广发主题领先灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报 告
广发主题领先灵活配置混合型证券投资基金
2015 年 半 年度 报 告
2015 年 6 月30 日
基金管理人：广发基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
报告送出日期：二〇一五年八月二十八日 广发主题领先灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报 告
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重要提示及目录
1.1 重要提示
基金 管理 人的 董事 会、 董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏， 并
对其内容的真实性、准确 性和完整性承担个别及连 带的法律责任。本半年度 报告已经三分之二以上
独立董 事签 字同 意， 并由 董事长 签发 。
基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2015 年 8 月 21 日 复核 了本 报
告中的财务指标、净值表 现、利润分配情况、财务 会计报告、投资组合报告 等内容，保证复核内容
不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ，但 不保 证基金 一定 盈利 。
基金 的过往业绩并不代表 其未来表现。投资有风险 ，投资者在作出投资决策 前应仔细阅读本基
金的招 募说 明书 及其 更新 。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2015 年1 月1 日起 至6 月 30 日止 。
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1.2 目录
1
重要提示及目录 ....................................................................................................................................... 2
1.1 重 要提 示 ......................................................................................................................................... 2
1.2 目录 ................................................................................................................................................. 3
2
基金简介 ................................................................................................................................................... 5
2.1 基 金基 本情 况 ................................................................................................................................. 5
2.2 基 金产 品说 明 ................................................................................................................................. 5
2.3 基 金管 理人 和基 金托 管人 ............................................................................................................. 5
2.4 信 息披 露方 式 ................................................................................................................................. 6
2.5 其 他相 关资 料 ................................................................................................................................. 6
3
主要财务指标和基金 净 值表现 ............................................................................................................... 6
3.1 主 要会 计数 据和 财务 指标 ............................................................................................................. 6
3.2 基 金净 值表 现 ................................................................................................................................. 7
4
管理人报告 ............................................................................................................................................... 8
4.1 基 金管 理人 及基 金经 理情况 ......................................................................................................... 8
4.2 管 理人 对报 告期 内 本 基金运 作遵 规守 信情 况的 说明 ............................................................... 10
4.3 管 理人 对报 告期 内公 平交易 情况 的专 项说 明 ........................................................................... 10
4.4 管 理人 对报 告期 内基 金的投 资策 略和 业绩 表现 的说明 ........................................................... 11
4.5 管 理人 对宏 观经 济、 证券市 场及 行业 走势 的简 要展望 ........................................................... 11
4.6 管 理人 对报 告期 内基 金估值 程序 等事 项的 说明 ....................................................................... 12
4.7 管 理人 对报 告期 内基 金利润 分配 情况 的说 明 ........................................................................... 12
5
托管人报告 ............................................................................................................................................. 13
5.1 报 告期 内本 基金 托管 人遵规 守信 情况 声明 ............................................................................... 13
5.2 托 管人 对报 告期 内本 基金投 资运 作遵 规守 信、 净值计 算、 利润 分配 等情 况的说 明 ........... 13
5.3 托 管人 对本 半年 度报 告中财 务信 息等 内容 的真 实、准 确和 完整 发表 意见 ........................... 13
6
半年度财务会计报告 （ 未经审计） ..................................................................................................... 13
6.1 资 产负 债表 ................................................................................................................................... 13
6.2 利 润表 ........................................................................................................................................... 15
6.3 所 有者 权益 （基 金净 值）变 动表 ............................................................................................... 16
6.4 报 表附 注 ....................................................................................................................................... 16
7
投资组合报告 ......................................................................................................................................... 30
7.1 期 末基 金资 产组 合情 况 ............................................................................................................... 30
7.2 期 末按 行业 分类 的股 票投资 组合 ............................................................................................... 31
7.3 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 股票 投资 明细 ................................... 32
7.4 报 告期 内股 票投 资组 合的重 大变 动 ........................................................................................... 33
7.5 期 末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合 ....................................................................................... 37
7.6 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名债 券投 资明 细 ............................... 37
7.7 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 资产 支持 证券 投资 明细 ................... 37
7.8 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前五 名贵 金属 投资 明细 ................... 37
7.9 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名权 证投 资明 细 ............................... 37
7.10 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 交易 情况 说明 ..................................................................... 38
7.11 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 交易 情况 说明 ..................................................................... 38
7.12 投资 组合 报告 附注 ..................................................................................................................... 38
8
基金份额持有人信息 ............................................................................................................................. 39 广发主题领先灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报 告
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8.1 期 末基 金份 额持 有人 户数及 持有 人结 构 ................................................................................... 39
8.2 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本基 金的 情况 ....................................................................... 39
8.3 期 末基 金管 理人 的从 业 人员持 有本 开放 式基 金份 额总量 区间 的情 况 ..................................... 39
9
开放式基金份额变动 ............................................................................................................................. 40
10
重大事件揭示 ....................................................................................................................................... 40
10.1 基金 份额 持有 人大 会 决议 ......................................................................................................... 40
10.2 基金 管理 人、 基金 托 管人的 专门 基金 托管 部门 的重大 人事 变动 ......................................... 40
10.3 涉及 基金 管理 人、 基 金财产 、基 金托 管业 务的 诉讼 ............................................................. 40
