华富灵活配 置混合型证 券投资基 金2015 年
半年度报告
2015 年6 月30 日
基金管 理人： 华富基金管 理有限公司
基金托 管人： 中国工商银 行股份有限公司
送出日 期：2015 年8 月29 日
华富灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报告
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§1 重要提 示及目录
1.1 重要 提示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本半 年 度报告已经 三分之二
以上独 立董 事签 字同 意， 并由董 事长 签发 。
基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2015 年 8 月 28 日复 核了 本
报告中的财务 指标、净 值 表现、利润分 配情况、 财 务会计报告、 投资组合 报 告等内容， 保证复核
内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。
基 金 管理 人承 诺以 诚实 信用 、 勤勉 尽责 的原 则管 理和 运 用基 金资 产， 但不 保证 基 金一 定盈利。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本 报 告期自 2015 年1 月1 日 起至 2015 年6 月30 日止 。 华富灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报告
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1.2 目录
§1 重要提示及目录 ................................................................................................................................... 2
1.1 重要 提示 ...................................................................................................................................... 2
1.2 目录 .............................................................................................................................................. 3
§2 基金简介 ............................................................................................................................................... 5
2.1 基金 基本 情况 .............................................................................................................................. 5
2.2 基金 产品 说明 .............................................................................................................................. 5
2.3 基金 管理 人和 基金 托管 人 .......................................................................................................... 5
2.4 信息 披露 方式 .............................................................................................................................. 6
2.5 其他 相关 资料 .............................................................................................................................. 6
§3 主要财务指标和基金净 值表现 ........................................................................................................... 6
3.1 主要 会计 数据 和财 务指 标 .......................................................................................................... 6
3.2 基金 净值 表现 .............................................................................................................................. 7
§4 管理人报告 ........................................................................................................................................... 8
4.1 基 金管 理人 及基 金经 理情况 ...................................................................................................... 8
4.2 管 理人 对报 告期 内本 基金运 作遵 规守 信情 况的 说明 ............................................................ 10
4.3 管理 人对 报告 期内 公平 交 易情 况的 专项 说明 ........................................................................ 10
4.4 管 理人 对报 告期 内基 金的投 资策 略和 业绩 表现 的说明 ........................................................ 11
4.5 管 理人 对宏 观经 济、 证券市 场及 行业 走势 的简 要展望 ........................................................ 12
4.6 管 理人 对报 告期 内基 金估值 程序 等事 项的 说明 .................................................................... 12
4.7 管理 人对 报告 期内 基金 利 润分 配情 况的 说明 ........................................................................ 12
4.8 报 告期 内管 理人 对本 基金持 有人 数或 基金 资产 净值预 警情 形的 说明 ................................ 13
§5 托管人报告 ......................................................................................................................................... 13
5.1 报 告期 内本 基金 托管 人遵规 守信 情况 声明 ............................................................................ 13
5.2 托 管人 对报 告期 内本 基金投 资运 作遵 规守 信、 净值计 算、 利润 分配 等情 况的说 明 ........ 13
5.3 托管 人对 本半 年度报 告中财 务信 息等 内容 的真 实、准 确和 完整 发表 意见 ........................ 13
§6 半年度财务会计报告（ 未经审计） ................................................................................................. 13
6.1 资产 负债 表 ................................................................................................................................ 13
6.2 利润 表 ........................................................................................................................................ 14
6.3 所 有者 权益 （基 金净 值）变 动表 ............................................................................................ 15
6.4 报表 附注 .................................................................................................................................... 16
§7 投资组合报告 ..................................................................................................................................... 31
7.1 期末 基金 资产 组合 情况 ............................................................................................................ 31
7.2 期 末按 行业 分类 的股 票投资 组合 ............................................................................................ 32
7.3 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 股票 投资 明细 ................................ 33
7.4 报告 期内 股票 投资 组合 的 重大 变动 ........................................................................................ 33
7.5 期 末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合 .................................................................................... 37
7.6 期末 按公 允价 值占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名债 券投 资明 细 ............................ 38
7.7 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 资产 支持 证券 投资 明细 ................ 38
7.8 报告 期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前五 名贵 金属 投资 明细 ................ 38
7.9 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名权 证投 资明 细 ............................ 38
7.10 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 交易 情况 说明 .................................................................. 38
7.11 报 告期 末本 基金 投资的 国 债期 货交 易情 况说 明 .................................................................. 38
7.12 投资 组合 报告 附注 .................................................................................................................. 38 华富灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报告
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§8 基金份额持有人信息 ......................................................................................................................... 39
8.1 期 末基 金份 额持 有人 户数及 持有 人 结构 ................................................................................ 39
8.2 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本基 金的 情况 .................................................................... 39
8.3 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本开 放式 基金 份额总 量区 间的 情况 ................................ 40
§9 开放式基金份额变动 ......................................................................................................................... 40
