富兰克 林国 海研 究精 选股 票型证 券投 资基 金2015 年 半年度 报告
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富兰克林 国海研究精选股票型证 券投资基金2015年半年度 报告
2015 年6 月30 日
基金管理 人：国海富兰克林基金 管理有限公司
基金托管 人：中国银行股份有限 公司
送出日期 ：2015 年8 月28 日
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§1
重要 提示及目录
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、 董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或
重大遗漏， 并对其内容 的真实性、 准确性和完 整性承担个别及连带的法律责任。 本半
年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2015年8月26日复核
了本报告中的财务指标、 净值表现、 利润分配 情况、 财务会计报告、 投资组合报告等
内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保证基
金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险， 投资者在作出投资决策前应
仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2015 年1月1日起至6月30 日止。
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1.2
目录
§ 1
重要提 示及目 录 ..................................................................................................................................... 2
1.1 重要提示 .......................................................................................................................................... 2
1.2
目录 ................................................................................................................................................ 3
§ 2
基金简 介 ................................................................................................................................................. 5
2.1 基金基本 情况 .................................................................................................................................. 5
2.2 基金产品 说明 .................................................................................................................................. 5
2.3 基金管理 人和 基金托 管人 .............................................................................................................. 6
2.4 信息披露 方式 .................................................................................................................................. 7
2.5 其他相关 资料 .................................................................................................................................. 7
§ 3 主要财务 指标 和基金 净 值表现 ............................................................................................................... 7
3.1 主要会计 数据 和财务 指标 .............................................................................................................. 7
3.2 基金净值 表现 .................................................................................................................................. 8
§ 4
管理人 报告 ............................................................................................................................................. 9
4.1 基金管理 人及 基金经 理情况 .......................................................................................................... 9
4.2 管理人对 报告 期内本 基金运 作遵规 守信 情况的 说明 ................................................................ 11
4.3 管理人对 报告 期内公 平交易 情况的 专项 说明 ............................................................................ 11
4.4 管理人对 报告 期内基 金的投 资策略 和业 绩表现 的说明 ............................................................ 12
4.5 管理人对 宏观 经济、 证券市 场及行 业走 势的简 要展望 ............................................................ 12
4.6 管理人对 报告 期内基 金估值 程序等 事项 的说明 ........................................................................ 12
4.7 管理人对 报告 期内基 金利润 分配情 况的 说明 ............................................................................ 13
§ 5
托管人 报告 ........................................................................................................................................... 13
5.1 报告期内 本基 金托管 人遵规 守信情 况声 明 ................................................................................ 13
5.2 托管人对 报告 期内本 基金投 资运作 遵规 守信、 净值计 算、利 润分 配等情 况的说 明 ............ 13
5.3 托管人对 本半 年度报 告中财 务信息 等内 容的真 实、准 确和完 整发 表意见 ............................ 13
§ 6 半年度财 务会 计报告 （ 未经审 计） ..................................................................................................... 13
6.1 资产负债 表 .................................................................................................................................... 13
6.2 利润表 ............................................................................................................................................ 15
6.3 所有者权 益（ 基金净 值）变 动表 ................................................................................................ 17
6.4 报表附注 ........................................................................................................................................ 18
§ 7
投资组 合报告 ....................................................................................................................................... 41
7.1 期末基金 资产 组合情 况 ................................................................................................................ 41
7.2 报告期末 按行 业分类 的股票 投资组 合 ........................................................................................ 41
7.3 期末按公 允价 值占基 金资产 净值比 例大 小排序 的所有 股票投 资明 细 .................................... 42
7.4 报告期内 股票 投资组 合的重 大变动 ............................................................................................ 43
7.5 期末按债 券品 种分类 的债券 投资组 合 ........................................................................................ 48
7.6 期末按公 允价 值占基 金资产 净值比 例大 小排序 的前五 名债券 投资 明细 ................................ 49
7.7 期末按公 允价 值占基 金资产 净值比 例大 小排序 的所有 资产支 持证 券投资 明细 .................... 49
7.8 报告期末 按公 允价值 占基金 资产净 值比 例大小 排序的 前五名 贵金 属投资 明细 .................... 49
7.9 期末按公 允价 值占基 金资产 净值比 例大 小排序 的前五 名权证 投资 明细 ................................ 49
7.10 报告期 末本 基金投 资 的股指 期货交 易情 况说明 ...................................................................... 49
7.11 报告期 末本 基金投 资 的国债 期货交 易情 况说明 ...................................................................... 49
7.12 投资组 合报 告附注 ...................................................................................................................... 49
§ 8 基金份额 持有 人信息 ............................................................................................................................. 50
8.1 期末基金 份额 持有人 户数及 持有人 结构 .................................................................................... 50
8.2 期末基金 管理 人的从 业人员 持有本 基金 的情况 ........................................................................ 51
8.3 期末基金 管理 人的从 业人员 持有本 开放 式基金 份额总 量区间 情况 ........................................ 51
§ 9
开放式 基金份 额变 动 ........................................................................................................................... 51
§ 10 重大事 件揭示 ....................................................................................................................................... 51
10.1 基金份 额持 有人大 会 决议 .......................................................................................................... 51
10.2 基金管 理人 、基金 托 管人的 专门基 金托 管部门 的重大 人事变 动 .......................................... 51
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10.3 涉及基 金管 理人、 基 金财产 、基金 托管 业务的 诉讼 .............................................................. 52
10.4 基金投 资策 略的改 变 .................................................................................................................. 52
10.5 为基金 进行 审计的 会 计师事 务所情 况 ...................................................................................... 52
