汇 添 富 均 衡增 长 股票型 证 券 投 资 基金 2015
年 半 年 度 报告 摘要
2015 年6 月30 日
基金管 理人： 汇添富基金 管理股份有限公司
基金托 管人： 中国工商银 行股份有限公司
送出日 期：2015 年8 月29 日
汇添富均衡增长股票 2015 年半 年度报告 摘要
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§1 重要提 示
1.1 重 要提 示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本半 年 度报告已经 三分之二
以上独 立董 事签 字同 意， 并由董 事长 签发 。
基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2015 年 8 月 27 日 复核 了本
报告中的财务 指标、净 值 表现、利润分 配情况、 财 务会计报告、 投资组合 报 告等内容， 保证复核
内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往 业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本半年 度报 告摘 要摘 自半 年度报 告正 文， 投资 者欲 了解详 细内 容， 应阅 读半 年度报 告正 文。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2015 年1 月1 日起 至6 月 30 日止 。 汇添富均衡增长股票 2015 年半 年度报告 摘要
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§2
基金简介
2.1 基 金基 本情况
基金简 称 汇添富 均衡 增长 股票
基金主 代码 519018
前端交 易代 码 519018
后端交 易代 码 519010
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2006 年 8 月 7 日
基金管 理人 汇添富 基金 管理 股份 有限 公司
基金托 管人 中国工 商银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 7,036,129,125.87 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基 金产 品说明
投资目 标 本基金 应用 “由 上而 下” 和“自 下而 上” 相结 合的 投
资策略 ，通 过行 业的 相对 均衡配 置和 投资 布局 于具 有
持续增 长潜 质的 企业 ，在 有效控 制风 险的 前提 下， 分
享中国 经济 的持 续增 长， 以持续 稳定 地获 取较 高的 投
资回报 。
投资策 略 本基金 采用 “由 上而 下” 和“自 下而 上” 相结 合的 投
资方法 ，适 度动 态调 整资 产配置 ，行 业保 持相 对均 衡
配置， 同时 通过 三级 过滤 模型 （Tri-Filtering Model ）
来构建 核心 股票 池， 深入 剖析核 心股 票池 企业 的增 长
逻辑和 增长 战略 ，以 达到 审慎精 选， 并对 投资 组合 进
行积极 而有 效的 风险 管理 。
业绩比 较基 准 沪深 300 指 数收 益率 ×80 % + 上证 国债 指数 收益 率
×20% 。
风险收 益特 征 本基金 是主 动型 的股 票基 金，属 于证 券投 资基 金中 风
险偏上 的品 种。
2.3 基 金管 理人和 基金 托管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 汇添富 基金 管理 股份 有限
公司
中国工 商银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 李鹏 蒋松云
联系电 话 021-28932888 010-66105799 汇添富均衡增长股票 2015 年半 年度报告 摘要
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电子邮 箱 service@99fund.com custody@icbc.com.cn
客户服 务电 话
400-888-9918 95588
传真 021-28932998 010-66105798
2.4 信 息披 露方式
登载基金半年度报告正文的管理人互联 网
网址
www.99fund.com
基金半 年度 报告 备置 地点 上海市 富城 路 99 号 震旦 国 际大 楼21 层汇 添富 基金
管理股 份有 限公 司
§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要会 计数据 和财 务指标
金额 单位 ：人 民币元
3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期(2015 年1 月1 日 - 2015 年6 月 30 日 )
本期已 实现 收益 5,154,361,879.84
本期利 润 8,274,503,991.03
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.6745
本期基 金份 额净 值增 长率 77.20%
3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末( 2015 年6 月 30 日 )
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.5770
期末基 金资 产净 值 8,936,318,482.85
期末基 金份 额净 值 1.2701
注：1 、 本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 （ 不含 公 允价值 变动 收益 ） 扣
除相关 费用 后的 余额 ；本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。
2、 上 述基 金业 绩指 标不 包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用(例 如： 基金 的 申购赎 回费 等)，计
入费用 后实 际收 益水 平要 低于所 列数 字。
3、期 末可 供分 配利 润采 用 期末资 产负 债表 中未 分配 利润与 未分 配利 润中 已实 现部分 的孰 低数 。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去一 个月 -20.02% 3.82% -5.98% 2.80% -14.04% 1.02%
过去三 个月 22.31% 3.26% 8.56% 2.09% 13.75% 1.17% 汇添富均衡增长股票 2015 年半 年度报告 摘要
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过去六 个月 77.20% 2.58% 21.81% 1.81% 55.39% 0.77%
过去一 年 106.62% 1.99% 86.35% 1.47% 20.27% 0.52%
过去三 年 121.86% 1.50% 67.75% 1.19% 54.11% 0.31%
过去五 年 120.12% 1.38% 63.43% 1.16% 56.69% 0.22%
自基金 合同
生效日 起至
今
383.59% 1.54% 215.44% 1.51% 168.15% 0.03%
3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收
益 率变 动的比 较
注： 本 基金 建仓 期为 本基 金的 《 基金 合同 》 生 效之 日 （2006 年 8 月 7 日） 起6 个月 ， 建 仓期 结束
时各项 资产 配置 比例 符合 合同约 定。 汇添富均衡增长股票 2015 年半 年度报告 摘要
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§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验
汇添富基金管 理股份有 限 公司由东方证 券股份有 限 公司、文汇新 民联合报 业 集团、东航金 控
有限责 任公 司共 同发 起设 立， 经 中国 证监 会证 监基 金字 （2005 ）5 号文 批准 ， 于2005 年2 月3 日
正式成 立， 注册 资本 金为1 亿元 人民 币。 截止到2015 年 6 月 30 日， 公司 管理 证券投 资基 金规 模
约 2,198.54 亿元 ，有 效客 户数 约 600 万户 ，资 产管 理规模 在行 业内 名列 前茅 。公司 管 理 53 只开
放式证券投资 基金，形 成 了覆盖高、中 、低各类 风 险收益特征， 较为完善 、 有效的产品 线，包括
汇添富优势精 选混合型 证 券投资基金、 汇添富货 币 市场基金、汇 添富均衡 增 长股票 型 证 券投资基
金、汇添富成 长焦点股 票 型证券投资基 金、汇添 富 增强收益债券 型证券投 资 基金、汇添 富蓝筹稳
健灵活配置混 合型证券 投 资基金、汇添 富价值精 选 股票型证券投 资基金、 汇 添富上证综 合指数证
券投资基金、 汇添富策 略 回报股票型证 券投资基 金 、汇添富民营 活力股票 型 证券投资基 金、汇添
富香港优势股 票型证券 投 资基金、汇添 富医药保 健 股票型证券投 资基金、 汇 添富双利债 券型证券
投资基金、汇 添富社会 责 任股票型证券 投资基金 、 汇添富可转换 债券债券 型 证券投资基 金、汇添
富黄金 及贵 金属 证券 投资 基金 （LOF ） 、 深证300 交易 型开放 式指 数证 券投 资基 金、 汇添 富 深证300
交易型开放式 指数证券 投 资基金联接基 金、汇添 富 信用债债券型 证券投资 基 金、汇添富 逆向投资
股票型 证券 投资 基金 、汇 添富理 财 30 天 债券 型证 券 投资基 金、 汇添 富理 财 60 天债券 型证 券投 资
基金 、 汇 添富 理财14 天 债 券型证 券投 资基 金 、 汇 添 富季季 红定 期开 放债 券型 证券投 资基 金 、 汇 添
富多元 收益 债券 型证 券投 资基金 、 汇 添富 收益 快线 货币市 场基 金、 汇添 富理 财21 天债 券型 发起 式
证券投 资基 金、 汇添 富消 费行业 股票 型证 券投 资基 金、汇 添富 理 财 7 天 债券 型证券 投资 基金 、 汇
添富实 业债 债券 型证 券投 资基金 、 汇 添富 美丽30 股 票型证 券投 资基 金、 汇添 富高息 债债 券型 证券
投资基金、汇 添富中证 主 要消费交易型 开放式指 数 证券投资基金 、汇添富 中 证医药卫生 交易型开
放式指数证券 投资基金 、 中证能源交易 型开放式 指 数证券投资基 金、中证 金 融地产交易 型开放式
指数证券投资 基金、汇 添 富年年利定期 开放债券 型 证券投资基金 、汇添富 现 金宝货币市 场基金、
汇添富 沪 深 300 安中 动态 策略指 数型 证券 投资 基金 、汇添 富互 利分 级债 券型 证券投 资基 金、 汇 添
富安心中国债 券型证券 投 资基金、汇添 富双利增 强 债券型证券投 资基金、 汇 添富添富通 货币市场
基金、汇添富 全额宝货 币 市场基金、汇 添富恒生 指 数分级证券投 资基金、 汇 添富 和聚宝 货 币市场
基金、汇添富 移动互联 股 票型证券投资 基金、汇 添 富环保行业股 票型证券 投 资基金、汇 添富收益
