华安安享灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报告
华安安享灵活配置混合型证券投资基金
2015 年半年 度报告
2015 年 6 月 30 日
基 金管 理人： 华安 基金管 理有 限公司
基 金托 管人： 中国 工商银 行股 份有限 公司
报 告送 出日期 ： 二 〇一五 年八 月二十 八日
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华安安享灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报告
§1 重 要提 示及目 录
1.1 重要 提示
基金管理人的董事会、 董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈
述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、 准确性和完整性承担个别及连带的法律责
任。本半年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2015 年 8
月 25 日复核了本报告中的财务指标、 净值表现、 利润分配情况、 财务会计报告、
投资组合报告等内容， 保证复核内容不存在虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保
证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险， 投资者在作出投资决策
前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2015 年 1 月 23 日起至 6 月 30 日止。
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华安安享灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报告
1.2 目录
1 重要提 示及 目录 ................................................................................................................ 1
1.1 重要提 示 ............................................................................................................................ 1
2 基金简 介 ............................................................................................................................ 4
2.1 基金 基本 情况 .................................................................................................................... 4
2.2 基金产 品说 明 .................................................................................................................... 4
2.3 基金管 理人 和基 金托 管人 ................................................................................................ 4
2.4 信息披 露方 式 .................................................................................................................... 5
2.5 其他相 关资 料 .................................................................................................................... 5
3 主要财 务指 标和 基金 净值 表现 ........................................................................................ 5
3.1 主要会 计数 据和 财务 指标 ................................................................................................ 5
3.2 基金净 值表 现 .................................................................................................................... 6
4 管 理 人报告 ........................................................................................................................ 7
4.1 基金管 理人 及基 金经 理情 况 ............................................................................................ 7
4.2 管理人 对报 告期 内本 基金 运作遵 规守 信情 况的 说 明 .................................................. 10
4.3 管理人 对报 告期 内公 平交 易情况 的专 项说 明 .............................................................. 10
4.4 管理人 对报 告期 内基 金的 投资策 略和 业绩 表现 说 明 .................................................. 12
4.5 管理人 对宏 观经 济、 证券 市场及 行业 走势 的简 要展 望 .............................................. 12
4.6 管理人 对报 告期 内基 金估 值程序 等事 项的 说 明 .......................................................... 12
4.7 管理人 对报 告期 内基 金利 润分配 情况 的说 明 .............................................................. 15
4.8 报告期 内管 理人 对本 基金 持有人 数或 基金 资产 净值 预警情 形的 说 明 ...................... 15
5 托 管 人报告 ...................................................................................................................... 15
5.1 报告期 内本 基金 托管 人遵 规守信 情况 声明 .................................................................. 15
5.2 托 管 人对 报告 期内 本基 金投 资 运作 遵规 守信、 净值计 算、 利润 分配 等情 况的说
明
........................................................................................................................................... 15
5.3 托管人 对本 半年 度报 告中 财务信 息等 内容 的真 实、 准确和 完整 发表 意 见 .............. 16
6 半年度 财务 会计 报告 （未 经审计 ） ............................................................................... 16
6.1 资 产 负债表 ...................................................................................................................... 16
6.2 利 润表 .............................................................................................................................. 17
6.3 所有者 权益 （基 金净 值） 变动 表 .................................................................................. 18
6.4 报表附 注 .......................................................................................................................... 19
7 投资组 合报 告 .................................................................................................................. 39
7.1 期末基 金资 产组 合情况 .................................................................................................. 39
7.2 期末按 行业 分类 的股 票投 资组 合 .................................................................................. 40
7.3 期末按 公允 价值 占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的所 有股票 投资 明 细 ...................... 41
7.4 报告期 内股 票投 资组 合的 重大变 动 .............................................................................. 42
7.5 期末按 债券 品种 分类 的债 券投资 组 合 .......................................................................... 43
7.6 期末按 公允 价值 占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的前 五名债 券投 资明 细 .................. 44
7.7 期末按 公允 价值 占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 所有 资 产支 持证 券投 资明细 ...... 44
7.8 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名贵 金属 投资 明 细 ...... 44
7.9 期末按 公允 价值 占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的前 五名权 证投 资明 细 .................. 44
7.10 报告期 末本 基金 投资 的股 指期货 交易 情况 说 明 .......................................................... 44
7.11 报告期 末本 基金 投资 的国 债期货 交易 情况 说 明 .......................................................... 45
7.12 投资组 合报 告附 注 .......................................................................................................... 45
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8 基金份 额持 有人 信息 ...................................................................................................... 46
8.1 期末基 金份 额持 有人 户数 及持有 人结 构 ...................................................................... 46
8.2 期末基 金管 理人 的从 业人 员持有 本基 金的 情 况 .......................................................... 46
9 开放式 基金 份额 变动 ...................................................................................................... 46
10 重大事 件揭 示 .................................................................................................................. 47
10.1 基金份额 持有 人大 会决 议 .............................................................................................. 47
10.2 基金管 理人 、基 金托 管人 的专门 基金 托管 部门 的重 大人事 变 动 .............................. 47
10.3 涉及基 金管 理人 、基 金财 产、基 金托 管业 务的 诉 讼 .................................................. 47
10.4 基金投 资策 略的 改变 ...................................................................................................... 47
10.5 报告期 内改 聘会 计师 事务 所情 况 .................................................................................. 47
10.6 管理人 、托 管人 及其 高级 管理人 员受 稽查 或处 罚等 情况 .......................................... 48
10.7 基金租 用证 券公 司交 易单 元的有 关情 况 ...................................................................... 48
10.8 其他重 大事 件 .................................................................................................................. 53
