建 信 安 心 回报 定 期 开 放债 券 型 证 券投 资 基
金 2015 年半 年 度 报 告 摘要
2015 年6 月30 日
基金管 理人： 建信基金管 理有限责任公司
基金托 管人： 中国工商银 行股份有限公司
送出日 期：2015 年8 月29 日
建信安心回报债券 2015 年半年 度报告 摘要
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§1 重要提 示及目录
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本半 年 度报告已经 三分之二
以上独 立董 事签 字同 意， 并由董 事长 签发 。
基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2015 年 8 月 27 日 复核 了本
报告中的财务 指标、净 值 表现、利润分 配情况、 财 务会计报告、 投资组合 报 告等内容， 保证复核
内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本半年 度报 告摘 要摘 自半 年度报 告正 文， 投资 者欲 了解详 细内 容， 应阅 读半 年度报 告正 文。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2015 年1 月1 日起 至6 月 30 日止 。
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§2
基金简介
2.1 基 金基 本情况
基金简 称 建信安 心回 报债 券
基金主 代码 000105
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2013 年 5 月 14 日
基金管 理人 建信基 金管 理有 限责 任公 司
基金托 管人 中国工 商银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 152,025,781.42 份
基金合 同存 续期 不定期
下属分 级基 金的 基金 简称 ： 建信安 心回 报债 券 A 建信安 心回 报债 券 C
下属分 级基 金的 交易 代码 ： 000105 000106
报告期 末 下 属分 级基 金的 份额总 额 81,611,568.62 份 70,414,212.80 份
2.2 基 金产 品说明
投资目 标 在严格 控制 风险 并保 持良 好流动 性的 基础 上 ， 通 过 积极主 动的 组合 管理 ， 力 争
获得高 于业 绩比 较基 准的 投资收 益， 实现 基金 资产 的长期 稳健 增值 。
投资策 略 本基金 采取 自上 而下 的方 法确定 投资 组合 久期， 结 合自下 而上 的个 券选 择 方 法
构建债 券投 资组 合。 本基 金通过 对宏 观经 济形 势、 经济周 期所 处阶 段、 利 率 变
化趋势 和信 用利 差变 化趋 势的重 点分 析， 比 较未 来 一定时 间内 不同 债券 品 种 和
债券市 场的 相对 预期 收益 率， 在基 金规 定的 投资 比 例范围 内对 不同 久期 、 不 同
信 用 特 征 的 券 种 及 债 券 与 现 金 之 间 进 行 动 态 调 整 。 本 基 金 在 综 合 分 析 宏 观 经
济、 货 币政 策等 因素 的基 础上， 采用 久期 管理、 期 限管理 、 类 属管 理和 风险 管
理相结 合的 投资 策略 。 在 个券选 择上 ， 本 基金 将综 合运用 利率 预期 、 收 益 率 曲
线估值 、信 用风 险分 析、 流动性 分析 等方 法 来 评估 个券的 投资 价值 。
业绩比 较基 准 本基金 的业 绩比 较基 准为 ：一年 期银 行定 期存 款收 益率( 税前) 。
风险收 益特 征 本基金 为债 券型 基金 ，其 风险和 预期 收益 水平 低于 股票型 基金 、混 合型 基 金 ，
高于货 币市 场基 金。
2.3 基 金管 理人和 基金 托管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 建 信 基 金 管 理 有 限 责 任 公
司
中国工 商银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 吴曙明 蒋松云
联系电 话 010-66228888 （010 ）66105799
电子邮 箱 xinxipilu@ccbfund.cn custody@icbc.com.cn
客户服 务电 话
400-81-95533
010-66228000
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传真 010-66228001 （010 ）66105798
2.4 信 息披 露方式
登载基金半年度报告正文的管理人互联 网
网址
http://www.ccbfund.cn
基金半 年度 报告 备置 地点 基金管 理人 和基 金托 管人 的住所
§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要会 计数据 和财 务指标
金额单 位： 人民 币元
基金级 别 建信安 心回 报债 券A 建信安 心回 报债 券 C
3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期(2015 年1 月1 日 - 2015
年 6 月 30 日)
报告期(2015 年1 月1 日 -
2015 年6 月 30 日)
本期已 实现 收益 10,511,612.52 8,699,521.14
本期利 润 10,770,493.93 8,926,161.28
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.0482 0.0458
本期基 金份 额净 值增 长率 4.11% 3.96%
3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末( 2015 年6 月 30 日 )
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.1337 0.1224
期末基 金资 产净 值 92,973,953.76 79,421,894.53
期末基 金份 额净 值 1.139 1.128
注：1 、 本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 （ 不含 公 允价值 变动 收益 ） 扣
除相关 费用 后的 余额 ，本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益；
2、 期 末可 供分 配利 润的 计 算方法 ： 如果 期末 未分 配 利润的 未实 现部 分为 正数 ， 则 期末 可供 分配 利
润的金额为期 末未分配 利 润的已实现部 分；如果 期 末未分配利润 的未实现 部 分为负数， 则期末可
供分配 利润 的金 额为 期末 未分配 利润 （已 实现 部分 相抵未 实现 部分 ） ；
3、 所 述基 金业 绩指 标不 包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 ， 计 入费 用后 实际收 益水 平要 低于
所列数 字。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
建信安 心回 报债 券A 建信安心回报债券 2015 年半年 度报告 摘要
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阶段
份额净 值增
长率①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③ ②－④
过去一 个月 0.26% 0.04% 0.20% 0.01% 0.06% 0.03%
过去三 个月 1.70% 0.05% 0.59% 0.01% 1.11% 0.04%
过去六 个月 4.11% 0.07% 1.27% 0.01% 2.84% 0.06%
过去一 年 9.00% 0.13% 2.80% 0.01% 6.20% 0.12%
自基金 合同
生效起 至今
15.03% 0.10% 6.40% 0.01% 8.63% 0.09%
建信安 心回 报债 券C
阶段
份额净 值增
长率①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③ ②－④
过去一 个月 0.27% 0.05% 0.20% 0.01% 0.07% 0.04%
过去三 个月 1.53% 0.05% 0.59% 0.01% 0.94% 0.04%
过去六 个月 3.96% 0.07% 1.27% 0.01% 2.69% 0.06%
