华安大国新经济股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
华安大国新经济股票型证券投资基金
2015 年半年 度报告
2015 年 6 月 30 日
基 金管 理人： 华安 基金管 理有 限公司
基 金托 管人： 中国 建设银 行股 份有限 公司
报 告送 出日期 ： 二 〇一五 年八 月二十 八日
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华安大国新经济股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
§1 重 要提 示及目 录
1.1 重要 提示
基金管理人的董事会、 董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈
述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、 准确性和完整性承担个别及连带的法律责
任。本半年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2015 年 8
月 25 日复核了本报告中的财务指标、 净值表现、 利润分配情况、 财务会计报告、
投资组合报告等内容， 保证复核内容不存在虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保
证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险， 投资者在作出投资决策
前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2015 年 1 月 1 日起至 6 月 30 日止。
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华安大国新经济股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
1.2 目录
§1 重要提 示及 目录 ................................................................................................................ 1
1.1 重要提 示 ............................................................................................................................ 1
2 基金简 介 ............................................................................................................................ 4
2.1 基金基本 情况 .................................................................................................................... 4
2.2 基金产 品说 明 .................................................................................................................... 4
2.3 基金管 理人 和基 金托 管人 ................................................................................................ 5
2.4 信息披 露方 式 .................................................................................................................... 5
2.5 其他相 关资 料 .................................................................................................................... 5
3 主要财 务指 标和 基金 净值 表现 ........................................................................................ 5
3.1 主要会 计数 据和 财务 指标 ................................................................................................ 5
3.2 基金净 值表 现 .................................................................................................................... 6
4 管 理 人报告 ........................................................................................................................ 7
4.1 基金管 理人 及基 金经 理情 况 ............................................................................................ 7
4.2 管理人 对报 告期 内本 基金 运作遵 规守 信情 况的 说 明 .................................................. 10
4.3 管理人 对报 告期 内公 平交 易情况 的专 项说 明 .............................................................. 11
4.4 管理人 对报 告期 内基 金的 投资策 略和 业绩 表现 说 明 .................................................. 12
4.5 管理人 对宏 观经 济、 证券 市场及 行业 走势 的简 要展 望 .............................................. 13
4.6 管理人 对报 告期 内基 金估 值程序 等事 项的 说 明 .......................................................... 13
4.7 管理人 对报 告期 内基 金利 润分配 情况 的说 明 .............................................................. 15
4.8
报告 期内 管理 人对 本 基金 持有 人数 或基 金资 产 净值 预警 情形 的说明 ....................... 15
5 托 管 人报告 ...................................................................................................................... 16
5.1 报告期 内本 基金 托管 人遵 规守信情 况声明 .................................................................. 16
5.2 托 管 人对 报告 期内 本基 金投 资 运作 遵规 守信、 净值计 算、 利润 分配 等情 况的说
明 16
5.3 托管人 对本 半年 度报 告中 财务信 息等 内容 的真 实、 准确和 完整 发表 意 见 .............. 16
6 半年度 财务 会计 报告 （未 经审计 ） ............................................................................... 16
6.1 资 产 负债表 ...................................................................................................................... 16
6.2 利 润表 .............................................................................................................................. 18
6.3 所有者 权益 （基 金净 值） 变动 表 .................................................................................. 19
6.4 报表附 注 .......................................................................................................................... 20
7 投资组 合报 告 .................................................................................................................. 38
7.1 期末基 金资 产组合 情况 .................................................................................................. 38
7.2 期末按 行业 分类 的股 票投 资组 合 .................................................................................. 39
7.3 期末按 公允 价值 占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的所 有股票 投资 明 细 ...................... 39
7.4 报告期 内股 票投 资组 合的 重大变 动 .............................................................................. 42
7.5 期末按 债券 品种 分类 的债 券投资 组 合 .......................................................................... 47
7.6 期末按 公允 价值 占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的前 五名债 券投 资明 细 .................. 47
7.7 期末按 公允 价值 占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 所有 资 产支 持证 券投 资明细 ...... 47
7.8 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名贵 金属 投资 明 细 ...... 47
7.9 期末按 公允 价值 占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的前 五名权 证投 资明 细 .................. 48
7.10 报告期 末本 基金 投资 的股 指期货 交易 情况 说 明 .......................................................... 48
7.11 报告期 末本 基金 投资 的国 债期货 交易 情况 说 明 .......................................................... 48
7.12 投资组 合报 告附 注 .......................................................................................................... 48
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华安大国新经济股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
8 基金份 额持 有人 信息 ...................................................................................................... 49
8.1 期末基 金份 额持 有人 户数 及持有 人结 构 ...................................................................... 49
8.2 期末基 金管 理人 的从 业人 员持有 本基 金的 情 况 .......................................................... 49
9 开放式 基金 份额 变动 ...................................................................................................... 50
10 重大事 件揭 示 .................................................................................................................. 50
10.1 基金份 额持 有人 大会 决议 .............................................................................................. 50
10.2 基金管 理人 、基 金托 管人 的专门 基金 托管 部门 的重 大人事 变 动 .............................. 50
10.3 涉及基 金管 理人 、基 金财 产、基 金托 管业 务的 诉 讼 .................................................. 51
10.4 基金投 资策 略的 改变 ...................................................................................................... 51
10.5 报告期 内改 聘会 计师 事务 所情 况 .................................................................................. 51
10.6 管理人 、托 管人 及其 高级 管理人 员受 稽查 或处 罚等 情况 .......................................... 51
10.7 基金租 用证 券公 司交 易单 元的有 关情 况 ...................................................................... 51
10.8 其他重 大事 件 .................................................................................................................. 57
11 影响投 资者 决策 的其 他重 要信 息 .................................................................................. 59
12 备查文 件目 录 .................................................................................................................. 59
12.1 备查文 件目 录 .................................................................................................................. 59
12.2 存放地 点 .......................................................................................................................... 60
12.3 查阅方 式 .......................................................................................................................... 60
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华安大国新经济股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
2 基金 简介
2.1 基 金基 本情况
基金名称 华安大国新经济股票型证券投资基金
基金简称 华安大国新经济股票
基金主代码 000549
交易代码
000549
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2014年4月14日
基金管理人 华安基金管理有限公司