11 影响投 资者 决策 的其 他重 要信 息 .................................................................................. 56
12 备查文 件目 录 .................................................................................................................. 56
12.1 备查文 件目 录 .................................................................................................................. 56
12.2 存放地 点 .......................................................................................................................... 57
12.3 查阅方 式 .......................................................................................................................... 57
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华安安享灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报告
2 基金 简介
2.1 基 金基 本情况
基金名称 华安安享灵活配置混合型证券投资基金
基金简称 华安安享混合
基金主代码 000708
交易代码
000708
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2015年1月23日
基金管理人 华安基金管理有限公司
基金托管人 中国工商银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 10,065,272,294.92份
基金合同存续期 不定期
2.2 基金 产 品说明
投资目标
本基金在严格控制风险的前提下， 追求超越业绩比较基
准的投资回报和资产的长期稳健增值。
投资策略
本基金采取相对灵活的资产配置策略， 通过将基金资产
在权益类、 固定收益类工具之间灵活配置， 并适当借用
金融衍生品的投资来追求基金资产的长期稳健增值。
业绩比较基准
60% ×中证800 指数收益率＋40% ×中国债券总指数收
益率
风险收益特征
本基金为混合型基金， 基金的风险与预期收益高于债券
型基金和货币市场基金、 低于股票型基金， 属 于证券投
资基金中的中高风险投资品种。
2.3 基 金管 理人和 基金 托管人
项目
基金管理人 基金托管人
名称
华安基金管理有限公司 中国工商银行股份有限
公司
信息披露负责人
姓名 钱鲲 蒋松云
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联系电话
021-38969999 010-66105799
电子邮箱
qiankun@huaan.com.cn custody@icbc.com.cn
客户服务电话 4008850099 95588
传真 021-68863414 010-66105798
注册地址
上海市世纪大道 8 号上
海国金中心二期 31 层、
32 层
北京市西城区复兴门内
大街 55 号
办公地址
上海市世纪大道 8 号上
海国金中心二期 31 层、
32 层
北京市西城区复兴门内
大街 55 号
邮政编码 200120 100140
法定代表人 朱学华 姜建清
2.4 信 息披 露方式
本基金选定的信息披露报纸名
称
中国证券报、上海证券报、证券时报
登载基金半年度报告正文的管
理人互联网网址
www.huaan.com.cn
基金半年度报告备置地点 上海市世纪大道 8 号上海国金中心二期 31、32 层
2.5 其 他相 关资料
项目 名称 办公地址
注册登记机构 华安基金管理有限公司 上海市世纪大道 8 号 上海国金
中心二期 31、32 层
3 主 要财 务指标 和基 金 净值 表现
3.1 主 要会 计数据 和财 务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期 间数 据和 指标 报 告 期（ 2015 年 1 月 23 日 （ 基金 合同生 效日） 至 2015
年 6 月 30 日）
本期已实现收益 254,736,118.64
本期利润 284,214,247.73
加权平均基金份额本期利润 0.0575
本期加权平均净值利润率 5.54%
本期基金份额净值增长率 5.50%
3.1.2 期 末数 据和 指标 报告 期末(2015 年 6 月 30 日)
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期末可供分配利润 273,488,732.34
期末可供分配基金份额利润 0.0272
期末基金资产净值 10,622,896,069.01
期末基金份额净值 1.055
3.1.3 累计 期末 指标 报告 期末(2015 年 6 月 30 日)
基金份额累计净值增长率 5.50%
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净 值增长 率及 其与同 期业 绩比较 基准 收益率 的比 较
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①－③ ②－④
过去一个
月
0.86% 0.06% -5.84% 2.10% 6.70% -2.04%
过去三个
月
3.23% 0.08% 9.42% 1.58% -6.19% -1.50%
自基金成
立起至今
5.50% 0.15% 20.05% 1.30% -14.55% -1.15%
注： 本基金业绩比较基准：60% ×中证 800 指 数收益率＋40% ×中国债券总
指数收益率
根据本基金合同的有关规定： 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工
具， 包括国内依法发行上市的股票 （包括中小板、 创业板及其他经中国证监会核
准上市 的股票 ） 、 权证 、股指 期货等 权益 类金 融工具 ，债券 等固 定收 益类金 融工
具 （包括国债、 央行票 据、 金融债、 企业债、 公司债、 次级债、 中小 企业私募债、
地方政 府债券 、中 期票 据、可 转换债 券（ 含分 离交易 可转债 ） 、 短期 融资券 、资
产支持证券、 债券回购、 银行存款等） 以及法律法规或中国证监会允许基金投资
的其他金融工具( 但须符合中国证监会相关规定) 。
本基金的股票资产投资比例为股票占基金资产的比例为 0-95% ； 每个交易日
日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后， 应当保持现金或者到期日在一
年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5% ；权证、股指期货及其他金融工具
的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比
较 基准 收益率 变动 的比较
华安安享灵活配置混合型证券投资基金
累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
（2015 年 1 月 23 日至 2015 年 6 月 30 日）
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华安安享灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报告
注： 本基金于 2015 年 1 月 23 日成立， 截止本报告期末， 本基金成立不满一
年。本报告截止日，本基金的各项资产配置比例已符合合同约定。
4 管 理人 报告
4.1
基 金管 理人 及基金 经理 情况
4.1.1 基 金管 理人 及其管 理基 金的经 验
华安基金管理有限公司经中国证监会证监基金字[1998]20 号文批准 于 1998
年 6 月设立， 是国内首批基金管理公司之一， 注册资本 1.5 亿元人民币， 公司总
部设在上海陆家嘴金融贸易区。 目前的股东为上海电气 （集团） 总公司、 上海国
际信托有限公司、 上海工业投资 （集团） 有限公司、 上海锦江国际投资管理有限
公司和国泰君安投资管理股份有限公司。
截至 2015 年 6 月 30 日，公司旗下共管理华安创新混合、华安中国 A 股增
强指数、 华安现金富利货币、 华安宝利配置混合、 华安宏利股票、 华安中小盘成
长股票、 华安策略优选股票、 华安核心优选股票、 华安稳定收益债券、 华安动态
灵活混合、华安强化收益债券、华安行业轮动股票、华安上证 180ETF 、华安上
证 180ETF 联接、华安 上证龙头企业 ETF 、龙 头 ETF 联接、华安升 级主题股票、
华安稳固收益债券、 华安可转换债基金、 华安深证 300 指数基金 （LOF）、华 安
科技动力股票、 华安四季红债券、 华安香港精选股票、 华安大中华升级股票、 华
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安标普石油指数基金（QDII-LOF ）、华安月 月鑫短期理财债券、华安季季鑫短
期理财债券、 华安月安鑫短期理财债券、 、 华安沪深 300 指数分级、 华安逆向策
略、华安日日鑫货币、华安安心收益债券、华安信用增强债券、华安纯债债券、
华安保本混合、 华安双债添利债券、 华安安信消费股票、 华安纳斯达克 100 指数、
华安黄金易 （ETF）、华 安黄金 ETF 联接、 华安沪深 300 量化指数、 华安年年红
债券、 华安生态优先股 票、 华安中证细分地产 ETF 、 华安中证细分医 药 ETF、华
安大国新经济、 华安新活力混合、 华安安顺灵活配置混合、 华安财汇通货币、 华
安国际龙头（DAX ）ETF、华安国际龙头（DAX ）ETF 联接、华安高分红指数
增强、华安中证细分医药 ETF 联接、华安安享灵活配置混合、华安年年盈定期
开放债券、华安物联网主题股票、华安新动力灵活配置、华安新丝路主题股票、
华安智能装备主题股票、 华安媒体互联网混合、 华安新回报灵活配置、 华安新机
遇保本、 华安新优选灵活配置、 华安中证银行指数分级、 华安中证全指证券公司
指数分级、华安添颐养老混合发起式、华安国企改革主题灵活配置等 67 只开放
式基金。管理资产规模达到 1214.76 亿元人民币。
4.1.2 基 金经 理（ 或基金 经理 小组） 及基 金经理 助理 的简介
姓名 职务
任本基金的基金经理（助
理）期限
证券从
业年限
说明
任职日期 离任日期
苏玉平 本基金的
基金经理
2015-01-23 - 18 年 货币银行硕士，18
年证券、 基金行业从
业经历。 曾任海通证
券有限责任公司投
资银行部项目经理；
交通银行托管部内
控监察和市场拓展
部经理; 中德安联保
险有限公司投资部
部门经理； 国联安基
金管理有限公司基
金经理。 2011 年 2 月
加入华安基金管理
有限公司。2011 年 7
月起担任华安强化
收益债券型证券投
资基金的基金经理；
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华安安享灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报告
2011 年 12 月起同时
担任华安信用四季
红债券型证券投资
基金的基金经理；
2013 年 2 月起担任
华安纯债债券型发
起式证券投资基金
的基金经理。2013
年 11 月起同时担任
华安年年红定期开
放债券型证券投资
基金的基金经理。
2014 年 4 月起同时
担任华安新活力灵
活配置混合型证券
投资基金的基金经
理。 2015 年 1 月起担
任本基金的基金经
理。
施卫平 本基金的
基金经理
2015-01-23 2015-06-26 20 年 金融硕士研究生， 20
年证券、 基金行业从
业经验， 具有证券从
业资格。 曾任浙江金
达期货经纪有限公
司研究员、 浙江中大
集团投资经理、 东方
证券股份有限公司
研究员、 国联安基金
管理有限公司基金
经理。 2014 年 1 月加
入华安基金管理有
限公司。2014 年 4
月起同时担任华安
宏利股票型证券投
资基金及华安生态
优先股票型证券投
资基金的基金经理。
2015 年 1 月起担任
本基金的基金经理。
2015 年 4 月起担任
华安智能装备主题
股票型证券投资基
金的基金经理。 2015
年 6 月离开华安基
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华安安享灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报告
金。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告期内， 本基金管理人严格遵守有关法律法规及 《华安安享灵活配置混
合型证券投资基金基金合同》 、 《华安安享灵 活配置混合型证券投资基金招募说
明书》 等有关基金法律文件的规定， 本着诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用
基金资产， 在控制风险的前提下， 为基金份额持有人谋求最大利益， 不存在违法
违规或未履行基金合同承诺的情形。
4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制 度的执 行情 况
根据中国证监会 《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》 ， 公司制
定了 《华安基金管理有限公司公平交易管理制度》 ， 将封闭式基金、 开放式基金、
特定客户资产管理组合及其他投资组合资产在研究分析、 投资决策、 交易执行等
方面全部纳入公平交易管理中。 控制措施包括： 在研究环节， 研究员在为公司管
理的各类投资组合提供研究信息、投资建议过程中，使用晨会发言、邮件发送、
登录在研究报告管理系统中等方式来确保各类投资组合经理可以公平享有信息
获取机会。在投资环节，公司各投资组合经理根据投资组合的风格和投资策略，
制定并严格执行交易决策规则，以保证各投资组合交易决策的客观性和独立性。
同时严格执行投资决策委员会、 投资总监、 投 资组合经理等各投资决策主体授权
机制， 投资组合经理在授权范围内自主决策， 超过投资权限的操作需要经过严格
的审批程序。 在交易环节， 公司实行强制公平交易机制， 确保各投资组合享有公
平的交易执行机会。 （1） 交易所二级市场业务， 遵循价格优先、 时间优先、 比
例分配、 综合平衡的控制原则， 实现同一时间下达指令的投资组合在交易时机上
的公平性。 （2） 交易 所一级市场业务， 投资组合经理按意愿独立进行业务申报，
集中交易部以投资组合名义对外进行申报。若该业务以公司名义进行申报与中
签， 则按实际中签情况以价格优先、 比例分配原则进行分配。 若中签量过小无法
合理进行比例分配，且以公司名义获得，则投资部门在合规监察员监督参与下，
进行公平协商分配。 （3） 银行间市场业务遵循指令时间优先原则， 先到先询价
10
华安安享灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报告
的控制原则。通过内部共同的 iwind 群，发布询价需求和结果，做到信息公开。
若是多个投资组合进行一级市场投标， 则各投资组合经理须以各投资组合名义向
集中交易部下达投资意向， 交易员以此进行投标， 以确保中签结果与投资组合投
标意向一一对应。 若中签量过小无法合理进行比例分配， 且以公司名义获得， 则
投资部门在风险管理部投资监督参与下， 进行公平协商分配。 交易监控、 分析与
评估环节， 公司风险管理部对公司旗下的各投资组合投资境内证券市场上市交易
的投资品种、 进行场外的非公开发行股票申购、 以公司名义进行的债券一级市场
申购、 不同投资组合同日和临近交易日的反向交易以及可能导致不公平交易和利
