汇 添 富 深证 300 交 易型 开 放 式 指数 证 券 投
资 基 金 联 接基 金 2015 年 半 年 度 报告 摘要
2015 年6 月30 日
基金管 理人： 汇添富基金 管理股份有限公司
基金托 管人： 中国工商银 行股份有限公司
送出日 期：2015 年8 月29 日
汇添富深证 300ETF 联接 2015 年半年度报告 摘要
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§1 重要提 示
1.1 重 要提 示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本半 年 度报告已经 三分之二
以上独 立董 事签 字同 意， 并由董 事长 签发 。
基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2015 年 8 月 27 日 复核 了本
报告中的财务 指标、净 值 表现、利润分 配情况、 财 务会计报告、 投资组合 报 告等内容， 保证复核
内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本半年 度报 告摘 要摘 自半 年度报 告正 文， 投资 者欲 了解详 细内 容， 应阅 读半 年度报 告正 文。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2015 年1 月1 日起 至6 月 30 日止 。
汇添富深证 300ETF 联接 2015 年半年度报告 摘要
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§2 基金简 介
2.1 基 金基 本情况
基金简 称 汇添富 深 证300ETF 联接
基金主 代码 470068
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2011 年9 月28 日
基金管 理人 汇添富 基金 管理 股份 有限 公司
基金托 管人 中国工 商银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 46,336,353.78 份
基金合 同存 续期 不定期
2.1.1 目 标基 金基本 情况
基金名 称 深证 300 交 易型 开放 式指 数证券 投资 基金
基金主 代码 159912
基金运 作方 式 交易型 开放 式
基金合 同生 效日 2011 年9 月16 日
基金份 额上 市的 证券 交易 所 深圳证 券交 易所
上市日 期 2011 年11 月 24 日
基金管 理人 名称 汇添富 基金 管理 股份 有限 公司
基金托 管人 名称 中国工 商银 行股 份有 限公 司
2.2 基 金产 品说明
投资目 标 通过投 资于 目 标 ETF， 紧密 跟踪标 的指 数， 追求跟 踪 偏
离度和 跟踪 误差 最小 化。
投资策 略 本基金 以深 证 300 交易 型 开放式 指数 证券 投资 基金 作
为其主 要投 资标 的， 并不 参与目 标 ETF 的管 理。 本 基
金主要 以一 级市 场申 购的 方式投 资于 目 标ETF ， 获 取 基
金份额 净值 上涨 带来 的收 益；在 目标 ETF 基 金份 额 二
级 市 场交 易流 动性 较好 的情 况 下， 也可 以通 过二 级市
场买卖 目 标ETF 的基 金份 额。
业绩比 较基 准 深证 300 指 数收 益率 ×95 % + 银行 活期 存款 利率 （税 后 ）
×5%
风险收 益特 征 本 基 金属 股票 型基 金， 预期 风 险与 预期 收益 水平 高于
混 合 型基 金、 债券 型基 金与 货 币市 场基 金。 同时 本基
金通过 投资 于目 标 ETF ， 紧 密跟踪 标的 指数 ， 具有 与 标
的 指 数以 及标 的指 数所 代表 的 股票 市场 相似 的风 险收
益特征 。 汇添富深证 300ETF 联接 2015 年半年度报告 摘要
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2.2.1 目 标基 金产品 说明
投资目 标 紧 密跟踪标 的指数， 追求跟 踪偏离度 和跟踪误 差最小
化。
投资策 略 本 基金主要 采取完全 复制法 。正常情 况下，本 基金日
均跟踪 偏离 度的 绝对 值不 超过 0.1% ， 年 跟踪 误差 不 超
过 2% 。
业绩比 较基 准 深证 300 指 数收 益率 。
风险收 益特 征 本 基金属股 票型基金 ，预期 风险与预 期收益水 平高于
混 合型基金 、债券型 基金与 货币市场 基金。同 时本基
金 通过投 资于目标 ETF ，紧 密跟踪 标的指数 ，具有与
标 的指数、 以及标的 指数所 代表的股 票市场相 似的风
险收益 特征 。
2.3 基 金管 理人和 基金 托管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 汇添富 基金 管理 股份 有限
公司
中国工 商银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 李鹏 蒋松云
联系电 话 021-28932888 010-66105799
电子邮 箱 service@99fund.com custody@icbc.com.cn
客户服 务电 话
400-888-9918 95588
传真 021-28932998 010-66105798
2.4 信 息披 露方式
登 载基 金半年 度报 告正文的 管理 人互联 网
网址
www.99fund.com
基金半 年度 报告 备置 地点 上海市 富城 路99 号 震旦 国 际大楼21 层汇 添富 基金
管理股 份有 限公 司
§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要会 计数据 和财 务指标
金 额 单位： 人民 币元
3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期(2015 年1 月1 日 - 2015 年6 月 30 日 )
本期已 实现 收益 15,823,186.82
本期利 润 25,018,297.29 汇添富深证 300ETF 联接 2015 年半年度报告 摘要
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加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.5498
本期基 金份 额净 值增 长率 44.93%
3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末( 2015 年6 月 30 日 )
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.3220
期末基 金资 产净 值 82,831,674.89
期末基 金份 额净 值 1.7876
注：1 、 本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 （ 不含 公 允价值 变动 收益 ） 扣
除相关 费用 后的 余额 ；本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。
2、 上 述基 金业 绩指 标不 包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用(例 如： 基金 的 申购赎 回费 等)，计
入费用 后实 际收 益水 平要 低于所 列数 字。
3、期 末可 供分 配利 润采 用 期末资 产负 债表 中未 分配 利润与 未分 配利 润中 已实 现部分 的孰 低数 。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩 比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去一 个月 -10.36% 3.41% -10.37% 3.46% 0.01% -0.05%
过去三 个月 13.77% 2.57% 15.37% 2.62% -1.60% -0.05%
过去六 个月 44.93% 2.08% 49.76% 2.12% -4.83% -0.04%
过去一 年 91.35% 1.64% 102.19% 1.67% -10.84% -0.03%
过去三 年 84.35% 1.40% 95.10% 1.42% -10.75% -0.02%
自基金 合同
生效日 起至
今
78.76% 1.36% 73.13% 1.43% 5.63% -0.07%
注：本 基金 的《 基金 合同 》生效 日 为2011 年9 月28 日， 至本 报告 期末 未满 五年。 汇添富深证 300ETF 联接 2015 年半年度报告 摘要
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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收
益 率变 动的比 较
注：本 基金 的《 基金 合同 》生效 日 为2011 年9 月28 日， 截至 本报 告期 末， 基金成 立未 满 5 年；
本基金 建仓 期为 本《 基金 合同》 生效 之日 （2011 年 9 月 28 日）起 6 个 月， 建 仓期结 束时 各项 资
产配置 比例 符合 合同 规定 。
§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验
汇添富基金管 理股份有 限 公司由东方证 券股份有 限 公司、文汇新 民联合报 业 集团、东航金 控
有限责 任公 司共 同发 起设 立， 经 中国 证监 会证 监基 金字 （2005 ）5 号文 批准 ， 于2005 年2 月3 日
正式成 立， 注册 资本 金为1 亿元 人民 币。 截止到2015 年 6 月 30 日， 公 司 管理 证券投 资基 金规 模
约 2,198.54 亿元 ，有 效客 户数 约 600 万户 ，资 产管 理规模 在行 业内 名列 前茅 。公司 管 理 53 只开汇添富深证 300ETF 联接 2015 年半年度报告 摘要
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放式证券投资 基金，形 成 了覆盖高、中 、低各类 风 险收益特征， 较为完善 、 有效的产品 线，包括
汇添富优势精 选混合型 证 券投资基金、 汇添富货 币 市场基金、汇 添富均衡 增 长股票 型证 券投资基
金、汇添富成 长焦点股 票 型证券投资基 金、汇添 富 增强收益债券 型证券投 资 基金、汇添 富蓝筹稳
健灵活配置混 合型证券 投 资基金、汇添 富价值精 选 股票型证券投 资基金、 汇 添富上证综 合指数证
券投资基金、 汇添富策 略 回报股票型证 券投资基 金 、汇添富民营 活力 股票 型 证券投资基 金、汇添
富香港优势股 票型证券 投 资基金、汇添 富医药保 健 股票型证券投 资基金、 汇 添富双利债 券型证券