基金托管人 中国建设银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 308,347,224.19份
基金合同存续期 不定期
2.2 基 金产 品说明
投资目标
本基金重点投资于与大国新经济相关的子行业或企业，
在严格控制风险的前提下， 力争把握标的行业投资机会
实现基金资产的长期稳健增值。
投资策略
中长期来说： 中国经济转型的大幕已经拉开， 未来以新
技术、 新产品、 新商业 模式等为代表的新经济是中国经
济保持持续增长的关键驱动力。
本基金采取相对稳定的资产配置策略， 一般情况下将保
持股票配置比例的相对稳定， 避免因过于主动的仓位调
整带来额外的风险。 通过对大国新经济相关子行业的精
选以及对行业内相关股票的深入分析， 挖掘该类型企业
的投资价值
业绩比较基准
90% ×中证800 指数收益率＋10% ×中国债券总指数收
益率
风险收益特征
本基金为股票型基金， 基金的风险与预期收益都要高于
混合型基金、 债券型基金和货币市场基金， 属于证券投
资基金中的中高风险投资品种。
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华安大国新经济股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
2.3 基 金管 理人和 基金 托管人
项目
基金管理人 基金托管人
名称
华安基金管理有限公司 中国建设银行股份有限
公司
信息披露负责人
姓名 钱鲲 田青
联系电话
021-38969999 010-67595096
电子邮箱
qiankun@huaan.com.cn tianqing1.zh@ccb.com
客户服务电话 4008850099 010-67595096
传真 021-68863414 010-66275853
注册地址
上海市世纪大道 8 号上
海国金中心二期 31 层、
32 层
北京市西城区金融大街
25 号
办公地址
上海市世纪大道 8 号上
海国金中心二期 31 层、
32 层
北京市西城区闹市口大
街 1 号院 1 号楼
邮政编码 200120 100033
法定代表人 朱学华 王洪章
2.4 信 息披 露方式
本基金选定的信息披露报纸名
称
中国证券报、上海证券报、证券时报
登载基金半年度报告正文的管
理人互联网网址
www.huaan.com.cn
基金半年度报告备置地点 上海市世纪大道 8 号上海国金中心二期 31、32 层
2.5 其 他相 关资料
项目 名称 办公地址
注册登记机构 华安基金管理有限公司
上海市世纪大道8 号上海国金
中心二期31 、32 层
3 主 要财 务指标 和基 金净值 表现
3.1 主 要会 计数据 和财 务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期 间数 据和 指标 报告 期（2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日 ）
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华安大国新经济股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
本期已实现收益 141,184,316.82
本期利润 162,934,837.42
加权平均基金份额本期利润 0.5439
本期加权平均净值利润率 28.43%
本期基金份额净值增长率 51.37%
3.1.2 期 末数 据和 指标 报告 期末(2015 年 6 月 30 日)
期末可供分配利润 230,897,569.12
期末可供分配基金份额利润 0.7488
期末基金资产净值 629,657,347.35
期末基金份额净值 2.042
3.1.3 累计 期末 指标 报告 期末(2015 年 6 月 30 日)
基金份额累计净值增长率 104.20%
注：1、 所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用 （例如：
封闭式基金交易佣金、 开放式基金的申购赎回费、 红利再投资费、 基金 转换费等） ，
计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
2、本 期已 实现收 益指 基金本 期利 息收入 、投 资收益 、其 他收入 （不 含公允
价值变动收益） 扣除相关费用后的余额， 本期利润为本期已实现收益加上本期公
允价值变动收益。
3、期 末可 供分配 利润 采用期 末资 产负债 表中 未分配 利润 与未分 配利 润中已
实现部分的孰低数（为期末余额，不是当期发生数） 。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净 值增长 率及 其与同 期业 绩比较 基准 收益率 的比 较
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①－③ ②－④
过去一个
月
-20.73% 3.67% -7.65% 3.16% -13.08% 0.51%
过去三个
月
13.07% 2.84% 12.69% 2.37% 0.38% 0.47%
过去六个
月
51.37% 2.25% 33.13% 1.99% 18.24% 0.26%
过去一年 100.59% 1.74% 101.65% 1.58% -1.06% 0.16%
自基金成
立起至今
104.20% 1.59% 94.21% 1.48% 9.99% 0.11%
注： 本基金业绩比较基准：90% ×中证 800 指 数收益率＋10% ×中国债券总
指数收益率
根据本基金合同的有关规定： 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工
具，包括国内依法发行上市的 A 股股票等权 益类证券（包括中小板、创业板及
其他经中国证监会核准上市的股票、 权证等） 、 股指期货、 债券、 货币市场工具、
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华安大国新经济股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具 （但须符
合中国证监会相关规定） 。
本基金的股票资产投资比例为基金资产的 80％-95% ，其中，投资于 新经济
相关的股票资产的比例不低于非现金基金资产的 80%。每 个交易日日终在扣除股
指期货合约需缴纳的交易保证金后， 应当保持现金或者到期日在一年以内的政府
债券不低于基金资产净值的 5% 。
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比
较 基准 收益率 变动 的比较
华安大国新经济股票型证券投资基金
累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
（2014 年 4 月 14 日至 2015 年 6 月 30 日）
4 管 理人 报告
4.1
基 金管 理人 及基金 经理 情况
4.1.1 基 金管 理人 及其管 理基 金的经 验
华安基金管理有限公司经中国证监会证监基金字[1998]20 号文批准 于 1998
年 6 月设立， 是国内首批基金管理公司之一， 注册资本 1.5 亿元人民币， 公司总
部设在上海陆家嘴金融贸易区。 目前的股东为上海电气 （集团） 总公司、 上海国
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华安大国新经济股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
际信托有限公司、 上海工业投资 （集团） 有限公司、 上海锦江国际投资管理有限
公司和国泰君安投资管理股份有限公司。
截至 2015 年 6 月 30 日，公司旗下共管理华安创新混合、华安中国 A 股增
强指数、 华安现金富利货币、 华安宝利配置混合、 华安宏利股票、 华安中小盘成
长股票、 华安策略优选股票、 华安核心优选股票、 华安稳定收益债券、 华安动态
灵活混合、华安强化收益债券、华安行业轮动股票、华安上证 180ETF 、华安上
证 180ETF 联接、华安 上证龙头企业 ETF 、龙 头 ETF 联接、华安升 级主题股票、
华安稳固收益债券、 华安可转换债基金、 华安深证 300 指数基金 （LOF）、华 安
科技动力股票、 华安四季红债券、 华安香港精选股票、 华安大中华升级股票、 华
安标普石油指数基金（QDII-LOF ）、华安月 月鑫短期理财债券、华安季季鑫短
期理财债券、 华安月安鑫短期理财债券、 、 华安沪深 300 指数分级、 华安逆向策
略、华安日日鑫货币、华安安心收益债券、华安信用增强债券、华安纯债债券、
华安保本混合、 华安双债添利债券、 华安安信消费股票、 华安纳斯达克 100 指数、
华安黄金易 （ETF ） 、 华安黄金 ETF 联接、 华安沪深 300 量化指数、 华安年年红
债券、 华安生态优先股 票、 华安中证细分地产 ETF 、 华安中证细分医 药 ETF、华
安大国新经济、 华安新活力混合、 华安安顺灵活配置混合、 华安财汇通货币、 华
安国际龙头（DAX ）ETF、华安国际龙头（DAX ）ETF 联接、华安高分红指数
增强、华安中证细分医药 ETF 联接、华安安享灵活配置混合、华安年年盈定期
开放债券、华安物联网主题股票、华安新动力灵活配置、华安新丝路主题股票、
华安智能装备主题股票、 华安媒体互联网混合、 华安新回报灵活配置、 华安新机
遇保本、 华安新优选灵活配置、 华安中证银行指数分级、 华安中证全指证券公司
指数分级、华安添颐养老混合发起式、华安国企改革主题灵活配置等 67 只开放
式基金。管理资产规模达到 1214.76 亿元人民币。
4.1.2 基 金经 理（ 或基金 经理 小组） 及基 金经理 助理 的简介
姓名 职务
任本基金的基金经理 （助
理）期限
证券从
业年限
说明
任职日期 离任日期
陈逊 本基金的
基金经理
2014-04-14 2015-06-26 13 年 上海财经大学 MBA ，
13 年证券、基金行业
从业经验，历任大鹏
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华安大国新经济股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
证券研究所、世纪证
券研究所、平安证券
研究所研究员、高级
研究员。2008 年 3 月
加入华安基金管理有
限公司，先后在投资
研究部和基金投资部
担任高级研究员及基
金经理助理职务。
2012 年 5 月至 2014 年
4 月担任华安宏利股
票型证券投资基金的
基金经理；2013 年 3
月起担任华安动态灵
活配置混合型证券投
资基金的基金经理。
2014 年 1 月起担任华
安中小盘成长股票型
证券投资基金的基金
经理。2014 年 4 月起
同时担任本基金的基
金经理。 2014 年 12 月
起同时担任华安科技
动力股票型证券投资
基金的基金经理。
2015 年 5 月起担任华
安媒体互联网混合型
证券投资基金的基金
经理。2015 年 6 月离
开华安基金。
翁启森 本基金的
基金经理，
基金投资
部兼全球
投资部高
级总监， 总
经理助理
2014-04-15 - 18 年 工业工程学硕士，18
年证券、基金行业从
业经历，具有中国大
陆基金从业资格。曾
在台湾 JP 证券任金融
产业分析师及投资经
理，台湾摩根富林明
投信投资管理部任基
金经理，台湾中信证
券投资总监助理，台
湾保德信投信任基金
经理。2008 年 4 月加
入华安基金管理有限
公司，任全球投资部
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华安大国新经济股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
总监。2010 年 9 月起
担任华安香港精选股
票型证券投资基金的
基金经理。2011 年 5
月起同时担任华安大
中华升级股票型证券
投资基金的基金经
理。2013 年 6 月起担
任基金投资部兼全球
投资部总监。2014 年
3 月起同时担任华安
宏利股票型证券投资
基金的基金经理。
2014 年 4 月起同时担
任本基金的基金经
理。2014 年 6 月起担
任基金投资部兼全球
投资部高级总监。
2015 年 2 月起同时担
任华安安顺灵活配置
混合型证券投资基金
的基金经理。2015 年
3 月起担任公司总经
理助理。2015 年 3 月
起同时担任华安物联
网主题股票型证券投
资基金的基金经理。
2015 年 6 月起同时担
任华安宝利配置证券
投资基金、华安生态
优先股票型证券投资
基金的基金经理。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告期内， 本基金管理人严格遵守有关法律法规及 《华安大国新经济股票
型证券投资基金基金合同》 、 《华安大国新经济股票型证券投资基金招募说明书》
等有关基金法律文件的规定， 本着诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资
产， 在控制风险的前提下， 为基金份额持有人谋求最大利益， 不存在违法违规或
未履行基金合同承诺的情形。
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华安大国新经济股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制 度的执 行情 况
根据中国证监会 《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》 ， 公司制
定了 《华安基金管理有限公司公平交易管理制度》 ， 将封闭式基金、 开放式基金、
特定客户资产管理组合及其他投资组合资产在研究分析、 投资决策、 交易执行等
方面全部纳入公平交易管理中。 控制措施包括： 在研究环节， 研究员在为公司管
理的各类投资组合提供研究信息、投资建议过程中，使用晨会发言、邮件发送、
登录在研究报告管理系统中等方式来确保各类投资组合经理可以公平享有信息
获取机会。在投资环节，公司各投资组合经理根据投资组合的风格和投资策略，
制定并严格执行交易决策规则，以保证各投资组合交易决策的客观性和独立性。
同时严格执行投资决策委员会、 投资总监、 投 资组合经理等各投资决策主体授权
机制， 投资组合经理在授权范围内自主决策， 超过投资权限的操作需要经过严格
的审批程序。 在交易环节， 公司实行强制公平交易机制， 确保各投资组合享有公
平的交易执行机会。 （1） 交易所二级市场业务， 遵循价格优先、 时间优先、 比
例分配、 综合平衡的控制原则， 实现同一时间下达指令的投资组合在交易时机上
的公平性。 （2） 交易 所一级市场业务， 投资组合经理按意愿独立进行业务申报，
集中交易部以投资组合名义对外进行申报。若该业务以公司名义进行申报与中
签， 则按实际中签情况以价格优先、 比例分配原则进行分配。 若中签量过小无法
合理进行比例分配，且以公司名义获得，则投资部门在合规监察员监督参与下，
进行公平协商分配。 （3） 银行间市场业务遵循指令时间优先原则， 先到先询价
的控制原则。通过内部共同的 iwind 群，发布询价需求和结果，做到信息公开。
若是多个投资组合进行一级市场投标， 则各投资组合经理须以各投资组合名义向
集中交易部下达投资意向， 交易员以此进行投标， 以确保中签结果与投资组合投
标意向一一对应。 若中签量过小无法合理进行比例分配， 且以公司名义获得， 则
投资部门在风险管理部投资监督参与下， 进行公平协商分配。 交易监控、 分析与
评估环节， 公司风险管理部对公司旗下的各投资组合投资境内证券市场上市交易
的投资品种、 进行场外的非公开发行股票申购、 以公司名义进行的债券一级市场
申购、 不同投资组合同日和临近交易日的反向交易以及可能导致不公平交易和利
益输送的异常交易行为进行监控， 根据市场公认的第三方信息 （如： 中债登的债
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华安大国新经济股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
券估值） ， 定期对各投 资组合与交易对手之间议价交易的交易价格公允性进行审
查， 对不同投资组合临近交易日的同向交易的交易时机和交易价差进行分析。 本
报告期内，公司公平交易制度总体执行情况良好。
本基金管理人通过统计检验的方法对管理的不同投资组合， 在不同时间窗下
（日内、3 日内、5 日 内）的本年度同向交易价差进行了专项分析，未发现违反
公平交易原则的异常情况。
4.3.2 异 常交 易行 为的专 项说 明
根据中国证监会 《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》 ， 公司合
规监察稽核部会同基金投资、 交易部门讨论制定了公募基金、 专户针对股票、 债
券、 回购等投资品种在交易所及银行间的同日反向交易控制规则， 并在投资系统
中进行了设置， 实现了完全的系统控制。 同时加强了对基金、 专户间的同日反向
交易的监控与隔日反向交易的检查； 风险管理部开发了同向交易分析系统， 对相
关同向交易指标进行持续监控，并定期对组合间的同向交易行为进行了重点分
析。
本报告期内，除指数基金以外的所有投资组合参与的交易所公开竞价交易
中，同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5% 的情况共
出现了 1 次。 原因： 各投资组合分别按照其交易策略交易时， 虽相关投资组合买
卖数量极少， 但由于个股流动性较差， 交易量稀少， 致使成交较少的单边交易量
仍然超过该证券当日成交量的 5% 。而从同向交易统计检验和实际检查的结果来
看，也未发现有异常。
4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现说 明
4.4.1 报 告期 内基 金投资 策略 和运作 分析
2015 年上半年，A 股市场先扬后抑， 上证指数冲关 5000 点后急转而下， 而
创业板从高点回调幅度更大。 按照自下而上的选股思路， 本基金操作上降低了高
估值品种的配置，增加了旅游、交运和传媒等行业配置。
4.4.2 报 告期 内基 金的业 绩表 现
