富兰克 林国 海亚 洲（ 除日 本）机 会股 票型 证券 投资 基金2015年半
年度报 告
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富 兰克 林国海 亚洲 （除日 本） 机会股 票型 证券投 资基 金2015 年半 年度报 告
2015 年6月30 日
基 金管 理人： 国海 富兰克 林基 金管理 有限 公司
基 金托 管人： 中国 农业银 行股 份有限 公司
送 出日 期：2015 年8月28 日
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§1
重 要提 示及目 录
1.1 重 要 提示
基金管理人的董事会、 董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或
重大遗漏， 并对其内容 的真实性、 准确性和完 整性承担个别及连带的法律责任。 本半
年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2015年8月26日
复核了本报告中的财务指标、 净值表现、 利润 分配情况、 财务会计报告、 投资组合报
告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保证基
金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险， 投资者在作出投资决策前应
仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2015 年1月1日起至6月30 日止。
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1.2 目录
§1
重要提示及目录 ......................................................................................................... 2
1.1 重要提示 ...................................................................................................................... 2
1.2
目录 ............................................................................................................................ 3
§2
基金简介 ............................................................................................................................ 5
2.1 基金基本情况 .............................................................................................................. 5
2.2 基金产品说明 .............................................................................................................. 5
2.3 基金管理人和基金托管人 .......................................................................................... 6
2.4 境外投资顾问和境外资产托管人 .............................................................................. 7
2.5 信息披露方式 .............................................................................................................. 7
2.6 其他相关资料 .............................................................................................................. 7
§3 主要财务指标和基金净值表现 .......................................................................................... 8
3.1 主要会计数据和财务指标 .......................................................................................... 8
3.2 基金净值表现 .............................................................................................................. 8
§4
管理人报告 ........................................................................................................................ 9
4.1 基金管理人及基金经理情况 .................................................................................... 10
4.2 境外投资顾问为本基金提供投资建议的主要成员简介 ........................................ 11
4.3 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 ............................................ 11
4.4 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 ........................................................ 12
4.5 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 ........................................ 12
4.6 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 ........................................ 12
4.7 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 .................................................... 13
4.8 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 ........................................................ 13
4.9 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 ................ 13
§5
托管人报告 ...................................................................................................................... 13
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 ............................................................ 13
5.2 托管人对报告 期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的 14
5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 ............ 14
§6 半年度财务会计报告（未经审计） ................................................................................ 14
6.1 资产负债表 ................................................................................................................ 14
6.2 利润表 ........................................................................................................................ 16
6.3 所有者权益（基金净值）变动表 ............................................................................ 17
6.4 报表附注 .................................................................................................................... 19
§7
投资组合报告 .................................................................................................................. 45
7.1 期末基金资产组合情况 ............................................................................................ 45
7.2 期末在各个国家（地区）证券市场的权益投资分布 ............................................ 46
7.3 期末按行业分类的权益投资组合 ............................................................................ 46
7.4 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有权益投资明细 ................ 47
7.5 报告期内权益投资组合的重大变动 ........................................................................ 50
7.6 期末按债券信用等级分类的债券投资组合 ............................................................ 59
7.7 期末按公允价 值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 ............ 59
7.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小 排名的前十名资产支持 证券投资明细
........................................................................................................................................... 59
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7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投资明细 59
7.10 期末按公允价值 占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细 .......... 59
7.11 投资组合报告附 注 .................................................................................................. 60
§8 基金份额持有人信息 ........................................................................................................ 61
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 ................................................................ 61
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 .................................................... 61
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况 .................... 61
§9
开放式基金份额变动 ...................................................................................................... 61
§10 重大事件揭示 .................................................................................................................. 62
10.1 基金份额持有人 大会决议 ...................................................................................... 62
10.2 基金管理人、基 金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 ...................... 62
10.3 涉及基金管理人 、基金财产、基金托管业务的诉讼 .......................................... 62
10.4 基金投资策略的 改变 .............................................................................................. 62
10.5 为基金进行审计 的会计师事务所情况 .................................................................. 63
10.6 管理人、托 管人 及其高级管理人员受稽查或处罚的情况 .................................. 63
10.7 基金租用证券公 司交易单元的有关情况 .............................................................. 63
10.8 其他重大事件 .......................................................................................................... 66
§11
备查文件目录 ................................................................................................................ 67
11.1 备查文件目录 .......................................................................................................... 67
11.2 存放地点 .................................................................................................................. 68