益输送的异常交易行为进行监控， 根据市场公认的第三方信息 （如： 中债登的债
券估值） ， 定期对各投 资组合与交易对手之间议价交易的交易价格公允性进行审
查，对不同投资组合临近交易日的同向交易的交易时机和交易价差进行分析。
本报告期内，公司公平交易制度总体执行情况良好。
本基金管理人通过统计检验的方法对管理的不同投资组合， 在不同时间窗下
（日内、3 日内、5 日 内）的本年度同向交易价差进行了专项分析，未发现违反
公平交易原则的异常情况。
4.3.2 异 常交 易行 为的专 项说 明
根据中国证监会 《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》 ， 公司合
规监察稽核部会同基金投资、 交易部门讨论制定了公募基金、 专户针对股票、 债
券、 回购等投资品种在交易所及银行间的同日反向交易控制规则， 并在投资系统
中进行了设置， 实现了完全的系统控制。 同时加强了对基金、 专户间的同日反向
交易的监控与隔日反向交易的检查； 风险管理部开发了同向交易分析系统， 对相
关同向交易指标进行持续监控，并定期对组合间的同向交易行为进行了重点分
析。
本报告期内，除指数基金以外的所有投资组合参与的交易所公开竞价交易
中，同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5% 的情况共
出现了 1 次。 原因： 各投资组合分别按照其交易策略交易时， 虽相关投资组合买
卖数量极少， 但由于个股流动性较差， 交易量稀少， 致使成交较少的单边交易量
仍然超过该证券当日成交量的 5% 。而从同向交易统计检验和实际检查的结果来
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华安安享灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报告
看，也未发现有异常。
4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现说 明
4.4.1 报 告期 内基 金投资 策略 和运作 分析
在政策红利和流动 性推 动下，上半年沪指 累计 涨幅 32.33% ，一月 开 始创业
板进入脉冲式上涨模式， 涨幅远超于主板。 主板虽然一直弱于创业板， 在 4 月年
报密集期，蓝筹股 业绩 支撑沪指涨幅达到 18.51% 。近期市场 的剧烈 调整不仅仅
是对去杠杆等因素的共振， 也存在着对前期大幅上涨的自然修复和对基本面偏离
度的合理回归。股市下半场将是优质股取胜。
本基金一直维持对市场乐观判断， 但同时我们观察到部分个股和行业也开始
呈现泡沫化的迹象。 基金操作上， 减持了明显高估的互联网、 环保等新兴行业的
配置季末的行业配置较为均衡。积极参与一级市场股票申购。
4.4.2 报 告期 内基 金的业 绩表 现
截至 2015 年 6 月 30 日， 本基金份额净值为 1.055 元， 本报告期份额净值增
长率为 5.50% ，同期业绩比较基准增长率为 20.05% 。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
进下半年， 国内经济增速依然处于下降通道中， 但不改股市向上趋势。 可以
预见的是： 互联网正在深层次的改造社会、 国企改革正在激发企业活力， 这都使
得各行各业几乎从资源消耗型的模式进入追求生产效率的时代， 在此过程中， 那
些能有效应用管理、 技术、 金融三股力量来提高行业效率的优秀公司将有很大的
发展潜力。 因此， 在告别了齐涨共跌的市场表现后， 依靠专业能力的自下而上选
股将带来理想的超额收益，我们对后市保持乐观。
4.6 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
1、估值政策及重大变化
12
华安安享灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报告
无。
2、估值政策重大对基金资产净值及当期损益的影响
无。
3、有 关参 与估值 流程 各方及 人员 的职责 分工 、专业 胜任 能力和 相关 工作经
历的描述
（1）公司方面
公司建立基金估值委员会， 组成人员包括： 基金投资部高级总监、 研究发展
部高级总监、 固定收益部总监、 指数投资部高级总监、 基金运营部总经理及相关
负责人员。
主要职责包括： 证券发行机构发生了严重影响证券价格的重大事件时， 负责
评估重大事件对投资品种价值的影响程度、 评估对基金估值的影响程度、 确定采
用的估值方法、 确定该证券的公允价值； 同时将采用确定的方法以及采用该方法
对相关证券估值后与基金的托管银行进行沟通。
相关人员专业胜任能力及工作经历:
翁启森， 基金投资部兼全球投资部高级总监， 总经理助理， 工业工程学硕士。
曾在台湾 JP 证券任金 融产业分析师及投资经理，台湾摩根富林明投信投资管理
部任基金经理， 台湾中信证券投资总监助理， 台湾保德信投信任基金经理。2008
年 4 月加入华安基金管理有限公司， 现任华安香港精选股票、 华安大中华升级股
票、 华安宏利股票、 华安大国新经济股票、 华安安顺灵活配置混合、 华安物联网
股票、 华安宝利配置、 华安生态优先股票的基金经理， 华安基金管理有限公司总
经理助理、基金投资部兼全球投资部总监。
杨明， 投资 研究 部高级 总监， 研究 生学 历，15 年金 融、 证券、 基金 从业经
验， 曾在上海银行工作。2004 年 10 月进入华安基金管理有限公司， 担任研究发
展部宏观研究员，现任华安优选的基金经理，投资研究部高级总监。
贺涛， 金融学硕士， 固定收益部总监。 曾任长城证券有限责任公司债券研究
员， 华安基金管理有限公司债券研究员、 债券投资风险管理员、 固定收益投资经
理。 现任华安稳定收益债券基金、 华安可转债基金、 华安信用增强债券基金、 华
13
华安安享灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报告
安双债添利债券基金、 华安现金富利货币、 华安月月鑫短期理财、 华安季季鑫短
期理财、华安月安鑫短期理财、华安汇财通货币、华安年年盈定期开放式债券、
华安新回报灵活配置的基金经理，固定收益部总监。
许之彦， 指数投资部高级总监, 理学博士，CQF( 国际数量金融工 程师)。曾
在广发 证券 和中山 大学 经济管 理学 院博士 后流 动站从 事金 融工程 工作 ，2005 年
加入华安基金管理有限公司，曾任研究发展部数量策略分析师，现任华安上证
180ETF 及华安上证 180ETF 联接、华安深证 300 指数证券投资基金（LOF ）、
华安易富黄金 ETF 及联接基金、华安中证高分红指数增强型、华安中证全指证
券公司指数分级、华安中证银行指数分级的基金经理,指数投资部高级总监。
陈林，基 金运 营部总 经 理，工商 管理 硕士， 高 级会计师 ，CPA 中国 注册会
计师协会非执业会员。 曾在安永大华会计师事务所工作，2004 年 11 月加入华安
基金管理有限公司， 曾任财务核算部副总监、 公司财务部总经理， 现任基金运营
部总经理。
（2）托管银行
托管银行根据法律法规要求履行估值及净值计算的复核责任， 并且认真核查
公司采用的估值政策和程序。
（3）会计师事务所
对相关估值模型、假设及参数的适当性出具审核意见和报告。
4、基金经理参与或决定估值的程度
本基金的基金经理未参与基金的估值。
5、参与估值流程各方之间存在的任何重大利益冲突
参与估值流程各方之间无任何重大利益冲突。
6、已签约的任何定价服务的性质与程度等信息
无。
14
华安安享灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报告
4.7 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
本报告期不进行收益分配。
4.8 报 告期 内管理 人对 本基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警情形 的说 明
无。
5 托 管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
本报告期内， 本基金托管人在对华安安享灵活配置混合型证券投资基金的托
管过程中， 严格遵守 《证券投资基金法》 及其他法律法规和基金合同的有关规定，
不存在任何损害基金份额持有人利益的行为， 完全尽职尽责地履行了基金托管人
应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作 遵规守信、净值计算、利润分配等
情 况的 说明
本报告期内， 华安安享灵活配置混合型证券投资基金的管理人——华安基金
管理有限公司在华安安享灵活配置混合型证券投资基金的投资运作、 基金资产净
值计算、 基金份额申购赎回价格计算、 基金费用开支等问题上， 不存在任何损害
基金份额持有人利益的行为，在各重要方面的运作严格按照基金合同的规定进
行。本报告期内，华安安享灵活配置混合型证券投资基金未进行利润分配。
15
华安安享灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报告
5.3 托管人对本半年度报告中财务信息 等内容的真实、准确和完整发表意
见
本托管人依法对华安基金管理有限公司编制和披露的华安安享灵活配置混
合型证券投资基金 2015 年半年度报告中财务指标、净值表现、利润分配情况、
财务会计报告、投资组合报告等内容进行了核查，以上内容真实、准确和完整。
6 半 年度 财务会 计报 告（未 经审 计）
6.1 资 产负 债表
会计主体：华安安享灵活配置混合型证券投资基金
报告截止日：2015 年 6 月 30 日
单位：人民币元
资 产 附 注号
本 期末
2015 年 6 月 30 日
资 产：
银行存款 6.4.7.1 5,520,380,061.34
结算备付金
996,756.48
存出保证金
113,093.51
交易性金融资产 6.4.7.2 852,832,468.16
其中：股票投资
87,582,070.16
基金投资
-
债券投资
765,250,398.00
资产支持证券投资
-
贵金属投资
-
衍生金融资产
-
买入返售金融资产 6.4.7.3 4,134,406,809.60
应收证券清算款
23,752,354.70
应收利息 6.4.7.4 14,501,613.67
应收股利
-
应收申购款
100,889,936.52
递延所得税资产
-
其他资产
-
资产总计
10,647,873,093.98
负 债和 所有者 权益 附 注号 本 期末
16
华安安享灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报告
2015 年 6 月 30 日
负 债：
短期借款
-
交易性金融负债
-
衍生金融负债
-
卖出回购金融资产款
-
应付证券清算款
-
应付赎回款
9,171,947.72
应付管理人报酬
12,850,266.26
应付托管费
2,141,711.04
应付销售服务费
-
应付交易费用 6.4.7.5 620,517.11
应交税费
-
应付利息
-
应付利润
-
递延所得税负债
-
其他负债 6.4.7.6 192,582.84
负债合计
24,977,024.97
所 有者 权益：
实收基金 6.4.7.7 10,065,272,294.92
未分配利润 6.4.7.8 557,623,774.09
所有者权益合计
10,622,896,069.01
负债和所有者权益总计
10,647,873,093.98
注： 报告截止日 2015 年 6 月 30 日， 基金份额净值 1.055 元， 基金份额总额
10,065,272,294.92 份。
6.2 利 润表
会计主体：华安安享灵活配置混合型证券投资基金
本报告期：2015 年 1 月 23 日（基金合同生效日）至 2015 年 6 月 30 日
单位：人民币元
项 目 附 注号
本期
2015 年 1 月 23 日（ 基金 合同 生效日 ）至 2015
年 6 月 30 日
一、 收入
323,962,341.72
1.利息收入
30,422,180.20
其中：存款利息收入 6.4.7.9 7,706,839.56
债券利息收入
4,898,204.55
资产支 持证 券利息
收入
-
17
华安安享灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报告
买入返售金融资产
收入
17,817,136.09
其他利息收入
-
2. 投资收 益（损失 以“-” 填
列）
261,263,287.12
其中：股票投资收益 6.4.7.10 263,931,775.08
基金投资收益
-
债券投资收益 6.4.7.11 -3,115,830.28
资产支 持证 券投资
收益
-
贵金属投资收益
-
衍生工具收益
-
股利收益
447,342.32
3. 公允价值变动收益（损
失以“-” 号填列）
6.4.7.13 29,478,129.09
4. 汇兑收益（损失以“ －”
号填列）
-
5. 其他收 入（损失 以“-” 号
填列）
6.4.7.14 2,798,745.31
减 ：二 、费用
39,748,093.99
1．管理人报酬
32,537,894.65
2．托管费
5,422,982.43
3．销售服务费
-
4．交易费用 6.4.7.15 1,144,820.18
5．利息支出
464,968.07
其中：卖出回购金融资产
支出
464,968.07
6．其他费用 6.4.7.16 177,428.66
三、利润总额（亏损总额
以“-”号 填列）
284,214,247.73
减：所得税费用
-
四 、 净利润 （ 净亏损 以“-”
号填 列）
284,214,247.73
6.3 所 有者 权益（ 基金 净值） 变动 表
会计主体：华安安享灵活配置混合型证券投资基金
本报告期：2015 年 1 月 23 日（基金合同生效日）至 2015 年 6 月 30 日
单位：人民币元
项目
本期
2015 年 1 月 23 日（ 基金 合同 生效日 ）至 2015 年 6 月 30 日
18
华安安享灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报告
实收 基金 未 分配 利润 所 有者 权益合 计
一、期初所有者权益
（基金净值）
640,650,321.58 - 640,650,321.58
二、 本期经营活动产生
的基金净值变动数 （本
期利润）
- 284,214,247.73 284,214,247.73
三、 本期基金份额交易
产生的基金净值变动
数（净值减少以“-” 号
填列）
9,424,621,973.34 273,409,526.36 9,698,031,499.70
其中：1.基金申购款 10,198,542,013.20 298,980,602.79 10,497,522,615.99
2.基金赎回款 -773,920,039.86 -25,571,076.43 -799,491,116.29
四、 本期向基金份额持
有人分配利润产生的
基金净值变动 （净值减
少以“-” 号填列）
- - -
五、期末所有者权益
（基金净值）
10,065,272,294.92 557,623,774.09 10,622,896,069.01
报告附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1 至 6.4，财务报表由下列负责人签署：
基金管 理人 负责人 ：朱 学华， 主管 会计工 作负 责人： 章国 富，会 计机 构负责
人：陈林
6.4 报表 附注
6.4.1 基金 基本 情况
华安安享灵活配置混合型证券投资基金( 以下简称“本基金”) ，系经中国证
券监督管理委员会 （以下简称 “中国证监会” ） 证监许可[2014]606 号 《关于核准
华安安享灵活配置混合型证券投资基金募集的批复》 的核准， 由华安 基金管理有
限公司作为管理人自 2014 年 12 月 29 日至 2015 年 1 月 20 日止期间 向社会公开
募集， 募集期结束经安永华明会计师事务所 （特殊普通合伙） 验证并出具安永华
明（2015） 验字第 60971571_B01 号验资报告 后， 向中国证监会报送基金备案材
料。 基金合同于 2015 年 1 月 23 日生效。 本基金为契约型开放式， 存续期限不定。