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华安大国新经济股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
截至 2015 年 6 月 30 日， 本基金份额净值为 2.042 元， 报告期份额净值增长
率为 51.37% ，同期业绩比较基准增长率为 33.13% 。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
下半年国内宏观经济增速将依然维持在筑底过程中， 部分经济指标可能出现
小幅反弹迹象， 但幅度仍然有限。 另外， 货币宽松环境仍将继续维持， 但进一步
大幅宽松的空间逐步缩小。 在经历了年中股指大幅杀跌之后， 场外的大部分杠杆
有望逐步被清理， 市场整体风险偏好可能维持在较低水平， 虽然慢牛的主体逻辑
仍然成立，但单边疯牛可能已一去不复返。
放眼全球， 新兴产业仍然是资本市场追逐的热点， 以互联网、 基因、 先进制
造为代表的板块， 仍然在全球享受着高估值和超额收益。 我国目前正处于鼓励创
新创业的起步阶段，在未来资本市场的结构性行情之中，新兴成长、先进制造、
消费升级等领域仍将有望延续较好的业态，并成为获取 A 股超额收 益的主要投
资方向。 因此， 从配置 上来看， 未来本基金仍将维持对新兴成长、 先进制造、 消
费升级等新兴板块的重点配置， 个股上选择将重点关注估值安全边际和成长空间
较为平衡的标的，规避前期涨幅过大、逻辑分歧较大的高估值标的。
4.6 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
1、估值政策及重大变化
无。
2、估值政策重大对基金资产净值及当期损益的影响
无。
3、有 关参 与估值 流程 各方及 人员 的职责 分工 、专业 胜任 能力和 相关 工作经
历的描述
（1）公司方面
公司建立基金估值委员会， 组成人员包括： 基金投资部高级总监、 研究发展
13
华安大国新经济股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
部高级总监、 固定收益部总监、 指数投资部高级总监、 基金运营部总经理及相关
负责人员。
主要职责包括： 证券发行机构发生了严重影响证券价格的重大事件时， 负责
评估重大事件对投资品种价值的影响程度、 评估对基金估值的影响程度、 确定采
用的估值方法、 确定该证券的公允价值； 同时将采用确定的方法以及采用该方法
对相关证券估值后与基金的托管银行进行沟通。
相关人员专业胜任能力及工作经历:
翁启森， 基金投资部兼全球投资部高级总监， 总经理助理， 工业工程学硕士。
曾在台湾 JP 证券任金 融产业分析师及投资经理，台湾摩根富林明投信投资管理
部任基金经理， 台湾中信证券投资总监助理， 台湾保德信投信任基金经理。2008
年 4 月加入华安基金管理有限公司， 现任华安香港精选股票、 华安大中华升级股
票、 华安宏利股票、 华安大国新经济股票、 华安安顺灵活配置混合、 华安物联网
股票、 华安宝利配置、 华安生态优先股票的基金经理， 华安基金管理有限公司总
经理助理、基金投资部兼全球投资部总监。
杨明， 投资 研究 部高级 总监， 研究 生学 历，15 年金 融、 证券、 基金 从业经
验， 曾在上海银行工作。2004 年 10 月进入华安基金管理有限公司， 担任研究发
展部宏观研究员，现任华安优选的基金经理，投资研究部高级总监。
贺涛, 金融学硕 士，固 定收益部总监。 曾任长 城证券有限责任 公司债 券研究
员， 华安基金管理有限公司债券研究员、 债券投资风险管理员、 固定收益投资经
理。 现任华安稳定收益债券基金、 华安可转债基金、 华安信用增强债券基金、 华
安双债添利债券基金、 华安现金富利货币、 华安月月鑫短期理财、 华安季季鑫短
期理财、华安月安鑫短期理财、华安汇财通货币、华安年年盈定期开放式债券、
华安新回报灵活配置的基金经理，固定收益部总监。
许之彦, 指数投资部高级总监, 理学博士， CQF( 国际数量金融工程师)。曾 在
广发证 券和 中山大 学经 济管理 学院 博士后 流动 站从事 金融 工程工 作，2005 年加
入华安基金管理有限公司，曾任研究发展部数量策略分析师，现任华安上证
180ETF 及华安上证 180ETF 联接、华安深证 300 指数证券投资基金（LOF ）、
华安易富黄金 ETF 及联接基金、华安中证高分红指数增强型、华安中证全指证
券公司指数分级、华安中证银行指数分级的基金经理,指数投资部高级总监。
14
华安大国新经济股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
陈林，基 金运 营部总 经 理，工商 管理 硕士， 高 级会计师 ，CPA 中国 注册会
计师协会非执业会员。 曾在安永大华会计师事务所工作，2004 年 11 月加入华安
基金管理有限公司， 曾任财务核算部副总监、 公司财务部总经理， 现任基金运营
部总经理。
（2）托管银行
托管银行根据法律法规要求履行估值及净值计算的复核责任， 并且认真核查
公司采用的估值政策和程序。
（3）会计师事务所
对相关估值模型、假设及参数的适当性出具审核意见和报告。
4、基金经理参与或决定估值的程度
本基金的基金经理翁启森作为估值委员会成员参与了基金的估值方法的讨
论与确认。
5、参与估值流程各方之间存在的任何重大利益冲突
参与估值流程各方之间无任何重大利益冲突。
6、已签约的任何定价服务的性质与程度等信息
无。
4.7 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
本报告期不进行收益分配。
4.8 报 告期 内管 理人对本 基金 持有人 数或 基金资 产净 值预警 情形 的说明
无。
15
华安大国新经济股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
5 托 管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
本报告期， 中国建设银行股份有限公司在本基金的托管过程中， 严格遵守了
《证券投资基金法》 、 基金合同、 托管协议和其他有关规定， 不存在损害基金份
额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作 遵规守信、净值计算、利润分配等
情 况的 说明
本报告期， 本托管人按照国家有关规定、 基金合同、 托管协议和其他有关规
定， 对本基金的基金资产净值计算、 基金费用开支等方面进行了认真的复核， 对
本基金的投资运作方面进行了监督， 未发现基金管理人有损害基金份额持有人利
益的行为。
报告期内，本基金未实施利润分配。
5.3 托管人对本半年度报告中财务信息 等内容的真实、准确和完整发表意
见
本托管人复核审查了本报告中的财务指标、 净值表现、 利润分配情况、 财务
会计报告、 投资组合报告等内容， 保证复核内容不存在虚假记载、 误导性陈述或
者重大遗漏。
6 半 年度 财务会 计报 告（未 经审 计）
6.1 资 产负 债表
会计主体：华安大国新经济股票型证券投资基金
报告截止日：2015 年 6 月 30 日
单位：人民币元
资 产 附 注号 本 期末 上年 度末
16
华安大国新经济股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
2015 年 6 月 30 日 2014 年 12 月 31 日
资 产：
银行存款 6.4.7.1 37,620,682.72 13,541,174.36
结算备付金
1,475,851.57 258,170.00
存出保证金
303,922.30 114,709.06
交易性金融资产 6.4.7.2 594,569,488.12 137,568,158.74
其中：股票投资
594,335,446.40 137,385,754.19
基金投资
- -
债券投资
234,041.72 182,404.55
资产支持证券投资
- -
贵金属投资
- -
衍生金融资产 6.4.7.3 - -
买入返售金融资产 6.4.7.4 - -
应收证券清算款
38,607,006.78 -
应收利息 6.4.7.5 10,058.00 3,457.55
应收股利
- -
应收申购款
3,597,663.61 9,135,982.41
递延所得税资产
- -
其他资产 6.4.7.6 - -
资产总计
676,184,673.10 160,621,652.12
负 债和 所有者 权益 附 注号
本 期末
2015 年 6 月 30 日
上年 度末
2014 年 12 月 31 日
负 债：
短期借款
- -
交易性金融负债
- -
衍生金融负债 6.4.7.3 - -
卖出回购金融资产款
- -
应付证券清算款
- 3,022,576.64
应付赎回款
44,183,776.84 1,344,330.75
应付管理人报酬 6.4.10.2 1,040,889.95 157,990.19
应付托管费 6.4.10.2 173,481.65 26,331.70
应付销售服务费
- -
应付交易费用 6.4.7.7 865,266.31 90,811.52
应交税费
- -
应付利息
- -
应付利润
- -
递延所得税负债
- -
其他负债 6.4.7.8 263,911.00 291,094.53
负债合计
46,527,325.75 4,933,135.33
所 有者 权益：
实收基金 6.4.7.9 308,347,224.19 115,451,501.54
未分配利润 6.4.7.10 321,310,123.16 40,237,015.25
17
华安大国新经济股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
所有者权益合计
629,657,347.35 155,688,516.79
负债和所有者权益总计
676,184,673.10 160,621,652.12
注： 报告截止日 2015 年 6 月 30 日， 基金份额净值 2.042 元， 基金份额总额
308,347,224.19 份。
6.2 利 润表
会计主体：华安大国新经济股票型证券投资基金
本报告期：2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
单位：人民币元
项 目 附 注号
本期
2015 年 1 月 1 日至
2015 年 6 月 30 日
上 年度 可比期 间
2014 年 4 月 14 日（ 基
金 合同 生效日 ）至
2014 年 6 月 30 日
一、 收入
170,454,404.10 6,815,118.65
1.利息收入 6.4.7.11 249,821.43 1,844,370.09
其中：存款利息收入
249,529.06 143,836.92
债券利息收入
292.37 -
资产支 持证 券利息
收入
- -
买入返售金融资产
收入
- 1,700,533.17
其他利息收入
- -
2. 投资收 益（损失 以“-” 填
列）
135,874,772.26 406,922.91
其中：股票投资收益 6.4.7.12 134,289,386.07 -
基金投资收益
- -
债券投资收益 6.4.7.13 - -
资产支 持证 券投资
收益
6.4.7.14 - -
贵金属投资收益 6.4.7.15 - -
衍生工具收益 6.4.7.16 - -
股利收益 6.4.7.17 1,585,386.19 406,922.91
3. 公允价值变动收益（损
失以“-” 号填列）
6.4.7.18 21,750,520.60 3,963,884.63
4. 汇兑收益（损失以“ －”
号填列）
- -
5. 其他收 入（损失 以“-” 号
填列）
6.4.7.19 12,579,289.81 599,941.02
减 ：二 、费用
7,519,566.68 1,583,935.58
18
华安大国新经济股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
1．管理人报酬 6.4.10.2 4,241,172.89 1,117,652.51
2．托管费 6.4.10.2 706,862.10 186,275.40
3．销售服务费
- -
4．交易费用 6.4.7.20 2,384,574.35 188,967.30
5．利息支出
- -
其中：卖出回购金融资产
支出
- -
6．其他费用 6.4.7.21 186,957.34 91,040.37
三、利润总额（亏损总额
以“-”号 填列）
162,934,837.42 5,231,183.07
减：所得税费用
- -
四 、 净利润 （ 净亏损 以“-”
号填 列）
162,934,837.42 5,231,183.07
6.3 所 有者 权益（ 基金 净值） 变动 表
会计主体：华安大国新经济股票型证券投资基金
本报告期：2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
单位：人民币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
实收 基金 未 分配 利润 所 有者 权益合 计
一、期初所有者权益
（基金净值）
115,451,501.54 40,237,015.25 155,688,516.79
二、 本期经营活动产生
的基金净值变动数 （本
期利润）
- 162,934,837.42 162,934,837.42
三、 本期基金份额交易
产生的基金净值变动
数（净值减少以“-” 号
填列）
192,895,722.65 118,138,270.49 311,033,993.14
其中：1.基金申购款 1,260,022,972.07 1,040,908,623.73 2,300,931,595.80
2.基金赎回款 -1,067,127,249.42 -922,770,353.24 -1,989,897,602.66
四、 本期向基金份额持
有人分配利润产生的
基金净值变动 （净值减
少以“-” 号填列）
- - -
五、期末所有者权益
（基金净值）
308,347,224.19 321,310,123.16 629,657,347.35
项目
上 年度 可比期 间
2014 年 4 月 14 日（ 基金 合同 生效日 ）至 2014 年 6 月 30 日
19
华安大国新经济股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
实收 基金 未 分配 利润 所有 者权 益合 计
一、期初所有者权益
（基金净值）
433,507,499.39 - 433,507,499.39
二、 本期经营活动产生
的基金净值变动数 （本
期利润）
- 5,231,183.07 5,231,183.07
三、 本期基金份额交易
产生的基金净值变动
数（净值减少以“-” 号
填列）
-158,800,434.59 -336,894.98 -159,137,329.57
其中：1.基金申购款 784,786.35 3,638.47 788,424.82
2.基金赎回款 -159,585,220.94 -340,533.45 -159,925,754.39
四、 本期向基金份额持
有人分配利润产生的
基金净值变动 （净值减
少以“-” 号填列）
- - -
五、期末所有者权益
（基金净值）
274,707,064.80 4,894,288.09 279,601,352.89
报告附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1 至 6.4，财务报表由下列负责人签署：
基金管 理人 负责人 ：朱 学华， 主管 会计工 作负 责人： 章国 富，会 计机 构负责
人：陈林
6.4 报表 附注
6.4.1 基金 基本 情况
华安大国新经济股票型证券投资基金（以下简称“本基金”) ，系经 中国证
券监督管理委员会证监许可 【2014】183 号 《关于核准华安大国新经济股票型证
券投资 基金 募集的 批复 》的核 准， 由基金 管理 人华安 基金 管理有 限公 司自 2014
年 3 月 13 日起 至 2014 年 4 月 10 日止期间向 社会公开发行募集，募集期结束经
安永华明会计师事务所( 特殊普通合伙) 验证并出具安永华明（2014 ）验字第
60971571_B06 号验资 报告后， 向中国证监会报送基金备案材料。 基金合同于 2014
年 4 月 14 日正式生效 ，本基金为契约型开放式，存续期限不定。设立时募集的
扣除认购费后的实收基金 （本金） 为人民币 433,354,935.04 元， 在募集期间产生
的活期 存款 利息 为人 民 币 152,564.35 元 ，以 上实收 基金 （本 息） 合 计为人 民币
433,507,499.39 元，折合 433,507,499.39 份基金份额。本基金的基金管理人及注
20
华安大国新经济股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
册登记机构为华安基金管理有限公司，基金托管人为中国建设银行股份有限公
司。
本基金为股票型基金， 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包
括国内依法发行上市的 A 股股票等权益类 证券（包括中小板、创业板及其他经
中国证 监会核 准上 市的 股票、 权证等 ） 、 股指 期货、 债券、 货币 市场 工具、 资产
支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具 （但须符合中
国证监会相关规定） 。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适当
程序后，可以将其纳入投资范围。
本基金的股票资产投资比例为基金资产的 80％-95% ，其中，投资于 新经济
相关的股票资产的比例不低于非现金基金资产的 80% 。 每个交易日日终在扣除股
指期货合约需缴纳的交易保证金后， 应当保持现金或者到期日在一年以内的政府
债券不低于基金资产净值的 5% 。
本基金的业绩比较基准为：90% ×中证 800 指数收益率＋10% ×中国债券总
指数收益率。
6.4.2 会 计报 表的 编制基 础
本财务报表系按照中国财政部 2006 年 2 月颁布的《企业会计准则—基本准
则》和 38 项具体会计 准则、其后颁布的应用指南、解释以及其他相关规定（以
下合称 “企业 会计 准则 ” ）编 制，同 时， 对于 在具体 会计核 算和 信息 披露方 面，
