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添富多元债A(470010)

添富多元债:2015年半年度报告摘要

 
 
汇 添 富 多 元收 益 债 券 型证 券 投 资 基金 2015
年 半 年 度 报告 摘要 
 
2015 年6 月30 日 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金管 理人: 汇添富基金 管理股份有限公司 
基金托 管人: 中国银行股 份有限公司 
送出日 期:2015 年8 月29 日 
 
 
 汇添富多元收益债券 2015 年半 年度报告摘要 
第 2 页 共 36 页


§1 重要提 示 1.1 重 要提 示 基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 , 并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本半 年 度报告已经 三分之二 以上独 立董 事签 字同 意, 并由董 事长 签发 。 基金托 管人 中国 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定, 于 2015 年 8 月 27 日复核 了本 报 告 中的财务指标 、净值表 现 、利润分配情 况、财务 会 计报告、投资 组合报告 等 内容,保证 复核内容 不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 者重 大遗 漏。 基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 , 但 不保 证基金 一定 盈 利 。 基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ,投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本 基金的 招募 说明 书及 其更 新。 本半年 度报 告摘 要摘 自半 年度报 告正 文, 投资 者欲 了解详 细内 容, 应阅 读半 年度报 告正 文 本报告 中财 务资 料未 经审 计。 本报告 期 自2015 年1 月1 日起 至6 月 30 日止 。 汇添富多元收益债券 2015 年半 年度报告摘要 第 3 页 共 36 页


§2


基金简介 2.1 基 金基 本情况


基金简 称 汇添富 多元 收益 债券 基金主 代码 470010 基金运 作方 式 契约型 开放 式 基金合 同生 效日 2012 年 9 月 18 日 基金管 理人 汇添富 基金 管理 股份 有限 公司 基金托 管人 中国银 行股 份有 限公 司 报告期 末基 金份 额总 额 1,125,252,237.13 份 基金合 同存 续期 不定期 下属分 级基 金的 基金 简称 : 汇添富 多元 收益 债 券 A 汇添富 多元 收益 债 券 C 下属分 级基 金的 交易 代码 : 470010 470011 报告期 末 下 属分 级基 金的 份额总 额 582,384,600.98 份 542,867,636.15 份


2.2 基 金产 品说明 投资目 标 本基金 主要 投资 于债 券类 固定收 益品 种, 在 承担 合 理风险 和保 持资 产流 动 性 的 基础上 ,适 度参 与权 益类 资产投 资, 力争 实现 资产 的长期 稳定 增值 。 投资策 略 基金的 投资 组合 比例 为: 本基金 投资 于固 定收 益类 资产的 比例 不低 于基 金 资 产 的 80% , 权益 类资 产的 投 资比例 合计 不超 过基 金资 产的 20% ,其 中基 金持 有 的 全部权 证的 市值 不超 过基 金资产 净值 的 3% , 持有 的 现金或 到期 日 在 1 年以内的 政府债 券不 低于 基金 资产 净值 的 5% 。 业绩比 较基 准 中债综 合指 数*90% + 沪深 300 指数*10% 风险收 益特 征 本基金 为债 券型 基金 ,其 预期风 险和 预期 收益 低于 股票型 基金 和混 合型 基 金 , 高于货 币市 场基 金。


2.3 基 金管 理人和 基金 托管人 项目 基金管 理人 基金托 管人 名称 汇 添 富 基 金 管 理 股 份 有 限 公司 中国银 行股 份有 限公 司 信息披 露负 责人 姓名 李鹏 王永民 联系电 话 021-28932888 010-66594896 电子邮 箱 service@99fund.com fcid@bankofchina.com 客户服 务电 话


400-888-9918 95566 传真 021-28932998 010-66594942


汇添富多元收益债券 2015 年半 年度报告摘要 第 4 页 共 36 页


2.4 信 息披 露方式


登载基金半年度报告正文的管理人互联 网 网址 www.99fund.com 基金半 年度 报告 备置 地点 上海市 富城 路 99 号震 旦国 际大 楼 21 楼 汇添 富基 金 管理股 份有 限公 司


§3 主要财 务指标和基金净值 表现 3.1 主 要会 计数据 和财 务指标 金额单 位: 人民 币元 基金级 别 汇添富 多元 收益 债 券A 汇添富 多元 收益 债 券 C 3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期(2015 年1 月1 日 - 2015 年 6 月 30 日) 报告期(2015 年1 月1 日 - 2015 年6 月 30 日) 本期已 实现 收益 36,264,931.42 20,262,066.05 本期利 润 54,152,358.77 31,800,924.63 加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.1121 0.1015 本期基 金份 额净 值增 长率 10.94% 10.68% 3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末( 2015 年6 月 30 日 ) 期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.1072 0.0943 期末基 金资 产净 值 735,133,334.96 677,928,794.58 期末基 金份 额净 值 1.262 1.249 注:1 、 本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 ( 不含 公 允价值 变动 收益 ) 扣 除相关 费用 后的 余额 ;本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。


2、 上 述基 金业 绩指 标不 包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用(例 如: 基金 的 申购赎 回费 等),计 入费用 后实 际收 益水 平要 低于所 列数 字。


3、期 末可 供分 配利 润采 用 期末资 产负 债表 中未 分配 利润与 未分 配利 润中 已实 现部分 的孰 低数 。 3.2 基 金净 值表现 3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较








汇添富 多元 收益 债 券A 阶段 份额净 值增 长率① 份额净 值 增长率 标 准差② 业绩比 较 基准收 益 率③ 业绩比 较基 准 收益率 标准 差 ④ ①-③ ②-④ 过去一 个月 -2.70% 0.85% -0.83% 0.34% -1.87% 0.51% 过去三 个月 4.79% 0.68% 2.25% 0.28% 2.54% 0.40% 过去六 个月 10.94% 0.63% 3.74% 0.24% 7.20% 0.39% 过去一 年 39.74% 0.59% 13.90% 0.21% 25.84% 0.38% 汇添富多元收益债券 2015 年半 年度报告摘要 第 5 页 共 36 页


自基金 合同 生效日 起至 今 48.85% 0.50% 13.30% 0.18% 35.55% 0.32%








汇添富 多元 收益 债 券C 阶段 份额净 值增 长率① 份额净 值 增长率 标 准差② 业绩比 较 基准收 益 率③ 业绩比 较基 准 收益率 标准 差 ④ ①-③ ②-④ 过去一 个月 -2.73% 0.85% -0.83% 0.34% -1.90% 0.51% 过去三 个月 4.75% 0.68% 2.25% 0.28% 2.50% 0.40% 过去六 个月 10.68% 0.62% 3.74% 0.24% 6.94% 0.38% 过去一 年 39.12% 0.59% 13.90% 0.21% 25.22% 0.38% 自基金 合同 生效日 起至 今 47.05% 0.50% 13.30% 0.18% 33.75% 0.32% 注:本 基金 的《 基金 合同 》生效 日 为2012 年9 月18 日, 至本 报告 期末 未满 三年。 3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收 益 率变 动的比 较 汇添富多元收益债券 2015 年半 年度报告摘要 第 6 页 共 36 页


注:本 基金 建仓 期为 本《 基金合 同》 生效 之日(2012 年 9 月 18 日)起 6 个月 ,建仓 期结 束时 各 项 资产配 置比 例符 合合 同规 定。 §4 管理人 报告 4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况 4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验





汇添 富基金管 理股份 有限公司由东 方证券股 份 有限公司、文 汇新民联 合 报业集团、东 航金控 有限责 任公 司共 同发 起设 立, 经 中国 证监 会证 监基 金字 (2005 )5 号文 批准 , 于2005 年2 月3 日 正式成 立, 注册 资 本 金为1 亿元 人民 币。 截止到2015 年 6 月 30 日, 公司 管理 证券投 资基 金规 模 约 2,198.54 亿元 ,有 效客 户数 约 600 万户 ,资 产管 理规模 在行 业内 名列 前茅 。公司 管 理 53 只开 放式证券投资 基金,形 成 了覆盖高、中 、低各类 风 险收益特征, 较为完善 、 有效的产品 线,包括 汇添富优势精 选混合型 证 券投资基金、 汇添富货 币 市场基金、汇 添富均衡 增 长股票 型证 券投资基 金、汇添富成 长焦点股 票 型证券投资基 金、汇添 富 增强收益债券 型证券投 资 基金、汇添 富蓝筹稳 健灵活配置混 合型证券 投 资基金、汇添 富价值精 选 股票型证券投 资基金、 汇 添富上证综 合指数证汇添富多元收益债券 2015 年半 年度报告摘要 第 7 页 共 36 页