过去一 年 8.67% 0.14% 2.80% 0.01% 5.87% 0.13%
自基金 合同
生效起 至今
13.92% 0.10% 6.40% 0.01% 7.52% 0.09%
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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收
益 率变 动的比 较
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注：本 报告 期， 本基 金的 投资组 合 比 例符 合基 金合 同的要 求。
§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验
经 中国 证监 会证 监基 金字[2005]158 号 文批 准 ，建信 基金 管理 有限 责任 公司成 立于 2005 年 9
月19 日， 注册 资本2 亿 元 。目前 公司 的股 东为 中国 建设银 行股 份有 限公 司、 信安金 融服 务公 司、
中国华电集团 资本控股 有 限公司，其中 中国建设 银 行股份有限公 司出资额 占 注册资本的 65%，信
安金融服务公 司出资额 占 注册资本的 25%，中 国华 电集团资本控 股有限公 司 出资额占注册 资本的
10% 。
公 司下 设综 合管 理部 、 权 益投 资部 、 固定 收益 投 资部 、 金融 工程 及指 数 投资部 、 专户 投资 部、
量化衍生品及 海外投资 部 、交易部、研 究部、创 新 发展部、市场 营销部、 专 户理财部、 机构业务
部、网络金融 部、人力 资 源管理部、基 金运营部 、 信息技术部、 风险管理 部 和监察稽核 部，以及
深圳、 成都、 上海 、 北 京 四家分 公司 ， 设 立了 子公 司--建 信资 本管 理有 限责 任公司 。 自 成立 以来，建信安心回报债券 2015 年半年 度报告 摘要
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公司秉持 “诚 信、专业 、 规范、创新 ” 的核心价 值 观，恪守 “持 有人利益 重 于泰山 ” 的 原则，以
“建设财富生 活 ”为崇 高 使命，坚持规 范运作， 致 力成为 “最可 信赖、持 续 领先的综合 性、专业
化资产 管理 公司 ”。
截至 2015 年 6 月 30 日，公 司旗 下有 建信 恒久 价值股 票型 证券 投资 基金 、建信 优选 成长 股 票
型证券投资基 金、建信 核 心精选股票型 证券投资 基 金、建 信内生 动力股票 型 证券投资基 金、建信
双利策略主题 分级股票 型 证券投资基金 、建信社 会 责任股票型证 券投资基 金 、建信优势 动力股票
型证券 投资 基金 （LOF ） 、 建信创 新中 国股 票型 证券 投资基 金 、 建 信改 革红 利 股票型 证券 投资 基金 、
深证基 本 面60 交易 型开 放 式指数 证券 投资 基金 及其 联接基 金、 上证 社会 责任 交 易型开 放式 证券 投
资指数 基金 及其 联接 基金 、建信 沪深 300 指数 证券 投资基 金（LOF） 、建 信深 证 100 指数 增强 型 证
券投资 基金 、 建 信中 证500 指数 增强 型证 券投 资基 金、 建 信央 视财 经 50 指 数 分级发 起式 证券 投资
基金、建信全 球机遇股 票 型证券投资基 金 、建信 新 兴市场优选股 票型证券 投 资基金、建 信全球资
源股票 型证 券投 资基 金、 建信优 化配 置混 合型 证券 投资基 金、 建信 积极 配置 混合型 证券 投资 基金 、
建信恒稳价值 混合型证 券 投资基金、建 信消费升 级 混合型证券投 资基金、 建 信安心保本 混合型证
券投资基金、 建信健康 民 生混合型证券 投资基金 、 建信稳定增利 债券型证 券 投资基金、 建信收益
增强债券型证 券投资基 金 、建信纯债债 券型证券 投 资基金、建信 安心回报 定 期开放债券 型证券投
资基金、建信 双 息红利 债 券型证券投资 基金、建 信 转债增强债券 型证券投 资 基金、建信 双债增强
债券型证券投 资基金、 建 信安心回报两 年定期开 放 债券型证券投 资基金、 建 信稳定添利 债券型证
券投资基金、 建信信用 增 强债券型证券 投资基金 、 建信周盈安心 理财债券 型 证券投资基 金、建信
双周安心理财 债券型证 券 投资基金、建 信月盈安 心 理财债券型证 券投资基 金 、建信双月 安心理财
债券型证券投 资基金、 建 信嘉薪宝货币 市场基金 、 建信货币市场 基金、建 信 中小盘先锋 股票型证
券投资基金、 建信潜力 新 蓝筹股票型证 券投资基 金 、建信现金添 利货币市 场 基金、建信 稳定得利
债券型证券投 资基金、 建 信睿盈灵活配 置混合型 证 券投资基金、 建信信息 产 业股票型证 券投资基
金、建信稳健 回报灵活 配 置混合型证券 投资基金 、 建信环保产业 股票型证 券 投资基金、 建信回报
灵活配置混合 型证券投 资 基金、建信鑫 安回报灵 活 配置混合型证 券投资基 金 、建信新经 济灵活配
置混合 型证 券投 资基 金、 建信鑫 丰回 报灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金、 建信 互联网+产 业升 级股 票
型证券 投资 基金 ，共 计 55 只开放 式基 金， 管理 的基 金净资 产规 模共 计 为 1654.99 亿 元。
4.1.2 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 及基金 经理 助理简 介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理
（助理 ）期 限
证券从 业
年限
说明
任职日 期 离任日 期 建信安心回报债券 2015 年半年 度报告 摘要
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朱建华
本基金 的
基金经 理
2013 年5 月
14 日
- 7
硕士。 曾任 大连 博达 系统 工
程公司 职员 、 中 诚信 国际 信
用评级 公司 项目 组长 ，2007
年10 月起 任中 诚信 证券 评
估有限 公司 公司 评级 部总
经理助 理， 2008 年8 月起 任
国泰基 金管 理公 司高 级研
究员。 朱建 华 于2011 年6
月加入 本公 司， 历任 高级 债
券研究 员、 货币 市场 基金 的
基金经 理助 理，2012 年 8
月28 日起 任建 信双 周安 心
理财债 券型 证券 投资 基金
基金经 理；2012 年 11 月15
日至2014 年3 月6 日任 建
信纯债 债券 型证 券投 资基
金基金 经理 ；2012 年 12 月
20 日至2014 年3 月27 日任
建信月 盈安 心理 财债 券型
证券投 资基 金基 金经 理；
2013 年5 月14 日起 任建 信
安心回 报定 期开 放债 券型
证券投 资基 金基 金经 理；
2013 年12 月10 日起 任建 信
稳定添 利债 券型 证券 投资
基金基 金经 理。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告 期内 ， 本基 金管 理 人严格 遵守 《 证券 投资 基 金法》 、 《 证券 投资 基金 销 售管理 办法 》 、 《公
开募集 证券 投资 基金 运作 管理办 法》 、 《证 券投 资基 金信息 披露 管理 办法 》 、 基 金合同 和其 他法 律法
规、部门规章 ，依照诚 实 信用、勤勉尽 责、安全 高 效的原则管理 和运用基 金 资产，在认 真控制投
资风险 的基 础上 ，为 基金 持有人 谋求 最大 利益 ，没 有发生 违反 法律 法规 的行 为。
4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
为了公平对待 投资人， 保 护投资人利益 ，避免出 现 不正当关联交 易、利益 输 送等违法违规 行
为，公司根 据《证券 投资 基金法》 、 《证 券投资基 金 管理公司内 部控制指 导意 见》 、 《证券投 资基金
公司公平交 易制度指 导意 见》 、 《基金管 理公司特 定 客户资产管 理业务试 点办 法》等法律 法规和 公
司内部制度 ，制定和 修订 了《公平交 易管理办 法》 、 《异常交易 管理办法》 、 《 公司防范内 幕交易 管建信安心回报债券 2015 年半年 度报告 摘要
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理办法 》 、 《利 益冲突管 理 办法》等风 险管控制 度。 公司使用的 交易系统 中设 置了公平交 易模块 ，
