上证 50 交易型开放式指数证券投资基金
2015 年 半 年度 报 告 摘要
2015 年 6 月 30 日
基金管理人：华夏基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
报告送出日期：二〇一五年八月二十九日
上证 50 交易型开放式指数证券 投资基金 2015 年半年度报告摘要
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§ 1 重 要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性
陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法
律责任。 本半年度报告 已经三分之二以上独立董事签字同意， 并由董 事长签发。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定， 于 2015 年 8
月 27 日复核了本报告中的财务指标、 净值表现、 利润分配情况、 财务会计报告、
投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不
保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决
策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2015 年 1 月 1 日起至 6 月 30 日止。
本半年度报告摘要摘自 半年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读
半 年度报告正文。 上证 50 交易型开放式指数证券 投资基金 2015 年半年度报告摘要
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§ 2 基 金简介
2.1 基金基本情况
基金名 称 上证 50 交 易型 开放 式指 数 证券投 资基 金
基金简 称 华夏上 证 50ETF
场内简 称 50ETF
基金主 代码 510050
交易代 码 510050
基金运 作方 式 交易型 开放 式
基金合 同生 效日 2004 年 12 月 30 日
基金管 理人 华夏基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国工 商银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 13,767,966,757 份
基金合 同存 续期 不定期
基金份 额上 市的 证券 交易 所 上海证 券交 易所
上市日 期 2005 年 2 月 23 日
2.2 基金产品说明
投资目 标 紧密跟 踪标 的指 数， 追求 跟踪偏 离度 和跟 踪误 差最 小化 。
投资策 略
本基金 主要 采取 完全 复制 法， 即 完全 按照 标的 指数 的 成份
股组成 及其 权重 构建 基金 股票投 资组 合， 并根 据标 的 指数
成份股 及其 权重 的变 动而 进行相 应调 整。 但在 因特 殊 情况
（如流 动性 不足 ） 导致 无 法获得 足够 数量 的股 票时 ， 基 金
管理人 将搭 配使 用其 他合 理方法 进行 适当 的替 代。
业绩比 较基 准 本基金 的业 绩比 较基 准为 “ 上证 50 指数 ” 。
风险收 益特 征
本基金 属股 票基 金 ， 风 险 与收益 高于 混合 基金 、 债 券基金
与货币 市场 基金 。 本基 金 为指数 型基 金 ， 采 用完 全 复制策
略，跟 踪上 证 50 指 数， 是 股票基 金中 风险 较低 、收 益中
等的产 品。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 华夏基 金管 理有 限公 司
中 国 工 商 银 行 股 份 有 限
公司
信息披 露
负责人
姓名 张静 蒋松云
联系电 话 400-818-6666 010-66105799
电子邮 箱 service@ChinaAMC.com custody@icbc.com.cn
客户服 务电 话 400-818-6666 95588
传真 010-63136700 010-66105798
2.4 信息披露方式 上证 50 交易型开放式指数证券 投资基金 2015 年半年度报告摘要
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登载基 金 半 年度 报告 正文 的管理 人互 联网 网址 www.ChinaAMC.com
基金 半 年度 报告 备置 地点 基金管 理人 和基 金托 管人 的住所
§ 3 主 要财务 指标和 基金净值 表现
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期 （2015 年 1 月 1 日 至 2015 年 6 月 30 日 ）
本期已 实现 收益 6,653,395,934.08
本期利 润 3,274,842,723.87
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.3006
本期加 权平 均净 值利 润率 10.81%
本期基 金份 额净 值增 长率 11.82%
3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末 （2015 年 6 月 30 日）
期末可 供分 配利 润 27,562,364,217.15
期末可 供分 配基 金份 额利 润 2.0019
期末基 金资 产净 值 39,192,278,642.12
期末基 金份 额净 值 2.847
3.1.3 累计 期末 指标 报告期 末 （2015 年 6 月 30 日）
基金份 额累 计净 值增 长率 308.46%
注：① 所述 基金 业绩 指标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 ，计 入费 用后实 际
收益水 平要 低于 所列 数字 。
②本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入、 投资 收益 、其他 收入 （不 含公 允价 值变动 收
益）扣 除相 关费 用后 的余 额，本 期利 润为 本期 已实 现收益 加上 本期 公允 价值 变动收 益。
③期末 可供 分配 利润 为期 末资产 负债 表中 未分 配利 润与未 分配 利润 中已 实现 部分的 孰
低数。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净
值增长
率①
份额净值 增
长率标 准差
②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去一 个月 -7.17% 3.45% -7.76% 3.46% 0.59% -0.01%
过去三 个月 5.02% 2.61% 4.19% 2.64% 0.83% -0.03%
过去六 个月 11.82% 2.39% 11.17% 2.43% 0.65% -0.04%
过去一 年 95.04% 2.02% 93.61% 2.07% 1.43% -0.05%
过去三 年 77.67% 1.62% 67.95% 1.64% 9.72% -0.02%
自 基 金 合 同 生
效起至 今
308.46% 1.79% 240.14% 1.85% 68.32% -0.06%
