建 信 创 新 中国 股 票 型 证券 投 资 基金2015 年
半年度报告 摘要
2015 年6 月30 日
基金管 理人： 建信基金管 理有限责任公司
基金托 管人： 中信银行股 份有限公司
送出日 期：2015 年8 月29 日
建信创新中国股票 2015 年半年 度报告 摘要
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§1 重要提 示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本半 年 度报告已经 三分之二
以上独 立董 事签 字同 意， 并由董 事长 签发 。
基金托 管人 中信 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定， 于 2015 年 8 月 27 日复核 了本 报 告
中的财务指标 、净值表 现 、利润分配情 况、财务 会 计报告、投资 组合报告 等 内容，保证 复核内容
不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本半年 度报 告摘 要摘 自半 年度报 告正 文， 投资 者欲 了解详 细内 容， 应阅 读半 年度报 告正 文。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2015 年1 月1 日起 至6 月 30 日止 。
建信创新中国股票 2015 年半年 度报告 摘要
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§2
基金简介
2.1 基 金基 本情况
基金简 称 建信创 新中 国股 票
基金主 代码 000308
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2013 年 9 月 24 日
基金管 理人 建信基 金管 理有 限责 任公 司
基金托 管人 中信银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 26,613,646.58 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基 金产 品说明
投资目 标 在有效 控制 风险 的前 提下 ， 追求 基金 资产 的长 期增 值，
力争在 中长 期为 投资 者创 造高于 业绩 比较 基准 的投 资
回报。
投资策 略 本基金 将采 取积 极、 主动 的资产 配置 策略 ，本 基金 根
据各项 重要 的经 济指 标分 析宏观 经济 发展 变动 趋势 ，
判断当 前所 处的 经济 周期 ， 进而 对未 来做 出科 学预 测。
在此基 础上 ，结 合对 流动 性及资 金流 向的 分析 ，综 合
股市和 债市 的估 值及 风险 分析进 行灵 活的 大类 资产 配
置。
业绩比 较基 准 75%× 沪深300 指 数收 益率 +25%× 中国 债券 总指 数收 益
率。
风险收 益特 征 本基金 属于 股票 型证 券投 资基金 ，一 般情 况下 其风 险
与预期 收益 水平 高于 混合 基金、 债券 基金 与货 币市 场
基金， 属于 证券 投资 基金 中较高 风险 、较 高预 期收 益
的品种 。
2.3 基 金管 理人和 基金 托管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 建信基 金管 理有 限责 任公
司
中信银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 吴曙明 方韡
联系电 话 010-66228888 010-89936330
电子邮 箱 xinxipilu@ccbfund.cn fangwei@citicib.com.cn
客户服 务电 话
400-81-95533
010-66228000
95558
传真 010-66228001 010-65550832 建信创新中国股票 2015 年半年 度报告 摘要
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2.4 信 息披 露方式
登载基金半年度报告正文的管理人互联 网
网址
http://www.ccbfund.cn
基金半 年度 报告 备置 地点 基金管 理人 和基 金托 管人 的住所
§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要会 计数据 和财 务指标
金额 单位 ：人 民币元
3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期(2015 年1 月1 日 - 2015 年6 月 30 日 )
本期已 实现 收益 29,965,730.71
本期利 润 28,570,688.10
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.7048
本期基 金份 额净 值增 长率 57.15%
3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末( 2015 年6 月 30 日 )
期末可 供分 配基 金份 额利 润 1.0208
期末基 金资 产净 值 53,780,062.02
期末基 金份 额净 值 2.021
注：1 、 本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 （ 不含 公 允价值 变动 收益 ） 扣
除相关 费用 后的 余额 ，本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。
2、 期 末可 供分 配利 润的 计 算方法 ： 如果 期末 未分 配 利润的 未实 现部 分为 正数 ， 则 期末 可供 分配 利
润的金额为期 末未分配 利 润的已实现部 分；如果 期 末未分配利润 的未实现 部 分为负数， 则期末可
供分配 利润 的金 额为 期末 未分配 利润 （已 实现 部分 相抵未 实现 部分 ） 。
3、 所 述基 金业 绩指 标不 包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 ， 计 入费 用后 实际收 益水 平要 低于
所列数 字。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去一 个月 -11.75% 3.71% -5.46% 2.62% -6.29% 1.09%
过去三 个月 23.31% 2.86% 8.75% 1.96% 14.56% 0.90%
过去六 个月 57.15% 2.27% 20.81% 1.70% 36.34% 0.57% 建信创新中国股票 2015 年半年 度报告 摘要
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过去一 年 100.50% 1.76% 76.93% 1.38% 23.57% 0.38%
自基金 合同
生效起 至今
102.10% 1.44% 61.93% 1.17% 40.17% 0.27%
注： 本基 金投 资业 绩比 较 基准为 ： 7 5%× 沪深 300 指 数收益 率 +2 5%× 中国 债券 总指数 收益 率 。 本 基
金为股 票型 证券 投资 基金 ，投资 范围 主要 包 括 A 股 、债券 类资 产、 货币 市场 投资品 种以 及现 金 等
金融工具。其 中投资于 股 票的基金资产 占基金资 产 比例为 60%-95% ，在实际 投资运作中， 本基金
股票投 资比 例均 值约 为 75% ， 故本 基金 采 取75% 作为 复合业 绩比 较基 准中 衡量 股票投 资部 分业 绩表
现的权 重， 相应 将25% 作 为衡量 债券 投资 部分 业绩 表现的 权重 。
沪深 300 指 数是 由中 证指 数公司 编制 的， 从上 海和 深圳股 票市 场中 选取 的 300 只 A 股作 为样 本编
制而成 的成 份股 指数 。 该 指 数样本 覆盖 了 沪 深市 场七 成左右 的流 通市 值和 超过 四分之 三的 总市 值，
是具有 良好 的市 场代 表性 、能够 反映 A 股 市场 整体 走势的 指数 。沪 深 300 指 数中的 很多 成份 股 本
身即为业绩优 良的蓝筹 品 种，以其为标 的的指数 期 货也已经推出 ，从而会 为 本基金带来 新的投资
机会和 风险 管理 手段 。因 此，基 金管 理人 选择 沪 深300 指 数作 为本 基金 股票 部分的 比较 基准 。
中国债券总指 数的发布 主 体是中央国债 登记结算 有 限责任公司。 中央国债 登 记结算公司 是全国债
券市场内提供 国债、金 融 债券、企业债 券和其他 固 定收益证券的 登记、托 管 、交易结算 等服务的
国有独资金融 机构，是 财 政部唯一授权 主持 建立 、 运营全国国债 托管系统 的 机构，是中 国人民银
行指定的全国 银行间债 券 市场债券登记 、托管、 结 算机构和商业 银行柜台 记 账式国债交 易的一级
托管人 。 同 时中 国债 券总 指数是 目前 国内 涵盖 范围 最广的 债券 指数 之一 ， 具 有良好 的市 场代 表性 。
由此可见，上 述两个指 数 的发布主体在 证券市场 上 具有较高的市 场代表性 、 权威性和中 立性，适
合作本 基金 的业 绩比 较基 准。 建信创新中国股票 2015 年半年 度报告 摘要
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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收
益 率变 动的比 较
注：本 报告 期， 本基 金的 投资组 合比 例符 合基 金合 同的要 求。
§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验