11.3 查阅方式 .................................................................................................................. 68
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§2
基金 简介
2.1 基 金 基本 情况
基金名称
富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基
金
基金简称 国富亚洲机会股票（QDII ）
基金主代码 457001
交易代码 457001
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2012年2 月22日
基金管理人 国海富兰克林基金管理有限公司
基金托管人 中国农业银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 10,128,745.56
基金合同存续期 不定期
2.2 基 金 产品 说明
投资目标
本基金的投资目标是通过投资在亚洲地区（不包括日
本）证券市场进行交易以及公司总部或经营范围在亚
洲地区（不包括日本）的上市公司以实现基金资产的
长期增值。
投资策略
本基金在投资过程中首先强调亚洲国家和地区上市公
司的品质与成长性的结合。采取" 自下而上" 的 选股策
略，注重个股成长性指标分析，挖掘拥有更佳成长特
性的公司，构建股票池。同时，在亚洲国家和地区经
济发展格局下， 注重各区域市场环境、 政经前景分析，
甄别不同亚洲国家与地区、行业与板块的投资机会，
优先考虑国家与地区的资产配置，决定行业与板块的
基本布局，并从中筛选出具有国际比较优势的优质上
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市公司。最后通过深入的投资价值评估，形成优化的
投资组合。
在固定收益类投资部分，其资产布局坚持安全性、流
动性和收益性为资产配置原则,并结合现金管理、 货币
市场工具等来制订具体策略。
业绩比较基准 MSCI 亚洲（除日本） 净总收益 指数
风险收益特征
本基金为区域性股票型证券投资基金，基金预期投资
风险收益水平高于混合型基金和债券型基金，属于较
高预期风险、较高预期收益的基金品种。
2.3 基 金 管理 人和 基金托 管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称
国海富兰克林基金管理有限
公司
中国农业银行股份有限公司
信息披
露负责
人
姓名 储丽莉 林葛
联系电话 021-3855 5555 010-66060069
电子邮箱 service@ftsfund.com tgxxpl@abchina.com
客户服务电话
400-700-4518、9510-5680 和
021－38789555
95599
传真 021-6888 3050 010-68121816
注册地址
广西南宁市西乡塘区总部路1
号中国－东盟科技企业孵化
基地一期C-6栋二层
北京东城区建国门内大街69
号
办公地址
上海市浦东新区世纪大道8号
上海国金中心二期9层
北京复兴门内大街28号凯晨
世贸中心东座9层
邮政编码 200120 100031
法定代表人 吴显玲 刘士余
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2.4 境 外 投资 顾问 和境外 资产 托管人
项目 境外投资顾问 境外资产托管人
名称
英文 Franklin Advisers, Inc.,
JP Morgan Chase Bank,
National Association
中文 富兰克林顾问公司 摩根大通银行
注册地址
1 Franklin Parkway, San
Mateo, CA, USA
1111 Polaris Parkway,
Columbus, OH, USA
办公地址
1 Franklin Parkway, San
Mateo, CA, USA
270 Park Avenue, New York,
New York ,USA
邮政编码 94403 10017
2.5 信 息 披露 方式
本基金选定的信息披
露报纸名称
中国证券报、证券时报、上海证券报
登载基金半年度报告
正文的管理人互联网
网址
www.ftsfund.com
基金半年度报告备置
地点
基金管理人和基金托管人的住所
2.6 其 他 相关 资料
项目 名称 办公地址
注册登记机构
国海富兰克林基金管理有限
公司
上海市浦东新区世纪大道8号上
海国金中心二期9层
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§3 主要财 务指 标和基金 净值 表现
3.1 主 要 会计 数据 和财务 指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期 间数 据和 指标 报告期（2015年1月1 日-2015年6月30日）
本期已实现收益 2,108,413.31
本期利润 186,534.19
加权平均基金份额本期利润 0.0124
本期加权平均净值利润率 1.15%
本期基金份额净值增长率 -2.32%
3.1.2 期 末数 据和 指标 报告期末（2015 年6月30日）
期末可供分配利润 115,989.44
期末可供分配基金份额利润 0.0115
期末基金资产净值 10,244,735.00
期末基金份额净值 1.011
3.1.3 累 计期 末指 标 报告期末（2015 年6月30日）
基金份额累计净值增长率 1.10%
注： 1. 上述财务指标采用的计算公式， 详见证监会发布的证券投资基金信息披露编报规
则－第1号《主要财务指标的计算及披露》。
2. 本期已实现收益指基金本期利息收入、 投资收益、 其他收入 （不含公允价值变动收益）
扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3. 期末可供分配利润， 采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的
孰低数（为期末余额，不是当期发生数）。
4．上述基金业绩指标不包括持有人交易基金的各项费用，例如，开放式基金的申购赎
回费等，计入费用后实际收益要低于所列数字。
3.2 基 金 净值 表现
3.2.1 基 金份 额净 值增长 率及 其与同 期业 绩比较 基准 收益率 的比 较
阶段 份额净 份额净 业绩比 业绩比 ①- ③ ②- ④
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值增长
率①
值增长
率标准
差②
较基准
收益率
③
较基准
收益率
标准差
④
过去一个月 -11.70% 2.27% -4.37% 0.85% -7.33% 1.42%
过去三个月 -4.71% 2.06% -0.46% 0.81% -4.25% 1.25%
过去六个月 -2.32% 1.56% 4.16% 0.73% -6.48% 0.83%
过去一年 -7.76% 1.19% 1.32% 0.69% -9.08% 0.50%
过去三年 4.66% 0.93% 22.55% 0.78% -17.89% 0.15%
自基金合同生效起至
今
1.10% 0.90% 10.46% 0.82% -9.36% 0.08%
3.2.2 自 基金 合同 生效以 来基 金份额 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益
率 变动 的比较
注：本基金的基金合同生效日为2012年2 月22日。本基金在建仓期结束时，各项投资比
例符合基金合同约定。
§4
管理 人报告
国富亚洲机会股票（QDII ） 基金基准
2012-02-21 2012-08-07 2013-01-30 2013-07-29 2014-01-21 2014-07-16 2015-01-07 2015-06-30
20%
15%
10%
5%
0%
-5%
-10%
-15%
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4.1 基 金 管理 人及 基金经 理情 况
4.1.1 基 金管 理人 及其管 理基 金的经 验
国海富兰克林基金管理有限公司成立于2004年11月， 由国海证券股份有限公司和富
兰克林邓普顿投资集团全资子公司邓普顿国际股份有限公司共同出资组建， 目前公司注
册资本2.2亿元人民币， 国海证券股份有限公司持有51% 的股份, 邓普顿国际股份有限公
司持有49% 的股份。
国海证券股份有限公司是国内A 股市场第16家上市券商，是拥有全业务 牌照，营业
网点遍布中国主要城市的全国性综合类证券公司。 富兰克林邓普顿投资集团是世界知名
基金管理公司， 在全球市场上有超过65年的投资管理经验。 国海富兰克林基金管理有限
公司引进富兰克林邓普顿投资集团享誉全球的投资机制、 研究平台和风险控制体系， 借
助国海证券股份有限公司的综合业务优势，力争成为国内一流的基金管理公司。
本公司具有丰富的管理基金经验。自2005年6月第一只基金成立开始，截至本报告
期末，本公司已经成功管理了20只基金产品（包含A 、C 类混合基金，A 、B 、C 类债券
基金，A 、B 类货币市 场基金）。
4.1.2 基 金经 理（ 或基金 经理 小组） 及基 金经理 助理 简介
姓名 职务
任本基金的基金经理
（助理）期限
证券从
业年限
说明
任职日期 离任日期
曾宇
国富亚
洲机会
股票
（QDII
） 和国富
大中华
精选混
合
(QDII)
基金经
理
2012年2月
22日
－ 11年
曾宇先生， 法国籍， CFA ，
巴黎高等商学院研究生硕
士。历任汇丰集团信汇资
产管理公司基金经理助
理， 交易员， Financi ère de
l ’Echiquier 基金经理助
理，股票分析师。截止本
报告期末任国海富兰克林
基金管理有限公司国富亚
洲机会股票 （QDII ） 和 国
富大中华精选混合(QDII)
基金的基金经理。
注：
1. 表中“任职日期”和“离任日期”分别指根据公司决定确定的聘任日期 和 解 聘 日 期 ，
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其中，首任基金经理的“任职日期”为基金合同生效日。
2. 表中 “证券从业年限” 的计算标准为该名员工从事过的所有诸如基金、 证券、 投资等
相关金融领域的工作年限的总和。
4.2 境 外 投资 顾问 为本基 金提 供投资 建议 的主要 成员 简介
姓名 在境外投资顾问所任职务
证券从
业年限
说明
斯蒂芬多
佛（ Stephen
H.Dover ）
董事总经理和国际首席投资官 31年
负责韩国、巴西和印度地
区管理和销售的基金产品
和其他受托管理资产的投
资，以及富兰克林名下的
亚洲股权类成长性投资产
品的投资。他也是国海富
兰克林基金管理有限公司
投资团队的顾问。
苏库玛拉
贾
（Sukumar
Rajah ）
常务董事和亚洲权益资本的首席
投资官
25年
负责印度权益类投资团
队，并管理印度国内的富
兰克林权益类基金、富兰
克林印度基金和印度以外
的机构账户。
4.3 管 理 人对 报告 期内本 基金 运作遵 规守 信情况 的说 明
报告期内， 本基金管理 人严格遵守 《中华人民 共和国证券投资基金法》 及其他有关
法律、 法规和 《富兰克 林国海亚洲 （除日本） 机会股票型证券投资基金基金合同》 的规
定，本着诚实信 用 、 勤 勉 尽 责 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 资 产 ， 在 严 格 控 制 风 险 的 基 础 上 ，
为基金份额持有人谋求最大利益， 无损害基金份额持有人利益的行为。 基金投资组合符
合有关法律、法规的规定及基金合同的约定。
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4.4 管 理 人对 报告 期内公 平交 易情况 的专 项说明
4.4.1 公 平交 易制 度的执 行情 况
报告期内， 公司在研究报告发布公平性、 投资决策独立性、 交易公平分配， 信息隔
离等方面均能严格执行 《公平交易管理制度》 ， 严格按照制度要求对异常交易进行控制
和审批。
报告期内公司未发现不同投资组合间通过价差交易进行利益输送的行为。
4.4.2 异 常交 易行 为的专 项说 明
公司严格按照 《异常交易监控与报告制度》 和 《同日反向交易管理办法》 对异常交
易进行监控。 报告期内公司不存在投资组合之间发生的同日反向交易且成交较少的单边
交易量超过该证券当日成交量的5% 的情况。
4.5 管 理 人对 报告 期内基 金的 投资策 略和 业绩表 现的 说明
4.5.1 报 告期 内基 金投资 策略 和运作 分析
基于看好香港市场的表现, 本基金在今年上半年减少对亚洲其他市场的配置, 加大
对香港市场的配置。 在板块方面 ， 基于中小市值公司的成长机会和合理估值, 本基金增
加了在中小市值公司上的配置。 该配置在上半年前期市场上涨的过程中给基金带来较
好的收益, 但五月份开始的市场剧烈调整, 导致基金净值出现较大的波动。尤其港股的
中小市值公司的股价表现, 体现了和中国A 股市场较大的关联度。
4.5.2 报 告期 内基 金的业 绩表 现
今年上半年本基金净值下滑2.32% 。 相比之下 ， 基金业绩比较基准上涨4.16% 。 基
金表现落后于业绩比较基准的原因主要来自国别和板块配置上的差异。
4.6 管 理 人对 宏观 经济、 证券 市场及 行业 走势的 简要 展望
目前美国经济出现持续改善， 美联储加息的预 期日渐加强， 相比之下 ， 亚洲包括中
国等新兴市场经济体经济增长出现放缓， 这导致美元指数持续走强， 资金流出新兴市场
的趋势较为明显。 中国国内股市近期出现的剧烈调整， 也波及了香港等海外市场的整体
表现。 亚洲市场目前整体估值处于历史低位， 而香港市场估值优势更为突出， 中长期投
资吸引力较大。 在中国经济转型的过程中， 如医疗、 环保、 科技等新 兴行业都将涌现出
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一批优质的上市公司。 本基金未来将继续保持较高的股票仓位， 以自下而上选取个股为
主，争取更好的表现。
4.7 管 理 人对 报告 期内基 金估 值程序 等事 项的说 明
本公司在报告期内有效控制基金估值流程， 按照相关法律法规的规定设有投资资产
估值委员会（简称" 估 值委员会" ），并已制 订了《公允估值管理办法》。估值委员会审
核和决定投资资产估值的相关事务， 确保基金估值的公允、 合理， 保证估值未被歪曲以
免对基金持有人产生不利影响。 报告期内相关基金估值政策由托管银行进行复核。 公司
估值委员会由董事长 （本报告期内代为履行总经理职责） 或其任命者负责， 成员包括投
研、 风险控制、 监察稽 核、 交易、 基金核算方 面的部门主管， 相关人员均具有丰富的证
券基金行业从业经验和专业能力。 基金经理如认为 估值有被歪曲或有失公允的情况， 应
向估值委员会报告并提出相关意见和建议。 各方不存在任何重大利益冲突， 一切以投资
者利益最大化为最高准则。
4.8 管 理 人对 报告 期内基 金利 润分配 情况 的说明
截至本报告期末， 根据本基金基金合同和相关法律法规的规定， 本基金无应分配但
尚未实施分配的利润。
4.9 报 告 期内 管理 人对本 基金 持有人 数或 基金资 产净 值预警 情形 的说明
本报告期内，本基金存在连续二十个工作日基金资产净值低于五千万元的情形。
§5
托管 人报告
5.1 报 告 期内 本基 金托管 人遵 规守信 情况 声明
在托管本基金的过程中， 本基金托管人中国农业银行股份有限公司严格遵守 《证券
投资基金法》 相关法律法规的规定以及基金合同、 托管协议的约定， 对本基金基金管理
人—国海富兰克林基金管理有限 公 司 2015 年1 月1 日至2015 年6 月30日基金的投资运作，
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进行了认真、 独立的会计核算和必要的投资监督， 认真履行了托管人的义务， 没有从事
任何损害基金份额持有人利益的行为。
5.2 托 管 人对 报告 期内本 基金 投资运 作遵 规守信 、净 值计算 、利 润分配 等情 况的
说明
本托管人认为, 国海富兰克林基金管理有限公司在本基金的投资运作、 基金资产净值
的计算、 基金份额申购赎回价格的计算、 基金费用开支及利润分配等问题上， 不存在损
害基金份额持有人利益的行为； 在报告期内， 严格遵守了 《证券投资基金法》 等有关法
律法规，在各重要方面的运作严格按照基金合同的规定进行。
5.3 托 管 人对 本年 度报告 中财 务信息 等内 容的真 实、 准确和 完整 发表意 见
本托管人认为， 国海富兰克林基金管理有限公司的信息披露事务符合 《证券投资基
金信息披露管理办法》 及其他相关法律法规的规定， 基金管理人所编制和披露的本基金
