华富智慧城 市灵活配置 混合型证券 投资基
金 2015 年 半年度报告
2015 年6 月30 日
基金管 理人： 华富基金管 理有限公司
基金托 管人： 中国工商银 行股份有限公司
送出日 期：2015 年8 月29 日
华富智慧城市灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报 告
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§1 重要提 示及目录
1.1 重要 提示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本半 年 度报告已经 三分之二
以上独 立董 事签 字同 意， 并由董 事长 签发 。
基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2015 年 8 月 28 日复 核了 本
报告中的财务 指标、净 值 表现、利润分 配情况、 财 务会计报告、 投资组合 报 告等内容， 保证复核
内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。
基 金 管理 人承 诺以 诚实 信用 、 勤勉 尽责 的原 则管 理和 运 用基 金资 产， 但不 保证 基 金一 定盈利。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本 报 告期自 2015 年1 月1 日 起至 2015 年6 月30 日止 。 华富智慧城市灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报 告
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1.2 目录
§1 重要提示及目录 ................................................................................................................................... 2
1.1 重要 提示 ...................................................................................................................................... 2
1.2 目录 .............................................................................................................................................. 3
§2 基金简介 ............................................................................................................................................... 5
2.1 基金 基本 情况 .............................................................................................................................. 5
2.2 基金 产品 说明 .............................................................................................................................. 5
2.3 基金 管理 人和 基金 托管 人 .......................................................................................................... 5
2.4 信息 披露 方式 .............................................................................................................................. 6
2.5 其他 相关 资料 .............................................................................................................................. 6
§3 主要财务指标和基金净 值表现 ........................................................................................................... 6
3.1 主要 会计 数据 和财 务指 标 .......................................................................................................... 6
3.2 基金 净值 表现 .............................................................................................................................. 7
§4 管理人报告 ........................................................................................................................................... 8
4.1 基 金管 理人 及基 金经 理情况 ...................................................................................................... 8
4.2 管 理人 对报 告期 内本 基金运 作遵 规守 信情 况的 说明 ............................................................ 10
4.3 管理 人对 报告 期内 公平 交 易情 况的 专项 说明 ........................................................................ 10
4.4 管 理人 对报 告期 内基 金的投 资策 略和 业绩 表现 的说明 ........................................................ 10
4.5 管 理人 对宏 观经 济、 证券市 场及 行业 走势 的简 要展望 ........................................................ 11
4.6 管 理人 对报 告期 内基 金估值 程序 等事 项的 说明 .................................................................... 11
4.7 管理 人对 报告 期内 基金 利 润分 配情 况的 说明 ........................................................................ 12
4.8 报 告期 内管 理人 对本 基金持 有人 数或 基金 资产 净值预 警情 形的 说明 ................................ 12
§5 托管人报告 ......................................................................................................................................... 12
5.1 报 告期 内本 基金 托管 人遵规 守信 情况 声明 ............................................................................ 12
5.2 托 管人 对报 告期 内本 基金投 资运 作遵 规守 信、 净值计 算、 利润 分配 等情 况的说 明 ........ 12
5.3 托 管人 对本 半年 度报 告中财 务信 息等 内容 的真 实、准 确和 完整 发表 意见 ........................ 12
§6 半年度财务会计报告（ 未经审计） ................................................................................................. 13
6.1 资产 负债 表 ................................................................................................................................ 13
6.2 利润 表 ........................................................................................................................................ 14
6.3 所 有者 权益 （基 金净 值）变 动表 ............................................................................................ 15
6.4 报表 附注 .................................................................................................................................... 16
§7 投资组合报告 ..................................................................................................................................... 30
7.1 期末 基金 资产 组合 情况 ............................................................................................................ 30
7.2 期 末按 行业 分类 的股 票投资 组合 ............................................................................................ 31
7.3 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 股票 投资 明细 ................................ 31
7.4 报告 期内 股票 投资 组合 的 重大 变动 ........................................................................................ 32
7.5 期 末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合 .................................................................................... 36
7.6 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名债 券投 资明 细 ............................ 36
7.7 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 资产 支持 证券 投资 明细 ................ 36
7.8 报告 期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前五 名贵 金属 投资 明细 ................ 36
7.9 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名权 证投 资明 细 ............................ 36
7.10 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 交易 情况 说明 .................................................................. 36
7.11 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 交易 情况 说明 .................................................................. 36
7.12 投资 组合 报告 附注 .................................................................................................................. 36 华富智慧城市灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报 告
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§8 基金份额持有人信息 ......................................................................................................................... 37
8.1 期末 基金份 额持 有人 户数及 持有 人结 构 ................................................................................ 37
8.2 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本基 金的 情况 .................................................................... 37
8.3 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本开 放式 基金 份额总 量区 间的 情况 ................................ 38
§9 开放式基金份额变动 ......................................................................................................................... 38
§10 重大事件揭示 ................................................................................................................................... 38