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较上证 50 交易型开放式指数证券 投资基金 2015 年半年度报告摘要
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基准收益率变动的比较
上证 50 交 易型 开放 式指 数 证券投 资基 金
份额累 计净 值增长 率 与业 绩比较 基准 收益 率 历 史走 势对比 图
（2004 年 12 月 30 日至 2015 年 6 月 30 日 ）
§ 4 管 理人报 告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
华夏基金管理有限公司成立于 1998 年 4 月 9 日， 是经中国证监会批准成立
的首批全国性基金管理公司之一。公司总部设在北京，在北京、上海、深圳、
成都、南京、杭州、广州和青岛设有分公司，在香港及深圳设有子公司。公司
是首批全国社保基金管理人、 首批企业年金基金管理人、 境内首批 QDII 基金管
理人、 境内首只 ETF 基 金管理人， 以及特定客户资产管理人、 保险资金投资管
理人，香港子公司是首批 RQFII 基金管理人。 华夏基金是业务领域最广泛的基
金管理公司之一。
华夏基金是境内 ETF 基金资产管理规模最大的基金管理公司之一， 在 ETF
基金管理方面积累了丰富的经验，目前旗下管理 12 只 ETF 产品，分 别为华夏
沪深 300ETF 、 华夏 MSCI 中国 A 股 ETF 、 华 夏中证 500ETF 、 华夏 上证 50ETF 、
华夏中小板 ETF 、 华夏 能源 ETF 、 华夏材料 ETF 、 华夏消费 ETF 、 华夏 金融 ETF 、上证 50 交易型开放式指数证券 投资基金 2015 年半年度报告摘要
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华夏医药 ETF 、 华夏恒 生 ETF 和华夏沪港通 恒生 ETF ， 初步形成了 覆盖宽基指
数、大盘蓝筹指数、中小盘指数、行业指数以及海外市场指数的 ETF 产品线。
上半年， 在 《中国证券 报》 主办的 “第十二届中国基金业金牛奖 ”评选中，
华夏永福养老理财混合荣获 “2014 年度开放式混合型金牛基金 ”； 在 《上海证
券报》主办的第十二届中国 “金基金”奖的评选中，华夏永福养老理财混合、
华夏沪深 300ETF 获得 “金基金” 产品奖；在《证券时报》主办的 “2014 年度
中国基金业明星基金奖 ”评选中，华夏策略混合获得 “五年持续回报积极混合
型明星基金奖 ”。
在客户服务方面，华夏基金继续以客户需求为导向，努力提高客户使用的
便利性和服务体验： （1） 将华夏基金网上查询和自助语音的数据更新时间提前，
以便客户能更及时地了解交易信息； （2） 网上 交易平台新增支持上海银行、 平
安银行借记卡开户，并新增短信鉴权方式，提高了网上交易开户的便利性和安
全性；（3）开展“基金经理会客厅 ”、“我的投资 我的团”、“2015 年北京
马拉松华夏基金训练营 ”等客户互动活动，倡导和传递理财及生活理念。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 期限 证券从 业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
方军
本 基 金 的
基金经
理 、 数 量
投 资 部 总
监
2004-12-30 - 16 年
硕士。 1999 年 7 月加 入
华夏基金管理有限公
司， 曾 任研 究员 、 华 夏
成长证券投资基金基
金经理 助理 、 兴 华证 券
投资基金基金经理助
理、 华 夏回 报证 券投 资
基金基 金经 理助 理、 数
量投资 部副 总经 理等 。
注：① 上述 任职 日期 、离 任日期 根据 本基 金管 理人 对外披 露的 任免 日期 填写 。
②证券 从业 的含 义遵 从行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、
《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金管理公司公平交易
制度指导意见》 、 《基金 管理公司开展投资、 研究活动防控内幕交易指导意见》 、
基金合同和其他有关法律法规，本着诚实信用、勤勉尽责、安全高效的原则管
理和运用基金资产，在严格控制投资风险的基础上，为基 金份额持有人谋求最上证 50 交易型开放式指数证券 投资基金 2015 年半年度报告摘要
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大利益，没有损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本基金管理人一贯公平对待旗下管理的所有基金和组合，制定并严格遵守
相应的制度和流程，通过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公平执行。
报告期内， 本公司严格 执行了 《证券投资基金 管理公司公平交易制度指导意见》
和《华夏基金管理有限公司公平交易制度》的规定。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
报告期内未发现本基金存在异常交易行为。
报告期内，未出现涉及本基金的交易所公开竞 价同日反向交易成交较少的
单边交易量超过该证券当日成交量 5% 的情况。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
本基金跟踪的标的指数为上证 50 指数，上证 50 指数由上海证券市场规模
大、 流动性好、 最具代 表性的 50 只股票组成， 自 2004 年 1 月 2 日起正式发布，
以综合反映上海证券市场最具影响力的一批龙头企业的整体状况，其目标是建
立一个成交活跃、规模较大、主要作为衍生金融工具基础的投资指数。本基金
主要采取完全复制法，即完全按照标的指数的成份股组成及其权重构建基金股
票投资组合，并根据标的指数成份股及其权重的变动而进行相应调整。
上半年，国际方面，美国经济较稳定，市场对美联储加息预期增强；在欧
版量化宽松政策的刺激下，欧元区经济有所改善，通胀率上升。国内方面，经
济整体仍然偏弱但有所改善，工业增速及固定资产投资增速止跌企稳，居民消
费价格指数 （CPI ） 、 采购经理 指数 （PMI ） 、 进出口数据等均有所改善。 在此
背景下，政府一方面继续通过改革推进结构调整，一方面多措并举确保经济平
稳运行。货币政策方面，本报告期央行降准、降息，资金面相对宽松。
市场方面，A 股在去年底大幅上涨后，受整顿两融业务等影响，年初以来
一度振荡下跌； 但政府的一系列举措， 如推出上证 50ETF 期权、 推进 利率市场
化、 提出 “深港通”政策预期、 降准、 降息、 制定 “互联网+ ”行动计划、 深化
国企改革、推动制造强国战略等措施持续提振市场信心，A 股出现了一波较大
幅度的上涨行情。但在 6 月中旬以后，由于受监管机构大力整顿两融及 场外配上证 50 交易型开放式指数证券 投资基金 2015 年半年度报告摘要
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资等影响， 市场出现深幅而快速的调整， 跌幅明显。 上证 50 指数本报告期上涨
11.17% ，总体表现低于市场平均水平。
基金投资运作方面，报告期内，本基金严格按照基金合同要求，在指数权