投资基金、汇 添富社会 责 任股票型证券 投资基金 、 汇添富可转换 债券债券 型 证券投资基 金、汇添
富黄金 及贵 金属 证券 投资 基金 （LOF ） 、 深证300 交易 型开放 式指 数证 券投 资基 金、 汇 添富 深证 300
交易型开放式 指数证券 投 资基金联接基 金、汇添 富 信用债债券型 证券投资 基 金、汇添富 逆向投资
股票型 证券 投资 基金 、汇 添富理 财 30 天 债券 型证 券 投资基 金、 汇添 富理 财 60 天债券 型证 券投 资
基金 、 汇 添富 理财14 天 债 券型证 券投 资基 金 、 汇 添 富季季 红定 期开 放债 券型 证券投 资基 金 、 汇 添
富多元 收益 债券 型证 券投 资基金 、 汇 添富 收益 快线 货币市 场基 金、 汇添 富理 财21 天债 券型 发起 式
证券投 资基 金、 汇添 富消 费行业 股票 型证 券投 资基 金、汇 添富 理 财 7 天 债券 型证券 投资 基金 、 汇
添富实 业债 债券 型证 券投 资基金 、 汇 添富 美丽30 股 票型证 券投 资基 金、 汇添 富高息 债债 券型 证券
投资基金、汇 添富中证 主 要消费交易型 开放式指 数 证券投资基金 、汇添富 中 证医药卫生 交易型开
放式指数证券 投资基金 、 中证能源交易 型开放式 指 数证券投资基 金、中证 金 融地产交易 型开放式
指数证券投资 基金、汇 添 富年年利定期 开放债券 型 证券投资基金 、 汇添富 现 金宝货币市 场基金、
汇添富 沪 深 300 安中 动态 策略指 数型 证券 投资 基金 、汇添 富互 利分 级债 券型 证券投 资基 金、 汇 添
富安心中国债 券型证券 投 资基金、汇添 富双利增 强 债券型证券投 资基金、 汇 添富添富通 货币市场
基金、汇添富 全额宝货 币 市场基金、汇 添富恒生 指 数分级证券投 资基金、 汇 添富 和聚宝 货币市场
基金、汇添富 移动互联 股 票型证券投资 基金、汇 添 富环保行业股 票型证券 投 资基金、汇 添富收益
快钱货币市场 基金、汇 添 富外延增长主 题股票型 证 券投资基金、 汇添富成 长 多因子量化 策略股票
基金、汇添富 中证主要 消 费交易型开放 式指数证 券 投资基金联接 基金、汇 添 富医疗服务 混合型证
券投资 基金 。
4.1.2 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 及基金 经理 助理简 介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助 理）期 限
证券从 业年 限 说明
任职日 期 离任日 期
赖中立
汇 添 富 上
证 综 合 指
数 基 金 的
基 金 经 理
2015 年1 月6
日
- 8 年
国 籍 ： 中
国， 学历：
北 京 大 学
中 国 经 济汇添富深证 300ETF 联接 2015 年半年度报告 摘要
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助 理 ， 汇
添 富 黄 金
及 贵 金 属
基金
(LOF) 的
基金经
理 、 汇 添
富 恒 生 指
数分级
（QDII ）
基 金 、 汇
添 富 深 证
300ETF 基
金 、 汇 添
富深证
300ETF 联
接 基 金 、
汇 添 富 香
港 优 势 精
选 股 票 基
金 的 基 金
经理。
研 究 中 心
金 融 学 硕
士 ， 相 关
业务资
格 ： 证 券
投 资 基 金
从业资
格 。 从 业
经 历 ： 曾
任 泰 达 宏
利 基 金 管
理 有 限 公
司 风 险 管
理分析
师。2010
年 8 月加
入 汇 添 富
基 金 管 理
股 份 有 限
公 司 ， 历
任 金 融 工
程 部 分 析
师 、 基 金
经理助
理。2012
年 11 月 1
日 至 今 任
汇 添 富 黄
金 及 贵 金
属基金
(LOF) 的
基金经
理，2014
年 3 月 6
日 至 今 任
汇 添 富 恒
生 指 数 分
级（QDII ）
基 金 的 基
金 经 理 ，
2015 年 1
月 6 日至
今 任 汇 添
富深证
300ETF 基汇添富深证 300ETF 联接 2015 年半年度报告 摘要
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金 、 汇 添
富深证
300ETF 基
金 联 接 基
金 的 基 金
经理，
2015 年 5
月26 日至
今 任 汇 添
富 香 港 优
势 股 票 基
金 的 基 金
经理。
汪洋
汇 添 富 中
证 主 要 消
费 ETF、汇
添 富 中 证
医 药 卫 生
ETF 、 汇添
富 中 证 能
源 ETF、汇
添 富 中 证
金 融 地 产
ETF 、 汇添
富深证
300ETF 基
金 、 汇 添
富深证
300ETF 基
金 联 接 基
金 的 基 金
经理。
2013 年11 月
7 日
2015 年 1 月 6 日 6 年
国 籍 ： 中
国。 学历：
金 融 工 程
及 计 算 机
科 学 双 硕
士 。 相 关
业务资
格 ： 证 券
投 资 基 金
从业资
格 。 从 业
经 历 ： 曾
任 华 泰 联
合 证 券 有
限 责 任 公
司 金 融 工
程 高 级 研
究 员 ， 华
泰 柏 瑞 基
金 管 理 有
限 公 司 基
金 经 理 助
理。2013
年 5 月 6
日 加 入 汇
添 富 基 金
管 理 股 份
有限公
司，2013
年 9 月 13
日至 2015
年 1 月 6汇添富深证 300ETF 联接 2015 年半年度报告 摘要
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日 任 汇 添
富 中 证 主
要消费
ETF 、 汇添
富 中 证 医
药卫生
ETF 、 汇添
富 中 证 能
源 ETF、汇
添 富 中 证
金 融 地 产
ETF 基金
的 基 金 经
理，2013
年 11 月 7
日至 2015
年 1 月 6
日 任 汇 添
富深证
300ETF 基
金 、 汇 添
富深证
300ETF 基
金 联 接 基
金 的 基 金
经理。
温琪
汇 添 富 中
证 主 要 消
费 ETF、汇
添 富 中 证
医 药 卫 生
ETF 、 汇添
富 中 证 能
源 ETF、汇
添 富 中 证
金 融 地 产
ETF 、 汇添
富深证
300ETF 基
金 、 汇 添
富深证
300ETF 基
金 联 接 基
金 的 基 金
经理助
2014 年12 月
23 日
- 5 年
国 籍 ： 中
国。 学历：
中 国 科 学
技 术 大 学
管理学博
士 。 业 务
资 格 ： 证
券 投 资 基
金 从 业 资
格 。 从 业
经历：
2011 年 8
月 加 入 汇
添富基
金 ， 历 任
金 融 工 程
助 理 分 析
师, 金融
工 程 分 析汇添富深证 300ETF 联接 2015 年半年度报告 摘要
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理。 师。2014
年 12 月
23 日 至今
任 汇 添 富
中 证 主 要
消费 ETF 、
汇 添 富 中
证 医 药 卫
生 ETF、汇
添 富 中 证
能源 ETF 、
汇 添 富 中
证 金 融 地
产 ETF、汇
添 富 深 证
300ETF 基
金 、 汇 添
富深证
300ETF 基
金 联 接 基
金 的 基 金
经理助
理。
注：1 、 基 金的 首任 基金 经 理， 其 “ 任职 日期 ” 为 基 金合同 生效 日 ， 其 “ 离 职 日期 ” 为根 据公 司决
议确定 的解 聘日 期；
2、 非 首任 基金 经理， 其 “ 任职日 期 ” 和“ 离任 日期 ”分别 指根 据公 司决 议确 定的聘 任日 期和 解 聘
日期；
3、证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本基金管理人 在本报告 期 内严格遵守《 中华人民 共 和国证券投资 基金法》 及 其他相关法律 法
规、证监会规 定和本基 金 合同的约定， 本着诚实 信 用、勤勉尽责 的原则管 理 和运用基金 资产，在
严格控制风险 的基础上 ， 为基金份额持 有人谋求 最 大利益，无损 害基金持 有 人利益的行 为。本基
金无重 大违 法、 违规 行为 ，本基 金投 资组 合符 合有 关法规 及基 金合 同的 约定 。
4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
本基金管理人 高度重视 投 资者利益保护 ，根据中 国 证监会《证券 投资基金 管 理公司公平交 易
制度指导意见 》等法规 ， 借鉴国际经验 ，建立了 健 全、有效的公 平交易制 度 体系，形成 涵盖各开汇添富深证 300ETF 联接 2015 年半年度报告 摘要
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放式基金、特 定客户资 产 管理组合和社 保组合全 部 投资组合，交 易所市场 、 银行间市场 等各投资
市场，债券、 股票、回 购 等各投资标的 ，并贯穿 分 工授权、研究 分析、投 资 决策、交易 执行、业
绩评估 、监 督检 查各 环节 的公平 交易 机制 。
本报告期内， 基金管理 人 对公平交易制 度和公平 交 易机制实现了 流程优化 和 进一步系统化 ，
确保全程嵌入 式风险控 制 体系的有效运 行，包括 投 资独立决策、 研究公平 分 享、集中交 易公平执
行、交 易严 密监 控和 报告 及时分 析等 在内 的公 平交 易各环 节执 行情 况良 好。
本报告期内， 通过投资 交 易监控、交易 数据分析 以 及专项稽核检 查，本基 金 管理人未发现 任
何违反 公平 交易 的行 为。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
本报告期内基 金管理人 管 理的所有投资 组合参与 的 交易所公开竞 价同日反 向 交易成交较少 的
单边交 易量 超过 该证 券当 日总成 交 量5% 的交 易次 数 为1 次 ， 是 由于 投资 流动 性的需 求导 致。 经检
查和分 析未 发现 异常 情况 。
4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
一季度经济延 续下滑趋 势 ，频出的利好 政策和增 量 资金的进入成 为主导市 场 的决定性因素 。
周期性政策方 面，节后 迅 速启动的降息 和两会政 府 工作报告中都 体现了对 经 济增长速度 的托底诉
求。财政部主 导的债务 置 换正在逐步化 解存量债 务 的风险问题， 债务风险 的 降低除了可 以稳定银
行的估值底线 外，也有 利 于市场的风险 偏好提高 。 同时，放松性 房地产政 策 逐步兑现， 基础设施
投资也 似乎 有加 快启 动的 迹象， 这些 都让 市场 感受 到 “稳 增长” 的政 策努 力 。 主题 政策 上， “ 一带
一路”在春节 后也获得 了 突破性进 展。 二季度，A 股市场在经历 了前期的 大 幅上涨之后 ，在二季