一旦出现不同 基金同时 买 卖同一证券时 ，系统自 动 切换至公平交 易模块进 行 操作，确保 在投资管
理活动中公平 对待不同 投 资组合，严禁 直接或通 过 第三方的交易 安排在不 同 投资组合之 间进行利
益输送 。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
本报告期内未 出现所有 投 资组合参与的 交易所公 开 竞价同日反向 交易成交 较 少的单边交易 量
超过该 证券 当日 成交 量 的5 ％的 情况 。本 报告 期， 未 发现本 基金 存在 异常 交易 行为。
4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
上半年，国内 经济形势 依 旧严峻，主要 宏观数据 处 于低位，投资 增速继续 下 滑，企业经济 活
力没有明显改 善。为抵 御 可能的通缩压 力和系统 性 风险，国家继 续采取降 息 降准等措施 向市场释
放流动性，并 取消商业 银 行贷存比以期 向实体经 济 补血，货币政 策维持宽 松 格局。但另 一方面，
流动性的释放 对实体经 济 的刺激效果并 不明显， 因 企业违约风险 增加，银 行 对新增信贷 一直不积
极，大量资金 流向以股 市 为代表的金融 体系，实 体 经济复苏结构 调整的过 程 将是漫长的 ，我们预
计宽松的货币 政策将继 续 贯穿全年。债 券方面， 货 币政策的宽松 使资金成 本 持续下降， 但较低的
收益水 平也使 债券的相 对 吸引力下降， 同时权益 市 场的上涨使银 行的负债 端 中保证金存 款处于高
位，大量民间 资金涌入 股 市，短债明显 受到更多 欢 迎。上半年债 市延续上 涨 格局，收益 率曲线呈
现牛陡走势， 其中短端 平 均降幅超过 200bp ，信用 息差处于历史 低位。权 益 市场方面，股 市的赚
钱效应使市场 成交量持 续 活跃，杠杆快 速增加， 同 时也导致股市 波动加大 ， 特别是进入 六月中旬
以来， 股指 与个 股出 现罕 见下跌 。
回顾上半年的 基金管理 工 作，由于建信 安心定期 开 放债券型基金 属一年期 开 放品种，因此 收
益波动较小， 操作以稳 为 主。二季度本 基金打开 申 购赎回并顺利 应付了流 动 性兑付风险 并进入第
三个封 闭运 作周 期。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
本报告 期安 心回 报A 净值 增长 率 4.11% ， 波动 率0.07% ， 安 心回 报C 净值 增长 率3.96% ， 波动
率0.07%; 业绩 比较 基准 收 益率 1.27% ，波 动率0.01% 。
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4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
展望下半年， 我们认为 宏 观经济大环境 对债市仍 相 对有利，宽松 的货币政 策 有望延续，降 准
仍有空间。通 胀 方面， 下 半年整体通胀 不用太担 心 ，但需要关注 市场上美 国 的加息时点 的预期。
在基础利率下 行的背景 上 ，债市的绝对 吸引力目 前 并不大，加上 三季度债 市 配置资金减 少，债市
总体将保持中 性。权益 方 面因连续的市 场暴跌， 股 市恐怕已进入 中期调整 ， 以杠杆资金 推动的行
情将发 生变 化， 人气 恢复 尚需要 一定 时间 。这 对维 持债券 市场 走势 将起 到一 定支撑 作用 。
建信安心定期 开放债券 型 基金仍将保持 稳健的投 资 风格，追求绝 对收益， 并 在合适时机适 当
增加杠 杆， 以期 获取 稳健 的收益 。
4.6 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
本报告 期内 ， 本 管理 人根 据中国 证监 会[2008]38 号 文 《关 于进 一步 规范 证券 投资基 金估 值业
务的指 导意 见》 等相 关规 定，继 续加 强和 完善 对基 金估值 的内 部控 制程 序。
公司设立的基 金估值委 员 会为公司基金 估值决策 机 构，负责制定 公司所管 理 基金的基本估 值
政策；对公司 旗下基金 已 采用的估值政 策、方法 、 流程的执行情 况进行审 核 监督；对因 经营环境
或市场变化等 导致需调 整 已实施的估值 政策、方 法 和流程的，负 责审查批 准 基金估值政 策、方法
和流程的变更 。估值委 员 会由公司分管 估值业务 的 副总经理、督 察长、投 资 总监、研究 总监、风
险管理 总监 、运 营总 监及 监察稽 核总 监组 成。
公司基金估值 委员会下 设 基金估值工作 小组，由 具 备丰富专业知 识、两年 以 上基金行业相 关
领域工 作经 历、 熟悉 基金 投资品 种定 价及 基金 估值 法律法 规、 具备 较强 专业 胜任能 力的 基金 经理 、
数量研究员、 风险管理 人 员、监察稽核 人员及基 金 运营人员组成 （具体人 员 由相关部门 根据专业
胜任能 力和 相关 工作 经历 进行指 定） 。 估值 工作 小组 负责日 常追 踪可 能对 公司 旗下基 金持 有的 证 券
的发行人、所 属行业、 相 关市场等产生 影响的各 类 事件，发现估 值问题； 提 议基金估值 调整的相
关方案并进行 校验；根 据 需要提出估值 政策调整 的 建议以及提议 和校验不 适 用于现有的 估值政策
的新的 投资 品种 的估 值方 案，报 基金 估值 委员 会审 议批准 。
基金运营部根 据估值委 员 会的决定进行 相关具体 的 估值调整或处 理，并负 责 与托管行进行 估
值结果的核对 。涉及模 型 定价的，由估 值工作小 组 向基金运营部 提供模型 定 价的结果， 基金运营
部业务 人员 复核 后使 用。
基金经理作为 估值工作 小 组的成员之一 ，在基金 估 值定价过程中 ，充分表 达 对相关问题及 定
价方案的意见 或建议， 参 与估值方案提 议的制定 ， 但对估值政策 和估值方 案 不具备最终 表决权。
本公司 参与 估值 流程 的各 方之间 不存 在任 何的 重大 利益冲 突。 建信安心回报债券 2015 年半年 度报告 摘要
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公司与中央国 债登记结 算 有限责任公司 签署了《 中 债收益率曲线 和中债估 值 最终用户服务 协
议》 ， 并 依据 其提 供的 中债 收益率 曲线 及估 值价 格对 公司旗 下基 金持 有的 银行 间固定 收益 品种 进 行
估值（ 适用 非货 币基 金） 或影子 定价 （适 用货 币基 金和理 财类 基金 ） 。
自 2015 年 3 月 26 日 起， 公司按 照中 证指 数有 限公 司根据 《中 国证 券投 资基 金业协 会估 值 核
算工作 小组 关 于2015 年1 季度固 定收 益品 种的 估值 处理标 准》 所独 立提 供的 债券估 值价 格， 对公
司旗下 基金 持有 的在 证券 交易所 上市 或挂 牌转 让的 固定收 益品 种( 可转 换债 券 、 资产 支持 证券 和私
募债券 除外)进 行估 值。
4.7 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
本报告期内本 基金未实 施 利润分配，符 合相关法 律 法规及本基金 合同中关 于 收益分配条款 的
规定。
§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
本报告期内， 本基金托 管 人在对建信安 心回报定 期 开放债券型证 券投资基 金 的托管过程中 ，
严格遵守《证 券投资基 金 法》及其他法 律法规和 基 金合同的有关 规定，不 存 在任何损害 基金份额
持有人 利益 的行 为， 完全 尽职尽 责地 履行 了基 金托 管人应 尽的 义务 。
5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、净 值计 算、利 润分 配等情 况的 说明
本报告期内， 建信安心 回 报定期开放债 券 型证券 投 资基金的管理 人 ——建 信 基金管理有限 责
任公司在建信 安心回报 定 期开放债券型 证券投资 基 金的投资运作 、基金资 产 净值计算、 基金份额
申购赎回价格 计算、基 金 费用开支等问 题上，不 存 在任何损害基 金份额持 有 人利益的行 为，在各
重要方面的运 作严格按 照 基金合同的规 定进行。 本 报告期内，建 信安心回 报 定期开放债 券型证券
投资基 金未 进行 利润 分配 。
5.3 托 管人 对本半 年度 报告中 财务 信息等 内容 的真实 、准 确和完 整发 表意见
本托管人依法 对建信基 金 管理有限责任 公司编制 和 披露的建信安 心回报定 期 开放债券型证 券
投资基 金2015 年半 年度 报 告中财 务指 标 、 净 值表 现 、 利 润分 配情 况 、 财 务会 计报告 、 投资 组合 报
