华富价值 增 长 灵 活 配置 混 合型 证 券投 资 基金
招 募 说明 书 更新 摘要
（2015 年第 2 号）
基金管理人：华富基金管理有限公司
基金托管人：平安银行股份有限公司
1
重 要提 示
本基金经中国证券监督管理委员会 2009 年 4 月 15 日证监许可[2009]309 号
文核准募集。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书经中国
证监会核准， 但中国证监会对本基金募集的核准， 并不表明其对本基金的价值和
收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
华富基金郑重提醒您在做出投资决策前应认真阅读本风险提示函和本基金
的《基金合同》 、 《招募说明书》等基金法律文件，了解本基金的风险收益特征，
并根据自身的投资目的、 投资期限、 投资经验、 资产状况等判断本基金是否和投
资人的风险承受能力相适应。
本基金不同于具有稳定收益和低风险的银行存款和国债， 本基金的基金资产
中股票投资比例的变 动范围为 30% －80% ， 属 于基金产品中具有较高风险和较高
预期收益的灵活配置混合型基金， 适合有稳定收入来源、 风险承受能力相对较强、
并希望分享中国证券市场长期发展成果的投资者。 中国资本市场未来发展前景广
阔， 但股市投资始终伴随风险， 股价波动更是无法避免， 本基金至少 30% 的资产
投资于股票市场， 基金份额净值必然会随股市行情变化上下波动， 持有人购买的
基金份额净值因此存在下跌甚至亏损的可能性。 对希望通过短期资金、 借贷资金
以及养老资金进行投机快速获得高额收益的投资者可能面临较大的风险。
华富基金承诺以恪尽职守、 诚实信用、 谨 慎勤勉 的原则管理和运用基金资产，
但不保证本基金一定盈利， 也不保证最低收益。 本基金的过往业绩和华富基金的
其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。 华富基金提醒投资人基金投资
的 “ 买者自负” 原则， 在 做出投资决策后， 基金运营状况与基金净值变化引致的投
资风险，由投资人自行负担。
证券投资基金是一种长期投资工具， 其主要功能是分散投资， 降低投资单一
证券所带来的个别风险。 基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的
金融工具，投资人购买基金，既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益，
也可能承担基金投资所带来的损失。
投资人应 当充分 了解基 金定期定 额投资 和零存 整取等储 蓄方式 的区别 。定期 2
定额投资是引导投资人进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方
式。 但是定期定额投资并不能规避基金投资所固有的风险， 不能保证投资人获得
收益，也不是替代储蓄的等效理财方式。
基金在投资运作过程中可能面临各种风险， 既包括市场风险， 也包括基金自
身的管理风险、 技术风险和合规风险等。 巨额赎回风险是开放式基金所特有的一
种风险， 即当单个交易日基金的净赎回申请超过基金总份额的百分之十时， 投资
人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。
基金管理人保证招募 说 明书的内容真实、准 确 、完整。本招募说明 书 经中
国证监会核准， 但中国证监会对本基金募集的核准， 并不表明其对本基金的价值
和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金招募说明书自基金合同生效日起， 每 6 个月更新一次， 并于每 6 个月结
束之日后的 45 日内公告，更新内容截至每 6 个月的最后 1 日。
本招募说明书( 更新) 所 载内容截止日为 2015 年 7 月 15 日， 有关财务数据和
净值表现截止日为 2015 年 6 月 30 日。
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(一)基金合同生效的日期
本基金基金合同已于 2009 年7 月15 日生效。
(二)基金管理人
1、 基金管理人概况
名称：华富基金管理有限公司
住所： 上海市浦东新区陆家嘴环路 1000 号 31 层
办公地址： 上海市浦东新区陆家嘴环路 1000 号 31 层
邮政编码：200120
法定代表人： 章宏韬
设立日期：2004 年4 月19 日
核准设立机关：中国证监会
核准设立文号：中国证监会证监基 金字【2004 】47 号
组织形式：有限责任公司
注册资本：1.2 亿元人民币
存续期间：持续经营
经营范围：基金募集、基金销售、资产管理和中国证监会许可的其他业务
联系人： 邵恒
电话：021-68886996
传真：021-68887997
股权结构： 华安证券 股份有限公司49%、 安徽省信用担保集团有限公司 27%、
合肥兴泰控股集团有限公司 24%。
2、 主要人员情况
(1) 基金管理人董事会成员
章宏韬先生，董事长，本科学历，工商管理硕士 ，经济师。历任安徽省农
村经济管理干部学院政治处职员,安徽省农村经济委员会调查研究处秘书、 副科
秘书，安徽证券交易中心综合部(办公室)经理助理、副经理（副主任 ） ，安徽省
证券公司合 肥蒙城路营业部总经理，华安证券有限责任公司 办公室副主任、总
裁助理兼办公室主任 、副总裁 ，现任华安证券 股份 有限公司总经理，兼任 华安
期货有限责任公司董事。
李工 先生，董事，本科学历，工商管理硕士。历任合肥市财政局副科长、
科长、副局长，合肥市信托投资公司经理；合肥市政府副秘书长、合肥市财政
局党组书记，合肥市商业银行董事长、党组书记、行长；合肥市政府 副秘书长，
办公厅主任、党组副书记；肥西县委书记、县人大主任；安徽省农村信用联合 4
社副理事长、副主任（主持工作） ；华安证券有限责任公司董事长、党委书记。
现任华安证券股份有限公司董事长、党委书记，兼任华安期货有限责任公司董
事。
范强先生，董事，大专学历，历任安徽省财政厅工交处副主任科员、主任
科员、副处长，安徽省 财政厅工交处副处长 ，省地税局直属分局副局长、局长，
省地税局计财处处长，省地税局财监处处长，安徽省信用担保集团副总经理兼
任华安证券董事、皖煤投资有限公司董事长，现任安徽省信用担保集团副总经
理、党委委员 。
刘庆年先生，董事，大学本科学历。历任解放军某部排长、指导员，副营
职干事，合肥市财政局党组秘书、合肥高新技术开发区财政局副局长（主持工
作） 、合肥市财政证券公司总经理（法人代表） ，国元证券寿春路第二营业部总
经理，华富基金管理有限公司督察长。
姚怀然 先生，董事，学士学位、研究生学历。历任中国人民银行安徽省分
行金融管理处主任科员，安徽省证券公司营业部经理、总办主任、总经理助理
兼证券投资总部总经理，华安证券有限责任公司总裁助理兼证券投资总部总经
理，华富基金管理有限公司董事长。现任华富基金管理有限公司总经理、上海
华富 利得 资产管理有限公司董事长。
刘瑞中先生，独立董事，研究生学历。历任安徽铜陵财专教师，中国经济
体制改革研究所助理研究员、信息部主任 ，中国国际期货经纪有限公司任信息
部经理、深圳公司副总经理，北京商品交易所常务副总裁，深圳特区证券公司
（现巨田证券）高 级顾问。 现任北京华创投资管理有限公司总裁，深圳神华期
货经纪有限公司独立董事，冠通期货经纪有限公司独立董事。
陈庆平先生，独立董事，工商管理硕士。历任上海金融专科学校讲师、处
长， 申银证券公司哈尔滨营业部总经理， 上海鑫兆投资管理咨询有限公司顾问，
宁波国际银行上海分行行长，上海金融学院客座教授。
汪明华先生，独立董事，法律研究生学历。历任安徽省高级人民法院审判
员、处长、主任，合肥市中级人民法院副院长、省高级法院经济庭、民二庭庭
长等职。现任安徽承义应用法学研究所所长。
(2) 基金管理人监事会成员
5
王忠道先生，监事 会主席，本科学历。历任上海财经大学金融理论教研室
助教，安徽省财政厅副主任科员，安徽信托投资公司部门经理、安徽省中小企
业信用担保中心副主任、安徽省皖煤投资有限公司总经理。现任安徽省信用担
保集团有限责任公司总经济师。