度巨幅震 荡， 六月后半 月 ，市场突然暴 跌，速度 与 强度皆为历史 之罕有。 我 认为此次暴 跌的主要
原因有以下三 点：一是 前 期市场上涨速 度过快， 有 估值回归的需 求；二是 杠 杆资金具有 助涨助跌
的性质，在允 许融资的 情 况下，涨跌幅 波动会加 大 ，这也是我国 股市第一 次 经历这样的 情况；三
是市场短期快 速下跌容 易 引发恐慌情绪 ，在这种 非 理性情绪的作 用下，市 场 往往会过度 放映。综
合来看，本次 短期快速 大 幅下跌超出了 所有人的 预 期，但考虑到 我国经济 中 长期发复苏 趋势，在
注意风 险控 制的 同时 ，以 指数化 工具 进行 资 产 配置 依然具 有较 高的 价值 。
本基金在报告 期内遵循 了 指数基金的被 动投资原 则 ，保持了指数 基金的本 质 属性，ETF 和股
票投资 仓位 在考 察期 内始 终保持 在 92% ～95% 之间， 在现货 构建 方面 以深 证 300ETF 为主 要投 资品，
基本实 现了 有效 跟踪 业绩 比较基 准的 投资 目的 。 汇添富深证 300ETF 联接 2015 年半年度报告 摘要
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4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
报告期 内深 证300 联 接基 准上 涨 49.76% ， 本基 金在 报告期 内累 计收 益率 为 44.93% ， 收益 率落
后业绩比较基 准-4.83% 。 收益率的差异 因素主要 来 源于期间成份 股分红、 日 常申购赎回等 因素。
本基金日均跟 踪误差 为 0.0436% ，这 一跟踪误 差水平 远低于合同约 定上限， 在 报告期达到了 投资
目标。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
展望 15 年 下半 年， 我们 认 为近期 政策 层面 已经 释放 出非常 积极 的信 号， 短期 非理性 的特 征有
望逐渐得到释 放。在央 行 降息降准，养 老金入市 逐 步落实，证监 会多次发 言 澄清监管政 策等积极
信号的作用下 ，我们认 为 市场在 三季度 逐步企稳 是 大概率事件。 在市场逐 步 企稳之后， 伴随着实
体经济 逐步 走出 低谷 ， 市 场也将 逐渐 回归 其投 资价 值。 从宏 观层 面来 看 ， 国 企 改革稳 步推 进 ， “ 一
带一路 ”战 略逐 渐落 实， 房地产 市场 转暖 带动 多个 产业链 复苏 ， 全 面创 业和 “互联 网+” 的 风潮 也
逐渐释放出新 的经济增 长 因素，这些都 将构成市 场 长期向好的基 础。综合 来 看，本轮牛 市运行至
今已然出现巨 大分歧， 而 这个分歧更多 来自于市 场 短期的非理性 ，展望三 季 度，我们依 然相信长
周期慢 牛的 存在 ，而 通过 指数基 金 和ETF 进行 市场 跟随， 依然 是投 资者 的优 选策略 。
目前市场整体 相比之前 跌 幅较大，而随 着市 场情 绪 的好转，权益 类资产的 配 置价值将逐渐 提
高。深 证300 指 数作 为深 圳市场 的标 杆指 数之 一很 可能会 有较 好的 表现 。
作为被 动投 资的 指数 型基 金， 汇 添富 深证300ETF 联 接基金 将严 格遵 守基 金合 同， 继 续坚 持既
定的指数化投 资策略， 积 极采取有效方 法去严格 控 制基金相对业 绩比较基 准 的跟踪误差 。我们非
常期望 汇添 富深 证300ETF 联接基 金能 继续 与投 资者 一起分 享中 国经 济的 美好 未来。
4.6 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
报告期内，本 基金管理 人 严格遵守《企 业会计准 则》 、 《证券投资基 金会计核 算 业务指引》 以
及中国证券监 督管理委 员 会颁布 的《关 于证券投 资 基金执行〈企 业会计准 则 〉估值业务 及份额净
值计价有关事 项的通知 》 与《关于进一 步规范证 券 投资基金估值 业务的指 导 意见》等相 关规定和
基金合同的约 定，日常 估 值由本基金管 理人同本 基 金托管人一同 进行，基 金 份额净值由 本基金管
理人完成估值 后，经本 基 金托管人复核 无误后由 本 基金管理人对 外公布。 月 末、年中和 年末估值
复核与 基金 会计 账务 的核 对同时 进行 。
报告期内，公 司制定了 证 券投资基金的 估值政策 和 程序，并由投 资研究部 、 产品创新部、 基
金营运部和稽 核监察部 人 员及基金经理 等组成了 估 值委员会，负 责研究、 指 导基金估值 业务。估
值委员会成员 均为公司 各 部门人员，均 具有基金 从 业资格、专业 胜任能力 和 相关工作经 历，且之
间不存在任何 重大利益 冲 突。基金经理 作为公司 估 值委员会的成 员，不介 入 基金日常估 值业务，汇添富深证 300ETF 联接 2015 年半年度报告 摘要
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但应参加估值 小组会议 ， 可以提议测算 某一投资 品 种的估值调整 影响，并 有 权表决有关 议案但仅
享有一票表决 权，从而 将 其影响程度进 行适当限 制 ，保证基金估 值的公平 、 合理，保持 估值政策
和程序 的一 贯性 。
报告期内，本 基金与中 央 国债登记结算 有限责任 公 司签订了《中 债收益率 曲 线和中债估值 最
终用户 服务 协议 》而 取得 中债估 值服 务。
4.7 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
本基金《基金 合同》约 定 ：在符合有关 基金分红 条 件的前提下， 本基金每 年 收益分配次数 最
多为6 次， 每次 收益 分配 比例不 得低 于该 次收 益分 配基准 日可 供分 配利 润 的10%； 若 《 基金 合同》
生效不 满 3 个 月可 不进 行 收益分 配。
本基金 本报 告期 内未 进行 利润分 配。
4.8 报 告期 内管理 人对 本基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警情形 的说 明
无。
§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
本报告 期内 ，本 基金 托管 人在对 汇添 富深 证 300 交 易型开 放式 指数 证券 投资 基金联 接基 金 的
托管过程中， 严格遵守 《 证券投资基金 法》及其 他 法律法规和基 金合同的 有 关规定， 不 存在任何
损害基 金份 额持 有人 利益 的行为 ，完 全尽 职尽 责地 履行了 基金 托管 人应 尽的 义务。
5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、净 值计 算、利 润分 配等情 况的 说明
本报告 期内 ，汇 添富 深 证 300 交 易型 开放 式指 数证 券投资 基金 联接 基金 的管 理人—— 汇 添富
基金管 理股 份有 限公 司在 汇添富 深 证 300 交易 型开 放式指 数证 券投 资基 金联 接基金 的投 资运 作 、
基金资产净值 计算、基 金 份额申购赎回 价格计算 、 基金费用开支 等问题上 ， 不存在任何 损害基金
份额持有人利 益的行为 ， 在各重要方面 的运作严 格 按照基金合同 的规定进 行 。本报告期 内，汇添
富深 证300 交易 型开 放式 指数证 券投 资基 金联 接基 金未进 行利 润分 配。
5.3 托 管人 对本半 年度 报告中 财务 信息等 内容 的真实 、准 确和完 整发 表意见
本托管 人依 法对 汇添 富基 金管理 股份 有限 公司 编制 和披露 的汇 添富 深 证 300 交易型 开放 式 指
数证券 投资 基金 联接 基 金2015 年半 年度 报告 中财 务 指标 、 净 值表 现、 利润 分 配情况 、 财务 会计 报汇添富深证 300ETF 联接 2015 年半年度报告 摘要
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告、投 资组 合报 告等 内容 进行了 核查 ，以 上内 容真 实、准 确和 完整 。
§6 半年度 财务会计报告（未 经审计）
6.1 资 产负 债表
会计主 体： 汇添 富深 证 300 交易 型开 放式 指数 证券 投资基 金联 接基 金
报告截 止日 ： 2015 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
资 产
本期末
2015 年 6 月 30 日
上年度末
2014 年 12 月 31 日
资 产：
银行存 款 4,316,932.91 3,088,025.24
结算备 付金 145,549.35 250,197.14
存出保 证金 30,713.48 19,338.20
交易性 金融 资产 78,510,871.63 57,442,293.64
其中： 股票 投资 2,547,493.00 1,545,020.00
基金 投资 75,963,378.63 55,896,407.40
债券投 资 - 866.24
资产支 持证 券投 资 - -
贵金属 投资 - -
衍生金 融资 产 - -
买入返 售金 融资 产 - -
应收证 券清 算款 1,441,102.58 12,676.44
应收利 息 1,088.32 735.40
应收股 利 - -
应收申 购款 2,960,076.86 277,677.28
其他资 产 - -
资产总 计 87,406,335.13 61,090,943.34
负债和所有者权益
本期末
2015 年 6 月 30 日
上年度末
2014 年 12 月 31 日
负 债：
短期借 款 - -
交易性 金融 负债 - -
衍生金 融负 债 - -
卖出回 购金 融资 产款 - -
应付证 券清 算款 - -
应付赎 回款 4,426,688.96 434,160.27
应付管 理人 报酬 3,339.55 2,033.06
应付托 管费 667.91 406.63
应付销 售服 务费 - -
应付交 易费 用 63,384.39 59,966.16
应交税 费 - - 汇添富深证 300ETF 联接 2015 年半年度报告 摘要
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应付利 息 - -
应付利 润 - -
其他负 债 80,579.43 71,682.69
负债合 计 4,574,660.24 568,248.81
所有者权益：
实收基 金 46,336,353.78 49,068,118.96
未分配 利润 36,495,321.11 11,454,575.57
所有者 权益 合计 82,831,674.89 60,522,694.53
负债和 所有 者权 益总 计 87,406,335.13 61,090,943.34
注：报 告截 止 日2015 年6 月 30 日， 基金 份额 净值1.7876 元， 基金 份额 总额46,336,353.78 份。