§10 重大事件揭示 ................................................................................................................................... 40
10.1 基 金份 额持 有人 大会决 议 ...................................................................................................... 40
10.2 基金 管理 人、 基金 托 管人的 专门 基金 托管 部门 的重大 人事 变动 ...................................... 40
10.3 涉及 基金 管理 人、 基 金财产 、基 金托 管业 务的 诉讼 .......................................................... 41
10.4 基 金投 资策 略的 改变 .............................................................................................................. 41
10.5 为基 金进 行审 计的 会 计师事 务所 情况 .................................................................................. 41
10.6 管理 人、 托管 人及 其 高级管 理人 员受 稽查 或处 罚等情 况 .................................................. 41
10.7 基 金租 用证 券公 司交易 单 元的 有关 情况 .............................................................................. 42
10.8 其他 重大 事件 .......................................................................................................................... 42
§11 影响投资者决策的其 他重要信息 ................................................................................................... 45
§12 备查文件目录 ................................................................................................................................... 45
12.1 备查 文件 目录 .......................................................................................................................... 45
12.2 存放 地点 .................................................................................................................................. 45
12.3 查阅 方式 .................................................................................................................................. 45
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§2
基金简介
2.1 基 金基 本情况
基金名 称 华富灵 活配 置混 合型 证券 投资基金
基金简 称 华富灵 活配 置混 合
基金主 代码 000398
交易代 码 000398
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2014 年 8 月 7 日
基金管 理人 华富基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国工 商银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 10,229,589,846.21 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基 金产 品说明
投资目 标 在严格 控制 风险 的前 提下 ，追求 超越 业绩 比较 基准 的
投资回 报， 力争 实现 基金 资产的 长期 稳健 增值 。
投资策 略 本基金 投资 策略 的基 本思 想是在 充分 控制 风险 的前 提
下实现 高收 益。依 据风 险- 收益- 投 资策 略关 系原 理，
本基金 采用 包括 资产 配置 策略、 行业 配置 策略 和个 股
精选策 略在 内的 多层 次复 合投资 策略 进行 实际 投资 ，
高层策 略作 用是 规避 风险 ，低层 策略 用于 提高 收益 。
业绩比 较基 准 沪深 300 指数 收益 率×60% ＋上证 国债 指数 收益 率
×40%
风险收 益特 征 本基金 为混 合型 基金 ，其 长期平 均预 期风 险和 预期 收
益率低 于股 票型 基金 ，高 于债券 型基 金、 货币 市场 基
金。
2.3 基 金管 理人和 基金 托管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 华富基 金管 理有 限公 司 中国工 商银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 满志弘 蒋松云
联系电 话 021-68886996 （010 ）66105799
电子邮 箱 manzh@hffund.com custody@icbc.com.cn
客户服 务电 话
400-700-8001 95588
传真 021-68887997 （010 ）66105798
注册地 址 上海市 浦东 新区 陆家 嘴环 路
1000 号 31 层
北京市 西城 区复 兴门 内大 街
55 号
办公地 址 上海市 浦东 新区 陆家 嘴环 路 北京市 西城 区复 兴门 内大 街华富灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报告
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1000 号 31 层 55 号
邮政编 码 200120 100140
法定代 表人 章宏韬 姜建清
2.4 信 息披 露方式
本基金 选定 的信 息披 露报 纸名称 《中国 证券 报》 、 《 上海 证 券报 》 和 《证 券时 报》
登载基 金半 年度 报告 正文 的管理 人互 联网 网址 http://www.hffund.com
基金半 年度 报告 备置 地点 基金管 理人 及基 金托 管人 的办公 场所
2.5 其 他相 关资料
项目 名称 办公地 址
注册登 记机 构 华富基 金管 理有 限公 司 上海市 浦东 新区 陆家 嘴环 路1000 号31 层
§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要会 计数据 和财 务指标
金额 单位 ：人 民币元
3.1.1 期 间数 据和 指标 报告期(2015 年1 月1 日 - 2015 年6 月 30 日 )
本期已 实现 收益 275,255,937.66
本期利 润 286,626,142.47
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.0872
本期加 权平 均净 值利 润率 7.60%
本期基 金份 额净 值增 长率 12.79%
3.1.2 期 末数 据和 指标 报告期 末( 2015 年6 月 30 日 )
期末可 供分 配利 润 1,473,781,566.84
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.1441
期末基 金资 产净 值 12,003,074,262.49
期末基 金份 额净 值 1.173
3.1.3 累计 期末 指标 报告期 末( 2015 年6 月 30 日 )
基金份 额累 计净 值增 长率 24.98%
注：1 ） 华富 恒鑫 债券 型证券 投 资基 金从 2014 年 8 月 7 日 起正 式转 型为 华富 灵活配 置混 合型 证券
投资基 金。 本基 金转 型后 合同生 效不 足一 年。
2） 本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入、 投资 收益 、 其他 收入 （ 不含 公允 价 值变动 收益 ） 扣 除相
关费用 后的 余额 ，本 期利 润为本 期已 实现 收益 加上 本期公 允价 值变 动收 益。
3） 以上 所述 基金 业绩 指标不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 （ 例如 ， 开放式 基金 的申 购赎
回 费 等） ，计 入费 用后 实际收 益 水平 要低 于所 列数 字。
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4）期 末可 供分 配利 润， 采 用期末 资产 负债 表中 未分 配利润 与未 分配 利润 中已 实现部 分的 孰低 数。
表中的 “期 末” 均指 报告 期最后 一日 ， 即6 月 30 日。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去一 个月 1.21% 0.11% -4.16% 2.10% 5.37% -1.99%
过去三 个月 3.53% 0.08% 7.14% 1.57% -3.61% -1.49%
过去六 个月 12.79% 0.49% 17.30% 1.36% -4.51% -0.87%
自基金 合同
生效起 至今
24.98% 0.59% 51.06% 1.16% -26.08% -0.57%
注： 业 绩比 较基 准收 益率= 沪深300 指数 收益 率×60% ＋上证 国债 指数 收益 率×40% ， 业绩 比较 基准
在每个 交易 日实 现再 平衡 。
3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收
益 率变 动的比 较
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注：1 、 本基 金从 2014 年 8 月 7 日起 正式 转型 为华 富灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 。截 止报 告期
末，本 基金 转型 不满 一年 。
2、 根据 《华 富灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金基 金合 同》 的 规定， 本基 金的 资 产配置 范围 为： 股票
资产占 基金 资产 的0%-95%； 债券 、 货 币市 场工 具、 资产支 持证 券等 固定 收益 类资产 占基 金资产 的
5%-100% ；基金持 有全部权 证的市值不超 过基金资 产 净值的 3%。 其中，基 金保 留的现金或投 资于
到期日 在一 年期 以内 的政 府债券 的比 例合 计不 低于 基金资 产净 值 的5%。 如 法律 法 规或 监管 机构以
后允许基金投 资其他品 种 ，基金管理人 在履行适 当 程序后，可以 将其纳入 投 资范围。本 基金合同
生效未 满一 年。 本基 金投 资转型 期 为 2014 年 8 月 7 日到 2015 年 2 月 7 日 ，投资 转 型期 结束 时各
项资产配置比 例符合合 同 约定。本报告 期内，本 基 金严格执行了 《华富灵 活 配置混合型 证券投资
基金基 金合 同》 的规 定。
§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验
基金管 理人 华富 基金 管理 有限公 司于2004 年3 月29 日经中 国证 监会 证监 基金 字[2004]47 号
文核准 开业 ，4 月19 日 在 上海正 式注 册成 立， 注册 资本1.2 亿 元， 公司 股东 为华安 证券 股份 有限
公司、 安徽 省信 用担 保集 团有限 公司 和合 肥兴 泰金融 控股 （集团 ） 有限 公司 。截止 2015 年 6 月
30 日 ， 本 基金 管理 人管 理 了华富 竞争 力优 选混 合型 证券投 资基 金、 华富 货币 市场基 金、 华富 成长
趋势股票型证 券投资基 金 、华富收益增 强债券型 证 券投资基金、 华富策略 精 选灵活配置 混合型证
券投资 基金 、华 富价 值增 长灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 、 华富 中证 100 指数 证 券投 资基 金、华
富强化回报债 券型证券 投 资基金、华富 量子生命 力 股票型证券投 资基金、 华 富中小板指 数增强型
证券投资基金 、华富保 本 混合型证券投 资基金、 华 富灵活配置混 合型证券 投 资基金、华 富恒富分
级债券型证券 投资基金 、 华富恒财分级 债券型证 券 投资基金、华 富智慧城 市 灵活配置混 合型证券
投资基金、华 富恒稳纯 债 债券型证券投 资基金、 华 富国泰民安灵 活配置混 合 型证券投资 基金、华
富旺财 保本 混合 型证 券投 资基金 和华 富永 鑫灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金十 九只基 金。
4.1.2 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 及基金 经理 助理简 介
姓名 职务
任本基金 的基 金经 理（ 助理 ）
期限
证券从
业年限
说明 华富灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报告
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任职日 期 离任日 期
龚炜
华富竞争力优选混
合 型 基金 基金 经理、
华富成长趋势股票
型基金 基金 经理 、 华
富智慧城市灵活配
置混合型基金基金
经 理、 华富 国泰 民安
灵活配置混合型基
金基金 经理 、 公司 公
募投资决策委员会
主 席、 公司 总经 理助
理、 投研 总监 兼基 金
投资部 总监
2014 年 8 月 7
日
2015 年2 月11
日
十一年
安徽财经大学金融 学
硕士，研究生学历 。
历任湘财证券有限 责
任公司研究发展部 行
业研究员、中国证 监
会安徽监管局机构 处
科员、天治基金管 理
有限公司研究发展 部
行业研究员、投资 管
理部基金经理助理 、
天治创新先锋股票 型
基金和天治成长精 选
股票型基金的基金 经
理 、 权益 投资 部总 监，
2012 年9 月 加入 华富
基金管理有限公司 ，
曾任研究发展部金 融
