华 富 旺 财 保本 混 合 型 证券 投 资 基金2015 年
半年度报告 摘要
2015 年6 月30 日
基金管 理人： 华富基金管 理有限公司
基金托 管人： 中国建设银 行股份有限公司
送出日 期：2015 年8 月29 日
华富旺财保本混合型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
第 2 页 共 34 页
§1 重要提 示
1.1 重要提示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本半 年 度报告已经 三分之二
以上独 立董 事签 字同 意， 并由董 事长 签发 。
基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2015 年 8 月 28 日 复核 了本
报告中的财务 指标、净 值 表现、利润分 配情况、 财 务会计报告、 投资组合 报 告等内容， 保证复核
内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本半年 度报 告摘 要摘 自半 年度报 告正 文， 投资 者欲 了解详 细内 容， 应阅 读半 年度报 告正 文。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2015 年3 月16 日起 至2015 年 6 月 30 日止。 华富旺财保本混合型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
第 3 页 共 34 页
§2 基金简 介
2.1 基金基本情况
基金简 称 华富旺 财保 本混 合
基金主 代码 001034
交易代 码 001034
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2015 年 3 月 16 日
基金管 理人 华富基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国建 设银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 317,721,268.43 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目 标 本 基 金采 取恒 定比 例组 合保 险 策略 ，通 过动 态调 整资
产 组 合， 在确 保保 本周 期内 本 金安 全的 前提 下， 力争
实现基 金资 产的 稳定 增值 。
投资策 略 根 据 恒定 比例 组合 保险 原理 ， 本基 金将 根据 市场 的波
动 、 组合 安全 垫（ 即基 金净 资 产超 过基 金价 值底 线的
数 额 ）的 大小 动态 调整 固定 收 益资 产与 风险 资产 投资
的 比 例， 通过 对固 定收 益资 产 的投 资实 现保 本周 期到
期 时 投资 本金 的安 全， 通过 对 风险 资产 的投 资寻 求保
本期间 资产 的稳 定增 值。
业绩比 较基 准 （一年 期银 行定 期存 款税 后收益 率+1% ） ×1.5
风险收 益特 征 本 基 金为 保本 混合 型基 金， 属 证券 投资 基金 中的 低风
险 品 种， 其预 期风 险与 预期 收 益率 低于 股票 型基 金、
非 保 本的 混合 型基 金， 高于 货 币市 场基 金和 债券 型基
金。
2.3 基金管理人和基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 华富基 金管 理有 限公 司 中国建 设银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 满志弘 田青
联系电 话 021-68886996 010-67595096
电子邮 箱 manzh@hffund.com tianqing1.zh@ccb.com
客户服 务电 话
400-700-8001 010-67595096
传真 021-68887997 010-66275853 华富旺财保本混合型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
第 4 页 共 34 页
2.4 信息 披露方式
登载基 金半 年度 报告 正文 的管理 人互 联网 网址 http://www.hffund.com
基金半 年度 报告 备置 地点 基金管 理人 及基 金托 管人 的办公 场所
§3 主要财务指 标和基金 净值表现
3.1 主要会计数据和财务 指标
金 额单位 ：人 民币 元
3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期(2015 年3 月16 日 - 2015 年6 月30 日)
本期已 实现 收益 7,313,251.05
本期利 润 3,835,534.90
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.0121
本期基 金份 额净 值增 长率 1.20%
3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末( 2015 年6 月 30 日 )
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.0121
期末基 金资 产净 值 321,556,803.33
期末基 金份 额净 值 1.012
注：1 ）本 基金 合同 生效 未 满一年 。
2） 本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入、 投资 收益 、 其他 收入 （ 不含 公允 价 值变动 收益 ） 扣 除相
关费用 后的 余额 ，本 期利 润为本 期已 实现 收益 加上 本期公 允价 值变 动收 益。
3） 以 上所 述基 金业 绩指 标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 （ 例如 ， 开放式 基金 的申 购赎
回费等 ） ， 计入 费用 后实 际 收益水 平要 低于 所列 数字 。
4）期 末可 供分 配利 润， 采 用期末 资产 负债 表中 未分 配利润 与未 分配 利润 中已 实现部 分的 孰低 数，
表中的 “期末 ” 均指 报告 期最后 一日 ， 即 6 月30 日。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基 金份 额净 值增长 率及 其与同 期业 绩比较 基准 收益率 的比 较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去一 个月 -7.24% 1.16% 0.42% 0.01% -7.66% 1.15%
过去三 个月 0.90% 0.82% 1.25% 0.01% -0.35% 0.81% 华富旺财保本混合型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
第 5 页 共 34 页
自基金 合同
生效起 至今
1.20% 0.75% 1.48% 0.01% -0.28% 0.74%
注： 本基 金在 保本 周期 内 的业绩 比较 基准= （一 年期 银行定 期存 款税 后收 益率+1% ） ×1. 5 ， 业 绩比
较基准 在每 个交 易日 实现 再平衡 。
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准 收
益 率变 动的比 较
注：根 据《 华富 旺财 保本 混合型 证券 投资 基金 基金 合同》 的规 定， 本基 金的 资产配 置范 围为 ：股
票、权 证等 风险 资产 占基 金资产 的比 例不 高 于40% ，其中 基金 持有 的全 部权 证的市 值不 超过 基金
资产净 值 的3% ；债 券、 货 币市场 工具 等固 定收 益资 产占基 金资 产的 比例 不低 于 60% ，在 每个 开放
期间的 前3 个月 、开 放期 间及开 放期 的 后 3 个 月不 受前述 投资 组合 比例 的限 制。在 开放 期， 本基
金持有 现金 或投 资于 到期 日在一 年以 内的 政府 债券 的比例 合计 不低 于基 金资 产净值 的 5% ， 在 保 本
周期内 （ 保本 周期 到期 日 除外） ， 本基 金不 受该 比例 的限制 。 本基 金合 同生 效 未满一 年 。 本 基金建
仓期 为2015 年3 月16 日到 2015 年9 月16 日 。本 报告期 ，本 基金 仍在 建仓 期内。 华富旺财保本混合型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
第 6 页 共 34 页
§4 管理人 报告
4.1 基金管理人及基 金经 理情况
4.1.1 基 金管 理人 及其管 理基 金的经 验
基金管 理人 华富 基金 管理 有限公 司于2004 年3 月29 日经中 国证 监会 证监 基金 字[2004]47 号
文核准 开业 ，4 月 19 日 在 上海正 式注 册成 立， 注册 资本 1.2 亿 元， 公司 股东 为华安 证券 股份 有限
公司、 安徽 省信 用担 保集 团有限 公司 和合 肥兴 泰金 融控股 （集 团） 有限 公司 。截止 2015 年 6 月
30 日 ， 本 基金 管理 人管 理 了华富 竞争 力优 选混 合型 证券投 资基 金、 华富 货币 市场基 金、 华富 成长
趋势股票型证 券投资基 金 、华富收益增 强债券型 证 券投资基金、 华富策略 精 选灵活配置 混合型证
券投资 基金 、华 富价 值 增 长灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 、华 富中 证 100 指 数证 券 投资 基金 、 华
富强化回报债 券型证券 投 资基金、华富 量子生命 力 股票型证券投 资基金、 华 富中小板指 数增强型
证券投资基金 、华富保 本 混合型证券投 资基金、 华 富灵活配置混 合型证券 投 资基金、华 富恒富分
级债券型证券 投资基金 、 华富恒财分级 债券型证 券 投资基金、华 富智慧城 市 灵活配置混 合型证券
投资基金、华 富恒稳纯 债 债券型证券投 资基金、 华 富国泰民安灵 活配置混 合 型证券投资 基金、华
富旺财 保本 混合 型证 券投 资基金 和华 富永 鑫灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金十 九只基 金。