10.4 基金 投资 策略 的改 变 ................................................................................................................. 40
10.5 报告 期内 改聘 会计 师 事务所 情况 ............................................................................................. 40
10.6 管理 人、 托管 人及 其 高级管 理人 员受 稽查 或处 罚等情 况 ..................................................... 41
10.7 基金 租用 证券 公司 交 易单元 的有 关情 况 ................................................................................. 41
10.8 其他 重大 事件 ............................................................................................................................. 43
11
备查文件目录 ....................................................................................................................................... 44
11.1 备查 文件 目录 ............................................................................................................................. 44
11.2 存放 地点 ..................................................................................................................................... 44
11.3 查阅 方式 ..................................................................................................................................... 44
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2
基金简介
2.1 基金基本情况
基金名 称 广发主 题领 先灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金
基金简 称 广发主 题领 先混 合
基金主 代码 000477
交易代 码 000477
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2014 年 7 月 31 日
基金管 理人 广发基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国工 商银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 1,557,457,938.37 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目 标
本基金 力图 把握 中国 经济 发展和 结构 转型 环境 下的 投资机 会， 通过 前瞻 性
的主题 挖掘 ， 在 控制 风险 并保持 基金 资产 良好 的流 动性的 前提 下， 力争 实
现基金 资产 的长 期稳 健增 值。
投资策 略
本基金 在宏 观经 济分 析基 础上， 结合 政策 面、 市场 资金面 ， 积 极把 握市 场
发展趋 势， 根据 经济 周期 不同阶 段各 类资 产市 场表 现变化 情况 ，对 股票 、
债券和 现金 等大 类资 产投 资比例 进行 战略 配置 和调 整， 以 规避 或分 散市 场
风险， 提高 基金 风险 调整 后的收 益。
业绩比 较基 准
本基金 为混 合型 基金 ， 具 有较高 风险 、 较 高预 期收 益的特 征， 其风 险和 预
期收益 低于 股票 型基 金、 高于债 券型 基金 和货 币市 场基金 。
风险收 益特 征
本基金 为混 合型 基金 ， 具 有较高 风险 、 较 高预 期收 益的特 征， 其风 险和 预
期收益 低于 股票 型基 金、 高于债 券型 基金 和货 币市 场基金 。
2.3 基金管理人和基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 广发基 金管 理有 限公 司 中国工 商银 行股 份有 限公 司
信息披露
负责人
姓名 段西军 蒋松云
联系电 话 020-83936666 010-66105799
电子邮 箱 dxj@gffunds.com.cn custody@icbc.com.cn
客户服 务电 话 95105828,020-83936999 95588
传真 020-89899158 010-66105798
注册地 址 广东省 珠海 市横 琴新 区宝 中路 北京市 西城 区复 兴门 内大 街55广发主题领先灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报 告
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3 号4004-56 室 号
办公地 址
广州市 海珠 区琶 洲大 道东1 号
保利国 际广 场南 塔31-33 楼
北京市 西城 区复 兴门 内大 街55
号
邮政编 码 510308 100140
法定代 表人 王志伟 姜建清
2.4 信息披露方式
本基金 选定 的信 息披 露报 纸名称 中国证 券报 、上 海证 券报 、证券 时报
登载基金 半 年 度 报 告 正 文 的 管 理
人互联 网网 址
http://www.gffunds.com.cn
基金 半 年度 报告 备置 地点 广州市 海珠 区琶 洲大 道 东1 号保 利国 际广 场南 塔31-33 楼
2.5 其他相关资料
项目 名称 办公地 址
注册登 记机 构 广发基 金管 理有 限公 司
广州市 海珠 区琶 洲大 道东 1 号保利 国际 广
场南 塔 31-33 楼
3
主要财务指标和基金 净 值表现
3.1 主要会计数据和财务 指标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1 期间数据和指标 报告期（2015 年 1 月1 日 至2015 年 6 月 30 日）
本期已 实现 收益 841,085,426.82
本期利 润 737,516,128.69
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.5499
本期加 权平 均净 值利 润率 28.58%
本期基 金份 额净 值增 长率 73.73%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末(2015 年 6 月 30 日)
期末可 供分 配利 润 1,073,291,294.33
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.6891
期末基 金资 产净 值 3,152,539,068.44
期末基 金份 额净 值 2.024
3.1.3 累计期末指标 报告期末(2015 年 6 月 30 日)
基金份 额累 计净 值增 长率 102.40%
注：1. 本 基金 合同 生效 日 为 2014 年7 月14 日 ，至 披露时 点不 满一 年。
2. 本 期已 实现 收益 指基 金 本期利 息收 入、 投资 收益 、 其他 收入 （不含 公允 价 值变动 收益 ） 扣 除相 关
费用后 的余 额， 本期 利润 为本期 已实 现收 益加 上本 期公允 价值 变动 收益 。 广发主题领先灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报 告
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3. 期 末可 供分 配利 润， 采 用期末 资产 负债 表中 未分 配利润 与未 分配 利润 中已 实现部 分的 孰低 数 （ 为
期末余 额， 不是 当期 发生 数）。
4. 所 述基 金业 绩指 标不 包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 ， 计入 费用 后实 际收益 水平 要低 于所
列数字 。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长 率及其与同期业绩比 较基 准收益率的比较
阶段
份额净 值增
长率①
份额净 值增
长率标 准差
②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去一 个月 -23.22% 4.55% -3.59% 1.74% -19.63% 2.81%
过去三 个月 16.93% 3.66% 6.31% 1.31% 10.62% 2.35%
过去六 个月 73.73% 2.99% 14.88% 1.13% 58.85% 1.86%
自基金 合同 生
效起至 今
102.40% 2.39% 50.54% 0.96% 51.86% 1.43%
3.2.2 自 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 份 额 累 计 净 值 增 长 率 变 动 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 变 动
的比较
广发主 题领 先灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金
份额累 计净 值增 长率 与业 绩比较 基准 收益 率 历 史走 势对比 图
（2014 年7 月 31 日 至2015 年 6 月 30 日 ）
注：（1） 本基 金合 同生 效 日期 为 2014 年7 月31 日 ，至披 露时 点本 基金 成立 未满一 年。
（2） 本 基金 建仓 期为 基金 合同生 效 后6 个 月， 建 仓 期结束 时各 项资 产配 置比 例符合 本基 金合 同有 关
规定。 广发主题领先灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报 告
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4
管理人报告
4.1 基金管理人及基金经 理情况
4.1.1 基金管理人及其管 理基金的经验
本基金 管理 人经 中国 证监 会证监 基金 字[2003]91 号 文批准 ，于 2003 年 8 月 5 日成立 ，注 册资
本1.2688 亿元 人民 币。 公 司的股 东为 广发 证券 股份 有限公 司、 烽火 通信 科技 股份有 限公 司、 深圳 市
前海香江金融控股集团有 限公司、康美药业股份有 限公司和广州科技金融创 新投资控股有限公司。
公司拥有公募基金、社保 基金投资管理人、受托管 理保险资金投资管理人、 合格境内机构投资者境
外证券 投资 管理 （QDII ） 和特定 客户 资产 管理 等业 务资格 。
本基金管理人在董事会下 设合规及风险管理委员会 、薪酬与资格审查委员会 、战略规划委员会
三个专 业委 员会 。公 司下 设投资 决策 委员 会、 风险 控制委 员会 和 24 个部 门： 综合管 理部 、财 务部 、
人力资源部、监察稽核部 、基金会计部 、注册登记 部、信息技术部、中央交 易部、规划发展部、研
究发展部、权益投资一部 、权益投资二部、固定收 益部、数量投资部、量化 投资部、另类投资部、
数据策 略投 资部 、 国 际业 务部、 产品 营销 管理 部、 互 联网金 融部 （下 辖杭 州理 财中心 ） 、 北京 办事 处、
北京分公司、广州分公司 、上海分公司。此外，还 出资设立了广发国际资产 管理有限公司（香港子
公司） 、瑞 元资 本管 理有 限 公司。
截至2015 年6 月30 日 ， 本 基金管 理人 管理 七十 五只 开放式 基金--- 广发 聚富 开 放式证 券投 资基
金、广发稳健增长开放式 证券投资基金、广发小盘 成长股票型证券投资基金 （LOF） 、广 发货币市场
基金、广发聚丰股票型证 券投资基金、广发策略优 选混合型证券投资基金、 广发大盘成长混合型证
券投资 基金 、广 发增 强债 券型证 券投 资基 金、 广发 核心精 选股 票型 证券 投资 基金、 广发 沪深 300 指
数证券 投资 基金 、广 发聚 瑞股票 型证 券投 资基 金、 广发中 证 500 指数 证券 投 资基金 （LOF ） 、 广发 内
需增长灵活配置混合型证 券投资基金、广发全球精 选股票型证券投资基金、 广发行业领先股票型证
券投资 基金 、广 发聚 祥灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金、广 发中 小板 300 交 易 型开放 式指 数证 券投 资
基金、 广发 中小 板 300 交 易型开 放式 指数 证券 投资 基金联 接基 金 、 广发 标普 全球农 业指 数证 券投 资
基金、广发聚利债券型证 券投资基金、广发制造业 精选股票型证券投资基金 、广发聚财信用债证券
投资基 金、 广发 深证 100 指数分 级证 券投 资基 金、 广发消 费品 精选 股票 型证 券投资 基金 、广 发理 财
年年红 债券 型证 券投 资基 金、广 发纳 斯达 克 100 指 数证券 投资 基金 ，广 发双 债添利 债券 型证 券投 资
基金 、 广发 纯债 债券 型证 券投资 基金 、 广 发理 财 30 天债券 型证 券投 资基 金、 广发新 经济 股票 型发 起
式证券 投资 基金 、广 发中 证 500 交 易型 开放 式指 数 证券投 资基 金、 广发 聚源 定期开 放债 券型 证券 投
资基金 、广 发轮 动配 置股 票型证 券投 资基 金、 广发 聚鑫债 券型 证券 投资 基金 、广发 理财 7 天债 券 型广发主题领先灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报 告
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证券投资基金、广发美国 房地产指数证券投资基金 、广发集利一年定期开放 债券型证券投资基金、
广发趋势优选灵活配置混 合型证券投资基金、广发 聚优灵活配置混合型证券 投资基金、广发天天红
发起式 货币 市场 基金 、 广发 中债金 融债 指数 证券 投资 基金 、 广 发亚 太中 高收 益债 券型证 券投 资基 金 、
广发现金宝场内实时申赎 货币市场基金、广发全球 医疗保健指数证券投资基 金、广发成长优选灵活
配置混合型证券投资基金 、广发钱袋子货币市场基 金、广发天天利货币市场 基金、广发集鑫债券型
证券投资基金、广发竞争 优势灵活配置混合 型证券 投资基金、广发新动力股 票型证券投资基金、广
发中证 全指 可选 消费 交易 型开放 式指 数证 券投 资基 金、 广发 主题 领先 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 、
广发活 期宝 货币 基金 、广 发逆向 策略 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 、广 发中 证百度 百发 策略 100 指
数型证券投资基金、广发 中证全指医药卫生交易型 开放式指数证券投资基金 、广发中证全指信息技
术交易型开放式指数证券 投资基金、广发中证全指 信息技术交易型开放式指 数证券投资基金发起式
联接基金、广发对冲套利 定期开放混合型发起式证 券投资基金、广发中证养 老产业指数型发起式证
券投资基金、广发中证全 指金融地 产交易型开放式 指数证券投资基金、广发 中证环保产业指数型证
券投资基金、广发聚安混 合型证券投资基金、广发 纳斯达克生物科技指数型 发起式证券投资基金、
广发聚宝混合型证券投资 基金、广发聚惠灵活配置 混合型证券投资基金、广 发中证全指可选消费交
易型开放式证券投资基金 发起式联接基金、广发中 证全指医药卫生交易型开 放式指数证券投资基金
发起式联接基金、广发安 心回报混合型证券投资基 金、广发安泰回报混合型 证券投资基金、广发聚
康混合 型证 券投 资基 金、 广发聚 泰混 合型 证券 投资 基金、 广发 纳斯 达克 100 交易型 开放 式指 数证 券
投资基金、广发中证全指 能 源交易型开放式指数证 券投资基金和广发中证全 指原材料交易型开放式
指数证 券投 资基 金， 管理 资产规 模为 2262.47 亿 元 。同时 ，公 司还 管理 着多 个特定 客户 资产 管理 投