10.6 管理人 、托 管人及 其 高级管 理人员 受稽 查或处 罚等情 况 ...................................................... 52
10.7 基金租 用证 券公司 交 易单元 的有关 情况 .................................................................................. 52
10.8 其他重 大事 件 .............................................................................................................................. 54
§ 11
备查文 件目 录 ..................................................................................................................................... 56
11.1 备查文 件目 录 .............................................................................................................................. 56
11.2 存放地 点 ...................................................................................................................................... 56
11.3 查阅方 式 ...................................................................................................................................... 56
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§2
基金 简介
2.1 基金基本 情况
基金名称 富兰克林国海研究精选股票 型证券投资基金
基金简称 国富研究精选股票
基金主代码 450011
交易代码 450011
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2012年5 月22日
基金管理人 国海富兰克林基金管理有限公司
基金托管人 中国银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 31,433,045.72 份
基金合同存续期 不定期
2.2 基金产品 说明
投资目标
本基金通过对企业基本面全面、深入的研究，持续挖
掘具有长期发展潜力和估值优势的上市公司，实现基
金资产的长期稳定增值。
投资策略
1、股票投资策略
本基金管理人采取积极的股票选择策略，旨在依托本
公司的研究平台，综合采用基本面分析和深入调查研
究相结合的研究方法，以" 自下而上" 的方式精 选出具
备可持续的竞争优势、杰出的成长潜质、出色的经营
管理能力，同时有合理估值的上市公司，构建投资组
合。
2、行业配置策略
本基金采取" 自上而下" 的方式进行行业配置，即根据
宏观经济周期、国家产业政策、行业景气度和行业竞
争格局等因素进行深入分析， 结合行业盈利趋势预测、
行业整体估值水平和市场特征等，进行综合的行业投
资价值评估。
3、资产配置策略
本基金贯彻" 自上而下" 的资产配置策略，通过对宏观
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经济周期、国家经济政策、证券市场流动性和大类资
产相对收益特征等因素的综合分析，在遵守大类资产
投资比例限制的前提下进行积极的资产配置，对基金
组合中股票、债券、短期金融工具的配置比例进行调
整和优化，平衡投资组合的风险与收益。本基金在进
行资产配置时， 重点考察宏观经济状况、 资金流动性、
资产估值水平和市场因素这四个方面。
4、债券投资策略
本基金通过对宏观经济、货币政策、财政政策、资金
流动性等影响市场利率的主要因素进行深入研究，结
合新券发行情况， 综合分析市场利率和信用利差的变
动趋势，采取久期调整、收益率曲线配置和券种配置
等积极投资策略，把握债券市场投资机会，以获取稳
健的投资收益。
5、股指期货投资策略
本基金在进行股指期货投资时， 将根据风险管理原则，
以套期保值为主要目的，采用流动性好、交易活跃的
期货合约，通过对证券市场和期货市场运行趋势的研
究， 结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平，
与现货资产进行匹配，通过多头或空头套期保值等策
略进行套期保值操作。
业绩比较基准
沪深300 指数收益率 × 80% ＋ 中债国债总指数
（全价）收益率 × 20%
风险收益特征
本基金是股票型基金，属于证券投资基金中的较高预
期风险和较高预期收益品种，其预期风险与预期收益
水平高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金。
2.3 基金管理 人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称
国海富兰克林基金管理有限
公司
中国银行股份有限公司
信息披
露负责
姓名 储丽莉 王永民
联系电话 021-3855 5555 010-66594896
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人
电子邮箱 service@ftsfund.com fcid@bankofchina.com
客户服务电话
400-700-4518 、9510-5680 和
021－38789555
95566
传真 021-6888 3050 010-66594942
注册地址
广西南宁市西乡塘区总部路1
号中国－东盟科技企业孵化
基地一期C-6栋二层
北京市西城区复兴门内大街1
号
办公地址
上海市浦东新区世纪大道8号
上海国金中心二期9层
北京市西城区复兴门内大街1
号
邮政编码 200120 100818
法定代表人 吴显玲 田国立
2.4 信息披露 方式
本基金选定的信息披
露报纸名称
中国证券报、证券时报、上海证券报
登载基金半年度报告
正文的管理人互联网
网址
www.ftsfund.com
基金半年度报告备置
地点
基金管理人和基金托管人的住所
2.5 其他相关 资料
项目 名称 办公地址
注册登记机构
国海富兰克林基金管理有限
公司
上海市浦东新区世纪大道8号国金中
心二期9层
§3 主要财 务指标和基金净值表 现
3.1 主要会计 数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据 和指标 报告期（2015年1月1日至2015年6月30日）
本期已实现收益 37,258,243.16
本期利润 32,293,999.43
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加权平均基金份额本期利润 0.5414
本期加权平均净值利润率 26.45%
本期基金份额净值增长率 32.30%
3.1.2 期末数据 和指标 报告期末(2015 年6月30日)
期末可供分配利润 30,117,206.67
期末可供分配基金份额利润 0.9581
期末基金资产净值 61,550,252.39
期末基金份额净值 1.958
3.1.3 累计期末 指标 报告期末(2015 年6月30日)
基金份额累计净值增长率 95.80%
注：1 ．上 述财 务指 标采 用 的计算 公式 ，详 见证 监会 发布的 证券 投资 基金 信息 披露编 报规 则－ 第1 号
《主要 财务 指标 的计 算及 披露》 。
2． 本 期已 实现 收益 指基 金 本期利 息收 入、 投资 收益 、 其他 收入 （不 含公 允价 值变动 收益 ） 扣 除相 关
费用后 的余 额， 本期 利润 为本期 已实 现收 益加 上本 期公允 价值 变动 收益 。
3． 期末 可供 分配 利润 ， 采 用期末 资产 负债 表中 未分 配利润 与未 分配 利润 中已 实现部 分的 孰低 数 （为
期末余 额， 不是 当期 发生 数）。
4． 上 述基 金业 绩指 标不 包 括持有 人交 易基 金的 各项 费用 ， 例 如， 开放 式基 金 的申购 赎回 费等 ， 计入
费用后 实际 收益 要低 于所 列数字 。
3.2 基金净值 表现
3.2.1 基金份额 净值增长率及其 与同期业绩比较基准收 益率的比较
阶段
份额净
值增长
率①
份额净
值增长
率标准
差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①- ③ ②- ④
过去一个月 -29.01% 4.85% -5.94% 2.79% -23.07% 2.06%
过去三个月 2.57% 3.92% 8.88% 2.09% -6.31% 1.83%
过去六个月 32.30% 3.26% 21.60% 1.81% 10.70% 1.45%
过去一年 98.58% 2.48% 81.31% 1.47% 17.27% 1.01%
过去三年 98.58% 1.73% 63.31% 1.19% 35.27% 0.54%
自基金合同生效日起
至今（2012年05月22
95.80% 1.70% 57.02% 1.18% 38.78% 0.52%
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日-2015 年06月30日）
注： 根据 基金 合同 中投 资 策略及 投资 限制 的有 关规 定， 本基 金的 业绩 比较 基 准＝沪 深300 指 数×80 ％
＋中债 国债 总指 数（ 全价 ）×20 ％。
沪深300 指 数衡 量股 票投 资 部分的 业绩 ， 中债 国债 总 指数 （全 价） 衡量 基金 债 券投资 部分 的业 绩 。 两
个指数 均具 有较 强的 代表 性。
本基金 每个 交易 日对 业绩 比较基 准进 行再 平衡 处理 ，1日 收益 率（Benchmarkt ）按下 列公 式计 算：
Benchmarkt=80% × （沪 深300 指数t/ 沪深300指数t-1-1 ）＋20% ×( 中 债国 债总 指 数（全 价）t/ 中债 国债
总指数 （全 价）t-1-1)
其中，t=1,2,3, …, T ，T 表 示时间 截止 日。
3.2.2 自基金合 同生效以来基金 份额累计净值增长率变 动及其与同期业绩比较 基准收益
率变动的 比较
国富研究精选股票 基金基准
2012-05-21 2012-10-24 2013-04-08 2013-09-12 2014-03-03 2014-08-06 2015-01-16 2015-06-30
200%
180%
160%
140%
120%
100%
80%
60%
40%
20%
0%
注： 本基 金的 基金 合同 生 效日为2012 年5 月22 日 。 本 基金在 建仓 期结 束时 ， 各 项投资 比例 符合 基金 合
同约定 。
§4
管理 人报告
4.1 基金管理 人及基金经理情况
4.1.1 基金管理 人及其管理基金 的经验
国海富兰克林基金管理有限公司成立于2004年11月， 由国海证券股份有限公司和富
兰克林邓普顿投资集团全资子公司邓普顿国际股份有限公司共同出资组建， 目前公司注
册资本2.2亿元人民币， 国海证券股份有限公司持有51% 的股份, 邓普顿国际股份有限公
司持有49% 的股份。
国海证券股份有限公司是国内A 股市场第16家上市券商，是拥有全业务牌照，营业
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网点遍布中 国主要城市的全国性综合类证券公司。 富兰克林邓普顿投资集团是世界知名
基金管理公司， 在全球市场上有超过65年的投资管理经验。 国海富兰克林基金管理有限
公司引进富兰克林邓普顿投资集团享誉全球的投资机制、 研究平台和风险控制体系， 借
助国海证券股份有限公司的综合业务优势，力争成为国内一流的基金管理公司。
本公司具有丰富的管理基金经验。自2005年6月第一只基金成立开始，截至本报告
期末，本公司已经成功管理了20只基金产品（包含A 、C 类混合基金，A 、B 、C 类债券
基金，A 、B 类货币市 场基金）。
4.1.2 基金经理 （或基金经 理小 组）及基金经理助理简 介
姓名 职务
任本基金的基金经理
（助理）期限
证券从
业年限
说明
任职日期 离任日期
徐荔蓉
公司副
总经理、
投资总
监、 研究
分析部
总经理，
国富中
国收益
混合基
金、 国富
潜力组
合股票
基金和
国富研
究精选
股票基
金基金
经理
2012年5月
22日
－ 17年
徐荔蓉先生，CFA ，CPA
（非执业），律师（非执
业），中央财经大学经济
学硕士。历任中国技术进
出口总公司金融部副总经
理、融通基金管理有限公
司基金经理、申万巴黎基
金管理有限公司（现“申
万菱信基金管理有限公
司”）基金经理、国海富
兰克林 基金管理有限公司
高级顾问、资产管理部总
经理兼投资经理。截止本
报告期末任国海富兰克林
基金管理有限公司副总经
理、投资总监、研究分析
部总经理，国富中国收益
混合基金、国富潜力组合
股票基金和国富研究精选
股票基金基金经理。
何景风
公司行
业研究
2015年1月
31日
－ 6年
何景风先生，复旦大学管
理学院技术经济及管理硕
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主管， 国
富研究
精选股
票基金
基金经
理
士。历任安永华明会计师
事务所上海分所审计及企
业咨询部审计员，国海富
兰克林基金管理有限公司
研究助理、助理研究员、
研究员、高级研究员、国
富弹性市值股票和国富深
化价值股票基 金经理助
理。截止本报告期末任国
海富兰克林基金管理有限
公司行业研究主管，国富
研究精选股票基金基金经
理。
注：
1. 表 中 “任 职日 期” 和 “ 离任日 期” 分 别指 根据 公 司决定 确定 的聘 任日 期和 解聘日 期， 其 中， 首 任
基金经 理的 “任 职日 期” 为基金 合同 生效 日。
2. 表 中 “证 券从 业年 限” 的计算 标准 为该 名员 工从 事过的 所有 诸如 基金 、 证 券、 投 资等 相关 金融 领
域的工 作年 限的 总和 。
4.2 管理人对 报告期内本基金运 作遵规守信情况的说明
报告期内， 本基金管理 人严格遵守 《中华人民 共和国证券 投资基金法》 及其他有关
法律、 法规和 《富兰克 林国海研究精选股票型证券投资基金基金合同》 的规定， 本着诚
实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 在严格控制风险的基础上， 为基金份额
持有人谋求最大利益，无损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 管理人对 报告期内公平交易 情况的专项说明
4.3.1 公平交易 制度的执行情况
报告期内， 公司在研究报告发布公平性、 投资决策独立性、 交易公平分配、 信息隔
离等方面均能严格执行 《公平交易管理制度》 ， 严格按照制度要求对异常交易进行控 制
和审批。
报告期内公司未发现不同投资组合间通过价差交易进行利益输送的行为。
4.3.2 异常交易 行为的专项说明
公司严格按照 《异常交易监控与报告制度》 和 《同日反向交易管理办法》 对异常交
易进行监控。 报告期内公司不存在投资组合之间发生同日反向交易且成交较少的单边交
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易量超过该证券当日成交量的5% 的情况。
4.4 管理人对 报告期内基金的投 资策略和业绩表现的说 明
4.4.1 报告期内 基金投资策略和 运作分析
上半年宏观经济总体呈现弱势企稳态势， 但复苏前景仍不明朗 ， 央行继续实行宽松
的货币政策。市场方面，前5个月市场在互联网板块的带领下大幅上扬，市场活跃程度
持续高涨， 热点层出不穷， 但6月中下旬后市场开始去杠杆， 并触及一系列的连锁反应，
市场开始大幅回调。纵观上半年，沪深300 指数上涨26.58% ，创业板指数上涨94.23% ，
中小板指数上涨69.06% ， 创业板和中小板市场表现总体优于主板市场； 行业层面， 计算
机、轻工制造、纺织服装等行业表现较好，采掘、有色金属、金融等行业表现较弱。
上半年度， 本基金一月份在金融、 地产等行业配置较重， 自二月份开始， 本基金较
大幅度地调整了持仓结 构，在互联网+ 、医药生物、新能源、新材料、文体教等新兴产