重及成份股变动时， 努力降低成本、 减少市场冲击， 逐步调整组合至目标结构。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截至 2015 年 6 月 30 日，本基金份额净值为 2.847 元，本报告期份额净值
增长率为 11.82% ， 同 期上证 50 指数增长率为 11.17% 。 本基金本 报告期跟踪偏
离度为+0.65% ， 与标的 指数产生偏离的主要原因为成份股分红、 申购赎回 、成
份股权重调整、日常运作费用等产生的差异。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望下半年，国际方面，美国经济将继续维持稳定，欧洲经济可能持续回
暖， 需重点关注美联储加息预期及其对人民币汇率变动与国际资金流向的影响。
国内方面， 进一步的改 革举措与稳增长政策或可预期， 经济增速或将 继续企稳，
但依然面临诸多挑战。 CPI 可能会有所回升， 但仍将处于相对较低水平。 由于 6
月中旬以来较大幅度的快速调整对投资者信心影响较大，市场恢复仍存在较多
不确定性。金融及大盘蓝筹等权重股仍处于合理区间，具有明显估值优势， 如
果经济能够维持稳定或政府出台超预期的改革或提振市场的政策， 上证 50 指数
或将有相对较好的表现。
我们将继续有效控制基金的跟踪偏离度和跟踪误差，以实现投资者获取指
数投资收益及其他模式盈利的投资目标。同时，我们也积极争取推动产品的进
一步创新，充分发挥 ETF 的功能，为各类投 资者提供更多、更好的投资机会。
珍惜基金份额持有人的每一分投资和每一份信任，本基金将继续奉行华夏
基金管理有限公司 “为信任奉献回报 ”的经营理念，规范运作，审慎投资，勤
勉尽责地为基金份额持有人谋求长期、稳定的回报。
4.6 管理人对报告期内基金估值 程序等事项的说明
根据中国证监会相关规定及基金合同约定，本基金管理人应严格按照新准
则、中国证监会相关规定和基金合同关于估值的约定，对基金所持有的投资品
种进行估值。 本基金托管人根据法律法规要求履行估值及净值计算的复核责任。
会计师事务所在估值调整导致基金资产净值的变化在 0.25% 以上时对所采用的
相关估值模型、假设及参数的适当性发表审核意见并出具报告。定价服务机构上证 50 交易型开放式指数证券 投资基金 2015 年半年度报告摘要
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按照商业合同约定提供定价服务。其中，本基金管理人为了确保估值工作的合
规开展，建立了负责估值工作决策和执行的专门机构，组成人员包括主管基金
运营的公司领导或 其授权人、督察长、投资风控工作负责人、证券研究工作负
责人、法律监察工作负责人及基金会计工作负责人等，以上人员具有丰富的风
控、证券研究、合规、会计方面的专业经验。同时，根据基金管理公司制定的
相关制度，估值工作决策机构的成员中不包括基金经理。本报告期内，参与估
值流程各方之间无重大利益冲突。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
本基金基金合同规定，本基金的收益分配原则为：每份基金份额享有同等
分配权。基金当年收益先弥补以前年度亏损后，方可进行当年收益分配。如果
基金投资当期出现净亏损，则不进行收益分配。基 金收益评价日核定的基金累
计报酬率超过标的指数同期累计报酬率达到 1% 以上， 方可进行收益 分配。 在符
合上述基金分红条件的前提下， 本基金收益每 年至少分配 1 次， 最多 分配 2 次。
基金收益分配比例为符合上述基金分红条件的可分配部分的 100% 。 本基金收益
分配采取现金方式。法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。
本基金本报告期未进行利润分配，符合相关法规及基金合同的规定。
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
报告期内，本基金未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百
人或者基金资产净值低于 五千万元的情形。
§ 5 托 管人报 告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期内， 本基金托管人在对上证 50 交易型开放式指数证券投资基金的
托管过程中，严格遵守《证券投资基金法》及其他法律法规和基金合同的有关
规定，不存在任何损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了基
金托管人应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、 净值计算、 利润分配等情况的
说明
本报告期内， 上证 50 交易型开放式指数证券投资基金的管理人 ——华夏基
金管理有限公司在上证 50 交易型开放式指数证券投资基金的投资运作、 基金资
产净值计算、基金份额申购赎回价格计算、基金费用开支等问题上，不存在任上证 50 交易型开放式指数证券 投资基金 2015 年半年度报告摘要
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何损害基金份额持有人利益的行为，在各重要方面的运作严格按照基金合同的
规定进行。 本报告期内 ， 上证 50 交易型开放 式指数证券投资基金未进行利润分
配。
5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人依法对华夏基金管理有限公司编制和披露的上证 50 交易型开放
式指数证券投资基金 2015 年半年度报告中财务指标、 净值表现、 利润 分配情况、
财务会计报告、 投资组合报告等内容进行了核查， 以上内容真实、 准 确和完整。
§ 6 半 年度财 务会计 报告（未 经审计 ）
6.1 资产负债表
会计主体： 上证 50 交易型开放式指数证券投资基金
报告截止日：2015 年 6 月 30 日
单位：人民币元
资产 附注号
本期末
2015 年 6 月 30 日
上年度末
2014 年 12 月 31 日
资产：
银行存 款
453,043,151.87 1,259,522,630.84
结算备 付金
40,225,853.71 39,119.28
存出保 证金
1,754,327.02 404,808.34
交易性 金融 资产
38,568,774,751.09 24,685,188,050.84
其中： 股票 投资
38,568,774,751.09 24,685,188,050.84
基金投 资
- -
债券投 资
- -
资产支 持证 券投 资
- -
贵金 属投 资
- -
衍生金 融资 产
- -
买入返 售金 融资 产
- -
应收证 券清 算款
240,861,058.31 32,015,723.16
应收利 息
69,396.18 283,909.79
应收股 利
- -
应收申 购款
- -
递延所 得税 资产
- -
其他资 产
- -
资产总 计
39,304,728,538.18 25,977,454,242.25
负债和所有者权益 附注号
本期末
2015 年 6 月 30 日
上年度末
2014 年 12 月 31 日 上证 50 交易型开放式指数证券 投资基金 2015 年半年度报告摘要
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负债：