券投资基金 、 汇添富策 略 回报股票型证 券投资基 金 、汇添富民营 活力股票 型 证券投资基 金、汇添 富香港优势股 票型证券 投 资基金、汇添 富医药保 健 股票型证券投 资基金、 汇 添富双利债 券型证券 投资基金、汇 添富社会 责 任股票型证券 投资基金 、 汇添富可转换 债券债券 型 证券投资基 金、汇添 富黄金 及贵 金属 证券 投资 基金 (LOF ) 、 深证300 交易 型开放 式指 数证 券投 资基 金、 汇 添富 深证 300 交易型开放式 指数证券 投 资基金联接基 金、汇添 富 信用债债券型 证券投资 基 金、汇添富 逆向投资 股票型 证券 投资 基金 、汇 添富理 财 30 天 债券 型证 券 投资基 金、 汇添 富理 财 60 天债券 型证 券投 资 基金 、 汇 添富 理财14 天 债 券型证 券投 资基 金 、 汇 添 富季季 红定 期开 放债 券型 证券投 资基 金 、 汇 添 富多元 收益 债券 型证 券投 资基金 、 汇 添富 收益 快线 货币市 场基 金、 汇添 富理 财21 天债 券型 发起 式 证券投 资基 金、 汇添 富消 费行业 股票 型证 券投 资基 金、汇 添富 理 财 7 天 债券 型证券 投资 基金 、 汇 添富实 业债 债券 型证 券投 资基金 、 汇 添富 美丽30 股 票型证 券投 资基 金、 汇添 富高息 债债 券型 证券 投资基金、汇 添富中证 主 要消费交易型 开放式指 数 证券投资基金 、汇添富 中 证医药卫生 交易型开 放式指数证券 投资基金 、 中证能源交易 型开放式 指 数证券投资基 金、中证 金 融地产交易 型开放式 指数证券 投资 基金、汇 添 富年年利定期 开放债券 型 证券投资基金 、汇添富 现 金宝货币市 场基金、 汇添富 沪 深 300 安中 动态 策略指 数型 证券 投资 基金 、汇添 富互 利分 级债 券型 证券投 资基 金、 汇 添 富安心中国债 券型证券 投 资基金、汇添 富双利增 强 债券型证券投 资基金、 汇 添富添富通 货币市场 基金、汇添富 全额宝货 币 市场基金、汇 添富恒生 指 数分级证券投 资基金、 汇 添富 和聚宝 货币市场 基金、汇添富 移动互联 股 票型证券投资 基金、汇 添 富环保行业股 票型证券 投 资基金、汇 添富收益 快钱货币市场 基金、汇 添 富外延增长主 题股票型 证 券投资基金、 汇添富成 长 多因子量化 策略股票 基金、汇添富 中 证主要 消 费交易型开放 式指数证 券 投资基金联接 基金、汇 添 富医疗服务 混合型证 券投资 基金 。 4.1.2 基 金经 理(或 基金 经理小 组) 及基金 经理 助理简 介 姓名 职务 任本基 金的 基金 经理 (助 理)期 限 证券从 业年 限 说明 任职日 期 离任日 期 曾刚 汇添富 理 财14 天的 基金经 理 助理, 理 财 21 天、 理财7 天、 汇添富 多 元收益 、 可转换 债 券、实 业 2012 年 9 月 18 日 - 14 年 国籍: 中 国。 学历: 中国科 技 大学学 士,清 华 大学 MBA 。 业务资 格:基 金 从业资 格。从 业汇添富多元收益债券 2015 年半 年度报告摘要 第 8 页 共 36 页


债债券 、 现金宝 货 币、双 利 增强债 券 的基金 经 理,固 定 收益投 资 副总监 。 经历: 曾 在红塔 证 券、汉 唐 证券、 华 宝兴业 基 金负责 宏 观经济 和 债券的 研 究,曾 任 上海电 气 集团财 务 有限公 司 资产管 理 部任经 理 助理, 2008 年 5 月15 日至 2010 年 2 月 5 日任 华富货 币 基金的 基 金经理 、 2008 年 5 月28 日至 2011 年11 月 1 日任 华富收 益 增强基 金 的基金 经 理、2010 年 9 月 8 日至 2011 年 11 月 1 日任华 富 强化回 报 基金的 基 金经理 。 2011 年11 月加入 汇 添富基 金,现 任 固定收 益 投资副 总 监。2012 年 5 月 9汇添富多元收益债券 2015 年半 年度报告摘要 第 9 页 共 36 页


日至 2014 年 1 月 21 日任汇 添 富理财 30 天基金 的 基金经 理,2012 年 6 月 12 日至 2014 年 1 月 21 日任汇 添 富理 财 60 天基金 的 基金经 理,2012 年 9 月 18 日至今 任 汇添富 多 元收益 基 金的基 金 经理, 2012 年10 月18 日至 2014 年 9 月17 日任 汇添富 理 财28 天基 金的基 金 经理, 2013 年 1 月24 日至 2015 年 3 月31 日任 汇添富 理 财21 天基 金的基 金 经理, 2013 年 2 月 7 日至 今任汇 添 富可转 换 债券基 金 的基金 经 理,2013 年 5 月 29汇添富多元收益债券 2015 年半 年度报告摘要 第 10 页 共 36 页


日至 2015 年 3 月 31 日任汇 添 富理 财 7 天基金 的 基金经 理,2013 年 6 月 14 日至今 任 汇添富 实 业债基 金 的基金 经 理,2013 年 9 月 12 至2015 年 3 月 31 日 任汇添 富 现金宝 货 币基金 的 基金经 理,2013 年 12 月 3 日至今 任 汇添富 双 利增强 债 券基金 的 基金经 理。 蒋文玲 汇添富 现 金宝、 理 财 14 天、 理财21 天 基金的 基 金经理 , 汇添富 多 元收益 债 券、实 业 债债券 基 金的基 金 经理助 理。 2014 年4 月8 日 - 7 年 国籍: 中 国。 学历: 上海财 经 大学经 济 学硕士 。 业务资 格:证 券 投资基 金 从业资 格。从 业 经历: 曾 任汇添 富 基金债 券 交易员 、 债券风 控 研究员 。 2012 年11汇添富多元收益债券 2015 年半 年度报告摘要 第 11 页 共 36 页


月30 日至 2014 年 1 月 7 日任 浦银安 盛 基金货 币 市场基 金 的基金 经 理。2014 年 1 月加 入汇添 富 基金, 历 任金融 工 程部高 级 经理、 固 定收益 基 金经理 助 理。2014 年 4 月 8 日至今 任 汇添富 多 元收益 债 券基金 、 汇添富 实 业债债 券 基金的 基 金经理 助 理,2015 年 3 月 10 日至今 任 汇添富 现 金宝货 币 基金、 汇 添富理 财 14 天 债券 基金、 汇 添富理 财 21 天 债券 基金的 基 金经理 。 注:1 、 基 金的 首任 基金 经 理, 其 “ 任职 日期 ” 为 基 金合同 生效 日 , 其 “ 离 职 日期 ” 为根 据公 司决 议确定 的解 聘日 期; 2、 非 首任 基金 经理, 其 “ 任职日 期 ” 和“ 离任 日期 ”分别 指根 据公 司决 议确 定的聘 任日 期和 解 聘 日期; 汇添富多元收益债券 2015 年半 年度报告摘要 第 12 页 共 36 页


3、证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。 4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的 说明 本基金管理人 在本报告 期 内严格遵守《 中华人民 共 和国证券投资 基金法》 及 其他相关法律 法 规、证监会规 定和本基 金 合同的约定, 本着诚实 信 用、勤勉尽责 的原则管 理 和运用基金 资产,在 严格控制风险 的基础上 , 为基金份额持 有人谋求 最 大利益,无损 害基金持 有 人利益的行 为。本基 金无重 大违 法、 违规 行为 ,本基 金投 资组 合符 合有 关法规 及基 金合 同的 约定 。 4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明 4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况 本基金管理人 高度重视 投 资者利益保护 ,根据中 国 证监会《证券 投资基金 管 理公司公平交 易 制度指导意见 》等法规 , 借鉴国际经验 ,建立了 健 全、有效的公 平交易制 度 体系,形成 涵盖各开 放式基金、特 定客户资 产 管理组合和社 保组合全 部 投资组合,交 易所市场 、 银行间市场 等各投资 市场,债券、 股票、回 购 等各投资标的 ,并贯穿 分 工授权、研究 分析、投 资 决策、交易 执行、业 绩评估 、监 督检 查各 环节 的公平 交易 机制 。 本报告期内, 基金管理 人 对公平交易制 度和公平 交 易机制实现了 流程优化 和 进一步系统化 , 确保全程嵌入 式风险控 制 体系的有效运 行,包括 投 资独立决策、 研究 公平 分 享、集中交 易公平执 行、交 易严 密监 控和 报告 及时分 析等 在内 的公 平交 易各环 节执 行情 况良 好。 本报告期内, 通过投资 交 易监控、交易 数据分析 以 及专项稽核检 查,本基 金 管理人未发现 任 何违反 公平 交易 的行 为。 4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明 本报告期内基 金管理人 管 理的所有投资 组合参与 的 交易所公开竞 价同日反 向 交易成交较少 的 单边交 易量 超过 该证 券当 日总成 交 量5% 的交 易次 数 为1 次 , 是 由于 投资 流动 性的需 求导 致。 经检 查和分 析未 发现 异常 情况 。 4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明 4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析 15 年 上半 年宏 观经 济 增 长 乏力 , 工 业增 加值 降至6% , 实 体企 业景 气度 偏低 , 盈利下 滑 , 扩 大 库存和投资动 力均不足 。 在美元走强的 大背景下 , 人民币相对其 他国家的 货 币出现升值 ,对外贸 易面临较大的 压力,与 此 同时随着国内 综合成本 的 提高,部分低 端外资开 始 迁至东南亚 低收入国 家, 上半 年进 出口 金额 累 计同比-6.9% 。 消 费保 持平 稳, 固定 资产 投资 小幅 下 行, 受房 地产 政策 放汇添富多元收益债券 2015 年半 年度报告摘要 第 13 页 共 36 页