4.1.2 基 金经 理（ 或基金 经理 小组） 及基 金经理 助理 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助 理）
期限
证券从
业年限
说明
任职日 期 离任日 期
胡伟
华 富 旺 财 保 本 混 合 型
基金基 金经 理 、 华 富恒
稳 纯 债 债 券 型 基 金 经
理、 华富 收益 增强 债券
型基金 经理 、 华富 保本
混合型 基金 经理 、 华富
恒 富 分 级 债 券 型 基 金
经理 、 华 富恒 财分 级债
券型基 金经 理 、 公 司公
募 投 资 决 策 委 员 会 成
员、公 司总 经理 助理 、
固定收 益部 总监
2015 年 3 月 16
日
- 十一年
中南财经政法大学 经
济学学 士、 本科 学历 ，
曾任珠海市商业银 行
资金营运部交易员 ，
从事债券研究及债 券
交易工 作， 2006 年 11
月加入华富基金管 理
有限公司，曾任债 券
交易员、华富货币 市
场 基 金 基 金 经 理 助
理、固定收益部副 总
监、2009 年10 月 19
日至2014 年11 月17
日任华富货币市场 基
金基金 经理 、2014 年
8 月 7 日至 2015 年2华富旺财保本混合型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
第 7 页 共 34 页
月 11 日任华富灵 活
配置混合型基金基 金
经理。
张惠
华 富 旺 财 保 本 混 合 型
基金基 金经 理 、 华 富保
本 混 合 型 基 金 基 金 经
理
2015 年 3 月 16
日
- 八年
合肥工业大学产业 经
济学硕士、研究生 学
历，2007 年 6 月加入
华富基金管理有限 公
司，先后担任研究 发
展 部 助 理 行 业 研 究
员、行业研究员、 固
收研究 员，2012 年5
月 21 日至 2014 年 3
月 19 日任华富策 略
精选混合型基金基 金
经理助 理，2014 年3
月20 日至2014 年11
月 18 日任华富保 本
混合型基金基金经 理
助理。
注： 任职 日期 指该 基金 成 立之日 。 证券 从业 年限 的 计算标 准上 ， 证券 从业 的 含义遵 从行 业协 会 《证
券业从 业人 员资 格管 理办 法》的 相关 规定 。
4.2 管理人对报告期内本 基金运作遵规守信 情况的说明
本报告期内， 本基金管 理 人认真遵循《 中华人民 共 和国证券投资 基金法》 及 相关法律法规 ，
对本基金的管 理始终按 照 基金合同、招 募说明书 的 要求和公司制 度的规定 进 行。本基金 的交易行
为合法合规， 未发现异 常 情况；相关信 息披露真 实 、完整、准确 、及时； 基 金各种账户 类、申购
赎回、 注册 登记 业务 均按 规定的 程序 进行 ，未 出现 重大违 法违 规或 违反 基金 合同的 行为 。
4.3 管理人对报告期内公 平交易情况的专项 说明
4.3.1 公 平交 易制 度的执 行情 况
本基金管理人 根据中国 证 监会《证券投 资基金管 理 公司公平交易 制度指导 意 见》等相关法 规
要求 ， 结 合实 际情 况 ， 制 定了 《华 富基 金管 理有 限 公司公 平交 易管 理制 度》 ， 对证券 的一 级市 场申
购、二级市场 交易相关 的 研究分析、投 资决策、 授 权、交易执行 、业绩评 估 等投资管理 环节全部
纳入公平交易 管理中， 实 行事前控制、 事中监控 、 事后分析反馈 的流程化 管 理。在制度 和流程上
确保各 组合 享有 同等 信息 知情权 、均 等交 易机 会， 并保持 各组 合的 独立 投资 决策权 。
本报告 期内 ，公 司公 平交 易制度 总体 执行 情况 良好 。 华富旺财保本混合型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
第 8 页 共 34 页
4.3.2 异 常交 易行 为的专 项说 明
本报告期内未 发现本基 金 存在异常交易 行为。本 基 金报告期内不 存在参与 的 交易所公开竞 价
同日反 向交 易成 交较 少的 单边交 易量 超过 该 证 券当 日成交 量 的 5% 的情 形。
4.4 管理人对报告期内基 金的投资策略和业 绩表现的说明
4.4.1 报 告期 内基 金投资 策略 和运作 分析
2015 年上 半年 ，中 国经 济 整体处 于软 着陆 的阶 段，GDP 增 长继 续回 落 至 7% ，7 月 PMI 再次 跌
回 50 ， 总理 指数 跌至 0 附 近，进 出口 今年 以来 持续 负增长 ，固 定资 产投 资回 落至 11.4% ，CPI 回
落至1.3% ，PPI 跌 幅扩 大 至 4.6% 。 二 季度 随着330 楼市新 政的 发酵， 新房 销 量在 5-6 月 大幅 回暖 ，
6 月末 商品 房销 售的 同比 增速回 升 至 4% ，一 线城 市 房价环 比持 续上 涨， 但是 楼市回 暖尚 未传 导至
房地产 开发 投资 ， 上半 年 新开工 投资 仍下 滑 16% 。 全 球范围 ， 日 本 6 月 PMI 下 滑显著 ， 欧元 区 PMI
继续回 暖 ， 美 国6 月 PMI 和就业 数据 持续 向好 、 消 费信 心 好转 ， 欧美 经济 好 转的迹 象越 来越 明显 ，
或将制约欧美 央行未来 货 币宽松的力度 。二季度 海 外债券利率反 弹显著， 美 国和德国十 年国债均
上行超 过 20BP ， 一度在 5 月给国 内带 来巨 大的 压力 ，6 月份 由于 半年 末， 还 有新股 压力 ，资 金面
略显紧 张，7 天 回购 一度 反弹 至 4.8% ， 央行 降准 降 息齐发 ，为 了稳 定资 金利 率重启 逆回 购， 并且
持续下 调利 率， 资金 面再 次宽松 ，7 天利 率下 行至2.7% 附 近。
大类资产配置 的角度，6 月虽然是半年 末，但是 回 购利率和国债 利率的波 动 不大，央行维 稳
的力度超预期 ，债市长 牛 格局不变，三 季度随着 利 差扩大后仍有 较好的机 会 ，但是 一旦 地方债务
置换加速，经 济筑底企 稳 ，信贷投放加 大，利率 曲 线重回平坦将 很漫长， 预 计随着降息 传导至理
财收益走低， 中长端信 用 债配置价值优 于利率债 。 三季度最大的 变数，来 自 加大基建投 资和财政
赤字， 或导 致短 期经 济企 稳预期 升温 ， 而 9 月 进入 消费旺 季，CPI 或 随着 猪 价持续 反弹 ，导 致债
市套利 空间 被收 窄。
6 月后 权益 市场 进入 调整 期， 股 市表 现很 差， 股票 市场 在 6 月 初冲 上5000 点 后大幅 回调 ， 月
末跌 破4000 点 。
本基金在上半 年成立， 建 仓初期主要配 置了久期 在 一年半左右的 短期融资 券 和企业债，小 幅
配置了转债， 在积累一 定 安全垫后增加 了权益资 产 的配置比例， 主要集中 在 创业板中的 成长股，
因此 在6 月 末的 市场 大回 调中净 值回 撤较 多， 本基 金成立 以来 净值 表现 不佳 。
4.4.2 报 告期 内基 金的业 绩表 现
本基金 于2015 年3 月 16 日正式 成立 。 截 止2015 年6 月 30 日， 本基 金份 额净 值为 1.012 元，
累计份 额净 值 为 1.012 元 。报告 期， 本基 金份 额净 值增长 率 为 1.20% ，同 期 业绩比 较基 准收 益率华富旺财保本混合型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
第 9 页 共 34 页
为1.48% 。
4.5 管理人对宏观经济、 证券市场及 行业走 势的简要展望
展望未 来，2015 年 下半 年 依然是 基建 加码 和地 产回 暖的一 年， 因此 经济 企稳 、 流动 性充 裕或
是常态。7 月 底召开的 政 治局会议已为 下半年的 政 策奠定基调， 仍是调结 构 和稳增长并 进，国务
院会在财政政 策上加大 刺 激的力度，央 行货币政 策 仍有放松空间 。从社会 融 资来看，6 月显然已
经加大 信贷 投放 ，而 美联 储 9 月 加息 预期 导致 的外 汇占款 流出 在二 季度 显然 尚未构 成实 质冲 击 ，
所以内生的流 动性会持 续 充裕，而银行 间利率不 出 意外继续低位 ，进而传 导 至理财产品 和信贷利
率，下半年的 社会融资 利 率有望下行。 展望下半 年 ，经济虽然低 迷但有望 见 底，货 币政 策继续维
持宽松 格局。 上半年猪 价 反弹较快对下 半年的通 胀 预期会有所修 复，而三 季 度美联储加 息也是大
概率事件，总 体而言我 们 认为债券牛市 行情仍未 走 完，但面临的 不确定因 素 在增多，阶 段性波动
将会比较频繁 。在新常 态 的经济增长背 景下，基 于 政府对经济的 一系列托 底 行为，经济 断崖式下
行风险较低，6 月份以 来 权益市场的大 幅下跌， 在 政府一系列 “ 组合拳” 的 影响下，短 期底部也
已形成，未来 在市场恢 复 常态运行后， 可以逐步 增 加超跌的价值 股的配置 。 转债市场。 由于存量
转债较 少且 溢价 率过 高， 短期机 会不 大， 未来 继续 关注新 发转 债的 机会 。
下半年，本基 金 继续维 持 现有信用配置 和票息策 略 ，保持一定的 杠杆适度 套 息。我们将继 续
做好大 类资 产的 配置 ，优 化风险 资产 以及 安全 资产 的比重 ，努 力实 现本 金的 保值增 值。
本基金将继续 把流动性 管 理和风险控制 放在首位 ， 在较低风险程 度下，认 真 研究各个潜在 投
资领域的机会 ，发挥管 理 人的综合优势 ，积极稳 健 地做好配置策 略，均衡 投 资，力争为 基金持有
人获取 合理 的投 资收 益。
4.6 管理人对报告期内基 金估值程序等事项 的说明
本基金管理人 为了有效 控 制基金估值流 程，按照 相 关法律法规的 规定，成 立 了估值委员会 ，
并制订了相关 制度和流 程 。估值委员会 负责基金 估 值相关 工作的 评估、决 策 、执行和监 督，确保
基金估值的公 允、合理 ， 保证估值未被 歪曲以免 对 基金持有人产 生不利影 响 。公司估值 委员会主
席为公司总经 理，成员 包 括总经理、副 总经理、 运 作保障部负责 人、监察 稽 核部负责人 以及基金
核算、金融工 程、行业 研 究等方面的骨 干。估值 委 员会所有相关 人员均具 有 丰富的行业 分析经验
和会计核算经 验等证券 基 金行业从业经 验和专业 能 力。基金经理 如认为估 值 有被歪曲或 有失公允
的情况，可向 估值委员 会 报告并提出相 关意见和 建 议。各方不存 在任何重 大 利益冲突， 一切以投
