华 富 量 子 生命 力 股 票 型证 券 投 资 基金 2015
年 半 年 度 报告 摘要
2015 年6 月30 日
基金管 理人： 华富基金管 理有限公司
基金托 管人： 平安银行股 份有限公司
送出日 期：2015 年8 月29 日
华富量子生命力混合型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
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§1 重要提 示
1.1 重要提示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本半 年 度报告已经 三分之二
以上独 立董 事签 字同 意， 并由董 事长 签发 。
基金托 管人 平安 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定， 于 2015 年 8 月 28 日复核 了本 报 告
中的财务指标 、净值表 现 、利润分配情 况、财务 会 计报告、投资 组合报告 等 内容，保证 复核内容
不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基 金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本半年 度报 告摘 要摘 自半 年度报 告正 文， 投资 者欲 了解详 细内 容， 应阅 读半 年度报 告正 文。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2015 年1 月1 日起 至2015 年6 月30 日 止。 华富量子生命力混合型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
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§2 基金简 介
2.1 基金基本情况
基金简 称 华富量 子生 命力 股票
基金主 代码 410009
交易代 码 410009
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2011 年 4 月 1 日
基金管 理人 华富基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 平安银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 54,109,817.79 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目 标 本 基 金主 要采 用数 量化 投资 方 法， 在控 制风 险的 前提
下，力 争实 现基 金资 产的 长期稳 定增 值。
投资策 略 本 基 金在 进行 资产 配置 时， 主 要根 据基 金管 理人 开发
的 “ 估值 驱动 战略 资产 配置 模 型” ，通 过对 市场 未来
1-3 个 月整 体估 值水 平进 行预测 ， 实 现基 金在 股票、 债
券 及 现金 之间 的合 理配 置。 模 型从 市场 估值 的驱 动因
素出发 ， 通 过寻 找与 市场 走势相 关性 最大 的因 子组 合，
构 建 市场 趋势 预测 模型 。该 因 子库 包括 的驱 动因 子包
括但不 限于 ： 经济 面因 子 、 供 求面 因子 、 政 策面 因 子、
估 值 面因 子、 情绪 面因 子、 盈 利面 因子 。模 型结 果最
终 汇 总为 一个 综合 的配 置指 标 ，通 过对 市场 未来 走势
的预测 结果 ，调 整基 金在 各类资 产之 间的 配置 比例 。
业绩比 较基 准 沪深 300 指 数收 益率*75%+ 中证全 债指 数收 益率*25%
风险收 益特 征 本基金 属于 股票 型证 券投 资基金 ， 属 于较 高预 期风 险、
较 高 预期 收益 的投 资品 种。 一 般情 况下 ，其 预期 风险
和 预 期收 益高 于混 合型 基金 、 债券 型基 金和 货币 市场
基金。
2.3 基金管理人和基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 华富基 金管 理有 限公 司 平安银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 满志弘 张波
联系电 话 021-68886996 0755-22168073 华富量子生命力混合型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
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电子邮 箱 manzh@hffund.com ZHANGBO746@pingan.com.cn
客户服 务电 话
400-700-8001 95511
传真 021-68887997 0755-82080406
2.4 信息 披露方式
登载基 金半 年度 报告 正文 的管理 人互 联网 网址 http://www.hffund.com
基金半 年度 报告 备置 地点 基金管 理人 及基 金托 管人 的办公 场所
§3 主要财务指 标和基金 净值表现
3.1 主要会计数据和财务 指标
金 额单位 ：人 民币 元
3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期(2015 年1 月1 日 - 2015 年6 月 30 日)
本期已 实现 收益 26,373,143.47
本期利 润 27,769,283.48
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.4208
本期基 金份 额净 值增 长率 42.54%
3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末( 2015 年6 月 30 日 )
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.2298
期末基 金资 产净 值 66,543,862.24
期末基 金份 额净 值 1.2298
注：1 ） 本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 （ 不含 公 允价值 变动 收益 ） 扣
除相关 费用 后的 余额 ，本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。
2） 以 上所 述基 金业 绩指 标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 （ 例如 ， 开放式 基金 的申 购赎
回费等 ） ， 计入 费用 后实 际 收益水 平要 低于 所列 数字 。
3）期 末可 供分 配利 润， 采 用期末 资产 负债 表中 未分 配利润 与未 分配 利润 中已 实现部 分的 孰低 数，
表中的 “期末 ” 均指 报告 期最后 一日 ， 即 6 月30 日。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基 金份 额净 值增长 率及 其与同 期业 绩比较 基准 收益率 的比 较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去一 个月 -22.23% 4.15% -5.43% 2.62% -16.80% 1.53% 华富量子生命力混合型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
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过去三 个月 4.42% 3.13% 8.73% 1.96% -4.31% 1.17%
过去六 个月 42.54% 2.51% 20.97% 1.70% 21.57% 0.81%
过去一 年 68.01% 1.99% 77.15% 1.38% -9.14% 0.61%
过去三 年 59.90% 1.61% 64.06% 1.12% -4.16% 0.49%
自基金 合同
生效起 至今
22.98% 1.53% 37.54% 1.08% -14.56% 0.45%
注：业 绩比 较基 准= 沪深300 指 数收 益率*75%+ 中证 全债指 数收 益率*25% ，业 绩比较 基准 在每 个交
易日实 现再 平衡 。
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准 收
益 率变 动的比 较
注：根 据《 华富 量子 生命 力股票 型证 券投 资基 金基 金合同 》的 规定 ，本 基金 股票投 资占 基金 资产
的比例 为60%-95% ， 债券 、货币 市场 工具 以及 国家 证券监 管机 构允 许基 金投 资的其 它金 融工 具占