告等内 容进 行了 核查 ，以 上内容 真实 、准 确和 完整 。 建信安心回报债券 2015 年半年 度报告 摘要
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§6 半年度 财务会计报告（未 经审计）
6.1 资 产负 债表
会计主 体 ： 建信 安心 回报 定期开 放债 券型 证券 投资 基金
报告截 止日 ： 2015 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
资 产 附注号
本期末
2015 年 6 月 30 日
上年度末
2014 年12 月 31 日
资 产：
银行存 款
3,701,286.64 102,978,302.99
结算备 付金
7,311,517.17 8,791,384.72
存出保 证金
26,326.82 22,099.62
交易性 金融 资产
180,623,439.80 535,510,614.90
其中： 股票 投资
- -
基金投 资
- -
债券投 资
180,623,439.80 535,510,614.90
资产支 持证 券投 资
- -
贵金属 投资
- -
衍生金 融资 产
- -
买入返 售金 融资 产
- -
应收证 券清 算款
- 3,101,244.18
应收利 息
1,290,546.92 11,593,812.34
应收股 利
- -
应收申 购款
- -
递延所 得税 资产
- -
其他资 产
- -
资产总 计
192,953,117.35 661,997,458.75
负债和所有者权益 附注号
本期末
2015 年 6 月 30 日
上年度末
2014 年12 月 31 日
负 债：
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债
- -
卖出回 购金 融资 产款
19,999,850.00 150,000,000.00
应付证 券清 算款
- -
应付赎 回款
- -
应付管 理人 报酬
112,961.47 302,693.57
应付托 管费
32,274.71 86,483.89
应付销 售服 务费
26,314.90 70,206.49
应付交 易费 用
3,535.84 829.20
应交税 费
- -
应付利 息
15,492.47 28,730.93 建信安心回报债券 2015 年半年 度报告 摘要
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应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债
366,839.67 373,561.04
负债合 计
20,557,269.06 150,862,505.12
所有者权益：
实收基 金
152,025,781.42 468,945,322.88
未分配 利润
20,370,066.87 42,189,630.75
所有者 权益 合计
172,395,848.29 511,134,953.63
负债和 所有 者权 益总 计
192,953,117.35 661,997,458.75
注： 报告 截止 日2015 年6 月 30 日 ， 基金 份额 总 额152,025,781.42 份。 其中 建 信安心 回报 定期 开
放债券 基 金 A 类 基金 份额 净值 1.139 元， 基金 份额 总额 81,611,568.62 份； 建信安 心回 报定 期开
放债券 基 金C 类 基金 份额 净值 1.128 元， 基金 份额 总额70,414,212.80 份。
6.2 利 润表
会计主 体 ： 建信 安心 回报 定期开 放债 券型 证券 投资 基金
本报告 期：2015 年1 月1 日至 2015 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项 目
附注号 本期
2015 年 1 月1 日至
2015 年 6 月 30 日
上年度可比期间
2014 年1 月1 日至2014
年 6 月 30 日
一、收入
22,773,512.73 146,536,724.72
1.利息 收入
12,826,935.40 93,229,111.21
其中： 存款 利息 收入
1,137,133.74 28,723,990.44
债券利 息收 入
11,595,440.53 59,999,128.31
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
94,361.13 4,505,992.46
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 （ 损失 以 “- ” 填 列）
9,438,138.27 34,419,039.45
其中： 股票 投资 收益
- -
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益
9,438,138.27 34,419,039.45
资产支 持证 券投 资收 益
- -
贵金属 投资 收益
- -
衍生工 具收 益
- -
股利收 益
- -
3.公允 价值 变动 收益 （损 失以
“- ”号填列 ）
485,521.55 17,720,328.74
4.汇兑 收益 （损 失以 “- ”号填
列）
- -
5.其他 收入 （损 失以 “- ”号填
列）
22,917.51 1,168,245.32
减： 二、费用
3,076,857.52 25,059,269.30
1．管 理人 报酬
1,624,566.30 13,456,071.40 建信安心回报债券 2015 年半年 度报告 摘要
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2．托 管费
464,161.83 3,844,591.76
3．销 售服 务费
376,750.35 3,293,497.95
4．交 易费 用
4,468.45 19,171.06
5．利 息支 出
380,461.96 4,199,674.41
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
380,461.96 4,199,674.41
6．其 他费 用
226,448.63 246,262.72
三、 利润总额 （亏损总额 以 “-”
号填列）
19,696,655.21 121,477,455.42
减：所 得税 费用
- -
四、 净利润 （净 亏损以 “-”号
填列）
19,696,655.21 121,477,455.42
6.3 所 有者 权益（ 基金 净值） 变动 表
会计主 体 ： 建信 安心 回报 定期开 放债 券型 证券 投资 基金
本报告 期：2015 年1 月1 日至 2015 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至2015 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益
（基金 净值 ）
468,945,322.88 42,189,630.75 511,134,953.63
二、 本 期经 营活 动产 生
的基金 净值 变动 数 （ 本
期利润 ）
- 19,696,655.21 19,696,655.21
三、 本 期基 金份 额交 易
产生的基金净值变动
数
（ 净 值 减 少 以 “- ”号
填列）
-316,919,541.46 -41,516,219.09 -358,435,760.55
其中：1. 基 金申 购款 12,425,180.50 1,672,358.26 14,097,538.76
2. 基金 赎回 款 -329,344,721.96 -43,188,577.35 -372,533,299.31
四、 本 期向 基金 份额 持
有人分配利润产生的
基金净 值变 动 （ 净值 减
少以“- ”号 填列 ）
- - -
五、期末所有者权益
（基金 净值 ）
152,025,781.42 20,370,066.87 172,395,848.29
项目
上年度可比期间
2014 年 1 月 1 日至2014 年 6 月 30 日 建信安心回报债券 2015 年半年 度报告 摘要
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实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益
（基金 净值 ）
4,858,300,444.09 78,992,172.63 4,937,292,616.72
二、 本 期经 营活 动产 生
的基金 净值 变动 数 （ 本
期利润 ）
- 121,477,455.42 121,477,455.42