10.1 基 金份 额持 有人 大会决 议 ...................................................................................................... 38
10.2 基金 管理 人、 基金 托 管人的 专门 基金 托管 部门 的重大 人事 变动 ...................................... 38
10.3 涉及 基金 管理 人、 基 金财产 、基 金托 管业 务的 诉讼 .......................................................... 39
10.4 基 金投 资策 略的 改变 .............................................................................................................. 39
10.5 为基 金进 行审 计的 会 计师事 务所 情况 .................................................................................. 39
10.6 管理 人、 托管 人及 其 高级管 理人 员受 稽查 或处 罚等情 况 .................................................. 40
10.7 基 金租 用证 券公 司交易 单 元的 有关 情况 .............................................................................. 40
10.8 其他 重大 事件 .......................................................................................................................... 41
§11 影响投资者决策的其 他重要信息 ................................................................................................... 46
§12 备查文件目录 ................................................................................................................................... 46
12.1 备查 文件 目录 .......................................................................................................................... 46
12.2 存放 地点 .................................................................................................................................. 46
12.3 查阅 方式 .................................................................................................................................. 46
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§2
基金简介
2.1 基 金基 本情况
基金名 称 华富智慧 城市 灵活 配置 混合 型 证券 投资 基金
基金简 称 华富智 慧城 市灵 活配 置混 合
基金主 代码 000757
交易代 码 000757
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2014 年 10 月 31 日
基金管 理人 华富基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国工 商银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 739,472,662.59 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基 金产 品说明
投资目 标 本基金 通过 深入 研究 并积 极投资 与智 慧城 市相 关的 优
质上市 公司 ，分 享其 发展 和成长 的机 会， 力求 获取 超
额收益 与长 期资 本增 值。
投资策 略 本基金 通过 定量 与定 性相 结合的 方法 分析 宏观 经济 、
证券市 场以 及智 慧城 市相 关行业 的发 展趋 势， 评估 市
场的系 统性 风险 和各 类资 产的预 期收 益与 风险 ，据 此
合理制 定和 调整 股票 、债 券等各 类资 产的 比例 ，在 保
持总体 风险 水平 相对 稳定 的基础 上， 力争 投资 组合 的
稳定增 值。
业绩比 较基 准 沪深 300 指数 收益 率*50%+ 中证全 债指 数收 益率*50%
风险收 益特 征 本基金 为混 合型 基金 ，其 预期收 益及 预期 风险 水平 高
于债券 型基 金和 货币 市场 基金， 但低 于股 票型 基金 ，
属于中 等风 险水 平的 投资 品种。
2.3 基 金管 理人和 基金 托管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 华富基 金管 理有 限公 司 中国工 商银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 满志弘 蒋松云
联系电 话 021-68886996 （010 ）66105799
电子邮 箱 manzh@hffund.com custody@icbc.com.cn
客户服 务电 话
400-700-8001 95588
传真 021-68887997 （010 ）66105798
注册地 址 上海市 浦东 新区 陆家 嘴环
路 1000 号31 层
北京市 西城 区复 兴门 内大 街55
号 华富智慧城市灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报 告
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办公地 址 上海市 浦东 新区 陆家 嘴环
路 1000 号31 层
北京市 西城 区复 兴门 内大 街55
号
邮政编 码 200120 100140
法定代 表人 章宏韬 姜建清
2.4 信 息披 露方式
本基金 选定 的信 息披 露报 纸名称 《中国 证券 报》 、 《 上海 证 券报 》 和 《证 券时 报》
登载基 金半 年度 报告 正文 的管理 人互 联网 网址 http://www.hffund.com
基金半 年度 报告 备置 地点 基金管 理人 及基 金托 管人 的办公 场所
2.5 其 他相 关资料
项目 名称 办公地 址
注册登 记机 构 华富基 金管 理有 限公 司 上海市 浦东 新区 陆家 嘴环 路1000 号31 层
§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主要 会 计数据 和财 务指标
金额 单位 ：人 民币元
3.1.1 期 间数 据和 指标 报告期(2015 年1 月1 日 - 2015 年6 月 30 日 )
本期已 实现 收益 529,836,686.50
本期利 润 683,411,357.40
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.7027
本期加 权平 均净 值利 润率 50.46%
本期基 金份 额净 值增 长率 72.00%
3.1.2 期 末数 据和 指标 报告期 末( 2015 年6 月 30 日 )
期末可 供分 配利 润 333,904,672.12
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.4515
期末基 金资 产净 值 1,133,590,959.76
期末基 金份 额净 值 1.533
3.1.3 累计 期末 指标 报告期 末( 2015 年6 月 30 日 )
基金份 额累 计净 值增 长率 69.08%
注：1 ） 本基 金合 同生 效未满 一 年。
2） 本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入、 投资 收益 、 其他 收入 （ 不含 公允 价 值变动 收益 ） 扣 除相
关费用 后的 余额 ，本 期利 润为本 期已 实现 收益 加上 本期公 允价 值变 动收 益。
3） 以上 所述 基金 业绩 指标不 包 括持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 （ 例如 ， 开放式 基金 的申 购赎
回 费 等） ，计 入费 用后 实际收 益 水平 要低 于所 列数 字。
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4）期 末可 供分 配利 润， 采 用期末 资产 负债 表中 未分 配利润 与未 分配 利润 中已 实现部 分的 孰低 数。
表中的“期末” 均 指报 告期 最 后一 日，即 6 月 30 日。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去一 个月 -18.50% 4.10% -3.36% 1.74% -15.14% 2.36%
过去三 个月 22.88% 3.11% 6.80% 1.31% 16.08% 1.80%
过去六 个月 72.00% 2.47% 15.16% 1.13% 56.84% 1.34%
自基金 合同
生效起 至今
69.08% 2.17% 39.16% 1.08% 29.92% 1.09%
注：业 绩比 较基 准收 益率= 沪深 300 指数 收益 率*50%+ 中证全 债指 数收 益率*50% ，业绩 比较 基准 在
每个交 易日 实现 再平 衡。
3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收
益 率变 动的比 较
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注：根据《华 富智慧城 市 灵活配置混合 型证券投 资 基金基金合同 》的规定 ， 本基金股票 投资占基
金资产的比例范围为 0-95% ，投资于本合同界定的智慧城市相关证券不低于非现金基金资产的
80% ； 其 余资 产投 资于 债券 、 权证、 货币 市场 工具 、 资产支 持证 券等 金融 工具 ； 权证 投资 比例 不得
超 过 基金 资产 净值的 3%； 保持现 金或者 到期 日在 一年 以 内的 政府 债券 投资 比例 合 计不 低于 基金资
产净值 的5% 。 如 法律 法规 或监管 机构 以后 允许 基金 投资其 他品 种， 基金 管理 人 在履行 适当 程序 后，
可以将 其纳 入投 资范 围。 本基金 合同 生效 未满 一年 。本基 金建 仓期 为 2014 年 10 月 31 日到 2015
年4 月 31 日， 建仓 期 结束时 各 项资 产配 置比 例符 合合 同 约定。 本报 告期 内， 本基 金 严格 执行 了 《华
富智慧 城市 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 基金 合同 》的规 定。
§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验
基金管 理人 华富 基金 管理 有限公 司于2004 年3 月29 日经中 国证 监会 证 监基 金字[2004]47 号
文核准 开业 ，4 月19 日 在 上海正 式注 册成 立， 注册 资本1.2 亿 元， 公司 股东 为华安 证券 股份 有限
公司、 安徽 省信 用担 保集 团有限 公司 和合 肥兴 泰金 融控股 （集 团） 有限 公司 。截止 2015 年 6 月
30 日 ， 本 基金 管理 人管 理 了华富 竞争 力优 选混 合型 证券投 资基 金、 华富 货币 市场基 金、 华富 成长
趋势股票型证 券投资基 金 、华富收益增 强债券型 证 券投资基金、 华富策略 精 选灵活配置 混合型证
券投资 基金 、华 富价 值增 长灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 、华 富中 证 100 指数 证 券投 资基 金、华
富强化回报债 券型证券 投 资基金、华富 量子生命 力 股票型证券投 资基金、 华 富中小板指 数增强型
证券投资基金 、华富保 本 混合型证券投 资基金、 华 富灵活配置混 合型证券 投 资基金、华 富恒富分
级债券型证券 投资基金 、 华富恒财分级 债券型证 券 投资基金、华 富智慧城 市 灵活配置混 合型证券
投资基金、华 富恒稳纯 债 债券型证券投 资基金、 华 富国泰民安灵 活配置混 合 型证券投资 基金、华
富旺财 保本 混合 型证 券投 资基金 和华 富永 鑫灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金十 九只基 金。
4.1.2 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 及基金 经理 助理简 介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助 理）期
限
证券从
业年限
说明
任职日 期 离任日 期
龚炜
华 富智慧城市灵活
配置混合型基金基
2014 年 10 月 31
日
- 十一年
安徽财经大学金融 学
硕士，研究生学历 。华富智慧城市灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报 告
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金经理、华富竞争
力优选混合型基金
基金经理、华富成
长趋势股票型基金
基金经理、华富国
泰民安灵活配置混
合型基金基金经
理、公司公募投资
决策委员会主席、
公司总经理助理、
投研总监兼基金投
资部总 监
历任湘财证券有限 责
任公司研究发展部 行
业研究员、中国证 监
会安徽监管局机构 处
科员、天治基金管 理
有限公司研究发展 部
行业研究员、投资 管
理部基金经理助理 、
天治创新先锋股票 型
基金和天治成长精 选
股票型基金的基金 经
理 、 权益 投资 部总 监，
2012 年9 月 加入 华富
基金管理有限公司 ，
曾任研究发展部金 融
工程研究员、公司 投
研副总 监、2014 年8
月 7 日至 2015 年 2
月 11 日任华富灵 活
配置混合型基金基 金
经理。
刘文正
华富智慧城市灵活
配置混合型基金基
金经理、华富国泰
民安灵活配置混合
型基金基金经理、
研究发展部总监助
理
2014 年 11 月 17
日
- 十一年
工商管理硕士，研 究
生学历。历任天治 基
金管理有限公司系 统
管 理 员、 行业 研究 员，
2010 年9 月 加入 华富
基金管理有限公司 ，
曾任研究发展部行 业
研究员、华富竞争 力
优选混合型基金基 金
经理助 理，2013 年6
月 7 日至 2015 年 5
月 27 日任华富策 略
精选混合型基金基 金
经理。
王翔
华富智慧城市灵活
配置混合型基金基
金经理，华富成长
趋势股票型基金基
金经理
2014 年 11 月 19
日
- 五年
墨尔本大学工程管 理
学 硕 士、 研究 生学 历。
2010 年3 月 加入 华富
基金管理有限公司 ，
先后担任研究发展 部
助理行业研究员、 行
业研究 员、2014 年5
月12 日至2014 年11
月 18 日任华富智 慧
城市灵活配置混合 型华富智慧城市灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报 告
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基金基 金经 理助 理。
