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华富优选(410001)

华富优选:2015年半年度报告查看PDF公告

 
 
华富竞争力 优选混合型 证券投资基 金2015
年半年度报 告 
 
2015 年6 月30 日 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金管 理人: 华富基金管 理有限公司 
基金托 管人: 中国建设银 行股份有限公司 
送出日 期:2015 年8 月29 日 
 
 
 华富竞争力优选混合型证券投资基金 2015 年半年度报告 
第 2 页 共 48 页


§1 重要提 示及目录 1.1 重要 提示 基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 , 并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本半 年 度报告已经 三分之二 以上独 立董 事签 字同 意, 并由董 事长 签发 。 基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定, 于 2015 年 8 月 28 日复 核了 本 报告中的财务 指标、净 值 表现、利润分 配情况、 财 务会计报告、 投资组合 报 告等内容, 保证复核 内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。 基 金 管理 人承 诺以 诚实 信用 、 勤勉 尽责 的原 则管 理和 运 用基 金资 产, 但不 保证 基 金一 定盈利。 基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ,投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本 基金的 招募 说明 书及 其更 新。 本报告 中财 务资 料未 经审 计。 本 报 告期自 2015 年1 月1 日 起至 2015 年6 月30 日止 。 华富竞争力优选混合型证券投资基金 2015 年半年度报告 第 3 页 共 48 页


1.2 目录 §1 重要提示及目录 ................................................................................................................................... 2 1.1 重要 提示 ...................................................................................................................................... 2 1.2 目录 .............................................................................................................................................. 3 §2 基金简介 ............................................................................................................................................... 5 2.1 基金 基本 情况 .............................................................................................................................. 5 2.2 基金 产品 说明 .............................................................................................................................. 5 2.3 基金 管理 人和 基金 托管 人 .......................................................................................................... 5 2.4 信息 披露 方式 .............................................................................................................................. 6 2.5 其他 相关 资料 .............................................................................................................................. 6 §3 主要财务指标和基金净 值表现 ........................................................................................................... 6 3.1 主要 会计 数据 和财 务指 标 .......................................................................................................... 6 3.2 基金 净值 表现 .............................................................................................................................. 7 §4 管理人报告 ........................................................................................................................................... 8 4.1 基 金管 理人 及基 金经 理情况 ...................................................................................................... 8 4.2 管 理人 对报 告期 内本 基金运 作遵 规守 信情 况的 说明 ............................................................ 10 4.3 管理 人对 报告 期内 公平 交 易情 况的 专项 说明 ........................................................................ 10 4.4 管 理人 对报 告期 内基 金的投 资策 略和 业绩 表现 的说明 ........................................................ 10 4.5 管 理人 对宏 观经 济、 证券市 场及 行业 走势 的简 要展望 ........................................................ 12 4.6 管 理人 对报 告期 内基 金估值 程序 等事 项的 说明 .................................................................... 12 4.7 管理 人对 报告 期内 基金 利 润分 配情 况的 说明 ........................................................................ 12 4.8 报 告期 内管 理人 对本 基金持 有人 数或 基金 资产 净值预 警情 形的 说明 ................................ 12 §5 托管人报告 ......................................................................................................................................... 13 5.1 报 告期 内本 基金 托管 人遵规 守信 情况 声明 ............................................................................ 13 5.2 托 管人 对报 告期 内本 基金投 资运 作遵 规守 信、 净值计 算、 利润 分配 等情 况的说 明 ........ 13 5.3 托管 人对 本半 年 度报 告中财 务信 息等 内容 的真 实、准 确和 完整 发表 意见 ........................ 13 §6 半年度财务会计报告( 未经审计) ................................................................................................. 13 6.1 资产 负债 表 ................................................................................................................................ 13 6.2 利润 表 ........................................................................................................................................ 14 6.3 所 有者 权益 (基 金净 值)变 动表 ............................................................................................ 15 6.4 报表 附注 .................................................................................................................................... 17 §7 投资组合报告 ..................................................................................................................................... 33 7.1 期末 基金 资产 组合 情况 ............................................................................................................ 33 7.2 期 末按 行业 分类 的股 票投资 组合 ............................................................................................ 33 7.3 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 股票 投资明 细 ................................ 34 7.4 报告 期内 股票 投资 组合 的 重大 变动 ........................................................................................ 35 7.5 期 末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合 .................................................................................... 37 7.6 期末 按公 允价 值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名债 券投 资明 细 ............................ 38 7.7 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 资产 支持 证券 投资 明细 ................ 38 7.8 报告 期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前五 名贵 金属 投资 明细 ................ 38 7.9 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名权 证投 资明 细 ............................ 38 7.10 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 交易 情况 说明 .................................................................. 38 7.11 报 告期 末本 基金 投资的 国债 期货 交易 情况 说明 .................................................................. 38 7.12 投资 组合 报告 附注 .................................................................................................................. 38 华富竞争力优选混合型证券投资基金 2015 年半年度报告 第 4 页 共 48 页


§8 基金份额持有人信息 ......................................................................................................................... 39 8.1 期末 基金 份额 持有 人户 数 及持 有人 结构 ................................................................................ 39 8.2 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本基 金的 情况 .................................................................... 40 8.3 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本开 放式 基金 份额总 量区 间的 情况 ................................ 40 §9 开放式基金份额变动 ......................................................................................................................... 40 §10 重大事件揭示 ................................................................................................................................... 40 10.1 基 金份 额持 有人 大会决 议 ...................................................................................................... 40 10.2 基金 管理 人、 基金 托 管人的 专门 基金 托管 部门 的重大 人事 变动 ...................................... 40 10.3 涉及 基金 管理 人、 基 金财产 、基 金托 管业 务的 诉讼 .......................................................... 41 10.4 基 金投 资策 略的 改变 .............................................................................................................. 41 10.5 为基 金进 行审 计的 会 计师事 务所 情况 .................................................................................. 41 10.6 管理 人、 托管 人及 其 高级管 理人 员受 稽查 或处 罚等情 况 .................................................. 42 10.7 基 金租 用证 券公 司交易 单 元的 有关 情况 .............................................................................. 42 10.8 其他 重大 事件 .......................................................................................................................... 44 §11 影响投资者决策的其 他重要信息 ................................................................................................... 47 §12 备查文件目录 ................................................................................................................................... 47 12.1 备查 文件 目录 .......................................................................................................................... 47 12.2 存放 地点 .................................................................................................................................. 47 12.3 查阅 方式 .................................................................................................................................. 48 华富竞争力优选混合型证券投资基金 2015 年半年度报告 第 5 页 共 48 页


§2


基金简介 2.1 基 金基 本情况 基金名 称 华富竞 争力 优选 混合 型证 券投资 基金 基金简 称 华富竞 争力 优选 混合 基金主 代码 410001 交易代 码 410001 基金运 作方 式 契约型 开放 式 基金合 同生 效日 2005 年 3 月 2 日 基金管 理人 华富基 金管 理有 限公 司 基金托 管人 中国建 设银 行股 份有 限公 司 报告期 末基 金份 额总 额 920,736,409.12 份 基金合 同存 续期 不定期


2.2 基 金产 品说明 投资目 标 本基金 采取 适度 主动 资产 配置和 积极 主动 精选 证券 的 投资策 略, 对基 金投 资风 险的控 制遵 循“ 事前 防范 、 事中控 制、 事 后评 估” 的 风 险控制 程序, 运用 华 富PMC 选股系 统, 力求 实现 基金 资产的 中长 期稳 定增 值。 投资策 略 在资产 配置 方面 ,采 用自 上而下 的方 法, 确定 各类 资 产的权 重; 在行 业及 股票 选择方 面, 利用 自身 开发 的 “ 华富 PMC 选股 系统 ”进行 行 业及 股票 综合 筛选 ;在 债券选 择方 面, 通过 研究 宏观经 济、 国家 政策 及收 益 率曲线 ,积 极调 整债 券组 合的久 期结 构。 业绩比 较基 准 60%× 中信 标普300 指 数+35%× 中 信标 普全 债指 数+ 5% × 同业 存款 利率 风险收 益特 征 本基金 属于 中等 风险 的混 合型基 金, 其风 险收 益特 征 从长期 平均 来看 ,介 于单 纯的股 票型 组合 与单 纯的 债 券型组 合之 间。 基金 管理 人通过 适度 主动 的资 产配 置 与 积极 主动 的精 选证 券, 实现风 险限 度内 的合 理回 报。


2.3 基 金管 理人和 基金 托管人 项目 基金管 理人 基金托 管人 名称 华富基 金管 理有 限公 司 中国建 设银 行股 份有 限公 司 信息披 露负 责人 姓名 满志弘 田青 联系电 话 021-68886996 010-67595096 电子邮 箱 manzh@hffund.com tianqing1.zh@ccb.com 客户服 务电 话


400-700-8001 010-67595096 传真 021-68887997 010-66275853 华富竞争力优选混合型证券投资基金 2015 年半年度报告 第 6 页 共 48 页


注册地 址 上海市 浦东 新区陆 家嘴 环 路 1000 号31 层 北京市 西城 区金 融大 街25 号 办公地 址 上海市 浦东 新区 陆家 嘴环 路 1000 号31 层 北 京 市西 城区 闹市 口大街1 号 院 1 号楼 邮政编 码 200120 100033 法定代 表人 章宏韬 王洪章


2.4 信 息披 露方式


本基金 选定 的信 息披 露报 纸名称 《中国 证券 报》 、 《 上海 证 券报 》 和 《证 券时 报》 登载基 金半 年度 报告 正文 的管理 人互 联网 网址 http://www.hffund.com 基金半 年度 报告 备置 地点 基金管 理人 及基 金托 管人 的办公 场所


2.5 其 他相 关资料 项目 名称 办公地 址 注册登记 机构 华富基 金管 理有 限公 司 上海市 浦东 新区 陆家 嘴环 路1000 号31 层


§3 主要财 务指标和基金净值 表现 3.1 主 要会 计数据 和财 务指标



















































































金额 单位 :人 民币元 3.1.1 期 间数 据和 指标 报告期(2015 年1 月1 日 - 2015 年6 月 30 日 ) 本期已 实现 收益 606,465,045.11 本期利 润 741,985,397.54 加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.5717 本期加 权平 均净 值利 润率 50.94% 本期基 金份 额净 值增 长率 64.34% 3.1.2 期 末数 据和 指标 报告期 末( 2015 年6 月 30 日 ) 期末可 供分 配利 润 375,744,076.20 期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.4081 期末基 金资 产净 值 1,194,031,129.81 期末基 金份 额净 值 1.2968 3.1.3 累计 期末 指标 报告期 末( 2015 年6 月 30 日 ) 基金份 额累 计净 值增 长率 345.33% 注:1) 本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 ( 不含 公 允价值 变动 收益 ) 扣 除相关 费用 后的 余额 ,本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。 2) 以 上所 述基 金业 绩指 标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 ( 例如 , 开放式 基金 的申 购赎 回 费 等) ,计 入费 用后 实际收 益 水平 要低 于所 列数 字。 华富竞争力优选混合型证券投资基金 2015 年半年度报告 第 7 页 共 48 页


3)期 末可 供分 配利 润, 采 用期末 资产 负债 表中 未分 配利润 与未 分配 利润 中已 实现部 分的 孰低 数, 表中的 “期末 ” 均 指报 告期 最 后一 日,即 6 月 30 日。 3.2 基 金净 值表现 3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较 阶段 份额净 值 增长率 ① 份额净 值 增长率 标 准差② 业绩比 较 基准收 益 率③ 业绩比 较基 准收益 率标 准差④ ①-③ ②-④ 过去一 个月 -16.08% 4.09% -4.28% 2.07% -11.80% 2.02% 过去三 个月 20.42% 3.06% 7.55% 1.56% 12.87% 1.50% 过去六 个月 64.34% 2.44% 17.18% 1.35% 47.16% 1.09% 过去一 年 105.35% 1.93% 57.86% 1.10% 47.49% 0.83% 过去三 年 171.52% 1.64% 54.10% 0.89% 117.42% 0.75% 自基金 合同 生效起 至今 345.33% 1.67% 215.41% 1.09% 129.92% 0.58% 注 : 业绩 比较 基准 收益 率=60%×中信 标普 300 指数+35%×中信 标普 全债 指数+5% ×同业 存款 利 率,业 绩比 较基 准在 每个 交易日 实现 再平 衡。 华富竞争力优选混合型证券投资基金 2015 年半年度报告 第 8 页 共 48 页