设立时募集的扣除认购费后的实收基金 （本金） 为人民币 640,452,497.60 元 ，在
募集期间产生的存款利息为人民币 197,823.98 元， 以上实收基金 （本息） 合计为
人民币 640,650,321.58 元，折合 640,650,321.58 份基金份额。本基金的基金管理
19
华安安享灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报告
人及注册登记机构为华安基金管理有限公司， 基金托管人为中国工商银行股份有
限公司。
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法发行上市的
股票（ 包括中 小板 、创 业板及 其他经 中国 证监 会核准 上市的 股票 ） 、 权证、 股指
期货等权益类金融工具， 债券等固定收益类金融工具 （包括国债、 央行票据、 金
融债、企业债、公司债、次级债、中小企业私募债、地方政府债券、中期票据、
可转换 债券（ 含分 离交 易可转 债） 、 短期 融资 券、资 产支持 证券 、债 券回购 、银
行存款等） 以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具 （但须符合
中国证监会相关规定） 。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适当
程序后，可以将其纳入投资范围。
本基金的投资组合比例为： 股票占基金资产的比例为 0-95% ； 每个交 易日日
终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后， 应当保持现金或者到期日在一年
以内的政府债券不低于基金资产净值的 5% ；权证、股指期货及其他金融工具的
投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。
本基金业绩比较基准：60%×
中证 800 指数收益率＋40% ×中国债券总指数收益率。
6.4.2 会 计报 表的 编制基 础
本财务报表系按照中国财政部颁布的 《企业会计准则—基本准则》 以及其后
颁布及修订的具体会计准则、 应用指南、 解释以及其他相关规定 （以下合称 “企
业会计 准则” ）编 制， 同时， 对于在 具体 会计 核算和 信息披 露方 面， 也参考 了中
国证券 投资基 金业 协会 修订的 《证券 投资 基金 会计核 算业务 指引 》 、 中国证 监会
制定的 《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》 、 《关于证券投资基
金执行< 企业会计准则> 估值业务及份额净值计价有关事项的通知》 、 《证券投资基
金信息披露管理办法》 、 《证券投资基金信息披露内容与格式准则》 第 2 号 《年度
报告的内容与格式》 、 《证券投资基金信息披露编报规则》 第 3 号 《会计报表附注
的编制及披露》 、 《证券投资基金信息披露 XBRL 模板第 3 号< 年度报 告和半年度
报告> 》及其他中国证监会及中国证券投资基金业协会颁布的相关规定。
本财务报表以本基金持续经营为基础列报。
20
华安安享灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报告
6.4.3 遵 循企 业会 计准则 及其 他有关 规定 的声明
本财务 报表 符合 企业会 计准则 的要 求， 真实 、 完整地 反映 了本 基金 于 2015
年 6 月 30 日的财务状况以及 2015 年 1 月 23 日 （基金合同生效日） 至 2015 年 6
月 30 日止期间的经营成果和净值变动情况。
6.4.4 重 要会 计政 策和会 计估 计
本基金 财务 报表所 载财 务信息 依照 企业会 计准 则、 《 证券 投资基 金会 计核算
业务指引》和其他相关规定所厘定的主要会计政策和会计估计编制。
6.4.4.1 会计 年度
本基金会计年度采用公历年度， 即每年 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。 本期财
务报表的实际编制期间系 2015 年 1 月 23 日 （基金合同生效日）起至 2015 年 6
月 30 日止。
6.4.4.2 记 账本 位币
本基金记账本位币和编制本财务报表所采用的货币均为人民币。 除有 特别说
明外，均以人民币元为单位表示。
6.4.4.3 金 融资 产和 金融 负债 的分类
金融工 具是 指形 成本基 金的金 融资 产（ 或负债 ） ，并 形成 其他 单位的 金融 负
债（或资产）或权益工具的合同。
(1) 金融资产分类
本基金的金融资产于初始确认时分为以下两类： 以公允价值计量且其 变动计
入当期损益的金融资产、贷款和应收款项；
本基金目前持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产主要
包括股票投资、债券投资和衍生工具；
(2) 金融负债分类
本基金的金融负债于初始确认时归类为以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融负债和其他金融负债。 本基金目前持有的金融负债划分为其他金融负
债。
6.4.4.4 金 融资 产和 金融 负债 的初始 确认 、后续 计量 和终止 确认
本基金于成为金融工具合同的一方时确认一项金融资产或金融负债。
21
华安安享灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报告
划分为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产的股票、债券等，
以及不作为有效套期工具的衍生工具，按照取得时的公允价值作为初始确认金
额，相关的交易费用在发生时计入当期损益；
在持有以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产期间取得的利息
或现金股利， 应当确认为当期收益。 每日， 本基金将以公允价值计量且其变动计
入当期损益的金融资产或金融负债的公允价值变动计入当期损益；
处置该金融资产或金融负债时， 其公允价值与 初始入账金额之间的差额应确
认为投资收益，同时调整公允价值变动收益；
当收取该金融资产现金流量的合同权利终止， 或该金融资产已转移， 且符合
金融资产转移的终止确认条件的，金融资产将终止确认；
当金融负债的现时义务全部或部分已经解除的， 该金融负债或其一部 分将终
止确认；
金融资产转移， 是指本 基金将金融资产让与或交付给该金融资产发行方以外
的另一方( 转入方) ； 本基金已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给
转入方的， 终止确认该金融资产； 保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报
酬的， 不终止确认该金融资产； 本基金既没有转移也没有保留金融资产所有权上
几乎所有的风险和报酬的， 分别下列情况处理： 放弃了对该金融资产控制的， 终
止确认该金融资产并确认产生的资产和负债； 未放弃对该金融资产控制的， 按照
其继续涉入所转移金融资产的程度确认有关金融资产，并相应确认有关负债；
本基金主要金融工具的成本计价方法具体如下：
(1) 股票投资
买入股票于成交日确认为股票投资， 股票投资成本， 按成交日应支付的全部
价款扣除交易费用入账；
卖出股票于成交日确认股票投资收益， 卖出股 票的成本按移动加权平均法于
成交日结转；
(2) 债券投资
买入债券于成交日确认为债券投资。 债券投资成本， 按成交日应支付的全部
价款扣除交易费用入账， 其中所包含的债券应收利息单独核算， 不构成债券投资
22
华安安享灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报告
成本；
买入零息债券视同到期一次性还本付息的附息债券， 根据其发行价、 到期价
和发行期限按直线法推算内含票面利率后，按上述会计处理方法核算；
卖出债券于成交日确认债券投资收益， 卖出债 券的成本按移动加权平均法结
转；
(3) 权证投资
买入权证于成交日确认为权证投资。 权证投资 成本按成交日应支付的全部价
款扣除交易费用后入账；
卖出权证于成交日确认衍生工具投资收益， 卖 出权证的成本按移动加权平均
法于成交日结转；
(4) 股指期货投资
买入或卖出股指期货投资于成交日确认为股指期货投资。 股指期货初 始合约
价值按成交金额确认；
股指期货平仓于成交日确认衍生工具投资收益， 股指期货的初始合约 价值按
移动加权平均法于成交日结转
(5) 分离交易可转债
申购新发行的分离交易可转债于获得日， 按可 分离权证公允价值占分离交易
可转债全部公允价值的比例将购买分离交易可转债实际支付全部价款的一部分
确认为权证投资成本， 按实际支付的全部价款扣减可分离权证确定的成本确认债
券成本；上市后，上市 流通的债券和权证分别 按上述(2) 、(3) 中相关原则进行计
算；
(6) 回购协议
基金持 有的 回购 协议（ 封闭式 回购 ） ， 以成本 列示， 按实 际利 率（当 实际 利
率与合同利率差异较小时， 也可以用合同利率） 在实际持有期间内逐日计提利息。
6.4.4.5 金 融资 产和 金融 负债 的估值 原则
公允价值是指市场参与者在计量日发生的有序交易中， 出售一项资产 所能收
到或者转移一项负债所需支付的价格。 以公允价值计量或披露的资产和负债， 根
据对公允价值计量整体而言具有重要意义的最低层次输入值， 确定所属的公允价
23
华安安享灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报告
值层次： 第一层次输入值， 在计量日能够取得的相同资产或负债在活跃市场上未
经调整的报价； 第二层次输入值， 除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间
接可观察的输入值； 第三层次输入值， 相关资产或负债的不可观察输入值。 本基
金主要金融工具的估值方法如下：
(1) 存在活跃市场的金融工具
存在活跃市场的金融工具按其估值日的市场交易价格确定公允价值； 估值日
无交易， 但最近交易日后经济环境未发生重大变化且证券发行机构未发生影响证
券价格的重大事件的， 按最近交易日的市场交易价格确定公允价值。 估值日无交
易且最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生了影响证券价
格的重大事件， 参考类似投资品种的现行市价及重大变化等因素， 调整最近交易
市价以确定公允价值。 有充足证据表明最近市场交易价格不能真实反映公允价值
的，应对最近市场交易价格进行调整，确定公允价值。
(2) 不存在活跃市场的金融工具
当金融工具不存在活跃市场， 采用市场参与者 普遍认同且被以往市场实际交
易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值。 本基金采用在当前情况下适用
并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术，优先使用相关可观察输入
值， 只有在可观察输入值无法取得或取得不切实可行的情况下， 才使用不可观察
输入值。
6.4.4.6 金 融资 产和 金融 负债 的抵销
当本基金具有抵销已确认金融资产和金融负债的法定权利， 且该种法 定权利
现在是可执行的， 同时本基金计划以净额结算或同时变现该金融资产和清偿该金
融负债时， 金融资产和金融负债以相互抵销后的金额在资产负债表内列示。 除此
以外，金融资产和金融负债在资产负债表内分别列示，不予相互抵销。
6.4.4.7 实收 基金
实收基金为对外发行的基金份额总额所对应的金额。 由于申购和赎回 引起的
实收基金份额变动分别于基金申购确认日及基金赎回确认日确认。 上述申购和赎
回分别包括基金转换所引起的转入基金的实收基金增加和转出基金的实收基金
减少。
24
华安安享灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报告
6.4.4.8 损 益平 准金
损益平准金包括已实现损益平准金和未实现损益平准金。 已实现损益 平准金
指在申购或赎回基金份额时， 申购或赎回款项中包含的按累计未分配的已实现收
益/( 损失) 占基金净值比例计算的金额。 未实现损益平准金指在申购或赎回基金份
额时， 申购或赎回款项中包含的按累计未实现利得/( 损失) 占基金净值比例计算的
金额。损益平准金于基金申购确认日或基金赎回确认日确认。
未实现损益平准金与已实现损益平准金均在 “损益平准金” 科目中核算， 并
于期末全额转入“未分配利润/( 累计亏损)”。
6.4.4.9 收入/( 损失) 的确认 和计 量
(1) 存款利 息收 入按 存款 的 本金与 适用 的利 率逐 日 计提的 金额 入账 。若 提前
支取定期存款， 按协议规定的利率及持有期重新计算存款利息收入， 并根据提前
支取所实际收到的利息收入与账面已确认的利息收入的差额确认利息损失， 列入
利息收入减项，存款利息收入以净额列示；
(2) 债券利 息收 入按 债券 票 面价值 与票 面利 率或 内 含票面 利率 计算 的金 额扣
除应由债券发行企业代扣代缴的个人所得税后的净额确认， 在债券实际持有期内
逐日计提；
(3) 资产支 持证 券利 息收 入 按证券 票面 价值 与票 面 利率计 算的 金额 ，扣 除应
由资产支持证券发行企业代扣代缴的个人所得税后的净额确认， 在证券实际持有
期内逐日计提；
(4) 买入返售金融资产收入， 按买入返售金融资产的摊余成本及实际利率 （当
实际利率与合同利率差异较小时，也可以用合同利率） ，在回购期内逐日计提；
(5) 股票投 资收益/( 损失)于 卖出股 票成交 日确认 ， 并按卖 出股票 成交金 额 与
其成本的差额入账；
(6) 债券投 资收益/( 损失)于 成交日 确认， 并按成 交 总额与 其成本 、应收 利 息
的差额入账；
(7) 权证投 资收益/( 损失)于 卖出权 证成交 日确认 ， 并按卖 出权证 成交金 额 与
其成本的差额入账；
(8) 股指期 货投资 收益/( 损失) 于平 仓日确 认， 并 按平仓 成交金 额与其 初 始合
25
华安安享灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报告
约价值的差额入账；
(9) 股利收 益于 除息 日确 认 ，并按 上市 公司 宣告 的 分红派 息比 例计 算的 金额
扣除应由上市公司代扣代缴的个人所得税后的净额入账；
(10) 公允价值变动收益/( 损失) 系本基金持有的采用公允价值模式计量的交
易性金融资产、 交易性金融负债等公允价值变动形成的应计入当期损益的利得或
损失；
(11) 其他收入在主要风 险和报酬已经转移给对方， 经济利益很可能流入且金
额可以可靠计量的时候确认。
6.4.4.10 费用 的确 认和 计量
(1) 基金管理费按前一日基金资产净值的 1.5% 的年费率逐日计提；
(2) 基金托管费按前一日基金资产净值的 0.25% 的年费率逐日计提；
(3) 卖出回购金融资产支出， 按卖出回购金融资产的摊余成本及实际利率 （当
实际利率与合同利率差异较小时，也可以用合同利率）在回购期内逐日计提；
(4) 其他费 用系 根据 有关 法 规及相 应协 议规 定， 按 实际支 出金 额， 列入 当期
基金费用。 如果影响基金份额净值小数点后第四位的， 则采用待摊或预提的方法。
6.4.4.11 基 金 的收 益分配 政策
在符合 有关 基金 分红 条 件的前 提下 ，本 基金 每 年收益 分配 次数 最多 为 6
次， 每次收益分配比例不得低于该次可供分配利润的 10% ， 若 《基金合同》 生效
不满 3 个月可不进行收益分配；
(2) 本基金 收益 分配 方式 分 两种： 现金 分红 与红 利 再投资 ，投 资者 可选 择现
金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资； 若投资者不选择， 本基金默
认的收益分配方式是现金分红；
(3) 基金收 益分 配后 基金 份 额净值 不能 低于 面值 ， 即基金 收益 分配 基准 日的
基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值；
(4) 每一基金份额享有同等分配权；
(5) 在不违 背法 律法 规及 基 金合同 的规 定、 且对 基 金份额 持有 人利 益无 实质
性不利影响的前提下， 基金管理人经与托管人协商一致， 可在中国证监会允许的
