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华富国泰民安(000767)

华富国泰民安:2015年半年度报告摘要查看PDF公告

 
 
华 富 国 泰 民安 灵 活 配 置混 合 型 证 券投 资 基
金 2015 年半 年 度 报 告 摘要 
 
2015 年6 月30 日 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金管 理人: 华富基金管 理有限公司 
基金托 管人: 上海浦东发 展银行股份有限公 司 
送出日 期:2015 年8 月29 日 
 
 
 华富国泰民安灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报 告摘要 
第 2 页 共 35 页


§1 重要提 示 1.1 重要提示 基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 , 并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本半 年 度报告已经 三分之二 以上独 立董 事签 字同 意, 并由董 事长 签发 。





基金托 管人 上海 浦东 发展 银行股 份有 限公 司根 据本 基金合 同规 定, 于 2015 年 8 月 28 日 复核 了本报告中的 财务指标 、 净值表现、利 润分配情 况 、财务会计报 告、投资 组 合报告等内 容,保证 复核内 容不 存在 虚假 记载 、误导 性陈 述或 者重 大遗 漏。





基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 , 但 不保 证基金 一定 盈 利 。


基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ,投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本 基金的 招募 说明 书及 其更 新。 本半年 度报 告摘 要摘 自半 年度报 告正 文, 投资 者欲 了解详 细内 容, 应阅 读半 年度报 告正 文。 本报告 中财 务资 料未 经审 计。 本报告 期 自2015 年2 月4 日起 至2015 年6 月30 日 止。 华富国泰民安灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报 告摘要 第 3 页 共 35 页


§2 基金简 介 2.1 基金基本情况 基金简 称 华富国 泰民 安灵 活配 置混 合 基金主 代码 000767 交易代 码 000767 基金运 作方 式 契约型 开放 式 基金合 同生 效日 2015 年 2 月 4 日 基金管 理人 华富基 金管 理有 限公 司 基金托 管人 上海浦 东发 展银 行股 份有 限公司 报告期 末基 金份 额总 额 292,676,940.24 份 基金合 同存 续期 不定期


2.2 基金产品说明 投资目 标 本 基 金将 从与 国泰 民安 主题 相 关的 证券 中精 选优 质标 的进行 投资 , 分 享我 国国 泰民安 领域 未来 发展 的红 利, 力求取 得超 额收 益。 投资策 略 本 基 金通 过定 量与 定性 相结 合 的方 法分 析宏 观经 济、 证 券 市场 以及 国泰 民安 相关 行 业的 发展 趋势 ,评 估市 场 的 系统 性风 险和 各类 资产 的 预期 收益 与风 险, 据此 合 理 制定 和调 整股 票、 债券 等 各类 资产 的比 例, 在保 持 总 体风 险水 平相 对稳 定的 基 础上 ,力 争投 资组 合的 稳定增 值。 业绩比 较基 准 沪深 300 指 数收 益率*50%+ 中证全 债指 数收 益率*50% 风险收 益特 征 本 基 金为 混合 型基 金, 其预 期 收益 及预 期风 险水 平高 于 债 券型 基金 和货 币市 场基 金 ,但 低于 股票 型基 金, 属于中 等风 险水 平的 投资 品种。


2.3 基金管理人和基金托 管人 项目 基金管 理人 基金托 管人 名称 华富基 金管 理有 限公 司 上海浦 东发 展银 行股 份有 限公 司 信息披 露负 责人 姓名 满志弘 廖原 联系电 话 021-68886996 021-61618888 电子邮 箱 manzh@hffund.com Liaoy03@spdb.com.cn 客户服 务电 话


400-700-8001 95528 传真 021-68887997 021-63602540 华富国泰民安灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报 告摘要 第 4 页 共 35 页





2.4 信息 披露方式


登载基 金半 年度 报告 正文 的管理 人互 联网 网址 http://www.hffund.com 基金半 年度 报告 备置 地点 基金管 理人 及基 金托 管人 的办公 场所


§3 主要财务指 标和基金 净值表现 3.1 主要会计数据和财务 指标


































































































金 额单位 :人 民币 元 3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期(2015 年2 月4 日 - 2015 年6 月 30 日) 本期已 实现 收益 261,782,854.25 本期利 润 272,328,501.51 加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.4122 本期基 金份 额净 值增 长率 35.80% 3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末( 2015 年6 月 30 日 ) 期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.3579 期末基 金资 产净 值 397,415,951.39 期末基 金份 额净 值 1.358 注:1 )本 基金 合同 生效 未 满一年 。 2) 本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入、 投资 收益 、 其他 收入 ( 不含 公允 价 值变动 收益 ) 扣 除相 关费用 后的 余额 ,本 期利 润为本 期已 实现 收益 加上 本期公 允价 值变 动收 益。


3) 以 上所 述基 金业 绩指 标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 ( 例如 , 开放式 基金 的申 购赎 回费等 ) , 计入 费用 后实 际 收益水 平要 低于 所列 数字 。


4)期 末可 供分 配利 润, 采 用期末 资产 负债 表中 未分 配利润 与未 分配 利润 中已 实现部 分的 孰低 数。 表中的 “期末 ” 均指 报告 期最后 一日 , 即 6 月30 日。 3.2 基金净值表现 3.2.1 基 金份 额净 值增长 率及 其与同 期业 绩比较 基准 收益率 的比 较 阶段 份额净 值 增长率 ① 份额净 值 增长率 标 准差② 业绩比 较 基准收 益 率③ 业绩比 较基 准收益 率标 准差④ ①-③ ②-④ 过去一 个月 -13.89% 3.95% -3.36% 1.74% -10.53% 2.21% 过去三 个月 20.18% 3.12% 6.80% 1.31% 13.38% 1.81% 华富国泰民安灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报 告摘要 第 5 页 共 35 页