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债
- -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
- 94,034,219.20
应付赎 回款
- -
应付管 理人 报酬
13,081,915.60 9,772,973.18
应付托 管费
2,616,383.11 1,954,594.63
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用
2,007,507.40 472,431.05
应交税 费
15,174.00 15,174.00
应付利 息
- -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债
94,728,915.95 11,125,164.68
负债合 计
112,449,896.06 117,374,556.74
所有者权益：
实收基 金
11,629,914,424.97 8,578,490,519.32
未分配 利润
27,562,364,217.15 17,281,589,166.19
所有者 权益 合计
39,192,278,642.12 25,860,079,685.51
负债和 所有 者权 益总 计
39,304,728,538.18 25,977,454,242.25
注： 报 告截 止 日 2015 年 6 月 30 日， 基金 份额 净 值 2.847 元 ， 基 金份 额总 额 13,767,966,757
份。
6.2 利润表
会计主体： 上证 50 交易型开放式指数证券投资基金
本报告期：2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
单位：人民币 元
项目 附注号
本期
2015 年 1 月 1 日 至
2015 年 6 月 30 日
上年度可比期间
2014 年 1 月 1 日至
2014 年 6 月 30 日
一、收入
3,372,683,352.16 -900,764,390.98
1.利息 收入
1,899,602.18 928,877.28
其中： 存款 利息 收入
1,899,602.18 725,738.92
债券利 息收 入
- 203,138.36
资产支 持证 券利 息收 入
- - 上证 50 交易型开放式指数证券 投资基金 2015 年半年度报告摘要
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买入返 售金 融资 产收 入
- -
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 （损 失以 “- ” 填 列）
6,663,344,583.21 -810,271,441.41
其中： 股票 投资 收益
6,406,742,171.67 -1,069,862,031.86
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益
- 4,728,041.15
资产支 持证 券投 资收 益
- -
贵金属 投资 收益
- -
衍生 工具 收益
- -
股利收 益
256,602,411.54 254,862,549.30
3. 公 允 价 值 变动 收 益 （损失 以 “- ” 号填
列）
-3,378,553,210.21 -90,977,078.70
4.汇兑 收益 （损 失以 “- ” 号 填列）
- -
5.其他 收入 （损 失以 “- ” 号 填列）
85,992,376.98 -444,748.15
减：二、费用
97,840,628.29 62,963,007.44
1.管理 人报 酬
74,789,177.32 51,077,486.48
2.托管 费
14,957,835.44 10,215,497.30
3.销售 服务 费
- -
4.交易 费用
7,891,573.10 1,468,690.14
5.利息 支出
- -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
- -
6.其他 费用
202,042.43 201,333.52
三、 利润总额 （亏损总 额以 “- ” 号填列）
3,274,842,723.87 -963,727,398.42
减：所 得税 费用
- -
四、净利润（净亏损 以 “- ” 号填列 ）
3,274,842,723.87 -963,727,398.42
6.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体： 上证 50 交易型开放式指数证券投资基金
本报告期：2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
单位：人民币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （ 基 金
净值）
8,578,490,519.32 17,281,589,166.19 25,860,079,685.51
二、 本期 经营 活动 产生 的 基
金净值 变动 数（ 本期 利润 ）
- 3,274,842,723.87 3,274,842,723.87
三、 本期 基金 份额 交易 产 生
的基金 净值 变动 数 （净 值 减
3,051,423,905.65 7,005,932,327.09 10,057,356,232.74 上证 50 交易型开放式指数证券 投资基金 2015 年半年度报告摘要
12
少以 “- ” 号填 列）
其中：1.基 金申 购款 83,387,566,255.75 201,212,089,775.40 284,599,656,031.15
2.基金 赎回 款 -80,336,142,350.10 -194,206,157,448.31 -274,542,299,798.41
四、 本期 向基 金份 额持 有 人
分 配 利 润 产 生 的 基 金 净 值
变 动 （ 净 值 减 少 以 “- ” 号填
列）
- - -
五、 期 末所 有者 权益 （ 基 金
净值）
11,629,914,424.97 27,562,364,217.15 39,192,278,642.12
项目
上年度可比期间
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （ 基 金
净值）
11,391,368,826.13 9,816,919,473.34 21,208,288,299.47
二、 本期 经营 活动 产生 的 基
金净值 变动 数（ 本期 利润 ）
- -963,727,398.42 -963,727,398.42
三、 本期 基金 份额 交易 产 生
的基金 净值 变动 数 （净 值 减
少以 “- ” 号填 列）
543,147,373.14 344,582,261.46 887,729,634.60
其中：1.基 金申 购款 8,618,557,768.49 6,533,348,956.82 15,151,906,725.31
2.基金 赎回 款 -8,075,410,395.35 -6,188,766,695.36 -14,264,177,090.71
四、 本期 向基 金份 额持 有 人
分 配 利 润 产 生 的 基 金 净 值
变 动 （ 净 值 减 少 以 “- ” 号填
列）
- - -
五、 期 末所 有者 权益 （ 基 金
净值）