资组合 和社 保基 金投 资组 合。
4.1.2 基金经理（或基金 经理小组）及基金经 理助 理的简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理
（助理 ）期 限
证券从 业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
李巍
本基金 的基 金
经理； 广发 制
造业精 选股 票
基金的 基金 经
理；广 发策 略
优选混 合基 金
的基金 经理 ；
权益投 资一 部
副总经 理
2014-07-3
1
- 10 年
男， 中国 籍， 理学 硕士 ， 持 有基金
业执业 资格 证书 ，2005 年 7 月至
2010 年 6 月 任职 于广 发证 券股份
有限公 司，2010 年 7 月起 在广发
基金管理有限公司权益投资一部
工作，2011 年 9 月 20 日起 任广发
制造业 精选 股票 基金 的基 金经理，
2013 年9 月9 日至2015 年2 月16
日任广发核心精选股票基金的基
金经理 ，2014 年3 月17 日 起任广广发主题领先灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报 告
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发策略 优选 混合 基金 的基 金经理，
2014 年7 月31 日 起任 广发 主题领
先混合 基金 的基 金经 理， 2015 年1
月 14 日 起任 广发 基金 管理 有限公
司权益 投资 一部 副总 经理 。
注：1. “ 任 职日 期 ” 和“ 离职 日期 ” 指公 司公 告聘 任或 解 聘日期 。
2.证券 从业 的含 义遵 从行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4.2 管理人对报告期内本 基金运作遵规守信情 况的 说明
本报告 期内 ， 本 基金 管理 人严格 遵守 《中 华人 民共 和国证 券投 资基 金法 》 及 其配套 法规 、 《广 发
主题领先灵活配置混合型 证券投资基金基金合同》 和其他有关法律法规的规 定，本着诚实信用、勤
勉尽责的原则管理和运用 基金资产，在严格控制风 险的基础上，为基金持有 人谋求最大利益。本报
告期内，基金运作合法合 规，无损害基金持有人利 益的行为，基金的投资管 理符合有关法规及基金
合同的 规定 。
4.3 管理人对报告期内公 平交易情况的专项说 明
4.3.1 公平交易制度的执 行情况
公司通过建立科学、制衡 的投资决策体系，加强交 易分配环节的内部控制， 并通过实时的行为
监控与 及时 的分 析评 估， 保证公 平交 易原 则的 实现 。
在投资决策的内部控制方 面，公司制度规定投资组 合投资的股票必须来源于 备选股票库，重点
投资的股票必须来源于核 心股票库。公司建立了严 格的投资授权制度，投资 组合经理在授权范围内
可以自 主决 策 ， 超 过投 资 权限的 操作 需要 经过 严格 的审批 程序 。 在交 易过 程 中， 中央 交易 部按 照 “ 时
间优先 、 价格 优先 、 比例 分配 、 综 合平 衡 ” 的原 则， 公平分 配投 资指 令 。 监 察 稽核部 风险 控制 岗通 过
投资交易系统对投资交易 过程进行实时监控及预警 ，实现投资风险的事中风 险控制；稽核岗通过对
投资、 研究 及交 易等 全流 程的独 立监 察稽 核， 实现 投资风 险的 事后 控制 。
本报告期内，上述公平交 易制度总体执行情况良好 ，不同的投资组合受到了 公平对待，未发生
任何不 公平 的交 易事 项。
4.3.2 异常交易行为的专 项说明
本公司原则上禁止不同投 资组合之间（完全按照有 关指数的构成比例进行证 券投资的投资组合
除外）或同一投资组合在 同一交易日内进行反向交 易。如果因应对大额赎回 等特殊情况需要进行反
向交易 的， 则需 经公 司领 导严格 审批 并留 痕备 查。
本投资组合为主动型开放 式基金。本报告期内，本 投资组合与本公司管理的 其他主动型投资组广发主题领先灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报 告
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合未发生过同日反向交易 的情况；与本公司管理的 被动型投资组合发生过同 日反向交易的情况，但
成交较 少的 单边 交易 量不 超过该 证券 当日 成交 量 的5% 。这 些交 易不 存在 任何 利益输 送的 嫌疑 。
4.4 管理人对报告期内基 金的投资策略和业绩 表现 的说明
4.4.1 报告期内基金投资 策略和运作分析
上半年 ，A 股 主要 指数 先涨 后跌 、 大 幅波 动。 从 1 月到 6 月 前半 月 ， 股 市持 续 上涨且 涨幅 巨大 ，
但在 6 月 后半 月快 速下 跌 ，跌幅 也相 当惊 人。 报告 期内， 上证 综指 、深 证成 指、中 小板 指和 创业 板
指涨幅 分别 为32.23% 、30.17% 、69.06% 和94.23% 。
宏观经 济在 上半 年延 续了 之前的 疲弱 走势 ，PMI 、 投 资增速 、 工业 增加 值 、 发 电量 、 大 宗工 业品
价格等主要经济指标均不 断走低，经济震荡寻底的 过程仍未结束。与此同时 ，A 股走势在报告期内
的大部 分时 间火 爆异 常 ， 与宏观 经济 的不 景气 形成 鲜明对 比 ， 主 要是 因为 ：1 ） 经 济走 弱 ， 通 胀压 力
较小，央行为了给经济改 革和转型创造平稳的宏观 环境，采取了相对宽松的 货币政策，全社会无风
险利率 持续 走低 ；2 ） 在 房 地产大 周期 的拐 点到 来后 ， 居 民大类 资产 配置 向权 益类资 产转 移的 趋势 仍
在快速 推进 ， A 股市 场增 量 资金明 显 ， 同 时很 多资 金 通过融 资融 券 、 伞 形信 托 等方式 放大 了杠 杆 ； 3）
以互联 网、 新型 生物 技术 、环保 、工 业 4.0 为代 表 的各类 新兴 行业 ，无 论在 一级市 场还 是二 级市 场
都迸发 出极 大活 力， 并形 成明显 赚钱 效应 。经 过 前 5 个 月的快 速 上 涨之 后，A 股 市场已 经形 成了 较
大幅度 的泡 沫， 融资 余额 也达到 了历 史高 位， 时 至 5 月 底、6 月 初，监 管层 开始规 范场 外配 资的 杠
杆行为，以及稽查部分涨 幅过大的中小股票的股价 操纵行为，随后市场突然 开始调整，投资者风险
偏好快 速下 降， 且市 场的 调整速 度之 快、 幅度 之大 超出了 绝大 部分 投资 者的 经验和 预期 。
报告期内，本基金坚持以 中小市值成长股为主要配 置，积极参与到各种新兴 行业和主题类投资
中，在市场出现调整前， 净值表现尚可；但在市场 出现拐点时，未能及时进 行组合和仓位的调整，
净值出 现大 幅回 撤。
4.4.2 报告期内基金的业 绩表现
本报告 期内 ，本 基金 净值 增长率 为 73.73% ， 同期 业 绩比较 基准 收益 率 为14.88% 。
4.5 管理人对宏观经济、 证券市场及行业走势 的简 要展望
预计宏 观经 济 在2015 年3 季度总 体仍 然较 弱， 并 不 支持股 票市 场的 快速 上涨 ； 而之 前推 动市场
上涨的主要因素虽然未发 生根本性变化，但细思之 下还是有很多微妙的变化 值得关注，如货币政策
虽然整体仍宽松，但宽松 的速度放缓，再如居民大 类资产配置向权益类资产 转移的过程虽未结束，广发主题领先灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报 告
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但进程肯定会放慢。我们 仍然对中国资本市场的长 期前景保持相对乐观态度 ，但在未来的一个季度
对A 股 市场 的走 势持 谨慎 态度 ， 毕 竟经 过本 次剧 烈 调整 ， A 股的 投资 者受 到了 一次很 好的 风险 教育 ，
重新聚集人气尚需时日， 同时存在一定泡沫的上市 公司也需要时间通过内生 增长或外延并购将估值
水平降 至合 理区 间。
3 季度 ， 本基 金将 会采 取更 为均衡 的配 置策 略 ， 包 括 更灵活 的仓 位选 择和 更多 样化的 风格 资产 。
“ 互联网+ ” 这类弹 性标的的配置比例 会低于上半年，更加偏好 基本面扎实、估值合理的 白马成长股 。
寻找真 正的 成长 股才 是长 期获取 超额 收益 的源 泉。
在2015 年 下半 年， 本基 金 希望能 为投 资者 带来 较好 的收益 。
4.6 管理人对报告期内基 金估值程序等事项的 说明
公司设有估值委员会，按 照相关法律法规和证监会 的相关规定，负责制定旗 下基金投资品种的
估值原则和估值程序，并 选取适当的估值方法，经 公司管理层批准后方可实 施。估值委员会的成员
包括：公司分管投研、估 值的副总经理、督察长、 投资管理部负责人、研究 发展部负责人、金融工
程部负 责人 、 监察 稽核 部负 责人和 基金 会计 部负 责人 。 估值委 员会 定期 对估 值政 策和程 序进 行评 价 ，
在发生了影响估值政策和 程序的有效性及适用性的 情况后及时修订估值方法 ，以保证其持续适用。
基金日 常估 值由 基金 会计 部具体 执行 ， 并确 保和 托管 行核对 一致 。 投资 研究 人员 积极关 注 市 场变 化 、
证券发行机构重大事件等 可能对估值产生重大影响 的因素，向估值委员会提 出估值建议，确保估值
的公允性。金融工程部负 责提供有关涉及模型的技 术支持。监察稽核部负责 定期对基金估值程序和
方法进行核查，确保估值 委员会的各项决策得以有 效执行。以上所有相关人 员具备较高的专业能力
和丰富的行业从业经验。 为保证基金估值的客观独 立，基金经理不参与估值 的具体流程，但若存在
对相关投资品种估值有失 公允的情况，可向估值委 员会提出意见和建议。各 方不存在任何重大利益
冲突，一切以维护基金持 有人利益为准则。本基金 管理人已与中央国债登记 结算有 限责任公司、中
证指数 有限 公司 签署 服务 协议， 由其 按合 同约 定提 供相关 债券 品种 的估 值数 据。
4.7 管理人对报告期内基 金利润分配情况的说 明
根 据本基 金合 同中 “ 基金 收益 与分配 ” 之“ 基金收 益分配 原则 ” 的 相关规 定，本 基金 本报告 期内 未
进行利 润分 配， 符合 合同 规定。 广发主题领先灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报 告
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5
托管人报告
5.1 报告期内本基金托管 人遵规守信情况声明
本报告 期内，中国银 行股份有限 公司（以下称 “ 本托管人 ” ）在对广 发主题领先灵活配 置混合型
证券投资 基金（以下称 “ 本基金 ” ）的托管过程 中，严格遵守《 证券投资基金法》及其他 有关法律法
规、基金合同和托管协议 的有关规定，不存在损害 基金份额持有人利益的行 为，完全尽职尽责地履
行了应 尽的 义务 。
5.2 托管人对报告期内本 基金投资运作遵规守 信、 净值计算、利润分配 等情 况的说明
本报告期内，广发主题领 先灵活配置混合型证券投 资基金的管理人 ——广发 基金管理有限公司
在广发主题领先灵活配置 混合型证券投资基金的投 资运作、基金资产净值计 算、基金份额申购赎回
价格计算、基金费用开支 等问题上，不存在任何损 害基金份额持有人利益的 行为，在各重要方面的
运作严格按照基金 合同的 规定进行。本报告期内， 广发主题领先灵活配置混 合型证券投资基金未进
行利润 分配 。
5.3 托管人对本半年度报 告中财务信息等内容 的真 实、准确和完整发表 意见
本报告 中的 财务 指标 、 净 值表现 、 收益 分配 情况 、 财务会 计报 告 （注 ： 财务 会计报 告中 的 “ 金融
工具风 险及 管理 ” 部 分未 在 托管人 复核 范围 内） 、投 资 组合报 告等 数据 真实 、准 确和完 整。
6
半年度财务会计报告 （ 未经审计）
6.1 资产负债表
会计主 体： 广发 主题 领先 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金
报告截 止日 ：2015 年6 月30 日
单位： 人民 币元
资
产 附注号
本期末
2015 年 6 月30 日
上年度末
2014 年 12 月 31 日
资 产：
- -
银行存 款 6.4.7.1 476,376,278.33 125,199,841.54
结算备 付金
13,013,230.65 5,512,528.70
存出保 证金
1,981,928.85 345,209.34 广发主题领先灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报 告
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交易性 金融 资产 6.4.7.2 2,978,369,673.44 1,364,112,092.18
其中： 股票 投资
2,978,369,673.44 1,362,414,092.18
基金投 资
- -
债券投 资
- 1,698,000.00
资产支 持证 券投 资
- -
贵金属 投资
- -
衍生金 融资 产 6.4.7.3 - -
买入返 售金 融资 产 6.4.7.4 - -
应收证 券清 算款
16,659,192.03 77,121,848.01
应收利 息 6.4.7.5 77,204.18 35,831.52
应收股 利
- -
应收申 购款
9,112,924.78 15,233,953.20
递延所 得税 资产
- -
其他资 产 6.4.7.6 - -
资产总 计
3,495,590,432.26 1,587,561,304.49
负债和所有者权益 附注号
本期末
2015 年 6 月30 日
上年度末
2014 年 12 月 31 日
负 债：
- -
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债 6.4.7.3 - -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
35,676.30 97,128,104.68
应付赎 回款
326,152,042.24 8,563,488.46
应付管 理人 报酬
5,488,082.04 1,484,997.79
应付托 管费
914,680.35 247,499.62
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用 6.4.7.7 9,803,487.18 2,271,825.46
应交税 费
- -
应付利 息
- -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债 6.4.7.8 657,395.71 142,844.57
负债合 计
343,051,363.82 109,838,760.58
所有者权益：
- -
实收基 金 6.4.7.9 1,557,457,938.37 1,268,920,494.30
未分配 利润
6.4.7.1
0 1,595,081,130.07 208,802,049.61
所有者 权益 合计
3,152,539,068.44 1,477,722,543.91
负债和 所有 者权 益总 计
3,495,590,432.26 1,587,561,304.49
注： 报 告截 止日2015 年6 月 30 日， 基金 份额 净值 人 民币2.024 元， 基金 份额 总 额1,557,457,938.37
份。 广发主题领先灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报 告
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6.2 利润表
会计主 体： 广发 主题 领先 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金
本报告 期：2015 年1 月1 日 至2015 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项
目 附注号
本期
2015 年1 月1 日至 2015 年 6 月 30 日
一、收入
779,693,537.97
1.利息 收入
1,020,941.71
其中： 存款 利息 收入 6.4.7.1
1 1,020,606.76
债券利 息收 入
334.95
资产支 持证 券利 息收 入
-
买入返 售金 融资 产收 入
-
其他利 息收 入
-
2.投资 收益 （损 失以 “- ” 填列）
831,921,704.00
其中： 股票 投资 收益 6.4.7.1
2 828,526,306.15
基金投 资收 益
-
债券投 资收 益 6.4.7.1
3 672,404.14
资产支 持证 券投 资收 益
-
贵金属 投资 收益
-
衍生工 具收 益 6.4.7.1
4 -
股利收 益 6.4.7.1