快钱货币市场 基金、汇 添 富外延增长主 题股票型 证 券投资基金、 汇添富成 长 多因子量化 策略股票汇添富均衡增长股票 2015 年半 年度报告 摘要
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基金、汇添富 中证主要 消 费交易型开放 式指数证 券 投资基金联接 基金、汇 添 富医疗服务 混合型证
券投资 基金 。
4.1.2 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 及基金 经理 助理简 介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助 理）期 限
证券从 业年 限 说明
任职日 期 离任日 期
韩贤旺
汇添富 外
延增长 主
题股票 基
金、汇 添
富均衡 增
长股票 基
金的基 金
经理， 研
究总监 。
2012 年3 月2
日
- 17 年
国籍： 中
国。 学历：
复旦大 学
经济学 博
士。相 关
业务资
格：证 券
投资基 金
从业资
格。从 业
经历： 曾
任君安 证
券有限 责
任公司 分
析师、 天
同证券 有
限责任 公
司研究 所
所长助
理、行 业
部经理 、
国联安 基
金管理 有
限公司 研
究主管 、
平安资 产
管理有 限
公司股 票
研究主
管。2007
年 5 月加
入汇添 富
基金管 理
股份有 限
公司任 研
究总监 ，
2012 年 3汇添富均衡增长股票 2015 年半 年度报告 摘要
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月 2 日至
今任汇 添
富均衡 增
长股票 基
金的基 金
经理，
2014 年12
月 8 日至
今任汇 添
富外延 增
长主题 股
票基金 的
基金经
理。
叶从飞
汇添富 均
衡增长 股
票基金 、
汇添富 蓝
筹稳健 混
合基金 、
汇添富 环
保行业 股
票的基 金
经理。
2012 年3 月2
日
- 11 年
国籍： 中
国。 学历：
南京大 学
经济学 硕
士。相 关
业务资
格：证 券
投资基 金
从业资
格。从 业
经历： 曾
任中原 证
券股份 有
限公司 资
产管理 部
交易员 、
投资经 理
助理。
2005 年10
月加入 汇
添富基 金
管理股 份
有限公
司，历 任
交易主
管、基 金
经理助
理，2012
年 3 月 2
日至今 任
汇添富 均汇添富均衡增长股票 2015 年半 年度报告 摘要
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衡增长 股
票基金 的
基金经
理，2013
年 11 月
22 日 至今
任汇添 富
蓝筹稳 健
混合基 金
的基金 经
理，2014
年 9 月 16
日至今 任
汇添富 环
保行业 基
金的基 金
经理。
朱晓 亮
汇添富 消
费行业 股
票基金 、
汇添富 均
衡增长 股
票基金 、
汇添富 民
营活力 股
票基金 的
基金经
理，汇 添
富双利 债
券基金 、
汇添富 可
转换债 券
基金的 基
金经理 助
理。
2013 年11 月
22 日
- 8 年
国籍： 中
国。 学历：
上海财 经
大学金 融
学硕士 。
相关业 务
资格： 证
券投资 基
金从业 资
格。从 业
经历：
2007 年 5
月加入 汇
添富基 金
管理股 份
有限公
司，历 任
行业分 析
师、高 级
行业分 析
师、基 金
经理助
理，2013
年 5 月 3
日至今 任
汇添富 消
费行业 股
票基金 的汇添富均衡增长股票 2015 年半 年度报告 摘要
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基金经
理，2013
年 11 月
22 日 至今
任汇添 富
均衡增 长
股票基 金
的基金 经
理，2014
年 4 月 8
日至今 任
汇添富 民
营 活力 股
票基金 的
基金经
理。
顾耀强
汇添富 策
略回报 股
票基金 、
汇添富 逆
向投资 股
票基金 、
汇添富 均
衡增长 股
票基金 的
基金经
理。
2014 年4 月8
日
- 11 年
国籍： 中
国。 学历：
清华大 学
管理学 硕
士。相 关
业务资
格：证 券
投资基 金
从业资
格。从 业
经历： 曾
任杭州 永
磁集团 公
司技术
员、海 通
证券股 份
有限公 司
行业分 析
师、中 海
基金管 理
有限公 司
高级分 析
师、基 金
经理助
理。2009
年 3 月加
入汇添 富
基金管 理
股份有 限汇添富均衡增长股票 2015 年半 年度报告 摘要
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公司， 历
任高级 行
业分析
师、基 金
经理助
理，2009
年 12 月
22 日 至今
任汇添 富
策略回 报
股票基 金
的基金 经
理，2012
年 3 月 9
日至今 任
汇添富 逆
向投资 股
票基金 的
基金经
理，2014
年 4 月 8
日至今 任
汇添富 均
衡增长 股
票基金 的
基金经
理。
注：1 、 基 金的 首任 基金 经 理， 其 “ 任职 日期 ” 为 基 金合同 生效 日 ， 其 “ 离 职 日期 ” 为根 据公 司决
议确定 的解 聘日 期；
2、 非 首任 基金 经理， 其 “ 任职日 期 ” 和“ 离任 日期 ”分别 指根 据公 司决 议确 定的聘 任日 期和 解 聘
日期；
3、证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法 》 的相 关规 定。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本基金管理人 在本报告 期 内严格遵守《 中华人民 共 和国证券投资 基金法》 及 其他相关法律 法
规、证监会规 定和本基 金 合同的约定， 本着诚实 信 用、勤勉尽责 的原则管 理 和运用基金 资产，在
严格控制风险 的基础上 ， 为基金份额持 有人谋求 最 大利益，无损 害基金持 有 人利益的行 为。本基
金无重 大违 法、 违规 行为 ，本基 金投 资组 合符 合有 关法规 及基 金合 同的 约定 。 汇添富均衡增长股票 2015 年半 年度报告 摘要
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4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
本基金管理人 高度重视 投 资者利益保护 ，根据中 国 证监会《证券 投资基金 管 理公司公平交 易
制度指导意见 》等法规 ， 借鉴国际经验 ，建立了 健 全、有效的公 平交易制 度 体系，形成 涵盖各开
放式基金、特 定客户资 产 管理组合和社 保组合全 部 投资组合，交 易所市场 、 银行间市场 等各投资
市场，债券、 股票、回 购 等各投资标的 ，并贯穿 分 工授权、研究 分析、投 资 决策、交易 执行、业
绩评估 、监 督检 查各 环节 的公平 交易 机制 。
本报告期内， 基金管理 人 对公平交易制 度和公平 交 易机制实现了 流程优化 和 进一步系统化 ，
确保全程嵌入 式风险控 制 体系的有效运 行，包括 投 资独立决策、 研究 公平 分 享、集中交 易公平执
行、交 易严 密监 控和 报告 及时分 析等 在内 的公 平交 易各环 节执 行情 况良 好。
本报告期内， 通过投资 交 易监控、交易 数据分析 以 及专项稽核检 查，本基 金 管理人未发现 任
何违反 公平 交易 的行 为。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
本报告期内基 金管理人 管 理的所有投资 组合参与 的 交易所公开竞 价同日反 向 交易成交较少 的
单边交 易量 超过 该证 券当 日总成 交 量5% 的交 易次 数 为1 次 ， 是 由于 投资 流动 性的需 求导 致。 经检
查和分 析未 发现 异常 情况 。
4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
上半 年 A 股 市场 经历 了 过 去多年 少见 的暴 涨暴 跌过 程，从 一月 份开 始成 长股 连续领 涨， 指 数
在很短的五个 月内连创 过 去数年的新高 ，很多行 业 和股票的估值 创下新高 ， 投资者对这 些公司的
业绩兑现能力 出现分歧 。 市场调整的催 化剂来自 监 管机构对投资 风险的提 示 。从五月中 下旬监管
机构提醒场外 配资风险 ， 六月份出台强 制清理措 施 ，引发市场迅 速进入急 速 下跌修正的 阶段，流
动性引 发的 连锁 反应 发酵 。直到 六月 底， 这一 修正 过程还 在继 续中 。
本轮资本市场 上涨得益 于 三大因素：经 济结构转 型 、流动性和资 本市场工 具 创新。经济结 构
转型带来的国 企改革和 新 兴产业受到资 本市场追 捧 ，宏观经济增 速 持续走 低 带来流动性 改善的过
程，特别是今 年以来降 息 降准成为市场 共识性预 期 。资本市场上 涨的隐患 也 开始出现， 今年以来
特别是五月份 ，场外配 资 带来的杠杆资 金推动中 小 股票爆发式上 涨。监管 机 构从五月份 开始着手
清理场外配资 ，力度非 常 大，特别是从 六月中旬 开 始，清理力度 尤为严厉 ， 对市场产生 了明显的
挤压作用，前 期涨幅过 大 的板块和股票 调整幅度 尤 为明显。我们 认为这是 流 动性带来的 调整和修汇添富均衡增长股票 2015 年半 年度报告 摘要
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正，政 策干 预的 方案 选择 和干预 力度 将直 接决 定下 一阶段 市场 走向 。
本基金在上半 年采用的 策 略依然是基于 基本面挖 掘 投资主线，在 行业适度 均 衡的前提下精 选
个股。在 往常 这一策略 一 直比较稳健， 但是遇到 二 季度这样的市 场环境， 基 金净值有一 定幅度的
回撤。 本基 金在 上半 年以 医药、 新能 源环 保、 消费 和信息 产业 为主 ，依 然看 好中国 经济 的转 型。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
2015 上半 年沪 深300 指 数 涨幅 为 26.6% ， 本基 金的 业绩表 现为 增 长77.2% 。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
我们认为下半 年宏观经 济 将继续筑底， 各项经济 指 标不容乐观， 主要问题 是 经历上一轮经 济
高峰，房地产 和外需两 大 增长引擎已经 失去动力 ， 大量传统产业 供大于求 的 格局依然没 有大的改
观。我们认为 在这种格 局 下，政府选 择 适度的中 等 经济增长率是 理性的选 择 ，通缩压力 也取代通
胀成为未来货 币政策的 基 础，财政政策 支持经济 的 力度也会加强 ，特别是 针 对地方融资 平台，同
时政府会大力 推进经济 结 构转型和技术 创新。需 要 高度重视的一 个因素是 外 围市场的变 化，特别
是美国 何时 启动 加息 周期 直接影 响我 国各 项经 济政 策的选 择空 间和 方向 。
下半年证券市 场需要消 化 前期去杠杆的 冲击，筑 底 并逐渐寻找新 的方向， 短 期内主要看政 府
的政策取向和 力度，基 本 面已经变为次 要因素。 结 合成长性和估 值综合考 虑 ，我们认为 经过这一
次调整，一部 分股票开 始 体现出投资价 值，而且 下 半年大概率情 况下是 一 个 盘整转折期 ，也是一