梅鹏军先生，监事，金融学博士，高级经济师。先后在安徽省国际经济技
术合作公司，安徽省物资局（后更名为安徽省徽商集团）工作，历任合肥兴泰
控股集团有限公司投资发展部业务经理，合肥兴泰控股集团有限公司金融研究
所副所长。现任合肥兴泰控股集团有限公司金融研究所所长，安徽大学经济学
院金融硕士研究生兼职导师。
李宏升先生，监事，本科学历。历任国元证券斜土路营业部交易部经理，
交通银行托管部基金会计、基金清算。现任华富基金管理有限公司综合管理部
总监。
邵恒先生，监事，工商管理硕士，研究生学历，CFA。历任雀巢（中 国）有
限公司市场部助理、强生（中国）有限公司市场部助理、讯驰投资咨询公司高
级研究员、双子星信息公司合伙人。现任华富基金管理有限公司总经理助理兼
市场拓展部总监。 (3) 基金高级管理人员及督察长
章宏韬先生，董事长，简历同上。
姚怀然先生，总经理，简历同上。
满志弘女士，督察长， 管理学硕士，CPA。曾 任道勤控股股 份有限公司财务
部总经理，华富基金管理有限公司监察稽核部副总监兼董事会秘书， 上海华富
利得资产管理有限公司监事， 现任华富基金管理有限公司督察长兼监察稽核部
总监。
陈大毅先生，副总经理，硕士学位。曾先后供职于安徽省证券公司上海自
忠路营业部、 徐家汇路营业部， 华安证券上海总部， 华安证券网络经纪公司 （筹） 。
曾任华富基金管理有限公司总经理助理兼运作保障部总监。现任华富基金管理
有限公司副总经理，上海华富 利得 资产管理有限公司董事、总经理。
(4) 本基金基金经理简介
陈启明先生，本科学历、硕士学位， 九年证券从业经验，历任日盛嘉 富证
券上海代表处研究员、群益证券上海代表处研究员、中银国际证券产品经理， 6
2010 年 2 月加入华富基金管理有限公司，曾任行业研究员、华富成长趋势股票
型基金基金经理助理。 2014 年 9 月 26 日起担任华富价值增长混合型基金基金经
理 ，2015 年 5 月 11 日起担任华富竞争力优选混合型基金基金经理 。
本基金历任基金经理：
季雷先生，于 2009 年7 月15 日至2011 年 1 月25 日担任华富价值增长基
金基金经理。
韩玮先生， 于 2009 年8 月4 日至2011 年 1 月24 日担任华富价值增长基金
基金经理。
郭锋先生，于 2010 年12 月27 日至2012 年 12 月19 日担任华富价值增长
基金基金经理。
郭晨先生， 于 2012 年12 月19 日至2014 年 10 月9 日担任华富价值增长基
金基金经理。
(5) 投资决策委员会成员
投资决策委员会是负责基金投资决策的最高权力机构， 由公司分管投资业务
的领导、 涉及投资和研究的部门的业务负责人以及投资决策委员会认可的其他人
员组成。 投资决策委员会主席由公司分管投资业务的最高业务领导担任， 负责投
决会的召集和主持。
投资决策委员会成员姓名和职务如下：
龚炜先生 公司公募投资决策委员会主席、 公司总
经理助理、投研总监兼基金投资部总监
胡伟先生 公司公募投资决策委员会成员、 固定收
益部总监
上述人员之间不存在近亲属关系。
(三)基金托管人
名称：平安银行股份有限公司
住所：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号
办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号
法定代表人：孙建一
成立日期：1987 年 12 月 22 日
组织形式：股份有限公司
注册资本：5,123,350,416 元
7
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监许可[2008]1037 号
联系人： 张波
联系电话：0755-22168073
平安银行股份有限公 司 （简称：平安银行， 股 票简称：平安银行， 股 票代
码： 000001） 是原深圳 发展银行股份有限公司以吸收合并原平安银行股份有限公
司的方式完成两行整合并更名后的银行， 是总部设在深圳的全国性股份制商业银
行。中国 平安保 险（集 团）股份 有限公 司（以 下简称“ 中国平 安” ） 及其控股子
公司持有平安银行股份共计约 26.84 亿股， 占比约 52.38% ， 为平安银 行的控股股
东。
截至 2013 年底，平安 银行资产总额 18,917.41 亿元，较年初增长 17.75% ；
存款总额 12,170.02 亿 元，较年初增长 19.18% ；贷款总额 （含贴现）8,472.89 亿
元，较年初增长 17.55% ；在拨备大幅增长的 情况下，实现归属母公 司股东净利
润 152.31 亿元， 同比增长 13.64% 。 截至 2013 年底， 按照中国银监会 《商业银行
资本管理办法（试行） 》 ，平安银行资本充足率 9.90% 、一级资本充足率 8.56% 、
核心一级资本充足率 8.56% ；按照中国银监会《商业银行资本充足率管理办法》
及相关规定计算，资本充足率 11.04% 、核心 资本充足率 9.41% 。
截至 2013 年底，平安银行拥有分行 38 家，各类网点 528 家，基本形成对
东北、 华北、 华东、 华 南、 中部、 西 南和西北 地区的全面覆盖； 在香 港设有代表
处，并与境内外众多国家和地区逾 2000 家银行建立了代理行关系。
平安银行总行设资产 托 管事业部，下设市场 拓 展处、创新发展处、 估 值核
算处、资金清算处、规划发展处、IT 系统支 持处、督察合规处 7 个处室，现有
员工 42 人。
( 四) 相关服务机构
1、基金份额发售机构
1)直销机构：
名称：华富基金管理有限公司直销中心 和网上交易系统
办公地址： 上海市浦东新区陆家嘴环路 1000 号 31 层
联系人：方萍
咨询电话：400－700－8001，021－50619688
传真：021-68415680
8
网址：www.hffund.com
2) 代销机构：
（1）平安银行股份有限公司
法定代表人：孙建一
注册地址：深圳市深南东路 5047 号
办公地址：深圳市深南东路 5047 号
联系人：张波
联系电话：0755-22168073
客户服务电话：95511-3
公司网址: www.bank.pingan.com
（2）中国建设银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院1 号楼
法定代表人：王洪章
客服电话：95533
网址：www.ccb.com
联系人：王琳
（3）中国工商银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人:姜建清
传真:(010)66107914
联系人:杨菲
客服电话:95588
公司网站:www.icbc.com.cn
（4）招商银行股份有限公司
住所：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦
办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号
法定代表人：李建红
联系人：邓炯鹏
客服电话：95555
公司网址：www.cmbchina.com
（5）交通银行股份有限公司
住所：上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人：牛锡明
电话：021-95559
9
传真：021-62701216
联系人：曹榕
客户电话：95559
公司网址：www.bankcomm.com
（6）中国邮政储蓄银行股份有限公司
住所：北京市西城区宣武门西大街 131 号
办公地址：北京市西城区宣武门西大街 131 号
法定代表人：刘安东
联系人：陈春林
传真：010-68858117
客服电话：11185
网址：www.psbc.com
（7）中国光大银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦
法定代表人：唐双宁
联系人：李伟
客服电话：95595
网址：www.cebbank.com
（8）上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市中山东一路 12 号
办公地址：上海市中山东一路 12 号
法定代表人：吉晓辉
电话：(021)61618888