业上保持了较重的仓位。二季度本基金整体维持了较高的股票仓位。
4.4.2 报告期内 基金的业绩表现
2015 年上半年，基金净值上涨32.30% ，业绩基准上涨21.60% ，基金跑赢业绩基准
10.70个百分点。 本基金仓位配置较多的成长股表现较好， 是报告期基金业绩跑赢业绩基
准的主要原因。
4.5 管理人对 宏观经济、证券市 场及行业走势的简要展 望
展望下半年， 我们认为宏观经济下行压力加大， 通胀面临一定的变数但 总体出现高
通胀格局难现， 货币政策预计持续保持宽松状态。 市场经历大幅去杠杆后， 上行高度受
到一定的压制，市场有望由上半年的主体投资重新回归到价值发现的轨道。行业方面,
我们认为周期性行业趋势性机会仍然偏小，" 转型+ 创新" 两大主线将 在较长时间内主导
市场。基于此，我们将继续深度挖掘在" 新经 济、新技术、新模式" 领域下优质成长性公
司的投资机会。
4.6 管理人对 报告期内基金估值 程序等事项的说明
本公司在报告期内有效控制基金估值流程， 按照相关法律法规的规定设有投资资产
估值委员会（简称" 估 值委员会" ），并已制 订了《公允估值管理办法》。估值委员会审
核和决定投资资产估值的相关事务， 确保基金估值的公允、 合理， 保证估值未被歪曲以
免对基金持有人产生不利影响。 报告期内相关基金估值政策由托管银行进行复核。 公司
估值委员会由董事长 （本报告期内代为履行总经理职责） 或其任命者负责， 成员包括投
研、 风险控制、 监察稽 核、 交易、 基金核算方 面的部门主管， 相关人员均具有丰富的证
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券基金行业从业经验和专业能力。 基金经理如认为估值有被歪曲或有失公允的情况， 应
向估值委员会报告并提出相关意见和建议。 各方不存在任何重大 利益冲突， 一切以投资
者利益最大化为最高准则。
4.7 管理人对 报告期内基金利润 分配情况的说明
截至本报告期末， 根据本基金基金合同和相关法律法规的规定， 本基金无应分配但
尚未实施分配的利润。
4.8 报告期内 管理人对本基金持 有人数或基金资产净值 预警情形的说明
无。
§5
托管 人报告
5.1 报告期内 本基金托管人遵规 守信情况声明
本报告期内，中国银行 股份有限公司（以下称" 本托管人" ）在富兰克林国海研究精
选证券投资基金（以下称" 本基金" ）的托管过 程中，严格遵守《证券投资基金法》及其
他有关法律法规、 基金合同和托管协议的有关规定， 不存在损害基金份额持有人利益的
行为，完全尽职尽责地履行了应尽的义务。
5.2 托管人对 报告期内本基金投 资运作遵规守信、净值 计算、利润分配等情况 的说明
本报告期内， 本托管人根据 《证券投资基金法》 及其他有关法律法规、 基金合同和
托管协议的规定， 对本基金管理人的投资运作进行了必要的监督， 对基金资产净值的计
算、 基金份额申购赎回价格的计算以及基金费用开支等方面进行了认真地复核， 未发现
本基金管理人存在损害基金份额持有人利益的行为。
5.3 托管人对 本半年度报告中财 务信息等内容的真实、 准确和完整发表意见
本报告中的财务指标、 净值表现、 收益分配情况、 财务会计报告 （注： 财务会计报
告中的" 金融工具风险 及管理" 部分未在托管 人复核范围内） 、 投资组合报告等数据真实、
准确和完整。
§6 半年度 财务会计报告（未经 审计）
6.1 资产负债 表
会计主体：富兰克林国海研究精选股票型证券投资基金
报告截止日：2015年6月30日
富兰克 林国 海研 究精 选股 票型证 券投 资基 金2015 年 半年度 报告
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单位：人民币元
资 产 附注号
本期末
2015年6月30日
上年度末
2014年12月31日
资 产：
银行存款 6.4.7.1 13,999,972.80 5,084,301.48
结算备付金
1,502,161.36 1,577,033.88
存出保证金
90,465.59 24,333.99
交易性金融资产 6.4.7.2 54,590,028.17 77,802,506.96
其中：股票投资
54,590,028.17 77,802,506.96
基金投资
－ －
债券投资
－ －
资产支持证券投资
－ －
贵金属投资
－ －
衍生金融资产 6.4.7.3 － －
买入返售金融资产 6.4.7.4 － －
应收证券清算款
9,384,098.89 757,888.63
应收利息 6.4.7.5 3,885.25 723.73
应收股 利
－ －
应收申购款
255,468.50 24,614.46
递延所得税资产
－ －
其他资产 6.4.7.6 － －
资产总计
79,826,080.56 85,271,403.13
负债和所 有者权益 附注号
本期末
2015年6月30日
上年度末
2014年12月31日
负 债：
短期借款
－ －
交易性金融负债
－ －
衍生金融负债 6.4.7.3 － －
卖出回购金融资产款
－ －
应付证券清算款
－ －
应付赎回款
17,436,550.35 2,748,671.11
富兰克 林国 海研 究精 选股 票型证 券投 资基 金2015 年 半年度 报告
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应付管理人报酬
205,577.47 58,297.01
应付托管费
34,262.93 9,716.16
应付销售服务费
－ －
应付交易费用 6.4.7.7 362,054.98 238,544.14
应交税费
－ －
应付利息
－ －
应付利润
－ －
递延所得税负债
－ －
其他负债 6.4.7.8 237,382.44 365,288.80
负债合计
18,275,828.17 3,420,517.22
所有者权 益：
实收基金 6.4.7.9 31,433,045.72 55,286,494.00
未分配利润 6.4.7.10 30,117,206.67 26,564,391.91
所有者权益合计
61,550,252.39 81,850,885.91
负债和所有者权益总计
79,826,080.56 85,271,403.13
注：报 告截 止日2015 年6 月30日， 基金 份额 净值1.958 元，基 金份 额总 额31,433,045.72 份。
6.2 利润表
会计主体：富兰 克林国海研究精选股票型证券投资基金
本报告期：2015年1 月1日至2015年6月30 日
单位：人民币元
项 目 附注号
本期2015年1月1日
至2015年6月30日
上年度可比期间
2014年1月1日至2014
年6月30日
一、收入
34,817,255.94 -4,795,705.59
1.利息收入
34,966.79 18,777.26
其中：存款利息收入 6.4.7.11 34,966.79 18,723.96
债券利息收入
－ 53.30
资产支持证券利息收
入
－ －
买入返售金融资产收 － －
富兰克 林国 海研 究精 选股 票型证 券投 资基 金2015 年 半年度 报告
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入
其他利息收入
－ －
2.投资收益（损失以“- ”填
列）
39,411,431.75 45,790.97
其中：股票投资收益 6.4.7.12 39,201,931.98 -424,647.49
基金投资收益
－ －
债券投资收益 6.4.7.13 － 11,655.58
资产支持证券投资收
益
6.4.7.14 － －
贵金属投资收益
－ －
衍生工具收益 6.4.7.15 － －
股利收益 6.4.7.16 209,499.77 458,782.88
3.公允价值变动收益 （ 损失以
“- ”号填列）
6.4.7.17 -4,964,243.73 -4,878,607.98
4.汇兑收益 （损失以 “－” 号
填列）
－ －
5.其他收入（损失以“- ”号
填列
6.4.7.18 335,101.13 18,334.16
减：二、 费用
2,523,256.51 685,927.73
1．管理人报酬
893,846.10 341,701.58
2．托管费
148,974.32 56,950.30
3．销售服务费
－ －
4．交易费用 6.4.7.19 1,288,026.63 97,670.77
5．利息支出
－ －
其中： 卖出回购金融资 产支出
－ －
6．其他费用 6.4.7.20 192,409.46 189,605.08
三、 利润总额 （亏损总额以 “- ”
号填列）
32,293,999.43 -5,481,633.32
减：所得税费用
－ －
四、净利 润（净亏损以“- ”
号填列）
32,293,999.43 -5,481,633.32
富兰克 林国 海研 究精 选股 票型证 券投 资基 金2015 年 半年度 报告
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6.3 所有者权 益（基金净值）变 动表
会计主体：富兰克林国海研究精选股票型证券投资基金
本报告期：2015年1 月1日至2015年6月30 日
单位：人民币元
项 目
本期
2015年1月1日至2015 年6月30日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益( 基金净
值)
55,286,494.00 26,564,391.91 81,850,885.91
二、 本期经营活动产生 的基金
净值变动数( 本期利润)
－ 32,293,999.43 32,293,999.43
三、 本期基金份额交易 产生的
基金净值变动数 （净值 减少以
“- ”号填列）
-23,853,448.28 -28,741,184.67 -52,594,632.95
其中：1.基金申购款 105,071,903.71 122,681,796.46 227,753,700.17
2.基金赎回款
-128,925,351.9
9
-151,422,981.1
3
-280,348,333.12
四、 本期向基金份额持 有人分
配利润产生的基金净值变动
（净 值减少以“- ”号填列）
－ － －
五、 期末所有者权益 （基金净
值）
31,433,045.72 30,117,206.67 61,550,252.39
项 目
上年度可比期间
2014年1月1日至2014 年6月30日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益( 基金净
值)
48,153,692.32 5,324,522.05 53,478,214.37
二、 本期经营活动产生 的基金
净值变动数( 本期利润)
－ -5,481,633.32 -5,481,633.32
三、 本期基金份额交 易 产生的
基金净值变动数 （净值 减少以
“- ”号填列）
-589,780.74 -507,639.88 -1,097,420.62
富兰克 林国 海研 究精 选股 票型证 券投 资基 金2015 年 半年度 报告
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其中：1.基金申购款 15,452,737.88 384,136.99 15,836,874.87
2.基金赎回款 -16,042,518.62 -891,776.87 -16,934,295.49
四、 本期向基金份额持 有人分
配利润产生的基金净值变动
（净值减少以“- ”号填列）
－ － －
五、 期末所有者权益 （基金净
值）
47,563,911.58 -664,751.15 46,899,160.43
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告7.1至7.4财务报表由下列负责人签署:
吴显玲 （董事长， 本报告期内
代为履行总经理职责）
—————————
基金管理人负责人
胡昕彦
—————————
主管会计工作负责人
黄宇虹
—————————
会计机构负责人
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本 情况
富兰克林国海研究精选股票型证券投资基金( 以下简称" 本基金") 经中 国证券监督管
理委员会( 以下简称" 中国 证监会") 证监许可[2011] 第1949号 《关于核准富兰克林国海研究
精选股票型证券投资基金募集的批复》 核准， 由 国海富兰克林基金管理有限公司依照 《中
华人民共和国证券投资基金法》 和 《富兰克林 国海研究精选股票型证券投资基金基金合
同》 负责公开募集。 本 基金为契约型开放式， 存续期限不定， 首次设立募集不包括认购
资金利息共募集752,280,792.42 元， 业经普华永道中天会计师事务所有限公司普华永道中
天验字(2012) 第166 号验 资报告予以验证。 经向中国证监会备案， 《富兰克林国海研究精
选股票型证券投资基金基金合同》于2012 年5月22日正式生效，基金合同生效日的基金
份额总额为752,413,354.31 份。本基金设立募集期内认购资金产生的利息收入132,561.89
元。 在本基金成立后， 其中132,561.89元折算为132,561.89份基金金份额， 划入基金份额
持有人账户。 本基金的基金管理人为国海富兰克林基金管理有限公司， 基金托管人为中
国银行股份有限公司。
根据 《中华人民共和国 证券投资基金法》 和 《 富兰克林国海研究精选股票型证券投
资基金基金合同》 的有关规定， 本基金投资于具有良好流动性的金融工具， 包括： 股票
( 包括中小板股票、 创业 板股票及其他经中国证监会核准上市的股票) 、 债券、 衍生工具( 权
证等) 以及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。本基金的投资组合
比例为： 股票资产占基金资产净值的60%-95% ； 债券、 现金类资产以及中国证监会允许
富兰克 林国 海研 究精 选股 票型证 券投 资基 金2015 年 半年度 报告
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基金投资的其他金融工具占基金资产净值的5%-40% 。其中，现金或 者到期日在一年以
内的政府债券不低于基金资产净值的5% ；权证市值占基金资产净值的比例不超过3% 。
本基金的业绩比较基准为沪深300 指数收益率 × 80％ ＋ 中债国债总指数( 全价) 收益
率 × 20％。
本财务报表由本基金的基金 管理人国海富兰克林基金管理有限公司于2015年8月26
日批准报出。
6.4.2 会计报表 的编制基础
本基金的财务报表按照财政部于2006 年2月15日颁布的 《企业会计准则－基本准则》
和38项具体会计准则、 其后颁布的企业会计准则应用指南、 企业会计准则解释以及其他
相关规定( 以下合称" 企 业会计准则") 、 中国证 监会颁布的 《证券投资基金信息披露XBRL
模板第3号< 年度报告和半年度报告> 》、中国证券投资基金业协会颁布的《证券投资基
金会计核算业务指引》 、 《 富兰克林国海研究精选股票型证券投资基金 基金合同》 和
在财务报表附 注6.4.4 所列示的中国证监会发布的有关规定及允许的基金行业实务操作
编制
6.4.3 遵循企业 会计准则及其他 有关规定的声明
本基金本报告期间财务报表符合企业会计准则的要求， 真实、 完整地反映了本基金
2015年6月30日的财务状况以及2015年1月1日至2015年6月30日期间的经营成果和基金
净值变动情况等有关信息。
6.4.4 本报告期 所采用的会计政 策、会计估计与最近一 期年度报告相一致的说 明
6.4.4.1 会计年 度
本基金会计年度为公历1月1日起至12 月31日止。 本财务报表的实际编制期间为2015
年1月1日至2015年6 月30日， 比较财务报表的实际编制期间为2014 年1月1日至2014年6月
30日。
6.4.4.2 记账本 位币
本基金的记账本位币为人民币。
6.4.4.3 金融资 产和金融负债的 分类
(1) 金融资产的分类
金融资产于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资
富兰克 林国 海研 究精 选股 票型证 券投 资基 金2015 年 半年度 报告
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产、 应收款项、 可供出售金融资产及持有至到期投资。 金融资产的分类取决于本基金对
金融资产的持有意图和持有能力。 本基金现无金融资产分类为可供出售金融资产及持有
至到期投资。
本基金目前以交易目的持有的股票投资、 债券投资 和衍生工具分类为以公允价值计
