华 富 智 慧 城市 灵 活 配 置混 合 型 证 券投 资 基
金 2015 年半 年 度 报 告 摘要
2015 年6 月30 日
基金管 理人： 华富基金管 理有限公司
基金托 管人： 中国工商银 行股份有限公司
送出日 期：2015 年8 月29 日
华富智慧城市灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报 告摘要
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§1 重要提 示
1.1 重要提示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本半 年 度报告已经 三分之二
以上独 立董 事签 字同 意， 并由董 事长 签发 。
基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2015 年 8 月 28 日 复核 了本
报告中的财务 指标、净 值 表现、利润分 配情况、 财 务会计报告、 投资组合 报 告等内容， 保证复核
内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本半年 度报 告摘 要摘 自半 年度报 告正 文， 投资 者欲 了解详 细内 容， 应阅 读半 年度报 告正 文。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2015 年1 月1 日起 至2015 年6 月30 日 止。 华富智慧城市灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报 告摘要
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§2 基金简 介
2.1 基金基本情况
基金简 称 华富智 慧城 市灵 活配 置混 合
基金主 代码 000757
交易代 码 000757
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2014 年 10 月 31 日
基金管 理人 华富基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国工 商银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 739,472,662.59 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目 标 本 基 金通 过深 入研 究并 积极 投 资与 智慧 城市 相关 的优
质 上 市公 司， 分享 其发 展和 成 长的 机会 ，力 求获 取超
额收益 与长 期资 本增 值。
投资策 略 本 基 金通 过定 量与 定性 相结 合 的方 法分 析宏 观经 济、
证 券 市场 以及 智慧 城市 相关 行 业的 发展 趋势 ，评 估市
场 的 系统 性风 险和 各类 资产 的 预期 收益 与风 险， 据此
合 理 制定 和调 整股 票、 债券 等 各类 资产 的比 例， 在保
持 总 体风 险水 平相 对稳 定的 基 础上 ，力 争投 资组 合的
稳定增 值。
业绩比 较基 准 沪深 300 指 数收 益率*50%+ 中证全 债指 数收 益率*50%
风险收 益特 征 本 基 金为 混合 型基 金， 其预 期 收益 及预 期风 险水 平高
于 债 券型 基金 和货 币市 场基 金 ，但 低于 股票 型基 金，
属于中 等风 险水 平的 投资 品种。
2.3 基金管理人和基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 华富基 金管 理有 限公 司 中国工 商银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 满志弘 蒋松云
联系电 话 021-68886996 （010 ）66105799
电子邮 箱 manzh@hffund.com custody@icbc.com.cn
客户服 务电 话
400-700-8001 95588
传真 021-68887997 （010 ）66105798
华富智慧城市灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报 告摘要
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2.4 信息 披露方式
登载基 金半 年度 报告 正文 的管理 人互 联网 网址 http://www.hffund.com
基金半 年度 报告 备置 地点 基金管 理人 及基 金托 管人 的办公 场所
§3 主要财务指 标和基金 净值表现
3.1 主要会计数据和财务 指标
金 额单位 ：人 民币 元
3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期(2015 年1 月1 日 - 2015 年6 月 30 日)
本期已 实现 收益 529,836,686.50
本期利 润 683,411,357.40
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.7027
本期基 金份 额净 值增 长率 72.00%
3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末( 2015 年6 月 30 日 )
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.4515
期末基 金资 产净 值 1,133,590,959.76
期末基 金份 额净 值 1.533
注：1 ）本 基金 合同 生效 未 满一年 。
2） 本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入、 投资 收益 、 其他 收入 （ 不含 公允 价 值变动 收益 ） 扣 除相
关费用 后的 余额 ，本 期利 润为本 期已 实现 收益 加上 本期公 允价 值变 动收 益。
3） 以 上所 述基 金业 绩指 标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 （ 例如 ， 开放式 基金 的申 购赎
回费等 ） ， 计入 费用 后实 际 收益水 平要 低于 所列 数字 。
4）期 末可 供分 配利 润， 采 用期末 资产 负债 表中 未分 配利润 与未 分配 利润 中已 实现部 分的 孰低 数。
表中的 “期末 ” 均指 报告 期最后 一日 ， 即 6 月30 日。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基 金份 额净 值增长 率及 其与同 期业 绩比较 基准 收益率 的比 较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去一 个月 -18.50% 4.10% -3.36% 1.74% -15.14% 2.36%
过去三 个月 22.88% 3.11% 6.80% 1.31% 16.08% 1.80%
过去六 个月 72.00% 2.47% 15.16% 1.13% 56.84% 1.34% 华富智慧城市灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报 告摘要
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自基金 合同
生效起 至今
69.08% 2.17% 39.16% 1.08% 29.92% 1.09%
注：业 绩比 较基 准收 益率= 沪深 300 指 数收 益率*50%+ 中证全 债指 数收 益率*50% ，业绩 比较 基准 在
每个交 易日 实现 再平 衡。
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准 收
益 率变 动的比 较
注：根 据《 华富 智慧 城市 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金基 金合 同》 的规 定， 本基金 股票 投资 占基
金资产 的比 例范 围 为0-95% ，投 资于 本合 同界 定的 智 慧城市 相关 证券 不低 于非 现金基 金资 产的
80% ； 其 余资 产投 资于 债券 、 权证、 货币 市场 工具 、 资产支 持证 券等 金融 工具 ； 权证 投资 比例 不得
超过基 金资 产净 值 的3%； 保持现 金或 者到 期日 在一 年以内 的政 府债 券投 资比 例合计 不低 于基 金 资
产净值 的 5% 。 如 法律 法规 或监管 机构 以后 允许 基金 投资其 他品 种， 基金 管理 人 在履行 适当 程序 后，
可以将 其纳 入投 资范 围。 本基金 合同 生效 未满 一年 。本基 金建 仓期 为2014 年 10 月 31 日到 2015
年4 月31 日 ， 建 仓期结 束 时各项 资产 配置 比例 符合 合同约 定 。 本 报告 期内 ， 本 基金严 格执 行了 《 华
富智慧 城市 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 基金 合同 》的规 定。 华富智慧城市灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报 告摘要