经中国 证监 会证 监基 金字[2005]158 号 文批 准， 建信 基金管 理有 限责 任公 司成 立于 2005 年 9
月19 日， 注册 资本2 亿 元 。目前 公司 的股 东为 中国 建设银 行股 份有 限公 司、 信安金 融服 务公 司、
中国华电集团 资本控股 有 限公司，其中 中国建设 银 行股份有限公 司出资额 占 注册资本的 65%，信
安金融服务公 司出资额 占 注册资本的 25%，中 国华 电集团资本控 股有限公 司 出资额占注册 资本的
10% 。
公司下 设综 合管 理部 、 权 益投资 部 、 固 定收 益投 资 部、 金融 工程 及指 数投 资 部、 专户 投资 部、
量化衍生品及 海外投资 部 、交易部、研 究部、创 新 发展部、市场 营销部、 专 户理财部、 机构业务建信创新中国股票 2015 年半年 度报告 摘要
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部、网络金融 部、人力 资 源管理部、基 金运营部 、 信息技术部、 风险管理 部 和监察稽核 部，以及
深圳、 成都、 上海 、 北 京 四家分 公司 ， 设 立了 子公 司--建 信资 本管 理有 限责 任公司 。 自 成立 以来，
公司秉持 “诚 信、专业 、 规范、创新 ” 的核心价 值 观，恪守 “持 有人利益 重 于泰山 ” 的 原则，以
“建设财富生 活 ”为崇 高 使命，坚持规 范运作， 致 力成为 “最可 信赖、持 续 领先的综合 性、专业
化资产 管理 公司 ”。
截至 2015 年 6 月 30 日， 公司旗 下有 建信 恒久 价值 股票型 证券 投资 基金 、建 信优选 成长 股 票
型证券投资基 金、建信 核 心精选股票型 证券投资 基 金、建 信内生 动力股票 型 证券投资基 金、建信
双利策略主题 分级股票 型 证券投资基金 、建信社 会 责任股票型证 券投资基 金 、建 信优势 动力股票
型证券 投资 基金 （LOF ） 、 建信创 新中 国股 票型 证券 投资基 金 、 建 信改 革红 利 股票型 证券 投资 基金 、
深证基 本 面60 交易 型开 放 式指数 证券 投资 基金 及其 联接基 金、 上证 社会 责任 交 易型开 放式 证券 投
资指数 基金 及其 联接 基金 、建信 沪深 300 指数 证券 投资基 金（LOF） 、建 信深 证 100 指数 增强 型 证
券投资 基金 、 建 信中 证500 指数 增强 型证 券投 资基 金、 建 信央 视财 经 50 指 数 分级发 起式 证券 投资
基金、建信全 球机遇股 票 型证券投资基 金 、建信 新 兴市场优选股 票型证券 投 资基金、建 信全球资
源股票 型证 券投 资基 金、 建信优 化配 置混 合型 证券 投资基 金、 建信 积极 配置 混合型 证券 投资 基金 、
建信恒稳价值 混合型证 券 投资基金、建 信消费升 级 混合型证券投 资基金、 建 信安心保本 混合型证
券投资基金、 建信健康 民 生混合型证券 投资基金 、 建信稳定增利 债券型证 券 投资基金、 建信收益
增强债券型证 券投资基 金 、建信纯债债 券型证券 投 资基金、建信 安心回报 定 期开放债券 型证券投
资基金、建信 双息红利 债 券型证券投资 基金、建 信 转债增强债券 型证券投 资 基金、建信 双债增强
债券型证券投 资基金、 建 信安心回报两 年定期开 放 债券型证券投 资基金、 建 信稳定添利 债券型证
券投资基金、 建信信用 增 强债券型证券 投资基金 、 建信周盈安心 理财债券 型 证券投资基 金、建信
双周安心理财 债券型证 券 投资基金、建 信月盈安 心 理财债券型证 券投资基 金 、建信双月 安心理财
债券型证券投 资基金、 建 信嘉薪宝货币 市场基金 、 建信货币市场 基金、建 信 中小盘先锋 股票型证
券投资基金、 建信潜力 新 蓝筹股票型证 券投资基 金 、建信现金添 利货币市 场 基金、建信 稳定得利
债券型证券投 资基金、 建 信睿盈灵活配 置混合型 证 券投资基金、 建信信息 产 业股票型证 券投资基
金、建信稳健 回报灵活 配 置混合型证券 投资基金 、 建信环保产业 股票型证 券 投资基金、 建信回报
灵活配置混合 型证券投 资 基金、建信鑫 安回报灵 活 配置混合型证 券投资基 金 、建信 新经 济灵活配
置混合 型证 券投 资基 金、 建信鑫 丰回 报灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金、 建信 互联网+产 业升 级股 票
型证券 投资 基金 ，共 计 55 只开放 式基 金， 管理 的基 金净资 产规 模共 计 为 1654.99 亿 元。
4.1.2 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 及基金 经理 助理简 介
姓名 职务 任本基 金的 基金 经理 （助 理）期 限 证券从 业年 限 说明 建信创新中国股票 2015 年半年 度报告 摘要
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任职日 期 离任日 期
乔林建
本基金 的
基金经 理
2013 年 9 月
24 日
2015 年 5 月 22 日 13
硕士。
2002 年 6
月起就 职
于新华 人
寿保险 公
司，历 任
研究员 、
投资经
理；2006
年 6 月起
就职于 新
华资产 管
理公司 ，
任高级 投
资经理 。
2008 年 2
月加入 我
公司， 历
任高级 投
资经理 、
资深投 资
经理、 基
金经理 助
理，2013
年 1 月 5
日至 2014
年 3 月 6
日任建 信
优化配 置
混合型 证
券投资 基
金基金 经
理；2013
年 9 月 24
日至 2015
年 5 月 22
日任建 信
创新中 国
股票型 证
券投资 基
金基金 经
理；2013
年 11 月
13 日至建信创新中国股票 2015 年半年 度报告 摘要
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2015 年 5
月22 日任
建信核 心
精选基 金
经理。
邵卓
本基金 的
基金经 理
2015 年 5 月
22 日
- 8
硕士。
2006 年 4
月至 2006
年12 月任
明基（ 西
门子） 移
动通信 研
发中心 软
件工程
师；2007
年 2 月至
2010 年 7
月任 IBM
中国软 件
实验室 软
件工程
师；2010
年 7 月加
入广发 证
券公司 ，
任计算 机
行业研 究
员。2011
年 9 月加
入我公 司
研究部 ，
历任研 究
员、研 究
主管，
2015 年 3
月24 日起
任建信 信
息产业 股
票基金 经
理；2015
年 5 月 22
日起任 建
信创新 中
国股票 基
金基金 经建信创新中国股票 2015 年半年 度报告 摘要
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理。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告 期内 ， 本基 金管 理 人严格 遵守 《 证券 投资 基 金法》 、 《 证券 投资 基金 销 售管理 办法 》 、 《公
开募集 证券 投资 基 金 运作 管理办 法》 、 《证 券投 资基 金信息 披露 管理 办法 》 、 基 金合同 和其 他法 律法
规、部门规章 ，依照诚 实 信用、勤勉尽 责、安全 高 效的原则管理 和运用基 金 资产，在认 真控制投
资风险 的基 础上 ，为 基金 持有人 谋求 最大 利益 ，没 有发生 违反 法律 法规 的行 为。
4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
为了公平对待 投资人， 保 护投资人利益 ，避免出 现 不正当关联交 易、利益 输 送等违法违规 行
为，公司根 据《证券 投资 基金法》 、 《证 券投资基 金 管理公司内 部控制指 导意 见》 、 《证券投 资基金
公司公平交 易制度指 导意 见》 、 《基金管 理公司特 定 客户资产管 理业务试 点办 法》等法律 法规和 公
司内部制度 ，制定和 修订 了《公平交 易管理办 法》 、 《异常交易 管理办法》 、 《 公司防范内 幕交易 管
理办法》 、 《利 益冲突管 理 办法》等风 险管控制 度。 公司使用的 交易系统 中设 置了公平交 易模块 ，
一旦出现不同 基金同时 买 卖同一证券时 ，系统自 动 切换至公平交 易模块进 行 操作，确保 在投资管
理活动中公平 对待不同 投 资组合，严禁 直接或通 过 第三方的交易 安排在不 同 投资组合之 间进行利
益输送 。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
本报告期内未 出现所有 投 资组合参与的 交易所公 开 竞价同日反向 交易成交 较 少的单边交易 量
超过该 证券 当日 成交 量 的5 ％的 情况 。本 报告 期， 未 发现本 基金 存在 异常 交易 行为。
4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
2015 年 上半 年的 牛市 是杠 杆资金 主导 的牛 市， 沪深 两市融 资余 额在 2015 年 1 月初是 1 万亿
左右，2015 年4 月 初达 到1.5 万 亿，5 月 初达 到1.85 万亿 ，高 点出 现在6 月18 日的2.27 万 亿。
6 月中 下旬 以来 ， 随着 增量 资金进 入放 缓 ，A 股出 现了 剧烈调 整 ， 截 至 2015 年 6 月 30 日 ， 上 证综
指和创 业板 指数 分别 在高 点下 跌 17.4% 和29.2% ， 很 多个股 调整 幅度 达 到50% 。
