交银施罗德环球精选价值证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
交 银 施罗 德 环球 精 选价 值 证券 投 资基 金
2015 年 半年 度报 告 摘要
2015 年 6 月 30 日
基 金管 理人： 交银 施罗德 基金 管理有 限公 司
基 金托 管人： 中国 建设银 行股 份有限 公司
报 告送 出日期 ：二 〇一五 年八 月二十 九日 交银施罗德环球精选价值证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
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1
重 要 提示
1.1 重 要提 示
基金管理人的董事会、 董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或重
大遗漏， 并对其内容的真实性、 准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。 本半年度
报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定， 于 2015 年 8 月 28 日
复核了本报告中的财务指标、 净值表现、 利润分配情况、 财务会计报告、 投资组合报告
等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保证基金
一定盈利。
基金的过往 业绩并不代表其未来表现。 投资有风险， 投资者在作出投资决策前应仔
细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本半年度报告摘要摘自半年度报告正文， 投资者欲了解详细内容， 应阅读半年度报
告正文。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2015 年 1 月 1 日起至 6 月 30 日止。
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基 金 简介
2.1 基 金基 本情 况
基金简称 交银环球精选股票(QDII)
基金主代码 519696
交易代码 519696
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2008 年 8 月 22 日
基金管理人 交银施罗德基金管理有限公司
基金托管人 中国建设银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 66,607,870.93 份
基金合同存续期 不定期
2.2 基 金产 品说 明
投资目标
通过全球资产配置和灵活分散投资， 在有效分散和控制风险的前
提下，实现长期资本增值。
投资策略
自上而下配置资产， 通过对全球宏观经济和各经济体的基本面分
析， 在不同区域间进行有效资产配置， 自下而上精选证券， 挖掘
定价合理、 具备持续竞 争优势的上市公司股票进行投资， 并有效
控制下行风险。
业绩比较基准
70%× 标 准 普 尔 全 球 大 中 盘 指 数 (S&P Global LargeMidCap
Index)+30%× 恒生指数
风险收益特征
本基金以股票及股票基金为主要投资对象， 属于较高预期风险和
预期收益的证券投资基金品种， 其预期风险和收益水平高于混合
型基金和债券型基金。 此外， 本基金在全球范围内进行投资， 除
了需要承担国际市场的市场波动风险之外， 还 面临汇率风险、 国
别风险、新兴市场风险等海外市场投资所面临的特别投资风险。
2.3 基 金管 理人 和基金托 管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称
交银施罗德基金管理有限公
司
中国建设银行股份有限公司
信息披露
负责人
姓名 孙艳 田青
联系电话 021-61055050 010-67595096
电子邮箱 xxpl@jysld.com,disclosure@j tianqing1.zh@ccb.com 交银施罗德环球精选价值证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
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ysld.com
客户服务电话 400-700-5000， 021-61055000 010-67595096
传真 021-61055054 010-66275853
2.4 境 外投 资顾 问和境外 资产 托管人
项目 境外投资顾问 境外资产托管人
名称
英文
Schroder Investment Management
Limited
JPMorgan Chase Bank ，National
Association
中文 施罗德投资管理有限公司 摩根大通银行
注册地址 英国伦敦
1111 Polaris Parkway, Columbus,
OH43240, U.S.A.
办公地址 31 Gresham Street London
270 Park Avenue, New York, New
York 10017
邮政编码 EC2V 7QA 10017
2.5 信 息披 露方 式
登载基金 半 年度报告正文的管理人互联网网
址
www.fund001.com ，
www.bocomschroder.com
基金 半年度报告备置地点 基金管理人的办公场所
3 主 要财 务指标 和 基 金净 值表 现
3.1 主 要会 计数 据和财务 指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期 间数 据和 指标
报 告期 （2015 年 1 月 1 日 至 2015 年 6 月
30 日）
本期已实现收益 6,050,469.71
本期利润 9,754,782.77
加权平均基金份额本期利润 0.1325
本期 基金份额净值增长率 8.61%
3.1.2 期 末数 据和 指标 报 告期 末(2015 年 6 月 30 日)
期末可供分配基金份额利润 0.667
期末基金资产净值 115,439,994.68
期末基金份额净值 1.733 交银施罗德环球精选价值证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
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注：1 、本基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后的实际
收益水平要低于所列数字；
2 、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变
动收益） 扣除相关费用后的余额， 本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收
益。
3.2 基 金净 值表 现
3.2.1 基 金份 额净 值增长 率及 其与同 期业 绩比较 基准 收益率 的比 较
阶段
份额净值
增长率 ①
份额净
值增长
率标准
差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①－③ ②－④
过去一个月 -7.43% 1.17% -3.03% 0.77% -4.40% 0.40%
过去三个月 5.41% 1.28% 1.48% 0.66% 3.93% 0.62%
过去六个月 8.61% 1.09% 4.51% 0.64% 4.10% 0.45%
过去一年 10.20% 0.87% 3.20% 0.60% 7.00% 0.27%
过去三年 54.03% 0.74% 36.57% 0.61% 17.46% 0.13%
自基金合同生
效起至今
107.51% 0.97% 33.44% 1.21% 74.07% -0.24%
注：本基金的业绩比较基准为 70%× 标准普尔 全球大中盘指数(S&P Global LargeMidCap
Index)+30%× 恒生指数 ，每日进行再平衡过程。
3.2.2 自 基 金 合 同 生 效以 来 基 金 份 额 累 计 净值增 长 率 变 动 及 其 与 同期业 绩 比 较 基 准 收益
率 变动 的比较
交银施罗德环球精选价值证券投资基金
份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
（2008 年 8 月 22 日至 2015 年 6 月 30 日） 交银施罗德环球精选价值证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
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注： 本基金建仓期为自基金合同生效日起的 6 个月。 截至建仓期结束， 本基金各项资产
配置比例符合基金合同及招募说明书有关投资比例的约定。
4
管 理 人报告
4.1 基 金管 理人 及基金经 理情 况
4.1.1基 金管 理人及 其管理 基金 的经验
交银施罗德基金管理有限公司是经中国证监会证监基金字[2005]128 号文批准，由
交通银行股份有限公司、 施罗德投资管理有限公司、 中国国际海运集装箱 （集团） 股份
有限公司共同发起设立。公司成立于 2005 年 8 月 4 日，注册地在中国上海，注册资本
金为 2 亿元人民币。 其中， 交通银行股份有限公司持有 65% 的股份， 施罗德投资管理有
限公司持有 30% 的股份，中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司持有 5% 的股份。
公司并下设交银施罗德资产管理（香港）有限公司和交银施罗德资产管理有限公司。
截至报告期末，公司已经发行并管理了 46 只基金，包括 2 只货币市场基金、13 只
债券型基金、 9 只混合型基金、 3 只保本混合型基金、 19 只股票型基金 （其中 3 只为 QDII
基金，2 只为交易型开放式基金（ETF）， 2 只为 ETF 联接基金） 。
4.1.2基 金经 理（或 基金经 理小 组）及 基金 经理助 理的 简介
姓名 职务
任本基金的基金经理
（助理）期限
证券从
业年限
说明
任职日期 离任日期 交银施罗德环球精选价值证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