基金资 产 的0%-40%， 权证 投资占 基金 资产 净值 的比 例为 0-3%， 基金 保留 的现 金以及 投资 于到 期 日
一年期 以内 的政 府债 券的 比例合 计不 低于 基金 资产 净值 的 5% 。本 基金 建仓 期 为2011 年4 月1 日
到2011 年10 月1 日 ，建 仓期结 束时 各项 资产 配置 比例符 合合 同约 定。 本报 告期内 ，本 基金 严格
执行了 《华 富量 子生 命力 股票型 证券 投资 基金 基金 合同》 的规 定。 华富量子生命力混合型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
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§4 管理人 报告
4.1 基金管理人及基金经 理情况
4.1.1 基 金管 理人 及其管 理基 金的经 验
基金管 理人 华富 基金 管理 有限公 司于2004 年3 月29 日经中 国证 监会 证监 基金 字[2004]47 号
文核准 开业 ，4 月 19 日 在 上海正 式注 册成 立， 注册 资本 1.2 亿 元， 公司 股东 为华安 证券 股份 有限
公司、 安徽 省信 用担 保集 团有限 公司 和合 肥兴 泰金 融控股 （集 团） 有限 公司 。截止 2015 年 6 月
30 日 ， 本 基金 管理 人管 理 了华富 竞争 力优 选混 合型 证券投 资基 金、 华富 货币 市场基 金、 华富 成长
趋势股票型证 券投资基 金 、华富收益增 强债券型 证 券投资基金、 华富策略 精 选灵活配置 混合型证
券投资 基金 、华 富价 值增 长灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 、华 富中 证 100 指 数证 券 投资 基金 、 华
富强化回报债 券型证券 投 资基金、华富 量子生命 力 股票型证券投 资基金、 华 富中小板指 数增强型
证券投资基金 、华富保 本 混合型证券投 资基金、 华 富灵活配置混 合型证券 投 资基金、华 富恒富分
级债券型证券 投资基金 、 华富恒财分级 债券型证 券 投资基金、华 富智慧城 市 灵活配置混 合型证券
投资基金、华 富恒稳纯 债 债券型证券投 资基金、 华 富国泰民安灵 活配置混 合 型证券投资 基金、华
富旺财 保本 混合 型证 券投 资基金 和华 富永 鑫灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金十 九只基 金。
4.1.2 基 金经 理（ 或基金 经理 小组） 及基 金经理 助理 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助 理）期
限
证券从
业年限
说明
任职日 期 离任日 期
朱蓓
华 富 量 子 生 命 力
股 票 型 基 金 基 金
经 理 、 华 富 中 证
100 指数基金基
金经理 、 华 富中 小
板 指 数 增 强 型 基
金基金 经理
2011 年 4 月 1
日
- 八年
上海交通大学安泰 管
理学院会计学硕士 、
研究生学历，曾担 任
平安资产管理有限 责
任公司量化投资部 投
资经理 助理 ，2009 年
11 月 进 入 华 富 基 金
管理有限公司，曾 任
金融工程研究员、 产
品设计 经理 。
孔庆卿
华 富 量 子 生 命 力
股 票 型 基 金 基 金
经理、 华富 灵活 配
置 混 合 型 基 金 基
金经理
2013 年 8 月 30
日
- 六年
英国曼彻斯特大学 统
计学博士，博士研 究
生学历 。2009 年 8 月
进入华富基金管理 有
限公司，曾任金融 工
程研究员，华富中 小华富量子生命力混合型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
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板指数增强型基金 基
金经理助理、华富 中
证 100 指 数基 金基 金
经理助 理。
王羿伟
华 富 量 子 生 命 力
股 票 型 基 金 基 金
经理助 理
2015 年 6 月 17
日
- 四年
华东理工大学理学 硕
士， 研究 生学 历 ， 2012
年 3 月加 入华 富基 金
管理有限公司，先 后
担任助理金融工程 研
究员，金融工程研 究
员。
注：朱蓓的任 职日期指 该 基金成立之日 ，孔庆卿 、 王羿伟的任职 日期指公 司 作出决定之 日。证券
从业年限的计 算标准上 ， 证券从业的含 义遵从行 业 协会《证券业 从业人员 资 格管理办法 》的相关
规定。
4.2 管理人对报告期内本 基金运作遵规守信 情况的说明
本报告期内， 本基金管 理 人认真遵循《 中华人民 共 和国证券投资 基金法》 及 相关法律法规 、
基金合同的规 定，勤勉 尽 责地为基金份 额持有人 谋 求利益，基金 运作合法 合 规，不存在 损害基金
份额持 有人 利益 的行 为。
4.3 管理人对报告期内公 平交易情况的专项 说明
4.3.1 公 平交 易制 度的执 行情 况
本基金管理人 根据中国 证 监会《证券投 资基金管 理 公司公平交易 制度指导 意 见》等相关法 规
要求 ， 结 合实 际情 况 ， 制 定了 《华 富基 金管 理有 限 公司公 平交 易管 理制 度》 ， 对证券 的一 级市 场申
购、二级市场 交易相关 的 研究分析、投 资决策、 授 权、交易执行 、业绩评 估 等投资管 理 环节全部
纳入公平交易 管理中， 实 行事前控制、 事中监控 、 事后分析反馈 的流程化 管 理。在制度 和流程上
确保各 组合 享有 同等 信息 知情权 、均 等交 易机 会， 并保持 各组 合的 独立 投资 决策权 。
本报告 期内 ，公 司公 平交 易制度 总体 执行 情况 良好 。
4.3.2 异 常交 易行 为的专 项说 明
本报告期内未 发现本基 金 存在异常交易 行为。本 基 金报告期内不 存在参与 的 交易所公开竞 价
同日反 向交 易成 交较 少的 单边交 易量 超过 该证 券当 日成交 量 的5% 的情 形。 华富量子生命力混合型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
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4.4 管理人对报告期内基 金的投资策略和业 绩表现的说明
4.4.1 报 告期 内基 金投资 策略 和运作 分析
6 月牛 市进 入调 整期 ， 权 益资产 表现 很差 ， 市 场整 体风格 有切 换迹 象。 从二 季报预 披露 来看 ，
我们维持观点 ：蓝筹股 有 天花板，增长 乏力，估 值 修复进入尾声 ，一带一 路 、高铁等热 点进入业
绩兑现期；金 融板块较 低 估，未来仍有 机会；国 企 改革依然是主 题投资。 牛 市的主线目 前仍是中
小创和 互联 网产 业的 一二 线龙头 ， 以 及次 新股 里科 技含量 较高 的小 盘股 ， 随 着7 月 调整 进入 尾声 ，
可以适 当加 大对 相关 有业 绩支撑 的个 股的 配置 。2015 年上 半年 沪深300 指数 上涨26.58% ， 创 业板
指数上 涨94.23% 。 表现 最 好的三 个行 业为 计算 机、 通信、 轻工 制造 ， 表 现最 差的三 个行 业为 非银
行金融 、银 行、 煤炭 。
上半年，量子 生命力在 符 合量化模型的 基础上， 对 国防军工、计 算机、医 药 等板块做了一 定
的主动投资。 操作中， 我 们遵循量化投 资理念， 加 强了对成长股 的研究， 不 断优化我们 的投资组
合。
4.4.2 报 告期 内基 金的业 绩表 现
本基金 基金 合同 2011 年 4 月 1 日生 效， 截止 2015 年 6 月 30 日， 本基 金份 额 净值为 1.2298
元，累 计份 额净 值 为 1.2298 元 。本 报告 期， 本基 金 份额净 值增 长率 为 42.54% ，同期 业绩 比较 基
准收益 率 为20.97% 。
4.5 管理人对宏观经济、 证券市场及行业走 势的简要展望
2015 年上 半 年 ， 中 国经 济 整体处 于软 着陆 的阶 段，GDP 增 长继 续回 落至 7% ， 二 季度不 排除 跌
破 7% ， 总理 指数 跌至 0 附 近，进 出口 今年 以来 持续 负增长 ，固 定资 产投 资回 落至 11.4% ，CPI 回
落至1.3% ，PPI 跌 幅扩 大 至 4.6% 。 二 季度 随着330 楼市新 政的 发酵， 新房 销 量在 5 月后 大幅 回暖 ，
5 月末 住宅 新房 的同 比增 速回归 至 0 ， 深圳 、 上 海房 价环比 均有 上涨 ， 但是 楼 市回暖 尚未 传导 至房
地产开 发投 资， 上半 年房 地产投 资仅 增长 了 5% 。 我 们判断 ， 基 于财 政约 束、 债 务瓶颈 和反 腐压 力，
地方政 府不 作为 将是 新常 态，所 以上 半年 基建 稳增 长的力 度不 够， 导致 经济 十分低 迷 。