松刺激,局部 地区销量 上 升,但整体看 房地产投 资 增速继续下滑 ,而地方 政 府资金收紧 也制约了 基建投 资。 综合 来看 ,08 年的四 万亿 缓解 了一 时的 压力, 但推 高了 政府 和企 业的负 债率 , 延 迟 了 产能的出清, 制约了后 续 的转型发展。 当前的中 速 增长是绕不过 的必然阶 段 ,保持宽松 政策、调 结构、 简政 减负 、鼓 励创 业创新 是较 为长 期的 选择 。 上半年,央行 多次降准 降 息,且受制于 非标减少 、 监管加强,在 权益资产 显 露高收益,居 民 资产配置发生 重大变化 的 情况下,银行 也承受一 定 压力,负债短 期化,资 产 运用受到限 制,因此 短端的资金成 本持续维 持 在非常低的水 平,宽松 政 策和极低的回 购融资利 率 构成了上半 年债市温 和上涨的基调 。上半年 , 尽管有地方债 务置换的 影 响,但信用债 发行仍偏 慢 ,债券的净 供应量仍 有缺口 ;上 半年 多次 出现 真实的 信用 事件 ,但 对市 场的整 体影 响不 大。 经过 多年的调 整,国内 股 市估值水平合 理,这是 始 于去年下半年 的一大波 行 情的基础,进 入 15 年 之后 , 受 益于 良好 的 政策预 期和 引导 , 股 市出 现强劲 上涨 , 尤 其是 两会 尾声, 李克 强总 理和 周小川 行长 的表 述更 加坚 定了市 场做 多的 信心 , “ 互联网 +” 也提 供了 非常 好 的投资 方向 ; 但 是本 轮牛市除了改 革信心和 资 金宽松的支持 之外,新 的 融资手段和产 品杠杆使 得 投机暴富心 态渐浓, 这加剧了行情 的非理性 波 动。可转债年 初估值偏 高 ,但因为存量 大幅缩减 , 走势的不确 定性也超 出往年 。 本基金 上半 年净 值上 涨 10.9% , 股 票贡 献较 大 , 可 转 债则配 置不 多,6 月末 未能 坚决减 仓 , 净 值回撤 较大 ,对 此需 要认 真总结 。 4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现 2015 年上 半年 ,本 基金A 级收益 率 为10.94% ,C 级 净值增 长率 为 10.68% 。 4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望 6 月中旬开始 的急速下 跌 在政府部门的 积极介入 下 ,流动性得以 恢复,反 弹 预期升温,下 跌 对于金融体系 的潜在冲 击 得到控制,后 续的反弹 可 期,但随后仍 需整固, 个 股分化,机 构或将获 得更大的话语 权。展望 宏 观经济,之前 国内制约 经 济的一些因素 终会过去 , 而宽松货币 政策仍会 延续, 我们 认为 存在 三季 度末经 济企 稳的 可能 性。 本轮股市剧烈 震荡之中 , 各类资产的 风 险收益对 比 出现变化,我 们对债市 的 平稳向好较为 明 确, 股 市反 弹之 后, 修 养 生息的 时间 可能 在 3 、5 个 月, 市 场投 资风 格可 能需 要更加 灵活 , 个 股精 选模式 的边 际效 率会 再度 提高; 可转 债仍 处于 高估 值状态 ,需 要适 度谨 慎。


本基金将努力 在相对较 低 风险的前提下 ,做好大 类 资产配置,从 中期把握 转 换时机,精选 投 资品种 , 保持 组合 灵活 性 。 合 理地 承担 有价 值的 风 险, 力争 为持 有创 造持 续 稳定优 良的 投资 业绩 。 汇添富多元收益债券 2015 年半 年度报告摘要 第 14 页 共 36 页


4.6 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明 报告期内,本 基金管理 人 严格遵守《企 业会计准 则》 、 《证券投资基 金会计核 算 业务指引》 以 及中国证券监 督管理委 员 会颁布的《关 于证券投 资 基金执行〈企 业会计准 则 〉估值业务 及份额净 值计价有关事 项的通知 》 与《关于进一 步规范证 券 投资基金估值 业务的指 导 意见》等相 关规定和 基金合同的约 定,日常 估 值由本基金管 理人同本 基 金托管人一同 进行,基 金 份额净值由 本基金管 理人完成估值 后,经本 基 金托管人复核 无误后由 本 基金管理人对 外公布。 月 末、年中和 年末估值 复核与 基金 会计 账务 的核 对同时 进行 。 报告期内,公 司制定了 证 券投资基金的 估值政策 和 程序,并由投 资 研究部 、 产品创新部、 基 金营运部和稽 核监察部 人 员及基金经理 等组成了 估 值委员会,负 责研究、 指 导基金估值 业务。估 值委员会成员 均为公司 各 部门人员,均 具有基金 从 业资格、专业 胜任能力 和 相关工作经 历,且之 间不存在任何 重大利益 冲 突。基金经理 作为公司 估 值委员会的成 员,不介 入 基金日常估 值业务, 但应参加估值 小组会议 , 可以提议测算 某一投资 品 种的估值调整 影响,并 有 权表决有关 议案但仅 享有一票表决 权,从而 将 其影响程度进 行适当限 制 ,保证基金估 值的公平 、 合理,保持 估值政策 和程序 的一 贯性 。 报告期内,本 基金与中 央 国债登记结算 有限责任 公 司签订了 《中 债收益率 曲 线和中债估值 最 终用户 服务 协议 》而 取得 中债估 值服 务。 4.7 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明 本基金《基金合同》约定 :在符合有关基金分红条 件的前提下,基金收益分 配每年至多 12 次、最 少 2 次; 每次 基金 收益分 配比 例不 得低 于该 次收益 分配 基准 日可 供分 配利润 的 40% 。基 金 的收益分配比 例以收益 分 配基准日可供 分配利润 为 基准计算,可 供分配利 润 以收益分配 基准日资 产负债 表中 基金 未分 配利 润与未 分配 利润 中已 实现 收益的 孰低 数为 准。 基金 合 同生效 不满 三个 月, 收益可 不分 配。 本基金 于2015 年4 月 17 日实施 利润 分配 , 每10 份 基金份 额派 发红 利 0.60 元 人民币 。 4.8 报 告期 内管理 人对 本基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警情形 的说 明 无。 汇添富多元收益债券 2015 年半 年度报告摘要 第 15 页 共 36 页


§5 托管人 报告 5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明 本报告 期内 , 中国 银行 股 份有限 公司 ( 以下 称 “本 托管人 ” ) 在 对汇 添富 多元 收益债 券型 证券 投资基 金 ( 以下 称 “ 本基 金” ) 的托 管过 程中 , 严 格 遵守 《 证券 投资 基金 法》 及其他 有关 法律 法规 、 基金合同和托 管协议的 有 关规定,不存 在损害基 金 份额持有人利 益的行为 , 完全尽职尽 责地履行 了应尽 的义 务。 5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、净 值计 算、利 润分 配等情 况的 说 明 本报告期内, 本托管人 根 据《证券投资 基金法》 及 其他有关法律 法规、基 金 合同和托管协 议 的规定,对本 基金管理 人 的投资运作进 行了必要 的 监督,对基金 资产净值 的 计算、基金 份额申购 赎回价格的计 算以及基 金 费用开支等方 面进行了 认 真地复核,未 发现本基 金 管理人存在 损害基金 份额持 有人 利益 的行 为。 5.3 托 管人 对本半 年度 报告中 财务 信息等 内容 的真实 、准 确和完 整发 表意见 本报告 中的 财务 指标 、 净 值表现 、 收 益分 配情 况、 财务会 计报 告 ( 注: 财务 会计报 告中 的 “ 金 融工具 风险 及管 理” 部分 未在托 管人 复核 范围 内) 、 投资组 合报 告等 数据 真实 、准确 和完 整。 §6 半年度 财务会计报告(未 经审计) 6.1 资 产负 债表 会计主 体 : 汇添 富多 元收 益债券 型证 券投 资基 金 报告截 止日 : 2015 年6 月 30 日 单位: 人民 币元 资 产 本期末 2015 年 6 月 30 日 上年度末 2014 年12 月31 日 资 产:


银行存 款 469,003.03 38,059,301.75 结算备 付金 4,196,747.68 9,297,100.44 存出保 证金 168,790.39 81,511.16 交易性 金融 资产 1,483,189,913.09 590,323,658.58 其中: 股票 投资 228,972,976.74 38,726,008.24 基金投 资 - - 债券投 资 1,234,160,936.35 531,483,650.34 资产支 持证 券投 资 20,056,000.00 20,114,000.00 贵金属 投资 - - 汇添富多元收益债券 2015 年半 年度报告摘要 第 16 页 共 36 页


衍生金 融资 产 - - 买入返 售金 融资 产 - - 应收证 券清 算款 25,859,010.72 - 应收利 息 26,579,552.33 7,439,408.61 应收股 利 - - 应收申 购款 61,014,489.11 13,902,538.98 递延所 得税 资产 - - 其他资 产 - - 资产总 计 1,601,477,506.35 659,103,519.52 负债和所有者权益 本期末 2015 年 6 月 30 日 上年度末 2014 年12 月31 日 负 债:


短期借 款 - - 交易性 金融 负债 - - 衍生金 融负 债 - - 卖出回 购金 融资 产款 135,000,000.00 211,899,550.90 应付证 券清 算款 23,894,744.28 37,109,443.19 应付赎 回款 27,832,435.86 97,115.89 应付管 理人 报酬 818,592.40 264,921.49 应付托 管费 233,883.54 75,691.85 应付销 售服 务费 217,987.29 27,037.50 应付交 易费 用 196,793.96 283,441.54 应交税 费 - - 应付利 息 - 150,989.25 应付利 润 - - 递延所 得税 负债 - - 其他负 债 220,939.48 300,143.21 负债合 计 188,415,376.81 250,208,334.82 所有者权益:


实收基 金 1,125,252,237.13 343,271,136.23 未分配 利润 287,809,892.41 65,624,048.47 所有者 权益 合计 1,413,062,129.54 408,895,184.70 负债和 所有 者权 益总 计 1,601,477,506.35 659,103,519.52 注:报 告截 止日 2015 年 6 月 30 日, 基金 份额 总额 1,125,252,237.13 份。 其 中 A 类 基金 份额 总 额582,384,600.98 份, 份 额净值1.262 元; C 类 基金 份额总 额542,867,636.15 份, 份 额净 值1.249 元。 6.2 利 润表 会计主 体 : 汇添 富多 元收 益债券 型证 券投 资基 金 本报告 期:2015 年1 月1 日至 2015 年6 月 30 日 单位: 人民 币元 项 目 本期 2015 年 1 月 1 日至 上年度可比期间 2014 年1 月1 日至2014汇添富多元收益债券 2015 年半 年度报告摘要 第 17 页 共 36 页


2015 年6 月30 日 年 6 月 30 日 一、收入 94,426,629.99 21,711,779.53 1.利息 收入 20,127,791.01 20,058,885.92 其中: 存款 利息 收入 172,742.86 330,330.70 债券利 息收 入 19,299,503.05 19,405,516.37 资产支 持证 券利 息收 入 550,146.83 321,304.03 买入返 售金 融资 产收 入 105,398.27 1,734.82 其他利 息收 入 - - 2.投资 收益 ( 损失 以 “- ” 填 列) 44,685,845.73 -41,064,045.26 其中: 股票 投资 收益 25,745,567.83 -7,082,228.29 基金投 资收 益 - - 债券投 资收 益 17,901,174.04 -34,108,406.32 资产支 持证 券投 资收 益 - - 贵金属 投资 收益 - - 衍生工 具收 益 - - 股利收 益 1,039,103.86 126,589.35 3.公允 价值 变动 收益 (损 失以 “- ”号填列 ) 29,426,285.93 42,592,170.74 4.汇兑 收益 (损 失以 “- ”号填 列) - - 5.其他 收入 (损 失以 “- ”号填 列) 186,707.32 124,768.13 减: 二、费用 8,473,346.59 10,945,301.51 1.管 理人 报酬 3,434,616.17 2,128,783.47 2.托 管费 981,318.98 608,223.86 3.销 售服 务费 764,429.54 96,086.37 4.交 易费 用 1,016,887.01 177,086.36 5.利 息支 出 2,033,922.15 7,685,241.57 其中: 卖出 回购 金融 资产 支出 2,033,922.15 7,685,241.57 6.其 他费 用 242,172.74 249,879.88 三、 利润总额 (亏损总额 以 “-” 号填列) 85,953,283.40 10,766,478.02 6.3 所 有者 权益( 基金 净值) 变动 表 会计主 体 : 汇添 富多 元收 益债券 型证 券投 资基 金 本报告 期:2015 年1 月1 日至 2015 年6 月 30 日 单位: 人民 币元 项目 本期 2015 年 1 月 1 日至2015 年 6 月 30 日 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 汇添富多元收益债券 2015 年半 年度报告摘要 第 18 页 共 36 页


一、期初所有者权益 (基金 净值 ) 343,271,136.23 65,624,048.47 408,895,184.70 二、 本 期经 营活 动产 生 的基金 净值 变动 数 ( 本 期利润 ) - 85,953,283.40 85,953,283.40 三、 本 期基 金份 额交 易 产生的基金净值变动 数 ( 净 值 减 少 以 “- ”号 填列) 781,981,100.90 193,578,761.59 975,559,862.49 其中:1. 基 金申 购款 1,638,751,399.50 418,557,146.85 2,057,308,546.35 2. 基金 赎回 款 -856,770,298.60 -224,978,385.26 -1,081,748,683.86 四、 本 期向 基金 份额 持 有人分配利润产生的 基金净 值变 动 ( 净值 减 少以“- ”号 填列 ) - -57,346,201.05 -57,346,201.05 五、期末所有者权益 (基金 净值 ) 1,125,252,237.13 287,809,892.41 1,413,062,129.54 项目 上年度可比期间 2014 年 1 月 1 日至2014 年 6 月 30 日 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、期初所有者权益 (基金 净值 ) 775,260,705.54 4,178,544.35 779,439,249.89 二、 本 期经 营活 动产 生 的基金 净值 变动 数 ( 本 期利润 ) - 10,766,478.02 10,766,478.02 三、 本 期基 金份 额交 易 产生的基金净值变动 数 ( 净 值 减 少 以 “- ”号 填列) -356,592,368.58 -1,829,873.20 -358,422,241.78 其中:1. 基 金申 购款 211,007,989.70 -352,708.50 210,655,281.20 2. 基金 赎回 款 -567,600,358.28 -1,477,164.70 -569,077,522.98 四、 本 期向 基金 份额 持 有人分配利润产生的 基金净 值变 动 ( 净值 减 少以“- ”号 填列 ) - -2,045,987.57 -2,045,987.57 五、期末所有者权益 (基金 净值 ) 418,668,336.96 11,069,161.60 429,737,498.56


报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。 汇添富多元收益债券 2015 年半 年度报告摘要 第 19 页 共 36 页


本报告 6.1 至 6.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署: ______ 张晖______














______ 陈灿 辉______














____ 韩 从慧____ 基金管 理人 负责 人














主 管会 计工 作负 责人














会 计机 构负 责人 6.4 报 表附 注 6.4.1 基 金基 本情况 汇添富 多元 收益 债券 型证 券投资 基金 (以 下简 称 “ 本基金 ”), 系经 中国 证券 监督管 理委 员 会 (以下简称 “ 中国证监会 ” )证监许可[2012]428 号文《关于核 准汇添富多 元收益债券型 证券投 资基金募集的 批复》的 核 准,由基金管 理人汇添 富 基金管理有限 公司(现 汇 添富基金管 理股份有 限公司 ) 作 为发 起人 于2012 年8 月 13 日至 2012 年9 月 14 日 向社 会公 开募 集 , 基金 合同 于 2012 年 9 月 18 日 正式 生效 。首 次设立 募集 规模 为 1,988,397,695.23 份 基金 份额 。 本基金 为契 约型 开 放式,存续期 限不定。 本 基金的基金管 理人与注 册 登记机构均 为 汇添富基 金 管理股份有 限公司, 基金托 管人 为中 国银 行股 份有限 公司 。 本基金主要投 资于具有 良 好流动性的固 定收益类 金 融工具,包括 国债、金 融 债、央行票据 、 公司债 、 企 业债 、 可 转换 债券、 可分 离债 券、 短期 融资券 、 中 期票 据、 资产 支持证 券、 债券 回购 、 银行存 款 ( 包括 定期 存款 及协议 存款 ) , 以及 法律 法 规或中 国证 监会 允许 投资 的其他 固定 收益 类品 种。本基金可 投资于一 级 市场新股申购 、持有可 转 债转股所得的 股票、因 所 持股票所派 发的权证 以及因投资可 分离债券 而 产生的权证, 也可直接 从 二级市场上买 入股票和 权 证。本基金 的的业绩 比较基 准为 :中 债综 合指 数×90% + 沪深 300 指数 ×10% 。 6.4.2 会 计报 表的编 制基 础 本财务 报表 系按 照中 国财 政部 2006 年 2 月 颁布 的《 企业会 计准 则 — 基本 准则 》和 38 项具 体 会计准则、其 后颁布的 应 用指南、解释 以及其他 相 关规定(以下 合称 “企 业 会计准则 ” )编制, 同时,对于在 具体会计 核 算和信息披露 方面,也 参 考了中国证券 投资基金 业 协会修订的 《证券投 资基金 会计 核算 业务 指引 》 、 中国 证监 会制 定的 《关 于 进一步 规范 证券 投资 基金 估值业 务的 指导 意 见》 、 《关于证 券投资基 金 执行<企业会 计准则>估 值 业务及份额 净值计价 有关 事项的通知》 、 《证券 投资基 金信 息披 露管 理办 法》 、 《 证券 投资 基金 信息 披露内 容与 格 式 准则 》 第 2 号《 年度 报告 的内 容与格 式》 、 《证 券投 资基 金信息 披露 编报 规则 》 第 3 号《 会计 报表 附注 的编 制及披 露》 、 《证 券投 资基金 信息 披 露XBRL 模板第 3 号<年 度报 告和 半年 度 报告> 》及 其他 中国 证监 会 颁布的 相关 规定 。 本财务 报表 以本 基金 持续 经营为 基础 列报 。 6.4.3 遵 循企 业会计 准则 及其他 有关 规定的 声明 本财务 报表 符合 企业 会计 准则的 要求 ,真 实、 完整 地反映 了本 基金 于 2015 年 6 月 30 日 的财汇添富多元收益债券 2015 年半 年度报告摘要 第 20 页 共 36 页


