证投资 TCC INTL HLDGS
LTD配股权证
4,570.78 0.02
7.10 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细
金额单位：人民币元
序号 基金名称 基金类型 运作方式 管理人 公允价值
占基金资产
净值比例
（％）
1 ISHARES MSCI
CHINA ETF
ETF 交易型开放
式指数
BlackRock
Fund
Advisors
856,515.36 3.16
2 ISHARES GLOBAL
MATERIALS ETF
ETF 交易型开放
式指数
BlackRock
Fund
Advisors
643,749.85 2.38
3 ISHARES GLOBAL
ENERGY ETF
ETF 交易型开放
式指数
BlackRock
Fund
Advisors
641,561.18 2.37
7.11 投资组合报告附注
7.11.1
本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一
年内受到公开谴责、处罚的情形。
7.11.2
本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
7.11.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 -
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 254,297.54
4 应收利息 352.42
5 应收申购款 67,060.67 建信全球资源股票(QDII)2015 年半年度报告
第 48 页 共 55 页
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 321,710.63
7.11.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
7.11.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
§8 基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人户数
(户)
户均持有的
基金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额
占总份
额比例
持有份额
占总份
额比例
1,839 16,607.30 20,365,580.45 66.68% 10,175,248.75 33.32%
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理人所有从业人员
持有本基金
0.02 0.00%
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况
项目 持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、 基金投资和研究部
门负责人持有本开放式基金
0
本基金基金经理持有本开放式基金
0
建信全球资源股票(QDII)2015 年半年度报告
第 49 页 共 55 页
§9 开放式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日 （2012年6月 26 日 ）基金份额总额 498,237,044.50
本报告期期初基金份额总额 57,528,286.33
本报告期基金总申购份额 12,428,635.67
减:本报告期基金总赎回份额 39,416,092.80
本报告期基金拆分变动份额（份额减少以"-"填列） -
本报告期期末基金份额总额 30,540,829.20
§10 重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会决议
本报告期，本基金未召开基金份额持有人大会。
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
我公司于 2015 年 3 月 26 日召开 2015 年度第一次临时股东会会议，决定解聘杨文升先生、
欧阳伯权先生公司董事职务，并解聘顾建国先生独立董事职务，批准聘任许会斌先生、张维义先
生为公司董事，以及李全先生为公司独立董事。2015 年 3 月 26 日公司召开第四届董事会第一次
会议，会议选举许会斌先生为公司董事长。2015 年 5 月 28 日，公司依法完成了法定代表人变更
手续，许会斌先生为法定代表人。公司已根据相关法律法规要求，在指定媒体公开披露了公司前
述人员的变更信息，并已在监管机构备案。
2015年4月，李爱华先生不再担任中国银行股份有限公司托管业务部总经理职务。上述人事
变动已按相关规定备案、公告。
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期无涉及本基金基金管理人、基金财产以及基金托管人基金托管业务的诉讼事项。
10.4 基金投资策略的改变
本报告期基金投资策略未发生改变。 建信全球资源股票(QDII)2015 年半年度报告
第 50 页 共 55 页
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
自本基金基金合同生效日起普华永道中天会计师事务所为本基金提供审计服务至今，本报告
期内会计师事务所未发生改变。
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期未发生公司和董事、监事和高级管理人员被中国证监会、证券业协会、证券交易所
处罚或公开谴责，以及被财政、外汇和审计等部门施以重大处罚的情况。
本报告期内，本基金托管人涉及托管业务的高级管理人员未受到监管部门的稽查和处罚。
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
券商名称
交易单元
数量
股票交易 应支付该券商的佣金
备注
成交金额
占当期股票
成交总额的
比例
佣金
占当期佣金
总量的比例
BARCLAYS CAPITAL INC - 596,723.92 0.38% 154.01 0.20% -