6.2 利 润表
会计主 体： 汇添 富深 证 300 交易 型开 放式 指数 证券 投资基 金联 接基 金
本报告 期：2015 年1 月1 日至 2015 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项 目
本期
2015 年 1 月1 日至
2015 年 6 月 30 日
上年度可比期间
2014 年1 月 1 日至
2014 年 6 月30 日
一、收入 25,298,237.05 -2,695,621.58
1.利息 收入 20,228.67 9,041.67
其中： 存款 利息 收入 20,228.51 9,041.67
债券利 息收 入 0.16 -
资产支 持证 券利 息收 入 - -
买入返 售金 融资 产收 入 - -
其他利 息收 入 - -
2.投资 收益 （损 失以 “- ”填列） 15,812,418.98 -2,528,907.44
其中： 股票 投资 收益 358,703.04 -517,047.43
基金 投资 收益
15,446,994.8
8
-2,018,252.42
债券投 资收 益 344.17 -
资产支 持证 券投 资收 益 - -
贵金属 投资 收益 - -
衍生工 具收 益 - -
股利收 益 6,376.89 6,392.41
3.公允 价值 变动 收益 （损 失以“- ”
号填列 ）
9,195,110.47 -184,390.92
4.汇兑 收益 （损 失以 “- ”号填列 ） - -
5.其他 收入 （损 失以 “- ”号填列 ） 270,478.93 8,635.11
减： 二、费用 279,939.76 242,598.66
1．管 理人 报酬 15,479.44 7,614.51
2．托 管费 3,095.92 1,522.83
3．销 售服 务费 - -
4．交 易费 用 196,841.44 74,701.31 汇添富深证 300ETF 联接 2015 年半年度报告 摘要
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5．利 息支 出 - -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出 - -
6．其 他费 用 64,522.96 158,760.01
三、 利润总额 （亏损总额 以 “-”号
填列）
25,018,297.29 -2,938,220.24
6.3 所 有者 权益（ 基金 净值） 变动 表
会计主 体： 汇添 富深 证 300 交易 型开 放式 指数 证券 投资基 金联 接基 金
本报告 期：2015 年1 月1 日至 2015 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至 2015 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
49,068,118.96 11,454,575.57 60,522,694.53
二、 本 期经 营活 动产 生的
基金净 值变 动数 （本 期利
润）
- 25,018,297.29 25,018,297.29
三、 本 期基 金份 额交 易产
生的基 金净 值变 动数
（ 净 值 减 少 以 “- ” 号 填
列）
-2,731,765.18 22,448.25 -2,709,316.93
其中：1. 基 金申 购款 137,697,073.48 92,399,189.75 230,096,263.23
2. 基金 赎回 款 -140,428,838.66 -92,376,741.50 -232,805,580.16
四、 本 期向 基金 份额 持有
人 分 配 利 润 产 生 的 基 金
净 值 变 动 （ 净 值 减 少 以
“- ” 号填 列）
- - -
五、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
46,336,353.78 36,495,321.11 82,831,674.89
项目
上年度可比期间
2014 年1 月1 日至 2014 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
74,157,166.58 -1,968,687.84 72,188,478.74
二、 本 期经 营活 动产 生的
基金净 值变 动数 （本 期利
润）
- -2,938,220.24 -2,938,220.24 汇添富深证 300ETF 联接 2015 年半年度报告 摘要
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三、 本 期基 金份 额交 易产
生的基 金净 值变 动数
（ 净 值 减 少 以 “- ” 号 填
列）
-29,892,976.63 1,993,827.15 -27,899,149.48
其中：1. 基 金申 购款 11,552,374.16 -820,297.27 10,732,076.89
2. 基金 赎回 款 -41,445,350.79 2,814,124.42 -38,631,226.37
四、 本 期向 基金 份额 持有
人 分 配 利 润 产 生 的 基 金
净 值 变 动 （ 净 值 减 少 以
“- ” 号填 列）
- - -
五、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
44,264,189.95 -2,913,080.93 41,351,109.02
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报 告6.1 至6.4 财 务报 表由下 列负 责人 签署 ：
______ 张晖______
______ 陈灿 辉______
____ 韩 从慧____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
6.4 报 表附 注
6.4.1 基 金基 本情况
汇添富 深 证300 交易 型开 放式指 数证 券投 资基 金联 接基金 (以 下简 称 “ 本基 金 ”) ， 系经 中 国
证券监督管理 委员会（以 下简称 “中国 证监会 ”） 证监许可[2011]886 号 文 《关于核准汇 添富深
证 300 交易 型开 放式 指数 证券投 资基 金及 其联 接基 金募集 的批 复》 的核 准， 由基金 管理 人汇 添 富
基金管理有限公司（现汇 添富基金管理股份有限公 司）向社会公开发行募集 ，基金合同于 2011
年 9 月 28 日 正式 生效 ，首 次设立 募集 规模 为 336,005,348.19 份基 金份 额。 本 基金为 契约 型开 放
式，存续期限 不定。本 基 金的基金管理 人与注册 登 记机构均为汇 添富基 金 管 理股份有限 公司，基
金托管 人为 中国 工商 银行 股份有 限公 司。
本基金投资于 具有良好 流 动性的金融工 具，包括 国 内依法发行上 市的股票 （ 包括中小板、 创
业板及 其他 经中 国证 监会 核准上 市的 股票 ） 、 目标ETF 、债 券、 货币 市场 工具 、权证 、股 指期 货、
资产支持证券 以及法律 法 规或中国证监 会允许基 金 投资的其他金 融工具（ 但 需符合中国 证监会的
相关规 定） 。 本基 金主 要投 资于目 标 ETF 、 标 的指 数成 份股和 备选 成份 股。 本 基 金业绩 比较 基准 为：
深证300 指 数收 益率 ×95 ％＋银 行活 期存 款利 率（ 税后） ×5% 。
6.4.2 会 计报 表的编 制基 础
本财务 报表 系按 照中 国财 政部 2006 年 2 月 颁布 的《 企业会 计准 则 — 基本 准则 》和 38 项具 体
会计准则、其 后颁布的 应 用指南、解释 以及其他 相 关规定（以下 合称 “企 业 会计准则 ” ）编制，
同时，在具体 会计核算 和 信息披露方面 ，也参考 了 中国证券投资 基金业协 会 制定的《证 券投资基汇添富深证 300ETF 联接 2015 年半年度报告 摘要
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金会计 核算 业务 指引 》 、 中 国证监 会制 定的 《关 于进 一步规 范证 券投 资基 金估 值业务 的指 导意 见》 、
《关于证券 投资基金 执行< 企业会计准 则>估值业 务及 份额净值计 价有关事 项的 通知》 、 《证券 投资
基金信 息披 露管 理办 法》 、 《证券 投资 基金 信息 披露 内容与 格式 准则 》 第 2 号 《年度 报告 的内 容与
格式》 、 《证 券投 资基 金信 息披露 编报 规则 》 第 3 号 《会计 报表 附注 的编 制及 披露》 、 《证 券投 资 基
金信息 披 露XBRL 模 板第3 号<年 度报 告和 半年 度报 告>》及 其他 中国 证监 会颁 布 的相关 规定 。
本财务 报表 以本 基金 持续 经营为 基础 列报 。
采用若 干修 订后/新 会计 准 则
2014 年 1 至 3 月， 财政 部 制定了 《企 业会 计准 则第 39 号—— 公 允价 值计量 》 、 《企业 会计 准
则第 40 号 —— 合营 安排 》 和 《 企业 会计 准则 第 41 号 —— 在 其他 主体 中权 益的 披露》 ； 修订 了 《企
业会计 准则 第 2 号—— 长 期股权 投资 》 、 《 企业 会计 准则第 9 号 —— 职工 薪酬 》 、 《企 业会 计准 则第
30 号 —— 财务 报表 列报 》 和 《企 业会 计准 则 第 33 号 —— 合 并财 务报 表》 ； 上 述7 项 会计 准则 均自
2014 年7 月1 日起 施行。 2014 年6 月 ， 财 政部 修订 了 《企业 会计 准则 第 37 号 —— 金融 工具 列报 》 ，
在2014 年 年度 及以 后期 间 的财务 报告 中施 行。
上述会 计准 则的 变化 对 本 财务报 表无 重大 影响 。
6.4.3 遵 循企 业会计 准则 及其他 有关 规定的 声明
本财务 报表 符合 企业 会计 准则的 要求 ，真 实、 完整 地反映 了本 基金 于 2015 年 6 月 30 日 的财
务状况 以 及2015 年 上半 年 的经营 成果 和净 值变 动情 况。
6.4.4 本 报告 期所采 用的 会计政 策、 会计估 计与 最近一 期年 度报告 相一 致的说 明
根据 《 中国 证券 投资 基金 业 协会估 值核 算工 作小 组关 于2015 年1 季 度固 定收 益 品种的 估值 处
理标准 》 ， 自 2015 年 4 月 3 日 起， 本基 金管 理人 对 旗下证 券投 资基 金持 有的 在上海 证券 交易 所、
深圳证 券交 易所 上市 交易 或挂牌 转让 的固 定收 益品 种 （估 值处 理标 准另 有规 定的除 外 ） ， 采 用第 三
方估值 机构 提供 的价 格数 据进行 估值 。 除 以上 会计 估计的 变更 ， 本 报告 期所 采用的 其他 会计 政策 、
会计估 计与 最近 一期 年度 报告相 一致 。
6.4.4.1 差 错更 正的说 明