3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收 益 率变 动的比 较 注:根据《华 富竞争力 优 选混合型证券 投资基金 基 金合同》的规 定,本基 金 的资产配置 范围为: 股票 30% ~90% 、债 券 5% ~65%、现 金不 低于 基金 资产净 值 的 5%。 本基 金建 仓期 为 2005 年 3 月 2 日至 9 月 2 日, 建仓 期结 束时各 项资 产配 置比 例符 合合同 约定 。本 报告 期内 ,本基 金严 格执 行 了 《华富 竞争 力优 选混 合型 证券投 资基 金基 金合 同》 的相关 规定 。 §4 管理人 报告 4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况 4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验 基金管 理人 华富 基金 管理 有限公 司于2004 年3 月29 日经中 国证 监会 证监 基金 字[2004]47 号 文核准 开业 ,4 月19 日 在 上海正 式注 册成 立, 注册 资本1.2 亿 元, 公司 股东 为华安 证券 股份 有限 公司、 安徽 省信 用担 保集 团有限 公司 和合 肥兴 泰金融 控股 (集团 ) 有限 公司 。截止 2015 年 6 月华富竞争力优选混合型证券投资基金 2015 年半年度报告 第 9 页 共 48 页


30 日 , 本 基金 管理 人管 理 了华富 竞争 力优 选混 合型 证券投 资基 金、 华富 货币 市场基 金、 华富 成长 趋势股票型证 券投资基 金 、华富收益增 强债券型 证 券投资基金、 华富策略 精 选灵活配置 混合型证 券投资 基金 、华 富价 值增 长灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 、华 富中 证 100 指数 证 券投 资基 金、华 富强化回报债 券型证券 投 资基金、华富 量子生命 力 股票型证券投 资基金、 华 富中小板指 数增强型 证券投资基金 、华富保 本 混合型证券投 资基金、 华 富灵活配置混 合型证券 投 资基金、华 富恒富分 级债券型证券 投资基金 、 华富恒财分级 债券型证 券 投资基金、华 富智慧城 市 灵活配置混 合型证券 投资基金、华 富恒稳纯 债 债券型证券投 资基金、 华 富国泰民安灵 活配置混 合 型证券投资 基金、华 富旺财 保本 混合 型证 券投 资基金 和华 富永 鑫灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金十 九只基 金。 4.1.2 基 金经 理(或 基金 经理小 组) 及基金 经理 助理简 介 姓名 职务 任本基 金的 基金 经理 ( 助 理) 期限 证券从 业年限 说明 任职日 期 离任日 期 龚炜 华富竞 争力 优选 混合型 基金 基金 经 理、 华富 成长 趋 势股票 型基 金基 金经理 、 华富 智慧 城市灵 活配 置混 合型基 金基 金经 理、 华富 国泰 民安 灵活配 置混 合型 基 金 基金 经理、 公 司公募 投资 决策 委员会 主席 、 公司 总经理 助理 、 投研 总监兼 基金 投资 部总监 2012 年12 月21 日 - 十一年 安徽财 经大 学金 融学 硕士, 研究 生学 历。 历任湘 财证 券有 限责 任公司 研究 发展 部行 业研究 员、 中国 证监 会安徽 监管 局机 构处 科员、 天治 基金 管理 有限公 司研 究发 展部 行业研 究员 、投 资管 理部基 金经 理助 理、 天治创 新先 锋股 票型 基金和 天治 成长 精选 股票型 基金 的基 金经 理、 权 益投 资部 总监, 2012 年9 月加 入华 富 基金管 理有 限公 司, 曾任研 究发 展部 金融 工程研 究员 、公 司投 研副总 监、2014 年8 月 7 日至 2015 年 2 月 11 日任 华富 灵活 配置混 合型 基金 基金 经理。 陈启明 华富竞 争力 优选 混合基 金基 金经 理、 华富 价值 增长 灵活配 置混 合型 基金基 金经 理 2015 年5 月 11 日 - 九年 复旦大 学会 计学 硕 士,本 科学 历, 历任 日盛嘉 富证 券上 海代 表处研 究员 、群 益证 券上海 代表 处研 究华富竞争力优选混合型证券投资基金 2015 年半年度报告 第 10 页 共 48 页


员、中 银国 际证 券产 品经理 ,2010 年2 月 加入华 富基 金管 理有 限公司 ,任 行业 研究 员、2013 年 3 月1 日 至 2014 年9 月25 日 任成长 趋势 股票 型基 金基金 经理 助理 。 注:任职日期 指公司作 出 决定之日,证 券从业年 限 的计算标准上 ,证券从 业 的含义遵从 行业协会 《证券 业从 业人 员资 格管 理办法 》的 相关 规定 。 4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明 本报告期内, 本基金管 理 人认真遵循《 中华人民 共 和国证券投资 基金法》 及 相关法律法规 、 基金合同的规 定,勤勉 尽 责地为基金份 额持有人 谋 求利益,基金 运作合法 合 规,不存在 损害基金 份额持 有人 利益 的行 为。 4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明 4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况 本基金管理人 根据中国 证 监会《证券投 资基金管 理 公司公平交易 制度指导 意 见》等相关法 规 要 求, 结合 实际 情况, 制定 了 《 华富 基金 管理 有限公 司 公平 交易 管理制 度》 , 对证券 的一 级市 场申 购、二级市场 交易相关 的 研究分析、投 资决策、 授 权、交易执行 、业绩评 估 等投资管理 环节全部 纳入公平交易 管理中, 实 行事前控制、 事中监控 、 事后分析反馈 的流程化 管 理。在制度 和流程上 确保各 组合 享有 同等 信息 知情权 、均 等交 易机 会, 并保持 各组 合的 独立 投资 决策权 。 本报告 期内 ,公 司公 平交 易制度 总体 执行 情况 良好 。 4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明 本报告期内未 发现本基 金 存在异常交易 行为。本 基 金报告期内不 存在参与 的 交易所公开竞 价 同日反 向交 易成 交较 少的 单边交 易量 超过 该证 券当 日成交 量 的5% 的情 形。 4.4 管 理人 对报告 期内 基金 的 投资 策略和 业绩 表现的 说明 4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析 2015 年 上半年 A 股市 场延 续了牛 市格 局, 上证 指数 上涨 32.23% ,深 成指 上涨 30.17% , 而创 业 板 指大 幅上涨 94.23% , 大幅超 越其 他指 数。 虽然 半年度 观察 指数 均出 现了 不小的 涨幅 , 但 是行 情从 6 月中 下旬 开始 出现 了急剧 变化 ,股 指特 别是 创业板 为代 表的 中小 盘指 数出现 了连 续快 速 下 跌,杠 杆导 致了 行情 的剧 烈波动 ,创 业板 指数 2015 年 6 月 5 日最高 点最 高涨 幅 174% ,而到 6 月华富竞争力优选混合型证券投资基金 2015 年半年度报告 第 11 页 共 48 页


30 日半 年涨 幅仅 仅只 有 94% ,短 短半 个月 时间 的快 速 下跌宣 示了 一波 快速 上涨 行情的 结束 。虽 然 涨幅计 算 机行 业上 涨了 129% , 但 是同 创业 板一 样, 涨幅也 经历 了大 幅回 落, 其他通 信、 轻工 行业 分别上 升 109.55% 、106.02%排名 靠前 ,市 场风 格经 历了互 联网 、基 因测 序、 工业制 造 2025 等诸 多热点板块的 大幅上升 和 持续下跌过程 ,变化极 大 。综合来看呈 现了普涨 格 局,金融、TMT 等行 业均出 现了 上升 。 从基本 面角 度,2015 年 上 半年, 中国 经济 整体 处于 软着陆 的阶 段,GDP 增 长继 续 回落至 7%, 二季度 不排 除跌 破7% , 总理 指 数跌至 0 附 近, 进出 口今年 以来 持续 负增 长, 固定资 产投 资回 落至 11.4% ,CPI 回落 至 1.3% ,PPI 跌幅 扩大 至4.6% 。 二季 度 随着 330 楼 市新 政的 发酵, 新房 销量 在5 月后大幅 回暖,5 月末 住宅 新房的 同比 增速 回归 至0 , 深 圳、 上海 房价 环比 均有上 涨, 但是 楼市 回 暖尚未 传导 至房 地产 开发 投资, 上半 年房 地产 投资 仅增长 了5% 。 我们 判断, 基于财 政约 束、 债 务 瓶颈和反腐压 力,地方 政 府不作为将是 新常态, 所 以上半年基建 稳增长的 力 度不够,导 致经济十 分低迷 。 展望未 来,2015 年 下半 年 依然是 基建 加码 和地 产回 暖的一 年, 因此 经济 企稳 、 流动 性充 裕或 是常态。即将 召开的政 治 局会议将为下 半年的政 策 奠定基调,预 计仍是调 结 构和稳增长 并进,国 务院会 在财 政政 策上 加大 刺激的力 度, 考 虑股 灾拖累 经 济, 央 行或 有降 准空间 。 从 社会 融资来看 , 6 月显 然已 经加 大信 贷投放 , 而美 联储 9 月加 息预 期导致 的外 汇占 款流 出在 二季度 显然 尚未 构成 实质冲击,所 以内生的 流 动性会持续充 裕,而银 行 间利率不出意 外继续低 位 ,进而传导 至理财产 品和信 贷利 率。 本基金始终致 力于寻找 受 益于经济转型 的标的, 自 下而上的寻找 一些业绩 增 长确定、行业 受 经济周期影响 较小,符 合 经济转型和结 构调整的 个 股作为主力配 置,总体 来 看一季度有 所受益, 但是二季度末 尾的大幅 下 跌超出了预期 幅度及速 度 ,结合流动性 原因,导 致 收益急剧缩 水。从另 外一个角度来 观察,我 们 认为改革受益 、资金持 续 宽松、市场资 金持续流 入 权益的方向 不会发生 根本性改变, 未来慢牛 、 长牛格局有望 持续,长 期 看好,但是短 期来看增 量 资金进入趋 缓,存量 博弈环境更加 显著的情 况 下,未来精选 行业、个 股 将会成为投资 的主战场 , 本基金会重 新寻找被 错杀个 股, 均衡 配置 相关 行业。 4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现 本基金 于 2005 年3 月2 日 正式成 立。 截至2015 年6 月 30 日 , 本 基金 份额 净值为 1.2968 元, 累 计 基金 份额 净值为 3.1165 元。 报告 期, 本基 金本报 告 期份 额净 值增 长率为 64.34% , 同期 业绩 比较基 准收 益率 为17.18% 。 华富竞争力优选混合型证券投资基金 2015 年半年度报告 第 12 页 共 48 页