年度报告中的财务指标、 净 值表现、 收益分配 情况、 财务会计报告、 投资组合报告等信
息真实、准确、完整，未发现有损害基金持有人利益的行为。
§6 半年度 财务 会计报告 （未 经审计 ）
6.1 资 产 负债 表
会计主体：富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金
报告截止日：2015年6月30日
单位：人民币元
资 产 附 注号
本期末
2015年6月30日
上年度末
2014年12月31日
资 产：
银行存款 6.4.7.1 795,530.61 1,180,937.23
结算备付金
－ －
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存出保证金
－ －
交易性金融资产 6.4.7.2 10,178,760.99 17,416,014.91
其中：股票投资
10,178,760.99 15,217,488.80
基金投资
2,198,526.11
债券投资
－ －
资产支持证券投资
－ －
贵金属投资
－ －
衍生金融资产 6.4.7.3 － －
买入返售金融资产 6.4.7.4 － －
应收证券清算款
499,551.16 3,369.32
应收利息 6.4.7.5 64.50 750.67
应收股利
86,638.19 －
应收申购款
17,903.92 595,449.75
递延所得税资产
－
其他资产 6.4.7.6 489,141.57 372,786.03
资产总计
12,067,590.94 19,569,307.91
负 债和 所有者 权益 附 注号
本期末
2015年6月30日
上年度末
2014年12月31日
负 债：
短期借款
－ －
交易性金融负债
－ －
衍生金融负债 6.4.7.3 － －
卖出回购金融资产款
－ －
应付证券清算款
－ －
应付赎回款
1,075,474.35 214,279.84
应付管理人报酬
17,861.86 29,061.68
应付托管费
3,473.15 5,650.92
应付销售服务费
－ －
应付交易费用 6.4.7.7 － －
应交税费
－ －
应付利息
－ －
富兰克 林国 海亚 洲（ 除日 本）机 会股 票型 证券 投资 基金2015年半
年度报 告
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应付利润
－ －
递延所得税负债
－
其他负债 6.4.7.8 726,046.58 709,349.75
负债合计
1,822,855.94 958,342.19
所 有者 权益：
实收基金 6.4.7.9 10,128,745.56 17,987,846.66
未分配利润 6.4.7.10 115,989.44 623,119.06
所有者权益合计
10,244,735.00 18,610,965.72
负债和所有者权益总计
12,067,590.94 19,569,307.91
注： 报告截止日2015 年6月30日， 基金份额净值1.011元， 基金份额总额10,128,745.56份。
6.2 利润表
会计主体：富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金
本报告期：2015年1 月1日至2015年6月30 日
单位：人民币元
项 目 附 注号
本期
2015年1月1日至
2015年6月30日
上年度可比期间
2014年01月01日-2014
年06月30日
一 、收 入
709,235.18 3,092,296.32
1.利息收入
2,720.75 3,344.94
其中：存款利息收入 6.4.7.11 2,720.75 3,344.94
债券利息收入
－ －
资产支持证券利息收
入
－ －
买入返售金融资产收
入
－ －
其他利息收入
－ －
2.投资收益（损失以“- ”填
列）
2,728,569.72 1,633,853.86
其中：股票投资收益 6.4.7.12 1,524,589.28 1,422,800.16
富兰克 林国 海亚 洲（ 除日 本）机 会股 票型 证券 投资 基金2015年半
年度报 告
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基金投资收益 6.4.7.13 － －
债券投资收益 6.4.7.14 － －
资产支持证券投资收
益
－ －
贵金属投资收益
－ －
衍生工具收益 6.4.7.15 405,719.03 －
股利收益 6.4.7.16 185,397.27 197,387.29
3.公允价值变动收益 （ 损失以
“- ”号填列）
6.4.7.17 -1,921,879.12 1,419,187.49
4.汇兑收益 （损失以 “－” 号
填列）
-112,854.42 21,982.89
5.其他收入（损失以“- ”号
填列）
6.4.7.18 12,678.25 13,927.14
减 ：二 、费用
522,700.99 682,453.98
1．管理人报酬
145,303.99 320,286.17
2．托管费
28,253.61 62,277.86
3．销售服务费
－ －
4．交易费用 6.4.7.19 205,520.94 110,154.26
5．利息支出
－ －
其中： 卖出回购金融资 产支出
－ －
6．其他费用 6.4.7.20 143,622.45 189,735.69
三 、 利 润总 额 （ 亏损 总额以 “- ”
号 填列 ）
186,534.19 2,409,842.34
减：所得税费用
四 、净 利润（ 净亏 损以“- ”
号 填列 ）
186,534.19 2,409,842.34
6.3 所 有 者权 益（ 基金净 值） 变动表
会计主体：富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金
本报告期：2015年1 月1日至2015年6月30 日
富兰克 林国 海亚 洲（ 除日 本）机 会股 票型 证券 投资 基金2015年半
年度报 告
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单位：人民币元
项 目
本期
2015年1 月1 日至2015 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益(基金净
值)
17,987,846.66 623,119.06 18,610,965.72
二、 本期经营活动产生的基金
净值变动数(本期利润)
－ 186,534.19 186,534.19
三、 本期基金份额交易产生的
基金净值变动数 （净值减少以
“-”号填列）
-7,859,101.10 -693,663.81 -8,552,764.91
其中：1.基金申购款 8,268,117.00 894,734.49 9,162,851.49
2.基金赎回款 -16,127,218.10 -1,588,398.30 -17,715,616.40
四、 本期向基金份额持有人分
配利润产生的基金净值变动
（净值减少以“-”号填列）
－ － －
五、期末所有者权益
（基金净值）
10,128,745.56 115,989.44 10,244,735.00
项 目
上年度可比期间
2014 年01月01 日-2014 年06月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益(基金净
值)
41,582,606.14 829,028.45 42,411,634.59
二、 本期经营活动产生的基金
净值变动数(本期利润)
－ 2,409,842.34 2,409,842.34
三、 本期基金份额交易产生的
基金净值变动数 （净值减少以
“-”号填列）
-14,638,309.95 -650,039.87 -15,288,349.82
其中：1.基金申购款 4,115,645.51 146,132.63 4,261,778.14
2.基金赎回款 -18,753,955.46 -796,172.50 -19,550,127.96
四、 本期向基金份额持有人分
配利润产生的基金净值变动
－ － －
富兰克 林国 海亚 洲（ 除日 本）机 会股 票型 证券 投资 基金2015年半
年度报 告
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（净值减少以“-”号填列）
五、期末所有者权益
（基金净值）
26,944,296.19 2,588,830.92 29,533,127.11
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告7.1至7.4财务报表由下列负责人签署:
吴显玲 （董事长， 本报告期内
代为履行总经理职责）
—————————
基金管理人负责人
胡昕彦
—————————
主管会计工作负责人
黄宇虹
—————————
会计机构负责人
6.4 报 表 附注
6.4.1 基 金基 本情 况
富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金( 以下简称" 本 基金") 经中国
证券监督管理委员会( 以下简称" 中国证监会") 证监许可字[2011] 第1380号 《关于同意富兰
克林国海亚洲 （除日本） 机会股票型证券投资基金募集的批复》 核准， 由国海富兰克 林
基金管理有限公司依照 《中华人民共和国证券投资基金法》 和 《富兰 克林国海亚洲 （除
日本） 机会股票型证券投资基金基金合同》 负责公开募集。 本基金为契约型开放式， 存
续期限不定， 首次设立募集不包括认购资金利息共募集人民币327,681,782.17 元， 业经普
华永道中天会计师事务所有限公司普华永道中天验字(2012) 第28 号验 资报告予以验证。
经向中国证监会备案， 《富兰克林国海亚洲 （ 除日本） 机会股票型证券投资基金基金合
同》于2012年2月22 日正式生效，基金合同生效日的基金份额总额为327,738,555.14份，
其中认购资金利息折合56,772.97份基金份额。 本基金的基金管理人为国海富兰克林基金
管理有限公司，基金托管人为中国农业银行股份有限公司。
根据 《中华人民共和国证券投资基金法》 和 《富兰克林国海亚洲 （除日本） 机会股
票型证券投资基金基金合同》 的有关规定， 本基 金的投资范围为银行存款、 可转让存单、
银行承兑汇票、 银行票据、 商业票据、 回购协 议、 短期政府债券等货币市场工具； 政府
债券、 公司债券、 可转 换债券、 住房按揭支持证券、 资产支持证券等及经 中国证监会认
可的国际金融组织发行的证券； 境外证券市场挂牌交易的普通股、 优先股、 全球存托凭
证和美国存托凭证、 房地产信托凭证； 中国证监会认可的境外交易所上市交易的金融衍
生产品； 法律、 法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。 本基金投资组合的范
围为： 股票及其他权益类证券市值占基金资产的比例不低于60% ， 现金或到期日在一年
以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的5%( 若法律法规变更或 取消本限制的，则
富兰克 林国 海亚 洲（ 除日 本）机 会股 票型 证券 投资 基金2015年半
年度报 告
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本基金按变更或取消后的规定执行) 。本基金的业绩比较基准为：MSCI 亚洲（除日本）
净总收益指数（MSCI AC Asia ex Japan Index(Net Total Return) ）。
本财务报表由本基金的基金管理人国海富兰克林基金管理有限公司于2015年8月26
日批准报出。
6.4.2 会 计报 表的 编制基 础
本基金的财务报表按照财政部于2006 年2月15日颁布的 《企业会计准则－基本准则》
和38项具体会计准则、 其后颁布的企业会计准则应用指南、 企业会计准则解释以及其他
相关规定( 以下合称" 企 业会计准则") 、 中国证 监会颁布的 《证券投资基金信息披露XBRL
模板第3号< 年度报告和半年度报告> 》 及相关修订、 中国证券投资基金业协会颁布的 《证
券投资基金会计核算业务指引》 、 《 富兰克林 国海亚洲( 除日本) 机会 股票型证券投资基
金 基金合同》和在财务报表附注6.4.4所列示的中国证监会发布的有关规定及允许的基
金行业实务操作编制。
6.4.3 遵 循企 业会 计准则 及其 他有关 规定 的声明
本基金本报告期间财务报表符合企业会计准则的要求， 真实、 完整地反映了本基金
2015年6月30日的财务状况以及2015年1月1日至2015年6月30日期间的经营成果和基金
净值变动情况等有关信息。
6.4.4 重 要会 计政 策和会 计估 计
6.4.4.1 会 计年 度
本基金会计年度为公历1月1日起至12 月31日止。 本会计报表的实际编制期间为2015
年1月1日至2015年6 月30日。 比较会计报表的实际编制期间为2014 年1月1日至2014年6月
30日。
6.4.4.2 记 账本 位币
本基金的记账本位币为人民币。
6.4.4.3 金 融资 产和 金融 负债 的分类
(1) 金融资产的分类
金融资产于初始确认时分类为： 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、
应收款项、 可供出售金融资产及持有至到期投资。 金融资产的分类取决于本基金对金融
资产的持有意图和持有能力。 本基金现无金融资产分类为可供出售金融资产及持有至到
期投资。
富兰克 林国 海亚 洲（ 除日 本）机 会股 票型 证券 投资 基金2015年半
年度报 告
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本基金目前以交易目的持有的股票投资、债券投资、基金投资和衍生工具( 主要为
权证投资) 分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。除衍生工具所产
生的金融资产在资产负债表中以衍生金融资产列示外， 以公允价值计量且其公允价值变
动计入损益的金融资产在资产负债表中以交易性金融资产 列示。
本基金持有的其他金融资产分类为应收款项， 包括银行存款， 买入返售金融资产和
其他各类应收款项等。 应收款项是指在活跃市场中没有报价、 回收金额固定或可确定的
非衍生金融资产。
(2) 金融负债的分类
金融负债于初始确认时分类为： 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
及其他金融负债。 本基金目前暂无金融负债分类为以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债。本基金持有的其他金融负债包括其他各类应付款项等。
6.4.4.4 金 融资 产和 金融 负债 的初始 确认 、后续 计量 和终止 确认
金融资产或金融负债于本基金成为金融工具合同的一方时， 按公允价值在资产负债
表内确认。 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产， 取得时发生的相关交易
费用计入当期损益； 对于支付的价款中包含的债券起息日或上次除息日至购买日止的利
息， 单独确认为应收项目。 应收款项和其他金融负债的相关交易费用计入初始确认金额。
对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产按照公允价值进行后续计
量；对于应收款项和其他金融负债采用实际利率法，以摊余成本进行后续计量。
金融资产满足下列条件之一的，予以终止确认：(1) 收取该金融资 产 现金流量的合
同权利终止；(2) 该金 融资产已转移，且本基金将金融资产所有权上几乎所有的风险和
报酬转移给转入方；或者(3) 该金融资产已转 移，虽然本基金既没有转移也没有保留金
融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，但是放弃了对该金融资产控制。
金融资产终止确认时，其账面价值与收到的对价的差额，计入当期损益。
当金融负债的现时义务全部或部分已经解除时， 终止确认该金融负债或义务已解除
的部分。终止确认部分的账面价值与支付的对价之间的差额，计入当期损益。
6.4.4.5 金 融资 产和 金融 负债 的估值 原则
富兰克 林国 海亚 洲（ 除日 本）机 会股 票型 证券 投资 基金2015年半
年度报 告
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本基金持有的股票投资、债券投资、基金投资和衍生工具( 主要为权证投资) 按如下
原则确定公允价值并进行估值：
(1) 存在活跃市场的金融工具按其估值日的市场交易价格确定公允价值； 估值
日无交易， 但最近交易日后经济环境未发生重大变化且证券发行机构未发生影响证券价
格的重大事件的，按最近交易日的市场交易价格确定公允价值。
(2) 存在活跃市场的金融工具， 如估值日无交易且 最近交易日后经济环境发生