注：龚炜的任 职日期指 该 基金成立之日 ，刘文正 、 王翔的任职日 期指公司 作 出决定之日 。证券从
业年限的计算 标准上， 证 券从业的含义 遵从行业 协 会《证券业从 业人员资 格 管理办法》 的相关规
定。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告期内， 本基金管 理 人认真遵循《 中华人民 共 和国证券投资 基金法》 及 相关法律法规 ，
对本基金的管 理始终按 照 基金合同、招 募说明书 的 要求和公司制 度的规定 进 行。本基金 的交易行
为合法合规， 未发现异 常 情况；相关信 息披露真 实 、完整、准确 、及时； 基 金各种账户 类、申购
赎回、 注册 登记 业务 均按 规定的 程序 进行 ，未 出现 重大违 法违 规或 违反 基金 合同的 行为 。
4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
本基金管理人 根据中国 证 监会《证券投 资基金管 理 公司公平交易 制度指导 意 见》等相关法 规
要求 ， 结 合实 际情 况 ， 制 定了 《华 富基 金管 理有 限 公司公 平交 易管 理制 度》 ， 对证券 的一 级市 场申
购、二级市场 交易相关 的 研究分析、投 资决策、 授 权、交易执行 、业绩评 估 等投资管理 环节全部
纳入公平交易 管理中， 实 行事前控制、 事中监控 、 事后分析反馈 的流程化 管 理。在制度 和流程上
确保各 组合 享有 同等 信息 知情权 、均 等交 易机 会， 并保持 各组 合的 独立 投资 决策权 。
本报告 期内 ，公 司公 平交 易制度 总体 执行 情况 良好 。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
本报告期内未 发现本基 金 存在异常交易 行为。本 基 金报告期内不 存在参与 的 交易所公开竞 价
同日反 向交 易成 交较 少的 单边交 易量 超过 该证 券当 日成交 量 的5% 的情 形。
4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
上半年 上证 指数 跌32.23% ， 深 圳成 分指数 30.1%， 创业 板 指数涨 94.23% ， 上半年 市 场总 体表
现总体 呈现 了较 大涨 幅， 上证综 指最 高达 到 5178.19 点。 总体 看蓝 筹股 和周 期品涨 幅相 对较 小，
以创业板中互 联网为主 的 新兴产业出现 较大涨幅 ， 在实体经济相 对较差，GDP 增速放缓的 大背景
下，随着流动 性不断宽 松 。总体市场呈 现了较好 的 机会，牛市热 情得到不 断 蔓延，场外 杠杆和融
资不断方段。 从投资机 会 看，年初的主 题投资， 体 育、环保、军 工等行业 得 到了较好表 现。计算
机板块累计涨 幅较大。 市 场增量量资金 不断涌入 ， 成交量不断放 大，上海 和 深圳日均成 交都在近
万亿。总体看 在经济转 型 调结构的大背 景下，创 业 板表现仍然相 对较好， 上 半年投资机 会也优于华富智慧城市灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报 告
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主板。 回顾 上半 年看 经济数 据 相对 表现 一直 都较 差，PMI 和 GDP 增速 一路 下行 ， 政府 容忍 度也 不
断下移，政府 更多的工 作 仍然在反腐。 因此总体 看 前周期品种不 断创出新 低 ；大行情的 机会没有
明显显 现。
本基金上半年 配置主要 是 主题加成长的 框架，延 续 了一直以来的 是“一轴 加 两翼”的格局 ，
上半年主要配 置了体育 、 医药、互联网 、信息安 全 、军工和环保 。操作层 面 看换手较高 是由于加
强了对热点和 主题的捕 捉 力度，总体收 效还可以 。 由于经济下行 数据较为 确 定和政府反 腐力度较
大，经 济刺 激方 案迟 迟没 有退出 ，因 此对 于强 周期 品的配 置基 本上 没有 。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
本 基 金基 金合同 2014 年10 月31 日生 效， 截止 2015 年 6 月 30 日 ， 本 基金 份额净 值为 1.533
元 ， 累计 份额 净值为 1.733 元 。 本 报告 期， 本基 金份额 净 值增 长率为 72.00% ， 同期业 绩比 较基 准
收益率 为15.16%。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
最新公 布的 经济 数据 看 ， 显示经 济在 底部 逐步 企稳 ， 目前 在政 府对 经济 表现 出来稳 增长 的意
愿，政府工作 的重点下 半 年有望在稳增 长上采取 刺 激手段，上半 年国企改 革 有序推进， 总体看相
关标的都有较 好表现， 下 半年国企改革 有望进一 步 发酵，另外， 新一届政 府 围绕民生有 望有较大
的刺激政策。 最新的政 府 工作会议流露 出对于下 半 年经济稳增长 的决心以 及 国家对于金 融市场的
重视，为经济 大环境的 持 续改善提供了 更大的想 象 空间。海外看 希腊债务 稳 定成为了欧 元区最不
稳定的 因素 。 在短 期证 监 会去杠 杆和 融资 ， 短期 密 集刺激 政策 的呵 护下 ， 市 场有望 进入 慢牛行 情。
因此就总体的 宏观经济 环 境看，前周期 品面临着 较 好的左侧投资 机会，但 具 体空间有待 于未来确
定的刺 激政 策。 资金 面看 也在持 续改 善中 。
结合宏 观环 境看 是市 场， 在政府 稳增 长的 预期 下， 市场预 期会 有微 刺激 和强 刺激的 政策 出台 ，
主要可能国企 改革、一 带 一路等。目前 看地产政 策 逐步松动，很 多地方销 量 出现了较大 的快速增
长。 目 前看 周期 品和 地产 等具有 一定 投资 价值 和估 值修复 空间 。 短 期超 跌成 长股有 较强 反弹 需求 ，
长期看 确定 成长 的优 质成 长股仍 然是 本基 金配 置的 重点。
4.6 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
本基金管理人 为了有效 控 制基金估值流 程，按照 相 关法律法规的 规定，成 立 了估值委员会 ，
并制订了相关 制度和流 程 。估值委员会 负责基金 估 值相关工作的 评估、决 策 、执行和监 督，确保
基金估值的公 允、合理 ， 保证估值未被 歪曲以免 对 基金持有人产 生不利影 响 。公司估值 委员会主
席为公司总经 理，成员 包 括总经理、副 总经理、 运 作保障部负责 人、监察 稽 核部负责人 以及基金华富智慧城市灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报 告
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核算、金融工 程、行业 研 究等方面的骨 干。估值 委 员会所有相关 人员均具 有 丰富的行业 分析经验
和会计核算经 验等证券 基 金行业从业经 验和专业 能 力。基金经理 如认为估 值 有被歪曲或 有失公允
的情况，可向 估值委员 会 报告并提出相 关意见和 建 议。各方不存 在任何重 大 利益冲突， 一切以投
资者利 益最 大化 为最 高准 则。本 基金 未与 任何 第三 方签订 定价 服务 协议 。
4.7 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
本基金按照《 公开募集 证 券投资基金运 作管理办 法 》和《华富智 慧城市灵 活 配置混合型证 券
投资基 金基 金合 同》 的有 关规定 ， 本 报告 期内 共实 施一次 利润 分配 ， 分 配金 额为175,097,848.41
元，本 期利 润为 683,411,357.40 元， 期末 可供 分配 利润为 333,904,672.12 元， 滚 存至 下一 期进
行分配 。
4.8 报 告期 内管理 人对 本基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警情形 的说 明
本报告期内， 本基金不 存 在连续二十个 工作日出 现 基金份额持有 人数量不 满 二百人或者基 金
资产净 值低 于五 千万 元的 情形。
§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
本报告期内， 本基金托 管 人在对华富智 慧城市灵 活 配置混合型证 券投资基 金 的托管过程中 ，
严格遵守《证 券投资基 金 法》及其他法 律法规和 基 金合同的有关 规定，不 存 在任何损害 基金份额
持有人 利益 的行 为， 完全 尽职尽 责地 履行 了基 金托 管人应 尽的 义务 。
5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、净 值计 算、利 润分 配等情 况的 说明
本报告期内， 华富智慧 城 市灵活配置混 合型证券 投 资基金的管理 人——华 富 基金管理有限 公
司在华富智慧 城市灵活 配 置混合型证券 投资基金 的 投资运作、基 金资产净 值 计算、基金 份额申购
赎回价格计算 、基金费 用 开支等问题上 ，不存在 任 何损害基金份 额持有人 利 益的行为， 在各重要
方面的运作严 格按照基 金 合同的规定进 行。本报 告 期内，华富智 慧城市灵 活 配置混合型 证券投资
基金对 基金 份额 持有 人进 行了1 次 利润 分配 ，分 配金 额为 175,097,848.41 元。
5.3 托 管人 对本半 年度 报告中 财务 信息等 内容 的真实 、准 确和完 整发 表意见
本托管人依法 对华富基 金 管理有限公司 编制和披 露 的华富智慧城 市灵活配 置 混合型证券投 资
基金2015 年半 年 度报 告中财 务 指标、 净值 表现、 利润 分 配情 况、 财 务会 计报告 、 投 资组 合报 告等
内容进 行了 核查 ，以 上内 容真实 、准 确和 完整 。 华富智慧城市灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报 告
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§6 半年度 财务会计报告（未 经审计）
6.1 资 产负 债表
会计主 体： 华富 智慧 城市 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金
报告截 止日 ： 2015 年6 月30 日
单位： 人民 币元
资 产 附注号
本期末
2015 年 6 月 30 日
上年度末
2014 年 12 月31 日
资 产：
银行存 款 6.4.7.1 130,245,385.49 550,186,410.20
结算备 付金
4,734,603.67 14,120,730.96
存出保 证金
1,245,806.22 283,548.81
交易性 金融 资产 6.4.7.2 1,065,225,803.97 1,014,068,791.57
其中： 股票 投资
1,065,225,803.97 1,014,068,791.57
基金投 资
- -
债券投 资
- -
资产支 持证 券投 资
- -
贵金属 投资
- -
衍生金 融资 产 6.4.7.3 - -
买入返 售金 融资 产 6.4.7.4 - -
应收证 券清 算款
- -
应收利 息 6.4.7.5 30,947.94 130,312.54
应收股 利
- -
应收申 购款
462,616.97 -
递延所 得税 资产
- -
其他资 产 6.4.7.6 - -
资产总 计
1,201,945,164.26 1,578,789,794.08
负债和所有者权益 附注号
本期末
2015 年 6 月 30 日
上年度末
2014 年 12 月31 日
负 债：
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债 6.4.7.3 - -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
- 63,882,501.06
应付赎 回款
61,765,642.21 -
应付管 理人 报酬
1,992,322.34 2,000,378.00
应付托 管费
332,053.73 333,396.31
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用 6.4.7.7 3,922,338.85 1,879,163.35
应交税 费
- -
应付利 息
- - 华富智慧城市灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报 告
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应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债 6.4.7.8 341,847.37 90,000.00
负债合 计
68,354,204.50 68,185,438.72
所有者权益：
实收基 金 6.4.7.9 739,472,662.59 1,537,351,831.89
未分配 利润 6.4.7.10 394,118,297.17 -26,747,476.53
所有者 权益 合计
1,133,590,959.76 1,510,604,355.36
负债和 所有 者权 益总 计
1,201,945,164.26 1,578,789,794.08
注 ： 报告 截止日 2015 年6 月30 日， 基金 份额 净值1.533 元， 基金 份额 总额739,472,662.59 份。
后附报 表附 注为 本财 务报 表的组 成部 分。
6.2 利 润表
会计主 体： 华富 智慧 城市 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金
本报告 期：2015 年1 月1 日至2015 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项 目 附注号
本期
2015 年1 月 1 日至 2015 年6
月30 日
一、收入
708,302,725.52
1. 利息 收入
684,828.55
其中： 存款 利息 收入 6.4.7.11 684,828.55
债券利 息收 入
-
资产支 持证 券利 息收 入
-
买入返 售金 融资 产收 入
-
其他利 息收 入
-
2.投 资收 益（ 损失 以“- ”填列）
546,294,111.77
其中： 股票 投资 收益 6.4.7.12 543,836,645.84
基金投 资收 益
-
债券投 资收 益 6.4.7.13 -
资产支 持证 券投 资收 益 6.4.7.13.1 -
贵金属 投资 收益 6.4.7.14 -
衍生工 具收 益 6.4.7.15 -
股利收 益 6.4.7.16 2,457,465.93
3.公允 价值 变动 收益 （损 失以“- ” 号填 列） 6.4.7.17 153,574,670.90
4.汇兑 收益 （ 损失 以“- ”号填列 ）
-
5.其 他收 入（ 损失 以“- ”号填列 ） 6.4.7.18 7,749,114.30
减：二、费用
24,891,368.12
1．管 理人 报酬 6.4.10.2.1 10,029,490.95
2．托 管费 6.4.10.2.2 1,671,581.88
3．销 售服 务费
-
4． 交易 费用 6.4.7.19 12,964,442.95 华富智慧城市灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报 告
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5． 利息 支出
-
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
-
6． 其他 费用 6.4.7.20 225,852.34
三、利润总额（亏损 总额 以“-”号填列）