4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望 展望2015 年下 半年 , 个 人 对市场 维持 谨慎 偏乐 观的 看法, 资本 市场 经历 剧烈 震荡后 有望 逐步 企稳。考察本 轮行情的 核 心因素,长期 看大类资 金 配置向股市转 移的趋势 仍 然没有结束 ,未来一 方面要持续以 前的寻找 整 个社会需求最 具爆发性 的 行业作为投资 核心标的 , 另一方面, 跟随国家 政策布局,寻 找相关行 业 投资机会。成 长股只有 未 来业绩或市场 份额真正 体 现高成长, 通过高速 成长拉 低估 值, 才有 继续 表现的 机会 。 从经济基本面 来看,政 府 政策面的宽松 已经向市 场 表明了保增长 的决心, 不 排除后续刺激 措 施的持 续出 台可 能, 对于 一 些行业 刚刚 启动 或者 依然 保持强 劲增 长的 新兴 产业 本基金 会持 续看 好, 但是要结合安 全边际、 成 长空间等等来 加以判断 。 毕竟新兴产业 的成长股 是 中国长期经 济发展的 希望,本基金 会始终保 持 关注。另外其 他相关主 题 可能会围绕国 企改革, 军 工、新能源 汽车等展 开。 本基金仍将坚 持自下而 上 的选股策略, 保持对行 业 和上市公司的 基本面做 深 入的研究,坚 定 持有长期看好 的成长品 种 ,对于大盘蓝 筹股,在 经 济转型的背景 之下,我 们 将用更为宽 阔的视野 去寻找 受益 于转 型的 蓝筹 公司。 4.6 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明 本基金管理人 为了有效 控 制基金估值流 程,按照 相 关法律法规的 规定,成 立 了估值委员会 , 并制订了相关 制度和流 程 。估值委员会 负责基金 估 值相关工作的 评估、决 策 、执行和监 督,确保 基金估值的公 允、合理 , 保证估值未被 歪曲以免 对 基金持有人产 生不利影 响 。公司估值 委员会主 席为公司总经 理,成员 包 括总经理、副 总经理、 运 作保障部负责 人、监察 稽 核部负责人 以及基金 核算、金融工 程、行业 研 究等方面的骨 干。估值 委 员会所有相关 人员均具 有 丰富的行业 分析经验 和会计核算经 验等证券 基 金行业从业经 验和专业 能 力。基金经理 如认为估 值 有被歪曲或 有失公允 的情况,可向 估值委员 会 报告并提出相 关意见和 建 议。各方不存 在任何重 大 利益冲突, 一切以投 资者利 益最 大化 为最 高准 则。本 基金 未与 任何 第三 方签订 定价 服务 协议 。 4.7 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明 本基金按照《 公开募集 证 券投资基金运 作管理办 法 》和《华富竞 争力优选 混 合型证券投资 基 金基金 合同 》的 有关 规定 ,本期 利润 为741,985,397.54,期 末可 供分 配利 润为 375,744,076.20。 本报告 期内 未进 行利 润分 配。 4.8 报 告期 内管理 人对 本基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警情形 的说 明 本报告期内, 本基金不 存 在连续二十个 工作日出 现 基金份额持有 人数量不 满 二百人或者基 金华富竞争力优选混合型证券投资基金 2015 年半年度报告 第 13 页 共 48 页


资产净 值低 于五 千万 元的 情形。 §5 托管人 报告 5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明 本报告期,中 国建设银 行 股份有限公司 在本基金 的 托管过程中, 严格遵守 了 《证券投资基 金 法 》 、 基金 合同、 托管 协议和 其 他有 关规 定, 不 存在损 害 基金 份额 持有 人利 益的 行 为, 完 全尽 职尽 责地履 行了 基金 托管 人应 尽的义 务。 5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、净 值计 算、利 润分 配等情 况的 说明 本报告期,本 托管人按 照 国家有关规定 、基金合 同 、托管协议和 其他有关 规 定,对本基金 的 基金资产净值 计算、基 金 费用开支等方 面进行了 认 真的复核,对 本基金的 投 资运作方面 进行了监 督,未 发现 基金 管理 人有 损害基 金份 额持 有人 利益 的行为 。 报告期 内, 本基 金未 实施 利润分 配。 5.3 托 管人 对本半 年度 报告中 财务 信息等 内容 的真实 、准 确和完 整发 表意见 本托管人复核 审查了本 报 告中的财务指 标、净值 表 现、利润分配 情况、财 务 会计报告、投 资 组合报 告等 内容 ,保 证复 核内容 不存 在虚 假记 载、 误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。 §6 半年度 财务会计报告(未 经审计) 6.1 资 产负 债表 会计主 体: 华富 竞争 力优 选混合 型证 券投 资基 金 报告截 止日 : 2015 年6 月30 日 单位: 人民 币元 资 产 附注号 本期末 2015 年 6 月 30 日 上年度末 2014 年 12 月31 日 资 产:





银行存 款 6.4.7.1 65,978,408.63 161,412,238.34 结算备 付金


657,473.71 349,788.49 存出保 证金


499,220.71 127,335.88 交易性 金融 资产 6.4.7.2 1,185,922,858.91 1,150,593,609.07 其中: 股票 投资


1,100,781,417.69 1,080,392,009.07 基金投 资


- - 债券投 资


85,141,441.22 70,201,600.00 资产支 持证 券投 资


- - 华富竞争力优选混合型证券投资基金 2015 年半年度报告 第 14 页 共 48 页


贵金属 投资


- - 衍生金 融资 产 6.4.7.3 - - 买入返 售金 融资 产 6.4.7.4 - - 应收证 券清 算款


- - 应收利 息 6.4.7.5 1,281,291.78 743,873.03 应收股 利


- - 应收申 购款


1,480,127.22 414,918.99 递延所 得税 资产


- - 其他资 产 6.4.7.6 - - 资产总 计


1,255,819,380.96 1,313,641,763.80 负债和所有者权益 附注号 本期末 2015 年 6 月 30 日 上年度末 2014 年 12 月31 日 负 债:





短期借 款


- - 交易性 金融 负债


- - 衍生金 融负 债 6.4.7.3 - - 卖出回 购金 融资 产款


- - 应付证 券清 算款


- 22,670,026.82 应付赎 回款


58,159,703.89 5,029,753.90 应付管 理人 报酬


1,977,771.63 1,732,874.75 应付托 管费


329,628.65 288,812.46 应付销 售服 务费


- - 应付交 易费 用 6.4.7.7 990,198.51 479,123.97 应交税 费


- - 应付利 息


- - 应付利 润


- - 递延所 得税 负债


- - 其他负 债 6.4.7.8 330,948.47 441,949.57 负债合 计


61,788,251.15 30,642,541.47 所有者权益:





实收基 金 6.4.7.9 502,443,218.50 887,206,017.56 未分配 利润 6.4.7.10 691,587,911.31 395,793,204.77 所有者 权益 合计


1,194,031,129.81 1,282,999,222.33 负债和 所有 者权 益总 计


1,255,819,380.96 1,313,641,763.80 注: 报告 截止 日2015 年6 月30 日 , 基 金份 额净值 1.2968 元, 基金 份额 总额920,736,409.12 份。 后附报 表附 注为 本财 务报 表的组 成部 分。


6.2 利 润表 会计主 体: 华富 竞争 力优 选混合 型证 券投 资基 金 本报告 期:2015 年1 月1 日至2015 年6 月 30 日 单位: 人民 币元 华富竞争力优选混合型证券投资基金 2015 年半年度报告 第 15 页 共 48 页


项 目 附注号 本期 2015 年1 月1 日至 2015 年 6 月 30 日 上年度可比期间 2014 年1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日 一、收入


758,995,829.35 -15,489,483.99 1.利息 收入


1,796,842.50 1,531,841.86 其中: 存款 利息 收入 6.4.7.11 472,463.67 444,779.93 债券利 息收 入


1,324,378.83 1,033,639.88 资产支 持证 券利 息收 入


- - 买入返 售金 融资 产收 入


- 53,422.05 其他利 息收 入


- - 2.投 资收 益( 损失 以“- ”填列)


620,666,231.74 24,213,537.80 其中: 股票 投资 收益 6.4.7.12 619,165,058.68 23,418,672.21 基金投 资收 益


- - 债券投 资收 益 6.4.7.13 730,617.00 -1,635,410.77 资产支 持证 券投 资收 益 6.4.7.13.3 - - 贵金属 投资 收益 6.4.7.14 - - 衍生工 具收 益 6.4.7.15 - - 股利收 益 6.4.7.16 770,556.06 2,430,276.36 3.公 允价 值变 动收 益 (损失 以 “- ” 号填列 ) 6.4.7.17 135,520,352.43 -41,428,785.93 4.汇兑 收益 (损 失以 “- ” 号填列 )


- - 5.其 他收 入 (损 失以 “- ” 号填列 ) 6.4.7.18 1,012,402.68 193,922.28 减:二、费用


17,010,431.81 11,656,663.92 1.管 理人 报酬 6.4.10.2.1 10,769,105.98 8,019,074.90 2.托 管费 6.4.10.2.2 1,794,851.08 1,336,512.43 3.销 售服 务费


- - 4. 交易 费用 6.4.7.19 4,209,303.72 2,069,262.12 5. 利息 支出


- - 其中: 卖出 回购 金融 资产 支出


- - 6. 其他 费用 6.4.7.20 237,171.03 231,814.47 三、利润总额(亏损 总额 以“-” 号填列) 741,985,397.54 -27,146,147.91 减:所 得税 费用


- - 四、 净利润 ( 净亏损以 “-”号 填 列) 741,985,397.54 -27,146,147.91 注:后 附报 表附 注为 本财 务报表 的组 成部 分。 6.3 所 有者 权益( 基金 净值) 变动表 会计主 体: 华富 竞争 力优 选混合 型证 券投 资基 金 本报告 期:2015 年1 月1 日至2015 年6 月 30 日 单位: 人民 币元 项目 本期 2015 年 1 月 1 日至 2015 年6 月 30 日 华富竞争力优选混合型证券投资基金 2015 年半年度报告 第 16 页 共 48 页


实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、 期 初所 有者 权益 (基 金净值 ) 887,206,017.56 395,793,204.77 1,282,999,222.33 二、本期经营活动产生 的基金净值变动数(本 期利润 ) - 741,985,397.54 741,985,397.54 三、本期基金份额交易 产生的 基金 净值 变动 数 (净值 减少 以“- ”号 填 列) -384,762,799.06 -446,190,691.00 -830,953,490.06 其中:1.基金 申购 款 417,722,435.00 524,349,443.55 942,071,878.55 2.基 金赎 回款 -802,485,234.06 -970,540,134.55 -1,773,025,368.61 四、本期向基金份额持 有人分配利润产生的基 金净值变动(净值减少 以“- ”号填 列) - - - 五、 期 末所 有者 权益 (基 金净值 ) 502,443,218.50 691,587,911.31 1,194,031,129.81 项目 上年度可比期间 2014 年 1 月 1 日至 2014 年6 月 30 日 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、 期 初所 有者 权益 (基 金净值 ) 873,560,098.10 151,330,776.60 1,024,890,874.70 二、本期经营活动产生 的基金净值变动数(本 期利润 ) - -27,146,147.91 -27,146,147.91 三、本期基金份额交易 产生的 基金 净值 变动 数 (净值 减少 以 “- ”号 填 列) 45,168,376.02 20,222,858.96 65,391,234.98 其中:1.基金 申购 款 229,269,172.69 50,965,987.07 280,235,159.76 2.基 金赎 回款 -184,100,796.67 -30,743,128.11 -214,843,924.78 四、本期向基金份额持 有人分配利润产生的基 金净值变动(净值减少 以“- ”号填 列) - - - 五、 期 末所 有者 权益 (基 金净值 ) 918,728,474.12 144,407,487.65 1,063,135,961.77 注: 后附 报 表附 注为 财务报 表 的组 成部 分。 华富竞争力优选混合型证券投资基金 2015 年半年度报告 第 17 页 共 48 页


本报告 6.1 至 6.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署: ______ 章 宏韬______














______ 姚怀然______














____ 陈 大毅____ 基金管 理人 负 责人














主管 会计 工作 负责 人














会计 机构 负责 人 6.4 报表 附注 6.4.1 基 金基 本情况 华富竞争力优 选混合型 证 券投资基金( 以下简称 本 基金)由华富 基金管理 有 限公司依照《 中 华人民共和 国证券投 资基 金法》 、 《公开 募集证券 投 资基金运作 管理办法 》及 相关规定和 《华富 竞 争力优选混合 型证券投 资 基金基金合同 》发起, 经 中国证券监督 管理委员 会 证监基金字【2004 】 199 号文 核准 募集 设立 。 本基 金自 2005 年1 月4 日起公 开 向社 会发 行, 至2005 年 2 月 25 日 募集 结束。 经安 永大 华会 计师 事务所 验资 并出 具 《 验资 报告》 ( 安永 大华 业字 (2005)第 0015 号 )后 , 向中国 证监 会报 送基 金备 案材料 。 本 次募 集资 金总 额为人 民 币600,803,457.07 元; 募集 资金 的银 行存款利息共计人民币 303,413.67 元,折成基金份额,归投资人所有;设立募集期共募集 601,106,870.74 份基金单 位。 本基金为契 约型开放 式,存续期限不 定,基金 管理人为华富基 金 管理有限公司 ,基金托 管 人为中国建设 银行股份 有 限公司;有关 基金设立 文 件已按规定 向中国证 券监督 管理 委员 会备 案; 基金合 同于 2005 年 3 月 2 日生效 ,该 日的 基金 份 额为 601,106,870.74 份基金 单位 。 本基金已 于 2007 年 6 月 12 日进行了基金份额拆分操作。本基金拆分前基金份额净值 为 1.832556370 元, 拆分 比例为 1:1.832556370。 本 基金管 理 人按照 1.832556370 的拆分 比例 增加 基 金 份 额持 有人 持有 的基 金份 额 数。 拆 分后, 基金 份额 净 值变为 1.0000 元, 相应 地, 本基 金份 额持 有人原来每 1 份基 金份 额拆 分 后为 1.832556370 份, 拆 分后 基金 份额 数保 留到 小 数点后 2 位, 本 基 金 注册 登记 机构于 2007 年6 月13 日 进行 了变 更登记 。 6.4.2 会 计报 表的编 制基 础 本 基 金根 据《 企业 会计 准则 》 、中 国证 券投 资基 金业协 会于 2012 年 11 月 16 日颁 布 的《 证券 投资基金会计 核算业务 指 引》及中国证 监会发布 的 关于基金行业 实务操作 的 有关规定编 制财务报 表。 6.4.3 遵 循企 业会计 准则 及其他 有关 规定的 声明 本基金 2015 半 年度 财务 报 表符合 企业 会计 准则 的要 求,真 实、 完整 地反 映了 本基金 2015 年 6 月30 日的 财务 状况 以及2015 半 年度 的经 营成 果 和 基金净 值变 动情 况等 有关 信息。 华富竞争力优选混合型证券投资基金 2015 年半年度报告 第 18 页 共 48 页