5 2,722,993.71
3.公允 价值 变动 收益 （损 失以“-”
号填列 ）
6.4.7.1
6 -103,569,298.13
4.汇兑 收益 （ 损失 以 “ － ” 号 填列）
-
5.其他 收入 （损 失以 “- ” 号填列 ） 6.4.7.1
7 50,320,190.39
减：二、费用
42,177,409.28
1．管 理人 报酬
18,828,582.38
2．托 管费
3,138,097.04
3．销 售服 务费
-
4．交 易费 用 6.4.7.1
8 20,012,367.16
5．利 息支 出
-
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
-
6．其 他费 用 6.4.7.1
9 198,362.70 广发主题领先灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报 告
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三、 利润总额 （亏损总额 以 “-”号
填列）
737,516,128.69
减：所 得税 费用
-
四、 净利润 （净亏损以 “- ” 号填列）
737,516,128.69
6.3 所有者权益（基金净 值）变动表
会计主 体： 广发 主题 领先 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金
本报告 期：2015 年1 月1 日 至2015 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一 、 期初 所 有者 权益 （基
金净值 ） 1,268,920,494.30 208,802,049.61 1,477,722,543.91
二 、 本期 经 营活 动产 生的
基 金 净值 变 动数 （本 期利
润） - 737,516,128.69 737,516,128.69
三 、 本期 基 金份 额交 易产
生 的 基金 净 值变 动数 （净
值减少 以“-” 号填 列） 288,537,444.07 648,762,951.77 937,300,395.84
其中：1.基 金申 购款 4,849,321,773.60 4,478,528,086.32 9,327,849,859.92
2.基金 赎回 款 -4,560,784,329.53 -3,829,765,134.55 -8,390,549,464.08
四 、 本期 向 基金 份额 持有
人 分 配利 润 产生 的基 金净
值变动 （净 值减 少以 “- ”
号填列 ） - - -
五 、 期末 所 有者 权益 （基
金净值 ） 1,557,457,938.37 1,595,081,130.07 3,152,539,068.44
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报 告6.1 至6.4 ， 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
基金管 理人 负责 人： 王志 伟 ，主 管会 计工 作负 责人 ： 窦刚 ，会 计机 构负 责人 ： 张晓 章
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
广 发主题领 先灵活 配置混合 型证券投 资基金(“ 本基金 ”)经中 国证券监 督管理委 员会( “ 中国证 监
会”)证 监许 可[2013] 1462 号文 《关 于核 准广 发主 题 领先灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金募 集的 批复 》广发主题领先灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报 告
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的批准，由基金发起人广 发基金管理有限公司依照 《中华人民共和国证券投 资基金法》 、 《证券 投资
基金运作管理办法》等有关规定和《广发主题领先灵活配置混合型证券投资基金基金合同》( “基金
合同”) 发起 ，于 2014 年 7 月 31 日募 集成 立。本 基金 的基金 管理 人为 广发 基金 管理有 限公 司， 基 金
托管人 为中 国工 商银 行股 份有限 公司 。
本基金 募集 期间 为 2014 年 6 月 30 日至2014 年 7 月 25 日， 本基 金为 契约 型 开放式 基金 ，存 续
期限不 定， 首次 募集 资金 为人民 币 420,355,911.07 元， 有 效认 购户 数为4,021 户。 其中， 认购 款项
在基金 验资 确认 日之 前产 生的银 行利 息共 计人 民币 80,866.29 元， 折合 基金 份额 80,866.29 份， 按
照基金合同的有关约定计 入基金份额持有人的基金 账户。本基金募集资金经 德勤华永会计师事务所
（特殊 普通 合伙 ）验 资。
根据《 中华人民共和国证 券投资基金法》 、 《证券 投 资基金运作管理办法》和 基金合同等有关规
定， 本 基金 的投 资范 围为 具有良 好流 动性 的金 融工 具， 包 括国 内依 法发 行上 市的股 票 （ 包括 中小 板、
创业板 及其 他经 中国 证监 会核准 上市 的股 票） 、 债券 （包括国 债、 金 融债、 企 业债、 公 司债、 央行 票
据、 中 期票 据、 可转 换债 券、 资 产支 持证 券、 中小 企业私 募债 等） 、 权 证、 货 币市场 工具 、 股 指期 货
以及法律法规或中国证监 会允许基金投资的其他金 融工具(但须符合中国证监 会相关规定)。本基金
业绩比 较基 准： 沪 深300 指数×50 ％＋ 中证 全债 指数×50 ％。
本基金 的财 务报 表 于2015 年8 月28 日已 经本 基金 的 基金管 理人 及基 金托 管人 批准报 出。
6.4.2 会计报表的编制基 础
本基金 的财 务报 表按 照财 政部 于 2006 年 2 月 15 日 颁布的 企业 会计 准则 及相 关规定(以 下简 称
“ 企业 会计 准则 ”)及 中国证 监会发 布的 关于 基金 行业 实务操 作的 有关 规定 编制 ， 同 时在 具体 会计 核 算
和信息 披露 方面 也参 考了 中国证 券投 资基 金业 协会 发布的 若干 基金 行业 实务 操作。
6.4.3 遵循企业会计准则 及其他有关规定的声 明
本基金财务报表的编制符 合企业会计准则和中国证 监会发布的关于基金行业 实务操作的有关规
定的要 求， 真实、 完整 地反 映了本 基 金2015 年6 月30 日的 财务 状况 以及2015 年上半 年度 的经 营成
果和基 金净 值变 动情 况。
6.4.4 本报告期所采用的 会计政策、会计估计 与最 近一期年度报告相一 致的 说明
除 6.4.5.2 所述 会计 估计 变 更外， 本基 金本 报告 期所 采用的 会计 政策 、 会 计估 计与最 近一 期年 度
报告相 一致 。
6.4.5 会计政策和会计估 计变更以及差错更正 的说 明
6.4.5.1 会计政策变更的 说明
本基金 在本 报告 期间 无需 说明的 重大 会计 政策 变更 。 广发主题领先灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报 告
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6.4.5.2 会计估计变更的 说明
为确保证券投资基金估值 的合理性和公允性，根据 《中国证券投资基金业协 会估值核算工作小
组关 于 2015 年 1 季 度固 定收益 品种 的估 值处 理标 准》 （ 以下 简称 “ 估值 处理 标准 ” ） ，本 基金 自 2015
年 3 月 17 日 起， 对所 持有 的在上 海证 券交 易所 、深 圳证券 交易 所 上市 交易 或 挂牌转 让的 固定 收益
品种的估值方法进行调整 ，采用第三方估值机构提 供的价格数据进行估值， 估值处理标准另有规定
的除外 。 于2015 年3 月17 日， 相关 调整 对前 一估 值日基 金资 产净 值的 影响 不超 过 0.50% 。
6.4.5.3 差错更正的说明
本基金 在本 报告 期间 无需 说明的 重大 会计 差错 更正 。
6.4.6 税项
根据财政部、国家税务总局财税[2002]128 号文《 关于开放式证券投资基金有关税收问题的通
知》 、 财税[2004]78 号 文 《关于 证券 投资 基金 税收 政策的 通知 》 、 财税[2005]102 号 文《 关于股 息红
利个人 所得 税有 关政 策的 通知》 、 财税[2005]103 号 文 《关 于股 权分 置试 点改 革有关 税收 政策 问题 的
通知》 、 财税[2005]107 号 文 《关 于股 息红 利有 关个 人 所得税 政策 的补 充通 知》 、 财税[2008]1 号 文 《财
政部 、 国 家税 务总 局关 于 企业所 得税 若干 优惠 政策 的通知 》 、2008 年9 月 18 日 《 上海 、 深圳 证券 交
易所关于做好证券交易印 花税征收方式调整工作的 通知》 、财税[2012]85 号 文《关于实施上市公司
股息红利差别化个人所得 税政策有关问题的通知》 及其他相关税务法规和实 务操作，主要税项列示
如下：
1、以 发行 基金 方式 募集 资 金，不 属于 营业 税征 收范 围，不 缴纳 营业 税。
2、对证券投资基金从证券 市场中取得的收入，包括 买卖股票、债券的差价收 入，股权的股息、
红利收 入， 债券 的利 息收 入及其 他收 入， 暂不 缴纳 企业所 得税 。
3、2013 年 1 月 1 日以 前 ，对基 金取 得的 股票 股息 、红利 收入 ，由 上市 公司 在向基 金支 付上 述
收入时 代扣 代 缴 20% 的个 人所得 税， 上市 公司 在代 扣代缴 时， 减 按 50% 计算 应纳税 所得 额。 自 2013
年1 月1 日 起， 对 基金 从 公开发 行和 转让 市场 取得 的上市 公司 股票， 持股 期 限在1 个月 以内(含1 个
月)的 ， 其 股息 红利 所得 全 额计入 应纳 税所 得额 ； 持 股期限 在1 个月 以上 至1 年(含1 年) 的， 暂减 按
50%计 入应 纳税 所得 额； 持 股期限 超 过 1 年 的， 暂减 按25% 计入 应纳 税所 得额。 上述所 得统 一适 用 20%
的税率 计征 个人 所得 税。
4、 对基 金取 得的 债券 利息 收入， 由发 行债 券的 企业 在向基 金支 付上 述收 入时 代扣代 缴 20%的个
人所得 税， 暂不 缴纳 企业 所得税 。
5、 对于 基金 从 事A 股 买卖 ， 自 2008 年 9 月 19 日起 ， 出让 方按0.10% 的 税率 缴纳证 券( 股票) 交
易印花 税， 受让 方不 再缴 纳证券(股票)交 易印 花税 。 广发主题领先灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报 告
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6、基金作为流通股股东在 股权分置改革过程中收到 由非流通股股东支付的股 份、现金等对价，
暂免予 缴纳 印花 税、 企业 所得税 和个 人所 得税 。
6.4.7 重要财务报表项目 的说明
6.4.7.1 银行存款
单位： 人民 币元
项目
本期末
2015 年 6 月 30 日
活期存 款 476,376,278.33
定期存 款 -
其他存 款 -
合计 476,376,278.33
6.4.7.2 交易性金融资产
单位： 人民 币元
项目
本期末
2015 年6 月30 日
成本 公允价 值 公允价 值变 动
股票 3,041,366,518.72 2,978,369,673.44 -62,996,845.28
贵 金 属 投 资- 金 交 所 黄
金合约
- - -
债券
交易所 市场 - - -
银行间 市场 - - -
合计 - - -
资产支 持证 券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 3,041,366,518.72 2,978,369,673.44 -62,996,845.28
6.4.7.3 衍生金融资产/负债
本基金 报告 期末 无衍 生金 融工具 。
6.4.7.4 买入返售金融资 产
本基金 本报 告期 末无 买入 返售金 融资 产。
6.4.7.5 应收利息
单位： 人民 币元
项目
本期末
2015 年6 月30 日
应收活 期存 款利 息 71,131.16
应收定 期存 款利 息 -
应收其 他存 款利 息 802.71 广发主题领先灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报 告
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应收结 算备 付金 利息 5,270.31
应收债 券利 息 -
应收买 入返 售证 券利 息 -
应收申 购款 利息 -
应收黄 金合 约拆 借孳 息 -
其他 -
合计 77,204.18
6.4.7.6 其他资产
本基金 本报 告期 末无 其他 资产。
6.4.7.7 应付交易费用
单位： 人民 币元
项目
本期末
2015 年6 月30 日
交易所 市场 应付 交易 费用 9,803,487.18
银行间 市场 应付 交易 费用 -
合计 9,803,487.18
6.4.7.8 其他负债
单位： 人民 币元
项目
本期末
2015 年6 月30 日
应付券 商交 易单 元保 证金 -
应付赎 回费 428,956.61
预提费 用 228,439.10
合计 657,395.71
6.4.7.9 实收基金
金额单 位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
基金份 额（ 份） 账面金 额
上年度 末 1,268,920,494.30 1,268,920,494.30
本期申 购 4,849,321,773.60 4,849,321,773.60
本期赎 回（以 “- ” 号填 列） -4,560,784,329.53 -4,560,784,329.53
本期末 1,557,457,938.37 1,557,457,938.37
注：本 期申 购含 转换 转入 份( 金) 额 ，本 期赎 回含 转换 转出份( 金)额。
6.4.7.10 未分配利润
单位： 人民 币元
项目 已实现 部分 未实现 部分 未分配 利润 合计
上年度 末 78,150,217.04 130,651,832.57 208,802,049.61
本期利 润 841,085,426.82 -103,569,298.13 737,516,128.69 广发主题领先灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报 告
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本 期 基 金 份 额 交 易 产 生 的
变动数 154,055,650.47 494,707,301.30 648,762,951.77
其中： 基金 申购 款 1,732,411,476.42 2,746,116,609.90 4,478,528,086.32
基金赎 回款 -1,578,355,825.95 -2,251,409,308.60 -3,829,765,134.55
本期已 分配 利润 - - -
本期末 1,073,291,294.33 521,789,835.74 1,595,081,130.07
6.4.7.11 存款利息收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30 日
活期存 款利 息收 入 907,071.46
定期存 款利 息收 入 0.00
其他存 款利 息收 入 10,241.85
结算备 付金 利息 收入 91,609.07
其他 11,684.38
合计 1,020,606.76
6.4.7.12 股票投资收益
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日 至2015 年 6 月 30 日
卖出股 票成 交总 额 6,650,055,072.76
减：卖 出股 票成 本总 额 5,821,528,766.61
买卖股 票差 价收 入 828,526,306.15
6.4.7.13 债券投资收益
单位 ：人 民币 元
项目
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30 日
卖出债 券（ 、债 转股 及债 券到期 兑付 ）
成交总 额
2,370,895.40
减： 卖出 债券 （、 债转 股 及债券 到期 兑
付）成 本总 额
1,698,000.00
减： 应 收利 息总 额 491.26
买卖债 券差 价收 入 672,404.14
6.4.7.14 衍生工具收益
本基金 报告 期内 无衍 生工 具收益 。
6.4.7.15 股利收益