量且其变动计入当期损益的金融资产。 除衍生工具所产生的金融资产在资产负债表中以
衍生金融资产列示外， 以公允价值计量且其公允价值变动计入损益的金融资产在资产负
债表中以交易性金融资产列示。
本基金持有的其他金融资产分类为应收款项， 包括银行存款、 买入返售金融资产和
其他各类应收款项等。 应收款项是指在活跃市场中没有报价、 回收金额固定或可确定的
非衍生金融资产。
(2) 金融负债的分类
金融负债于初始确认时分类为： 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
及其他金融负债。 本基金目前暂无金融负 债分类为以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债。本基金持有的其他金融负债包括其他各类应付款项等。
6.4.4.4 金融资 产和金融负债的 初始确认、后续计量和 终止确认
金融资产或金融负债于本基金成为金融工具合同的一方时， 按公允价值在资产负债
表内确认。 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产， 取得时发生的相关交易
费用计入当期损益； 对于支付的价款中包含的债券起息日或上次除息日至购买日止的利
息， 单独确认为应收项目。 应收款项和其他金融负债的相关交易费用计入初始确认金额。
对于以公允价值计量且其变动计入 当期损益的金融资产， 按照公允价值进行后续计
量；对于应收款项和其他金融负债采用实际利率法，以摊余成本进行后续计量。
金融资产满足下列条件之一的，予以终止确认：(1) 收取该金融资产 现金流量的合
同权利终止；(2) 该金 融资产已转移，且本基金将金融资产所有权上几乎所有的风险和
报酬转移给转入方；或者(3) 该金融资产已转 移，虽然本基金既没有转移也没有保留金
融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，但是放弃了对该金融资产控制。
金融资产终止确认时，其账面价值与收到的对价的差额，计入当期损益。
富兰克 林国 海研 究精 选股 票型证 券投 资基 金2015 年 半年度 报告
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当金融负债的现时义务全部 或部分已经解除时， 终止确认该金融负债或义务已解除
的部分。终止确认部分的账面价值与支付的对价之间的差额，计入当期损益。
6.4.4.5 金融资 产和金融负债的 估值原则
本基金持有的股票投资、债券投资和衍生工具按如下原则确定公允价值并进行估
值：
(1) 存在活跃市场的金融工具按其估值日的市场交易价格确定公允价值； 估值
日无交易， 但最近交易日后经济环境未发生重大变化且证券发行机构未发生影响证券价
格的重大事件的，按最近交易日的市场交易价格确定公允价值。
(2) 存在活跃市场的金融工具， 如估值日无交易且 最近交易 日后经济环境发生
了重大变化， 参考类似投资品种的现行市价及重大变化等因素， 调整最近交易市价以确
定公允价值。
(3) 当金融工具不存在活跃市场， 采用市场参与者 普遍认同且被以往市场实际
交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值。 估值技术包括参考熟悉情况并自愿
交易的各方最近进行的市场交易中使用的价格、 参照实质上相同的其他金融工具的当前
公允价值、 现金流量折现法和期权定价模型等。 采用估值技术时， 尽可能最大程度使用
市场参数，减少使用与本基金特定相关的参数。
6.4.4.6 金融资 产和金融负债的 抵销
本基金持有的资产 和承担的负债基本为金融资产和金融负债。当本基金1) 具有抵
销已确认金额的法定权利且该种法定权利现在是可执行的；且2) 交易双方准备按净额
结算时，金融资产与金融负债按抵销后的净额在资产负债表中列示。
6.4.4.7 实收基 金
实收基金为对外发行基金份额所募集的总金额在扣除损益平准金分摊部分后的余
额。由于申购和赎回引起的实收基金变动分别于基金申购确认日及基金赎回确认日认
列。 上述申购和赎回分别包括基金转换所引起的转入基金的实收基金增加和转出基金的
实收基金减少。
6.4.4.8 损益平 准金
富兰克 林国 海研 究精 选股 票型证 券投 资基 金2015 年 半年度 报告
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损益平准金包括已 实现平准金和未实现平准金。 已实现平准金指在申购或赎回基金
份额时， 申购或赎回款项中包含的按累计未分配的已实现损益占基金净值比例计算的金
额。 未实现平准金指在申购或赎回基金份额时， 申购或赎回款项中包含的按累计未实现
损益占基金净值比例计算的金额。损益平准金于基金申购确认日或基金赎回确认日认
列，并于期末全额转入未分配利润/( 累计亏损) 。
6.4.4.9 收入/( 损失) 的确认和计量
股票投资在持有期间应取得的现金股利扣除由上市公司代扣代缴的个人所得税后
的净额确认为投资收益。 债券投资在持有期间应取得的按票面利率或者发行 价计算的利
息扣除在适用情况下由债券发行企业代扣代缴的个人所得税后的净额确认为利息收入。
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在持有期间的公允价值变动确
认为公允价值变动损益； 于处置时， 其处置价 格与初始确认金额之间的差额确认为投资
收益，其中包括从公允价值变动损益结转的公允价值累计变动额。
应收款项在持有期间确认的利息收入按实际利率法计算， 实际利率法与直线法差异
较小的则按直线法计算。
6.4.4.10 费用的 确认和计量
本基金的管理人报酬和托管费在费用涵盖期间按基金合同约定的费率和计算方法
逐日确认。
其他金融负债在持有期间确认的利息支出按实际利率法计算， 实际利率法与直线法
差异较小的则按直线法计算。
6.4.4.11 基金的 收益分配政策
每一基金份额享有同等分配权。 本基金收益以现金形式分配， 但基金份额持有人可
选择现金红利或将现金红利按分红除权日的基金份额净值自动转为基金份额进行再投
资。 若期末未分配利润中的未实现部分为正数， 包括基金经营活动产生的未实现损益以
及基金份额交易产生的未实现平准金等， 则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润
中的已实现部分； 若期末未分配利润的未实现部分为负数， 则期末可供分配利润 的金额
为期末未分配利润，即已实现部分相抵未实现部分后的余额。
经宣告的拟分配基金收益于分红除权日从所有者权益转出。
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6.4.4.12 分部报 告
本基金以内部组织结构、 管理要求、 内部报告 制度为依据确定经营分部， 以经营分
部为基础确定报告分部并披露分部信息。 经营分部是指本基金内同时满足下列条件的组
成部分：(1) 该组成部 分能够在日常活动中产生收入、发生费用；(2) 本基金的基金管
理人能够定期评价该组成部分的经营成果，以决定向其配置资源、评价其业绩；(3) 本
基金能够取得该组成部分的财务状况、 经营成果和现金流量 等有关会计信息。 如果两个
或多个经营分部具有相似的经济特征，并且满足一定条件的，则合并为一个经营分部。
本基金目前以一个单一的经营分部运作，不需要披露分部信息。
6.4.4.13 其他重 要的会计政策和 会计估计
根据本基金的估值原则和中国证监会允许的基金行业估值实务操作， 本基金确定以
下类别股票投资和债券投资的公允价值时采用的估值方法及其关键假设如下：
(1) 对于证券交易所上市的股票， 若出现重大事项停牌或交易不活跃( 包括涨跌
停时的交易不活跃) 等情况， 本基金根据中国证监会公告[2008]38 号 《关于进一步规范 证
券投资基金估值业务的指导意见》，根据具体情况采用《关于发布中基协(AMAC) 基金
行业股票估值指数的通知》提供的指数收益法、市盈率法等估值技术进行估值。
(2) 对于在锁定期内的非公开发行股票，根据中国证监会证监会计字[2007]21
号《关于证券投资基金执行< 企业会计准则> 估 值业务及份额净值计价有关事项的通知》
之附件 《非公开发行有明确锁定期股票的公允价值的确定方法》 ， 若在证券交易所挂牌
的同一股票的市场交易收盘价低于非公开发行股票的初始投资成本， 按估值日证券交易
所挂牌的同一股票的市场交易收盘价估值； 若在证券 交易所挂牌的同一股票的市场交易
收盘价高于非公开发行股票的初始投资成本， 按锁定期内已经过交易天数占锁定期内总
交易天数的比例将两者之间差价的一部分确认为估值增值。
(3) 在银行间同业市场交易的债券品种，根据中国证监会证监会计字[2007]21
号《关于证券投资基金执行< 企业会计准则> 估 值业务及份额净值计价有关事项的通知》
采用估值技术确定公允价值。本基金持有的银行间同业市场债券按现金流量折现法估
值，具体估值模型、参数及结果由中央国债登记结算有限责任公司独立提供。
(4) 对于在证券交易所上市或挂牌转让的固定收 益品种( 可转换债券、 资产 支持
证券和私募债券除外) ， 按照中央国债登记结算有限责任公司/ 中证指数有限公司根据 《中
国证券投资基金业协会估值核算工作小组关于2015年1季度固定收益品种的估值处理标
富兰克 林国 海研 究精 选股 票型证 券投 资基 金2015 年 半年度 报告
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准》所独立提供的债券估值结果确定公允价值。
6.4.5 会计政策 和会计估计变更 以及差错更正的说明
6.4.5.1 会计政 策变更的说明
本基金本报告期未发生会计政策变更。
6.4.5.2 会计估 计变更的说明
对于在证券交易所上市或挂牌转让的固定收益品种( 可转换债券、资产支持证券和
私募债券除外) ，鉴于其交易量和交易频率不足 以提供持续的定价信息，本基金本报告
期改为采用中央国债登记结算有限责任公司/ 中证指数有限公司根据 《中国证券投资基金
业协会估值核算工作小组关于2015年1季度固定收益品种的估值处理标准》所独立提供
的估值结果确定公允价值。
6.4.5.3 差错更 正的说明
本基金在本报告期间无须说明的会计差错更正。
6.4.6 税项
根据财政部、 国家税务总局财税[2002]128 号 《 关于开放式证券投资基金有关税收问
题的通知》、财税[2008]1 号《关于企业所得 税若干优惠政策的通知》、财税[2012]85 号
《关于实施上市公 司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》 及其他相关财税
法规和实务操作，主要税项列示如下：
(1) 以发行基金方式募集资金不属于营业税征收范围， 不征收营业税。 基金买
卖股票、债券的差价收入不予征收营业税。
(2) 对基金从证券市场中取得的收入， 包括买卖股票、 债券的差价收入， 股权
的股息、红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
(3) 对基金取得的企业债券利息收入， 应由发行债 券的企业在向基金支付利息
时代扣代缴20% 的个人所得税。 自2013年1月1日起， 对基金从上市公司取得的股息红利
所得，持股期限在1 个月以内( 含1个月) 的，其 股息红利所得全额计入应纳税所得额；持
股期限在1个月以上至1年( 含1年) 的，暂减按50% 计入应纳税所得额；持股期限超过1 年
的， 暂减按25% 计入应纳税所得额。 对基金持有的上市公司限售股， 解禁后取得的股息、
红利收入， 按照上述规定计算纳税， 持股时间自解禁日起计算； 解禁前取得的股息、 红
富兰克 林国 海研 究精 选股 票型证 券投 资基 金2015 年 半年度 报告
第 25 页 共 56 页
利收入继续暂减按50% 计入应纳税所得额。上述所得统一适用20% 的税率计征个人所得
税。
(4) 基金卖出股票按0.1% 的税率缴纳股票交易印花税， 买入股票不征收股票交
易印花税。
6.4.7 重要财务 报表项目的说明
6.4.7.1 银行存 款
单位：人民币元
项目
本期末
2015年6月30日
活期存款 13,999,972.80
定期存款 －
其中：存款期限1-3个月 －
其他存款 －
合计 13,999,972.80
6.4.7.2 交易性 金融资产
单位：人民币元
项目
本期末 2015年6月30日
成本 公允价值 公允价值变动
股票 48,437,785.82 54,590,028.17 6,152,242.35
贵金属投资- 金交所黄
金合约
－ － －
债券
交易所市场 － － －
银行间市场 － － －
合计 － － －
资产支持证券 － － －
基金 － － －
其他 － － －
合计 48,437,785.82 54,590,028.17 6,152,242.35
6.4.7.3 衍生金 融资产/ 负债
无余额。
富兰克 林国 海研 究精 选股 票型证 券投 资基 金2015 年 半年度 报告
第 26 页 共 56 页
6.4.7.4 买入返 售金融资产
6.4.7.4.1 各项买 入返售金融资产 期末余额
无余额。
6.4.7.4.2 期末买 断式逆回购交易 中取得的债券
无余额。
6.4.7.5 应收利 息
单位：人民币元
项目
本期末
2015年6月30日
应收 活期存款利息 3,665.84
应收定期存款利息 －
应收其他存款利息 －
应收结算备付金利息 178.82
应收债券利息 －
应收买入返售证券利息 －
应收申购款利息 3.96
应收黄金合约拆借孳息 －
其他 36.63
合计 3,885.25
6.4.7.6 其他资 产
无余额。
6.4.7.7 应付交 易费用
单位：人民币元
项目
本期末
2015年6月30日
交易所市场应付交易费用 362,054.98
银行间市场应付交易费用 －
合计 362,054.98
富兰克 林国 海研 究精 选股 票型证 券投 资基 金2015 年 半年度 报告
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6.4.7.8 其他负 债
单位：人民币元
项目
本期末
2015年6月30日
应付券商交易单元保证金 －
应付赎回费 61,343.65
审计费 27,273.08
信息披露费 148,765.71
合计 237,382.44
6.4.7.9 实收基 金
金额单位：人民币元
项目
本期2015年1月1日至2015年6月30日
基金份额（份） 账面金额
上年度末 55,286,494.00 55,286,494.00
本期申购 105,071,903.71 105,071,903.71
本期赎回（以“- ”号填列） -128,925,351.99 -128,925,351.99
本期末 31,433,045.72 31,433,045.72
注：申 购含 转换 入份 额， 赎回含 转换 出份 额。
6.4.7.10 未分配 利润
单位：人民币元
项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
上年度末 23,200,677.79 3,363,714.12 26,564,391.91
本期利润 37,258,243.16 -4,964,243.73 32,293,999.43
本期基金份额交易产
生的变 动数
-27,677,860.74 -1,063,323.93 -28,741,184.67
其中：基金申购款 78,948,217.10 43,733,579.36 122,681,796.46
基金赎回款 -106,626,077.84 -44,796,903.29 -151,422,981.13
本期已分配利润 － － －
本期末 32,781,060.21 -2,663,853.54 30,117,206.67
富兰克 林国 海研 究精 选股 票型证 券投 资基 金2015 年 半年度 报告
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6.4.7.11 存款利 息收入
单位：人民币元
项目 本期2015年1月1日至2015年6月30日
活期存款利息收入 27,805.25
定期存款利息收入 －
其他存款利息收入 －
结算备付金利息收入 6,057.62
其他 1,103.92
合计 34,966.79
6.4.7.12 股票投 资收益
6.4.7.12.1 股票投 资收益项目构 成
单位：人民币元
项目 本期2015年1月1日至2015年6月30日
股票投资收益 —— 买卖股票
差价收入
39,201,931.98
股票投资收益 —— 赎回差价
收入
－
股票投资收益 —— 申购差价
收入
－
合计 39,201,931.98
6.4.7.12.2 股票投 资收益 —— 买卖股 票差价收入
单位：人民币元
项目
本期
2015年1月1日至2015 年6月30日
卖出股票成交总额 446,652,512.15