也参考 了中国 证券 投资 基金业 协会修 订的 《证 券投资 基金会 计核 算业 务指引 》 、
中国证监会制定的 《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》 、 《关于
证券投 资基 金执 行< 企 业会计 准则> 估值业 务 及份额 净值 计价 有关 事 项的通 知》 、
《证券投资基金信息披露管理办法》 、 《证券投资基金信息披露内容与格式准则》
第 2 号 《年度报告的内容与格式》 、 《证券投资基金信息披露编报规则》 第 3 号《 会
计报表附注的编制及披露》 、 《证券投资基金信息披露 XBRL 模板第 3 号< 年度报
告和半年度报告> 》及其他中国证监会颁布的相关规定。
本财务报表以本基金持续经营为基础列报。
6.4.3 遵 循企 业会 计准则 及其 他有关 规定 的声明
本财务 报表 符合 企业会 计准则 的要 求， 真实 、 完整地 反映 了本 基金 于 2015
21
华安大国新经济股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
年 6 月 30 日的财务状 况以及自 2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日止期间的经
营成果和净值变动情况。
6.4.4 重 要会 计政 策和会 计估 计
除下述会计估计变更的说明以外， 本报告期所采用的会计政策、 会计估计与
最近一期年度报告相一致。
6.4.5 会 计政 策和 会计估 计变 更以及 差错 更正的 说明
6.4.5.1 会 计政 策变 更的 说明
本基金本报告期无会计政策变更。
6.4.5.2 会 计估 计变 更的 说明
对于在证券交易所上市或挂牌转让的固定收益品种( 可转换债券除外) ，鉴于
其交易量和交易频率不足以提供持续的定价信息， 本基金本报告期改为采用中证
指数有限公司根据《中国证券投资基金业协会估值核算工作小组关于 2015 年 1
季度固定收益品种的估值处理标准》所独立提供的估值结果确定公允价值。
6.4.5.3 差 错更 正的 说明
本会计期间不存在差错更正。
6.4.6 税项
根据财政部、国家税务总局财税[2002]128 号 《关于开放式证券投资基金有
关税收问题的通知》 、财税[2008]1 号《关于 企业所得税若干优惠政策的通知》 、
财税[2012]85 号 《关于 实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的
通知》及其他相关财税法规和实务操作，主要税项列示如下：
(1) 以发行 基金 方式 募集 资 金不属 于营 业税 征收 范 围，不 征收 营业 税。 基金
买卖股票、债券的差价收入不予征收营业税。
(2) 对基金 从证 券市 场中 取 得的收 入， 包括 买卖 股 票、债 券的 差价 收入 ，股
权的股息、红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
(3) 对基金 取得 的企 业债 券 利息收 入， 由发 行债 券 的企业 在向 基金 支付 利息
时代扣代缴 20% 的个人所得税。自 2013 年 1 月 1 日起，对基金从上市公司取得
22
华安大国新经济股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
的股息红利所得， 持股期限在 1 个月以内( 含 1 个月) 的， 其股息红利 所得全额计
入应纳税所得额； 持股期限在 1 个月以上至 1 年( 含 1 年) 的， 暂减按 50% 计入应
纳税所得额； 持股期限超过 1 年的， 暂减按 25% 计入应纳税所得额。 对基金持有
的上市公司限售股， 解禁后取得的股息、 红利收入， 按照上述规定计算纳税， 持
股时间自解禁日起计算； 解禁前取得的股息、 红利收入继续暂减按 50% 计入应纳
税所得额。上述所得统一适用 20% 的税率计征个人所得税。
(4) 基金卖出股票按 0.1% 的税率缴纳股票交易印花税， 买入股票不征收股票
交易印花税。
6.4.7 重 要财 务报 表项目 的说 明
6.4.7.1银行 存款
单位：人民币元
项目
本期末
2015 年 6 月 30 日
活期存款 37,620,682.72
定期存款 -
其他存款 -
合计 37,620,682.72
6.4.7.2 交 易性 金融 资产
单位：人民币元
项目
本期末
2015年6月30日
成本 公允价值 公允价值变动
股票 553,543,139.15 594,335,446.40 40,792,307.25
贵金属投资-金交所黄金合约 - - -
债券
交易所市场 147,400.00 234,041.72 86,641.72
银行间市场 - - -
合计 147,400.00 234,041.72 86,641.72
资产支持证券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 553,690,539.15 594,569,488.12 40,878,948.97
6.4.7.3 衍生 金融 资产/ 负债
无。
23
华安大国新经济股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
6.4.7.4 买 入返 售金 融资产
本基金本报告期末未持有买入返售金融资产。
6.4.7.5 应收 利息
单位：人民币元
项目
本期末
2015 年 6 月 30 日
应收活期存款利息 8,763.18
应收定期存款利息 -
应收其他存款利息 -
应收结算备付金利息 597.69
应收债券利息 324.68
应收买入返售证券利息 -
应收申购款利息 249.33
应收黄金合约拆借孳息 -
其他 123.12
合计 10,058.00
6.4.7.6 其他 资产
无。
6.4.7.7 应付 交易 费用
单位：人民币元
项目
本期末
2015 年 6 月 30 日
交易所市场应付交易费用 865,266.31
银行间市场应付交易费用 -
合计 865,266.31
6.4.7.8 其他 负债
单位：人民币元
项目
本期末
2015 年 6 月 30 日
应付券商交易单元保证金 -
应付赎回费 40,350.10
应付后端申购费 -
债券利息税 -
预提费用 223,560.90
银行手续费 -
合计 263,911.00
6.4.7.9 实收 基金
24
华安大国新经济股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
金额单位：人民币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
基金份额（份） 账面金额
上年度末 115,451,501.54 115,451,501.54
本期申购 1,260,022,972.07 1,260,022,972.07
本期赎回 （以“-” 号填列 ） -1,067,127,249.42 -1,067,127,249.42
本期末 308,347,224.19 308,347,224.19
注：申购含红利再投、转换入份额；赎回含转换出份额。
6.4.7.10 未 分配 利润
单位：人民币元
项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
上年度末 24,653,605.13 15,583,410.12 40,237,015.25
本期利润 141,184,316.82 21,750,520.60 162,934,837.42
本期基金份额交易产生
的变动数
65,059,647.17 53,078,623.32 118,138,270.49
其中：基金申购款 477,996,913.85 562,911,709.88 1,040,908,623.73
基金赎回款 -412,937,266.68 -509,833,086.56 -922,770,353.24
本期已分配利润 - - -
本期末 230,897,569.12 90,412,554.04 321,310,123.16
6.4.7.11 存款利 息收 入
单位：人民币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
活期存款利息收入 235,986.42
定期存款利息收入 -
其他存款利息收入 -
结算备付金利息收入 11,448.64
其他 2,094.00
合计 249,529.06
6.4.7.12 股票 投资 收益
单位：人民币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
卖出股票成交总额 692,164,797.46
减：卖出股票成本总额 557,875,411.39
买卖股票差价收入 134,289,386.07
6.4.7.13 债券 投资 收益
25
华安大国新经济股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
本基金本报告期无债券投资收益。
6.4.7.14 资产 支持 证券 投资 收益
本基金本报告期无资产支持证券投资收益。
6.4.7.15 贵金属 投资收 益
6.4.7.15.1 贵 金属 投资 收益——买 卖贵 金属差 价收 入
本基金本报告期无贵金属投资收益——买卖贵金属差价收入。
6.4.7.15.2 贵 金属 投资 收益——赎 回差 价收入
本基金本报告期无贵金属投资收益——赎回差价收入。
6.4.7.15.3 贵 金属 投资 收益——申 购差 价收入
本基金本报告期无贵金属投资收益——申购差价收入。
6.4.7.16 衍生 工具 收益
本基金本报告期无衍生工具收益——买卖权证差价收入。
6.4.7.17 股利 收益
单位：人民币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30 日
股票投资产生的股利收益 1,585,386.19
基金投资产生的股利收益 -
合计 1,585,386.19
6.4.7.18 公允 价值 变动 收益
单位：人民币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30 日
1. 交易性金融资产 21,750,520.60
——股票投资 21,698,883.43
——债券投资 51,637.17
——资产支持证券投资 -
——基金投资 -
——贵金属投资 -
——其他 -
2. 衍生工具 -
——权证投资 -
3. 其他 -
合计 21,750,520.60
6.4.7.19 其他 收入
26
华安大国新经济股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
单位：人民币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30 日
基金赎回费收入 12,579,289.81
合计 12,579,289.81
注：1. 本基金的赎 回 费率按持有期间递 减， 赎回费总额的 25% 归 入基金 资
产。
2. 本基金的转 换费由 赎回费和申购 费补差两 部分构成，其 中赎回费 部分的
25% 归入转出基金的基金资产。
6.4.7.20 交易 费用
单位：人民币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30 日
交易所市场交易费用 2,384,574.35
银行间市场交易费用 -
合计 2,384,574.35
6.4.7.21 其他 费用
单位：人民币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30 日
审计费用 24,795.19
信息披露费 148,765.71
银行汇划费用 8,896.44
帐户维护费 4,500.00
合计 186,957.34
6.4.8 或 有事 项、 资产负 债表 日后事 项的 说明
6.4.8.1 或有 事项
无。
6.4.8.2 资 产负 债表 日后 事项
无。
6.4.9 关 联方 关系
6.4.9.1 本 报 告期存 在控 制关 系或 其他 重大利害 关系 的关 联方 发生变化 的情
况
无。
6.4.9.2 本 报告 期与 基金 发生 关联交 易的 各关联 方
关联方名称 与本基金的关系
27
华安大国新经济股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
华安基金管理有限公司( “华安基金公司” )
基金管理人、 注册登记 机构、 基金销售机
构
中国建设银行股份有限公司( “中国建设银
行”) 基金托管人、基金代销机构
注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
6.4.10 本 报告 期及 上年度 可比 期间的 关联 方交易
6.4.10.1 通 过关 联方 交易 单元 进行的 交易
6.4.10.1.1 股票 交易
无。
6.4.10.1.2 权证 交易
无。
6.4.10.1.3 债券 交易
无。
6.4.10.1.4 债 券回 购交易
无。
6.4.10.1.5 应 支付 关联方 的佣 金
无。
6.4.10.2 关 联方 报酬
6.4.10.2.1 基 金管 理费
单位：人民币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6
月30 日
上年度可比期间
2014 年4 月14 日（基金合同生效
日）至2014 年6 月30 日
当期发生的基金应支付
的管理费
4,241,172.89 1,117,652.51
其中： 支付销售机构的客
户维护费
1,770,174.11 685,283.66
注： 支付基金管理人华安基金管理有限公司的管理人报酬按前一日基金资产
净值 1.5% 的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。
其计算公式为：日管理人报酬＝前一日基金资产净值 X 1.5% / 当年天数。
6.4.10.2.2 基 金托 管费
单位：人民币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6
月30 日
上年度可比期间
2014 年4 月14 日（基金合同生效
日）至2014 年6 月30 日
当期发生的基金应支付
的托管费
706,862.10 186,275.40
28
华安大国新经济股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
注： 支付基金托管人中国建设银行的托管费按前一日基金资产净值 0.25% 的
年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。
其计算公式为：日托管费＝前一日基金资产净值 X 0.25% / 当年天数。
6.4.10.3 与 关 联方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含回 购) 交易
无。
6.4.10.4 各 关联 方投 资本 基金 的情况
6.4.10.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
份额单位：份
项目
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6
月30 日
上年度可比期间
2014 年4 月14 日（基金合同生效
日）至2014 年6 月30 日
基金合同生效日（2014
年 4 月 14 日）持有的 基
金份额
- -
期初持有的基金份额 32,269,191.58 -
期间申购/ 买入总份额 19,684,383.20 -
期间因拆分变动份额 - -
减：期间赎回/ 卖出总份
额
17,136,699.78 -
期末持有的基金份额 34,816,875.00 -
期末持有的基金份额占
基金总份额比例
11.29% -
6.4.10.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
基金管理公司主要股东及其控制的机构本报告期末 （2015 年 6 月 30 日 ）和
上年度末（2014 年 12 月 31 日）均无投资本基金的情况。
6.4.10.5 由 关联 方保 管的 银行 存款余 额及 当期产 生的 利息收 入
关联方名称
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30 日
上年度可比期间
2014 年4 月14 日 （基金合同生效日）
至2014 年6 月30 日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国建设银
行
37,620,682.72 235,986.42 68,184,856.27 101,910.83
注： 本基金的银行存款由基金托管人中国建设银行保管， 按银行同业利率计
息。
6.4.10.6
本 基 金在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
29
华安大国新经济股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
本基金本报告期内 （2015 年 1 月 1 日 至 2015 年 6 月 30 日） 和上年度可比
期 间（ 2014 年 1 月 1 日 至 2014 年 6 月 30 日） 均不存在在承销期内参与关联方
承销证券的情况。
6.4.10.7 其 他关 联交 易事 项的 说明
无。
6.4.11 利润分 配情 况
本报告期不进行收益分配。
6.4.12 期 末（2015 年 6 月 30 日 ）本基 金持有 的流 通受限 证券
6.4.12.1 因 认购 新发/ 增发 证券 而于期 末持 有的流 通受 限证券
无。
6.4.12.2 期 末持 有的 暂时 停牌 等流通 受限 股票
股票
代码
股票
名称
停牌日
期
停
牌
原
因
期末
估值
单价
复牌
日期
复牌
开盘
单价
数量
（股
）
期末
成本总
额
期末
估值总
额
备
注
00060
7
华媒
控股
2015-0
6-29
未
披
露
重
大
事
项
14.56
2015-
07-01
15.16
235,5
00
4,650,66
6.45
3,428,88
0.00
-
00079
3
华闻
传媒
2015-0
5-26
筹
划
重
大
事
项
20.75 - -
58,73
4
854,825.