本基金 本报 告期 无重 大会 计差错 的内 容和 更正 金额 。
6.4.5 税项
1 、印 花税
经国务 院批 准， 财政 部、 国家税 务总 局研 究决 定， 自 2008 年4 月24 日 起， 调整证 券 （ 股票）
交易印 花税 税率 ，由 原先 的 3‰ 调整 为 1‰ ； 汇添富深证 300ETF 联接 2015 年半年度报告 摘要
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经国务 院批 准， 财政 部、 国家税 务总 局研 究决 定， 自 2008 年 9 月 19 日 起， 调整由 出让 方 按
证券（ 股票 ）交 易印 花税 税率缴 纳印 花税 ，受 让方 不再征 收， 税率 不变 ；
根据财政部、国 家税 务总 局财税字[2005]103 号文 《关于股权分置 试点改革 有关税收政策 问
题的通知》的 规定，股 权 分置改革过程 中因非流 通 股股东向流通 股股东支 付 对价而发生 的股权转
让，暂 免征 收印 花税 。
2 、营 业税 、企 业所 得税
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税 字[2004]78 号文 《 关于证 券投 资基 金税 收政 策的通 知》 的规
定， 自2004 年1 月1 日起 ， 对证 券投 资基 金 （封 闭 式证券 投资 基金 ， 开 放式 证券投 资基 金） 管理
人运用 基金 买卖 股票 、债 券的差 价收 入， 继续 免征 营业税 和企 业所 得税 ；
根据财政部、国 家税务总 局财税字[2005]103 号文 《关于股权分置 试点 改革 有关税收政策 问
题的通知》的 规定，股 权 分置改革中非 流通股股 东 通过对价方式 向流通股 股 东支付的股 份、现金
等收入 ，暂 免征 收流 通股 股东应 缴纳 的企 业所 得税 ；
根据财政部、 国家税务总 局财税[2008]1 号文《关 于企业所得税 若干优惠政 策的通知》的 规
定，对证券投 资基金从 证 券市场中取得 的收入， 包 括买卖股票、 债券的差 价 收入，股权 的股息、
红利收 入， 债券 的利 息收 入及其 他收 入， 暂不 征收 企业所 得税 。
3 、个 人所 得税
根据财政部、国 家税务总 局财税字[2002]128 号文 《关于开放式证 券投资基 金有关税收问 题
的通知》的规 定，对基 金 取得的股 票的 股息、红 利 收入，债券的 利息收入 、 储蓄存款利 息收入，
由上市 公司 、发 行债 券的 企业和 银行 在向 基金 支付 上述收 入时 代扣 代 缴20% 的个人 所得 税；
根据财政部、国 家税务总 局财税字[2005]103 号文 《关于股权分置 试点改革 有关税收政策 问
题的通知》的 规定，股 权 分置改革中非 流通股股 东 通过对价方式 向流通股 股 东支付的股 份、现金
等收入 ，暂 免征 收流 通股 股东应 缴纳 的个 人所 得税 ；
根据财政部、国 家税务总 局财税字[2008]132 号文 《财政部、国家 税务总局 关于储蓄存款 利
息所得 有关 个人 所得 税政 策的通 知》 的规 定， 自 2008 年 10 月 9 日起 ， 对 储 蓄存款 利息 所得 暂免
征收个 人所 得税 ；
根据财 政部 、 国 家税 务总 局、 中 国证 监会 财税[2012]85 号 文 《 关于 实施 上市 公司股 息红 利差
别化个 人所 得税 政策 有关 问题的 通知 》 的规 定， 自2013 年1 月1 日 起 ， 证 券投 资基金 从公 开发 行
和转让 市场 取得 的上 市公 司股票 ，持 股期 限在 1 个 月以内 （含 1 个 月） 的， 其股息 红利 所得 全 额
计入应 纳税 所得 额； 持股 期限 在 1 个 月以 上 至1 年 （含1 年） 的， 暂减 按50% 计入应 纳税 所得 额；
持股期 限超 过1 年的 ，暂 减按 25% 计 入应 纳税 所得 额。 汇添富深证 300ETF 联接 2015 年半年度报告 摘要
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6.4.6 关 联方 关系
关联方 名称 与本基 金的 关系
汇添富 基金 管理 股份 有限 公司 基金管 理人 、基 金注 册登 记机构 、基 金销 售机 构
中国银 行股 份有 限公 司 基金托 管人 、基 金代 销机 构
东方证 券股 份有 限公 司 基金管 理人 的股 东、 基金 代销机 构
东航金 控有 限责 任公 司 基金管 理人 的股 东
文汇新 民联 合报 业集 团 基金管 理人 的股 东
汇添富 资产 管理(香港)有 限公司 基金管 理人 的子 公司
汇添富 资本 管理 有限 公司 基金管 理人 施加 重大 影响 的联营 企业
上海汇 添富 公益 基金 会 与基金 管理 人同 一批 关键 管理人 员
6.4.7 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易
6.4.7.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易
6.4.7.1.1 股 票交 易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2015 年 1 月1 日至2015 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2014 年1月1 日至2014 年6 月30日
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的
比例
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的
比例
东方证券股份有限公
司
129,249,717.86 100.00% 40,375,502.28 100.00%
6.4.7.1.2 债 券交 易
金额 单位 ：人 民币 元
关联方 名称
本期
2015 年 1 月 1 日至2015 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2014 年1月1 日至2014 年6 月30日
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的
比例
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的
比例
东方证券股份有限公
司
1,044.48 100.00% - -
6.4.7.1.3 基 金交 易
金额 单位 ：人 民币 元
关联方 名称
本期
2015 年1 月 1 日至2015 年 6 月 30 日
上年度 可比 期间
2014年1月1 日至2014 年6 月30日 汇添富深证 300ETF 联接 2015 年半年度报告 摘要
第 22 页 共 36 页
成交金 额
占当期 基金
成交总额 的 比例
成交金 额
占当期 基金
成交总额 的 比例
东 方 证 券 股 份
有限公司
28,380.00 100.00% 1,621,897.20 100.00%
6.4.7.1.4 应 支付 关联方 的佣 金
金 额 单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2015年1月1 日至2015 年6 月30日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
东方证券股份
有限公司
114,370.57 100.00% 63,384.39 100.00%
关联方 名称
上年度 可比 期间
2014年1月1 日至2014 年6 月30日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
东方证券股份
有限公司
35,570.72 100.00% 3,987.67 100.00%
注： 上述 佣金 按市 场佣 金 率计算 ， 扣除 证券 公司 需 承担的 费用(包 括但 不限 于 买(卖) 经手 费 、 证 券
结 算 风 险 基 金 和上 海 证 券交 易 所 买( 卖) 证 管费 等） 。管 理 人 因 此 从 关联 方 获 取的 其 他 服 务 主 要包
括：为 本基 金提 供的 证券 投资研 究成 果和 市场 信息 服务。
6.4.7.2 关 联方 报酬
6.4.7.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至 2015 年 6
月 30 日
上年度 可比 期间
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理 费
15,479.44 7,614.51
其中： 支付 销售 机构 的客
户维护 费
41,443.09 27,951.51
注：本 基金 基金 财产 中投 资于目 标 ETF 的 部分 不收 取管理 费。 本基 金的 管理 费按前 一日 基金 资 产
净值扣 除所 持有 目标 ETF 份额所 对应 的资 产净 值后 的余额 （若 为负 数， 则取 0）的 0.5% 年 费率 计
提。计 算方 法如 下：
H ＝E× 0.5 ％÷ 当年 天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费 汇添富深证 300ETF 联接 2015 年半年度报告 摘要
第 23 页 共 36 页
E 为前 一日 基金 资产 净值 扣除所 持有 目 标 ETF 份额 所对应 的资 产净 值后 的余 额，若 为负 数， 则 E
取0
基金管理费每 日计算， 逐 日累计至每月 月末，按 月 支付。由基金 管理人向 基 金托管人发 送基金管
理费划 付指 令， 基金 托管 人 复核后 于次 月 前2 个 工作 日内从 基金 财产 中一 次性 支 付给 基金 管理 人。
若遇法 定节 假日 、公 休假 等，支 付日 期顺 延。
6.4.7.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至 2015 年 6
月 30 日
上年度 可比 期间
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
3,095.92 1,522.83
注：本 基金 基金 财产 中投 资于目 标 ETF 的 部分 不收 取托管 费。 本基 金的 托管 费按前 一日 基金 资 产
净值扣 除所 持有 目标 ETF 份额所 对应 的资 产净 值后 的余额 （若 为负 数， 则取 0）的 0.1% 的 年费 率
计提。 计算 方法 如下 ：
H= E×0 .1% ÷ 当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值扣除 所持 有目 标 ETF 份 额所对 应的 资产 净值 后的 余额， 若为 负数 ， 则
E 取 0
基金托管费每 日计算， 逐 日累计至每月 月末，按 月 支付。由基金 管理人向 基 金托管人发 送基金托