减：卖出股票成本总额 407,450,580.17
买卖股票差价收入 39,201,931.98
6.4.7.13 债券投 资收益
无。
富兰克 林国 海研 究精 选股 票型证 券投 资基 金2015 年 半年度 报告
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6.4.7.14 资产支 持证券投资收益
无。
6.4.7.15 衍生工 具收益
无。
6.4.7.16 股利收 益
单位：人民币元
项目
本期
2015年1月1日至2015 年6月30日
股票投资产生的股利收益 209,499.77
基金投资产生的股利收益 －
合计 209,499.77
6.4.7.17 公允价 值变动收益
单位：人民币元
项目
本期
2015年1月1日至2015 年6月30日
1.交易性金融资产 -4,964,243.73
—— 股票投资 -4,964,243.73
—— 债券投资 －
—— 资产支持证券投资 －
—— 基金投资 －
—— 贵金属投资 －
—— 其他 －
2.衍生工具 －
—— 权证投资 －
3.其他 －
合计 -4,964,243.73
6.4.7.18 其他收 入
单位：人民币元
富兰克 林国 海研 究精 选股 票型证 券投 资基 金2015 年 半年度 报告
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项目
本期
2015年1月1日至2015 年6月30日
基金赎回费收入 308,450.32
转换费收入 26,650.81
合计 335,101.13
注：1. 本 基金 的赎 回费 率 按持有 期间 递减 ，赎 回费 总额的25% 归入 基金 资产 。
2. 本 基金 的转 换费 由申 购 补差费 和转 出基 金赎 回费 两部分 构成 ，其 中转 出基 金的赎 回费 的25%归入
转出基 金的 基金 资产 。
6.4.7.19 交易费 用
单位：人民币元
项目
本期
2015年1月1日至2015 年6月30日
交易所市场交易费用 1,288,026.63
银行间市场交易费用 －
合计 1,288,026.63
6.4.7.20 其他费 用
单位：人民币元
项目
本期
2015年1月1日至2015 年6月30日
审计费用 27,273.08
信息披露费 148,765.71
股指期货交易费用 －
银行汇划费用 7,170.67
债券账户维护费 9,000.00
回购手续费 －
其他手续费 200.00
合计 192,409.46
6.4.8 或有事项 、资产负债表日 后事 项的说明
富兰克 林国 海研 究精 选股 票型证 券投 资基 金2015 年 半年度 报告
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6.4.8.1 或有事 项
截至资产负债表日，本基金并无须作披露的或有事项。
6.4.8.2 资产负 债表日后事项
无。
6.4.9 关联方关 系
6.4.9.1 本报告 期存在控制关系 或其他重大利害关系的 关联方发生变化的情况
本基金管理人全资控股的子公司国海富兰克林资产管理 （上海） 有限公司以自有资
金全额出资， 成立国海富兰克林投资管理 （上海） 有限公司， 并已在工商行政管理部门
办理完成工商注册登记，取得营业执照。
6.4.9.2 本报告 期与基金发生关 联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的关系
国海富 兰克林基金管理有限公司 基金管理人、 注册登记机构、 基金销售机构
中国银行股份有限公司 （ “中国银行” ） 基金托管人、基金代销机构
国海证券股份有限公司 （ “国海证券” ） 基金管理人的股东、基金代销机构
注：下 述关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
6.4.10 本报告 期及上年度可比期 间的关联方交易
6.4.10.1 通过关 联方交易单元进 行的交易
6.4.10.1.1 股票交 易
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2015年1月1日至2015年6月30日
上年度可比期间
2014年1 月1日至2014年6月30日
成交金额
占当期股票成
交总额的比例
成交金额
占当期股票成
交总额的比例
国海证券
－ 1,697,392.96 2.64%
6.4.10.1.2 权证交 易
无。
6.4.10.1.3 应支付 关联方的佣金
富兰克 林国 海研 究精 选股 票型证 券投 资基 金2015 年 半年度 报告
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关联方名称
上年度可比期间
2014 年1月1日至2014年6月30日
当期佣金
占当期佣金
总量的比例
期末应付佣金
余额
占期末应付佣
金总额的比例
1,502.03 2.60% 939.39 4.77%
注：1. 上述 佣金 参考 市场 价格经 本基 金的 基金 管理 人与对 方协 商 确 定， 以 扣 除由中 国证 券登 记结 算
有限责 任公 司收 取的 证管 费和经 手费 的净 额列 示。 权证交 易不 计佣 金。
2. 该 类佣 金协 议的 服务 范 围还包 括佣 金收 取方 为本 基金提 供的 证券 投资 研究 成果和 市场 信息 服务
等。
6.4.10.2 关联方 报酬
6.4.10.2.1 基金管 理费
单位：人民币元
项目
本期
2015年1 月1日至2015年6
月30日
上年度可比期间
2014 年1月1日至2014年6
月30日
当期发生的基金应支付的管
理费
893,846.10 341,701.58
其中： 支付销售机构的 客户维
护费
290,413.26 159,987.76
注：支 付基 金管 理人 国海 富兰克 林基 金管 理有 限公 司的基 金管 理人 报酬 按前 一日基 金资 产净 值1.5%
的年费 率计 提， 逐日 累计 至每月 月底 ，按 月支 付。 其计算 公式 为： 日基 金管 理人报 酬＝ 前一 日基 金
资产净 值 × 1.5% / 当 年 天数。
6.4.10.2.2 基金托 管费
单位：人民币元
项目
本期
2015年1 月1日至2015年6
月30日
上年度可比期间
2014 年1月1日至2014年6
月30日
当期发生的基金应支付的托
管费
148,974.32 56,950.30
注： 支付 基金 托管 人中 国 银行的 基 金 托管 费按 前一 日基金 资产 净值0.25% 的年 费率计 提 ， 逐 日累 计至
每月月 底， 按月 支付 。其 计算公 式为 ：日 基金 托管 费＝前 一日 基金 资产 净值 × 0.25% / 当 年天 数。
富兰克 林国 海研 究精 选股 票型证 券投 资基 金2015 年 半年度 报告
第 33 页 共 56 页
6.4.10.3 与关联 方进行银行间同 业市场的债券( 含 回购) 交易
无。
6.4.10.4 各关联 方投资本基金的 情况
6.4.10.4.1 报告期 内基金管理人 运用固有资金投资本基 金的情况
1.基金管理人运用固有资金投资本基金费率按本基金基金合同公布的费率执行。
2.本报告期和上年度可比期间 （2014年1月1日至2014年6月30日） 基金管理人未运 用固有
资金投资本基金。
6.4.10.4.2 报告期 末除基金管理 人之外的其他关联方投 资本基金的情况
1.本基金除基金管理人之外的其他关联方投资本基金费率按本基金基金合同公布的费率
执行。
2.本报告期末和上年度末（2014年12月31 日）除基金管理人之外的其他关联方未投资本
基金。
6.4.10.5 由关联 方保管的银行存 款余额及当期产生的利 息收入
单位：人民币元
关联方名称
本期
2015年1月1日至2015年6月30日
上年度可比期间
2014年1 月1日至2014年6月30日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国银行股份
有限公司
13,999,972.80 27,805.25 7,917,422.94 17,834.11
注：本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 中国 银行 保管 ，按银 行同 业利 率计 息。
6.4.10.6 本基金 在承销期内参与 关联方承销证券的情况
无。
6.4.10.7 其他关 联交易事项的说 明
无。
6.4.11 利润分 配情况
报告期内本基金未进行利润分配。
6.4.12 期末（2015年6 月30 日）本 基金持有的流通受限 证券
6.4.12.1 因认购 新发/ 增发证券而 于期末持有的流 通受限 证券
无。
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6.4.12.2 期末持 有的暂时停牌等 流通受限股票
金额单位：人民币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停牌原因
期末
估值单价
复牌
日期
复牌
开盘单价
数量
期末
成本总额
期末
估值总额
00241
6
爱施
德
2015-
05-05
重大事项
停牌
20.99
2015-
07-29
18.60
164,0
00
2,688,994.
00
3,442,360.
00
00258
6
围海
股份
2015-
05-04
资产重组 9.98
－
388,3
88
3,797,536.
94
3,876,112.
24
00258
9
瑞康
医药
2015-
05-21
重大事项
停牌
93.86
－
34,30
0
3,077,518.
00
3,219,398.
00
00266
5
首航
节能
2015-
06-30
重大事项
停牌
29.34
2015-
07-01
30.00
174,2
06
3,846,515.
23
5,111,204.
04
30037
7
赢时
胜
2015-
05-20
重大事项
停牌
145.52
2015-
07-15
168.99
21,02
1
1,865,481.
90
3,058,975.
92
注：本 基金 截至2014 年6 月30日止 持有 以上 因公 布的 重大事 项可 能产 生重 大影 响而被 暂时 停牌 的股
票，该 类股 票将 在所 公布 事项的 重大 影响 消除 后， 经交易 所批 准复 牌。
6.4.12.3 期末债 券正回购交易中 作为抵押的债券
6.4.12.3.1 银行间 市场债券正回 购
无。
6.4.12.3.2 交易所 市场债券正回 购
无。
6.4.13 金融工 具风险及管理
6.4.13.1 风险管 理政策和组织架 构
本基金是一只进行主动投资的股票型证券投资基金， 属于高风险品种。 本基金投资
的金融工具主要包括股 票投资和债券投资等。 本基金在日常投资管理中面临的与这些金
融工具相关的风险主要包括信用风险、 流动性风险及市场风险。 本基金的基金管理人从
事风险管理的主要目标是争取将以上风险控制在限定的范围之内， 使本基金在风险和收
益之间取得最佳的平衡以实现" 风险和收益相 匹配" 的风险收益目标 。
本基金的基金管理人奉行全面风险管理体系的建设， 建立了以风险管理委员会为核
心的， 由督察长、 风险 管理委员会、 监察稽核部、 风险控制部和相关业务部门构成的风
险管理架构体系。 本基金的基金管理人在董事会下设立合规与风险控制委员会， 负责制
定风险管理的宏观 政策， 审议通过风险控制的总体措施等； 在管理层层面设立风险管理
委员会， 讨论和制定公司日常经营过程中风险防范和控制措施； 在业务操作层面， 由监
富兰克 林国 海研 究精 选股 票型证 券投 资基 金2015 年 半年度 报告
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察稽核部负责协调并与各部门合作完成运作风险管理， 由风险控制部负责投资风险管理
与绩效评估。
本基金的基金管理人对于金融工具的风险管理方法主要是通过定性和定量相结合
的分析方法去评估各种风险发生的可能性及其发生可能给基金资产造成的损失。 从定性
分析的角度出发， 判断风险损失的严重程度和出现同类风险损失的频度。 而从定量分析
的角度出发， 根据本基金的投资目标， 结合基金资产所运用金融工具特征 通过特定的风
险量化指标、 模型， 日 常的量化报告， 确定风险损失的限度和相应置信程度， 及时可靠
地对各种风险进行监督、 检查和评估， 并通过相应决策， 将风险控制在可承受的范围内。
6.4.13.2 信用风险
信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任， 或者基金所投资证券
之发行人出现违约、拒绝支付到期本息等情况，导致基金资产损失和收益变化的风险。
本基金的基金管理人在交易前对交易对手的资信状况进行了充分的评估。 本基金的
银行存款存放在本基金的托管行， 与该银行存款相关的信用风险不重大。 本基金在交易
所进行的交易均以中 国证券登记结算有限责任公司为交易对手完成证券交收和款项清
算， 违约风险可能性很小； 在银行间同业市场进行交易前均对交易对手进行信用评估并
对证券交割方式进行限制以控制相应的信用风险。
本基金的基金管理人建立了信用风险管理流程， 通过对投资品种信用等级评估来控
制证券发行人的信用风险，且通过分散化投资以分散信用风险。于2015年6月30日，本
基金未持有信用类债券（2014年12月31日：同）。
6.4.13.3 流动性 风险
流动性风险是指基金在履行与金融负债有关的义务时遇到资金短缺的风险。 本基金
的流动性风险一方面来自 于基金份额持有人可随时要求赎回其持有的基金份额， 另一方
面来自于投资品种所处的交易市场不活跃而带来的变现困难或因投资集中而无法在市
场出现剧烈波动的情况下以合理的价格变现。
针对兑付赎回资金的流动性风险， 本基金的基金管理人每日对本基金的申购赎回情
况进行严密监控并预测流动性需求，保持基金投资组合中的可用现金头寸与之相匹配。
本基金的基金管理人在基金合同中设计了巨额赎回条款， 约定在非常情况下赎回申请的
处理方式，控制因开放申购赎回模式带来的流动性风险，有效保障基金持有人利益。
针对投资品种变现的流动性风险， 本基金的基金 管理人通过独立的风险管理部门设
定流动性比例要求，对流动性指标进行持续的监测和分析，包括组合持仓集中度指标、
组合在短时间内变现能力的综合指标、 组合中变现能力较差的投资品种比例以及流通受
限制的投资品种比例等。 本基金投资于一家公司发行的股票市值不超过基金资产净值的
富兰克 林国 海研 究精 选股 票型证 券投 资基 金2015 年 半年度 报告
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10% ， 且本基金与由本基金的基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券
不得超过该证券的10% 。本基金所持大部分证券均在证券交易所上市，因此除附注
6.4.12 中列示的部分基金资产流通暂时受限制不能自由转让的情况外， 其余均能以合理
价格适时变现。 此 外， 本基金可通过卖出回购金融资产方式借入短期资金应对流动性需
求，其上限一般不超过基金持有的债券投资的公允价值。
本基金所承担的全部金融负债的合约约定到期日均为一个月以内且不计息， 可赎回
基金份额净值( 所有者权益) 无固定到期日且不计息，因此账面余额即为未折现的合约到
期现金流量。
6.4.13.4 市场风 险
市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格
因素的变动而发生波动的风险， 包括利率风险、 外汇风险和其他价格风险。 市场风险是
指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格 因素的变动而发
生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。
6.4.13.4.1 利率风 险
利率风险是指金融工具的公允价值或现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。
利率敏感性金融工具均面临由于市场利率上升而导致公允价值下降的风险， 其中浮动利
率类金融工具还面临每个付息期间结束根据市场利率重新定价时对于未来现金流影响
的风险。
本基金持有及承担的大部分金融资产和金融负债不计息， 因此本基金的收入及经营
活动的现金流量在很大程度上独立于市场利率变化。 本基金持有的利率敏感性资产主要
为银行存款、结算备付金、债券投 资及资产支持证券投资等。
6.4.13.4.1.1 利率风 险敞口
单位：人民币元
本期末
2015 年6月30日
1年以内 1-5年 5年以上 不计息 合计
资产
银行存款
13,999,972.