11,934,516,199.27 9,197,774,336.38 21,132,290,535.65
报表附注为财务报表的组成部分 。
本报告 6.1 至 6.4 财务报表由下列负责人签署：
杨明辉
汪贵华
汪贵华
基金管理人负责人
主管会计工作负责人
会计机构负责人
6.4 报表附注
6.4.1 本报告期所采用的会计政策、 会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
除下述会计估计变更外，本基金本报告期所采用的会计政策、其他会计估
计与最近一期年度会计报表所采用的会计政策、会计估计一致：
根据 《中国证券投资基金业协会估值核算工作小组关于 2015 年 1 季度固定
收益品种的估值处理标准》的有关规定，自 2015 年 3 月 20 日起，本基金采用
第三方估值机构中证指数有限公司提供的价格对持有的交易所上市交易或挂牌上证 50 交易型开放式指数证券 投资基金 2015 年半年度报告摘要
13
转让的固定收益品种（估值处理标准另有规定的除外）进行估值。
6.4.2 差错更正的说明
本基金本报告期无重大会计差错的内容和更正金额。
6.4.3 关联方关系
6.4.3.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
本基金本报告期不存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的
情况。
6.4.3.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方 名称 与本基 金的 关系
华夏基 金管 理有 限公 司 基金管 理人
中国工 商银 行股 份有 限公 司 （" 中国 工商 银行" ） 基金托 管人
中信证 券股 份有 限公 司（" 中信证 券" ） 基金管 理人 的股 东、 一级 交易商
注：下 述关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
6.4.4 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
6.4.4.1 通过关联方交易单元进行的交易
6.4.4.1.1 股票交易
本 基 金 本 报 告 期 及 上 年 度 可 比 期 间 均 未 通 过 关 联 方 交 易 单 元 进 行 股 票 交
易。
6.4.4.1.2 权证交易
本 基 金 本 报 告 期 及 上 年 度 可 比 期 间 均 未 通 过 关 联 方 交 易 单 元 进 行 权 证 交
易。
6.4.4.1.3 债券交易
本 基 金 本 报 告 期 及 上 年 度 可 比 期 间 均 未 通 过 关 联 方 交 易 单 元 进 行 债 券 交
易。
6.4.4.1.4 债券回购交易
本 基 金 本 报 告 期 及 上 年 度 可 比 期 间 均 未 通 过 关 联 方 交 易 单 元 进 行 回 购 交
易。
6.4.4.1.5 应支付关联方的佣金
本基金本报告期及上年度可比期间均无应支付关联方的佣金。
6.4.4.2 关联方报酬
6.4.4.2.1 基金管理费 上证 50 交易型开放式指数证券 投资基金 2015 年半年度报告摘要
14
单位：人民币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日 至
2015 年 6 月 30 日
上年度 可比 期间
2014 年 1 月 1 日 至
2014 年 6 月 30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 管理费 74,789,177.32 51,077,486.48
注：① 支付 基金 管理 人的 基金管 理人 报酬 按前 一日 基金资 产净 值 0.5% 的 年费 率计提 ，
逐日累 计至 每月 月底 ，按 月支付 。
②基金 管理 人报 酬计 算公 式为 ： 日 基金 管理 人报 酬＝ 前一日 基金 资产 净值 ×0.5%/ 当年
天数。
6.4.4.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至
2015 年 6 月 30 日
上年度 可比 期间
2014 年 1 月 1 日至
2014 年 6 月 30 日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付 的
托管费
14,957,835.44 10,215,497.30
注： ①支 付基 金托 管人 的 基金托 管费 按前 一日 基金 资产净 值 0.1% 的 年费 率计 提， 逐日
累计至 每月 月底 ，按 月支 付。
②基金 托管 费计 算公 式为 ：日基 金托 管费 ＝前 一日 基金资 产净 值 ×0.1%/ 当 年 天数。
6.4.4.3 与关联方进行银行间同业市场的债券( 含回购) 交易
本基金本报告期及上年度可比期间均未与关联方进行银行间同业市场的债
券( 含回购) 交易。
6.4.4.4 各关联方投资本基金的情况
6.4.4.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
本基金 本报 告期及 上年 度可比 期间 均无基 金管 理人运 用固 有资金 投资 本基
金的情况。
6.4.4.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
份额单位：份
关联方 名称
本期末
2015 年 6 月 30 日
上年度 末
2014 年 12 月 31 日
持有的
基金份 额
持有的 基金 份
额占基 金总 份
额的比 例
持有的
基金份 额
持有的 基金 份
额占基 金总 份
额的比 例
中信证 券 204,179,718.00 1.48% 10,151,492.00 0.10%
注：中 信证 券持 有本 基金 份额变 动的 交易 通过 交易 所系统 进行 ，相 关规 定由 上交所 、上证 50 交易型开放式指数证券 投资基金 2015 年半年度报告摘要
15
登记结 算机 构等 制定 。
6.4.4.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
关联方 名称
本期
2015 年 1 月 1 日至
2015 年 6 月 30 日
上年度 可比 期间
2014 年 1 月 1 日至
2014 年 6 月 30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中 国 工 商 银 行
活期存 款
453,043,151.87 1,753,621.71 408,359,548.00 696,031.18
注：本 基金 的活 期银 行存 款由基 金托 管人 中国 工商 银行保 管， 按银 行同 业利 率计 息 。
6.4.4.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方购买其承销的证券。
6.4.5 期末（2015 年 6 月 30 日）本基金持有的流通受限证券
6.4.5.1 因认购新发/ 增发证券而于期末持有的流通受限证券
本基金本报告期末未持有因认购新发/ 增发证券而流通受限的证券。
6.4.5.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
本基金本报告期末未持有需披露的暂时停牌股票。
6.4.5.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.5.3.1 银行间市场债券正回购