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1月1 日至2015 年6 月30日 广发主题领先灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报 告
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股票投 资产 生的 股利 收益 2,722,993.71
基金投 资产 生的 股利 收益 -
合计 2,722,993.71
6.4.7.16 公允价值变动收 益
单位： 人民 币元
项目名 称
本期
2015 年1月1 日至2015 年6 月30日
1.交易 性金 融资 产 -103,569,298.13
——股 票投 资 -103,569,298.13
——债 券投 资 -
——资 产支 持证 券投 资 -
——基 金投 资 -
——贵 金属 投资 -
2.衍生 工具 -
——权 证投 资 -
3.其他 -
合计 -103,569,298.13
6.4.7.17 其他收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1月1 日至2015 年6 月30日
基金赎 回费 收入 47,558,852.10
手续费 返还 -
基金转 换费 收入 2,761,338.29
印花税 返还 -
其他 -
合计 50,320,190.39
6.4.7.18 交易费用
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1月1 日至2015 年6 月30日
交易所 市场 交易 费用 20,012,367.16
银行间 市场 交易 费用 -
合计 20,012,367.16
6.4.7.19 其他费用
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1月1 日至2015 年6 月30日
审计费 用 39,671.58
信息披 露费 148,767.52
银行汇 划费 9,923.60 广发主题领先灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报 告
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合计 198,362.70
6.4.8 或有事项、资产负 债表日后事项的说明
6.4.8.1 或有事项
截至资 产负 债表 日， 本基 金无需 要披 露的 重大 或有 事项。
6.4.8.2 资产负债表日后 事项
截至本 财务 报表 批准 报出 日，本 基金 无需 要披 露的 重大资 产负 债表 日后 事项 。
6.4.9 关联方关系
6.4.9.1 本报告期存在控 制关系或其他重大利 害关 系的关联方发生变化 的情 况
本报告 期内 不存 在控 制关 系或者 其他 重大 利害 关系 的关联 方关 系发 生变 化的 情况。
6.4.9.2 本报告期与基金 发生关联交易的各关 联方
关联方 名称 与本基 金的 关系
广发基 金管 理有 限公 司
基金发 起人 、 基金 管理 人 、 注 册登 记与
过户机 构、 直销 机构
中国工 商银 行股 份有 限公 司 基金托 管人 、代 销机 构
广发证 券股 份有 限公 司 基金管 理人 母公 司、 代销 机构
6.4.10 本报告期及上 年度 可比期间的关联方交 易
6.4.10.1 通过关联方交易 单元进行的交易
6.4.10.1.1 股票交易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2015年1月1 日 至2015 年6 月30日
成交金 额 占当期 股票 成交 总额 的比 例
广发证 券股 份有 限
公司
502,123,487.06 3.54%
6.4.10.1.2 权证交易
本基金 本报 告期 内无 通过 关联方 交易 单元 进行 的权 证交易 。
6.4.10.1.3 应支付关联方 的佣金
金额单 位 ： 人民 币元
关联方 名称
本期
2015年1月1 日 至2015 年6 月30 日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
广发证 券股 份有 限公
司
457,133.08 3.89% 282,497.75 2.88%
注： 1 ： 股 票交 易佣 金的 计提 标准 ： 支 付佣 金=股 票成 交 金额× 佣 金比 例-证 管费-经 手费- 结算 风险 金(含广发主题领先灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报 告
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债券交 易) ；
2：本 基金 与关 联方 交易 均 在正常 业务 范围 内按 一般 商业条 款订 立；
3： 本基 金对 该类 交易 的佣 金的计 算方 式是 按合 同约 定的佣 金率 计算。 该类 佣 金协议 的服 务范 围还 包
括佣金 收取 方为 本基 金提 供的证 券投 资研 究成 果和 市场信 息服 务。
6.4.10.2 关联方报酬
6.4.10.2.1 基金管理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1月1 日至2015 年6 月30日
当期发 生的 基金 应支 付的 管理费 18,828,582.38
其中： 支付 销售 机构 的客 户维护 费 9,204,479.60
注：基 金管 理费 按前 一日 的基金 资产 净值 的1.5 % 的年费 率计 提。 计算 方法 如下：
H=E×1.5%÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计算 ，逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付， 由基 金管 理人 向基 金托管 人发 送基 金管 理
费划款 指令 ，基 金托 管人 复核后 于次 月 前2 个 工作 日内从 基金 财产 中一 次性 支付给 基金 管理 人。 若
遇法定 节假 日、 公休 假等, 支付日 期顺 延。
6.4.10.2.2 基金托管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1月1 日至2015 年6 月30日
当期发 生的 基金 应支 付的 托管费 3,138,097.04
注：基 金托 管费 按前 一日 的基金 资产 净值 的0.25% 的年费 率计 提。 计算 方法 如下：
H=E×0.25%÷ 当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计算 ，逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付， 由基 金管 理人 向基 金托管 人发 送基 金托 管
费划款 指令 ， 基金 托管 人复 核后于 次月 前2 个工 作日 内从基 金财 产中 一次 性支 取。 若遇 法定 节假 日 、
公休日 等, 支付 日期 顺延 。
6.4.10.3 与关联方进行银 行间同业市场的债券(含回购)交易
本基金 本报 告期 内未 与关 联交易 对手 进行 银行 间同 业市场 的债 券（ 含回 购） 交易。
6.4.10.4 各关联方投资本 基金的情况
6.4.10.4.1 报告期内基金 管理人运用固有资金 投资 本基金的情况
份额单 位： 份
项目
本期
2015年1月1 日至2015 年6 月30日
期初持 有的 基金 份额 -
期间申 购/ 买入 总份 额 34,781,488.75
期间因 拆分 变动 份额 - 广发主题领先灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报 告
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减：期 间赎 回/ 卖出 总份 额 -
期末持 有的 基金 份额 34,781,488.75
期末持 有的 基金 份额
占基金 总份 额比 例 2.23%
注：基 金管 理人 本报 告期 内持有 本基 金份 额变 动的 相关费 用按 基金 合同 及更 新的招 募说 明书 的有 关
规定支 付。
6.4.10.4.2 报告期末除基 金管理人之外的其他 关联 方投资本基金的情况
本报告 期末 及上 年度 末无 除基金 管理 人之 外的 其他 关联方 投资 本基 金的 情况 。
6.4.10.5 由关联方保管的 银行存款余额及当期 产生 的利息收入
单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2015年1月1 日至2015 年6 月30日
期末余 额 当期利 息收 入
中国工 商银 行股 份有 限公
司
476,376,278.33 907,071.46
注：本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司保 管， 按银 行同业 利率 计息 。
6.4.10.6 本基金在承销期 内参与关联方承销证 券的 情况
本基金 本报 告期 内无 在承 销期内 参与 关联 方承 销的 证券。
6.4.11 利润分配情况
本基金 本报 告期 内未 进行 利润分 配。
6.4.12 期末（2015 年6 月30 日）本基金持有的流 通受限证券
6.4.12.1 因认购新发/增 发证券而于期末持有 的流 通受限证券
截至本 报告 期 末2015 年6 月 30 日止 ，本 基金 无因 认 购新发/增 发证 券而 持有 的 流通受 限证 券。
6.4.12.2 期末持有的暂时 停牌等流通受限股票
金额单 位 ： 人民 币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停牌
原因
期末估
值单价
复牌
日期
复牌
开
盘单
价
数量
(单位 ： 股)
期末
成本总 额
期末
估值总 额
备注
00218
3
怡 亚
通
2015-0
6-01
重大事
项
65.78 - -
4,199,920
.00
155,142,000
.70
276,270,73
7.60
-
00230
3
美盈森
2015-0
6-09
重大事
项
37.78
2015-0
7-13
21.43
2,000,000
.00
42,997,203.
05
75,560,000
.00
-
00236
7
康力电
梯
2015-0
6-02
重大事
项
20.90 - -
1,999,949
.00
56,541,826.
51
41,798,934
.10
-
30011 顺网科 2015-0 重大事 53.60 2015-0 51.93 2,238,505 130,142,796 119,983,86 - 广发主题领先灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报 告
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3 技 5-05 项 8-06 .00 .91 8.00
30015
5
安居宝
2015-0
6-15
重大事
项
40.14
2015-0
7-20
32.54
4,599,992
.00
114,776,358
.04
184,643,67
8.88
-
30016
3
先锋新
材
2015-0
6-30
重大事
项
29.92 - -
2,600,000
.00
145,905,673
.47
77,792,000
.00
-
30020
3
聚光科
技
2015-0
4-20
重大事
项
41.19
2015-0
8-12
33.88
1,800,000
.00
51,172,247.
55
74,142,000
.00
-
60046
1
洪城水
业
2015-0
2-26
重大事
项
20.69 - -
2,000,000
.00
22,907,627.
95
41,380,000
.00
-
6.4.12.3 期末债券正回购 交易中作为抵押的债 券
6.4.12.3.1 银行间市场债 券正回购
截至本 报告 期 末 2015 年 6 月 30 日 止， 本基 金无 从事 银行间 市场 债券 正回 购交 易形成 的卖 出回
购证券 款， 无抵 押债 券。
6.4.12.3.2 交易所市场债 券正回购
截至本 报告 期 末 2015 年 6 月 30 日 止， 本基 金无 从事 证券交 易所 债券 正回 购交 易形成 的卖 出回
购证券 款， 无抵 押债 券。
6.4.13 金融工具风险 及管 理
本基金在日常经营活动中 涉及的风险主要是信用风 险、流动性风险及市场风 险。本基金管理人
制定了政策和程序来识别 及分析这些风险，并设定 适当的风险限额及内部控 制流程，通过可靠的管
理及信 息系 统持 续监 控上 述各类 风险 。
6.4.13.1 风险管理政策和 组织架构
本基金管理人奉行全面风 险管理的理念，在董事会 下设立合规及风险管理委 员会，负责制定风
险管理的宏观政策，审议 通过风险控制的总体 措施 等；在管理层层面设立风 险控制委员会，讨论和
制定公司日常经营过程中 风险防范和控制措施；在 业务操作层面风险管理职 责主要由监察稽核部负
责，协调并与各部门合作 完成运作风险管理以及进 行投资风险分析与绩效评 估。监察稽核部对公司
总裁负 责。
本基金管理人建立了以合 规及风险管理委员会为核 心的、由总裁和风险控制 委员会、督察长、
监察稽 核部 和相 关业 务部 门构成 的风 险管 理架 构体 系。
6.4.13.2 信用风险
信用风险指由于在交易过 程中因交易对手未履行合 约责任，或所投资证券之 发行人出现违约、
无法支 付到 期本 息 ， 或 由于 债券发 行人 信用 等 级 降低 导致债 券价 格下 降 ， 将 对基 金资产 造成 的损 失 。
为了防范信用风险，本基 金主要投资于信用等级较 高的证券，且通过分散化 投资以分散信用风险。
但是， 随着 短期 资金 市场 的发展 ， 本 基金 的投 资范 围扩大 以后 ， 可 能会 在一 定程度 上增 加信 用风 险 。
本基金在交易所进行的证 券交易交收和款项清算对 手为中国证券登记结算有 限责任公司，违约
风险较小；银行间同业市 场主要通过对交易对手进 行风险评估防范相应的信 用风险。本基金管理人
认为与 应收 证券 清算 款相 关的信 用风 险不 重大 。
本基金本报告期末未持有 债券。本基金上年度末持 有的除国债、央行票据和 政策性金融 债以外
的债券 占基 金资 产净 值较 小，因 此与 债券 相关 的信 用风险 不重 大。 广发主题领先灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报 告
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6.4.13.3 流动性风险
开放式基金的流动性是指 基金管理人为满足投资者 赎回要求，在一定时间内 将一定数量的基金
资产按正常市场价格变现 的能力。流动性风险指因 市场交易量不足，导致不 能以适当价格及时进行
证券交易的风险，或基金 无法应付基金赎回支付的 要求所引起的违约风险。 本基金坚持组合持有、
分散投资的原则，在一定 程度上减轻了投资变现压 力。本基金所持大部分交 易性金融资产在证券交
易所上市，其余亦可银行 间同业市场交易，除前文 所披露的流通受限不能自 由转让的基 金资产外，
本基金未持有其他有重大 流动性风险的投资品种。 本基金所持有的其他金融 负债以及可赎回基金份
额净值(所有者权益)的合 约约定到期日均为无固定 期限且不计息，因此账面 余额即为未折现的合约
到期现 金流 量。
对流动性风险的监控和管 理，本基金管理人根据对 市场特征和发展形势等方 面的分析和判断，
由投资决策委员会根据市 场运行情况和基金运行情 况制订本基金的风险控制 目标和方法，由基金绩
效评估 与风 险管 理组 具体 计算与 监控 各类 风险 控制 指标。
6.4.13.4 市场风险
基金的 市场 风险 是指 由于 证券市 场价 格受 到经 济因 素、 政治 因素 、 投资 心 理 等 各种因 素的 影响 ，
导致基金收益水平变化而 产生的风险，反映了基金 资产中金融工具或证券价 值对市场参数变化的敏
感性 。 一般 来讲 ， 市 场风 险是开 放式 基金 面临 的最 大风险 ， 也 往往 是众 多风 险中最 基本 和最 常见 的,
也是最难防范的风险，其 他如流动性风险最终是因 为市场风险在起作用。市 场风险包括利率风险、
外汇风 险和 市场 价格 风险 。
6.4.13.4.1 利率风险
利率风险是指利率敏感性 金融工具的公允价值及将 来现金流受市场利率变动 而发生波动的风险。
本基金 持有 的利 率敏 感性 资产主 要是 债券 投资 。 本 基金管 理人 通过 久期 、 凸 性、 风险价 值模 型(VAR)
等方法 来评 估投 资组 合中 债券的 利率 风险 。
6.4.13.4.1.1 利率风险敞 口
单位： 人民 币元
本期末
2015 年6 月30 日
1 年以内 1-5 年 5 年以上 不计息 合计
资产
银行存 款 476,376,278.33 - - -
476,376,278.