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晏青
交银环球精选股
票(QDII) 、交银
全球资源股票
(QDII) 的基金经
理
2012-04-09 2015-04-22 9 年
晏青先生，中国国
籍。上海交通大学
硕士。2006 年加入
交银施罗德基金管
理有限公司，历任
行业分析师、QDII
高级分析师。2012
年 4 月 9 日至 2015
年 4 月 21 日担任交
银施罗德环球精选
价值证券投资基金
基金经理，2014 年
1 月 10 日至 2015
年 4 月 21 日担任交
银施罗德全球自然
资源证券投资基金
基金经理。
蔡铮
交银环球精选股
票(QDII) 、交银
上证 180 公司治
理 ETF 及其联
接、 交银深证 300
价值 ETF 及其联
接、交银全球资
源股票(QDII) 、
交银沪深 300 分
层等权指数、交
银国证新能源指
数分级、交银中
证海外中国互联
网指数
（QDII-LOF)、交
银中证互联网金
融指数分级的基
金经理，公司量
化投资部助理总
经理
2015-04-22 - 6 年
蔡铮先生，中国国
籍，复旦大学电子
工程硕士。历任瑞
士银行香港分行分
析员。2009 年加入
交银施罗德基金管
理有限公司，历任
投资研究部数量分
析师、基金经理助
理。
注：1 、本表所列基金经理（助理）任职日期和离职日期均以基金合同生效日或公司作
出决定并公告( 如适用) 之日为准。
2 、本表所列基金经理（助理）证券从业年限中的 “ 证券从业” 的 含义遵从中国证券
业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
3 、基金经理（或基金经理小组）期后变动（如有）敬请关注基金管理人发布的相
关公告。 交银施罗德环球精选价值证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
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4.2 境 外投 资顾 问为本基 金提 供投资 建议 的主要 成员 简介
姓名 在境外投资顾问所任职务
证券从
业年限
说明
Simon
Webber
施罗德集团多区域（全球
及国际）股票投资主管、
全球和国际股票基金经
理、全球气候变化股票基
金经理
16 年
Simon Webber 先生，英国曼彻斯特
大学物理学学士，CFA 。1999 年加
入施罗德投资管理有限公司，历任
全球技术团队分析员。
4.3 管 理人 对报 告期内本 基金 运作遵 规守 信情况 的说 明
本报告期内，本基金 管 理人严格遵循《中华 人 民共和国证券投资基 金 法》 、基金合
同和其他有关法律法规、 监管部门的相关规定， 本着诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和
运用基金资产，在严格控制投资风险的基础上，为基金持有人谋求最大利益。
本报告期内， 本基金整体运作合规合法， 无不当内幕交易和关联交易， 基金投资范
围、 投资比例及投资组合符合有关法律法规及基金合同的约定， 未发生损害基金持有人
利益的行为。
4.4 管 理人 对报 告期内公 平交 易情况 的专 项说明
4.4.1公 平交 易制度 的执行 情况
本 公 司 制 定 了 严 格 的 投 资 控 制 制 度 和 公 平 交 易 监 控 制 度 来 保 证 旗 下 基 金 运 作 的 公
平， 旗下所管理的所有资产组合， 包括证券投资基金和特定客户资产管理专户均严格遵
循制度进行公平交易。
公司建立资源共享的投资研究信息平台， 确保各投资组合在获得投资信息、 投资建
议和实施投资决策方面享有公平的机会。 公司在交易执行环节实行集中交易制度， 建立
公平的交易分配制度。 对于交易所公开竞价交 易，遵循 “ 时间优先、价格优先、比例分
配 ” 的原则，全部通过交易系统进行比例分配 ；对于非集中竞价交易 、以公司名义进行
的场外交易， 遵循 “ 价 格优先、 比例分配 ” 的 原则 按事前独立确定的投资方案对交易结果
进行分配。
公司中央交易室和风险管理部进行日常投资交易行为监控， 风险管理部负责对各账
户公平交易进行事后分析， 于每季度和每年度分别对公司管理的不同投资组合的整体收
益 率 差 异 、 分 投资 类 别的 收 益 率 差 异 以及 不 同时 间 窗 口 同 向 交易 的 交易 价 差 进 行 分 析 ，
通过分析评估和信息披露来加强对公平交易过程和结果的监督。
报告期内本公司严格执行公平交易制度， 公平对待旗下各投资组合， 未发现任何违
反公平交易的行为。
4.4.2异 常交 易行为 的专项 说明 交银施罗德环球精选价值证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
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本基金于本报告期内不存在异常交易行为。 本报告期内， 本公司管理的所有投资组
合 参 与 的 交 易 所 公 开 竞 价 同 日 反 向 交 易 成 交 较 少 的 单 边 交 易 量 没 有 超 过 该 证 券 当 日 总
成交量 5% 的 情 形 ， 本 基 金 与 本 公 司 管 理 的 其 他 投 资 组 合 在 不 同 时 间 窗 下 （ 如 日 内 、3
日内、5 日内）同向交易的交易价差未出现异常。
4.5 管 理人 对报 告期内基 金的 投资策 略和 业绩表 现 的 说明
4.5.1报 告期 内基金 投资策 略和 运作分 析
2015 年上半年全球股票市场整体上涨， 但大宗商品继续表现惨淡。 发达市场中日本
已创出 2005 年以来的新高（超过 2007 年的高点） ，欧元区希腊 “ 退欧” 风险基本解除，
虽然仍存不确定因素， 但预计希腊议会将做出妥协。 市场方面， 欧洲市场由于已经在一
定程度上计入了希腊债务风险可控的预期， 加之风险偏好较之前有所改善， 整体表现温
和上涨。 美股则受制于美元走强及经济指标的疲弱， 持续盘整态势。 香港市场近期受 A
股股票市场危机影响，出现大幅度调整。本基金上半年获取较多超额收益，6 月下旬以
来在市场调整中出现回撤。
4.5.2报 告期 内基金 的业绩 表现
截至 2015 年 6 月 30 日 ，本基金份额净值为 1.733 元，本报告期份额净值增长率为
8.61% ，同期业绩比较基准增长率为 4.51% 。
4.6 管 理人 对宏 观经济、 证券 市场及 行业 走势的 简要 展望
展望下半年， 全球流动性或仍将偏宽松。 抱着对经济复苏的观望态度， 美联储官员
并不急于进行首次加息， 并且强调首次加息后的加息将是渐进式的， 我们将密切关注美
联储政策的变化。加之欧央行 QE 的正常推进，短期来看，全球流动性或仍将偏宽松，
而美欧日本经济的反弹将直接利于全球股市。 就中国国内， 我们认为经济活动将会企稳
回升。 短暂的股市大跌预计不会对经济活动造成太严重的负面影响。 随着经济增长环比
改善、 具有吸引力的估值 （H 股预期市盈率不 足 10x ） 、 政策改革措施 的落实， 以及投 资
者低仓位等一系列利好因素的影响， 我们预计 港股及 A 股将企稳并有回升。 我们将继续
精选个股， 在金融、TMT 、 环保等趋势向好的行业， 以及传统产业产能收缩、 产业结构
升级等主题中，寻找拥有竞争优势的公司，努力为投资人获取积极稳健的回报！
4.7 管 理人 对报 告期内基 金估 值程序 等事 项的说 明
本基金管理人制定了健全、 有效的估值政策和程序， 经公司管理层批准后实行， 并
成立了估值委员会， 估值委员会成员由研究部、 基金运营部、 风险管理部等人员和固定
收益人员及基金经理组成。
公司严格按照新会计 准 则、证监会相关规定 和 基金合同关于估值的 约 定进行估值，
保证基金估值的公平、 合理， 保持估值政策和程序的一贯性。 估值委员会的研究部成员交银施罗德环球精选价值证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
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按投资品种的不同性质， 研究并参考市场普遍认同的做法， 建议合理的估值模型， 进行
测算和认证， 认可后交各估值委员会成员从基金会计、 风险、 合规等方面审批， 一致同
意后，报公司投资总监、总经理审批。
估值委员会会定期对估值政策和程序进行评价， 在发生了影响估值政策和程序的有
效性及适用性的情况后， 及时召开临时会议进行研究， 及时修订估值方法， 以保证其持
续适用。 估值委员会成员均具备 相应的专业资格及工作经验。 基金经理作为估值委员会
成员， 对本基金持仓证券的交易情况、 信息披露情况保持应有的职业敏感， 向估值委员
会提供估值参考信息， 参与估值政策讨论。 本基金管理人参与估值流程各方之间不存在
任何重大利益冲突，截止报告期末未有与任何外部估值定价服务机构签约。
4.8 管 理人 对报 告期内基 金利 润分配 情况 的说明
根据相关法律法规和基金合同要求， 本基金本报告期内对上一年度应分配的可分配
利润进行了收益分配，具体情况参见半年度报告正文 6.4.11 利润分配情况。
本基金未对本报告期内利润进行分配。
4.9 报 告期 内管 理人对本 基金 持有人 数或 基金资 产净 值预警 情形 的说明
本基金本报告期内无需预警说明。
5
托 管 人报告
5.1 报 告期 内本 基金托管 人遵 规守信 情况 声明
本报告期， 中国建设银行股份有限公司在本基金的托管过程中， 严格遵守了 《证券
投 资 基 金 法 》 、基 金 合同 、 托 管 协 议 和其 他 有关 规 定 ， 不 存 在损 害 基金 份 额 持 有 人 利 益
的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托 管人 对报 告期内本 基金 投资运 作遵 规守信 、净 值计算 、利 润分配 等情 况的说 明
本报告期， 本托管人按照国家有关规定、 基金合同、 托管协议和其他有关规定， 对
本基金的基金资产净值计算、 基金费用开支等方面进行了认真的复核， 对本基金的投资
运作方面进行了监督，未发现基金管理人有损害基金份额持有人利益的行为。
报告期内，本基金实施利润分配的金额：5,012,791.66 元。
5.3 托 管人 对本 半年度报 告中 财务信 息等 内容的 真实 、准确 和完 整发表 意见
本托管人复核审查了本报告中的财务指标、 净值表现、 利润分配情况、 财务会计报