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§4 管理人 报告
4.1 基金管理人及基金经 理情况
4.1.1 基 金管 理人 及其管 理基 金的经 验
基金管 理人 华富 基金 管理 有限公 司于2004 年3 月29 日经中 国证 监会 证监 基金 字[2004]47 号
文核准 开业 ，4 月 19 日 在 上海正 式注 册成 立， 注册 资本 1.2 亿 元， 公司 股东 为华安 证券 股份 有限
公司、 安徽 省信 用担 保集 团有限 公司 和合 肥兴 泰金 融控股 （集 团） 有限 公司 。截止 2015 年 6 月
30 日 ， 本 基金 管理 人管 理 了华富 竞争 力优 选混 合型 证券投 资基 金、 华富 货币 市场基 金、 华富 成长
趋势股票型证 券投资基 金 、华富收益增 强债券型 证 券投资基金、 华富策略 精 选灵活配置 混合型证
券投资 基金 、华 富价 值增 长灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 、华 富中 证 100 指 数证 券 投资 基金 、 华
富强化回报债 券型证券 投 资基金、华富 量子生命 力 股票型证券投 资基金、 华 富中小板指 数增强型
证券投资基金 、华富保 本 混合型证券投 资基金、 华 富灵活配置混 合型证券 投 资基金、华 富恒富分
级债券型证券 投资基金 、 华富恒财分级 债券型证 券 投资基金、华 富智慧城 市 灵活配置混 合型证券
投资基金、 华 富恒稳纯 债 债券型证券投 资基金、 华 富国泰民安灵 活配置混 合 型证券投资 基金、华
富旺财 保本 混合 型证 券投 资基金 和华 富永 鑫灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金十 九只基 金。
4.1.2 基 金经 理（ 或基金 经理 小组） 及基 金经理 助理 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助 理）
期限
证券从
业年限
说明
任职日 期 离任日 期
龚炜
华富智慧城市灵活配
置混合型基金基金经
理、华富竞争力优选
混 合 型 基 金 基 金 经
理、华富成长趋势股
票型基金基金经理、
华富国泰民安灵活配
置混合型基金基金经
理、公司公募投资决
策委员会主席、公司
总经理助理、投研总
监兼基 金投 资部 总监
2014 年 10 月
31 日
- 十一年
安徽财经大学金融 学
硕士，研究生学历 。
历任湘财证券有限 责
任公司研究发展部 行
业研究员、中国证 监
会安徽监管局机构 处
科员、天治基金管 理
有限公司研究发展 部
行业研究员、投资 管
理部基金经理助理 、
天治创新先锋股票 型
基金和天治成长精 选
股票型基金的基金 经
理、 权 益投 资部 总监 ，
2012 年9 月加 入华 富
基金管理有限公司 ，华富智慧城市灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报 告摘要
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曾任研究发展部金 融
工程研究员、公司 投
研副总 监、2014 年8
月 7 日至 2015 年 2
月 11 日任华富灵 活
配置混合型基金基 金
经理。
刘文正
华富智慧城市灵活配
置混合型基金基金经
理、华富国泰民安灵
活配置混合型基金基
金经理、研究发展部
总监助 理
2014 年 11 月
17 日
- 十一年
工商管理硕士，研 究
生学历。历任天治 基
金管理有限公司系 统
管理员 、 行 业研 究员 ，
2010 年9 月加 入华 富
基金管理有限公司 ，
曾任研究发展部行 业
研究员、华富竞争 力
优选混合型基金基 金
经理助 理，2013 年6
月 7 日至 2015 年 5
月 27 日任华富策 略
精选混合型基金基 金
经理。
王翔
华富智慧城市灵活配
置混合型基金基金经
理，华富成长趋势股
票型基 金基 金经 理
2014 年 11 月
19 日
- 五年
墨尔本大学工程管 理
学硕士 、 研 究生 学历 。
2010 年3 月加 入华 富
基金管理有限公司 ，
先后担任研究发展 部
助理行业研究员、 行
业研究 员、2014 年5
月12 日至2014 年11
月 18 日任华富智 慧
城市灵活配置混合 型
基金基 金经 理助 理。
注：龚炜的任 职日期指 该 基金成立之日 ，刘文正 、 王翔的任职日 期指公司 作 出决定之日 。证券从
业年限的计算 标准上， 证 券从业的含义 遵从行业 协 会《证券业从 业人员资 格 管理办法》 的相关规
定。
4.2 管理人对报告期内本 基金运作遵规守信 情况的说明
本报告期内， 本基金管 理 人认真遵循《 中华人民 共 和国证券投资 基金法》 及 相关法律法规 ，
对本基金的管 理始终按 照 基金合同、招 募说明书 的 要求和公司制 度的规定 进 行。本基金 的交易行
为合法合规， 未发现异 常 情况；相关信 息披露真 实 、完整、准确 、及时； 基 金各种账户 类、申购
赎回、 注册 登记 业务 均按 规定的 程序 进行 ，未 出现 重大违 法违 规或 违反 基金 合同的 行为 。 华富智慧城市灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报 告摘要
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4.3 管理人对报告期内公 平交易情况的专项 说明
4.3.1 公 平交 易制 度的执 行情 况
本基金管理人 根据中国 证 监会《证券投 资基金管 理 公司公平交易 制度指导 意 见》等相关法 规
要求 ， 结 合实 际情 况 ， 制 定了 《华 富基 金管 理有 限 公司公 平交 易管 理制 度》 ， 对证券 的一 级市 场申
购、二级市场 交易相关 的 研究分析、投 资决策、 授 权、交易执行 、业绩评 估 等投资管理 环节全部
纳入公平交易 管理中， 实 行事前控制、 事中监控 、 事后分析反馈 的流程化 管 理。在制度 和流程上
确保各 组合 享有 同等 信息 知情权 、均 等交 易机 会， 并保持 各组 合的 独立 投资 决策权 。
本报告 期内 ，公 司公 平交 易制度 总体 执行 情况 良好 。
4.3.2 异 常交 易行 为的专 项说 明
本报告期内未 发现本基 金 存在异常交易 行为。本 基 金报告期内不 存在参与 的 交易所公开竞 价
同日反 向交 易成 交较 少的 单边交 易量 超过 该证 券当 日成交 量 的5% 的情 形。
4.4 管理人对报告期内基 金的投资策略和业 绩表现的说明
4.4.1 报 告期 内基 金投资 策略 和运作 分析
上半年 上证 指数 跌32.23% ， 深圳 成分 指 数30.1% ， 创 业板指 数 涨 94.23% ， 上 半 年市场 总体 表
现总体 呈现 了较 大涨 幅， 上证综 指最 高达 到 5178.19 点。 总体 看蓝 筹股 和周 期品涨 幅相 对较 小，
以创业板中互 联网为主 的 新兴产业出现 较大涨幅 ， 在实体经济相 对较差，GDP 增速放缓的 大背景
下，随着流动 性不断宽 松 。总体市场呈 现了较好 的 机会，牛市热 情得到不 断 蔓延，场外 杠杆和融
资不断方段。 从投资机 会 看，年初的主 题投资， 体 育、环保、军 工等行业 得 到了较好表 现。计算
机板块累计涨 幅较大。 市 场增量量资金 不断涌入 ， 成交量不断放 大，上海 和 深圳 日均成 交都在近
万亿。总体看 在经济转 型 调结构的大背 景下，创 业 板表现仍然相 对较好， 上 半年投资机 会也优于
主板。 回 顾上 半年 看经 济 数据相 对表 现一 直都 较差 ，PMI 和 GDP 增 速一 路下 行， 政 府容 忍度 也不
断下移，政府 更多的工 作 仍然在反腐。 因此总体 看 前周期品种不 断创出新 低 ；大行情的 机会没有
明显显 现。
本基金上半年 配置主要 是 主题加成长的 框架，延 续 了一直以来的 是“一轴 加 两翼”的格局 ，
上半年主要配 置了体育 、 医药、互联网 、信息安 全 、军工和环保 。操作层 面 看换手较高 是由于加
强了对热点和 主题的捕 捉 力度，总体收 效还可以 。 由于经济下行 数据较为 确 定和政府反 腐力度 较
大，经 济刺 激方 案迟 迟没 有退出 ，因 此对 于强 周期 品的配 置基 本上 没有 。
4.4.2 报 告期 内基 金的业 绩表 现 华富智慧城市灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报 告摘要
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本基金 基金 合 同2014 年10 月 31 日 生效 ， 截 止2015 年6 月30 日， 本基 金份 额 净值 为 1.533
元， 累 计份 额净 值 为1.733 元。 本报 告期 ， 本 基金 份 额净值 增长 率 为72.00% ， 同期业 绩比 较基 准
收益率 为15.16% 。
4.5 管理人对宏观经济、 证券市场及行业走 势的简要展望
最新公 布的 经济 数据 看 ， 显示经 济在 底部 逐步 企稳 ， 目前 在政 府对 经济 表现 出来稳 增长 的意