了重大变化， 参考类似投资品种的现行市价及重大变化等因素， 调整最近交易市价以确
定公允价值。
(3) 当金融工具不存在活跃市场， 采用市场参与者 普遍认同且被以往市场实际
交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值。 估值技术包括参考熟悉情况并自愿
交易的各方最近进行的市场交易中使用的价格、 参照实质上相同的其他金融工具的当前
公允价值、 现金流量折现法和期权定价模型等。 采用估值技术时， 尽可能最大程度使用
市场参数，减少使用与本基金特定相关的参数。
6.4.4.6 金 融资 产和 金融 负债 的抵销
本基金持有的资产和承担的负债基本为金融资产和金融负债。当本基金依法1) 具
有抵销已确认金额的法定权利且该种法定权利现在是可执行的；且2) 交易双方准备按
净额结 算时，金融资产与金融负债按抵销后的净额在资产负债表中列示。
6.4.4.7 实 收基 金
实收基金为对外发行基金份额所募集的总金额在扣除损益平准金分摊部分后的余
额。 由于申购和赎回引起的实收基金变动分别于基金申购确认日及基金赎回确认日认列。
上述申购和赎回分别包括基金转换所引起的转入基金的实收基金增加和转出基金的实
收基金减少。
6.4.4.8 损 益平 准金
损益平准金包括已实现平准金和未实现平准金。 已实现平准金指在申购或赎回基金
份额时， 申购或赎回款项中包含的按累计未分配的已实现损益占 基金净值比例计算的金
额。 未实现平准金指在申购或赎回基金份额时， 申购或赎回款项中包含的按累计未实现
损益占基金净值比例计算的金额。 损益平准金于基金申购确认日或基金赎回确认日认列，
并于期末全额转入未分配利润/( 累计亏损) 。
富兰克 林国 海亚 洲（ 除日 本）机 会股 票型 证券 投资 基金2015年半
年度报 告
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6.4.4.9 收入/ （ 损失）的 确认 和计量
股票投资在持有期间应取得的现金股利扣除由上市公司代扣代缴的个人所得税后
的净额确认为投资收益。 债券投资在持有期间应取得的按票面利率或者发行价计算的利
息扣除在适用情 况 下 由 债 券 发 行 企 业 代 扣 代 缴 的 个 人 所 得 税 后 的 净 额 确 认 为 利 息 收 入 。
以公允价值计量且其变动 计入当期损益的金融资产在持有期间的公允价值变动确
认为公允价值变动损益； 于处置时， 其公允价 值与初始确认金额之间的差额确认为投资
收益，其中包括从公允价值变动损益结转的公允价值累计变动额。
应收款项在持有期间确认的利息收入按实际利率法计算， 实际利率法与直线法差异
较小的则按直线法计算。
6.4.4.10 费 用的 确认 和计 量
本基金的管理人报酬和托管费在费用涵盖期间按基金合同约定的费率和计算方法
逐日确认。
其他金融负债在持有期间确认的利息支出按实际利率法计算， 实际利率法与直线法
差异较小的则按直线法计算。
6.4.4.11 基 金的 收益 分配 政策
每一基金份额享有同等分配权。 本基金收益以现金形式分配， 但基金份额持有人可
选择现金红利或将现金红利按分红除权日的基金份额净值自动转为基金份额进行再投
资。 若期末未分配利润中的未实现部分为正数， 包括基金经营活动产生的未实现损益以
及基金份额交易产生的未实现平准金等， 则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润
中的已实现部分； 若期末未分配利润的未实现部分为负数， 则期末可供分配利润的金额
为期末未分配利润，即已实现部分相抵未实现部分后的余额。
经宣告的拟分配基金收益于分红除权日从所有者权益转 出。
6.4.4.12 外 币交 易
外币交易按交易发生日的即期汇率将外币金额折算为人民币入账。
外币货币性项目， 于估值日采用估值日的即期汇率折算为人民币， 所产生的折算差
富兰克 林国 海亚 洲（ 除日 本）机 会股 票型 证券 投资 基金2015年半
年度报 告
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额直接计入汇兑损益科目。 以公允价值计量的外币非货币性项目， 于估值日采用估值日
的即期汇率折算为人民币，所产生的折算差额直接计入公允价值变动损益科目。
6.4.4.13 分 部报 告
本基金以内部组织结构、 管理要求、 内部报告 制度为依据确定经营分部， 以经营分
部为基础确定报告分部并披露分部信息。 经营分部是指本基金内同时满足下列条件的组
成部分：(1) 该组成部 分能够在日常活动中产生收入、发生费用；(2) 本基金的基金管
理人能够定期评价该组成部分的经营成果，以决定向其配置资源、评价其业绩；(3) 本
基金能够取得该组成部分的财务状况、 经营成果和现金流量等有关会计信息。 如果两个
或多个经营分部 具 有 相 似 的 经 济 特 征 ， 并 且 满 足 一 定 条 件 的 ， 则 合 并 为 一 个 经 营 分 部 。
本基金目前以一个单一的经营分部运作，不需要披露分部信息。
6.4.4.14 其 他重 要的 会计 政策 和会计 估计
根据本基金的估值原则和中国证监会允许的基金行业估值实务操作， 本基金确定以
下类别股票投资和债券投资的公 允价值时采用的估值方法及其关键假设如下：
(1) 对于证券交易所上市的股票， 若出现重大事项停牌或交易不活跃( 包括涨跌
停时的交易不活跃) 等情况， 本基金根据中国证监会公告[2008]38 号 《关于进一步规范证
券投资基金估值业务的指导意见》，根据具体情况采用《关于发布中基协(AMAC) 基金
行业股票估值指数的通知》提供的指数收益法、市盈率法等估值技术进行估值。
(2) 对于在锁定期内的非公开发行股票，根据中国证监会证监会计字[2007]21
号《关于证券投资基金执行< 企业会计准则> 估 值 业 务 及 份 额 净 值 计 价 有 关 事 项 的 通 知 》
之附件 《非公开发行有明确锁定期股票的公允价值的确定方法》 ， 若在证券交易所挂牌
的同一股票的市场交易收盘价低于非公开发行股票的初始投资成本， 按估值日证券交易
所挂牌的同一股票的市场交易收盘价估值； 若在证券交易所挂牌的同一股票的市场交易
收盘价高于非公开发行股票的初始投资成本， 按锁定期内已经过交易天数占锁定期内总
交易天数的比例将两者之间差价的一部分确认为估值增值。
(3) 在银行间同业市场交易的债券品种，根据中国证监会证监会计字[2007]21
号《关于证券投资基金执行< 企业会计准则> 估 值 业 务 及 份 额 净 值 计 价 有 关 事 项 的 通 知 》
采用估值技术确定公允价值。 本基金持有的银行间同业市场债券按现金流量折现法估值，
具体估值模型、参数及结果由中央国债登记结算有限责任公司独立提供。
富兰克 林国 海亚 洲（ 除日 本）机 会股 票型 证券 投资 基金2015年半
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(4) 对于在证券交易所上市或挂牌转让的固定收益品种( 可转换债券、 资产 支持
证券和私募债券除外) ，按照中证指数有限公司根据《中国证券投资基金业协会估值核
算工作小组关于2015 年1季度固定收益品种的估值处理标准》所独立提供的债券估值结
果确定公允价值。
6.4.5 会 计政 策和 会计估 计变 更以及 差错 更正的 说明
6.4.5.1 会计 政 策变 更的 说明
本基金本报告期未发生会计政策变更。
6.4.5.2 会 计估 计变 更的 说明
对于在证券交易所上市或挂牌转让的固定收益品种( 可转换债券、资产支持证券和
私募债券除外) ，鉴于其交易量和交易频率不足以提供持续的定价信息，本基金本报告
期改为采用中证指数有限公司根据《中国证券投资基金业协会估值核算工作小组关于
2015年1季度固定收益品种的估值处理标准》所独立提供的估值结果确定公允价值。
6.4.5.3 差 错更 正的 说明
本基金在本报告期间无须说明的会计差错更正。
6.4.6 税项
根据财政部、 国家税务总局财税[2002]128 号 《 关于开放式证券投资基金有关税收问
题的通知》 、 财税[2008]1 号 《关于企业所得税若干优惠政策的通知》 及其他相关境内外
税务法规和实务操作，主要税项列示如下：
(1) 以发行基金方式募集资金不属于营业税征收范围，不征收营业税。
(2) 目前基金取得的源自境外的差价收入， 其涉及的境外所得税税收政策， 按
照相关国家或地区税收法律和法规执行，在境内暂免征营业税和企业所得税。
（3） 目前基金取得的 源自境外的股利收益， 其涉及的境外所得税税收政策， 按照
相关国家或地区税收法律和法规执行，在境内暂不征收个人所得税和企业所得税。
6.4.7 重 要财 务报 表项目 的说 明
6.4.7.1 银 行存 款
单位：人民币元
项目
本期末
2015年6月30 日
富兰克 林国 海亚 洲（ 除日 本）机 会股 票型 证券 投资 基金2015年半
年度报 告
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活期存款 795,530.61
定期存款 －
存款期限3-6个月
存款期限1年
其他存款 －
合计 795,530.61
注：于2015年6月30 日，活期存款包括人民币活期存款193,139.37 元，美元活期存款
42,843.23 元( 折合人民币261,926.37元) ，新台币活期存款1,214,291.00 元( 折合人民币
240,458.96 元) 和韩元活期存款1,079.00元( 折合人民币5.91元)
6.4.7.2 交 易性 金融 资产
单位：人民币元
项目
本期末 2015年6月30日
成本 公允价值 公允价值变动
股票 11,070,901.79 10,178,760.99 -892,140.80
贵金属投资- 金交所黄
金合约
－ － －
债券
交易所市场 － － －
银行间市场 － － －
合计 － － －
资产支持证券 － － －
基金 － － －
其他 － － －
合计 11,070,901.79 10,178,760.99 -892,140.80
注：股票投资包含了存托凭证投资。
6.4.7.3 衍 生金 融资 产/ 负债
无余额。
6.4.7.4 买 入返 售金 融资 产
6.4.7.4.1 各 项买 入返 售金 融资 产期末 余额
无余额。
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年度报 告
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6.4.7.4.2 期 末买 断式 逆回 购交 易中取 得的 债券
无余额。
6.4.7.5 应 收利 息
单位：人民币元
项目
本期末
2015年6月30日
应收活期存款利息 64.50
应收定期存款利息 －
应收其他存款利息 －
应收结算备付金利息 －
应收债券利息 －
应收买入返售证券利息 －
应收申购款利息 －
应收黄金合约拆借孳息 －
其他 －
合计 64.50
6.4.7.6 其 他资 产
单位：人民币元
项目
本期末
2015年6月30日
其他应收款 489,141.57
待摊费用 －
合计 489,141.57
6.4.7.7 应 付交 易费 用
无余额。
6.4.7.8 其 他负 债
单位：人民币元
项目 本期末
富兰克 林国 海亚 洲（ 除日 本）机 会股 票型 证券 投资 基金2015年半
年度报 告
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2015年6月30日
应付券商交易单元保证金 －
应付赎回费 1,858.08
应付券商席位保证金
合计 726,046.58
6.4.7.9 实 收基 金
金额单位：人民币元
项目
本期2015年1月1日至2015年6月30日
基金份额（份） 账面金额
上年度末 17,987,846.66 17,987,846.66
本期申购 8,268,117.00 8,268,117.00
本期赎回（以“- ”号填列） -16,127,218.10 -16,127,218.10
本期末 10,128,745.56 10,128,745.56
注：申购含红利再投、转换入份额，赎回含转换出份额。
6.4.7.10 未 分配 利润
单位：人民币元
项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
上年度末 2,030,059.52 -1,406,940.46 623,119.06
本期利润 2,108,413.31 -1,921,879.12 186,534.19
本期基金份额交易产
生的变动数
-1,548,093.10 854,429.29 -693,663.81
其中：基金申购款 1,739,074.58 -844,340.09 894,734.49
基金赎回款（以“-”
号填列）
-3,287,167.68 1,698,769.38 -1,588,398.30
本期已分配利润 － － －
本期末 2,590,379.73 -2,474,390.29 115,989.44
6.4.7.11 存 款利 息收 入
单位：人民币元
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项目
本期
2015年1月1日至2015 年6月30日
活期存款利息收入 2,715.82
定期存款利息收入 －
其他存款利息收入 －
结算备付金利息收入 －
其他 4.93
合计 2,720.75
6.4.7.12 股 票投 资收 益
6.4.7.12.1 股 票投 资收益 项目 构成
单位：人民币元
项目
本期
2015年1月1日至2015 年6月30日
股票投资收益 —— 买卖股票
差价收入
1,524,589.28
股票投资收益 —— 赎回差价
收入
－
股票投资收益 —— 申购差价
收入
－
合计 1,524,589.28
注：
6.4.7.12.2 股 票投 资收益 ——买卖 股票差 价收入
单位：人民币元
项目
本期
2015年1月1日至2015 年6月30日
卖出股票成交总额 41,453,505.94
减：卖出股票成本总额 39,928,916.66
买卖股票差价收入 1,524,589.28
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6.4.7.13 基 金投 资收 益
单位：人民币元
项目
本期
2015年1月1日至2015 年6月30日
卖出/ 赎回基金成交总额 6,720,301.09
减：卖出/ 赎回基金成本总额 6,107,436.95
基金投资收益 612,864.14
6.4.7.14 债 券投 资收 益
无。
6.4.7.15 衍 生工 具收 益
6.4.7.15.1 衍 生工 具收益 ——买卖 权证差 价收入
单位：人民币元
项目
本期
2015年1月1日至2015 年6月30日
卖出权证成交总额 405,719.03
减：卖出权证成本总额 －
买卖权证差价收入 405,719.03
6.4.7.16 股 利收 益
单位：人民币元
项目
本期
2015年1月1日至2015 年6月30日
股票投资产生的股利收益 185,397.27
基金投资产生的股利收益 －
合计 185,397.27
6.4.7.17 公 允价 值变 动收 益
单位：人民币元
项目
本期
2015年1月1日至2015 年6月30日
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1.交易性金融资产 -1,921,879.12
—— 股票投资 -1,497,597.03
—— 债券投资 －
—— 资产支持证券投资 －
—— 基金投资 -424,282.09
—— 贵金属投资 －
—— 其他 －
2.衍生工具 －
—— 权证投资 －
—— 外汇远期
—— 期权
—— 互换
3.其他 －
合计 -1,921,879.12
6.4.7.18 其 他收 入
单位：人民币元
项目
本期
2015年1月1日至2015 年6月30日
基金赎回费收入 12,677.64
转换费收入
其他收入 0.61
合计 12,678.25
6.4.7.19 交 易费 用
单位：人民币元
项目
本期
2015年1月1日至2015 年6月30日
交易所市场交易费用 205,520.94
银行间市场交易费用 －
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合计 205,520.94
6.4.7.20 其 他费 用
单位：人民币元
项目
本期
2015年1月1日至2015 年6月30日
审计费用 27,273.08
信息披露费 106,109.89
其他费用
合计 143,622.45
6.4.8 或 有事 项、 资产负 债表 日后事 项的 说明
6.4.8.1 或 有事 项
无。
6.4.8.2 资 产负 债表 日后 事项
无。
6.4.9 关 联方 关系
6.4.9.1 本 报告 期存 在控 制关 系或其 他重 大利害 关系 的关联 方发 生变化 的情 况
本基金管理人全资控股的子公司国海富兰克林资产管理 （上海） 有限公司以自有资
金全额出资， 成立国海富兰克林投资管理 （上海） 有限公司， 并已在工商行政管理部门
办理完成工商注册登记，取得营业执照。