告、投资组合报告等内 容 ， 保 证 复 核 内 容 不 存 在 虚 假 记 载 、 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏 。
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6 半 年度 财务会 计报 告（ 未经 审计）
6.1 资 产负 债表
会计主体：交银施罗德环球精选价值证券投资基金
报告截止日：2015 年 6 月 30 日
单位：人民币元
资产 附 注号
本 期末
2015 年 6 月 30 日
上 年度 末
2014 年 12 月 31 日
资产：
银行存款 6.4.7.1 8,022,954.57 6,285,293.73
结算备付金
- -
存出保证金
- -
交易性金融资产 6.4.7.2 108,192,021.38 123,310,487.29
其中：股票投资
108,192,021.38 123,310,487.29
基金投资
- -
债券投资
- -
资产支持证券投资
- -
贵金属投资
- -
衍生金融资产 6.4.7.3 - 6,501.91
买入返售金融资产 6.4.7.4 - -
应收证券清算款
200,248.16 115,595.32
应收利息 6.4.7.5 690.00 478.60
应收股利
471,775.36 97,689.20
应收申购款
59,061.23 41,213.20
递延所得税资产
- -
其他资产 6.4.7.6 - -
资 产总 计
116,946,750.70 129,857,259.25
负 债和 所有者 权益 附 注号
本 期末
2015 年 6 月 30 日
上 年度 末
2014 年 12 月 31 日
负债：
短期借款
- -
交易性金融负债
- -
衍生金融负债 6.4.7.3 - -
卖出回购金融资产款
- - 交银施罗德环球精选价值证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
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应付证券清算款
- 148,123.18
应付赎回款
1,248,641.06 987,475.63
应付管理人报酬
181,874.63 202,187.20
应付托管费
35,364.52 39,314.18
应付销售服务费
- -
应付交易费用 6.4.7.7 - -
应交税费
- -
应付利息
- -
应付利润
- -
递延所得税负债
- -
其他负债 6.4.7.8 40,875.81 210,358.75
负债合计
1,506,756.02 1,587,458.94
所 有者 权益：
实收基金 6.4.7.9 66,607,870.93 77,178,116.21
未分配利润 6.4.7.10 48,832,123.75 51,091,684.10
所有者权益合计
115,439,994.68 128,269,800.31
负债和所有者权益总计
116,946,750.70 129,857,259.25
注： 1、 报告截止日 2015 年 6 月 30 日， 基金份额净值 1.733 元， 基金份额总额 66,607,870.93
份。
2、本摘要中资产负债表和利润表所列附注号为半年度报告正文中对应的附注号，投资
者欲了解相应附注的内容，应阅读登载于基金管理人网站的半年度报告正文。
6.2 利 润表
会计主体： 交银施罗德环球精选价值证券投资基金
本报告期：2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
单位：人民币元
项目 附 注号
本期
2015 年 1 月 1 日
至 2015 年 6 月 30
日
上 年度 可比期 间
2014 年 1 月 1 日至
2014 年 6 月 30 日
一 、收 入
11,467,328.35 9,673,980.33
1.利息收入
18,642.89 9,232.97
其中：存款利息收入 6.4.7.11 18,642.89 9,232.97
债券利息收入
- - 交银施罗德环球精选价值证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
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资产支持证券利息收入
- -
买入返售金融资产收入
- -
其他利息收入
- -
2.投资收益（损失以 “- ” 填列）
7,467,766.74 15,120,507.57
其中：股票投资收益 6.4.7.12 6,368,814.15 13,619,594.96
基金投资收益 6.4.7.13 - -
债券投资收益 6.4.7.14 - -
资产支持证券投资收益 6.4.7.15 - -
贵金属投资收益
- -
衍生工具收益 6.4.7.16 26,746.42 -
股利收益 6.4.7.17 1,072,206.17 1,500,912.61
3. 公允价值变动收益（损失以
“- ” 号填列）
6.4.7.18 3,704,313.06 -5,585,583.61
4.汇兑收益 （损失以 “- ” 号填列）
251,071.32 113,895.87
5.其他收入 （损失以 “- ” 号填列） 6.4.7.19 25,534.34 15,927.53
减 ：二 、费用
1,712,545.58 2,178,095.26
1．管理人报酬
1,122,280.56 1,419,145.66
2．托管费
218,221.24 275,945.02
3．销售服务费
- -
4．交易费用 6.4.7.20 325,246.05 303,119.17
5．利息支出
- -
其中：卖出回购金融资产支出
- -
6．其他费用 6.4.7.21 46,797.73 179,885.41
三、利润总 额 （亏 损总额 以 “- ”
号 填列 ）
9,754,782.77 7,495,885.07
减：所得税费用
- -
四、净利润 （ 净亏 损以 “- ”号填
列）
9,754,782.77 7,495,885.07
6.3 所 有者 权益 （基金净 值） 变动表
会计主体： 交银施罗德环球精选价值证券投资基金
本报告期：2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
单位：人民币元
项目 本期 交银施罗德环球精选价值证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
第 14 页共 42 页
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
实 收基 金 未 分配 利润 所 有者 权益合 计
一、 期初所有者权益 （ 基
金净值）
77,178,116.21 51,091,684.10 128,269,800.31
二、 本期经营活动产生的
基金净值变动数 （本期利
润）
- 9,754,782.77 9,754,782.77
三、 本期基金份额交易产
生的基金净值变动数 （净
值减少以 “- ” 号填列）
-10,570,245.28 -7,001,551.46 -17,571,796.74
其中：1.基金申购款 20,697,502.12 16,136,452.56 36,833,954.68
2.基金赎回款 -31,267,747.40 -23,138,004.02 -54,405,751.42
四、 本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金
净值变动 （净值减少以 “- ”
号填列）
- -5,012,791.66 -5,012,791.66
五、 期末所有者权益 （ 基
金净值）
66,607,870.93 48,832,123.75 115,439,994.68
项目
上 年度 可比期 间
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日
实 收基 金 未 分配 利润 所 有者 权益合 计
一、 期初所有者权益 （ 基
金净值）
103,620,567.46 62,292,056.24 165,912,623.70
二、 本期经营活动产生的
基金净值变动数 （本期利
润）
- 7,495,885.07 7,495,885.07
三、 本期基金份额交易产
生的基金净值变动数 （净
值减少以 “- ” 号填列）
-10,637,981.42 -6,412,612.87 -17,050,594.29
其中：1.基金申购款 8,727,052.75 5,047,369.83 13,774,422.58
2.基金赎回款 -19,365,034.17 -11,459,982.70 -30,825,016.87
四、 本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金
净值变动 （净值减少以 “- ”
号填列）
- -4,007,612.92 -4,007,612.92 交银施罗德环球精选价值证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
第 15 页共 42 页
五、 期末所有者权益 （ 基
金净值）
92,982,586.04 59,367,715.52 152,350,301.56
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1 至 6.4，财务报表由下列负责人签署：
基金管理人 负责人：阮红，主管会计工作负责人：夏华龙，会计机构负责人：朱鸣
6.4 报 表附 注
6.4.1基 金基 本情况
交银施罗德环球精选价值证券投资基金 ( 以 下 简 称 “ 本基金”) 经 中 国 证 券 监 督 管 理
委员会 ( 以下简称“ 中 国证监会 ”) 证监许可[2008] 第 635 号《关于核 准交银施罗德环球精
选价值证券投资基金募集的批复》 核准， 由交银施罗德基金管理有限公司依照 《中华人
民共和国证券投资基金法》 和 《交银施罗德环球精选价值证券投资基金基金合同》 负责
公开募集。 本基金为契约型开放式， 存续期限不定， 首次设立募集不包括认购资金利息
共募集人民币 508,068,907.66 元，业经普华永道中天会计师事务所有限公司普华永道中
天验字(2008) 第 130 号 验资报告予以验证。 经向中国证监会备案， 《交银施罗德环球精选
价值证券投资基金基金合同》 于 2008 年 8 月 22 日正式生效， 基金合同生效日的基金份