683,411,357.40
减：所 得税 费用
-
四、净利润（净亏损 以“- ”号填列）
683,411,357.40
注： 本基 金合 同于2014 年10 月31 日生 效， 无 上年 度可 比 期间。 后附 报表 附注为 本 财务 报表 的组
成部分 。
6.3 所 有者 权益（ 基金 净值） 变动 表
会计主 体： 华富 智慧 城市 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金
本报告 期：2015 年1 月1 日至2015 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
1,537,351,831.89 -26,747,476.53 1,510,604,355.36
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润 ）
- 683,411,357.40 683,411,357.40
三、本期基金份额交易
产生的 基金 净值 变动 数
（净值 减少 以 “- ”号 填
列）
-797,879,169.30 -87,447,735.29 -885,326,904.59
其中：1.基金 申购 款 1,028,833,007.01 485,350,627.93 1,514,183,634.94
2.基 金赎 回款 -1,826,712,176.31 -572,798,363.22 -2,399,510,539.53
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“- ”号填 列）
- -175,097,848.41 -175,097,848.41
五、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
739,472,662.59 394,118,297.17 1,133,590,959.76
注： 本基 金合 同于2014 年10 月31 日生 效， 无 上年 度可 比 期间。 后附 报表 附注为 本 财务 报表 的组
成部分 。
本报告 6.1 至 6.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 章 宏韬______
______ 姚怀然______
____ 陈 大毅____
基金管 理人 负 责人
主管 会计 工作 负责 人
会计 机构 负责 人 华富智慧城市灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报 告
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6.4 报表 附注
6.4.1 基 金基 本情况
华富智慧城市 灵活配置 混 合型证券投资 基金（以 下 简称本基金） 由华富基 金 管理有限公司 依
照 《中 华人 民共 和国 证券投 资 基金 法》 、 《 公开 募集证 券 投资 基金 运作 管理 办法 》 及 相关 规定 和 《华
富智慧城市灵 活配置混 合 型证券投资基 金基金合 同 》发起，经中 国证券监 督 管理委员会 证监许可
[2014]771 号文 核 准募 集设 立 。本 基金自 2014 年 9 月 17 日 起公 开向 社会 发行， 至 2014 年 10 月
28 日募 集结 束。 经天 健会计 师 事务 所 （ 特殊 普通 合伙 ） 验资 并出 具 《 验资 报告 》 （天 健验 （2014）
6-75 号） 后， 向中 国证 监会报 送 基金 备案 材料。 本次 募集 的 净认 购金 额为 人民币1,536,733,141.19
元， 有效 认购 款项 在基 金 募集期 间产 生的 利息 共计 人民 币618,690.70 元， 折 成基金 份额 ， 归投 资
人所有。本基 金为契约 型 开放式，存续 期限不定 期 ，基金管理人 为华富基 金 管理有限公 司，基金
托管人为中国 工商银行 股 份有限公司； 有关基金 设 立文件已按规 定向中国 证 券监督管理 委员会备
案 ； 基金 合同于 2014 年10 月31 日生 效， 该日 的基金 份 额为 1,537,351,831.89 份基 金单 位。
6.4.2 会 计报 表的编 制基 础
本 基 金根 据《 企业 会计 准则 》 、中 国证 券投 资基 金业协 会于 2012 年 11 月 16 日颁 布 的《 证券
投资基金会计 核算业务 指 引》及中国证 监会发布 的 关于基金行业 实务操作 的 有关规定编 制财务报
表。
6.4.3 遵 循企 业会计 准则 及其他 有关 规定的 声明
本基金 2015 半 年度 财务 报 表符合 企业 会计 准则 的要 求，真 实、 完整 地反 映了 本基金 2015 年
6 月30 日的 财务 状况 以及2015 半 年度 的经 营成 果和基 金 净值 变动 情 况等 有关 信息。
6.4.4 本 报告 期所采 用的 会计政 策、 会计估 计 与 最近一 期年 度报告 相一 致的说 明
本报告 期所 采用 的会 计政 策与最 近一 期年 度报 告相 一致。
本报告期对持 有的上海 证 券交易所、深 圳证券交 易 所上市交易或 挂牌转让 的 固定收益品种 ，
自 2015 年 3 月 30 日 起主 要依据 第三 方估 值机 构中 证指数 有限 公司 提供 的价 格数据 进行 估值 。 其
他交易 品种 的会 计估 计与 最近一 期年 度报 告相 一致 。
6.4.5 会 计政 策和会 计估 计变更 以及 差错更 正的 说明
6.4.5.1 会 计政 策变更 的说 明
本报告 期本 基金 会计 政策 无变更 。 华富智慧城市灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报 告
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6.4.5.2 会 计估 计变更 的说 明
本报告期对持 有的上海 证 券交易所、深 圳证券交 易 所上市交易或 挂牌转让 的 固定收益品种 ，
自 2015 年 3 月 30 日 起主 要依据 第三 方估 值机 构中 证指数 有限 公司 提供 的价 格数据 进行 估值 。 其
他交易 品种 的会 计估 计无 变更。
6.4.5.3 差 错更 正的说 明
本报告 期本 基金 无重 大会 计差错 。
6.4.6 税项
根据财政部、国 家税务总 局财税[2002]128 号文《 关于开放式证券 投资基金 有关税收问题 的
通知》 、财 税[2004]78 号 文《关 于证 券投 资基 金税 收政策 问题 的通 知》 、财 税[2005]103 号《 关于
股权分置试点 改革有关 税 收政策问题的 通知 》 、财 税[2007]84 号《 关于调整 证 券(股票)交易印 花
税税率 的通 知》 、 财 税[2008]1 号 《 财政 部、 国家 税务总 局 关于 企业 所得 税若 干优 惠 政策 的通 知》 、
财税[2012]85 号文 《财 政 部、 国 税总 局、 证监 会关 于实施 上市 公司 股息 红利 差别化 个人 所得 税政
策有关 问题 的通 知》 及其 他相关 税务 法规 和实 务操 作，主 要税 项如 下：
以发行 基金 方式 募集 资金 ，不属 于营 业税 征收 范围 ，不征 收营 业税 。
基金买 卖股 票、 债券 的差 价收入 ， 从2004 年1 月1 日起， 继续 免征 收营 业税 。
对 基 金买 卖股 票、 债 券的差 价 收入， 从 2004 年1 月1 日 起， 继 续免 征收 企业 所得 税； 对基 金
取得的股票的 股息、红 利 收入以及企业 债券的利 息 收入，由上市 公司和发 行 债券的企业 在向基金
支 付 上述 收入 时代 扣代缴20.00% 的 个人 所得 税。
根据财政部、 国税总局 、 证监会发布之 《关于实 施 上市公司股息 红利差别 化 个人所得税政 策
有 关 问题 的通 知》 ，从 2013 年 1 月 1 日起， 证券 投 资基金 从公 开发 行和 转让 市场取 得的 上市 公司
股票， 持股 期限 在 1 个月 以内（ 含 1 个月 ）的 ，其 股息红 利所 得全 额计 入应 纳税所 得额 ；持 股 期
限在 1 个月 以上至 1 年 （含 1 年）的 ，暂 减按 50%计入应 纳税 所得 额； 持股 期限超 过 1 年的 ，暂
减按25% 计入 应纳 税所 得额 。 上述 所得 统一 适用 20% 的 税率 计征 个人 所得 税。
基金买 卖股 票， 经国 务院 批准， 从 2008 年 4 月 24 日起证 券（ 股票 ）交 易印 花税税 率由 3‰
调整为 1‰ 。经 国务 院批准 ， 从 2008 年 9 月 19 日 起，对 证券 交易 印花 税政 策进行 调整 ，由 双边
征收改 为向 卖方 单边 征收 ，税率 保 持1‰ 。
基金作 为流 通股 股东 ， 在 股权分 置改 革过 程中 收到 由非流 通股 股东 支付 的股 份、 现 金等 对价 ，
暂免征 收印 花税 、企 业所 得税和 个人 所得 税。 华富智慧城市灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报 告
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6.4.7 重 要财 务报表 项目 的说明
6.4.7.1 银行 存款
单位： 人民 币元
项目
本期末
2015 年 6 月 30 日
活期存 款 130,245,385.49
定期存 款 -
其 中 ：存 款期限 1-3 个月 -
其他存 款 -
合计： 130,245,385.49
6.4.7.2 交 易性 金融资 产
单位： 人民 币元
项目
本期末
2015 年 6 月 30 日
成本 公允价 值 公允价 值变 动
股票 947,492,287.32 1,065,225,803.97 117,733,516.65
贵金属投资- 金交所
黄金合 约
- - -
债券
交易所 市场 - - -
银行间 市场 - - -
合计 - - -
资产支 持证 券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 947,492,287.32 1,065,225,803.97 117,733,516.65
6.4.7.3 衍 生金 融资产/负债
本基金 本报 告期 末无 衍生 金融资 产/ 负 债。
6.4.7.4 买 入返 售金融 资产
6.4.7.4.1 各 项买 入返售 金融 资产期 末余 额
本基金 本报 告期 末无 买入 返售金 融资 产。
6.4.7.4.2 期 末买 断式逆 回购 交易中 取得 的债券
本基金 本报 告期 末无 买断 式逆回 购交 易中 取得 的债 券。 华富智慧城市灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报 告
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6.4.7.5 应收 利息
单位： 人民 币元
项目
本期末
2015 年 6 月 30 日
应收活 期存 款利 息 28,256.74
应收定 期存 款利 息 -
应收其 他存 款利 息 -
应收结 算备 付金 利息 2,130.60
应收债 券利 息 -
应收买 入返 售证 券利 息 -
应收申 购款利 息 -
应收黄 金合 约拆 借孳 息 -
其他 560.60
合计 30,947.94
注：本 表列 示的 其他 为应 收结算 保证 金利 息。
6.4.7.6 其他 资产
本基金 本报 告期 末无 其他 资产。
6.4.7.7 应 付交 易费用
单位： 人民 币元
项目
本期末
2015 年 6 月 30 日
交易所 市场 应付 交易 费用 3,922,338.85
银行间 市场 应付 交易 费用 -
合计 3,922,338.85
6.4.7.8 其他 负债
单 位： 人民 币元
项目
本期末
2015 年 6 月 30 日
应付券 商交 易单 元保 证金 -
应付赎 回费 133,574.29
预提信息 披露 费 158,684.51
预提审 计费 49,588.57
合计 341,847.37
6.4.7.9 实收 基金
金额单 位： 人民 币元 华富智慧城市灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报 告
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项目
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
基金份 额（ 份） 账面金 额
上年度 末 1,537,351,831.89 1,537,351,831.89
本期申 购 1,028,833,007.01 1,028,833,007.01
本期赎 回 ( 以"-" 号填列) -1,826,712,176.31 -1,826,712,176.31
本期末 739,472,662.59 739,472,662.59
注：申 购含 红利 再投 、转 换入份 额， 赎回 含转 换出 份额。
6.4.7.10 未 分配 利润
单位： 人民 币元
项目 已实现 部分 未实现 部分 未分配 利润 合计
上年度 末 9,093,677.72 -35,841,154.25 -26,747,476.53
本期利 润 529,836,686.50 153,574,670.90 683,411,357.40
本期基 金份额交 易
产生的 变动 数
-29,927,843.69 -57,519,891.60 -87,447,735.29
其中： 基金 申购 款 262,849,750.64 222,500,877.29 485,350,627.93
基金赎 回款 -292,777,594.33 -280,020,768.89 -572,798,363.22
本期已 分配 利润 -175,097,848.41 - -175,097,848.41
本期末 333,904,672.12 60,213,625.05 394,118,297.17
6.4.7.11 存 款利 息收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
活期存 款利 息收 入 620,036.63
定期存 款利 息收 入 -
其他存 款利 息收 入 -
结算备 付金 利息 收入 57,323.22
其他 7,468.70
合计 684,828.55
注：其 他为 结算 保证 金利 息收入 。
6.4.7.12 股 票投 资收益
6.4.7.12.1 股 票投 资收益—— 买卖股 票差 价收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
卖出股 票成 交总 额 4,509,545,823.38
减：卖 出股 票成 本总 额 3,965,709,177.54
买卖股 票差 价收 入 543,836,645.84 华富智慧城市灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报 告
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6.4.7.13 债 券投 资收益
本基金 本报 告期 内无 债券 投资收 益。
6.4.7.13.1 资 产支 持证券 投资 收益
本基金 本报 告期 内无 资产 支持证 券投 资收 益。
6.4.7.14 贵 金属 投资收 益
本基金 本报 告期 内无 贵金 属投资 收益
6.4.7.15 衍 生工 具收益
本基金 本报 告期 内无 衍生 工具收 益。
6.4.7.16 股利 收益
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
股票投 资产 生的 股利 收益 2,457,465.93
基金投 资产 生的 股利 收益 -
合计 2,457,465.93
6.4.7.17 公 允价 值变动 收益
单位： 人民 币元
项目名 称
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
1.交 易性 金融 资产 153,574,670.90
——股票 投资 153,574,670.90
——债券 投资 -