个比较 好的 调整 组合 结构 的阶段 。
本基金将结合 股票短期 跌 幅情况，在组 合调整过 程 中结合基本面 ，选择合 适 的标的调整。 市
场经历这样的 大幅调整 ， 需要一定时间 的休整， 而 且投资会更加 注重基本 面 。本基金依 然在成长
类资产和价值 类资产之 间 寻找平衡，适 度控制仓 位 ，精选个股和 投资主题 ， 兼顾组合的 稳定性和
波动可控性。 一方面价 值 类资产要适度 聚焦，回 避 产能过剩的行 业，优先 考 虑成长确定 估值低的
稳定类蓝筹板 块，如保 险 ；另一方面适 度聚焦以 技 术创新为代表 的成长类 资 产，重点关 注商业模
式和管理层素 质，自下 而 上优中选优， 避免没有 基 本面支撑的泡 沫。三是 适 度关注新股 、次新股
和重组 并购 的 投 资机 会。
在上述 策略 指导 下， 本基 金在三 季度 准备 做两 方面 的工作 ： 一 是对 现有 组合 进行筛 选和 调整 ，
保留有 基本 面支 持的 优质 成长股 ；二 是选 择符 合经 济结构 调整 方向 的优 质蓝 筹股作 为基 本配 置。
4.6 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
报告期内，本 基金管理 人 严格遵守《企 业会计准 则》 、 《证券投资基 金会计核 算 业务指引》 以
及中国证券监 督管理委 员 会颁布的《关 于证券投 资 基金执行〈企 业会计准 则 〉估值业务 及份额净汇添富均衡增长股票 2015 年半 年度报告 摘要
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值计价有关事 项的通知 》 与《关于进一 步规范证 券 投资基金估值 业务的指 导 意见》等相 关规定和
基金合同的约 定，日常 估 值由本基金管 理人同 本 基 金托管人一同 进行，基 金 份额净值由 本基金管
理人完成估值 后，经本 基 金托管人复核 无误后由 本 基金管理人对 外公布。 月 末、年中和 年末估值
复核与 基金 会计 账务 的核 对同时 进行 。
报告期内，公 司制定了 证 券投资基金的 估值政策 和 程序，并由投 资研究部 、 产品创新部、 基
金营运部和稽 核监察部 人 员及基金经理 等组成了 估 值委员会，负 责研究、 指 导基金估值 业务。估
值委员会成员 均为公司 各 部门人员，均 具有基金 从 业资格、专业 胜任能力 和 相关工作经 历，且之
间不存在任何 重大利益 冲 突。基金经理 作为公司 估 值委员会的成 员，不介 入 基金日常估 值业务，
但应参加估值 小组 会议 ， 可以提议测算 某一投资 品 种的估值调整 影响，并 有 权表决有关 议案但仅
享有一票表决 权，从而 将 其影响程度进 行适当限 制 ，保证基金估 值的公平 、 合理，保持 估值政策
和程序 的一 贯性 。
报告期内，本 基金依据 签 署的《中债收 益率曲线 和 中债估值最终 用户服务 协 议》从中央国 债
登记结 算有 限责 任公 司取 得中债 估值 服务 。
4.7 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
本基金《基金 合同》约 定 ：在符合有关 基金分红 条 件的前提下， 本基金每 年 收益分配次数 最
多为 12 次 ， 全 年分 配比 例 不得低 于年 度可 供分 配收 益的 50% ， 若基 金合 同生 效 不满3 个月 可不 进
行收益 分配 。
本基金 于2015 年2 月 13 日实施 利润 分配 ，每 份基 金份额 派发 红 利0.066 元 人民币 。
4.8 报 告期 内管理 人对 本基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警情形 的说 明
无。
§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
本报告期内， 本基金托 管 人在对汇添富 均衡增长 股 票型证券投资 基金的托 管 过程中，严格 遵
守《证券投资 基金法》 及 其他法律法规 和基金合 同 的有关规定， 不存在任 何 损害基金份 额持有人
利益的 行为 ，完 全尽 职尽 责地履 行了 基金 托管 人应 尽的义 务。
5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、净 值计 算、利 润分 配等情 况的 说明
本报告期内， 汇添富均 衡 增长股票型证 券投资基 金 的管理人 —— 汇添富基 金 管理有限公司 在
汇添富均衡增 长股票型 证 券投资基金的 投资运作 、 基金资产净值 计算、基 金 份额申购赎 回价格计汇添富均衡增长股票 2015 年半 年度报告 摘要
第 15 页 共 38 页
算、基金费用 开支等问 题 上，不存在任 何损害基 金 份额持有人利 益的行为 ， 在各重要方 面的运作
严格按照基金 合同的规 定 进行。本报告 期内，汇 添 富均衡增长股 票型证券 投 资基金对基 金份额持
有人进 行 了1 次 利润 分配 ，分配 金额 为 962,813,187.60 元。
5.3 托 管人 对本半 年度 报告中 财务 信息等 内容 的真实 、准 确和完 整发 表意见
本托管人依法 对汇添富 基 金管理有限公 司编制和 披 露的 汇添富均 衡增长股 票 型证券投资基 金
2015 年半 年度 报告 中财 务 指标、 净值 表现 、 利 润分 配情况 、 财 务会 计报 告、 投资组 合报 告等 内容
进行了 核查 ，以 上内 容真 实、准 确和 完整 。
§6 半年度 财务会计报告（未 经审计）
6.1 资 产负 债表
会计主 体： 汇添 富均 衡增 长股票 型证 券投 资基 金
报告截 止日 ： 2015 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
资 产
本期末
2015 年 6 月 30 日
上年度末
2014 年12 月 31 日
资 产：
银行存 款 326,161,712.95 431,775,025.97
结算备 付金 2,153,319.96 27,134,616.98
存出保 证金 4,167,465.11 2,735,705.10
交易性 金融 资产 8,596,714,470.70 11,566,118,652.49
其中： 股票 投资 8,405,957,470.70 11,022,381,272.49
基金投 资 - -
债券投 资 190,757,000.00 543,737,380.00
资产支 持证 券投 资 - -
贵金属 投资 - -
衍生金 融资 产 - -
买入返 售金 融资 产 - -
应收证 券清 算款 293,932,653.57 75,762,046.46
应收利 息 2,977,472.50 8,158,713.80
应收股 利 - -
应收申 购款 8,453,218.47 413,055.87
递延所 得税 资产 - -
其他资 产 - -
资产总 计 9,234,560,313.26 12,112,097,816.67
负债和所有者权益
本期末
2015 年 6 月 30 日
上年度末
2014 年12 月 31 日
负 债：
汇添富均衡增长股票 2015 年半 年度报告 摘要
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短期借 款 - -
交易性 金融 负债 - -
衍生金 融负 债 - -
卖出回 购金 融资 产款 - 98,999,731.50
应付证 券清 算款 - 66,857,149.87
应付赎 回款 268,072,153.91 13,767,004.36
应付管 理人 报酬 15,807,927.36 15,960,999.21
应付托 管费 2,634,654.55 2,660,166.56
应付销 售服 务费 - -
应付交 易费 用 9,632,338.57 14,482,723.30
应交税 费 - -
应付利 息 - 281,881.76
应付利 润 - -
递延所 得税 负债 - -
其他负 债 2,094,756.02 1,791,308.54
负债合 计 298,241,830.41 214,800,965.10
所有者权益：
实收基 金 2,708,803,310.47 5,906,898,529.83
未分配 利润 6,227,515,172.38 5,990,398,321.74
所有者 权益 合计 8,936,318,482.85 11,897,296,851.57
负债和 所有 者权 益总 计 9,234,560,313.26 12,112,097,816.67
注： 报告 截止 日2015 年 6 月 30 日 ， 基 金份 额净 值1.2701 元 ， 基 金份 额总 额7,036,129,125.87
份。
6.2 利 润表
会计主 体： 汇添 富均 衡增 长股票 型证 券投 资基 金
本报告 期：2015 年1 月1 日至 2015 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项 目
本期
2015 年 1 月 1 日至
2015 年 6 月30 日
上年度可比期间
2014 年1 月1 日至 2014 年 6 月 30
日
一、收入 8,429,512,750.92 -221,302,032.88
1.利息 收入 8,426,602.24 11,246,034.68
其中： 存款 利息 收入 2,198,373.26 3,010,642.27
债券利 息收 入 5,708,717.75 7,354,557.25
资产支 持证 券利 息收 入 - -
买入返 售金 融资 产收 入 519,511.23 880,835.16
其他利 息收 入 - -
2.投资 收益 （损 失以 “- ”填列） 5,298,375,197.17 643,903,365.13
其中： 股票 投资 收益 5,220,957,033.83 574,460,729.61
基金投 资收 益 - -
债券投 资收 益 54,747,102.60 4,009,532.64 汇添富均衡增长股票 2015 年半 年度报告 摘要
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资产支 持证 券投 资收 益 - -
贵金属 投资 收益 - -
衍生工 具收 益 - -
股利收 益 22,671,060.74 65,433,102.88
3.公允 价值 变动 收益 （ 损 失以 “- ”
号填列 ）
3,120,142,111.19 -876,508,402.53
4.汇兑 收益 （ 损失 以 “- ” 号填列 ） - -
5.其他 收入 （ 损失 以 “- ” 号填列 ） 2,568,840.32 56,969.84
减： 二、费用 155,008,759.89 149,307,015.26
1．管 理人 报酬 97,761,838.38 93,771,847.12
2．托 管费 16,293,639.64 15,628,641.16
3．销 售服 务费 - -
4．交 易费 用 39,380,250.82 39,476,046.25
5．利 息支 出 1,302,868.56 141,458.45
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出 1,302,868.56 141,458.45
6．其 他费 用 270,162.49 289,022.28
三、利润总额（亏损 总额 以“-”
号填列）
8,274,503,991.03 -370,609,048.14