80
－ － －
13,999,972.
80
结算备付金
1,502,161.3
6
－ － －
1,502,161.3
6
富兰克 林国 海研 究精 选股 票型证 券投 资基 金2015 年 半年度 报告
第 37 页 共 56 页
存出保证金 90,465.59 － － － 90,465.59
交易性金融资
产
－ － －
54,590,028.
17
54,590,028.
17
应收证券清算
款
－ － －
9,384,098.8
9
9,384,098.8
9
应收利息 － － － 3,885.25 3,885.25
应收申购款 － － － 255,468.50 255,468.50
资产总计
15,592,599.
75
－ －
64,233,480.
81
79,826,080.
56
负债
应付赎回款 － － －
17,436,550.
35
17,436,550.
35
应付管理人报
酬
－ － － 205,577.47 205,577.47
应付托管费 － － － 34,262.93 34,262.93
应付交易费用 － － － 362,054.98 362,054.98
其他负债 － － － 237,382.44 237,382.44
负债总计 － － －
18,275,828.
17
18,275,828.
17
利率敏感度缺
口
15,592,599.
75
－ －
45,957,652.
64
61,550,252.
39
上年度末
2014 年12月31
日
1年以内 1-5年 5年以上 不计息 合计
资产
银行存款
5,084,301.4
8
－ － －
5,084,301.4
8
结算备付金
1,577,033.8
8
－ － －
1,577,033.8
8
存出保证金 24,333.99 － － － 24,333.99
交易性金融资
产
－ － －
77,802,506.
96
77,802,506.
96
应收证券清算 － － － 757,888.63 757,888.63
富兰克 林国 海研 究精 选股 票型证 券投 资基 金2015 年 半年度 报告
第 38 页 共 56 页
款
应收利息 － － － 723.73 723.73
应收申购款 － － － 24,614.46 24,614.46
资产总计
6,685,669.3
5
－ －
78,585,733.
78
85,271,403.
13
负债
应付赎回款 － － －
2,748,671.1
1
2,748,671.1
1
应付管理人报
酬
－ － － 58,297.01 58,297.01
应付托管费 － － － 9,716.16 9,716.16
应付交易费用 － － － 238,544.14 238,544.14
其他负债 － － － 365,288.80 365,288.80
负债总计 － － －
3,420,517.2
2
3,420,517.2
2
利率敏感度 缺
口
6,685,669.3
5
－ －
75,165,216.
56
81,850,885.
91
注：表 中所 示为 本基 金资 产及负 债的 账面 价值 ，并 按照合 约规 定的 利率 重新 定价日 或到 期日 孰早 者
予以分 类。
6.4.13.4.1.2 利率风 险的敏感性 分析
于2015年6月30 日，本基金未持有交易性债券投资，因此市场利率的变动对于本基
金资产净值无重大影响(2014 年12月31 日：同) 。
6.4.13.4.2 外汇风 险
外汇风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的
风险。本基金的所有资产及负债以 人民币计价，因此无重大外汇风险。
6.4.13.4.3 其他价 格风险
其他价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和
外汇汇率以外的市场价格因素变动而发生波动的风险。 本基金主要投资于证券交易所上
市的股票和债券， 所面临的其他价格风险来源于单个证券发行主体自身经营情况或特殊
事项的影响，也可能来源于证券市场整体波动的影响。
本基金的基金管理人在构建和管理投资组合的过程中， 采用" 自上而 下" 的策略， 通
富兰克 林国 海研 究精 选股 票型证 券投 资基 金2015 年 半年度 报告
第 39 页 共 56 页
过对宏观经济情况及政策的分析， 结合证券市场运行情况， 做出资产配置及组合构建的
决定； 通过对单个证 券的定性分析及定量分析， 选择符合基金合同约定范围的投资品种
进行投资。 本基金的基金管理人定期结合宏观及微观环境的变化， 对投资策略、 资产配
置、投资组合进行修正，来主动应对可能发生的市场价格风险。
本基金通过投资组合的分散化降低其他价格风险。 本基金的投资组合比例为： 股票
资产占基金资产净值的60%-95% ； 债券、 现金类资产以及中国证监会允许基金投资的其
他金融工具占基金资产净值的5%-40% 。其中 ，现金或者到期日在一年以内的政府债券
不低于基金资产净值的5% ；权证市值占基金资产净值的比例不超过3% 。此外，本基金
的基金管 理人每日对本基金所持有的证券价格实施监控， 定期运用多种定量方法对基金
进行风险度量， 包括VaR(Value at Risk) 指标等 来测试本基金面临的潜在价格风险， 及时
可靠地对风险进行跟踪和控制。
6.4.13.4.3.1 其他价 格风险敞口
金额单位：人民币元
项目
本期末
2015 年6月30日
上年度末
2014年12月31日
公允价值
占基金
资产净
值比例
（% ）
公允价值
占基金
资产净
值比例
（% ）
交易性金融资产- 股票投资 54,590,028.17 88.69 77,802,506.96 95.05
衍生金融资产－权证投资 － － － －
其他 － － － －
合计 54,590,028.17 88.69 77,802,506.96 95.05
6.4.13.4.3.2 其他价 格风险的敏 感性分析
假设 除沪深300指数以外的其他市场变量保持不变
分析
相关风险变量的变动
对资产负债表日基金资产净值的
影响金额（单位：人民币 万元）
本期末
2015年6月30日
上年度末
2014年12月31日
沪深300指数下降5% 减少约274万元 减少约475万元
沪深300指数上升5% 增加约274万元 增加约475万元
富兰克 林国 海研 究精 选股 票型证 券投 资基 金2015 年 半年度 报告
第 40 页 共 56 页
6.4.14 有助于 理解和分析会计报 表需要说明的其他事项
(1) 公允价值
(a) 金融工具公允价值计量的方法
公允价值计量结果所属的层次， 由对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值
所属的最低层次决定：
第一层次：相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。
第二层次：除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。
第三层次：相关资产或负债的不可观察输入值。
(b) 持续的以公允价值计量的金融工具
(i) 各层次金融工具公允价值
于2015年12月31 日， 本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资
产中属于第一层次的余额为35,881,977.97 元，属于第二层次的余额为18,708,050.20元，
无属于第三层次的余额(2015 年12月31日： 第一 层次77,044,506.96 元， 第二层次758,000.00
元，无第三层次) 。于2015年12月31日，本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债均属于第一层次(2015 年12月31日：同) 。
(ii) 公允价值所属层次间的重大变动
对于证券交易所上市的股票，若出现重大事项停牌 、交易不活跃( 包括涨跌停时的
交易不活跃) 、 或属于非公开发行等情况， 本基金不会于停牌日至交易恢复活跃日期间、
交易不活跃期间及限售期间将相关股票的公允价值列入第一层次； 并根据估值调整中采
用的不可观察输入值对于公允价值的影响程度， 确定相关股票公允价值应属第二层次还
是第三层次。对于在证券交易所上市或挂牌转让的固定收益品种( 可转换债券、资产支
持证券和私募债券除外) ， 本基金于2015年3月26日起改为采用中央国债登记结算有限责
任公司/ 中证指数有限公司根据《中国证券投资基金业协会估值核算工作小组关于2015
年1季度固定收 益品种的估值处理标准》所独立提供的估值结果确定公允价值（附注
6.4.5.2 ），并将相关债券的公允价值从第一层次调整至第二层次。
(iii) 第三层次公允价值余额和本期变动金额
无。
(c) 非持续的以公允价值 计量的金融工具
富兰克 林国 海研 究精 选股 票型证 券投 资基 金2015 年 半年度 报告
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于2015年06月30 日，本基金未持有非持续的以公允价值计量的金融资产(2014 年12
月31日：同) 。
(d) 不以公允价值计量的 金融工具
不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债， 其账面价
值与公允价值相差很小。
(2) 除公允价值外，截至 资产负债表日本基金无需要说明的其他 重要事项。
§7
投资 组合报告
7.1 期末基金 资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额（元）
占基金总资产的比
例(%)
1 权益投资 54,590,028.17 68.39
其中：股票 54,590,028.17 68.39
2 固定收益投资 － －
其中：债券 － －
资产支持证券 － －
3 贵金属投资 － －
4 金融衍生品投资 － －
5 买入返售金融资产 － －
其中：买断式回购的买入返售金
融资产
－ －
6 银行存款和结算备付金合计 15,502,134.16 19.42
7 其他各项资产 9,733,918.23 12.19
8 合计 79,826,080.56 100.00
注：本 基金 本报 告期 末未 持有金 融衍 生品 投资 。
7.2 报告期末 按行业分类的股票 投资组合
金额单位：人民币元
富兰克 林国 海研 究精 选股 票型证 券投 资基 金2015 年 半年度 报告
第 42 页 共 56 页
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值比
例(%)
A 农、林、牧、渔业 － －
B 采矿业 － －
C 制造业 9,425,302.83 15.31
D 电力、 热力、 燃气及水生产和供应业 － －
E 建筑业 3,876,112.24 6.30
F 批发和零售业 9,094,269.00 14.78
G 交通运输、仓储和邮政业 － －
H 住宿和餐饮业 － －
I 信息传输、软件和信息技术服务业 26,669,741.18 43.33
J 金融业 － －
K 房地产业 － －
L 租赁和商务服务业 5,524,602.92 8.98
M 科学研究和技术服务业 － －
N 水利、环境和公共设施管理业 － －
O 居民服务、修理和其他服务业 － －
P 教育 － －
Q 卫生和社会工作 － －
R 文化、体育和娱乐业 － －
S 综合 － －
合计 54,590,028.17 88.69
7.3 期末按公 允价值占基金资产 净值比例大小排序的所 有股票投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值( 元)
占基金资产净
值比例(%)
1 002665 首航节能 174,206 5,111,204.04 8.30
2 300075 数字政通 124,858 4,705,898.02 7.65
3 300168 万达信息 91,289 4,484,115.68 7.29
4 600446 金证股份 33,478 4,133,193.88 6.72
富兰克 林国 海研 究精 选股 票型证 券投 资基 金2015 年 半年度 报告
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5 002586 围海股份 388,388 3,876,112.24 6.30
6 300253 卫宁软件 74,400 3,868,800.00 6.29
7 002416 爱施德 164,000 3,442,360.00 5.59
8 002589 瑞康医药 34,300 3,219,398.00 5.23
9 300041 回天新材 85,887 3,089,355.39 5.02
10 300178 腾邦国际 85,492 3,087,116.12 5.02
11 300377 赢时胜 21,021 3,058,975.92 4.97
12 600358 国旅联合 143,045 2,437,486.80 3.96
13 002462 嘉事堂 45,810 2,432,511.00 3.95
14 300399 京天利 16,523 2,381,294.76 3.87
15 300010 立思辰 71,971 2,052,612.92 3.33
16 002279 久其软件 37,100 1,984,850.00 3.22
17 002396 星网锐捷 38,154 1,224,743.40 1.99
7.4 报告期内 股票投资组合的重 大变动
7.4.1 累计买入 金额超出期初基 金资产净值2% 或前20 名的 股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
占期初基金资产净
值比例(%)
1 002642 荣之联 20,117,562.13 24.58
2 601166 兴业银行 14,848,068.86 18.14
3 600970 中材国际 11,179,696.24 13.66
4 300253 卫宁软件 11,133,356.41 13.60
5 002462 嘉事堂 10,908,053.07 13.33
6 002665 首航节能 10,155,750.14 12.41
7 600446 金证股份 9,751,581.02 11.91
8 601688 华泰证券 9,337,639.00 11.41
9 002589 瑞康医药 8,965,895.04 10.95
10 300212 易华录 8,821,880.50 10.78
11 300168 万达信息 8,437,536.00 10.31
12 300178 腾邦国际 8,045,778.96 9.83