——资产 支持 证券 投资 -
——贵金 属投 资 -
——其他 -
2.衍生 工具 -
——权证 投资 -
3.其他 -
合计 153,574,670.90
6.4.7.18 其他 收入
单位： 人民 币元 华富智慧城市灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报 告
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项目
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
基金赎 回费 收入 7,711,712.90
转换费 收入 37,401.40
合计 7,749,114.30
6.4.7.19 交易 费用
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
交易所 市场 交易 费用
12,964,442.95
银行间 市场 交易 费用
-
合计
12,964,442.95
6.4.7.20 其他 费用
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
审计费 用 49,588.57
信息披 露费 158,684.51
银行汇 划费 用 14,579.26
债券帐 户维 护费 3,000.00
合计 225,852.34
6.4.8 或 有事 项、资 产负 债表日 后事 项的说 明
6.4.8.1 或有 事项
无
6.4.8.2 资 产负 债表日 后事 项
无
6.4.9 关 联方 关系
6.4.9.1 本 报告 期存在 控制 关系或 其他 重大利 害关 系的关 联方 发生变 化的 情况
本报告 期存 在控 制关 系或 其他重 大利 害关 系的 关联 方没有 发生 变化 。
6.4.9.2 本 报告 期与基 金发 生关联 交易 的各关 联方
关联方 名称 与本基 金的 关系 华富智慧城市灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报 告
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华富基 金管 理有 限公 司 基金发 起人 、管 理人 、注 册登记 人、 销售 机构
中国工 商银 行股 份有 限公 司 基金托 管人 、代 销机 构
华安证 券股 份有 限公 司（“华安 证券”） 基金管 理人 的股 东、 代销 机构
6.4.10 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易
6.4.10.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易
6.4.10.1.1 股票 交易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2015年1月1 日至2015 年6 月30日
上年度 可比 期间
2014年1月1 日至2014 年6 月30日
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的
比例
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
华安证券 2,105,588,569.05 25.15% - -
6.4.10.1.2 债券 交易
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 内无 通过 关联 方交易 单元 进行 的债 券交 易。
6.4.10.1.3 债 券回 购交易
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 内未 通过 关联 方交易 单元 进行 债券 回购 交易。
6.4.10.1.4 权证 交易
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 内未 通过 关联 方交易 单元 进行 权证 交易 。
6.4.10.1.5 应 支付 关联方 的佣 金
金额 单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2015年1月1 日至2015 年6 月30日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
华安证券 1,911,568.81 25.45% 1,084,859.13 27.66%
注：上述佣金 按市场佣 金 率计算，以扣 除由中国 证 券登记结算有 限责任公 司 收取，并由 券商承担
的证券结算风 险基金后 的 净额列示。该 类佣金协 议 的服务范围还 包括佣金 收 取方为本基 金提供的
证券投 资研 究成 果和 市场 信息服 务。 华富智慧城市灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报 告
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6.4.10.2 关 联方 报酬
6.4.10.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2014年1月1 日至2014 年6 月30日
当期发生的基金应支付
的管理 费
10,029,490.95 -
其中： 支付 销售 机构 的客
户维护 费
3,961,263.30 -
注：基 金管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 1.50% 的年 费率逐 日计 提， 按月 支付 。计算 方 法 H＝E× 年
管理费 率÷ 当 年天 数（H 为每日 应计 提的 基金 管理 费，E 为前 一日 基金 资产 净值） 。
6.4.10.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2015年1月1 日至2015 年6 月30日
上年度 可比 期间
2014年1月1 日至2014 年6 月30日
当期发生的基金应支付
的托管 费
1,671,581.88 -
注：基 金托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 0.25% 的年 费率逐 日计 提， 按月 支付 。计算 方 法 H＝E× 年
托管费 率÷ 当 年天 数（H 为每日 应计 提的 基金 托管 费，E 为前 一日 基金 资产 净值） 。
6.4.10.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含回购) 交易
本基金 本报 告期 内未 与关 联方进 行银 行间 同业 市场 的债券(含回 购) 交 易。
6.4.10.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况
6.4.10.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资 金投 资本 基金的 情况
本报告 期内 和上 年度 可比 期间本 基金 管理 人没 有运 用固有 资金 投资 本基 金。
6.4.10.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
本报告 期末 和上 年度 末没 有其他 关联 方投 资本 基金 的情况 。
6.4.10.5 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国工商银行
股份有限公司
130,245,385.49 620,036.63 - - 华富智慧城市灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报 告
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注：本 表仅 列示 活期 存款 余额及 产生 利息 。
6.4.10.6 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
本基金 在本 报告 期内 及上 年度可 比期 间内 未参 与关 联方承 销证 券
6.4.10.7 其 他关 联交易 事项 的说明
无
6.4.11 利 润分 配情况
金额单 位： 人民 币元
序
号
权益
登记日
除息日 每10 份
基金份 额分 红
数
现金形式
发放总 额
再投资 形式
发放总 额
本期利 润分 配
合计
备注
场内 场外
1 2015 年5
月 28 日
- 2015 年
5 月 28
日
2.0000 152,843,576.67 22,254,271.74 175,097,848.41
合
计
- - 2.0000 152,843,576.67 22,254,271.74 175,097,848.41
6.4.12 期 末（ 2015 年6 月30 日 ） 本基 金持有 的流 通受 限证券
6.4.12.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券
本基金 无因 认购 新发/增 发 证券而 于期 末持 有的 流通 受限证 券。
6.4.12.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票
金额单 位： 人民 币元
股票代
码
股票名
称
停牌日
期
停牌原
因
期末
估值单
价
复牌日
期
复牌
开盘单
价
数量
（股）
期末
成本总
额
期末估
值总额
备注
002018 华信国际
2015 年6
月 15 日
重大事项
停牌
32.84 - -
1,197,35
4
44,904,5
43.14
39,321,1
05.36
-
002292 奥飞动漫
2015 年5
月 18 日
重大事项
停牌
37.29
2015 年8
月 28 日
34.07
2,000,00
0
45,299,2
69.33
74,580,0
00.00
-
002727 一心堂
2015 年4
月 13 日
重大事项
停牌
82.62
2015 年8
月 17 日
70.42 450,025
24,682,8
58.85
37,181,0
65.50
-
300113 顺网科技
2015 年5
月 5 日
重大事项
停牌
53.60
2015 年8
月 6 日
51.93 695,524
38,580,3
23.62
37,280,0
86.40
-
600153 建发股份
2015 年6
月 29 日
重大事项
停牌
16.95 - -
5,941,26
9
85,444,3
31.23
100,704,
509.55
-
603939 益丰药房
2015 年6
月 8 日
重大事项
停牌
78.16
2015 年8
月 17 日
89.89 6,000 6,000.00
468,960.
00
- 华富智慧城市灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报 告
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6.4.12.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
本基金 本报 告期 末无 债券 正回购 交易 中作 为抵 押的 债券。
6.4.13 金 融工 具风险 及管 理
6.4.13.1 风 险管 理政策 和组 织架构
本基金在日常 经营活动 中 面临的风险主 要包括信 用 风险、流动性 风险及市 场 风险。本基金 管
理人已建立董 事会领导 下 的架构清晰、 控制有效 、 系统全面、切 实可行的 风 险控制体系 ，并设定
适当的 风险 限额 及内 部控 制流程 ，通 过可 靠的 管理 及信息 系统 持续 监控 上述 各类风 险。
董事会下设风 险管理委 员 会，负责对公 司风险管 理 制度进行审查 并提供咨 询 和建议。总经 理
下设投资决策 委员会和 风 险控制委员会 ，负责对 公 司经营及基金 运作中的 风 险进行研究 、评估和
监控。公司设 督察长， 组 织、指导公司 监察稽核 工 作，监督检查 基金及公 司 运作的合法 合规情况
和公司的内部 风险控制 情 况。公司设有 独立的监 察 稽核部门，监 察稽核部 有 权对公司各 部门内部
风险控制制度 的建立和 落 实情况进行检 查，对公 司 的内部风险控 制制度的 合 理性、有效 性进行分
析，提 出改 进意 见， 上报 总经理 ，通 报督 察长 。
6.4.13.2 信用 风险
信用风险是指 基金在交 易 过程中因交易 对手未履 行 合约责任，或 者基金所 投 资证券之发行 人
出现违约、拒 绝支付到 期 本息，导致基 金资产损 失 和收益变化的 风险。本 基 金均投资于 具有良好
信用等级的证 券，且通 过 分散化投资以 分散信用 风 险。本基金投 资于一家 公 司发行的证 券市值不
超过基金资产 净值的 10% ，且本基金与 由本基金 管 理人管理的其 他基金共 同 持有一家公司 发行的
证券不 得超 过该 证券 的10% 。
本基金在交易 所进行的 交 易均与中国证 券登记结 算 有限责任公司 完成证券 交 收和款项清算 ，
因此违约风险 发生的可 能 性很小；基金 在进行银 行 间同业市场交 易前均对 交 易对手进行 信用评估
以控制 相应 的信 用风 险。
6.4.13.2.1 按 短期 信用评 级列 示的债 券投 资
单位： 人民 币元
短期信 用评 级
本期末
2015 年6 月 30 日
上年度 末
2014 年 12 月 31 日
A-1
0.00 0.00
A-1 以下
0.00 0.00
未评级
0.00 0.00 华富智慧城市灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报 告
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合计
0.00 0.00
注：数据按摊 余成本计 算 ，未包括应收 利息。列 示 对象包括短期 融资券、 一 年期以内的 资产支持
证券等 货币 基金 可投 资的 短期信 用产 品。 信用 等级 按期末 评级 结果 列示 。
6.4.13.2.2 按 长期 信用评 级列 示的债 券投 资
单位： 人民 币元
长期信 用评 级
本期末
2015 年6 月 30 日
上年度 末
2014 年 12 月 31 日
AAA
0.00 0.00
AAA 以下
0.00 0.00
未评级
0.00 0.00
合计
0.00 0.00
注：数据按摊 余成本计 算 ，未包括应收 利息。列 示 对象包括期末 本基金所 投 资的所有信 用产品，
具体包括短期 融资券、 企 业债、资产支 持证券、 商 业银行债、非 银行金融 债 等货币基金 可投资的
信用产 品。 短期 信用 产品 的长期 信用 评级 指主 体评 级， 长 期信 用产 品的 长期 信用评 级指 债券 评级 。
信用等 级按 期末 评级 结果 列示。
6.4.13.3 流 动性 风险
流动性风险是 指基金所 持 金融工具变现 的难易程 度 。本基金的流 动性风险 一 方面来自于基 金
份额持有人可 随时要求 赎 回其持有的基 金份额， 另 一方面来自于 投资品种 所 处的交易市 场不活跃
而带来的变现 困难。本 基 金所持大部分 证券在证 券 交易所上市， 其余亦可 银 行间同业市 场交易。
因此除 在附 注6.4.12 中 列 示的部 分基 金资 产流 通暂 时受限 制不 能自 由转 让的 情况外 ， 其 余均 能及
时变现。此外 ，本基金 可 通过卖出回购 金融资产 方 式借入短期资 金应对流 动 性需求，其 上限一般
不超过基金持 有的债券 投 资的公允价值 。本基金 所 持有的金融负 债的合约 约 定到期日均 为一个月
以内且不计 息，可赎 回基 金份额净值( 所有者权 益) 无固定到期 日且不计 息， 因此账面余 额即为 未
折现的 合约 到期 现金 流量 。
本基金 管理 人每 日预 测本 基金的 流动 性需 求， 对流 动性指 标进 行持 续的 监测 和分析 。
6.4.13.4 市场 风险
市场风险是指 基金所持 金 融工具的公允 价值或未 来 现金流量因所 处市场各 类 价格因素的变 动
而发生 波动 的风 险， 包括 市场价 格风 险、 利率 风险 和外汇 风险 。