工程研究员、公司 投
研副总 监、2014 年8
月 7 日至 2015 年 2
月 11 日任华富灵 活
配置混合型基金基 金
经理。
胡伟
华富保本混合型基
金经理 、 华富 收益 增
强 债 券型 基金 经理、
华富恒富分级债券
型基金 经理 、 华富 恒
财分级债券型基金
经 理、 华富 恒稳 纯债
债券型 基金 经理 、 华
富旺财保本混合型
基 金 基金 经理、 公司
公募投资决策委员
会成员 、 公司 总经 理
助 理、 固定 收益 部总
监
2014 年 8 月 7
日
2015 年2 月11
日
十一年
中南财经政法大学 经
济学学 士、 本科 学历 ，
曾任珠海市商业银 行
资金营运部交易员 ，
从事债券研究及债 券
交易工 作， 2006 年11
月加入华富基金管 理
有限公司，曾任债 券
交易员、华富货币 市
场基金基金经理助
理、固定收益部副 总
监，2009 年 10 月 19
日至2014 年11 月17
日任华富货币市场 基
金基金 经理 、2014 年
8 月 7 日至 2015 年2
月 11 日任华富灵 活
配置混合型基金基 金
经理。
孔庆卿 华富灵活配置混合 2014 年8 月20 - 六年 英国曼彻斯特大学 统华富灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报告
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型基金 基金 经理 、 华
富量子生命力股票
型基金 基金 经理
日 计学博士，博士研 究
生学历 。2009 年 8 月
进入华富基金管理 有
限公司，曾任金融 工
程研究员，华富中 小
板指数增强型基金 基
金经理助理、华富 中
证 100 指数 基金 基金
经理助 理。
王夏儒
华富灵活配置混合
型基金 基金 经理 、 华
富永鑫灵活配置混
合型基 金基 金经 理
2015 年3 月13
日
- 五年
上海财经大学研究 生
学历、硕士学位。 曾
任长江证券股份有 限
公司研究员，负责 宏
观策略研究工作。
2013 年3 月 加入 华富
基金管理有限公司 ，
曾任固定收益部债 券
研究员、华富恒富 分
级债券型及华富恒 财
分级债券型基金基 金
经理助理兼债券研 究
员。
注：龚炜、胡 伟的任职 日 期指转型后基 金合同生 效 之日，离任日 期指中国 基 金业协会作 出注销决
定之日；孔庆 卿、王夏 儒 的任职日期指 公司作出 决 定之日。证券 从业年限 的 计算标准上 ，证券从
业的含 义遵 从行 业协 会《 证券业 从业 人员 资格 管理 办法》 的相 关规 定。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告期内， 本基金管 理 人认真遵循《 中华人民 共 和国证券投资 基金法》 及 相关法律法规 ，
对本基金的管 理始终按 照 基金合同、招 募说明书 的 要求和公司制 度的规定 进 行。本基金 的交易行
为合法合规， 未发现异 常 情况；相关信 息披露真 实 、完整、准确 、及时； 基 金各种账户 类、申购
赎回、 注册 登记 业务 均按 规定的 程序 进行 ，未 出现 重大违 法违 规或 违反 基金 合同的 行为 。
4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
本基金管理人 根据中国 证 监会《证券投 资基金管 理 公司公平交易 制度指导 意 见》等相关法 规
要求 ， 结 合实 际情 况 ， 制 定了 《华 富基 金管 理有 限 公司公 平交 易管 理制 度》 ， 对证券 的一 级市 场申
购、二级市场 交易相关 的 研究分析、投 资决策、 授 权、交易执行 、业绩评 估 等投资管理 环节全部
纳入公平交易 管理中， 实 行事前控制、 事中监控 、 事后分析反馈 的流程化 管 理。在制度 和流程上华富灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报告
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确保各 组合 享有 同等 信息 知情权 、均 等交 易机 会， 并保持 各组 合的 独立 投资 决策权 。
本报告 期内 ，公 司公 平交 易制度 总体 执行 情况 良好 。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
本报告期内未 发现本基 金 存在异常交易 行为。本 基 金报告期内不 存在参与 的 交易所公开竞 价
同日反 向交 易成 交较 少的 单边交 易量 超过 该证 券当 日成交 量 的5% 的情 形。
4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
2015 年上 半年 ，中 国经 济 整体处 于软 着陆 的阶 段，GDP 增长 继续 回落至 7% ，7 月 PMI 再 次跌
回50 ， 总理 指数 跌至0 附近 ， 进 出口 今年 以来 持续负 增 长， 固 定资 产投 资增速 回 落至 11.4% ，CPI
回 落至 1.3%，PPI 跌幅 扩大 至 4.6% 。 二季 度随 着 330 楼市 新政 的发 酵， 新房 销量 在5-6 月大 幅回
暖，6 月 末商 品房 销售 的同 比 增速 回升至 4% ，一 线 城市房 价环 比持 续上 涨， 但是楼 市回 暖尚 未传
导至房地产开 发投资， 上 半年新开工投 资增速仍 下 滑 16%。我 们判断， 基于 财政约束、债 务瓶颈
和反腐压力， 地方政府 不 作为或将是新 常态，所 以 上半年基建稳 增长的力 度 不够，导致 经济十分
低迷。
展望未 来，2015 年 下半 年 依然是 基建 加码 和地 产回 暖的一 年， 因此 经济 企稳 、 流动 性充 裕或
是常态。7 月 底召开的 政 治局会议已为 下半年的 政 策奠定基调， 仍是调结 构 和稳增长并 进，国务
院会在财政政 策上加大 刺 激的力度，央 行货币政 策 仍有放松空间 。从社会 融 资来看，6 月显然已
经加大 信贷 投放 ，而 美联 储 9 月加 息预 期导 致的 外汇 占 款流 出在 二季 度显 然尚 未 构成 实质 冲击，
所以内生的流 动性会持 续 充裕，而银行 间利率不 出 意外继续低位 ，进而传 导 至理财产品 和信贷利
率，下 半年 的社 会融 资利 率有望 下行 。
大类资产配置 的角度，6 月虽然是半年 末，但是 回 购利率和国债 利率的波 动 不大，央行维 稳
的力度超预期 ，债市长 牛 格局不变，三 季度随着 利 差扩大后仍有 较好的机 会 ，但是一旦 地方债务
置换加速，经 济筑底企 稳 ，信贷投放加 大，利率 曲 线重回平坦将 很漫长， 预 计随着降息 传导至理
财收益走低， 中长端信 用 债配置价值优 于利率债 。 三季度最大的 变数，来 自 加大基建投 资和财政
赤字， 或导 致短 期经 济企 稳预期 升温 ， 而 9 月 进入 消费旺 季，CPI 或随 着猪价 持 续反 弹， 导致 债
市套利 空间 被收 窄， 所以 久期组 合需 要控 制 在3 年 左右， 等待 长端 反弹 后的 加码机 会。
6 月后权益牛 市进入调 整 期，股市表现 很差，市 场 整体风格有切 换迹象， 我 们也作了大量 减
持权益 资产 的操 作， 规避 了 6 月的 股市 调整 。从 二季 报 预披 露来 看， 我们 维持 观 点： 蓝筹 股有天
花板，增长乏 力，估值 修 复进入尾声， 一带一路 、 高铁和京津冀 等热点进 入 业绩兑现期 ，需要更华富灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报告
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多 超 预期 因素 的刺 激； 金融 板 块整 体仍 较低 估， 未来 会 有结 构性 机会； 国企改 革 依然 是主 题投 资。
随着下 半年 政策 加码 对互 联网的 监管 ，随 着 7 月调 整进入 尾声 ，可 以适 当加 大对半 年报 业绩 超 预
期，和 高分 红个 股的 配置 ，短期 将规 避高 估值 的新 兴产业 。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
本 基 金基 金合同 2014 年 8 月 7 日生 效， 截止 2015 年 6 月 30 日， 本基 金份额 净 值为 1.173
元 ， 累计 份额 净值为 1.253 元 。 本 报告 期， 本基 金份额 净 值增 长率为 12.79% ， 同期业 绩比 较基 准
收益率 为17.30%。
4.5 管 理人 对宏观 经 济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
展望下半年， 美国经济 好 转导致国债利 率反弹完 毕 ，英国、德国 经济和通 胀 也有抬头趋势 ，
各国国债利率 均有显著 的 反弹。通缩风 险是否被 解 除，成为资本 市场关注 的 焦点，继而 决定美联
储加息时点。 我们认为 ，9 月概率仍较 大，因此 债 市机会较为显 著，而股 市 可能筑底后 回暖。策
略上，本基金 将加大金 融 债和信用债的 配置，增 加 短融及流动性 管理，同 时 保持一定的 杠杆适度
套 息 ，久 期上以 3 年 为主 ；股市 在三 季度 调整 充分 后将适 当介 入低 估的 价值 股，但 会严 格控 制 仓
位。
4.6 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
本基金管理人 为了有效 控 制基金估值流 程，按照 相 关法律法规的 规定，成 立 了估值委员会 ，
并制订了相关 制度和流 程 。估值委员会 负责基金 估 值相关工作的 评估、决 策 、执行和监 督，确保
基金估值的公 允、合理 ， 保证估值未被 歪曲以免 对 基金持有人产 生不利影 响 。公司估值 委员会主
席为公司总经 理，成员 包 括总经理、副 总经理、 运 作保障部负责 人、监察 稽 核部负责人 以及基金
核算、金融工 程、行业 研 究等方面的骨 干。估值 委 员会所有相关 人员均具 有 丰富的行业 分析经验
和会计核算经 验等证券 基 金行业从业经 验和专业 能 力。基金经理 如认为估 值 有被歪曲或 有失公允
的情况，可向 估值委员 会 报告并提出相 关意见和 建 议。各方不存 在任何重 大 利益冲突， 一切以投
资者利 益最 大化 为最 高准 则。本 基金 未与 任何 第三 方签订 定价 服务 协议 。
4.7 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
本基金按照《 公开募集 证 券投资基金运 作管理办 法 》和《华富灵 活配置混 合 型证券投资基 金
基金合 同》 的有关 规定 ， 本 期利润 为286,626,142.47 元， 期 末可 供分配 利润 为1,473,781,566.84
元，本 报告 期内 未进 行利 润分配 。 华富灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报告
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4.8 报 告期 内管理 人对 本基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警情形 的说 明
本报告期内， 本基金不 存 在连续二十个 工作日出 现 基金份额持有 人数量不 满 二百人或者基 金
资产净 值低 于五 千万 元的 情形。
§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
本报告期内， 本基金托 管 人在对华富灵 活配置混 合 型证券投资基 金的托管 过 程中，严格遵 守
《证券投资基 金法》及 其 他法律法规和 基金合同 的 有关规定，不 存在任何 损 害基金份额 持有人利
益的行 为， 完全 尽职 尽责 地履行 了基 金托 管人 应尽 的义务 。
5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、净 值计 算、利 润分 配等情 况的 说明
本报告期内， 华富灵活 配 置混合型证券 投资基金 的 管理人——华 富基金管 理 有限公司在华 富
灵活配置混合 型证券投 资 基金的投资运 作、基金 资 产净值计算、 基金份额 申 购赎回价格 计算、基
金费用开支等 问题上， 不 存在任何损害 基金份额 持 有人利益的行 为，在各 重 要方面的运 作严格按
照基金 合同 的规 定进 行。 本报告 期内 ，华 富灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金未 进行利 润分 配。
5.3 托 管人 对本半 年度 报告中 财务 信息等 内容 的真实 、准 确和完 整发 表意见
本托管人依法对华富基金管理有限公司编制和披露的华富灵活配置混合型证券投资基金
2015 年半 年度 报告 中财 务 指标、 净值 表现 、 利 润分 配情况 、 财 务会 计报 告、 投资组 合报 告等 内容
进行了 核查 ，以 上内 容真 实、准 确和 完整 。
§6 半年度 财务会计报告（未 经审计）
6.1 资 产负 债表
会计主 体： 华富 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金
报告截 止日 ： 2015 年6 月30 日
单位： 人民 币元
资 产 附注号
本期末
2015 年 6 月 30 日
上年度末
2014 年 12 月31 日
资 产：
银行存 款 6.4.7.1 7,525,028,160.23 37,144,630.00
结算备 付金
- 565,475.80
存出保 证金
203,856.60 61,927.80
交易性 金融 资产 6.4.7.2 584,930,297.00 17,573,038.80 华富灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报告
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其中： 股票 投资
23,140,297.00 17,573,038.80
基金投 资
- -
债券投 资
561,790,000.00 -
资产支 持证 券投 资
- -
贵金属 投资
- -
衍生金 融资 产 6.4.7.3 - -
买入返 售金 融资 产 6.4.7.4 3,913,509,630.26 -
应收证 券清 算款
156,962,404.23 8,979,526.67
应收利 息 6.4.7.5 18,352,721.25 4,996.72
应收股 利
- -
应收申 购款
1,365,595.91 12,845.85
递延所 得税 资产
- -
其他资 产 6.4.7.6 - -
资产总 计
12,200,352,665.48 64,342,441.64
负债和所有者权益 附注号
本期末
2015 年 6 月 30 日
上年度末
2014 年 12 月31 日
负 债：
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债 6.4.7.3 - -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
- -
应付赎 回款
182,669,325.63 -
应付管 理人 报酬
11,628,735.88 119,585.44
应付托 管费
1,938,122.65 19,930.89