过去半 年以 来杠 杆资 金的 大量介 入推 高了 全市 场平 均市盈 率， 去杠 杆导 致市 场 短期快 速下 跌，
并陷入继续降 杠杆的负 反 馈过程中。前 期过高的 涨 幅导致目前很 多板块估 值 仍然较高， 难以提供
有效安全边际 。因此市 场 继续下跌的风 险仍然存 在 ，直到杠杆资 金出清， 股 票价格回到 一定安全建信创新中国股票 2015 年半年 度报告 摘要
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边际基 础上 。
本基金在上半 年根据市 场 的真实变化， 适时调整 策 略，采 取较为 稳健的组 合 策略，在具体 的
配置上，聚焦 行业与个 股 ，淡化宏观经 济的影响 ， 从中观角度为 投资者寻 求 穿越转型的 成长行业
和低估 行业 ，谋 求超 额收 益。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
本报告 期基 金净 值增 长 率57.15% ， 波 动率2.27% ， 业 绩比较 基准 收益 率20.81% ， 波动 率 1.7% 。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
展望2015 年下 半年 ， 国 内 宏观经 济仍 然面 临较 大压 力， 在此 情况 下， 宽松 的 货币环 境预 计仍
将持续。但也 需要注意 到 继续降息的空 间已经有 限 ，同时下半年 如果美联 储 决定加息可 能会对全
球资本流动带 来重大影 响 。本基金将综 合考量成 长 的确定性、估 值的合理 性 ，聚焦投资 于相关板
块和行 业， 为投 资者 创造 超额回 报。
4.6 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
本报告 期内 ， 本 管理 人根 据中国 证监 会[2008]38 号 文 《关 于进 一步 规范 证券 投资基 金估 值业
务的指 导意 见》 等相 关规 定，继 续加 强和 完善 对基 金估值 的内 部控 制程 序。
公司设立的基 金估值委 员 会为公司基金 估值决策 机 构，负责制定 公司所管 理 基金的基本估 值
政策；对公司 旗下基金 已 采用的估值政 策、方法 、 流程的执行情 况进行审 核 监督；对因 经营环境
或市场变化等 导致需调 整 已实施的估值 政策、方 法 和流程 的，负 责审查批 准 基金估值政 策、方法
和流程的变更 。估值委 员 会由公司分管 估值业务 的 副总经理、督 察长、投 资 总监、研究 总监、风
险管理 总监 、运 营总 监及 监察稽 核总 监组 成。
公司基金估值 委员会下 设 基金估值工作 小组，由 具 备丰富专业知 识、两年 以 上基金行业相 关
领域工 作经 历、 熟悉 基金 投资品 种定 价及 基金 估值 法律法 规、 具备 较强 专业 胜任能 力的 基金 经理 、
数量研究员、 风险管理 人 员、监察稽核 人员及基 金 运营人员组成 （具体人 员 由相关部门 根据专业
胜任能 力和 相关 工作 经历 进行指 定） 。 估值 工作 小组 负责日 常追 踪可 能对 公司 旗下基 金持 有的 证 券
的发行人、所 属行 业、 相 关市场等产生 影响的各 类 事件，发现估 值问题； 提 议基金估值 调整的相
关方案并进行 校验；根 据 需要提出估值 政策调整 的 建议以及提议 和校验不 适 用于现有的 估值政策建信创新中国股票 2015 年半年 度报告 摘要
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的新的 投资 品种 的估 值方 案，报 基金 估值 委员 会审 议批准 。
基金运营部根 据估值委 员 会的决定进行 相关具体 的 估值调整或处 理，并负 责 与托管行进行 估
值结果的核对 。涉及模 型 定价的，由估 值工作小 组 向基金运营部 提供模型 定 价的结果， 基金运营
部业务 人员 复核 后使 用。
基金经理作为 估值工作 小 组的成员之一 ，在基金 估 值定价过程中 ，充分表 达 对相关问题及 定
价方案的意见 或建议， 参 与估值方案提 议 的制定 ， 但对估值政策 和估值方 案 不具备最终 表决权。
本公司 参与 估值 流程 的各 方之间 不存 在任 何的 重大 利益冲 突。
公司与中央国 债登记结 算 有限责任公司 签署了《 中 债收益率曲线 和中债估 值 最终用户服务 协
议》 ， 并 依据 其提 供的 中债 收益率 曲线 及估 值价 格对 公司旗 下基 金持 有的 银行 间固定 收益 品种 进 行
估值（ 适用 非货 币基 金） 或影子 定价 （适 用货 币基 金和理 财类 基金 ） 。
自2015 年3 月26 日 起， ， 公司按 照中 证指 数有 限公 司根据 《中 国证 券投 资基 金业协 会估 值核
算工作 小组 关 于2015 年1 季度固 定收 益品 种的 估值 处理标 准》 所独 立提 供的 债券估 值价 格， 对公
司旗下 基金 持有 的在 证券 交易所 上市 或挂 牌转 让的 固定收 益品 种( 可转 换债 券 、 资产 支持 证券 和私
募债券 除外)进 行估 值。
4.7 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
本报告期内本 基金未实 施 利润分配，符 合相关法 律 法规及本基金 合同中关 于 收益分配条款 的
规定。
§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
自 2013 年 9 月 24 日 建信 创新中 国股 票型 证券 投资 基金（ 以下 称 “ 建信 创新 中国股 票基 金 ”
或“ 本基金 ” ）成立以 来 ，作为本基金 的托管人 ， 中信银行严格 遵守了《 证 券投资基金 法》及其
他有关法律法 规、基金 合 同和托管协议 的规定， 尽 职尽责地履行 了托管人 应 尽的义务， 不存在任
何损害 基金 份额 持有 人利 益的行 为。
5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、净 值计 算、利 润分 配等情 况的 说明
报告期内，本 托管人按 照 国家有关法律 法规、基 金 合同和托管协 议要求， 对 基金管理人——
建信基金管理 有限责任 公 司在本基金投 资运作方 面 进行了监督， 对基金资 产 净值计算、 基金份额
申购赎回价格 的计算、 基 金费用开支等 方面进行 了 认真的复核， 未发现基 金 管理人有损 害基金份
额持有 人利 益的 行为 。本 基金本 报告 期未 分红 ，符 合合同 要求 。 建信创新中国股票 2015 年半年 度报告 摘要
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5.3 托 管人 对本半 年度 报告中 财务 信息等 内容 的真实 、准 确和完 整发 表意见
由建信创新中 国股票基 金 管理人 ——建 信基金管 理 有限责任公司 编制，并 经 本托管人复核 审
查的本 年度 报告 中的 财务 指标 、 净 值表 现 、 收 益分 配、 财务 会计 报告 、 投资 组合报 告等 内容 真实 、
准确和 完整 。
§6 半年度 财务会计报告（未 经审计）
6.1 资 产负 债表
会计主 体： 建信 创新 中国 股票型 证券 投资 基金
报告截 止日 ： 2015 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
资 产 附注号
本期末
2015 年 6 月 30 日
上年度末
2014 年 12 月 31 日
资 产：
银行存 款
13,943,382.85 7,211,138.69
结算备 付金
64,838.22 163,881.83
存出保 证金
33,872.91 210,930.11
交易性 金融 资产
50,759,534.39 67,714,647.77
其中： 股票 投资
50,759,534.39 67,714,647.77
基金投 资
- -
债券投 资
- -
资产支 持证 券投 资
- -
贵金属 投资
- -
衍生金 融资 产
- -
买入返 售金 融资 产
- -
应收证 券清 算款
- -
应收利 息
2,459.45 2,430.44
应收股 利
- -
应收申 购款
94,981.11 350,213.38
递延所 得税 资产
- -
其他资 产
- -
资产总 计
64,899,068.93 75,653,242.22
负债和所有者权益 附注号
本期末
2015 年 6 月 30 日
上年度末
2014 年 12 月 31 日
负 债：
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债
- -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
- - 建信创新中国股票 2015 年半年 度报告 摘要
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应付赎 回款
10,026,573.26 1,734,287.34
应付管 理人 报酬
96,576.26 101,760.64
应付托 管费
16,096.06 16,960.11
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用
642,751.01 758,832.49
应交税 费
- -
应付利 息
- -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债
337,010.32 290,804.11
负债合 计
11,119,006.91 2,902,644.69
所有者权益：
实收基 金
26,613,646.58 56,550,251.77
未分配 利润
27,166,415.44 16,200,345.76
所有者 权益 合计