26
华安安享灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报告
条件下调整基金收益的分配原则，不需召开基金份额持有人大会；
(6) 法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。
6.4.5 会 计政 策和 会计估 计变 更以及 差错 更正的 说明
6.4.5.1 会 计政 策变 更的 说明
本会计期间不存在会计政策变更。
6.4.5.2 会 计估 计变 更的 说明
对于在证券交易所上市或挂牌转让的固定收益品种( 可转换债券除外) ，鉴于
其交易量和交易频率不足以提供持续的定价信息， 本基金本报告期改为采用中证
指数有限公司根据《中国证券投资基金业协会估值核算工作小组关于 2015 年 1
季度固定收益品种的估值处理标准》所独立提供的估值结果确定公允价值。
6.4.5.3 差 错更 正的 说明
本会计期间不存在差错更正。
6.4.6 税项
根据财政部、国家税务总局财税[2002]128 号 《关于开放式证券投资基金有
关税收问题的通知》 、 财税[2004]78 号 《关于 证券投资基金税收政策的通知》 、 财
税[2005]102 号《关于 股息红利个人所得税有关政策的通知》 、财税[2005]107 号
《关于股息红利有关个人所得税政策的补充通知》 、 财税[2008]1 号 《 关于企业所
得税若干优惠政策的通知》 、财税[2012]85 号 《关于实施上市公司股息红利差别
化个人所得税政策有关问题的通知》 及其他相关税务法规和实务操作， 主要税项
列示如下：
（1） 以发行基金方式募集资金不属于营业税征收范围，不征收营业税。
（2） 基金买卖股票、债券的差价收入暂免征营业税和企业所得税。
（3） 对基金取得的企业债券利息收入， 由发行债券的企业在向基金派发利
息时代扣代缴 20% 的个人所得税， 暂不征收企业所得税。2013 年 1 月 1 日以前，
对基金取得的股票的股息、 红利收入， 由上市公司在向基金派发股息、 红利时暂
减按 50% 计入个人应 纳税所得额，依照现行税法规定即 20% 代扣 代缴个人所得
税，暂不征收企业所得税。自 2013 年 1 月 1 日起，对基金从公开发行和转让市
场取得的上市公司股票， 持股期限在 1 个月以内( 含 1 个月) 的， 其股 息红利所得
全额计入应纳税所得额； 持股期限在 1 个月以上至 1 年( 含 1 年) 的， 暂减按 50%
27
华安安享灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报告
计入应纳税所得额；持股期限超过 1 年的，暂减按 25% 计入应纳税所得额。
（4） 基金卖出股票按 0.1% 的税率缴纳股票交易印花税， 买入股票不征收股
票交易印花税。
6.4.7 重 要财 务报 表项目 的说 明
6.4.7.1银行 存款
单位：人民币元
项目
本期末
2015 年 6 月 30 日
活期存款 5,520,380,061.34
定期存款 -
其他存款 -
合计 5,520,380,061.34
6.4.7.2 交 易性 金融 资产
单位：人民币元
项目
本期末
2015年6月30日
成本 公允价值 公允价值变动
股票 57,851,039.00 87,582,070.16 29,731,031.16
贵金属投资-金交所黄金合约 - - -
债券
交易所市场 535,551,387.50 535,128,398.00 -422,989.50
银行间市场 229,951,912.57 230,122,000.00 170,087.43
合计 765,503,300.07 765,250,398.00 -252,902.07
资产支持证券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 823,354,339.07 852,832,468.16 29,478,129.09
6.4.7.3 买 入返 售金 融资产
单位：人民币元
项目
本期末
2015 年 6 月 30 日
账面余额 其中；买断式逆回购
银行间 4,134,406,809.60 -
合计 4,134,406,809.60 -
6.4.7.4 应收 利息
单位：人民币元
项目 本期末
28
华安安享灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报告
2015 年 6 月 30 日
应收活期存款利息 819,776.05
应收定期存款利息 -
应收其他存款利息 -
应收结算备付金利息 403.74
应收债券利息 11,573,495.94
应收买入返售证券利息 2,094,038.89
应收申购款利息 13,853.24
应收黄金合约拆借孳息 -
其他 45.81
合计 14,501,613.67
6.4.7.5 应付 交易 费用
单位：人民币元
项目
本期末
2015 年 6 月 30 日
交易所市场应付交易费用 588,634.11
银行间市场应付交易费用 31,883.00
合计 620,517.11
6.4.7.6 其他 负债
单位：人民币元
项目
本期末
2015 年 6 月 30 日
应付券商交易单元保证金 -
应付赎回费 21,066.36
应付后端申购费 -
债券利息税 -
预提费用 171,516.48
银行手续费 -
合计 192,582.84
6.4.7.7 实收 基金
金额单位：人民币元
项目
本期
2015 年 1 月 23 日（基金合同生效日）至 2015 年 6 月 30
日
基金份额（份） 账面金额
基金合同生效日 640,650,321.58 640,650,321.58
本期申购 10,198,542,013.20 10,198,542,013.20
本期赎回 （以“-” 号填列 ） -773,920,039.86 -773,920,039.86
本期末 10,065,272,294.92 10,065,272,294.92
29
华安安享灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报告
6.4.7.8 未 分配 利润
单位：人民币元
项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
基金合同生效日 - - -
本期利润 254,736,118.64 29,478,129.09 284,214,247.73
本期基金份额交易产生
的变动数
18,752,613.70 254,656,912.66 273,409,526.36
其中：基金申购款 21,384,276.04 277,596,326.75 298,980,602.79
基金赎回款 -2,631,662.34 -22,939,414.09 -25,571,076.43
本期已分配利润 - - -
本期末 273,488,732.34 284,135,041.75 557,623,774.09
6.4.7.9 存款 利息 收入
单位：人民币元
项目
本期
2015 年 1 月 23 日 （基金合同生效日） 至 2015 年 6
月 30 日
活期存款利息收入 7,154,916.77
定期存款利息收入 -
其他存款利息收入 -
结算备付金利息收入 252,279.50
其他 299,643.29
合计 7,706,839.56
6.4.7.10 股票 投资 收益
单位：人民币元
项目
本期
2015 年 1 月 23 日 （基 金合同生效日） 至 2015
年 6 月 30 日
卖出股票成交总额 484,292,774.18
减：卖出股票成本总额 220,360,999.10
买卖股票差价收入 263,931,775.08
单位：人民币元
6.4.7.11 债券投 资 收益
单位：人民币元
项目
本期
2015 年1 月23 日 （基金合同生效日）
至2015 年6 月30 日
卖出债券（债转股及债券到期兑付）成交总额 46,919,458.13
减： 卖出债券 （债转股及债券到期兑付） 成本总
额
49,979,970.23
30
华安安享灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报告
减：应收利息总额 55,318.18
债券投资收益 -3,115,830.28
6.4.7.12 股利 收益
单位：人民币元
项目
本期
2015 年1 月23 日 （基金合同生效日） 至2015 年6 月30
日
股票投资产生的股利收益 447,342.32
基金投资产生的股利收益 -
合计 447,342.32
6.4.7.13 公允 价值 变动 收益
单位：人民币元
项目
本期
2015 年1 月23 日 （基金合同生效日） 至2015 年6 月30
日
1. 交易性金融资产 29,478,129.09
——股票投资 29,731,031.16
——债券投资 -252,902.07
——资产支持证券投资 -
——基金投资 -
——贵金属投资 -
——其他 -
2. 衍生工具 -
——权证投资 -
3. 其他 -
合计 29,478,129.09
6.4.7.14 其他 收入
单位：人民币元
项目
本期
2015 年1 月23 日 （基金合同生效日） 至2015 年6 月30
日
基金赎回费收入 2,791,245.31
其他收入_其他 7,500.00
合计 2,798,745.31
6.4.7.15 交易 费用
单位：人民币元
项目 本期
31
华安安享灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报告
2015 年1 月23 日 （基金合同生效日） 至2015 年6 月30
日
交易所市场交易费用 1,144,420.18
银行间市场交易费用 400.00
合计 1,144,820.18
6.4.7.16 其他 费用
单位：人民币元
项目
本期
2015 年1 月23 日 （基金合同生效日） 至2015 年6 月30
日
审计费用 32,448.72
信息披露费 139,067.76
银行汇划费用 5,512.18
其他费用 400.00
合计 177,428.66
6.4.8 或 有事 项、 资产负 债表 日后事 项的 说明
6.4.8.1 或有 事项
无。
6.4.8.2 资 产负 债表 日后 事项
无。
6.4.9 关 联方 关系
6.4.9.1 本 报 告期存 在控 制关 系或 其他 重大利害 关系 的关 联方 发生变化 的情
况
本报告期关联方关系未发生变化。
6.4.9.2 本 报告 期与 基金 发生 关联交 易的 各关联方
关联方名称 与本基金的关系
华安基金管理有限公司( “华安基金公司” )
基金管理人、 注册登记 机构、 基金销售机
构
中国工商银行股份有限公司( “工商银行” ) 基金托管人、基金代销机构
注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
6.4.10 本 报告 期及 上年度 可比 期间的 关联 方交易
6.4.10.1 通 过关 联方 交易 单元 进行的 交易
6.4.10.1.1 股票 交易
无。
6.4.10.1.2 债券 交易
无。
32
华安安享灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报告
6.4.10.1.3 应 支付 关联方 的佣 金
无。
6.4.10.2 关 联方 报酬
6.4.10.2.1 基 金管 理费
单位：人民币元
项目
本期
2015 年1 月23 日（基金合同生效日）至2015 年6 月30 日
当期发生的基金应支付
的管理费
32,537,894.65
其中： 支付销售机构的客
户维护费
3,455,465.66
注： 支付基金管理人华安基金管理有限公司的管理人报酬按前一日基金资产
净值的 1.5% 的年费率计提，逐日累计至每月月末，按月支付。
其计算公式为：日管理人报酬= 前一日基金资产净值×1.5% / 当年天数。
6.4.10.2.2 基 金托 管费
单位：人民币元
项目
本期
2015 年1 月23 日（基金合同生效日）至2015 年6 月30 日
当期发生的基金应支付
的托管费
5,422,982.43
注： 支付基金托管人中国工商银行的托管费按前一日基金资产净值 0.25% 的
年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。
其计算公式为：日托管费＝前一日基金资产净值 ×0.25% / 当年天数。
6.4.10.3 与 关 联方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含回 购) 交易
无。
6.4.10.4 各 关联 方投 资本 基金 的情况
6.4.10.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
份额单位：份
项目
本期
2015 年1 月23 日（基金合同生效日）至2015 年6 月30 日
基金合同生效日（2015
年 1 月 23 日）持有的 基
金份额
17,020,425.53
期间申购/ 买入总份额 16,608,304.50
期间因拆分变动份额 -
减：期间赎回/ 卖出总份
额
-
期末持有的基金份额 33,628,730.03
33
华安安享灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报告
期末持有的基金份额占
基金总份额比例
0.33%
6.4.10.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
基金管理公司主要股东及其控制的机构本报告期末无投资本基金的情况。
6.4.10.5 由 关联 方保 管的 银行 存款余 额及 当期产 生的 利息收 入
关联方名称
本期
2015 年1 月23 日（基金合同生效日）至2015 年6 月30 日
期末余额 当期利息收入
中国工商银
行
5,520,380,061.34 7,154,916.77
注： 本基金的银行存款由基金托管人中国工商银行保管， 按银行同业利率计
息。
6.4.10.6
本 基 金在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
无。
6.4.10.7 其 他关 联交 易事 项的 说明
无。
6.4.11 利润分 配情 况
无。
6.4.12 期 末（2015 年 6 月 30 日 ）本基 金持有 的流 通受限 证 券
6.4.12.1 因 认购 新发/ 增发 证券 而于期 末持 有的流 通受 限证券
金额单位：人民币元
6.4.12.1.1 受限证券类别： 股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通受
限类型
认购
价格
期末
估值
单价
数量
（单
位：
股 ）
期末
成本总额
期末
估值总额
备
注
300480
光力
科技
2015-06
-25
2015-07-02
新股未
上市
7.28 7.28 7,263 52,874.64 52,874.64 -
300487
蓝晓
科技
2015-06
-24
2015-07-02
新股未
上市
14.83 14.83 10,700 158,681.00 158,681.00 -
300488
恒锋
工具
2015-06
-25
2015-07-01
新股未
上市
20.11 20.11 6,734 135,420.74 135,420.74 -
300489
中飞
股份
2015-06
-24
2015-07-01
新股未
上市
17.56 17.56 7,319 128,521.64 128,521.64 -
603838
四通
股份
2015-06
-23
2015-07-01
新股未
上市
7.73 7.73 18,119 140,059.87 140,059.87 -
34
华安安享灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报告
6.4.12.1.2 受限证券类别： 债券
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通受
限类型
认购
价格
期末
估值
单价
数量
（单
位：
股 ）
期末
成本总额
期末
估值总额
备
注
132002
15天
集EB
2015-06
-11
2015-07-02
新债未
流通上
市
100 100 11,210
1,121,000.