展望未 来，2015 年 下半 年 依然是 基建 加码 和地 产回 暖的一 年， 因此 经济 企稳 、 流动 性充 裕或
是常态 。7 月即 将召 开的 政 治局会 议将 为下 半年 的政 策奠定 基调 ， 预 计仍 是调 结构和 稳增 长并 进，
国务院会在财 政政策上 加 大刺激的力度 ，考虑股 灾 拖累经济，央 行或有降 准 空间。从社 会融资来
看，6 月 显然 已经 加大 信 贷投放 ，而 美联 储 9 月加 息预期 导致 的外 汇占 款流 出在二 季度 显然 尚未
构成实质冲击 ，所以内 生 的流动性会持 续充裕， 而 银行间利率不 出意外继 续 低位，进而 传导至理华富量子生命力混合型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
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财产品 和信 贷利 率。
4.6 管理人对报告期内基 金估值程序等事项 的说明
本基金管理人 为了 有效 控 制基金估值流 程，按照 相 关法律法规的 规定，成 立 了估值委员会 ，
并制订了相关 制度和流 程 。估值委员会 负责基金 估 值相关工作的 评估、决 策 、执行和监 督，确保
基金估值的公 允、合理 ， 保证估值未被 歪曲以免 对 基金持有人产 生不利影 响 。公司估值 委员会主
席为公司总经 理，成员 包 括总经理、副 总经理、 运 作保障部负责 人、监察 稽 核部负责人 以及基金
核算、金融工 程、行业 研 究等方面的骨 干。估值 委 员会所有相关 人员均具 有 丰富的行业 分析经验
和会计核算经 验等证券 基 金行业从业经 验和专业 能 力。基金经理 如认为估 值 有被歪曲或 有失公允
的情况，可向 估值委员 会 报告并 提出相 关意见和 建 议。各方不存 在任何重 大 利益冲突， 一切以投
资者利 益最 大化 为最 高准 则。本 基金 未与 任何 第三 方签订 定价 服务 协议 。
4.7 管理人对报告期内基 金利润分配情况的 说明
本基金按照《 公开募集 证 券投资基金运 作管理办 法 》和《华富量 子生命力 股 票型证券投资 基
金基金 合同 》的 有关 规定 ，本期 利润 为 27,769,283.48 元， 期末 可供 分配 利 润为 12,434,044.45
元。本 报告 期内 未进 行利 润分配 。
4.8 报告 期内管理人对本基 金持有人数或基金 资产净值预警情形 的说明
本报告期内， 本基金不 存 在连续二十个 工作日出 现 基金份额持有 人数量不 满 二百人或者基 金
资产净 值低 于五 千万 元的 情形。
§5 托管人 报告
5.1 报告期内本基金托管 人遵规守信情况声 明
本报告 期内 ， 平安 银行 股 份有限 公司 （ 以下 称 “本 托管人 ” ） 在 对华 富量 子生 命力股 票型 证券
投资基 金 （ 以下 称 “本 基 金” ） 的 托管 过程 中， 严 格 遵守 《 中华 人民 共和 国证 券投资 基金 法》 及其
他有关法律法 规、基金 合 同和托管协议 的有关规 定 ，不存在损害 基金份额 持 有人利益的 行为，完
全尽职 尽责 地履 行了 应尽 的义务 。 华富量子生命力混合型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
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5.2 托管人对报告期内本 基金投资运作遵规 守信、 净 值计算 、 利润分配 等
情况的 说明
本报告期内， 本托管人 根 据《中华人民 共和国证 券 投资基金法》 及其他有 关 法律法规、基 金
合同和托管协 议的规定 ， 对本基金的投 资运作进 行 了必要的监督 ，对基金 资 产净值的计 算、基金
份额申购赎回 价格的计 算 以及基金费用 开支等方 面 进行了认真地 复核，未 发 现本基金管 理人存在
损害基 金份 额持 有人 利益 的行为 。该 基金 本报 告期 内未进 行利 润分 配。
5.3 托管人对本半年度报 告中财务信息等内 容的真实、 准确和完 整发表意
见
本报告 期内 ， 由 华富 基金 管理有 限公 司编 制本 托管 人复核 的本 报 告 中的 财务 指标、 净值 表现 、
财务会 计报 告 （ 注： 财 务 会计报 告中 的 “ 金融 工具 风险及 管理 ” 部 分未 在托 管人复 核范 围内 ） 、 投
资组合 报告 等内 容真 实、 准确、 完整 。
§6 半年度财务 会计报告 （未经审计）
6.1 资产 负债表
会计主 体： 华富 量子 生命 力股票 型证 券投 资基 金
报告截 止日 ： 2015 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
资 产 附注号
本期末
2015 年 6 月 30 日
上年度末
2014 年 12 月 31 日
资 产：
银行存 款 6.4.7.1 3,942,432.15 4,459,748.14
结算备 付金
594,749.94 158,882.43
存出保 证金
233,301.31 115,803.02
交易性 金融 资产 6.4.7.2 63,298,455.01 63,626,628.14
其中： 股票 投资
63,196,738.01 63,626,628.14
基金投 资
- -
债券投 资
101,717.00 -
资产支 持证 券投 资
- -
贵金属 投资
- -
衍生金 融资 产 6.4.7.3 - -
买入返 售金 融资 产 6.4.7.4 - -
应收证 券清 算款
97,380.28 949,784.39 华富量子生命力混合型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
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应收利 息 6.4.7.5 2,177.88 2,009.13
应收股 利
- -
应收申 购款
49,816.82 -
递延所 得税 资产
- -
其他资 产 6.4.7.6 - -
资产总 计
68,218,313.39 69,312,855.25
负债和所有者权益 附注号
本期末
2015 年 6 月 30 日
上年度末
2014 年 12 月 31 日
负 债：
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债 6.4.7.3 - -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
101,734.06 514,747.68
应付赎 回款
986,659.35 764,249.93
应付管 理人 报酬
104,522.74 79,386.76
应付托 管费
17,420.46 13,231.13
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用 6.4.7.7 365,833.92 188,606.07
应交税 费
- -
应付利 息
- -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债 6.4.7.8 98,280.62 320,537.66
负债合 计
1,674,451.15 1,880,759.23
所有者权益：
实收基 金 6.4.7.9 54,109,817.79 78,151,610.46
未分配 利润 6.4.7.10 12,434,044.45 -10,719,514.44
所有者 权益 合计
66,543,862.24 67,432,096.02
负债和 所有 者权 益总 计
68,218,313.39 69,312,855.25
注：报 告截 止 日2015 年6 月 30 日， 基金 份额 净值1.2298 元， 基金 份额 总额54,109,817.79 份。
后附报 表附 注为 本财 务报 表的组 成部 分。
6.2 利润表
会计主 体： 华富 量子 生命 力股票 型证 券投 资基 金
本报告 期： 2015 年1 月1 日至2015 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项 目 附注号
本期
2015 年1 月1 日至2015
年 6 月 30 日
上年度可比期间
2014 年1 月1 日至
2014 年 6 月 30 日
一、收入
29,498,160.71 1,698,844.45 华富量子生命力混合型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
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1.利息 收入
36,628.00 36,292.31
其中： 存款 利息 收入 6.4.7.11 36,622.17 36,292.31
债券利 息收 入