6.4.4 本 报告 期所采 用的 会计政 策、 会计估 计 与 最近一 期年 度报告 相一 致的说 明 本报告 期所 采用 的会 计政 策与最 近一 期年 度报 告相 一致。 本报告期对持 有的上海 证 券交易所、深 圳证券交 易 所上市交易或 挂牌转让 的 固定收益品种 , 自 2015 年 3 月 30 日 起主 要依据 第三 方估 值机 构中 证指数 有限 公司 提供 的价 格数据 进行 估值 。 其 他交易 品种 的会 计估 计与 最近一 期年 度报 告相 一致 。 6.4.5 会 计政 策和会 计估 计变更 以及 差错更 正的 说明 6.4.5.1 会 计政 策变更 的说 明 本报告 期本 基金 会计 政策 无变更 。 6.4.5.2 会 计估 计变更 的说 明 本报告期对持 有的上海 证 券交易所、深 圳证券交 易 所上市交易或 挂牌转让 的 固定收益品种 , 自 2015 年 3 月 30 日 起主 要依据 第三 方估 值机 构中 证指数有 限公 司提 供的 价格 数 据进 行估 值。其 他交易 品种 的会 计估 计无 变更。 6.4.5.3 差 错更 正的说 明 本报告 期本 基金 无重 大会 计差错 。 6.4.6 税项 根据财 政部 、 国 家税 务总 局 《关 于开 放式 证券 投资 基金有 关税 收问 题的 通知 》 (财税[2002]128 号) 、 《关于证券 投资基金 税收政策问题 的通知》 ( 财 税[2004]78 号) 、 《关于股 权分置试点改 革有 关税收 政策 问题 的通 知》 ( 财税[2005]103 号) 、 《 关于 调整证 券( 股票) 交易 印花 税税率 的通 知》 ( 财 税[2007]84 号) 、 《财政部 、国家税务总局关于企业所得税若干优惠政策的通知》 (财税[2008]1 号) 、 《财政部 、国税总 局 、证监会关 于实施上 市公 司股息红利 差别化个 人所 得税政策有 关问题 的 通知》 (财 税[2012]85 号) 及 其他 相关 税务 法规 和实 务 操作 ,主 要税 项如 下:


以发行 基金 方式 募集 资金 ,不属 于营 业税 征收 范围 ,不征 收营 业税 。 基金买 卖股 票、 债券 的差 价收入 , 从2004 年1 月1 日起, 继续 免征 收营 业税 。 对 基 金买 卖股 票、 债 券的差 价 收入, 从 2004 年1 月1 日 起, 继 续免 征收 企业 所得 税; 对基 金 取得的股票的 股息、红 利 收入以及企业 债券的利 息 收入,由上市 公司和发 行 债券的企业 在向基金 支 付 上述 收入 时代 扣代缴20.00% 的 个人 所得 税。 根据财政部、 国税总局 、 证监会发布之 《关于实 施 上市公司股息 红利差别 化 个人所得税政 策 有 关 问题 的通 知》 ,从 2013 年 1 月 1 日起, 证券 投 资基金 从公 开发 行和 转让 市场取 得的 上市 公司 股票, 持股 期限 在 1 个月 以内( 含 1 个月 )的 ,其 股息红 利所 得全 额计 入应 纳税所 得额 ;持 股 期华富竞争力优选混合型证券投资基金 2015 年半年度报告 第 19 页 共 48 页


限在 1 个月 以上至 1 年 (含 1 年)的 ,暂 减按 50%计入应 纳税 所得 额; 持股 期限超 过 1 年的 ,暂 减按25% 计入 应纳 税所 得额 。 上述 所得 统一 适用 20% 的税 率计 征个 人所 得 税。 基金买 卖股 票, 经国 务院 批准, 从 2008 年 4 月 24 日起证 券( 股票 )交 易印 花税税 率由 3‰ 调整为 1‰ 。经 国务 院批准 , 从 2008 年 9 月 19 日 起,对 证券 交易 印花 税政 策进行 调整 ,由 双边 征收改 为向 卖方 单边 征收 ,税率 保 持1‰ 。 基金作 为流 通股 股东 , 在 股权分 置改 革过 程中 收到 由非流 通股 股东 支付 的股 份、 现 金等 对价 , 暂免征 收印 花税 、企 业所 得税和 个人 所得 税。 6.4.7 重 要财 务报表 项目 的说明 6.4.7.1 银行 存款 单位: 人民 币元 项目 本期末 2015 年 6 月 30 日 活期存 款 65,978,408.63 定期存 款 - 其 中 :存 款期限 1-3 个月 - 其他存 款 - 合计: 65,978,408.63


6.4.7.2 交 易性 金融资 产 单位: 人民 币元 项目 本期末 2015 年 6 月 30 日 成本 公允价 值 公允价 值变 动 股票 660,664,589.27 1,100,781,417.69 440,116,828.42 贵金属投资- 金交所 黄金合 约 - - - 债券 交易所 市场 54,709,559.98 55,162,441.22 452,881.24 银行间 市场 29,982,240.00 29,979,000.00 -3,240.00 合计 84,691,799.98 85,141,441.22 449,641.24 资产支 持证 券 - - - 基金 - - - 其他 - - - 合计 745,356,389.25 1,185,922,858.91 440,566,469.66


华富竞争力优选混合型证券投资基金 2015 年半年度报告 第 20 页 共 48 页


6.4.7.3 衍 生金 融资产/负债 本基金 本报 告期 末无 衍生 金融资 产/ 负 债。 6.4.7.4 买 入返 售金融 资产 6.4.7.4.1 各 项买 入返售 金融 资产期 末余 额 本基金 本报 告期 末无 买入 返售金 融资 产。 6.4.7.4.2 期 末买 断式逆 回购 交易中 取得 的债券 本基金 本报 告期 末无 买断 式逆回 购交 易中 取得 的债 券。 6.4.7.5 应收 利息 单位: 人民 币元 项目 本期末 2015 年 6 月 30 日 应收活 期存 款利 息 20,378.40 应收定 期存 款利 息 - 应收其 他存 款利 息 - 应收结 算备 付金 利息 295.90 应收债 券利 息 1,258,388.28 应收买 入返 售证 券利 息 - 应收申 购款 利息 2,004.60 应收黄 金合 约拆 借孳 息 - 其他 224.60 合计 1,281,291.78 注:本 表列 示的 其他 为应 收结算 保证 金利 息。 6.4.7.6 其他 资产 本基金 本报 告期 末无 其他 资产。 6.4.7.7 应 付交 易费用 单位: 人民 币元 项目 本期末 2015 年 6 月 30 日 交易所 市场 应付交 易费 用 989,973.51 银行间 市场 应付 交易 费用 225.00 合计 990,198.51


6.4.7.8 其他 负债











单 位: 人民 币元 华富竞争力优选混合型证券投资基金 2015 年半年度报告 第 21 页 共 48 页


项目 本期末 2015 年 6 月 30 日 应付券 商交 易单 元保 证金 - 应付赎 回费 112,756.59 审计费 49,588.57 信息披 露费 168,603.31 合计 330,948.47


6.4.7.9 实收 基金 金额单 位: 人民 币元 项目 本期 2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日 基金份 额( 份) 账面金 额 上年度 末 1,625,828,006.59 887,206,017.56 本期申 购 765,479,204.66 417,722,435.00 本期赎 回 ( 以"-" 号填列) -1,470,570,802.13 -802,485,234.06 本期末 920,736,409.12 502,443,218.50 注:申 购含 红利 再投 、转 换入份 额, 赎回 含转 换出 份额。 6.4.7.10 未 分配 利润 单位: 人民 币元 项目 已实现 部分 未实现 部分 未分配 利润 合计 上年度 末 -115,025,329.81 510,818,534.58 395,793,204.77 本期利润 606,465,045.11 135,520,352.43 741,985,397.54 本期基 金份额交 易 产生的 变动 数 -115,695,639.10 -330,495,051.90 -446,190,691.00 其中: 基金 申购 款 144,214,071.65 380,135,371.90 524,349,443.55 基金赎 回款 -259,909,710.75 -710,630,423.80 -970,540,134.55 本期已 分配 利润 - - - 本期末 375,744,076.20 315,843,835.11 691,587,911.31


6.4.7.11 存 款利 息收入 单位: 人民 币元 项目 本期 2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日 活期存 款利 息收 入 451,971.69 定期存 款利 息收 入 - 其他存 款利 息收 入 - 结算备 付金 利息 收入 13,955.51 其他 6,536.47 华富竞争力优选混合型证券投资基金 2015 年半年度报告 第 22 页 共 48 页


合计 472,463.67 注:其 他所 列本 期金 额包 括结算 保证 金利 息收 入 2530.48 元、 申购 款停 留管 理公司 清算 账户 产生 的申购 款利 息收 入4005.99 元。 6.4.7.12 股 票投 资收益 6.4.7.12.1 股 票投 资收益—— 买卖股 票差 价收入 单位: 人民 币元 项目 本期 2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日 卖出股 票成 交总 额 1,646,858,394.97 减:卖 出股 票成 本总 额 1,027,693,336.29 买卖股 票差 价收 入 619,165,058.68


6.4.7.13 债 券投 资收益 6.4.7.13.1 债 券投 资收益 项目 构成 单位: 人民 币元 项目 本期 2015年1月1 日至2015 年6 月30日 债券投 资收益——买卖债 券(、 债转股 及债 券到期 兑付 )差 价收 入 730,617.00 债券投 资收 益—— 赎 回差 价收入 - 债券投 资收 益—— 申 购差 价收入 - 合计 730,617.00


6.4.7.13.2 债 券投 资收益—— 买卖债 券差 价收入 单位: 人民 币元 项目 本期 2015年1月1 日至2015 年6 月30日 卖出债 券( 债转 股及 债券 到期兑 付) 成交 总 额 30,017,259.68 减:卖 出债 券( 债转 股及 债券到 期兑 付) 成 本总额 28,458,016.93 减:应 收利 息总 额 828,625.75 买卖债 券差 价收 入 730,617.00 6.4.7.13.3 资 产支 持证券 投资 收益 本基金 本报 告期 内无 资产 支持证 券投 资收 益。 华富竞争力优选混合型证券投资基金 2015 年半年度报告 第 23 页 共 48 页


6.4.7.14 贵 金属 投资收 益








本基 金本 报告 期内 无贵 金 属投 资收 益。 6.4.7.15 衍 生工 具收益 本基金 本报 告期 内无 衍生 工具收 益。 6.4.7.16 股利 收益 单位: 人民 币元 项目 本期 2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日 股票投 资产 生的 股利 收益 770,556.06 基金投 资产 生的 股利 收益 - 合计 770,556.06