55
1,218,73
0.50
-
00169
6
宗申
动力
2015-0
6-30
筹
划
重
大
事
项
17.25 - -
635,9
57
13,817,5
82.72
10,970,2
58.25
-
00204
4
江苏
三友
2015-0
6-18
重
大
55.00
2015-
07-01
49.50
200,1
16
10,702,8
24.00
11,006,3
80.00
-
30
华安大国新经济股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
资
产
重
组
00232
9
皇氏
集团
2015-0
6-12
重
大
资
产
重
组
69.48
2015-
08-13
62.53
67,60
0
4,617,46
5.00
4,696,84
8.00
-
00236
7
康力
电梯
2015-0
6-02
筹
划
重
大
事
项
28.49 - -
143,0
80
3,691,62
3.00
4,076,34
9.20
-
00237
5
亚厦
股份
2015-0
6-17
筹
划
重
大
事
项
29.21
2015-
07-20
26.29
891,1
22
13,004,2
36.01
26,029,6
73.62
-
00273
9
万达
院线
2015-0
5-14
重
大
资
产
重
组
221.8
6
2015-
07-03
219.68
63,62
6
5,704,87
4.96
14,116,0
64.36
-
30002
8
金亚
科技
2015-0
6-10
筹
划
重
大
事
项
34.51 - -
303,2
06
8,382,75
2.04
10,463,6
39.06
-
30028
7
飞利
信
2015-0
6-02
重
大
54.26 - -
198,2
00
3,885,87
1.00
10,754,3
32.00
-
31
华安大国新经济股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
资
产
重
组
30034
6
南大
光电
2015-0
6-25
筹
划
重
大
事
项
35.49 - -
28,80
0
720,786.
00
1,022,11
2.00
-
60021
1
西藏
药业
2015-0
5-22
重
大
资
产
重
组
60.12
2015-
08-11
54.11
54,61
3
2,148,71
9.33
3,283,33
3.56
-
60049
9
科达
洁能
2015-0
6-10
重
大
资
产
重
组
29.64 - -
39,41
3
737,149.
94
1,168,20
1.32
-
60064
5
中源
协和
2015-0
4-27
重
大
资
产
重
组
79.34 - -
47,00
0
2,787,71
0.52
3,728,98
0.00
-
60087
2
中炬
高新
2015-0
5-04
重
大
资
产
重
组
21.62 - -
304,9
40
3,965,81
8.38
6,592,80
2.80
-
6.4.12.3 期 末债 券正 回购 交易 中作为 抵押 的债券
6.4.12.3.1 银 行间 市场债 券正 回购
32
华安大国新经济股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
截至报告期末 2015 年 6 月 30 日止， 本基金无银行间市场债券正回购交易中
作为抵押的债券。
6.4.12.3.2 交 易所 市场债 券正 回购
截至报告期末 2015 年 6 月 30 日止， 本基金无 交易所市场债券正回购交易中
作为抵押的债券。
6.4.13 金 融工 具风 险及管 理
6.4.13.1 风 险管 理政 策和 组织 架构
本基金为股票型基金， 基金的风险与预期收益都要高于混合型基金、 债券型
基金和货币市场基金， 属于证券投资基金中的高风险投资品种。 本基金在日常经
营活动中面临的与这些金融工具相关的风险主要包括信用风险、 流动性风险及市
场风险。 本基金重点投资于与大国新经济相关的子行业或企业， 在严格控制风险
的前提下，力争把握标的行业投资机会实现基金资产的长期稳健增值。
本基金的基金管理人奉行全面风险管理体系的建设， 建立了以风险控制委员
会为核心的、 由督察长、 风险控制委员会、 监察稽核部、 风险管理部等相关业务
部门构成的风险管理架构体系。 本基金的基金管理人在董事会下设立风险控制委
员会， 负责制定风险管理的宏观政策， 审议通过风险控制的总体措施等； 根据公
司章程， 在管理层层面设立合规与风险控制委员会， 讨论和制定公司日常经营过
程中风险防范和控制措施； 在业务操作层面风险管理职责主要由监察稽核部和风
险管理部负责， 协调并与各部门合作完成运作风险管理和投资风险管理、 绩效评
估等。 监察稽核部对公司执行总裁负责， 并由督察长分管。 风险管理部向督察长
和总裁汇报工作。
本基金的基金管理人对于金融工具的风险管理方法主要是通过定性分析和
定量分析的方法去估测各种风险产生的可能损失。 从定性分析的角度出发， 判断
风险损失的严重程度和出现同类风险损失的频度。 从定量分析的角度出发， 根据
本基金的投资目标，结合基金资产所运用金融工具，通过特定的风险量化指标、
模型， 形成常规的量化报告， 确定风险损失的限度和相应置信程度， 及时可靠地
对各种风险进行监督、 检查和评估， 并通过相应决策， 将风险控制在可承受的范
围内。
6.4.13.2 信用 风险
信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任， 或者基金所投
资证券之发行人出现违约、 拒绝支付到期本息等情况， 导致基金资产损失和收益
变化的风险。
本基金的基金管理人在交易前对交易对手的资信状况进行了充分的评估。 本
基金的银行存款存放在本基金的托管行建设银行， 与该银行存款相关的信用风险
不重大。 本基金在交易所进行的交易均以中国证券登记结算有限责任公司为交易
对手完成证券交收和款项清算， 违约风险可能性很小； 在银行间同业市场进行交
易前均对交易对手进行信用评估并对证券交割方式进行限制以控制相应的信用
33
华安大国新经济股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
风险。
本基金的基金管理人建立了信用风险管理流程， 通过对投资品种信用等级评
估来控制证券发行人的信用风险，且通过分散化投资以分散信用风险。
6.4.13.3 流 动性 风险
流动性风险是指基金在履行与金融负债有关的义务时遇到资金短缺的风险。
本基金的流动性风险一方面来自于基金份额持有人可随时要求赎回其持有的基
金份额， 另一方面来自于投资品种所处的交易市场不活跃而带来的变现困难或因
投资集中而无法在市场出现剧烈波动的情况下以合理的价格变现。
针对兑付赎回资金的流动性风险， 本基金的基金管理人每日对本基金的申购
赎回情况进行严密监控并预测流动性需求， 保持基金投资组合中的可用现金头寸
与之相匹配。 本基金的基金管理人在基金合同中设计了巨额赎回条款， 约定在非
常情况下赎回申请的处理方式， 控制因开放申购赎回模式带来的流动性风险， 有
效保障基金持有人利益。
针对投资品种变现的流动性风险， 本基金的基金管理人通过独立的风险管理
部门设定流动性比例要求， 对流动性指标进行持续的监测和分析， 包括组合持仓
集中度指标、 组合在短时间内变现能力的综合指标、 组合中变现能力较差的投资
品种比例以及流通受限制的投资品种比例等。 本基金投资于一家公司发行的股票
市值不超过基金资产净值的 10% ， 且本基金与由本基金的基金管理人管理的其他
基金共同持有一家公司发行的证券不得超过该证券的 10% 。 本基金所持证券均在
证券交易所上市， 因此除附注 7.4.12 中列示的部分基金资产流通暂时受限制不能
自由转让的情况外，其余均能以合理价格适时变现。
6.4.13.4 市场 风险
市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各
类价格因素的变动而发生波动的风险， 包括利率风险、 外汇风险和其他价格风险。
6.4.13.4.1 利率 风险
利率风险是指金融工具的公允价值或现金流量受市场利率变动而发生波动
的风险。 利率敏感性金融工具均面临由于市场利率上升而导致公允价值下降的风
险， 其中浮动利率类金融工具还面临每个付息期间结束根据市场利率重新定价时
对于未来现金流影响的风险。
本基金的基金管理人定期对本基金面临的利率敏感性缺口进行监控， 并通过
调整投资组合的久期等方法对上述利率风险进行管理。
本基金持有的利率敏感性资产主要为银行存款、 结算备付金等， 其余 金融资
产和金融负债均不计息， 因此本基金的收入及经营活动的现金流量在很大程度上
独立于市场利率变化。 本基金的基金管理人定期对本基金面临的利率敏感性缺口
进行监控。
6.4.13.4.1.1 利率 风险 敞口
单位：人民币元
34
华安大国新经济股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
本期末
2015 年 6 月 30 日
1 年以内 1-5 年 5 年以上 不计息 合计
资产
资产 - - - - -
银行存款 37,620,682.72 - - - 37,620,682.72
结算备付金 1,475,851.57 - - - 1,475,851.57
存出保证金 303,922.30 - - - 303,922.30
交易性金融资产 234,041.72 - - 594,335,446.40 594,569,488.12
衍生金融资产 - - - - -
买入返售金融资产 - - - - -
应收证券清算款 - - - 38,607,006.78 38,607,006.78
应收利息 - - - 10,058.00 10,058.00
应收股利 - - - - -
应收申购款 100,398.21 - - 3,497,265.40 3,597,663.61
其他资产 - - - - -
资产总计 39,734,896.52 - - 636,449,776.58 676,184,673.10
负债
卖出回购金融资产
款
- - - - -
应付证券清算款 - - - - -
应付赎回款 - - - 44,183,776.84 44,183,776.84
应付管理人报酬 - - - 1,040,889.95 1,040,889.95
应付托管费 - - - 173,481.65 173,481.65
应付销售服务费 - - - - -
应付交易费用 - - - 865,266.31 865,266.31
其他负债 - - - 263,911.00 263,911.00
负债总计 - - - 46,527,325.75 46,527,325.75
利率敏感度缺口 39,734,896.52 - - 589,922,450.83 629,657,347.35
上年度末
2014年12月31日
1年以内 1-5年 5年以上 不计息 合计
资产
银行存款 13,541,174.36 - - - 13,541,174.36
结算备付金 258,170.00 - - - 258,170.00
35
华安大国新经济股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
存出保证金 114,709.06 - - - 114,709.06
交易性金融资产 182,404.55 - - 137,385,754.19 137,568,158.74
衍生金融资产 - - - - -
买入返售金融资产 - - - - -
应收证券清算款 - - - - -
应收利息 - - - 3,457.55 3,457.55
应收股利 - - - - -
应收申购款 4,000.00 - - 9,131,982.41 9,135,982.41
其他资产 - - - - -
资产总计 14,100,457.97 - - 146,521,194.15 160,621,652.12
负债
短期借款 - - - - -
交易性金融负债 - - - - -
衍生金融负债 - - - - -
卖出回购金融资产
款
- - - - -
应付证券清算款 - - - 3,022,576.64 3,022,576.64
应付赎回款 - - - 1,344,330.75 1,344,330.75
应付管理人报酬 - - - 157,990.19 157,990.19
应付托管费 - - - 26,331.70 26,331.70
应付销售服务费 - - - - -
应付交易费用 - - - 90,811.52 90,811.52
应付税费 - - - - -
应付利息 - - - - -
应付利润 - - - - -
其他负债 - - - 291,094.53 291,094.53
负债总计 - - - 4,933,135.33 4,933,135.33
利率敏感度缺口 14,100,457.97 - - 141,588,058.82 155,688,516.79
6.4.13.4.1.2 利 率风 险的 敏感 性分析
本基金于 2015 年 6 月 30 日末所持有债券资产比例较低， 且持有的银行存款
均为活期存款，因此市场利率的变动对于本基金资产净值无重大影响。
6.4.13.4.2 外汇 风险
外汇风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生
36
华安大国新经济股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
波动的风险。本基金的所有资产及负债以人民币计价，因此无重大外汇风险。
6.4.13.4.3 其 他价 格风险
其他价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场
利率和外汇汇率以外的市场价格因素变动而发生波动的风险。 本基金主要投资于
证券交易所上市或银行间同业市场交易的股票和债券， 所面临的其他价格风险来
源于单个证券发行主体自身经营情况或特殊事项的影响， 也可能来源于证券市场
整体波动的影响。
本基金采取相对稳定的资产配置策略， 一般情 况下将保持股票配置比例的相
对稳定，避免因过于主动的仓位调整带来额外的风险。在大类资产配置过程中，
本基金将使用定量与定性相结合的研究方法对宏观经济、 国家政策、 资金面和市
场情绪等可能影响证券市场的重要因素进行研究和预测， 结合使用公司自主研发
的多因子动态资产配置模型、 基于投资时钟理论的资产配置模型等经济模型， 分
析和比较股票、 债券等市场和不同金融工具的风险收益特征， 确定合适的资产配
置比例， 动态优化投资组合。 本基金的基金管理人定期结合宏观及微观环境的变
化， 对投资策略、 资产配置、 投资组合进行修正， 来主动应对可能发生的市场价
格风险。
本基金通过投资组合的分散化降低其他价格风险。 本基金股票投资占 基金资
产的比 例范 围为 80%-95% ， 其中 投资于 新经 济相关 的股 票资 产的 比 例不低 于非
现金基金资产的 80% 。 此外， 本基金的基金管理人每日对本基金所持有的证券价
格实施监控， 定期运用多种定量方法对基金进行风险度量， 包括 VaR(Value at Risk)
指标等来测试本基金面临的潜在价格风险，及时可靠地对风险进行跟踪和控制。
6.4.13.4.3.1 其 他价 格风险 敞口
金额单位：人民币元
项目
本期末
2015 年 6 月 30 日
上年度末
2014 年 12 月 31 日
公允价值
占基金资
产净值比
例（% ）
公允价值
占基金资
产净值比
例（% ）
交易性金融资产- 594,335,446.40 94.39 137,385,754.19 88.24
37
华安大国新经济股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
股票投资
交易性金融资产－
贵金属投资
- - - -
衍生金融资产- 权
证投资
- - - -
其他 - - - -
合计 594,335,446.40 94.39 137,385,754.19 88.24
6.4.13.4.3.2 其 他价 格风险 的敏 感性分 析
假设 除业绩比较基准以外的其他市场变量保持不变
分析
相关风险变量的变动
对资产负债表日基金资产净值的
影响金额（单位：人民币）
本期末
2015 年 6 月 30 日
上年度末
2014 年 12 月 31 日
业绩比较基准减少5% 减少约3,045.00 万元 减少约542.00 万元
业绩比较基准增加5% 增加约3,045.00 万元 增加约542.00 万元
6.4.14 有 助于 理解 和分析 会计 报表需 要说 明的其 他事 项
无。
7 投 资组 合报告
7.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产的比
例（% ）
1 权益投资 594,335,446.40 87.90
其中：股票 594,335,446.40 87.90
2 固定收益投资 234,041.72 0.03
