建 信 优 选 成长 股 票 型 证券 投 资 基金2015 年
半年度报告 摘要
2015 年6 月30 日
基金管 理人： 建信基金管 理有限责任公司
基金托 管人： 中国工商银 行股份有限公司
送出日 期：2015 年8 月29 日
建信优选成长股票 2015 年半年 度报告 摘要
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§1 重要提 示及目录
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本半 年 度报告已经 三分之二
以上独 立董 事签 字同 意， 并由董 事长 签发 。
基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2015 年 8 月 27 日 复核 了本
报告中的财务 指标、净 值 表现、利润分 配情况、 财 务会计报告、 投资组合 报 告等内容， 保证复核
内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本半年 度报 告摘 要摘 自半 年度报 告正 文， 投资 者欲 了解详 细内 容， 应阅 读半 年度报 告正 文。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2015 年1 月1 日起 至6 月 30 日止 。 建信优选成长股票 2015 年半年 度报告 摘要
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§2 基金简 介
2.1 基 金基 本情况
基金简 称 建信优 选成 长股 票
基金主 代码 530003
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2006 年 9 月 8 日
基金管 理人 建信基 金管 理有 限责 任公 司
基金托 管人 中国工 商银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 1,541,178,233.20 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基 金产 品说明
投资目 标 通过投 资于 具有 良好 业绩 成长性 和投 资价 值的 上市 公
司，实 现基 金资 产长 期增 值。
投资策 略 本基金 管理 人将 综合 运用 定量分 析和 定性 分析 手段 ，
对证券 市场 当期 的系 统性 风险以 及可 预见 的未 来时 期
内各大 类资 产的 预期 风险 和预期 收益 率进 行分 析评
估，并 据此 制定 本基 金在 股票、 债券 、现 金等 资产 之
间的配 置比 例、 调整 原则 和调整 范围 ，定 期或 不定 期
地进行 调整 ，以 达到 规避 风险及 提高 收益 的目 的。
业绩比 较基 准 75%× 富时 中国A600 成长 指数 +2 0%× 中国 债券 总指 数
+5%× 1 年 定期 存款 利率 。
风险收 益特 征 本基金 属于 股票 型证 券投 资基金 ，一 般情 况下 其预 期
风险和 预期 收益 高于 货币 市场基 金、 债券 型基 金和 混
合型基 金。
2.3 基 金管 理人和 基金 托管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 建信基 金管 理有 限责 任公
司
中国工 商银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 吴曙明 蒋松云
联系电 话 010-66228888 （010 ）66105799
电子邮 箱 xinxipilu@ccbfund.cn custody@icbc.com.cn
客户服 务电 话
400-81-95533
010-66228000
95588
传真 010-66228001 （010 ）66105798
建信优选成长股票 2015 年半年 度报告 摘要
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2.4 信 息披 露方式
登载基金半年度报告正文的管理人互联 网
网址
http://www.ccbfund.cn
基金半 年度 报告 备置 地点 基金管 理人 和基 金托 管人 的住所
§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要会 计数据 和财 务指标
金额 单位 ：人 民币元
3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期(2015 年1 月1 日 - 2015 年6 月 30 日 )
本期已 实现 收益 1,458,208,679.82
本期利 润 1,787,773,855.26
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.9375
本期基 金份 额净 值增 长率 75.29%
3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末( 2015 年6 月 30 日 )
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.7049
期末基 金资 产净 值 3,203,434,463.43
期末基 金份 额净 值 2.0786
注：1 、 本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 （ 不含 公 允价值 变动 收益 ） 扣
除相关 费用 后的 余额 ，本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。
2、 期 末可 供分 配利 润的 计 算方法 ： 如果 期末 未分 配 利润的 未实 现部 分为 正数 ， 则 期末 可供 分配 利
润的金额为期 末未分配 利 润的已实现部 分；如果 期 末未分配利润 的未实现 部 分为负数， 则期末可
供分配 利润 的金 额为 期末 未分配 利润 （已 实现 部分 相抵未 实现 部分 ） 。
3、 所 述基 金业 绩指 标不 包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 ， 计 入费 用后 实际收 益水 平要 低于
所列数 字。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去一 个月 -4.44% 3.38% -8.97% 2.72% 4.53% 0.66%
过去三 个月 28.09% 2.69% 9.41% 2.05% 18.68% 0.64%
过去六 个月 75.29% 2.20% 31.25% 1.65% 44.04% 0.55% 建信优选成长股票 2015 年半年 度报告 摘要
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过去一 年 140.11% 1.77% 65.20% 1.30% 74.91% 0.47%
过去三 年 169.46% 1.35% 56.78% 1.10% 112.68% 0.25%
自基金 合同
生效起 至今
373.08% 1.59% 162.21% 1.41% 210.87% 0.18%
注： 本 基金 投资 业绩 比较 基准为 ： 75 %× 富时 中国A600 成 长指 数 +20 %× 中国 债 券总指 数 +5 %× 1 年
定期存 款利 率 。 其 中： 富 时中 国A600 成 长指 数收 益 率作为 衡量 股票 投资 部分 的业绩 基准 ， 中国 债
券总指数收益 率作为衡 量 基金债券投资 部分的业 绩 基准，1 年定 期存款利 率 作为衡量现 金或到期
日在一 年以 内的 政府 债券 部分的 业绩 基准 。
富时中 国 A600 成长 指数 是 新华富 时风 格指 数之 一， 新华富 时风 格指 数以 富时 中国 A600 指数 为股
票池， 通 过 7 个 风格 因子 对股票 进行 测评 ，然 后将 综合测 评的 风格 因子 评分 进行综 合， 进而 决 定
股票在价值和 成长指数 中 的市 值分布。 作为一个 理 想的工具，新 华富时风 格 指数使得投 资者能够
方便地衡量不 同风格特 点 的公司在经历 完整市场 周 期时的表现。 中债系列 指 数由一个总 指数（即
中国债 券总 指数 ） ， 若干 个 分指数 构成 。 中国 债券 总 指数是 全样 本债 券指 数 ， 包括市 场上 所有 具有
可比性 的符 合指 数编 制标 准的债 券 （如 交易 所和 银 行间国 债 、 银 行间 金融 债 券等） ， 理 论上 能客 观
反映中 国债 券总 体情 况。 本基金 现金 或到 期日 在一 年以内 的政 府债 券部 分则 可以 用 1 年 定期 存 款
利率来 衡量 。 建信优选成长股票 2015 年半年 度报告 摘要
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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收
益 率变 动的比 较
注：本 报告 期， 本基 金的 投资组 合比 例符 合基 金合 同的要 求。
§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验
经中国 证监 会证 监基 金字[2005]158 号 文批 准， 建信 基金管 理有 限责 任公 司成 立于 2005 年 9
月19 日， 注册 资本2 亿 元 。目前 公司 的股 东为 中国 建设银 行股 份有 限公 司、 信安金 融服 务公 司、
中国华电集团 资本控股 有 限公司，其中 中国建设 银 行股份有限公 司出资额 占 注册资本的 65%，信
安金融服务公 司出资额 占 注册资本的 25%，中 国华 电集团资本控 股有限公 司 出资额占注册 资本的
10% 。
公司下 设综 合管 理部 、 权 益投资 部 、 固 定收 益投 资 部、 金融 工程 及指 数投 资 部、 专户 投资 部、建信优选成长股票 2015 年半年 度报告 摘要
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量化衍生品及 海外投资 部 、交易部、研 究部、创 新 发展部、市场 营销部、 专 户理财部、 机构业务