6.3 所 有者 权益（ 基金 净值） 变动 表
会计主 体： 汇添 富均 衡增 长股票 型证 券投 资基 金
本报告 期：2015 年1 月1 日至 2015 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至 2015 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
5,906,898,529.83 5,990,398,321.74 11,897,296,851.57
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 本
期利润 ）
- 8,274,503,991.03 8,274,503,991.03
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 基金 净值 变动 数
（净值 减少 以 “- ” 号填
列）
-3,198,095,219.36 -7,074,573,952.79 -10,272,669,172.15
其中：1.基 金申 购款 943,900,378.25 2,130,039,498.31 3,073,939,876.56
2.基金 赎回 款 -4,141,995,597.61 -9,204,613,451.10 -13,346,609,048.71
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金 净 值 变 动 （ 净 值 减 少
- -962,813,187.60 -962,813,187.60 汇添富均衡增长股票 2015 年半 年度报告 摘要
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以“- ”号填 列）
五、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
2,708,803,310.47 6,227,515,172.38 8,936,318,482.85
项目
上年度可比期间
2014 年1 月1 日至 2014 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
7,429,213,017.66 5,962,818,304.54 13,392,031,322.20
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 本
期利润 ）
- -370,609,048.14 -370,609,048.14
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 基金 净值 变动 数
（净值 减少 以 “- ” 号填
列）
-466,888,981.23 -362,169,432.61 -829,058,413.84
其中：1.基 金申 购款 79,210,822.90 61,346,091.54 140,556,914.44
2.基金 赎回 款 -546,099,804.13 -423,515,524.15 -969,615,328.28
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金 净 值 变 动 （ 净 值 减 少
以“- ”号填 列）
- -165,856,558.02 -165,856,558.02
五、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
6,962,324,036.43 5,064,183,265.77 12,026,507,302.20
本报告 6.1 至 6.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 张晖______
______ 陈灿 辉______
____ 韩 从慧____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
6.4 报 表附 注
6.4.1 基 金基 本情况
汇添富 均衡 增长 股票 型证 券投资 基金 （ 以下 简称 “ 本基金 ”) ， 系 经中 国证 券 监督管 理委 员会
（以下简称 “ 中国证监会 ” ）证监许可[2006]125 号文《关于同 意汇添富均 衡增长股票型 证券投
资基金募集的 批复》的 核 准，由基金管 理人汇添 富 基金管理有限 公司（现 汇 添富基金管 理股份有
限公司）向社 会公开发 行 募集，基金合 同于 2006 年 8 月 7 日正式生 效， 首次设立募集 规模为
4,935,775,576.48 份基 金 份额。 本基 金为 契约 型开 放式， 存续 期限 不定 。 本 基金的 基金 管理 人为
汇添富基金管 理股份有 限 公司，注册登 记机构为 中 国证券登记结 算有限责 任 公 司，基金 托管人为
中国工 商银 行股 份有 限公 司。
本基金的投资 范围具有 良 好流动性的金 融工具， 包 括国内依法发 行、上市 的 股票、债券、 权汇添富均衡增长股票 2015 年半 年度报告 摘要
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证以及经中国 证监会批 准 的允许基金投 资的其他 金 融工具。如法 律法规或 监 管机构以后 允许基金
投资的其他品 种，本基 金 管理人在履行 适当程序 后 ，可以将其纳 入投资范 围 。采用“由 上而下”
和“自下而上 ”相结合 的 投资方法，适 度动态调 整 资产配置，行 业保持相 对 均衡配置， 同时通过
三级过 滤模 型 （Tri-Filtering Model ） 来 构建 核心 股票池 ， 深 入剖 析核 心股 票池企 业的 增长 逻辑
和增长战略， 以达到审 慎 精选，并 对投 资组合进 行 积极而有效的 风险管理 。 本基金的业 绩比较基
准为： 沪 深300 指数 收益 率 ×80 %+ 上 证国 债指 数收 益率 × 20% 。
2007 年 8 月 15 日( 拆分 日)，本 基金 管理 人汇 添富 基 金管理 有限 公司 对本 基金 进行了 基金 份
额拆分 。 拆分 前 ， 本 基金 的基金 份额 净值 为人 民 币2.5975 元 ， 根据 基金份 额 拆分公 式 ， 计 算精 确
到小数 点后 第 9 位( 第 9 位以后 舍去)为 人民 币 2.597500910 元 。本 基金 管理 人于拆 分日 ， 按 照
1:2.597500910 的拆 分比 例对本 基金 进行 拆分 。 拆 分后， 基金 份额 净值 为人 民币 1.0000 元 ， 基 金
份额面 值为 人民 币0.3850 元。
6.4.2 会 计报 表的编 制基 础
本财务 报表 系按 照中 国财 政部 2006 年 2 月 颁布 的《 企业会 计准 则 — 基本 准则 》和 38 项具 体
会计准则、其 后颁布的 应 用指南、解释 以及其他 相 关规定（以下 合称 “企 业 会计准则 ” ）编制，
同时，对于在 具体会计 核 算和信息披露 方面，也 参 考了中国证券 投资基金 业 协会修订的 《证券投
资基金 会计 核算 业务 指引 》 、 中国 证监 会制 定的 《关 于 进一步 规范 证券 投资 基金 估值业 务的 指导 意
见》 、 《关于证 券投资基 金 执行<企业会 计准则>估 值 业务及份额 净值计价 有关 事项的通知》 、 《证券
投资基 金信 息披 露管 理办 法》 、 《 证券 投资 基金 信息 披露内 容与 格式 准则 》 第 2 号《 年度 报告 的内
容与格 式》 、 《证 券投 资基 金信息 披露 编报 规则 》 第 3 号《 会计 报表 附注 的编 制及披 露》 、 《证 券投
资基金 信息 披 露XBRL 模板第 3 号<年 度报 告和 半年 度 报告> 》及 其他 中国 证监 会 颁布的 相关 规定 。
本财务 报表 以本 基金 持续 经营为 基础 列报 。
6.4.3 遵 循企 业会计 准则 及其他 有关 规定的 声明
本财务 报表 符合 企业 会计 准则的 要求 ，真 实、 完整 地反映 了本 基金 于 2015 年 6 月 30 日 的财
务状况 以 及2015 年 上半 年 的经营 成果 和净 值变 动情 况。
6.4.4 本 报告 期所采 用的 会计政 策、 会计估 计与 最近一 期年 度报告 相一 致的说 明
根据 《中 国证 券投 资基 金 业协会 估值 核算 工作 小组 关于 2015 年 1 季度 固定 收 益品种 的估 值
处理标 准》 ， 自2015 年4 月 3 日 起， 本基 金管 理人 对旗下 证券 投资 基金 持有 的在上 海证 券交 易所 、
深圳证 券交 易所 上市 交易 或挂牌 转让 的固 定收 益品 种 （估 值处 理标 准另 有规 定的除 外） ， 采 用第 三
方估值 机构 提供 的价 格数 据进行 估值 。 除 以上 会计 估计的 变更 ， 本 报告 期所 采用的 其他 会计 政策 、汇添富均衡增长股票 2015 年半 年度报告 摘要
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会计估 计与 最近 一期 年度 报告相 一致 。
6.4.4.1 差 错更 正的说 明
本基金 本报 告期 无重 大会 计差错 的内 容和 更正 金额 。
6.4.5 税项
1. 印花 税
经国务 院批 准， 财政 部、 国家税 务总 局研 究决 定， 自 2008 年 4 月 24 日 起， 调整证 券( 股票)
交易印 花税 税率 ，由 原先 的 3‰ 调整 为 1‰ ；
经国务 院批 准， 财政 部、 国家税 务总 局研 究决 定， 自 2008 年 9 月 19 日 起， 调整由 出让 方 按
证券( 股票) 交易 印花 税税 率缴纳 印花 税， 受让 方不 再征收 ，税 率不 变；
根据财政部、国 家税务总 局财税字[2005]103 号文 《关于股权分置 试点改革 有关税收政策 问
题的通知》的 规定，股 权 分置改革过程 中因非流 通 股股东向流通 股股东支 付 对价而发生 的股权转
让，暂 免征 收印 花税 。
2. 营业 税、 企业 所得 税
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税 字[2004]78 号文 《 关于证 券投 资基 金税 收政 策的通 知》 的规
定， 自2004 年1 月1 日 起 ， 对 证券 投资 基金( 封闭 式 证券投 资基 金 ， 开 放式 证 券投资 基金)管 理人
运用基 金买 卖股 票、 债券 的差价 收入 ，继 续免 征营 业税和 企业 所得 税；
根据财政部、国 家税务总 局财税字[2005]103 号文 《关于股权分置 试点改革 有关税收政策 问
题的通知》的 规定，股 权 分置改革中非 流通股股 东 通过对价方式 向流通股 股 东支付的股 份、现金
等收入 ，暂 免征 收流 通股 股东应 缴纳 的企 业所 得税 ；
根据财政部、 国家税务总 局财税[2008]1 号文《关 于企业所得税 若干优惠政 策的通知 》的 规
定，对证券投 资基金从 证 券市场中取得 的收入， 包 括买卖股票、 债券的差 价 收入，股权 的股息、
红利收 入， 债券 的利 息收 入及其 他收 入， 暂不 征收 企业所 得税 。
3. 个人 所得 税
根据财政部、国 家税务总 局财税字[2002]128 号文 《关于开放式证 券投资基 金有关税收问 题
的通知》的规 定，对基 金 取得的股票的 股息、红 利 收入，债券的 利息收入 、 储蓄存款利 息收入，