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用 6.4.7.7 412,943.70 232,378.89
应交税 费
- -
应付利 息
- -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债 6.4.7.8 629,275.13 360,000.00
负债合 计
197,278,402.99 731,895.22
所有者权益：
实收基 金 6.4.7.9 10,229,589,846.21 61,139,949.59
未分配 利润 6.4.7.10 1,773,484,416.28 2,470,596.83
所有者 权益 合计
12,003,074,262.49 63,610,546.42
负债和 所有 者权 益总 计
12,200,352,665.48 64,342,441.64
注：报 告截 止日 2015 年 6 月 30 日， 基金 份额 净值 1.173 元 ，基 金份 额总额 10,229,589,846.21
份。后 附报 表附 注为 本财 务报表 的组 成部 分。
6.2 利 润表
会计主 体： 华富 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 华富灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报告
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本报告 期：2015 年1 月1 日至2015 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项 目 附注号
本期
2015 年1 月 1 日至 2015 年6
月30 日
一、收入
320,791,614.57
1.利息 收入
38,165,759.11
其中： 存款 利息 收入 6.4.7.11 24,713,756.04
债券利 息收 入
2,721,766.48
资产支 持证 券利 息收 入
-
买入返 售金 融资 产收 入
10,730,236.59
其他利 息收 入
-
2.投 资收 益（ 损失 以“- ”填列）
269,279,593.59
其中： 股票 投资 收益 6.4.7.12 269,286,518.59
基金投 资收 益
-
债券投 资收 益 6.4.7.13 -30,190.00
资产支 持证 券投 资收 益 6.4.7.13.3 -
贵金属 投资 收益 6.4.7.14 -
衍生工 具收 益 6.4.7.15 -
股利收 益 6.4.7.16 23,265.00
3.公允 价值 变动 收益 （损 失以“- ” 号填 列） 6.4.7.17 11,370,204.81
4.汇兑 收益 （ 损失 以“- ”号填列 ）
-
5.其 他收 入（ 损失 以“- ”号填列 ） 6.4.7.18 1,976,057.06
减：二、费用
34,165,472.10
1．管 理人 报酬 6.4.10.2.1 27,513,793.17
2．托 管费 6.4.10.2.2 4,585,632.20
3．销 售服 务费 6.4.10.2.3 -
4． 交易 费用 6.4.7.19 1,842,787.40
5． 利息 支出
10,371.78
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
10,371.78
6． 其他 费用 6.4.7.20 212,887.55
三、利润总额（亏损 总额 以“-”号填列）
286,626,142.47
减：所 得税 费用
-
四、净利润（净亏损 以“- ”号填列）
286,626,142.47
注：后 附报 表附 注为 本财 务报表 的组 成部 分。
6.3 所 有者 权益（ 基金 净值） 变动 表
会计主 体： 华富 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金
本报告 期：2015 年1 月1 日至2015 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年6 月 30 日 华富灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报告
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实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
61,139,949.59 2,470,596.83 63,610,546.42
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润 ）
- 286,626,142.47 286,626,142.47
三、本期基金份额交易
产生的 基金 净值 变动 数
（净值 减少 以 “- ”号 填
列）
10,168,449,896.62 1,484,387,676.98 11,652,837,573.60
其中：1.基金 申购 款 10,696,755,281.18 1,564,660,560.66 12,261,415,841.84
2.基 金赎 回款 -528,305,384.56 -80,272,883.68 -608,578,268.24
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“- ”号填 列）
- - -
五、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
10,229,589,846.21 1,773,484,416.28 12,003,074,262.49
注：后 附报 表附 注为 本财 务报表 的组 成部 分。
本报告 6.1 至 6.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 章 宏韬______
______ 姚怀然______
____ 陈 大毅____
基金管 理人 负 责人
主管 会计 工作 负责 人
会计 机构 负责 人
6.4 报表 附注
6.4.1 基 金基 本情况
原华富恒鑫债 券型证券 投 资基金由华富 基金管理 有 限公司依照《 中华人民 共 和国证券投资 基
金 法 》 、 《证 券投 资基 金运作 管 理办 法》 及 相关 规定和 《华 富恒 鑫债 券型 投资基 金 基金 合同》 发起 ，
经中国 证券 监督 管理 委员 会证监 许可[2013]1306 号文 批 准募 集设 立。 原基 金自 2013 年 11 月 29
日起公 开向 社会 发行 ， 至2013 年12 月13 日 募集 结束 。 经 天健 会计 师事 务所 （ 特殊 普通 合伙） 验
资并出具《验 资报告 》 （ 天 健验（2013 ）6-39 号）后 ，向中国证监 会报送基 金 备案材料。本 次募
集的净 认购 金额 为人民币324,627,135.33 元， 有效 认购款 项在 基金 募集 期间 产生的 利息 共计 人民
币 61,333.13 元 ，折 成基 金份额 ，归 投资 人所 有。 原基金 为契 约型 开放 式， 存续期 限不 定， 基 金
管理人为华富 基金管理 有 限公司，基金 托管人为 中 国工商银行股 份有限公 司 ；有关基金 设立文件
已按规 定向 中国 证券 监督 管理委 员会 备案 ； 基 金合 同于2013 年 12 月 18 日生效 ， 该日 的基 金份 额
为324,688,468.46 份基 金 单位。 华富灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报告
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根据原华富恒 鑫债券型 证 券投资基金基 金份额持 有 人大会审议通 过的《关 于 华富恒鑫债券 型
证券投 资基 金转 型相 关事 项的议 案》 ， 并 经中 国证 监 会证券 基金 机构 监管 部 《 关于华 富恒 鑫债 券型
证券投 资基 金基 金份 额持 有人大 会决 议备 案的 回函 》 （证券 基金 机构 监管 部部 函[2014]922 号 ）的
确认， 《华 富灵 活配 置混 合 型证券 投资 基金 基金 合同 》 、 《华 富灵 活配 置混 合型 证 券投资 基金 托管 协
议 》 ，已 自基 金份 额持 有人大 会 决议 生效 日后 的第 4 个工作 日即 2014 年 8 月 7 日起生 效， 原《 华
富恒鑫债券 型证券投 资基 金基金合同》 、 《华富恒 鑫 债券型证券 投资基金 托管 协议》同时 失效。 本
基金为契约型 开放式， 存 续期限不定期 ，基金管 理 人为华富基金 管理有限 公 司，基金托 管人中国
工商银 行股 份有 限公 司。
6.4.2 会 计报 表的编 制基 础
本 基 金根 据《 企业 会计 准则 》 、中 国证 券投 资基 金业协 会于 2012 年 11 月 16 日颁 布 的《 证券
投资基金会计 核算业务 指 引》及中国证 监会发布 的 关于基金行业 实务操作 的 有关规定编 制财务报
表。
6.4.3 遵 循企 业会计 准则 及其他 有关 规定的 声明
本基金 2015 半 年度 财务 报 表符合 企业 会计 准则 的要 求，真 实、 完整 地反 映了 本基金 2015 年
6 月30 日的 财务 状况 以及2015 半年 度的 经营 成果 和 基金净 值变 动情 况等 有关 信息。
6.4.4 本 报告 期所采 用的 会计政 策、 会计估 计 与 最近一 期年 度报告 相一 致的说 明
本报告 期所 采用 的会 计政 策与最 近一 期年 度报 告相 一致。
本报告期对持 有的上海 证 券交易所、深 圳证券交 易 所上市交易或 挂牌转让 的 固定收益品种 ，
自 2015 年 3 月 30 日 起主 要依据 第三 方估 值机 构中 证指数 有限 公司 提供 的价 格数据 进行 估值 。 其
他交易 品种 的会 计估 计与 最近一 期年 度报 告相 一致 。
6.4.5 会 计政 策和会 计估 计变更 以及 差错更 正的 说明
6.4.5.1 会 计政 策变更 的说 明
本报告 期本 基金 会计 政策 无变更 。
6.4.5.2 会 计估 计变更 的说 明
本报告期对持 有的上海 证 券交易所、深 圳证券交 易 所上市交易或 挂牌转让 的 固定收益品种 ，
自 2015 年 3 月 30 日 起主 要依据 第三 方估 值机 构中 证指数 有限 公司 提供 的价 格数据 进行 估值 。 其
他交易 品种 的会 计估 计无 变更。 华富灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报告
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6.4.5.3 差 错更 正的说 明
本报告 期本 基金 无重 大会 计差错 。
6.4.6 税项
根据财 政部 、 国 家税 务总 局 《关 于开 放式 证券 投资 基金有 关税 收问 题的 通知 》 （财税[2002]128
号） 、 《关于证券 投资基金 税收政策问题 的通知》 （ 财 税[2004]78 号） 、 《关于股 权分置试点改 革有
关税收 政策 问题 的通 知》 （ 财税[2005]103 号） 、 《 关于 调整证 券( 股票) 交易 印花 税税率 的通 知》 （ 财
税[2007]84 号） 、 《财政部 、国家税务总局关于企业所得税若干优惠政策的通知》 （财税[2008]1
号） 、 《财政部 、国税总 局 、证监会关 于实施上 市公 司股息红利 差别化个 人所 得税政策有 关问题 的
通知》 （财 税[2012]85 号） 及 其他 相关 税务 法规 和实 务 操作 ，主 要税 项如 下：
以发行 基金 方式 募集 资金 ，不属 于营 业税 征收 范围 ，不征 收营 业税 。
基金买 卖股 票、 债券 的差 价收入 ， 从2004 年1 月1 日起， 继续 免征 收营 业税 。
对 基 金买 卖股 票、 债 券的差 价 收入， 从 2004 年1 月1 日 起， 继 续免 征收 企业 所得 税； 对基 金
取得的股票的 股息、红 利 收入以及企业 债券的利 息 收入，由上市 公司和发 行 债券的企业 在向基金
支 付 上述 收入 时代 扣代缴20.00% 的 个人 所得 税。
根据财政部、 国税总局 、 证监会发布之 《关于实 施 上市公司股息 红利差别 化 个人所得税政 策
有 关 问题 的通 知》 ，从 2013 年 1 月 1 日起， 证券 投 资基金 从公 开发 行和 转让 市场取 得的 上市 公司
股票， 持股 期限 在 1 个月 以内（ 含 1 个月 ）的 ，其 股息红 利所 得全 额计 入应 纳税所 得额 ；持 股 期
限在 1 个月 以上至 1 年 （含 1 年）的 ，暂 减按 50%计入应 纳税 所得 额； 持股 期限超 过 1 年的 ，暂
减按25% 计入 应纳 税所 得额 。 上述 所得 统一 适用 20% 的 税率 计征 个人 所得 税。
基金买 卖股 票， 经国 务院 批准， 从 2008 年 4 月 24 日起证 券（ 股票 ）交 易印 花税税 率由 现 行
的3‰ 调 整为 1‰。 经国 务院 批 准， 从 2008 年 9 月 19 日 起， 对 证券 交易 印花 税政 策 进行 调整， 由
现行双 边征 收改 为向 卖方 单边征 收，税 率保持 1‰ 。
基金作 为流 通股 股东 ， 在 股 权分置 改革 过程 中收 到由 非流通 股股 东支 付的 股份 、 现金 等对 价，
暂免征 收印 花税 、企 业所 得税和 个人 所得 税。
6.4.7 重 要财 务报表 项目 的说明
6.4.7.1 银行 存款
单位： 人民 币元
项目
本期末
2015 年 6 月 30 日
活期存 款 485,028,160.23 华富灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报告
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定期存 款 -
其 中 ：存 款期限 1-3 个月 -
其他存 款 7,040,000,000.00
合计： 7,525,028,160.23
注：其他存款 所列金额 为 基金投资于有 存款期限 、 但根据协议可 提前支取 且 没有利息损 失的银行
存款。
6.4.7.2 交 易性 金融资 产
单位： 人民 币元
项目
本期末
2015 年 6 月 30 日
成本 公允价 值 公允价 值变 动
股票 14,524,373.91 23,140,297.00 8,615,923.09
贵金属投资- 金交所
黄金合 约
- - -
债券
交易所 市场 - - -
银行间 市场 561,839,750.00 561,790,000.00 -49,750.00
合计 561,839,750.00 561,790,000.00 -49,750.00
资产支 持证 券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 576,364,123.91 584,930,297.00 8,566,173.09
6.4.7.3 衍 生金 融资产/负债
本基金 本报 告期 末无 衍生 金融资 产/ 负 债。
6.4.7.4 买 入返 售金融 资产
6.4.7.4.1 各 项买 入返售 金融 资产期 末余 额
单位: 人民 币元
项目
本期末
2015 年 6 月 30 日
账面余 额 其中； 买断 式逆 回购
买入返 售证 券_ 银 行间 3,913,509,630.26 -
合计 3,913,509,630.26 -