传真：(021)63604199
联系人：高天、虞谷云
客户服务热线：95528
公司网站：www.spdb.com.cn
（9）北京银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层
办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号
法定代表人：闫冰竹
联系人：谢小华
传真：010-66226045
客服电话：95526
公司网址：www.bankofbeijing.com.cn
（10）中信银行股份有限公司
住所：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
10
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦C 座
法定代表人：常振明
客服电话：95558
联系人：郭伟
传真：010-65550827
网址： bank.ecitic.com
（11）上海银行股份有限公司
住所：上海市中山东二路 585 号
法定代表人：范一飞
联系人：张浩
联系电话：021-63370888
传真：021-63370777
网站：www.bankofshanghai.com
客户服务电话：021-962888
（12）渤海银行股份有限公司
住所：天津市河西区马场道 201-205 号
法定代表人：刘宝凤
电话：022-58316666
传真：022-58316569
联系人：王宏
客服电话：400-888-8811
公司网址：www.cbhb.com.cn
（13）华夏银行股份有限公司
住所： 北京市东城区建国门内大街 22 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 22 号
法定代表人：吴建
电话：010-85238425
传真：010-85238680
联系人： 马旭
客服电话：95577
网址：www.hxb.com.cn
（14）深圳农村商业银行股份有限公司
住所：深圳市罗湖区深南东路 3038 号合作金融大厦
法定代表人：李伟
联系人：陈聪
电话：0755-25188263
传真：0755-25188785
11
网站： www.4001961200.net
客户服务电话：400-196-1200
（15）上海农村商业银行股份有限公司
注册地址： 上海市银城中路 8 号中融碧玉蓝天大厦 15-20 楼、 22-27 楼
办公地址： 上海市银城中路 8 号中融碧玉蓝天大厦 15-20 楼、 22-27 楼
法定代表人：胡平西
联系人：吴海平
电话：021-38576666
客服电话：021-962999，400-696-2999
网址：www.srcb.com
（16）中国农业银行股份有限公司
法定代表人：蒋超良
住所：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
联系人：牛峰
电话：010-85108223
传真：010-85109219
客服电话：95599
网址：www.abchina.com
（17）徽商银行股份有限公司
住所：合肥市安庆路 79 号天徽大厦A 座
办公地址：合肥市安庆路 79 号天徽大厦 A 座
法定代表人：李宏鸣
联系人：叶卓伟
联系电话：0551-62667635
传真电话：0551-62667684
客户服务电话：40088-96588（安徽省内可直拨 96588）
公司网址: www.hsbank.com.cn
（18）华安证券股份有限公司
住所：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
法定代表人：李工
联系人：范超
联系电话：0551- 65161821
传真：0551-65161672
客服电话： 96518 （安徽） 、400-809-6518 （全国）
公司网址：www.hazq.com
（19）国泰君安证券股份有限公司
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注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
法定代表人：杨德红
联系人：芮敏祺
电话：021-38676666
传真：021-38670666
客服电话：400-888-8666
公司网址：www.gtja.com.cn
（20）光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：薛峰
联系人：刘晨
电话：021-22169999
传真：021-22169134
客户服务电话:95525、4008888788、10108998
公司网址：www.ebscn.com
（21）海通证券股份有限公司
住所：上海市广东路 689 号
法定代表人：王开国
联系人：李笑鸣
电话：021－23219000
传真：021-23219100
客服电话：95553
公司网址：www.htsec.com
（22）东方证券股份有限公司
住所：上海市中山南路 318 号2 号楼22 层-29 层
法定代表人：王益民
电话：021-63325888
传真：021-63326173
联系人：吴宇
客服热线：95503
网址：www.dfzq.com.cn
（23）中信建投证券股份有限公司
住所：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
法定代表人：王常青
联系人：权唐
13
电话：010-85130577
传真：010-65182261
客服电话：400-888-8108
公司网址：www.csc108.com
（24）东海证券股份有限公司
注册地址：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层
办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
法定代表人：朱科敏
电话：021-20333333
传真：021-50498825
联系人：王一彦
客服电话：95531 ；400-8888-588
网址：www.longone.com.cn
（25）兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路 268 号
办公地址：浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼20 层
法定代表人：兰荣
联系人：谢高得
电话：021-38565785
客服电话：95562
公司网站：www.xyzq.com.cn
（26）中国银河证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人：陈有安
联系人：宋明
电话：010-66568450
传真：010-66568990
客服电话：400-888-8888
网址：www.chinastock.com.cn
（27）国信证券 股份有限公司
住所：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层
法定代表人：何如
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
联系人：周杨
客服电话：95536
公司网站：www.guosen.com.cn
14
（28）中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深 圳 市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二 期 ）北
座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
法定代表人：王东明
联系人：顾凌
电话：010-60838888
传真：010-60833739
公司网址：www.cs.ecitic.com
（29）中信证券（浙江）有限责任公司
住所：浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22、23 层
法定代表人：沈强