由上市 公司 、发 行债 券的 企业和 银行 在向 基金 支付 上述收 入时 代扣 代 缴20% 的个人 所得 税；
根据财政部、国 家税务总 局财税字[2005]103 号文 《关于股 权分置 试点改革 有关税收政策 问
题的通知》的 规定，股 权 分置改革中非 流通股股 东 通过对价方式 向流通股 股 东支付的股 份、现金
等收入 ，暂 免征 收流 通股 股东应 缴纳 的个 人所 得税 ； 汇添富均衡增长股票 2015 年半 年度报告 摘要
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根据财政部、国 家税务总 局财税字[2008]132 号文 《财政部、国家 税务总局 关于储蓄存款 利
息所得 有关 个人 所得 税政 策的通 知》 的规 定， 自 2008 年 10 月 9 日起 ，对 储 蓄存款 利息 所得 暂免
征收个 人所 得税 。
根据财 政部 、 国 家税 务总 局、 中 国证 监会 财税[2012]85 号 文 《 关于 实施 上市 公司股 息红 利差
别化个 人所 得税 政策 有关 问题的 通知 》 的规 定， 自2013 年1 月1 日 起 ， 证 券投 资基金 从公 开发 行
和转让 市场 取得 的上 市公 司股票 ，持 股期 限在 1 个 月以内 （含 1 个 月） 的， 其股息 红利 所得 全 额
计入应 纳税 所得 额； 持股 期限 在 1 个 月以 上 至1 年 （含1 年） 的， 暂减 按50% 计入应 纳税 所得 额；
持股期 限超 过1 年的 ，暂 减按 25% 计 入应 纳税 所得 额。
6.4.6 关 联方 关系
6.4.6.1 本 报告 期存在 控制 关系或 其他 重大利 害关 系的关 联方 发生变 化的 情况
本报告 期内 未发 生与 本基 金存在 控制 关系 或其 他重 大利害 关系 的关 联方 发生 变化的 情况 。
6.4.6.2 本 报告 期与基 金发 生关联 交易 的各关 联方
关联方 名称 与本基 金的 关系
汇添富 基金 管理 股份 有限 公司 基金管 理人 、基 金销 售机 构
中国工 商银 行股 份有 限公 司 基金托 管人 、基 金代 销机 构
东方证 券股 份有 限公 司 基金管 理人 的股 东、 基金 代销机 构
东航金 控有 限责 任公 司 基金管 理人 的股 东
文汇新 民联 合报 业集 团 基金管 理人 的股 东
汇添富 资本 管理 有限 公司 基金管 理人 的施 加重 大影 响的联 营企 业
汇添富 资产 管理(香港)有 限公司 基金管 理人 的子 公司
上海汇 添富 公益 基金 会 与基金 管理 人同 一批 关键 管理人 员
6.4.7 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易
6.4.7.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易
6.4.7.1.1 股 票交 易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2015年1月1 日至2015 年6 月30日
上年度 可比 期间
2014 年1月1 日至2014 年6 月30日
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的
比例
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
东方证券股份
有限公司
1,656,996,796.47 7.40% 5,158,771,632.71 19.97%
汇添富均衡增长股票 2015 年半 年度报告 摘要
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6.4.7.1.2 债 券交 易
金额 单位 ：人 民币 元
关联方 名称
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30日
上年度 可比 期间
2014 年1月1 日至2014 年6 月30 日
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的
比例
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
东方证券股份有限公司 - - - -
注：本 基金 本报 告期 未通 过关联 方交 易单 元进 行债 券交易 。
6.4.7.1.3 债 券回 购交易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30日
上年度 可比 期间
2014 年1月1 日至2014 年6 月30 日
回购成 交金 额
占当期 债券
回购
成交总 额的
比例
回购成 交金 额
占当期 债券
回购
成交总 额的 比
例
东方证券股份有限公司 - - 250,000,000.00 16.33%
注：本 基金 本报 告期 未通 过关联 方交 易单 元进 行债 券回购 交易 。
6.4.7.1.4 权 证交 易
注：本 基金 本报 告期 未通 过关联 方交 易单 元进 行权 证交易 。
6.4.7.1.5 应 支付 关联方 的佣 金
金 额 单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2015年1月1 日至2015 年6 月30日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
东方证券股份
有限公司
1,485,664.39 7.42% 489,191.09 5.08%
关联方 名称
上年度 可比 期间
2014年1月1 日至2014 年6 月30日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
东方证券股份
有限公司
4,613,703.12 19.97% 2,462,543.94 27.14%
注：上述佣 金按市场 佣金 率计算,扣除 证券公司 需承 担的费用(包 括但不限 于买(卖)经手费、 证券
结 算 风 险 基 金 和上 海 证 券交 易 所 买( 卖) 证 管费 等） 。管 理 人 因 此 从 关联 方 获 取的 其 他 服 务 主 要包
括：为 本基 金提 供的 证券 投资研 究成 果和 市场 信息 服务。 汇添富均衡增长股票 2015 年半 年度报告 摘要
第 23 页 共 38 页
6.4.7.2 关 联方 报酬
6.4.7.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2014年1月1 日至2014 年6 月30日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理 费
97,761,838.38 93,771,847.12
其中： 支付 销售 机构 的客
户维护 费
26,138,264.65 29,007,804.71
注：1 、 基 金管 理费 按前一 日的基 金资 产净 值 的1.50% 的年 费率 计提 。 计 算方 法 如下： H=E ×1.5 0%/
当年天 数
H 为每 日应 支付 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管理费每 日计算， 逐 日累计至每月 月末，按 月 支付。由基金 管理人向 基 金托管人发 送基金管
理费划 付指 令， 基金 托管 人复核 后于 次月 首日 起 2 个工作 日内 从基 金财 产中 一次性 支付 给基 金 管
理人。 若遇 法定 节假 日、 公休假 等， 支付 日期 顺延 。
2、上 述表 格中 “当 期已 支 付 ”不 包含 当期 已支 付的 上期应 付管 理费 。
6.4.7.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2015年1月1 日至2015 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2014年1月1 日至2014 年6 月30日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
16,293,639.64 15,628,641.16
注：1 、基 金托 管费 按前 一 日的基 金资 产净 值 的0.25% 的年 费率 计提 。计 算方 法 如下：
H=E×0 .25% / 当 年天 数
H 为每 日应 支付 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托管费每 日计算， 逐 日累计至每月 月末，按 月 支付。由基金 管理人向 基 金托管人发 送基金托
管费划 付指 令， 基金 托管 人复核 后于 次月 首日 起 2 个工作 日内 从基 金财 产中 一次性 支付 给基 金 托
管人。 若遇 法定 节假 日、 公休假 等， 支付 日期 顺延 。
2、上 述表 格中 “当 期已 支 付 ”不 包含 当期 已支 付的 上期应 付托 管费 。
6.4.7.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含回购) 交易
单位 ：人 民币 元 汇添富均衡增长股票 2015 年半 年度报告 摘要
第 24 页 共 38 页
本期
2015 年1 月1 日至2015 年 6 月 30 日
银行间 市场 交
易的
各关联 方名 称
债券交 易金 额 基金逆 回购 基金正 回购
基金买 入
基金卖
出
交易金
额
利息收 入 交易金 额 利息支 出
中 国 工 商 银 行 股
份有限公司
- - - - 100,000,000.00 77,917.81
上年度 可比 期间
2014 年1 月1 日至2014 年 6 月 30 日
银行间 市场 交
易的
各关联 方名 称
债券交 易金 额 基金逆 回购 基金正 回购
基金买 入
基金卖
出
交易金
额
利息收 入 交易金 额 利息支 出
中 国 工 商 银 行 股
份有限公司
- - - - - -
注：本 基金 与关 联方 上年 度可比 期间 未通 过银 行间 同业市 场进 行债 券（ 回购 ）交易 。
6.4.7.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况
6.4.7.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
注：本 基金 的基 金管 理人 本报告 期及 上年 度可 比期 间均未 运用 固有 资金 投资 本基金 。
6.4.7.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
注：本 基金 除基 金管 理人 之外的 其他 关联 方于 本报 告期末 和上 年度 末未 投资 本基金 。
6.4.7.5 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国工商银行
股份有限公司
326,161,712.95 2,022,457.39 754,629,819.05 2,783,508.60
注：除上表列 示的金额 外 ，本基金的证 券交易结 算 资金通过托管 银行备付 金 账户转存于 中国证券
登记结 算有 限责 任公 司，2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日 止期 间获 得 的利息 收入 为人 民
币 133,804.58 元（2014 上 半年 末： 人民 币 199,636.12 元） ，2015 年 6 月 末结算 备付 金余 额为