资者利 益最 大化 为最 高准 则。本 基金 未与 任何 第三 方签订 定价 服务 协议 。 华富旺财保本混合型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
第 10 页 共 34 页
4.7 管理人对报告期内基 金利润分配情况的 说明
本基金按照《 公开募集 证 券投资基金运 作管理办 法 》和《华富旺 财保本混 合 型证券投资基 金
基金合 同》 的有 关规 定， 本期利 润为 3,835,534.90 元，期 末可 供分 配利 润为 3,835,534.90 元。
本报告 期内 未进 行利 润分 配。
4.8 报告 期内管理人对本基 金持有人数或基金 资产净值预警情形 的说明
本报告期内， 本基金不 存 在连续二十个 工作日出 现 基金份额持有 人数量不 满 二百人或者基 金
资产净 值低 于五 千万 元的 情形。
§5 托管人 报告
5.1 报告期内本基金托管 人遵规守信情况声 明
本报告期，中 国建设银 行 股份有限公司 在本基金 的 托管过程中， 严格遵守 了 《证券投资基 金
法》 、 基 金合 同 、 托 管协 议 和其他 有关 规定 ， 不存 在 损害基 金份 额持 有人 利益 的行为 ， 完全 尽职 尽
责地履 行了 基金 托管 人应 尽的义 务。
5.2 托管人对报告期内本 基金投资运作遵规 守信、 净 值计算 、 利润分配 等
情况的 说明
本报告期，本 托管人按 照 国家有关规定 、基金合 同 、托管协议和 其他有关 规 定，对本基金 的
基金资产净值 计算、基 金 费用开支等方 面进行了 认 真的复核，对 本基金的 投 资运作方面 进行了监
督，未 发现 基金 管理 人有 损害基 金份 额持 有人 利益 的行为 。
报告期 内， 本基 金未 实施 利润分 配。
5.3 托管人对本半年度报 告中财务信息等内 容的真实、 准确和完 整发表意
见
本托管人复核 审查了本 报 告中的财务指 标、净值 表 现、利润分配 情况、财 务 会计报告、投 资
组合报 告等 内容 ，保 证复 核内容 不存 在虚 假记 载、 误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。 华富旺财保本混合型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
第 11 页 共 34 页
§6 半年度财务 会计报告 （未经审计）
6.1 资产 负债表
会计主 体： 华富 旺财 保本 混合型 证券 投资 基金
报告截 止日 ： 2015 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
资 产 附注号
本期末
2015 年 6 月 30 日
上年度末
2014 年 12 月 31 日
资 产：
银行存 款 6.4.7.1 105,776,714.58 -
结算备 付金
429,043.37 -
存出保 证金
28,788.27 -
交易性 金融 资产 6.4.7.2 213,610,249.88 -
其中： 股票 投资
35,805,609.28 -
基金投 资
- -
债券投 资
177,804,640.60 -
资产支 持证 券投 资
- -
贵金属 投资
- -
衍生金 融资 产 6.4.7.3 - -
买入返 售金 融资 产 6.4.7.4 - -
应收证 券清 算款
- -
应收利 息 6.4.7.5 2,213,777.80 -
应收股 利
- -
应收申 购款
- -
递延所 得税 资产
- -
其他资 产 6.4.7.6 - -
资产总 计
322,058,573.90 -
负债和所有者权益 附注号
本期末
2015 年 6 月 30 日
上年度末
2014 年 12 月 31 日
负 债：
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债 6.4.7.3 - -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
13,695.00 -
应付赎 回款
- -
应付管 理人 报酬
113,613.92 -
应付托 管费
28,403.49 -
应付销 售服 务费
28,403.49 -
应付交 易费 用 6.4.7.7 181,606.31 -
应交税 费
- - 华富旺财保本混合型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
第 12 页 共 34 页
应付利 息
- -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债 6.4.7.8 136,048.36 -
负债合 计
501,770.57 -
所有者权益：
实收基 金 6.4.7.9 317,721,268.43 -
未分配 利润 6.4.7.10 3,835,534.90 -
所有者 权益 合计
321,556,803.33 -
负债和 所有 者权 益总 计
322,058,573.90 -
注：本 基金 合同 于2015 年 3 月16 日生 效， 无上 年 度可比 期间 。报 告截 止 日2015 年 6 月 30 日，
基金份 额净 值1.012 元， 基金份 额总 额 317,721,268.43 份。 后 附报 表附 注为 本财务 报表 的组 成部
分。
6.2 利润表
会计主 体： 华富 旺财 保本 混合型 证券 投资 基金
本报告 期： 2015 年3 月16 日( 基金 合同 生效 日)至2015 年6 月30 日
单位： 人民 币元
项 目 附注号
本期
2015 年3 月16 日(基金合 同生效
日)至2015 年 6 月 30 日
一、收入
4,891,874.80
1.利息 收入
3,012,754.26
其中： 存款 利息 收入 6.4.7.11 1,223,000.83
债券利 息收 入
1,758,974.94
资产支 持证 券利 息收 入
-
买入返 售金 融资 产收 入
30,778.49
其他利 息收 入
-
2.投资 收益 （损 失以 “- ”填列）
5,337,773.40
其中： 股票 投资 收益 6.4.7.12 3,073,189.69
基金投 资收 益
-
债券投 资收 益 6.4.7.13 1,898,700.64
资产支 持证 券投 资收 益 6.4.7.13.3 -
贵金属 投资 收益 6.4.7.14 -
衍生工 具收 益 6.4.7.15 -
股利收 益 6.4.7.16 365,883.07
3.公允 价值 变动 收益 （损 失以“- ”号 填列 ） 6.4.7.17 -3,477,716.15
4. 汇 兑收 益 （ 损失 以“- ”号填 列）
-
5.其他 收入 （损 失以 “- ”号填列 ） 6.4.7.18 19,063.29
减：二、费用
1,056,339.90
1．管 理人 报酬 6.4.10.2.1 386,031.32 华富旺财保本混合型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
第 13 页 共 34 页
2．托 管费 6.4.10.2.2 96,507.84
3．销 售服 务费 6.4.10.2.3 96,507.84
4．交 易费 用 6.4.7.19 333,565.50
5．利 息支 出
2,713.14
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
2,713.14
6．其 他费 用 6.4.7.20 141,014.26
三、利润总额（亏损 总额 以“-”号填列）
3,835,534.90
减：所 得税 费用
-
四、净利润（净亏损 以“- ”号填列）
3,835,534.90
注： 本 基金 合同 于 2015 年 3 月 16 日生 效， 无上 年 度可比 期间 。 后 附报 表附 注为本 财务 报表 的组
成部分 。
6.3 所有者权益（基金净 值）变动表
会计主 体： 华富 旺财 保本 混合型 证券 投资 基金
本报告 期：2015 年3 月 16 日 至 2015 年6 月30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 3 月 16 日(基金合同生效日)至 2015 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初 所有 者权 益 （基
金净值 ）
317,721,268.43 - 317,721,268.43
二、 本 期经 营活 动产 生的
基金净 值变 动数 （本 期 净
利润）
- 3,835,534.90 3,835,534.90
三、 本 期基 金份 额交 易产
生的基 金净 值变 动数
（ 净 值 减 少 以 “-”号填
列）
- - -
其中：1.基 金申 购款 - - -
2. 基金 赎回 款 - - -
四、 本 期向 基金 份额 持有
人分配利润产生的基金
净值变动（净值减少以
“- ”号填列 ）
- - -
五、 期末 所有 者权 益 （基
金净值 ）
317,721,268.43 3,835,534.90 321,556,803.33
注： 本 基金 合同 于2015 年 3 月16 日生 效， 无上 年 度可比 期间 。 后附 报 表附 注为财 务报 表的 组成
部分。 华富旺财保本混合型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
第 14 页 共 34 页
本报告 6.1 至 6.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 章宏 韬______
______ 姚 怀然______
____ 陈大 毅____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
6.4 报表附注
6.4.1 基 金基 本情 况
华富旺财保本 混合型证 券 投资基金（以 下简称本 基 金）由华富基 金管理有 限 公司依照《中 华
人民共和国 证券投资 基金 法》 、 《公开募 集证券投 资 基金运作管 理办法》 及相 关规定和《 华富旺 财
保本混 合型 证券 投资 基金 基金合 同》 发起 ， 经 中国 证券监 督管 理委 员会 证监 许可[2015]80 号文 核
准募集 设立 。 本基 金自2015 年3 月3 日起 公开 向社 会发行 ， 至 2015 年 3 月 12 日募 集结 束 。 经 天