53,780,062.02 72,750,597.53
负债和 所有 者权 益总 计
64,899,068.93 75,653,242.22
注：报 告截 止 日2015 年6 月 30 日， 基金 份额 净值2.021 元， 基金 份额 总额26,613,646.58 份。
6.2 利 润表
会计主 体： 建信 创新 中国 股票型 证券 投资 基金
本报告 期：2015 年1 月1 日至 2015 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项 目 附注号
本期
2015 年 1 月 1 日至
2015 年6 月 30 日
上年度可比期间
2014 年1 月1 日至
2014 年 6 月 30 日
一、收入
29,719,544.43 29,262,090.52
1.利息 收入
27,748.56 368,689.08
其中： 存款 利息 收入
27,748.56 358,640.47
债券利 息收 入
- 215.30
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
- 9,833.31
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 （损 失以 “- ”填列）
30,991,519.48 35,710,636.85
其中： 股票 投资 收益
30,781,043.23 34,558,870.63
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益
- -
资产支 持证 券投 资收 益
- -
贵金属 投资 收益
- -
衍生工 具收 益
- -
股利收 益
210,476.25 1,151,766.22
3.公允 价值 变动 收益 （ 损 失以 “- ”
号填列 ）
-1,395,042.61 -7,620,714.42
4.汇兑 收益 （ 损失 以 “- ” 号填列 ）
- - 建信创新中国股票 2015 年半年 度报告 摘要
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5.其他 收入 （ 损失 以 “- ” 号填列 ）
95,319.00 803,479.01
减： 二、费用
1,148,856.33 5,979,101.07
1．管 理人 报酬
505,840.79 2,910,774.04
2．托 管费
84,306.76 485,128.98
3．销 售服 务费
- -
4．交 易费 用
368,332.98 2,368,881.59
5．利 息支 出
- -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
- -
6．其 他费 用
190,375.80 214,316.46
三、利润总额（亏损 总额 以“-”
号填列）
28,570,688.10 23,282,989.45
减：所 得税 费用
- -
四、 净利润 （ 净亏损以 “- ” 号填
列）
28,570,688.10 23,282,989.45
6.3 所 有者 权益（ 基金 净值） 变动 表
会计主 体： 建信 创新 中国 股票型 证券 投资 基金
本报告 期：2015 年1 月1 日至 2015 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至 2015 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
56,550,251.77 16,200,345.76 72,750,597.53
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 本
期利润 ）
- 28,570,688.10 28,570,688.10
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 基金 净值 变动 数
（净值 减少 以 “- ” 号填
列）
-29,936,605.19 -17,604,618.42 -47,541,223.61
其中：1.基 金申 购款 27,401,982.18 25,393,997.85 52,795,980.03
2. 基金 赎回 款 -57,338,587.37 -42,998,616.27 -100,337,203.64
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金 净 值 变 动 （ 净 值 减 少
以“- ”号填 列）
- - -
五、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
26,613,646.58 27,166,415.44 53,780,062.02 建信创新中国股票 2015 年半年 度报告 摘要
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项目
上年度可比期间
2014 年1 月1 日至 2014 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
862,130,170.09 8,243,014.19 870,373,184.28
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 本
期利润 ）
- 23,282,989.45 23,282,989.45
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 基金 净值 变动 数
（净值 减少 以 “- ” 号填
列）
-592,823,646.95 -29,428,151.01 -622,251,797.96
其中：1.基 金申 购款 20,038,711.50 487,532.52 20,526,244.02
2. 基金 赎回 款 -612,862,358.45 -29,915,683.53 -642,778,041.98
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金 净 值 变 动 （ 净 值 减 少
以“- ”号填 列）
- - -
五、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
269,306,523.14 2,097,852.63 271,404,375.77
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 6.1 至 6.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 孙志 晨______
______何斌______
____ 秦 绪华____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
6.4 报 表附 注
6.4.1 基 金基 本情况
建信创新中国股票型证券 投资基金( 以下简称“ 本 基金 ”) 经中国证券监督管 理 委员会( 以下
简称“ 中国 证监 会”) 证 监 许可[2013] 第737 号 《关 于 核准建 信创 新中 国股 票型 证券投 资基 金募 集
的批复》核准 ，由建信 基 金管理有限责 任公司依 照 《中华人民共 和国证券 投 资基金法》 和《建信
创新中 国股 票型 证券 投资 基金基 金合 同 》 负 责公 开 募集 。 本 基金 为契 约型 开 放式 ， 存 续期 限不 定，
首次设立募集不 包括认购 资金利息共募 集 938,108,917.07 元，业经普 华永道 中天会计师事务 所
(特殊 普通 合伙) 普华 永道 中天验 字(2013) 第603 号 验资报 告予 以验 证。 经向 中国证 监会 备案 ， 《 建
信创新 中国 股票 型证 券投 资基金 基金 合同 》 于 2013 年 9 月 24 日 正式 生效 ，基 金合同 生效 日的 基
金份额 总额 为 938,476,234.90 份 基金 份额 ，其 中认 购资金 利息 折合 367,317.83 份基 金份 额。 本建信创新中国股票 2015 年半年 度报告 摘要
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基金的 基金 管理 人为 建信 基金管 理有 限责 任公 司， 基金托 管人 为中 信银 行股 份有限 公司 。
根据《中华人 民共和国 证 券投资基金法 》和《建 信 创新中国股票 型证券投 资 基金基金合同 》
的有关规定， 本基金投 资 范围限于具有 良好流动 性 的金融工具， 包括国内 依 法发行或上 市的股票
(包含中小板 、创业板 及其 他经中国证 监会核准 上 市 的股票)、债 券、货币 市场 工具、股 指 期货、
权证、 资产 支持 证券 以及 法 律法规 和中 国证 监会 允许 基金投 资的 其他 金融 工具( 但须符 合中 国证 监
会的相 关规 定) 。 本 基金 持 有的股 票占 基金 资产 的比 例为 60%-95% ， 债券 、 权 证 、 货币 市场 工具 以
及中国 证监 会允 许基 金投 资的其 他证 券品 种占 基金 资产的 比例 为 5%-40% ， 其 中每个 交易 日日 终 在
扣除股 指期 货合 约需 缴纳 的交易 保证 金后 ， 本 基金 保持不 低于 基金 资产 净 值5%的现 金或 者到 期日
在一年 以内 的政 府债 券。 本基金 的业 绩比 较基 准 为 75% X 沪深 300 指数 收益 率 + 25% X 中 国债
券总指 数收 益率 。
6.4.2 会 计报 表的编 制基 础
本基金 的财 务 报 表按 照财 政部 于 2006 年2 月15 日 颁布的 《企 业会 计准 则－ 基本准 则》 和 38