其中：债券 234,041.72 0.03
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售
金融资产
- -
6 银行存款和结算备付金合计 39,096,534.29 5.78
7 其他各项资产 42,518,650.69 6.29
8 合计 676,184,673.10 100.00
38
华安大国新经济股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
7.2 期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值
占基金资产净
值比例（％）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 24,750.00 0.00
C 制造业 232,011,978.20 36.85
D 电力、 热力、 燃气及水生产和
供应业
1,445,546.56 0.23
E 建筑业 49,832,004.51 7.91
F 批发和零售业 17,907,870.74 2.84
G 交通运输、仓储和邮政业 10,475,298.00 1.66
H 住宿和餐饮业 7,745,175.00 1.23
I 信息传输、 软件和信息技术服
务业
168,249,872.24 26.72
J 金融业 18,640,794.36 2.96
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 27,854,074.44 4.42
M 科学研究和技术服务业 13,496,819.18 2.14
N 水利、 环境和公共设施管理业 20,812,529.20 3.31
O 居民服务、 修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 18,814,199.86 2.99
S 综合 7,024,534.11 1.12
合计 594,335,446.40 94.39
7.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 所有 股票投 资明 细
序号 股票代码 股票名称 数量 （股） 公允价值
占基金资产
净值比例
（％）
1 002375 亚厦股份 891,122 26,029,673.62 4.13
2 002707 众信旅游 240,258 22,641,913.92 3.60
3 300271 华宇软件 429,790 18,829,099.90 2.99
4 002405 四维图新 422,353 18,499,061.40 2.94
5 300075 数字政通 471,270 17,762,166.30 2.82
6 000503 海虹控股 351,217 17,209,633.00 2.73
7 002081 金 螳 螂 560,035 15,787,386.65 2.51
8 600687 刚泰控股 401,453 15,757,030.25 2.50
39
华安大国新经济股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
9 600129 太极集团 570,590 15,531,459.80 2.47
10 002450 康得新 494,102 15,119,521.20 2.40
11 002739 万达院线 63,626 14,116,064.36 2.24
12 600571 信雅达 112,036 11,859,010.60 1.88
13 300168 万达信息 237,800 11,680,736.00 1.86
14 002152 广电运通 348,605 11,273,885.70 1.79
15 002044 江苏三友 200,116 11,006,380.00 1.75
16 001696 宗申动力 635,957 10,970,258.25 1.74
17 300287 飞利信 198,200 10,754,332.00 1.71
18 300028 金亚科技 303,206 10,463,639.06 1.66
19 300384 三联虹普 99,682 9,767,839.18 1.55
20 600706 曲江文旅 451,830 9,470,356.80 1.50
21 600588 用友网络 203,784 9,349,609.92 1.48
22 000997 新 大 陆 341,280 9,078,048.00 1.44
23 300378 鼎捷科技 111,356 9,035,425.84 1.43
24 002444 巨星科技 447,490 8,269,615.20 1.31
25 000638 万方发展 393,500 7,751,950.00 1.23
26 000721 西安饮食 593,500 7,745,175.00 1.23
27 600580 卧龙电气 425,352 7,584,026.16 1.20
28 600603 大洲兴业 415,899 7,024,534.11 1.12
29 300140 启源装备 171,002 6,802,459.56 1.08
30 600872 中炬高新 304,940 6,592,802.80 1.05
31 300302 同有科技 179,859 6,376,001.55 1.01
32 002117 东港股份 189,310 6,339,991.90 1.01
33 600029 南方航空 413,400 6,010,836.00 0.95
34 600436 片仔癀 86,243 5,749,820.81 0.91
35 603766 隆鑫通用 227,242 5,703,774.20 0.91
36 600109 国金证券 207,825 5,070,930.00 0.81
37 002410 广联达 211,007 4,937,563.80 0.78
38 603869 北部湾旅 189,700 4,879,084.00 0.77
39 600037 歌华有线 153,925 4,848,637.50 0.77
40 002329 皇氏集团 67,600 4,696,848.00 0.75
41 000800 一汽轿车 175,023 4,354,572.24 0.69
42 002084 海鸥卫浴 304,000 4,316,800.00 0.69
43 601688 华泰证券 185,455 4,289,574.15 0.68
44 002367 康力电梯 143,080 4,076,349.20 0.65
45 002439 启明星辰 116,688 4,002,398.40 0.64
46 000971 蓝鼎控股 158,300 3,775,455.00 0.60
47 600645 中源协和 47,000 3,728,980.00 0.59
48 300209 天泽信息 157,267 3,703,637.85 0.59
49 002241 歌尔声学 101,959 3,660,328.10 0.58
40
华安大国新经济股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
50 601607 上海医药 164,034 3,653,037.18 0.58
51 300274 阳光电源 119,032 3,638,808.24 0.58
52 002517 泰亚股份 80,900 3,436,632.00 0.55
53 000607 华媒控股 235,500 3,428,880.00 0.54
54 002051 中工国际 113,969 3,393,996.82 0.54
55 600211 西藏药业 54,613 3,283,333.56 0.52
56 600120 浙江东方 95,000 3,219,550.00 0.51
57 300070 碧水源 65,895 3,215,017.05 0.51
58 601231 环旭电子 188,602 3,208,120.02 0.51
59 300156 神雾环保 73,600 3,200,864.00 0.51
60 002048 宁波华翔 150,654 3,132,096.66 0.50
61 600060 海信电器 127,061 3,124,429.99 0.50
62 002531 天顺风能 197,670 2,884,005.30 0.46
63 300013 新宁物流 107,300 2,780,143.00 0.44
64 300352 北信源 61,600 2,673,440.00 0.42
65 002279 久其软件 49,900 2,669,650.00 0.42
66 002407 多氟多 91,604 2,611,630.04 0.41
67 002177 御银股份 176,608 2,546,687.36 0.40
68 000625 长安汽车 119,875 2,535,356.25 0.40
69 002400 省广股份 97,734 2,468,760.84 0.39
70 000927 *ST 夏利 251,965 2,433,981.90 0.39
71 300400 劲拓股份 52,500 2,422,350.00 0.38
72 600152 维科精华 190,000 2,316,100.00 0.37
73 600276 恒瑞医药 51,685 2,302,049.90 0.37
74 300304 云意电气 81,457 2,288,941.70 0.36
75 000530 大冷股份 132,366 2,243,603.70 0.36
76 300115 长盈精密 66,902 2,228,505.62 0.35
77 601318 中国平安 26,782 2,194,517.08 0.35
78 000826 桑德环境 56,025 2,178,812.25 0.35
79 300367 东方网力 37,700 2,177,175.00 0.35
80 600958 东方证券 74,702 2,137,971.24 0.34
81 600420 现代制药 46,764 2,034,234.00 0.32
82 601668 中国建筑 236,826 1,968,024.06 0.31
83 601222 林洋电子 55,309 1,940,792.81 0.31
84 300159 新研股份 100,664 1,912,616.00 0.30
85 002690 美亚光电 48,000 1,884,960.00 0.30
86 600030 中信证券 69,223 1,862,790.93 0.30
87 002492 恒基达鑫 107,900 1,684,319.00 0.27
88 002019 亿帆鑫富 49,000 1,680,700.00 0.27
89 600031 三一重工 171,000 1,656,990.00 0.26
90 002280 联络互动 30,900 1,646,970.00 0.26
41
华安大国新经济股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
91 002494 华斯股份 71,900 1,609,122.00 0.26
92 300198 纳川股份 118,800 1,585,980.00 0.25
93 000712 锦龙股份 45,013 1,579,956.30 0.25
94 000961 中南建设 77,888 1,555,423.36 0.25
95 300468 四方精创 17,800 1,532,580.00 0.24
96 002227 奥 特 迅 48,100 1,527,175.00 0.24
97 601888 中国国旅 22,656 1,502,092.80 0.24
98 600330 天通股份 75,400 1,282,554.00 0.20
99 000001 平安银行 86,979 1,264,674.66 0.20
100 600138 中青旅 58,774 1,241,306.88 0.20
101 000793 华闻传媒 58,734 1,218,730.50 0.19
102 600323 瀚蓝环境 68,527 1,184,146.56 0.19
103 600499 科达洁能 39,413 1,168,201.32 0.19
104 601800 中国交建 62,500 1,097,500.00 0.17
105 002573 清新环境 51,730 1,069,259.10 0.17
106 300346 南大光电 28,800 1,022,112.00 0.16
107 002412 汉森制药 39,000 984,750.00 0.16
108 002491 通鼎互联 48,581 882,230.96 0.14
109 600804 鹏博士 29,475 880,123.50 0.14
110 600536 中国软件 24,441 867,166.68 0.14
111 601985 中国核电 20,000 261,400.00 0.04
112 601211 国泰君安 7,000 240,380.00 0.04
113 300471 厚普股份 500 63,205.00 0.01
114 600959 江苏有线 2,000 54,580.00 0.01
115 300364 中文在线 500 50,525.00 0.01
116 603979 金诚信 1,000 24,750.00 0.00
7.4 报 告期 内股票 投资 组合的 重大 变动
7.4.1 累 计买 入金 额超出 期初 基金资 产净 值 2% 或前 20 名 的股 票明细
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
占期初基金
资产净值比
例（％）
1 002450 康得新 32,137,344.33 20.64
2 300075 数字政通 30,025,102.06 19.29
3 000503 海虹控股 28,229,859.70 18.13
4 600109 国金证券 26,131,939.00 16.78
5 600687 刚泰控股 25,224,074.78 16.20
6 002375 亚厦股份 23,049,593.30 14.80
7 001696 宗申动力 22,956,629.65 14.75
8 002405 四维图新 21,875,053.81 14.05
42
华安大国新经济股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
9 002081 金 螳 螂 21,441,635.74 13.77
10 600129 太极集团 20,018,874.19 12.86
11 600436 片仔癀 19,755,775.92 12.69
12 601231 环旭电子 18,500,219.79 11.88
13 300168 万达信息 16,859,624.45 10.83
14 600323 瀚蓝环境 15,342,624.27 9.85
15 600706 曲江文旅 15,286,678.39 9.82
16 000712 锦龙股份 15,256,850.77 9.80
17 601318 中国平安 15,212,042.00 9.77
18 600138 中青旅 15,133,930.95 9.72
19 600315 上海家化 14,689,236.29 9.44
20 300384 三联虹普 14,406,974.12 9.25
21 002241 歌尔声学 14,016,511.02 9.00
22 601633 长城汽车 13,753,065.51 8.83
23 002048 宁波华翔 13,668,991.37 8.78
24 300028 金亚科技 12,906,420.82 8.29
25 000530 大冷股份 12,391,111.99 7.96
26 300271 华宇软件 11,733,158.15 7.54
27 000638 万方发展 11,507,498.99 7.39
28 002117 东港股份 11,443,213.48 7.35
29 601222 林洋电子 11,293,003.33 7.25
30 600580 卧龙电气 11,225,272.65 7.21
31 600958 东方证券 11,224,798.00 7.21
32 000826 桑德环境 10,984,702.03 7.06
33 600196 复星医药 10,762,331.41 6.91
34 002044 江苏三友 10,702,824.00 6.87
35 000997 新 大 陆 10,695,832.12 6.87
36 600571 信雅达 10,438,703.00 6.70
37 002152 广电运通 10,401,756.00 6.68
38 601607 上海医药 9,991,070.35 6.42