健会计师事务 所（特殊 普 通合伙）验资 并出具《 验 资报告 》 （天健 验（2015 ）6-33 号） 后，向 中
国证监 会报 送基 金备 案材 料。本 次募 集的 净认 购金 额为人 民 币 317,674,338 元，有 效认 购款 项 在
基金募 集期 间产 生的 利息 共计人 民 币 46,930.43 元 ，折成 基金 份额 ，归 投资 人所有 。本 基金 为 契
约型开放式， 存续期限 不 定期，基金管 理人为华 富 基金管理有限 公司，基 金 托管人为中 国建设银
行股份 有限 公司 ； 有 关基 金设立 文件 已按 规定 向中 国证券 监督 管理 委员 会备 案； 基 金合 同 于 2015
年3 月16 日生 效， 该日 的 基金份 额 为 317,721,268.43 份 基金 单位 。
6.4.2 会 计报 表的 编制基 础
本基金 根据 《企 业会 计准 则》 、 中国 证券 投资 基金 业 协会 于 2012 年 11 月 16 日 颁布的 《证 券
投资基金会计 核算业务 指 引》及中 国证 监会发布 的 关于基金行业 实务操作 的 有关规定编 制财务报
表。
6.4.3 遵 循企 业会 计准则 及其 他有关 规定 的声明
本基金 2015 半 年度 财务 报 表符合 企业 会计 准则 的要 求，真 实、 完整 地反 映了 本基金 2015 年
6 月 30 日 的财 务状 况以 及2015 半年 度的 经营 成果 和 基金净 值变 动情 况等 有关 信息。
6.4.4 重 要会 计政 策和会 计估 计
6.4.4.1 会 计年 度
本基金 会计 年度 为公 历 1 月 1 日 起至 12 月 31 日 止 。本期 会计 报表 的实 际编 制期间 为 2015
年 3 月 16 日至 2015 年 6 月 30 日。
6.4.4.2 记 账本 位币
本基金 以人 民币 为记 账本 位币； 记账 本位 币单 位为 元。
6.4.4.3 金 融资 产和 金融 负债 的分类 华富旺财保本混合型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
第 15 页 共 34 页
金融资产于初 始确认时 分 类为：以公允 价值计量 且 其变动计入当 期损益的 金 融资产、贷款 和
应收款项、可 供出售金 融 资产及持有至 到期投资 。 金融资产的分 类取决于 本 基金对金融 资产的持
有意 图和持有 能力。本 基金目 前持有的 股票投资 、债券 投资和衍 生工具( 主要为权 证投资) 划分为
以公允价值计 量且其变 动 计入当期损益 的金融资 产 ，其他金融资 产划分为 贷 款和应收款 项，暂无
金融资产划分 为可供出 售 金融资产或持 有至到期 投 资。除衍生工 具所产生 的 金融资产外 ，以公允
价值计量且其 公允价值 变 动计入损益的 金融资产 在 资产负债表中 以交易性 金 融资产列示 。衍生工
具所产 生的 金融 资产 在资 产负债 表中 以衍 生金 融资 产列示 。
金融负债于初 始确认时 分 类为：以公允 价值计量 且 其变动计入当 期损益的 金 融负债及其他 金
融负债。本基 金目前暂 无 划分为以公允 价值计量 且 其变动计入当 期损益的 金 融负债。除 衍生工具
所产生的金融 负债外， 以 公允价值计量 且其公允 价 值变动计入损 益的金融 负 债在资产负 债表中以
交易性 金融 负债 列示 。衍 生工具 所产 生的 金融 负债 在资产 负债 表中 以衍 生金 融负债 列示 。
6.4.4.4 金 融资 产和 金融 负债 的初始 确认 、后 续 计量 和终止 确认
6.4.4.4.1 以公 允价 值计 量 且其变 动计 入当 期损 益的 金融资 产
6.4.4.4.1.1 股 票投 资
买入股票于交 易日确认 为 股票投资。股 票投资成 本 按交易日股票 的公允价 值 确认，取得时 发
生的相关交易 费用直接 记 入当期损益。 收到股权 分 置改革过程中 由非流通 股 股东支付的 现金对价
于股权 分置 方案 实施 复牌 日冲减 股票 投资 成本 。
卖出股 票于 交易 日确 认股 票投资 收益/( 损失) 。 出售 股票的 成本 按移 动加 权平 均法于 交易 日 结
转。
6.4.4.4.1.2 债 券投 资
买入债券于交 易日确认 为 债券投资。债 券投资成 本 按交易日债券 的公允价 值 确认，取得时 发
生的相关交易 费用直接 记 入当期损益， 上述公允 价 值不包含债券 起息日或 上 次除息日至 购买日止
的利息( 作为 应收 利息 单独 核算) 。
认购新发行的 分离交易 可 转债于获得日 ，按权证 公 允价值占分离 交易可转 债 全部公允价值 的
比例将购买分 离交易可 转 债实际支付全 部价款的 一 部分确认为权 证投资成 本 ，按实际支 付的全部
价款扣 减权 证确 定的 成本 确认债 券投 资成 本。
卖出债 券于 交易 日确 认债 券差价 收入/( 损失) 。 出售 债券的 成本 按移 动加 权平 均法结 转。
6.4.4.4.1.3 权证 投资
买入权证于交 易日确认 为 权证投资。权 证投资成 本 按交易日权证 的公允价 值 确认，取得时 发
生 的 相 关 交 易 费 用 直 接 记 入 当 期 损 益 。 因 认 购 新 发 行 的 分 离 交 易 可 转 债 而 取 得 的 权 证 按 附 注华富旺财保本混合型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
第 16 页 共 34 页
7.4.4.4.1.2 所 示的 方法 确认 权证投 资成 本。 获赠 权证( 包括配 股权 证) 在 除权 日， 按持有 的股 数及 获
赠比例 计算 并记 录增 加的 权证数 量。
卖出权 证于 交易 日确 认衍 生工具 收益/( 损失) 。 出售 权证的 成本 按移 动加 权平 均法于 交易 日 结
转。
6.4.4.4.2 贷款 和应 收款 项
贷款和应收款 项以公允 价 值作为初始确 认金额， 采 用实际利率法 以摊余成 本 进行后续计量 ，
终止确认 或摊 销时的收 入 或支出计入当 期损益， 直 线法与实际利 率法确定 的 金额差异较 小的可采
用直线 法， 其中 买入 返售 金融资 产以 融出 资金 应付 或实际 支付 的总 额作 为初 始确认 金额 。
6.4.4.4.3 其他 金融 负债
其他金融负债 以公允价 值 作为初始确认 金额，采 用 实际利率法以 摊余成本 进 行后续计量， 终
止确认或摊销 时的收入 或 支出计入当期 损益，直 线 法与实际利率 法确定的 金 额差异较小 的可采用
直线法 ，其 中卖 出回 购金 融资产 款以 融入 资金 应收 或实际 收到 的总 额作 为初 始确认 金额 。
6.4.4.5 金 融资 产和 金融 负债 的估值 原则
公允价值，是 指市场参 与 者在计量日发 生的有序 交 易中，出售一 项资产所 能 收到或者转移 一
项负债 所需 支付 的价 格。 存 在活跃 市场 的金 融资 产或 金融负 债以 活跃 市场 中的 报价确 定公 允价 值。
不存在活跃市 场的金融 资 产或金融负债 采用估值 技 术确定公允价 值。采用 估 值技术得出 的结果反
映估值日在公 平交易中 可 能采用的交易 价格。估 值 技术包括参考 熟悉情况 并 自愿交易的 各方最近
进行的市场交 易中使用 的 价格、参照实 质上相同 的 其他金融工具 的当前公 允 价值、现金 流量折现
法和期权定价 模型等。 本 基金以上述原 则确定的 公 允价值进行基 金资产估 值 ，主要资产 的估值方
法如下 ：
6.4.4.5.1 股票 投资
上市流通股票 按估值日 其 所在证券交易 所的收盘 价 估值；估值日 无交易的 ， 且最近交易日 后
经济环境未发 生重大变 化 ，以最近交易 日的收盘 价 估值；如最近 交易日后 经 济环境发生 了重大变
化的， 可参 考类 似投 资品 种的现 行市 价及 重大 变化 因素， 调整 最近 交易 市价 以确定 公允 价值 。
首次公开发行 但未上市 的 股票采用估值 技术确定 公 允价值，在估 值技术难 以 可靠计量的情 况
下，按 成本 估值 。
首次公开发行 有明确锁 定 期的股票，在 同一股票 上 市交易后，在 锁定期内 按 估值日证券交 易
所挂牌 的同 一股 票的 市场 交易收 盘价 估值 。
由于送股、转 增股、配 股 和公开增发形 成的暂时 流 通受限制的股 票，按估 值 日在证券交易 所
挂牌的 同一 股票 的市 场交 易收盘 价估 值。 华富旺财保本混合型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
第 17 页 共 34 页
本基金投资的 非公开发 行 股票在锁定期 内的估值 方 法为：若估值 日在证券 交 易所挂牌的同 一
股票的市场交 易收盘价 低 于非公开发行 股票的初 始 投资成本，按 证券交易 所 挂牌的同一 股票的市
场交易收盘价 估值；若 估 值日在证券交 易所挂牌 的 同一股票的市 场交易收 盘 价高于非公 开发行股
票的初 始投 资成 本， 按中 国证监 会相 关规 定处 理。
6.4.4.5.2 债券 投资
上海证 券交 易所、 深圳 证 券交易 所上 市交 易或 挂牌 转让的 固定 收益 品种， 自 2015 年 3 月 30
日起主 要依 据第 三方 估值 机构中 证指 数有 限公 司提 供的价 格数 据进 行估 值。
证券交易所市 场未实行 净 价交易的债券 按估值日 市 场交易收盘价 减去债券 收 盘价中所含的 债
券应收利息得 到的净价 估 值；估值日无 交易的， 且 最近交易日后 经济环境 未 发生重大变 化，按最
近交易日的市 场交易收 盘 价减去债券收 盘价中所 含 的债券应收利 息得到的 净 价估值；如 最近交易
日后经济环境 发生了重 大 变化的，可参 考类似投 资 品种的现行市 价及重大 变 化因素，调 整最近交
易市价 以确 定公 允价 值。
银行间同业市 场交易的 债 券、资产支持 证券等固 定 收益品种，按 采用估值 技 术确定的公允 价
值估值 。
未上市流通的 债券、交 易 所以大宗交易 方式转让 的 资产支持证券 ，按采用 估 值技术确定的 公
允价值 估值 ，在 估值 技术 难以可 靠计 量公 允价 值的 情况下 按成 本估 值。
6.4.4.5.3 权证 投资
从获赠确认日 、买入交 易 日或因认购新 发行分离 交 易可转债而取 得的权证 从 实际取得日起 到
卖出交易日或 行权日止 ， 上市交易的权 证投资按 估 值日在证券交 易所挂牌 的 该权证投资 的市场交
易收盘价估值 ；估值日 无 交易的且最近 交易日后 经 济环境未发生 重大变化 ， 按最近交易 日的市场