截至本报告期末 2015 年 6 月 30 日止，本基金没有因从事银行间市场债券
正回购交易形成的卖出回购证券款余额。
6.4.5.3.2 交易所市场债券正回购
截至本报告期末 2015 年 6 月 30 日止，本基金没有因从事交易所市场债券
正回购交易形成的卖出回购证券款余额。
6.4.6 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
6.4.6.1 金融工具公允价值计量的方法
根据企业会计准则的相关规定，以公允价值计量的金融工具，其公允价值
的计量可分为三个层次：
第一层次： 对存在活跃市场报价的金融工具， 可以相同资产/ 负债在活跃市
场上的报价确定公允价值。
第二层次： 对估值日活跃市场无报价的金融工具， 可以类似资产/ 负债 在活
跃市场上的报价为依据做必要调整确定公允价值；对估值日不存在活跃市场的上证 50 交易型开放式指数证券 投资基金 2015 年半年度报告摘要
16
金融工具， 可以相同或类似资产/ 负债在非活跃市场上的报价为依据做必要调整
确定公允价值。
第三层次：对无法获得相同或类似资产可比市场交易价格的金融工具，可
以其他反映市场参与者对资产/ 负债定价时所使用的参数为依据确定公允价值。
6.4.6.2 各层次金融工具公允价值
截至 2015 年 6 月 30 日止，本基金持有的以公允价值计量的金融工具第一
层次的余额为 38,568,774,751.09 元，第二层次的余额为 0 元，第三层次的余额
为 0 元。 （截至 2014 年 12 月 31 日止： 第一层次的余额为 24,685,188,050.84 元，
第二层次的余额为 0 元，第三层次的余额为 0 元。）
6.4.6.3 公允价值所属层次间的重大变动
本基金本期及上年度可比期间持有的以公允价值计量的金融工具的公允价
值所属层次未发生重大变动。
6.4.6.4 第三层次公允价值本期变动金额
本基金持有的以公允价值计量的金融工具第三层次公允价值本期未发生变
动。
§ 7 投 资组合 报告
7.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的
比例（% ）
1 权益投 资 38,568,774,751.09 98.13
其中： 股票 38,568,774,751.09 98.13
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中 ： 买 断式 回购 的买 入返 售金融 资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 493,269,005.58 1.25
7 其他各 项资 产 242,684,781.51 0.62
8 合计 39,304,728,538.18 100.00
注：股 票投 资的 公允 价值 包含可 退替 代款 的估 值增 值。 上证 50 交易型开放式指数证券 投资基金 2015 年半年度报告摘要
17
7.2 期末按行业分类的股票投资组合
金额单位：人民币元
代码 行业类 别 公允价 值
占基金 资产 净值 比
例（% ）
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 1,685,056,192.02 4.30
C 制造业 7,457,724,290.60 19.03
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 - -
E 建筑业 2,363,535,993.78 6.03
F 批发和 零售 业 - -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 845,842,666.81 2.16
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 1,153,029,391.78 2.94
J 金融业 24,201,989,075.75 61.75
K 房地产 业 593,748,263.14 1.51
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 259,730,224.00 0.66
合计 38,560,656,097.88 98.39
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的 前十名股票投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（% ）
1 601318 中国平 安 44,108,426 3,614,244,426.44 9.22
2 600036 招商银 行 134,154,486 2,511,371,977.92 6.41
3 600016 民生银 行 177,450,520 1,763,858,168.80 4.50
4 600030 中信证 券 64,013,530 1,722,604,092.30 4.40
5 601166 兴业银 行 93,146,429 1,606,775,900.25 4.10
6 600000 浦发银 行 91,542,116 1,552,554,287.36 3.96
7 600837 海通证 券 65,685,620 1,431,946,516.00 3.65
8 601766 中国中 车 72,847,203 1,337,474,647.08 3.41
9 601328 交通银 行 160,477,251 1,322,332,548.24 3.37 上证 50 交易型开放式指数证券 投资基金 2015 年半年度报告摘要
18
10 601398 工商银 行 196,869,937 1,039,473,267.36 2.65
注：① 报告 期内 “ 中 信证 券 ” 系投 资人 申购 交付 组合 证 券被动 持有 。
②投资 者欲 了解 本报 告期 末基金 投资 的所 有股 票明 细，应 阅读 登载 于本 基金 管理人 网
站的 半 年度 报告 正文 。
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2% 或前 20 名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产
净值比 例（% ）
1 601766 中国中 车 1,540,346,269.21 5.96
2 601390 中国中 铁 834,151,315.66 3.23
3 600030 中信证 券 810,513,350.48 3.13
4 601988 中国银 行 740,562,917.53 2.86
5 601299 中国北 车(退市) 595,733,651.92 2.30
6 601186 中国铁 建 432,612,515.29 1.67
7 601328 交通银 行 374,052,294.18 1.45
8 600637 东方明 珠 370,687,385.14 1.43
9 601688 华泰证 券 304,419,044.74 1.18
10 600958 东方证 券 263,657,571.47 1.02
11 600893 中航动 力 261,768,322.94 1.01
12 601398 工商银 行 242,176,231.57 0.94
13 600028 中国石 化 236,276,384.12 0.91
14 601318 中国平 安 219,576,107.57 0.85