6.4.7.17 公 允价 值变动 收益 单位: 人民 币元 项目名 称 本期 2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日 1.交 易性 金融 资产 135,520,352.43 ——股票 投资 138,814,294.26 ——债券 投资 -3,293,941.83 ——资产 支持 证券 投资 - ——贵金 属投 资 - ——其他 - 2.衍生 工具 - ——权证 投资 - 3.其他 - 合计 135,520,352.43


6.4.7.18 其他 收入 单位: 人民 币元 项目 本期 2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日 基金赎 回费 收入 1,001,374.70 转换费 收入 11,027.98 合计 1,012,402.68


华富竞争力优选混合型证券投资基金 2015 年半年度报告 第 24 页 共 48 页


6.4.7.19 交易 费用 单位: 人民 币元 项目 本期 2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日 交易所 市场 交易 费用 4,209,078.72 银行间 市场 交易 费用 225.00 合计 4,209,303.72


6.4.7.20 其他 费用 单位: 人民 币元 项目 本期 2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日 审计费 用 49,588.57 信息披 露费 168,603.31 银行汇 划费 用 4,879.15 自营托 管账 户维 护费 14,100.00 合计 237,171.03


6.4.8 或 有事 项、资 产负 债表日 后事 项的说 明 6.4.8.1 或有 事项 无 6.4.8.2 资 产负 债表日 后事 项 无 6.4.9 关 联方 关系 6.4.9.1 本 报告 期存在 控制 关系或 其他 重大利 害关 系的关 联方 发生变 化的 情况 本报告 期存 在控 制关 系或 其他重 大利 害关 系的 关联 方没有 发生 变化 。 6.4.9.2 本 报告 期与基 金发 生关联 交易 的各关 联方 关联方 名称 与本基 金的 关系 华富基 金管 理有 限公 司 基金发 起人 、管 理人 、注 册登记 人、 销售 机构 中国建 设银 行股 份有 限公 司 基金托 管人 、代 销机 构 华安证 券股 份有 限公 司( “华安 证券 ”) 基金管 理人 的股 东、 代销 机构 合肥兴 泰金融 控股 ( 集团 )有限 公司 基金管 理人 的股 东


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6.4.10 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易 6.4.10.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易 6.4.10.1.1 股票 交易 金额单 位: 人民 币元 关联方 名称 本期 2015年1月1 日至2015 年6 月30日 上年度 可比 期间 2014年1月1 日至2014 年6 月30日 成交金 额 占当期 股票 成交总 额的 比例 成交金 额 占当期 股票 成交总 额的 比 例 华安证券 60,841,233.62 2.39% 44,914,941.12 3.27%


6.4.10.1.2 债券 交易 本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 内无 通过 关联 方交易 单元 发生 的债 券交 易。 6.4.10.1.3 债 券回 购交易 本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 内无 通过 关联 方交易 单元 发生 的债 券回 购交易 。 6.4.10.1.4 权证 交易 本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 内无 通过 关联 方交易 单元 发生 的权 证交 易。 6.4.10.1.5 应 支付 关联方 的佣 金































































































金额 单位: 人民 币元 关联方 名称 本期 2015年1月1 日至2015 年6 月30日 当期 佣金 占当期 佣金 总量的 比例 期末应 付佣 金余 额 占期末 应付 佣 金总额 的比 例 华安证券 54,877.72 2.41% - - 关联方 名称 上年度 可比 期间 2014年1月1 日至2014 年6 月30日 当期 佣金 占当期 佣金 总量的 比例 期末应 付佣 金余 额 占期末 应付 佣 金总额 的比 例 华安证券 40,505.49 3.28% 42,368.72 7.22% 注:上述佣金 按市场佣 金 率计算。以扣 除由中国 证 券登记结算有 限责任公 司 收取的证管 费、经手 费和适用期间 内由券商 承 担的证券风险 结算基金 后 的净额列示。 该类佣金 协 议的服务范 围还包括 佣金收 取方 为本 基金 提供 的证券 投资 研究 成果 和市 场信息 服务 。 华富竞争力优选混合型证券投资基金 2015 年半年度报告 第 26 页 共 48 页


6.4.10.2 关 联方 报酬 6.4.10.2.1 基 金管 理费 单位: 人民 币元 项目 本期 2015 年1 月1 日至2015 年6 月 30 日 上年度 可比 期间 2014年1月1 日至2014 年6 月30日 当期发生的基金应支付 的管理 费 10,769,105.98 8,019,074.90 其中: 支付 销售 机构 的客 户维护 费 1,450,572.74 1,371,004.90 注:基 金管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 1.50% 的年 费率逐 日计 提, 按月 支付 。计算 方 法 H=E× 年 管理费 率÷ 当 年天 数(H 为每日 应计 提的 基金 管理 费,E 为前 一日 基金 资产 净值) 。 6.4.10.2.2 基 金托 管费 单位: 人民 币元 项目 本期 2015年1月1 日至2015 年6 月30日 上年度 可比 期间 2014年1月1 日至2014 年6 月30日 当期发生的基金应支付 的托管 费 1,794,851.08 1,336,512.43 注:基 金托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 0.25% 的年 费率逐 日计 提, 按月 支付 。计算 方 法 H=E× 年 托管费 率÷ 当 年天 数(H 为每日 应计 提的 基金 托管 费,E 为前 一日 基金 资产 净值) 。 6.4.10.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含回购) 交易 本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 未与 关联 方进 行银行 间同 业市 场的 债券( 含回购)交易 。 6.4.10.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况 6.4.10.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况 本报告 期和 上年 度可 比期 间内本 基金 管理 人没 有运 用固有 资金 投资 本基 金。 6.4.10.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况 份额单 位: 份 关联方 名称 本期末 2015 年6 月 30 日 上年度 末 2014 年 12 月 31 日 持有的 基金份 额 持有的 基金 份额 占基金 总份 额的 比例 持有的 基金份 额 持有的 基金 份额 占基金 总份 额的比 例 合肥兴泰金融控 股 ( 集团) 有限 公司 9,162,317.04 1.0000% 9,162,317.04 0.5600% 华富竞争力优选混合型证券投资基金 2015 年半年度报告 第 27 页 共 48 页


注:关 联方 投资 本基 金的 费率按 照基 金合 同及 招募 说明书 的规 定确 定, 符合 公允性 要求 。 6.4.10.5 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入 单位: 人民 币元


关联方 名称 本期 2015 年1 月1 日至2015 年6 月30 日 上年度 可比 期间 2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日 期末余 额 当期利 息收 入 期末余额 当期利 息收 入 中国建设银行 股份有限公司 65,978,408.63 451,971.69 119,578,584.61 428,496.56 注:本 表仅 列示 活期 存款 余额及 产生 利息 。 6.4.10.6 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况 本基金 在本 报告 期内 及上 年度可 比期 间未 参与 关联 方承销 证券 。 6.4.10.7 其 他关 联交易 事项 的说明 无 6.4.11 利 润分 配情况 本基金 本报 告期 内未 进行 利润分 配。 6.4.12 期 末( 2015 年6 月30 日 ) 本基 金持有 的流 通受 限证券 6.4.12.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券 本基金 无因 认购 新发/增发证 券 而于 期末 持有的 流通 受限证 券。 6.4.12.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票 金额单 位: 人民 币元 股票代 码 股票名 称 停牌日 期 停牌原 因 期末 估值单 价 复牌日 期 复牌 开盘单 价 数量 (股) 期末 成本总 额 期末估 值总额 备注 601021 春秋航空 2015 年6 月 26 日 重大事项 停牌 126.09 2015 年7 月 21 日 130.14 1,000 18,160.0 0 126,090. 00 - 002018 华信国际 2015 年6 月 15 日 重大事项 停牌 32.84 - - 4,460,50 0 28,744,0 51.31 146,482, 820.00 - 000887 中鼎股份 2015 年6 月 30 日 重大事项 停牌 25.96 - - 4,399,92 9 77,472,5 97.04 114,222, 156.84 - 600763 通策医疗 2015 年5 月 25 日 重大事项 停牌 84.73 - - 800,000 23,586,9 93.07 67,784,0 00.00 - 600416 湘电股份 2015 年5 月 22 日 重大事项 停牌 17.95 2015 年7 月 20 日 21.89 6,008,37 0 49,529,5 95.26 107,850, 241.50 -


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6.4.12.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券





本 基金 本报 告期 末无 债券正 回购 交易 中作 为抵 押的债 券。 6.4.13 金 融工 具风险 及管 理 6.4.13.1 风 险管 理政策 和组 织架构 本基金在日常 经营活动 中 面临的风险主 要包括信 用 风险、流动性 风险及市 场 风险。本基金 管 理人已建立董 事会领导 下 的架构清晰、 控制有效 、 系统全面、切 实可行的 风 险控制体系 ,并设定 适当的 风险 限额 及内 部控 制流程 ,通 过可 靠的 管理 及信息 系统 持续 监控 上述 各类风 险。 董事会下设风 险管理委 员 会,负责对公 司风险管 理 制度进行审查 并提供咨 询 和建议。总经 理 下设投资决策 委员会和 风 险控制委员会 ,负责对 公 司经营及基金 运作中的 风 险进行研究 、评估和 监控。公司设 督察长, 组 织、指导公司 监察稽核 工 作,监督检查 基金及公 司 运作的合法 合规情况 和公司的内部 风险控制 情 况。公司设有 独立的监 察 稽核部门,监 察稽核部 有 权对公司各 部门内部 风险控制制度 的建立和 落 实情况进行检 查,对公 司 的内部风险控 制制度的 合 理性、有效 性进行分 析,提 出改 进意 见, 上报 总经理 ,通 报督 察长 。 6.4.13.2 信用 风险 信用风险是指 基金在交 易 过程中因交易 对手未履 行 合约责任,或 者基金所 投 资证券之发行 人 出现违约、拒 绝支付到 期 本息,导致基 金资产损 失 和收益变化的 风险。本 基 金均投资于 具有良好 信用等级的证 券,且通 过 分散化投资以 分散信用 风 险。本基金投 资于一家 公 司发行的证 券市值不 超过基金资产 净值的 10% ,且本基金与 由本基金 管 理人管理的其 他基金共 同 持有一家公司 发行的 证券不 得超 过该 证券 的10% 。 本基金在交易 所进行的 交 易均与中国证 券登记结 算 有限责任公司 完成证券 交 收和款项清算 , 因此违约风险 发生的可 能 性很小;基金 在进行银 行 间同业市场交 易前均对 交 易对手进行 信用评估 以控制 相应 的信 用风 险。 6.4.13.2.1 按 短期 信用评 级列 示的债 券投 资 本报告期末及 上年度末 本 基金未投资包 括短期融 资 券、一年期以 内的资产 支 持证券等短期 金 融产品 。 6.4.13.2.2 按 长期 信用评 级列 示的债 券投 资 单位: 人民 币元 长期信 用评 级 本期末 2015 年6 月 30 日 上年度 末 2014 年 12 月 31 日 AAA 9,052,000.00 0.00 华富竞争力优选混合型证券投资基金 2015 年半年度报告 第 29 页 共 48 页