6.4.9.2 本 报告 期与 基金 发生 关联交 易的 各关联 方
关联方名称 与本基金的关系
国海富兰克林基金管理有限公司 基金管理人、 注册登记机构、 基金销售机构
中国银行股份有限公司 （ “中国银行” ） 基金托管人、基金代销机构
国海证券股份有限公司 （ “国海证券” ） 基金管理人的股东、基金代销机构
摩根大通银行(J.P. Morgan Chase & Co.) 基金境外资产托管人
注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
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6.4.10 本 报告 期及 上年度 可比 期间的 关联 方交易
6.4.10.1 通 过关 联方 交易 单元 进行的 交易
6.4.10.1.1 股 票交 易
无。
6.4.10.1.2 权 证交 易
无。
6.4.10.1.3 应 支付 关联方 的佣 金
无。
6.4.10.2 关 联方 报酬
6.4.10.2.1 基 金管 理费
单位：人民币元
项目
本期
2015年1月1日至2015年6月30
日
上年度可比期间
2014年01月01日-2014年06月
30日
当期发生的基金应支
付的管理费
145,303.99 320,286.17
其中： 支付销售机构的
客户维护费
56,275.31 138,868.70
注： 支付基金管理人国海富兰克林基金管理有限公司的基金管理人报酬按前一日基金资
产净值1.8% 的年费率计提， 逐日累计至每月月底， 按月支付。 其计算 公式为： 日管理人
报酬＝前一日基金资产净值 X 1.8% / 当年天数。
6.4.10.2.2 基 金托 管费
单位：人民币元
项目
本期
2015年1月1日至2015年6月30
日
上年度可比期间
2014年01月01日-2014年06月
30日
当期发生的基金应支
付的托管费
28,253.61 62,277.86
注：支付基金托管人中国农业银行的基金托管费按前一日基金资产净值0.35% 的年费率
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计提， 逐日累计至每月月底， 按月支付。 其计 算公式为： 日托管费＝前一日基金资产净
值 X 0.35% / 当年天数。
6.4.10.3 与 关联 方进 行银 行间 同业市 场的 债券( 含 回购)交易
本基金在本报告期内未与关联方进行银行间同业市场的债券、回购交易。
6.4.10.4 各 关联 方投 资本 基金 的情况
6.4.10.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
1.基金管理人运用固有资金投资本基金费率按本基金基金 合同公布的费率执行。
2.本报告期和上年度可比期间 （2014年1月1日至2014年6月30日） 基金管理人未运用固有
资金投资本基金。
6.4.10.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
1.本基金除基金管理人之外的其他关联方投资本基金费率按本基金基金合同公布的费率
执行。
2.本报告期末和上年度末（2014年12月31 日）除基金管理人之外的其他关联方未投资本
基金。
6.4.10.5 由 关联 方保 管的 银行 存款余 额及 当期产 生的 利息收 入
单位：人民币元
关联方名称
本期
2015年1月1日至2015年6月30日
上年度可比期间
2014年01 月01日-2014年06月30
日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
农业银行 293,139.37 2,715.82 505,168.11 3,319.09
摩根大通银行 502,391.24
2,135,602.22 0.70
合计 795,530.61 2,715.82 2,640,770.33 3,319.79
注： 本基金的银行存款分别由基金托管人中国农业银行和境外资产托管人摩根大通银行
保管，按适用利率或约定利率计息。
6.4.10.6 本 基金 在承 销期 内参 与关联 方承 销证券 的情 况
无。
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6.4.10.7 其 他关 联交 易事 项的 说明
无。
6.4.11 利 润分 配情 况
报告期内本基金未进行利润分配。
6.4.12 期 末（2015年6 月30日） 本基金 持有 的流 通受 限证券
6.4.12.1 因 认购 新发/ 增发 证券 而于期 末持 有的流 通受 限证券
无。
6.4.12.2 期 末持 有的 暂时 停牌 等流通 受限 股票
无。
6.4.12.3 期 末债 券正 回购 交易 中作为 抵押 的债券
6.4.12.3.1 银 行间 市场债 券正 回购
无。
6.4.12.3.2 交 易所 市场债 券正 回购
无。
6.4.13 金 融工 具风 险及管 理
6.4.13.1 风 险管 理政 策和 组织 架构
本基金是一只进行主动投资的股票型证券投资基金， 属于中高风险品种。 本基金投
资的金融工具主要包括股票投资和债券投资等。 本基金在日常投资管理中面临的与这些
金融工具相关的风险主要包括信用风险、 流动性风险及市场风险。 本基金的基金管理人
从事风险管理的主要目标是争取将以上风险控制在限定的范围之内， 使本基金在风险和
收益之间取得最佳的平衡以实现" 风险和收益 相匹配" 的风险收益目 标。
本基金的基金管理人奉行全面风险管理体系的 建设， 建立了以风险管理委员会为核
心的， 由督察长、 风险 管理委员会、 监察稽核部、 风险控制部和相关业务部门构成的风
险管理架构体系。 本基金的基金管理人在董事会下设立合规与风险控制委员会， 负责制
定风险管理的宏观政策， 审议通过风险控制的总体措施等； 在管理层层面设立风险管理
委员会， 讨论和制定公司日常经营过程中风险防范和控制措施； 在业务操作层面， 由监
察稽核部负责协调并与各部门合作完成运作风险管理， 由风险控制部负责投资风险管理
与绩效评估。
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本基金的基金管理人对于金融工具的风险管理方法主要是通过定性和定量相结合
的分析方法去评估 各种风险发生的可能性及其发生可能给基金资产造成的损失。 从定性
分析的角度出发， 判断风险损失的严重程度和出现同类风险损失的频度。 而从定量分析
的角度出发， 根据本基金的投资目标， 结合基金资产所运用金融工具特征通过特定的风
险量化指标、 模型， 日 常的量化报告， 确定风险损失的限度和相应置信程度， 及时可靠
地对各种风险进行监督、 检查和评估， 并通过相 应决策， 将风险控制在可承受的范围内。
6.4.13.2 信 用风 险
信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任， 或者基金所投资证券
之发行人出现违 约 、 拒 绝 支 付 到 期 本 息 等 情 况 ， 导 致 基 金 资 产 损 失 和 收 益 变 化 的 风 险 。
本基金的基金管理人在交易前对交易对手的资信状况进行了充分的评估。 本基金的
银行存款存放在本基金的托管行， 与该银行存款相关的信用风险不重大。 本基金在交易
所进行的交易均与境外当地授权的证券结算机构完成证券交收和款项清算， 违约风险可
能性很小。
本基金的基金管理人建立了信用风险管理流程， 通过对投资品种信用等级评估来控
制证券发行人的信用风险，且通过分散化投资以分散信用风险 。
于2015年6月30 日，本基金未持有信用类债券(2014 年12月31日：同) 。
6.4.13.3 流 动性 风险
流动性风险是指基金所持金融工具变现的难易程度。 本基金的流动性风险一方面来
自于基金份额持有人可随时要求赎回其持有的基金份额， 另一方面来自于投资品种所处
的交易市场不活跃而带来的变现困难或因投资集中而无法在市场出现剧烈波动的情况
下以合理的价格变现。
针对兑付赎回资金的流动性风险， 本基金的基金管理人每日对本基金的申购赎回情
况进行严密监控 并 预 测 流 动 性 需 求 ， 保 持 基 金 投 资 组 合 中 的 可 用 现 金 头 寸 与 之 相 匹 配 。
本基金的基金管理人在基金合同中设计了巨额赎回条款， 约定在非常情况下赎回申请的
处理方式，控制因开放申购赎回模式带来的流动性风险，有效保障基金持有人利益。
针对投资品种变现的流动性风险， 本基金的基金管理人通过独立的风险管理部门设
定流动性比例要 求 ， 对 流 动 性 指 标 进 行 持 续 的 监 测 和 分 析 ， 包 括 组 合 持 仓 集 中 度 指 标 、
组合在短时间内变现能力的综合指标、 组合中变现能力较差的投资品种比 例以及流通受
限制的投资品种比例等。 本基金投资于一家公司发行的股票市值不超过基金资产净值的
10% ， 且本基金与由本基金的基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券
不得超过该证券的10% 。 本基金所持证券均在证券交易所上市， 因此基金资产均能以合
理价格适时变现。 此外， 本基金可通过卖出回购金融资产方式借入短期资金应对流动性
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需求。
本基金所持有的全部金融负债的合约约定到期日均为一个月以内且不计息， 可赎回
基金份额净值( 所有者权益) 无固定到期日且不计息，因此账面余额即为未折现的合约到
期现金流量。
6.4.13.4 市 场风 险
市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格
因素的变动而发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。
6.4.13.4.1 利 率风 险
利率风险是指 金 融 工 具 的 公 允 价 值 或 现 金 流 量 受 市 场 利 率 变 动 而 发 生 波 动 的 风 险 。
利率敏感性金融工具均面临由于市场利率上升而导致公允价值下降的风险， 其中浮动利
率类金融工具还面临每个付息期间结束根据市场利率重新定价时对于未来现金流影响
的风险。
本基金持有的大部分金融资产和金融负债不计息， 因此本基金的收入及经营活动的
现金流量在很大程度上独立于 市场利率变化。 本基金持有的利率敏感性资产主要为银行
存款、结算备付金、债券投资等。
6.4.13.4.1.1 利 率风 险敞 口
金额单位：人民币元
本期末2015年
6 月30日
1年以内 1-5年 5年以上 不计息 合计
资产
银行存款 795,530.61
795,530.61
交易性金融资
产
－
10,178,760.
99
10,178,760.
99
应收证券清算
款
－
499,551.16 499,551.16
应收利息 －
64.50 64.50
应收股利 －
86,638.19 86,638.19
应收申购款 －
17,903.92 17,903.92
其他资产 －
489,141.57 489,141.57
资产总计 795,530.61 － －
11,272,060.
33
12,067,590.
94
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负债
应付赎回款 －
1,075,474.3
5
1,075,474.3
5
应付管理人报
酬
－
17,861.86 17,861.86
应付托管费 －
3,473.15 3,473.15
其他负债 －
726,046.58 726,046.58
负债总计 － － －
1,822,855.9
4
1,822,855.9
4
利率敏感度缺
口
795,530.61 － －
9,449,204.3
9
10,244,735.
00
上年度末2014
年06 月30日
1年以内 1-5年 5年以上 不计息 合计
资产
银行存款
1,180,937.2
3
1,180,937.2
3
交易性金融资
产
－
17,416,014.
91
17,416,014.
91
应收证券清算
款
－
3,369.32 3,369.32
应收利息 －
750.67 750.67
应收申购款 －
595,449.75 595,449.75
其他资产 －
372,786.03 372,786.03
资产总计
1,180,937.2
3
18,388,370.
68
19,569,307.
91
负债
应付赎回款 －
214,279.84 214,279.84
应付管理人报
酬
－
29,061.68 29,061.68
应付托管费 －
5,650.92 5,650.92
其他负债 －
709,349.75 709,349.75
负债总计
－
958,342.19 958,342.19
富兰克 林国 海亚 洲（ 除日 本）机 会股 票型 证券 投资 基金2015年半
年度报 告
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利率敏感度缺
口
1,180,937.2
3
17,430,028.
49
18,610,965.
72
注： 表中所示为本基金资产及负债的账面价值， 并按照合约规定的利率重新定价日或到
期日孰早者予以分类。
6.4.13.4.1.2 利 率风 险的 敏感 性分析
注：于2015年6月30 日，本基金未持有交易性债券投资，因此市场利率的变动对于本基
金资产净值无重大影响(2014 年12月31日：同) 。
6.4.13.4.2 外 汇风 险
外汇风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的
风险。 本基金持有以非记账本位币人民币计价的资产和负债， 因此存在相应的外汇风险。
本基金的基金管理人每日对本基金的外汇头寸进行监控。
6.4.13.4.2.1 外 汇风 险敞 口
金额单位：人民币元
项目
本期末
美元折合人民
币
港币折合人民
币
其他币种折
合人民币
合计
以外币计价的资产
银行存款 261,926.37
240,464.87 502,391.24
结算备付金
存出保证金
交易性金融资产 88,358.03 10,090,402.96
10,178,760.
99
其中:股票投资
基金投资
债券投资
资产支持证券投资
衍生金融资产
买入返售金融资产
应收证券清算款 173,230.02 326,321.14
499,551.16
富兰克 林国 海亚 洲（ 除日 本）机 会股 票型 证券 投资 基金2015年半
年度报 告
第 40 页 共 68 页
应收利息
应收股利 834.51 85,803.68
86,638.19
应收申购款
递延所得税资产
其他资产 407,113.98 82,027.59
489,141.57
资产合计 931,462.91 10,584,555.37 240,464.87
11,756,483.
15
以外币计价的负债
短期借款
交易性金融负债
衍生金融负债
卖出回购金融资产款
应付证券清算款
应付赎回款
应付管理人报酬
应付托管费
应付销售服务费
应付交易费用
应交税费
应付利息
应付利润
递延所得税负债
其他负债 82,277.32 408,348.73
490,626.05
负债合计 82,277.32 408,348.73 － 490,626.05
资产负债表外汇风险
敞口净额
849,185.59 10,176,206.64 240,464.87
11,265,857.
10
项目
上年度末
美元折合人民
币
港币折合人民
币
其他币种折
合人民币
合计
以外币计价的资产
银行存款 203,975.08
716,233.68 920,208.76
富兰克 林国 海亚 洲（ 除日 本）机 会股 票型 证券 投资 基金2015年半
年度报 告
第 41 页 共 68 页
结算备付金
存出保证金
交易性金融资产 4,239,588.94 5,672,665.19
7,503,760.7
8
17,416,014.
91
其中:股票投资
基金投资
债券投资
资产支持证券投资
衍生金融资产
买入返售金融资产
应收证券清算款
3,369.32 3,369.32
应收利息
应收股利
应收申购款
递延所得税资产
其他资产 187,235.28
185,550.75 372,786.03
资产合计 4,630,799.30 5,672,665.19
8,408,914.5
3
18,712,379.
02
以外币计价的负债
短期借款
交易性金融负债
衍生金融负债
卖出回购金融资产款
应付证券清算款
应付赎回款
应付管理人报酬
应付托管费
应付销售服务费
应付交易费用
应交税费
应付利息
富兰克 林国 海亚 洲（ 除日 本）机 会股 票型 证券 投资 基金2015年半
年度报 告
第 42 页 共 68 页
应付利润
递延所得税负债
其他负债 185,002.70
188,920.07 373,922.77
负债合计 185,002.70
188,920.07 373,922.77
资产负债表外汇风险
敞口净额
4,445,796.60 5,672,665.19
8,219,994.4
6
18,338,456.