5.83 -
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
- -
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 （损 失以 “- ”填列）
28,053,338.77 724,568.62
其中： 股票 投资 收益 6.4.7.12 27,870,788.07 442,198.12
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益 6.4.7.13 - -
资产支 持证 券投 资收 益 6.4.7.13.1 - -
贵金属 投资 收益 6.4.7.14 - -
衍生工 具收 益 6.4.7.15 - -
股利收 益 6.4.7.16 182,550.70 282,370.50
3.公允 价值 变动 收益 （ 损失 以 “- ”
号填列 ）
6.4.7.17 1,396,140.01 936,384.25
4. 汇 兑收 益 （损 失以 “- ” 号填
列）
- -
5.其他 收入 （损 失以 “- ” 号 填列） 6.4.7.18 12,053.93 1,599.27
减： 二、费用
1,728,877.23 1,074,339.60
1．管 理人 报酬 6.4.10.2.1 572,852.50 401,872.24
2．托 管费 6.4.10.2.2 95,475.43 66,978.80
3．销 售服 务费
- -
4．交 易费 用 6.4.7.19 963,850.05 446,404.05
5．利 息支 出
- -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
- -
6．其 他费 用 6.4.7.20 96,699.25 159,084.51
三、 利润总额 （亏损总额 以 “-”
号填列）
27,769,283.48 624,504.85
减：所 得税 费用
- -
四、净利润（净亏损 以“- ”号
填列）
27,769,283.48 624,504.85
注：后 附报 表附 注为 本财 务报表 的组 成部 分。
6.3 所有者权益（基金净 值）变动表
会计主 体： 华富 量子 生命 力股票 型证 券投 资基 金
本报告 期：2015 年1 月1 日 至 2015 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至 2015 年6 月30 日 华富量子生命力混合型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
第 13 页 共 33 页
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初 所有 者权 益 （基
金净值 ）
78,151,610.46 -10,719,514.44 67,432,096.02
二、 本 期经 营活 动产 生的
基金净 值变 动数 （本 期 净
利润）
- 27,769,283.48 27,769,283.48
三、 本 期基 金份 额交 易产
生的基 金净 值变 动数
（ 净 值 减 少 以 “-”号填
列）
-24,041,792.67 -4,615,724.59 -28,657,517.26
其中：1.基 金申 购款 11,611,525.02 4,084,407.14 15,695,932.16
2. 基金 赎回 款 -35,653,317.69 -8,700,131.73 -44,353,449.42
四、 本 期向 基金 份额 持有
人分配利润产生的基金
净值变动（净值减少以
“- ”号填列 ）
- - -
五、 期末 所有 者权 益 （基
金净值 ）
54,109,817.79 12,434,044.45 66,543,862.24
项目
上年度可比期间
2014 年1 月1 日至 2014 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初 所有 者权 益 （基
金净值 ）
77,805,746.35 -21,339,386.57 56,466,359.78
二、 本 期经 营活 动产 生的
基金净 值变 动数 （本 期 净
利润）
- 624,504.85 624,504.85
三、 本 期基 金份 额交 易产
生的基 金净 值变 动数
（ 净 值 减 少 以 “-”号填
列）
-8,405,104.78 2,114,686.77 -6,290,418.01
其中：1.基 金申 购款 1,011,749.24 -238,615.28 773,133.96
2. 基金 赎回 款 -9,416,854.02 2,353,302.05 -7,063,551.97
四、 本 期向 基金 份额 持有
人分配利润产生的基金
净值变动（净值减少以
“- ”号填列 ）
- - -
五、 期末 所有 者权 益 （基
金净值 ）
69,400,641.57 -18,600,194.95 50,800,446.62
注： 后附 报表 附注 为财 务 报表的 组成 部分 。 华富量子生命力混合型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
第 14 页 共 33 页
本报告 6.1 至 6.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 章宏 韬______
______ 姚 怀然______
____ 陈大 毅____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
6.4 报表附注
6.4.1 基 金基 本情 况
华富量子生命 力股票型 证 券投资基金（ 以下简称 本 基金）由华富 基金管理 有 限公司依照《 中
华人民共和 国证券投 资基 金法》 、 《公开 募集证券 投 资基金运作 管理办法 》及 相关规定和 《华富 量
子生命力股票 型证券投 资 基金基金合同 》发起， 经 中国证券监督 管理委员 会 证监基金字【2010 】
1585 号文 核准 募集 设立。 本基金 自 2011 年 2 月 28 日起公 开向 社会 发行 ， 至2011 年3 月25 日募
集结束。经天 健正信会 计 师事务所验资 并出具《 验 资报告 》 （天健 正信验（2011 ）综字第 020032
号） 后 ， 向 中国 证监 会报 送基金 备案 材料 。 本次 募 集资金 总额 为人 民 币293,506,500.23 元 ； 募集
资金的 银行 存款 利息 共计 人民 币 148,404.31 元， 折 成基金 份额 ， 归投 资人 所 有； 设立 募集 期共 募
集 293,654,904.54 份基 金 单位。 本 基金 为契 约型 开 放式， 存续 期限 不定 ，基 金管理 人为 华富 基
金管理有限公 司，基金 托 管人为平安银 行股份有 限 公司；有关基 金设立文 件 已按规定向 中国证券
监督管 理委 员会 备案 ；基 金合同 于 2011 年 4 月 1 日 生效， 该日 的基 金份 额为 293,654,904.54 份
基金单 位。
6.4.2 会 计报 表的 编制基 础
本基金 根据 《企 业会 计准 则》 、 中国 证券 投资 基金 业 协会 于 2012 年 11 月 16 日 颁布的 《证 券
投资基金会计 核算业务 指 引》及中国证 监会发布 的 关于基金行业 实务操作 的 有关规定编 制财务报
表。
6.4.3 遵 循企 业会 计准则 及其 他有关 规定 的声明
本基金 2015 半 年度 财务 报 表符合 企业 会计 准则 的要 求，真 实、 完整 地反 映了 本基金 2015 年
6 月 30 日 的财 务状 况以 及2015 半年 度的 经营 成果 和 基金净 值变 动情 况等 有关 信息。
6.4.4 本 报告 期所 采用的 会计 政策 、 会计 估计 与 最近 一期年 度报 告相一 致的 说明
本报告 期所 采用 的会 计政 策与最 近一 期年 度报 告相 一致。
本报告期对持 有的上海 证 券交易所、深 圳证券交 易 所上市交易或 挂牌转让 的 固定收益品种 ，
自 2015 年 3 月 30 日 起主 要依据 第三 方估 值机 构中 证指数 有限 公司 提供 的价 格数据 进行 估值 。 其
他交易 品种 的会 计估 计与 最近一 期年 度报 告相 一致 。 华富量子生命力混合型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
第 15 页 共 33 页
6.4.5 会 计政 策和 会计估 计变 更以及 差错 更正的 说明
6.4.5.1 会 计政 策变 更的 说明
本报告 期本 基金 会计 政策 无变更 。
6.4.5.2 会 计估 计变 更的 说明
本报告期对持 有的上海 证 券交易所、深 圳证券交 易 所上市交易或 挂牌转让 的 固定收益品种 ，