AAA 以下 46,110,441.22 50,201,600.00 未评级 0.00 0.00 合计 55,162,441.22 50,201,600.00 注:数据按市 值计算, 未 包括应收利息 。列示对 象 包括期末本基 金所投资 的 所有信用产 品,具体 包括短期融资 券、公司 债 、企业债、资 产支持证 券 、可转债、分 离交易可 转 债、商业银 行债、非 银行金融债等 基金可投 资 的信用产品。 短期信用 产 品的长期信用 评级指主 体 评级,长期 信用产品 的长期 信用 评级 指债 券评 级。信 用等 级按 期末 评级 结果列 示。 6.4.13.3 流 动性 风险 流动性风险是 指基金所 持 金融工具变现 的难易程 度 。本基金的流 动性风险 一 方面来自于基 金 份额持有人可 随时要求 赎 回其持有的基 金份额, 另 一方面来自于 投资品种 所 处的交易市 场不活跃 而带来的变现 困难。本 基 金所持大部分 证券在证 券 交易所上市, 其余亦可 银 行间同业市 场交易。 因此除 在附 注6.4.12 中 列 示的部 分基 金资 产流 通暂 时受限 制不 能自 由转 让的 情况外 , 其 余均 能及 时变现。此外 ,本基金 可 通过卖出回购 金融资产 方 式借入短期资 金应对流 动 性需求,其 上限一般 不超过基金持 有的债券 投 资的公允价值 。本基金 所 持有的金融负 债的合约 约 定到期日均 为一个月 以内且不计 息,可赎 回基 金份额净值( 所有者权 益) 无固定到期 日且不计 息, 因此账面余 额即为 未 折现的 合约 到期 现金 流量 。 本基金 管理 人每 日预 测本 基金的 流动 性需 求, 对流 动性指 标进 行持 续的 监测 和分析 。 6.4.13.4 市场 风险 市场风险是指 基金所持 金 融工具的公允 价值或未 来 现金流量因所 处市场各 类 价格因素的变 动 而发生 波动 的风 险, 包括 市场价 格风 险、 利率 风险 和外汇 风险 。 6.4.13.4.1 利率 风险 利率风险是指 基金的财 务 状况和现金流 量受市场 利 率变动而发生 波动的风 险 。本基金持有 的 大部分金融资 产和金融 负 债不计息,因 此本基金 的 收入及经营活 动的现金 流 量在很大程 度上独立 于市场利率变 化。本基 金 的生息资产主 要为银行 存 款、结算备付 金、存出 保 证金及债券 投资等。 本基金 管理 人每 日对 本基 金面临 的利 率敏 感性 缺口 进行监 控。 6.4.13.4.1.1 利 率风 险敞口 单位: 人民 币元 本期末


2015 年 6 月 30 日 1 个月 以内 1-3 个月 3 个月-1 年 1-5 年 5 年 以 上 不计息 合计 华富竞争力优选混合型证券投资基金 2015 年半年度报告 第 30 页 共 48 页


资产











银行存 款 65,978,408.63 - - - - - 65,978,408.63 结算备 付金 657,473.71 - - - - - 657,473.71 存出保 证金 499,220.71 - - - - - 499,220.71 交易性 金融资 产 - - 45,382,041.22 39,759,400.00 - 1,100,781,417.69 1,185,922,858.91 应收利 息 - - - - - 1,281,291.78 1,281,291.78 应收申 购款 99,403.58 - - - - 1,380,723.64 1,480,127.22 资产总 计 67,234,506.63 - 45,382,041.22 39,759,400.00 - 1,103,443,433.11 1,255,819,380.96 负债











应付赎 回款 - - - - - 58,159,703.89 58,159,703.89 应付管 理人报 酬 - - - - - 1,977,771.63 1,977,771.63 应付托 管费 - - - - - 329,628.65 329,628.65 应付交 易费用 - - - - - 990,198.51 990,198.51 其他负 债 - - - - - 330,948.47 330,948.47 负债总 计 - - - - - 61,788,251.15 61,788,251.15 利率敏 感度缺 口 67,234,506.63 - 45,382,041.22 39,759,400.00 - 1,041,655,181.96 1,194,031,129.81 上年度 末


2014 年 12 月31 日 1 个月以内 1-3 个月 3 个月-1 年 1-5 年 5 年 以 上 不计息 合计 资产











银行存 款 161,412,238.34 - - - - - 161,412,238.34 结算备 付金 349,788.49 - - - - - 349,788.49 存出保 127,335.88 - - - - - 127,335.88 华富竞争力优选混合型证券投资基金 2015 年半年度报告 第 31 页 共 48 页


证金 交易性 金融资 产 - 11,061,600.00 20,000,000.00 39,140,000.00 - 1,080,392,009.07 1,150,593,609.07 应收利 息 - - - - - 743,873.03 743,873.03 应收申 购款 - - - - - 414,918.99 414,918.99 资产总 计 161,889,362.71 11,061,600.00 20,000,000.00 39,140,000.00 - 1,081,550,801.09 1,313,641,763.80 负债











应付证 券清算 款 - - - - - 22,670,026.82 22,670,026.82 应付赎 回款 - - - - - 5,029,753.90 5,029,753.90 应付管 理人报 酬 - - - - - 1,732,874.75 1,732,874.75 应付托 管费 - - - - - 288,812.46 288,812.46 应付交 易费用 - - - - - 479,123.97 479,123.97 其他负 债 - - - - - 441,949.57 441,949.57 负债总 计 - - - - - 30,642,541.47 30,642,541.47 利率敏 感度缺 口 161,889,362.71 11,061,600.00 20,000,000.00 39,140,000.00 - 1,050,908,259.62 1,282,999,222.33 注:本 表按 照金 融资 产或 金融负 债的 重新 定价 日或 到期日 孰早 者作 为期 限分 类标准 。 6.4.13.4.1.2 利 率风 险的敏 感性 分析 假设 除利率 外其 他市 场变 量保 持不变 分析 相关风 险变 量的 变动 对资产 负债 表日 基金 资产 净值的 影响金 额( 单位 :人 民币 元) 本期末 ( 2015 年 6 月 30 日 ) 上年度 末( 2014 年12 月31 日 ) 市场利率下降 25 基 点 440,484.57 473,007.27 市场利率上升 25 基 点 -436,472.28 -467,584.83





华富竞争力优选混合型证券投资基金 2015 年半年度报告 第 32 页 共 48 页


6.4.13.4.2 其 他价 格风险 其他价格风险 是指基金 所 持金融工具的 公允价值 或 未来现金流量 因除市场 利 率和外汇汇率 以 外的其他价格 因素变动 而 发生波动的风 险。本基 金 主要投资于证 券交易所 上 市或银行间 同业市场 交易的股票和 债券,所 面 临的最大价格 风险由所 持 有的金融工具 的公允价 值 决定。本基 金通过投 资组合 的分 散化 降低 市场 价格风 险, 并且 本基 金管 理 人每日 对本 基金 所持 有的 证券价 格实 施监 控 。 6.4.13.4.2.1 其 他价 格风险 敞口 金额单 位: 人民 币元 项目 本期末 2015 年 6 月 30 日 上年度 末 2014 年 12 月 31 日 公允价 值 占基金 资产净 值比例 (%) 公允价 值 占基金 资 产净值 比 例(% ) 交易性 金融 资产-股票 投资 1,100,781,417.69 92.19 1,080,392,009.07 84.21 交 易 性金 融资产 -基金 投资 - - - - 交易性 金融 资产 - 债券 投资 85,141,441.22 7.13 70,201,600.00 5.47 交易性 金融 资产 -贵 金属 投 资 - - - -


衍生金 融资 产- 权证 投资 - - - - 其他 - - - - 合计 1,185,922,858.91 99.32 1,150,593,609.07 89.68


6.4.13.4.2.2 其 他价 格风险 的敏 感性分 析 假设 除 中 信标普 300 指数 外其他 市 场变 量保 持不 变 分析 相关风 险变 量的 变动 对资产 负债 表日 基金 资产 净值的 影响金 额( 单位 :人 民币 元) 本期末 ( 2015 年 6 月 30 日 ) 上年度 末 ( 2014 年 12 月 31 日 ) 中信标 普300 指数 上升 5% 42,907,443.61 26,249,214.01 中信标 普300 指数 下降 5% -42,907,443.61 -26,249,214.01





6.4.13.4.3 采 用风 险价值 法管 理风险 假设 1.置信 区间


95% 2.观 察期 1 年 分析 风险价 值 (单位 : 人民 币元 ) 本期末 (2015 年 6 月 30 日) 上年度 末 (2014 年 12 月 31 日) 华富竞争力优选混合型证券投资基金 2015 年半年度报告 第 33 页 共 48 页


合计 29,761,529.42 20,541,425.03


6.4.14 有 助于 理解和 分析 会计报 表需 要说明 的其 他事项 本报告期对持 有的上海 证 券交易所、深 圳证券交 易 所上市交易或 挂牌转让 的 固定收益品种 , 自 2015 年 3 月 30 日 起主 要依据 第三 方估 值机 构中 证指数 有限 公司 提供 的价 格数据 进行 估值 。 其 他交易 品种 的会 计估 计无 变更。 §7 投资组 合报告 7.1 期 末基 金资产 组合 情况 金额单 位: 人民 币元 序号 项目 金额 占基金 总资 产的 比例 (% ) 1 权益投 资 1,100,781,417.69 87.65 其中: 股票 1,100,781,417.69 87.65 2 固定收 益投 资 85,141,441.22 6.78 其中: 债券 85,141,441.22 6.78








资产 支持 证券 - - 3 贵金属 投资 - - 4 金融衍 生品 投资 - - 5 买入返 售金 融资 产 - - 其中: 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - - 6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 66,635,882.34 5.31 7 其他各 项资 产 3,260,639.71 0.26 8 合计 1,255,819,380.96 100.00 注:本 表列 示的 其他 各项 资产详 见7.12.3 期末 其他 各 项资 产构 成。 7.2 期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合


金 额单 位: 人民 币元 代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例(%) A 农、林 、牧 、渔 业 - - B 采矿业 31,365,000.00 2.63 C 制造业 923,596,463.43 77.35 D 电 力、 热力、 燃气 及水 生产 和 供 应业 248,330.00 0.02 E 建筑业 - - 华富竞争力优选混合型证券投资基金 2015 年半年度报告 第 34 页 共 48 页


F 批发和 零售 业 - - G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 126,090.00 0.01 H 住宿和 餐饮 业 - - I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 81,870.00 0.01 J 金融业 10,248,807.30 0.86 K 房地产 业 29,780,000.00 2.49 L 租赁和 商务 服务 业 - - M 科学研 究和 技术 服务 业 20,290.00 0.00 N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - - O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - - P 教育 - - Q 卫生和 社会 工作 105,314,566.96 8.82 R 文化、 体育 和娱 乐业 - - S 综合 - - 合计 1,100,781,417.69 92.19


7.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 所有 股票投 资明 细 金额单 位: 人民 币元 序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值 占基金 资产 净值 比例( %) 1 002018 华信国 际 4,460,500 146,482,820.00 12.27 2 000887 中鼎股 份 4,399,929 114,222,156.84 9.57 3 600416 湘电股 份 6,008,370 107,850,241.50 9.03 4 600150 中国船 舶 1,559,921 80,335,931.50 6.73 5 002030 达安基 因 1,691,957 74,953,695.10 6.28 6 300016 北陆药 业 1,659,729 70,887,025.59 5.94 7 600763 通策医 疗 800,000 67,784,000.00 5.68 8 300038 梅泰诺 1,299,911 58,469,996.78 4.90 9 002022 科华生 物 1,309,870 55,879,054.20 4.68 10 600685 广船国 际 999,960 53,737,850.40 4.50 11 600686 金龙汽 车 2,000,000 51,480,000.00 4.31 12 002124 天邦股 份 1,879,879 37,973,555.80 3.18 13 300347 泰格医 药 1,099,958 37,530,566.96 3.14 14 002207 准油股 份 1,500,000 31,365,000.00 2.63 15 000609 绵世股 份 2,000,000 29,780,000.00 2.49 华富竞争力优选混合型证券投资基金 2015 年半年度报告 第 35 页 共 48 页


16 000590 *ST 古汉 1,200,000 29,340,000.00 2.46 17 002332 仙琚制 药 1,204,371 20,859,705.72 1.75 18 300254 仟源医 药 600,000 20,610,000.00 1.73 19 600016 民生银 行 987,045 9,811,227.30 0.82 20 601985 中国核 电 19,000 248,330.00 0.02 21 601211 国泰君 安 6,000 206,040.00 0.02 22 600958 东方证 券 6,000 171,720.00 0.01 23 601021 春秋航 空 1,000 126,090.00 0.01 24 600959 江苏有 线 3,000 81,870.00 0.01 25 300439 美康生 物 500 60,800.00 0.01 26 601198 东兴证 券 2,000 59,820.00 0.01 27 603567 珍宝岛 1,000 53,990.00 0.00 28 300445 康斯特 500 51,580.00 0.00 29 603566 普莱柯 1,000 44,850.00 0.00 30 300447 全信股 份 500 41,500.00 0.00 31 603616 韩建河 山 1,000 34,340.00 0.00 32 603618 杭电股 份 1,000 31,940.00 0.00 33 603311 金海环 境 1,000 25,980.00 0.00 34 601689 拓普 集团 1,000 25,180.00 0.00 35 002734 利民股 份 650 24,570.00 0.00 36 300455 康拓红 外 500 24,550.00 0.00 37 002743 富煌钢 构 500 22,880.00 0.00 38 002776 柏堡龙 500 20,290.00 0.00 39 002763 汇洁股 份 500 18,175.00 0.00 40 002752 昇兴股 份 500 16,720.00 0.00 41 601968 宝钢包 装 1,000 13,950.00 0.00 42 002765 蓝黛传 动 500 11,905.00 0.00 43 300482 万孚生 物 500 11,520.00 0.00