25
6.4.13.4.2.2 外 汇风 险的 敏感 性分析
假设 除汇率以外的其他市场变量保持不变
分析
相关风险变量的变动
对资产负债表日基金资产净值的
影响金额（单位：人民币万元）
本期末 上年度末
所有外币相对人民币升值
5%
增加约56万元 增加约92万元
所有外币相对人民币贬值
5%
减少约56万元 减少约92万元
6.4.13.4.3 其 他价 格风险
其他价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和
外汇汇率以外的市场价格因素变动而发生波动的风险。 本基金主要投资于证券交易所上
市或银行间同业市场交易的股票和债券， 所面临的其他价格风险来源于单个证券发行主
体自身经营情况或特殊事项的影响，也可能来源于证券市场整体波动的影响。
本基金的基金管理人在构建和管理投资组合的过程中， 采用" 自上而 下" 的策略， 通
过对宏观经济情况及政策的分析， 结合证券市场运行情况， 做出资产配置及组合构建的
决定； 通过对单个证券的定性分析及定量分析， 选择符合基金合同约定范围的投资品种
进行投资。 本基金的基金管理人定期结合宏观及微观环境的变化， 对投资策略、 资产配
置、投资组合进行修正，来主动应对可能发生的市场价格风险。
本基金通过投资组合的分散化降低其他价格风险。 本基金投资组合中股票投资比例
为基金资产的60%-95% ，债券、现金及其它短期金融工具为5%-40% 。此外，本基金的
基金管理人每日对本基金所持有的证券价格实施监控， 定期运用多种定量方法对基金进
行风险度量， 包括VaR(Value at Risk) 指标等来 测试本基金面临的潜在价格风险， 及时可
靠地对风险进行跟踪和控制。
6.4.13.4.3.1 其 他价 格风 险敞 口
富兰克 林国 海亚 洲（ 除日 本）机 会股 票型 证券 投资 基金2015年半
年度报 告
第 43 页 共 68 页
金额单位：人民币元
项目
本期末2015年6月30日 上年度末2014年06月30日
公允价值
占基金
资产净
值比例
（% ）
公允价值
占基金
资产净
值比例
（% ）
交易性金融资产- 股票投资 10,178,760.99 99.36 15,217,488.80 81.77
交易性金融资产- 基金投资 － － 2,198,526.11 11.81
交易性金融资产- 债券投资 － － － －
交易性金融资产- 贵金属投资 － － － －
衍生金融资产－权证投资 － － － －
其他 － － － －
合计 10,178,760.99 99.36 17,416,014.91 93.58
6.4.13.4.3.2 其 他价 格风 险的 敏感性 分析
假设 除MSCI 亚洲( 除日本) 净 总收益指数以外的其他市场变量保持不变
分析
相关风险变量的变动
对资产负债表日基金资产净值的
影响金额（单位：人民币万元）
本期末(2015 年6月30
日)
上年度末(2014 年06月
30日)
MSCI 亚洲 （除日本 ） 净 总
收益指数上升5%
增加约82万元 增加约75万元
MSCI 亚洲 （除日本 ） 净 总
收益指数下降5%
减少约82万元 减少约75万元
6.4.14 有 助于 理解 和分析 会计 报表需 要说 明的其 他事 项
(1) 公允价值
(a) 金融工具公允价值计量的方法
公允价值计量结果所属的层次， 由对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值所属
的最低层次决定：
富兰克 林国 海亚 洲（ 除日 本）机 会股 票型 证券 投资 基金2015年半
年度报 告
第 44 页 共 68 页
第一层次：相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。
第二层次：除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。
第三层次：相关资产或负债的不可观察输入值。
(b) 持续的以公允价值计量的金融工具
(i) 各层次金融工具公允价值
于2015 年6月30日，本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产中
属于第一层次的余额为10,178,760.99元，无属于第二层次和第三层次的余额 ( 于2014 年
12月31 日，本基金持有的以公允价值计量的金融工具中属于第一层级的余额为
17,416,014.91 元，无属于第二层级的余额，无属于 第三层级的余额。）。于2015年12 月
31日， 本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债均属于第一层次。
(2014 年12月31日：同)
(ii) 公允价值所属层次间的重大变动
对于证券交易所上市的股票，若出现重大事项停牌、交易不活跃( 包括涨跌停时的交易
不活跃) 、或属于非公开发行等情况，本基金不会于停牌日至交易恢复活跃日期间、交
易不活跃期间及限售期间将相关股票的公允价值列入第一层次； 并根据估值调整中采用
的不可观察输入值对于 公允价值的影响程度， 确定相关股票公允价值应属第二层次还是
第三层次。对于在证券交易所上市或挂牌转让的固定收益品种( 可转换债券、资产支持
证券和私募债券除外) ， 本基金于2015年3 月26日起改为采用中证指数有限公司根据 《中
国证券投资基金业协会估值核算工作小组关于2015年1季度固定收益品种的估值处理标
准》所独立提供的估值结果确定公允价值（附注6.4.5.2），并将相关债券的公允价值从
第一层次调整至第二层次。
(iii) 第三层次公允价值余额和本期变动金额
无。
(c) 非持续的以公允价值计量的金融工具
于2015年06月30日，本基金未持有非持续的以公允价值计量的金融资产。
(d) 不以公允价值计量的金融工具
不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债， 其账面价值与
公允价值相差很小。
(2) 除公允价值外，截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。
富兰克 林国 海亚 洲（ 除日 本）机 会股 票型 证券 投资 基金2015年半
年度报 告
第 45 页 共 68 页
§7
投资 组合报 告
7.1 期 末 基金 资产 组合情 况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产的比
例(%)
1 权益投资 10,178,760.99 84.35
其中：普通股 10,178,760.99 84.35
存托凭证 － －
2 基金投资 － －
3 固定收益投资 － －
其中：债券 － －
资产支持证券 － －
4 金融衍生品投资 － －
其中：远期 － －
期货 － －
期权 － －
权证 － －
5 买入返售金融资产 － －
其中：买断式回购的买入返售金
融资产
－ －
6 货币市场工具 － －
7 银行存款和结算备付金合计 795,530.61 6.59
8 其他各项资产 1,093,299.34 9.06
9 合计 12,067,590.94 100.00
注：
富兰克 林国 海亚 洲（ 除日 本）机 会股 票型 证券 投资 基金2015年半
年度报 告
第 46 页 共 68 页
7.2 期 末 在各 个国 家（地 区） 证券市 场的 权益投 资分 布
金额单位：人民币元
国家( 地区) 公允价值 占基金资产净值比例(%)
香港 10,090,402.96 98.49
美国 88,358.03 0.86
卢森堡
－
英国
－
韩国
－
马来西亚
－
泰国
－
台湾
－
印度尼西亚
－
新加坡
－
合计 10,178,760.99 99.36
注：以上国家（地区）均按照股票及存托凭证上市交易地点进行统计
7.3 期 末 按行 业分 类的权 益投 资组合
金额单位：人民币元
行业类别 公允价值 占基金资产净值比例(%)
材料 352,414.04 3.44
电信服务 － －
信息技术 1,916,127.90 18.70
非必需消费品 467,014.84 4.56
必需消费品 79,554.98 0.78
能源 133,590.53 1.30
保健 658,378.95 6.43
金融 4,494,331.18 43.87
工业 1,563,442.98 15.26
公用事业 513,905.59 5.02
富兰克 林国 海亚 洲（ 除日 本）机 会股 票型 证券 投资 基金2015年半
年度报 告
第 47 页 共 68 页
合计 10,178,760.99 99.36
注：以上分类采用GICS 行业分类标准。
7.4 期 末 按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 所有权 益投 资明细
金额单位：人民币元
序号 证券代码
公司名称
( 英文)
公司
名称
( 中
文)
所在证券
市场
所属国家
( 地区)
数量
（股）
公允价值
占基
金资
产净
值比
例
（％）
1
Haitong
Internati
onal
Securiti
海通国际
BBG00
0C313
X5
香港联合
交易所
香港
146,000.0
0
805,959.42 7.87
2
CIFI
Holdings
Group Co
Ltd
旭辉控股
集团
BBG00
3MHHV
68
香港联合
交易所
香港
422,000.0
0
675,570.64 6.59
3
Hong Kong
Exchanges
and
Cleari
香港交易
所
BBG00
0BGW3
54
香港联合
交易所
香港 3,000.00 647,291.09 6.32
4
Value
Partners
Group Ltd
惠理集团
BBG00
0TW84
73
香港联合
交易所
香港 64,000.00 617,765.53 6.03
5
KWG
Property
Holding
Ltd
合景泰富
地产
BBG00
0Q71X
74
香港联合
交易所
香港
114,500.0
0
590,534.83 5.76
6
China
Railway
Construct
ion Cor
中铁国际
BBG00
0QNN9
H7
香港联合
交易所
香港 59,500.00 562,129.09 5.49
7 CAR Inc
神州租车
BBG00
71LBR
S4
香港联合
交易所
香港 37,000.00 481,446.41 4.70
8
EGL
Holdings
Co Ltd
东瀛游
BBG00
7K5DD
07
香港联合
交易所
香港
210,000.0
0
467,014.84 4.56
富兰克 林国 海亚 洲（ 除日 本）机 会股 票型 证券 投资 基金2015年半
年度报 告
第 48 页 共 68 页
9
China
CITIC
Bank Corp
Ltd
中信银行
BBG00
0J7DX
33
香港联合
交易所
香港 81,000.00 394,762.39 3.85
10
China
Tradition
al
Chinese
Medi
中国中药
BBG00
0BDKM
V3
香港联合
交易所
香港 78,000.00 388,753.19 3.79
11
Chinasoft
Internati
onal Ltd
中软国际
BBG00
0KVJJ
D2
香港联合
交易所
香港
116,000.0
0
386,955.15 3.78
12 IGG Inc
BBG00
5CZYK
50
香港联合
交易所
香港 83,000.00 371,782.30 3.63
13
Fosun
Internati
onal Ltd
复星国际
BBG00
0RJJ5
Z8
香港联合
交易所
香港 24,500.00 352,414.04 3.44
14
Kingsoft
Corp Ltd
金山公司
BBG00
0TF4X
Z9
香港联合
交易所
香港 16,000.00 329,954.42 3.22
15
Kingdee
Internati
onal
Software
金蝶国际
BBG00
0FQH8
C6
香港联合
交易所
香港 88,000.00 320,617.28 3.13
16
Yunnan
Water
Investmen
t Co Ltd
云南水务
投资股份
有限公司
BBG00
8NZBZ
F3
香港联合
交易所
香港 58,000.00 303,252.09 2.96
17
Sunac
China
Holdings
Ltd
融创中国
BBG00
0PZ8S
G7
香港联合
交易所
香港 38,000.00 254,421.36 2.48
18
Guotai
Junan
Internati
onal Hol
国泰君安
国际
BBG00
0R4B7
S3
香港联合
交易所
香港 58,000.00 230,983.87 2.25
19
Beijing
Chunlizhe
ngda
Medical
北京春立
正达
BBG00
7QRX7
95
香港联合
交易所
香港 20,000.00 230,589.56 2.25
20
TravelSky
Technolog
y Ltd
中国民航
科技有限
公司
BBG00
0FDK1
90
香港联合
交易所
香港 25,000.00 225,148.16 2.20
富兰克 林国 海亚 洲（ 除日 本）机 会股 票型 证券 投资 基金2015年半
年度报 告
第 49 页 共 68 页
21
Huadian
Fuxin
Energy
Corp Ltd
华电复兴
BBG00
33JQ2
C2