15 601169 北京银 行 214,329,068.70 0.83
16 600583 海油工 程 194,193,310.94 0.75
17 601989 中国重 工 193,881,180.30 0.75
18 601800 中国交 建 182,425,021.90 0.71
19 600000 浦发银 行 181,862,560.71 0.70
20 600837 海通证 券 178,578,848.38 0.69
注：“ 买入 金额 ”按 买入 成交金 额（ 成交 单价 乘以 成交数 量） 填列 ，不 考虑 相关交 易
费用。
7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2% 或前 20 名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖出 金额
占期初 基金 资产
净值比 例（% ）
1 601299 中国北 车(退市) 741,026,572.72 2.87 上证 50 交易型开放式指数证券 投资基金 2015 年半年度报告摘要
19
2 600016 民生银 行 558,777,863.60 2.16
3 600999 招商证 券 432,547,612.52 1.67
4 600837 海通证 券 347,267,166.62 1.34
5 600196 复星医 药 264,208,724.87 1.02
6 600832 东方明 珠(退市) 255,371,000.24 0.99
7 601688 华泰证 券 225,944,255.16 0.87
8 600036 招商银 行 220,208,056.72 0.85
9 600703 三安光 电 200,470,132.54 0.78
10 601088 中国神 华 191,149,518.11 0.74
11 600372 中航电 子 173,337,166.71 0.67
12 600332 白云山 171,245,396.10 0.66
13 600109 国金证 券 159,596,718.80 0.62
14 600030 中信证 券 145,362,676.96 0.56
15 601118 海南橡 胶 117,280,849.41 0.45
16 601318 中国平 安 112,720,704.04 0.44
17 601166 兴业银 行 108,583,985.41 0.42
18 600018 上港集 团 98,945,964.45 0.38
19 601288 农业银 行 96,351,651.42 0.37
20 600519 贵州茅 台 95,507,735.99 0.37
注：“ 卖出 金额 ”按 卖出 成交金 额（ 成交 单价 乘以 成交数 量） 填列 ，不 考虑 相关交 易
费用。
7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位：人民币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 10,071,895,950.82
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 5,827,901,298.31
注：“ 买 入股票成本 ” 、“ 卖出股票收入 ” 均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量 ）
填列， 不考 虑相 关交 易费 用。
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
7.7 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 所 有 资 产 支 持 证 券 投 资 明
细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。 上证 50 交易型开放式指数证券 投资基金 2015 年半年度报告摘要
20
7.8 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 贵 金 属 投 资 明
细
本基金本报告期末未持有贵金属。
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
7.10.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末无股指期货投资。
7.10.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期末无股指期货投资。
7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
7.11.1 本期国债期货投资政策
本基金本报告期末无国债期货投资。
7.11.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末无国债期货投资。
7.11.3 本期国债期货投资评价
本基金本报告期末无国债期货投资。
7.12 投资组合报告附注
7.12.1 报告 期内 ，本基 金投资 决策 程序符 合相 关法律 法规 的要求 ，未 发现本基
金投资 的前十 名证 券的 发行主 体本期 出现 被监 管部门 立案调 查， 或在 报告编制
日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
7.12.2 基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
7.12.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 1,754,327.02
2 应收证 券清 算款 240,861,058.31
3 应收股 利 -
4 应收利 息 69,396.18
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 - 上证 50 交易型开放式指数证券 投资基金 2015 年半年度报告摘要
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7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 242,684,781.51
7.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
7.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
7.12.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
§ 8 基 金份额 持有人 信息
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人
户数
（户）
户均持 有
的基金 份
额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者 华夏上 证 50ETF 联接
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总
份额
比例
145,074 94,903.06 10,123,429,256.00 73.53% 3,489,718,030.00 25.35% 154,819,471.00 1.12%