愿，政府工作 的重点下 半 年有望在稳增 长上采取 刺 激手段，上半 年 国企改 革 有序推进， 总体看相
关标的都有较 好表现， 下 半年国企改革 有望进一 步 发酵，另外， 新一届政 府 围绕民生有 望有较大
的刺激政策。 最新的政 府 工作会议流露 出对于下 半 年经济稳增长 的决心以 及 国家对于金 融市场的
重视，为经济 大环境的 持 续改善提供了 更大的想 象 空间。海外看 希腊债务 稳 定成为了欧 元区最不
稳定的 因素 。 在短 期证 监 会去杠 杆和 融资 ， 短期 密 集刺激 政策 的呵 护下 ， 市 场有望 进入 慢牛 行情 。
因此就 总体的 宏观经济 环 境看，前周期 品面临着 较 好的左侧投资 机会，但 具 体空间有待 于未来确
定的刺 激政 策。 资金 面看 也在持 续改 善中 。
结合宏 观环 境看 是市 场， 在 政府 稳增 长的 预期 下， 市场预 期会 有微 刺激 和强 刺激的 政策 出台 ，
主要可能国企 改革、一 带 一路等。目前 看地产政 策 逐步松动，很 多地方销 量 出现了较大 的快速增
长。 目 前看 周期 品和 地产 等具有 一定 投资 价值 和估 值修复 空间 。 短 期超 跌成 长股有 较强 反弹 需求 ，
长期看 确定 成长 的优 质成 长股仍 然是 本基 金配 置的 重点。
4.6 管理人对报告期内基 金估值程序等事项 的说明
本基金管理人 为了有效 控 制基金估值流 程，按照 相 关法律法规的 规定，成 立 了估值委员会 ，
并制订了相关 制度和流 程 。估值委员会 负责基金 估 值相关工作的 评估、决 策 、执行和监 督，确保
基金估值的公 允、合 理 ， 保证估值未被 歪曲以免 对 基金持有人产 生不利影 响 。公司估值 委员会主
席为公司总经 理，成员 包 括总经理、副 总经理、 运 作保障部负责 人、监察 稽 核部负责人 以及基金
核算、金融工 程、行业 研 究等方面的骨 干。估值 委 员会所有相关 人员均具 有 丰富的行业 分析经验
和会计核算经 验等证券 基 金行业从业经 验和专业 能 力。基金经理 如认为估 值 有被歪曲或 有失公允
的情况，可向 估值委员 会 报告并提出相 关意见和 建 议。各方不存 在任何重 大 利益冲突， 一切以投
资者利 益最 大化 为最 高准 则。本 基金 未与 任何 第三 方签订 定价 服务 协议 。
4.7 管理人对报告期内基 金利润分配情况的 说 明
本基金按照《 公开募集 证 券投资基金运 作管理办 法 》和《华富智 慧城市灵 活 配置混合型证 券华富智慧城市灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报 告摘要
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投资基 金基 金合 同》 的有 关规定 ， 本 报告 期内 共实 施一次 利润 分配 ， 分 配金 额为175,097,848.41
元，本 期利 润为 683,411,357.40 元， 期末 可供 分配 利润为 333,904,672.12 元 ，滚存 至下 一期 进
行分配 。
4.8 报告 期内管理人对本基 金持有人数或基金 资产净值预警情形 的说明
本报告期内， 本基金不 存 在连续二十个 工作日出 现 基金份额持有 人数量不 满 二百人或者基 金
资产净 值低 于五 千万 元的 情形。
§5 托管人 报告
5.1 报告期内本基金托管 人遵规守信情况声 明
本报告期内， 本基金托 管 人在对华富智 慧城市灵 活 配置混合型证 券投资基 金 的托管过程中 ，
严格遵守《证 券投资基 金 法》及其他法 律法规和 基 金合同的有关 规定，不 存 在任何损害 基金份额
持有人 利益 的行 为， 完全 尽职尽 责地 履行 了基 金托 管人应 尽的 义务 。
5.2 托管人对报告期内本 基金投资运作遵规 守信、 净 值计算 、 利润分配 等
情况的 说明
本报告期内， 华富智慧 城 市灵活配置混 合型证券 投 资基金的管理 人 ——华 富 基金管理有限 公
司在华富智慧 城市灵活 配 置混合型证券 投资基金 的 投资运作、基 金资产净 值 计算、基金 份额申购
赎回价格计算 、基金费 用 开支等问题上 ，不存在 任 何损害基金份 额持有人 利 益的行为， 在各重要
方面的运作严 格按照基 金 合同的规定进 行。本报 告 期内，华富智 慧城市灵 活 配置混合型 证券投资
基金对 基金 份额 持有 人进 行了 1 次利 润分 配， 分配 金额 为 175,097,848.41 元。
5.3 托管人对本半年度报 告中财务信息等内 容的真实、 准确和完 整发表意
见
本托管人依法 对华富基 金 管理有限公司 编制和披 露 的华富智慧城 市灵活配 置 混合型证券投 资
基金2015 年半 年度 报告 中 财务指 标 、 净 值表 现 、 利 润分配 情况 、 财务 会计 报 告、 投资 组合 报告 等
内容进 行了 核查 ，以 上内 容真实 、准 确和 完整 。 华富智慧城市灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报 告摘要
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§6 半年度财务 会计报告 （未经审计）
6.1 资产 负债表
会计主 体： 华富 智慧 城市 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金
报告截 止日 ： 2015 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
资 产 附注号
本期末
2015 年 6 月 30 日
上年度末
2014 年 12 月 31 日
资 产：
银行存 款 6.4.7.1 130,245,385.49 550,186,410.20
结算备 付金
4,734,603.67 14,120,730.96
存出保 证金
1,245,806.22 283,548.81
交易性 金融 资产 6.4.7.2 1,065,225,803.97 1,014,068,791.57
其中： 股票 投资
1,065,225,803.97 1,014,068,791.57
基金投 资
- -
债券投 资
- -
资产支 持证 券投 资
- -
贵金属 投资
- -
衍生金 融资 产 6.4.7.3 - -
买入返 售金 融资 产 6.4.7.4 - -
应收证 券清 算款
- -
应收利 息 6.4.7.5 30,947.94 130,312.54
应收股 利
- -
应收申 购款
462,616.97 -
递延所 得税 资产
- -
其他资 产 6.4.7.6 - -
资产总 计
1,201,945,164.26 1,578,789,794.08
负债和所有者权益 附注号
本期末
2015 年 6 月 30 日
上年度末
2014 年 12 月 31 日
负 债：
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债 6.4.7.3 - -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
- 63,882,501.06
应付赎 回款
61,765,642.21 -
应付管 理人 报酬
1,992,322.34 2,000,378.00
应付托 管费
332,053.73 333,396.31
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用 6.4.7.7 3,922,338.85 1,879,163.35
应交税 费
- - 华富智慧城市灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报 告摘要
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应付利 息
- -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债 6.4.7.8 341,847.37 90,000.00
负债合 计
68,354,204.50 68,185,438.72
所有者权益：
实收基 金 6.4.7.9 739,472,662.59 1,537,351,831.89
未分配 利润 6.4.7.10 394,118,297.17 -26,747,476.53
所有者 权益 合计
1,133,590,959.76 1,510,604,355.36
负债和 所有 者权 益总 计
1,201,945,164.26 1,578,789,794.08
注：报 告截 止 日2015 年6 月 30 日， 基金 份额 净值1.533 元， 基金 份额 总额739,472,662.59 份。
后附报 表附 注为 本财 务报 表的组 成部 分。
6.2 利润表
会计主 体： 华富 智慧 城市 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金
本报告 期： 2015 年1 月1 日至2015 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项 目 附注号
本期
2015 年 1 月1 日至2015 年 6 月
30 日
一、收入
708,302,725.52
1.利息 收入
684,828.55
其中： 存款 利息 收入 6.4.7.11 684,828.55