39 002707 众信旅游 9,861,784.82 6.33
40 300140 启源装备 9,535,128.30 6.12
41 600603 大洲兴业 9,474,131.53 6.09
42 002051 中工国际 9,243,046.00 5.94
43 600211 西藏药业 9,137,967.10 5.87
44 300133 华策影视 8,896,592.34 5.71
45 300304 云意电气 8,610,796.37 5.53
46 603869 北部湾旅 8,311,251.00 5.34
47 600060 海信电器 8,279,563.00 5.32
48 300058 蓝色光标 7,909,670.73 5.08
49 000721 西安饮食 7,727,396.00 4.96
43
华安大国新经济股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
50 300378 鼎捷科技 7,703,143.52 4.95
51 603766 隆鑫通用 7,612,752.00 4.89
52 002444 巨星科技 7,611,145.10 4.89
53 002739 万达院线 7,471,497.90 4.80
54 600037 歌华有线 7,184,112.60 4.61
55 600499 科达洁能 7,143,694.22 4.59
56 600420 现代制药 6,917,826.00 4.44
57 300070 碧水源 6,767,765.00 4.35
58 300146 汤臣倍健 6,416,627.73 4.12
59 002400 省广股份 6,382,984.74 4.10
60 600645 中源协和 6,287,176.93 4.04
61 000927 *ST 夏利 6,249,323.92 4.01
62 300302 同有科技 6,138,281.22 3.94
63 000793 华闻传媒 6,112,758.05 3.93
64 600029 南方航空 6,080,548.00 3.91
65 002084 海鸥卫浴 6,041,211.13 3.88
66 002415 海康威视 5,999,737.39 3.85
67 300274 阳光电源 5,811,699.00 3.73
68 002410 广联达 5,638,347.00 3.62
69 000800 一汽轿车 5,525,736.00 3.55
70 300209 天泽信息 5,277,352.00 3.39
71 000971 蓝鼎控股 5,041,955.00 3.24
72 002517 泰亚股份 4,831,589.00 3.10
73 002573 清新环境 4,807,576.82 3.09
74 000607 华媒控股 4,650,666.45 2.99
75 002329 皇氏集团 4,617,465.00 2.97
76 002279 久其软件 4,593,059.00 2.95
77 002531 天顺风能 4,583,601.92 2.94
78 600804 鹏博士 4,526,790.00 2.91
79 002236 大华股份 4,405,465.00 2.83
80 300198 纳川股份 4,342,226.00 2.79
81 600588 用友网络 4,301,159.00 2.76
82 300159 新研股份 4,216,900.00 2.71
83 600872 中炬高新 3,965,818.38 2.55
84 300352 北信源 3,909,990.01 2.51
85 300287 飞利信 3,885,871.00 2.50
86 000961 中南建设 3,778,999.00 2.43
87 300367 东方网力 3,727,249.00 2.39
88 002367 康力电梯 3,691,623.00 2.37
89 002407 多氟多 3,678,492.95 2.36
90 600536 中国软件 3,486,152.00 2.24
44
华安大国新经济股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
91 601628 中国人寿 3,392,656.25 2.18
92 002118 紫鑫药业 3,325,307.56 2.14
93 300156 神雾环保 3,281,802.00 2.11
94 300013 新宁物流 3,271,953.00 2.10
注：本项“买入金额”均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，
不考虑相关交易费用。
7.4.2 累 计卖 出金 额超出 期初 基金资 产净 值 2% 或前 20 名 的股 票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
占期初基金
资产净值比
例（％）
1 002450 康得新 27,285,769.29 17.53
2 601318 中国平安 23,100,278.32 14.84
3 600436 片仔癀 21,324,751.94 13.70
4 600323 瀚蓝环境 20,592,562.25 13.23
5 002405 四维图新 19,465,761.21 12.50
6 000712 锦龙股份 18,539,732.52 11.91
7 002375 亚厦股份 18,459,800.45 11.86
8 300133 华策影视 18,090,990.89 11.62
9 601231 环旭电子 17,856,674.32 11.47
10 601633 长城汽车 16,283,584.55 10.46
11 002241 歌尔声学 15,871,567.63 10.19
12 600315 上海家化 15,843,494.09 10.18
13 000530 大冷股份 15,189,477.74 9.76
14 600109 国金证券 15,143,047.00 9.73
15 600804 鹏博士 13,351,748.98 8.58
16 601222 林洋电子 12,959,916.78 8.32
17 001696 宗申动力 12,806,711.34 8.23
18 600138 中青旅 12,635,988.93 8.12
19 600958 东方证券 12,141,399.65 7.80
20 600580 卧龙电气 12,043,909.68 7.74
21 600196 复星医药 11,513,857.63 7.40
22 002415 海康威视 11,351,214.31 7.29
23 002051 中工国际 11,219,333.75 7.21
24 002573 清新环境 11,055,632.65 7.10
25 002048 宁波华翔 10,994,735.86 7.06
26 300146 汤臣倍健 10,474,908.35 6.73
27 300058 蓝色光标 10,005,655.62 6.43
28 300070 碧水源 9,473,148.66 6.08
29 000826 桑德环境 8,670,452.66 5.57
30 300028 金亚科技 8,573,236.57 5.51
31 002444 巨星科技 8,564,769.92 5.50
45
华安大国新经济股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
32 002117 东港股份 8,303,088.14 5.33
33 600499 科达洁能 8,126,902.53 5.22
34 300271 华宇软件 7,675,692.85 4.93
35 600211 西藏药业 7,643,434.82 4.91
36 600687 刚泰控股 7,535,073.63 4.84
37 000625 长安汽车 7,383,958.07 4.74
38 601607 上海医药 7,232,962.68 4.65
39 000001 平安银行 7,168,059.26 4.60
40 601668 中国建筑 7,050,832.46 4.53
41 600060 海信电器 6,721,211.66 4.32
42 600420 现代制药 6,621,821.26 4.25
43 300304 云意电气 5,792,124.58 3.72
44 300378 鼎捷科技 5,739,138.71 3.69
45 600037 歌华有线 5,720,552.02 3.67
46 000793 华闻传媒 5,704,997.01 3.66
47 002081 金 螳 螂 5,477,209.36 3.52
48 002236 大华股份 5,154,848.80 3.31
49 002400 省广股份 5,016,919.42 3.22
50 000927 *ST 夏利 5,012,672.51 3.22
51 002152 广电运通 4,650,165.11 2.99
52 600030 中信证券 4,631,057.56 2.97
53 002410 广联达 4,593,046.33 2.95
54 600571 信雅达 4,252,247.45 2.73
55 000425 徐工机械 4,210,056.26 2.70
56 600837 海通证券 4,204,026.00 2.70
57 002531 天顺风能 4,135,054.75 2.66
58 601601 中国太保 4,120,737.05 2.65
59 600645 中源协和 4,093,240.00 2.63
60 603766 隆鑫通用 4,040,721.32 2.60
61 300274 阳光电源 3,833,414.84 2.46
62 601766 中国中车 3,476,974.71 2.23
63 000503 海虹控股 3,422,061.52 2.20
64 002118 紫鑫药业 3,413,731.06 2.19
65 600000 浦发银行 3,381,338.24 2.17
66 601628 中国人寿 3,381,336.25 2.17
67 000800 一汽轿车 3,297,048.87 2.12
注：本项“卖出金额”均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，
不考虑相关交易费用。
7.4.3 买 入股 票的 成本总 额及 卖出股 票的 收入总 额
金额单位：人民币元
买入股票的成本（成交）总额 993,126,220.17
46
华安大国新经济股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
卖出股票的收入（成交）总额 692,164,797.46
注： 本项 “买入股票的 成本 （成交） 总额” 和 “卖出股票的收入 （成 交） 总
额”均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
金额单位：人民币元
序号 债券品种 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中：政策性金融债 - -
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债 234,041.72 0.04
8 其他 - -
9 合计 234,041.72 0.04
7.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排 序的 前五 名债券 投资 明细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值
占基金资
产净值比
例（％）
1 128009 歌尔转债 1,474 234,041.72 0.04
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比 例大小排序的所有资产 支持证券投
资 明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.8 报告期末按公允价值占基金资产净 值比例大小排序的前五名贵金属投
资 明细
本报告期末本基金未持有贵金属。
47
华安大国新经济股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
7.9 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值 比例 大小 排序的 前五 名权证 投资 明细
本报告期末本基金未持有权证。
7.10 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
7.10.1 报 告期 末本 基金投 资的 股指期 货持 仓和损 益明 细
本基金本报告期未投资股指期货。
7.10.2 本 基金 投资 股指期 货的 投资政 策
本基金将根据风险管理的原则， 以套期保值为目的， 有选择地投资于流动性
好、交易活跃的股指期货合约。
本基金在进行股指期货投资时， 首先将基于对证券市场总体行情的判断和组
合风险收益的分析确定投资时机以及套期保值的类型 （多头套期保值或空头套期
保值） ，并根 据风 险资 产投资 （或拟 投资 ）的 总体规 模和风 险系 数决 定股指 期货
的投资比例； 其次， 本 基金将在综合考虑证券市场和期货市场运行趋势以及股指
期货流动性、 收益性、 风险特征和估值水平的基础上进行投资品种选择， 以对冲
风险资产组合的系统性风险和流动性风险。
7.11 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
7.11.1 本 基 金投 资国债期 货的 投资政 策
无。
7.11.2 报 告 期末 本基金投 资的 国债期 货持 仓和损 益明 细
本基金本报告期未投资国债期货。
7.11.3 本 基 金投 资国债期 货的 投资评 价
无。
7.12 投 资组 合报告 附注
7.12.1 本报告期内， 本基金投资的前十名证券的发行主体不存在被监管部门
立案调查的，在本报告编制日前一年内也不存在受到公开谴责、处罚的情况。
7.12.2 本基金投资前十名股票中， 不存在投资 于超出基金合同规定备选股票
库之外的股票。
7.12.3 期 末其 他各 项资产 构成
序号 名称 金额
1 存出保证金 303,922.30
2 应收证券清算款 38,607,006.78
48
华安大国新经济股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
3 应收股利 -
4 应收利息 10,058.00
5 应收申购款 3,597,663.61
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 42,518,650.69
7.12.4 期 末持 有的 处于转 股期 的可转 换债 券明细
序号 债券代码 债券名称 公允价值
占基金资产
净值比例
（％）
1 128009 歌尔转债 234,041.72 0.04
7.12.5 期 末前 十名 股票中 存在 流通受 限情 况的说 明
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分
的公允价值
占基金资
产净值比
例(%)
流通受限情况说明
1 002375
亚厦股份 26,029,673.62 4.13 筹划重大事项
7.12.6 投 资组 合报 告附注 的其 他文字 描述 部分
无。
8 基 金份 额持有 人信 息
8.1 期末 基金 份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份额单位：份
持有人
户数
( 户)
户均持有的
基金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额
占总份额
比例
持有份额
占总份额
比例
9,809 31,435.13 71,493,221.74 23.19% 236,854,002.45 76.81%
8.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理公司所有从业人员持
有本基金
512,363.14 0.166%
注： 本公司高级管理人员、 基金投资和研究部门负责人未持有该只基金份额
量的数量区间为 0；
49
华安大国新经济股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
本基金的基金经理持有本基金份额总量的数量区间为 0。
9
开 放 式基金 份额 变动
单位： 份
基金合同生效日（2014 年 4 月 14 日）基
金份额总额
433,507,499.39
本报告期期初基金份额总额 115,451,501.54
本报告期基金总申购份额 1,260,022,972.07
减：本报告期基金总赎回份额 1,067,127,249.42