三、 本 期基 金份 额交 易
产生的基金净值变动
数
（ 净 值 减 少 以 “- ”号
填列）
-4,389,355,121.21 -132,210,858.18 -4,521,565,979.39
其中：1. 基 金申 购款 77,726,181.36 2,476,521.62 80,202,702.98
2. 基金 赎回 款 -4,467,081,302.57 -134,687,379.80 -4,601,768,682.37
四、 本 期向 基金 份额 持
有人分配利润产生的
基金净 值变 动 （ 净值 减
少以“- ”号 填列 ）
- -48,582,879.10 -48,582,879.10
五、期末所有者权益
（基金 净值 ）
468,945,322.88 19,675,890.77 488,621,213.65
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 6.1 至 6.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 孙志 晨______
______何斌______
____ 秦 绪华____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
6.4 报 表附 注
6.4.1 基 金基 本情况
建信安心回报 定期开放 债 券型证券投资 基金(以下 简 称 “本基金 ”)经中国 证券 监督管理委 员
会( 以 下简 称 “ 中国 证监 会 ”) 证 监许 可[2013] 第 256 号《关 于核 准建 信安 心回 报定期 开放 债券 型
证券投资基金 募集的批 复 》核准，由建 信基金管 理 有限责任公司 依照《中 华 人民共和国 证券投资
基金法》和《 建信安心 回 报定期开放债 券型证券 投 资基金基金合 同》负责 公 开募集。本 基金为契
约型开放式 ， 存续期限 不 定，每年定期 开放一次 申 购和赎回，首 次设立募 集 不包括认购 资金利息
共募 集4,856,107,529.74 元， 业 经普 华永 道中 天会 计 师事务 所有 限公 司普 华 永 道中天 验字(2013)
第259 号验 资报 告予 以验 证。 经 向中 国证 监会 备案 ， 《建信 安心 回报 定期 开放 债券型 证券 投资 基金
基金合 同》 于2013 年5 月14 日 正式 生效 ， 基金 合同 生效日 的基 金份 额总 额 为4,858,300,444.09
份基金 份额 ， 其 中认 购资 金利息 折 合2,192,914.35 份基金 份额 。 本 基金 的基 金管理 人为 建信 基金建信安心回报债券 2015 年半年 度报告 摘要
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管理有 限责 任公 司， 基金 托管人 为中 国工 商银 行股 份有限 公司 。
根据《建信安 心回报定 期 开放债券型证 券投资基 金 基金合同》和 《建信安 心 回报定期开放 债
券型证 券投 资基 金招 募说 明书 》 并 报中 国证 监会 备 案， 本基 金自 募集 期起 根 据认购/申 购费 用、 赎
回费用 收取 方式 的不 同， 将基金 份额 分为 不同 的类 别。 在 投资 者认 购/ 申购 时 收取认 购/ 申购 费用，
赎回时 根据 持有 期限 收取 赎回费 用的 ， 称为A 类 基 金份额 ； 不收 取认 购/申 购 费用 ， 而 是从 本类 别
基金资 产中 计提 销售 服务 费，赎 回时 根据 持有 期限 收取赎 回费 用的 ，称 为 C 类基金 份额 。本 基 金
A 类、C 类 两种 收费 模式 并 存， 由于 基金 费用 的不 同 ， 本 基金A 类 基金 份额 和C 类基 金份 额分 别计
算基金 份额 净值 。 投 资人 可自由 选择 认购/申 购某 一 类别的 基金 份额 ， 但 各类 别基金 份额 之间 不能
相互转 换。
根据《中华人 民共和国 证 券投资基金法 》和《建 信 安心回报定期 开放债券 型 证券投资基金 基
金合同》的有 关规定， 本 基金的投资范 围为具有 良 好流动性的固 定收益类 金 融工具，包 括国债、
央行票据、金 融债、企 业 债、公司债、 短期融资 券 、中期票据、 分离交易 可 转债、次级 债、地方
政府债、政府 机构债、 债 券回购、资产 支持证券 、 银行存款、以 及法律法 规 或中国证监 会允许基
金投资的其他 固定收益 类 金融工具。除 每次开放 期 前三个月、开 放期及开 放 期结 束后三 个月的期
间内，本基金 投资于债 券 类资产的比例 不低于基 金 资产的 80% 。开放期 内本 基金持有现金 或到期
日在一 年以 内的 政府 债券 不低于 基金 资产 净值 的 5%。本 基 金不 直接 在二 级市 场买入 股票 、 权 证等
权益类资产， 也不参与 一 级市场新股申 购和新股 增 发；同时除分 离交易可 转 债，本基金 亦不参与
可转债 投资 。本 基金 的业 绩比较 基准 为一 年期 银行 定期存 款收 益率(税前)。
6.4.2 会 计报 表的编 制基 础
本基金 的财 务报 表按 照财 政部 于 2006 年2 月15 日 颁布的 《企 业会 计准 则－ 基本准 则》 和 38
项具体 会计 准则 、 其 后颁 布的企 业会 计准 则应 用指 南、 企 业会 计准 则解 释以 及其他 相关 规定(以下
合称“ 企业 会计 准则 ”) 、 中国证 监会 颁布 的 《 证券 投资基 金信 息披 露 XBRL 模 板第3 号< 年度 报告
和半年度报 告>》 、中国 证 券投资基金 业协会颁 布的 《证券投资 基金会计 核算 业务指引》 、 《 建信安
心回报定期开 放债券型 证 券投资基金基 金合同》 和 在财务报表附 注所列示 的 中国证监会 发布的有
关规定 及允 许的 基金 行业 实务操 作编 制。
6.4.3 遵 循企 业会计 准则 及其他 有关 规定的 声明
本财务 报表 符合 企业 会计 准则的 要求 ，真 实、 完整 地反映 了本 基 金 2015 年 6 月 30 日 的财 务
状况以 及2015 年1 月1 日至2015 年6 月30 日 止期 间 的经营 成果 和基 金净 值变 动情况 等有 关信 息 。 建信安心回报债券 2015 年半年 度报告 摘要
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6.4.4 本 报告 期所采 用的 会计政 策、 会计估 计与 最近一 期年 度报告 相一 致的说 明
本报告 期所 采用 的会 计政 策与最 近一 期年 度报 告相 一致。
6.4.4.1 其 他重 要的会 计政 策和会 计估 计
根据本基金的 估值原则 和 中国证监会允 许的基金 行 业估值实务操 作，本基 金 确定以下类 别股票投
资和债 券投 资的 公允 价值 时采用 的估 值方 法及 其关 键假设 如下 ：
(1) 对 于证 券交 易所 上市 的股票 ， 若 出现 重大 事项 停 牌或交 易不 活跃(包 括涨 跌 停时的 交易 不活 跃)
等情况 ， 本 基金 根据 中国 证监会 公告[2008]38 号 《 关于进 一步 规范 证券 投资 基金估 值业 务的 指 导
意见》 ， 根 据具 体情 况采 用 《关 于发 布中 基协(AMAC) 基金行 业股 票估 值指 数的 通知 》 提 供的 指数 收
益法、 市盈 率法 等估 值技 术进行 估值 。
(2) 对于在锁 定期内的非 公 开发行股票， 根据中国证 监会 证监会计 字[2007]21 号《关于证券 投资
基金执行<企 业会计准 则> 估值业务及 份额净值 计价 有关事项的 通知》之 附件 《非公开发 行有明 确
锁定期 股票 的公 允价 值的 确定方 法》 ， 若在 证券 交易 所挂牌 的同 一股 票的 市场 交易收 盘价 低于 非 公
开发行股票的 初始投资 成 本，按估值日 证券交易 所 挂牌的同一股 票的市场 交 易收盘价估 值；若在
证券交易所挂 牌的同一 股 票的市场交易 收盘价高 于 非公开发行股 票的初始 投 资成本，按 锁定期内
已经过 交易 天数 占锁 定期 内总交 易天 数的 比例 将两 者之间 差价 的一 部分 确认 为估值 增值 。
(3) 在银行间 同业市场交 易 的债券品种， 根据中国 证 监会证监会计 字[2007]21 号《关于证券 投资
基金执 行< 企业 会计 准则> 估值业 务及 份额 净值 计价 有关事 项的 通知 》 采 用估 值 技术确 定公 允价 值。
本基金持有的 银行间同 业 市场债券按现 金流量折 现 法估值，具体 估值模型 、 参数及结果 由中央国
债登记 结算 有限 责任 公司 独立提 供。
(4) 对于在证 券交易所 上市 或挂牌转让的 固定收益 品 种(可转换债券 、 资产支 持 证券和私募 债券除