联系人：李珊
联系电话：0571-85776114
客服电话：95548
公司网址：www.bigsun.com.cn
（30）中信证券（山东）有限责任公司
办公地址：青岛市崂 山 区深圳路 222 号青岛 国际金融广场 1 号楼第 20
层
法定代表人：杨宝林
联系人：吴忠超
联系电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
客服电话：0532-95548
公司网址：www.citicssd.com
（31）平安证券有限责任公司
住所：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层
法定代表人：谢永林
联系人：吴琼
电话：0755-22621866
客服电话：95511-8
公司网址：www.pingan.com
（32）长城证券有限责任公司
住所：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14/16/17 层
法定代表人：黄耀华
联系人：李春芳
电话：0755-83516289
15
传真：0755-83516189
客服电话：400-666-6888、0755-33680000
公司网站：www.cgws.com
（33）新时代证券有限责任公司
注册地址：北京市 海淀区北三环西路99 号院1 号楼15 层1501
办公地址：北京市 海淀区北三环西路99 号院1 号楼15 层1501
法定代表人：刘汝军
联系人：宋旸
电话：010-83561070
客户服务电话：400-698-9898
网址：www.xsdzq.cn
（34）安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单
元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单
元
深圳市福田区深南大道凤凰大厦 1 栋9 层
法定代表人：牛冠兴
联系人：陈剑虹
电话：0755-82825551
客服电话：400-800-1001
公司网址： www.essence.com.cn
（35）申万宏源证券有限公司
注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
法定代表人：李梅
联系人：黄莹
电话：021-33389888
传真：021-33388224
客服电话：95523 或4008895523
电话委托：021-962505
网址: www.swhysc.com
（36）申万宏源西部证券有限公司
注册地址： 新疆乌鲁木齐市高新区 （新市区） 北京南路 358 号大成国际大
厦 20 楼2005 室
办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国 际大
厦 20 楼2005 室
16
法定代表人：许建平
联系人：李巍
电话：010-88085858
传真：010-88085195
客户服务电话：400-800-0562
网址：www.hysec.com
（37）招商证券股份有限公司
住所：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座38-45 层
法定代表人：宫少林
联系人：林生迎
电话：0755-82943666
网站：www.newone.com.cn
（38）长城国瑞证券有限公司
住所：厦门市莲前西路 2 号莲富大厦17 楼
法定代表人：王勇
联系人：赵钦
电话：0592-5161642
传真：0592-5161140
客户服务电话：0592-5163588
网址：www.xmzq.cn
（39）南京证券股份有限公司
住所：江苏省南京市玄武区大钟亭 8 号
法定代表人：张华东
联系人：徐翔
电话： 025-83364032
传真：025-83320066
客户服务电话：400-828-5888
网址：www.njzq.com.cn
（40）东北证券股份有限公司
住所：吉林省长春市自由大路 1138 号
法定代表人：杨树财
联系人：安岩岩
电话：0431-85096517
客服电话：400-600-0686、0431-85096733
公司网址：www.nesc.cn
（41）中国中投证券有限责任公司
住所：深圳市福田区 益 田路与福中路交界处 荣 超商务中心 A 栋第 18 层 17
-21 层及第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23
单元
办公地址： 深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04 、 18 层
至 21 层
法定代表人：龙增来
联系人：刘毅
电话：0755-82023442
传真：0755-82026539
客服电话：400-600-8008、95532
公司网址：www.china-invs.cn
（42）江海证券有限公司
住所：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法定代表人：孙名扬
联系人：周俊
电话：0451- 85863726
传真：0451-82287211
客服电话：400-666-2288
公司网址：www.jhzq.com.cn
（43）爱建证券有限责任公司
住所：上海市浦东新区世纪大道 1600 号陆家嘴商务广 场32 楼
法定代表人：宫龙云
联系人：戴莉丽
电话：021-32229888
传真：021-62878701
客服电话：400-196-2502、021-63340678
公司网址：www.ajzq.com
（44）万联证券有限责任公司
住所： 广东省广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 座 18 、 19 层
法定代表人：张建军
联系人：王鑫
电话：020-38286588
传真：020-38286588
客服电话：4008888133
公司网址：www.wlzq.com.cn
（45）红塔证券股份有限公司
住所：云南省昆明市北京路 155 号红塔大厦 9 楼
18
法定代表人：况雨林
电话：0871-3577930
传真：0871-3578827
客服热线：0871-3577930
网址：www.hongtastock.com
（46）信达证券股份有限公司
注册（办公）地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人：张志刚
联系人：唐静
电话：010-63081000
传真：010-63080978
客服电话：400-800-8899
公司网址：www.cindasc.com
（47）华福证券有限责任公司
住所：福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
法定代表人：黄金琳
联系人：张宗锐、徐松梅
联系电话：0591-83893286
业务传真：0591-87383610
客户服务电话：96326（福建省外请先拨 0591）
公司网址：www.hfzq.com.cn
（48）齐鲁证券有限公司
注册地址：济南市经七路 86 号
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 66 号东亚银行大厦18F
法定代表人：李玮
联系人：马晓男
电话：021－20315255
传真：021－20315137
客户服务电话：95538
网址：www.qlzq.com.cn
（49）大通证券股份有限公司
住所：辽宁省大连市沙河口区会展路 129 号大连国际金融中心 A 座-大连
期货大厦38、39 层
法定代表人：张智河
联系人：谢立军
电话：0411-39673202
客服电话：4008-169-169
19
网址：www.daton.com.cn
（50）民生证券股份有限公司
住所：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座16-18 层
办公地址： 北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心A 座16-20 层