富兰克 林国 海研 究精 选股 票型证 券投 资基 金2015 年 半年度 报告
第 44 页 共 56 页
13 300244 迪安诊断 7,880,641.56 9.63
14 300075 数字政通 7,877,392.24 9.62
15 300041 回天新材 7,837,228.37 9.58
16 300347 泰格医药 7,486,715.50 9.15
17 002063 远光软件 7,459,928.52 9.11
18 002142 宁波银行 6,299,870.00 7.70
19 002363 隆基机械 6,221,412.98 7.60
20 002396 星网锐捷 6,080,641.44 7.43
21 300287 飞利信 6,044,727.00 7.39
22 601169 北京银行 5,394,834.00 6.59
23 300054 鼎龙股份 4,932,282.03 6.03
24 002586 围海股份 4,820,772.00 5.89
25 300010 立思辰 4,759,131.00 5.81
26 601628 中国人寿 4,570,067.00 5.58
27 300399 京天利 4,566,450.70 5.58
28 300050 世纪鼎利 4,508,252.00 5.51
29 000661 长春高新 4,344,644.97 5.31
30 600358 国旅联合 4,223,273.17 5.16
31 600687 刚泰控股 4,213,096.72 5.15
32 600376 首开股份 4,188,360.43 5.12
33 300171 东富龙 3,962,392.53 4.84
34 601377 兴业证券 3,882,335.00 4.74
35 300096 易联众 3,605,040.03 4.40
36 300003 乐普医疗 3,341,224.00 4.08
37 002332 仙琚制药 3,317,709.28 4.05
38 600282 南钢股份 3,299,558.00 4.03
39 300325 德威新材 3,268,259.00 3.99
40 300006 莱美药业 3,265,484.35 3.99
41 600845 宝信软件 3,249,398.91 3.97
42 300335 迪森股份 3,229,855.00 3.95
富兰克 林国 海研 究精 选股 票型证 券投 资基 金2015 年 半年度 报告
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43 000975 银泰资源 3,177,730.00 3.88
44 600513 联环药业 3,044,508.00 3.72
45 600219 南山铝业 3,041,268.86 3.72
46 601328 交通银行 2,991,950.00 3.66
47 000078 海王生物 2,977,021.00 3.64
48 002727 一心堂 2,958,221.01 3.61
49 000902 新洋丰 2,936,863.12 3.59
50 300101 振芯科技 2,764,154.75 3.38
51 000961 中南建设 2,754,234.80 3.36
52 002416 爱施德 2,688,994.00 3.29
53 000528 柳
工 2,688,725.64 3.28
54 600661 新南洋 2,662,639.00 3.25
55 002666 德联集团 2,654,288.00 3.24
56 300231 银信科技 2,589,359.00 3.16
57 002488 金固股份 2,588,777.00 3.16
58 300059 东方财富 2,549,398.00 3.11
59 000831 五矿稀土 2,521,623.00 3.08
60 300377 赢时胜 2,475,950.00 3.02
61 002081 金 螳 螂 2,399,003.76 2.93
62 300155 安居宝 2,239,850.00 2.74
63 000024 招商地产 2,136,835.00 2.61
64 601800 中国交建 2,041,874.00 2.49
65 300113 顺网科技 2,033,875.00 2.48
66 002551 尚荣医疗 1,811,226.28 2.21
67 300151 昌红科技 1,796,744.00 2.20
68 300086 康芝药业 1,662,158.00 2.03
注：买 入金 额按 买卖 成交 金额（ 成交 单价 乘以 成交 数量） 填列 ，不 考虑 相关 交易费 用。
7.4.2 累计卖出 金额超出期初基 金资产净值2% 或前20 名的 股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 占期初基金资产净
富兰克 林国 海研 究精 选股 票型证 券投 资基 金2015 年 半年度 报告
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值比例(%)
1 002642 荣之联 22,836,109.74 27.90
2 601166 兴业银行 19,446,112.29 23.76
3 601688 华泰证券 12,283,999.11 15.01
4 600970 中材国际 11,588,174.04 14.16
5 300212 易华录 10,615,870.84 12.97
6 002462 嘉事堂 10,550,339.00 12.89
7 600446 金证股份 10,194,595.44 12.46
8 601169 北京银行 9,594,478.40 11.72
9 002665 首航节能 9,091,243.69 11.11
10 000024 招商地产 8,176,678.05 9.99
11 300075 数字政通 8,097,733.24 9.89
12 601328 交通银行 7,389,444.00 9.03
13 002589 瑞康医药 7,031,825.86 8.59
14 002363 隆基机械 6,760,525.40 8.26
15 300253 卫宁软件 6,611,968.68 8.08
16 300287 飞利信 6,352,327.80 7.76
17 300178 腾邦国际 6,290,611.31 7.69
18 002063 远光软件 6,256,548.13 7.64
19 300347 泰格医药 6,234,556.44 7.62
20 002142 宁波银行 6,083,438.35 7.43
21 300101 振芯科技 6,016,873.12 7.35
22 300041 回天新材 5,922,211.47 7.24
23 300054 鼎龙股份 5,858,373.80 7.16
24 300244 迪安诊断 5,773,959.10 7.05
25 002396 星网锐捷 5,754,469.42 7.03
26 300050 世纪鼎利 4,954,914.00 6.05
27 002332 仙琚制药 4,743,117.62 5.79
28 600000 浦发银行 4,708,836.00 5.75
29 601628 中国人寿 4,693,876.54 5.73
30 300335 迪森股份 4,625,441.01 5.65
富兰克 林国 海研 究精 选股 票型证 券投 资基 金2015 年 半年度 报告
第 47 页 共 56 页
31 000661 长春高新 4,346,902.77 5.31
32 600687 刚泰控股 4,289,571.53 5.24
33 600036 招商银行 4,282,659.20 5.23
34 601788 光大证券 4,233,481.00 5.17
35 601818 光大银行 4,182,400.00 5.11
36 600376 首开股份 4,172,972.18 5.10
37 600661 新南洋 3,895,226.68 4.76
38 600358 国旅联合 3,871,542.92 4.73
39 300096 易联众 3,859,611.95 4.72
40 300325 德威新材 3,814,016.00 4.66
41 601377 兴业证券 3,710,175.80 4.53
42 300003 乐普医疗 3,686,267.01 4.50
43 300006 莱美药业 3,635,710.50 4.44
44 300010 立思辰 3,611,651.16 4.41
45 002488 金固股份 3,542,554.75 4.33
46 601668 中国建筑 3,483,104.00 4.26
47 600513 联环药业 3,441,264.14 4.20
48 002666 德联集团 3,397,017.00 4.15
49 601998 中信银行 3,390,789.00 4.14
50 600219 南山铝业 3,284,980.00 4.01
51 002727 一心堂 3,202,211.58 3.91
52 600199 金种子酒 3,187,212.87 3.89
53 600282 南钢股份 3,176,748.73 3.88
54 600845 宝信软件 3,172,041.42 3.88
55 300168 万达信息 3,099,923.57 3.79
56 300399 京天利 3,039,864.88 3.71
57 000975 银泰资源 3,018,345.56 3.69
58 000078 海王生物 2,996,523.00 3.66
59 002563 森马服饰 2,885,646.52 3.53
60 300171 东富龙 2,880,367.45 3.52
富兰克 林国 海研 究精 选股 票型证 券投 资基 金2015 年 半年度 报告
第 48 页 共 56 页
61 600048 保利地产 2,779,061.10 3.40
62 000961 中南建设 2,735,069.78 3.34
63 002081 金 螳 螂 2,688,912.48 3.29
64 300059 东方财富 2,682,226.40 3.28
65 000858 五 粮 液 2,668,682.00 3.26
66 300151 昌红科技 2,646,151.12 3.23
67 600702 沱牌舍得 2,609,973.06 3.19
68 000528 柳
工 2,603,115.00 3.18
69 300155 安居宝 2,443,790.24 2.99
70 000831 五矿稀土 2,366,591.00 2.89
71 300231 银信科技 2,332,368.08 2.85
72 600559 老白干酒 2,267,616.05 2.77
73 002553 南方轴承 2,232,280.14 2.73
74 000902 新洋丰 2,192,805.00 2.68
75 601800 中国交建 2,025,555.30 2.47
76 300113 顺网科技 1,939,515.25 2.37
77 600999 招商证券 1,890,403.00 2.31
78 300307 慈星股份 1,865,977.36 2.28
79 000728 国元证券 1,765,575.00 2.16
80 601601 中国太保 1,674,498.34 2.05
81 300291 华录百纳 1,672,339.76 2.04
82 600713 南京医药 1,654,880.00 2.02
注：卖 出金 额按 买卖 成交 金额（ 成交 单价 乘以 成交 数量） 填列 ，不 考虑 相关 交易费 用。
7.4.3 买入股票 的成本总额及卖 出股票的收入总额
单位：人民币元
买入股票的成本（成交）总 额 389,202,345.11
卖出股票的收入（成交）总额 446,652,512.15
注：买 入股 票成 本总 额及 卖出股 票收 入总 额均 按买 卖成交 金额 （成 交单 价乘 以成交 数量 ）填 列， 不
考虑相 关交 易费 用。
7.5 期末按债 券品种分类的债券 投资组合
富兰克 林国 海研 究精 选股 票型证 券投 资基 金2015 年 半年度 报告
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本基金本报告期末未持有债券。
7.6 期末按公 允价值占基金资产 净值比例大小排序的前 五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
7.7 期末按公 允价值占基金资产 净值比例大小排序的所 有资产支持证券投资明 细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.8 报告期末 按公允价值占基金 资产净值比例大小排序 的前五名贵金属投资明 细
根据基金合同，本基金不投资贵金属。
7.9 期末按公 允价值占基金资产 净值比例大小排序的前 五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
7.10 报告期末 本基金 投资的股 指期货交易情况说明
7.10.1 报告期 末本基金投资的股 指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
7.10.2 本基金 投资股指期货的投 资政策
本基金在进行股指期货投资时， 将根据风险管理原则， 以套期保值为主要目的， 采用流
动性好、 交易活跃的期货合约， 通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究， 结合股指
期货的定价模型寻求其合理的估值水平， 与现货资产进行匹配， 通过多头或空头套期保
值等策略进行套期保值操作。
基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、 流动性及风险性特征， 运用股指 期货对冲系
统性风险、 对冲特殊情况下的流动性风险， 如大额申购赎回等； 利用金融衍生品的杠杆
作用，以达到降低投资组合的整体风险的目的。
7.11 报告期末 本基金投资的国 债期货交易情况说明
根据基金合同，本基金不投资国债期货。
7.12 投资组合 报告附注
7.12.1 本基金本期投资的前十名证券中，无报告期内发行主体被监管部门立案调查的，
或在报告编制日前一年内受到证监会、证券交易所公开谴责、处罚的证券。
7.12.2 本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股