8.2 期末上市基金前十名持有人
序号 持有人 名称 持有份 额 （份 ）
占上市 总
份额比 例
1 中央汇 金投 资有 限责 任公 司 1,043,485,014 7.58%
2
银华财富资本－工商银行－银华财富资本管理（北
京）有 限公 司
324,931,891 2.36%
3 杭州瑞 发商 贸有 限公 司 305,620,000 2.22%
4 狮诚控 股国 际私 人有 限公 司－客 户资 金 290,341,711 2.11%
5 招商证 券股 份有 限公 司客 户信用 交易 担保 证券 账户 274,382,074 1.99%
6 中国人 民人 寿保 险股 份有 限公司 －分 红－ 个险 分红 265,180,000 1.93%
7 国泰君 安证 券股 份有 限公 司 233,173,804 1.69%
8 中信证 券股 份有 限公 司 204,179,718 1.48%
9
中国人民财产保险股份有限公司－传统－普通保险
产品－008C －CT001 沪
180,000,000 1.31%
10 营口港 务投 资有 限公 司 179,831,676 1.31%
11
中国工 商银 行股 份有 限公 司－华 夏上 证 50 交易 型开
放式指 数证 券投 资基 金联 接基金
154,819,471 1.12% 上证 50 交易型开放式指数证券 投资基金 2015 年半年度报告摘要
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8.3 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员 持有本 基金 1,000 0.00%
8.4 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、基 金投资 和研
究部门 负责 人持 有本 开放 式基金
0
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金
0
§ 9 开 放式基 金份额 变动
单位：份
基金合 同生 效日 （2004 年12 月30 日） 基金 份额 总额 5,435,331,306
本报告 期期 初基 金份 额总 额 10,155,566,757
本报告 期基 金总 申购 份额 98,717,600,000
减：本 报告 期基 金总 赎回 份额 95,105,200,000
本报告 期基 金拆 分变 动份 额 -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 13,767,966,757
§ 10 重大 事件揭 示
10.1 基金份额持有人大会决议
本报告期内，本基金未召开基金份额持有人大会。
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
本基金管理人于 2015 年 3 月 5 日发布公告， 刘义先生任华夏基金管理有限
公司副总经理。
本基金管理人于 2015 年 5 月 9 日发布公告， 阳琨先生、 李一梅女士 任华夏
基金管理有限公司副总经理，林浩先生、吴志军先生不再担任华夏基金管理有
限公司副总经理。
本基金管理人于 2015 年 8 月 1 日发布公告， 汤晓东先生任华夏基金管理有
限公司总经理，周璇女士任华夏基金管理有限公司督察长。
本报告期内，本基金托管人的专门基金托管部门未发生重大人事变动。
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本基金管理人于 2015 年 3 月 19 日发布公告，对国家工商行政管理总局商
标评审委员会作出的商标驳回复审决定向北京知识产权法院提起行政诉讼。该
案件已于 2015 年 7 月 20 日获得胜诉判决。 上证 50 交易型开放式指数证券 投资基金 2015 年半年度报告摘要
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10.4 基金投资策略的改变
本基金本报告期投资策略未发生改变。
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
本报告期内本基金所聘用的会计师事务所未发生改变。
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本基金管理人报告期内收到中国证券监督管理委员会北京监管局（以下简
称 “北京证监局”）《关于对华夏基金管理有限公司采取责令整改及暂不受理
行政许可的行政监管措施的决定》：决定自责令整改行政监管措施生效之日起
六个月内，暂不受理公司出具的公募基金产品注册申请，已受理的公募基金产
品注册申请中止审查，对相关责任人采取行政监管措施。公司已在规定时间完
成整改， 并已通过北京证监局的现场 整改验收，2015 年 8 月 12 日整改期结束。
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
券商名 称
交易单
元数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票 成
交总额 的比 例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
国泰君 安证 券 1 13,904,757,012.89 100.00% 1,535,076.35 100.00% -
注：① 为了 贯彻 中国 证监 会的有 关规 定， 我公 司制 定了选 择券 商的 标准 ，即 ：
ⅰ经营 行为 规范 ，在 近一 年内无 重大 违规 行为 。
ⅱ公司 财务 状况 良好 。
ⅲ有良 好的 内控 制度 ，在 业内有 良好 的声 誉。
ⅳ有较 强的 研究 能力 ，能 及时、 全面 、定 期提 供质 量较高 的宏 观、 行业 、公 司和证 券
市场研 究报 告， 并能 根据 基金投 资的 特殊 要求 ，提 供专门 的研 究报 告。
ⅴ建立 了广 泛的 信息 网络 ，能及 时提 供准 确的 信息 资讯和 服务 。
②券商 专用 交易 单元 选择 程序：
ⅰ对交 易单 元候 选券 商的 研究服 务进 行评 估
本基金 管理 人组 织相 关人 员依据 交易 单元 选择 标准 对交易 单元 候选 券商 的服 务质量 和
研究实 力进 行评 估， 确定 选用交 易单 元的 券商 。
ⅱ协议 签署 及通 知托 管 人
本基金 管理 人与 被选 择的 券商签 订交 易单 元租 用协 议，并 通知 基金 托管 人。 上证 50 交易型开放式指数证券 投资基金 2015 年半年度报告摘要
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③除本 表列 示外 ，本 基金 还选择 了国 金证 券、 信达 证券、 中银 国际 、中 国银 河证券 、
中信建 投证 券、 齐鲁 证券 的交易 单元 作为 本基 金交 易单元 ，本 报告 期无 股票 交易及 应付 佣
金。
④在上 述租 用的 券商 交易 单元中 ，中 信建 投证 券、 齐鲁证 券的 交易 单元 为本 基金本 期
新增的 交易 单元 。本 期没 有剔除 的券 商交 易单 元。
10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
券商名 称
债券交 易 回购交 易
成交金 额
占当期 债券 成交
总额的 比例
成交金 额
占当期 回购 成交
总额 的 比例
- - - - -
华夏基金管理有限公司
二〇一五年八月二十九日