管费划 付指 令， 基金 托管 人 复核后 于次 月 前2 个 工作 日内从 基金 财产 中一 次 性 支付给 基金 托管 人。
若遇法 定节 假日 、公 休假 等，支 付日 期顺 延。
6.4.7.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含回购) 交易
注：本 基金 本报 告期 未与 关联方 进行 银行 间同 业市 场债券 （回 购） 交易 。
6.4.7.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况
6.4.7.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
份额单 位： 份
项目
本期
2015 年1 月1 日至2015 年 6
月 30 日
上年度 可比 期间
2014 年1 月1 日至2014 年6 月30
日
基金合 同生 效日 （ 2011 年
9 月 28 日 ）持 有的 基金 份
额
- - 汇添富深证 300ETF 联接 2015 年半年度报告 摘要
第 24 页 共 36 页
期初持 有的 基金 份额 - 30,005,750.00
期间申 购/ 买入 总份 额 - -
期间因 拆分 变动 份额 - -
减：期 间赎 回/ 卖出 总份 额 - 30,005,750.00
期末持 有的 基金 份额 - -
期末持 有的 基金 份额
占基金 总份 额比 例
- -
注：1. 本公 司 于2014 年1 月 13 日赎 回本 基金30,005,750.00 份,赎 回费 为0 ， 符合招 募说 明书 规
定的赎 回费 率。
2.本报 告期 内本 基金 的基 金管理 人未 运用 固有 资金 投资本 基金 。
6.4.10.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
注：本 基金 除基 金管 理人 之外的 其他 关联 方于 本报 告期末 及上 年度 末均 未投 资本基 金。
6.4.7.5 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2015 年1 月1 日至2015 年 6 月 30 日
上年度 可比 期间
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国工商银行股份
有限公司
4,316,932.91 16,910.98 2,090,743.72 8,663.38
注： 由 关联 方保 管的 银行 存 款余额 及当 期产 生的 利息 收入包 含了 关联 方保 管的 银行存 款期 末余 额、
除了最 低备 付金 以外 的结 算备付 金期 末余 额及 当期 产生的 利息 收入 。
6.4.7.6 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
注：本 基金 本报 告期 未在 承销期 内直 接购 入关 联方 承销的 证券 。
6.4.7.7 其 他关 联交易 事项 的说明
于本报 告期 末， 本基 金持 有 42,905,043 份目 标ETF 基金 份额 ， 占 其总 份额 的 比例 为 70.63% 。
6.4.8 期 末（ 2015 年6 月30 日 ） 本基 金持有 的流 通受 限证券
6.4.8.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券
注：本 基金 本期 末未 持有 因认购 新发/增 发而 流通 受 限的证 券。
6.4.8.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票
金额单 位： 人民 币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停牌
原因
期末
估值单
价
复牌
日期
复牌
开盘单 价
数量（ 股）
期末
成本总 额
期末估 值
总额
备注 汇添富深证 300ETF 联接 2015 年半年度报告 摘要
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000982
中银
绒业
2014 年
8 月 25
日
重大
事项
停牌
4.64 - 0.00 5,800 26,912.00 26,912.00 -
000630
铜陵
有色
2015 年
3 月 9
日
重大
事项
停牌
8.44 - 0.00 2,400 20,316.00 20,256.00 -
000024
招商
地产
2015 年
4 月 3
日
重大
资产
重组
停牌
31.64 - 0.00 600 19,655.25 18,984.00 -
000709
河北
钢铁
2015 年
6 月 30
日
重大
事项
停牌
7.00
2015 年
8 月 24
日
6.30 2,300 16,100.00 16,100.00 -
000778
新兴
铸管
2015 年
6 月 15
日
重大
事项
停牌
12.96 - 0.00 1,200 15,552.00 15,552.00 -
000839
中信
国安
2015 年
6 月 29
日
重大
事项
停牌
23.57 - 0.00 600 15,270.00 14,142.00 -
002183
怡 亚
通
2015 年
6 月 1
日
重大
事项
停牌
65.78 - - 200 13,869.60 13,156.00 -
000878
云南
铜业
2015 年
6 月 8
日
重大
事项
停牌
24.50 - 0.00 500 9,527.48 12,250.00 -
002368
太极
股份
2015 年
5 月 14
日
重大
资产
重组
停牌
65.52 - 0.00 150 9,650.00 9,828.00 -
000592
平潭
发展
2015 年
6 月 30
日
重大
事项
停牌
29.76
2015 年
7 月 14
日
30.00 300 8,928.00 8,928.00 -
002375
亚厦
股份
2015 年
6 月 17
日
重大
事项
停牌
29.21
2015 年
7 月 20
日
26.29 300 8,763.00 8,763.00 -
002242
九阳
股份
2015 年
6 月 15
日
重大
事项
停牌
19.45
2015 年
7 月 7
日
17.51 400 7,900.00 7,780.00 -
000786
北新
建材
2015 年
4 月 10
日
重大
资产
重组
停牌
18.58 - 0.00 400 7,518.00 7,432.00 -
000887
中鼎
股份
2015 年
6 月 30
重大
资产
24.75 - 0.00 300 7,425.00 7,425.00 - 汇添富深证 300ETF 联接 2015 年半年度报告 摘要
第 26 页 共 36 页
日 重组
停牌
000963
华东
医药
2015 年
6 月 26
日
重大
事项
停牌
71.48
2015 年
8 月 5
日
69.20 100 7,218.00 7,148.00 -
001696
宗申
动力
2015 年
6 月 30
日
重大
事项
停牌
17.25
2015 年
8 月 24
日
15.53 400 6,900.00 6,900.00 -
300212
易华
录
2015 年
6 月 30
日
重大
事项
停牌
59.94
2015 年
7 月 13
日
54.00 100 5,994.00 5,994.00 -
000996
中国
中期
2014 年
12 月8
日
重大
资产
重组
停牌
28.60 - 0.00 200 5,720.00 5,720.00 -
002001
新 和
成
2015 年
6 月 30
日
重大
事项
停牌
17.09
2015 年
7 月 13
日
18.49 300 5,127.00 5,127.00 -
000793
华闻
传媒
2015 年
5 月 26
日
重大
事项
停牌
20.75 - 0.00 100 1,980.00 2,075.00 -
6.4.8.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
6.4.8.3.1 银 行间 市场债 券正 回购
本 基金 本期 末未 持有 银行间 市场 债券 正回 购交 易中作 为抵 押的 债券 。
6.4.8.3.2 交 易所 市场债 券正 回购
本基金 本期 末未 持有 交易 所市场 债券 正回 购交 易中 作为抵 押的 债券 。
6.4.9 有 助于 理解和 分析 会计报 表需 要说明 的其 他事项
截至资 产负 债表 日， 本基 金无需 要说 明的 其他 重要 事项。
§7 投资组 合报告
7.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的
比例（%）
1 权益投 资 2,547,493.00 2.91 汇添富深证 300ETF 联接 2015 年半年度报告 摘要
第 27 页 共 36 页
其中： 股票 2,547,493.00 2.91
2 基金投 资 75,963,378.63 86.91
3 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产 支持 证券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计 4,462,482.26 5.11
8 其他各 项资 产 4,432,981.24 5.07
9 合计 87,406,335.13 100.00
7.2 期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合
金额单 位： 人民 币元
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A
农、林 、牧 、渔 业 37,821.00 0.05
B
采矿业 54,362.00 0.07
C
制造业 1,444,692.00 1.74
D
电力 、 热 力 、 燃 气及 水生 产和供
应业
43,505.00 0.05
E
建筑业 21,615.00 0.03
F
批发和 零售 业 93,276.00 0.11
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 5,664.00 0.01
H
住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
252,983.00 0.31
J
金融业 244,945.00 0.30
K
房地产 业 170,734.00 0.21
L
租赁和 商务 服务 业 64,739.00 0.08
M
科学研 究和 技术 服务 业 - -
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 57,167.00 0.07
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和 社会 工作 6,452.00 0.01
R
文化、 体育 和娱 乐业 38,121.00 0.05
S