自 2015 年 3 月 30 日 起主 要依据 第三 方估 值机 构中 证指数 有限 公司 提供 的价 格数据 进行 估值 。 其
他交易 品种 的会 计估 计无 变更。
6.4.5.3 差 错更 正的 说明
本报告 期本 基金 无重 大会 计差错 。
6.4.6 税项
根据财 政部 、 国 家税 务总 局 《关 于开 放式 证券 投资 基金有 关税 收问 题的 通知 》 （财税[2002]128
号） 、 《关于证券 投资基金 税收政策问题 的通知》 （ 财 税[2004]78 号） 、 《关于股 权分置试点改 革有
关税收 政策 问题 的通 知》 （ 财税[2005]103 号） 、 《 关于 调整证 券( 股票) 交易 印花 税税率 的通 知》 （ 财
税[2007]84 号 ） 、 《 财 政 部、 国 家 税 务 总 局 关 于 企 业 所 得 税 若 干 优 惠 政 策 的 通 知 》 （财税[2008]1
号） 、 《财政部 、国税总 局 、证监会关 于实施上 市公 司股息红利 差别化个 人所 得税政策有 关问题 的
通知》 （财 税[2012]85 号 ）及 其 他相 关税 务法 规和 实务操 作， 主要 税项 如下 ：
以发行 基金 方式 募集 资金 ，不属 于营 业税 征收 范围 ，不征 收营 业税 。
基金买 卖股 票、 债券 的差 价收入 ， 从2004 年1 月1 日起， 继续 免征 收营 业税 。
对基金 买卖 股票 、 债券 的 差价收 入 ， 从2004 年1 月1 日起 ， 继续 免征 收企 业所 得税 ； 对 基金
取得的股票的 股息、红 利 收入以及企业 债券的利 息 收入，由上市 公司和发 行 债券的企业 在向基金
支付上 述收 入时 代扣 代缴20.00% 的个 人所 得税 。
根据财政部、 国税总局 、 证监会发布之 《关于实 施 上市公司股息 红利差别 化 个人所得税政 策
有关问 题的 通知 》 ， 从 2013 年 1 月 1 日起， 证券 投 资基金 从公 开发 行和 转让 市场取 得的 上市 公司
股票， 持股 期限 在 1 个月 以内（ 含 1 个月 ）的 ，其 股息红 利所 得全 额计 入应 纳税所 得额 ；持 股 期
限在 1 个月 以上至 1 年（ 含 1 年）的 ，暂 减按 50% 计入应 纳税 所得 额； 持股 期限超 过 1 年的 ，暂
减按25% 计 入应 纳税 所得 额。上 述所 得统 一适 用 20% 的税 率计 征个 人所 得税 。
基金买 卖股 票， 经国 务院 批准， 从 2008 年 4 月 24 日起证 券（ 股票 ）交 易印 花税税 率由 3‰
调整为 1‰ 。 经国 务院 批 准，从 2008 年 9 月 19 日 起，对 证券 交易 印花 税政 策进行 调整 ，由 双边
征收改 为向 卖方 单边 征收 ，税率 保 持 1‰ 。
华富量子生命力混合型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
第 16 页 共 33 页
基金作 为流 通股 股东 ， 在 股权分 置改 革过 程中 收到 由非流 通股 股东 支付 的股 份、 现 金等 对价 ，
暂免征 收印 花税 、企 业所 得税和 个人 所得 税。
6.4.7 关 联方 关系
6.4.7.1 本 报告 期存 在控 制关 系或其 他重 大利害 关系 的关联 方发 生变化 的情 况
本报告 期存 在控 制关 系或 其他重 大利 害关 系的 关联 方没有 发生 变化 。
6.4.7.2 本 报告 期与 基金 发生 关联交 易的 各关联 方
关联方 名 称 与本基 金的 关系
华富基 金管 理有 限公 司 基金发 起人 、管 理人 、注 册登记 人、 销售 机构
平安银 行股 份有 限公 司 基金托 管人 、代 销机 构
6.4.8 本 报告 期及 上年度 可比 期间的 关联 方交易
6.4.8.1 通 过关 联方 交易 单元 进行的 交易
本基金 截止 至本 报告 期末 及上年 度可 比期 间未 租用 关联方 交易 单元 。
6.4.8.2 关 联方 报酬
6.4.8.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理 费
572,852.50 401,872.24
其中： 支付 销售 机构 的客
户维护 费
146,994.60 169,719.37
注：基 金管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 1.50% 的年 费率逐 日计 提， 按月 支付 。计算 方 法 H＝ E× 年
管理费 率 ÷ 当年 天数 （H 为每日 应计 提的 基金 管理 费，E 为前 一日 基金 资产 净值） 。
6.4.8.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
95,475.43 66,978.80
注：基 金托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 0.25% 的年 费率逐 日计 提， 按月 支付 。计算 方 法 H＝ E× 年
托管费 率 ÷ 当年 天数 （H 为每日 应计 提的 基金 托管 费，E 为前 一日 基金 资产 净值） 。 华富量子生命力混合型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
第 17 页 共 33 页
6.4.8.3 与 关联 方进 行银 行间 同业市 场的 债券( 含 回购)交易
本基金本报告期内及上年度可比期间内未与关联方进行银行间同业市场的债券( 含回购) 交
易。
6.4.8.4 各 关联 方投 资本 基金 的情况
6.4.8.4.1 报 告期 内基 金管 理人 运用固 有资 金投资 本基 金的情 况
份额单 位： 份
项目
本期
2015 年1 月 1 日至 2015 年6
月 30 日
上年度 可比 期间
2014 年1 月1 日至2014 年6 月30
日
基金合 同生 效日 （ 2011 年
4 月1 日 ） 持有 的基 金份 额
- -
期初持 有的 基金 份额 32,621,794.60 10,007,750.00
期间申 购/ 买 入总 份额 3,055,997.07 0.00
期间因 拆分 变动 份额 0.00 0.00
减：期 间赎 回/ 卖 出总 份额 0.00 0.00
期末持 有的 基金 份额 35,677,791.67 10,007,750.00
期末持 有的 基金 份额
占基金 总份 额比 例
65.9400% 14.4200%
注：关联方投 资本基金 的 费率按照基金 合同及招 募 说明书的规定 确定，符 合 公允性要求 ，申购买
入总份 额里 包含 红利 再投 、转换 入份 额。
6.4.8.4.2 报 告期 末除 基金 管理 人之外 的其 他关联 方投 资本基 金的 情况
本报告 期末 和上 年度 末没 有其他 关联 方投 资本 基金 的情况 。
6.4.8.5 由 关联 方保 管的 银行 存款余 额及 当期产 生的 利息收 入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
平安银行股份
有限公司
3,942,432.15 30,979.64 4,493,355.05 41,065.86
6.4.8.6 本 基金 在承 销期 内参 与关联 方承 销证券 的情 况
本基金 在本 报告 期内 及上 年度可 比期 间内 未参 与关 联方承 销证 券。
6.4.8.7 其 他关 联交 易事 项的 说明
无 华富量子生命力混合型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
第 18 页 共 33 页
6.4.9 期 末（ 2015 年6 月30 日 ）本 基金持有 的流 通受限 证券
6.4.9.1 因 认购 新发/ 增发 证券 而于期 末持 有的流 通受 限证券
本基金 无因 认购 新发/增 发 证券而 于期 末持 有的 流通 受限证 券。
6.4.9.2 期 末持 有的 暂时 停牌 等流通 受限 股票
金额单 位： 人民 币元
股票代
码
股票名
称
停牌日
期
停牌原
因
期末
估值单
价
复牌日
期
复牌
开盘单
价
数量
（股）
期末
成本总
额
期末估
值总额
备注
300113 顺网科技
2015 年5
月 5 日
重大事项
停牌
53.60
2015 年8
月 6 日
51.93 30,000
1,583,37
0.00
1,608,00
0.00
-
000008 神州高铁
2015 年3
月 12 日
重大事项
停牌
31.78
2015 年7
月13 日
29.26 79,750
1,265,80
3.00
2,534,45
5.00
-
603939 益丰药房
2015 年6
月 8 日
重大事项
停牌
78.16
2015 年8
月17 日
89.89 20,000
2,064,71
6.00
1,563,20
0.00
-
300278 华昌达
2015 年3
月 30 日
重大事项
停牌
28.42 - - 100,000
759,869.