本报告期基金拆分变动份额 -
本报告期期末基金份额总额 308,347,224.19
10
重大 事件 揭示
10.1
基 金份 额持 有人大 会决 议
报告期内无基金份额持有人大会决议。
10.2
基 金管 理人 、基金 托管 人的 专门基 金托 管部门 的重 大人事 变动
1、本基金管理人重大人事变动如下：
（1）2015 年 3 月 7 日， 基金管理人发布了华安基金管理有限公司关于副总
经理变更的公告，尚志民先生不再担任本基金管理人的副总经理。
（2）2015 年 6 月 27 日，基金管理人发布了华安大国新经济股票型证券投
资基金基金经理变更公告，陈逊先生不再担任本基金的基金经理。
（3）2015 年 6 月 30 日，基金管理人发布了华安基金管理有限公司关于副
总经理变更的公告，秦军先生不再担任本基金管理人的副总经理。
（4）2015 年 7 月 11 日，基金管理人发布了华安基金管理有限公司高级管
理人员变更公告，童威先生新任本基金管理人的总经理。
2、本报告期内本基金托管人的专门基金托管部门重大人事变动如下：
无。
50
华安大国新经济股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
10.3
涉 及基 金管 理人、 基金 财产 、基金 托管 业务的 诉讼
报告期内无涉及本基金财产、 基金托管业务的诉讼。 报告期内基金管理人无
涉及本基金财产的诉讼。
10.4
基 金投 资策 略的改 变
报告期内无基金投资策略的改变。
10.5 报 告期 内改聘 会计 师事务 所情 况
报告期内本基金未改聘为基金审计的会计师事务所。
10.6
管 理人 、托 管人及 其高 级管 理人员 受稽 查或处 罚等 情况
报告期内无管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况。
10.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
10.7.1 基 金租 用证 券公司 交易 单元进 行股 票投资 及佣 金支付 情况
金额单位：人民币元
券商名称
交易单元
数量
股票交易 应支付该券商的佣金 备注
成交金额
占当期
股票成
交总额
的比例
佣金
占当期
佣金总
量的比
例
申银万国
证券股份
有限公司
1 57,250,313.53 3.40% 50,660.80 3.36%
-
国泰君安
证券股份
有限公司
1 439,438,607.18 26.08% 388,860.33 25.78%
-
广州证券
有限责任
公司
2 - - - -
-
中信证券
股份有限
公司
1 - - - -
-
51
华安大国新经济股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
兴业证券
股份有限
公司
1 - - - -
-
东北证券
股份有限
公司
1 - - - -
-
中国国际
金融有限
公司
1 41,756,419.75 2.48% 38,016.18 2.52%
-
瑞银证券
有限责任
公司
1 29,407,841.01 1.75% 26,023.28 1.72%
-
万联证券
有限责任
公司
1 26,670,068.71 1.58% 24,280.40 1.61%
-
上海证券
有限责任
公司
2 2,987,130.39 0.18% 2,643.33 0.18%
-
天风证券
有限责任
公司
1 - - - -
-
长江证券
股份有限
公司
1 44,705,431.41 2.65% 40,699.90 2.70%
-
方正证券
股份有限
公司
1 283,387,509.88 16.82% 250,779.61 16.62%
-
华安证券
有限责任
公司
1 254,268,483.59 15.09% 231,508.28 15.35%
-
海通证券
股份有限
公司
1 - - - -
-
广发证券
股份有限
公司
1 158,275,527.49 9.39% 144,094.41 9.55%
-
长城证券
有限责任
公司
1 - - - -
-
光大证券
股份有限
公司
1 8,553,228.00 0.51% 7,568.71 0.50%
-
国信证券
股份有限
1 - - - -
-
52
华安大国新经济股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
公司
新时代证
券有限责
任公司
1 54,814,402.32 3.25% 49,902.82 3.31%
-
德邦证券
有限责任
公司
1 - - - -
-
齐鲁证券
有限公司
1 31,932,426.51 1.90% 28,256.98 1.87%
-
招商证券
股份有限
公司
1 23,383,061.95 1.39% 21,288.24 1.41%
-
湘财证券
有限责任
公司
1 - - - -
-
中国银河
证券股份
有限公司
1 - - - -
-
中银国际
证券有限
责任公司
1 - - - -
-
财达证券
有限责任
公司
1 - - - -
-
财富证券
有限责任
公司
1 - - - -
-
国盛证券
有限责任
公司
1 - - - -
-
宏源证券
股份有限
公司
1 140,063,686.09 8.31% 123,942.09 8.22%
-
华泰证券
股份有限
公司
1 - - - -
-
联讯证券
有限责任
公司
1 - - - -
-
中山证券
有限责任
公司
1 - - - -
-
西南证券
股份有限
1 - - - -
-
53
华安大国新经济股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
公司
中信建投
证券有限
责任公司
1 87,960,684.82 5.22% 80,079.82 5.31%
-
注：1、券商专用交易单元选择标准：
基金管理人负责选择证券经营机构，选用其交易单元供本基金证券买卖专
用，选择标准为：
（1） 内部 管理规 范、 严谨； 具备 健全的 内控 制度， 并能 满足基 金运 作高度
保密的要求；
（2） 研究 实力较 强， 有固定 的研 究机构 和专 门研究 人员 ，能够 针对 本基金
业务需要，提供高质量的研究报告和较为全面的服务；
（3） 具有 战略规 划和 定位， 能够 积极推 动多 边业务 合作 ，最大 限度 地调动
整体资源，为基金投资赢取机会；
（4）其他有利于基金持有人利益的商业合作考虑。
2、券商专用交易单元选择程序：
(1) 对交易单元候选券 商的综合服务进行评估
由相关部门牵头并组织有关人员依据上述交易单元选择标准和 《券商服务评
价办法》 ，对候选交易单元的券商服务质量和综合实力进行评估。
(2) 填写《新增交易单 元申请审核表》
牵头部门汇总对各候选交易单元券商的综合评估结果，择优选出拟新增单
元，填 写《新 增交 易单 元申请 审核表 》 ， 对拟 新增交 易单元 的必 要性 和合规 性进
行阐述。
(3) 候选交易单元名单 提交分管副总经理审批
公司分管副总经理对相关部门提交的 《新增交易单元申请审核表》 及其对券
商综合评估的结果进行审核，并签署审批意见。
(4)协议签署及通知托管 人
基金管 理人 与被选 择的 券商签 订《 证券交 易单 元租用 协议 》 ，并 通知 基金托
管人。
3.报告期内基金租用券商交易单元的变更情况：
(1)新增上海证券有限 责任公司深圳交易单元 1 个；
54
华安大国新经济股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
10.7.2 基 金租 用证 券公司 交易 单元进 行其 他证券 投资 的情况
金额单位：人民币元
券商名称
债券交易 回购交易 权证交易
成交金额
占当期
债券成
交总额
的比例
成交金额
占当期回
购成交总
额的比例
成交金额
占当
期权
证成
交总
额的
比例
申银万国证
券股份有限
公司
- - - - - -
国泰君安证
券股份有限
公司
- - - - - -
广州证券有
限责任公司
- - - - - -
中信证券股
份有限公司
- - - - - -
兴业证券股
份有限公司
- - - - - -
东北证券股
份有限公司
- - - - - -
中国国际金
融有限公司
- - - - - -
瑞银证券有
限责任公司
- - - - - -
万联证券有
限责任公司
- - - - - -
上海证券有
限责任公司
- - - - - -
天风证券有
限责任公司
- - - - - -
长江证券股
份有限公司
- - - - - -
方正证券股
份有限公司
- - - - - -
华安证券有
限责任公司
- - - - - -
海通证券股
份有限公司
- - - - - -
广发证券股
份有限公司
- - - - - -
55
华安大国新经济股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
长城证券有
限责任公司
- - - - - -
光大证券股
份有限公司
- - - - - -
国信证券股
份有限公司
- - - - - -
新时代证券
有限责任公
司
- - - - - -
德邦证券有
限责任公司
- - - - - -
齐鲁证券有
限公司
- - - - - -
招商证券股
份有限公司
- - - - - -
湘财证券有
限责任公司
- - - - - -
中国银河证
券股份有限
公司
- - - - - -
中银国际证
券有限责任
公司
- - - - - -
财达证券有
限责任公司
- - - - - -
财富证券有
限责任公司
- - - - - -
国盛证券有
限责任公司
- - - - - -
宏源证券股
份有限公司
- - - - - -
华泰证券股
份有限公司
- - - - - -
联讯证券有
限责任公司
- - - - - -
中山证券有
限责任公司
- - - - - -
西南证券股
份有限公司
- - - - - -
中信建投证
券有限责任
公司
- - - - - -
56
华安大国新经济股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
10.8 其 他重 大事件
序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期
1
关于旗下部分基金增加上海长量基金
为代销机构的公告
《上海证券报》 、
《证券时报》、
《中国证券报》
和公司网站
2015-01-23
2
关于旗下部分基金增加北京增财基金
销售为代销机构并参加费率优惠活动
的公告
《上海证券报》 、
《证券时报》、
《中国证券报》
和公司网站
2015-03-06
3
华安基金管理有限公司关于副总经理
变更的公告
《上海证券报》 、
《证券时报》、
《中国证券报》
和公司网站
2015-03-07
4
关于基金电子交易平台延长工行直联
结算方式费率优惠活动的公告
《上海证券报》 、
《证券时报》、
《中国证券报》
和公司网站
2015-03-12
5
关于旗下部分开放式基金调整单笔最
低申购金额、 最低赎回份额和最低保留
余额限制的公告
《上海证券报》 、
《证券时报》、
《中国证券报》
和公司网站
2015-03-13
6
关于旗下部分基金增加中国国际金融
有限公司为代销机构并参加费率优惠
活动的公告
《上海证券报》 、
《证券时报》、
《中国证券报》
和公司网站
2015-03-17
7
关于旗下部分基金增加太平洋证券为
代销机构的公告
《上海证券报》 、
《证券时报》、
《中国证券报》
和公司网站
2015-03-18
8
关于华安旗下部分基金参加好买基金
申购费率优惠活动的公告
《上海证券报》 、
《证券时报》、
《中国证券报》
和公司网站
2015-03-25
9
华安基金管理有限公司关于旗下基金
调整交易所固定收益品种估值方法的
公告
《上海证券报》 、
《证券时报》、
《中国证券报》
和公司网站
2015-03-31
10
华安基金管理有限公司关于旗下基金
持有的 “长安汽车” 股票估值调整的公
告
《上海证券报》 、
《证券时报》、
《中国证券报》
和公司网站
2015-04-04
57
华安大国新经济股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
11
华安基金管理有限公司关于基金电子
交易平台暂停部分基金通过支付宝渠
道申购、定期定额投资业务的公告
《上海证券报》 、
《证券时报》、
《中国证券报》
和公司网站
2015-04-08
12
华安大国新经济股票型证券投资基金
暂停大额申购、 大额转换转入及定期定
额投资的公告
《上海证券报》 、
《证券时报》、
《中国证券报》
和公司网站
2015-05-18
13
关于华安大国新经济股票基金增加天
天基金为销售机构的公告
《上海证券报》 、
《证券时报》、
《中国证券报》
和公司网站
2015-05-21
14
华安大国新经济股票型证券投资基金
基金恢复大额申购、 大额转换转入及定
期定额投资的公告
《上海证券报》 、
《证券时报》、
《中国证券报》
和公司网站
2015-05-26
15
关于华安旗下部分基金增加天天基金
为销售机构的公告
《上海证券报》 、
《证券时报》、
《中国证券报》
和公司网站
2015-05-28
16
关于华安基金管理有限公司旗下基金
参加深圳众禄基金销售有限公司费率
优惠活动的公告
《上海证券报》 、
《证券时报》、
《中国证券报》
和公司网站
2015-05-29
17
关于华安基金管理有限公司旗下基金
参加中国农业银行费率优惠活动的公
告
《上海证券报》 、
《证券时报》、
《中国证券报》
和公司网站
2015-05-29
18
华安基金管理有限公司关于基金电子
交易平台开展机构客户认购、 申购费率
优惠活动的公告
《上海证券报》 、
《证券时报》、
《中国证券报》
和公司网站
2015-06-02
19
关于旗下部分基金增加汇付天下为销
售机构的公告
《上海证券报》 、
《证券时报》、
《中国证券报》
和公司网站
2015-06-02
20
关于旗下部分基金在官方京东店开展
认购费率优惠活动的公告
《上海证券报》 、
《证券时报》、
《中国证券报》
和公司网站
2015-06-10
21
关于在京东电商平台开通华安基金官
方旗舰店基金网上直销业务的公告
《上海证券报》 、
《证券时报》、
《中国证券报》
和公司网站
2015-06-10
58
华安大国新经济股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
22
关于基金电子交易平台延长工行直联
结算方式费率优惠活动的公告
《上海证券报》 、
《证券时报》、
《中国证券报》
和公司网站
2015-06-12
23
华安基金管理有限公司关于旗下基金
持有的 “招商地产” 等股票估值调整的
公告
《上海证券报》 、
《证券时报》、
《中国证券报》
和公司网站
2015-06-12
24
关于华安基金管理有限公司旗下基金
参加交通银行费率优惠活动的公告
《上海证券报》 、
《证券时报》、
《中国证券报》
和公司网站
2015-06-26
25
华安大国新经济股票型证券投资基金
基金经理变更公告
《上海证券报》 、
《证券时报》、
《中国证券报》
和公司网站
2015-06-27
26
关于电子直销平台延长 “微钱宝” 账户
交易费率优惠活动时间的公告
《上海证券报》 、
《证券时报》、
《中国证券报》
和公司网站
2015-06-29
27
华安基金管理有限公司关于副总经理
变更的公告
《上海证券报》 、
《证券时报》、
《中国证券报》
和公司网站
2015-06-30
注： 前款所涉重大事件已作为临时报告在 《上海证券报》 、 《证券时报》 、 《中
国证券报》和公司网站 www.huaan.com.cn 上披露。
11 影 响投 资者决 策的 其他重 要信 息
无。
12
备查 文件 目录
12.1 备 查文 件目录
1、 《华安大国新经济股票型证券投资基金基金合同》
2、 《华安大国新经济股票型证券投资基金招募说明书》
3、 《华安大国新经济股票型证券投资基金托管协议》
4、中国证监会批准华安核心优选股票型证券投资基金设立的文件；
5、本报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露的各项公告原件；
6、基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程；
7、基金托管人业务资格批件和营业执照；
8、华安基金管理有限公司开放式基金业务规则；
59
华安大国新经济股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
12.2 存放 地点
基金管理人和基金托管人的办公场所，并登载于基金管理人互联网站
http://www.huaan.com.cn。
12.3 查阅 方式
投资者 可登 录基金 管理 人互联 网站 查阅， 或在 营业时 间内 至基金 管理 人或基
金托管人的办公场所免费查阅。
华 安基 金管理 有限 公司
二 〇一 五年八 月二 十八日
60