6.4.13.4.1 利率 风险
利率风险是指 基金的财 务 状况和现金流 量受市场 利 率变动而发生 波动的风 险 。本基金持有 的华富智慧城市灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报 告
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大部分金融资 产和金融 负 债不计息，因 此本基金 的 收入及经营活 动的现金 流 量在很大程 度上独立
于市场利率变 化。本基 金 的生息资产主 要为银行 存 款、结算备付 金、存出 保 证金及债券 投资等。
本基金 管理 人每 日对 本基 金面临 的利 率敏 感性 缺口 进行监 控。
6.4.13.4.1.1 利 率风 险敞口
单位： 人民 币元
本期末
2015 年6 月30 日
1 个月 以内
1-3 个
月
3 个月-1
年
1-5 年
5 年以
上
不计息 合计
资产
银行存 款 130,245,385.49 - - - - - 130,245,385.49
结算备 付金 4,734,603.67 - - - - - 4,734,603.67
存出保 证金 1,245,806.22 - - - - - 1,245,806.22
交易性 金融 资产 - - - - - 1,065,225,803.97 1,065,225,803.97
应收利 息 - - - - - 30,947.94 30,947.94
应收申 购款 - - - - - 462,616.97 462,616.97
资产总 计 136,225,795.38 - - - - 1,065,719,368.88 1,201,945,164.26
负债
应付赎 回款 - - - - - 61,765,642.21 61,765,642.21
应付管 理人 报酬 - - - - - 1,992,322.34 1,992,322.34
应付托 管费 - - - - - 332,053.73 332,053.73
应付交 易费 用 - - - - - 3,922,338.85 3,922,338.85
其他负 债 - - - - - 341,847.37 341,847.37
负债总 计 - - - - - 68,354,204.50 68,354,204.50
利率敏 感度 缺口 136,225,795.38 - - - - 997,365,164.38 1,133,590,959.76
上年度 末
2014 年12 月31 日
1 个月以内 1-3 个月
3 个月-1
年
1-5 年 5 年以上 不计息 合计
资产
银行存 款 550,186,410.20 - - - - - 550,186,410.20
结算备 付金 14,120,730.96 - - - - - 14,120,730.96
存出保 证金 283,548.81 - - - - - 283,548.81
交易性 金融 资产 - - - - - 1,014,068,791.57 1,014,068,791.57
应收利 息 - - - - - 130,312.54 130,312.54
资产总 计 564,590,689.97 - - - - 1,014,199,104.11 1,578,789,794.08
负债
应付证 券清 算款 - - - - - 63,882,501.06 63,882,501.06
应付管 理人 报酬 - - - - - 2,000,378.00 2,000,378.00
应付托 管费 - - - - - 333,396.31 333,396.31
应付交 易费 用 - - - - - 1,879,163.35 1,879,163.35
其他负 债 - - - - - 90,000.00 90,000.00
负债总 计 - - - - - 68,185,438.72 68,185,438.72
利率敏 感度 缺口 564,590,689.97 - - - - 946,013,665.39 1,510,604,355.36 华富智慧城市灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报 告
第 29 页 共 46 页
注： 本表 按照 金融 资产 或 金融负 债的 重新 定价 日或 到期日 孰早 者作 为期 限分 类标准 。
6.4.13.4.1.2 利 率风 险的敏 感性 分析
假设 除利率 外其 他市 场变 量保 持不变
分析
相关风 险变 量的 变动
对资产 负债 表日 基金 资产 净值的
影响金 额（ 单位 ：人 民币 元）
本期末 （ 2015 年 6 月 30 日 ）
上年度 末（ 2014 年12 月31
日 ）
市场利率下降 25 基
点
0.00 0.00
市场利率上升 25 基
点
0.00 0.00
6.4.13.4.2 其 他价 格风险
其他价格风险 是指基金 所 持金融工具的 公允价值 或 未来现金流量 因除市场 利 率和外汇汇率 以
外的其他价格 因素变动 而 发生波动的风 险。本基 金 主要投资于证 券交易所 上 市或银行间 同业市场
交易的股票和 债券，所 面 临的最大价格 风险由所 持 有的金融工具 的公允价 值 决定。本基 金通过投
资组合 的分 散化 降低 市场 价格风 险， 并且 本基 金管 理 人每日 对本 基金 所持 有的 证券价 格实 施监 控 。
6.4.13.4.2.1 其 他价 格风险 敞口
金额单 位： 人民 币元
项目
本期末
2015 年 6 月 30 日
上年度末
2014 年 12 月 31 日
公允价 值
占基金
资产净
值比例
（%）
公允价 值
占基金 资
产净值 比
例（% ）
交易性 金融 资产-股票 投资 1,065,225,803.97 93.97 1,014,068,791.57 67.13
交 易 性金 融资产 －基金 投资 - - - -
交易性 金融 资产 － 债券 投资 - - - -
交易性 金融 资产 －贵 金属 投
资
- - - -
衍生金 融资 产－ 权证 投资 - - - -
其他 - - - -
合计 1,065,225,803.97 93.97 1,014,068,791.57 67.13
6.4.13.4.2.2 其 他价 格风险 的敏 感性分 析
假设 除 沪深 300 指数 外其 他市场 变 量保 持不 变
华富智慧城市灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报 告
第 30 页 共 46 页
分析
相关风 险变 量的 变动
对资产 负债 表日 基金 资产 净值的
影响金 额（ 单位 ：人 民币 元）
本期末 （ 2015 年 6 月
30 日 ）
上年度 末 （ 2014 年 12 月
31 日 ）
沪深300 指数 上升 5% 41,197,929.18 5,144,821.52
沪深300 指数 下降 5% -41,197,929.18 -5,144,821.52
6.4.13.4.3 采 用风 险价值 法管 理风险
假设
1.置信 区间
95%
2.观 察期 1 年
分析
风险价 值
（单位 ： 人民 币元 ）
本期末 （2015 年 6 月 30
日）
上年度 末 （2014 年 12 月 31
日）
合计 26,706,177.44 20,193,796.33
6.4.14 有 助于 理解和 分析 会计报 表需 要说明 的其 他事项
本报告期对持 有的上海 证 券交易所、深 圳证券交 易 所上市交易或 挂牌转让 的 固定收益品种 ，
自 2015 年 3 月 30 日 起主 要依据 第三 方估 值机 构中 证指数 有限 公司 提供 的价 格数据 进行 估值 。 其
他交易 品种 的会 计估 计无 变更。
§7 投资组 合报告
7.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的 比例
（% ）
1 权益投 资 1,065,225,803.97 88.63
其中： 股票 1,065,225,803.97 88.63
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 134,979,989.16 11.23 华富智慧城市灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报 告
第 31 页 共 46 页
7 其他各 项资 产 1,739,371.13 0.14
8 合计 1,201,945,164.26 100.00
注：本 表列 示的 其他 各项 资产详 见7.12.3 期末 其他 各 项资 产构 成。
7.2 期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合
金 额单 位： 人民 币元
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A
农、林 、牧 、渔 业 - -
B
采矿业 - -
C
制造业 699,855,456.46 61.74
D
电 力、 热力、 燃气 及水 生产 和 供
应业
- -
E
建筑业 - -
F
批发和 零售 业 187,312,286.61 16.52
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 66,892,474.50 5.90
H
住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
37,280,086.40 3.29
J
金融业 - -
K
房地产 业 - -
L
租赁和 商务 服务 业 73,885,500.00 6.52
M
科学研 究和 技术 服务 业 - -
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和 社会 工作 - -
R
文化、 体育 和娱 乐业 - -
S
综合 - -
合计 1,065,225,803.97 93.97
7.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 所有 股票投 资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600153 建发股 份 5,941,269 100,704,509.55 8.88
2 002030 达安基 因 1,823,906 80,799,035.80 7.13 华富智慧城市灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报 告
第 32 页 共 46 页
3 002396 星网锐 捷 2,399,940 77,038,074.00 6.80
4 002292 奥飞动 漫 2,000,000 74,580,000.00 6.58
5 002400 省广股 份 2,925,000 73,885,500.00 6.52
6 600594 益佰制 药 1,025,161 59,592,608.93 5.26
7 600079 人福医 药 1,581,635 58,599,576.75 5.17
8 300038 梅泰诺 1,300,000 58,474,000.00 5.16
9 300016 北陆药 业 1,299,914 55,519,326.94 4.90
10 600834 申通地 铁 1,877,550 39,484,876.50 3.48
11 002018 华信国 际 1,197,354 39,321,105.36 3.47
12 002247 帝龙新 材 1,427,668 37,404,901.60 3.30
13 600729 重庆百 货 1,158,872 37,292,500.96 3.29
14 300113 顺网科 技 695,524 37,280,086.40 3.29
15 002727 一心堂 450,025 37,181,065.50 3.28
16 600146 大元股 份 1,200,000 36,840,000.00 3.25
17 300039 上海凯 宝 2,224,080 34,584,444.00 3.05
18 000938 紫光股 份 376,230 34,045,052.70 3.00
19 601908 京运通 1,500,000 31,470,000.00 2.78
20 300013 新宁物 流 1,057,800 27,407,598.00 2.42
21 300041 回天新 材 600,096 21,585,453.12 1.90
22 600203 福日电 子 738,307 11,665,250.60 1.03
23 603939 益丰药 房 6,000 468,960.00 0.04
24 300011 鼎汉技 术 53 1,877.26 0.00
7.4 报 告期 内股票 投资 组合的 重大 变动
7.4.1 累 计买 入金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600153 建发股 份 151,867,653.71 10.05
2 600079 人福医 药 122,085,769.76 8.08
3 600594 益佰制 药 104,816,088.88 6.94
4 000712 锦龙股 份 97,308,665.01 6.44
5 601288 农业银 行 78,304,311.50 5.18
6 002197 证通电 子 74,673,978.63 4.94
7 002396 星网锐 捷 74,482,058.93 4.93
8 601628 中国人 寿 73,909,900.98 4.89 华富智慧城市灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报 告
第 33 页 共 46 页
9 600739 辽宁成 大 73,015,018.54 4.83
10 002292 奥飞动 漫 72,740,726.19 4.82
11 601169 北京银 行 71,026,851.87 4.70
12 600259 广晟有 色 69,435,838.02 4.60
13 002030 达安基 因 69,253,774.10 4.58
14 600729 重庆百 货 66,603,234.88 4.41
15 601258 庞大集 团 66,475,029.89 4.40
16 002229 鸿博股 份 64,654,208.83 4.28
17 002450 康得新 64,473,036.24 4.27
18 600867 通化东 宝 63,362,142.18 4.19
19 600150 中国船 舶 60,079,389.05 3.98
20 600109 国金证 券 59,620,928.44 3.95
21 300039 上海凯 宝 56,552,731.19 3.74
22 601600 中国铝 业 55,890,990.00 3.70
23 002081 金 螳 螂 55,694,491.54 3.69
24 300295 三六五 网 54,871,799.44 3.63
25 002236 大华股 份 53,226,287.77 3.52
26 002247 帝龙新 材 51,017,335.63 3.38
27 600535 天士力 46,531,970.38 3.08
28 002018 华信国 际 44,904,543.14 2.97
29 002400 省广股 份 44,499,371.11 2.95
30 300013 新宁物 流 43,906,693.90 2.91
31 300088 长信科 技 41,422,159.65 2.74
32 300246 宝莱特 40,746,419.25 2.70
33 600019 宝钢股 份 40,688,345.36 2.69
34 000938 紫光股 份 40,382,615.78 2.67
35 601908 京运通 39,755,213.00 2.63
36 002474 榕基软 件 39,643,834.37 2.62
37 000961 中南建 设 39,554,550.13 2.62
38 600685 广船国 际 39,285,080.44 2.60
39 300041 回天新 材 38,890,841.63 2.57
40 300113 顺网科 技 38,580,323.62 2.55