务状况 以 及2015 年 上半 年 的经营 成果 和净 值变 动情 况。 6.4.4 本 报告 期所采 用的 的会计 政策 、会计 估计 与最近 一期 年度报 告相 一致的 说明 根据 《 中国 证券 投资 基金 业 协会估 值核 算工 作小 组关 于2015 年1 季 度固 定收 益 品种的 估值 处 理标准 》 , 自 2015 年 4 月 3 日 起, 本基 金管 理人 对 旗下证 券投 资基 金持 有的 在上海 证券 交易 所、 深圳证 券交 易所 上市 交易 或挂牌 转让 的固 定收 益品 种 (估 值处 理标 准另 有规 定的除 外) , 采 用第 三 方估值 机构 提供 的价 格数 据进行 估值 。 除 以上 会计 估计的 变更 , 本 报告 期所 采用的 其他 会计 政策 、 会计估 计与 最近 一期 年度 报告相 一致 。 6.4.5 会 计政 策和会 计估 计变更 以及 差错更 正的 说明 本基金 本报 告期 无重 大会 计差错 的内 容和 更正 金额 。 6.4.6 税项 1 、印 花税 经国务 院批 准, 财政 部、 国 家税 务总 局研 究决 定, 自 2008 年4 月24 日 起, 调整证 券 ( 股票) 交易印 花税 税率 ,由 原先 的 3‰ 调整 为 1‰ ; 经国务 院批 准, 财政 部、 国家税 务总 局研 究决 定, 自 2008 年 9 月 19 日 起, 调整由 出让 方 按 证券( 股票 )交 易印 花税 税率缴 纳印 花税 ,受 让方 不再征 收, 税率 不变 ; 根据财政部、国 家税务总 局财税字[2005]103 号文 《关于股权分置 试点改革 有关税收政策 问 题的通知》的 规定,股 权 分置改革过程 中因非流 通 股股东向流通 股股东支 付 对价而发生 的股权转 让,暂 免征 收印 花税 。


2 、营 业税 、企 业所 得税 根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税 字[2004]78 号文 《 关于证 券投 资基 金税 收政 策的通 知》 的规 定, 自2004 年1 月1 日起 , 对证 券投 资基 金 (封 闭 式证券 投资 基金 , 开 放式 证券投 资基 金) 管理 人运用 基金 买卖 股票 、债 券的差 价收 入, 继续 免征 营业税 和企 业所 得税 ; 根据财政部、国 家税务总 局财税字[2005]103 号文 《关于股权分置 试点改革 有关税收政策 问 题的通知》的 规定,股 权 分置改革中非 流通股股 东 通过对价方式 向流通股 股 东支付的股 份、现金 等收入 ,暂 免征 收流 通股 股东应 缴纳 的企 业所 得税 ; 根据财政部、 国家税务总 局财税[2008]1 号文《 关 于企业所得税 若干优惠政 策的通知 》的 规 定,对证券投 资基金从 证 券市场中取得 的收入, 包 括买卖股票、 债券的差 价 收入,股权 的股息、 红利收 入, 债券 的利 息收 入及其 他收 入, 暂不 征收 企业所 得税 。 3 、个 人所 得税 汇添富多元收益债券 2015 年半 年度报告摘要 第 21 页 共 36 页


根据财政部、国 家税务总 局财税字[2002]128 号文 《关于开放式证 券投资基 金有关税收问 题 的通知》的规 定,对基 金 取得的股票的 股息、红 利 收入,债券的 利息收入 、 储蓄存款利 息收入, 由上市 公司 、发 行债 券的 企业和 银行 在向 基金 支付 上述收 入时 代扣 代 缴20% 的个人 所得 税; 根据财政部、国 家税务总 局财税字[2005]103 号文 《关于 股权分置 试点改革 有关税收政策 问 题的通知》的 规定,股 权 分置改革中非 流通股股 东 通过对价方式 向流通股 股 东支付的股 份、现金 等收入 ,暂 免征 收流 通股 股东应 缴纳 的个 人所 得税 ; 根据财政部、国 家税务总 局财税字[2008]132 号文 《财政部、国家 税务总局 关于储蓄存款 利 息所得 有关 个人 所得 税政 策的通 知》 的规 定, 自 2008 年 10 月 9 日起 ,对 储 蓄存款 利息 所得 暂免 征收个 人所 得税 ; 根据财 政部 、 国 家税 务总 局、 中 国证 监会 财税[2012]85 号 文 《 关于 实施 上市 公司股 息红 利差 别化个 人所 得税 政策 有关 问题的 通知 》 的规 定, 自2013 年1 月1 日起, 证 券投 资基金 从公 开发 行 和转让 市场 取得 的上 市公 司股票 ,持 股期 限在 1 个 月以内 (含 1 个 月) 的, 其股息 红利 所得 全 额 计入应 纳税 所得 额; 持股 期限 在 1 个 月以 上 至1 年 (含1 年) 的, 暂减 按50% 计入应 纳税 所得 额; 持股期 限超 过1 年的 ,暂 减按 25% 计 入应 纳税 所得 额。 6.4.7 关 联方 关系 6.4.7.1 本 报告 期存在 控制 关系或 其他 重大利 害关 系的关 联方 发生变 化的 情况 本报告 期内 未发 生与 本基 金存在 控制 关系 或其 他重 大利害 关系 的关 联方 发生 变化的 情况 。 6.4.7.2 本 报告 期与基 金发 生关联 交易 的各关 联方 关联方 名称 与本基 金的 关系 汇添富 基金 管理 股份 有限 公司 基金管 理人 、基 金注 册登 记机构 、基 金销 售机 构 中国银 行股 份有 限公 司 基金托 管人 、基 金代 销机 构 东方证 券股 份有 限公 司 基金管 理人 的股 东、 基金 代销机 构 东航金 控有 限责 任公 司 基金管 理人 的股 东 文汇新 民联 合报 业集 团 基金管 理人 的股 东 汇添富 资产 管理 (香 港) 有限公 司 基金管 理人 的子 公司 汇添富 资本 管理 有限 公司 基金管 理人 施加 重大 影响 的联营 企业 上海汇 添富 公益 基金 会 与基金 管理 人同 一批 的关 键管理 人员


6.4.8 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易 6.4.8.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易 6.4.8.1.1 股 票交 易 金额单 位: 人民 币元 汇添富多元收益债券 2015 年半 年度报告摘要 第 22 页 共 36 页


关联方 名称 本期 2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日 上年度 可比 期间 2014 年1月1 日至2014 年6 月30日 成交金 额 占当期 股票 成交总 额的 比例 成交金 额 占当期 股票 成交总 额的 比例 东方证券股份有限公司 675,171,096.94 100.00% 94,231,940.18 100.00%


6.4.8.1.2 债 券交 易


金额 单位 :人 民币 元 关联方 名称 本期 2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日 上年度 可比 期间 2014 年1月1 日至2014 年6 月30日 成交金 额 占当期 债券 成交总 额的 比例 成交金 额 占当期 债券 成交总 额的 比例 东方证券股份有限公司 153,071,289.67 100.00% 449,378,023.37 100.00%


6.4.8.1.3 债 券回 购交 易 金额单 位: 人民 币元 关联方 名称 本期 2015 年 1 月 1 日至2015 年6 月 30 日 上年度 可比 期间 2014年1月1 日至2014 年6 月30日 回购成 交金 额 占当期 债券 回购 成交总 额的 比例 回购成 交金 额 占当期 债券 回购 成交总 额的 比例 东方证券股份有限公司 5,649,300,000.00 100.00% 28,384,766,000.00 100.00%


6.4.8.1.4 权证交易 注:本 基金 本报 告期 及上 年度可 比期 间均 未通 过关 联方交 易单 元进 行权 证交 易。 6.4.8.1.5 应 支 付 关联方的 佣金































































































金 额 单位: 人民 币元 关联方 名称 本期 2015年1月1 日至2015 年6 月30日 当期 佣金 占当期 佣金 总量的 比例 期末应 付佣 金余 额 占期末 应付 佣金总 额的 比例 东方证券股份有限公司 607,214.70 100.00% 191,904.00 100.00% 关联方 名称 上年度 可比 期间 2014年1月1 日至2014 年6 月30日 汇添富多元收益债券 2015 年半 年度报告摘要 第 23 页 共 36 页