交易收盘价估 值；估值 日 无交易的且最 近交易日 后 经济环境发生 了重大变 化 的，可参考 类似投资
品种的 现行 市价 及重 大变 化因素 ，调 整最 近交 易市 价以确 定公 允价 值。
首次发行 未上 市交 易的 权 证投资 按采 用估 值技 术确 定的公 允价 值估 值； 在估 值 技术难 以可 靠
计量公允价值 的情况下 按 成本估值；因 持有股票 而 享有的配股权 证以及停 止 交易但未行 权的权证
按采用 估值 技术 确定 的公 允价值 估值 。
6.4.4.5.4 如有确 凿证 据表 明按上 述方 法对基 金进 行 估值不 能客 观反映 其公 允 价值， 基金 管理
人可根 据具 体情 况与 基金 托管人 商定 后， 按最 能反 映基金 资产 公允 价值 的方 法估值 。
如有新 增事 项或 变更 事项 ，按国 家最 新规 定估 值。
6.4.4.6 金 融资 产和 金融 负债 的抵销
本基金持有的 资产和承 担 的负债基本为 金融资产 和 金融负债。当 本基金依 法 有权抵销债权 债华富旺财保本混合型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
第 18 页 共 34 页
务且交 易双 方准 备按 净额 结算时 ，金 融资 产与 金融 负债按 抵销 后的 净额 在资 产负债 表列 示。
6.4.4.7 实 收基 金
实收基金为对 外发行的 基 金份额所募集 的总金额 在 扣除损益平准 金分摊部 分 后的余额。由 于
申购和赎回引 起的实收 基 金变动分别于 基金申购 确 认日及基金赎 回确认日 认 列。上述申 购和赎回
分别包 括基 金转 换所 引起 的转入 基金 的实 收基 金增 加和转 出基 金的 实收 基金 减少。
6.4.4.8 损 益平 准金
损益平准金包 括已实现 平 准金和未实现 平准金。 已 实现平准金指 在申购或 赎 回基金份额时 ，
申购或赎回款 项中包含 的 按累计未分配 的已实现 损 益占基金净值 比例计算 的 金额。未实 现平准金
指在申 购或 赎回 基金 份额 时， 申购 或赎 回款 项中 包 含的按 累计 未实 现利 得/( 损失) 占 基金 净值 比例
计算的金额。 损益平准 金 于基金申购确 认日或基 金 赎回确认日认 列，并于 期 末全额转入 未分配利
润/ （ 累计 亏损） 。
6.4.4.9 收入/( 损失) 的确认 和计 量
股票投 资收 益/( 损失) 于交 易日按 卖出 股票 成交 金额 与其成 本的 差额 确认 。
债券投 资收 益/( 损失) 按卖 出债券 成交 金额 与其 成本 和应收 利息 的差 额确 认。
衍生工 具收 益/( 损失) 于交 易日按 卖出 权证 成交 金额 与其成 本的 差额 确认 。
股利收益于除 息日按上 市 公司宣告的分 红派息比 例 计算的金额扣 除由上市 公 司代扣代缴的 个
人所得 税后 的净 额确 认。
债券利息收入 按债券票 面 价值 与票面利 率计算的 金 额扣除适用情 况下应由 债 券发行企业代 扣
代缴的个人所 得税后的 净 额，在债券实 际持有期 内 逐日确认。贴 息债视同 到 期一次性还 本付息的
附息债，根据 其发行价 、 到期价和发行 期限按直 线 法推算内含票 面利率后 确 认利息收入 。若票面
利率与实际利 率出现重 大 差异则按实际 利率计算 利 息收入。债券 利息收入 在 债券实际持 有期内逐
日计提 。
存款利 息收 入按 存款 的本 金与适 用利 率逐 日计 提。
买入返售金融 资产收入 按 到期应收或实 际收到的 金 额与初始确认 金额的差 额 在回购期内按 实
际利率 法逐 日确 认， 直线 法与实 际利 率法 确定 的收 入差异 较小 的， 可采 用直 线法 。
公 允 价 值 变 动 收 益/( 损失) 于 估 值 日 按 以 公 允 价 值 计 量 且 其 变 动 计 入 当 期 损 益 的 金 融 资 产 的
公允价 值变 动形 成的 利得 或损失 确认 。
6.4.4.10 费 用的 确认 和计 量
6.4.4.10.1 基 金管 理人 报酬
根据《华富旺 财保本混 合 型证券投资基 金基金合 同 》的规定，基 金管理人 报 酬按前一日基 金华富旺财保本混合型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
第 19 页 共 34 页
资产净 值 0.4% 的年 费率 逐 日计提 ，按 月支 付。
6.4.4.10.2 基 金托 管费
根据《华富旺 财保本混 合 型证券投资基 金基金合 同 》的规定，基 金托管费 按 前一日基金资 产
净值 0.1% 的年 费率 逐日 计 提，按 月支 付。
6.4.4.10.3 销 售服 务费
根据《 华富旺 财保本混 合 型证券投资基 金基金合 同 》的规定，基 金销售服 务 费按前一日基 金
资产净 值 0.1% 的年 费率 逐 日计提 ，按 月支 付。
6.4.4.10.4 其 他费 用
除管理费和托 管费之外 的 基金费用，由 基金托管 人 根据其他有关 法规及相 应 协议的规定， 按
费用支 出金 额支 付， 列入 或摊入 当期 基金 费用 。
6.4.4.11 基 金 的收 益分配 政策
在符合 有关 基金 分红 条件 的前提 下， 本基 金每 年收 益分配 次数 最多 为 12 次， 每份基 金份 额每
次基金 收益 分配 比例 不得 低于基 金收 益分 配基 准日 每份基 金份 额可 供分 配利 润的 20% ； 本基 金 收
益分配方式： 保本周期 内 ，仅采取现金 分红一种 收 益分配方式， 不进行红 利 再投资；基 金收益分
配后基金份额 净值不能 低 于面值，即基 金收益分 配 基准日的基金 份额净值 减 去每单位基 金份额收
益分配金额后 不能低于 面 值；每一基金 份额享有 同 等分配权；法 律法规或 监 管机关另有 规定的，
从其规 定。
6.4.4.12 其 他重 要的 会计 政策 和会计 估计
无
6.4.5 会 计政 策和 会计估 计变 更以及 差错 更正的 说明
6.4.5.1 会 计政 策变 更的 说明
本报告 期本 基金 会计 政策 无变更 。
6.4.5.2 会 计估 计变 更的 说明
本报告期对持 有的上海 证 券交易所、深 圳证券交 易 所上市交易或 挂牌转让 的 固定收益品种 ，
自 2015 年 3 月 30 日 起主 要依据 第三 方估 值机 构中 证指数 有限 公司 提供 的价 格数据 进行 估值 。 其
他交易 品种 的会 计估 计无 变更。
6.4.5.3 差 错更 正的 说明
本报告 期本 基金 无重 大会 计差错 。
6.4.6 税项 华富旺财保本混合型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
第 20 页 共 34 页
根据财政部、国 家税务总 局财税[2002]128 号文《 关于开放式证券 投资基金 有关税收问题 的
通知》 、财 税[2004]78 号 文《关 于证 券投 资基 金税 收政策 问题 的通 知》 、财 税[2005]103 号《 关于
股权分置试点 改革有关 税 收政策问题的 通知 》 、财税[2007]84 号《 关于调整 证 券(股票)交易印 花
税税率 的通 知》 、 财 税[2008]1 号 《财 政部 、 国 家税 务 总局关 于企 业所 得税 若干 优惠政 策的 通知 》 、
财税[2012]85 号文 《财 政 部、 国 税总 局、 证监 会关 于实施 上市 公司 股息 红利 差别化 个人 所得 税政
策有关 问题 的通 知》 及其 他相关 税务 法规 和 实 务操 作，主 要税 项如 下：
以发行 基金 方式 募集 资金 ，不属 于营 业税 征收 范围 ，不征 收营 业税 。
基金买 卖股 票、 债券 的差 价收入 ， 从2004 年1 月1 日起， 继续 免征 收营 业税 。
对基金 买卖 股票 、 债券 的 差价收 入 ， 从2004 年1 月1 日起 ， 继续 免征 收 企 业所 得税 ； 对 基金
取得的股票的 股息、红 利 收入以及企业 债券的利 息 收入，由上市 公司和发 行 债券的企业 在向基金
支付上 述收 入时 代扣 代 缴20.00% 的个 人所 得税 。
根据财政部、 国税总局 、 证监会发布之 《关于实 施 上市公司股息 红利差别 化 个人所得税政 策
有关问 题的 通知 》 ， 从 2013 年 1 月 1 日起， 证 券 投 资基金 从公 开发 行和 转让 市场取 得的 上市 公司
股票， 持股 期限 在 1 个月 以内（ 含 1 个月 ）的 ，其 股息红 利所 得全 额计 入应 纳税所 得额 ；持 股 期
限在 1 个月 以上至 1 年（ 含 1 年）的 ，暂 减按 50% 计入应 纳税 所得 额； 持股 期限超 过 1 年的 ，暂
减按25% 计 入应 纳税 所 得 额。上 述所 得统 一适 用 20% 的税 率计 征个 人所 得税 。
基金买 卖股 票， 经国 务院 批准， 从 2008 年 4 月 24 日起证 券（ 股票 ）交 易印 花税税 率由 3‰
调整为 1‰ 。 经国 务院 批 准，从 2008 年 9 月 19 日 起，对 证券 交易 印花 税政 策进行 调整 ，由 双边
征收改 为向 卖方 单边 征收 ，税率 保 持 1‰ 。
基金作 为流 通股 股东 ， 在 股 权分置 改革 过程 中收 到由 非流通 股股 东支 付的 股份 、 现金 等对 价，
暂免征 收印 花税 、企 业所 得税和 个人 所得 税。
6.4.7 关 联方 关系
6.4.7.1 本 报告 期存 在控 制关 系或其 他重 大利害 关系 的关联 方发 生变化 的情 况
本报告 期存 在控 制关 系或 其他重 大利 害关 系的 关联 方没有 发生 变化 。
6.4.7.2 本 报告 期与 基金 发生 关联交 易的 各关联 方
关联方 名称 与本基 金的 关系
华富基 金管 理有 限公 司 基金发 起人 、管 理人 、注 册登记 人、 销售 机构
中国建 设银 行股 份有 限公 司 基金托 管人 、代 销机 构
华安证 券股 份有 限公 司（ “ 华安 证券 ”） 基金管 理人 的股 东、 代销 机构
华富旺财保本混合型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
第 21 页 共 34 页
6.4.8 本 报告 期及 上年度 可比 期间的 关联 方交易
6.4.8.1 通 过关 联方 交易 单元 进行的 交易
6.4.8.1.1 股 票交 易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2015 年3 月 16 日( 基金 合 同生效 日) 至