00
1,121,000.0
0
-
6.4.12.2 期 末持 有的 暂时 停牌 等流通 受限 股票
股票
代码
股票
名称
停牌日期
停牌
原因
期末
估值
单价
复牌
日期
复牌
开盘
单价
数量
（股）
期末
成本总额
期末
估值总额
备
注
000793
华闻
传媒
2015-05-2
6
重大
事项
停牌
20.75 - - 300,000 4,810,954.00 6,225,000.00 -
002276
万马
股份
2015-06-3
0
重大
事项
停牌
34.15
2015-07
-20
30.74 40,000 482,380.40 1,366,000.00 -
002739
万达
院线
2015-05-1
4
重大
资产
重组
221.8
6
2015-07
-03
219.68 20,000 1,977,000.00 4,437,200.00 -
300467
迅游
科技
2015-06-2
5
重大
事项
停牌
297.3
0
2015-07
-02
267.57 3,726 125,752.50 1,107,739.80 -
603885
吉祥
航空
2015-06-2
9
非公
开发
行股
票
68.96
2015-07
-15
62.06 20,000 223,600.00 1,379,200.00 -
6.4.12.3 期末 债券 正 回购 交易 中作为 抵押 的债券
6.4.12.3.1 银 行间 市场债 券正 回购
截至报告期末 2015 年 6 月 30 日止， 本基金无银行间市场债券正回购交易中
作为抵押的债券。
6.4.12.3.2 交 易所 市场债 券正 回购
截至报告期末 2015 年 6 月 30 日止， 本基金无 交易所市场债券正回购交易中
作为抵押的债券。
6.4.13 金 融工 具风 险及管 理
35
华安安享灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报告
6.4.13.1 风 险管 理政 策和 组织 架构
本基金为混合型基金， 风险和预期收益低于股票型基金， 高于债券型基金和
货币市场型基金， 属于证券投资基金中的中等风险和中等收益投资品种。 本基金
在严格控制风险的前提下， 追求超越业绩比较基准的投资回报和资产的长期稳健
增值。
本基金的基金管理人奉行全面风险管理体系的建设， 建立了以风险控制委员
会为核心的、 由督察长、 风险控制委员会、 监察稽核部、 风险管理部等相关业务
部门构成的风险管理架构体系。 本基金的基金管理人在董事会下设立风险管理委
员会， 负责制定风险管理的宏观政策， 审议通过风险控制的总体措施等； 在管理
层层面设立风险控制委员会， 讨论和制定公司日常经营过程中风险防范和控制措
施； 在业务操作层面风险管理职责主要由监察稽核部和风险管理部负责， 协调并
与各部门合作完成运作风险管理和投资风险管理、 绩效评估等。 监察 稽核部对公
司执行总裁负责，并由督察长分管。风险管理部向分管副总裁和总裁汇报工作。
本基金的基金管理人对于金融工具的风险管理方法主要是通过定性分析和定量
分析的方法去估测各种风险产生的可能损失。 从定性分析的角度出发， 判断风险
损失的严重程度和出现同类风险损失的频度。 从定量分析的角度出发， 根据本基
金的投资目标， 结合基金资产所运用金融工具， 通过特定的风险量化指标、 模型，
形成常规的量化报告， 确定风险损失的限度和相应置信程度， 及时可靠地对各种
风险进行监督、检查和评估，并通过相应决策，将风险控制在可承受的范围内。
6.4.13.2 信用 风险
信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任， 或者基金所投
资证券之发行人出现违约、 拒绝支付到期本息等情况， 导致基金资产损失和收益
变化的风险。
本公司在交易前对交易对手的资信状况进行了充分的评估。 本基金的银行存
款存放在本基金的托管行中国工商银行， 因而与该银行存款相关的信用风险不重
大。 本基金在银行间同业市场进行交易前均对交易对手进行信用评估并对证券交
割方式进行限制以控制相应的信用风险； 在交易所进行的交易均以中国证券登记
结算有限责任公司为交易对手完成证券交收和款项清算，违约风险可能性很小。
本基金的基金管理人建立了信用风险管理流程， 通过对投资品种信用等级评
估来控制证券发行人的信用风险，且通过分散化投资以分散信用风险。
本基金债券投资的信用评级情况按《中国人民银行信用评级管理指导意见》
设定的标准统计及汇总。
6.4.13.2.1 按 短期 信用评 级列 示的债 券投 资
单位：人民币元
短期信用评级
本期末
2015 年 6 月 30 日
A-1 230,122,000.00
A-1 以下 -
未评级 -
合计 230,122,000.00
注：未评级债券为国债和央行票据。
36
华安安享灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报告
6.4.13.2.2 按 长期 信用评 级列 示的债 券投 资
单位：人民币元
长期信用评级
本期末
2015 年 6 月 30 日
AAA -
AAA 以下 21,265,000.00
未评级 513,020,600.00
合计 534,285,600.00
注：未评级债券为国债和央行票据。
6.4.13.3 流 动性 风险
流动性风险是指基金所持金融工具变现的难易程度。 本基金的流动性风险一
方面来自于基金份额持有人可随时要求赎回其持有的基金份额， 另一方面来自于
投资品种所处的交易市场不活跃而带来的变现困难或因投资集中而无法在市场
出现剧烈波动的情况下以合理的价格变现。
针对兑付赎回资金的流动性风险， 本基金的基金管理人每日对本基金的申购
赎回情况进行严密监控并预测流动性需求， 保持基金投资组合中的可用现金头寸
与之相匹配。 本基金的基金管理人在基金合同中设计了巨额赎回条款， 约定在非
常情况下赎回申请的处理方式， 控制因开放申购赎回模式带来的流动性风险， 有
效保障基金持有人利益。
针对投资品种变现的流动性风险， 本基金的基金管理人主要通过限制、 跟踪
和控制基金投资交易的不活跃品种( 企业债或短期融资券) 来实现。 本基金投资组
合的平均剩余期限在每个交易日均不得超过 120 天， 且能够通过出售所持有的银
行间同业市场交易债券应对流动性需求。 此外本基金还可通过卖出回购金融资产
方式借入短期资金应对流动性需求， 除发生巨额赎回情形外， 债券正回购的资金
余额在每个交易日均不得超过基金资产净值的 20% 。 本基金投资于一家公司发行
的短期企业债券市值不超过基金资产净值的 10% ， 且本基金与由本基金的基金管
理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券不得超过该证券的 10% 。
本基金所持有的全部金融负债的合约约定到期日均为一个月以内且不计息，
可赎回基金份额净值( 所有者权益) 无固定到期日且不计息， 因此账面余额即为未
折现的合约到期现金流量。
6.4.13.4 市场 风险
市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各
类价格因素的变动而发生波动的风险， 包括利率风险、 外汇风险和其他价格风险。
6.4.13.4.1 利率 风险
6.4.13.4.1.1 利率 风险 敞口
37
华安安享灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报告
单位：人民币元
本期末
2015 年 6 月 30 日
1 年以内 1-5 年 5 年以上 不计息 合计
资产
银行存款 5,520,380,061.34 - - - 5,520,380,061.34
结算备付金 996,756.48 - - - 996,756.48
存出保证金 113,093.51 - - - 113,093.51
交易性金融资产 764,129,398.00 1,121,000.00 - 87,582,070.16 852,832,468.16
应收证券清算款 - - - 23,752,354.70 23,752,354.70
买入返售金融资产 4,134,406,809.60 - - - 4,134,406,809.60
应收利息 - - - 14,501,613.67 14,501,613.67
应收申购款 100,144,588.58 - - 745,347.94 100,889,936.52
资产总计 10,520,170,707.51 1,121,000.00 - 126,581,386.47 10,647,873,093.98
负债
应付赎回款 - - - 9,171,947.72 9,171,947.72
应付管理人报酬 - - - 12,850,266.26 12,850,266.26
应付托管费 - - - 2,141,711.04 2,141,711.04
应付交易费用 - - - 620,517.11 620,517.11
其他负债 - - - 192,582.84 192,582.84
负债总计 - - - 24,977,024.97 24,977,024.97
利率敏感度缺口 10,520,170,707.51 1,121,000.00 - 101,604,361.50 10,622,896,069.01
注： 表中所示为本基金资产及负债的公允价值， 并按照合约规定的利率重新
定价日或到期日孰早予以分类。
6.4.13.4.1.2 利 率风 险的 敏感 性分析
假设 除市场利率以外的其他市场变量保持不变
分析
相关风险变量的变动
对资产负债表日基金资产净值的
影响金额（单位：人民币）
本期末
2015 年 6 月 30 日
市场利率下降25 个基
点
增加约69.00 万元
市场利率上升25 个基
点
减少约69.00 万元
6.4.13.4.2 外汇 风险
外汇风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生
38
华安安享灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报告
波动的风险。本基金的所有资产及负债以人民币计价，因此无重大外汇风险。
6.4.13.4.3 其 他价 格风险
其他价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场
利率和外汇汇率以外的市场价格因素变动而发生波动的风险。 本基金主要投资于
银行间同业市场交易的固定收益品种，因此无重大其他价格风险。
6.4.13.4.3.1 其 他价 格风险 敞口
金额单位：人民币元
项目
本期末
2015 年 6 月 30 日
公允价值 占基金资产净值比例（% ）
交易性金融资产-
股票投资
87,582,070.16 0.82
交易性金融资产－
贵金属投资
- -
衍生金融资产- 权
证投资
- -
其他 - -
合计 87,582,070.16 0.82
6.4.13.4.3.2 其 他价 格风险 的敏 感性分 析
假设 除业绩比较基准以外的其他市场变量保持不变
分析
相关风险变量的变动
对资产负债表日基金资产净值的
影响金额（单位：人民币）
本期末
2015 年 6 月 30 日
业绩比较基准上升5% 增加约2,451.00 万元
业绩比较基准下降5% 减少约2,451.00 万元
6.4.14 有 助于 理解 和分析 会计 报表需 要说 明的其 他事 项
无。
7 投 资组 合报告
7.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额 占基金总资产的比
39
华安安享灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报告
例（% ）
1 权益投资 87,582,070.16 0.82
其中：股票 87,582,070.16 0.82
2 固定收益投资 765,250,398.00 7.19
其中：债券 765,250,398.00 7.19
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 4,134,406,809.60 38.83
其中：买断式回购的买入返售
金融资产
- -
6 银行存款和结算备付金合计 5,521,376,817.82 51.85
7 其他各项资产 139,256,998.40 1.31
8 合计 10,647,873,093.98 100.00
7.2 期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值
占基金资产净
值比例（％）
A 农、林、牧、渔业 484,279.65 0.00
B 采矿业 1,635,059.25 0.02
C 制造业 44,037,332.35 0.41
D 电力、 热力、 燃气及水生产和
供应业
- -
E 建筑业 4,515,786.92 0.04
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 1,604,547.22 0.02
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、 软件和信息技术服
务业
1,234,260.04 0.01
J 金融业 8,643,700.00 0.08
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 11,040,031.22 0.10
M 科学研究和技术服务业 823,611.68 0.01
N 水利、 环境和公共设施管理业 2,901,261.83 0.03
O 居民服务、 修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 10,662,200.00 0.10
S 综合 - -
40
华安安享灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报告
合计 87,582,070.16 0.82
7.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 所有 股票投 资明 细
序号 股票代码 股票名称 数量 （股） 公允价值
占基金资产
净值比例
（％）
1 600580 卧龙电气 600,000 10,698,000.00 0.10
2 600196 复星医药 270,000 7,813,800.00 0.07
3 300145 南方泵业 170,000 7,471,500.00 0.07
4 000793 华闻传媒 300,000 6,225,000.00 0.06
5 002739 万达院线 20,000 4,437,200.00 0.04
6 601888 中国国旅 60,500 4,011,150.00 0.04
7 600502 安徽水利 200,000 3,998,000.00 0.04
8 002707 众信旅游 40,000 3,769,600.00 0.04
9 002444 巨星科技 200,000 3,696,000.00 0.03
10 601628 中国人寿 110,000 3,445,200.00 0.03
11 600315 上海家化 70,000 3,038,000.00 0.03
12 600436 片仔癀 37,500 2,500,125.00 0.02
13 601601 中国太保 70,000 2,112,600.00 0.02