当期 佣金 占当期 佣金 总量的 比例 期末应 付佣 金余 额 占期末 应付 佣金总 额的 比例 东方证券股份有限公司 84,439.42 100.00% 29,733.00 100.00% 注: 上述 佣金 按市 场佣 金 率计算 , 扣除 证券 公司 需 承担的 费用(包 括但 不限 于 买(卖) 经手 费 、 证 券 结 算 风 险 基 金 和上 海 证 券交 易 所 买( 卖) 证 管费 等) 。管 理 人 因 此 从 关联 方 获 取的 其 他 服 务 主 要包 括:为 本基 金提 供的 证券 投资研 究成 果和 市场 信息 服务。 6.4.8.2 关 联方 报酬 6.4.8.2.1 基 金管 理费 单位: 人民 币元 项目 本期 2015 年1 月1 日至 2015 年 6 月 30 日 上年度 可比 期间 2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日 当 期 发 生 的 基 金 应 支 付 的管理 费 3,434,616.17 2,128,783.47 其中: 支付 销售 机构 的客 户维护 费 150,559.28 324,149.94 注:基 金管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的0.70 % 年 费率计 提。 计算 方法 如下 : H= E× 0.70 %÷ 当年 天数 H 为每 日应 计提 的基 金管 理费 E 为前 一日 基金 资产 净值 基金管理费每 日计提, 按 月支付。经基 金管理人 与 基金托管人核 对一致后 , 由基金托管 人于次月 首日 起3 个 工作 日内 从基 金财产 中一 次性 支付 给基 金管理 人。 6.4.8.2.2 基 金托 管费 单位: 人民 币元 项目 本期 2015 年1 月1 日至 2015 年 6 月 30 日 上年度 可比 期间 2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日 当 期 发 生 的 基 金 应 支 付 的托管 费 981,318.98 608,223.86 注:基 金托 管费 按前 一日 的基金 资产 净值 的0.2% 的 年费率 计提 。计 算方 法如 下: H=E×0 .2% ÷ 当 年天 数 H 为每 日应 计提 的基 金托 管费 E 为前 一日 的基 金资 产净 值 基金托管费每 日计提, 按 月支付。经基 金管理人 与 基金托管人核 对一致后 , 由基金托管 人于次月 首日 起3 个 工作 日内 从基 金资产 中一 次性 支付 给基 金托管 人。 6.4.8.2.3 销 售服 务费 单位: 人民 币元 汇添富多元收益债券 2015 年半 年度报告摘要 第 24 页 共 36 页


获得销 售服 务费 的 各关联 方名 称 本期 2015 年1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日 当期发 生的 基金 应支 付的 销售服 务费 汇添富 多元 收益 债 券A 汇添富 多元 收益 债 券C 合计 汇添富 基金 管理 股份 有 限公司 0.00 669,336.91 669,336.91 东方证 券股 份有 限公 司 0.00 127.58 127.58 中国银 行股 份有 限公 司 0.00 13,298.60 13,298.60 合计 0.00 682,763.09 682,763.09 获得销 售服 务费 的 各关联 方名 称 上年度 可比 期间 2014 年1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日 当期发 生的 基金 应支 付的 销售服 务费 汇 添 富 多 元 收 益 债 券A 汇添富 多元 收益 债 券C 合计 汇添富 基金 管理 股份 有 限公司 0.00 16,971.84 16,971.84 中国银 行股 份有 限公 司 0.00 36,357.62 36,357.62 东方证 券股 份有 限公 司 0.00 1,268.20 1,268.20 合计 0.00 54,597.66 54,597.66 注: 本基 金A 类基 金份 额 不收取 销售 服务 费 ,C 类基 金份额 的销 售服 务费 年费 率为0.40% 。 本基 金 销售服 务费 按前 一 日C 类 基金资 产净 值 的 0.40% 年 费率计 提。 计算 方法 如下 : H= E× 0.40 %÷ 当年 天数 H 为 C 类基 金份 额每 日应 计提的 销售 服务 费 E 为 C 类基 金份 额前 一日 基金资 产净 值 销售服务费每 日计提, 按 月支付。经基 金管理人 与 基金托管人核 对一致后 , 由基金托管 人于次月 首日 起3 个工 作日 内从 基 金财产 中一 次性 支付 给基 金管理 人。 6.4.8.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含回购) 交易 单位 :人 民币 元 本期 2015 年1 月1 日至2015 年 6 月 30 日 银行间 市场 交 易的 各关联 方名 称 债券交 易金 额 基金逆 回购 基金正 回购 基金买 入 基金卖 出 交易金 额 利息收 入 交易金 额 利息支 出 中 国 银 行 股 份 有 限公司 - - - - 69,970,000.00 53,730.14 上年度 可比 期间 2014 年1 月1 日至2014 年 6 月 30 日 银行间 市场 交 易的 各关联 方名 称 债券交 易金 额 基金逆 回购 基金正 回购 基金买 入 基金卖 出 交易金 额 利息收 入 交易金 额 利息支 出 - - - - - - - 汇添富多元收益债券 2015 年半 年度报告摘要 第 25 页 共 36 页





6.4.8.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况 6.4.8.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况 注:本 基金 的基 金管 理人 本报告 期内 及上 年度 可比 期间未 运用 固有 资金 投资 本基金 。 6.4.8.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况 注:本 报告 期末 及上 年度 末除基 金管 理人 之外 的其 他关联 方均 未持 有本 基金 份额。 6.4.8.5 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入 单位: 人民 币元 关联方 名称 本期 2015 年1 月1 日至 2015 年6 月30 日 上年度 可比 期间 2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月30 日 期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入 中国银行股份有限 公司 469,003.03 77,311.32 472,913.63 80,703.03 注:除上表列 示的金额 外 ,本基金的证 券交易结 算 资金通过托管 银行备付 金 账户转存于 中国证券 登记结 算有 限责 任公 司, 2015 年1 月1 日至 2015 年 6 月 30 日止 期间 获得 的利息 收入 为人 民币 48,693.78 元( 上年 度可 比期间 :人 民 币 247,230.75 元 ) ,2015 年 6 月 30 日结算 备付 金余 额为 人民 币4,196,747.68 元 ( 上年度 可比 期间 :人 民 币9,852,891.25 元) 。 6.4.8.6 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况 注:本 基金 本期 在承 销期 内未参 与关 联方 承销 证券 。 6.4.9 期 末(2015 年 6 月 30 日 )本 基金持 有的 流通受 限证 券 6.4.9.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券 注:本 基金 本期 末未 持有 因认购 新发/增 发而 流通 受 限的证 券。 6.4.9.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票 金额单 位: 人民 币元 股票 代码 股票 名称 停牌 日期 停 牌 原 因 期末 估值单 价 复牌 日期 复牌 开盘单 价 数量( 股) 期末 成本总 额 期末估 值总 额 备注 002665 首航 节能 2015 年 6 月 30 日 重大 事项 停牌 27.70 2015 年 7 月 1 日 30.00 435,000 9,651,716.24 12,049,500.00 - 002018 华信 国际 2015 年 6 月 15 日 重大 资产 重组 32.86 - - 160,000 2,528,019.00 5,257,600.00 - 汇添富多元收益债券 2015 年半 年度报告摘要 第 26 页 共 36 页


停牌


6.4.9.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券 6.4.9.3.1 银 行间 市场债 券正 回购 注:本 基金 本期 末未 持有 银行间 市场 债券 正回 购交 易中作 为抵 押的 债券 。 6.4.9.3.2 交 易所 市场债 券正 回购 注:本 基金 本期 末未 持有 交易所 市场 债券 正回 购交 易中作 为抵 押的 债券 。 6.4.10 有 助于 理解和 分析 会计报 表需 要说明 的其 他事项 截至资 产负 债表 日, 本基 金无需 要说 明的 其他 重要 事项。 §7 投资组 合报告 7.1 期 末基 金资产 组合 情况 金额单 位: 人民 币元 序号 项目 金额 占基金 总资 产的 比例(% ) 1 权益投 资 228,972,976.74 14.30 其中: 股票 228,972,976.74 14.30 2 固定收 益投 资 1,254,216,936.35 78.32 其中: 债券 1,234,160,936.35 77.06








资产 支持 证券 20,056,000.00 1.25 3 贵金属 投资 - - 4 金融衍 生品 投资 - - 5 买入返 售金 融资 产 - - 其中: 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - - 6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 4,665,750.71 0.29 7 其他各 项资 产 113,621,842.55 7.09 8 合计 1,601,477,506.35 100.00


7.2 期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合


金额 单位 :人 民币 元 代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例(%) A 农、林 、牧 、渔 业 - - B 采矿业 - - C 制造业 164,201,675.82 11.62 汇添富多元收益债券 2015 年半 年度报告摘要 第 27 页 共 36 页


D 电力 、 热 力 、 燃 气及 水生 产和供 应业 22,400,000.00 1.59 E 建筑业 5,868,000.00 0.42 F 批发和 零售 业 410,600.00 0.03 G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 9,660,000.00 0.68 H 住宿和 餐饮 业 - - I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 17,628,289.60 1.25 J 金融业 - - K 房地产 业 - - L 租赁和 商务 服务 业 - - M 科学研 究和 技术 服务 业 - - N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 8,804,411.32 0.62 O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - - P 教育 - - Q 卫生和 社会 工作 - - R 文化、 体育 和娱 乐业 - - S 综合 - - 合计 228,972,976.74 16.20