部、网络金融 部、人力 资 源管理部、基 金运营部 、 信息技术部、 风险管理 部 和监察稽核 部，以及
深圳、 成都、 上海 、 北 京 四家分 公司 ， 设 立了 子公 司--建 信资 本管 理 有 限责 任公司 。 自 成立 以来，
公司秉持 “诚 信、专业 、 规范、创新 ” 的核心价 值 观，恪守 “持 有人利益 重 于泰山 ” 的 原则，以
“建设财富生 活 ”为崇 高 使命，坚持规 范运作， 致 力成为 “最可 信赖、持 续 领先的综合 性、专业
化资产 管理 公司 ”。
截至 2015 年 6 月 30 日， 公司旗 下有 建信 恒久 价值 股票型 证券 投资 基金 、建 信优选 成长 股 票
型证券投资基 金、建信 核 心精选股票型 证券投资 基 金、建 信内生 动力股票 型 证券投资基 金、建信
双利策略主题 分级股票 型 证券投资基金 、建信社 会 责任股票型证 券投资基 金 、建信优势 动力股票
型证券 投资 基金 （LOF ） 、 建信创 新中 国股 票型 证 券 投资基 金 、 建 信改 革红 利 股票型 证券 投资 基金 、
深证基 本 面60 交易 型开 放 式指数 证券 投资 基金 及其 联接基 金、 上证 社会 责任 交 易型开 放式 证券 投
资指数 基金 及其 联接 基金 、建信 沪深 300 指数 证券 投资基 金（LOF） 、建 信深 证 100 指数 增强 型 证
券投资 基金 、 建 信中 证500 指数 增强 型证 券投 资基 金、 建 信央 视财 经 50 指 数 分级发 起式 证券 投资
基金、建信全 球机遇股 票 型证券投资基 金 、建信 新 兴市场优选股 票型证券 投 资基金、建 信全球资
源股票 型证 券投 资基 金、 建信优 化配 置混 合型 证券 投资基 金、 建信 积极 配置 混合型 证券 投资 基金 、
建信恒稳价值 混合型证 券 投资基金、 建 信消费升 级 混合型证券投 资基金、 建 信安心保本 混合型证
券投资基金、 建信健康 民 生混合型证券 投资基金 、 建信稳定增利 债券型证 券 投资基金、 建信收益
增强债券型证 券投资基 金 、建信纯债债 券型证券 投 资基金、建信 安心回报 定 期开放债券 型证券投
资基金、建信 双息红利 债 券型证券投资 基金、建 信 转债增强债券 型证券投 资 基金、建信 双债增强
债券型证券投 资基金、 建 信安心回报两 年定期开 放 债券型证券投 资基金、 建 信稳定添利 债券型证
券投资基金、 建信信用 增 强债券型证券 投资基金 、 建信周盈安心 理财债券 型 证券投资基 金、建信
双周安心理财 债券型证 券 投资基金、建 信月盈 安 心 理财债券型证 券投资基 金 、建信双月 安心理财
债券型证券投 资基金、 建 信嘉薪宝货币 市场基金 、 建信货币市场 基金、建 信 中小盘先锋 股票型证
券投资基金、 建信潜力 新 蓝筹股票型证 券投资基 金 、建信现金添 利货币市 场 基金、建信 稳定得利
债券型证券投 资基金、 建 信睿盈灵活配 置混合型 证 券投资基金、 建信信息 产 业股票型证 券投资基
金、建信稳健 回报灵活 配 置混合型证券 投资基金 、 建信环保产业 股票型证 券 投资基金、 建信回报
灵活配置混合 型证券投 资 基金、建信鑫 安回报灵 活 配置混合型证 券投资基 金 、建信新经 济灵活配
置混合 型证 券投 资基 金、 建信鑫 丰回 报灵 活配 置混 合型 证 券投 资基 金、 建信 互联网+产 业升 级股 票
型证券 投资 基金 ，共 计 55 只开放 式基 金， 管理 的基 金净资 产规 模共 计 为 1654.99 亿 元。 建信优选成长股票 2015 年半年 度报告 摘要
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4.1.2 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 及基金 经理 助理简 介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助
理）期 限
证券从 业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
姚锦
权益投 资
部副总
监、研 究
部首席 策
略分析
师、本 基
金的基 金
经理
2012 年2 月
17 日
- 11
博士。 曾任 天津 通广 三
星电子 有限 公司 工程
师，天 弘基 金管 理公 司
研究员 、 研 究部 副主 管、
研究部 主管 、投 资部 副
总经理 兼研 究总 监等
职， 2009 年3 月17 日至
2011 年 3 月 3 日担 任天
弘永利 债券 型证 券投 资
基金基 金经 理；2009 年
12 月 17 日至 2011 年 5
月 5 日 任天 弘周 期策 略
股票型 证券 投资 基金 基
金经理 。现 任我 公司 研
究部首 席策 略分 析师 ，
2012 年2 月17 日起 任建
信优选 成长 股票 型证 券
投资基 金基 金经 理，
2012 年8 月14 日至2014
年 3 月 6 日 任建 信社 会
责任股 票型 证券 投资 基
金基金 经理 ；2014 年 1
月20 日起 任建 信保 本基
金的基 金经 理 ， 该基 金
于1 月23 日起 转型 为建
信积极 配置 混合 型证 券
投资基 金基 金， 姚锦 继
续担任 该基 金的 基金 经
理。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告 期内 ， 本基 金管 理 人严格 遵守 《 证券 投资 基 金法》 、 《 证券 投资 基金 销 售管理 办法 》 、 《公
开募集 证券 投资 基金 运作 管理办 法》 、 《证 券投 资基 金信息 披露 管理 办法 》 、 基 金合同 和其 他法 律法
规、部门规章 ，依照诚 实 信用、勤勉尽 责、安全 高 效的原则管理 和运用基 金 资产，在认 真控制投
资风险 的基 础上 ，为 基金 持有人 谋求 最大 利益 ，没 有发生 违反 法律 法规 的行 为。 建信优选成长股票 2015 年半年 度报告 摘要
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4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
为了公平对待 投资人， 保 护投资人利益 ，避免出 现 不正当关联交 易、利益 输 送等违法违规 行
为，公司根 据《证券 投资 基金法》 、 《证 券投资基 金 管理公司内 部控制指 导意 见》 、 《证券投 资基金
公司公平交 易制度指 导意 见》 、 《基金管 理公司特 定 客户资产管 理业务试 点办 法》等法律 法规和 公
司内部制度 ，制定和 修订 了《公平交 易管理办 法》 、 《异常交易 管理办法》 、 《 公司防范内 幕交易 管
理办法》 、 《利 益冲突管 理 办法》等风 险管控制 度。 公司使用的 交易系统 中设 置了公平交 易模块 ，
一旦出现不同 基金同时 买 卖同一证券时 ，系统自 动 切换至公平交 易模块进 行 操作，确保 在投资管
理活动中公平 对待不同 投 资组合，严禁 直接或通 过 第三方的交易 安排在不 同 投资组合之 间进行利
益输送 。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
本报告期内未 出现所有 投 资组合参与的 交易所公 开 竞价同日反向 交易成交 较 少的单边交易 量
超过该 证券 当日 成交 量 的5 ％的 情况 。本 报告 期， 未 发现本 基金 存在 异常 交易 行为。
4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
2015 年上 半年 全球 经济 的 亮点集 中在 美国 ， 美 联储 加 息预期 是最 重要 的影 响因 素。 美 元升 值，
中国以 外的 新兴 市场 贬值 为主， 美国 股票 市场 高位 维持较 低波 动率 ， 美 国国 债收益 率以 波动 为主 。
国内稳增长措 施逐渐见 效 ，地产销量放 大房价回 升 ，6-7 月的 股票市场 调整 影响国际市场 对中国
需求的 预期 ，导 致 大 宗商 品，中 概股 等相 关资 产的 调整。
在改革和转型 的大环境 下 ，加杠杆推动 资金不断 进 入股票市场， 符合转型 方 向的成长股表 现
较好，尤其是 转型互联 网 相关的行业和 个股表现 优 异。上半年市 场相继经 历 了龙头股票 上涨，题
材股上涨，和 去杠杆带 来 的大幅调整。 稳增长见 效 ，政策宽松低 于预期， 以 及去杠杆是 影响股票
市场快 速调 整的 主要 原因 ，表现 为前 期股 票市 场的 风险偏 好快 速上 升， 以 及 6 月的 快速 下降 。本
基金在个股选 择上偏重 于 管理好，市场 空间大， 卡 位好的龙头股 票，因此 在 前期受益于 龙头股票
的上涨，但是 题材和补 涨 的市场中表现 被动。本 基 金对于市场快 速上 涨持 较 为谨慎的态 度，较早
减持高 估值 股票 ，重 点配 置了景 气程 度较 高的 航空 等行业 。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
本报告 期基 金净 值增 长 率75.29% ， 波 动率2.2% ， 业 绩 比较基 准收 益 率31.25% ， 波动 率 1.65% 。 建信优选成长股票 2015 年半年 度报告 摘要
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4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
在信托 ，银 行理 财之 后，2014 年下 半年 到 2015 年 上 半年， 由于 股票 市场 上涨 ，衍生 出来 的
两融受 益权 和打 新基 金成 为新的 无风 险收 益率 的锚 。 股票市 场的 上涨 主要 受益 于风险 偏好 的提 升，
因此在情绪的 带动下表 现 为大幅波动。 银行资金 不 愿意配置到低 收益高风 险 的实业中， 导致货币
政策传导失灵 。展望下 半 年，由于股票 市场的快 速 调整，使得市 场无风险 收 益率大幅降 低，加大