人民 币2,153,319.96 元（2014 上半 年末 ：人 民币13,210,975.78 元 ） 。
6.4.7.6 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
注：本 基金 本期 和上 年度 可比期 间在 承销 期内 均未 参与关 联方 承销 证券 。 汇添富均衡增长股票 2015 年半 年度报告 摘要
第 25 页 共 38 页
6.4.8 期 末（ 2015 年6 月30 日 ） 本基 金持有 的流 通受 限证券
6.4.8.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券
金额单 位： 人民 币元
6.4.12.1.1 受限 证券 类别 ： 股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位 ：
股）
期末
成本总 额
期末估 值总
额
备注
601222
林洋
电子
2016 年5
月16 日
2011 年
11 月8
日
非公开
发行流
通受限
35.00 35.01 628,572 22,000,020.00 22,006,305.72 -
6.4.8.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票
金额单 位： 人民 币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停
牌
原
因
期末
估值单
价
复牌
日期
复牌
开盘单 价
数量（ 股）
期末
成本总 额
期末估 值总 额 备注
002018
华信
国际
2015
年6 月
15 日
重大
资产
重组
停牌
32.86 - - 14,748,375 157,634,540.50 484,631,602.50 -
300287
飞利
信
2015
年6 月
2 日
重大
事项
停牌
54.26 - - 3,000,000 63,282,076.51 162,780,000.00 -
300212
易华
录
2015
年6 月
30 日
重大
事项
停牌
59.94
2015
年7 月
13 日
54.00 2,193,738 93,943,272.76 131,492,655.72 -
300377
赢时
胜
2015
年5 月
20 日
重大
事项
停牌
187.77
2015
年7 月
15 日
168.99 500,189 49,007,357.27 93,920,488.53 -
002044
江苏
三友
2015
年6 月
18 日
重大
资产
重组
停牌
55.00
2015
年7 月
1 日
49.50 1,240,000 38,120,000.00 68,200,000.00 -
300228
富瑞
特装
2015
年6 月
24 日
重大
事项
停牌
90.91
2015
年7 月
30 日
81.82 700,000 43,942,813.66 63,637,000.00 -
002712
思美
传媒
2015
年3 月
19 日
重大
资产
重组
停牌
72.86
2015
年7 月
31 日
66.10 564,024 32,516,393.33 41,094,788.64 -
603939 益丰 2015 重大 99.88 2015 89.89 407,601 30,779,980.25 40,711,187.88 - 汇添富均衡增长股票 2015 年半 年度报告 摘要
第 26 页 共 38 页
药房 年6 月
8 日
事项
停牌
年8 月
17 日
600461
洪城
水业
2015
年2 月
26 日
重大
资产
重组
停牌
13.10 - - 1,676,550 16,742,263.26 21,962,805.00 -
002170
芭田
股份
2015
年5 月
26 日
重大
事项
停牌
26.12
2015
年7 月
28 日
23.51 337,700 3,080,914.20 8,820,724.00 -
300113
顺网
科技
2015
年5 月
5 日
重大
事项
停牌
57.70
2015
年8 月
6 日
51.93 93,214 3,025,644.76 5,378,447.80 -
600872
中炬
高新
2015
年5 月
4 日
重大
资产
重组
停牌
21.62 - - 200,000 3,006,605.80 4,324,000.00 -
601633
长城
汽车
2015
年6 月
19 日
重大
事项
停牌
42.76
2015
年7 月
13 日
38.50 17 534.97 726.92 -
002268
卫
士
通
2015
年5 月
8 日
重大
事项
停牌
80.14
2015
年8 月
4 日
76.32 2,003,816 50,279,413.69 160,585,814.20 -
300144
宋城
演艺
2015
年6 月
18 日
重大
事项
停牌
56.66
2015
年7 月
20 日
68.82 2,700,000 52,251,802.59 152,982,000.00 -
002589
瑞康
医药
2015
年5 月
21 日
重大
事项
停牌
93.85 - - 6,066,212 225,489,757.20 569,313,996.20 -
6.4.8.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
6.4.8.3.1 银 行间 市场债 券正 回购
本基金 本期 末未 持有 银行 间市场 债券 正回 购交 易中 作为质 押的 债券 。
6.4.8.3.2 交 易所 市场债 券正 回购
本基金 本期 末未 持有 交易 所市场 债券 正回 购交 易中 作为质 押的 债券 。
6.4.9 有 助于 理解和 分析 会计报 表需 要说明 的其 他事项
截至资 产负 债表 日， 本基 金无需 要说 明的 其他 重要 事项。 汇添富均衡增长股票 2015 年半 年度报告 摘要
第 27 页 共 38 页
§7 投资组 合报告
7.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的 比例
（% ）
1 权益投 资 8,405,957,470.70 91.03
其中： 股票 8,405,957,470.70 91.03
2 固定收 益投 资 190,757,000.00 2.07
其中： 债券 190,757,000.00 2.07
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 328,315,032.91 3.56
7 其他各 项资 产 309,530,809.65 3.35
8 合计 9,234,560,313.26 100.00
7.2 期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合
金额 单位 ：人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A
农、林 、牧 、渔 业 - -
B
采矿业 - -
C
制造业 3,874,199,976.80 43.35
D
电力 、 热 力 、 燃 气及 水生 产和供
应业
21,962,805.00 0.25
E
建筑业 - -
F
批发和 零售 业 1,066,871,913.34 11.94
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H
住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
2,890,554,666.38 32.35
J
金融业 - -
K
房地产 业 172,507,691.20 1.93
L
租赁和 商务 服务 业 41,094,788.64 0.46
M
科学研 究和 技术 服务 业 67,613,100.00 0.76 汇添富均衡增长股票 2015 年半 年度报告 摘要
第 28 页 共 38 页
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 18,990,000.00 0.21
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P
教育 27,624,000.00 0.31
Q
卫生和 社会 工作 - -
R
文化、 体育 和娱 乐业 224,538,529.34 2.51
S
综合 - -
合计 8,405,957,470.70 94.07
7.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前十 名股票 投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 300168 万达信 息 17,549,780 862,045,193.60 9.65
2 002589 瑞康医 药 6,066,212 569,313,996.20 6.37
3 002555 顺荣三 七 11,427,627 511,957,689.60 5.73
4 002018 华信国 际 14,748,375 484,631,602.50 5.42
5 600422 昆药集 团 11,759,127 434,264,560.11 4.86
6 601222 林洋电 子 12,328,572 432,559,305.72 4.84
7 300166 东方国 信 11,486,001 412,577,155.92 4.62
8 300016 北陆药 业 8,000,000 341,680,000.00 3.82
9 300339 润和软 件 5,000,000 240,450,000.00 2.69
10 002339 积成电 子 5,122,522 171,092,234.80 1.91
注： 投 资者 欲了 解本 报告 期末基 金投 资的 所有 股票 明细， 应阅 读登 载于www.99fund.com 网站 的 半
年度报告 正文。
7.4 报 告期 内股票 投资 组合的 重大 变动
7.4.1 累 计买 入金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 601166 兴业银 行 241,334,630.28 2.03
2 601318 中国平 安 228,923,403.52 1.92
3 600410 华胜天 成 226,959,895.61 1.91
4 002584 西陇化 工 158,484,828.50 1.33
5 002153 石基信 息 155,662,682.94 1.31
6 600845 宝信软 件 153,560,820.04 1.29 汇添富均衡增长股票 2015 年半 年度报告 摘要
第 29 页 共 38 页
7 601328 交通银 行 152,349,248.87 1.28
8 300228 富瑞特 装 149,390,643.73 1.26
9 300006 莱美药 业 121,252,649.86 1.02
10 300212 易华录 114,721,561.43 0.96
11 002589 瑞康医 药 107,620,833.77 0.90
12 002285 世联行 104,203,108.57 0.88
13 601628 中国人 寿 102,099,823.23 0.86
14 300380 安硕信 息 102,090,945.13 0.86
15 600713 南京医 药 95,988,778.79 0.81