额总额为 508,425,627.85 份基金份额，其中认购资金利息折合 356,720.19 份基金份额。
本基金的基金管理人为交银施罗德基金管理有限公司， 基金托管人为中国建设银行股份
有限公司，境外资产托管人为摩根大通银行 (JPMorgan &Chase Bank, N.A.) ，境外投资
顾问为施罗德投资管理有限公司 (Schroder Investment Management Limited) 。
根据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《合格境内机构投资者境外证券投资管理
试行办法》 和 《交银施罗德环球精选价值证券投 资基金基金合同》 的有关规定， 本基金
的 投 资 范 围 为 在 已 与 中 国 证 监 会 签 署 双 边 监 管 合 作 谅 解 备 忘 录 的 国 家 或 地 区 证 券 市 场
挂牌交易的股票 ( 包括股票存托凭证) ， 在已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录
的国家或地区证券监管机构登记注册的公募基金、 债券、 货币市场工 具以及中国证监会
允 许 本 基 金 投 资 的 其 他 金 融 工 具 。 本 基 金 的 投 资 组 合 为 ： 股 票 资 产 占 基 金 资 产 的
60%-100% ，债券、货币市场工具以及中国证 监会允许本基金投资的 其他金融工具占基
金资产的 0%-40% 。 本 基 金 的 业 绩 比 较 基 准 为 ：70%× 标 准 普 尔 全 球 大 中 盘 指 数 (S&P
Global LargeMidCap Index)+30%× 恒生指数。
6.4.2会 计报 表的编 制基础
本基金的财务报表按照财政部于 2006 年 2 月 15 日及以后期间颁布的 《企业会计准
则－基本准则》 、 各项具体会计准则及相关规定( 以下合称 “ 企业会计 准则”) 、 中国证监会
颁布的《证券投资基金信息披露 XBRL 模板 第 3 号< 年度报告和半年度报告> 》 、中国证
券投资基金业协会颁布的 《证券投资基金会计核算业务指引》 、 《交银施罗德环球精选价交银施罗德环球精选价值证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
第 16 页共 42 页
值证券投资基金基金合同》和在财务报表附注 6.4.4 所列示的中国 证监会发布的有关规
定及允许的基金行业实 务操作编制。
6.4.3遵 循企 业会计 准则及 其他 有关规 定的 声明
本基金 2015 年上半年 度财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了
本基金 2015 年 6 月 30 日的财务状况以及 2015 年上半年度的经营成果和基金净值变动
情况等有关信息。
6.4.4本 报告 期所采 用的会 计政 策、会 计估 计与最 近一 期年度 报告 相一致 的说 明
本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
6.4.5会 计政 策和会 计估计 变更 以及差 错更 正的说 明
6.4.5.1 会 计政 策变更 的说 明
本基金本报告期未发生会计政策变更。
6.4.5.2 会 计估 计变更 的说 明
本基金本报告期未发生会计估计变更。
6.4.5.3 差 错更 正的说 明
本基金在本报告期间无需说明的会计差错更正。
6.4.6税项
根据财 政部、 国家 税务 总局财 税[2002]128 号《关于 开放式 证券 投资 基金有 关税收
问题的通知》 、 财税[2008]1 号 《关于企业所得 税若干优惠政策的通知》 及其他相关境内
外税务法规和实务操作，主要税项列示如下：
(1) 以发行基金方式募集 资金不属于营业税征收范围，不征收营业税。
(2) 目前基金取得的源自 境外的差价收入， 其涉及的境外所得税税收政策按照相关国
家或地区税收法律和法规执行，在境内不予征收营业税且暂不征收企业所得税。
(3) 目前基金取得的源自 境外的股利收益， 其涉及的境外所得税税收政策按照相关国
家或地区税收法律和法规执行，在境内暂不征收个人所得税和企业所得税。
6.4.7关 联方 关系
6.4.7.1 本 报告 期存 在控制 关系 或其他 重大 利害关 系的 关联方 发生 变化的 情况
本基金本报告期内存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。
交银施罗德环球精选价值证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
第 17 页共 42 页
6.4.7.2 本 报告 期与 基金发 生关 联交易 的各 关联方
关联方名称 与本基金的关系
交银施罗德基金管理有限公司 (“ 交银施罗德基 金
公司”)
基金管理人、基金销售机构
中国建设银行股份有限公司 (“ 中国建设银行”) 基金托管人、基金销售机构
摩根大通银行(JPMorgan &Chase Bank, N.A.) 境外资产托管人
注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
6.4.8 本 报告 期及 上年度 可比 期间的 关联 方交易
6.4.8.1 通 过关 联方交 易单 元进 行的交 易
本基金本报告期内及上年度可比期间无通过关联方交易单元进行的交易。
6.4.8.2 关 联方 报酬
6.4.8.2.1 基 金管 理费
单位： 人民币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月
30 日
上年度可比期间
2014 年1 月1 日至2014 年6 月
30 日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理费
1,122,280.56 1,419,145.66
其中： 支付销售机构的客
户维护费
136,013.24 170,941.12
注：支付基金管理人的管理人报酬按前一日基金资产净值 1.8% 的年费率计提，逐日累
计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日管理人报酬＝前一日基金资产净值× 1.8%÷ 当 年天数。
6.4.8.2.2 基 金托 管费
单位：人民币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月
30 日
上年度可比期间
2014 年1 月1 日至2014 年6 月
30 日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管费
218,221.24 275,945.02
注： 支付基金托管人的托管费按前一日基金资产净值 0.35% 的年费率计提， 逐日累计至
每月月底，按月支付。其计算公式为：
日托管费＝前一日基金资产净值× 0.35%÷ 当年 天数。 交银施罗德环球精选价值证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
第 18 页共 42 页
6.4.8.2.3 销 售服 务费
无。
6.4.8.3 与 关联 方进 行银行 间同 业市场 的债 券( 含 回购) 交易
本基金本报告期内及上年度可比期间未与关联方进行银行间同业市场的债券( 含回购) 交
易。
6.4.8.4 各 关联 方投 资本基 金的 情况
6.4.8.4.1 报 告期 内基 金管 理人 运用固 有资 金投资 本基 金的情 况
份额单位：份
项目
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月
30 日
上年度可比期间
2014 年1 月1 日至2014 年6 月
30 日
报告 期初持有的基金份额 22,986,750.67 22,427,845.88
报告 期间申购/ 买入总份额 965,092.58 558,904.79
报告 期间因拆分变动份额 - -
减： 报告 期间赎回/ 卖出总份
额
- -
报告 期末持有的基金份额 23,951,843.25 22,986,750.67
报告 期末持有的基金份额
占基金总份额比例
35.96% 24.72%
注：1 、如果本报告期间发生转换入、红利再投业务，则总申购份额中包含该业务；
2 、如果本报告期间发生转换出业务，则总赎回份额中包含该业务。
6.4.8.4.2 报 告期 末除 基金 管理 人之外 的其 他关联 方投 资本基 金的 情况
本报告期末及上年度末除基金管理人之外的其他关联方未持有本基金。
6.4.8.5 由 关联 方保 管的银 行存 款余额 及当 期产生 的利 息收入
单位：人民币元
关联方名称
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30
日
上年度可比期间
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30
日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国建设银 2,877,875.90 18,555.00 2,786,145.23 9,168.45 交银施罗德环球精选价值证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
第 19 页共 42 页
行
摩根大通银
行
5,145,078.67 37.89 4,925,864.08 28.21
注： 本基金的银行存款分别由基金托管人和境外资产托管人保管， 按适用利率或约定利
率计息。
6.4.8.6 本 基金 在承 销期内 参与 关联方 承销 证券的 情况
本基金本报告期内及上年度可比期间未在承销期内参与关联方承销证券。
6.4.8.7 其 他关 联交 易事项 的说 明
本基金本报告期内及上年度可比期间无其他关联交易事项。
6.4.9 期 末（2015 年 6 月 30 日） 本基 金持有的 流通 受限证 券
6.4.9.1 因 认购 新发/ 增发 证券 而于期 末持 有的流 通受 限证券
本基金本报告期末未持有因认购新发/ 增发证券而流通受限的证券。
6.4.9.2 期 末持 有的 暂时停 牌等 流通受 限股 票
本基金本报告期末未持有暂时停牌等流通受限股票。
6.4.9.3 期 末债 券正 回购交 易中 作为抵 押的 债券
本基金本报告期末无从事债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额。
7 投 资组 合报告