综合 11,417.00 0.01 汇添富深证 300ETF 联接 2015 年半年度报告 摘要
第 28 页 共 36 页
合计 2,547,493.00 3.08
7.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前十 名 股票 投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 000651 格力电 器 1,300 83,070.00 0.10
2 000002 万
科Ａ 4,900 71,148.00 0.09
3 000001 平安银 行 3,700 53,798.00 0.06
4 000333 美的集 团 1,200 44,736.00 0.05
5 000776 广发证 券 1,700 38,505.00 0.05
6 300059 东方财 富 600 37,854.00 0.05
7 002024 苏宁云 商 2,400 36,720.00 0.04
8 002415 海康威 视 800 35,840.00 0.04
9 000166 申万宏 源 2,000 32,500.00 0.04
10 000858 五 粮 液 1,000 31,700.00 0.04
注： 投 资者 欲了 解本 报告 期末基 金投 资的 所有 股票 明细， 应阅 读登 载于www.99fund.com 网站 的 半
年度报 告正 文。
7.4 报 告期 内股票 投资 组合的 重大 变动
7.4.1 累 计买 入金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 000002 万
科Ａ 2,304,554.00 3.81
2 000651 格力电 器 2,003,509.34 3.31
3 000001 平安银 行 1,198,816.80 1.98
4 000776 广发证 券 1,095,901.00 1.81
5 000333 美的集 团 998,592.92 1.65
6 000166 申万宏 源 954,159.59 1.58
7 002024 苏宁云 商 867,060.00 1.43
8 002415 海康威 视 745,309.75 1.23
9 000783 长江证 券 707,326.00 1.17
10 000063 中兴通 讯 697,449.00 1.15
11 000100 TCL 集团 691,034.00 1.14
12 000858 五 粮 液 663,584.00 1.10 汇添富深证 300ETF 联接 2015 年半年度报告 摘要
第 29 页 共 36 页
13 000725 京东方 Ａ 595,182.00 0.98
14 000768 中航飞 机 568,809.00 0.94
15 000338 潍柴动 力 539,261.00 0.89
16 002450 康得新 499,398.04 0.83
17 000157 中联重 科 494,841.00 0.82
18 000728 国元证 券 487,025.00 0.80
19 000625 长安汽 车 476,942.13 0.79
20 300027 华谊兄 弟 470,036.76 0.78
7.4.2 累 计卖 出金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 000002
万
科Ａ 2,534,014.20 4.19
2 000651
格力电 器 2,163,243.08 3.57
3 000001
平安银 行 1,377,456.02 2.28
4 000776
广发证 券 1,183,639.00 1.96
5 000333
美的集 团 1,081,845.05 1.79
6 002024
苏宁云 商 869,818.49 1.44
7 000783
长江证 券 863,650.00 1.43
8 000166
申万宏 源 788,026.00 1.30
9 002415
海康威 视 777,379.00 1.28
10 000100
TCL 集团 765,435.00 1.26
11 000858
五 粮 液 750,762.46 1.24
12 000063
中兴通 讯 746,119.91 1.23
13 000725
京东方 Ａ 652,190.00 1.08
14 000728
国元证 券 636,691.08 1.05
15 000768
中航飞 机 599,947.00 0.99
16 000338
潍柴动 力 585,909.34 0.97
17 000157
中联重 科 553,030.00 0.91
18 000625
长安汽 车 548,271.00 0.91
19 300104
乐视网 548,241.40 0.91
20 300059
东方财 富 542,295.00 0.90
注：卖 出金 额按 买卖 成交 金额填 列， 不考 虑相 关交 易费用 。
7.4.3 买 入股 票的成 本总 额及卖 出股 票的收 入总 额
单位： 人民 币元 汇添富深证 300ETF 联接 2015 年半年度报告 摘要
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买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 61,667,907.41
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 67,587,911.25
注：本 项“ 买入 股票 成本 ”和“ 卖出 股票 收入 ”均 按买卖 成交 金额 填列 ，不 考虑相 关交 易费 用。
7.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
注：本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。
7.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 前五 名债券 投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。
7.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 前十 名 资产 支持 证券投 资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
7.8 报告 期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 投资 。
7.9 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 前五 名权证 投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
7.10 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前十 名基金 投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 基金名 称 基金类 型 运作方 式 管理人 公允价 值
占基金 资产
净值比 例
（% ）
1 深300ETF 股票型 交易型 开
放式
汇添富 基
金管理 股
份有限 公
司
75,963,378.63 91.71
7.11 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
7.11.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
注：报 告期 末本 基金 无股 指期货 持仓 。
7.11.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
注：本 基金 本报 告期 内未 投资股 指期 货。 汇添富深证 300ETF 联接 2015 年半年度报告 摘要
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7.12 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
7.12.1 本 期国 债期货 投资 政策
注：本 基金 本报 告期 内未 投资国 债期 货。
7.12.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
注：报 告期 末本 基金 无国 债期货 持仓 。
7.12.3 本 期国 债期货 投资 评价
注：本 基金 本报 告期 内未 投资国 债期 货。
7.13 投 资组 合报告 附注
7.13.1
本基金投资的 前十名证 券 的发行主体本 期没有出 现 被监管部门立 案调查， 或 在报告编制日 前
一年内 受到 公开 谴责 、处 罚的情 形。
7.13.2
本基金 投资 的前 十名 股票 没有超 出基 金合 同规 定的 备选股 票库 。
7.13.3 期 末其 他各项 资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 30,713.48
2 应收证 券清 算款 1,441,102.58
3 应收股 利 -
4 应收利 息 1,088.32
5 应收申 购款 2,960,076.86
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 4,432,981.24
7.13.4 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。
7.13.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
注：本 基金 本报 告期 末前 十名股 票中 不存 在流 通受 限的情 况。 汇添富深证 300ETF 联接 2015 年半年度报告 摘要
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§8 基金份 额持有人信息
8.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份额单 位： 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
4,302 10,770.89 134,536.51 0.29% 46,201,817.27 99.71%
8.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员
持有本 基金
17,390.53 0.04%
8.3 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本开 放式 基金份 额总 量区间 的情 况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、 基 金 投资和 研究 部
门负责 人 持 有本 开放 式基 金
0