41 600108 亚盛集 团 37,975,662.08 2.51
42 601233 桐昆股 份 37,332,420.64 2.47
43 600146 大元股 份 36,328,574.70 2.40
44 300016 北陆药 业 36,297,671.26 2.40 华富智慧城市灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报 告
第 34 页 共 46 页
45 000987 广州友 谊 35,440,357.19 2.35
46 600834 申通地 铁 35,254,197.40 2.33
47 002332 仙琚制 药 35,059,114.73 2.32
48 000793 华闻传 媒 34,428,939.72 2.28
49 002727 一心堂 32,788,533.64 2.17
50 000861 海印股 份 31,150,476.94 2.06
51 000401 冀东水 泥 31,142,002.86 2.06
52 002117 东港股 份 30,880,163.61 2.04
注：本表列示 “买入金 额 ”按买入成交 金额（成 交 单价乘以成交 数量）填 列 ，未考虑相 关交易费
用。
7.4.2 累 计卖 出金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600158 中体产 业 127,610,747.12 8.45
2 002197 证通电 子 104,949,552.53 6.95
3 002229 鸿博股 份 103,853,855.82 6.87
4 000712 锦龙股 份 102,599,637.74 6.79
5 600109 国金证 券 100,497,182.64 6.65
6 601288 农业银 行 84,575,436.40 5.60
7 600153 建发股 份 82,637,035.25 5.47
8 600739 辽宁成 大 79,785,149.18 5.28
9 601169 北京银 行 76,831,220.64 5.09
10 600108 亚盛集 团 75,615,037.76 5.01
11 002383 合众思 壮 75,278,513.84 4.98
12 600259 广晟有 色 74,727,030.68 4.95
13 601628 中国人 寿 72,750,148.25 4.82
14 600867 通化东 宝 72,382,996.32 4.79
15 600690 青岛海 尔 71,522,208.80 4.73
16 601258 庞大集 团 70,285,668.80 4.65
17 002450 康得新 67,026,810.99 4.44
18 300020 银江股 份 65,880,135.28 4.36
19 601600 中国铝 业 65,414,820.90 4.33
20 300209 天泽信 息 64,187,402.36 4.25
21 300088 长信科 技 63,736,502.27 4.22
22 600150 中国船 舶 63,678,423.21 4.22 华富智慧城市灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报 告
第 35 页 共 46 页
23 300295 三六五 网 61,795,965.72 4.09
24 600594 益佰制 药 61,428,606.10 4.07
25 002081 金 螳 螂 61,186,094.45 4.05
26 000793 华闻传 媒 59,875,106.75 3.96
27 002474 榕基软 件 59,212,354.20 3.92
28 002439 启明星 辰 58,182,857.64 3.85
29 300369 绿盟科 技 56,015,985.43 3.71
30 600126 杭钢股 份 53,732,123.14 3.56
31 601233 桐昆股 份 51,723,485.61 3.42
32 300246 宝莱特 51,607,561.80 3.42
33 300162 雷曼光 电 50,929,335.42 3.37
34 600535 天士力 50,335,931.97 3.33
35 601318 中国平 安 49,413,567.16 3.27
36 600837 海通证 券 49,190,871.88 3.26
37 600079 人福医 药 47,447,283.04 3.14
38 600685 广船国 际 45,578,799.91 3.02
39 002445 中南重 工 42,963,259.88 2.84
40 002332 仙琚制 药 42,720,180.27 2.83
41 601018 宁波港 42,578,630.55 2.82
42 600019 宝钢股 份 42,220,445.00 2.79
43 000961 中南建 设 41,036,787.89 2.72
44 600335 国机汽 车 40,784,850.81 2.70
45 002236 大华股 份 39,787,774.50 2.63
46 000987 广州友 谊 39,773,838.99 2.63
47 300038 梅泰诺 38,910,729.33 2.58
48 000861 海印股 份 37,549,450.04 2.49
49 300212 易华录 36,820,116.41 2.44
50 002698 博实股 份 36,698,260.30 2.43
51 600276 恒瑞医 药 35,358,871.77 2.34
52 002117 东港股 份 35,200,454.03 2.33
53 002711 欧浦钢 网 32,920,941.74 2.18
54 002292 奥飞动 漫 32,539,222.11 2.15
55 300039 上海凯 宝 32,093,648.13 2.12
56 002098 浔兴股 份 31,653,217.91 2.10
57 600061 中纺投 资 31,569,632.35 2.09
注： 本表 列示 “ 卖出 金额”按 卖出 成交 金额 （ 成交单 价 乘以 成交 数量） 填列， 未考 虑相 关交 易费
用。 华富智慧城市灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报 告
第 36 页 共 46 页
7.4.3 买 入股 票的成 本总 额及卖 出股 票的收 入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 3,863,291,519.04
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 4,509,545,823.38
注：本 表列 示“ 买入 股票 成本（ 成交 ）总 额” 及“ 卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额”均 按买 卖成 交金
额（成 交单 价乘 以成 交数 量）填 列， 未考 虑相 关交 易费用 。买 入包 括新 股、 配股、 债转 股及 行权
等获得 的股 票。
7.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
7.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前五 名债券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
7.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 所有 资产支 持证 券投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7.8 报告 期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 投资 。
7.9 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前五 名权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
7.10 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
7.11 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
7.12 投 资组 合报告 附注
7.12.1 本报告 期内 ，本 基金 投资 的前十 名证 券的 发行 主体 不存在 被监 管部 门立 案调 查的情 况，
在本报 告编 制日 前一 年内 也不存 在受 到公 开谴 责、 处罚的 情况 。
7.12.2 基金投 资的 前十 名股 票中 ，没有 投资 于超 出基 金合 同规定 备选 股票 库之 外的 股票。
7.12.3 期 末其 他各项 资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额 华富智慧城市灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报 告
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1 存出保 证金 1,245,806.22
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 30,947.94
5 应收申 购款 462,616.97
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 1,739,371.13
7.12.4 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
7.12.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的 公允
价值
占基金 资产 净值 比
例（% ）
流通受 限情 况说 明
1 600153 建发股 份 100,704,509.55 8.88 重大事 项停 牌
2 002292 奥飞动 漫 74,580,000.00 6.58 重大事 项停 牌
7.12.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
由于计 算中 四舍 五入 的原 因，本 报告 分项 之和 与合 计项之 间可 能存 在尾 差。
§8 基金份 额持有人信息
8.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份额单 位： 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
7,252 101,968.10 538,409,005.22 72.81% 201,063,657.37 27.19%
8.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例 华富智慧城市灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报 告
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基金管 理人 所有 从业 人员
持有本 基金
0.00 0.0000%
8.3 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本开 放式 基金份 额总 量区间 的情 况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本 公 司高 级管 理人 员、 基金投 资 和研 究部
门负责 人持有 本开 放式 基金
0
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金
0
§9 开放式 基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （ 2014 年10 月31 日 ） 基金 份额总 额
1,537,351,831.89
本报告 期期 初基 金份 额总 额 1,537,351,831.89
本报告 期基 金总 申购 份额 1,028,833,007.01
减:本报 告期 基金 总赎 回份额 1,826,712,176.31
本报告 期基 金拆 分变 动份 额（份 额减 少以"-" 填 列） -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 739,472,662.59
注： 总申 购份 额含 红利 再 投、转 换入 份额 ；总 赎回 份额含 转换 出份 额。
§10 重大事 件揭示
10.1 基 金份 额持有 人大 会决议
本报告 期内 未召 开持 有人 大会。
10.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动
1 、经华 富基 金管 理有 限公 司总经 理办 公会议 审议 通 过，因 工作 需要， 王光 力先生不 再担 任
华富成 长趋 势股 票型 证券 投资基 金基 金经 理的 职务 。
2 、经华 富基 金管 理有 限公 司总经 理办 公会议 审议 通 过，因 工作 需要， 增聘 陈 启明先 生为 华
富竞争 力优 选混 合型 证券 投资基 金基 金经 理。
3 、经华 富基 金管 理有 限公 司总经 理办 公会议 审议 通 过，因 工作 需要， 增聘 王 翔先生 为华 富华富智慧城市灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报 告
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成长趋 势股 票型 证券 投资 基金基 金经 理。
4 、经华 富基 金管 理有 限公 司总经 理办 公会议 审议 通 过，因 工作 需要， 刘文 正 先生不 再担 任
华富策 略精 选灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金基 金经 理的职 务。
5 、经华 富基 金管 理有 限公 司总经 理办 公会议 审议 通 过，因 工作 需要， 龚炜 先 生不再 担任华
富灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 基金 经理 的职 务。
6 、经华 富基 金管 理有 限公 司总经 理办 公会议 审议 通 过，因 工作 需要， 胡伟 先 生不再 担任 华
富灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 基金 经理 的职 务。
7 、经华 富基 金管 理有 限公 司总经 理办 公会议 审议 通 过，因 工作 需要， 增聘 王 夏儒先 生为 华
富灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 基金 经理 。
8 、经华 富基 金管 理有 限公 司总经 理办 公会议 审议 通 过，因 工作 需要， 聘任 龚 炜先生 为华 富
国泰民 安灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金基 金经 理。
9 、经华 富基 金管 理有 限公 司总经 理办 公会议 审议 通 过，因 工作 需要， 聘任 刘 文正先 生为 华
富国泰 民安 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 基金 经理 。
10、 经 华富 基金 管理 有限 公司总 经理 办公 会议 审议 通过， 因工 作需 要， 增聘 张亮先 生为 华 富
国泰民 安灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金基 金经 理。
11、 经 华富 基金 管理 有限 公司总 经理 办公 会议 审议 通过， 因工 作需 要， 聘任 胡伟先 生为 华 富
旺财保 本混 合型 证券 投资 基金基 金经 理。