富兰克 林国 海研 究精 选股 票型证 券投 资基 金2015 年 半年度 报告
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票。
7.12.3 期末其 他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 90,465.59
2 应收证券清算款 9,384,098.89
3 应收股利 －
4 应收利息 3,885.25
5 应收申购款 255,468.50
6 其他应收款 －
7 待摊费用 －
8 其他 －
9 合计 9,733,918.23
7.12.4 期末持 有的处于转股期的 可转换债券明细
本基金本报告期末未持 有处于转股期间的可转债。
7.12.5 期末前 十名股票中存在流 通受限情况的说明
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分
的
公允价值
占基金资产净
值比例(%)
流通受限情况
说明
1 002416 爱施德 3,442,360.00 5.59 重大事项停牌
2 002586 围海股份 3,876,112.24 6.30 资产重组
3 002589 瑞康医药 3,219,398.00 5.23 重大事项停牌
4 002665 首航节能 5,111,204.04 8.30 重大事项停牌
§8 基金份 额持有人信息
8.1 期末基金 份额持有人户数及 持有人结构
份额单位：份
富兰克 林国 海研 究精 选股 票型证 券投 资基 金2015 年 半年度 报告
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持有人户数
( 户)
户均持有的基
金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有
份额
占总份
额比例
持有
份额
占总份
额比例
4,310 7,293.05 197,704.46 0.63% 31,235,341.26 99.37%
8.2 期末基金 管理人的从业人员 持有本 基金的情况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理人所有从业人员持有本基
金
51,326.84 0.163289%
8.3 期末基金 管理人的从业人员 持有本开放式基金份额 总量区间情况
项目 持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、 基金投资和研
究部门负责人持有本开放式基金
0
本基金基金经理持有本开放式基金 0
§9
开放 式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日(2012 年5月22日) 基金份额总额 752,413,354.31
本报告期期初基金份额总额 55,286,494.00
本报告期基金总申购份额 105,071,903.71
减：本报告期基金总赎回份额 128,925,351.99
本报告期基金拆分变动份额 －
本报告期期末基金份额总额 31,433,045.72
§10 重大事 件揭示
10.1 基金份额 持有人大会决议
报告期内未召开基金份额持有人大会。
10.2 基金管理 人、基金托管人 的专门基金托管部门的 重大人事变动
（一）基金管理人重大人事变动
富兰克 林国 海研 究精 选股 票型证 券投 资基 金2015 年 半年度 报告
第 52 页 共 56 页
经国海富兰克林基金管理有限公司第四届董事会第十次会议审议通过， 毕国强先生
不再担任公司总经理，由公司董事长吴显玲女士代为履行总经理职责。相关公告已于
2015年4月18日在《中国证券报》和公司网站披露。
经国海富兰克林基金管理有限公司第四届董事会第八次会议审议通过，自2015年1
月31日起， 何景风先生 担任本基金的基金经理， 与徐荔蓉先生共同管 理本基金。 相关公
告已于2015年1月31 日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和公司网站
披露。
（二）基金托管人的专门基金托管部门重大人事变动
2015年4月， 李爱华先生不再担任中国银行股份有限公司托管业务部总经理职务。
上述人事变动已按相关规定备案、公告。
10.3 涉及基金 管理人、基金财 产、基金托管业务的诉 讼
本报告期内未发生涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。
10.4 基金投资 策略的改变
本报告期内未发生基金投资策略的改变。
10.5 为基金进 行审计的会计师 事务所情况
本基金自成立以来对其进行审计的均是普华永道中天会计师事务所， 未曾改聘其他
会计师事务所。
10.6 管理人、 托管人及其高级 管理人员受稽查或处罚 等情况
（一）基金管理人及高级管理人员受监管部门稽查或处罚的情形：
本报告期内，基金管理人及其高级管理人员没有受到监管部门稽 查或处罚。
（二）基金托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期内，基金托管人及其高级管理人员没有受到稽查或处罚。
10.7 基金租用 证券公司交易单 元的有关情况
10.7.1 基金租 用证券公司交易单 元进行股票投资及佣金 支付情况
金额单位：人民币元
券商名称
交易单
元
数量
股票交易 应支付该券商的佣金
备注
成交金
额
占当期股票
成交总额比
佣金
占当期佣金
总量的比例
富兰克 林国 海研 究精 选股 票型证 券投 资基 金2015 年 半年度 报告
第 53 页 共 56 页
例
海通证券 2
235,103,
222.38
28.13% 208,043.01 27.86% －
中银国际 1
232,359,
808.57
27.8% 205,615.72 27.54% －
广发证券 1
115,128,
478.58
13.77% 104,812.62 14.04% －
齐鲁证券 1
99,727,0
42.83
11.93% 90,792.01 12.16% －
东方证券 2
91,856,4
68.78
10.99% 81,283.66 10.89% －
光大证券 1
54,279,5
77.12
6.49% 49,416.15 6.62% －
民生证券 1
4,961,68
3
0.59% 4,517.11 0.6% －
华创证券 1
2,438,57
6
0.29% 2,157.91 0.29% －
国海证券 2 － － － － －
招商证券 1 － － － － －
瑞银证券 1 － － － － －
申万宏源 2 － － － － －
兴业证券 1 － － － － －
中信建投 2 － － － － －
中金公司 2 － － － － －
国信证券 1 － － － － －
银河证券 1 － － － － －
中信证券 1 － － － － －
华泰证券 1 － － － － －
东海证券 1 － － － － －
长江证券 1 － － － － －
注：1. 专 用交 易单 元的 选 择标准 和程 序
1）选 择代 理基 金证 券买 卖 的证券 经营 机构 的标 准
基金管 理人 负责 选择 代理 本基金 证券 买卖 的证 券经 营机构 ，并 租用 其交 易单 元作为 基金 的专 用交 易
单元。 选择 的标 准是 ：
富兰克 林国 海研 究精 选股 票型证 券投 资基 金2015 年 半年度 报告
第 54 页 共 56 页
资历雄 厚， 信誉 良好 ，注 册资本 不少 于3 亿元 人民 币 ；
财务 状况 良好 ，经 营行 为 规范， 最近 一年 未发 生重 大违规 行为 而受 到有 关管 理机关 的处 罚；
内部管 理规 范、 严格 ，具 备健全 的内 控制 度， 并能 满 足基 金运 作高 度保 密的 要求；
具备基 金运 作所 需的 高效 、安全 的通 讯条 件， 交易 设施符 合代 理本 基金 进行 证券交 易的 需要 ，并 能
为本基 金提 供全 面的 信息 服务；
研究实 力较 强 ， 有 固定 的 研究机 构和 专门 研究 人员 ， 能 及时 、 定 期 、 全 面地 为本基 金提 供宏 观经 济、
行业情 况、 市场 走向 、个 股分析 的研 究报 告及 周到 的信息 服务 ，并 能根 据基 金投资 的特 定要 求， 提
供专题 研究 报告 。
2）租 用基 金专 用交 易单 元 的程序
基金管 理人 根据 上述 标准 考察证 券经 营机 构， 考察 结果经 公司 领导 审批 后， 我司与 被选 中的 证券 经
营机构 签订 《券 商交 易单 元租用 协议 》和 《研 究服 务协议 》， 并 办 理基 金专 用交易 单元 租用 手续 。
之后 ， 基金 管理 人将 根据 各证券 经营 机构 的研 究报 告、 信息 服务 质量 等情 况 ， 根 据如 下选 择标 准细
化的评 价体 系， 每季 度对 签约证 券经 营机 构的 服务 进行一 次综 合评 价：
A 提供 的研 究报 告质 量和 数量；
B 由 基金 管理 人提 出课 题 ，证券 经营 机构 提供 的研 究论文 质量 ；
C 证 券经 营机 构协 助我 公 司研究 员调 研情 况；
D 与证 券经 营机 构研 究员 交流和 共享 研究 资料 情况 ；
E 其 他可 评价 的量 化标 准 。
经过评 价， 对于 达到 有关 标准的 证券 经营 机构 将继 续保留 ，并 对排 名靠 前的 证券经 营机 构在 交易 量
的分配 上采 取适 当的 倾斜 政策。 若本 公司 认为 签约 机构的 服务 不能 满足 要求 ，或签 约机 构违 规受 到
国家有 关部 门的 处罚 ，本 公司有 权终 止签 署的 协议 ，并撤 销租 用的 交易 单元 ；基金 管理 人将 重新 选
择其它 经营 稳健 、研 究能 力强、 信息 服务 质量 高的 证券经 营机 构， 租用 其交 易单元 。
交易单 元租 用协 议期 限为 一年， 到期 后若 双方 没有 异议可 自动 延期 一年 。
2、报 告期 内证 券公 司基 金 专用交 易单 元的 租用 与变 更情况
报告期 内， 根据 上述 基金 专用交 易单 元选 择标 准和 程序， 本基 金逐 步租 用证 券公司 的交 易单 元合 计
27个 ： 其 中国 海证 券、 中 金公司 、 申万 宏源 证券 、 中信建 投证 券 、 东 方证 券 和海通 证券 各2 个， 光大
证券、 长江 证券 、中 信证 券、银 河证 券、 中银 国际 证券、 齐鲁 证券 、招 商证 券、华 泰证 券、 国信 证
券、瑞 银证 券、 广发 证券 、东海 证券 、兴 业证 券、 华创证 券和 民生 证券 各1 个。
10.8 其他重大 事件
序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期
1
富兰克林国海研究精选股票型证
券投资基金更新招募说明书及摘
要（2014年第2号）
中国证监会指定报刊及公
司网站
2015-01-06
2
国海富兰克林基金管理有限公司
旗下部分基金开通在工商银行的
中国证监会指定报刊及公
司网站
2015-01-19
富兰克 林国 海研 究精 选股 票型证 券投 资基 金2015 年 半年度 报告
第 55 页 共 56 页
定期定额投资业务 并参加定投优
惠活动的公告
3
富兰克林国海研究精选股票型证
券投资基金2014年第4季度报告
中国证监会指定报刊及公
司网站
2015-01-21
4
国海富兰克林基金管理有限公司
关于旗下基金投资资产支持证券
方案及风险控制措施的公告
中国证监会指定报刊及公
司网站
2015-01-27
5
富兰克林国海研究精选股票型证
券投资基金基金经理变更公告
中国证监会指定报刊及公
司网站
2015-01-31
6
国海富兰克林基金管理有限公司
关于开通招商银行借记卡直销 网
上交易以及费率优惠的公告
中国证监会指定报刊及公
司网站
2015-03-11
7
国海富兰克林基金管理有限公司
关于旗下基金参加杭州数米基金
销售有限公司申购费率优惠活动
的公告
中国证监会指定报刊及公
司网站
2015-03-17
8
国海富兰克林基金管理有限公司
关于旗下基金调整交易所固定收
益品种估值方法的公告
中国证监会指定报刊及公
司网站
2015-03-27
9
富兰克林国海研究精选股票型证
券投资基金2014年度年报
中国证监会指定报刊及公
司网站
2015-03-30
10
国海富兰克林基金管理有限 公司
旗下部分基金继续参加中国工商
银行股份有限公司个人电子银行
基金申购费率优惠活动的公告
中国证监会指定报刊及公
司网站
2015-03-31
11
国海富兰克林基金管理有限公司
关于调整旗下部分基金最低申购
金额、最低赎回份额、最低基金
转换份额、最低转托管份额以及
最低持有份额限制的公告
中国证监会指定报刊及公
司网站
2015-04-08
12
国海富兰克林基金管理有限公司
高级管理人员变更公告
中国证监会指定报刊及公
司网站
2015-04-18
13 富兰克林国海研究精选股票型证 中国证监会指定报刊及公 2015-04-20
富兰克 林国 海研 究精 选股 票型证 券投 资基 金2015 年 半年度 报告
第 56 页 共 56 页
券投资基金2015年第1季度报告 司网站
14
国海富兰克林基金旗下部分基金
参加农业银行网上银行、手机银
行开放式基金申购费率优惠活动
的公告
中国证监会指定报刊及公
司网站
2015-06-01
15
关于增加海银基金为国海富兰克
林基金旗下基金代销机构并开通
转换业务、定期定额投资业务的
公告
中国证监会指定报刊及公
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2015-06-11
16
国海富兰克林基金管理有限公司
旗下部分基金继续参加交通银行
股份有限公司网上银行、手机银
行基金申购费率优惠活动的公告
中国证监会指定报刊及公
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2015-06-30
§11
备查 文件目录
11.1 备查文件 目录
1、中国证监会批准富兰克林国海研究精选股票型证券投资基金设立的文件
2、《富兰克林国海研究精选股票型证券投资基金基金合同》
3、《富兰克林国海研究精选股票型证券投资基金招募说明书》
4、《富兰克林国海研究精选股票型证券投资基金托管协议》
5、中国证监会要求的其他文件
11.2 存放地点
基金管理人和基金托管人的住所并登载于基金管理人网站: www.ftsfund.com 。
11.3 查阅方式
1 、投资者在基金开放日内至基金管理人或基金托管人住所免费查阅，并可按工本
费购买复印件。
2 、登陆基金管理人网站www.ftsfund.com 查 阅。
国海富兰 克林基金管理有限公司
二〇一五 年八月二十八日