法定代表人：余政
联系人：赵明
电话：010-85127622
传真：010-85127917
客服电话：4006198888
公司网址:www.mszq.com
（51）世纪证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40/42 层
法定代表人：姜昧军
联系人：袁媛
电话：0755-83199599
传真：0755-83199545
客服电话：0755-83199599
网站：www.csco.com.cn
（52）天风证券股份有限公司
住所：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼
法定代表人：余磊
联系人：王芊芊
电话：027-87618882
传真：027-87618863
客服电话：027-87618882
公司网址：www.tfzq.com
（53）山西证券股份有限公司
住所：山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人：侯巍
联系人：郭熠
电话：0351-8686659
传真：0351-8686619
客服电话：400-666-1618 95573
公司网址：www.i618.com.cn
（54）国联证券股份有限公司
注册地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦8 楼
办公地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦702
20
法定代表人：姚志勇
电话：0510-82831662
传真：0510-82830162
联系人：沈刚
客服电话：95570
网址：www.glsc.com.cn
（55）国都证券有限责任公司
注所：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
法定代表人：常喆
联系人：黄静
电话：010-84183333
客服电话：400-818-8118
公司网址：www.guodu.com
（56）华泰证券股份有限公司
注册地址：江苏 省南京市中山东路90 号华泰证券大厦
办公地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
法定代表人：吴万善
联系人：万鸣
联系电话：025-83290979
客服电话：95597
网址：www.htsc.com.cn
（57）中山证券有限责任公司
住所：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层
法定代表人：黄扬录
联系人：罗艺琳
电话：0755-82570586
客服电话：400-102-2011
公司网址：www.zszq.com
（58）中国民族证券有限责任公司
注册地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观A 座40F-43F
办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观A 座40F-43F
法定代表人：赵大建
联系人：李微
电话：010-59355941
传真：010-66553791
客服电话：400-889-5618
公司网址：www.e5618.com
21
（59）华龙证券股份有限公司
办公地址：兰州市城关区东岗西路 638 号财富中心
法定代表人：李晓安
联系人：李昕田
电话：0931-4890208
客服电话：4006898888、（ 0931）96668
公司网址：www.hlzq.com
（60）日信证券有限责任公司
注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区锡林南路 18 号
法定代表人：孔佑杰
联系人: 陈文彬
电话：010-83991716
传真：010-66412537
客户服务电话：400-660-9839
公司网站：www.rxzq.com.cn
（61）华宝证券有限责任公司
住所：上海世纪大道 100 号环球金融中心 57 楼
办公地址：上海浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心57 楼
法定代表人：陈林
联系人：汪明丽
电话：021-68778075
客服电话：400-820-9898
网址：www.cnhbstock.com
（62）东吴证券股份有限公司
注册地址：苏州工业园区星阳街 5 号
办公地址：苏州工业园区星阳街 5 号
法定代表人：范力
联系人：方晓丹
联系电话：0512-65581136
客服电话：400-860-1555
公司网址：www.dwzq.com.cn
（63）国海证券股份有限公司
住所：广西桂林市辅星路 13 号
办公地址：广西南宁市滨湖路 46 号
法定代表人：张雅锋
联系人：牛孟宇
电话：0755-83709350
22
客服电话：95563
公司网址：www.ghzq.com.cn
（64）西南证券股份有限公司
住所：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦
法定代表人：余维佳
联系人：张煜
电话：023-63786633
客服电话：4008096096
公司网址：www.swsc.com.cn
（65）国盛证券有限责任公司
注册地址：南昌市北京西路 88 号（江信国际金融大厦）
法定代表人：曾小普
联系人：陈明
联系电话：0791-86281305
传真：0791-86281305
客服电话：4008222111
公司网址：www.gsstock.com
（66）国金证券股份有限公司
注册地址：成都市青羊区东城根上街 95 号
法定代表人：冉云
联系电话：028-86690057
传真：028-86690126
联系人：刘婧漪
客户服务电话：400-660-0109
网址：www.gjzq.com.cn
（67）杭州数米基金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号1 栋202 室
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦12 楼
法定代表人：陈柏青
联系人：朱晓超
电话：021-60897840
传真：0571-26697013
客服电话：4000-766-123
公司网址：www.fund123.cn
（68）北京展恒基金销售有限公司
住所：安苑路 11 号邮电新闻大厦2 层
法定代表人：闫振杰
23
联系人：翟飞飞
电话：010-52703350 转6006
传真：010-62020355
客服电话：400-888-6661
公司网址：www.myfund.com
（69）上海好买基金销售有限公司
住所：上海市虹口区欧阳路 196 号26 号楼 2 楼41 号
法定代表人：杨文斌
联系人：张茹
电话：021-20613999
传真：021-68596916
客服电话：400-700-9665
公司网址：www.ehowbuy.com
（70）深圳众禄基金销售有限公司
住所：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
法定代表人：薛峰
联系人：童彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
客服电话：4006-788-887
公司网址：www.jjmmw.com ，www.zlfund.cn
（71）和讯信息科技有限公司
办公地址：北京 市朝外大街22 号泛利大厦 10 层
法定代表人：王莉
联系人：吴卫东
电话：021-20835789
传真：021-20835885
客服电话：400-920-0022
公司网址：licaike.hexun.com
（72）上海长量基金销售投资顾问有限公司
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际B 座16 层
法定代表人：张跃伟
联系人：单丙烨
电话：021-20691832
传真：021—20691861
客服电话：400-820-2899