6.4.7.4.2 期 末买 断式逆 回购 交易中 取得 的 债券
本基金 本报 告期 末无 买断 式逆回 购交 易中 取得 的债 券。 华富灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报告
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6.4.7.5 应收 利息
单位： 人民 币元
项目
本期末
2015 年 6 月 30 日
应收活 期存 款利 息 285,846.54
应收定 期存 款利 息 -
应收其 他存 款利 息 3,403,888.91
应收结 算备 付金 利息 -
应收债 券利 息 12,900,413.04
应收买 入返 售证 券利 息 1,762,481.06
应收申 购款 利息 -
应收黄 金合 约拆 借孳 息 -
其他 91.70
合计 18,352,721.25
注：本 表列 示的 其他 为应 收结算 保证 金利 息。
6.4.7.6 其他 资产
本基金 本报 告期 末无 其他 资产。
6.4.7.7 应 付交 易费用
单位： 人民 币元
项目
本期末
2015 年 6 月 30 日
交易所 市场 应付 交易 费用 364,735.54
银行间 市场 应付 交易 费用 48,208.16
合计 412,943.70
6.4.7.8 其他 负债
单 位： 人民 币元
项目
本期末
2015 年 6 月 30 日
应付券 商交 易单 元保 证金 -
应付赎 回费 455,714.23
预提信 息披 露费 148,765.71
预提审 计费 24,795.19
合计 629,275.13
6.4.7.9 实收 基金
金额单 位： 人民 币元 华富灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报告
第 21 页 共 45 页
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
基金份 额（ 份） 账面金 额
上年度 末 61,139,949.59 61,139,949.59
本期申 购 10,696,755,281.18 10,696,755,281.18
本期赎 回 ( 以"-" 号填列) -528,305,384.56 -528,305,384.56
本期末 10,229,589,846.21 10,229,589,846.21
注：申 购含 红利 再投 、转 换入份 额， 赎回 含转 换出 份额。
6.4.7.10 未 分配 利润
单位： 人民 币元
项目 已实现 部分 未实现部 分 未分配 利润 合计
上年度 末 4,628,908.09 -2,158,311.26 2,470,596.83
本期利 润 275,255,937.66 11,370,204.81 286,626,142.47
本期基 金份额交 易
产生的 变动 数
1,193,896,721.09 290,490,955.89 1,484,387,676.98
其中： 基金 申购 款 1,258,491,752.67 306,168,807.99 1,564,660,560.66
基金赎 回款 -64,595,031.58 -15,677,852.10 -80,272,883.68
本期已 分配 利润 - - -
本期末 1,473,781,566.84 299,702,849.44 1,773,484,416.28
6.4.7.11 存 款利 息收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
活期存 款利 息收 入 2,906,515.20
定期存 款利 息收 入 -
其他存 款利 息收 入 21,787,430.58
结算备 付金 利息 收入 18,523.04
其他 1,287.22
合计 24,713,756.04
注：其 他所 列金 额为 结算 保证金 利息 收入 。
6.4.7.12 股 票投 资收益
6.4.7.12.1 股 票投 资收益—— 买卖股 票差 价收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
卖出股 票成 交总 额 759,345,546.06
减：卖 出股 票成 本总 额 490,059,027.47
买卖股 票差 价收 入 269,286,518.59 华富灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报告
第 22 页 共 45 页
6.4.7.13 债 券投 资收益
6.4.7.13.1 债 券投 资收益 项目 构成
单位： 人民 币元
项目
本期
2015年1月1 日至2015 年6 月30日
债券投 资收益——买卖债 券（、 债转股 及债
券到期 兑付 ）差 价收 入
-30,190.00
债券 投资 收益—— 赎 回差 价收入 -
债券投 资收 益—— 申 购差 价收入
-
合计
-30,190.00
6.4.7.13.2 债 券投 资收益—— 买卖债 券差 价收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2015年1月1 日至2015 年6 月30日
卖出债 券（ 债转 股及 债券 到期兑 付） 成交 总
额
83,272,000.00
减：卖 出债 券（ 债转 股及 债券到 期兑 付） 成
本总额
80,030,190.00
减：应 收利 息总 额 3,272,000.00
买卖债 券差 价收 入 -30,190.00
6.4.7.13.3 资 产支 持证券 投资 收益
本基金 本报 告期 内无 资产 支持证 券投 资收 益。
6.4.7.14 贵 金属 投资收 益
本基金 本报 告期 内无 贵金 属投资 收益 。
6.4.7.15 衍 生工 具收益
本基金 本报 告期 内无 衍生 工具收 益。
6.4.7.16 股利 收益
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
股票投 资产 生的 股利 收益 23,265.00 华富灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报告
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基金投 资产 生的 股利 收益 -
合计 23,265.00
6.4.7.17 公 允价 值变动 收益
单位： 人民 币元
项目名 称
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
1.交 易性 金融 资产 11,370,204.81
——股票 投资 11,419,954.81
——债券 投资 -49,750.00
——资产 支持 证券 投资 -
——贵金 属投 资 -
——其他 -
2.衍生 工具 -
——权证 投资 -
3.其他 -
合计 11,370,204.81
6.4.7.18 其他 收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
基金赎 回费 收入 1,751,434.38
转 换 费收入 000398 224,622.68
合计 1,976,057.06
6.4.7.19 交易 费用
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
交易所 市场 交易 费用 1,839,837.40
银行间 市场 交易 费用 2,950.00
合计
1,842,787.40
6.4.7.20 其他 费用
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日 华富灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报告
第 24 页 共 45 页
审计费 用 24,795.19
信息披 露费 148,765.71
银行汇 划费 用 21,126.65
自营托 管账 户维 护费 18,200.00
合计 212,887.55
6.4.8 或 有事 项、资 产负 债表日 后事 项的说 明
6.4.8.1 或有 事项
无
6.4.8.2 资 产负 债表日 后事 项
无
6.4.9 关 联方 关系
6.4.9.1 本 报告 期存在 控制 关系或 其他 重大利 害关 系的关 联方 发生变 化的 情况
本报告 期存 在控 制关 系或 其他重 大利 害关 系的 关联 方没有 发生 变化 。
6.4.9.2 本 报告 期与基 金发 生关联 交易 的各关 联方
关联方 名称 与本基 金的 关系
华富基 金管 理有 限公 司 基金发 起人 、管 理人 、注 册登记 人、 销售 机构
中国工 商银 行股 份有 限公 司 基金托 管人 、代 销机 构
6.4.10 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易
6.4.10.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易
本报告 期内 和上 年度 可比 期间内 本基 金无 通过 关联 方交易 单元 进行 的交 易。
6.4.10.2 关 联方 报酬
6.4.10.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2014年1月1 日至2014 年6 月30日
当期发生的基金应支付
的管理 费
27,513,793.17 -
其中： 支付 销售 机构 的客
户维护 费
337,396.35 - 华富灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报告
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注：基 金管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的 1.50%的 年费率 逐日 计提 ，按 月支 付。计 算方 法 H ＝E×
年管理 费率÷当年 天数 （H 为 每日 应计 提的 基金 管理费 ，E 为前 一日 基金 资产 净值） 。
6.4.10.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2015年1月1 日至2015 年6 月30日
上年度 可比 期间
2014年1月1 日至2014 年6 月30日
当期发生的基金应支付
的托管 费
4,585,632.20 -
注：基金 托管 费按 前一 日基 金 资产 净值的 0.25%年费 率 逐日 计提 ，按 月支 付。 计 算方法 H＝E× 年
托管费 率÷ 当 年天 数（H 为每日 应计 提的 基金 托管 费，E 为前 一日 基金 资产 净值） 。
6.4.10.2.3 销 售服 务费
单位： 人民 币元
获得销 售服 务费
各关联 方名 称
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 销售服 务费
华富基 金管 理有 限公 司 -
中国工 商银 行股 份有 限公 司 -
华安证 券股 份有 限公 司 -
合计 -
获得销 售服 务费
各关联 方名 称
上年度 可比 期间
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 销售服 务费
华富恒 鑫债 券A 华富恒 鑫债 券C 合计
华富基 金管 理有 限公 司 - 12,155.56 12,155.56
中国工 商银 行股 份有 限公 司 - 23,136.40 23,136.40
华安证 券股 份有 限公 司 - 1,381.95 1,381.95
合计 - 36,673.91 36,673.91
注： 1) 华 富恒 鑫债 券型 证券投 资 基金从 2014 年8 月7 日起正 式转 型为 华富 灵活 配置混 合型 证券 投
资基金 ，转 型后 不再 收取 销售服 务费 。
2) 华富 恒鑫 债券 型证券 投 资基金 A 类基 金份 额不 收 取销 售服 务费 ； Ｃ 类基金 份 额的 销售 服务
费按前 一日 Ｃ 类 基金 资产净 值的 0.40%年 费率 每日 计提， 逐日 累计 至每 个月 月末， 按月 支付 。 计
算 公式 H = E ×年 销售 服务 费 率÷ 当年 天数 （H 为Ｃ 类基 金份 额每 日应 计提的 基 金销 售服 务费 ，
E 为Ｃ 类基 金份 额前 一日基 金 资产 净值 ） 。
6.4.10.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含回购) 交易
本基金 本报 告期 内未 与关 联方进 行银 行间 同业 市场 的债券(含回 购) 交 易。 华富灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报告
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6.4.10.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况
6.4.10.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
本报告 期内 和上 年度 可比 期间本 基金 管理 人没 有运 用固有 资金 投资 本基金 。
6.4.10.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
本报告 期末 和上 年度 末没 有其他 关联 方投 资本 基金 的情况 。
6.4.10.5 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2015 年1 月1 日至2015 年 6 月 30 日
上年度 可比 期间
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国工商银行股
份有限公司
485,028,160.23 2,906,515.20 1,751,840.77 29,197.78
注：本 表仅 列示 活期 存款 余额及产 生利 息。
6.4.10.6 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
本基金 在本 报告 期内 及上 年度可 比期 间内 未参 与关 联方承 销证 券。
6.4.10.7 其 他关 联交易 事项 的说明
无
6.4.11 利 润分 配情况
本基金 本报 告期 内未 进行 利润分 配。
6.4.12 期 末（ 2015 年6 月30 日 ） 本基 金持有 的流 通受 限证券
6.4.12.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券
本基金 无因 认购 新发/增 发 证券而 于期 末持 有的 流通 受限证 券。
6.4.12.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票
金额单 位： 人民 币元
股票代
码
股票名
称
停牌日
期
停牌原
因
期末
估值单
价
复牌日
期
复牌
开盘单
价
数量
（股）
期末
成本总
额
期末估
值总额
备注
600587 新华医疗
2015 年5
月 22 日
重大事项
停牌
58.63
2015 年7
月 3 日
52.77 20,300
769,906.
67
1,190,18
9.00
-
300467 迅游科技
2015 年6
月 25 日
重大事项
停牌
297.30
2015 年7
月 2 日
267.57 3,726
125,752.