7.1 期 末基 金资 产组合情 况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产的
比例 （％）
1 权益投资 108,192,021.38 92.51
其中：普通股 107,078,016.84 91.56
存托凭证 1,114,004.54 0.95
优先股 - -
房地产信托 凭证 - -
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 - - 交银施罗德环球精选价值证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
第 20 页共 42 页
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
4 金融衍生品投资 - -
其中：远期 - -
期货 - -
期权 - -
权证 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中： 买断式回购的买入返售
金融资产
- -
6 货币市场工具 - -
7 银行存款和结算备付金合计 8,022,954.57 6.86
8 其他各项资产 731,774.75 0.63
9 合计 116,946,750.70 100.00
7.2 期 末在 各个 国家（地 区） 证券市 场的 权益投 资分 布
金额单位：人民币元
国家（地区） 公允价值 占基金资产净值比例（％）
香港 49,175,412.63 42.60
美国 31,715,252.39 27.47
英国 9,590,962.10 8.31
日本 5,904,635.66 5.11
法国 3,283,142.01 2.84
德国 1,721,991.18 1.49
西班牙 1,208,453.76 1.05
巴西 1,127,928.96 0.98
挪威 1,020,264.99 0.88
芬兰 1,019,245.95 0.88
瑞士 991,431.73 0.86
泰国 779,487.73 0.68
新加坡 653,812.29 0.57
合计 108,192,021.38 93.72
注：1 、国家（地区）类别根据其所在的证券交易所确定；
2 、ADR 、GDR 按照存托凭证本身挂牌的证券交易所确定。
7.3 期 末按 行业 分类的权 益投 资组合
金额单位：人民币元 交银施罗德环球精选价值证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
第 21 页共 42 页
行业类别 公允价值
占基金资产净值比例
（％）
金融 36,449,449.26 31.57
非必需消费品 17,625,084.20 15.27
信息技术 15,914,112.13 13.79
工业 11,879,308.18 10.29
保健 9,149,064.42 7.93
必需消费品 6,939,562.25 6.01
材料 5,208,766.41 4.51
能源 3,290,025.56 2.85
电信服务 1,285,684.03 1.11
公共事业 450,964.94 0.39
其他 - -
合计 108,192,021.38 93.72
注：以上分类采用全球行业分类标准（GICS ）。
7.4 期 末按 公允 价值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 权益 投资明 细
金额单位：人民币元
序号
公司名
称 ( 英
文)
公司名
称( 中文)
证券代码
所在证
券市场
所属国
家( 地区)
数量
（股）
公允价值
占基金
资产净
值比例
（％）
1
Sunac
China
Holding
s Ltd
融创中国
控股有限
公司
1918 HK
香港证
券交易
所
香港 1,000,000 6,695,156.81 5.80
2
Ping An
Insuranc
e Group
Co of
China
Ltd
中国平安 2318 HK
香港证
券交易
所
香港 32,500 2,683,385.73 2.32
3
Colour
Life
Services
Group
Co Ltd
彩生活服
务集团有
限公司
1778 HK
香港证
券交易
所
香港 323,000 2,536,967.62 2.20
4
TCL
Multime
dia
Technol
TCL 多媒
体科技控
股有限公
司
1070 HK
香港证
券交易
所
香港 606,000 2,504,130.59 2.17 交银施罗德环球精选价值证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
第 22 页共 42 页
ogy
Holding
s Ltd
5
Shangha
i
Electric
Group
Co Ltd
上海电气
集团股份
有限公司
2727 HK
香港证
券交易
所
香港 404,000 2,016,685.33 1.75
6
Sinosoft
Technol
ogy
Group
Ltd
中国擎天
软件科技
有限公司
1297 HK
香港证
券交易
所
香港 404,000 1,809,600.73 1.57
7
Citigrou
p Inc
花旗集团 C US
美国证
券交易
所
美国 5,229 1,765,913.12 1.53
8
Hong
Kong
Exchang
es and
Clearing
Ltd
香港交易
所
388 HK
香港证
券交易
所
香港 8,100 1,747,648.85 1.51
9
Pfizer
Inc
辉瑞制药 PFE US
美国证
券交易
所
美国 8,524 1,747,326.30 1.51
10
Intime
Retail
Group
Co Ltd
银泰商业
( 集团） 有
限公司
1833 HK
香港证
券交易
所
香港 202,000 1,637,561.23 1.42
注：1 、此处所用证券代码的类别是当地市场代码。
2 、投资者欲了解本报告期末基金投资的所有 权益 明细，应阅读登载于基金管理人
网站的半年度报告正文。
7.5 报 告期 内权益 投资组 合的 重大变 动
7.5.1累 计买 入金额 超出期初 基 金资产 净值2％或前20 名 的权益 投资 明细
金额单位：人民币元
序号 公司名称（英文） 证券代码 本期累计买入金额
占 期初基金
资产净值比例
（％）
1
Sunac China Holdings
Ltd
1918 HK 4,209,293.14 3.28
2 Harbin Electric CO 1133 HK 2,593,463.47 2.02 交银施罗德环球精选价值证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
第 23 页共 42 页
LTD
3
Shanghai Electric
Group Co Ltd
2727 HK 2,484,666.32 1.94
4
Dongfang Electric
CORP LTD
1072 HK 2,416,726.02 1.88
5
Hong Kong Exchanges
and Clearing Ltd
388 HK 2,235,834.81 1.74
6
China
Unicom(HONGKONG
) LTD
762 HK 2,057,701.14 1.60
7 Pfizer Inc PFE US 2,025,131.65 1.58
8
Xinyi Glass Holdings
Ltd
868 HK 1,595,619.44 1.24
9 Apple Inc AAPL US 1,508,080.45 1.18
10
China Life Insurance
Co Ltd
2628 HK 1,508,049.67 1.18
11
China Cinda Asset
Management C
1359 HK 1,446,941.76 1.13
12
China Minsheng
Banking
1988 HK 1,442,440.55 1.12
13
Agricultural Bank of
China Ltd
1288 HK 1,406,964.18 1.10
14
Sinosofft Technology
Group Ltd
1297 HK 1,378,687.81 1.07
15 Baoxin Auto Group Ltd 1293 HK 1,327,537.19 1.03
16
Imperial Tobacco
Group PLC
IMT LN 1,326,037.93 1.03
17 Visa Inc V US 1,299,889.96 1.01
18 Kingsoft Corp Ltd 3888 HK 1,291,898.40 1.01
19 Estee Lauder Cos Inc EL US 1,287,172.21 1.00
20
Poly Property Group
CO LTD
119 HK 1,257,439.66 0.98
注：1 、“ 本期累计买入金额 ” 按买入成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑
相关交易费用；
2 、此处所用证券代码的类别是当地市场代码。
7.5.2累 计卖 出金额 超出期初 基 金资产 净值2％或前20 名 的权益 投资 明细
金额单位：人民币元
序号 公司名称（英文）
证券代
码
本期累计卖
出金额
占 期初基金
资产净值比例
（％）
1 China Pacific Insurance Group 2601 HK 5,415,130.08 4.22 交银施罗德环球精选价值证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
第 24 页共 42 页
2 Apple Inc
AAPL
US
2,878,426.24 2.24
3 Dongfang Electric CORP LTD 1072 HK 2,397,770.25 1.87
4 Harbin Electric CO LTD 1133 HK 2,396,858.45 1.87
5 IND & COMM BK OF CHINA 1398 HK 2,244,100.88 1.75
6 CITIC Securities Co LTD 6030 HK 2,073,715.54 1.62
7 China Overseas Land 688 HK 2,072,773.28 1.62
8 HC International Inc 2280 HK 1,902,673.06 1.48