了银行资金对 于债券的 配 置需求，有利 于债券资 产 的表现。从中 长期来看 ， 有利于股票 市场的制
度建设 ，有 利于 股票 市场 的长期 发展 。
在基金操作上 ，本基金 仍 将坚持精选个 股，选择 具 有长期趋势性 的行业和 个 股进行投 资， 根
据市场 情绪 影响 针对 估值 水平进 行操 作。 另外 ，本 基金将 择机 加大 在债 券资 产上的 配置 。
4.6 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
本报告 期内 ， 本 管理 人根 据中国 证监 会[2008]38 号 文 《关 于进 一步 规范 证券 投资基 金估 值业
务的指 导意 见》 等相 关规 定，继 续加 强和 完善 对基 金估值 的内 部控 制程 序。
公司设立的基 金估值委 员 会为公司基金 估值决策 机 构，负责制定 公司所管 理 基金的基本估 值
政策；对公司 旗下基金 已 采用的估值政 策、方法 、 流程的执行情 况进行审 核 监督；对因 经营环境
或市场变化等 导致需调 整 已实施的估值 政策、方 法 和流程的，负 责审查批 准 基金估值政 策、方法
和流程的变更 。估值委 员 会由公司分管 估值业务 的 副总经理、督 察长、投 资 总监、研究 总监、风
险管理 总监 、运 营总 监及 监察稽 核总 监组 成。
公司基金估值 委员会下 设 基金估值工作 小组，由 具 备丰富专业知 识、两年 以 上基金行业相 关
领域工 作经 历、 熟悉 基金 投资品 种定 价及 基金 估值 法律法 规、 具备 较强 专业 胜任能 力的 基金 经理 、
数量研究员、 风险管理 人 员、监察稽核 人员及基 金 运营人员组成 （具体人 员 由相关部门 根据专业
胜任能 力和 相关 工作 经历 进行指 定） 。 估值 工作 小组 负责日 常追 踪可 能对 公司 旗下基 金持 有的 证 券
的发行人、所 属行业、 相 关市场等 产生 影响的各 类 事件，发现估 值问题； 提 议基金估值 调整的相
关方案并进行 校验；根 据 需要提出估值 政策调整 的 建议以及提议 和校验不 适 用于现有的 估值政策
的新的 投资 品种 的估 值方 案，报 基金 估值 委员 会审 议批准 。
基金运营部根 据估值委 员 会的决定进行 相关具体 的 估值调整或处 理，并负 责 与托管行进行 估
值结果的核对 。涉及模 型 定价的，由估 值工作小 组 向基金运营部 提供模型 定 价的结果， 基金运营
部业务 人员 复核 后使 用。
基金经理作为 估值工作 小 组的成员之一 ，在基金 估 值定价过程中 ，充分表 达 对相关问题及 定建信优选成长股票 2015 年半年 度报告 摘要
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价方案的意见 或建议， 参 与估值方案提 议的制定 ， 但对估 值政策 和估值方 案 不具备最终 表决权。
本公司 参与 估值 流程 的各 方之间 不存 在任 何的 重大 利益冲 突。
公司与中央国 债登记结 算 有限责任公司 签署了《 中 债收益率曲线 和中债估 值 最终用户服务 协
议》 ， 并 依据 其提 供的 中债 收益率 曲线 及估 值价 格对 公司旗 下基 金持 有的 银行 间固定 收益 品种 进 行
估值（ 适用 非货 币基 金） 或影子 定价 （适 用货 币基 金） 。
自 2015 年 3 月 26 日起 ， 公司按 照中 证指 数有 限公 司根据 《中 国证 券投 资基 金业协 会估 值 核
算工作 小组 关 于2015 年1 季度固 定收 益品 种的 估值 处理标 准》 所独 立提 供的 债券估 值价 格， 对公
司旗下 基金 持有 的在 证券 交易所 上市 或挂 牌转 让的 固定收 益品 种( 可转 换债 券 、 资产 支持 证券 和私
募债券 除外)进 行估 值。
4.7 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
本报告期内本 基金未实 施 利润分配，符 合相关法 律 法规及本基金 合同中关 于 收益分配条款 的
规定。
§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
本报告期内， 本基金托 管 人在对建信优 选成长股 票 型证券投资基 金的托管 过 程中，严格遵守
《证券投资基 金法》及 其 他法律法规和 基金合同 的 有关规定，不 存在任何 损 害基金份额 持有人利
益的行 为， 完全 尽职 尽责 地履行 了基 金托 管人 应尽 的义务 。
5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、净 值计 算、利 润分 配等情 况的 说明
本报告期内， 建信优选 成 长股票型证券 投资基金 的 管理人 ——建 信基金管 理 有限责任公司 在
建信优 选成 长股 票型 证券 投资基 金的 投资 运作 、 基 金资产 净值 计算 、 基 金份 额申购 赎回 价格 计算 、
基金费用开支 等问题上 ， 不存在任何损 害基金份 额 持有人利益的 行为，在 各 重要方面的 运作严格
按照基 金合 同的 规定 进行 。本报 告期 内， 建信 优选 成长 股 票型 证券 投资 基金 未进行 利润 分配 。
5.3 托 管人 对本半 年度 报告中 财务 信息等 内容 的真实 、准 确和完 整发 表意见
本托管人依法 对建信基 金 管理有限责任 公司编制 和 披露的建信优 选成长股 票 型证券投资基 金
2015 年半 年度 报告 中财 务 指标、 净值 表现 、 利 润分 配情况 、 财 务会 计报 告、 投资组 合报 告等 内容
进行了 核查 ，以 上内 容真 实、准 确和 完整 。 建信优选成长股票 2015 年半年 度报告 摘要
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§6 半年度 财务会计报告（未 经审计）
6.1 资 产负 债表
会计主 体： 建信 优选 成长 股票型 证券 投资 基金
报告截 止日 ： 2015 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
资 产 附注号
本期末
2015 年 6 月 30 日
上年度末
2014 年 12 月 31 日
资 产：
银行存 款
503,732,927.72 175,536,654.49
结算备 付金
5,098,705.64 3,658,737.92
存出保 证金
1,260,208.95 1,108,861.25
交易性 金融 资产
2,808,141,580.86 2,134,709,825.15
其中： 股票 投资
2,808,141,580.86 2,014,553,825.15
基金投 资
- -
债券投 资
- 120,156,000.00
资产支 持证 券投 资
- -
贵金属 投资
- -
衍生金 融资 产
- -
买入返 售金 融资 产
- -
应收证 券清 算款
6,376,718.31 12,487,411.32
应收利 息
79,717.17 3,543,471.13
应收股 利
- -
应收申 购款
6,916,191.39 29,164,152.22
递延所 得税 资产
- -
其他资 产
- -
资产总 计
3,331,606,050.04 2,360,209,113.48
负债和所有者权益 附注号
本期末
2015 年 6 月 30 日
上年度末
2014 年 12 月 31 日
负 债：
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债
- -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
- 4,574,102.40
应付赎 回款
112,215,564.00 12,567,220.80
应付管 理人 报酬
4,831,587.98 2,855,977.19
应付托 管费
805,264.68 475,996.20
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用
9,419,814.74 5,786,770.47
应交税 费
- -
应付利 息
- - 建信优选成长股票 2015 年半年 度报告 摘要
第 13 页 共 32 页
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债
899,355.21 655,054.01
负债合 计
128,171,586.61 26,915,121.07
所有者权益：
实收基 金
1,541,178,233.20 1,967,759,907.41
未分配 利润
1,662,256,230.23 365,534,085.00
所有者 权益 合计
3,203,434,463.43 2,333,293,992.41
负债和 所有 者权 益总 计
3,331,606,050.04 2,360,209,113.48
注：报 告截 止日 2015 年 6 月 30 日， 基金 份额 净值 2.0786 元 ，基 金份 额总额 1,541,178,233.20
份。
6.2 利 润表
会计主 体： 建信 优选 成长 股票型 证券 投资 基金
本报告 期：2015 年1 月1 日至 2015 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项 目 附注号
本期
2015 年 1 月 1 日至
2015 年6 月 30 日
上年度可比期间
2014 年1 月1 日至
2014 年 6 月 30 日
一、收入
1,828,374,744.90 -23,708,528.37
1.利息 收入
3,193,480.03 2,550,024.44
其中： 存款 利息 收入
1,231,639.53 1,746,998.55
债券利 息收 入
1,893,698.63 212,690.99
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
68,141.87 590,334.90
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 （损 失以 “- ”填列）
1,493,083,303.63 100,684,131.90