7.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前十 名 股票 投资 明细 金额单 位: 人民 币元 序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值 占基金 资产 净值 比例( %) 1 600979 广安爱 众 2,500,000 22,400,000.00 1.59 2 601126 四方股 份 700,000 21,350,000.00 1.51 3 600563 法拉电 子 499,781 15,468,221.95 1.09 4 002023 海特高 新 680,000 15,402,000.00 1.09 5 000948 南天信 息 409,868 15,247,089.60 1.08 6 300006 莱美药 业 350,000 15,015,000.00 1.06 7 002007 华兰生 物 280,000 12,401,200.00 0.88 8 002665 首航节 能 435,000 12,049,500.00 0.85 9 002584 西陇化 工 300,000 10,980,000.00 0.78 10 600787 中储股 份 600,000 9,660,000.00 0.68 注:投 资者 欲了 解本 报告 期 末基金 投资 的所 有股 票明 细 ,应阅 读登 载于 www.99fund.com 网 站的 半年 度报告正 文。 汇添富多元收益债券 2015 年半 年度报告摘要 第 28 页 共 36 页


7.4 报 告期 内股票 投资 组合的 重大 变动 7.4.1 累 计买 入金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细 金额单 位: 人民 币元 序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额 占期初 基金 资产 净 值比例 (% ) 1 600028 中国石 化 38,556,644.53 9.43 2 601318 中国平 安 23,473,939.70 5.74 3 600219 南山铝 业 23,068,771.77 5.64 4 600979 广安爱 众 21,532,520.37 5.27 5 600563 法拉电 子 18,408,590.80 4.50 6 600016 民生银 行 17,711,825.12 4.33 7 601126 四方股 份 16,291,435.71 3.98 8 300006 莱美药 业 15,756,227.50 3.85 9 002023 海特高 新 13,720,045.14 3.36 10 000777 中核科 技 13,518,269.18 3.31 11 002007 华兰生 物 12,643,860.18 3.09 12 300172 中电环 保 11,424,039.00 2.79 13 600742 一汽富 维 11,032,286.80 2.70 14 002584 西陇化 工 10,602,924.00 2.59 15 002004 华邦颖 泰 10,571,149.58 2.59 16 600798 宁波海 运 10,011,110.11 2.45 17 002665 首航节 能 9,984,534.04 2.44 18 600787 中储股 份 9,475,567.40 2.32 19 600085 同仁堂 8,870,396.12 2.17 20 000948 南天信 息 8,676,193.29 2.12 21 002051 中工国 际 8,318,294.51 2.03


7.4.2 累 计卖 出金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细 金额单 位: 人民 币元 序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额 占期初 基金 资产 净 值比例 (% ) 1 600028 中国石 化 38,678,495.75 9.46 2 600219 南山铝 业 23,880,387.83 5.84 3 601318 中国平 安 23,566,128.72 5.76 4 600016 民生银 行 16,962,460.14 4.15 汇添富多元收益债券 2015 年半 年度报告摘要 第 29 页 共 36 页


5 600352 浙江龙 盛 15,210,997.07 3.72 6 600798 宁波海 运 13,209,789.40 3.23 7 002004 华邦颖 泰 12,380,458.97 3.03 8 000777 中核科 技 12,229,590.49 2.99 9 600742 一汽富 维 11,892,771.95 2.91 10 000876 新 希 望 9,784,411.00 2.39 11 300006 莱美药 业 9,565,307.76 2.34 12 601126 四方股 份 8,508,231.00 2.08 13 002051 中工国 际 7,886,909.90 1.93 14 600085 同仁堂 6,746,264.15 1.65 15 000915 山大华 特 6,559,729.44 1.60 16 601166 兴业银 行 5,889,871.86 1.44 17 600375 华菱星 马 5,864,478.59 1.43 18 603128 华贸物 流 5,718,136.37 1.40 19 601058 赛轮金 宇 5,021,728.30 1.23 20 600664 哈药股 份 4,813,382.56 1.18 注:本 项“ 卖出 金额 ”按 卖出成 交金 额填 列, 不考 虑相关 交易 费用 。 7.4.3 买 入股 票的成 本总 额及卖 出股 票的收 入总 额 单位: 人民 币元 买入股 票成 本( 成交 )总 额 451,479,913.66 卖出股 票收 入( 成交 )总 额 326,982,598.02 注:本 项“ 买入 股票 成本 ”和“ 卖出 股票 收入 ”均 按买卖 成交 金额 填列 ,不 考虑相 关交 易费 用。 7.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合 金额单 位: 人民 币元 序号 债券品 种 公允价 值 占基金 资产 净值 比例( %) 1 国家债 券 28,984,432.50 2.05 2 央行票 据 - - 3 金融债 券 76,384,200.00 5.41 其中: 政策 性金 融债 76,384,200.00 5.41 4 企业债 券 593,698,832.85 42.02 5 企业短 期融 资券 463,227,000.00 32.78 6 中期票 据 50,655,000.00 3.58 7 可转债 - - 8 其他 21,211,471.00 1.50 9 合计 1,234,160,936.35 87.34


汇添富多元收益债券 2015 年半 年度报告摘要 第 30 页 共 36 页


7.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 前五 名债券 投资 明细 金额单 位: 人民 币元 序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值 占基金 资产 净值 比例( %) 1 011575001 15 中 信股 SCP001 600,000 60,336,000.00 4.27 2 1182118 11 中化工MTN1 500,000 50,655,000.00 3.58 3 041554001 15 中 建五 局 CP001 500,000 50,400,000.00 3.57 4 011530001 15 中 海运 SCP001 500,000 50,270,000.00 3.56 5 041456043 14 川 高速 CP001 400,000 40,424,000.00 2.86


7.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 前十 名 资产 支持 证券投 资明 细 金额单 位: 人民 币元 序号 证券代 码 证券名 称 数量( 份) 公允价 值 占基金 资产 净 值比例(%) 1 1489014 14 开元 1A 200,000 20,056,000.00 1.42


7.8 报告 期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细 注:本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 投资 。 7.9 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 前五 名权证 投资 明细 注:本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。 7.10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明 7.10.1 本 期国 债期货 投资 政策 注:本 基金 本报 告期 内未 投资国 债期 货。 7.10.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细 注:报 告期 末本 基金 无国 债期货 持仓 。 7.10.3 本 期国 债期货 投资 评价 注:本 基金 本报 告期 内未 投资国 债期 货。 汇添富多元收益债券 2015 年半 年度报告摘要 第 31 页 共 36 页


7.11 投 资组 合报告 附注 7.11.1


报告期内本基 金投资的 前 十名证券的发 行主体没 有 被监管部门立 案调查, 或 在报告编制日 前 一年内 受到 公开 谴责 、处 罚的情 形。 7.11.2


本基金 投资 的前 十名 股票 没有超 出基 金合 同规 定的 备选股 票库 。 7.11.3 期 末其 他各项 资产 构成 单位: 人民 币元 序号 名称 金额 1 存出保 证金 168,790.39 2 应收证 券清 算款 25,859,010.72 3 应收股 利 - 4 应收利 息 26,579,552.33 5 应收申 购款 61,014,489.11 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 113,621,842.55


7.11.4 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细 注:本 基金 本期 末未 持有 的处于 转股 期的 可转 换债 券。 7.11.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明 金额单 位: 人民 币元 序号 股票代 码 股票名 称 流通受 限部 分的 公允 价值 占基金 资产 净值 比例(%) 流通受 限情 况说 明 1 002665 首航节 能 12,049,500.00 0.85 重大事 项停 牌


§8 基金份 额持有人信息 8.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构 份额单 位: 份 份额 持有人 户均持 有的 持有人 结构 汇添富多元收益债券 2015 年半 年度报告摘要 第 32 页 共 36 页


级别 户数 ( 户) 基金份 额 机构投 资者 个人投 资者 持有份 额 占总份 额比 例 持有份 额 占总份 额比例 汇添 富多 元收 益债 券A 2,244 259,529.68 504,083,298.59 86.56% 78,301,302.39 13.44% 汇添 富多 元收 益债 券C 1,880 288,759.38 481,445,367.71 88.69% 61,422,268.44 11.31% 合计 4,124 272,854.57 985,528,666.30 87.58% 139,723,570.83 12.42%


8.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况 项目 份额级 别 持有份 额总 数( 份) 占基金 总份 额 比例 基金管 理人 所有 从业 人员 持有本 基金 汇添富 多 元收益 债 券A 799,006.38 0.14% 汇添富 多 元收益 债 券C 0.00 0.00% 合计 799,006.38 0.07%


8.3 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本开 放式 基金份 额总 量区间 的情 况 项目 份额级 别 持有基 金份 额总 量的 数量 区间( 万份 ) 本公司 高级 管理 人员 、 基 金 投资和 研究 部门 负责 人 持 有本开 放式 基金 汇添富 多元 收益 债券 A 0 汇添富 多元 收益 债券 C 0 合计 0 本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金 汇添富 多元 收益 债券 A 50~100 汇添富 多元 收益 债券 C 0 合计 50~100


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§9 开放式 基金份额变动 单位: 份 项目 汇添富 多元 收益 债券 A 汇添富 多元 收益 债券 C 基金合 同生 效日 (2012 年9 月 18 日 ) 基 金份 额总额 942,985,511.66 1,045,412,183.57 本报告 期期 初基 金份 额总 额 267,411,402.83 75,859,733.40 本报告 期基 金总 申购 份额 800,767,319.59 837,984,079.91 减:本 报告 期基 金总 赎回 份 额 485,794,121.44 370,976,177.16 本 报 告期 基 金拆 分 变动 份额 ( 份额 减 少以"-" 填列) - - 本报告 期期 末基 金份 额总 额 582,384,600.98 542,867,636.15 注:总 申购 份额 含红 利再 投、转 换入 份额 ,总 赎回 份额含 转换 出份 额。 §10 重大事 件揭示 10.1 基 金份 额持有 人大 会决议 本报告 期内 无基 金份 额持 有人大 会决 议。