公司网站： www.erichfund.com
24
（73）上海天天基金销售有限公司
住所：上海市徐汇区龙田路 190 号2 号楼 2 层
法定代表人：其实
联系人：潘世友
电话： 021-54509998
传真：021-64385308
客服电话：400-1818-188
公司网址：www.1234567.com.cn
（74）上海利得基金销售有限公司
办公地址：上海市浦 东新区东方路989 号中达大厦2 楼
法定代表人：盛大
联系人：叶志杰
电话：021-50583533
传真：021-50583633
（75）万银财富（北京）基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼3201 内3201 单元
法定代表人：李招弟
联系人：张莉
电话：010-53300532
传真：010-59393074
客服电话：400-081-6655
公司网址：www.wy-fund.com
（76）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
住所：上海市杨浦区昆明路 508 号北美广场 B 座12 层
法定代表人：汪静波
联系人：谢远敏
电话：021-38509639
传真：021-38509777
客服电话：400-821-5399
公司网址：www.noah-fund.com
（77）中期资产管理有限公司
住所：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号1 幢11 层1103 号
办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号1 幢2 层
法定代表人：路瑶
联系电话： （010 ）65807865
传真： （010）65807864
联系人：侯英建
25
客户服务电话：010-65807609
网址：www.cifcofund.com
（78）北京增财基金销售有限公司
住所：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 室
办公地址：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 室
法定代表人：罗细安
联系电话： （010 ）67000988
传真： （010）67000988-6000
联系人：孙晋峰
客户服务电话：400-001-8811
网址：www.zcvc.com.cn
（79）北京钱景财富投资管理有限公司
住所：北京市海淀区丹棱街 6 号1 幢9 层1008-1012
法定代表人：赵荣春
联系人：姚付景
电话：010-59158281
传真：010-57569671
客服电话：400-678-5095
公司网址：www.niuji.net
（80）一路财富（北京）信息科技有限公司
住所：北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座2208
法定代表人：吴雪秀
联系人：段京璐
电话：010-88312877
传真：010-88312099
客服电话：400-001-1566
公司网址：www.yilucaifu.com
（81）中国国际期货有限公司
住所： 北京市朝阳区建国门外光华路 14 号1 幢1 层、2 层、9 层、11 层、
12 层
办公地址：北京市朝阳区麦子店西路 3 号新恒基国际大厦15 层
法定代表人：王兵
联系电话：010-59539864
传真：010-59539806
联系人：赵森
客户服务电话：95162、400-8888-160
网址：www.cifco.net
26
（82）宜信普泽投资顾问（北京）有限公司
住所：北京市朝阳区建国路 88 号9 号楼 15 层1809
法定代表人：沈伟桦
联系人：程刚
电话：010-52855713
传真：010-85894285
客服电话：400-6099-200
公司网址：www.yixinfund.com
（83）上海联泰资产管理 有限公司
办公地址：上海市长宁区金钟路 658 弄 2 号楼B 座6 楼
法定代表人：燕斌
联系电话：021-51507071
传真：021-62990063
联系人：凌秋艳
客户服务电话： 4000-466-788
网址： www.66zichan.com
（84）上海汇付金融服务有限公司
办公地址：上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼
法定代表人：冯修敏
联系电话：021-33323999-8318
传真：021-33323830
联系人：周丹
客户服务电话： 400-820-2819
网址： fund.bundtrade.com
2、登记结算机构
名称：华富基金管理有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1000 号 31 层
办公地址： 上海市浦东新区陆家嘴环路 1000 号 31 层
法定代表人： 章宏韬
联系人：潘伟
电话：021-68886996
传真：021-68887997
3、出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
27
住所： 上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
负责人：韩炯
电话：021-31358666
传真：021-31358600
联系人： 黎明
经办律师： 吕红、黎明
4、审计基金财产的 会计师事务所
名称：天健会计师事务所（特殊普通合伙）
主要经营场所 ：杭州市西溪路 128 号 9 楼
执行事务合伙人 ：胡少先
电话: 021-62281910
传真: 021-62286290
联系人：曹小勤
经办注册会计师：曹小勤、 林晶
( 五)基金名称
华富 价值增长灵活配置 混合型证券投资基金
(六)基金 的运作方式
契约型开放式 。
(七)基金的投资目标
本基金通过投资于价值相对低估且能为股东创造持续稳定回报的公司， 在控
制风险的前提下，力争实现基金资产的长期稳定增值。
(八)基金的投资范围
本基金的投资范围为 具 有良好流动性的金融 工 具，包括国内依法发 行 上市
的股票、 债券、 权证、 资产支持证券以及经中国证监会批准的允许基金投资的其
他金融工具。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 本基金管理人
在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
本基金股 票投 资占基 金 资产的比 例为 30%-80% ；债 券、 现金、 货币 市场工具以
及国家证券监管机构允许基金投资的其它金融工具占基金资产的 5%-70% ； 权证
投资占基金资产净值的比例为 0-3% ，基金保 留的现金以及投资于到期日一年期
以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5% 。
(九)基金的投资策略
28
本基金采用较为灵活 的 投资策略。在资产配 置 中，本基金采用自上 而 下的
方式，通过分析证券市场投资环境，预测股票市场和债券市场未来收益和风险，
确定资产配置方案； 在股票选择中， 本基金采用定量分析、 定性分析和实地调研
等方法，自下而上，精选个股。
1、资产配置策略
本基金依据证券市场 投 资环境评估体系，对 该 体系中的宏观经济相 关 因素
和市场趋势相关因素进行情景分析和定量评估，确定证券市场投资环境。其中，
宏观经济相关因素包括宏观经济变量、 宏观经济政策、 全球宏观经济和国际金融
市场等因素。 市场趋势相关因素包括市场风险溢价水平、 上市公司盈利预期和市
场信心等因素。
在此基础上，本基金 预 测股票市场和债券市 场 未来收益和风险，合 理 确定
基金在股票、 债券和现金等资产之间的投资比例， 并随着证券市场投资环境的变
化及各类资产风险收益特征的相对变化， 灵活动态地调整股票、 债券和货币市场
工具的投资比例，以 获得长期合理的投资回报。
2、股票投资策略
在股票投资中，本基 金 主要投资于价值相对 低 估，且能为股东创造 持 续稳