其中： 股票 投资 收益
1,483,135,748.39 82,783,375.65
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益
-216,000.00 524,033.58
资产支 持证 券投 资收 益
- -
贵金属 投资 收益
- -
衍生工 具收 益
- -
股利收 益
10,163,555.24 17,376,722.67
3.公允 价值 变动 收益 （ 损 失以 “- ”
号填列 ）
329,565,175.44 -126,987,784.01
4.汇兑 收益 （ 损失 以 “- ” 号填列 ）
- -
5.其他 收入 （ 损失 以 “- ” 号填列 ）
2,532,785.80 45,099.30
减： 二、费用
40,600,889.64 22,496,851.33
1．管 理人 报酬
23,933,791.07 14,549,146.75
2．托 管费
3,988,965.23 2,424,857.78
3．销 售服 务费
- - 建信优选成长股票 2015 年半年 度报告 摘要
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4．交 易费 用
12,444,361.88 5,301,601.41
5．利 息支 出
- -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
- -
6．其 他费 用
233,771.46 221,245.39
三、利润总额（亏损 总额 以“-”
号填列）
1,787,773,855.26 -46,205,379.70
减：所 得税 费用
- -
四、 净利润 （ 净亏损以 “- ” 号填
列）
1,787,773,855.26 -46,205,379.70
6.3 所 有者 权益（ 基金 净值） 变动 表
会计主 体： 建信 优选 成长 股票型 证券 投资 基金
本报告 期：2015 年1 月1 日至 2015 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至 2015 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
1,967,759,907.41 365,534,085.00 2,333,293,992.41
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 本
期利润 ）
- 1,787,773,855.26 1,787,773,855.26
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 基金 净值 变动 数
（净值 减少 以 “- ” 号填
列）
-426,581,674.21 -491,051,710.03 -917,633,384.24
其中：1. 基 金申 购款 1,543,750,369.85 1,033,221,276.95 2,576,971,646.80
2. 基金 赎回 款 -1,970,332,044.06 -1,524,272,986.98 -3,494,605,031.04
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金 净 值 变 动 （ 净 值 减 少
以“- ”号填 列）
- - -
五、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
1,541,178,233.20 1,662,256,230.23 3,203,434,463.43
项目
上年度可比期间
2014 年1 月1 日至 2014 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （基 2,342,710,027.41 -266,807,635.42 2,075,902,391.99 建信优选成长股票 2015 年半年 度报告 摘要
第 15 页 共 32 页
金净值 ）
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 本
期利润 ）
- -46,205,379.70 -46,205,379.70
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 基金 净值 变动 数
（净值 减少 以 “- ” 号填
列）
-164,497,852.40 20,559,310.74 -143,938,541.66
其中：1. 基 金申 购款 48,059,283.15 -6,291,383.43 41,767,899.72
2. 基金 赎回 款 -212,557,135.55 26,850,694.17 -185,706,441.38
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金 净 值 变 动 （ 净 值 减 少
以“- ”号填 列）
- - -
五、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
2,178,212,175.01 -292,453,704.38 1,885,758,470.63
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 6.1 至 6.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 孙志 晨______
______何斌______
____ 秦 绪华____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
6.4 报 表附 注
6.4.1 基 金基 本情况
建信优选成长股票型证券 投资基金( 以下简称“ 本 基金 ”) 经中国证券监督管 理 委员会( 以下
简称“ 中国 证监 会”) 证 监 基金字[2006] 第 147 号 《 关 于同意 建信 优选 成长 股票 型证券 投资 基金 募
集的批复》核 准，由建 信 基金管理有限 责任公司 依 照《中华人民 共和国证 券 投资基金法 》和《建
信优选成长股 票型证券 投 资基金基金合 同》负责 公 开募集。本基 金为契约 型 开放式，存 续期限不
定， 首 次设 立募 集不 包括 认购资 金利 息共 募 集6,113,360,965.39 元， 业 经普 华永道 中天 会计 师事
务所有 限公 司普 华永 道中 天验字(2006) 第119 号验 资报告 予以 验证 。 经 向中 国证监 会备 案， 《建 信
优选成 长股 票型 证券 投资 基金基 金合 同》 于 2006 年9 月 8 日正 式生 效， 基金 合 同生效 日的 基金 份
额总额 为 6,114,724,726.60 份基 金份 额， 其中 认购 资金利 息折 合 1,363,761.21 份基 金份 额。 本
基金的 基金 管理 人为 建信 基金管 理有 限责 任公 司， 基金托 管人 为中 国工 商银 行股份 有限 公司 。
根据《中华人 民共和国 证 券投资基金法 》和《建 信 优选成长股票 型证券投 资 基金基金合同 》
的有关 规定 ， 本 基金 的投 资范围 为国 内依 法公 开发 行上市 的股 票、 国债、 金 融债、 企业 债、 回 购、
央行票据、可 转换债券 以 及经国家证券 监管机构 允 许基金投资的 权证及其 他 金 融工具。 本基金投建信优选成长股票 2015 年半年 度报告 摘要
第 16 页 共 32 页
资组合中股票 占基金资 产 的 60%-95%，其 中投资于 具有良好业绩 成长潜力 并 具备投资价值 的上市
公司发行的股 票占非现 金 资产的比例不 低于 80% ； 现金、债券、 货币市场 工 具以及国家证 券监管
机构允 许基 金投 资的 其他 金融工 具占 基金 资产 的 5%-40%， 其中 ， 基 金保 留的 现金以 及投 资于 一年
期以内 的政 府债 券的 比例 合计不 低于 基金 资产 净值 的5%。 本基 金的 业绩 比较 基准为 富时 中 国 A600
成长指 数X75% + 中 国债 券总指 数 X20% + 1 年期 定 期存款 利 率 X5% 。
6.4.2 会 计报 表的编 制基 础
本基金 的财 务报 表按 照财 政部 于 2006 年 2 月 15 日 及以后 期间 颁布 的《 企业 会计准 则－ 基 本
准则》 、 各 项具 体会 计准 则 及相关 规定(以 下合 称 “ 企 业会计 准则 ”) 、 中 国证 监 会颁布 的 《证 券投
资基金 信息 披 露XBRL 模板第 3 号<年 度报 告和 半年 度 报告>》 、 中 国证 券投 资基 金 业协会 颁布 的 《 证
券投资基金 会计核算 业务 指引》 、 《建信 优选成长 股 票型证券投 资基金基 金合 同》和在财 务报表 附
注所列 示的 中国 证监 会发 布的有 关规 定及 允许 的基 金行业 实务 操作 编制 。
6.4.3 遵 循企 业会计 准则 及其他 有关 规定的 声明
本财务 报表 符合 企业 会计 准则的 要求 ，真 实、 完整 地反映 了本 基 金 2015 年 6 月 30 日 的财 务
状况以 及2015 年1 月1 日至2015 年6 月30 日 止期 间 的经营 成果 和基 金净 值变 动情况 等有 关信 息 。
6.4.4 本 报告 期所采 用的 会计政 策、 会计估 计与 最近一 期年 度报告 相一 致的说 明
本报告 期所 采用 的会 计政 策与最 近一 期年 度报 告相 一致。
6.4.4.1 其 他重要 的会计 政策 和会计 估计
根据本基金的 估值原则 和 中国证监会允 许的基金 行 业估值实务操 作，本基 金 确定以下类 别股票投
资和债 券投 资的 公允 价值 时采用 的估 值方 法及 其关 键假设 如下 ：
(1) 对 于证 券交 易所 上市 的股票 ， 若 出现 重大 事项 停 牌或交 易不 活跃(包 括涨 跌 停时的 交易 不活 跃)
等情况 ， 本 基金 根据 中国 证监会 公告[2008]38 号 《 关于进 一步 规范 证券 投资 基金估 值业 务的 指 导
意见》 ， 根 据具 体情 况采 用 《关 于发 布中 基协(AMAC) 基金行 业股 票估 值指 数的 通知 》 提 供的 指数 收