KNIGHT SECURITIES - 1,806,855.89 1.16% 368.24 0.47% -
INSTINET CORP,ASIA - 3,478,839.89 2.23% 1,739.40 2.20% -
MERRILL LYNCH-ASIA
PROGRAM
- 1,623,610.18 1.04% 1,793.73 2.27% -
MAQUARIE-ASIA
PROGRAMS
- 14,111,320.61 9.05% 7,055.81 8.94% -
UBS SECURITIES-ASIA
PROGRAM
- 39,865,678.65 25.57% 20,447.46 25.90% -
CREDIT SUISSE -ASIA - 7,970,338.75 5.11% 4,213.31 5.34% -
JP MORGAN -ASIA
PROGRAMS
- 4,269,669.86 2.74% 2,134.84 2.70% -
CREDIT LYONNAIS
SEC.INC-ASIA
- 50,809.01 0.03% 101.62 0.13% -
BARCLAYS CAPITAL
INC-ASIA
- 1,199,874.46 0.77% 599.94 0.76% -
STIFEL NICOLAUS
-PROGRAM
- 46,092,627.37 30.00% 17,798.65 23.00% -
CONVERGEX-ALGORITHMS - 3,296,860.42 2.12% 1,504.10 1.91% -
MORGAN
STANLEY-ALGORITHMS
- 623,092.14 0.40% 900.73 1.14% -
CITIGROUP-ASIA ALGO - 180,566.17 0.12% 126.40 0.16% -
CITIGROUP-PROGRAM - 15,057,995.76 9.66% 5,736.23 7.27% - 建信全球资源股票(QDII)2015 年半年度报告
第 51 页 共 55 页
MERRILL LYNCH - 2,430,767.94 1.56% 6,764.94 8.57% -
SANFORD
BERNSTEIN-ALGORITHMS
- - - 496.17 0.63% -
BANK OF NEW YORK - 12,739,573.73 8.17% 6,939.53 8.79% -
GOLDMAN
SACHS&CO.,INC
- 483,860.88 0.31% 62.42 0.08% -
CANTOR FITZGERALD AND
CO.,INC
- - - - - -
HOWARD WEIL LABOUISSE
FRIEDRICHS INC
- - - - - -
MACQUARIE CAPITAL - - - - - -
JEFFERIES & CO.,INC - - - - - -
CREDIT SUISSE - - - - - -
FOX RIVER(SUNGARD) - - - - - -
FIDELITY-ALGORITHMS - - - - - -
DEUTSCHE
BANK-ALGORITHMS
- - - - - -
MORGAN STANLEY - - - - - -
ITG-CSA - - - - - -
JP MORGAN
SECURITIES,INC
- - - - - -
UBS ALGORITHMS - - - - - -
RBC CAPITAL
MARKETS-ALGORITHMS
- - - - - -
ING BANK - - - - - -
LONGBOW
SECURITIES,LLC
- - - - - -
NOMURA-PROGRAMS - - - - - -
WELLS FARGO
SECURITIES ,LLC
- - - - - -
中信证券 - - - - - -
注：1、本基金管理人制定了服务券商的选择标准，具体如下：
（1）交易执行能力：能够公平对待所有客户，实现最佳价格成交，可靠、诚信、及时成交，具备
充分流动性，交易差错少等；
（2）研究支持服务：能够针对本基金业务需要，提供高质量的研究报告和较为全面的服务，包括
举办推介会、拜访公司、及时沟通市场情况、承接专项研究、协助交易评价等；
（3）财务实力：净资产、总市值、受托资产等指标处于行业前列，或具有明显的安全边际；
（4）后台便利性和可靠性：交易和清算支持多种方案，软件再开发的能力强，系统稳定安全等； 建信全球资源股票(QDII)2015 年半年度报告
第 52 页 共 55 页
（5）组织框架和业务构成：具有战略规划和定位，能够积极推动多边业务合作，最大限度地调动
整体资源，为基金投资赢取机会；
（6）其他有利于基金份额持有人利益的商业合作考虑。
海外投资部在根据以上标准进行评估后并结合海外投资顾问提供的建议，列出券商名单报海外投
资决策委员会最终确定。
2、券商的服务评价
（1）海外投资部每半年组织“服务总结”及评分。
（2）若券商提供的研究报告及其他信息服务不符合要求，经海外投资决策委员会批准，公司将提
前终止租用其交易席位。
3、本报告期内新增的服务券商 CITIGROUP-ASIA ALGO、MORGAN STANLEY-ALGORITHMS、
CONVERGEX-ALGORITHMS、STIFEL NICOLAUS -PROGRAM、BARCLAYS CAPITAL INC-ASIA、CREDIT
LYONNAIS SEC.INC-ASIA、JP MORGAN -ASIA PROGRAMS、CREDIT SUISSE -ASIA、UBS SECURITIES-ASIA
PROGRAM、MAQUARIE-ASIA PROGRAMS、MERRILL LYNCH-ASIA PROGRAM、INSTINET CORP,ASIA，本报
告期无剔除的服务券商。
10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
券商名称
债券交易 债券回购交易 权证交易 基金交易
成交金
额
占当期
债券
成交总
额的比
例
成交金
额
占当期
债券回
购
成交总
额的比
例
成交金额
占当期权
证
成交总额
的比例
成交金额
占当期
基金
成交总
额的比
例
BARCLAYS CAPITAL INC - - - - - - - -