债券利 息收 入
-
资产支 持证 券利 息收 入
-
买入返 售金 融资 产收 入
-
其他利 息收 入
-
2.投资 收益 （损 失以 “- ”填列）
546,294,111.77
其中： 股票 投资 收益 6.4.7.12 543,836,645.84
基金投 资收 益
-
债券投 资收 益 6.4.7.13 -
资产支 持证 券投 资收 益 6.4.7.13.1 -
贵金属 投资 收益 6.4.7.14 -
衍生工 具收 益 6.4.7.15 -
股利收 益 6.4.7.16 2,457,465.93
3.公允 价值 变动 收益 （损 失以“- ”号 填列 ） 6.4.7.17 153,574,670.90
4. 汇 兑收 益 （ 损失 以“- ”号填 列）
-
5.其他 收入 （损 失以 “- ”号填列 ） 6.4.7.18 7,749,114.30
减：二、费用
24,891,368.12
1．管 理人 报酬 6.4.10.2.1 10,029,490.95
2．托 管费 6.4.10.2.2 1,671,581.88 华富智慧城市灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报 告摘要
第 13 页 共 30 页
3．销 售服 务费
-
4．交 易费 用 6.4.7.19 12,964,442.95
5．利 息支 出
-
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
-
6．其 他费 用 6.4.7.20 225,852.34
三、利润总额（亏损 总额 以“-”号填列）
683,411,357.40
减：所 得税 费用
-
四、净利润（净亏损 以“- ”号填列）
683,411,357.40
注： 本基 金合 同于 2014 年 10 月 31 日 生效 ， 无上 年度 可比期 间 。 后 附报 表附 注 为本财 务报 表的 组
成部分 。
6.3 所有者权益（基金净 值）变动表
会计主 体： 华富 智慧 城市 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金
本报告 期：2015 年1 月1 日 至 2015 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至 2015 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初 所有 者权 益 （基
金净值 ）
1,537,351,831.89 -26,747,476.53 1,510,604,355.36
二、 本 期经 营活 动产 生的
基金净 值变 动数 （本 期 净
利润）
- 683,411,357.40 683,411,357.40
三、 本 期基 金份 额交 易产
生的基 金净 值变 动数
（ 净 值 减 少 以 “-”号填
列）
-797,879,169.30 -87,447,735.29 -885,326,904.59
其中：1. 基 金申 购款 1,028,833,007.01 485,350,627.93 1,514,183,634.94
2. 基金 赎回 款 -1,826,712,176.31 -572,798,363.22 -2,399,510,539.53
四、 本 期向 基金 份额 持有
人分配利润产生的基金
净值变动（净值减少以
“- ”号填列 ）
- -175,097,848.41 -175,097,848.41
五、 期末 所有 者权 益 （基
金净值 ）
739,472,662.59 394,118,297.17 1,133,590,959.76
注： 本基 金合 同于2014 年10 月 31 日 生效 ， 无上 年度 可比期 间 。 后 附报 表附 注 为本财 务报 表的 组
成部分 。
本报告 6.1 至 6.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署： 华富智慧城市灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报 告摘要
第 14 页 共 30 页
______ 章宏 韬______
______ 姚 怀然______
____ 陈大 毅____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
6.4 报表附注
6.4.1 基 金基 本情 况
华富智慧城市 灵活配置 混 合型证券投资 基金（以 下 简称本基金） 由华富基 金 管理有限公司 依
照 《 中华 人民 共和 国证 券 投资基 金法 》 、 《公 开募 集 证券投 资基 金运 作管 理办 法》 及相 关规 定和 《 华
富智慧城市灵 活配置混 合 型证券投资基 金基金合 同 》发起，经中 国证券监 督 管理委员会 证监许可
[2014]771 号文 核准 募集 设立。 本基 金 自 2014 年 9 月 17 日起 公开 向社 会发 行 ，至 2014 年 10 月
28 日 募集 结束 。 经 天健 会 计师事 务所 （特 殊普 通合 伙） 验 资并 出具 《验 资报 告》 （ 天健 验 （2014 ）
6-75 号 ） 后 ， 向 中国 证监 会 报送基 金备 案材 料 。 本 次募 集的净 认购 金额 为人民币1,536,733,141.19
元， 有效 认购 款项 在基 金 募集期 间产 生的 利息 共计 人民 币618,690.70 元， 折 成基金 份额 ， 归投 资
人所有。本基 金为契约 型 开放式，存续 期限不定 期 ，基金管理人 为华富基 金 管理有限公 司，基金
托管人为中国 工商银行 股 份有限公司； 有关基金 设 立文件已按规 定向中国 证 券监督管理 委员会备
案；基 金合 同 于2014 年10 月 31 日 生效 ，该 日的 基 金份额 为1,537,351,831.89 份 基金 单位 。
6.4.2 会 计报 表的 编制基 础
本基金 根据 《企 业会 计准 则》 、 中国 证券 投资 基金 业 协会 于 2012 年 11 月 16 日颁 布的 《证 券
投资基金会计 核算业务 指 引》及中国证 监会发布 的 关于基金行业 实务操作 的 有关规定编 制财务报
表。
6.4.3 遵 循企 业会 计准则 及其 他有关 规定 的声明
本基金 2015 半 年度 财务 报 表符合 企业 会计 准则 的要 求，真 实、 完整 地反 映了 本基金 2015 年
6 月 30 日 的财 务状 况以 及2015 半年 度的 经营 成果 和 基金净 值变 动情 况等 有关 信息。
6.4.4 本 报告 期所 采用的 会计 政策 、 会计 估计 与 最近 一期年 度报 告相一 致的 说明
本报告 期所 采用 的会 计政 策与最 近一 期年 度报 告相 一致。
本报告期对持 有的上海 证 券交易所、深 圳证券交 易 所上市交易或 挂牌转让 的 固定收益品种 ，
自 2015 年 3 月 30 日 起主 要依据 第三 方估 值机 构中 证指数 有限 公司 提供 的价 格数据 进行 估值 。 其
他交易 品种 的会 计估 计与 最近一 期年 度报 告相 一致 。
6.4.5 会 计政 策和 会计估 计变 更以及 差错 更正的 说明
6.4.5.1 会 计政 策变 更的 说明 华富智慧城市灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报 告摘要
第 15 页 共 30 页
本报告 期本 基金 会计 政策 无变更 。
6.4.5.2 会 计估 计变 更的 说明
本报告期对持 有的上海 证 券交易所、深 圳证券交 易 所上市交易或 挂牌转让 的 固定收益品种 ，
自 2015 年 3 月 30 日 起主 要依据 第三 方估 值机 构中 证指数 有限 公司 提供 的价 格数据 进行 估值 。 其
他交易 品种 的会 计估 计无 变更。
6.4.5.3 差 错更 正的 说明
本报告 期本 基金 无重 大会 计差错 。
6.4.6 税项
根据财政部、国 家税务总 局财税[2002]128 号文《 关于开放式证券 投资基金 有关税收问题 的
通知》 、财 税[2004]78 号 文《关 于证 券投 资基 金税 收政策 问题 的通 知》 、财 税[2005]103 号《 关于
股权分置试点 改革有关 税 收政策问题的 通知 》 、财 税[2007]84 号《 关于调整 证 券(股票)交易印 花
税税率 的通 知》 、 财 税[2008]1 号 《财 政部 、 国 家税 务 总局关 于企 业所 得税 若干 优惠政 策的 通知 》 、
财税[2012]85 号文 《财 政 部、 国 税总 局、 证监 会关 于实 施 上市 公司 股息 红利 差别化 个人 所得 税政
策有关 问题 的通 知》 及其 他相关 税务 法规 和 实 务操 作，主 要税 项如 下：
以发行 基金 方式 募集 资金 ，不属 于营 业税 征收 范围 ，不征 收营 业税 。
基金买 卖股 票、 债券 的差 价收入 ， 从2004 年1 月1 日起， 继续 免征 收营 业税 。
对基金 买卖 股票 、 债券 的 差价收 入 ， 从2004 年1 月1 日起 ， 继续 免征 收企 业所 得税 ； 对 基金
取得的股票的 股息、红 利 收入以及企业 债券的利 息 收入，由上市 公司和发 行 债券的企业 在向基金
支付上 述收 入时 代扣 代 缴20.00% 的个 人所 得税 。