9 China Unicom(HONGKONG) LTD 762 HK 1,861,368.44 1.45
10 China Galaxy Securities Co Ltd 6881 HK 1,824,184.72 1.42
11 ROCHE Holding AG ROG VX 1,782,724.00 1.39
12 ZhuZhou CSR Times Electric Ltd 3898 HK 1,721,351.41 1.34
13 China Shipping Developemnt Ltd 1138 HK 1,623,588.72 1.27
14 Nine Dragons Paper Holdings 2689 HK 1,544,890.67 1.20
15 Haitong Securities Co Ltd 6837 HK 1,539,539.35 1.20
16 Central China Securities Ltd 1375 HK 1,538,940.31 1.20
17 New China Life Insurance Co Ltd 1336 HK 1,493,485.46 1.16
18 EBAY INC
EBAY
US
1,421,749.09 1.11
19 BBMG Corporation 2009 HK 1,401,943.56 1.09
20 ZIMMER Holdings INC ZMH US 1,386,241.48 1.08
注：1 、“ 本期累计卖出金额 ” 按卖出成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑
相关交易费用；
2 、此处所用证券代码的类别是当地市场代码。
7.5.3权 益投 资的买 入成本 总额 及卖出 收入 总额
单位：人民币元
买入成本（成交）总额 67,280,102.02
卖出收入（成交）总额 92,452,906.51
注：“ 买入成本” 或“ 卖 出收入 ” 均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考
虑相关交易费用。
7.6 期 末按 债券 信用等级 分类 的债券 投资 组合
本基金本报告期末未持有债券。
7.7 期 末按 公允 价值占基 金资 产净值 比例 大小 排 序的 前五名 债券 投资明 细
本基金本报告期末未持有债券。
交银施罗德环球精选价值证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
第 25 页共 42 页
7.8 期 末按 公允 价值占基 金资 产净值 比例 大小 排 序的 前十名 资产 支持证 券投 资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.9 期 末按 公允 价值占基 金资 产净值 比例 大小 排 序的 前五名 金融 衍生品 投资 明细
本基金本报告期末未持有金融衍生品。
7.10 期 末按 公允 价值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 基金 投资明 细
本基金本报告期末未持有基金。
7.11 投 资组 合报 告附注
7.11.1 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查，在本报告
编制日前一年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责和处罚。
7.11.2 本基金投资的前 十名股票中，没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股票。
7.11.3 期 末 其他各 项资产 构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 -
2 应收证券清算款 200,248.16
3 应收股利 471,775.36
4 应收利息 690.00
5 应收申购款 59,061.23
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 731,774.75
7.11.4 期 末 持有的 处于转 股期 的可转 换债 券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
7.11.5 期 末 前十名 股票中 存在 流通受 限情 况的说 明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。
7.11.6 投 资 组合 报告附注 的其 他文字 描述 部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 交银施罗德环球精选价值证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
第 26 页共 42 页
§8 基 金份 额持有 人信息
8.1 期 末基 金份 额持有人 户数 及持有 人结 构
份额单位：份
持有人
户数
( 户)
户均持有
的基金份
额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额 占总份额比例 持有份额 占总份额比例
2,760 24,133.29 24,495,540.06 36.78% 42,112,330.87 63.22%
8.2 期 末基 金管 理人的从 业人 员持有 本基 金的情 况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理人所有从业人员持有
本基金
621.28 0.00%
8.3 期 末基 金管 理人的从 业人 员持有 本开 放式基 金份 额总量 区间 的情况
项目 持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、 基金投资和研究部门
负责人持有本开放式基金
0
本基金基金经理持有本开放式基金 0
9 开 放式 基金份 额变 动
单位：份
基金合同生效日（2008 年 8 月 22 日）基金
份额总额
508,425,627.85
本报告期期初基金份额总额 77,178,116.21
本报告期 基金总申购份额 20,697,502.12
减：本报告期 基金总赎回份额 31,267,747.40
本报告期 基金拆分变动份额 -
本报告期 期末基金份额总额 66,607,870.93
注：1 、如果本报告期间发生转换入、红利再投业务，则总申购份额中包含该业务；
2 、如果本报告期间发生转换出业务，则总赎回份额中包含该业务。 交银施罗德环球精选价值证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
第 27 页共 42 页
10 重 大事 件揭示
10.1 基 金份 额持 有人大会 决议
本基金本报告期内未召开基金份额持有人大会。
10.2 基 金管 理人 、基金 托管 人的专 门基 金托管 部门 的重大 人事 变动
1 、基金管理人的重大人事变动：
（1）2015 年 3 月 2 日 本基金管理人发布公告，经公司第三届董事会第三十五次会
议审议通过，同意钱文挥先生辞去公司董事长（法定代表人) 、代任总经理职务。
（2）2015 年 4 月 9 日 本基金管理人发布公告，经公司第三届董事会第三十五次会
议审议通过，并经中国证券监督管理委员会证监许可【2015】562 号文核准批复，阮红
女士担任公司总经理及代为履行公司董事长（法定代表人）职责。
（3） 2015 年 5 月 28 日本基金管理人发布公告， 经公司第三届董事会第四十一次会
议审议通过，夏华龙先生、乔宏军先生担 任公司副总经理。
2 、基金托管人的基 金 托管部门的重大人事 变 动：本基金托管人的 基 金托管部门本
报告期内未发生重大人事变动。
10.3 涉 及基 金管 理人、 基金 财产、 基金 托管业 务的 诉讼
本报告期内未发生涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。
10.4 基 金投 资策 略的改 变
本基金本报告期内投资策略未发生改变。
10.5 报 告期 内改 聘会计师 事务 所情况
本 基 金 自 基 金 合 同 生 效 日 起 聘 请 普 华 永 道 中 天 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙) 为本
基金提供审计服务。
10.6 管 理人 、托 管人及 其高 级管理 人员 受稽查 或处 罚等情 况
本基金管理人、 基金托管人及其高级管理人员本报告期内未受监管部门稽查或处罚。
10.7 基 金租 用证 券公司 交易 单元的 有关 情况
10.7.1 基 金租 用证 券公司 交易 单元进 行股 票投资 及佣 金支付 情况
金额单位：人民币元
券商名称 交易 股票交易 应支付该券商的佣金
备注 交银施罗德环球精选价值证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
第 28 页共 42 页
单元
数量
成交金额
占当期股
票成交总
额的比例
佣金
占当期
佣金总
量的比
例
China
Merchants
Securities(H
K)Co.Ltd.
1 24,776,898.34 15.51% 42,935.99 18.86% -
BOCI
Securities
Limited
1 22,879,809.07 14.32% 43,394.37 19.06% -
Shenyin
Wanguo
Securities(H.
K.)Ltd
1 20,134,239.95 12.60% 38,243.14 16.79% -
CICC Hong
Kong
Securities
Limited
1 15,411,445.56 9.65% 29,195.46 12.82% -
Instinet
Europe
Limited
London
1 12,168,512.45 7.62% 1,294.69 0.57% -
Guosen
Securities(H
K) Brokerage
Company,
Limited
1 11,840,691.65 7.41% 17,960.09 7.89% -
Instinet
Pacific
Limited
1 9,147,776.04 5.73% 17,375.96 7.63% -
Investment
Technology
Group Ltd
Dublin
1 8,297,594.65 5.19% 1,017.63 0.45% -
ITG Inc.