2015 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2014年1月1 日至2014 年6 月30日
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的
比例
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
华安证券 228,670,854.09 100.00% - -
6.4.8.1.2 债 券交 易
金额 单位 ：人 民币 元
关联方 名称
本期
2015 年3 月 16 日( 基金 合 同生效 日) 至
2015 年 6 月 30 日
上年度 可比 期间
2014年1月1 日至2014 年6 月30日
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的
比例
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
华安证券 94,156,049.38 100.00% - -
6.4.8.1.3 债 券回 购交 易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2015 年3 月 16 日( 基金 合 同生效 日) 至
2015 年 6 月 30 日
上年度 可比 期间
2014年1月1 日至2014 年6 月30日
回购成 交金 额
占当期 债券
回购
成交总 额的
比例
回购成 交金 额
占当期 债券
回购
成交总 额的 比
例
华安证券 15,000,000.00 100.00% - -
6.4.8.1.4 权 证交 易
本基金 本报 告期 内未 通过 关联方 交易 单元 进行 权证 交易。
6.4.8.1.5 应 支付 关联 方的 佣金
金 额 单位： 人民 币元 华富旺财保本混合型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
第 22 页 共 34 页
关联方 名称
本期
2015年3月16 日( 基金 合同 生效日)至2015 年6月30日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
华安证券 210,100.76 100.00% 180,091.31 100.00%
注：上述佣金 按市场佣 金 率计算。以扣 除由中国 证 券登记结算有 限责任公 司 收取的证管 费、经手
费和适用期间 内由券商 承 担的证券风险 结算基金 后 的净额列示。 该类佣金 协 议的服务范 围还包括
佣金收 取方 为本 基金 提供 的证券 投资 研究 成果 和市 场信息 服务 。
6.4.8.2 关 联方 报酬
6.4.8.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年3 月16 日( 基金 合 同生
效日) 至2015 年 6 月 30 日
上年度 可比 期间
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理 费
386,031.32 -
其中： 支付 销售 机构 的客
户维护 费
- -
注： 基金 管理 费按 前一 日 基金资 产净 值0.4% 的年 费 率逐日 计提 ， 按月 支付 。 计算方 法 H ＝E× 年管
理费率 ÷当 年天 数（H 为 每日应 计提 的基 金管 理费 ，E 为 前一 日基 金资 产净 值） 。
6.4.8.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年3 月16 日( 基金 合 同生
效日) 至2015 年 6 月 30 日
上年度 可比 期间
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
96,507.84 -
注： 基金 托管 费按 前一 日 基金资 产净 值0.1% 的年 费 率逐日 计提 ， 按月 支付 。 计算方 法 H ＝E× 年托
管费率 ÷当 年天 数（H 为 每日应 计提 的基 金托 管费 ，E 为 前一 日基 金资 产净 值） 。
6.4.8.2.3 销 售服 务费
单位： 人民 币元
获得销 售服 务费
各关联 方名 称
本期
2015 年 3 月 16 日( 基金 合 同生效 日) 至 2015 年6
月 30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 销售服 务费
华富基 金管 理有 限公 司 96,507.84
合计 96,507.84 华富旺财保本混合型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
第 23 页 共 34 页
注： 基金 销售 服务 费按 前 一日基 金资 产净 值0.1% 的 年费率 逐日 计提 ， 按月 支 付。 计算 方法H＝E×
年托管 费率 ÷当 年天 数（H 为每 日应 计提 的基 金托 管 费，E 为前 一日 基金 资产 净值） 。
6.4.8.3 与 关联 方进 行银 行间 同业市 场的 债券( 含 回购)交易
本基金 本报 告期 内未 与关 联方进 行银 行间 同业 市场 的债券(含 回购) 交易 。
6.4.8.4 各 关联 方投 资本 基金 的情况
6.4.8.4.1 报 告期 内基 金管 理人 运用固 有资 金投资 本基 金的情 况
本报告 期内 本基 金管 理人 没有运 用固 有资 金投 资本 基金。
6.4.8.4.2 报 告期 末除 基金 管理 人之外 的其 他关联 方投 资本基 金的 情况
本报告 期末 没有 其他 关联 方投资 本基 金的 情况 。
6.4.8.5 由 关联 方保 管的 银行 存款余 额及 当期产 生的 利息收 入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2015 年3 月16 日( 基金 合 同生效 日)
至2015 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2014 年1 月1 日至2014 年6 月 30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国建设银行 55,776,714.58 146,710.81 - -
注：本 表仅 列示 活期 存款 余额及 产生 利息 。
6.4.8.6 本 基金 在承 销期 内参 与关联 方承 销证券 的情 况
本基金 在本 报告 期内 未参 与关联 方承 销证 券。
6.4.8.7 其 他关 联交 易事 项的 说明
无
6.4.9 期 末（ 2015 年6 月30 日 ）本 基金持有 的流 通受限 证券
6.4.9.1 因 认购 新发/ 增发 证券 而于期 末持 有的流 通受 限证券
金额单 位： 人民 币元
6.4.9.1.1 受 限证 券类 别： 债券
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位 ：
张）
期末
成本总 额
期末估 值
总额
备注
132002
15 天
集EB
2015 年6
月11 日
2015 年
7 月 2
日
新债未
上市
100.00 100.00 2,100 210,000.00 210,000.00 -
华富旺财保本混合型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
第 24 页 共 34 页
6.4.9.2 期 末持 有的 暂时 停牌 等流通 受限 股票
金额单 位： 人民 币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停牌
原因
期末
估值单
价
复牌
日期
复牌
开盘单 价
数量（ 股）
期末
成本总 额
期末估 值总
额
备注
600175
美都
能源
2015
年 6 月
29 日
重大
事项
停牌
10.64
2015
年 7 月
20 日
9.58 210,000 1,417,500.00 2,234,400.00 -
6.4.9.3 期 末债 券正 回购 交易 中作为 抵押 的债券
本基金 本报 告期 末无 债券 正回购 交易 中作 为抵 押的 债券。
6.4.10 有 助于 理解 和分析 会计 报表需 要说 明的其 他事 项
本报告期对持 有的上海 证 券交易所、深 圳证券交 易 所上市交易或 挂牌转让 的 固定收益品种 ，
自 2015 年 3 月 30 日 起主 要依据 第三 方估 值机 构中 证指数 有限 公司 提供 的价 格数据 进行 估值 。 其
他交易 品种 的会 计估 计无 变更。
§7 投资组 合报告
7.1 期末基金资产组合情 况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额 占基金 总资 产的 比例
（% ）
1 权益投 资 35,805,609.28 11.12
其中： 股票 35,805,609.28 11.12
2 固定收 益投 资 177,804,640.60 55.21
其中： 债券 177,804,640.60 55.21
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 106,205,757.95 32.98
7 其他各 项资 产 2,242,566.07 0.70
8 合计 322,058,573.90 100.00
注：本 表列 示的 其他 各项 资产详 见 7.12.3 期 末其 他各项 资产 构成 。 华富旺财保本混合型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
第 25 页 共 34 页
7.2 期末按行业分类的股 票投资组合
金额 单位 ：人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （ ％）
A
农、林 、牧 、渔 业 - -
B
采矿业 24,750.00 0.01
C
制造业 22,070,925.00 6.86
D
电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供
应业
- -
E
建筑业 - -
F
批发和 零售 业 5,646,700.00 1.76
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H