项具体 会计 准则 、 其 后颁 布的企 业会 计准 则应 用指 南、 企 业会 计准 则解 释以 及其他 相关 规定(以下
合称“ 企业 会计 准则 ”) 、 中国证 监会 颁布 的 《 证券 投资基 金信 息披 露 XBRL 模 板第3 号< 年度 报告
和半年度报 告>》 、中国 证 券投资基金 业协会颁 布的 《证券投资 基金会计 核算 业务指引》 、 《 建信创
新中国 股票 型证 券投 资基 金基金 合同 》和 中国 证监 会允许 的基 金行 业实 务操 作的有 关规 定编 制。
6.4.3 遵 循企 业会计 准则 及其他 有关 规定的 声明
本基金 2015 年半年 度财 务报表符合企 业会计准则 的要 求,真实、完 整地反映 了本基金 2015
年6 月 30 日 的财 务状 况以 及 2015 年 1 月1 日至 2015 年 6 月 30 日止 期间 的经 营成果 和基 金净 值
变动情 况等 有关 信息 。
6.4.4 本 报告 期所采 用的 会计政 策、 会计估 计与 最近一 期年 度报告 相一 致的说 明
本报告 期所 采用 的会 计政 策与最 近一 期年 度报 告相 一致。
6.4.4.1 其 他重 要的会 计政 策和会 计估 计
根据本基金的 估值原则 和 中国证监会允 许的基金 行 业估值实务操 作，本基 金 确定以下类别 股
票投资 和债 券投 资的 公允 价值时 采用 的估 值方 法及 其关键 假设 如下 ：
(1) 对于证券 交易所上 市的 股票，若出现 重大事项 停 牌或交易不活 跃(包括涨 跌 停时的交易 不
活跃) 等情况， 本基金根据 中国证监会公 告[2008]38 号《关于进一 步规范证 券 投资基金估值 业务
的指导 意见 》 ， 根据 具体 情 况采用 《 关于 发布 中基 协(AMAC) 基金 行业 股票 估值 指 数的通 知 》 提 供的
指数收 益法 、市 盈率 法等 估值技 术进 行估 值。
建信创新中国股票 2015 年半年 度报告 摘要
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(2) 对于在锁定 期内的非 公 开发行股票，根 据中国证 监会证 监会计字[2007]21 号《关于证 券
投资基金执 行<企业会 计准 则>估值业务 及份额净 值计 价有关事项 的通知》 之附 件《非公开 发行有
明确锁 定期 股票 的公 允价 值的确 定方 法》 ， 若在 证券 交易所 挂牌 的同 一股 票的 市场交 易收 盘价 低 于
非公开发 行股 票的初始 投 资成本，按估 值日证券 交 易所挂牌的同 一股票的 市 场交易收盘 价估值；
若在证券交易 所挂牌的 同 一股票的市场 交易收盘 价 高于非公开发 行股票的 初 始投资成本 ，按锁定
期内已 经过 交易 天数 占锁 定期内 总交 易天 数的 比例 将两者 之间 差价 的一 部分 确认为 估值 增值 。
(3) 在银行间同 业市场交 易 的债券品种，根 据中国证 监会证监会计字[2007]21 号《关于证 券
投资基金执 行<企业会 计准 则>估值业务 及份额净 值计 价有关事项 的通知》 采用 估值技术确 定公允
价值。本基金 持有的银 行 间同业市场债 券按现金 流 量折现法估值 ，具体估 值 模型、参数 及结果由
中央国 债登 记结 算有 限责 任公司 独立 提供 。
(4) 对于在证 券交易所 上市 或挂牌转让的 固定收益 品 种(可转换债券 、资产支 持 证券和私募 债
券除外)， 按照 中证 指数 有 限公司 根据 《中 国证 券投 资基金 业协 会估 值核 算工 作小组 关 于 2015 年
1 季度 固定 收益 品种 的估 值处理 标准 》所 独立 提供 的债券 估值 结果 确定 公允 价值。
6.4.5 会 计政 策和会 计估 计变更 以及 差错更 正的 说明
6.4.5.1 会 计政 策变更 的说 明
本基金 本报 告期 未发 生会 计政策 变更 。
6.4.5.2 会 计估 计变更 的说 明
对于在 证券 交易 所上 市或 挂牌转 让的 固定 收益 品种( 可转换 债券 、 资 产支 持证 券 和私募 债券 除
外) ， 鉴于 其交 易量 和交 易 频率不 足以 提供 持续 的定 价信息 ， 本 基金 本报 告期 改为采 用中 证指 数有
限公司 根据 《中 国证 券投 资 基金业 协会 估值 核算 工作 小组关 于 2015 年1 季度 固 定收益 品种 的估 值
处理标 准》 所独 立提 供的 估值结 果确 定公 允价 值。
6.4.5.3 差 错更 正的说 明
本基金 本报 告期 内未 发生 会计差 错。
6.4.6 税项
根据财政部、国 家税务总 局财税[2002]128 号《关 于开放式证券投 资基金有 关税收问题的 通
知》 、 财税[2008]1 号《 关 于企业 所得 税若 干优 惠政 策的通 知》 、财 税[2012]85 号《 关于 实施 上市
公司股息红 利 差别化个 人 所得税政策有 关问题的 通 知》及其他相 关财税法 规 和实务操作 ，主要税
项列示 如下 ：
(1) 以 发行 基金 方式 募集 资 金不属 于营 业税 征收 范围 ， 不 征收 营业 税。 基金 买 卖股票 、 债券 的建信创新中国股票 2015 年半年 度报告 摘要
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差价收 入不 予征 收营 业税 。
(2) 对 基金 从证 券市 场中 取 得的收 入 ， 包 括买 卖股 票 、 债 券的 差价 收入 ， 股权 的股息 、 红利 收
入，债 券的 利息 收入 及其 他收入 ， 暂 不征 收企 业所 得税。
(3) 对 基金 取得 的企 业债 券 利息收 入， 应由 发行 债券 的企业 在向 基金 支付 利息 时代扣 代 缴 20%
的个人 所得 税。 对基 金从 上市公 司取 得的 股息 红利 所得， 持股 期限 在 1 个月 以内(含 1 个月) 的，
其股息 红利 所得 全额 计入 应纳税 所得 额； 持股 期限 在 1 个月以 上至 1 年( 含 1 年)的 ，暂 减按 50%
计入应 纳税 所得 额； 持股 期限超 过 1 年的 ，暂 减 按 25%计 入应 纳税 所得 额。 对 基金持 有的 上市 公
司限售股，解 禁后取得 的 股息、红利收 入，按照 上 述规定计算纳 税，持股 时 间自解禁日 起计算；
解禁前 取得 的股 息、 红利 收入继 续暂 减 按 50% 计入 应纳税 所得 额 。 上述 所得 统一适 用20% 的 税率 计
征个人 所得 税。
(4) 基 金卖 出股 票按0.1% 的税率 缴纳 股票 交易 印花 税，买 入股 票不 征收 股票 交易印 花税 。
6.4.7 关 联方 关系
6.4.7.1 本 报告 期存在 控制 关系或 其他 重大利 害关 系的关 联方 发生变 化的 情况
本报告 期， 存在 控制 关系 或其他 重大 利害 关系 的关 联方没 有发 生变 化。
6.4.7.2 本 报告 期与基 金发 生关联 交易 的各关 联方
关联方 名称 与本基 金的 关系
建信基 金管 理有 限责 任公 司 (“ 建信 基
金”)
基金管 理人 、注 册登 记机 构、基 金销 售机 构
中信银 行股 份有 限公 司(“ 中信银 行”) 基金托 管人 、基 金销 售机 构
中国建 设银 行股 份有 限公 司 (“ 中国 建设
银行”)
基金管 理人 的股 东、 基金 销售机 构
美国信 安金 融服 务公 司 基金管 理人 的股 东
中国华 电集 团资 本控 股有 限公司 基金管 理人 的股 东
建信资 本管 理有 限责 任公 司 基金管 理人 的子 公司
注：下 述关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
6.4.8 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易
6.4.8.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 未发 生通 过关 联方交 易单 元进 行的 交易 。
6.4.8.2 关 联方 报酬
6.4.8.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元 建信创新中国股票 2015 年半年 度报告 摘要
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项目
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2014年1月1 日至2014 年6 月30日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理 费
505,840.79 2,910,774.04
其中： 支付 销售 机构 的客
户维护 费
199,040.28 1,697,681.73
注：1 、 支 付基 金管 理人 建 信基金 的管 理人 报酬 按前 一日基 金资 产净 值1.50% 的年费 率计 提， 逐日
累计至 每月 月底 ，按 月支 付。其 计算 公式 为：
日管理 人报 酬＝ 前一 日基 金资产 净值 X 1.50% / 当 年天数 。
2、 客户 维护 费是 指基 金管 理人与 基金 销售 机构 约定 的用以 向基 金销 售机 构支 付客户 服务 及销 售 活
动中产生的相 关费用， 该 费用从基金管 理人收取 的 基金管理费中 列支，不 属 于从基金资 产里列支
的费用 项目 。
6.4.8.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2015年1月1 日至2015 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2014年1月1 日至2014 年6 月30日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