50
2,842,00
0.00
-
600654 中安消
2015 年6
月 29 日
重大事项
停牌
30.91 - - 50,000
2,119,48
0.00
1,545,50
0.00
-
6.4.9.3 期 末债 券正 回购 交易 中作为 抵押 的债券
本基金 本报 告期 末无 债券 正回购 交易 中作 为抵 押的 债券。
6.4.10 有 助于 理解 和分析 会计 报表需 要说 明的其 他事 项
本报告期对持 有的上海 证 券交易所、深 圳证券交 易 所上市交易或 挂牌转让 的 固定收益品种 ，
自 2015 年 3 月 30 日 起主 要依据 第三 方估 值机 构中 证指数 有限 公司 提供 的价 格数据 进行 估值 。 其
他交易 品种 的会 计估 计无 变更。
§7 投资组 合报告
7.1 期末基金资产组合情 况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额 占基金 总资 产的 比例
（% ）
1 权益投 资 63,196,738.01 92.64
其中： 股票 63,196,738.01 92.64
2 固定收 益投 资 101,717.00 0.15 华富量子生命力混合型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
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其中： 债券 101,717.00 0.15
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 4,537,182.09 6.65
7 其他各 项资 产 382,676.29 0.56
8 合计 68,218,313.39 100.00
注：本 表列 示的 其他 各项 资产详 见 7.12.3 期 末其 他各项 资产 构成 。
7.2 期末按行业分类的股 票投资组合
金额 单位 ：人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （ ％）
A
农、林 、牧 、渔 业 1,379,204.16 2.07
B
采矿业 1,496,400.00 2.25
C
制造业 42,293,132.06 63.56
D
电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供
应业
1,788,000.00 2.69
E
建筑业 - -
F
批发和 零售 业 3,431,376.13 5.16
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H
住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
9,466,719.20 14.23
J
金融业 - -
K
房地产 业 1,627,208.10 2.45
L
租赁和 商务 服务 业 - -
M
科学研 究和 技术 服务 业 - -
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 1,714,698.36 2.58
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和 社会 工作 - -
R
文化、 体育 和娱 乐业 - -
S
综合 - -
合计 63,196,738.01 94.97 华富量子生命力混合型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
第 20 页 共 33 页
7.3 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小排序的前十名股 票投资明
细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 300278 华昌达 100,000 2,842,000.00 4.27
2 002383 合众思 壮 59,644 2,697,698.12 4.05
3 300059 东方财 富 42,000 2,649,780.00 3.98
4 000008 神州高 铁 79,750 2,534,455.00 3.81
5 002396 星网锐 捷 67,500 2,166,750.00 3.26
6 002701 奥瑞金 80,000 2,082,400.00 3.13
7 300295 三六五 网 17,280 1,993,939.20 3.00
8 603766 隆鑫通 用 75,308 1,890,230.80 2.84
9 600827 百联股 份 89,773 1,868,176.13 2.81
10 300363 博腾股 份 39,295 1,845,293.20 2.77
注：投资者欲 了解本报 告 期末基金投资 的所有股 票 明细，应阅读 登载于公 司 网站的半年 度报告正
文。
7.4 报告期内股票投资组 合的重大变动
7.4.1 累 计买 入金 额超出 期初 基金资 产净 值 2% 或前 20 名的股 票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 300252 金信诺 5,008,487.32 7.43
2 002030 达安基 因 4,705,294.80 6.98
3 300363 博腾股 份 4,640,952.20 6.88
4 300399 京天利 4,511,510.00 6.69
5 002520 日发精 机 4,288,091.28 6.36
6 300246 宝莱特 4,277,694.18 6.34
7 002216 三全食 品 4,178,718.95 6.20
8 002405 四维图 新 3,786,563.87 5.62
9 000801 四川九 洲 3,481,149.00 5.16
10 000547 闽福发 Ａ 3,431,187.00 5.09 华富量子生命力混合型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
第 21 页 共 33 页
11 600421 仰帆控 股 3,428,377.30 5.08
12 600750 江中药 业 3,401,417.13 5.04
13 000488 晨鸣纸 业 3,398,372.00 5.04
14 601390 中国中 铁 3,280,950.00 4.87
15 600837 海通证 券 3,276,623.00 4.86
16 603898 好莱客 3,164,036.90 4.69
17 601166 兴业银 行 3,162,782.00 4.69
18 000782 美达股 份 3,045,257.00 4.52
19 002467 二六三 3,033,124.06 4.50
20 601988 中国银 行 3,018,524.00 4.48
21 601886 江河创 建 2,976,817.00 4.41
22 600498 烽火通 信 2,865,203.30 4.25
23 300028 金亚科 技 2,853,392.50 4.23
24 300284 苏交科 2,810,458.00 4.17
25 000732 泰禾集 团 2,760,161.46 4.09
26 300207 欣旺达 2,698,819.08 4.00
27 000090 天健集 团 2,512,930.36 3.73
28 002009 天奇股 份 2,508,610.56 3.72
29 300151 昌红科 技 2,506,256.13 3.72
30 002361 神剑股 份 2,412,793.19 3.58
31 601008 连云港 2,384,222.00 3.54
32 600211 西藏药 业 2,305,210.00 3.42
33 000712 锦龙股 份 2,205,211.00 3.27
34 002322 理工监 测 2,184,124.00 3.24
35 002171 楚江新 材 2,119,624.00 3.14
36 600654 中安消 2,119,480.00 3.14
37 000722 湖南发 展 2,105,500.00 3.12
38 002484 江海股 份 2,098,771.00 3.11
39 600685 中船防 务 2,072,250.00 3.07
40 600240 华业资 本 2,065,468.50 3.06
41 603939 益丰药 房 2,064,716.00 3.06
42 000603 盛达矿 业 2,056,470.00 3.05
43 600325 华发股 份 2,026,255.30 3.00
44 002131 利欧股 份 2,024,499.98 3.00
45 002396 星网锐 捷 2,015,187.00 2.99
46 300041 回天新 材 2,009,630.65 2.98 华富量子生命力混合型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
第 22 页 共 33 页
47 002081 金 螳 螂 1,995,330.91 2.96
48 002699 美盛文 化 1,968,160.56 2.92
49 600048 保利地 产 1,948,798.00 2.89
50 601628 中国人 寿 1,932,926.00 2.87
51 002364 中恒电 气 1,927,170.00 2.86
52 600150 中国船 舶 1,869,500.00 2.77
53 002564 天沃科 技 1,865,241.85 2.77
54 002611 东方精 工 1,848,496.00 2.74
55 601688 华泰证 券 1,845,978.00 2.74
56 300351 永贵电 器 1,845,774.75 2.74
57 600754 锦江股 份 1,837,063.00 2.72
58 600834 申通地 铁 1,834,282.00 2.72
59 002383 合众思 壮 1,813,694.00 2.69
60 000997 新 大 陆 1,789,460.00 2.65
61 300306 远方光 电 1,788,027.00 2.65
62 601328 交通银 行 1,776,416.00 2.63
63 600730 中国高 科 1,774,476.00 2.63
64 600560 金自天 正 1,774,314.00 2.63
65 603001 奥康国 际 1,741,802.00 2.58
66 300204 舒泰神 1,741,057.10 2.58
67 600565 迪马股 份 1,735,019.00 2.57
68 601006 大秦铁 路 1,729,287.30 2.56
69 000061 农 产 品 1,710,895.00 2.54
70 300036 超图软 件 1,709,842.00 2.54
71 601169 北京银 行 1,704,190.05 2.53
72 601601 中国太 保 1,702,353.00 2.52
73 000987 广州友 谊 1,687,557.00 2.50
74 000078 海王生 物 1,683,640.98 2.50
75 601800 中国交 建 1,678,600.00 2.49
76 000961 中南建 设 1,668,037.00 2.47
77 300159 新研股 份 1,656,675.00 2.46
78 002402 和而泰 1,649,995.00 2.45
79 002235 安妮股 份 1,648,840.00 2.45
80 000738 中航动 控 1,643,600.00 2.44
81 002365 永安药 业 1,632,110.00 2.42
82 002260 德奥通 航 1,606,494.00 2.38 华富量子生命力混合型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
第 23 页 共 33 页
83 600593 大连圣 亚 1,597,565.00 2.37
84 601018 宁波港 1,587,616.00 2.35
85 300049 福瑞股 份 1,585,515.60 2.35
86 300113 顺网科 技 1,583,370.00 2.35
87 600978 宜华木 业 1,573,700.00 2.33
88 600030 中信证 券 1,570,634.00 2.33
89 600703 三安光 电 1,554,899.00 2.31
90 600590 泰豪科 技 1,540,024.24 2.28
91 002380 科远股 份 1,536,874.00 2.28