12、 经 华富 基金 管理 有限 公司总 经理 办公 会议 审议 通过， 因工 作需 要， 聘任 张惠女 士为 华 富
旺财保 本混 合型 证券 投资 基金基 金经 理。
13、本 报告 期基 金托 管人 的专门 基金 托管 部门 无重 大人事 变动 。
10.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
基金管 理人 、基 金财 产、 基金托 管业 务在 本报 告期 内没有 发生 诉讼 事项 。
10.4 基 金投 资策略 的改 变
本报告 期内 本基 金投 资策 略未改 变。
10.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况
本报告 期内 ，本 基金 未有 改聘为 其审 计的 会计 师事 务所情 况。
华富智慧城市灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报 告
第 40 页 共 46 页
10.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
本基金 的管 理人 、托 管人 及其高 级管 理人 员报 告期 内未受 监管 部门 的稽 查或 处罚。
10.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
10.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易 单元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
招商证券 2 373,546,393.94 4.46% 340,076.98 4.53% -
长城证券 1 422,597,764.20 5.05% 384,730.04 5.12% -
华安证券 2 2,105,588,569.05 25.15% 1,911,568.81 25.45% -
长江证券 1 396,275,184.84 4.73% 350,664.08 4.67% -
华泰证券 2 1,417,592,250.85 16.93% 1,289,180.57 17.16% -
东方证券 1 - - - - -
华创证券 1 2,308,452,700.48 27.57% 2,042,751.17 27.19% -
方正证券 1 533,906,388.42 6.38% 472,453.96 6.29% -
宏源证券 1 - - - - -
浙商证券 1 - - - - -
国海证券 1 - - - - -
国金证券 1 814,855,120.64 9.73% 721,065.95 9.60% -
注：1) 根据中国证监会《关于完善证券投资基金交易席位制度有关问题的通知》 （证监基金字
[2007]48号 ）， 我 公司修 订了租 用证 券公 司专 用交 易单元 的选 择标 准和 程序 ， 在比 较了 多家 证 券
经营机构的财 务状况、 经 营状况、研究 水平后， 选 择了研究能力 强、内部 管 理规范、信 息资讯服
务能力 强的 券商 租用 了基 金专用 交易 单元 。
2)本报告期本 基金新增 招 商证券、长江 证券、华 泰 证券、长城证 券、申万 宏 源证券、国 金证券等
六个交 易单 元。
3)此处的佣金 指基金通 过 单一券商的交 易单元进 行 股票、权证等 交易而合 计 支付该券商 的佣金合
计，不 单指 股票 交易 佣金。
10.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额 占当期 债券 成交金 额 占当期 债 成交金 额 占当期 权证 华富智慧城市灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报 告
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成交总 额的 比
例
券回购
成交总 额
的比例
成交总 额的
比例
招商证券 - - - - - -
长城证券 - - - - - -
华安证券 - - - - - -
长江证券 - - - - - -
华泰证券 - - - - - -
东方证券 - - - - - -
华创证券 - - - - - -
方正证券 - - - - - -
宏源证券 - - - - - -
浙商证券 - - - - - -
国海证券 - - - - - -
国金证券 - - - - - -
注：债 券交 易中 企业 债及 可分离 债券 的成 交金 额按 净价统 计， 可转 债的 成交 金额按 全价 统计 。
10.8 其 他重 大事件
序号 公告事 项 法定披 露方 式 法定披 露日 期
1
《 华富 基金管 理有 限公司关 于网
上 直销 交易平 台上 海银联支 付渠
道暂停 部分 服务 的通 知》
在《中国证券报》 、
《上海 证券 报》 、 《 证
券时报 》上 公告 2015 年 1 月 13 日
2
《 华富 基金管 理有 限公司关 于旗
下 部分 开放式 基金 参加中国 工商
银行“2015 倾心 回馈” 基 金定投
优惠活 动的 公告 》
在《中国证券报》 、
《上海 证券 报》 、 《 证
券时报 》上 公告
2015 年 1 月 16 日
3
《 华富 智慧城 市灵 活配置混 合型
证券投 资基 金 2014 年第 4 季度
报》
在《中国证券报》 、
《上海 证券 报》 、 《 证
券时报 》上 公告 2015 年 1 月 22 日
4
《 华富 基金管 理有 限公司关 于旗
下 基金 增加上 海联 泰资产管 理有
限公司 为代 销机 构的 公告 》
在《中国证券报》 、
《上海 证券 报》 、 《 证
券时报 》上 公告 2015 年 3 月 3 日
5
《华 富 基金管 理有 限公司关 于旗
下 部分 开放式 基金 参加上海 联泰
在《中国证券报》 、
《上海 证券 报》 、 《 证 2015 年 3 月 3 日 华富智慧城市灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报 告
第 42 页 共 46 页
资 产管 理有限 公司 基金申购 费率
优惠活 动的 公告 》
券时报 》上 公告
6
《 华富 基金管 理有 限公司关 于旗
下 部分 开放式 基金 参加上海 天天
基 金销 售有限 公司 基金申购 费率
优惠活 动的 公告 》
在《中国证券报》 、
《上海 证券 报》 、 《 证
券时报 》上 公告
2015 年 3 月 17 日
7
《 华富 基金管 理有 限公司关 于旗
下 基金 持有的 股票 停牌后估 值方
法变更的提示性公告（杭钢股
份 ）》
在《中国证券报》 、
《上海 证券 报》 、 《 证
券时报 》上 公告
2015 年 3 月 19 日
8
《 华富 基金管 理有 限公司关 于旗
下 部分 开放式 基金 参加齐鲁 证券
有 限公 司网上 交易 申购费率 优惠
活动的 公告 》
在《中国证券报》 、
《上海 证券 报》 、 《 证
券时报 》上 公告
2015 年 3 月 21 日
9
《 华富 基金管 理有 限公司关 于旗
下 基金 持有的 股票 停牌后估 值方
法变更 的提 示性 公告 （梅 泰诺） 》
在《中国证券报》 、
《上海 证券 报》 、 《 证
券时报 》上 公告 2015 年 3 月 24 日
10
《 华富 智慧城 市灵 活配置混 合型
证券投 资基 金2014 年 年度报 告》
及摘要
在《中国证券报》 、
《上海 证券 报》 、 《 证
券时报 》上 公告 2015 年 3 月 31 日
11
《 华富 基金管 理有 限公司关 于旗
下 基金 调整交 易所 固定收益 品种
估值方 法的 公告 》
在《中国证券报》 、
《上海 证券 报》 、 《 证
券时报 》上 公告 2015 年 3 月 31 日
12
《 华富 基金管 理有 限公司关 于旗
下 部分 开放式 基金 参加中国 工商
银 行个 人电子 银行 基金申购 费率
优惠活 动的 公告 》
在《中国证券报》 、
《上海 证券 报》 、 《 证
券时报 》上 公告
2015 年 3 月 31 日
13
《 华富 基金管 理有 限公司关 于恢
复 网上 直销交 易平 台上海银 联通
在《中国证券报》 、
《上海 证券 报》 、 《 证 2015 年 4 月 8 日 华富智慧城市灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报 告
第 43 页 共 46 页
支付渠 道服 务的 公告 》 券时报 》上 公告
14
《 关于 华富智 慧城 市灵活配 置混
合 型证 券投资 基金 参加恒丰 银行
股 份有 限公司 开放 式基金申 购费
率优惠 活动 的公 告》
在《中国证券报》 、
《上海 证券 报》 、 《 证
券时报 》上 公告
2015 年 4 月 8 日
15
《 华富 基金管 理有 限公司关 于旗
下 部分 开放式 基金 参加深圳 众禄
基 金销 售有限 公司 基金申购 费率
优惠活 动的 公告 》
在《中国证券报》 、
《上海 证券 报》 、 《 证
券时报 》上 公告
2015 年 4 月 8 日
16
《 关于 华富智 慧城 市灵活配 置混
合 型证 券投资 基金 增加恒丰 银行
股份有限公司为代销机构的公
告》
在《中国证券报》 、
《上海 证券 报》 、 《 证
券时报 》上 公告
2015 年 4 月 8 日
17
《 华富 基金管 理有 限公司关 于旗
下 部分 开放式 基金 参与华龙 证券
股 份有 限公司 基金 申购费率 优惠
活动的 公告 》
在《中国证券报》 、
《上海 证券 报》 、 《 证
券时报 》上 公告
2015 年 4 月 21 日
18
《 华富 智慧城 市灵 活配置混 合型
证券投 资基 金2015 年第1 季度报
告》
在《中国证券报》 、
《上海 证券 报》 、 《 证
券时报 》上 公告 2015 年 4 月 21 日
19
《 华富 智慧城 市灵 活配置混 合型
证券投 资基 金2015 年第1 季度报
告》
在《中国证券报》 、
《上海 证券 报》 、 《 证
券时报 》上 公告 2015 年 4 月 21 日
20
《 华富 基金管 理有 限公司关 于旗
下 基金 持有的 股票 停牌后估 值方
法变更的提示性公告》 （合众思
壮）
在《中国证券报》 、
《上海 证券 报》 、 《 证
券时报 》上 公告
2015 年 5 月 12 日
21
《 华富 基金管 理有 限公司关 于旗
下 基金 持有的 股票 停牌后估 值方
在《中国证券报》 、
《上海 证券 报》 、 《 证 2015 年 5 月 12 日 华富智慧城市灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报 告
第 44 页 共 46 页
法变更 的提 示性 公告 》 （ 顺 网科技
——价值 、量 子、 智慧 城市 ）
券时报 》上 公告
22
《 华富 基金管 理有 限公司关 于旗
下 基金 持有的 股票 停牌后估 值方
法 变 更的 提示 性公 告》 （一心 堂）
在《中国证券报》 、
《上海 证券 报》 、 《 证
券时报 》上 公告 2015 年 5 月 14 日
23
《 华富 基金管 理有 限公司关 于旗
下 基金 持有的 股票 停牌后估 值方
法变更的提示性公告》 （长信科
技）
在《中国证券报》 、
《上海 证券 报》 、 《 证
券时报 》上 公告
2015 年 5 月 21 日
24
《 华富 基金管 理有 限公司关 于旗
下 基金 持有的 股票 停牌后估 值方
法变更的提示性公告》 （奥飞动
漫）
在《中国证券报》 、
《上海 证券 报》 、 《 证
券时报 》上 公告
2015 年 5 月 22 日
25
《 关于 华富智 慧城 市灵活配 置混
合型证 券投 资基 金 2015 年分红
公告》
在《中国证券报》 、
《上海 证券 报》 、 《 证
券时报 》上 公告 2015 年 5 月 26 日
26
《 华富 基金管 理有 限公司关 于旗
下 部分 开放式 基金 参加一路 财富
（ 北京 ）信息 科技 有限公司 网上
费率优 惠活 动的 公告 》
在《中国证券报》 、
《上海 证券 报》 、 《 证
券时报 》上 公告
2015 年 5 月 28 日
27
《 华富 基金管 理有 限公司关 于旗
下 部分 开放式 基金 增加北京 钱景
财 富投 资管理 有限 公司为代 销机
构的公 告》
在《中国证券报》 、
《上海 证券 报》 、 《 证
券时报 》上 公告
2015 年 6 月 5 日
28
《 华富 基金管 理有 限公司关 于旗
下 部分 开放式 基金 参加北京 钱景
财 富投 资管理 有限 公司基金 申购
费率优 惠活 动的 公告 》
在《中国证券报》 、
《上海 证券 报》 、 《 证
券时报 》上 公告
2015 年 6 月 5 日
29 《 华富 基金管 理有 限公司关 于旗 在《中国证券报》 、 2015 年 6 月 11 日 华富智慧城市灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报 告
第 45 页 共 46 页
下 基金 持有的 股票 停牌后估 值方
法变更的提示性公告》 （益丰药
房）
《上海 证券 报》 、 《 证
券时报 》上 公告
30
《 华富 基金管 理有 限公司关 于系
统暂停 服务 的通 知》
在《中国证券报》 、
《上海 证券 报》 、 《 证
券时报 》上 公告 2015 年 6 月 12 日
31
《 华富 智慧城 市灵 活配置混 合型
证 券投 资基 金招 募说 明书（2015
年第1 号） 》及 摘要
在《中国证券报》 、
《上海 证券 报》 、 《 证
券时报 》上 公告 2015 年 6 月 13 日
32
《 华富 基金管 理有 限公司关 于旗
下 部分 开放式 基金 参与华安 证券
股 份有 限公司 基金 申购及定 投费
率优惠 活动 的公 告》
在《中国证券报》 、
《上海 证券 报》 、 《 证
券时报 》上 公告
2015 年 6 月 17 日
33
《 华富 基金管 理有 限公司关 于旗
下 基金 持有的 股票 停牌后估 值方
法变更的提示性公告》 （华信国
际）
在《中国证券报》 、
《上海 证券 报》 、 《 证
券时报 》上 公告
2015 年 6 月 17 日
34
《 华富 基金管 理有 限公司关 于旗
下 基金 持有的 股票 停牌后估 值方
法变更的提示性公告》 （星网锐
捷）
在《中国证券报》 、
《上海 证券 报》 、 《 证
券时报 》上 公告
2015 年 6 月 19 日
35
《 华富 基金管 理有 限公司关 于旗
下 基金 持有的 股票 停牌后估 值方
法变更的提示性公告》 （国金证
券）
在《中国证券报》 、
《上海 证券 报》 、 《 证
券时报 》上 公告
2015 年 6 月 20 日
36
《 华富 基金管 理有 限公司关 于旗
下 部分 开放式 基金 参与中信 建投
证 券基 金申购 费率 优惠活动 的公
告》
在《中国证券报》 、
《上海 证券 报》 、 《 证
券时报 》上 公告
2015 年 6 月 25 日 华富智慧城市灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报 告
第 46 页 共 46 页
37
《 华富 基金管 理有 限公司关 于旗
下 基金 持有的 股票 停牌后估 值方
法变更的提示性公告》 （建发股
份）
在《中国证券报》 、
《上海 证券报 》 、 《证
券时报 》上 公告
2015 年 6 月 30 日
§11 影响投 资者决策的其他重 要信息
无
§12 备查文 件目录
12.1 备 查文 件目录
1、华 富智 慧城 市灵 活配 置 混合型 证券 投资 基金 基金 合同
2、华 富智 慧城 市灵 活配 置 混合型 证券 投资 基金 托管 协议
3、华 富智 慧城 市灵 活配 置 混合型 证券 投资 基金 招募 说明书
4、报 告期 内华 富智 慧城 市 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金在 指定 报刊 上披 露的 各项公 告
12.2 存放 地点
基金管 理人 、基 金托 管人 处
12.3 查阅 方式
投资者可于本 基金管理 人 办公时间预约 查阅，相 关 公开披露信息 也可以登 录 基金管理人网 站
查阅。