益法、 市盈 率法 等估 值技 术进行 估值 。
(2) 对于在锁 定期内的非 公 开发行股票， 根据中国证 监会 证监会计 字[2007]21 号《关于证券 投资
基金执行<企 业会计准 则> 估值业务及 份额净值 计价 有关事项的 通知》之 附件 《非公开发 行有明 确
锁定期 股票 的公 允价 值的 确定方 法》 ， 若在 证券 交易 所挂牌 的同 一股 票的 市场 交易收 盘价 低于 非 公
开发行股票的 初始投资 成 本，按估值日 证券交易 所 挂牌的同一股 票 的市场 交 易收盘价估 值；若在
证券交易所挂 牌的同一 股 票的市场交易 收盘价高 于 非公开发行股 票的初始 投 资成本，按 锁定期内
已经过 交易 天数 占锁 定期 内总交 易天 数的 比例 将两 者之间 差价 的一 部分 确认 为估值 增值 。
建信优选成长股票 2015 年半年 度报告 摘要
第 17 页 共 32 页
(3) 在银行间 同业市场交 易 的债券品种， 根据中国 证 监会证监会计 字[2007]21 号《关于证券 投资
基金执 行< 企业 会计 准则> 估值业 务及 份额 净值 计价 有关事 项的 通知 》 采 用估 值 技术确 定公 允价 值。
本基金持有的 银行间同 业 市场债券按现 金流量折 现 法估值，具体 估值模型 、 参数及结果 由中央国
债登记 结算 有限 责任 公司 独立提 供。
(4) 对于在 证券 交 易 所上 市 或挂牌 转让 的固 定收 益品 种( 可转 换债 券、 资 产支 持 证券和 私募 债券
除外) ， 按照 中证 指数 有限 公司根 据《 中国 证券 投资 基金业 协会 估值 核算 工作 小组关 于 2015 年 1
季度固 定收 益品 种的 估值 处理标 准》 所独 立提 供的 债券估 值结 果确 定公 允价 值。
6.4.5 会 计政 策和会 计估 计变更 以及 差错更 正的 说明
6.4.5.1 会 计政 策变更 的说 明
本基金 本报 告期 内未 发生 会计政 策变 更。
6.4.5.2 会 计估 计变更 的说 明
对于在 证券 交易 所上 市或 挂牌转 让的 固定 收益 品种( 可转换 债券 、 资 产支 持证 券 和私募 债券 除
外) ， 鉴于 其交 易量 和交 易 频率不 足以 提供 持续 的定 价信息 ， 本 基金 本报 告期 改为采 用中 证指 数有
限公司 根据 《中 国证 券投 资 基金业 协会 估值 核算 工作 小组关 于 2015 年1 季度 固 定收益 品种 的估 值
处理标 准》 所独 立提 供的 估值结 果确 定公 允价 值。
6.4.5.3 差 错更 正的说 明
本基金 本报 告期 内未 发生 会计差 错。
6.4.6 税项
根据财政部、国 家税务总 局财税[2002]128 号《关 于开放式证券投 资基金有 关税收问题的 通
知》 、 财税[2008]1 号《 关 于企业 所得 税若 干优 惠政 策的通 知》 、财 税[2012]85 号《 关于 实施 上市
公司股息红利 差别化个 人 所得税政策有 关问题的 通 知》及其他相 关财税法 规 和实务操作 ，主要税
项列示 如下 ：
(1) 以 发行 基金 方式 募集 资 金不属 于营 业税 征收 范围 ， 不 征收 营业 税。 基金 买 卖股票 、 债券 的
差价收 入不 予征 收营 业税 。
(2) 对 基金 从证 券市 场中 取 得的收 入 ， 包 括买 卖股 票 、 债 券的 差价 收入 ， 股权 的股息 、 红利 收
入，债 券的 利息 收入 及其 他收入 ， 暂 不征 收企 业所 得税。
(3) 对 基金 取得 的企 业债 券 利息收 入， 应由 发行 债券 的企业 在向 基金 支付 利息 时代扣 代 缴 20%
的个人 所得 税。 自 2013 年 1 月 1 日 起， 对基 金从 上市公 司取 得的 股息 红利 所得， 持股 期限 在 1
个月以 内( 含1 个月) 的， 其 股息红 利所 得全 额计 入应 纳税所 得额 ； 持 股期 限在1 个月以 上至1 年(含建信优选成长股票 2015 年半年 度报告 摘要
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1 年) 的 ，暂 减按 50% 计 入 应纳税 所得 额； 持股 期限 超过 1 年 的， 暂减按 25% 计入应 纳税 所得 额。
对基金持有的 上市公司 限 售股，解禁后 取得的股 息 、红利收入， 按照上述 规 定计算纳税 ，持股时
间自解禁日起 计算；解 禁 前取得的股息 、红利收 入 继续暂减 按 50%计入 应纳 税所得额。上 述所得
统一适 用20% 的 税率 计征 个人所 得税 。
(4) 基 金卖 出股 票按0.1% 的税率 缴纳 股票 交易 印花 税，买 入股 票不 征收 股票 交易印 花税 。
6.4.7 关 联方 关系
6.4.7.1 本 报 告期 存在控 制关 系或其 他重 大利害 关系 的关联 方发 生变化 的情 况
本报告 期， 存在 控制 关系 或其他 重大 利害 关系 的关 联方没 有发 生变 化。
6.4.7.2 本 报 告期 与基金 发生 关联交 易的 各关联 方
关联方 名称 与本基 金的 关系
建信基 金管 理有 限责 任公 司 (“ 建信 基
金”)
基金管 理人 、注 册登 记机 构、基 金销 售机 构
中国工 商银 行股 份有 限公 司 (“ 中国 工商
银行”)
基金托 管人 、基 金销 售机 构
中国建 设银 行股 份有 限公 司 (“ 中国 建设
银行”)
基金管 理人 的股 东、 基金 销售机 构
美国信 安金 融服 务公 司 基金管 理人 的股 东
中国华 电集 团资 本控 股有 限公司 基金管 理人 的股 东
建信资 本管 理有 限责 任公 司 基金管 理人 的子 公司
注：下 述关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
6.4.8 本 报 告 期及 上年度 可比 期间的 关联 方交易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间未 发生 通过 关联 方交易 单元 进行 的交 易。
6.4.8.1 通 过 关联 方交易 单元 进行的 交易
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 未发 生通 过关 联方交 易单 元进 行的 交易 。
6.4.8.2 关 联 方报 酬
6.4.8.2.1 基 金 管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2014年1月1 日至2014 年6 月30日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理 费
23,933,791.07 14,549,146.75
其中： 支付 销售 机构 的客
户维护 费
3,024,362.84 2,127,136.87 建信优选成长股票 2015 年半年 度报告 摘要
第 19 页 共 32 页
注：1 、 支 付基 金管 理人 建 信基金 管理 有限 责任 公司 的管理 人报 酬按 前一 日基 金资产 净 值 1.50% 的
年费率计提， 逐日累计 至 每月月底，按 月支付。 其 计算公式为： 日管理人 报 酬＝前一日 基金资产
净值 X 1.50% / 当 年天 数 。
2、 客户维护 费是指基 金 管理人与基 金销售机 构约 定的用以向 基金销售 机构 支付客户服 务及销 售
活动中产生 的相关费 用,该 费用从基金 管理人收 取的 基金管理费 中列支,不 属于 从基金资产 中列支
的费用 项目 。
6.4.8.2.2 基 金 托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2015年1月1 日至2015 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2014年1月1 日至2014 年6 月30日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
3,988,965.23 2,424,857.78
注：支付基金 托管人中 国 工商银行的托 管费按前 一 日基金资产净 值 0.25% 的 年费率计提， 逐日累
计至每 月月 底 ， 按 月支 付 。 其 计算 公式 为： 日托 管 费＝前 一日 基金 资产 净值 X 0.25% / 当年 天数。
6.4.8.2.3 销 售 服 务费
本基金 本报 告期 内无 销售 服务费 。
6.4.8.3 与 关 联方 进行银 行间 同业市 场的 债券( 含 回购) 交易
本基金本报告 期及上年 度 可比期间未发 生与关联 方 进行银行间同 业市场的 债 券（含回购） 交
易。
6.4.8.4 各 关 联方 投资本 基金 的情况
6.4.8.4.1 报 告期 内基 金管 理人 运用固 有资 金投资 本基 金的情 况
本报告 期及 上年 度可 比期 间内基 金管 理人 无运 用固 有资金 投资 本基 金的 情况 。
6.4.8.4.2 报 告 期 末除基金 管理 人之外 的其 他关联 方投 资本基 金的 情况
除基金 管理 人之 外的 其他 关联方 本报 告期 末及 上年 度可比 期间 未持 有本 基金 。
6.4.8.5 由 关 联方 保管的 银行 存款余 额及 当期产 生的 利息收 入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国工商银行 503,732,927.72 1,168,527.03 564,564.71 1,707,000.76
注：本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 中国 工商 银行 保管， 按银 行同 业利 率计 息。 建信优选成长股票 2015 年半年 度报告 摘要
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6.4.8.6 本 基 金在 承销期 内参 与关联 方承 销证券 的情 况
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 未发 生承 销期 内参与 关联 方承 销证 券的 情况。
6.4.8.7 其 他 关联 交易事 项的 说明