住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
4,204,496.00 1.31
J
金融业 206,040.00 0.06
K
房地产 业 - -
L
租赁和 商务 服务 业 3,652,698.28 1.14
M
科学研 究和 技术 服务 业 - -
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和 社会 工作 - -
R
文化、 体育 和娱 乐业 - -
S
综合 - -
合计 35,805,609.28 11.14
7.3 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小排序的前十名股 票投资明
细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 000861 海印股 份 169,972 3,652,698.28 1.14 华富旺财保本混合型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
第 26 页 共 34 页
2 600118 中国卫 星 50,000 2,848,000.00 0.89
3 603558 健盛集 团 75,000 2,820,000.00 0.88
4 600761 安徽合 力 160,000 2,676,800.00 0.83
5 002361 神剑股 份 140,000 2,588,600.00 0.81
6 603001 奥康国 际 80,000 2,497,600.00 0.78
7 300168 万达信 息 50,000 2,456,000.00 0.76
8 002588 史丹利 80,000 2,300,000.00 0.72
9 600175 美都能 源 210,000 2,234,400.00 0.69
10 300041 回天新 材 60,000 2,158,200.00 0.67
注：投资者欲 了解本报 告 期末基金投资 的所有股 票 明细，应阅读 登载于公 司 网站的半年 度报告正
文。
7.4 报告期内股票投资组 合的重大变动
7.4.1 累 计买 入金 额超出 期末 基金资 产净 值 2% 或前 20 名的股 票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期末 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600118 中国卫 星 8,291,949.03 2.58
2 601166 兴业银 行 6,578,890.40 2.05
3 002361 神剑股 份 6,277,396.00 1.95
4 002625 龙生股 份 5,272,948.00 1.64
5 002206 海 利 得 5,203,000.00 1.62
6 601998 中信银 行 5,148,000.00 1.60
7 300066 三川股 份 4,532,688.00 1.41
8 300299 富春通 信 4,161,815.50 1.29
9 002241 歌尔声 学 3,346,832.05 1.04
10 601588 北辰实 业 3,320,000.00 1.03
11 600835 上海机 电 3,270,143.80 1.02
12 002666 德联集 团 3,156,837.00 0.98
13 002007 华兰生 物 3,098,660.00 0.96
14 603558 健盛集 团 3,046,843.00 0.95
15 600761 安徽合 力 3,020,571.00 0.94
16 600150 中国船 舶 3,015,800.00 0.94
17 603001 奥康国 际 3,009,039.00 0.94
18 600280 中央商 场 3,003,045.00 0.93
19 603939 益丰药 房 3,001,895.00 0.93 华富旺财保本混合型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
第 27 页 共 34 页
20 000712 锦龙股 份 2,987,744.00 0.93
注：本表列示 “买入金 额 ”按买入成交 金额（成 交 单价乘以成交 数量）填 列 ，未考虑相 关交易费
用。
7.4.2 累 计卖 出金 额超出 期末 基金资 产净 值 2% 或前 20 名的股 票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期末 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600118 中国卫 星 6,336,043.00 1.97
2 002206 海 利 得 5,885,950.00 1.83
3 601166 兴业银 行 5,598,092.00 1.74
4 603939 益丰药 房 4,751,456.00 1.48
5 603686 龙马环 卫 4,349,774.00 1.35
6 600280 中央商 场 4,178,766.00 1.30
7 601998 中信银 行 4,085,433.44 1.27
8 002625 龙生股 份 4,003,559.00 1.25
9 600153 建发股 份 3,726,002.00 1.16
10 002666 德联集 团 3,695,630.60 1.15
11 600150 中国船 舶 3,646,754.71 1.13
12 002007 华兰生 物 3,494,430.00 1.09
13 300066 三川股 份 3,350,797.00 1.04
14 000961 中南建 设 3,326,353.50 1.03
15 600594 益佰制 药 3,297,633.00 1.03
16 002241 歌尔声 学 3,242,402.30 1.01
17 000059 *ST 华锦 3,047,500.00 0.95
18 300299 富春通 信 2,928,104.25 0.91
19 000733 振华科 技 2,805,260.01 0.87
20 601588 北辰实 业 2,744,299.00 0.85
注： 本表 列示 “ 卖出 金额 ” 按卖 出成 交金 额 （成 交 单价乘 以成 交数 量 ） 填 列 ， 未 考虑 相关 交易 费
用。
7.4.3 买 入股 票的 成本总 额及 卖出股 票的 收入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 132,324,670.25
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 96,626,788.84 华富旺财保本混合型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
第 28 页 共 34 页
注：本 表列 示“ 买入 股票 成本（ 成交 ）总 额” 及“ 卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额”均 按买 卖成 交金
额（成 交单 价乘 以成 交数 量）填 列， 未考 虑相 关交 易费用 。买 入包 括新 股、 配股、 债转 股及 行权
等获得 的股 票。
7.5 期末按债券品种分类 的债券投资组合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 37,105,750.60 11.54
5 企业短 期融 资券 140,365,000.00 43.65
6 中期票 据 - -
7 可转债 333,890.00 0.10
8 其他 - -
9 合计 177,804,640.60 55.29
7.6 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小 排序的前五名债 券投资明
细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 011599192 15 包 钢集
SCP003
300,000 30,138,000.00 9.37
2 011599199 15 亨通
SCP001
300,000 30,075,000.00 9.35
3 041572005 15 宁 技发
CP001
200,000 20,106,000.00 6.25
4 041558039 15 华 谊兄 弟
CP001
200,000 19,952,000.00 6.20
5 122133 11 柳 化债 150,000 14,257,500.00 4.43
华富旺财保本混合型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
第 29 页 共 34 页
7.7 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小 排序的前十名资 产支持证
券投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7.8 报告 期末按公允价值占 基金资产净值比例 大小排序的前五名 贵金属投
资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 投资 。
7.9 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小 排序的前五名权 证投资明
细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
7.10 报告期末本基金投资 的股指期货交易情 况说明
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
7.11 报告期 末本基金投资 的国债期货交易情 况说明
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
7.12 投资组合报 告附注
7.12.1 “11 柳 化债 ” 的 发 行主体 柳州 化工 股份 有限 公司 于 2015 年 5 月 16 日 发布《 柳州 化
工股份 有限 公司 关于 立案 调查进 展暨 风险 提示 公告 》 ， 公告 称公 司于2015 年3 月13 日收 到中 国证
券监督 管理 委员 会 （以 下 简称 “ 中国 证监 会 ” ） 《调 查通知 书》 （ 桂证 调查 字2015001 号） 。 因公 司