根据财政部、 国税总局 、 证监会发布之 《关于实 施 上市公司股息 红利差别 化 个人所得税政 策
有关问 题的 通知 》 ， 从 2013 年 1 月 1 日起， 证 券 投 资基金 从公 开发 行和 转让 市场取 得的 上市 公司
股票， 持股 期限 在 1 个月 以内（ 含 1 个月 ）的 ，其 股息红 利所 得全 额计 入应 纳税所 得额 ；持 股 期
限在 1 个月 以上至 1 年（ 含 1 年）的 ，暂 减按 50% 计入应 纳税 所得 额； 持股 期限超 过 1 年的 ，暂
减按25% 计 入应 纳税 所得 额。上 述所 得统 一适 用 20% 的税 率计 征个 人所 得税 。
基金买 卖股 票， 经国 务院 批准， 从 2008 年 4 月 24 日起证 券（ 股票 ）交 易印 花税税 率由 3‰
调整为 1‰ 。 经国 务院 批 准，从 2008 年 9 月 19 日 起，对 证券 交易 印花 税政 策进行 调整 ，由 双边
征收改 为向 卖方 单边 征收 ，税率 保 持 1‰ 。
基金作 为流 通股 股东 ， 在 股权分 置改 革过 程中 收到 由非流 通股 股东 支付 的股 份、 现 金等 对价 ，
暂免征 收印 花税 、企 业所 得税和 个人 所得 税。 华富智慧城市灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报 告摘要
第 16 页 共 30 页
6.4.7 关 联方 关系
6.4.7.1 本 报告 期存 在控 制关 系或其 他重 大利害 关系 的关联 方发 生变化 的情 况
本报告 期存 在控 制关 系或 其他重 大利 害关 系的 关联 方没有 发生 变化 。
6.4.7.2 本 报告 期与 基金 发生 关联交 易的 各关联 方
关联方 名称 与本基 金的 关系
华富基 金管 理有 限公 司 基金发 起人 、管 理人 、注 册登记 人、 销售 机构
中国工 商银 行股 份有 限公 司 基金托 管人 、代 销机 构
华安证 券股 份有 限公 司（ “ 华安 证券 ”） 基金管 理人 的股 东、 代销 机构
6.4.8 本 报告 期及 上年度 可比 期间的 关联 方交易
6.4.8.1 通 过关 联方 交易 单元 进行的 交易
6.4.8.1.1 股 票交 易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2015 年1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
上年度 可比 期间
2014年1月1 日至2014 年6 月30日
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的
比例
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
华安证券 2,105,588,569.05 25.15% - -
6.4.8.1.2 债 券交 易
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 内无 通过 关联 方交易 单元 进行 的债 券交 易。
6.4.8.1.3 债 券回 购交 易
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 内未 通过 关联 方交易 单元 进行 债券 回购 交易。
6.4.8.1.4 权 证交 易
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 内未 通过 关联 方交易 单元 进行 权证 交易 。
6.4.8.1.5 应 支付 关联 方的 佣金
金 额 单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2015年1月1 日至2015 年6 月30日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
华安证券 1,911,568.81 25.45% 1,084,859.13 27.66%
注：上述佣金 按市场佣 金 率计算，以扣 除由中国 证 券登记结算有 限责任公 司 收取，并由 券商承担华富智慧城市灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报 告摘要
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的证券结算风 险基金后 的 净额列示。该 类佣金协 议 的服务范围还 包括佣金 收 取方为本基 金提供的
证券投 资研 究成 果和 市场 信息服 务。
6.4.8.2 关 联方 报酬
6.4.8.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理 费
10,029,490.95 -
其中： 支付 销售 机构 的客
户维护 费
3,961,263.30 -
注：基 金管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 1.50% 的年 费率逐 日计 提， 按月 支付 。计算 方 法 H＝ E× 年
管理费 率 ÷ 当年 天数 （H 为每日 应计 提的 基金 管理 费，E 为前 一日 基金 资产 净值） 。
6.4.8.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
1,671,581.88 -
注：基 金托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 0.25% 的年 费率逐 日计 提， 按月 支付 。计算 方 法 H＝ E× 年
托管费 率 ÷ 当年 天数 （H 为每日 应计 提的 基金 托管 费，E 为前 一日 基金 资产 净值） 。
6.4.8.3 与 关联 方进 行银 行间 同业市 场的 债券( 含 回购)交易
本基金 本报 告期 内未 与关 联方进 行银 行间 同业 市场 的债券(含 回购) 交易 。
6.4.8.4 各 关联 方投 资本 基金 的情况
6.4.8.4.1 报 告期 内基 金管 理人 运用固 有资 金投资 本基 金的情 况
本报告 期内 和上 年度 可比 期间本 基金 管理 人没 有运 用固有 资金 投资 本基 金。
6.4.8.4.2 报 告期 末除 基金 管理 人之外 的其 他关联 方投 资本基 金的 情况
本报告 期末 和上 年度 末没 有其他 关联 方投 资本 基金 的情况 。
6.4.8.5 由 关联 方保 管的 银行 存款余 额及 当期产 生的 利息收 入
单位： 人民 币元 华富智慧城市灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报 告摘要
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关联方
名称
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2014 年1 月1 日至2014 年6 月 30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国工商银行
股份有限公司
130,245,385.49 620,036.63 - -
注：本 表仅 列示 活期 存款 余额及 产生 利息 。
6.4.8.6 本 基金 在承 销期 内参 与关联 方承 销证券 的情 况
本基金 在本 报告 期内 及上 年度可 比期 间内 未参 与关 联方承 销证 券 。
6.4.8.7 其 他关 联交 易事 项的 说明
无
6.4.9 期 末（ 2015 年6 月30 日 ）本 基金持有 的流 通受限 证券
6.4.9.1 因 认购 新发/ 增发 证券 而于期 末持 有的流 通受 限证券
本基金 无因 认购 新发/增 发 证券而 于期 末持 有的 流通 受限证 券。
6.4.9.2 期 末持 有的 暂时 停牌 等流通 受限 股票
金额单 位： 人民 币元
股票代
码
股票名
称
停牌日
期
停牌原
因
期末
估值单
价
复牌日
期
复牌
开盘单
价
数量
（股）
期末
成本总
额
期末估
值总额
备注
002018 华信国际
2015 年6
月 15 日
重大事项
停牌
32.84 - -
1,197,35
4
44,904,5
43.14
39,321,1
05.36
-
002292 奥飞动漫
2015 年5
月 18 日
重大事项
停牌
37.29
2015 年8
月28 日
34.07
2,000,00
0
45,299,2
69.33
74,580,0
00.00
-
002727 一心堂
2015 年4
月 13 日
重大事项
停牌
82.62
2015 年8
月17 日
70.42 450,025
24,682,8
58.85
37,181,0
65.50
-
300113 顺网科技
2015 年5
月 5 日
重大事项
停牌
53.60
2015 年8
月 6 日
51.93 695,524
38,580,3
23.62
37,280,0
86.40
-
600153 建发股份
2015 年6
月 29 日
重大事项
停牌
16.95 - -
5,941,26
9
85,444,3
31.23
100,704,
509.55
-
603939 益丰药房
2015 年6
月 8 日
重大事项
停牌
78.16
2015 年8
月17 日
89.89 6,000 6,000.00
468,960.