16 000939 凯迪电 力 95,530,462.57 0.80
17 000156 华数传 媒 91,669,292.09 0.77
18 300384 三联虹 普 86,130,823.34 0.72
19 000762 西藏矿 业 85,349,251.70 0.72
20 300245 天玑科 技 82,416,450.64 0.69
注：买 入金 额按 买卖 成交 金额填 列， 不考 虑相 关交 易费用 。
7.4.2 累 计卖 出金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600406 国电南 瑞 583,018,137.80 4.90
2 300168 万达信 息 554,384,500.70 4.66
3 601166 兴业银 行 461,039,739.57 3.88
4 601633 长城汽 车 437,239,528.26 3.68
5 300380 安硕信 息 381,545,019.29 3.21
6 601318 中国平 安 377,696,749.57 3.17
7 000948 南天信 息 316,960,335.95 2.66
8 300166 东方国 信 293,808,068.34 2.47
9 300144 宋城演 艺 289,444,737.17 2.43
10 002382 蓝帆医 疗 278,656,509.54 2.34
11 002004 华邦颖 泰 256,680,882.28 2.16
12 300033 同花顺 250,027,705.74 2.10
13 300059 东方财 富 243,342,478.18 2.05
14 600570 恒生电 子 239,268,439.80 2.01
15 002101 广东鸿 图 238,561,006.04 2.01
16 300352 北信源 232,218,562.74 1.95
17 600410 华胜天 成 229,844,913.77 1.93 汇添富均衡增长股票 2015 年半 年度报告 摘要
第 30 页 共 38 页
18 600000 浦发银 行 218,044,525.03 1.83
19 002555 顺荣三 七 213,626,466.72 1.80
20 002007 华兰生 物 211,888,458.23 1.78
注：卖出 金 额按 买卖 成交 金额填 列， 不考 虑相 关交 易费用 。
7.4.3 买 入股 票的成 本总 额及卖 出股 票的收 入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 5,822,329,314.70
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 16,829,488,346.17
注：本 项“ 买入 股票 成本 ”和“ 卖出 股票 收入 ”均 按买卖 成交 金额 填列 ，不 考虑相 关交 易费 用。
7.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 190,757,000.00 2.13
其中： 政策 性金 融债 190,757,000.00 2.13
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 190,757,000.00 2.13
7.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 前五 名债券 投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 150211 15 国开 11 1,000,000 100,350,000.00 1.12
2 140444 14 农发 44 500,000 50,175,000.00 0.56
3 150301 15 进出 01 400,000 40,232,000.00 0.45
7.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排名的 前十 名资产 支持 证券投 资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。 汇添富均衡增长股票 2015 年半 年度报告 摘要
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7.8 报告 期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 投资 。
7.9 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 前五 名权证 投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
7.10 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
注：本 基金 本报 告期 期末 未持有 股指 期货 投资 。
7.11 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
注：本 基金 本报 告期 期末 未持有 国债 期货 投资 。
7.12 投 资组 合报告 附注
7.12.1
基金投资的前 十名证券 的 发行主体本期 未出现被 监 管部门立案调 查，或在 报 告编制日前一 年
内受到 公开 谴责 、处 罚的 情形。
7.12.2
基金投 资的 前十 名股 票未 超出基 金合 同规 定的 备选 股票库 。
7.12.3 期 末其 他各项 资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 4,167,465.11
2 应收证 券清 算款 293,932,653.57
3 应收股 利 -
4 应收利 息 2,977,472.50
5 应收申 购款 8,453,218.47
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 309,530,809.65
7.12.4 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。 汇添富均衡增长股票 2015 年半 年度报告 摘要
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7.12.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的 公允
价值
占基金 资产 净值 比
例（% ）
流通受 限情 况说 明
1 002589 瑞康医 药 569,313,996.20 6.37 重大事项 停牌
2 002018 华信国 际 484,631,602.50 5.42 重大资 产重 组停 牌
3 601222 林洋电 子 22,006,305.72 0.25 非公开 发行 停牌
§8 基金份 额持有人信息
8.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份额单 位： 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
343,884 20,460.76 18,226,448.49 0.26% 7,017,902,677.38 99.74%
8.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员
持有本 基金
1,554.73 0.00%
§9 开放式 基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （ 2006 年 8 月 7 日 ） 基金 份额 总 额
4,935,775,576.48
本报告 期期 初基 金份 额总 额 15,343,244,363.32
本报告 期基 金总 申购 份额 2,451,787,603.74
减:本 报告 期基 金总 赎回 份 额 10,758,902,841.19
本报告 期基 金拆 分变 动份 额（份 额减 少以"-" 填列 ） -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 7,036,129,125.87
注：总 申购 份额 含红 利再 投、转 换入 份额 ；总 赎回 份额含 转换 出份 额。 汇添富均衡增长股票 2015 年半 年度报告 摘要
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§10 重大事 件揭示
10.1 基 金份 额持有 人大 会决议
本报告 期内 无基 金份 额持 有人大 会决 议。
10.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动
1 、基 金管 理 人 2015 年 1 月 8 日公 告， 汪洋 先生 不 再担任 汇添 富中 证主 要消 费 ETF 、 汇添 富
中证医 药卫 生 ETF 、汇 添 富中证 能源 ETF 、汇添 富 中证金 融地 产 ETF 基金 的 基金经 理， 由吴 振翔
先生单 独管 理上 述基 金。
2 、 基 金管 理人2015 年1 月8 日 公告 ， 增聘 赖中 立 先生担 任汇 添富 深 证300ETF 、 汇添 富深 证
300ETF 联 接基 金的 基金 经 理。同 时， 汪洋 先生 不再 担任上 述基 金的 基金 经理 。
3 、 基 金管 理 人2015 年1 月 8 日 公告 ， 增聘 雷鸣 先 生担任 汇添 富蓝 筹稳 健混 合基金 的基 金经
理，与 叶从 飞先 生共 同管 理该基 金。
4 、基 金管 理人 2015 年 1 月 31 日公 告， 增聘 李威 先 生担任 汇添 富外 延增 长股 票基金 的基 金
经理， 与韩 贤旺 先生 共同 管理该 基金 。
5 、 基 金管 理 人2015 年2 月 5 日 公告 ， 增聘 刘闯 先 生担任 汇添 富医 药保 健股 票基金 的基 金经
理，与 周睿 先生 共同 管理 该基金 。
6 、 《 汇添 富成 长多 因子 量 化策略 股票 型证 券投 资基 金基金 合同 》 于2015 年 2 月 16 日正 式生
效，吴 振翔 先生 任该 基金 的基金 经理 。
7 、基 金管 理人 2015 年 3 月 11 日公 告， 增聘 蒋文 玲 女士担 任汇 添富 现金 宝货 币基金 、汇 添
富理 财21 天债 券基 金的 基 金经理 ，与 曾刚 先生 共同 管理上 述基 金。
8 、 基 金管 理 人2015 年3 月 11 日公 告， 增聘 蒋文 玲 女士担 任汇 添富 理 财14 天 债券基 金的 基
金经理 ，与 王栩 先生 共同 管理该 基金 。
9 、 《汇 添富 中证 主要 消费 交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 联接 基金 基金 合同 》于 2015 年 3
月24 日正 式生 效， 吴振 翔 先生任 该基 金的 基金 经理 。
10 、基 金管 理 人 2015 年 4 月 1 日 公告 ，陆 文磊 先 生不再 担任 汇添 富收 益快 线货币 基金 的基
金经理 ，由 徐寅 喆女 士单 独管理 该基 金。
11 、基 金管 理 人 2015 年 4 月 1 日 公告 ，陆 文磊 先 生不再 担任 汇添 富全 额宝 货币基 金的 基金
经理， 由汤 丛珊 女士 单独 管理该 基金。