84,306.76 485,128.98
注：支付基金 托管人中 信 银行的托管费 按前一日 基 金资产净值 0.25% 的年费 率计提，逐日 累计至
每月月 底， 按月 支付 。其 计算公 式为 ：
日托管 费＝ 前一 日基 金资 产净值 X 0.25% / 当年 天 数。
6.4.8.2.3 销 售服 务费
本基金 无销 售服 务费 。
6.4.8.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含回购) 交易
本基金 本报 告期 内未 发生 与关联 方进 行银 行间 同业 市场的 债券(含 回购) 交易 。
6.4.8.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况
6.4.8.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
本基金 本报 告期 未发 生管 理人运 用固 有资 金投 资本 基金的 情况 。
6.4.8.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
本基金 本报 告期 内未 发生 除基金 管理 人之 外的 其他 关联方 投资 本基 金的 情况 。 建信创新中国股票 2015 年半年 度报告 摘要
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6.4.8.5 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中信银行 13,943,382.85 26,154.54 18,213,555.13 340,932.85
注：本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 中信 银行 保管 ，按银 行同 业利 率计 息。
6.4.8.6 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 未发 生承 销期 内参与 关联 方承 销证 券的 情况。
6.4.8.7 其 他关 联交易 事项 的说明
本报告 期间 本基 金未 发生 其他需 要说 明的 关联 交易 事项。
6.4.9 期 末（ 2015 年6 月30 日 ） 本基 金持有 的流 通受 限证券
6.4.9.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券
报告期 末， 本基 金未 持有 因认购 新发/增 发证 券而 流 通受限 证券 。
6.4.9.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票
金额单 位： 人民 币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停
牌
原
因
期末
估值单
价
复牌
日期
复牌
开盘单 价
数量（ 股）
期末
成本总 额
期末估 值总
额
备注
002398
建研
集团
2015
年 6 月
8 日
筹划
非公
开发
行股
票
20.51
2015
年 7 月
1 日
25.64 82,400 2,100,339.60 1,690,024.00 -
300431
暴风
科技
2015
年 6 月
11 日
重大
事项
211.45
2015
年 7 月
13 日
276.80 7,900 2,125,905.00 1,670,455.00 -
601311
骆驼
股份
2015
年 6 月
18 日
筹划
非公
开发
行股
票
23.31
2015
年 7 月
15 日
25.38 43,650 863,805.60 1,017,481.50 -
300099
尤洛
卡
2015
年 6 月
22 日
重大
事项
23.44 - - 43,300 722,616.00 1,014,952.00 -
002143 印纪 2015 重大 32.01 2015 33.50 27,630 564,787.80 884,436.30 - 建信创新中国股票 2015 年半年 度报告 摘要
第 22 页 共 32 页
传媒 年 6 月
30 日
事项 年 7 月
1 日
注：本 基金 截 至 2015 年 6 月 30 日 止持 有以 上因 公布 的重大 事项 可能 产生 重大 影响而 被暂 时停 牌
的股票 ，该 类股 票将 在所 公布事 项的 重大 影响 消除 后，经 交易 所批 准复 牌。
6.4.9.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
6.4.9.3.1 银 行间 市场债 券正 回购
至本报 告期 末， 本基 金无 银行间 市场 债券 正回 购交 易余额 ，故 未存 在作 为抵 押的债 券。
6.4.9.3.2 交 易所 市场债 券正 回购
至本报 告期 末， 本基 金无 交易所 市场 债券 正回 购交 易余额 ，故 未存 在作 为抵 押的债 券。
6.4.10 有 助于 理解和 分析 会计报 表需 要说明 的其 他事项
(1) 公 允价 值
(a) 金 融工 具公 允价 值计 量 的方法
公允价值计量 结果所属 的 层次，由对公 允价值计 量 整体而言具有 重要意义 的 输入值所属的 最
低层次 决定 ：
第一层 次： 相同 资产 或负 债在活 跃市 场上 未经 调整 的报价 。
第二层 次： 除第 一层 次输 入值外 相关 资产 或负 债直 接或间 接可 观察 的输 入值 。
第三层 次： 相关 资产 或负 债的不 可观 察输 入值 。
(b) 持 续的 以公 允价 值计 量 的金融 工具
(i) 各 层次 金融 工具 公允 价 值
于 2015 年 6 月 30 日 ，本 基金持 有的 以公 允价 值计 量且其 变动 计入 当期 损益 的金融 资产 中 属
于第一 层级 的余 额 为44,482,185.59 元， 属于 第二 层 级的余 额 为 6,277,348.80 元， 无 属于 第三 层
级的余额(2014 年 06 月 30 日 ： 第 一 层 级 的 余 额 为 227,406,287.02 元 ， 第 二 层 级 的 余 额 为
2,742,481.08 元， 无属 于 第三层 级的 余额)。
(ii) 公 允价 值所 属层 次间 的重大 变动
对于证券交易所上市的股 票，若出现重大事项停牌 、交易不活跃( 包 括 涨 跌 停时 的 交 易 不 活
跃) 、 或属 于非 公开 发行 等 情况 ， 本 基金 不会 于停 牌 日至交 易恢 复活 跃日 期间 、 交 易不 活跃 期间 及
限售期间将相 关股票的 公 允价值列入第 一层次； 并 根据估值调整 中采用的 不 可观察输 入 值对于公
允价值的影响 程度，确 定 相关股票公允 价值应属 第 二层 次还是第 三层次。 对 于在证券交 易所上市
或挂牌转让的 固定收益 品 种(可转换债券 、资产支 持 证券和私募债 券除外)， 本 基金于 2015 年 3建信创新中国股票 2015 年半年 度报告 摘要
第 23 页 共 32 页
月26 日起 改为 采用 中证 指 数有限 公司 根据 《中 国证 券 投资基 金业 协会 估值 核算 工作小 组关 于2015
年1 季 度固 定收 益品 种的 估值处 理标 准》 所独 立提 供的估 值结 果确 定公 允价 值（附 注 6.4.5.2），
并将相 关债 券的 公允 价值 从第一 层次 调整 至第 二层 次。
(iii) 第三 层次 公允 价值 余 额和本 期变 动金 额
无。
(c) 非 持续 的以 公允 价值 计 量的金 融工 具
于2015 年6 月30 日 ，本 基金未 持有 非持 续的 以公 允价值 计量 的金 融 资 产。
(d) 不 以公 允价 值计 量的 金 融工具
不以公允价值 计量的金 融 资产和负债主 要包括应 收 款项和其他金 融负债， 其 账面价值与公 允
价值相 差很 小。
(2) 除 公允 价值 外， 截至 资产负 债表 日本 基金 无需 要说明 的其 他重 要事 项。
§7 投资组 合报告
7.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的 比例
（% ）
1 权益投 资 50,759,534.39 78.21
其中： 股票 50,759,534.39 78.21
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 14,008,221.07 21.58
7 其他各 项资 产 131,313.47 0.20
8 合计 64,899,068.93 100.00
7.2 期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合
金额 单位 ：人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A
农、林 、牧 、渔 业 676,804.26 1.26 建信创新中国股票 2015 年半年 度报告 摘要
第 24 页 共 32 页
B
采矿业 - -
C
制造业 29,522,268.73 54.89
D
电力 、 热 力 、 燃 气及 水生 产和供
应业
3,650,825.00 6.79
E
建筑业 606,085.00 1.13
F
批发和 零售 业 528,187.50 0.98
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 2,032,947.00 3.78
H
住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
2,886,390.00 5.37
J
金融业 1,883,896.14 3.50
K
房地产 业 1,477,404.81 2.75
L
租赁和 商务 服务 业 2,388,433.26 4.44
M