33
结算备 付金 13,013,230.65 - - -
13,013,230.6
5
存出保 证金 1,981,928.85 - - - 1,981,928.85
交易性 金融 资产 - - -
2,978,369,673.
44
2,978,369,67
3.44
应收证 券清 算款 - - - 16,659,192.03
16,659,192.0
3
应收利 息 - - - 77,204.18 77,204.18
应收申 购款 - - - 9,112,924.78 9,112,924.78
资产总 计 491,371,437.83 - - 3,004,218,994.3,495,590,43广发主题领先灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报 告
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43 2.26
负债
应付证 券清 算款 - - - 35,676.30 35,676.30
应付赎 回款 - - - 326,152,042.24
326,152,042.
24
应付管 理人 报酬 - - - 5,488,082.04 5,488,082.04
应付托 管费 - - - 914,680.35 914,680.35
应付交 易费 用 - - - 9,803,487.18 9,803,487.18
其他负 债 - - - 657,395.71 657,395.71
负债总 计 - - - 343,051,363.82 343,051,36
3.82
利率敏 感度 缺口 491,371,437.83 - - 2,661,167,630.
61
3,152,539,06
8.44
上年度末
2014 年12 月31
日
1 年以内 1-5 年 5 年以上 不计息 合计
资产
银行存 款 125,199,841.54 - - -
125,199,841.
54
结算备 付金 5,512,528.70 - - - 5,512,528.70
存出保 证金 345,209.34 - - - 345,209.34
交易性 金融 资产 1,698,000.00 - -
1,362,414,092.
18
1,364,112,09
2.18
应收证 券清 算款 - - - 77,121,848.01
77,121,848.0
1
应收利 息 - - - 35,831.52 35,831.52
应收申 购款 - - - 15,233,953.20
15,233,953.2
0
资产总 计 132,755,579.58 -
-
1,454,805,724.
91
1,587,561,30
4.49
负债
应付证 券清 算款 - - - 97,128,104.68
97,128,104.6
8
应付赎 回款 - - - 8,563,488.46 8,563,488.46
应付管 理人 报酬 - - - 1,484,997.79 1,484,997.79
应付托 管费 - - - 247,499.62 247,499.62
应付交 易费 用 - - - 2,271,825.46 2,271,825.46
其他负 债 - - - 142,844.57 142,844.57 广发主题领先灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报 告
第 29 页共 45 页
负债总 计 - - - 109,838,760.58 109,838,760.
58
利率敏 感度 缺口 132,755,579.58
- -
1,344,966,964.
33
1,477,722,54
3.91
注：上 表按 金融 资产 和金 融负债 的重 新定 价日 或到 期日孰 早者 进行 分类 。
6.4.13.4.2 外汇风险
本基金 的所 有资 产及 负债 以人民 币计 价， 因此 无外 汇风险 。
6.4.13.4.3 其他价格风险
其他价格风险是指以交易 性金融资产的公允价值受 市场利率和外汇汇率以外 的市场价格因素变
动发生波动的风险。本基 金的金融资产以公允价值 计量，所有市场价格因素 引起的金融资产公允价
值变动 均直 接反 映在 当期 损益中 。本 基金 管理 人通 过采用 Barra 风险 管理 系 统，通 过标 准差 、跟 踪
误差、beta 值 、风 险价 值 模型(VAR) 等指 标监 控投 资 组合面 临的 市场 价格 波动 风险。
6.4.13.4.3.1 其他价格风 险敞口
金额单 位 ： 人民 币元
项目
本期末
2015 年 6 月 30 日
上年度 末
2014 年12 月 31 日
公允价 值
占基金
资产净
值比例
（%）
公允价 值
占基金
资产净
值比例
（%）
交易性 金融 资产 － 股 票投 资
2,978,369,673.4
4
94.48
1,362,414,092.1
8
92.20
交易性 金融 资产 － 基 金投 资 - - - -
交易性 金融 资产 －债 券投 资 - - 1,698,000.00 0.11
交易性 金融 资产 －贵 金属 投资 - - - -
衍生金 融资 产－ 权证 投资 - - - -
其他 - - - -
合计
2,978,369,673.4
4
94.48 1,364,112,092.1
8
92.31
6.4.13.4.3.2 其他价格风 险的敏感性分析 广发主题领先灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报 告
第 30 页共 45 页
分析
相关风 险变 量的 变动
对资产 负债 表日 基金 资产 净值的
影响金 额（ 单位 ：人 民币 元）
本期末
2015 年6 月 30 日
上年度 末
2014 年12 月 31 日
业绩比 较基 准上 升 5% 148,141,877.05 67,765,456.63
业绩比 较基 准下 降 5% -148,141,877.05 -67,765,456.63
6.4.14 有助于理解和 分析 会计报表需要说明的 其他 事项
1. 公 允价 值
(1) 不 以公 允价 值计 量的 金融工 具
不以公允价值计量的金融 资产和负债主要包括应收 款项和其他金融负债，其 账面价值接近于公
允价值 。
(2) 以 公允 价值 计量 的金 融工具
(i) 金 融工 具公 允价 值计 量 的方法
本基金对以公允价值进行 后续计量的金融资产与金 融负债根据对计量整体具 有重大意义的最低
层级的 输入 值确 定公 允价 值计量 层级 。公 允价 值计 量层级 参见 最近 一期 年报 。
(ii) 各 层级 金融 工具 公允 价值
于 2015 年 6 月 30 日 ， 本 基 金 持 有 的 以 公 允 价 值 计 量 的 金 融 工 具 中 属 于 第 一 层 级 的 余 额 为
2,164,590,454.86 元， 属 于第二 层级 的余 额 为 813,779,218.58 元， 无属 于第 三层级 的余 额(2014 年
12 月31 日： 第 一层级1,277,707,637.03 元， 第二 层 级84,706,455.15 元， 第三 层级1,698,000.00) 。
(iii) 公允 价值 所属 层级 间 的重大 变动
对于本基金投资的证券， 若出现重大事项停牌、交 易不活跃(包括涨跌停时的 交易不活跃)、或
属于非公开发行等情况， 本基金分别于停牌日至交 易恢复活跃日期间、交易 不活跃期间及限售期间
根据估值调整中采用的不 可观察输入值对于公允价 值的影响程度，确定相关 证券公允价值应属第二
层次或 第三 层次 。如 附注 6.4.5.2 所 述， 本基 金自 2015 年 3 月 17 日 起， 对所 持有的 在上 海证 券交
易所、 深圳 证券交 易 所上 市交易 或挂 牌转 让的 固定 收益品 种的 估值 方法 进行 调整， 采用 第三方 估 值
机构提 供的 价格 数据 进行 估值， 相关 固定 收益 品种 的公允 价值 层次 归入 第二 层次。
(iv) 第 三层 级公 允价 值余 额和本 期变 动金 额
无。
2. 除 公允 价值 外， 截至 资 产负债 表日 本基 金无 需要 说明的 其他 重要 事项 。
7
投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情 况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额 占基金 总资 产的 比广发主题领先灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报 告
第 31 页共 45 页
例（% ）
1 权益投 资 2,978,369,673.44 85.20
其中： 股票 2,978,369,673.44 85.20
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资
- -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中 ： 买 断式 回购 的买 入 返售金 融
资产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 489,389,508.98 14.00
7 其他各 项资 产 27,831,249.84 0.80
8 合计 3,495,590,432.26 100.00
7.2 期末按行业分类的股 票投资组合
金额单 位： 人民 币元
代码 行业类 别 公允价 值
占基金 资产 净值 比例
（％）
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业
-
-
C 制造业 1,542,131,473.41 48.92
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业
41,380,000.00 1.31
E 建筑业 114,379,761.49 3.63
F 批发和 零售 业
- -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业
- -
H 住宿和 餐饮 业
- -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业
970,127,700.94 30.77
J 金融业
- -
K 房地产 业
- - 广发主题领先灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报 告
第 32 页共 45 页
L 租赁和 商务 服务 业
310,350,737.60 9.84
M 科学研 究和 技术 服务 业
- -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业
- -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
- -
S 综合
- -
合计 2,978,369,673.44 94.48
7.3 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排序 的所有股票投资明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值
占基金 资产 净
值比例(％)
1 002183 怡 亚 通 4,199,920 276,270,737.60 8.76
2 600446 金证股 份 1,694,060 209,148,647.60 6.63
3 300155 安居宝 4,599,992 184,643,678.88 5.86
4 002169 智光电 气 6,319,702 167,851,285.12 5.32
5 002256 彩虹精 化 6,000,000 132,480,000.00 4.20
6 300226 上海钢 联 1,600,000 129,600,000.00 4.11
7 300113 顺网科 技 2,238,505 119,983,868.00 3.81
8 002402 和而泰 4,000,000 116,400,000.00 3.69
9 002339 积成电 子 3,299,803 110,213,420.20 3.50
10 300271 华宇软 件 2,399,969 105,142,641.89 3.34
11 300104 乐视网 2,000,000 103,520,000.00 3.28
12 600571 信雅达 920,657 97,451,543.45 3.09
13 300059 东方财 富 1,500,000 94,635,000.00 3.00
14 300086 康芝药 业 3,500,000 94,500,000.00 3.00
15 300163 先锋新 材 2,600,000 77,792,000.00 2.47
16 002303 美盈森 2,000,000 75,560,000.00 2.40
17 603766 隆鑫通 用 3,000,000 75,300,000.00 2.39
18 300203 聚光科 技 1,800,000 74,142,000.00 2.35
19 002029 七 匹 狼 3,499,860 73,497,060.00 2.33
20 600479 千金药 业 3,299,845 69,923,715.55 2.22
21 600986 科达股 份 2,599,907 62,579,761.49 1.99
22 300146 汤臣倍 健 1,500,000 58,920,000.00 1.87
23 300085 银之杰 800,000 57,384,000.00 1.82
24 300131 英唐智 控 1,999,986 56,919,601.56 1.81 广发主题领先灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报 告
第 33 页共 45 页
25 300245 天玑科 技 2,200,000 53,262,000.00 1.69
26 300262 巴安水 务 2,800,000 51,800,000.00 1.64
27 002009 天奇股 份 2,000,000 49,540,000.00 1.57
28 002367 康力电 梯 1,999,949 41,798,934.10 1.33
29 600461 洪城水 业 2,000,000 41,380,000.00 1.31
30 002201 九鼎新 材 2,000,000 40,400,000.00 1.28
31 002637 赞宇科 技 1,499,948 35,248,778.00 1.12
32 600358 国旅联 合 2,000,000 34,080,000.00 1.08
33 002719 麦趣尔 100,000 7,001,000.00 0.22
7.4 报告期内股票投资组 合的重大变动
7.4.1 累计买入金额超出 期初 基金资产净值2%或前20 名的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资
产净值 比例
（％）
1 300104 乐视网 222,585,094.53 15.06
2 002183 怡 亚 通 211,329,847.34 14.30
3 002256 彩虹精 化 209,767,416.28 14.20
4 600446 金证股 份 198,494,095.43 13.43
5 600571 信雅达 180,597,970.46 12.22
6 300059 东方财 富 169,263,497.49 11.45
7 002339 积成电 子 169,155,143.09 11.45
8 601688 华泰证 券 168,902,949.53 11.43
9 300163 先锋新 材 168,343,777.47 11.39
10 300226 上海钢 联 162,463,524.20 10.99
11 300113 顺网科 技 147,779,241.86 10.00
12 300170 汉得信 息 147,251,190.88 9.96
13 300155 安居宝 144,321,076.15 9.77
14 002402 和而泰 141,004,513.37 9.54
15 601939 建设银 行 137,061,399.24 9.28
16 300187 永清环 保 132,176,122.30 8.94
17 300146 汤臣倍 健 129,597,280.59 8.77
18 300271 华宇软 件 127,333,623.77 8.62
19 300086 康芝药 业 126,439,317.05 8.56
20 002009 天奇股 份 117,720,200.69 7.97
21 600881 亚泰集 团 112,899,737.78 7.64
22 601166 兴业银 行 111,744,858.18 7.56
23 300133 华策影 视 108,872,662.84 7.37