00
-
6.4.9.3 期 末债 券正 回购 交易 中作为 抵押 的债券
本基金 本报 告期 末无 债券 正回购 交易 中作 为抵 押的 债券。
6.4.10 有 助于 理解 和分析 会计 报表需 要说 明的其 他事 项 华富智慧城市灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报 告摘要
第 19 页 共 30 页
本报告期对持 有的上海 证 券交易所、深 圳证券交 易 所上市交易或 挂牌转让 的 固定收益品种 ，
自 2015 年 3 月 30 日 起主 要依据 第三 方估 值机 构中 证指数 有限 公司 提供 的价 格数据 进行 估值 。 其
他交易 品种 的会 计估 计无 变更。
§7 投资组 合报告
7.1 期末基金资产组合情 况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额 占基金 总资 产的 比例
（% ）
1 权益投 资 1,065,225,803.97 88.63
其中： 股票 1,065,225,803.97 88.63
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 134,979,989.16 11.23
7 其他各 项资 产 1,739,371.13 0.14
8 合计 1,201,945,164.26 100.00
注：本 表列 示的 其他 各项 资产详 见 7.12.3 期 末其 他各项 资产 构成 。
7.2 期末按行业分类的股 票投资组合
金额 单位 ：人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （ ％）
A
农、林 、牧 、渔 业 - -
B
采矿业 - -
C
制造业 699,855,456.46 61.74
D
电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供
应业
- -
E
建筑业 - -
F
批发和 零售 业 187,312,286.61 16.52
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 66,892,474.50 5.90
H
住宿和 餐饮 业 - - 华富智慧城市灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报 告摘要
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I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
37,280,086.40 3.29
J
金融业 - -
K
房地产 业 - -
L
租赁和 商务 服务 业 73,885,500.00 6.52
M
科学研 究和 技术 服务 业 - -
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和 社会 工作 - -
R
文化、 体育 和娱 乐业 - -
S
综合 - -
合计 1,065,225,803.97 93.97
7.3 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小排序的前十名股 票投资明
细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600153 建发股 份 5,941,269 100,704,509.55 8.88
2 002030 达安基 因 1,823,906 80,799,035.80 7.13
3 002396 星网锐 捷 2,399,940 77,038,074.00 6.80
4 002292 奥飞动 漫 2,000,000 74,580,000.00 6.58
5 002400 省广股 份 2,925,000 73,885,500.00 6.52
6 600594 益佰制 药 1,025,161 59,592,608.93 5.26
7 600079 人福医 药 1,581,635 58,599,576.75 5.17
8 300038 梅泰诺 1,300,000 58,474,000.00 5.16
9 300016 北陆药 业 1,299,914 55,519,326.94 4.90
10 600834 申通地 铁 1,877,550 39,484,876.50 3.48
注：投资者欲 了解本报 告 期末基金投资 的所有股 票 明细，应阅读 登载于公 司 网站的半年 度报告正
文。
华富智慧城市灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报 告摘要
第 21 页 共 30 页
7.4 报告期内股票投资组 合的重大变动
7.4.1 累 计买 入金 额超出 期初 基金资 产净 值 2% 或前 20 名的股 票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600153 建发股 份 151,867,653.71 10.05
2 600079 人福医 药 122,085,769.76 8.08
3 600594 益佰制 药 104,816,088.88 6.94
4 000712 锦龙股 份 97,308,665.01 6.44
5 601288 农业银 行 78,304,311.50 5.18
6 002197 证通电 子 74,673,978.63 4.94
7 002396 星网锐 捷 74,482,058.93 4.93
8 601628 中国人 寿 73,909,900.98 4.89
9 600739 辽宁成 大 73,015,018.54 4.83
10 002292 奥飞动 漫 72,740,726.19 4.82
11 601169 北京银 行 71,026,851.87 4.70
12 600259 广晟有 色 69,435,838.02 4.60
13 002030 达安基 因 69,253,774.10 4.58
14 600729 重庆百 货 66,603,234.88 4.41
15 601258 庞大集 团 66,475,029.89 4.40
16 002229 鸿博股 份 64,654,208.83 4.28
17 002450 康得新 64,473,036.24 4.27
18 600867 通化东 宝 63,362,142.18 4.19
19 600150 中国船 舶 60,079,389.05 3.98
20 600109 国金证 券 59,620,928.44 3.95
21 300039 上海凯 宝 56,552,731.19 3.74
22 601600 中国铝 业 55,890,990.00 3.70
23 002081 金 螳 螂 55,694,491.54 3.69
24 300295 三六五 网 54,871,799.44 3.63
25 002236 大华股 份 53,226,287.77 3.52
26 002247 帝龙新 材 51,017,335.63 3.38
27 600535 天士力 46,531,970.38 3.08
28 002018 华信国 际 44,904,543.14 2.97
29 002400 省广股 份 44,499,371.11 2.95
30 300013 新宁物 流 43,906,693.90 2.91 华富智慧城市灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报 告摘要
第 22 页 共 30 页
31 300088 长信科 技 41,422,159.65 2.74
32 300246 宝莱特 40,746,419.25 2.70
33 600019 宝钢股 份 40,688,345.36 2.69
34 000938 紫光股 份 40,382,615.78 2.67
35 601908 京运通 39,755,213.00 2.63
36 002474 榕基软 件 39,643,834.37 2.62
37 000961 中南建 设 39,554,550.13 2.62
38 600685 广船国 际 39,285,080.44 2.60
39 300041 回天新 材 38,890,841.63 2.57
40 300113 顺网科 技 38,580,323.62 2.55
41 600108 亚盛集 团 37,975,662.08 2.51
42 601233 桐昆股 份 37,332,420.64 2.47
43 600146 大元股 份 36,328,574.70 2.40
44 300016 北陆药 业 36,297,671.26 2.40
45 000987 广州友 谊 35,440,357.19 2.35
46 600834 申通地 铁 35,254,197.40 2.33
47 002332 仙琚制 药 35,059,114.73 2.32
48 000793 华闻传 媒 34,428,939.72 2.28
49 002727 一心堂 32,788,533.64 2.17
50 000861 海印股 份 31,150,476.94 2.06
51 000401 冀东水 泥 31,142,002.86 2.06
52 002117 东港股 份 30,880,163.61 2.04
注：本表列示 “买入金 额 ”按买入成交 金额（成 交 单价乘以成交 数量）填 列 ，未考虑相 关交易费
用。
7.4.2 累 计卖 出金 额超出 期初 基金资 产净 值 2% 或前 20 名的股 票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600158 中体产 业 127,610,747.12 8.45