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 未发 生其 他关 联交易 事项 。
6.4.9 期末（ 2015 年6 月30 日 ）本 基金持有 的流 通受限 证券
6.4.9.1 因 认 购新 发/ 增发 证券 而于期 末持 有的流 通受 限证券
本报告 期末 未持 有因 认购 新发/ 增发 证券 而流 通受 限 的证券 。
6.4.9.2 期 末 持有 的暂时 停牌 等流通 受限 股票
金额单 位： 人民 币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停
牌
原
因
期末
估值单
价
复牌
日期
复牌
开盘单 价
数量（ 股）
期末
成本总 额
期末估 值总 额 备注
600643
爱建
股份
2015
年6 月
30 日
重大
事项
停牌
16.73 - - 1,272,317 28,899,044.26 21,285,863.41 -
601021
春秋
航空
2015
年6 月
26 日
筹划
非公
开发
行股
票
119.53
2015
年7 月
21 日
113.48 1,315,400 124,393,503.51 157,229,762.00 -
601111
中国
国航
2015
年6 月
30 日
筹划
非公
开发
行股
票
16.14
2015
年7 月
29 日
13.78 20,482,870 249,689,339.67 330,593,521.80 -
注：本 基金 截 至 2015 年 6 月 30 日 止持 有以 上因 公布 的重大 事项 可能 产生 重大 影响而 被暂 时停 牌
的股票 ，该 类股 票将 在所 公布事 项的 重大 影响 消除 后，经 交易 所批 准复 牌。
6.4.9.3 期 末 债券 正回购 交易 中作为 抵押 的债券
至本报告期末 ，本基金 银 行间市场 和交 易所市场 无 债券正回购交 易余额， 故 未存在作为抵 押
的债券 。
6.4.10 有 助 于 理解 和分析 会计 报表需 要说 明的其 他事 项
(1) 公 允价 值
(a) 金 融工 具公 允价 值计 量 的方法
建信优选成长股票 2015 年半年 度报告 摘要
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公允价值计量 结果所属 的 层次，由对公 允价值计 量 整体而言具有 重要意义 的 输入值所属的 最
低层次 决定 ：
第一层 次： 相同 资产 或负 债在活 跃市 场上 未经 调整 的报价 。
第二层 次： 除第 一层 次输 入值外 相关 资产 或负 债直 接或间 接可 观察 的输 入值 。
第三层 次： 相关 资产 或负 债的不 可观 察输 入值 。
(b) 持 续的 以公 允价 值计 量 的金融 工具
(i) 各 层次 金融 工具 公允 价 值
于 2015 年 6 月 30 日 ，本 基金持 有的 以公 允价 值计 量且其 变动 计入 当期 损益 的金融 资产 中 属
于第一 层级 的余 额为 2,299,032,433.65 元， 第 二层 级的余 额为 509,109,147.21 元， 无属 于第 三
层级的 余额(2014 年 6 月 30 日： 第一 层级 的余 额为 1,477,494,097.85 元，第 二层 级的 余额 为
221,316,496.50 元 ，无 属 于第三 层级 的余 额) 。
(ii) 公 允价 值所 属层 次间 的重大 变动
对于证券交易所上市的股 票，若出现重大事项 停 牌、 交 易 不 活 跃( 包 括 涨 跌 停时 的 交 易 不 活
跃) 、 或属 于非 公开 发行 等 情况 ， 本 基金 不会 于停 牌 日至交 易恢 复活 跃日 期间 、 交 易不 活跃 期间 及
限售期间将相 关股票的 公 允价值列入第 一层次； 并 根据估值调整 中 采用的 不 可观察输入 值对于公
允价值的影响 程度，确 定 相关股票公允 价值应属 第 二层次还是第 三层次。 对 于在证券交 易所上市
或挂牌转让的 固定收益 品 种(可转换债券 、资产支 持 证券和私募债 券除外)， 本 基金于 2015 年 3
月26 日起 改为 采用 中证 指 数有限 公司 根据 《中 国证 券 投资基 金业 协会 估值 核算 工作小 组关 于2015
年1 季 度固 定收 益品 种的 估值处 理标 准》 所独 立提 供的估 值结 果确 定公 允价 值（附 注 6.4.5.2），
并将相 关债 券的 公允 价值 从第一 层次 调整 至第 二层 次。
(iii) 第三 层次 公允 价值 余 额和本 期变 动金 额
无。
(c) 非 持续 的以 公允 价值 计 量 的金 融工 具
于2015 年6 月30 日 ，本 基金未 持有 非持 续的 以公 允价值 计量 的金 融资 产。
(d) 不 以公 允价 值计 量的 金 融工具
不以公允价值 计量的金 融 资产和负债主 要包括应 收 款项和其他金 融负债， 其 账面价值与公 允
价值相 差很 小。
(2) 除 公允 价值 外， 截至 资产负 债表 日本 基金 无需 要说明 的其 他重 要事 项。 建信优选成长股票 2015 年半年 度报告 摘要
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§7 投资组 合报告
7.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单 位 ： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的 比例
（% ）
1 权益投 资 2,808,141,580.86 84.29
其中： 股票 2,808,141,580.86 84.29
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 508,831,633.36 15.27
7 其他各 项资 产 14,632,835.82 0.44
8 合计 3,331,606,050.04 100.00
7.2 期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合
金额 单位 ：人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A
农、林 、牧 、渔 业 - -
B
采矿业 - -
C
制造业 1,098,006,768.20 34.28
D
电力 、 热 力 、 燃 气及 水生 产和供
应业
- -
E
建筑业 - -
F
批发和 零售 业 22,985,915.76 0.72
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 1,185,701,649.04 37.01
H
住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
344,751,809.45 10.76
J
金融业 21,285,863.41 0.66
K
房地产 业 - -
L
租赁和 商务 服务 业 33,311,475.00 1.04
M
科学研 究和 技术 服务 业 44,200,000.00 1.38 建信优选成长股票 2015 年半年 度报告 摘要
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N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和 社会 工作 34,319,000.00 1.07
R
文化、 体育 和娱 乐业 - -
S
综合 23,579,100.00 0.74
合计 2,808,141,580.86 87.66
注：以 上行 业分 类 以2015 年 6 月30 日的 证监 会行 业 分类标 准为 依据 。
7.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前十 名 股票 投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 601111 中国国 航 20,482,870 330,593,521.80 10.32
2 600029 南方航 空 21,416,714 311,399,021.56 9.72
3 600115 东方航 空 24,961,004 307,519,569.28 9.60
4 300059 东方财 富 3,000,000 189,270,000.00 5.91
5 000651 格力电 器 2,653,448 169,555,327.20 5.29
6 601021 春秋航 空 1,315,400 157,229,762.00 4.91
7 000333 美的集 团 3,558,515 132,661,439.20 4.14
8 002465 海格通 信 3,683,880 118,584,097.20 3.70
9 002580 圣阳股 份 6,389,160 113,343,698.40 3.54
10 600060 海信电 器 4,600,000 113,114,000.00 3.53
注: 投资者欲了 解本报 告期 末基金投 资的所 有股票 明细 ， 应阅读登 载于 www.ccbfund.cn 网站的半年度
报告正文 。
7.4 报 告期 内股票 投资 组合的 重大 变动
7.4.1 累 计买 入金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 601111 中国国 航 308,242,659.89 13.21
2 600115 东方航 空 306,237,042.32 13.12
3 600029 南方航 空 305,317,436.60 13.09
4 601021 春秋航 空 148,760,785.58 6.38
5 601766 中国中 车 135,039,057.50 5.79 建信优选成长股票 2015 年半年 度报告 摘要
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6 000581 威孚高 科 118,075,330.88 5.06
7 600060 海信电 器 104,169,933.78 4.46
8 600570 恒生电 子 100,966,478.69 4.33