24 300131 英唐智 控 101,188,540.37 6.85
25 000503 海虹控 股 98,934,857.12 6.70 广发主题领先灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报 告
第 34 页共 45 页
26 600479 千金药 业 97,921,658.72 6.63
27 300085 银之杰 97,916,507.77 6.63
28 002029 七 匹 狼 94,607,784.53 6.40
29 601818 光大银 行 94,531,675.56 6.40
30 300352 北信源 91,602,220.03 6.20
31 002177 御银股 份 90,187,696.34 6.10
32 601318 中国平 安 85,036,400.54 5.75
33 300371 汇中股 份 84,934,694.59 5.75
34 603766 隆鑫通 用 83,860,660.60 5.67
35 002385 大北农 79,203,435.15 5.36
36 600986 科达股 份 78,458,339.73 5.31
37 000829 天音控 股 77,727,865.40 5.26
38 600958 东方证 券 75,434,577.67 5.10
39 300018 中元华 电 74,829,485.68 5.06
40 000002 万
科Ａ 71,357,789.34 4.83
41 600358 国旅联 合 69,531,603.86 4.71
42 300033 同花顺 68,685,120.51 4.65
43 600703 三安光 电 68,612,199.18 4.64
44 300286 安科瑞 66,962,606.12 4.53
45 002331 皖通科 技 66,583,077.35 4.51
46 000001 平安银 行 64,809,704.16 4.39
47 300295 三六五 网 63,015,452.44 4.26
48 300203 聚光科 技 61,160,873.02 4.14
49 002340 格林美 60,383,858.93 4.09
50 600048 保利地 产 60,013,232.10 4.06
51 002303 美盈森 58,767,074.81 3.98
52 002315 焦点科 技 57,839,300.77 3.91
53 002195 二三四 五 57,747,380.35 3.91
54 300207 欣旺达 57,636,871.46 3.90
55 002367 康力电 梯 56,541,826.51 3.83
56 002074 东源电 器 55,952,691.66 3.79
57 300245 天玑科 技 54,662,958.84 3.70
58 002288 超华科 技 54,353,040.72 3.68
59 002594 比亚迪 53,217,717.41 3.60
60 000593 大通燃 气 49,839,718.39 3.37
61 600536 中国软 件 49,830,323.66 3.37
62 300372 欣泰电 气 49,681,185.09 3.36
63 601328 交通银 行 48,394,480.23 3.27
64 300380 安硕信 息 47,131,953.91 3.19
65 002637 赞宇科 技 46,346,343.25 3.14
66 600596 新安股 份 45,026,851.44 3.05
67 600029 南方航 空 44,256,100.17 2.99
68 002169 智光电 气 43,924,908.26 2.97
69 300359 全通教 育 43,851,616.08 2.97 广发主题领先灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报 告
第 35 页共 45 页
70 300266 兴源环 境 43,351,556.23 2.93
71 002201 九鼎新 材 41,994,401.91 2.84
72 000821 京山轻 机 39,158,970.35 2.65
73 600309 万华化 学 38,938,426.18 2.64
74 002251 步 步 高 38,335,911.57 2.59
75 002280 联络互 动 36,381,425.42 2.46
76 300178 腾邦国 际 36,018,968.07 2.44
77 300056 三维丝 31,383,710.48 2.12
78 300388 国祯环 保 30,325,438.70 2.05
79 002400 省广股 份 29,881,421.95 2.02
注： 本项 及下 项7.4.2 、7.4.3 的 买入 包括 基金 二级 市场上 主动 的买 入、 新 股 、 配股、 债 转股、 换股
及行权 等获 得的 股票 ，卖 出主要 指二 级市 场上 主动 的卖出 、换 股、 要约 收购 、发行 人回 购及 行权 等
减少的 股票 ，此 外， “ 买 入金额 ”（或 “ 买 入股 票成 本 ”）、 “ 卖 出金 额 ”（或 “ 卖出股 票收 入 ” ）均 按买
卖成交 金额 （成 交单 价乘 以成交 数量 ）填 列， 不考 虑相关 交易 费用 。
7.4.2 累计卖出金额超出 期初 基金资产净值2%或前20 名的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资
产净值 比例
（％）
1 601688 华泰证 券 196,781,569.67 13.32
2 601318 中国平 安 180,423,988.07 12.21
3 300104 乐视网 165,172,622.91 11.18
4 300170 汉得信 息 151,985,996.87 10.29
5 601939 建设银 行 140,965,054.13 9.54
6 300352 北信源 132,932,601.93 9.00
7 600571 信雅达 124,993,604.75 8.46
8 600881 亚泰集 团 121,477,938.69 8.22
9 300187 永清环 保 114,987,581.44 7.78
10 002385 大北农 114,308,124.65 7.74
11 600446 金证股 份 113,348,789.65 7.67
12 300033 同花顺 112,749,433.28 7.63
13 601166 兴业银 行 110,210,473.01 7.46
14 002177 御银股 份 103,750,141.69 7.02
15 300133 华策影 视 101,006,053.14 6.84
16 600048 保利地 产 97,812,271.39 6.62
17 300018 中元华 电 96,832,905.20 6.55
18 600958 东方证 券 96,718,647.84 6.55
19 300226 上海钢 联 95,099,306.94 6.44
20 300380 安硕信 息 95,090,539.52 6.43
21 601818 光大银 行 93,578,632.26 6.33
22 300248 新开普 90,997,218.96 6.16
23 300266 兴源环 境 86,329,652.87 5.84
24 600703 三安光 电 86,247,869.06 5.84 广发主题领先灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报 告
第 36 页共 45 页
25 300059 东方财 富 83,416,785.50 5.64
26 300371 汇中股 份 82,088,765.53 5.56
27 002184 海得控 制 80,090,019.20 5.42
28 000829 天音控 股 79,652,251.95 5.39
29 000024 招商地 产 78,902,863.41 5.34
30 002331 皖通科 技 78,473,193.90 5.31
31 300295 三六五 网 75,825,244.30 5.13
32 300262 巴安水 务 73,973,376.69 5.01
33 002183 怡 亚 通 70,697,176.46 4.78
34 601328 交通银 行 69,879,825.10 4.73
35 002256 彩虹精 化 68,879,652.13 4.66
36 300286 安科瑞 68,793,499.24 4.66
37 002340 格林美 68,697,018.06 4.65
38 002288 超华科 技 65,177,469.17 4.41
39 000001 平安银 行 64,441,311.65 4.36
40 000002 万
科Ａ 64,339,061.83 4.35
41 300207 欣旺达 62,992,859.92 4.26
42 002280 联络互 动 61,206,151.20 4.14
43 300372 欣泰电 气 60,812,059.10 4.12
44 300245 天玑科 技 60,632,978.80 4.10
45 000503 海虹控 股 60,202,620.71 4.07
46 002315 焦点科 技 59,454,119.79 4.02
47 300359 全通教 育 59,188,445.62 4.01
48 000898 鞍钢股 份 57,347,143.09 3.88
49 002074 东源电 器 56,290,004.60 3.81
50 300178 腾邦国 际 55,614,126.08 3.76
51 000801 四川九 洲 54,940,290.89 3.72
52 002009 天奇股 份 54,024,892.72 3.66
53 002182 云海金 属 53,858,062.49 3.64
54 300172 中电环 保 53,294,108.51 3.61
55 000709 河北钢 铁 52,584,661.51 3.56
56 002594 比亚迪 52,417,318.06 3.55
57 002251 步 步 高 52,046,015.34 3.52
58 300388 国祯环 保 51,573,227.89 3.49
59 600185 格力地 产 50,389,456.07 3.41
60 002402 和而泰 50,260,348.21 3.40
61 600019 宝钢股 份 49,580,766.52 3.36
62 000821 京山轻 机 49,042,237.52 3.32
63 600536 中国软 件 49,013,728.88 3.32
64 300238 冠昊生 物 48,346,979.70 3.27
65 000593 大通燃 气 47,483,975.37 3.21
66 601988 中国银 行 46,260,000.00 3.13
67 002348 高乐股 份 45,760,931.56 3.10
68 600029 南方航 空 44,062,596.58 2.98 广发主题领先灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报 告
第 37 页共 45 页
69 300131 英唐智 控 41,424,433.26 2.80
70 300017 网宿科 技 40,440,070.64 2.74
71 600016 民生银 行 40,197,464.59 2.72
72 300146 汤臣倍 健 39,272,806.17 2.66
73 600168 武汉控 股 39,242,352.73 2.66
74 002195 二三四 五 38,734,368.59 2.62
75 600309 万华化 学 34,931,528.35 2.36
76 300155 安居宝 34,841,606.98 2.36
77 600461 洪城水 业 34,395,966.54 2.33
78 600596 新安股 份 33,621,087.48 2.28
79 300203 聚光科 技 33,595,871.93 2.27
80 300077 国民技 术 32,568,213.83 2.20
81 002400 省广股 份 31,963,035.62 2.16
82 300056 三维丝 30,790,863.15 2.08
83 600006 东风汽 车 30,221,859.44 2.05
7.4.3 买入股票的成本总 额及卖出股票的收入 总额
金额单 位： 人民 币元
买入股 票的 成本 （成 交） 总额 7,541,053,646.00
卖出股 票的 收入 （成 交） 总额 6,650,055,072.76
7.5 期末按债券品种分类 的债券投资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
7.6 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排 序 的前五名债券投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
7.7 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排序 的所有资产支持证券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7.8 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排序的前五名贵金属 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
7.9 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名权证投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。 广发主题领先灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报 告
第 38 页共 45 页
7.10 报告期末本基金投资 的股指期货交易情况 说明
（1） 本基 金本 报告 期末 未 持有股 指期 货。
（2） 本基 金本 报告 期内 未 进行股 指期 货交 易。
7.11 报告期末本基金投资 的国债期货交易情况 说明
（1） 本基 金本 报告 期末 未 持有国 债期 货。
（2） 本基 金本 报告 期内 未 进行国 债期 货交 易。
7.12 投资组合报告附注
7.12.1 根据 公开市场信息 ，本基金投资的前十名证 券的发行主体本期未出现 被监管部门立案调查，
也未出 现在 报告 编制 日前 一年内 受到 公开 谴责 、处 罚的情 形。
7.12.2 本 报告 期内 ，基 金 投资的 前十 名股 票未 出现 超出基 金合 同规 定的 备选 股票库 的情 形。
7.12.3 期末其他各项 资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 1,981,928.85
2 应收证 券清 算款 16,659,192.03
3 应收股 利 -
4 应收利 息 77,204.18
5 应收申 购款 9,112,924.78
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 27,831,249.84
7.12.4 期末持有的处 于转 股期的可转换债券明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
7.12.5 期末前十名股 票中 存在流通受限情况的 说明
金额单 位： 人民 币元 广发主题领先灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报 告
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序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值
占基金 资产 净
值比例(%)
流通受 限情
况说明
1 002183 怡 亚 通 276,270,737.60 8.76 重大事 项
2 300155 安居宝 184,643,678.88 5.86 重大事 项
3 300113 顺网科 技 119,983,868.00 3.81 重大事 项
8
基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人 户数及持有人结构
份额单 位： 份
持有人 户数( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份 额
比例
持有份 额
占总份 额
比例
51,104
30,476.24 343,998,361.75 22.09% 1,213,459,576.62 77.91%