92 600210 紫江企 业 1,532,500.00 2.27
93 000758 中色股 份 1,527,060.00 2.26
94 002675 东诚药 业 1,512,474.00 2.24
95 600271 航天信 息 1,496,340.00 2.22
96 300018 中元华 电 1,472,909.00 2.18
97 300320 海达股 份 1,471,282.00 2.18
98 600100 同方股 份 1,470,500.00 2.18
99 600151 航天机 电 1,465,791.00 2.17
100 002182 云海金 属 1,456,439.99 2.16
101 600198 大唐电 信 1,449,128.00 2.15
102 300353 东土科 技 1,420,043.00 2.11
103 002515 金字火 腿 1,413,405.00 2.10
104 300016 北陆药 业 1,406,622.00 2.09
105 002313 日海通 讯 1,373,066.33 2.04
106 300123 太阳鸟 1,371,533.96 2.03
107 000831 五矿稀 土 1,353,246.00 2.01
108 002701 奥瑞金 1,349,755.10 2.00
注：本表列示 “买入金 额 ”按买入成交 金额（成 交 单价乘以成交 数量）填 列 ，未考虑相 关交易费
用。
7.4.2 累 计卖 出金 额超出 期初 基金资 产净 值 2% 或前 20 名的股 票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 000547 闽福发 Ａ 5,611,923.00 8.32
2 300252 金信诺 4,991,449.26 7.40
3 300399 京天利 4,987,457.00 7.40 华富量子生命力混合型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
第 24 页 共 33 页
4 300246 宝莱特 4,889,754.00 7.25
5 601166 兴业银 行 4,725,816.00 7.01
6 002216 三全食 品 4,453,826.68 6.60
7 601988 中国银 行 4,358,147.53 6.46
8 600421 仰帆控 股 4,318,165.00 6.40
9 000801 四川九 洲 4,065,935.03 6.03
10 002030 达安基 因 4,062,444.00 6.02
11 600240 华业资 本 3,590,741.46 5.32
12 300139 福星晓 程 3,529,308.00 5.23
13 000488 晨鸣纸 业 3,512,712.65 5.21
14 600750 江中药 业 3,483,605.00 5.17
15 601018 宁波港 3,477,170.00 5.16
16 300028 金亚科 技 3,412,652.00 5.06
17 601886 江河创 建 3,371,678.00 5.00
18 600030 中信证 券 3,323,600.00 4.93
19 300363 博腾股 份 3,301,634.80 4.90
20 603898 好莱客 3,134,526.00 4.65
21 600837 海通证 券 3,113,951.00 4.62
22 300284 苏交科 3,075,549.00 4.56
23 300151 昌红科 技 3,038,577.00 4.51
24 002467 二六三 2,996,653.00 4.44
25 000782 美达股 份 2,995,468.00 4.44
26 601601 中国太 保 2,872,514.27 4.26
27 600498 烽火通 信 2,839,004.74 4.21
28 601390 中国中 铁 2,828,400.00 4.19
29 002520 日发精 机 2,678,549.76 3.97
30 002611 东方精 工 2,639,578.16 3.91
31 002364 中恒电 气 2,634,300.00 3.91
32 600158 中体产 业 2,627,139.00 3.90
33 000732 泰禾集 团 2,607,227.46 3.87
34 600754 锦江股 份 2,605,646.00 3.86
35 300207 欣旺达 2,603,097.63 3.86
36 002568 百润股 份 2,576,224.54 3.82
37 000712 锦龙股 份 2,555,243.47 3.79
38 300152 燃控科 技 2,468,147.00 3.66
39 600068 葛洲坝 2,419,019.79 3.59
40 002081 金 螳 螂 2,383,212.35 3.53
41 000090 天健集 团 2,379,105.00 3.53 华富量子生命力混合型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
第 25 页 共 33 页
42 002009 天奇股 份 2,322,999.73 3.44
43 601008 连云港 2,315,930.00 3.43
44 600211 西藏药 业 2,283,357.72 3.39
45 300183 东软载 波 2,265,334.00 3.36
46 600565 迪马股 份 2,260,577.34 3.35
47 600150 中国船 舶 2,127,489.00 3.16
48 600048 保利地 产 2,107,500.00 3.13
49 000100 TCL 集团 2,102,220.14 3.12
50 600662 强生控 股 2,062,941.99 3.06
51 600834 申通地 铁 2,062,377.00 3.06
52 600978 宜华木 业 2,019,058.70 2.99
53 002318 久立特 材 2,014,296.00 2.99
54 000425 徐工机 械 2,013,191.96 2.99
55 002675 东诚药 业 1,972,238.00 2.92
56 002260 德奥通 航 1,942,945.88 2.88
57 601628 中国人 寿 1,935,252.23 2.87
58 600416 湘电股 份 1,907,331.00 2.83
59 603001 奥康国 际 1,897,350.00 2.81
60 002402 和而泰 1,882,223.64 2.79
61 000961 中南建 设 1,821,990.99 2.70
62 601328 交通银 行 1,817,728.00 2.70
63 000758 中色股 份 1,809,135.00 2.68
64 601006 大秦铁 路 1,804,744.00 2.68
65 002075 沙钢股 份 1,792,253.00 2.66
66 002489 浙江永 强 1,787,185.53 2.65
67 000540 中天城 投 1,780,171.00 2.64
68 600685 中船防 务 1,746,212.00 2.59
69 002171 楚江新 材 1,744,806.78 2.59
70 601688 华泰证 券 1,733,662.00 2.57
71 601169 北京银 行 1,729,000.00 2.56
72 002699 美盛文 化 1,728,468.46 2.56
73 600560 金自天 正 1,722,593.00 2.55
74 300018 中元华 电 1,720,913.56 2.55
75 000987 广州友 谊 1,717,099.00 2.55
76 300036 超图软 件 1,695,246.00 2.51
77 002405 四维图 新 1,688,685.34 2.50
78 601800 中国交 建 1,673,420.00 2.48
79 600590 泰豪科 技 1,670,732.00 2.48 华富量子生命力混合型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
第 26 页 共 33 页
80 000061 农 产 品 1,661,118.00 2.46
81 002235 安妮股 份 1,660,021.95 2.46
82 300353 东土科 技 1,656,930.00 2.46
83 601336 新华保 险 1,650,255.00 2.45
84 300209 天泽信 息 1,614,281.45 2.39
85 002365 永安药 业 1,599,261.00 2.37
86 300204 舒泰神 1,582,178.14 2.35
87 300320 海达股 份 1,581,632.00 2.35
88 300351 永贵电 器 1,578,777.20 2.34
89 002182 云海金 属 1,571,426.00 2.33
90 000868 安凯客 车 1,571,158.00 2.33
91 600151 航天机 电 1,549,674.32 2.30
92 300159 新研股 份 1,542,394.64 2.29
93 002439 启明星 辰 1,536,800.00 2.28
94 002084 海鸥卫 浴 1,534,456.76 2.28
95 600730 中国高 科 1,525,598.00 2.26
96 300016 北陆药 业 1,523,613.00 2.26
97 300003 乐普医 疗 1,520,301.00 2.25
98 000078 海王生 物 1,509,035.00 2.24
99 002280 联络互 动 1,494,887.00 2.22
100 300162 雷曼光 电 1,488,725.96 2.21
101 600547 山东黄 金 1,462,326.00 2.17
102 000088 盐 田 港 1,459,610.82 2.16
103 600100 同方股 份 1,452,005.00 2.15
104 600198 大唐电 信 1,450,146.00 2.15
105 002229 鸿博股 份 1,441,953.00 2.14
106 000717 韶钢松 山 1,433,000.00 2.13
107 601186 中国铁 建 1,424,000.00 2.11
108 600489 中金黄 金 1,423,496.10 2.11
109 300155 安居宝 1,422,490.00 2.11
110 600287 江苏舜 天 1,409,415.00 2.09
111 002313 日海通 讯 1,405,453.00 2.08
112 300306 远方光 电 1,397,897.40 2.07
113 000401 冀东水 泥 1,393,005.97 2.07
114 000831 五矿稀 土 1,390,800.00 2.06
115 600960 渤海活 塞 1,382,797.00 2.05
116 000059 *ST 华锦 1,374,000.00 2.04
117 000627 天茂集 团 1,361,047.22 2.02 华富量子生命力混合型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
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注： 本表 列示 “ 卖出 金额 ” 按卖 出成 交金 额 （成 交 单价乘 以成 交数 量 ） 填 列 ， 未 考虑 相关 交易 费
用。
7.4.3 买 入股 票的 成本总 额及 卖出股 票的 收入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 301,506,112.66
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 331,171,213.87
注：本 表列 示“ 买入 股票 成本（ 成交 ）总 额” 及“ 卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额”均 按买 卖成 交金
额（成 交单 价乘 以成 交数 量）填 列， 未考 虑相 关交 易费用 。买 入包 括新 股、 配股、 债转 股及 行权
等获得 的股 票。
7.5 期末按债券品种分类 的债券投资组合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 101,717.00 0.15
8 其他 - -