科学研 究和 技术 服务 业 2,630,379.00 4.89
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 2,475,913.69 4.60
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和 社会 工作 - -
R
文化、 体育 和娱 乐业 - -
S
综合 - -
合计 50,759,534.39 94.38
注：以 上行 业分 类 以2015 年 06 月30 日的 证监 会行 业分类 标准 为依 据。
7.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前十 名 股票 投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600787 中储股 份 126,270 2,032,947.00 3.78
2 300186 大华农 39,200 1,709,120.00 3.18
3 600011 华能国 际 120,700 1,693,421.00 3.15
4 002398 建研集 团 82,400 1,690,024.00 3.14
5 300431 暴风科 技 7,900 1,670,455.00 3.11
6 002318 久立特 材 30,600 1,602,828.00 2.98
7 600795 国电电 力 217,200 1,513,884.00 2.81
8 300422 博世科 13,900 1,485,910.00 2.76
9 600703 三安光 电 43,100 1,349,030.00 2.51
10 300327 中颖电 子 62,693 1,333,480.11 2.48 建信创新中国股票 2015 年半年 度报告 摘要
第 25 页 共 32 页
注： 投 资者 欲了 解本 报告 期末基 金投 资的 所有 股票 明细， 应阅 读登 载于www.ccbfund.cn 网站 的半
年度报 告正 文。
7.4 报 告期 内股票 投资 组合的 重大 变动
7.4.1 累 计买 入金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600050 中国联 通 2,598,946.00 3.57
2 002469 三维工 程 2,432,293.00 3.34
3 002318 久立特 材 2,428,664.00 3.34
4 600109 国金证 券 2,383,471.00 3.28
5 600787 中储股 份 2,375,534.59 3.27
6 300431 暴风科 技 2,125,905.00 2.92
7 300327 中颖电 子 2,114,938.36 2.91
8 002398 建研集 团 2,100,339.60 2.89
9 600588 用友网 络 2,094,610.00 2.88
10 002275 桂林三 金 2,082,763.00 2.86
11 300275 梅安森 1,729,846.00 2.38
12 002687 乔治白 1,722,890.00 2.37
13 601328 交通银 行 1,721,558.00 2.37
14 002383 合众思 壮 1,704,754.00 2.34
15 300352 北信源 1,641,603.00 2.26
16 300079 数码视 讯 1,638,593.00 2.25
17 603308 应流股 份 1,638,329.00 2.25
18 600795 国电电 力 1,631,172.00 2.24
19 300186 大华农 1,630,450.61 2.24
20 600654 中安消 1,613,640.00 2.22
21 600570 恒生电 子 1,593,260.00 2.19
22 000046 泛海控 股 1,538,908.00 2.12
23 300442 普丽盛 1,503,219.00 2.07
24 600011 华能国 际 1,501,358.00 2.06
25 300302 同有科 技 1,498,357.00 2.06
注：上 述买 入金 额为 买入 成交金 额（ 成交 单价 乘以 成交数 量） ，不 包括 相关 交易费 用。 建信创新中国股票 2015 年半年 度报告 摘要
第 26 页 共 32 页
7.4.2 累 计卖 出金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 601318 中国平 安 5,126,614.16 7.05
2 000046 泛海控 股 4,376,320.42 6.02
3 600050 中国联 通 3,847,315.01 5.29
4 600571 信雅达 3,410,864.30 4.69
5 600048 保利地 产 2,985,805.59 4.10
6 002612 朗姿股 份 2,883,383.95 3.96
7 600109 国金证 券 2,867,981.27 3.94
8 000712 锦龙股 份 2,648,043.49 3.64
9 000001 平安银 行 2,514,730.09 3.46
10 000811 烟台冰 轮 2,383,226.63 3.28
11 002273 水晶光 电 2,081,882.30 2.86
12 600570 恒生电 子 2,046,233.00 2.81
13 601238 广汽集 团 2,019,346.43 2.78
14 300079 数码视 讯 1,914,968.10 2.63
15 002390 信邦制 药 1,911,347.64 2.63
16 601328 交通银 行 1,907,908.00 2.62
17 600687 刚泰控 股 1,880,238.16 2.58
18 600588 用友网 络 1,849,927.60 2.54
19 002690 美亚光 电 1,845,981.50 2.54
20 600654 中安消 1,760,647.49 2.42
21 601688 华泰证 券 1,720,986.46 2.37
22 002689 博林特 1,713,006.40 2.35
23 600376 首开股 份 1,652,128.44 2.27
24 601601 中国太 保 1,558,487.77 2.14
25 300352 北信源 1,529,111.00 2.10
26 002385 大北农 1,524,462.99 2.10
27 600198 大唐电 信 1,503,940.00 2.07
28 300210 森远股 份 1,496,396.25 2.06
注：卖 出金 额接 卖出 成交 金额( 成交 单价 乘以 成交 数 量)， 不包 括相 关交 易费 用 。
7.4.3 买 入股 票的成 本总 额及卖 出股 票的收 入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 90,835,240.12
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 137,176,354.12 建信创新中国股票 2015 年半年 度报告 摘要
第 27 页 共 32 页
注：买 入股 票成 本总 额和 卖出股 票收 入总 额均 为买 卖成交 金额 （成 交单 价乘 以成交 数量 ）， 不包
括相关 交易 费用 。
7.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
7.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 前五 名债券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
7.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 前十 名 资产 支持 证券投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7.8 报告 期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
7.9 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 前五 名权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
7.10 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
7.10.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 投资 股指期 货。
7.10.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
本基金 本报 告期 末未 投资 股指期 货。
7.11 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
7.11.1 本 期国 债期货 投资 政策
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。
7.11.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
本基金 报告 期内 未投 资于 国债期 货。
7.11.3 本 期国 债期货 投资 评价
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。 建信创新中国股票 2015 年半年 度报告 摘要
第 28 页 共 32 页
7.12 投 资组 合报告 附注
7.12.1