外) ， 按照 中证 指数 有限 公 司根据 《中 国证 券投 资基 金业协 会估 值核 算工 作小 组关于 2015 年 1 季
度固定 收益 品种 的估 值处 理标准 》所 独立 提供 的债 券估值 结果 确定 公允 价值 。
6.4.5 会 计政 策和会 计估 计变更 以及 差错更 正的 说明
6.4.5.1 会 计政 策变更 的说 明
本基金 报告 期内 未发 生会 计政策 变更 。
6.4.5.2 会 计估 计变更 的说 明
对于在 证券 交易 所上 市或 挂牌转 让的 固定 收益 品种( 可转换 债券 、 资 产支 持证 券 和私募 债券 除
外) ， 鉴于 其交 易量 和交 易 频率不 足以 提供 持续 的定 价信息 ， 本 基金 本报 告期 改为采 用中 证指 数有
限公司 根据 《中 国证 券投 资 基金业 协会 估值 核算 工作 小组关 于 2015 年1 季度 固 定收益 品种 的估 值建信安心回报债券 2015 年半年 度报告 摘要
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处理标 准》 所独 立提 供的 估值结 果确 定公 允价 值。
6.4.5.3 差 错更 正的说 明
本基金 在本 报告 期间 无须 说明的 会计 差错 更正 。
6.4.6 税项
根据财政部、国 家税务总 局财税[2002]128 号《关 于开放式证券投 资基金有 关税收问题的 通
知》 、 财税[2008]1 号《 关 于企业 所得 税若 干优 惠政 策的通 知》 、财 税[2012]85 号《 关于 实施 上市
公司股息红利 差别化个 人 所得税政策有 关问题的 通 知》及其他相 关财税法 规 和实务操作 ，主要税
项列示 如下 ：
(1) 以 发行 基金 方式 募集 资 金不属 于营 业税 征收 范围 ， 不 征收 营业 税。 基金 买 卖股票 、 债券 的
差价收 入不 予征 收营 业税 。
(2) 对 基金 从证 券市 场中 取 得的收 入 ， 包 括买 卖股 票 、 债 券的 差价 收入 ， 股权 的股息 、 红利 收
入，债 券的 利息 收入 及其 他收入 ， 暂 不征 收企 业所 得税。
(3) 对 基金 取得 的企 业债 券 利息收 入， 应由 发行 债券 的企业 在向 基金 支付 利息 时代扣 代 缴 20%
的个人 所得 税。 自 2013 年 1 月 1 日 起， 对基 金从 上市公 司取 得的 股息 红利 所得， 持股 期限 在 1
个月以 内( 含1 个月) 的， 其 股息红 利所 得全 额计 入应 纳税所 得额 ； 持 股期 限在1 个月以 上至1 年(含
1 年) 的 ，暂 减按 50% 计 入 应纳税 所得 额； 持股 期限 超过 1 年 的， 暂减按 25% 计入应 纳税 所得 额。
对基金持有的 上市公司 限 售股，解禁后 取得的股 息 、红利收入， 按照上述 规 定计算纳税 ，持股时
间自解禁日起 计算；解 禁 前取得的股息 、红利收 入 继续暂减 按 50%计入 应纳 税所得额。上 述所得
统一适 用20% 的 税率 计征 个人所 得税 。
(4) 基 金卖 出股 票按0.1% 的税率 缴纳 股票 交易 印花 税，买 入股 票不 征收 股票 交易印 花税 。
6.4.7 关 联方 关系
6.4.7.1 本 报告 期存在 控制 关系或 其他 重大利 害关 系的关 联方 发生变 化的 情况
本报告 期， 存在 控制 关系 或其他 重大 利害 关系 的关 联方没 有发 生变 化。
6.4.7.2 本 报告 期与基 金发 生关联 交易 的各关 联方
关联方 名称 与本基 金的 关系
建 信 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 (“ 建 信 基
金”)
基金管 理人 、注 册登 记机 构、基 金销 售机 构
中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 (“ 中 国 工 商
银行”)
基金托 管人 、基 金销 售机 构
中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 (“ 中 国 建 设
银行”)
基金管 理人 的股 东、 基金 销售机 构 建信安心回报债券 2015 年半年 度报告 摘要
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美国信 安金 融服 务公 司 基金管 理人 的股 东
中国华 电集 团资 本控 股有 限公司 基金管 理人 的股 东
建信资 本管 理有 限责 任公 司 基金管 理人 的子 公司
注：下 述关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
6.4.8 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间未 发生 通过 关联 方交易 单元 进行 的交 易。
6.4.8.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 未发 生通 过关 联方交 易单 元进 行的 交易 。
6.4.8.2 关 联方 报酬
6.4.8.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至 2015 年 6
月 30 日
上年度 可比 期间
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理 费
1,624,566.30 13,456,071.40
其中： 支付 销售 机构 的客
户维护 费
636,335.09 8,064,785.07
注：1 、 支 付基 金管 理人 建 信基金 的管 理人 报酬 按前 一日基 金资 产净 值0.70% 的年费 率计 提， 逐日
累计至 每月 月底 ，按 月支 付。其 计算 公式 为：
日管理 人报 酬＝ 前一 日基 金资产 净值 X 0.70% / 当 年天数 ；
2、 客户 维护 费是 指基 金管 理人与 基金 销售 机构 约定 的用以 向基 金销 售机 构支 付客户 服务 及销 售 活
动中产生的相 关费用， 该 费用从基金管 理人收取 的 基金管理费中 列支，不 属 于从基金资 产里列支
的费用 项目.
6.4.8.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至 2015 年 6
月 30 日
上年度 可比 期间
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
464,161.83 3,844,591.76
注：1 、 支 付基 金托 管人 中 国工商 银行 的托 管费 按前 一日基 金资 产净 值0.20% 的年费 率计 提， 逐日
累计至 每月 月底 ，按 月支 付。其 计算 公式 为：
日托管 费＝ 前一 日基 金资 产净值 X 0.20% / 当年 天 数.
6.4.8.2.3 销 售服 务费
单位： 人民 币元 建信安心回报债券 2015 年半年 度报告 摘要
第 22 页 共 30 页
获得销 售服 务费 的
各关联 方名 称
本期
2015 年1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 销售服 务费
建信安 心回 报债 券
A
建信安 心回 报债 券C 合计
中国建 设银 行 0.00 373,104.58 373,104.58
中国工 商银 行 0.00 2,148.49 2,148.49
建信基 金管 理有 限责 任
公司
0.00 33.75 33.75
合计 0.00 375,286.82 375,286.82
获得销 售服 务费 的
各关联 方名 称
上年度 可比 期间
2014 年1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 销售服 务费
建 信 安 心 回 报 债 券
A
建信安 心回 报债 券C 合计
中国建 设银 行 - 3,257,704.16 3,257,704.16
中国工 商银 行 - 23,970.96 23,970.96
建信基 金管 理有 限责 任
公司
- 210.85 210.85
合计 - 3,281,885.97 3,281,885.97
注：1 、 支付 基金 销售 机构 的销售 服务 费按 前一 日基 金资产 净值 的约 定年 费率 计提 ， 逐 日累 计至 每
月月底，按月 支付给建 信 基金管理有限 责任公司 ， 再由建信基金 管理有限 责 任公司计算 并支付给
各基金 销售 机构 。A 类基 金 份额不 收取 销售 服务 费，C 类基金 份额 约定 的销 售服 务费年 费率 分别 为
0.35% 。销 售服 务费 的计 算 公式为 ：
日销售 服务 费＝ 前一 日C 类基金 份额 基金 资产 净值 X0.35% / 当年 天数.