9 合计 101,717.00 0.15
7.6 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小 排序的前五名债 券投资明
细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 110031 航信转 债 700 101,717.00 0.15
华富量子生命力混合型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
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7.7 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小 排序的前十名资 产支持证
券投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7.8 报告 期末按公允价值占 基金资产净值比例 大小排序的前五名 贵金属投
资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
7.9 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小 排序的前五名权 证投资明
细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
7.10 报告期末本基金投资 的股指期货交易情 况说明
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
7.11 报告期 末本基金投资 的国债期货交易情 况说明
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
7.12 投资组合报 告附注
7.12.1 本报 告 期内 ，本 基金 投 资 的前 十名 证 券的 发行 主 体不 存 在被 监 管部 门立 案 调查 的 情
况，在 本报 告编 制日 前一 年内也 不存 在受 到公 开谴 责、处 罚的 情况 。
7.12.2 基金 投资 的前 十名 股票中 ，没 有投 资于 超出 基金合 同规 定备 选股 票库 之外的 股票 。
7.12.3 期 末其 他各 项资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 233,301.31
2 应收证 券清 算款 97,380.28
3 应收股 利 -
4 应收利 息 2,177.88 华富量子生命力混合型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
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5 应收申 购款 49,816.82
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 382,676.29
7.12.4 期 末持 有的 处于转 股期 的可转 换债 券明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
7.12.5 期 末前 十名 股票中 存在 流通受 限情 况的说 明
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的 公允
价值
占基金 资产 净值 比
例（% ）
流通受 限情 况说 明
1 300278 华昌达 2,842,000.00 4.27 重大事 项停 牌
2 000008 神州高 铁 2,534,455.00 3.81 重大事 项停 牌
7.12.6 投 资组 合报 告附注 的其 他文字 描述 部分
由于计 算中 四舍 五入 的原 因，本 报告 分项 之和 与合 计项之 间可 能存 在尾 差。
§8 基金份 额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人 户数及持有人结构
份额单 位： 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
926 58,433.93 35,677,791.67 65.94% 18,432,026.12 34.06%
8.2 期末基金管理人的从 业人员持有本基金 的情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员
持有本 基金
4,937.88 0.0091%
华富量子生命力混合型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
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8.3 期末基金管理人的从 业人员持有本开放 式基金份额总量区 间的情况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、 基 金 投资和 研究 部
门负责 人 持 有本 开放 式基 金
0
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金
0~10
§9 开放式 基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （ 2011 年 4 月 1 日 ） 基金 份额 总 额
293,654,904.54
本报告 期期 初基 金份 额总 额 78,151,610.46
本报告 期基 金总 申购 份额 11,611,525.02
减:本 报告 期基 金总 赎回 份 额 35,653,317.69
本报告 期基 金拆 分变 动份 额（份 额减 少以"-" 填列 ） -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 54,109,817.79
注：总 申购 份额 含红 利再 投、转 换入 份额 ；总 赎回 份额含 转换 出份 额。
§10 重大事件揭示
10.1 基金份额持 有人大会 决议
本报告 期内 未召 开持 有人 大会。
10.2 基金管理人 、基金托 管人的专门基金托 管部门的重大人事 变动
1 、 经 华富 基金 管理 有限 公司 总 经理 办公 会 议审 议通过 ， 因工 作需 要 ，王 光力先 生 不再 担任
华富成 长趋 势股 票型 证券 投资基 金基 金经 理的 职务 。
2 、 经 华富 基金 管理 有限 公司 总 经理 办公 会 议审 议通过 ， 因工 作需 要 ，增 聘陈启 明 先生 为华
富竞争 力优 选混 合型 证券 投资基 金基 金经 理。
3 、 经 华富 基金 管理 有限 公司 总 经理 办公 会 议审 议通过 ， 因工 作需 要 ，增 聘王翔 先 生为 华富
成长趋 势股 票型 证券 投资 基金基 金经 理。
4 、 经 华富 基金 管理 有限 公司 总 经理 办公 会 议审 议通过 ， 因工 作需 要 ，刘 文正先 生 不再 担任
华富策 略精 选灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金基 金经 理的职 务。 华富量子生命力混合型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
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5 、经华富 基金 管理 有限 公司 总 经理 办公 会 议审 议通过 ， 因工 作需 要 ，龚 炜先生 不 再担 任华
富灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 基金 经理 的职 务。
6 、 经 华富 基金 管理 有限 公司 总 经理 办公 会 议审 议通过 ， 因工 作需 要 ，胡 伟先生 不 再担 任华
富灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 基金 经理 的职 务。
7 、 经 华富 基金 管理 有限 公司 总 经理 办公 会 议审 议通过 ， 因工 作需 要 ，增 聘王夏 儒 先生 为华
富灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 基金 经理 。
8 、 经 华富 基金 管理 有限 公司 总 经理 办公 会 议审 议通过 ， 因工 作需 要 ，聘 任龚炜 先 生为 华富
国泰民 安灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金基 金经 理。
9 、 经 华富 基金 管理 有限 公司 总 经理 办公 会 议审 议通过 ， 因工 作需 要 ，聘 任刘文 正 先生 为华
富国泰 民安 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 基金 经理 。
10 、 经 华富 基金 管理 有限 公司总 经理 办公 会议 审议 通过， 因工 作需 要， 增聘 张亮先 生为 华 富
国泰民 安灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金基 金经 理。
11 、 经 华富 基金 管理 有限 公司总 经理 办公 会议 审议 通过， 因工 作需 要， 聘任 胡伟先 生为 华 富
旺财保 本混 合型 证券 投资 基金基 金经 理。
12 、 经 华富 基金 管理 有限 公司总 经理 办公 会议 审议 通过， 因工 作需 要， 聘任 张惠女 士为 华 富
旺财保 本混 合型 证券 投资 基金基 金经 理。
13 、本 报告 期基 金托 管人 的专门 基 金 托管 部门 无重 大人事 变动 。
10.3 涉及基金管 理人、基 金财产、基金托管 业务的诉讼
基金管 理人 、基 金财 产、 基金托 管业 务在 本报 告期 内没有 发生 诉讼 事项 。
10.4 基金投资策 略的改变
本报告 期内 本基 金投 资策 略未改 变。
10.5 为基金进行 审计的会 计师事务所情况
本报告 期内 ，本 基金 未有 改聘为 其审 计的 会计 师事 务所情 况。
华富量子生命力混合型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
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10.6 管理人、托 管人及其 高级管理人员受稽 查或处罚等情况
本基金 的管 理人 、托 管人 及其高 级管 理人 员报 告期 内未受 监管 部门 的稽 查或 处罚。
10.7 基金租用证券公司交 易单元的有关情况
10.7.1 基 金租 用证 券公司 交易 单元进 行股 票投资 及佣 金支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
华泰证券 1 247,824,439.88 39.17% 219,299.96 39.07% -
中投证券 1 242,133,644.06 38.27% 215,769.63 38.44% -
信达证券 1 142,714,712.59 22.56% 126,288.15 22.50% -
国联证券 1 - - - - -
世纪证券 1 - - - - -
广州证券 1 - - - - -
国盛证券 1 - - - - -
10.7.2 基 金租 用证 券公司 交易 单元进 行其 他证券 投资 的情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例
华泰证券 - - - - - -
中投证券 - - - - - -
信达证券 - - - - - -
国联证券 - - - - - -
世纪证券 - - - - - -
广州证券 - - - - - -
国盛证券 - - - - - -
注：1 ）根据中国证监会《关于完善证券投资基金交易席位制度有关问题的通知》 （证监基金字
[2007]48 号 ） ， 我公司重 新修订了租用 证券公司 专 用交易单元的 选择标准 和 程序，比较了 多家证
券经营机构的 财务状况 、 经营状况、研 究水平后 ， 选择了研究能 力强、内 部 管理规范、 信息资讯华富量子生命力混合型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
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服务能 力强 的几 家券 商租 用了基 金专 用交 易单 元。
2)债券 交易 中的 企业 债及 可分离 债的 成交 金额 按净 价统计,可 转债 的成 交金 额 按全价 统计 。
§11 影响投资者决策的其 他重要信息
无