9 300244 迪安诊 断 88,195,472.34 3.78
10 000712 锦龙股 份 87,684,104.24 3.76
11 300347 泰格医 药 87,665,990.91 3.76
12 000089 深圳机 场 84,681,715.66 3.63
13 601311 骆驼股 份 76,825,920.94 3.29
14 601318 中国平 安 76,342,872.06 3.27
15 300153 科泰电 源 74,087,766.00 3.18
16 002153 石基信 息 70,320,364.11 3.01
17 600873 梅花生 物 67,619,419.65 2.90
18 300016 北陆药 业 67,109,546.08 2.88
19 603366 日出东 方 66,574,746.89 2.85
20 600547 山东黄 金 61,818,939.46 2.65
21 600010 包钢股 份 61,397,428.00 2.63
22 300133 华策影 视 61,050,280.01 2.62
23 600687 刚泰控 股 60,958,387.77 2.61
24 002568 百润股 份 59,887,850.82 2.57
25 000831 五矿稀 土 59,298,666.53 2.54
26 600895 张江高 科 58,997,076.32 2.53
27 002469 三维工 程 55,795,025.36 2.39
28 300124 汇川技 术 53,169,409.58 2.28
29 600201 金宇集 团 53,125,341.01 2.28
30 601688 华泰证 券 51,936,833.08 2.23
31 300178 腾邦国 际 50,925,363.26 2.18
注：上 述买 入金 额为 买入 成交金 额（ 成交 单价 乘以 成交数 量） ，不 包括 相关 交易费 用。
7.4.2 累 计卖 出金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 601766 中国中 车 356,636,355.21 15.28
2 300059 东方财 富 270,152,936.26 11.58
3 600000 浦发银 行 157,280,619.77 6.74
4 601299 中国北 车 134,850,582.72 5.78
5 600029 南方航 空 126,047,036.79 5.40 建信优选成长股票 2015 年半年 度报告 摘要
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6 601311 骆驼股 份 125,428,410.15 5.38
7 603366 日出东 方 120,890,797.88 5.18
8 000581 威孚高 科 112,102,679.61 4.80
9 000001 平安银 行 110,059,664.71 4.72
10 600115 东方航 空 101,241,912.48 4.34
11 300016 北陆药 业 99,635,923.47 4.27
12 600016 民生银 行 94,522,346.26 4.05
13 000712 锦龙股 份 94,521,033.37 4.05
14 002153 石基信 息 93,109,562.94 3.99
15 601166 兴业银 行 90,845,430.28 3.89
16 600895 张江高 科 90,361,168.94 3.87
17 600010 包钢股 份 89,139,085.42 3.82
18 600687 刚泰控 股 88,145,829.28 3.78
19 601012 隆基股 份 87,040,834.91 3.73
20 300162 雷曼光 电 85,037,095.03 3.64
21 601111 中国国 航 73,646,034.94 3.16
22 300133 华策影 视 70,996,085.73 3.04
23 601318 中国平 安 70,495,865.32 3.02
24 601328 交通银 行 67,626,624.58 2.90
25 300347 泰格医 药 67,444,262.49 2.89
26 600570 恒生电 子 65,569,117.87 2.81
27 601818 光大银 行 63,639,817.00 2.73
28 300153 科泰电 源 63,364,609.33 2.72
29 600201 金宇集 团 62,868,336.87 2.69
30 600645 中源协 和 60,097,221.33 2.58
31 000831 五矿稀 土 59,784,489.40 2.56
32 600547 山东黄 金 57,974,245.78 2.48
33 300124 汇川技 术 57,802,495.69 2.48
34 002508 老板电 器 57,035,531.59 2.44
35 000998 隆平高 科 56,520,972.39 2.42
36 002465 海格通 信 56,221,949.49 2.41
37 300020 银江股 份 55,347,417.05 2.37
38 300244 迪安诊 断 54,883,008.20 2.35
39 601009 南京银 行 49,131,143.35 2.11
40 601998 中信银 行 48,620,174.88 2.08
注：上 述卖 出金 额为 卖出 成交金 额（ 成交 单价 乘以 成交数 量） ，不 包括 相关 交 易费用 。 建信优选成长股票 2015 年半年 度报告 摘要
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7.4.3 买 入股 票的成 本总 额及卖 出股 票的收 入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 3,575,707,082.10
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 4,594,760,250.22
注：上 述买 入股 票成 本总 额和卖 出股 票收 入总 额均 为买卖 成交 金额 （成 交单 价乘以 成交 数量 ），
不包括 相关 交易 费用 。
7.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
7.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 前五 名债券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
7.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 前十 名 资产 支持 证券投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7.8 报告 期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
7.9 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 前五 名权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
7.10 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
7.10.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 投资 股指期 货。
7.10.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
本基金 本报 告期 末未 投资 股指期 货。
7.11 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
7.11.1 本 期国 债期货 投资 政策
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。
7.11.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。 建信优选成长股票 2015 年半年 度报告 摘要
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7.11.3 本 期国 债期货 投资 评价
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。
7.12 投 资组 合报告 附注
7.12.1
本基金投资的 前十名证 券 的发行主体本 期未出现 被 监管部门立案 调查，或 在 报告编制日前 一
年内受 到公 开谴 责、 处罚 的情形 。
7.12.2
本基金 投资 的前 十名 股票 未超出 基金 合同 规定 的备 选股票 库。
7.12.3 期 末其 他各项 资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 1,260,208.95
2 应收证 券清 算款 6,376,718.31
3 应收股 利 -
4 应收利 息 79,717.17
5 应收申 购款 6,916,191.39
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 14,632,835.82
7.12.4 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。
7.12.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的 公允
价值
占基金 资产 净值 比
例（% ）
流通受 限情 况说 明
1 601021 春秋航 空 157,229,762.00 4.91 筹划非 公开 发行 股票
2 601111 中国国 航 330,593,521.80 10.32 筹划非 公开 发行 股票
建信优选成长股票 2015 年半年 度报告 摘要