6.4.8.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含回购) 交易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间未 发生 与关 联方 进行银 行间 同业 市场 的债 券 （回 购） 交 易 。
6.4.8.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况
6.4.8.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间未 发生 管理 人运 用固有 资金 投资 本基 金的 情况。
6.4.8.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
本报告 期末 及上 年度 末除 基金管 理人 之外 的其 他关 联方未 投资 本基 金。
6.4.8.5 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2015 年1 月1 日至2015 年 6 月 30 日
上年度 可比 期间
2014 年 1 月 1 日 至2014 年 6 月30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入 建信安心回报债券 2015 年半年 度报告 摘要
第 23 页 共 30 页
中国工商银行 3,701,286.64 81,214.73 2,128,281.76 90,940.03
注：本 基金 的活 期银 行存 款由基 金托 管人 中国 工商 银行保 管， 按银 行同 业利 率计息
6.4.8.6 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 未发 生承 销期 内参与 关联 方承 销证 券的 情况。
6.4.8.7 其 他关 联交易 事项 的说明
本报告 期及 上年 度可 比期 间本基 金未 发生 其他 需要 说明的 关联 交易 事项 。
6.4.9 期 末（2015 年 6 月 30 日 ）本 基金持 有的 流通受 限证 券
6.4.9.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券
本报告 期末 未持 有因 认购 新发/ 增发 证券 而流 通受 限 的证券 。
6.4.9.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票
本基金 本报 告期 末未 持有 暂时停 牌等 流通 受限 股票 。
6.4.9.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
6.4.9.3.1 银 行间 市场债 券正 回购
截至本 报告 期 末 2015 年 6 月 30 日 止， 本基 金从 事银 行间市 场债 券正 回购 交易 形成的 卖出 回
购证券 款余 额19,999,850.00 元 ，是 以如 下债 券作 为抵押 ：
金额单 位： 人民 币元
债券代 码 债券名 称
回购到 期
日
期末估 值单 价 数量（ 张） 期末估 值总 额
011599369 15 亨通
SCP004
2015 年7 月1
日
100.10 200,000 20,020,000.00
合计
200,000 20,020,000.00
6.4.9.3.2 交 易所 市场债 券正 回购
本报告 期末 ，本 基金 无交 易所市 场债 券正 回购 交易 ，故未 存在 作为 抵押 的债 券。
6.4.10 有 助于 理解和 分析 会计报 表需 要说明 的其 他事项
(1) 公 允价 值
(a) 金 融工 具公 允价 值计 量 的方法
公允价值计量 结果所属 的 层次，由对公 允价值计 量 整体而言具有 重要意义 的 输入值所属的 最
低层次 决定 ：
第一层 次： 相同 资产 或负 债在活 跃市 场上 未经 调整 的报价 。
第二层 次： 除第 一层 次输 入值外 相关 资产 或负 债直 接或间 接可 观察 的输 入值 。
建信安心回报债券 2015 年半年 度报告 摘要
第 24 页 共 30 页
第三层 次： 相关 资产 或负 债的不 可观 察输 入值 。
(b) 持 续的 以公 允价 值计 量 的金融 工具
(i) 各 层次 金融 工具 公允 价 值
于 2015 年 6 月 30 日 ，本 基金持 有的 以公 允价 值计 量且其 变动 计入 当期 损益 的金融 资产 中 ，
无属于第一层级 的余额， 第二层级 的余额 为 180,623,439.8 ，无属于第 三层级 的余额(2014 年 6
月 30 日： 第一 层级 的余 额 为 311,767,772.90 元， 无 属于第 二层 级的 余额 ，无 属于第 三层 级的 余
额) 。
(ii) 公 允价 值所 属层 次间 的重大 变动
对于证券交易所上市的股 票，若出现重大事项停牌 、交易不活跃( 包 括 涨 跌 停时 的 交 易 不 活
跃) 、 或属 于非 公开 发行 等 情况 ， 本 基金 不会 于停 牌 日至交 易恢 复活 跃日 期间 、 交 易不 活跃 期间 及
限售期间将相 关股票的 公 允价值列入第 一层次； 并 根据估值调整 中采用的 不 可观察输入 值对于公
允价值的影响 程度，确 定 相关股票公允 价值应属 第 二层次还是第 三层次。 对 于在证券交 易所上市
或挂牌转让的 固定收益 品 种(可转换债券 、资 产支 持 证券和私募债 券除外)， 本 基金于 2015 年 3
月26 日起 改为 采用 中证 指 数有限 公司 根据 《中 国证 券 投资基 金业 协会 估值 核算 工作小 组关 于2015
年1 季 度固 定收 益品 种的 估值处 理标 准》 所独 立提 供的估 值结 果确 定公 允价 值（附 注 6.4.5.2），
并将相 关债 券的 公允 价值 从第一 层次 调整 至第 二层 次。
(iii) 第三 层次 公允 价值 余 额和本 期变 动金 额
无。
(c) 非 持续 的以 公允 价值 计 量的金 融工 具
于2015 年6 月30 日 ，本 基金未 持有 非持 续的 以公 允价值 计量 的金 融资 产。
(d) 不 以公 允价 值计 量的 金 融工具
不以公允价值 计量的金 融 资产和负债主 要包括应 收 款项和其他金 融负债， 其 账面价值与公 允
价值相 差很 小。
(2) 除 公允 价值 外， 截至 资产负 债表 日本 基金 无需 要说明 的其 他重 要事 项。
§7 投资组 合报告
7.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的
比例（% ） 建信安心回报债券 2015 年半年 度报告 摘要
第 25 页 共 30 页
1 权益投 资 - -
其中： 股票 - -
2 固定收 益投 资 180,623,439.80 93.61
其中： 债券 180,623,439.80 93.61
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 11,012,803.81 5.71
7 其他各 项资 产 1,316,873.74 0.68
8 合计 192,953,117.35 100.00
7.2 期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
7.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前十 名 股票 投资 明细
本基金本 报告期 末未持 有股 票。
7.4 报 告期 内股票 投资 组合的 重大 变动
7.4.1 累 计买 入金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细
本基金 本报 告期 内未 发生 股票买 入业 务。
7.4.2 累 计卖 出金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细
本基金 本报 告期 内未 发生 股票卖 出业 务。
7.4.3 买 入股 票的成 本总 额及卖 出股 票的收 入总 额
本基金 本报 告期 内未 发生 股票买 入及 卖出 业务 。
7.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 20,605,439.80 11.95
5 企业短 期融 资券 100,058,000.00 58.04
6 中期票 据 59,960,000.00 34.78
7 可转债 - - 建信安心回报债券 2015 年半年 度报告 摘要
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8 其他 - -
9 合计 180,623,439.80 104.77
7.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 前五 名债券 投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 1382134 13 方大 MTN2 300,000 30,180,000.00 17.51
2 1182183 11 杉杉 MTN2 200,000 20,120,000.00 11.67
3 011599343 15 龙盛SCP002 200,000 20,028,000.00 11.62
4 011599369 15 亨通SCP004 200,000 20,020,000.00 11.61
5 011599403 15 梅花SCP003 200,000 20,016,000.00 11.61
7.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 前十 名 资产 支持 证券投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7.8 报告 期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