50
1,107,73
9.80
-
华富灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报告
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6.4.12.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
本基金 本报 告期 末无 银行 间市场 债券 正回 购余 额。
6.4.13 金 融工 具风险 及管 理
6.4.13.1 风 险管 理政策 和组 织架构
本基金 在日常 经营活动 中 面临的风险主 要包括信 用 风险、流动性 风险及市 场 风险。本基金 管
理人已建立董 事会领导 下 的架构清晰、 控制有效 、 系统全面、切 实可行的 风 险控制体系 ，并设定
适当的 风险 限额 及内 部控 制流程 ，通 过可 靠的 管理 及信息 系统 持续 监控 上述 各类风 险。
董事会下设风 险管理委 员 会，负责对公 司风险管 理 制度进行审查 并提供咨 询 和建议。总经 理
下设投资决策 委员会和 风 险控制委员会 ，负责对 公 司经营及基金 运作中的 风 险进行研究 、评估和
监控。公司设 督察长， 组 织、指导公司 监察稽核 工 作，监督检查 基金及公 司 运作的合法 合规情况
和公司的内部 风险控制 情 况。公 司设有 独立的监 察 稽核部门，监 察稽核部 有 权对公司各 部门内部
风险控制制度 的建立和 落 实情况进行检 查，对公 司 的内部风险控 制制度的 合 理性、有效 性进行分
析，提 出改 进意 见， 上报 总经理 ，通 报督 察长 。
6.4.13.2 信用 风险
信用风险是指 基金在交 易 过程中因交易 对手未履 行 合约责任，或 者基金所 投 资证券之发行 人
出现违约、拒 绝支付到 期 本息，导致基 金资产损 失 和收益变化的 风险。本 基 金均投资于 具有良好
信用等级的证 券，且通 过 分散化投资以 分散信用 风 险。本基金投 资于一家 公 司发行的证 券市值不
超过基金资产 净值的 10% ，且本基金与 由本基金 管 理人管理的其 他基金共 同 持有一家公司 发行的
证券不 得超 过该 证券 的10% 。
本基金在交易 所进行的 交 易均与中国证 券登记结 算 有限责任公司 完成证券 交 收和款项清算 ，
因此违约风险 发生的可 能 性很小；基金 在进行银 行 间同业市场交 易前均对 交 易对手进行 信用评估
以控制 相应 的信 用风 险。
6.4.13.2.1 按 短期 信用评 级列 示的债 券投 资
本报告 期末 本基 金未 投资 包括短 期融 资券 、一 年期 以内的 资产 支持 证券 等短 期金融 产品 。
6.4.13.2.2 按 长期 信用评 级列 示的债 券投 资
单位： 人民 币元
长期信 用评 级
本期末
2015 年6 月 30 日
上年度 末
2014 年 12 月 31 日
AAA
0.00 0.00
AAA 以下
0.00 0.00 华富灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报告
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未评级
0.00 0.00
合计
0.00 0.00
注：数据按市 值计算， 未 包括应收利息 。列示对 象 包括期末本基 金所投资 的 所有信用产 品，具体
包括短期融资 券、公司 债 、企业债、资 产支持证 券 、可转债、分 离交易可 转 债、商业银 行债、非
银行金融债等 基金可投 资 的信用产品。 短期信用 产 品的长期信用 评级指主 体 评级，长期 信用产品
的长期 信用 评级 指债 券评 级。信 用等 级按 期末 评级 结果列 示。
6.4.13.3 流 动性 风险
流动性风险是 指基金所 持 金融工具变现 的难易程 度 。本基金的流 动性风险 一 方面来自于基 金
份额持有人可 随时要求 赎 回其持有的基 金份额， 另 一方面来自于 投资品种 所 处的交易市 场不活跃
而带来的变现 困难。本 基 金所持大部分 证券在证 券 交易所上市， 其余亦可 银 行间同业市 场交易。
因此除 在附 注6.4.12 中 列 示的部 分基 金资 产流 通暂 时受限 制不 能自 由转 让的 情况外 ， 其 余均 能及
时变现。此外 ，本基金 可 通过卖出回购 金融资产 方 式借入短期资 金应对流 动 性需求，其 上限一般
不超过基金持 有的债券 投 资的公允价值 。本基金 所 持有的金融负 债的合约 约 定到期日均 为一个月
以内且不计 息，可赎 回基 金份额净值( 所有者权 益) 无固定到期 日且不计 息， 因此账面余 额即为 未
折现的 合约 到期 现金 流量 。
本基金 管理 人每 日预 测本 基金的 流动 性需 求， 对流 动性指 标进 行持 续的 监测 和分析 。
6.4.13.4 市场 风险
市场风险是指 基金所持 金 融工具的公允 价值或未 来 现金流量因所 处市场各 类 价格因素的变 动
而发生 波动 的风 险， 包括 市场价 格风 险、 利率 风险 和外汇 风险 。
6.4.13.4.1 利率 风险
利率风险是指 基金的财 务 状况和现金流 量受市场 利 率变动而发生 波动的风 险 。本基金持有 的
大部分金融资 产和金融 负 债不计息，因 此本基金 的 收入及经营活 动的现金 流 量在很大程 度上独立
于市场利率变 化。本基 金 的生息资产主 要为银行 存 款、结算备付 金、存出 保 证金及债券 投资等。
本基金 管理 人每 日对 本基 金面临 的利 率敏 感性 缺口 进行监 控。
6.4.13.4.1.1 利 率风 险敞口
单位： 人民 币元
本期末
2015 年 6
月 30 日
1 个月 以内 1-3 个月 3 个月-1 年
1-5
年
5 年
以上
不计息 合计
资产
银行存 款 7,525,028,160.23 - - - - - 7,525,028,160.23 华富灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报告
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存出保 证
金
203,856.60 - - - - - 203,856.60
交易性 金
融资产
- 240,332,000.00 321,458,000.00 - - 23,140,297.00 584,930,297.00
买入返 售
金融资 产
3,913,509,630.26 - - - - - 3,913,509,630.26
应收证 券
清算款
- - - - - 156,962,404.23 156,962,404.23
应收利 息 - - - - - 18,352,721.25 18,352,721.25
应收申 购
款
- - - - - 1,365,595.91 1,365,595.91
其他资 产 - - - - - - -
资产总 计 11,438,741,647.09 240,332,000.00 321,458,000.00 - - 199,821,018.39 12,200,352,665.48
负债
应付赎 回
款
- - - - - 182,669,325.63 182,669,325.63
应付管 理
人报酬
- - - - - 11,628,735.88 11,628,735.88
应付托 管
费
- - - - - 1,938,122.65 1,938,122.65
应付交 易
费用
- - - - - 412,943.70 412,943.70
其他负 债 - - - - - 629,275.13 629,275.13
负债总 计 - - - - - 197,278,402.99 197,278,402.99
利率敏 感
度缺口
11,438,741,647.09 240,332,000.00 321,458,000.00 - - 2,542,615.40 12,003,074,262.49
上年度 末
2014 年 12
月31 日
1 个月以内 1-3 个月 3 个月-1 年
1-5
年
5 年
以上
不计息 合计
资产
银行存 款 37,144,630.00 - - - - - 37,144,630.00
结算备 付
金
565,475.80 - - - - - 565,475.80
存出保 证
金
61,927.80 - - - - - 61,927.80
交易性 金
融资产
- - - - - 17,573,038.80 17,573,038.80
应收证 券
清算款
- - - - - 8,979,526.67 8,979,526.67
应收利 息 - - - - - 4,996.72 4,996.72
应收申 购
款
- - - - - 12,845.85 12,845.85
其他资 产 - - - - - - -
资产总 计 37,772,033.60 - - - - 26,570,408.04 64,342,441.64 华富灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报告
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负债
应付管 理
人报酬
- - - - - 119,585.44 119,585.44
应付托 管
费
- - - - - 19,930.89 19,930.89
应付交 易
费用
- - - - - 232,378.89 232,378.89
其他负 债 - - - - - 360,000.00 360,000.00
负债总 计 - - - - - 731,895.22 731,895.22
利率敏 感
度缺口
37,772,033.60 - - - - 25,838,512.82 63,610,546.42
注： 本表 按照 金融 资产 或 金融负 债的 重新 定价 日或 到期日 孰早 者作 为期 限分 类标准 。
6.4.13.4.1.2 利 率风 险的敏 感性 分析
假设 除利率 外其 他市 场变 量保 持不变
分析
相关风 险变 量的 变动
对资产 负债 表日 基金 资产 净值的
影响金 额（ 单位 ：人 民币 元）
本期末 （ 2015 年 6 月 30 日 ）
上年度 末（ 2014 年12 月31
日 ）
市场利率下降 25 基
点
1,196,366.92 -
市场利率上升 25 基
点
-1,191,240.58 -
6.4.13.4.2 其 他价 格风险
其他价格风险 是指基金 所 持金融工具的 公允价值 或 未来现金流量 因除市场 利 率和外汇汇率 以
外的其他价格 因素变动 而 发生波动的风 险。本基 金 主要投资于证 券交易所 上 市或银行间 同业市场
交易的股票和 债券，所 面 临的最大价格 风险由所 持 有的金融工具 的公允价 值 决定。本基 金通过投
资组合 的分 散化 降低 市场 价格风 险， 并且 本基 金管 理 人每日 对本 基金 所持 有的 证券价 格实 施监 控 。
6.4.13.4.2.1 其 他价 格风险 敞口
金额单 位： 人民 币元
项目
本期末
2015 年 6 月 30 日
上年度 末
2014 年 12 月 31 日
公允价 值
占基金
资产净
值比例
（%）
公允价 值
占基金 资
产净值 比
例（% ）
交易性 金融 资产-股票 投资 23,140,297.00 0.19 17,573,038.80 27.63 华富灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报告
第 31 页 共 45 页
交 易 性金 融资产 －基金 投资 - - - -
交易性 金融 资产 － 债券 投资 561,790,000.00 4.68 - -
交易性 金融 资产 －贵 金属 投
资
- - - -
衍生金 融资 产－ 权证 投资 - - - -
其他 - - - -
合计 584,930,297.00 4.87 17,573,038.80 27.63
6.4.13.4.2.2 其 他价 格风险 的敏 感性分 析
假设 除 沪深 300 指数 外其 他市场 变 量保 持不 变
分析
相关风 险变 量的 变动
对资产 负债 表日 基金 资产 净值的
影响金 额（ 单位 ：人 民币 元）
本期末 （ 2015 年 6 月
30 日 ）
上年度 末 （ 2014 年 12 月
31 日 ）
沪深300 指数 上升 5% 67,377.92 235,584.61
沪深300 指数 下降 5% -67,377.92 -235,584.61
6.4.13.4.3 采 用风 险价值 法管 理风险
假设
1.置信 区间
95%
2.观 察期 1 年
分析
风险价 值
（单位 ： 人民 币元 ）
本期末 （2015 年 6 月 30
日）
上年度 末 （2014 年 12 月 31
日）
合计 1,047,509.35 445,752.04
6.4.14 有 助于 理解和 分析 会计报 表需 要说明 的其 他事项
本报告期对持 有的上海 证 券交易所、深 圳证券交 易 所上市交易或 挂牌转让 的 固定收益品种 ，
自 2015 年 3 月 30 日 起主 要依据 第三 方估 值机 构中 证指数 有限 公司 提供 的价 格数据 进行 估值 。 其
他交易 品种 的会 计估 计无 变更。
§7 投资组 合报告
7.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额 占基金 总资 产的 比例华富灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报告
第 32 页 共 45 页
（% ）
1 权益投 资 23,140,297.00 0.19
其中： 股票 23,140,297.00 0.19
2 固定收 益投 资 561,790,000.00 4.60
其中： 债券 561,790,000.00 4.60
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 3,913,509,630.26 32.08
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 7,525,028,160.23 61.68
7 其他各 项资 产 176,884,577.99 1.45
8 合计 12,200,352,665.48 100.00
注：本 表列 示的 其他 各项 资产详 见7.12.3 期末 其他 各 项资 产构 成。
7.2 期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合
金 额单 位： 人民 币元
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A
农、林 、牧 、渔 业 - -
B
采矿业 - -
C
制造业 16,467,214.73 0.14
D
电 力、 热力、 燃气 及水 生产 和 供
应业
- -
E
建筑业 - -
F
批发和 零售 业 - -
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H
住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
1,420,220.44 0.01
J
金融业 4,240,000.00 0.04
K
房地产 业 - -
L
租赁和 商务 服务 业 - -
M
科学研 究和 技术 服务 业 - -
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 1,012,861.83 0.01
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和 社会 工作 - -
R
文化、 体育 和娱 乐业 - - 华富灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报告
第 33 页 共 45 页
S
综合 - -
合计 23,140,297.00 0.19
7.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 所有 股票投 资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600000 浦发银 行 250,000 4,240,000.00 0.04