7.4 报 告期 内股票 投资 组合的 重大 变动 7.4.1 累 计买 入金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细 金额单 位: 人民 币元 序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额 占期初 基金 资产 净值 比例( %) 1 000887 中鼎股 份 88,037,212.56 6.86 2 600150 中国船 舶 71,727,791.16 5.59 3 600108 亚盛集 团 65,755,535.62 5.13 华富竞争力优选混合型证券投资基金 2015 年半年度报告 第 36 页 共 48 页


4 002030 达安基 因 55,450,802.78 4.32 5 002124 天邦股 份 53,546,468.94 4.17 6 600535 天士力 47,023,214.69 3.67 7 300347 泰格医 药 44,124,900.00 3.44 8 600685 广船国 际 43,140,294.04 3.36 9 300016 北陆药 业 41,788,154.89 3.26 10 002022 科华生 物 39,646,087.02 3.09 11 300377 赢时胜 37,727,341.97 2.94 12 300244 迪安诊 断 36,507,814.22 2.85 13 600109 国金证 券 32,476,166.60 2.53 14 600765 中航重 机 31,683,927.02 2.47 15 600276 恒瑞医 药 28,710,305.60 2.24 16 600436 片仔癀 22,784,820.87 1.78 17 600999 招商证 券 21,757,203.32 1.70 18 300254 仟源医 药 21,027,128.70 1.64 19 002332 仙琚制 药 20,719,177.58 1.61 20 002642 荣之联 20,585,995.06 1.60 注:本表列示 “买入金 额 ”按买入成交 金额(成 交 单价乘以成交 数量)填 列 ,未考虑相 关交易费 用。 7.4.2 累 计卖 出金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细 金额单 位: 人民 币元 序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额 占期初 基金 资产 净值 比例( %) 1 300226 上海钢 联 145,329,996.07 11.33 2 002439 启明星 辰 126,247,534.04 9.84 3 600108 亚盛集 团 123,953,095.17 9.66 4 300244 迪安诊 断 72,459,303.91 5.65 5 002018 华信国 际 65,757,874.07 5.13 6 600387 海越股 份 62,741,645.15 4.89 7 300024 机器人 56,538,229.62 4.41 8 002445 中南重 工 54,530,894.49 4.25 9 300369 绿盟科 技 49,238,395.30 3.84 10 300145 南方泵 业 47,543,062.75 3.71 11 600535 天士力 45,022,093.79 3.51 12 300183 东软载 波 43,877,341.09 3.42 13 600109 国金证 券 42,086,008.80 3.28 华富竞争力优选混合型证券投资基金 2015 年半年度报告 第 37 页 共 48 页


14 002698 博实股 份 40,711,580.77 3.17 15 600765 中航重 机 39,465,406.56 3.08 16 300377 赢时胜 39,053,433.95 3.04 17 600436 片仔癀 37,800,000.00 2.95 18 300184 力源信 息 35,441,513.68 2.76 19 300352 北信源 34,654,058.82 2.70 20 600690 青岛海 尔 31,238,368.90 2.43 21 601018 宁波港 30,945,289.16 2.41 22 600276 恒瑞医 药 30,885,979.36 2.41 23 000858 五 粮 液 30,883,799.00 2.41 24 300218 安利股 份 30,367,683.15 2.37 25 300307 慈星股 份 27,251,849.24 2.12 注: 本表 列示 “ 卖出 金额 ”按 卖出 成交 金额 ( 成交单 价 乘以 成交 数量) 填列, 未考 虑相 关交 易费 用。 7.4.3 买 入股 票的成 本总 额及卖 出股 票的收 入总 额 单位: 人民 币元 买入股 票成 本( 成交 )总 额 909,268,450.65 卖出股 票收 入( 成交 )总 额 1,646,858,394.97 注:本 表列 示“ 买入 股票 成本( 成交 )总 额” 及“ 卖出股 票收 入( 成交 )总 额”均 按买 卖成 交金 额(成 交单 价乘 以成 交数 量)填 列, 未考 虑相 关交 易费用 。买 入包 括新 股、 配股、 债转 股及 行权 等获得 的股 票。 7.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合 金额单 位: 人民 币元 序号 债券品 种 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 (% ) 1 国家债 券 - - 2 央行票 据 - - 3 金融债 券 29,979,000.00 2.51 其中: 政策 性金 融债 29,979,000.00 2.51 4 企业债 券 39,759,400.00 3.33 5 企业短 期融 资券 - - 6 中期票 据 - - 7 可转债 15,403,041.22 1.29 8 其他 - - 9 合计 85,141,441.22 7.13


华富竞争力优选混合型证券投资基金 2015 年半年度报告 第 38 页 共 48 页


7.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前五 名债券 投资 明细 金额单 位: 人民 币元 序号 债券代 码 债券名 称 数量 ( 张) 公允价 值 占基金 资产 净值 比例( %) 1 122288 13 东吴 债 380,000 39,759,400.00 3.33 2 150413 15 农发 13 300,000 29,979,000.00 2.51 3 113008 电气转 债 50,000 9,052,000.00 0.76 4 128009 歌尔转 债 39,999 6,351,041.22 0.53


7.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 所有 资产支 持证 券投资 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。 7.8 报告 期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 投资 。 7.9 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前五 名权证 投资 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 权证。 7.10 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明 本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。 7.11 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明 本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。 7.12 投 资组 合报告 附注 7.12.1 本报告 期内 ,本 基金 投资 的前十 名证 券的 发行 主体 不存在 被监 管部 门立 案调 查的情 况, 在本报 告编 制日 前一 年内 也不存 在受 到公 开谴 责、 处罚的 情况 。 7.12.2 基金投 资的 前十 名股 票中 ,没有 投资 于超 出基 金合 同规定 备选 股票 库之 外的 股票。 7.12.3 期 末其 他各项 资产 构成 单位: 人民 币元 序号 名称 金额 1 存出保 证金 499,220.71 2 应收证 券清 算款 - 3 应收股 利 - 4 应收利 息 1,281,291.78 5 应收申 购款 1,480,127.22 华富竞争力优选混合型证券投资基金 2015 年半年度报告 第 39 页 共 48 页


6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 3,260,639.71


7.12.4 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细 金额单 位: 人民 币元 序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值


占基金 资产 净值 比例( %) 1 128009 歌尔转 债 6,351,041.22 0.53


7.12.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明 金额单 位: 人民 币元 序号 股票代 码 股票名 称 流通受 限部 分的 公允 价值 占基金 资产 净值 比 例(% ) 流通受 限情 况说 明 1 002018 华信国 际 146,482,820.00 12.27 长期停 牌 2 000887 中鼎股 份 114,222,156.84 9.57 长期停 牌 3 600416 湘电股 份 107,850,241.50 9.03 长期停 牌 4 600763 通策医 疗 67,784,000.00 5.68 长期停 牌


7.12.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分 由于计 算中 四舍 五入 的原 因,本 报告 分项 之和 与合 计项之 间可 能存 在尾 差。 §8 基金份 额持有人信息 8.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构 份额单 位: 份 持有人 户数 ( 户) 户均持 有的 基金份 额 持有人 结构 机构投 资者 个人投 资者 持有份 额 占总份 额比例 持有份 额 占总份 额比例 37,751 24,389.72 265,705,869.23 28.86% 655,030,539.89 71.14%


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8.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况 项目 持有份 额总 数( 份) 占基金 总份 额比 例 基金管 理人 所有 从业 人员 持有本 基金 733,063.15 0.0796%


8.3 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本开 放式 基金份 额总 量区间 的情 况 项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间( 万份 ) 本 公 司高 级管 理人 员、 基金投 资 和研 究部 门负责 人持有 本开 放式 基金 10~50 本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金 10~50


§9 开放式 基金份额变动 单位: 份 基金合 同生 效日 ( 2005 年3 月2 日 )基 金份 额总额 601,106,870.74 本报告 期期 初基 金份 额总 额 1,625,828,006.59 本报告 期基 金总 申购 份额 765,479,204.66 减:本报 告期 基金 总赎 回份额 1,470,570,802.13 本报告 期基 金拆 分变 动份 额(份 额减 少以"-" 填 列) - 本报告 期期 末基 金份 额总 额 920,736,409.12 注:总 申购 份额 含红 利再 投、转 换入 份额 ;总 赎回 份额含 转换 出份 额。 §10 重大事 件揭示 10.1 基 金份 额持有 人大 会 决议 本报告 期内 未召 开持 有人 大会。








10.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动 1 、经华 富基 金管 理有 限公 司总经 理办 公会议 审议 通 过,因 工作 需要, 王光 力 先生不 再担 任 华富成 长趋 势股 票型 证券 投资基 金基 金经 理的 职务 。 2 、经华 富基 金管 理有 限公 司总经 理办 公会议 审议 通 过,因 工作 需要, 增聘 陈 启明先 生为 华 富竞争 力优 选混 合型 证券 投资基 金基 金经 理。 华富竞争力优选混合型证券投资基金 2015 年半年度报告 第 41 页 共 48 页


3 、经华 富基 金管 理有 限公 司总经 理办 公会议 审议 通 过,因 工作 需要, 增聘 王 翔先生 为华 富 成长趋 势股 票型 证券 投资 基金基 金经 理。 4 、经华 富基 金管 理有 限公 司总经 理办 公会议 审议 通 过,因 工作 需要, 刘文 正 先生不 再担 任 华富策 略精 选灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金基 金经 理的职 务。 5 、经华 富基 金管 理有 限公 司总经 理办 公会议 审议 通 过,因 工作 需要, 龚炜 先 生不再 担任 华 富灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 基金 经理 的职 务。 6 、经华 富基 金管 理有 限公 司总经 理办 公会议 审议 通 过,因 工作 需要, 胡伟 先 生不再 担任 华 富灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 基金 经理 的职 务。 7 、经华 富基 金管 理有 限公 司总经 理办 公会议 审议 通 过,因 工作 需要, 增聘 王 夏儒先 生为 华 富灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 基金 经理 。 8 、经华 富基 金管 理有 限公 司总经 理办 公会议 审议 通 过,因 工作 需要, 聘任 龚 炜先生 为华 富 国泰民 安灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金基 金经 理。 9 、经华 富基 金管 理有 限公 司总经 理办 公会议 审议 通 过,因 工作 需要, 聘任 刘 文正先 生为 华 富国泰 民安 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 基金 经理 。 10、 经 华富 基金 管理 有限 公司总 经理 办公 会议 审议 通过, 因工 作需 要, 增聘 张亮先 生为 华 富 国泰民 安灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金基 金经 理。 11、 经 华富 基金 管理 有限 公司总 经理 办公 会议 审议 通过, 因工 作需 要, 聘任 胡伟先 生为 华 富 旺财保 本混 合型 证券 投资 基金基 金经 理。 12、 经 华富 基金 管理 有限 公司总 经理 办公 会议 审议 通过, 因工作 需要 , 聘 任张 惠 女士 为华富 旺财保 本混 合型 证券 投资 基金基 金经 理。 13、本 报告 期基 金托 管人 的专门 基金 托管 部门 无重 大人事 变动 。





10.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼 基金管 理人 、基 金财 产、 基金托 管业 务在 本报 告期 内没有 发生 诉讼 事项 。





10.4 基 金投 资策略 的改 变 本报告 期内 本基 金投 资策 略未改 变。





10.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况 本报告 期内 ,本 基金 未有 改聘为 其审 计的 会计 师事 务所情 况。





华富竞争力优选混合型证券投资基金 2015 年半年度报告 第 42 页 共 48 页


10.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况 本基金 的管 理人 、托 管人 及其高 级管 理人 员报 告期 内未受 监管 部门 的稽 查或 处罚。