2 002197 证通电 子 104,949,552.53 6.95
3 002229 鸿博股 份 103,853,855.82 6.87
4 000712 锦龙股 份 102,599,637.74 6.79
5 600109 国金证 券 100,497,182.64 6.65
6 601288 农业银 行 84,575,436.40 5.60
7 600153 建发股 份 82,637,035.25 5.47 华富智慧城市灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报 告摘要
第 23 页 共 30 页
8 600739 辽宁成 大 79,785,149.18 5.28
9 601169 北京银 行 76,831,220.64 5.09
10 600108 亚盛集 团 75,615,037.76 5.01
11 002383 合众思 壮 75,278,513.84 4.98
12 600259 广晟有 色 74,727,030.68 4.95
13 601628 中国人 寿 72,750,148.25 4.82
14 600867 通化东 宝 72,382,996.32 4.79
15 600690 青岛海 尔 71,522,208.80 4.73
16 601258 庞大集 团 70,285,668.80 4.65
17 002450 康得新 67,026,810.99 4.44
18 300020 银江股 份 65,880,135.28 4.36
19 601600 中国铝 业 65,414,820.90 4.33
20 300209 天泽信 息 64,187,402.36 4.25
21 300088 长信科 技 63,736,502.27 4.22
22 600150 中国船 舶 63,678,423.21 4.22
23 300295 三六五 网 61,795,965.72 4.09
24 600594 益佰制 药 61,428,606.10 4.07
25 002081 金 螳 螂 61,186,094.45 4.05
26 000793 华闻传 媒 59,875,106.75 3.96
27 002474 榕基软 件 59,212,354.20 3.92
28 002439 启明星 辰 58,182,857.64 3.85
29 300369 绿盟科 技 56,015,985.43 3.71
30 600126 杭钢股 份 53,732,123.14 3.56
31 601233 桐昆股 份 51,723,485.61 3.42
32 300246 宝莱特 51,607,561.80 3.42
33 300162 雷曼光 电 50,929,335.42 3.37
34 600535 天士力 50,335,931.97 3.33
35 601318 中国平 安 49,413,567.16 3.27
36 600837 海通证 券 49,190,871.88 3.26
37 600079 人福医 药 47,447,283.04 3.14
38 600685 广船国 际 45,578,799.91 3.02
39 002445 中南重 工 42,963,259.88 2.84
40 002332 仙琚制 药 42,720,180.27 2.83
41 601018 宁波港 42,578,630.55 2.82
42 600019 宝钢股 份 42,220,445.00 2.79
43 000961 中南建 设 41,036,787.89 2.72
44 600335 国机汽 车 40,784,850.81 2.70
45 002236 大华股 份 39,787,774.50 2.63 华富智慧城市灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报 告摘要
第 24 页 共 30 页
46 000987 广州友 谊 39,773,838.99 2.63
47 300038 梅泰诺 38,910,729.33 2.58
48 000861 海印股 份 37,549,450.04 2.49
49 300212 易华录 36,820,116.41 2.44
50 002698 博实股 份 36,698,260.30 2.43
51 600276 恒瑞医 药 35,358,871.77 2.34
52 002117 东港股 份 35,200,454.03 2.33
53 002711 欧浦钢 网 32,920,941.74 2.18
54 002292 奥飞动 漫 32,539,222.11 2.15
55 300039 上海凯 宝 32,093,648.13 2.12
56 002098 浔兴股 份 31,653,217.91 2.10
57 600061 中纺投 资 31,569,632.35 2.09
注： 本表 列示 “ 卖出 金额 ” 按卖 出成 交金 额 （成 交 单价乘 以成 交数 量 ） 填 列 ， 未 考虑 相关 交易 费
用。
7.4.3 买 入股 票的 成本总 额及 卖出股 票的 收入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 3,863,291,519.04
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 4,509,545,823.38
注：本 表列 示“ 买入 股票 成本（ 成交 ）总 额” 及“ 卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额”均 按买 卖成 交金
额（成 交单 价乘 以成 交数 量）填 列， 未考 虑相 关交 易费用 。买 入包 括新 股、 配股、 债转 股及 行权
等获得 的股 票。
7.5 期末按债券品种分类 的债券投资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
7.6 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小 排序的前五名债 券投资明
细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
7.7 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小 排序的前十名资 产支持证
券投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。 华富智慧城市灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报 告摘要
第 25 页 共 30 页
7.8 报告 期末按公允价值占 基金资产净值比例 大小排序的前五名 贵金属投
资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 投资 。
7.9 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小 排序的前五名权 证投资明
细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
7.10 报告期末本基金投资 的股指期货交易情 况说明
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
7.11 报告期 末本基金投资 的国债期货交易情 况说明
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
7.12 投资组合报 告附注
7.12.1 本报 告 期内 ，本 基金 投 资 的前 十名 证 券的 发行 主 体不 存 在被 监 管部 门立 案 调查 的 情
况，在 本报 告编 制日 前一 年内也 不存 在受 到公 开谴 责、处 罚的 情况 。
7.12.2 基金 投资 的前 十名 股票中 ，没 有投 资于 超出 基金合 同规 定备 选股 票库 之外的 股票 。
7.12.3 期 末其 他各 项资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 1,245,806.22
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 30,947.94
5 应收申 购款 462,616.97
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 1,739,371.13 华富智慧城市灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报 告摘要
第 26 页 共 30 页
7.12.4 期 末持 有的 处于转 股期 的可转 换债 券明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
7.12.5 期 末前 十名 股票中 存在 流通受 限情 况的说 明
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的 公允
价值
占基金 资产 净值 比
例（% ）
流通受 限情 况说 明
1 600153 建发股 份 100,704,509.55 8.88 重大事 项停 牌
2 002292 奥飞动 漫 74,580,000.00 6.58 重大事 项停 牌
7.12.6 投 资组 合报 告附注 的其 他文字 描述 部分
由于计 算中 四舍 五入 的原 因，本 报告 分项 之和 与合 计项之 间可 能存 在尾 差。
§8 基金份 额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人 户数及持有人结构