健回报的上市公司。 本基金通过构建 “ 总股票池 ——价值股票池——核心股票池 ”
来逐级筛选股票，并最终确定本基金股票投资组合。
本基金以基金管理人 总 股票池为本基金总股 票 池。基金管理人总股 票 池根
据上市公司过去两年净资产收益率、现金流/ 净利润等指标，从全部 A 股中剔除
明显不具备投资价值的股票，同时剔除 st 类股票和财务指标虚假的上市公司。
在总股票池的基础上 ， 本基金采取市盈率、 市 净率等指标定量筛选 和 行业
景气程度分析等 定性评估的方法，挑选价值相对低估的股票，构建价值股票池。
在价值股票池的基础 上 ，本基金采取净资产 收 益率和主营业务收益 率 等指
标定量筛选和行业生命周期分析、 公司治理分析、 行业和公司竞争力分析等定性
评估的方式， 在估值水平较低的股票中， 挑选能为股东创造持续稳定回报的上市
公司，并构建核心股票池。
本基金还关注，虽然 没 有良好的历史增长性 ， 但因某些因素致使基 本 面发
生重大好转， 未来业绩将出现突发性成长或被严重低估， 并长期保持稳定增长的 29
公司。
基金经理根据本基金 的 投资决策程序，审慎 精 选，权衡风险收益特 征 后，
构建股票投资组合， 并动态调整。
3、债券投资策略
本基金将采用久期控 制 下的主动性投资策略 ， 主要包括：久期控制 、 期限
结构配置、 市场转换、 相对价值判断和信用风险评估等管理手段。 在有效控制整
体资产风险的基础上， 根据对宏观经济发展状况、 金融市场运行特点等因素的分
析确定组合整体框架， 对债券市场、 收益率曲线以及各种债券品种价格的变化进
行预测，相机而动、积极调整。
4、权证投资策略
本基金的权证投资将 以 保值为主要投资策略 ， 充分利用来达到控制 风 险、
实现保值和锁定收益等目的。
( 十)基金的业绩比较基准
本基金的业绩比较基准：沪深 300 指数收 益率× 60%+ 中证全债指数 收益率
× 40% 。
沪深 300 指数和中证全债指数具有广泛的市场代表性和较高的透明度，选
用该业绩标准能够较为忠实反映本基金的风险收益特征， 同时也能比较贴切地体
现和衡量本基金的投资目标、投资策略以及投资业绩。
如果今后法律法规发 生 变化，或者有更权威 的 、更能为市场普遍接 受 的业
绩比较基准推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时，
本基金可以与基金托管人协商一致并报中国证监会备案后变更业绩比较基准并
及时公告。
(十一)基金的风险收益特征
本基金属于 灵活配置 混合型证券投资基金， 一般情况下其风险和收益高于货
币市场基金和债券型基金，低于股票型基金。
（十二）基金的投资组合报告
基金管理人——华富基金管理有限公司的董事会及董事保证本报告所载资
料不存在虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、 准确性和完
整性承担个别及连带责任。
基金托管人平安银行股份有限公司根据本基金合同规定复核了本报告中的 30
财务指标、 净值表现、 投资组合报告等内容， 保证复核内容不存在虚假记载、 误
导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2015 年 6 月 30 日， 本报告财务资料未经审计。
1、报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元）
占基金总资产的
比例（%）
1 权益投资 57,587,428.56 71.94
其中：股票
57,587,428.56 71.94
2 固定收益投资
6,689,790.00 8.36
其中：债券
6,689,790.00 8.36
资产支持证券
- -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产
- -
其中： 买断式回购的买入返售金融资
产
- -
6 银行存款和结算备付金合计
12,420,939.87 15.52
7 其他资产
3,351,143.33 4.19
8 合计
80,049,301.76
100.00
2、 报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值
比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 24,750.00 0.03
C 制造业 33,899,220.16 46.51
D
电力、 热力、 燃气及水 生产和供应
业
18,680.00 0.03
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 6,242,248.40 8.56
G 交通运输、仓储和邮政业 1,502,780.00 2.06
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、 软件和信息技术服务业 15,659,370.00 21.48
J 金融业 240,380.00 0.33
K
房地产业
- -
L
租赁和商务服务业
- -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
31
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作
- -
R 文化、体育和娱乐业
- -
S 综合 - -
合计 57,587,428.56 79.01
3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明
细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
占基金资产净
值比例（％）
1 000997 新 大 陆 248,000 6,596,800.00 9.05
2 603939 益丰药房 79,865 6,242,248.40 8.56
3 002030 达安基因 88,000 3,898,400.00 5.35
4 300016 北陆药业 88,000 3,758,480.00 5.16
5 600571 信雅达 26,000 2,752,100.00 3.78
6 002407 多氟多 88,888 2,534,196.88 3.48
7 002665 首航节能 91,250 2,527,625.00 3.47
8 300041 回天新材 67,958 2,444,449.26 3.35
9 002201 九鼎新材 118,000 2,383,600.00 3.27
10 600090 啤酒花 117,922 2,227,546.58 3.06
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中：政策性金融债 - -
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债 6,689,790.00 9.18
8 其他 - -
9 合计 6,689,790.00 9.18
5、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明
细
32
序
号
债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值 （元）
占基金资产净
值比例（％）
1 110030 格力转债 13,000 2,497,690.00 3.43
2 128009 歌尔转债 15,000 2,381,700.00 3.27
3 113008 电气转债 10,000 1,810,400.00 2.48
6、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资 明
细
注: 本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资
明细
注：本基金本报告期末未持有贵金属。
8、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明
细
注：本基金本报告期末未持有权证。
9、 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