2 002361 神剑股 份 219,980 4,067,430.20 0.03
3 603318 派思股 份 32,415 2,686,231.05 0.02
4 603315 福鞍股 份 37,447 1,602,357.13 0.01
5 603669 灵康药 业 39,393 1,312,574.76 0.01
6 000651 格力电 器 20,000 1,278,000.00 0.01
7 600587 新华医 疗 20,300 1,190,189.00 0.01
8 002752 昇兴股 份 35,000 1,170,400.00 0.01
9 300467 迅游科 技 3,726 1,107,739.80 0.01
10 603568 伟明环 保 27,501 1,012,861.83 0.01
11 300438 鹏辉能 源 14,318 989,373.80 0.01
12 300434 金石东 方 13,077 775,073.79 0.01
13 300414 中光防 雷 9,000 755,280.00 0.01
14 002753 永东股 份 16,250 635,375.00 0.01
15 300469 信息发 展 6,596 302,360.64 0.00
16 002771 真视通 500 10,120.00 0.00
17 002770 N 科迪 500 4,930.00 0.00
7.4 报 告期 内股票 投资 组合 的 重大 变动
7.4.1 累 计买 入金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 601211 国泰君 安 100,194,464.43 157.51
2 600958 东方证 券 26,901,583.36 42.29
3 000002 万
科Ａ 25,798,245.00 40.56
4 600837 海通证 券 24,814,784.00 39.01
5 000100 TCL 集团 21,799,778.00 34.27 华富灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报告
第 34 页 共 45 页
6 000001 平安银 行 21,799,051.70 34.27
7 000024 招商地 产 21,797,738.00 34.27
8 000776 广发证 券 21,792,799.70 34.26
9 601988 中国银 行 21,600,000.00 33.96
10 601668 中国建 筑 21,599,716.00 33.96
11 601318 中国平 安 21,597,059.72 33.95
12 600030 中信证 券 21,586,363.74 33.94
13 601985 中国核 电 20,737,579.20 32.60
14 002361 神剑股 份 6,059,772.57 9.53
15 601233 桐昆股 份 5,191,811.06 8.16
16 600118 中国卫 星 4,782,960.00 7.52
17 601555 东吴证 券 4,590,000.00 7.22
18 600109 国金证 券 4,490,031.00 7.06
19 600489 中金黄 金 4,440,664.00 6.98
20 600547 山东黄 金 4,437,568.42 6.98
21 000826 桑德环 境 4,430,375.00 6.96
22 600000 浦发银 行 4,049,968.00 6.37
23 600111 北方稀 土 3,806,350.00 5.98
24 002716 金贵银 业 3,248,950.00 5.11
25 600587 新华医 疗 3,246,503.00 5.10
26 002111 威海广 泰 3,148,735.00 4.95
27 601258 庞大集 团 2,999,086.80 4.71
28 002588 史丹利 2,996,996.00 4.71
29 603969 银龙股 份 2,860,997.51 4.50
30 300210 森远股 份 2,081,465.99 3.27
31 600316 洪都航 空 2,048,869.16 3.22
32 600276 恒瑞医 药 1,999,344.00 3.14
33 002353 杰瑞股 份 1,998,698.00 3.14
34 002536 西泵股 份 1,998,259.16 3.14
35 600526 菲达环 保 1,949,852.00 3.07
36 300125 易世达 1,928,969.08 3.03
37 600388 龙净环 保 1,897,949.31 2.98
38 600259 广晟有 色 1,881,866.00 2.96
39 002393 力生制 药 1,497,540.80 2.35
40 002024 苏宁云 商 1,494,464.00 2.35
41 603808 歌力思 1,438,360.36 2.26 华富灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报告
第 35 页 共 45 页
42 300463 迈克生 物 1,359,163.56 2.14
43 603898 好莱客 1,322,051.35 2.08
注：本表列示 “买入金 额 ”按买入成交 金额（成 交 单价乘以成交 数量）填 列 ，未考虑相 关交易费
用。
7.4.2 累 计卖 出金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 601211 国泰君 安 160,519,841.74 252.35
2 601985 中国核 电 85,111,056.00 133.80
3 600958 东方证 券 55,735,568.06 87.62
4 000002 万
科Ａ 25,362,662.65 39.87
5 600837 海通证 券 25,023,540.25 39.34
6 000100 TCL 集团 22,246,622.00 34.97
7 000024 招商地 产 21,819,665.10 34.30
8 000001 平安银 行 21,628,564.60 34.00
9 000776 广发证 券 21,458,120.40 33.73
10 601668 中国建 筑 21,342,048.00 33.55
11 600030 中信证 券 21,332,580.85 33.54
12 601318 中国平 安 21,275,205.97 33.45
13 601988 中国银 行 21,060,000.00 33.11
14 601233 桐昆股 份 9,167,202.00 14.41
15 603818 曲美股 份 6,945,467.16 10.92
16 300463 迈克生 物 6,579,764.60 10.34
17 600547 山东黄 金 5,996,234.03 9.43
18 603789 星光农 机 5,899,623.00 9.27
19 603969 银龙股 份 5,710,003.23 8.98
20 300443 金雷风 电 5,400,568.20 8.49
21 300436 广生堂 5,227,069.90 8.22
22 600489 中金黄 金 5,094,276.00 8.01
23 002023 海特高 新 5,073,215.17 7.98
24 601555 东吴证 券 4,986,549.73 7.84
25 600109 国金证 券 4,869,875.00 7.66
26 000826 桑德环 境 4,819,088.96 7.58
27 002401 中海科 技 4,755,601.54 7.48
28 600118 中国卫 星 4,609,660.00 7.25
29 603808 歌力思 4,595,196.80 7.22 华富灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报告
第 36 页 共 45 页
30 002588 史丹利 4,461,120.00 7.01
31 603025 大豪科 技 4,347,776.83 6.83
32 601258 庞大集 团 4,142,764.49 6.51
33 603703 盛洋科 技 3,812,226.45 5.99
34 002752 昇兴股 份 3,759,524.00 5.91
35 300447 全信股 份 3,645,080.00 5.73
36 002716 金贵银 业 3,459,239.20 5.44
37 600111 北方稀 土 3,438,450.00 5.41
38 002111 威海广 泰 3,424,598.64 5.38
39 603898 好莱客 3,354,332.58 5.27
40 300448 浩云科 技 3,341,249.60 5.25
41 300446 乐凯新 材 3,265,895.64 5.13
42 002756 永兴特 钢 3,227,302.20 5.07
43 600587 新华医 疗 3,170,157.00 4.98
44 600795 国电电 力 3,148,722.70 4.95
45 300070 碧水源 3,139,228.00 4.94
46 300210 森远股 份 2,948,145.52 4.63
47 603718 海利生 物 2,940,552.00 4.62
48 300458 全志科 技 2,937,162.00 4.62
49 300437 清水源 2,909,973.10 4.57
50 300287 飞利信 2,604,701.72 4.09
51 002536 西泵股 份 2,596,245.00 4.08
52 300445 康斯特 2,591,204.00 4.07
53 300423 鲁亿通 2,531,281.93 3.98
54 002751 易尚展 示 2,474,036.00 3.89
55 603885 吉祥航 空 2,440,090.42 3.84
56 600276 恒瑞医药 2,407,042.12 3.78
57 603355 莱克电 气 2,329,540.00 3.66
58 002353 杰瑞股 份 2,296,989.88 3.61
59 603227 雪峰科 技 2,283,352.40 3.59
60 603989 艾华集 团 2,252,882.04 3.54
61 300442 普丽盛 2,166,904.00 3.41
62 300449 汉邦高 科 2,139,241.00 3.36
63 603599 广信股 份 2,071,244.81 3.26
64 603021 山东华 鹏 2,010,667.00 3.16
65 002743 富煌钢 构 1,989,967.50 3.13
66 300125 易世达 1,976,178.80 3.11
67 600316 洪都航 空 1,924,234.00 3.03 华富灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报告
第 37 页 共 45 页
68 600526 菲达环 保 1,866,600.00 2.93
69 600388 龙净环 保 1,861,346.00 2.93
70 002393 力生制 药 1,813,863.60 2.85
71 600259 广晟有 色 1,793,476.00 2.82
72 300455 康拓红 外 1,765,506.70 2.78
73 300404 博济医 药 1,601,815.00 2.52
74 002024 苏宁云 商 1,570,603.00 2.47
75 603300 华铁科 技 1,493,924.40 2.35
76 002757 南兴装 备 1,428,321.62 2.25
77 002741 光华科 技 1,320,990.00 2.08
78 603566 普莱柯 1,277,859.00 2.01
注： 本表 列示 “ 卖出 金额 ”按 卖出 成交 金额 （ 成交单 价 乘以 成交 数量） 填列， 未考 虑相 关交 易费
用。
7.4.3 买 入股 票的成 本总 额及卖 出股 票的收 入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 484,206,330.86
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 759,345,546.06
注：本 表列 示“ 买入 股票 成本（ 成交 ）总 额” 及“ 卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额”均 按买 卖成 交金
额（成 交单 价乘 以成 交数 量）填 列， 未考 虑相 关交 易费用 。买 入包 括新 股、 配股、 债转 股及 行权
等获得 的股 票。
7.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 561,790,000.00 4.68
其中： 政策 性金 融债 561,790,000.00 4.68
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 561,790,000.00 4.68
华富灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报告
第 38 页 共 45 页
7.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前五 名债券 投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量 （ 张） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 100225 10 国开 25 1,700,000 170,255,000.00 1.42
2 130202 13 国开 02 1,200,000 120,708,000.00 1.01
3 140230 14 国开 30 1,000,000 100,480,000.00 0.84
4 100413 10 农发 13 1,000,000 100,270,000.00 0.84
5 120414 12 农发 14 700,000 70,077,000.00 0.58
7.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 所有 资产支 持证 券投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7.8 报告 期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 投资 。
7.9 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前五 名权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
7.10 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
7.11 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
7.12 投 资组 合报告 附注
7.12.1 本报告 期内 ，本 基金 投资 的前十 名证 券的 发行 主体 不存在 被监 管部 门立 案调 查的情 况，
在本报 告编 制日 前一 年内 也不存 在受 到公 开谴 责、 处罚的 情况 。
7.12.2 基金投 资的 前十 名股 票中 ，没有 投资 于超 出基 金合 同规定 备选 股票 库之 外的 股票。
7.12.3 期 末其 他各项 资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 203,856.60
2 应收证 券清 算款 156,962,404.23