8.2 期末基金管理人的从 业人员持有本基金的 情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员 持有本 基金 2,055,367.16 0.1320%
8.3 期末基金管理人的从业 人员持有本开放式基 金份 额总量区间的情况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ） 广发主题领先灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报 告
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本公司 高级 管理 人员 、基 金投资 和
研究部 门负 责人 持有 本开 放式基 金
>100
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金 10~50
9
开放式基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （2014 年7 月 31 日 ）基 金份 额总 额 420,355,911.07
本报告 期期 初基 金份 额总 额 1,268,920,494.30
本报告 期 基 金总 申购 份额 4,849,321,773.60
减：本 报告 期 基 金总 赎回 份额 4,560,784,329.53
本报告 期 基 金拆 分变 动份 额 -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 1,557,457,938.37
10
重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会 决议
本报告 期内 未召 开基 金份 额持有 人大 会。
10.2 基金管理人、基金托 管人的专门基金托管 部门 的重大人事变动
2015 年4 月30 日， 包林 生 不再担 任本 基金 管理 人的 副总经 理。2015 年5 月 23 日， 肖雯不 再担
任本基 金管 理人 的副 总经 理。相 关事 项已 向中 国证 券投资 基金 业协 会备 案。
10.3 涉及基金管理人、基 金财产、基金托管业 务的 诉讼
本报告 期内 未发 生涉 及本 基金管 理人 、基 金财 产及 基金托 管业 务的 诉讼 事项 。
10.4 基金投资策略的改变
本报告 期内 本基 金投 资策 略未发 生改 变。
10.5 报告期内改聘会计师 事务所 情况
本报告 期内 本基 金聘 请的 会计师 事务 所未 发生 变更 。 广发主题领先灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报 告
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10.6 管理人、托管人及其 高级管理人员受稽查 或处 罚等情况
本报告期内本基金的基金 管理人、基金托管人及其 高级管理人员没有受到监 管部门稽查或处罚
的情况 。
10.7 基金租用证券公司交 易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券 公司 交易单元进行股票投 资及 佣金支付情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易
单元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股
票成交 总
额的比 例
佣金
占当期 佣
金总量 的
比例
国海证 券 1 919,333,685.08 6.48% 836,963.27 7.12% -
光大证 券 3 915,973,641.23 6.45% 833,901.49 7.10% -
长江证 券 3 845,972,921.75 5.96% 770,174.21 6.55% -
华福证 券 2 83,640,913.86 0.59% 76,146.88 0.65% -
信达证 券 2 806,679,492.44 5.68% 573,065.90 4.88% -
齐鲁证 券 3 777,679,376.40 5.48% 552,465.22 4.70% -
兴业证 券 4 720,217,060.63 5.08% 574,219.40 4.89% -
东北证 券 2 708,703,231.44 4.99% 645,204.17 5.49% -
联讯证 券 2 676,341,717.03 4.77% 615,742.02 5.24% -
国信证 券 4 628,271,654.14 4.43% 571,977.77 4.87% -
东海证 券 1 567,108,683.34 4.00% 402,877.36 3.43% -
西南证 券 1 545,014,219.35 3.84% 496,181.64 4.22% -
瑞银证 券 1 526,850,680.98 3.71% 479,643.18 4.08% -
广发证 券 7 502,123,487.06 3.54% 457,133.08 3.89% -
英大证 券 2 48,287,157.02 0.34% 34,303.20 0.29% -
方正证 券 6 413,122,317.68 2.91% 293,482.46 2.50%
增加 2 个
单元数 量
中投证 券 3 382,010,989.73 2.69% 271,381.28 2.31% -
中银国 际 2 355,252,355.43 2.50% 252,370.32 2.15% -
宏源证 券 3 30,719,430.54 0.22% 21,823.06 0.19% -
西部证 券 1 300,863,329.50 2.12% 273,906.44 2.33% -
国金证 券 1 29,783,777.16 0.21% 27,115.16 0.23% -
招商证 券 3 287,868,144.06 2.03% 262,075.94 2.23% -
东莞证 券 1 267,681,335.34 1.89% 243,696.38 2.07% -
华鑫证 券 2 255,777,904.47 1.80% 232,860.18 1.98% -
民生证 券 2 249,480,441.55 1.76% 177,230.78 1.51% -
东方证 券 2 186,508,802.53 1.31% 169,797.52 1.44% -
平安证 券 4 176,992,352.94 1.25% 144,168.02 1.23% - 广发主题领先灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报 告
第 42 页共 45 页
安信证 券 5 1,597,430,378.94 11.26% 1,134,815.25 9.66% -
银河证 券 3 146,957,036.16 1.04% 133,789.49 1.14% -
海通证 券 2 126,798,697.23 0.89% 115,437.18 0.98% -
广州证 券 2 111,663,503.75 0.79% 79,325.40 0.67% -
国泰君 安 4 - - - - -
华泰证 券 6 - - - -
增加 2 个
单元数 量
中天证 券 1 - - - - -
中原证 券 2 - - - - -
国联证 券 1 - - - - -
浙商证 券 1 - - - - -
中信证 券 3 - - - - -
首创证 券 1 - - - - -
新时代 证券 1 - - - - -
申银万 国 3 - - - - -
国盛证 券 1 - - - - -
万联证 券 2 - - - - -
湘财证 券 1 - - - - -
华安证 券 1 - - - - -
厦门证 券 1 - - - - -
东兴证 券 2 - - - - -
北京高 华 1 - - - - -
第一创 业证 券 1 - - - - -
华创证 券 1 - - - - -
国元证 券 2 - - - - -
财富证 券 2 - - - - -
财富里 昂 1 - - - - -
川财证 券 2 - - - - -
上海证 券 1 - - - - -
太平洋 证券 2 - - - - -
中金公 司 2 - - - - -
中信建 投 4 - - - - -
国都证 券 1 - - - - -
江海证 券 1 - - - - -
华融证 券 1 - - - - -
渤海证 券 1 - - - - -
中信证 券（ 浙
江）
1 - - - - -
民族证 券 1 - - - - -
东吴证 券 1 - - - - -
南京证 券 1 - - - - -
华宝证 券 1 - - - - -
德邦证 券 1 - - - - -
世纪证 券 1 - - - - - 广发主题领先灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报 告
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长城证 券 1 - - - - -
注：1 、交 易席 位选 择标 准 ：
(1)财 务状 况良 好， 在最 近 一年内 无重 大违 规行 为；
(2)经 营行 为规 范， 内控 制 度健全 ，在 业内 有良 好的 声誉；
(3)具 备投 资运 作所 需的 高 效、安 全、 合规 的席 位资 源，满 足投 资组 合进 行证 券交易 的需 要；
(4)具 有较 强的 研究 和行 业 分析能 力 ， 能 及时 、 全面 、 准 确地 向公 司提 供关 于 宏观 、 行 业 、 市 场及 个
股的高 质量 报告 ，并 能根 据基金 投资 的特 殊要 求， 提供专 门的 研究 报告 ；
(5)能 积极 为公 司投 资业 务 的开展 ，提 供良 好的 信息 交流和 客户 服务 ；
(6)能 提供 其他 基金 运作 和 管理所 需的 服务 。
2、交 易席 位选 择流 程：
(1)对 交易 单元 候选 券商 的 研究服 务进 行评 估 。 本 基金 管理人 组织 相关 人员 依据 交易单 元选 择标 准对
交易单 元候 选券 商的 服务 质量和 研究 实力 进行 评估 ，确定 选用 交易 单元 的券 商。
(2)协 议签 署及 通知 托管 人 。 本基 金管 理人与 被选 择 的券商 签订 交易 单元 租用 协议， 并通 知基金 托管
人。
10.7.2 基金租用证券 公司 交易单元进行其他证 券投 资的情况
金额单 位 ： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 回购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债
券成交 总
额的比 例
成交金 额
占当期 回
购成交 总
额的比 例
成交金 额
占当期 权
证成交 总
额的比 例
东莞证 券
2,370,895.
40
100.00% - - - -
10.8 其他重大事件
序号 公告事 项 法定披 露方 式
法定披 露日
期
1
广 发 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 增 加 诺 亚 正 行 为
旗下部 分基 金代 销机 构的 公告
《中国 证券 报》 、 《 证券 时
报》 、 《 上海 证券 报》
2015-05-26
2
广 发 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 增 加 广 东 顺 德 农
商行为 旗下 部分 基金 代销 机构的 公告
《中国 证券 报》 、 《 证券 时
报》 、 《 上海 证券 报》
2015-05-26
3
广 发 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 增 加 徽 商 期 货 为
旗下部 分基 金代 销机 构的 公告
《中国 证券 报》 、 《 证券 时
报》 、 《 上海 证券 报》
2015-05-18
4
广 发 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 增 加 华 兴 银 行 为
旗下部 分基 金代 销机 构的 公告
《中国 证券 报》 、 《 证券 时
报》 、 《 上海 证券 报》
2015-04-21
5
广 发 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 增 加 民 族 证 券 为
旗下部 分基 金代 销机 构的 公告
《中国 证券 报》 、 《 证券 时
报》 、 《 上海 证券 报》
2015-04-20
6
广 发 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 增 加 兴 业 证 券 为
旗下部 分基 金代 销机 构的 公告
《中国 证券 报》 、 《 证券 时
报》 、 《 上海 证券 报》
2015-04-20 广发主题领先灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报 告
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7
广 发 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 增 加 上 海 农 商 银
行为旗 下部 分基 金代 销机 构的公 告
《中国 证券 报》 、 《 证券 时
报》 、 《 上海 证券 报》
2015-04-13
8
广 发 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 增 加 利 得 基 金 为
旗下部 分基 金代 销机 构的 公告
《中国 证券 报》 、 《 证券 时
报》 、 《 上海 证券 报》
2015-04-07
9
广 发 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 增 加 展 恒 基 金 为
旗下部 分基 金代 销机 构的 公告
《中国 证券 报》 、 《 证券 时
报》 、 《 上海 证券 报》
2015-04-07
10
广 发 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 增 加 苏 州 银 行 为
旗下部 分基 金代 销机 构的 公告
《中国 证券 报》 、 《 证券 时
报》 、 《 上海 证券 报》
2015-03-27
11
广 发 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 增 加 东 莞 银 行 为
旗下部 分基 金代 销机 构的 公告
《中国 证券 报》 、 《 证券 时
报》 、 《 上海 证券 报》
2015-03-27
12
广 发 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 广 发 主 题 领 先 灵
活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 增 加 上 海 银 行 代
销机构 的公 告
《中国 证券 报》 、 《 证券 时
报》 、 《 上海 证券 报》
2015-02-02
13
广 发 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 增 加 海 银 基 金 为
旗下部 分基 金代 销机 构的 公告
《中国 证券 报》 、 《 证券 时
报》 、 《 上海 证券 报》
2015-01-29
11
备查文件目录
11.1 备查文件目录
（一） 中国 证监 会批 准广 发主题 领先 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 募集 的文 件
（二） 《广 发主 题领 先灵 活 配置混 合型 证券 投资 基金 基金合 同》
（三） 《广 发基 金管 理有 限 公司开 放式 基金 业务 规则 》
（四） 《广 发主 题领 先灵 活 配置混 合型 证券 投资 基金 托管协 议》
（五） 法律 意见 书
（六） 基金 管理 人业 务资 格批件 、营 业执 照
（七） 基金 托管 人业 务资 格批件 、营 业执 照
11.2 存放地点
广州市 海珠 区琶 洲大 道 东1 号保 利国 际广 场南 塔31-33 楼
11.3 查阅方式
1. 书面查阅：查阅时间 为每工作 日 8:30-11:30 ，13:30-17:00 。投资者 可免费查阅，也可按工
本费购 买复 印件 ；
2. 网站 查阅 ：基 金管 理人 网址：http://www.gffunds.com.cn 。
广发主题领先灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报 告
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广发基金管理有限公 司
二〇一五年八月二十 八日