注：本报告期内本基金无股指期货投资。
10、 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
注：本基金本报告期内未投资国债期货。
11 、 投资组合报告附注
1） 本基 金投资 的前十 名证券的 发行主 体本期 未出现被 监管部 门立案 调查，
或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
2）基金 投资的 前十名 股票中， 没有投 资于超 出基金合 同规定 备选股 票库之
外的股票。
3） 其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 282,725.81
2 应收证券清算款 2,923,975.62
3 应收股利 -
4 应收利息 10,237.31
5 应收申购款 134,204.59
6 其他应收款 -
33
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 3,351,143.33
4） 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序号 债券代码 债券名称 公允价值(元)
占基金资产净值比例
（％）
1 110030 格力转债 2,497,690.00 3.43
2 128009 歌尔转债 2,381,700.00 3.27
5） 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值( 元)
占基金 资产
净值比 例
（%）
流通受 限情 况说
明
1 002665 首航节能 2,527,625.00 3.47 重大事项停牌
2 603939 益丰药房 6,242,248.40 8.56 重大事项停牌
6） 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于计算中四舍五入的原因， 本报告分项之和与合计项之间可能存在尾差。
（十三）基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表
现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
1、 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
净值增长率
①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
2009.07.15-20
09.12.31
-1.04% 1.65% 2.79% 1.31% -3.83% 0.34%
2010.01.01-20
10. 12.31
-7.33% 1.38% -5.89% 0.95% -1.44% 0.43%
2011.1.1-2011.
12.31
-23.86% 1.08% -13.48% 0.78% 10.38% 0.30%
2012.01.01-20 4.07% 1.06% 6.44% 0.76% -2.37% 0.30%
34
12.12.31
2013.1.1-2013.
12.31
26.72% 1.42% -4.54% 0.84% 31.26% 0.58%
2014.1.1-2014.
12.31
28.60% 1.21% 34.35% 0.73% -5.75% 0.48%
2015.1.1-2015.
06.30
54.14% 2.33% 17.51% 1.36% 36.63% 0.97%
2015.1.1-2015.
06.30
54.14% 2.33% 17.51% 1.36% 36.63% 0.97%
2、 自基 金合同 生效以 来本基金 份额累 计净值 增长率变 动及其 与同期 业绩比
较基准收益率变动的比较：
( 十四) 费用概览
1、 基金费用的种类
1） 基金管理人的管理费；
2） 基金托管人的托管费；
3） 基金财产拨划支付的银行费用；
35
4） 基金合同生效后的基金信息披露费用；
5） 基金份额持有人大会费用；
6） 基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费；
7） 基金的证券交易费用；
8） 依法可以在基金财产中列支的其他费用。
2、 上述 基金费 用由基 金管理人 在法律 规定的 范围内确 定，法 律法规 另有规
定时从其规定。
3、 基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1） 基金管理人的管理费
在通常情况下，基金管 理费按前一日基金资产 净值的 1.5% 年费率计 提。计
算方法如下：
H ＝E× 年管理费率÷ 当 年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提， 按月支付。 由基金管理人向基金托管人发送基金管理
费划付指令， 经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次
性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
2） 基金托管人的托管费
在通常情况下， 基金托管费按前一日基金资产净值的 0.25% 年费率计提。 计
算方法如下：
H ＝E× 年托管费率÷ 当 年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日基金资产净值
基金托管费每日计提， 按月支付。 由基金管理人向基金托管人发送基金托管
费划付指令， 经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次
性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
3） 除管 理费和 托管费 之外的基 金费用 ，由基 金托管人 根据其 他有关 法规及
相应协议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。
4、 不列入基金费用的项目
36
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基
金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。
基金合同生效前所发生的信息披露费、 律师费和会计师费以及其他费用不从基金
财产中支付。
5、 基金 管理人 和基金 托管人协 商一致 后，可 根据基金 发展情 况调整 基金管
理费 率和基金托管费率。 基金管理人必须最迟于新的费率实施日 2 日前在指定媒
体上刊登公告。
6、 基金税收
基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定，履行纳税义务。
( 十五) 对招募说明书更 新部分的说明
本基金管理人依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《 公开募集证券投资
基金运作管理办法 》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管
理办法》 及其它有关法律法规的要求， 结合本基金管理人对本基金实施的投资管
理活动， 对原 《华富价 值增长灵活配置混合型 证券投资基金招募说明书 （更新） 》
（2015 年第1 号）， 主要更新的内容如下：
1、 在“重要提示”部分，增加了招募说明书 所载内容截止日期、财务数据
和净值表现截止日期。
2、在“二、释义”部分，更新了《基金法》 的内容。
3、 在“三、基金管理人 ”部分， 更新了董事会成员、 监事会成员、 基金经
理 、投资决策委员会成员的 情况 。
4、 在“四、基金托管人”部分，更新了基金托管人情况。
5、在 “五、相关服务机构 ” 中更新了相关服务机构的内容。
6、在“十、基金投资”中，增加了基金最近一期投资组合报告的内容。
7、 在“十一、基金的业绩” 中，增加了基金最近一期的业绩说明。
8、在“二十三、其他应披露事项”中披露了本期基金的相关公告。
华富基金管理有限公司
2015 年 9 月