份额单 位： 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
7,252 101,968.10 538,409,005.22 72.81% 201,063,657.37 27.19%
8.2 期末基金管理人的从 业人员持有本基金 的情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员
持有本 基金
0.00 0.0000%
8.3 期末基金管理人的从 业人员持有本开放 式基金份额总量区 间的情况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ） 华富智慧城市灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报 告摘要
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本公司 高级 管理 人员 、 基 金 投资和 研究 部
门负责 人 持 有本 开放 式基 金
0
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金
0
§9 开放式 基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （ 2014 年 10 月31 日 ）基 金份 额 总额
1,537,351,831.89
本报告 期期 初基 金份 额总 额 1,537,351,831.89
本报告 期基 金总 申购 份额 1,028,833,007.01
减:本 报告 期基 金总 赎回 份 额 1,826,712,176.31
本报告 期基 金拆 分变 动份 额（份 额减 少以"-" 填列 ） -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 739,472,662.59
注：总 申购 份额 含红 利再 投、转 换入 份额 ；总 赎回 份额含 转换 出份 额。
§10 重大事件揭示
10.1 基金份额持 有人大会 决议
本报告 期内 未召 开持 有人 大会。
10.2 基金管理人 、基金托 管人的专门基金托 管部门的重大人事 变动
1 、 经 华富 基金 管理 有限 公司 总 经理 办公 会 议审 议通过 ， 因工 作需 要 ，王 光力先 生 不再 担任
华富成 长趋 势股 票型 证券 投资基 金基 金经 理的 职务 。
2 、 经 华富 基金 管理 有限 公司 总 经理 办公 会 议审 议通过 ， 因工 作需 要 ，增 聘陈启 明 先生 为华
富竞争 力优 选混 合型 证券 投资基 金基 金经 理。
3 、 经 华富 基金 管理 有限 公司 总 经理 办公 会 议审 议通过 ， 因工 作需 要 ，增 聘王翔 先 生为 华富
成长趋 势股 票型 证券 投资 基金基 金经 理。
4 、 经 华富 基金 管理 有限 公司 总 经理 办公 会 议审 议通过 ， 因工 作需 要 ，刘 文正先 生 不再 担任
华富策 略精 选灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金基 金经 理的职 务。
5 、经华富 基金 管理 有限 公司 总 经理 办公 会 议审 议通过 ， 因工 作需 要 ，龚 炜先生 不 再担 任华
富灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 基金 经理 的职 务。 华富智慧城市灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报 告摘要
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6 、 经 华富 基金 管理 有限 公司 总 经理 办公 会 议审 议通过 ， 因工 作需 要 ，胡 伟先生 不 再担 任华
富灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 基金 经理 的职 务。
7 、 经 华富 基金 管理 有限 公司 总 经理 办公 会 议审 议通过 ， 因工 作需 要 ，增 聘王夏 儒 先生 为华
富灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 基金 经理 。
8 、 经 华富 基金 管理 有限 公司 总 经理 办公 会 议审 议通过 ， 因工 作需 要 ，聘 任龚炜 先 生为 华富
国泰民 安灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金基 金经 理。
9 、 经 华富 基金 管理 有限 公司 总 经理 办公 会 议审 议通过 ， 因工 作需 要 ，聘 任刘文 正 先生 为华
富国泰 民安 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 基金 经理 。
10 、 经 华富 基金 管理 有限 公司总 经理 办公 会议 审议 通过， 因工 作需 要， 增聘 张亮先 生为 华 富
国泰民 安灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金基 金经 理。
11 、 经 华富 基金 管理 有限 公司总 经理 办公 会议 审议 通过， 因工 作需 要， 聘任 胡伟先 生为 华 富
旺财保 本混 合型 证券 投资 基金基 金经 理。
12 、 经 华富 基金 管理 有限 公司总 经理 办公 会议 审议 通过， 因工 作需 要， 聘任 张惠女 士为 华 富
旺财保 本混 合型 证券 投资 基金基 金经 理。
13 、本 报告 期基 金托 管人 的专门 基 金 托管 部门 无重 大人事 变动 。
10.3 涉及基金管 理人、基 金财产、基金托管 业务的诉讼
基金管 理人 、基 金财 产、 基金托 管业 务在 本报 告期 内没有 发生 诉讼 事项 。
10.4 基金投资策 略的改变
本报告 期内 本基 金投 资策 略未改 变。
10.5 为基金进行 审计的会 计师事务所情况
本报告 期内 ，本 基金 未有 改聘为 其审 计的 会计 师事 务所情 况。
10.6 管理人、托 管人及其 高级管理人员受稽 查或处罚等情况
本基金 的管 理人 、托 管人 及其高 级管 理人 员报 告期 内未受 监管 部门 的稽 查或 处罚。
华富智慧城市灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报 告摘要
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10.7 基金租用证券公司交 易单元的有关情况
10.7.1 基 金租 用证 券公司 交易 单元进 行股 票投资 及佣 金支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
招商证券 2 373,546,393.94 4.46% 340,076.98 4.53% -
长城证券 1 422,597,764.20 5.05% 384,730.04 5.12% -
华安证券 2 2,105,588,569.05 25.15% 1,911,568.81 25.45% -
长江证券 1 396,275,184.84 4.73% 350,664.08 4.67% -
华泰证券 2 1,417,592,250.85 16.93% 1,289,180.57 17.16% -
东方证券 1 - - - - -
华创证券 1 2,308,452,700.48 27.57% 2,042,751.17 27.19% -
方正证券 1 533,906,388.42 6.38% 472,453.96 6.29% -
宏源证券 1 - - - - -
浙商证券 1 - - - - -
国海证券 1 - - - - -
国金证券 1 814,855,120.64 9.73% 721,065.95 9.60% -
注：1) 根据中国证监会《关于完善证券投资基金交易席位制度有关问题的通知》 （证监基金字
[2007]48 号） ， 我 公司修 订了租 用证 券公 司专 用交 易单元 的选 择标 准和 程序 ， 在比 较了 多家 证 券
经营机构的财 务状况、 经 营状况、研究 水平后， 选 择了研究能力 强、内部 管 理规范、信 息资讯服
务能力 强的 券商 租用 了基 金专用 交易 单元 。
2)本报告期本 基金新增 招 商证券、长江 证券、华 泰 证券、长城证 券、申万 宏 源证券、国 金证券等
六个交 易单 元。
3)此处的佣金 指基金通 过 单一券商的交 易单元进 行 股票、权证等 交易而合 计 支付该券商 的佣金合
计，不 单指 股票 交易 佣金。
10.7.2 基 金租 用证 券公司 交易 单元进 行其 他证券 投资 的情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例
招商证券 - - - - - - 华富智慧城市灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报 告摘要
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长城证券 - - - - - -
华安证券 - - - - - -
长江证券 - - - - - -
华泰证券 - - - - - -
东方证券 - - - - - -
华创证券 - - - - - -
方正证券 - - - - - -
宏源证券 - - - - - -
浙商证券 - - - - - -
国海证券 - - - - - -
国金证券 - - - - - -
注：债 券交 易中 企业 债及 可分离 债券 的成 交金 额按 净价统 计， 可转 债的 成交 金额按 全价 统计 。
§11 影响投资者决策的其 他重要信息
无