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金
0
§9 开放式 基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （2011 年9 月 28 日 ）基 金份 额总 额
336,005,348.19
本报告 期期 初基 金份 额总 额 49,068,118.96
本报告 期基 金总 申购 份额 137,697,073.48
减:本 报告 期基 金总 赎回 份 额 140,428,838.66
本报告 期基 金拆 分变 动份 额（份 额减 少以"-" 填列 ） -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 46,336,353.78
注：表 内“ 总申 购份 额” 含红利 再投 、转 换入 份额 ； “总赎 回份 额” 含转 换出 份额。 汇添富深证 300ETF 联接 2015 年半年度报告 摘要
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§10 重大事 件揭示
10.1 基 金份 额持有 人大 会决议
本报告 期内 无基 金份 额持 有人大 会决 议。
10.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动
1 、基 金管 理 人 2015 年 1 月 8 日公 告， 汪洋 先生 不 再担任 汇添 富中 证主 要消 费 ETF 、 汇添 富
中证医 药卫 生 ETF 、汇 添 富中证 能源 ETF 、汇添 富 中证金 融地 产 ETF 基金 的 基金经 理， 由吴 振翔
先生单 独管 理上 述基 金。
2 、 基 金管 理人2015 年1 月8 日 公告 ， 增聘 赖中 立 先生担 任汇 添富 深 证300ETF 、 汇添 富深 证
300ETF 联 接基 金的 基金 经 理。同 时， 汪洋 先生 不再 担任上 述基 金的 基金 经理 。
3 、 基 金管 理 人2015 年1 月 8 日 公告 ， 增 聘 雷鸣 先 生担任 汇添 富蓝 筹稳 健混 合基金 的基 金经
理，与 叶从 飞先 生共 同管 理该基 金。
4 、基 金管 理人 2015 年 1 月 31 日公 告， 增聘 李威 先 生担任 汇添 富外 延增 长股 票基金 的基 金
经理， 与韩 贤旺 先生 共同 管理该 基金 。
5 、 基 金管 理 人2015 年2 月 5 日 公告 ， 增聘 刘闯 先 生担任 汇添 富医 药保 健股 票基金 的基 金经
理，与 周睿 先生 共同 管理 该基金 。
6 、《 汇添 富成 长多 因子 量 化策略 股票 型证 券投 资基 金基金 合同 》 于 2015 年 2 月 16 日 正式
生效， 吴振 翔先 生任 该基 金的基 金经 理。
7 、基 金管 理人 2015 年 3 月 11 日公 告， 增聘 蒋文 玲 女士担 任汇 添富 现金 宝货 币基 金 、汇 添
富理 财21 天债 券基 金的 基 金经理 ，与 曾刚 先生 共同 管理上 述基 金。
8 、 基 金管 理 人2015 年3 月 11 日公 告， 增聘 蒋文 玲 女士担 任汇 添富 理 财14 天 债券基 金的 基
金经理 ，与 王栩 先生 共同 管理该 基金 。
9 、《 汇添 富中 证主 要消 费 交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 联接 基金 基金 合同 》于 2015 年 3
月24 日正 式生 效， 吴振 翔 先生任 该基 金的 基金 经理 。
10 、基 金管 理 人 2015 年 4 月 1 日 公告 ，陆 文磊 先 生不再 担任 汇添 富收 益快 线货币 基金 的基
金经理 ，由 徐寅 喆女 士单 独管理 该基 金。
11 、基 金管 理 人 2015 年 4 月 1 日 公告 ，陆 文磊 先 生不再 担任 汇添 富 全 额宝 货币基 金的 基金
经理， 由汤 丛珊 女士 单独 管理该 基金 。
12 、基 金管 理 人 2015 年 4 月 1 日 公告 ，曾 刚 先 生 不再担 任汇 添富 现金 宝货 币基金 、汇 添富汇添富深证 300ETF 联接 2015 年半年度报告 摘要
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理财 21 天 债券 基金 的基 金 经理， 由蒋 文玲 女士 单独 管理上 述基 金。
13 、 基金 管理 人2015 年 4 月 1 日 公告 ， 王栩 先生 不 再担任 汇添 富理 财 14 天 债 券基金 的基 金
经理， 由蒋 文玲 女士 单独 管理该 基金 。
14 、基 金管 理人 2015 年 4 月 1 日 公告 ，曾 刚先 生 不再担 任汇 添富 理财 7 天 债券基 金的 基金
经理， 由徐 寅喆 女士 单独 管理该 基金 。
15 、 基 金管 理人2015 年4 月 17 日公 告， 新任 李文 先 生为董 事长 ， 潘 鑫 军 先生 不再担 任董 事
长。
16 、 基 金管 理人2015 年4 月 17 日公 告， 林利 军先 生 不再担 任法 定代 表人 和总 经理， 由李 文
先生代 为履 行法 定代 表人 职责， 由张 晖先 生代 为履 行总经 理职 责。
17 、 基金 管理 人2015 年 5 月 27 日公 告， 增聘 赖中 立 先生担 任汇 添富 香港 优势 股票基 金的 基
金经理 ，与 王致 人先 生共 同管理 该基 金。
18 、 基金 管理 人2015 年 6 月 16 日公 告， 王致 人先 生 不再担 任汇 添富 香港 优势 股票基 金的 基
金经理 ，由 赖中 立先 生单 独管理 该基 金。
19 、 《 汇添 富医 疗服 务灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金基金 合同 》 于2015 年6 月 18 日 正 式生
效，刘 江先 生任 该基 金的 基金经 理。
20 、 基 金管 理人2015 年6 月 27 日公 告， 新任 李文 先 生为法 定代 表人 ， 新 任张 晖先生 为总 经
理。新 任李 鹏先 生为 督察 长，李 文先 生不 再担 任督 察长， 张晖 先生 不再 担任 副总经 理。
21 、 本报 告期 ， 基 金托 管人 中国工 商银 行股 份有 限公 司的专 门基 金托 管部 门无 重大人 事 变 动 。
10.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
本报告 期内 无涉 及本 基金 管理人 、基 金财 产、 基金 托管业 务的 诉讼 事项 。
10.4 基 金投 资策略 的改 变
本基金 投资 策略 未发 生改 变。
10.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况
本 报 告期 内， 为 本基 金进行 审 计的 机构 未 发生 变化， 为 安永 华明 会 计师 事务所( 特殊 普 通合
伙)。
10.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
2015 年1 月， 针对 上海 证 监局出 具的 整改 措施 ，以 及对相 关负 责人 的警 示， 公司高 度重 视 ，汇添富深证 300ETF 联接 2015 年半年度报告 摘要
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认真落 实整 改要 求 ， 加 强 制度和 风控 措施 ， 进一 步 提升了 公司 内部 控制 和风 险管理 能力 。2015 年
4 月， 公司 已通 过上 海证 监局的 检查 验收 。
10.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
10.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
东方证券 2 129,249,717.86 100.00% 114,370.57 100.00% -
注： 此 处的 佣金 指通 过单 一券商 的交 易单 元进 行股 票、 权 证等 交易 而合 计支 付该券 商的 佣金 合计 ，
不单指 股票 交易 佣金 。
10.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易 基金交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的
比例
成交金 额
占当期
债券回
购
成交总
额的比
例
成交金 额
占当期 权
证
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 基
金
成交总 额
的比例
东方证券 1,044.48 100.00% - - - - 28,380.00 100.00%
注：1 、专 用交 易单 元的 选 择标准 和程 序：
（1 ） 基金 交易 交易 单元 选 择和成 交量 的分 配工 作由 投资研 究部 统一 负责 组织 、协调 和监 督。
（2 ） 交 易 单 元 分 配的 目 标是 按 照 证 监 会 的 有关 规 定和 对 券 商 服 务 的 评价 控 制交 易 单 元 的 分 配比
例。
（3 ） 投资 研究 部根 据评 分 的结果 决定 本月 的交 易单 元分配 比例 。 其 标准 是按 照上个 月券 商评 分决
定本月的交易 单元拟分 配 比例，并在综 合考察年 度 券商的综合排 名及累计 的 交易分配量 的基础上
进行调整，使 得总的交 易 量的分配符合 综合排名 ， 同时每个交易 单元的分 配 量不超过总 成交量的
30% 。
（4 ） 每半 年综 合考 虑近 半 年及最 新 的 评分 情况 ，作 为增加 或更 换券 商交 易单 元的依 据。
（5 ） 调整 租用 交易 单元 的 选择及 决定 交易 单元 成交 量的分 布情 况由 投资 研究 部决定 ， 投 资总 监审
批。 汇添富深证 300ETF 联接 2015 年半年度报告 摘要
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（6 ） 成交 量分 布的 决定 应 于每月 第一 个工 作日 完成 ； 更换 券商 交易 单元 的决 定于合 同到 期前 一个
月完成 。
（7 ） 调整 和更 换交 易单 元 所涉及 到的 交易 单元 运行 费及其 他相 关费 用， 基金 会计应 负责 协助 及时
催缴。
2、 报 告期 内租 用证 券公 司交易 单元 的变 更情 况：
此 2 个交易 单元 与汇 添富 年年利 定期 开放 债券 型证 券投资 基金 、汇 添富 理财 7 天债券 型证 券投 资
基金 、 汇 添富 理财30 天 债 券型证 券投 资基 金 、 汇 添 富 现金 宝货 币市 场基 金 、 汇添富 互利 分级 债券
型证券投资基 金、汇添 富 添富通货币市 场基金、 添 富增强收益债 券型证券 投 资基金共用 。本报告
期内未 新增 或退 租证 券公 司交易 单元 。
汇添富基金管理股份有限公司
2015 年 8 月29 日