信息披露涉嫌 违法违规 ， 根据《中华人 民共和国 证 券法》的有关 规定，中 国 证监会决定 对公司进
行立案 调查 。
本基金 投资 于 “11 柳化 债 （122133 ） ”的 决策 程序 说明 ： 基 于 “ 11 柳化债 ” 基本面 研究 以及
二级市 场的 判断 ， 本 基金 投资于 “1 1 柳 化债 ”债 券 ， 其决 策流 程符 合公 司投 资管理 制度 的相 关规
定。
报 告 期 内 本 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 中 其 他 九名证券发行主体本期未出现被监管部门立案调华富旺财保本混合型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
第 30 页 共 34 页
查，或 在报 告编 制日 前一 年内受 到公 开谴 责、 处罚 的情形 。
7.12.2 基金 投资 的前 十名 股票中 ，没 有投 资于 超出 基金合 同规 定备 选股 票库 之外的 股票 。
7.12.3 期 末其 他各 项资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 28,788.27
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 2,213,777.80
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 2,242,566.07
7.12.4 期 末持 有的 处于转 股期 的可转 换债 券明细
金额单 位： 人民 币元
序号
债券代 码 债券名 称 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 113007 吉视转 债 123,890.00 0.04
7.12.5 期 末前 十名 股票中 存在 流通受 限情 况的说 明
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的 公允
价值
占基金 资产 净值 比
例（% ）
流通受 限情 况说 明
1 600175 美都能 源 2,234,400.00 0.69 重大事 项停 牌
7.12.6 投 资组 合报 告附注 的其 他文字 描述 部分
由于计 算中 四舍 五入 的原 因，本 报告 分项 之和 与合 计项之 间可 能存 在尾 差。 华富旺财保本混合型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
第 31 页 共 34 页
§8 基金份 额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人 户数及持有人结构
份额单 位： 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
11,454 27,738.89 0.00 0.00% 317,721,268.43 100.00%
8.2 期末基金管理人的从 业人员持有本基金 的情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员
持有本 基金
224,071.99 0.0705%
8.3 期末基金管理人的从 业人员持有本开放 式基金份额总量区 间的情况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、 基 金 投资和 研究 部
门负责 人 持 有本 开放 式基 金
10~50
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金
10~50
§9 开放式 基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （ 2015 年 3 月 16 日 ） 基金 份额 总额
317,721,268.43
本报告 期期 初基 金份 额总 额 -
基金合 同生 效日 起至 报告 期期末 基金 总申 购份 额 -
减:基 金合 同生 效日 起至 报 告期期 末基 金总 赎回 份额 -
基 金 合 同 生 效 日 起 至 报 告 期 期 末 基 金 拆 分 变 动 份 额 （ 份
额减少 以"-" 填 列）
-
本报告 期期 末基 金份 额总 额 317,721,268.43
注：总 申购 份额 含红 利再 投、转 换入 份额 ；总 赎回 份额含 转换 出份 额。 华富旺财保本混合型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
第 32 页 共 34 页
§10 重大事件揭示
10.1 基金份额持 有人大会 决议
本报告 期内 未召 开持 有人 大会。
10.2 基金管理人 、基金托 管人的专门基金托 管部门的重大人事 变动
1 、 经 华富 基金 管理 有限 公司 总 经理 办公 会 议审 议通过 ， 因工 作需 要 ，王 光力先 生 不再 担任
华富成 长趋 势股 票型 证券 投资基 金基 金经 理的 职务 。
2 、 经 华富 基金 管理 有限 公司 总 经理 办公 会 议审 议通过 ， 因工 作需 要 ，增 聘陈启 明 先生 为华
富竞争 力优 选混 合型 证券 投资基 金基 金经 理。
3 、 经 华富 基金 管理 有限 公司 总 经理 办公 会 议审 议通过 ， 因工 作需 要 ，增 聘王翔 先 生为 华富
成长趋 势股 票型 证券 投资 基金基 金经 理。
4 、 经 华富 基金 管理 有限 公司 总 经理 办公 会 议审 议通过 ， 因工 作需 要 ，刘 文正先 生 不再 担任
华富策 略精 选灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金基 金经 理的职 务。
5 、经华富 基金 管理 有限 公司 总 经理 办公 会 议审 议通过 ， 因工 作需 要 ，龚 炜先生 不 再担 任华
富灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 基金 经理 的职 务。
6 、 经 华富 基金 管理 有限 公司 总 经理 办公 会 议审 议通过 ， 因工 作需 要 ，胡 伟先生 不 再担 任华
富灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 基金 经理 的职 务。
7 、 经 华富 基金 管理 有限 公司 总 经理 办公 会 议审 议通过 ， 因工 作需 要 ，增 聘王夏 儒 先生 为华
富灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 基金 经理 。
8 、 经 华富 基金 管理 有限 公司 总 经理 办公 会 议审 议通过 ， 因工 作需 要 ，聘 任龚炜 先 生为 华富
国泰民 安灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金基 金经 理。
9 、 经 华富 基金 管理 有限 公司 总 经理 办公 会 议审 议通过 ， 因工 作需 要 ，聘 任刘文 正 先生 为华
富国泰 民安 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 基金 经理 。
10 、 经 华富 基金 管理 有限 公司总 经理 办公 会议 审议 通过， 因工 作需 要， 增聘 张亮先 生为 华 富
国泰民 安灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金基 金经 理。
11 、 经 华富 基金 管理 有限 公司总 经理 办公 会议 审议 通过， 因工 作需 要， 聘任 胡伟先 生为 华 富
旺财保 本混 合型 证券 投资 基金基 金经 理。
12 、 经 华富 基金 管理 有限 公司总 经理 办公 会议 审议 通过， 因工 作需 要， 聘任 张惠女 士为 华 富华富旺财保本混合型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
第 33 页 共 34 页
旺财保 本混 合型 证券 投资 基金基 金经 理。
13 、本 报告 期基 金托 管人 的专门 基 金 托管 部门 无重 大人事 变动 。
10.3 涉及基金管 理人、基 金财产、基金托管 业务的诉讼
基金管 理人 、基 金财 产、 基金托 管业 务在 本报 告期 内没有 发生 诉讼 事项 。
10.4 基金投资策 略的改变
本报告 期内 本基 金投 资策 略未改 变。
10.5 为基金进行 审计的会 计师事务所情况
本基金 聘用 天健 会计 师事 务所（ 特殊 普通 合伙 ）为 本基金 的审 计机 构。
10.6 管理人、托 管人及其 高级管理人员受稽 查或处罚等情况
本基金 的管 理人 、托 管人 及其高 级管 理人 员报 告期 内未受 监管 部门 的稽 查或 处罚。
10.7 基金租用证券公司交 易单元的有关情况
10.7.1 基 金租 用证 券公司 交易 单元进 行股 票投资 及佣 金支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
华安证券 2 228,670,854.09 100.00% 210,100.76 100.00% -
10.7.2 基 金租 用证 券公司 交易 单元进 行其 他证券 投资 的情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例 华富旺财保本混合型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
第 34 页 共 34 页
华安证券 94,156,049.38 100.00% 15,000,000.00 100.00% - -
注：1 ）根据中国证监会《关于完善证券投资基金交易席位制度有关问题的通知》 （证监基金字
[2007]48 号 ） ， 我公司重 新修订了租用 证券公司 专 用交易单元的 选择标准 和 程序，比较了 多家证
券经营机构的 财务状况 、 经营状况、研 究水平后 ， 选择了研究能 力强、内 部 管理规范、 信息资讯
服务能力强的 几家券商 租 用了基金专用 交易单元 。 本报告期本基 金新增交 易 单元的情况 ：华安证
券新增 了两 个席 位。
2)债券 交易 中的 企业 债及 可分离 债的 成交 金额 按净 价统计 ，可 转债 的成 交金 额按全 价统 计。
§11 影响投资者决策的其 他重要信息
无