12 、基 金管 理 人 2015 年 4 月 1 日 公告 ，曾 刚 先 生 不再担 任汇 添富 现金 宝货 币基金 、汇 添富汇添富均衡增长股票 2015 年半 年度报告 摘要
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理财 21 天 债券 基金 的基 金 经理， 由蒋 文玲 女士 单独 管理上 述基 金。
13 、 基金 管理 人2015 年 4 月 1 日 公告 ， 王栩 先生 不 再担任 汇添 富理 财 14 天 债 券基金 的基 金
经理， 由蒋 文玲 女士 单独 管理该 基金 。
14 、基 金管 理人 2015 年 4 月 1 日 公告 ，曾 刚先 生 不再担 任汇 添富 理财 7 天 债券基 金的 基金
经理， 由徐 寅喆 女士 单独 管理该 基金 。
15 、 基 金管 理人2015 年4 月 17 日公 告， 新任 李文 先 生为董 事长 ， 潘 鑫军 先生 不再担 任董 事
长。
16 、 基 金管 理人2015 年4 月 17 日公 告， 林利 军先 生 不再担 任法 定代 表人 和总 经理， 由李 文
先生代 为履 行法 定代 表人 职责， 由张 晖先 生代 为履 行总经 理职 责。
17 、 基金 管理 人2015 年 5 月 27 日公 告， 增聘 赖中 立 先生担 任汇 添富 香港 优势 股票基 金的 基
金经理 ，与 王致 人先 生共 同管理 该基 金。
18 、 基金 管理 人2015 年 6 月 16 日公 告， 王致 人先 生 不再担 任汇 添富 香港 优势 股票基 金的 基
金经理 ，由 赖中 立先 生单 独管理 该基 金。
19 、 《 汇添 富医 疗服 务灵 活 配置混 合型 证券 投资 基金 基金合 同》 于 2015 年 6 月 18 日正 式生
效，刘 江先 生任 该基 金的 基金经 理。
20 、 基 金管 理人2015 年6 月 27 日公 告， 新任 李文 先 生为法 定代 表人 ， 新 任张 晖先生 为总 经
理。新 任李 鹏先 生为 督察 长，李 文先 生不 再担 任督 察长， 张晖 先生 不再 担任 副总经 理。
21 、 本报 告期 ， 基 金托 管人 中国工 商银 行股 份有 限公 司的专 门基 金托 管部 门无 重大人 事 变 动 。
10.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
本报告 期内 无涉 及本 基金 管理人 、基 金财 产、 基金 托管业 务的 诉讼 事项 。
10.4 基 金投 资策略 的改 变
本基金 投资 策略 未发 生改 变。
10.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况
本报告 期内 ， 为 本基 金进 行审计 的机 构未 发生 变化 ， 为安 永华 明会 计师 事务 所 （特 殊普 通 合
伙） 。
10.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
2015 年1 月， 针对 上海 证 监局出 具的 整改 措施 ，以 及对相 关负 责人 的警 示， 公司高 度重 视 ，汇添富均衡增长股票 2015 年半 年度报告 摘要
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认真落 实整 改要 求 ， 加 强 制度和 风控 措施 ， 进一 步 提升了 公司 内部 控制 和风 险管理 能力 。2015 年
4 月， 公司 已通 过上 海证 监局的 检查 验收 。
10.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
10.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
安信证券 2 4,963,580,622.39 22.16% 4,392,277.35 21.94% -
中信证券 2 2,883,655,803.97 12.87% 2,563,924.84 12.80% -
招商证券 2 2,532,788,191.49 11.31% 2,242,757.95 11.20% -
平安证券 1 1,929,182,165.33 8.61% 1,707,135.41 8.53% -
信达证券 1 1,706,861,443.06 7.62% 1,553,918.88 7.76% -
东方证券 2 1,656,996,796.47 7.40% 1,485,664.39 7.42% -
光大证券 1 1,001,340,745.38 4.47% 911,620.07 4.55% -
国联证券 1 619,914,734.42 2.77% 548,563.63 2.74% -
瑞银证券 1 610,505,276.63 2.73% 555,805.98 2.78% -
西南证券 2 569,725,060.08 2.54% 505,645.54 2.53% -
上海证券 1 497,652,507.82 2.22% 453,060.43 2.26% -
银河证券 2 418,502,944.56 1.87% 370,332.69 1.85% -
中信建投 1 418,495,552.50 1.87% 380,997.51 1.90% -
申银万国 2 390,343,674.99 1.74% 354,142.47 1.77% -
德邦证券 1 381,577,258.24 1.70% 347,386.85 1.73% -
宏源证券 1 354,108,378.23 1.58% 322,377.55 1.61% -
长江证券 1 321,894,378.29 1.44% 293,052.92 1.46% -
兴业证券 2 287,699,949.91 1.28% 261,921.54 1.31% -
第一创业 1 276,407,767.41 1.23% 251,641.56 1.26% -
国泰君安 2 244,071,821.92 1.09% 215,979.16 1.08% -
广发证券 1 207,137,416.19 0.92% 188,577.28 0.94% -
国金证券 2 99,704,801.43 0.45% 90,770.69 0.45% -
华泰证券 1 18,393,906.00 0.08% 16,745.80 0.08% -
方正证券 1 10,353,040.64 0.05% 9,161.31 0.05% -
浙商证券 1 - - - - -
海通证券 1 - - - - -
新时代证券 1 - - - - - 汇添富均衡增长股票 2015 年半 年度报告 摘要
第 36 页 共 38 页
首创证券 1 - - - - -
高华证券 1 - - - - -
国元证券 1 - - - - -
湘财证券 1 - - - - -
渤海证券 1 - - - - -
中金公司 2 - - - - -
日信证券 1 - - - - -
西部证券 1 - - - - -
广州证券 2 - - - - -
中航证券 1 - - - - -
东北证券 2 - - - - -
红塔证券 1 - - - - -
注： 此 处的 佣金 指通 过单 一券商 的交 易单 元进 行股 票、 权 证等 交易 而合 计支 付该券 商的 佣金 合计 ，
不单指 股票 交易 佣金 。
10.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例
安信证券 - - - - - -
中信证券 - - - - - -
招商证券 - - - - - -
平安证券 - - - - - -
信达证券 - - - - - -
东方证券 - - - - - -
光大证券 - - - - - -
国联证券 - - - - - -
瑞银证券 - - - - - -
西南证券 - - - - - -
上海证券 - - - - - -
银河证券 - - - - - -
中信建投 - - 500,000,000.00 83.33% - -
申银万国 - - 100,000,000.00 16.67% - -
德邦证券 - - - - - -
宏源证券 - - - - - - 汇添富均衡增长股票 2015 年半 年度报告 摘要
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长江证券 - - - - - -
兴业证券 - - - - - -
第一创业 - - - - - -
国泰君安 - - - - - -
广发证券 - - - - - -
国金证券 - - - - - -
华泰证券 - - - - - -
方正证券 - - - - - -
浙商证券 - - - - - -
海通证券 - - - - - -
新时代证券 - - - - - -
首创证券 - - - - - -
高华证券 - - - - - -
国元证券 - - - - - -
湘财证券 - - - - - -
渤海证券 - - - - - -
中金公司 - - - - - -
日信证券 - - - - - -
西部证券 - - - - - -
广州证券 - - - - - -
中航证券 - - - - - -
东北证券 - - - - - -
红塔证券 - - - - - -
注：1 、专 用交 易单 元的 选 择标准 和程 序：
（1 ） 基金 交易 交易 单元 选 择和成 交量 的分 配工 作由 投资研 究部 统一 负责 组织 、协调 和监 督。
（2 ） 交 易 单 元 分 配的 目 标是 按 照 证 监 会 的 有关 规 定和 对 券 商 服 务 的 评价 控 制交 易 单 元 的 分 配比
例。
（3 ） 投资 研究 部根 据评 分 的结果 决定 本月 的交 易单 元分配 比例 。 其 标准 是按 照上个 月券 商评 分决
定本月的交易 单元拟分 配 比例，并在综 合考察年 度 券商的综合排 名及累计 的 交易分配量 的基础上
进行调整，使 得总的交 易 量的分配符合 综合排名 ， 同时每个交易 单元的分 配 量不超过总 成交量的
30% 。
（4 ） 每半 年综 合考 虑近 半 年及最 新 的 评分 情况 ，作 为增加 或更 换券 商交 易单 元的依 据。
（5 ） 调整 租用 交易 单元 的 选择及 决定 交易 单元 成交 量的分 布情 况由 投资 研究 部决定 ， 投 资总 监审
批。 汇添富均衡增长股票 2015 年半 年度报告 摘要
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（6 ） 成交 量分 布的 决定 应 于每月 第一 个工 作日 完成 ； 更换 券商 交易 单元 的决 定于合 同到 期前 一个
月完成 。
（7 ） 调整 和更 换交 易单 元 所涉及 到的 交易 单元 运行 费及其 他相 关费 用， 基金 会计应 负责 协助 及时
催缴。
2、报 告期 内租 用证 券公 司 交易单 元的 变更 情况 ：
此52 个交 易单 元与 汇添 富 国企创 新增 长股 票型 证券 投资基 金共 用。 本基 金本 报 告期内 未新 增和 减
少交易 单元 。
§11 影响投 资者决策的其他重 要信息
根据基 金管 理人 2015 年 8 月 5 日 刊登 的《 汇添 富 基金管 理股 份有 限公 司关 于变更 旗下 “股
票型证 券投 资基 金 ” 的基 金名称 并相 应修 订基 金合 同部分 条款 的公 告》 ， 汇 添 富均衡 增长 股票 型
证券投 资基 金 自2015 年8 月5 日 起更 名为 汇添 富均 衡增长 混合 型证 券投 资基 金。
汇添富基金管理股份有限公司
2015 年 8 月29 日