香港联合
交易所
香港 72,000.00 210,653.50 2.06
22
Guangzhou
Shipyard
Internati
on
中国船舶
工业集团
公司
BBG00
0BDS5
N1
香港联合
交易所
香港 8,000.00 180,118.52 1.76
23
China
Machinery
Engineeri
ng Co
中国机械
设备工程
股份有限
公司
BBG00
3PRY9
18
香港联合
交易所
香港 27,000.00 178,005.05 1.74
24
China
Minsheng
Banking
Corp Lt
中国民生
银行
BBG00
0DHR8
R1
香港联合
交易所
香港 21,000.00 168,257.83 1.64
25
China
Communica
tions
Construct
中国交建
BBG00
0M0JS
84
香港联合
交易所
香港 12,000.00 109,774.51 1.07
26
Ourgame
Internati
onal
Holdings
联众国际
BBG00
6NHTT
J8
香港联合
交易所
香港 20,000.00 102,361.58 1.00
27
Haitong
Securitie
s Co Ltd
海通证券
BBG00
29103
Q8
香港联合
交易所
香港 6,000.00 96,999.03 0.95
28
Jiashili
Group Ltd
嘉士利集
团
BBG00
747PV
K6
香港联合
交易所
香港 26,000.00 79,554.98 0.78
29
Leju
Holdings
Ltd
乐居控股
BBG00
64LZ5
41
纽约证券
交易所
美国 1,500.00 76,572.84 0.75
30
China
Shenhua
Energy Co
Ltd
中国神华
能源
BBG00
0BX4M
S1
香港联合
交易所
香港 5,000.00 69,713.12 0.68
31
Cowell e
Holdings
Inc
高伟电子
BBG00
89XJZ
S2
香港联合
交易所
香港 12,000.00 67,662.74 0.66
32
Hilong
Holding
Ltd
海隆控股
BBG00
1KHWB
61
香港联合
交易所
香港 36,000.00 63,877.41 0.62
33 CIMC 中集安瑞 BBG00 香港联合 香港 10,000.00 51,969.40 0.51
富兰克 林国 海亚 洲（ 除日 本）机 会股 票型 证券 投资 基金2015年半
年度报 告
第 50 页 共 68 页
Enric
Holdings
Ltd
0JP13
41
交易所
34
Shanghai
Haohai
Biologica
l Tec
上海昊海
生物科技
股份有限
公司
BBG00
8K6DX
S9
香港联合
交易所
香港 1,000.00 39,036.20 0.38
35
NetDragon
Websoft
Inc
网龙网络
BBG00
0R5QK
G8
香港联合
交易所
香港 1,500.00 35,073.43 0.34
36
ICICI
Bank Ltd
印度工业
信贷投资
银行
BBG00
0DRM7
96
纽约证券
交易所
美国 185.00 11,785.19 0.12
注：1. 本 基金 对以 上证 券 代码采 用彭 博BBG-ID 。
2. 上 述表 格"所 属国 家（ 地区）"均 按照 股票 及存 托 凭证上 市交 易地 点统 计
7.5 报 告 期内 权益 投资组 合的 重大变 动
7.5.1 累 计买 入金 额超出 期初 基金资 产净 值2% 或前20 名 的权益 投资明 细
金额单位：人民币元
序
号
公司名称
（英文）
证券代码 本期累计买入金额
占期初基金资产净
值比例(%)
1
Guotai
Junan
Internatio
nal Hol
BBG000R4B7S3 1,846,708.00 9.92
2
Haitong
Internatio
nal
Securiti
BBG000C313X5 1,722,666.94 9.26
3
Value
Partners
Group Ltd
BBG000TW8473 1,418,184.71 7.62
4
Baidu
Inc/China
BBG000QXWRM9 1,414,610.45 7.60
5 China BBG000J7DX33 1,205,793.83 6.48
富兰克 林国 海亚 洲（ 除日 本）机 会股 票型 证券 投资 基金2015年半
年度报 告
第 51 页 共 68 页
CITIC Bank
Corp Ltd
6
China
Shenhua
Energy Co
Ltd
BBG000BX4MS1 1,112,698.56 5.98
7
Fosun
Internatio
nal Ltd
BBG000RJJ5Z8 1,049,006.76 5.64
8
TravelSky
Technology
Ltd
BBG000FDK190 1,019,329.96 5.48
9
CIFI
Holdings
Group Co
Ltd
BBG003MHHV68 933,406.45 5.02
10
China
Railway
Constructi
on Cor
BBG000QNN9H7 922,510.33 4.96
11
AIA Group
Ltd
BBG0016XR1Q8 897,375.93 4.82
12
Bank of
China Ltd
BBG000NQGF05 854,601.77 4.59
13
KWG
Property
Holding
Ltd
BBG000Q71X74 834,554.71 4.48
14
Guangzhou
Baiyunshan
Pharmaceu
BBG000BMHD83 831,959.21 4.47
15
Hong Kong
Exchanges
BBG000BGW354 823,539.36 4.43
富兰克 林国 海亚 洲（ 除日 本）机 会股 票型 证券 投资 基金2015年半
年度报 告
第 52 页 共 68 页
and Cleari
16
China
Machinery
Engineerin
g Co
BBG003PRY918 799,081.13 4.29
17 CAR Inc
BBG0071LBRS4 797,181.34 4.28
18
Sunny
Optical
Technology
Group
BBG000C16952 762,149.28 4.10
19
China
Traditiona
l Chinese
Medi
BBG000BDKMV3 704,230.20 3.78
20
Taiwan
Semicon.
Manufactur
ing
BBG000BD90Z0 641,417.78 3.45
21
ICICI Bank
Ltd
BBG000DRM796 634,537.62 3.41
22
Haier
Electronic
s Group Co
Ltd
BBG000BXJJK0 634,407.17 3.41
23
Hilong
Holding
Ltd
BBG001KHWB61 630,507.45 3.39
24
Huadian
Fuxin
Energy
Corp Ltd
BBG0033JQ2C2 608,531.97 3.27
25
EGL
Holdings
BBG007K5DD07 606,171.08 3.26
富兰克 林国 海亚 洲（ 除日 本）机 会股 票型 证券 投资 基金2015年半
年度报 告
第 53 页 共 68 页
Co Ltd
26
China
Everbright
Internatio
nal
BBG000BC11N1 601,251.78 3.23
27
Ping An
Insurance
Group Co of
BBG000GD4N44 597,692.48 3.21
28
CIMC Enric
Holdings
Ltd
BBG000JP1341 560,975.96 3.01
29 IGG Inc
BBG005CZYK50 547,609.43 2.94
30
Sunac
China
Holdings
Ltd
BBG000PZ8SG7 521,535.54 2.80
31
Tencent
Holdings
Ltd
BBG000BJ35N5 506,643.07 2.72
32
Poly
Culture
Group Corp
Ltd
BBG00611PVR7 506,432.48 2.72
33
Chinasoft
Internatio
nal Ltd
BBG000KVJJD2 504,299.07 2.71
34
Canadian
Solar Inc
BBG000K1JMX9 478,161.02 2.57
35
China
Communicat
ions
Construct
BBG000M0JS84 459,710.77 2.47
36 Kingsoft BBG000TF4XZ9 448,202.99 2.41
富兰克 林国 海亚 洲（ 除日 本）机 会股 票型 证券 投资 基金2015年半
年度报 告
第 54 页 共 68 页
Corp Ltd
37
Kingdee
Internatio
nal
Software
BBG000FQH8C6 428,066.91 2.30
38
Dynagreen
Environmen
tal Protec
BBG006LDDTH8 420,324.30 2.26
39
Brilliance
China
Automotive
Ho
BBG000BPMDN3 403,899.15 2.17
40
China
Resources
Gas Group
Ltd
BBG000DP29N2 397,590.74 2.14
41
Jingwei
Textile
Machinery
BBG000F6YQC1 381,086.21 2.05
42
Qihoo 360
Technology
Co Ltd
BBG001KR2SY4 377,107.44 2.03
注：买 入金 额按 成交 金额 （成交 单价 乘以 成交 数量 ）填列 ，不 考虑 相关 交易 费用。
7.5.2 累 计卖 出金 额超出 期初 基金资 产净 值2% 或前20 名 的权益 投资明 细
金额单位：人民币元
序
号
公司名称
（英文）
证券代码 本期累计卖出金额
占期初基金资产净
值比例(%)
1
Baidu
Inc/China
BBG000QXWRM9 1,958,863.36 10.53
2
Guotai
Junan
Internatio
BBG000R4B7S3 1,900,857.35 10.21
富兰克 林国 海亚 洲（ 除日 本）机 会股 票型 证券 投资 基金2015年半
年度报 告
第 55 页 共 68 页
nal Hol
3
AIA Group
Ltd
BBG0016XR1Q8 1,812,394.06 9.74
4
Taiwan
Semicon.
Manufactur
ing
BBG000BN2JD8 1,712,406.08 9.20
5
Tencent
Holdings
Ltd
BBG000BJ35N5 1,258,082.49 6.76
6
Ping An
Insurance
Group Co of
BBG000GD4N44 1,095,886.05 5.89
7
China
Shenhua
Energy Co
Ltd
BBG000BX4MS1 990,418.20 5.32
8
Samsung
Electronic
s Co Ltd
BBG000BCY2S8 966,657.12 5.19
9
China
Overseas
Land&Inves
tment
BBG000BGD8W4 953,168.23 5.12
10
China
Merchants
Bank Co,
Ltd
BBG000DVPPK1 939,288.70 5.05
11
Bank of
China Ltd
BBG000NQGF05 871,351.02 4.68
12
Value
Partners
Group Ltd
BBG000TW8473 827,041.28 4.44
富兰克 林国 海亚 洲（ 除日 本）机 会股 票型 证券 投资 基金2015年半
年度报 告
第 56 页 共 68 页
13
ICICI Bank
Ltd
BBG000DRM796 809,615.47 4.35
14
Sunny
Optical
Technology
Group
BBG000C16952 783,786.08 4.21
15
China
CITIC Bank
Corp Ltd
BBG000J7DX33 767,052.18 4.12
16
Guangzhou
Baiyunshan
Pharmaceu
BBG000BMHD83 755,432.10 4.06
17
Hong Kong
Exchanges
and Cleari
BBG000BGW354 743,738.30 4.00
18
TravelSky
Technology
Ltd
BBG000FDK190 739,269.19 3.97
19
China
Constructi
on Bank
Corp
BBG000NW2S18 673,107.29 3.62
20
Brilliance
China
Automotive
Ho
BBG000BPMDN3 630,231.95 3.39
21
Haier
Electronic
s Group Co
Ltd
BBG000BXJJK0 628,579.66 3.38
22
Taiwan
Semicon.