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§8 基金份 额持有人信息
8.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份额单 位： 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
91,945 16,761.96 357,073,698.66 23.17% 1,184,104,534.54 76.83%
8.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员
持有本 基金
501,948.06 0.03%
8.3 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本开 放式 基金份 额总 量区间 的情 况
截至本报告期 末，本公 司 高级管理人员 、基金投 资 和研究部门负 责人及本 基 金基金经理未 持
有本基 金。
§9 开放式 基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （ 2006 年 9 月 8 日 ） 基金 份额 总 额
6,114,724,726.60
本报告 期期 初基 金份 额总 额 1,967,759,907.41
本报告 期基 金总 申购 份额 1,543,750,369.85
减:本 报告 期基 金总 赎回 份 额 1,970,332,044.06
本报告 期基 金拆 分变 动份 额（份 额减 少以"-" 填列 ） -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 1,541,178,233.20
注：上 述总 申购 份额 含转 换入份 额， 总赎 回份 额含 转换出 份额 。 建信优选成长股票 2015 年半年 度报告 摘要
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§10 重大事 件揭示
10.1 基 金份 额持有 人大 会决议
本报告 期， 本基 金未 召开 基金份 额持 有人 大会 。
10.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动
我公司 于 2015 年 3 月 26 日召开 2015 年度 第一 次临 时股东 会会 议， 决定 解聘 杨文升 先 生 、
欧阳伯 权先 生公 司董 事职 务， 并 解聘 顾建 国 先 生独 立董事 职务 ， 批 准聘 任许 会斌先 生、 张维 义 先
生为公 司董 事， 以及 李全 先生为 公司 独立 董事 。2015 年 3 月 26 日公 司召 开第 四届董 事会 第一 次
会议， 会议 选举 许会 斌先 生为公 司董 事长 。2015 年 5 月 28 日 ，公 司依 法完 成 了法定 代表 人变 更
手续， 许会 斌先 生为 法定 代表人 。 公 司已 根据 相关 法律法 规要 求， 在指 定媒 体公开 披露 了公 司 前
述人员 的变 更信 息， 并已 在监管 机构 备案 。
报告期 内， 本基 金托 管人 的专门 基金 托管 部门 未发 生重大 人事 变动 。
10.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
本报告 期无 涉及 本基 金基 金管理 人、 基金 财产 以及 基金托 管人 基金 托管 业务 的诉讼 事项 。
10.4 基 金投 资策略 的改 变
本报告 期基 金投 资策 略未 发生改 变。
10.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况
自本基 金基 金合 同生 效日 起普华 永道 中天 会计 师事 务所为 本基 金提 供审 计服 务至今， 本 报 告
期内会 计师 事务 所未 发生 改变。
10.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
本报告 期未 发生 公司 和董 事、 监 事和 高级 管理 人员 被中国 证监 会、 证券 业协 会、 证 券交 易 所
处罚或 公开 谴责 ，以 及被 财政、 外汇 和审 计等 部门 施以重 大处 罚的 情况 。
本报告 期内 ，本 基金 托管 人涉及 托管 业务 的高 级管 理人员 未受 到监 管部 门的 稽查和 处罚 。
10.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
10.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况
金额单 位： 人民 币元 建信优选成长股票 2015 年半年 度报告 摘要
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券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
安信证券 3 1,228,267,081.16 15.55% 1,118,214.68 15.75% -
方正证券 1 1,194,647,754.82 15.12% 1,060,512.99 14.94% -
中信证券 1 1,046,780,307.06 13.25% 932,809.70 13.14% -
川财证券 1 1,023,263,669.77 12.95% 931,580.71 13.12% -
国金证券 1 762,216,838.48 9.65% 677,622.87 9.55% -
光大证券 1 746,062,451.83 9.44% 679,215.39 9.57% -
中信证券( 浙
江)
1 399,376,099.52 5.06% 356,850.28 5.03% -
申万宏源 2 393,756,219.87 4.98% 351,158.72 4.95% -
浙商证券 1 374,564,449.32 4.74% 333,570.00 4.70% -
平安证券 1 164,855,193.17 2.09% 150,084.38 2.11% -
中银国际证券 1 162,668,191.25 2.06% 146,226.06 2.06% -
银河证券 2 144,856,358.86 1.83% 131,877.29 1.86% -
中信建投 2 112,713,632.88 1.43% 100,394.99 1.41% -
长江证券 1 81,145,392.53 1.03% 71,872.83 1.01% -
广发证券 2 65,102,676.80 0.82% 56,183.72 0.79% -
中投证券 1 - - - - -
华泰证券 1 - - - - -
国盛证券 2 - - - - -
长城证券 1 - - - - -
民生证券 1 - - - - -
招商证券 2 - - - - -
国元证券 1 - - - - -
渤海证券 1 - - - - -
东兴证券 1 - - - - -
中金公司 1 - - - - -
红塔证券 1 - - - - -
高华证券 1 - - - - -
注：1 、本基 金根据中 国证 监会《关于 完善证券 投资 基金交易席 位制度有 关问 题的通知》 （ 证监基
金字[2007]48 号）的规 定 及本基金管理 人的《基 金 专用交易席位 租用制度 》 ， 基金管理人制 定了
提供交 易单 元的 券商 的选 择标准 ，具 体如 下：
（1 ） 财 务状 况良 好、 经营 管理规 范、 内部 管理 制度 健全、 风险 管理 严格， 能 够满足 基金 运作 高度
保密的 要求 ，在 最近 一年 内没有 重大 违规 行为 ； 建信优选成长股票 2015 年半年 度报告 摘要
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（2 ） 具备 基金 运作 所需 的 高效、 安全 的通 讯条 件， 交易设 施满 足基 金进 行证 券交易 的需 要；
（3 ） 具备 较强 的研 究能 力 ，有固 定的 研究 机构 和专 门的研 究人 员， 能够 对宏 观经济 、 证 券市 场、
行业、个券等 进行深入 、 全面的研究， 能够积极 、 有效地将研究 成果及时 传 递给基金管 理人，能
够根据 基金 管理 人所 管理 基金的 特定 要求 进行 专项 研究服 务；
（4 ） 佣金 费率 合理 。
2、 根据 以上 标准 进行 考察 后， 基金 管理 人确 定券 商 ， 与 被 选 择的 券商 签订 委 托协议 ， 并报 中国 证
监会备 案及 通知 基金 托管 人；
3、本 报告 期内 无新 增交 易 单元， 无剔 除交 易单 元；
4、本 基金 与托 管在 同一 托 管行的 公司 其他 基金 共用 交易单 元。
10.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例
安信证券 - - - - - -
方正证券 - - - - - -
中信证券 - - - - - -
川财证券 - - - - - -
国金证券 - - - - - -
光大证券 - - - - - -
中信证券( 浙
江)
- - - - - -
申万宏源 - - - - - -
浙商证券 - - - - - -
平安证券 - - - - - -
中银国际证券 - - - - - -
银河证券 - - - - - -
中信建投 - - - - - -
长江证券 - - - - - -
广发证券 - - - - - -
中投证券 - - - - - -
华泰证券 - - - - - -
国盛证券 - - - - - -
长城证券 - - - - - - 建信优选成长股票 2015 年半年 度报告 摘要
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民生证券 - - - - - -
招商证券 - - - - - -
国元证券 - - - - - -
渤海证券 - - - - - -
东兴证券 - - - - - -
中金公司 - - - - - -
红塔证券 - - - - - -
高华证券 - - - - - -
注：本 基金 本报 告期 内未 使用租 用的 证券 公司 交易 单元进 行其 他证 券投 资。
建信基金管理有限责任公司
2015 年 8 月29 日