KNIGHT SECURITIES - - - - - - - -
INSTINET CORP,ASIA - - - - - - - -
MERRILL LYNCH-ASIA
PROGRAM
- - - - - - 3,026,208.71 27.92%
MAQUARIE-ASIA
PROGRAMS
- - - - - - - -
UBS SECURITIES-ASIA
PROGRAM
- - - - - - 3,177,436.64 29.32%
CREDIT SUISSE -ASIA - - - - 67,998.87 100.00% - -
JP MORGAN -ASIA - - - - - - - - 建信全球资源股票(QDII)2015 年半年度报告
第 53 页 共 55 页
PROGRAMS
CREDIT LYONNAIS
SEC.INC-ASIA
- - - - - - - -
BARCLAYS CAPITAL
INC-ASIA
- - - - - - - -
STIFEL NICOLAUS
-PROGRAM
- - - - - - - -
CONVERGEX-ALGORITHMS - - - - - - 1,733,599.85 15.99%
MORGAN
STANLEY-ALGORITHMS
- - - - - - - -
CITIGROUP-ASIA ALGO - - - - - - - -
CITIGROUP-PROGRAM - - - - - - - -
MERRILL LYNCH - - - - - - - -
SANFORD
BERNSTEIN-ALGORITHMS
- - - - - - 1,992,242.00 18.38%
BANK OF NEW YORK - - - - - - 909,295.02 8.39%
GOLDMAN
SACHS&CO.,INC
- - - - - - - -
CANTOR FITZGERALD AND
CO.,INC
- - - - - - - -
HOWARD WEIL LABOUISSE
FRIEDRICHS INC
- - - - - - - -
MACQUARIE CAPITAL - - - - - - - -
JEFFERIES & CO.,INC - - - - - - - -
CREDIT SUISSE - - - - - - - -
FOX RIVER(SUNGARD) - - - - - - - -
FIDELITY-ALGORITHMS - - - - - - - -
DEUTSCHE
BANK-ALGORITHMS
- - - - - - - -
MORGAN STANLEY - - - - - - - -
ITG-CSA - - - - - - - -
JP MORGAN
SECURITIES,INC
- - - - - - - -
UBS ALGORITHMS - - - - - - - -
RBC CAPITAL
MARKETS-ALGORITHMS
- - - - - - - -
ING BANK - - - - - - - -
LONGBOW
SECURITIES,LLC
- - - - - - - -
NOMURA-PROGRAMS - - - - - - - -
WELLS FARGO - - - - - - - - 建信全球资源股票(QDII)2015 年半年度报告
第 54 页 共 55 页
SECURITIES ,LLC
中信证券 - - - - - - - -
10.8 其他重大事件
序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期
1
关于公司旗下部分开放式基金参
加交通银行网上银行及手机银行
基金申购费率优惠活动的公告
指定报刊和/或公司
网站
2015年 6月 27日
2
建信基金管理有限责任公司关于
新增上海汇付金融服务有限公司
为旗下代销机构并参加申购费率
优惠活动的公告
指定报刊和/或公司
网站
2015年6月 2日
3
关于继续参加中国工商银行个人
电子银行基金申购费率优惠活动
的公告
指定报刊和/或公司
网站
2015年 3月 28日
4
关于新增北京晟视天下投资管理
有限公司、北京恒天明泽基金销售
有限公司为公司旗下部分开放式
基金代销机构的公告
指定报刊和/或公司
网站
2015年 3月 21日
5
关于公司旗下部分开放式基金参
加和讯科技申购费率优惠活动的
公告
指定报刊和/或公司
网站
2015年 3月 11日
6
关于公司旗下部分开放式基金参
加诺亚正行申购费率优惠活动的
公告
指定报刊和/或公司
网站
2015年2月 6日
7
建信基金管理有限责任公司关于
《关于新增华夏银行为旗下部分
开放式基金代销机构并参加华夏
银行费率优惠活动的公告》的更正
公告
指定报刊和/或公司
网站
2015年 1月 30日
8
关于新增华夏银行为旗下部分开
放式基金代销机构并参加华夏银
行费率优惠活动的公告
指定报刊和/或公司
网站
2015年 1月 28日
9
关于旗下部分开放式基金2015年
参加中国工商银行基金定投费率
优惠活动的公告
指定报刊和/或公司
网站
2015年 1月 15日
建信全球资源股票(QDII)2015 年半年度报告
第 55 页 共 55 页
§11 影响投资者决策的其他重要信息
根据新修订的《公开募集证券投资基金运作管理办法》第三十条规定： “80%以上的基金资
产投资股票的，为股票基金。”经与基金托管人协商一致，并报中国证监会备案，我公司自 2015
年8月8日起将本基金由原先的“股票型证券投资基金”变更为“混合型证券投资基金”。
§12 备查文件目录
12.1 备查文件目录
1、中国证监会批准建信全球资源股票型证券投资基金设立的文件；
2、 《建信全球资源股票型证券投资基金基金合同》 ；
3、 《建信全球资源股票型证券投资基金招募说明书》 ；
4、 《建信全球资源股票型证券投资基金托管协议》 ；
5、基金管理人业务资格批件和营业执照；
6、基金托管人业务资格批件和营业执照；
7、报告期内基金管理人在指定报刊上披露的各项公告。
12.2 存放地点
基金管理人或基金托管人处。
12.3 查阅方式
投资者可在营业时间免费查阅。也可在支付工本费后，在合理时间内取得上述文件的复印件。
建信基金管理有限责任公司
2015年 8月29日