7.9 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 前五 名权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
7.10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
7.10.1 本 期国 债期货 投资 政策
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。
7.10.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。
7.10.3 本 期国 债期货 投资 评价
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。
7.11 投 资组 合报告 附注
7.11.1
本基金投资的 前十名证 券 的发行主体本 期未出现 被 监管部门立案 调查，或 在 报告编制日前 一
年内受 到公 开谴 责、 处罚 的情形 。 建信安心回报债券 2015 年半年 度报告 摘要
第 27 页 共 30 页
7.11.2
本基金 投资 的前 十名 股票 未超出 基金 合同 规定 的备 选股票 库。
7.11.3 期 末其 他各项 资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 26,326.82
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 1,290,546.92
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 1,316,873.74
7.11.4 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
7.11.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
§8 基金份 额持有人信息
8.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份额单 位： 份
份额
级别
持有人
户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份 额比
例
持有份 额
占总份
额比例
建信
安心
回报
债券A
1,342 60,813.39 0.00 0.00% 81,611,568.62 100.00%
建信
安心
回报
1,502 46,880.30 0.00 0.00% 70,414,212.80 100.00% 建信安心回报债券 2015 年半年 度报告 摘要
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债券C
合计 2,844 53,454.92 0.00 0.00% 152,025,784.42 100.00%
注： 分级 基金 机构/ 个人 投 资者持 有份 额占 总份 额比 例的计 算中 ， 对下 属分 级 基金 ， 比 例的 分母 采
用各自级别的 份额，对 合 计数，比例的 分母采用 下 属分级基金份 额的合计 数 （即期末基 金份额总
额） 。
8.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况
截至本 报告 期末 ，基 金管 理人的 从业 人员 未持 有本 基金。
8.3 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本开 放式 基金份 额总 量区间 的情 况
截至本报告期 末，本公 司 高级管理人员 、基金投 资 和研究部门负 责人及本 基 金基金经理未 持
有本基 金。
§9 开放式 基金份额变动
单位： 份
项目
建信安 心回 报债
券 A
建信安 心回 报债
券 C
基金合 同生 效日 （2013 年5 月 14 日 ） 基 金份
额总额
2,469,995,755.71 2,388,304,688.38
本报告 期期 初基 金份 额总 额 250,490,885.66 218,454,437.22
本报告 期基 金总 申购 份额 10,136,475.89 2,288,704.61
减:本 报告 期基 金总 赎回 份 额 179,015,792.93 150,328,929.03
本 报 告期 基 金拆 分 变动 份额 （ 份额 减 少以"-"
填列）
- -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 81,611,568.62 70,414,212.80
注：上 述总 申购 份额 含转 换入份 额， 总赎 回份 额含 转换出 份额 。
§10 重大事 件揭示
10.1 基 金份 额持有 人大 会决议
本报告 期， 本基 金未 召开 基金份 额持 有人 大会 。
10.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动
我公司 于 2015 年 3 月 26 日召开 2015 年度 第一 次临 时股东 会会 议， 决定 解聘 杨文升 先 生 、
欧阳伯 权先 生公 司董 事职 务， 并 解聘 顾建 国先 生独 立董事 职务 ， 批 准聘 任许 会斌先 生、 张维 义 先建信安心回报债券 2015 年半年 度报告 摘要
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生为公 司董 事， 以及 李全 先生为 公司 独立 董事 。2015 年 3 月 26 日公 司召 开第 四届董 事会 第一 次
会议， 会议 选举 许会 斌先 生为公 司董 事长 。2015 年 5 月 28 日 ，公 司依 法完 成 了法定 代表 人变 更
手续， 许会 斌先 生为 法定 代表人 。 公 司已 根据 相关 法律法 规要 求， 在指 定媒 体公开 披露 了公 司 前
述人员 的变 更信 息， 并已 在监管 机构 备案 。
报告期 内， 本基 金托 管人 的专门 基金 托管 部门 未发 生重大 人事 变动 。
10.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
本报告 期无 涉及 本基 金基 金管理 人、 基金 财产 以及 基金托 管人 基金 托管 业务 的诉讼 事项 。
10.4 基 金投 资策略 的改 变
本报告 期基 金投 资策 略未 发生改 变。
10.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况
自本基 金基 金合 同生 效日 起普华 永道 中天 会计 师事 务所为 本基 金提 供审 计服 务至今， 本 报 告
期内会 计师 事务 所未 发生 改变。
10.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
本报告 期未 发生 公司 和董 事、 监 事和 高级 管理 人员 被中国 证监 会、 证券 业协 会、 证 券交 易 所
处罚或 公开 谴责 ，以 及被 财政、 外汇 和审 计等 部门 施以重 大处 罚的 情况 。
本报告 期内 ，本 基金 托管 人涉及 托管 业务 的高 级管 理人员 未受 到监 管部 门的 稽查和 处罚 。
10.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
10.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
中金公司 1 - - - - -
银河证券 1 - - - - -
华泰证券 1 - - - - -
注：1 、本基 金根据中 国证 监会《关于 完善证券 投资 基金交易席 位制度有 关问 题的通知》 （ 证监基
金字[2007]48 号）的规 定 及本基金管理 人的《基 金 专用交易席位 租用制度 》 ， 基金管理人制 定了
提供交 易单 元的 券商 的选 择标准 ，具 体如 下： 建信安心回报债券 2015 年半年 度报告 摘要
第 30 页 共 30 页
（1 ） 财 务状 况良 好、 经营 管理规 范、 内部 管理 制度 健全、 风险 管理 严格， 能 够满足 基金 运作 高度
保密的 要求 ，在 最近 一年 内没有 重大 违规 行为 ；
（2 ） 具备 基金 运作 所需 的 高效、 安全 的通 讯条 件， 交易设 施满 足基 金进 行证 券交易 的需 要；
（3 ） 具备 较强 的研 究能 力 ，有固 定的 研究 机构 和专 门的研 究人 员， 能够 对宏 观经济 、 证 券市 场、
行业、个股、 个券等进 行 深入、全面的 研究，能 够 积极、有效地 将研究成 果 及时传递给 基金管理
人，能 够根 据基 金管 理人 所管理 基金 的特 定要 求进 行专项 研究 服务 ；
（4 ） 佣金 费率 合理 。
2、 根据 以上 标准 进行 考察 后， 基金 管理 人确 定券 商 ， 与 被选 择的 券商 签订 委 托协议 ， 并报 中国 证
监会备 案及 通知 基金 托管 人；
3、本 基金 本报 告期 内无 新 增或剔 除交 易单 元；
4、本 基金 与托 管在 同一 托 管行的 公司 其他 基金 共用 交易单 元。
10.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例
中金公司 5,273,990.77 1.80% - - - -
银河证券 288,525,772.45 98.20% 3,778,100,000.00 100.00% - -
华泰证券 - - - - - -
建信基金管理有限责任公司
2015 年 8 月29 日