10.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动 1 、基 金管 理 人 2015 年 1 月 8 日公 告, 汪洋 先生 不 再担任 汇添 富中 证主 要消 费 ETF 、 汇添 富 中证医 药卫 生 ETF 、汇 添 富中证 能源 ETF 、汇添 富 中证金 融地 产 ETF 基金 的 基金经 理, 由吴 振翔 先生单 独管 理上 述基 金。 2 、 基 金管 理人2015 年1 月8 日 公告 , 增聘 赖中 立 先生担 任汇 添富 深 证300ETF 、 汇添 富深 证 300ETF 联 接基 金的 基金 经 理。同 时, 汪洋 先生 不再 担任上 述基 金的 基金 经理 。 3 、 基 金管 理 人2015 年1 月 8 日 公告 , 增聘 雷鸣 先 生担任 汇添 富蓝 筹稳 健混 合基金 的基 金经 理,与 叶从 飞先 生共 同管 理该基 金。 4 、基 金管 理人 2015 年 1 月 31 日公 告, 增聘 李威 先 生担任 汇添 富外 延增 长股 票基金 的基 金 经理, 与韩 贤旺 先生 共同 管理该 基金 。 5 、 基 金管 理 人2015 年2 月 5 日 公告 , 增聘 刘闯 先 生担任 汇添 富医 药保 健股 票基金 的基 金经 理,与 周睿 先生 共同 管理 该基金 。 6 、 《 汇添 富成 长多 因子 量 化策略 股票 型证 券投 资基 金基金 合同 》 于2015 年 2 月 16 日正 式生 效,吴 振翔 先生 任该 基金 的基金 经理 。 汇添富多元收益债券 2015 年半 年度报告摘要 第 34 页 共 36 页


7 、基 金管 理人 2015 年 3 月 11 日公 告, 增聘 蒋文 玲 女士担 任汇 添富 现金 宝货 币基金 、汇 添 富理 财21 天债 券基 金的 基 金经理 ,与 曾刚 先生 共同 管理上 述基 金。 8 、 基 金管 理 人2015 年3 月 11 日公 告, 增聘 蒋文 玲 女士担 任汇 添富 理 财14 天 债券基 金的 基 金经理 ,与 王栩 先生 共同 管理该 基金 。 9 、 《汇 添富 中证 主要 消费 交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 联接 基金 基金 合同 》于 2015 年 3 月24 日正 式生 效, 吴振 翔 先生任 该基 金的 基金 经理 。 10 、基 金管 理 人 2015 年 4 月 1 日 公告 ,陆 文磊 先 生不再 担任 汇添 富收 益快 线货币 基金 的基 金经理 ,由 徐寅 喆女 士单 独管理 该基 金。 11 、基 金管 理 人 2015 年 4 月 1 日 公告 ,陆 文磊 先 生不再 担任 汇添 富全 额宝 货币基 金的 基金 经理, 由汤 丛珊 女士 单独 管理该 基金 。 12 、基 金管 理 人 2015 年 4 月 1 日 公告 ,曾 刚先生不 再担 任汇 添富 现金 宝货 币基金 、汇 添富 理财 21 天 债券 基金 的基 金 经理, 由蒋 文玲 女士 单独 管理上 述基 金。 13 、 基金 管理 人2015 年 4 月 1 日 公告 , 王栩 先生 不 再担任 汇添 富理 财 14 天 债 券基金 的基 金 经理, 由蒋 文玲 女士 单独 管理该 基金 。 14 、基 金管 理人 2015 年 4 月 1 日 公告 ,曾 刚先 生 不再担 任汇 添富 理财 7 天 债券基 金的 基金 经理, 由徐 寅喆 女士 单独 管理该 基金 。 15 、 基 金管 理人2015 年4 月 17 日公 告, 新任 李文 先 生为董 事长 , 潘 鑫军 先生 不再担 任董 事 长。 16 、 基 金管 理人2015 年4 月 17 日公 告, 林利 军先 生 不再担 任法 定代 表人 和总 经理, 由李文 先生代 为履 行法 定代 表人 职责, 由张 晖先 生代 为履 行总经 理职 责。 17 、 基金 管理 人2015 年 5 月 27 日公 告, 增聘 赖中 立 先生担 任汇 添富 香港 优势 股票基 金的 基 金经理 ,与 王致 人先 生共 同管理 该基 金。 18 、 基金 管理 人2015 年 6 月 16 日公 告, 王致 人先 生 不再担 任汇 添富 香港 优势 股票基 金的 基 金经理 ,由 赖中 立先 生单 独管理 该基 金。 19 、 《 汇添 富医 疗服 务灵 活 配置混 合型 证券 投资 基金 基金合 同》 于 2015 年 6 月 18 日正 式生 效,刘 江先 生任 该基 金的 基金经 理。 20 、 基 金管 理人2015 年6 月 27 日公 告, 新任 李文 先 生为法 定代 表人 , 新 任张 晖先生 为总 经 理。新 任李 鹏先 生为 督察 长,李 文先 生不 再担 任督 察长, 张晖 先生 不再 担任 副总经 理。 21 、本 报告 期, 基金 托管 人中国 银行 股份 有限 公司 2015 年 4 月公 告, 李爱 华 先生不 再担 任 中国银 行股 份有 限公 司托 管业务 部总 经理 职务 。 汇添富多元收益债券 2015 年半 年度报告摘要 第 35 页 共 36 页








10.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼 本报告 期内 无涉 及本 基金 管理人 、基 金财 产、 基金 托管业 务的 诉讼 事项 。





10.4 基 金投 资策略 的改 变 本基金 投资 策略 未发 生改 变。





10.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况 本 报 告期 内, 为 本基 金进行 审 计的 机构 未 发生 变化, 为 安永 华明 会 计师 事务所( 特殊 普 通合 伙)。





10.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况 2015 年1 月, 针对 上海 证 监局出 具的 整改 措施 ,以 及对相 关负 责人 的警 示, 公司高 度重 视 , 认真落 实整 改要 求 , 加 强 制度和 风控 措施 , 进一 步 提升了 公司 内部 控制 和风 险管理 能力 。2015 年 4 月, 公司 已通 过上 海证 监局的 检查 验收 。





10.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况


10.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况 金额单 位: 人民 币元 券商名 称 交易单 元 数量 股票交 易 应支付 该券 商的 佣金


备注 成交金 额 占当期 股票 成交总 额的 比 例 佣金 占当期 佣金 总量的 比例 东方证券 2 675,171,005.18 100.00% 607,214.70 100.00% - 注: 此 处的 佣金 指通 过单 一券商 的交 易单 元进 行股 票、 权 证等 交易 而合 计支 付该券 商的 佣金 合计 , 不单指 股票 交易 佣金 。 10.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况 金额单 位: 人民 币元 券商名 称 债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易 成交金 额 占当期 债券 成交总 额的 比 例 成交金 额 占当期 债 券回购 成交总 额 的比例 成交金 额 占当期 权证 成交总 额的 比例 东方证券 153,071,289.67 100.00% 5,649,300,000.00 100.00% - - 汇添富多元收益债券 2015 年半 年度报告摘要 第 36 页 共 36 页


注:1 、专 用交 易单 元的 选 择标准 和程 序: (1 ) 基金 交易 交易 单元 选 择和成 交量 的分 配工 作由 投资研 究部 统一 负责 组织 、协调 和监 督。 (2 ) 交 易 单 元 分 配的 目 标是 按 照 证 监 会 的 有关 规 定和 对 券 商 服 务 的 评价 控 制交 易 单 元 的 分 配比 例。 (3 ) 投资 研究 部根 据评 分 的结果 决定 本月 的交 易单 元分配 比例 。 其 标准 是按 照上个 月券 商评 分决 定本月的交易 单元拟分 配 比例,并在综 合考察年 度 券商的综合排 名及累计 的 交易分配量 的基础上 进行调整,使 得总的交 易 量的分配符合 综合排名 , 同时每个交易 单元的分 配 量不超过总 成交量的 30% 。 (4 ) 每半 年综 合考 虑近 半 年及最 新 的 评分 情况 ,作 为增加 或更 换券 商交 易单 元的依 据。 (5 ) 调整 租用 交易 单元 的 选择及 决定 交易 单元 成交 量的分 布情 况由 投资 研究 部决定 , 投 资总 监审 批。 (6 ) 成交 量分 布的 决定 应 于每月 第一 个工 作日 完成 ; 更换 券商 交易 单元 的决 定于合 同到 期前 一个 月完成 。 (7 ) 调整 和更 换交 易单 元 所涉及 到的 交易 单元 运行 费及其 他相 关费 用, 基金 会计应 负责 协助 及时 催缴。 2、 报 告期 内租 用证 券公 司交易 单元 的变 更情 况: 此2 个 交易 单元 与汇 添富 理财 21 天 债券 型发 起式 证 券投资 基金 共用 。 本 报告 期 内未新 增或 退租 证 券公司 交易 单元 。 汇添富基金管理股份有限公司 2015 年 8 月29 日