New York
1 6,546,801.48 4.10% 306.36 0.13% -
Credit
Suisse(Hong
Kong) Ltd
1 3,988,912.51 2.50% 977.21 0.43% -
UOB Kay
Hian(Hong
Kong)
Limited
1 3,602,918.87 2.26% 5,475.07 2.40% - 交银施罗德环球精选价值证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
第 29 页共 42 页
Liquidnet
Europe
Limited
London
(International
trades)
1 3,338,211.32 2.09% 598.89 0.26% -
Merrill Lynch
International
London
1 1,849,309.19 1.16% 7,598.73 3.34% -
Merrill Lynch
Pierce
Fenner and
Smith Inc.
New York
1 1,479,933.51 0.93% 141.35 0.06% -
Societe
Generale
London
Branch
1 1,472,723.15 0.92% 231.32 0.10% -
Jefferies LLC
New York
(DMA)
1 1,421,749.09 0.89% 69.36 0.03% -
Imperial
Capital LLC
1 1,107,472.09 0.69% 48.12 0.02% -
UBS
Securities
Asia Limited
Hong Kong
1 1,078,529.88 0.68% 6,532.04 2.87% -
Bocom
International
Securities
Limited
1 1,041,333.74 0.65% 1,318.00 0.58% -
Instinet
Pacific Ltd
Hong Kong
1 963,851.15 0.60% 5,805.00 2.55% -
Citigroup
Global
Markets
Limited
London
1 951,967.46 0.60% 4,997.23 2.19% -
Credit Suisse
(Hong Kong)
Ltd
Hong
Kong
1 951,944.87 0.60% 750.28 0.33% -
Deutsche
Bank AG
1 773,857.05 0.48% 37.72 0.02% - 交银施罗德环球精选价值证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
第 30 页共 42 页
JP Morgan
Securities
LLC
New
York
1 717,752.40 0.45% 100.00 0.04% -
UBS Limited
London
1 619,962.96 0.39% 39.26 0.02% -
Instinet LLC
New York
1 611,602.99 0.38% 29.82 0.01% -
Citigroup
Global
Markets Inc
1 494,965.51 0.31% 48.26 0.02% -
Morgan
Stanley &
Co.
International
Plc
London
1 367,109.30 0.23% 326.36 0.14% -
Credit Suisse
Securities
(Europe) Ltd
1 297,539.10 0.19% 18.78 0.01% -
Citigroup
Global
Markets Inc.
1 271,693.24 0.17% 26.48 0.01% -
UBS
Securities
LLC
Stamford
1 249,804.04 0.16% 14.14 0.01% -
J.P. Morgan
Securities plc
London
1 218,650.54 0.14% 17.32 0.01% -
Morgan
Stanley &
Co. LLC
New York
1 129,505.22 0.08% 46.50 0.02% -
Goldman
Sachs
International
London
1 120,338.07 0.08% 715.00 0.31% -
State Street
Global
Markets
LLC (DMA)
1 111,332.83 0.07% 1.23 0.00% -
Jefferies LLC 1 108,430.86 0.07% 5.29 0.00% -
Barclays
Capital Inc
New York
1 99,409.66 0.06% 19.46 0.01% - 交银施罗德环球精选价值证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
第 31 页共 42 页
(DMA -
Pragma)
J.P. Morgan
Securities
LLC
1 53,358.14 0.03% 2.60 0.00% -
虚拟券商 1 26,746.39 0.02% - - -
Jefferies LLC
DMA
1 4,610.32 0.00% 0.20 0.00% -
Goldman
Sachs
Execution &
Clearing
L.P. (DMA)
1 3,713.88 0.00% 0.16 0.00% -
Instinet
Europe
Limited
London
1 - - - - -
ITG Inc. New
York
1 - - - - -
CCB
International
Securities
Limited
1 - - - - -
Investment
Technology
Group Ltd
Dublin
1 - - - - -
BTIG LLC 1 - - - - -
Goldman
Sachs
International
London
1 - - - - -
Merrill Lynch
Pierce Fenner
and Smith
Inc. New
York
1 - - - - -
Liquidnet
Europe
Limited
London
(International
trades)
1 - - - - -
UBS
Securities
1 - - - - - 交银施罗德环球精选价值证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
第 32 页共 42 页
LLC
Stamford
Nomura
International
Plc London
(Offshore)
1 - - - - -
Macquarie
Bank Limited
1 - - - - -
Imperial
Capital LLC
1 - - - - -
Merrill Lynch
International
London
1 - - - - -
Societe
Generale
London
Branch
1 - - - - -
Citigroup
Global
Markets
Limited
London
1 - - - - -
CLSA Ltd 1 - - - - -
Morgan
Stanley &
Co.
International
Plc London
1 - - - - -
RBC Capital
Markets Inc
Toronto
DMA
1 - - - - -
Macquarie
Equities Ltd
London
1 - - - - -
Barclays
Bank Plc
London
1 - - - - -
J.P. Morgan
Securities plc
London
1 - - - - -
Sanford C.
Bernstein &
Co. LLC NY
1 - - - - - 交银施罗德环球精选价值证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
第 33 页共 42 页
J.P. Morgan
Securities
(Asia Pacific)
Limited HK
1 - - - - -
Citigroup
Global
Markets Inc.
NY
(DTC418)
1 - - - - -
Daiwa
Capital
Markets
Hong Kong
Limited
1 - - - - -
HSBC Bank
Plc London
(equities)
1 - - - - -
JP Morgan
Securities
LLC New
York
1 - - - - -
Jefferies
International
Limited
London
1 - - - - -
Royal Bank
of Canada
London
Branch
1 - - - - -
Barclays
Capital
Securities
Limited
London
1 - - - - -
Deutsche
Bank AG
London
Branch
1 - - - - -
Credit Suisse
(Hong Kong)
Ltd Hong
Kong
1 - - - - -
Oriental
Patron
Securities
1 - - - - - 交银施罗德环球精选价值证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
第 34 页共 42 页
Limited
Deutsche
Bank
Securities Inc
New York
1 - - - - -
UBS
Securities
Asia Limited
Hong Kong
1 - - - - -
UBS
Securities
Hong Kong
Ltd
1 - - - - -
DBS Vickers
Securities
(Singapore)
Pte Ltd
Singapore
1 - - - - -
UBS
Securities Ltd
London
1 - - - - -
Credit Suisse
Securities
(USA) LLC
New York
1 - - - - -
Instinet
Pacific Ltd
Hong Kong
1 - - - - -
Mizuho
Securities
Asia Limited
Hong Kong
1 - - - - -
BNP Paribas
Peregrine HK
1 - - - - -
Goldman
Sachs & Co
New York
1 - - - - -
Exane Ltd
London
1 - - - - -
UBS Limited
London
1 - - - - -
Deutsche
Securities
Asia Ltd
Singapore
1 - - - - - 交银施罗德环球精选价值证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
第 35 页共 42 页
Jefferies LLC
DMA
1 - - - - -
Cowen &
Company
LLC New
York (DMA)
1 - - - - -
Itau BBA
USA
Securities Inc
1 - - - - -
Redburn
(Europe)
Limited
London
1 - - - - -
Goldman
Sachs (ASIA)
Securities
Limited
1 - - - - -
Merrill Lynch
Pierce Fenner
& Smith New
York
1 - - - - -
Citigroup
Global
Markets New
York
1 - - - - -
Morgan
Stanley Hong
Kong
1 - - - - -
Redburn
Partners LLP
1 - - - - -
J.P. Morgan
Securities
LLC NY
(DMA)
1 - - - - -
RBC Capital
Markets
Corporation
New York
1 - - - - -
Cormark
Securities Inc
1 - - - - -
China
Securities(Int
ernational)Br
okerage
Company
1 - - - - - 交银施罗德环球精选价值证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
第 36 页共 42 页
Limited
Mitsubishi
UFJ
Securities
International
Plc London
1 - - - - -
Jefferies and
Company Inc
New York
1 - - - - -
Leerink
Swann & Co
1 - - - - -
Macquarie
Securities
(USA) Inc
1 - - - - -
Morgan
Stanley & Co
Inc New York
1 - - - - -
ITG Australia
Limited
Sydney
1 - - - - -
HSBC
Securities Inc
1 - - - - -
Macquarie
Equities Ltd
Sydney
1 - - - - -
DB UK Bank
Ltd London
1 - - - - -
Kempen &
Co NV
Amsterdam
1 - - - - -
UBS
Securities
Singapore
Ltd
1 - - - - -
Deutsche
Securities
Australia Ltd
Sydney
1 - - - - -
Merrill Lynch
Equities
(Australia)
Ltd Sydney
1 - - - - -
CIMB
Securities
1 - - - - - 交银施罗德环球精选价值证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
第 37 页共 42 页
(Australia)
Limited
Sydney
Credit Suisse
(Seoul) Ltd
Seoul
1 - - - - -
JP Morgan
Securities
(Asia Pacific)
Ltd.Hong
Kong
1 - - - - -
JP Morgan
Securities
Australia Ltd
Sydney
1 - - - - -
UBS
Securities
Australia
Equities Ltd
Sydney
1 - - - - -
ABN Amro
Australia
Limited
1 - - - - -
ABN Amro
Bank N.V .