10.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况


10.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况 金额单 位: 人民 币元 券商名 称 交易单 元 数量 股票交 易 应支付 该券 商的 佣金


备注 成交金 额 占当期 股票 成交总 额的 比 例 佣金 占当期 佣金 总量的 比例 中投证券 3 946,419,360.68 37.17% 841,175.83 36.92% - 信达证券 1 407,932,468.98 16.02% 371,380.38 16.30% - 长城证券 1 319,238,971.84 12.54% 282,494.23 12.40% - 民生证券 2 249,977,845.27 9.82% 221,205.68 9.71% - 宏源证券 1 138,607,630.80 5.44% 122,654.23 5.38% - 东吴证券 1 138,149,636.27 5.43% 125,771.11 5.52% - 国泰君安 1 125,001,646.78 4.91% 113,802.51 5.00% - 华安证券 3 60,841,233.62 2.39% 54,877.72 2.41% - 中信证券 2 46,159,095.09 1.81% 40,846.18 1.79% - 国信证券 1 41,646,166.60 1.64% 37,914.53 1.66% - 海通证券 1 33,840,527.66 1.33% 29,945.51 1.31% - 华泰证券 2 26,632,495.63 1.05% 25,209.86 1.11% - 安信证券 2 12,007,377.00 0.47% 10,931.52 0.48% - 东兴证券 1 - - - - - 东北证券 1 - - - - - 英大证券 1 - - - - - 西南证券 1 - - - - - 世纪证券 1 - - - - - 新时代证券 1 - - - - - 国海证券 1 - - - - - 中山证券 1 - - - - - 国联证券 1 - - - - - 申银万国 1 - - - - - 国金证券 1 - - - - - 平安证券 1 - - - - - 光大证券 2 - - - - - 华富竞争力优选混合型证券投资基金 2015 年半年度报告 第 43 页 共 48 页


中信建投证券 1 - - - - -


10.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况 金额单 位: 人民 币元 券商名 称 债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易 成交金 额 占当期 债券 成交总 额的 比 例 成交金 额 占当期 债 券回购 成交总 额 的比例 成交金 额 占当期 权证 成交总 额的 比例 中投证券 - - - - - - 信达证券 - - - - - - 长城证券 - - - - - - 民生证券 - - - - - - 宏源证券 - - - - - - 东吴证券 - - - - - - 国泰君安 - - - - - - 华安证券 - - - - - - 中信证券 - - - - - - 国信证券 - - - - - - 海通证券 - - - - - - 华泰证券 9,737,774.90 58.24% - - - - 安信证券 - - - - - - 东兴证券 - - - - - - 东北证券 - - - - - - 英大证券 - - - - - - 西南证券 - - - - - - 世纪证券 - - - - - - 新时代证券 - - - - - - 国海证券 - - - - - - 中山证券 - - - - - - 国联证券 - - - - - - 申银万国 - - - - - - 国金证券 - - - - - - 平安证券 - - - - - - 光大证券 6,983,401.31 41.76% - - - - 中信建投证券 - - - - - - 注:1 )根据中国证监会 《关于完善证券投资基金 交易席位制度有关问题的 通知》 (证监 基金字华富竞争力优选混合型证券投资基金 2015 年半年度报告 第 44 页 共 48 页


[2007]48 号 ) , 我公司重 新修订了租用 证券公司 专 用交易单元的 选择标准 和 程序,比较了 多家证 券经营机构的 财务状况 、 经营状况、研 究水平后 , 选择了研究能 力强、内 部 管理规范、 信息资讯 服务能力强的 几家券商 租 用了基金专用 交易单元 。 本报告期本基 金撤销交 易 单元的情况 :金元证 券、首 创证 券各 注销 了一 个席位 。 2)债 券交 易中 企业 债及 可 分离债 券的 成交 金额 按净 价统计 ,可 转债 的成 交金 额按全 价统 计。 10.8 其 他重 大事件 序号 公告事 项 法定披 露方 式 法定披 露日 期 1 《 华富 基金管 理有 限公司关 于旗 下 部分 开放式 基金 继续参加 中国 工 商银 行个人 电子 银行基金 申购 费率优 惠活 动的 公告 》 在《中国证券报》 、 《上海 证券 报》 、 《 证 券时报 》上 公告 2015 年 1 月 5 日 2 《 华富 基金管 理有 限公司关 于旗 下 基金 持有的 股票 停牌后估 值方 法变更的提示性公告(绵世股 份 )》 在《中国证券报》 、 《上海 证券 报》 、 《 证 券时报 》上 公告 2015 年 1 月 6 日 3 《 华富 基金管 理有 限公司关 于旗 下 部分 开放式 基金 参加平安 银行 2015 年基 金代 销业 务费 率 优惠活 动的公 告》 在《中国证券报》 、 《上海 证券 报》 、 《 证 券时报 》上 公告 2015 年 1 月 8 日 4 《 华富 基金管 理有 限公司关 于网 上 直销 交易平 台上 海银联支 付渠 道暂停 部分 服务 的通 知》 在《中国证券报》 、 《上海 证券 报》 、 《 证 券时报 》上 公告 2015 年 1 月 13 日 5 《 华富 基金管 理有 限公司关 于旗 下 部分 开放式 基金 参加中国 工商 银行“2 0 15 倾心 回馈 ” 基 金定投 优惠活 动的 公告 》 在《中国证券报》 、 《上海 证券 报》 、 《 证 券时报 》上 公告 2015 年 1 月 16 日 6 《 华富 竞争力 优选 混合型证 券投 资 基金 2014 年第 4 季 度报告 》 在《中国证券报》 、 《上海 证券 报》 、 《 证 券时报 》上 公告 2015 年 1 月 22 日 华富竞争力优选混合型证券投资基金 2015 年半年度报告 第 45 页 共 48 页


7 《 华富 基金管 理有 限公司关 于旗 下 部分 开放式 基金 参加恒丰 银行 股 份有 限公司 开放 式基金申 购费 率优惠 活动 的公 告》 在《中国证券报》 、 《上海 证券 报》 、 《 证 券时报 》上 公告 2015 年 3 月 3 日 8 《 华富 基金管 理有 限公司关 于旗 下 基金 增加上 海联 泰资产管 理有 限公司 为代 销机 构的 公告 》 在《中国证券报》 、 《上海 证券 报》 、 《 证 券时报 》上 公告 2015 年 3 月 3 日 9 《 华富 基金管 理有 限公司关 于旗 下 部分 开放式 基金 参加上海 联泰 资 产管 理有限 公司 基金申购 费率 优惠活 动的 公告 》 在《中国证券报》 、 《上海 证券 报》 、 《 证 券时报 》上 公告 2015 年 3 月 3 日 10 《 华富 基金管 理有 限公司关 于旗 下 基金 持有的 股票 停牌后估 值方 法变更的提示性公告(中鼎股 份 )》 在《中国证券报》 、 《上海 证券 报》 、 《 证 券时报 》上 公告 2015 年 3 月 19 日 11 《 华富 基金管 理有 限公司关 于旗 下 部分 开放式 基金 参加齐鲁 证券 有 限公 司网上 交易 申购费率 优惠 活动的 公告 》 在《中国证券报》 、 《上海 证券 报》 、 《 证 券时报 》上 公告 2015 年 3 月 21 日 12 《 华富 基金管 理有 限公司关 于旗 下 基金 持有的 股票 停牌后估 值方 法变更 的提 示性 公告 (梅 泰诺) 》 在《中国证券报》 、 《上海 证券 报》 、 《 证 券时报 》上 公告 2015 年 3 月 24 日 13 《 华富 基金管 理有 限公司关 于旗 下 部分 开放式 基金 参加中国 工商 银 行个 人电子 银行 基金申购 费率 优惠活 动的 公告 》 在《中国证券报》 、 《上海 证券 报》 、 《 证 券时报 》上 公告 2015 年 3 月 31 日 14 《 华富 竞争力 优选 混合型证 券投 资 基金 2014 年 年度 报告 》 及摘要 在《中国证券报》 、 《上海 证券 报》 、 《 证 券时报 》上 公告 2015 年 3 月 1 日 华富竞争力优选混合型证券投资基金 2015 年半年度报告 第 46 页 共 48 页


15 《 华富 基金管 理有 限公司关 于旗 下 基金 调整交 易所 固定收益 品种 估值方 法的 公告 》 在《中国证券报》 、 《上海 证券 报》 、 《 证 券时报 》上 公告 2015 年 3 月 31 日 16 《 华富 基金管 理有 限公司关 于恢 复 网上 直销交 易平 台上海银 联通 支付渠 道服 务的 公告 》 在《中国证券报》 、 《上海 证券 报》 、 《 证 券时报 》上 公告 2015 年 4 月 8 日 17 《 华富 竞争力 优选 混合型证 券投 资 基 金招 募说 明书 (更 新) (2015 年第1 号) 》及 摘要 在《中国证券报》 、 《上海 证券 报》 、 《 证 券时报 》上 公告 2015 年 4 月 14 日 18 《 华富 竞争力 优选 混合型证 券投 资 基金 2015 年第 1 季 度报告 》 在《中国证券报》 、 《上海 证券 报》 、 《 证 券时报 》上 公告 2015 年 4 月 21 日 19 《 华富 基金管 理有 限公司关 于增 聘基金 经理 的公 告( 竞争 力) 》 在《中国证券报》 、 《上海 证券 报》 、 《 证 券时报 》上 公告 2015 年 5 月 12 日 20 《 华富 基金管 理有 限公司关 于旗 下 基金 持有的 股票 停牌后估 值方 法变更的提示性公告(湘电股 份 )》 在《中国证券报》 、 《上海 证券 报》 、 《 证 券时报 》上 公告 2015 年 5 月 27 日 21 《 华富 基金管 理有 限公司关 于旗 下 部分 开放式 基金 参加一路 财富 ( 北京 )信息 科技 有限公司 网上 费率优 惠活 动的 公告 》 在《中国证券报》 、 《上海 证券 报》 、 《 证 券时报 》上 公告 2015 年 5 月 28 日 22 《 华富 基金管 理有 限公司关 于旗 下 基金 持有的 股票 停牌后估 值方 法变更的提示性公告(通策医 疗 )》 在《中国证券报》 、 《上海 证券 报》 、 《 证 券时报 》上 公告 2015 年 6 月 2 日 23 《 华富 基金管 理有 限公司关 于系 统暂停 服务 的通 知》 在《中国证券报》 、 《上海 证券 报》 、 《 证 2015 年 6 月 12 日 华富竞争力优选混合型证券投资基金 2015 年半年度报告 第 47 页 共 48 页


券时报 》上 公告 24 《 华富 基金管 理有 限公司关 于旗 下 基金 持有的 股票 停牌后估 值方 法变更的提示性公告(华信国 际 )》 在《中国证券报》 、 《上海 证券 报》 、 《 证 券时报 》上 公告 2015 年 6 月 17 日 25 《 华富 基金管 理有 限公司关 于旗 下 部分 开放式 基金 参与中信 建投 证 券基 金申购 费率 优惠活动 的公 告》 在《中国证券报》 、 《上海 证券 报》 、 《 证 券时报 》上 公告 2015 年 6 月 25 日 26 《 华富 基金管 理有 限公司关 于旗 下 部分 开放式 基金 参加交通 银行 网 上银 行、手 机银 行基金申 购手 续费优 惠的 公告 》 在《中国证券报》 、 《上海 证券 报》 、 《证 券时报 》上 公告 2015 年 6 月 30 日


§11 影响投 资者决策的其他重 要信息 无





§12 备查文 件目录 12.1 备 查文 件目录 1、 《华 富竞 争力 优选 混合 型证券 投资 基金 基金 合同 》 2、 《华 富竞 争力 优选 混合 型证券 投资 基金 托管 协议 》 3、 《华 富竞 争力 优选 混合 型证券 投资 基金 招募 说明 书》 4、报 告期 内华 富竞 争力 优 选混合 型证 券投 资基 金在 指定报 刊上 披露 的各 项公 告 12.2 存放 地点 基金管 理人 、基 金托 管人 处 华富竞争力优选混合型证券投资基金 2015 年半年度报告 第 48 页 共 48 页


12.3 查阅 方式 投资者可于本基金管理人 办公时间预约查阅, 相关公 开披露信息也可以登录基 金管理人网站 查阅。