14 603199 九华旅游 40,000 1,888,400.00 0.02
15 603116 红蜻蜓 65,334 1,831,965.36 0.02
16 603979 金诚信 66,063 1,635,059.25 0.02
17 600415 小商品城 100,000 1,528,000.00 0.01
18 000712 锦龙股份 40,000 1,404,000.00 0.01
19 603885 吉祥航空 20,000 1,379,200.00 0.01
20 002276 万马股份 40,000 1,366,000.00 0.01
21 300485 赛升药业 17,372 1,164,097.72 0.01
22 603589 口子窖 45,168 1,144,557.12 0.01
23 300467 迅游科技 3,726 1,107,739.80 0.01
24 603568 伟明环保 27,501 1,012,861.83 0.01
25 601166 兴业银行 50,000 862,500.00 0.01
26 002776 柏堡龙 20,296 823,611.68 0.01
27 601318 中国平安 10,000 819,400.00 0.01
28 603022 新通联 15,492 709,533.60 0.01
29 002400 省广股份 22,557 569,789.82 0.01
30 002775 文科园林 19,306 517,786.92 0.00
31 603300 华铁科技 20,000 487,800.00 0.00
32 002772 众兴菌业 21,381 484,279.65 0.00
33 002773 康弘药业 17,338 411,430.74 0.00
34 002770 科迪乳业 40,555 399,872.30 0.00
41
华安安享灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报告
35 002768 国恩股份 14,405 362,429.80 0.00
36 002769 普路通 7,710 347,952.30 0.00
37 603117 万林股份 34,690 325,739.10 0.00
38 603223 恒通股份 18,826 225,347.22 0.00
39 300486 东杰智能 16,092 207,104.04 0.00
40 300482 万孚生物 7,942 182,983.68 0.00
41 300487 蓝晓科技 10,700 158,681.00 0.00
42 300483 沃施股份 9,356 153,438.40 0.00
43 300481 濮阳惠成 11,296 148,542.40 0.00
44 603838 四通股份 18,119 140,059.87 0.00
45 300488 恒锋工具 6,734 135,420.74 0.00
46 300489 中飞股份 7,319 128,521.64 0.00
47 002771 真视通 6,251 126,520.24 0.00
48 603085 天成自控 11,690 122,394.30 0.00
49 300480 光力科技 7,263 52,874.64 0.00
7.4 报 告期 内股票 投资 组合的 重大 变动
7.4.1 累 计买 入金 额超出 期末 基金资 产净 值 2% 或前 20 名 的股 票明细
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
占期末基金
资产净值比
例（％）
1 601985 中国核电 32,649,100.17 0.31
2 600016 民生银行 24,217,760.01 0.23
3 600023 浙能电力 20,948,411.66 0.20
4 601628 中国人寿 13,266,817.00 0.12
5 600580 卧龙电气 12,818,460.00 0.12
6 600415 小商品城 11,439,490.00 0.11
7 601231 环旭电子 10,729,647.33 0.10
8 002405 四维图新 9,253,007.85 0.09
9 600196 复星医药 9,207,468.20 0.09
10 000712 锦龙股份 8,783,452.62 0.08
11 600958 东方证券 6,806,699.96 0.06
12 002444 巨星科技 6,546,113.15 0.06
13 300024 机器人 6,430,732.00 0.06
14 300145 南方泵业 5,714,900.70 0.05
15 600030 中信证券 5,589,994.00 0.05
16 601601 中国太保 4,945,475.00 0.05
17 000793 华闻传媒 4,810,954.00 0.05
18 300295 三六五网 4,211,926.00 0.04
19 600502 安徽水利 4,143,600.00 0.04
42
华安安享灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报告
20 002712 思美传媒 4,040,053.91 0.04
7.4.2 累 计卖 出金 额超出 期末 基金资 产净 值 2% 或前 20 名 的股 票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
占期末基金
资产净值比
例（％）
1 601985 中国核电 134,038,175.85 1.26
2 600023 浙能电力 29,433,567.12 0.28
3 600959 江苏有线 28,572,592.67 0.27
4 600016 民生银行 23,691,973.12 0.22
5 600415 小商品城 21,292,766.14 0.20
6 002405 四维图新 13,475,619.00 0.13
7 601231 环旭电子 12,113,201.54 0.11
8 600580 卧龙电气 11,981,170.91 0.11
9 300024 机器人 9,312,292.76 0.09
10 600958 东方证券 9,228,904.00 0.09
11 601628 中国人寿 8,397,515.66 0.08
12 000712 锦龙股份 7,431,275.00 0.07
13 300271 华宇软件 7,098,160.80 0.07
14 002444 巨星科技 6,834,877.60 0.06
15 603567 珍宝岛 5,900,237.50 0.06
16 600030 中信证券 5,602,037.00 0.05
17 300295 三六五网 5,448,006.00 0.05
18 300463 迈克生物 5,416,669.10 0.05
19 603883 老百姓 5,405,415.20 0.05
20 300431 暴风科技 5,385,482.00 0.05
7.4.3 买 入股 票的 成本总 额及 卖出股 票的 收入总 额
金额单位：人民币元
买入股票的成本（成交）总额 278,212,038.10
卖出股票的收入（成交）总额 484,292,774.18
7.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
金额单位：人民币元
序号 债券品种 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
1 国家债券 381,859,000.00 3.59
2 央行票据 - -
3 金融债券 131,161,600.00 1.23
其中：政策性金融债 131,161,600.00 1.23
4 企业债券 21,265,000.00 0.20
43
华安安享灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报告
5 企业短期融资券 230,122,000.00 2.17
6 中期票据 - -
7 可转债 842,798.00 0.01
8 其他 - -
9 合计 765,250,398.00 7.20
7.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排 序的 前五 名债券 投资 明细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值
占基金资
产净值比
例（％）
1 018001 国开 1301 1,280,000 131,161,600.00 1.23
2 019509 15 国债 09 1,300,000 131,092,000.00 1.23
3 019028 10 国债 28 1,000,000 100,110,000.00 0.94
4 071507002 15 中信建投
CP002
1,000,000 100,080,000.00 0.94
5 071504006 15 广发 CP006 1,000,000 100,030,000.00 0.94
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比 例大小排序的所有资产 支持证券投
资 明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.8 报告期末按公允价值占基金资产净 值比例大小排序的前五名贵金属投
资 明细
本基金本报告期没有投资贵金属。
7.9 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排 序的 前五 名权证 投资 明细
本基金本报告期末未持有权证。
7.10 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
7.10.1 报 告期 末本 基金投 资的 股指期 货持 仓和损 益明 细
本基金本报告期没有投资股指期货。
7.10.2 本 基金 投资 股指期 货的 投资政 策
本基金将根据风险管理的原则， 以套期保值为目的， 有选择地投资于流动性
44
华安安享灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报告
好、交易活跃的股指期货合约。
本基金在进行股指期货投资时， 首先将基于对证券市场总体行情的判断和组
合风险收益的分析确定投资时机以及套期保值的类型 （多头套期保值或空头套期
保值） ，并根 据风 险资 产投资 （或拟 投资 ）的 总体规 模和风 险系 数决 定股指 期货
的投资比例； 其次， 本 基金将在综合考虑证券市场和期货市场运行趋势以及股指
期货流动性、 收益性、 风险特征和估值水平的基础上进行投资品种选择， 以对冲
风险资产组合的系统性风险和流动性风险。
7.11 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
7.11.1 本 基 金投 资国债期 货的 投资政 策
无。
7.11.2 报 告 期末 本基金投 资的 国债期 货持 仓和损 益明 细
本基金本报告期末没有投资国债期货。
7.11.3 本 基 金投 资国债期 货的 投资评 价
无。
7.12 投 资组 合报告 附注
7.12.1 本报告期内， 本基金投资的前十名证券的发行主体不存在被监管部门
立案调查，在本报告编制日前一年内也不存在受到公开谴责、处罚的情况。
7.12.2
本 基金投 资前 十名股 票中， 不存 在投 资于超 出基金 合同 规定 备选股
票库之外的股票。
7.12.3 期 末其 他各 项资产 构成
序号 名称 金额
1 存出保证金 113,093.51
2 应收证券清算款 23,752,354.70
3 应收股利 -
4 应收利息 14,501,613.67
5 应收申购款 100,889,936.52
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 139,256,998.40
7.12.4 期 末持 有的 处于转 股期 的可转 换债 券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
7.12.5 期 末前 十名 股票中 存在 流通受 限情 况的说 明
序号 股票代码 股票名称 流通受限部分 占基金资 流通受限情况说明
45
华安安享灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报告
的公允价值 产净值比
例(%)
1 000793 华闻传媒 6,225,000.00 0.06 重大事项停牌
2 002739 万达院线 4,437,200.00 0.04 重大资产重组
8 基 金份 额持有 人信 息
8.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份额单位：份
持有人
户数
( 户)
户均持有的
基金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额
占总份额
比例
持有份额
占总份额
比例
5,691 1,768,629.82 9,488,004,381.08 94.26% 577,267,913.84 5.74%
8.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理公司所有从业人员持
有本基金
743,981.60 0.007%
本公司高级管理人员、 基金投资和研究部门负责人未持有该只基金份额量的
数量区间为 0；
本基金的基金经理持有本基金份额总量的数量区间为 0。
9
开 放 式基金 份额 变动
单位： 份
基金合同生效日（2015 年 1 月 23 日）基
金份额总额
640,650,321.58
本报告期基金总申购份额 10,198,542,013.20
减：本报告期基金总赎回份额 773,920,039.86
本报告期基金拆分变动份额 -
本报告期期末基金份额总额 10,065,272,294.92
46
华安安享灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报告
10
重大 事件 揭示
10.1
基 金份 额持 有人大 会决 议
报告期内无基金份额持有人大会决议。
10.2
基 金管 理人 、基金 托管 人的 专门基 金托 管部门 的重 大人事 变动
1、本基金管理人重大人事变动如下：
（1）2015 年 3 月 7 日， 基金管理人发布了华安基金管理有限公司关于副总
经理变更的公告，尚志民先生不再担任本基金管理人的副总经理。
（2）2015 年 6 月 27 日，基金管理人发布了华安安享灵活配置混合型证券
投资基金基金经理变更公告， 施卫平先生不再担任本基金的基金经理。
（3）2015 年 6 月 30 日，基金管理人发布了华安基金管理有限公司关于副
总经理变更的公告，秦军先生不再担任本基金管理人的副总经理。
（4）2015 年 7 月 11 日，基金管理人发布了华安基金管理有限公司高级管
理人员变更公告，童威先生新任本基金管理人的总经理。
2、本报告期内本基金托管人的专门基金托管部门重大人事变动如下：
无。
10.3
涉 及基 金管 理人、 基金 财产 、基金 托管 业务的 诉讼
报告期内无涉及本基金财产、 基金托管业务的诉讼。 报告期内基金管理人无
涉及本基金财产的诉讼。
10.4
基 金投 资策 略的改 变