3 应收股 利 -
4 应收利 息 18,352,721.25 华富灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报告
第 39 页 共 45 页
5 应收申 购款 1,365,595.91
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 176,884,577.99
7.12.4 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
7.12.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的 公允
价值
占基金 资产 净值 比
例（% ）
流通受 限情 况说 明
1 600587 新华医 疗 1,190,189.00 0.01 重大事 项停 牌
2 300467 迅游科 技 1,107,739.80 0.01 重大事 项停 牌
7.12.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
由于计 算中 四舍 五入 的原 因，本 报告 分项 之和 与合 计项之 间可 能存 在尾 差。
§8 基金份 额持有人信息
8.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份额单 位： 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的 基
金份额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
1,468 6,968,385.45 10,157,217,258.38 99.29% 72,372,587.83 0.71%
8.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员
持有本 基金
19,042.74 0.0002%
华富灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报告
第 40 页 共 45 页
8.3 期末 基 金管理 人的 从业人 员持 有本开 放式 基金份 额总 量区间 的情 况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本 公 司高 级管 理人 员、 基金投 资 和研 究部
门负责 人持有 本开 放式 基金
0~10
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金
0
§9 开放式 基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （ 2014 年8 月7 日 ）基 金份 额总额
41,515,113.95
本报告 期期 初基 金份 额总 额 61,139,949.59
本报告 期基 金总 申购 份额 10,696,755,281.18
减:本报 告期 基金 总赎 回份额 528,305,384.56
本报告 期基 金拆 分变 动份 额（份 额减 少以"-" 填 列） -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 10,229,589,846.21
注：总 申购 份额 含红 利再 投、转 换入 份额 ；总 赎回 份额含 转换 出份 额。
§10 重大事 件揭示
10.1 基 金份 额持有 人大 会决议
本报告 期内 未召 开持 有人 大会。
10.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动
1 、经华 富基 金管 理有 限公 司总经 理办 公会议 审议 通 过，因 工作 需要， 王光 力 先生不 再担 任
华富成 长趋 势股 票型 证券 投资基 金基 金经 理的 职务 。
2 、经华 富基 金管 理有 限公 司总经 理办 公会议 审议 通 过，因 工作 需要， 增聘陈启 明 先生 为华
富竞争 力优 选混 合型 证券 投资基 金基 金经 理。
3 、经华 富基 金管 理有 限公 司总经 理办 公会议 审议 通 过，因 工作 需要， 增聘 王 翔先生 为华 富
成长趋 势股 票型 证券 投资 基金基 金经 理。
4 、经华 富基 金管 理有 限公 司总经 理办 公会议 审议 通 过，因 工作 需要， 刘文 正 先生不 再担 任
华富策 略精 选灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金基 金经 理的职 务。 华富灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报告
第 41 页 共 45 页
5 、经华 富基 金管 理有 限公 司总经 理办 公会议 审议 通 过，因 工作 需要， 龚炜 先 生不再 担任 华
富灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 基金 经理 的职 务。
6 、经华 富基 金管 理有 限公 司总经 理办 公会议 审议 通 过，因 工作 需要， 胡伟 先 生不再 担 任华
富灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 基金 经理 的职 务。
7 、经华 富基 金管 理有 限公 司总经 理办 公会议 审议 通 过，因 工作 需要， 增聘 王 夏儒先 生为 华
富灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 基金 经理 。
8 、经华 富基 金管 理有 限公 司总经 理办 公会议 审议 通 过，因 工作 需要， 聘任 龚 炜先生 为华 富
国泰民 安灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金基 金经 理。
9 、经华 富基 金管 理有 限公 司总经 理办 公会议 审议 通 过，因 工作 需要， 聘任 刘 文正先 生为 华
富国泰 民安 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 基金 经理 。
10、 经 华富 基金 管理 有限 公司总 经理 办公 会议 审议 通过， 因工 作需 要， 增聘 张亮先 生为 华 富
国泰民 安灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金基 金经 理。
11、 经 华富 基金 管理 有限 公司总 经理 办公 会议 审议 通过， 因工 作需 要， 聘任 胡伟先 生为 华 富
旺财保 本混 合型 证券 投资 基金基 金经 理。
12、 经 华富 基金 管理 有限 公司总 经理 办公 会议 审议 通过， 因工 作需 要， 聘任 张惠女 士为 华 富
旺财保 本混 合型 证券 投资 基金基 金经 理。
13、本 报告 期基 金托 管人 的专门 基金 托管 部门 无重 大人事 变动 。
10.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
基金管 理人 、基 金财 产、 基金托 管业 务在 本报 告期 内没有 发生 诉讼 事项 。
10.4 基 金投 资策略 的改 变
本报告 期内 本基 金投 资策 略未改 变。
10.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况
本报告 期内 ，本 基金 未有 改聘为 其审 计的 会计 师事 务所情 况。
10.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
本基金 的管 理人 、托 管人 及其高 级管 理人 员报 告期 内未受 监管 部门 的稽 查或 处罚。
华富灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报告
第 42 页 共 45 页
10.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
10.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
华泰证券 2 99,035,662.30 9.28% 87,803.48 9.12% -
招商证券 2 968,344,216.79 90.72% 874,441.55 90.88% -
注：1 ）根据中国证监会 《关于完善证券投资基金 交易席位制度有关问题的 通知》 （证监 基金字
[2007]48 号 ） ， 我公司重 新修订了租用 证券公司 专 用交易单元的 选择标准 和 程序，比较了 多家证
券经营机构的 财务状况 、 经营状况、研 究水平后 ， 选择了研究能 力强、内 部 管理规范、 信息资讯
服务能 力强 的几 家券 商租 用了基 金专 用交 易单 元。
2）本 报 告期 本基 金交 易单元 没 有发 生变 化。
3） 此 处的 佣金 指基 金通 过 单一券 商的 交易 单元 进行 股票、 权证 等交 易而 合计 支付该 券商 的佣 金合
计，不 单指 股票 交易 佣金 。
10.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例
华泰证券 - - - - - -
招商证券 - - 1,570,000,000.00 100.00% - -
注：债 券交 易中 企业 债及 可分离 债券 的成 交金 额按 净价统 计， 可转 债的 成交 金额按 全价 统计 。
10.8 其 他重 大事件
序号 公告事 项 法定披 露方 式 法定披 露日 期
1
《 华富 基金管 理有 限公司关 于网
上 直销 交易平 台上 海银联支 付渠
道暂停 部分 服务 的通 知》
在《中国证券报》 、
《上海 证券 报》 、 《 证
券时报 》上 公告 2015 年 1 月 13 日
2
《 华富 基金管 理有 限公司关 于旗
下 部分 开放式 基金 参加中国 工商
在《中国证券报》 、
《上海 证券 报》 、 《 证 2015 年 1 月 16 日 华富灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报告
第 43 页 共 45 页
银行“2 0 15 倾心 回馈 ” 基 金定投
优惠活 动的 公告 》
券时报 》上 公告
3
《 华富 灵活配 置混 合型证券 投资
基金2014 年第4 季度 报告》
在《中国证券报》 、
《上海 证券 报》 、 《 证
券时报 》上 公告 2015 年 1 月 22 日
4
《 关于 华富灵 活配 置混合型 证券
投 资基 金限制 大额 申购、定 投及
转换转 入业 务的 公告 》
在《中国证券报》 、
《上海 证券 报》 、 《 证
券时报 》上 公告 2015 年 2 月 5 日
5
《 华富 基金管 理有 限公司关 于基
金经理 变更 的公 告 （ 龚炜 、 胡伟） 》
在《中国证券报》 、
《上海 证券 报》 、 《 证
券时报 》上 公告 2015 年 2 月 13 日
6
《 华富 基金管 理有 限公司关 于旗
下 基金 增加上 海联 泰资产管 理有
限公司 为代 销机 构的 公告 》
在《中国证券报》、
《上海 证券 报》 、 《 证
券时报 》上 公告 2015 年 3 月 3 日
7
《 华富 基金管 理有 限公司关 于旗
下 部分 开放式 基金 参加上海 联泰
资 产管 理有限 公司 基金申购 费率
优惠活 动的 公告 》
在《中国证券报》 、
《上海 证券 报》 、 《 证
券时报 》上 公告
2015 年 3 月 3 日
8
《 华富 基金管 理有 限公司关 于旗
下 部分 开放式 基金 面向养老 金客
户实施 特定 申购 费率 的公 告》
在《中国证券报》 、
《上海 证券 报》 、 《 证
券时报 》上 公告 2015 年 3 月 5 日
9
《 华富 基金管 理有 限公司关 于旗
下 部分 开放式 基金 增加上海 天天
基 金销 售有限 公司 为代销机 构的
公告》
在《中国证券报》 、
《上海 证券 报》 、 《 证
券时报 》上 公告
2015 年 3 月 17 日
10
《 华富 基金管 理有 限公司关 于旗
下 部分 开放式 基金 参加上海 天天
基 金销 售有限 公司 基金申购 费率
优惠活 动的 公告 》
在《中国证券报》 、
《上海 证券 报》 、 《 证
券时报 》上 公告
2015 年 3 月 17 日 华富灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报告
第 44 页 共 45 页
11
《 华富 基金管 理有 限公司关 于增
聘基金 经理 的公 告（ 王夏 儒） 》
在《中国证券报》 、
《上海 证券 报》 、 《 证
券时报 》上 公告 2015 年 3 月 17 日
12
《 华富 基金管 理有 限公司关 于旗
下 部分 开放式 基金 参加齐鲁 证券
有 限公 司网上 交易 申购费率 优惠
活动的 公告 》
在《中国证券报》 、
《上海 证券 报》 、 《 证
券时报 》上 公告
2015 年 3 月 21 日
13
《 华富 基金管 理有 限公司关 于旗
下 部分 开放式 基金 参加中国 工商
银 行个 人电子 银行 基金申购 费率
优惠活 动的 公告 》
在《中国证券报》 、
《上海 证券 报》 、 《 证
券时报 》上 公告
2015 年 3 月 31 日
14
《 华富 基金管 理有 限公司关 于旗
下 基金 调整交 易所 固定收益 品种
估值方 法的 公告 》
在《中国证券报》 、
《上海 证券 报》 、 《 证
券时报 》上 公告 2015 年 3 月 31 日
15
《 华富 灵活配 置混 合型证券 投资
基金2014 年 年度 报告 》及摘 要
在《中国证券报》 、
《上海 证券 报》 、 《证
券时报 》上 公告 2015 年 3 月 31 日
16
《 华富 基金管 理有 限公司关 于恢
复 网上 直销交 易平 台上海银 联通
支付渠 道服 务的 公告 》
在《中国证券报》 、
《上海 证券 报》 、 《 证
券时报 》上 公告 2015 年 4 月 8 日
17
《 华富 灵活配 置混 合型证券 投资
基金2015 年第1 季度 报告》
在《中国证券报》 、
《上海 证券 报》 、 《 证
券时报 》上 公告 2015 年 4 月 21 日
18
《 华富 基金管 理有 限公司关 于旗
下 部分 开放式 基金 参加一路 财富
（ 北京 ）信息 科技 有限公司 网上
费率优 惠活 动的 公告 》
在《中国证券报》 、
《上海 证券 报》 、 《 证
券时报 》上 公告
2015 年 5 月 28 日
19
《 华富 基金管 理有 限公司关 于系
统暂停 服务 的通 知》
在《中国证券报》 、
《上海 证券 报》 、 《 证 2015 年 6 月 12 日 华富灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报告
第 45 页 共 45 页
券时报 》上 公告
20
《 华富 基金管 理有 限公司关 于旗
下 部分 开放式 基金 参与华安 证券
股 份有 限公司 基金 申购及定 投费
率优惠 活动 的公 告》
在《中国证券报》 、
《上海 证券 报》 、 《 证
券时报 》上 公告
2015 年 6 月 17 日
21
《 华富 基金管 理有 限公司关 于旗
下 部分 开放式 基金 参加交通 银行
网 上银 行、手 机银 行基金申 购手
续费优 惠的 公告 》
在《中国证券报》 、
《上海 证券 报》 、 《 证
券时报 》上 公告
2015 年 6 月 30 日
§11 影响投 资者决策的其他重 要信息
无
§12 备查文 件目录
12.1 备 查文 件目录
1、华 富灵 活配 置混 合型 证 券投资 基金 基金 合同
2、华 富灵 活配 置混 合型 证 券投资 基金 托管 协议
3、 华富 灵活 配置 混合 型证券 投 资基 金招 募说 明书
4、报 告期 内华 富灵 活配 置 混合型 证券 投资 基金 在指 定报刊 上披 露的 各项 公告
12.2 存放 地点
基金管 理人 、基 金托 管人 处
12.3 查阅 方式
投资者可于本基金管理人 办公时间预约查阅, 相关公 开披露信息也可以登录基 金管理人网站
查阅。