1 - - - - -
ABS Sundal
Collier
1 - - - - -
Albert Fried
& Company
LLC
1 - - - - -
Anglo Irish
Bank
1 - - - - -
Banco Di
Investimento
s CSFB
Garantia SA
1 - - - - -
Barclays
Capital
Group
1 - - - - -
Barclays
Capital Inc
New York
1 - - - - -
Barclays
Capital Inc.
1 - - - - - 交银施罗德环球精选价值证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
第 38 页共 42 页
Barclays
Capital
Securities
Thailand
1 - - - - -
BNP Paribas
Securities(As
ia)Ltd.
1 - - - - -
BNP Paribas
UK Ltd
London
1 - - - - -
BRADESCO
SEC
1 - - - - -
BSCH New
York
1 - - - - -
Calyon
Securities
(New York)
1 - - - - -
CITIC
Securities
Brokerage
(HK) Limited
1 - - - - -
Citigroup
Global
Markets
Australia Pty
1 - - - - -
Citigroup
Global
Markets Ltd
1 - - - - -
Citigroup
Global
Markets UK
Equity
1 - - - - -
CSFB
Singapore
Securities
PTE Limited
1 - - - - -
Daiwa
Securities
(HK) Ltd
Hong Kong
1 - - - - -
DBS Vickers
Securities
(Singapore)
Pte
1 - - - - -
Deutsche 1 - - - - - 交银施罗德环球精选价值证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
第 39 页共 42 页
Bank Alex
Brown Inc
Deutsche
Securities
Asia Ltd
1 - - - - -
Evolution
Group Plc
1 - - - - -
Goldman
Sachs
Australia Pty
Ltd
Melbourne
1 - - - - -
Goldman
Sachs
Execution
and Clearing
DMA
1 - - - - -
Goldman
Sachs
International
Limited
1 - - - - -
Goldman
Sachs JB
Were Pty Ltd
Melbourne
1 - - - - -
Guoyuan
Securities
Brokerage(H
ong Kong)
Ltd
1 - - - - -
Haitong
International
Securities
Company
Limited
1 - - - - -
ICAP CORP
LLC
1 - - - - -
Instinet LLC
New York
(DMA)
1 - - - - -
Instinet
Corporation
1 - - - - -
Instinet
Corporation
New York
1 - - - - - 交银施罗德环球精选价值证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
第 40 页共 42 页
(DMA)
Investec
Securities
London
1 - - - - -
ITG Australia
Ltd
Melbourne
1 - - - - -
ITG
EUROPE
LTD
1 - - - - -
ITG Ltd -
Hong Kong
1 - - - - -
ITG Triton 1 - - - - -
ITG Triton
(US)
1 - - - - -
J P Morgan
Securities Inc
N.Y .
1 - - - - -
J P Morgan
Securities Ltd
1 - - - - -
J P Morgan
Securities Ltd
London
1 - - - - -
J. & E.Davy 1 - - - - -
Jefferies &
Co Inc
1 - - - - -
Jefferies
International
Limited
1 - - - - -
JP Morgan
Chase Bank -
London
(TRS)
1 - - - - -
JP Morgan
Securities
(Asia Pacific)
Korea
1 - - - - -
JP Morgan
Securities.
(Asia Pacific)
Ltd
1 - - - - -
Lehman
Brothers
International
1 - - - - - 交银施罗德环球精选价值证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
第 41 页共 42 页
(Europe)
LIQUIDNET 1 - - - - -
Liquidnet
(International
Trades)
1 - - - - -
Liquidnet
Australia Pty
Ltd
1 - - - - -
LIQUIDNET
EURO
1 - - - - -
Liquidnet Inc
New York
(US$ Trades)
1 - - - - -
Macquarie
Equities New
Zealand Ltd
1 - - - - -
Macquarie
Securities(Si
ngapore)Pte
Ltd
1 - - - - -
Macquarie
Securities
HK
1 - - - - -
10.7.2 基 金租 用证 券公司 交易 单元进 行其 他证券 投资 的情况
金额单位：人民币元
券商
名称
债券交易 回购交易 权证交易 基金交易
成交
金额
占当期债
券成交总
额的比例
成交
金额
占当期回
购成交总
额的比例
成交金额
占当期
权证成
交总额
的比例
成交
金额
占当
期基
金成
交总
额的
比例
虚拟
券商
- - - - 26,746.42 100.00% - -
注：1 、本公司从事境外投资业务时，将需要委托境外券商代理或协助进行交易操作。
本公司作为基金管理人将勤勉尽责地承担受信责任， 挑选、 委托合适 的境外券商以取得
有益于基金持有人利益的最佳执行；
2 、本公司投资海外市场，遵循公平分配、最佳执行的原则。本公司挑选券商并开
户均主要遵循以下原则： 券商基本面评价， 包括财务状况和经营状况； 券商研究及服务
质量， 包括其研究报告质量、 数量和及时性， 包括券商在股票配售等公司行为发生时所交银施罗德环球精选价值证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
第 42 页共 42 页
提供的服务； 券商的交易执行能力， 即是否对投资指令进行了有效的执行以及能否取得
较高质量的成交结果。 衡量券商交易执行能力的指标主要有： 是否完成交易、 成交的及
时性、 成交价格、 对市场价格及流动性的影响等。 能够及时准确高效地提供结算等后台
业务支持。
11 影 响投 资者决 策的其 他重 要信息
根 据 《 中华 人民 共 和国证 券 投 资基 金法 》 、 《 关于 实 施< 公开 募 集证 券投 资 基 金运 作
管 理 办法> 有 关问 题 的规 定 》以 及 《公 开 募集证 券 投资 基 金运 作 管理办 法 》第 三 十条 的
规定“ 基金合同和基金招募说明书应当按照下列规定载明基金的类别： （一） 百分之八十
以上的基金资产投资于股票的， 为股票基金； …… （五） 投资于股票 、 债券、 货币市场
工 具 或 其 他 基 金份 额 ，并 且 股 票 投 资 、债 券 投资 、 基 金 投 资 的比 例 不符 合 第 （ 一 ） 项 、
第（二）项、第（四）项规定的，为混合基金； ……” ，由于交银施罗德环球精选价值
证券投资基金的基金投资比例已不符合 《公开募集证券投资基金运作管理办法》 中关于
股票型基金的要求， 经与基金托管人协商一致， 并报中国证监会备案， 本基金管理人决
定自 2015 年 8 月 8 日 起，调整本基金类型为混合型基金，同时相应修改基金合同和托
管协议相关表述。详情请见本基金管理人于 2015 年 8 月 5 日发布的 《交银施罗德基金
管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 基 金 变 更 基 金 类 别 及 修 改 基 金 名 称 并 相 应 修 改 基 金 合 同 和
托管协议的公告》 。