本报告期内无基金投资策略的改变。
10.5 报 告期 内改聘 会计 师事务 所情 况
本报告期内本基金未改聘为基金审计的会计师事务所。
47
华安安享灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报告
10.6
管 理人 、托 管人及 其高 级管 理人员 受稽 查或处 罚等 情况
本报告期内无管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况。
10.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
10.7.1 基 金租 用证 券公司 交易 单元进 行股 票投资 及佣 金支付 情况
金额单位：人民币元
券商名称
交易单元数
量
股票交易 应支付该券商的佣金 备注
成交金额
占当期
股票成
交总额
的比例
佣金
占当期
佣金总
量的比
例
招商证券
股份有限
公司
1 208,647,313.93 31.98% 184,632.14 31.37% -
国信证券
股份有限
公司
1 206,236,856.39 31.61% 187,758.18 31.90% -
中国银河
证券股份
有限公司
1 138,197,562.13 21.18% 125,813.11 21.37% -
国金证券
股份有限
公司
2 60,499,928.53 9.27% 55,079.01 9.36% -
上海证券
有限责任
公司
1 33,412,424.93 5.12% 30,418.82 5.17% -
信达证券
股份有限
公司
1 5,418,378.98 0.83% 4,932.85 0.84% -
安信证券
股份有限
公司
1 - - - - -
东北证券
股份有限
公司
1 - - - - -
东兴证券
股份有限
公司
1 - - - - -
北京高华
证券有限
1 - - - - -
48
华安安享灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报告
责任公司
国泰君安
证券股份
有限公司
1 - - - - -
恒泰证券
股份有限
公司
1 - - - - -
华创证券
有限责任
公司
1 - - - - -
华融证券
股份有限
公司
1 - - - - -
华泰证券
股份有限
公司
1 - - - - -
中国中投
证券有限
责任公司
2 - - - - -
开源证券
有限责任
公司
1 - - - - -
民生证券
股份有限
公司
1 - - - - -
齐鲁证券
有限公司
2 - - - - -
兴业证券
股份有限
公司
1 - - - - -
中天证券
有限责任
公司
1 - - - - -
中银国际
证券有限
责任公司
1 - - - - -
中信证券
股份有限
公司
1 - - - - -
长城证券
有限责任
公司
1 - - - - -
华福证券
有限责任
1 - - - - -
49
华安安享灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报告
公司
国都证券
有限责任
公司
1 - - - - -
中国国际
金融有限
公司
1 - - - - -
宏源证券
股份有限
公司
1 - - - - -
川财证券
有限责任
公司
1 - - - - -
上海华信
证券有限
责任公司
1 - - - - -
广发证券
股份有限
公司
1 - - - - -
中国民族
证券有限
责任公司
2 - - - - -
注：1、券商专用交易单元选择标准：
基金管理人负责选择证券经营机构，选用其交易单元供本基金证券买卖专
用，选择标准为：
（1） 内部 管理规 范、 严谨； 具备 健全的 内控 制度， 并能 满足基 金运 作高度
保密的要求；
（2） 研究 实力较 强， 有固定 的研 究机构 和专 门研究 人员 ，能够 针对 本基金
业务需要，提供高质量的研究报告和较为全面的服务；
（3） 具有 战略规 划和 定位， 能够 积极推 动多 边业务 合作 ，最大 限度 地调动
整体资源，为基金投资赢取机会；
（4）其他有利于基金持有人利益的商业合作考虑。
2、券商专用交易单元选择程序：
(1) 对交易单元候选券 商的综合服务进行评估
由相关部门牵头并组织有关人员依据上述交易单元选择标准和 《券商服务评
价办法》 ，对候选交易单元的券商服务质量和综合实力进行评估。
(2) 填写《新增交易单 元申请审核表》
50
华安安享灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报告
牵头部门汇总对各候选交易单元券商的综合评估结果，择优选出拟新增单
元，填 写《新 增交 易单 元申请 审核表 》 ， 对拟 新增交 易单元 的必 要性 和合规 性进
行阐述。
(3) 候选交易单元名单 提交分管副总经理审批
公司分管副总经理对相关部门提交的 《新增交易单元申请审核表》 及其对券
商综合评估的结果进行审核，并签署审批意见。
(4)协议签署及通知托管 人
基金管理人与被选择的券商签订 《证券交易单元租用协议》 ， 并通知基金托
管人。
3.报告期内基金租用券商交易单元的变更情况：
无。
10.7.2 基 金租 用证 券公司 交易 单元进 行其 他证券 投资 的情况
金额单位：人民币元
券商名称
债券交易 回购交易 权证交易
成交金额
占当期
债券成
交总额
的比例
成交金额
占当期回
购成交总
额的比例
成交金额
占当
期权
证成
交总
额的
比例
招商证券
股份有限
公司
- - - - - -
国信证券
股份有限
公司
435,754,357.40 74.41% 35,628,800,000.00 91.72% - -
中国银河
证券股份
有限公司
- - - - - -
国金证券
股份有限
公司
- - 2,161,000,000.00 5.56% - -
上海证券
有限责任
公司
149,862,500.00 25.59% 1,057,400,000.00 2.72% - -
信达证券 - - - - - -
51
华安安享灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报告
股份有限
公司
安信证券
股份有限
公司
- - - - - -
东北证券
股份有限
公司
- - - - - -
东兴证券
股份有限
公司
- - - - - -
北京高华
证券有限
责任公司
- - - - - -
国泰君安
证券股份
有限公司
- - - - - -
恒泰证券
股份有限
公司
- - - - - -
华创证券
有限责任
公司
- - - - - -
华融证券
股份有限
公司
- - - - - -
华泰证券
股份有限
公司
- - - - - -
中国中投
证券有限
责任公司
- - - - - -
开源证券
有限责任
公司
- - - - - -
民生证券
股份有限
公司
- - - - - -
齐鲁证券
有限公司
- - - - - -
兴业证券
股份有限
公司
- - - - - -
中天证券 - - - - - -
52
华安安享灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报告
有限责任
公司
中银国际
证券有限
责任公司
- - - - - -
中信证券
股份有限
公司
- - - - - -
长城证券
有限责任
公司
- - - - - -
华福证券
有限责任
公司
- - - - - -
国都证券
有限责任
公司
- - - - - -
中国国际
金融有限
公司
- - - - - -
宏源证券
股份有限
公司
- - - - - -
川财证券
有限责任
公司
- - - - - -
上海华信
证券有限
责任公司
- - - - - -
广发证券
股份有限
公司
- - - - - -
中国民族
证券有限
责任公司
- - - - - -
10.8 其 他重 大事件
序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期
1
关于旗下华安安享混合基金增加中国
银行为代销机构的公告
《上海证券报》 、
《证券时报》、
《中国证券报》
和公司网站
2015-01-05
53
华安安享灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报告
2
关于旗下华安安享混合基金增加国泰
君安证券为代销机构的公告
《上海证券报》 、
《证券时报》、
《中国证券报》
和公司网站
2015-01-07
3
关于华安安享灵活配置混合型证券投
资基金提前结束募集的公告
《上海证券报》 、
《证券时报》、
《中国证券报》
和公司网站
2015-01-14
4
关于旗下华安安享混合基金增加中国
建设银行为代销机构的公告
《上海证券报》 、
《证券时报》、
《中国证券报》
和公司网站
2015-01-15
5
华安安享灵活配置混合型证券投资基
金基金合同生效公告
《上海证券报》 、
《证券时报》、
《中国证券报》
和公司网站
2015-01-24
6
华安基金管理有限公司关于副总经理
变更的公告
《上海证券报》 、
《证券时报》、
《中国证券报》
和公司网站
2015-03-07
7
关于华安安享灵活配置混合型证券投
资基金开放日常申购、 赎回、 转换和定
期定额投资业务公告
《上海证券报》 、
《证券时报》、
《中国证券报》
和公司网站
2015-03-11
8
关于基金电子交易平台延长工行直联
结算方式费率优惠活动的公告
《上海证券报》 、
《证券时报》、
《中国证券报》
和公司网站
2015-03-12
9
关于旗下部分基金增加长江证券为代
销机构的公告
《上海证券报》 、
《证券时报》、
《中国证券报》
和公司网站
2015-03-12
10
关于旗下部分开放式基金调整单笔最
低申购金额、 最低赎回份额和最低保留
余额限制的公告
《上海证券报》 、
《证券时报》、
《中国证券报》
和公司网站
2015-03-13
11
关于旗下部分基金增加好买基金销售
为代销机构的公告
《上海证券报》 、
《证券时报》、
《中国证券报》
和公司网站
2015-03-17
12
关于旗下部分基金增加中国国际金融
有限公司为代销机构并参加费率优惠
活动的公告
《上海证券报》 、
《证券时报》、
《中国证券报》
和公司网站
2015-03-17
54
华安安享灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报告
13
关于旗下部分基金增加太平洋证券为
代销机构的公告
《上海证券报》 、
《证券时报》、
《中国证券报》
和公司网站
2015-03-18
14
关于华安安享灵活配置混合基金新增
上海农商行为代销机构并参加费率优
惠活动的公告
《上海证券报》 、
《证券时报》、
《中国证券报》
和公司网站
2015-03-19
15
关于华安安享灵活配置混合型证券投
资基金增加天天基金为代销机构的公
告
《上海证券报》 、
《证券时报》、
《中国证券报》
和公司网站
2015-03-23
16
关于华安旗下部分基金参加好买基金
申购费率优惠活动的公告
《上海证券报》 、
《证券时报》、
《中国证券报》
和公司网站
2015-03-25
17
华安基金管理有限公司关于旗下基金
调整交易所固定收益品种估值方法的
公告
《上海证券报》 、
《证券时报》、
《中国证券报》
和公司网站
2015-03-31
18 华安基金管理有限公司关于华安安享
灵活配置混合型证券投资基金暂停大
额申购、 大额转换转入及定期定额投资
公告
《上海证券报》 、
《证券时报》、
《中国证券报》
和公司网站
2015-04-04
19
华安基金管理有限公司关于基金电子
交易平台暂停部分基金通过支付宝渠
道申购、定期定额投资业务的公告
《上海证券报》 、
《证券时报》、
《中国证券报》
和公司网站
2015-04-08
20
关于华安旗下部分基金新增数米基金
为代销机构的公告
《上海证券报》 、
《证券时报》、
《中国证券报》
和公司网站
2015-04-29
21
关于华安旗下部分基金增加天天基金
为销售机构的公告
《上海证券报》 、
《证券时报》、
《中国证券报》
和公司网站
2015-05-28
22
华安基金管理有限公司关于基金电子
交易平台开展机构客户认购、 申购费率
优惠活动的公告
《上海证券报》 、
《证券时报》、
《中国证券报》
和公司网站
2015-06-02
23
关于旗下部分基金增加汇付天下为销
售机构的公告
《上海证券报》 、
《证券时报》、
《中国证券报》
和公司网站
2015-06-02
55
华安安享灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报告
24
关于旗下部分基金在官方京东店开展
认购费率优惠活动的公告
《上海证券报》 、
《证券时报》、
《中国证券报》
和公司网站
2015-06-10
25
关于在京东电商平台开通华安基金官
方旗舰店基金网上直销业务的公告
《上海证券报》 、
《证券时报》、
《中国证券报》
和公司网站
2015-06-10
26
关于基金电子交易平台延长工行直联
结算方式费率优惠活动的公告
《上海证券报》 、
《证券时报》、
《中国证券报》
和公司网站
2015-06-12
27
华安基金管理有限公司关于旗下基金
持有的 “招商地产” 等股票估值调整的
公告
《上海证券报》 、
《证券时报》、
《中国证券报》
和公司网站
2015-06-12
28
华安安享灵活配置混合型证券投资基
金基金经理变更公告
《上海证券报》 、
《证券时报》、
《中国证券报》
和公司网站
2015-06-27
29
关于电子直销平台延长 “微钱宝” 账户
交易费率优惠活动时间的公告
《上海证券报》 、
《证券时报》、
《中国证券报》
和公司网站
2015-06-29
30
华安基金管理有限公司关于副总经理
变更的公告
《上海证券报》 、
《证券时报》、
《中国证券报》
和公司网站
2015-06-30
注： 前款所涉重大事件已作为临时报告在 《上海证券报》 、 《证券时报》 、 《中
国证券报》和公司网站 www.huaan.com.cn 上披露。
11 影 响投 资者决 策的 其他重 要信 息
无。
12
备查 文件 目录
12.1 备 查文 件目录
1、 《华安安享灵活配置混合型证券投资基金基金合同》
2、《 华 安安享灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》
3、 《华安安享灵活配置混合型证券投资基金托管协议》
56
华安安享灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报告
4、中国证监会批准华安安享灵活配置混合型证券投资基金设立的文件；
5、本报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露的各项公告原件；
6、基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程；
7、基金托管人业务资格批件和营业执照；
8、华安基金管理有限公司开放式基金业务规则；
12.2 存放 地点
基金管理人和基金托管人的办公场所，并登载于基金管理人互联网站
http://www.huaan.com.cn。
12.3 查阅 方式
投资者 可登 录基金 管理 人互联 网站 查阅， 或在 营业时 间内 至基金 管理 人或基
金托管人的办公场所免费查阅。
华 安基 金管理 有限 公司
二 〇一 五年八 月二 十八日
57