本基金投资的 前十名证 券 的发行主体本 期未出现 被 监管部门立案 调查，或 在 报告编制日前 一
年内受 到公 开谴 责、 处罚 的情形 。
7.12.2
本基金 投资 的前 十名 股票 未超出 基金 合同 规定 的备 选股票 库。
7.12.3 期 末其 他各项 资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 33,872.91
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 2,459.45
5 应收申 购款 94,981.11
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 131,313.47
7.12.4 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 可转换 债券 。
7.12.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的 公允
价值
占基金 资产 净值 比
例（% ）
流通受 限情 况说 明
1 002398 建研集 团 1,690,024.00 3.14 重大事 项
2 300431 暴风科 技 1,670,455.00 3.11 重大事 项
§8 基金份 额持有人信息
8.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份额单 位： 份 建信创新中国股票 2015 年半年 度报告 摘要
第 29 页 共 32 页
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
2,469 10,779.12 395,265.92 1.49% 26,218,380.66 98.51%
8.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员
持有本 基金
6.90 0.00%
8.3 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本开 放式 基金份 额总 量区间 的情 况
本公司 高级 管理 人员 、基 金投资 和研 究部 门负 责人 、该只 基金 的基 金经 理未 持有该 只基 金。
§9 开放式 基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （ 2013 年 9 月 24 日 ） 基金 份额 总额
938,476,234.90
本报告 期期 初基 金份 额总 额 56,550,251.77
本报告 期基 金总 申购 份额 27,401,982.18
减:本 报告 期基 金总 赎回 份 额 57,338,587.37
本报告 期基 金拆 分变 动份 额（份 额减 少以"-" 填列 ） -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 26,613,646.58
注：上 述总 申购 份额 含转 换入份 额， 总赎 回份 额含 转换出 份额 。
§10 重大事 件揭示
10.1 基 金份 额持有 人大 会决议
本报告 期， 本基 金未 召开 基金份 额持 有人 大会 。
10.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动
我公司 于 2015 年 3 月 26 日召开 2015 年度 第一 次临 时股东 会会 议， 决定 解聘 杨文升 先 生 、
欧阳伯 权先 生公 司董 事职 务， 并 解聘 顾建 国先 生独 立董事 职务 ， 批 准聘 任许 会斌先 生、 张维 义 先建信创新中国股票 2015 年半年 度报告 摘要
第 30 页 共 32 页
生为公 司董 事， 以及 李全 先生为 公司 独立 董事 。2015 年 3 月 26 日公 司召 开第 四届董 事会 第一 次
会议， 会议 选举 许会 斌先 生为公 司董 事长 。2015 年 5 月 28 日 ，公 司依 法完 成 了法定 代表 人变 更
手续， 许会 斌先 生为 法定 代表人 。 公 司已 根据 相关 法律法 规要 求， 在指 定媒 体公开 披露 了公 司 前
述人员 的变 更信 息， 并已 在监管 机构 备案 。
报告期 内， 本基 金托 管人 的专门 基金 托管 部门 未发 生重大 人事 变动 。
10.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
本报告 期无 涉及 本基 金基 金管理 人、 基金 财产 以及 基金托 管人 基金 托管 业务 的诉讼 事项 。
10.4 基 金投 资策略 的改 变
本报告 期基 金投 资策 略未 发生改 变。
10.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况
自本基 金基 金合 同生 效日 起普华 永道 中天 会计 师事 务所为 本基 金提 供审 计服 务至今， 本 报 告
期内会 计师 事务 所未 发生 改变。
10.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
本报告 期未 发生 公司 和董 事、 监 事和 高级 管理 人员 被中国 证监 会、 证券 业协 会、 证 券交 易 所
处罚或 公开 谴责 ，以 及被 财政、 外汇 和审 计等 部门 施以重 大处 罚的 情况 。
本报告 期内 ，本 基金 托管 人涉及 托管 业务 的高 级管 理人员 未受 到监 管部 门的 稽查和 处罚 。
10.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
10.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
申万宏源 2 57,365,216.84 25.16% 51,364.19 24.97% -
民生证券 1 55,766,029.77 24.46% 50,769.48 24.69% -
信达证券 2 31,630,967.12 13.87% 28,796.80 14.00% -
东兴证券 1 20,864,212.48 9.15% 18,994.88 9.24% -
国泰君安 1 18,787,292.20 8.24% 16,661.03 8.10% 新增
东方证券 1 15,533,021.39 6.81% 14,141.34 6.88% 新增 建信创新中国股票 2015 年半年 度报告 摘要
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中信证券 1 15,298,183.05 6.71% 13,576.25 6.60% -
兴业证券 1 6,501,937.57 2.85% 5,805.12 2.82% -
招商证券 1 5,953,749.87 2.61% 5,290.41 2.57% -
广州证券 1 297,973.95 0.13% 268.04 0.13% -
长江证券 - - - - - -
宏信证券 - - - - - -
中投证券 - - - - - -
渤海证券 - - - - - -
国信证券 - - - - - -
光大证券 - - - - - -
中金公司 - - - - - -
注：1 、本基 金根据中 国证 监会《关于 完善证券 投资 基金交易席 位制度有 关问 题的通知》 （ 证监基
金字[2007]48 号）的规 定 及本基金管理 人的《基 金 专用交易席位 租用制度 》 ， 基金管理人制 定了
提供交 易单 元的 券商 的选 择标准 ，具 体如 下：
（1 ） 财 务状 况良 好、 经营 管理规 范、 内部 管理 制度 健全、 风险 管理 严格， 能 够满足 基金 运作 高度
保密的 要求 ，在 最近 一年 内没有 重大 违规 行为 。
（2 ） 具备 基金 运作 所需 的 高效、 安全 的通 讯条 件， 交易设 施满 足基 金进 行证 券交易 的需 要。
（3 ） 具备 较强 的研 究能 力 ，有固 定的 研究 机构 和专 门的研 究人 员， 能够 对宏 观经济 、 证 券市 场、
行业、个股、 个券等进 行 深入、全面的 研究，能 够 积极、有效地 将研究成 果 及时传递给 基金管理
人，能 够根 据基 金管 理人 所管理 基金 的特 定要 求进 行专项 研究 服务 。
（4 ） 佣金 费率 合理 。
2、 根据 以上 标准 进行 考察 后， 基金 管理 人确 定券 商 ， 与 被选 择的 券商 签订 委 托协议 ， 并报 中国 证
监会备 案及 通知 基金 托管 人。
3、本 基金 本报 告期 内新 增 国泰君 安证 券股 份有 限公 司和东 方证 券股 份有 限公 司各一 个交 易单 元，
未剔除 交易 单元 。本 基金 与托管 在同 一托 管行 的公 司其他 基金 共用 交易 单元 。
10.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例
申万宏源 - - - - - -
民生证券 - - - - - - 建信创新中国股票 2015 年半年 度报告 摘要
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信达证券 - - - - - -
东兴证券 - - - - - -
国泰君安 - - - - - -
东方证券 - - - - - -
中信证券 - - - - - -
兴业证券 - - - - - -
招商证券 - - - - - -
广州证券 - - - - - -
长江证券 - - - - - -
宏信证券 - - - - - -
中投证券 - - - - - -
渤海证券 - - - - - -
国信证券 - - - - - -
光大证券 - - - - - -
中金公司 - - - - - -
建信基金管理有限责任公司
2015 年 8 月29 日