Manufactur
BBG000BD90Z0 627,687.71 3.37
富兰克 林国 海亚 洲（ 除日 本）机 会股 票型 证券 投资 基金2015年半
年度报 告
第 57 页 共 68 页
ing
23
Fosun
Internatio
nal Ltd
BBG000RJJ5Z8 625,439.63 3.36
24
China
Everbright
Internatio
nal
BBG000BC11N1 608,832.65 3.27
25
China
Machinery
Engineerin
g Co
BBG003PRY918 548,200.57 2.95
26
Hyundai
Motor Co
BBG000BCVDK5 531,408.94 2.86
27
Haitong
Internatio
nal
Securiti
BBG000C313X5 531,268.53 2.85
28
Siam
Cement
PCL/The
BBG000BCMR60 475,673.63 2.56
29
Meritz
Fire &
Marine
Insurance
BBG000BDT9R8 474,167.23 2.55
30
PetroChina
Co Ltd
BBG000BFNTD0 469,354.57 2.52
31
Bank
Mandiri
Persero
Tbk PT
BBG000CGNY64 467,153.23 2.51
32
Poly
Culture
BBG00611PVR7 461,330.75 2.48
富兰克 林国 海亚 洲（ 除日 本）机 会股 票型 证券 投资 基金2015年半
年度报 告
第 58 页 共 68 页
Group Corp
Ltd
33
CIMC Enric
Holdings
Ltd
BBG000JP1341 451,254.04 2.42
34
Qihoo 360
Technology
Co Ltd
BBG001KR2SY4 445,110.26 2.39
35
Sunac
China
Holdings
Ltd
BBG000PZ8SG7 436,990.85 2.35
36
Canadian
Solar Inc
BBG000K1JMX9 422,477.64 2.27
37
Silergy
Corp
BBG004YZ9NS6 420,367.28 2.26
38
Hilong
Holding
Ltd
BBG001KHWB61 408,026.15 2.19
39
China
Resources
Gas Group
Ltd
BBG000DP29N2 403,396.93 2.17
40
KWG
Property
Holding
Ltd
BBG000Q71X74 392,932.19 2.11
41
Dynagreen
Environmen
tal Protec
BBG006LDDTH8 391,625.75 2.10
42
China
Traditiona
l Chinese
BBG000BDKMV3 373,544.91 2.01
富兰克 林国 海亚 洲（ 除日 本）机 会股 票型 证券 投资 基金2015年半
年度报 告
第 59 页 共 68 页
Medi
注：买 入金 额按 成交 金额 （成交 单价 乘以 成交 数量 ）填列 ，不 考虑 相关 交易 费用。
7.5.3 权 益投 资的 买入成 本总 额及卖 出收 入总额
单位：人民币元
买入成本（成交）总额 36,432,941.69
卖出收入（成交）总额 41,453,505.94
7.6 期 末 按债 券信 用等级 分类 的债券 投资 组合
本基金本报告期末未持有债券。
7.7 期 末 按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 名的 前五名 债券 投资明 细
本基金本报告期末未持有债券。
7.8 期 末 按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 名的 前十名 资产 支持证 券投 资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.9 期 末 按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 名的 前五名 金融 衍生品 投资 明细
本基金本报告期末未持有金融衍生品。
7.10 期 末 按 公允价 值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前十 名基 金投资 明细
本基金本报告期末未持有基金。
富兰克 林国 海亚 洲（ 除日 本）机 会股 票型 证券 投资 基金2015年半
年度报 告
第 60 页 共 68 页
7.11 投 资 组 合报告 附注
7.11.1 本基金本 期 投 资 的 前 十 名 证 券 中 ， 无 报 告 期 内 发 行 主 体 被 监 管 部 门 立 案 调 查 的 ，
或在报告编制日前一年内受到证监会、证券交易所公开谴责、处罚的证券。
7.11.2 本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股
票。
7.11.3 期 末其 他各 项资产 构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 －
2 应收证券清算款 499,551.16
3 应收股利 86,638.19
4 应收利息 64.50
5 应收申购款 17,903.92
6 其他应收款 489,141.57
7 待摊费用 －
待摊费用
8 其他 －
9 合计 1,093,299.34
7.11.4 期 末持 有的 处于转 股期 的可转 换债 券明细
截至报告期末本基金未持有处于转股期的可转换债券。
7.11.5 期 末前 十名 股票中 存在 流通受 限情 况的说 明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
富兰克 林国 海亚 洲（ 除日 本）机 会股 票型 证券 投资 基金2015年半
年度报 告
第 61 页 共 68 页
§8 基金份 额持 有人信息
8.1 期 末 基金 份额 持有人 户数 及持有 人结 构
份额单位：份
持有人户数
( 户)
户均持有的基
金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有
份额
占总份
额比例
持有
份额
占总份
额比例
1,316 7,696.62 449,669.93 4.44% 9,679,075.63 95.56%
8.2 期 末 基金 管理 人的从 业人 员持有 本基 金的情 况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理人所有从业人员持有本基
金
1,003.28 0.009905%
8.3 期 末 基金 管理 人的从 业人 员持有 本开 放式基 金份 额总量 区间 情况
项目 持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、 基金投资和研
究部门负责人持有本开放式基金
0
本基金基金经理持有本开放式基金 0
§9
开放 式基金 份额变 动
单位：份
基金合同生效日(2012 年2月22日) 基金份额总额 327,738,555.14
本报告期期初基金份额总额 17,987,846.66
本报告期基金总申购份额 8,268,117.00
富兰克 林国 海亚 洲（ 除日 本）机 会股 票型 证券 投资 基金2015年半
年度报 告
第 62 页 共 68 页
减：本报告期基金总赎回份额 16,127,218.10
本报告期基金拆分变动份额 －
本报告期期末基金份额总额 10,128,745.56
§10 重 大事 件揭示
10.1 基 金 份 额持有 人大 会决 议
报告期内未召开基金份额持有人大会。
10.2 基 金 管 理人、 基金 托管 人的专 门基 金托管 部门 的重大 人事 变动
（一）基金管理人重大人事变动
经国海富兰克林基金管理有限公司第四届董事会第十次会议审议通过， 毕国强先
生不再担任公司总经理， 由公司董事长吴显玲女士代为履行总经理职责。 相关公告已于
2015年4月18日在《中国证券报》和公司网站披露。
（二）基金托管人的专门基金托管部门重大人事变动
本报告期内，基金托管人的专门基金托管部门未发生重大人事变动。
10.3 涉 及 基 金管理 人、 基金 财产、 基金 托管业 务的 诉讼
本报告期内未发生涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。
10.4 基 金 投 资策略 的改 变
本报告期内未发生基金投资策略的改变。
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年度报 告
第 63 页 共 68 页
10.5 为 基 金 进行审 计的 会计 师事务 所情 况
本基金自成立以来对其进行审计的均是普华永道中天会计师事务所， 未曾改聘其他
会计师事务所。
10.6 管 理 人 、托管 人及 其高 级管理 人员 受稽查 或处 罚的情 况
（一）基金管理人及高级管理人员受监管部门稽查或处罚的情形：
本报告期内，基金管理人及其高级管理人员没有受到监管部门稽查或处罚。
（二）基金托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本 报告期内，基金托管人及其高级管理人员没有受到稽查或处罚等情况。
10.7 基 金 租 用证券 公司 交易 单元的 有关 情况
金额单位：人民币元
券商
名称
交易
单元
数量
股票交易 债券交易
债券回购交
易
权证交易
应支付该券
商的佣金
备
注
成交
金额
占股
票
成交
总额
比例
成交
金额
占债
券
成交
总额
比例
成交
金额
占债
券回
购
成交
总额
比例
成交
金额
占权
证
成交
总额
比例
佣金
占当
期佣
金
总量
的比
例
Dais
hin
Secu
rities
Kore
a
1
1,18
3,34
4.64
1.52
%
－ － － － － －
1,41
9.63
1.15
%
Mac
quar
ie
1
13,6
27,3
25.7
17.5
0%
－ － － － － －
22,1
66.5
3
17.9
2%
富兰克 林国 海亚 洲（ 除日 本）机 会股 票型 证券 投资 基金2015年半
年度报 告
第 64 页 共 68 页
Capi
tal
Secs
4
Ban
k of
Ame
rica/
Merr
ill
1
12,8
21,2
01.2
6
16.4
6%
－ － － － － －
13,0
84.3
0
10.5
8%
Gold
man
Sach
s
1
5,80
6,35
3.43
7.45
%
－ － － －
405,
719.
03
100.
00%
8,45
4.36
6.83
%
Barc
lays
Capi
tal
1
11,4
10,4
11.9
8
14.6
5%
－ － － － － －
20,6
29.9
1
16.6
8%
Mor
gan
Stan
ley
1
13,1
12,0
24.9
2
16.8
3%
－ － － － － －
24,2
09.5
5
19.5
7%
Dae
woo
Secu
rities
1
1,90
3,46
3.22
2.44
%
－ － － － － －
3,80
6.44
3.08
%
Insti
net
1
4,37
6,09
3.06
5.62
%
－ － － － － －
8,68
1.24
7.02
%
CLS
A
Limi
ted
1
13,6
46,4
06.1
5
17.5
2%
－ － － － － －
21,2
44.1
3
17.1
7%
中信
建投
1 － － － － － － － － － －
国海
证券
2 － － － － － － － － － －
注：1 、交易单元的选择标准为：
富兰克 林国 海亚 洲（ 除日 本）机 会股 票型 证券 投资 基金2015年半
年度报 告
第 65 页 共 68 页
（1）资历雄厚，信誉良好，注册资本不少于3亿元人民币或等值外币；
（2）财务状况良好，经营行为规范；
（3） 内部管理规范、 严格， 具备健全的内控制度， 并能满足基金运作高度保密的要求；
（4）具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件，交易设施符合代理本基金进行证券
交易的需要，并能为本基金提供全面的信息服务；
（5）研究实力较强，有固定的研究机构和专门研究人员，能及时、定期、全面地为本
基金提供宏观经济、 行业情况、 市场走向、 个 股分析的研究报告及周到的信息服务， 并
能根据基金投资的特定要求，提供专题研究报告。
2、交易单元的选择程序：
（1）基金管理人根据基金投资的需求提出拟选券商名单，并组织相关部门依据券商的
选择标准对券商进行评估，选定券商。
（2）基金管理人与拟选券商签订《交易开户协议》，并经公司相关部门审议相关条款
后，由基金管理人与券商签订《交易开户协议》，并对相关人员授权。
（3）之后，基金管理人将根据各证券经营机构的研究报告、信息服务质量等情况，根
据如下评价体系，每半年对签约证券经营机构的服务进行一次综合评价。
公司基金交易佣 金 分 配 依 据 券 商 提 供 的 研 究 报 告 和 服 务 质 量 ， 评 判 标 准 包 括 但 不 限 于 ：
a. 全面及时向公司提供高质量的关于宏观、行业和市场的严究报告；
b. 具有数量研究和开发能力；
c. 能有效组织上市公司调研；
d. 能根据公司所管理基金 的特定要求，提供专门研究报告；
e. 上门路演和电话会议的质量；
f.
与我公司投资和研究人员的信息交流和沟通能力；
g. 交易执行能力和质 量；
h.
其他与投资有关的服务和支持。
3、报告期内证券公司基金专用交易单元的租用与变更情况
报告期内， 根据上述基金专用交易单元选择标准和程序， 本基金逐步租用证券公司的交
易单元合计12个：国内券商国海证券2个，中信建投证券1个，海外券商为：高盛证券
（Goldman Sachs ） ， 美银美林证券 (Bank of America/Merrill Lynch) ， 摩根斯坦 利国际有
限公司 （Morgan Stanley & Co. International Plc ） ， 里昂证券有限公司 （CLSA Limited），
巴克莱资本亚洲有限公司 （Barclays Capital Asia Limited ） ， 麦格理证券 （Macquarie Capital
Securities Limited ）， 大信证券（Daishin Securities Co., Ltd. ），韩 国大宇证券（Daewoo
Securities ）和Instinet 证券。
富兰克 林国 海亚 洲（ 除日 本）机 会股 票型 证券 投资 基金2015年半
年度报 告
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10.8 其 他 重 大事件
序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期
1
国海富兰克林基金管理有限公司
旗下部分基金开通在工商银行的
定期定额投资业务并参加定投优
惠活动的公告
中国证监会指定报刊及公
司网站
2015-01-19
2
富兰克林国海亚洲（除日本）机
会股票型证券投资基金2014年第
4季度报告
中国证监会指定报刊及公
司网站
2015-01-21
3
国海富兰克林基金管理有限公司
关于旗下基金投资资产支持证券
方案及风险控制措施的公告
中国证监会指定报刊及公
司网站
2015-01-27
4
国海富兰克林基金管理有限公司
关于开通招商银行借记卡直销网
上交易以及费率优惠的公告
中国证监会指定报刊及公
司网站
2015-03-11
5
国海富兰克林基金管理有限公司
关于旗下基金参加杭州数米基金
销售有限公司申购费率优惠活动
的公告
中国证监会指定报刊及公
司网站
2015-03-17
6
国海富兰克林基金管理有限公司
关于旗下基金调整交易所固定收
益品种估值方法的公告
中国证监会指定报刊及公
司网站
2015-03-27
7
富兰克林国海亚洲（除日本）机
会股票型证券投资基金2014年度
年报
中国证监会指定报刊及 公
司网站
2015-03-30
8
国海富兰克林基金管理有限公司
旗下部分基金继续参加中国工商
银行股份有限公司个人电子银行
基金申购费率优惠活动的公告
中国证监会指定报刊及公
司网站
2015-03-31
9
富兰克林国海亚洲( 除日本) 机会
股票型证券投资基金更新招募说
明书及摘要（2015年第1号）
中国证监会指定报刊及公
司网站
2015-04-08
富兰克 林国 海亚 洲（ 除日 本）机 会股 票型 证券 投资 基金2015年半
年度报 告
第 67 页 共 68 页
10
国海富兰克林基金管理有限公司
高级管理人员变更公告
中国证监会指定报刊及公
司网站
2015-04-18
11
富兰克林国海亚洲（除日本）机
会股票型证券投资基金2015年第
1季度报告
中国证监会指定报刊及公
司网站
2015-04-20
12
国海富兰克林基金旗下部分基金
参加农业银行网上银行、手机银
行开放式基金申购费率优惠活动
的公告
中国证监会指定报刊及公
司网站
2015-06-01
13
关于增加海银基金为国海富兰克
林基金旗下基金代销机构并开通
转换业务、定期定额投资业务的
公告
中国证监会指定报刊及公
司网站
2015-06-11
14
国海富兰克林基金管理有限公司
旗下部分基金继续参加交通银行
股份有限公司网上银行、手机银
行基金申购费率优惠活动的公告
中国证监会指定报刊及公
司网站
2015-06-30
§11
备查文 件目 录
11.1 备 查 文 件目录
1、中国证监会批准富兰克林国海亚洲机会（除日本）股票型证券投资基金设立的文件
2、《富兰克林国海亚洲机会（除日本）股票型证券投资基金基金合同》
3、《富兰克林国海亚洲机会（除日本）股票型证券投资基金招募说明书》
4、《富兰克林国海亚洲机会（除日本）股票证券投资基金托管协议》
5、中国证监会要求的其他文件
富兰克 林国 海亚 洲（ 除日 本）机 会股 票型 证券 投资 基金2015年半
年度报 告
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11.2 存放地点
基金管理人和基金托管人的住所并登载于基金管理人网站：www.ftsfund.com 。
11.3 查阅方式
1 、投资者在基金开放日内至基金管理人或基金托管人住所免费查阅，并可按工本
费购买复印件。
2 、登陆基金管理人网站www.ftsfund.com
查 阅。
国 海富 兰克林 基金 管理有 限公 司
二 〇一 五年八 月二 十八日