自基金 合同 生效起 至今 35.80% 2.53% 15.94% 1.11% 19.86% 1.42% 注:业 绩比 较基 准收 益率= 沪深 300 指 数收 益率*50%+ 中证全 债指 数收 益率*50% ,业绩 比较 基准 在 每个交 易日 实现 再平 衡。 3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准 收 益 率变 动的比 较 注:根 据《 华富 国泰 民安 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金基 金合 同》 的规 定, 股票投 资占 基金 资产 的比例 范围 为0-95% , 投 资 于本合 同界 定的 国泰 民安 相关证 券不 低于 非现 金基 金资产 的 80% ; 其余 资产投 资于 债券 、权 证、 货币市 场工 具、 资产 支持 证券等 金融 工具 ;权 证投 资比例 不得 超过 基金 资产净 值 的3%; 保持 现金 或者到 期日 在一 年以 内的 政府债 券投 资比 例合 计不 低于基 金资 产净 值 的 5%。如 法律 法规 或监 管机 构以后 允许 基金 投资 其他 品种, 基金 管理 人在 履行 适当程 序后 ,可 以将 其纳入 投资 范围 。本 基金 合同生 效未 满一 年。 本基 金建仓 期 为2015 年2 月4 日到 2015 年 8 月 4 日。本 报告 期, 本基 金仍 在建仓 期内 。 华富国泰民安灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报 告摘要 第 6 页 共 35 页


§4 管理人 报告 4.1 基金管理人及基金经 理情况 4.1.1 基 金管 理人 及其管 理基 金的经 验 基金管 理人 华富 基金 管理 有限公 司于2004 年3 月29 日经中 国证 监会 证监 基金 字[2004]47 号 文核准 开业 ,4 月 19 日 在 上海正 式注 册成 立, 注册 资本 1.2 亿 元, 公司 股东 为华安 证券 股份 有限 公司、 安徽 省信 用担 保集 团有限 公司 和合 肥兴 泰金 融控股 (集 团) 有限 公司 。截止 2015 年 6 月 30 日 , 本 基金 管理 人管 理 了华富 竞争 力优 选混 合型 证券投 资基 金、 华富 货币 市场基 金、 华富 成长 趋势股票型证 券投资基 金 、华富收益增 强债券型 证 券投资基金、 华富策略 精 选灵活配置 混合型证 券投资 基金 、华 富价 值增 长灵活 配 置 混合 型证 券投 资基金 、华 富中 证 100 指 数证 券 投资 基金 、 华 富强化回报债 券型证券 投 资基金、华富 量子生命 力 股票型证券投 资基金、 华 富中小板指 数增强型 证券投资基金 、华富保 本 混合型证券投 资基金、 华 富灵活配置混 合型证券 投 资基金、华 富恒富分 级债券型证券 投资基金 、 华富恒财分级 债券型证 券 投资基金、华 富智慧城 市 灵活配置混 合型证券 投资基金、华 富恒稳纯 债 债券型证券投 资基金、 华 富国泰民安灵 活配置混 合 型证券投资 基金、华 富旺财 保本 混合 型证 券投 资基金 和华 富永 鑫灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金十 九只基 金。 4.1.2 基 金经 理( 或基金 经理 小组) 及基 金经理 助理 简介 姓名 职务 任本基 金的 基金 经理 (助 理)期 限 证券从 业年限 说明 任职日 期 离任日 期 龚炜 华 富 国 泰 民 安 灵 活 配 置 混 合 型 基 金 基 金 经 理 、 华 富 智 慧 城 市 灵 活 配 置 混 合 型 基 金 基 金 经 理 、 华 富 竞 争 力 优 选 混 合 型 基 金 基 金 经 理 、 华 富 成 长 趋 势 股 票 型 基 金 基 金 经 理 、 公 司 公 募 投 资 决 策 委 员 会 主 席 、 公 司 总 经 理 助 理 、 投 研 总 监 兼 基 金 投 资部总 监 2015 年 2 月 4 日 - 十一年 安徽财经大学金融 学 硕士,研究生学历 。 历任湘财证券有限 责 任公司研究发展部 行 业研究员、中国证 监 会安徽监管局机构 处 科员、天治基金管 理 有限公司研究发展 部 行业研究员、投资 管 理部基金经理助理 、 天治创新先锋股票 型 基金和天治成长精 选 股票型基金的基金 经 理、 权 益投 资部 总监 , 2012 年9 月加 入华 富 基金管理有限公司 ,华富国泰民安灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报 告摘要 第 7 页 共 35 页


曾任研究发展部金 融 工程研究员、公司 投 研副总 监、2014 年8 月 7 日至 2015 年 2 月 11 日任华富灵 活 配置混合型基金基 金 经理。 刘文正 华 富 国 泰 民 安 灵 活 配 置 混 合 型 基 金 基 金 经 理 , 华 富 智 慧 城 市 灵 活 配 置 混 合 型 基 金 基 金 经 理 、 研 究 发 展 部 总 监 助 理 2015 年 2 月 4 日 - 十一年 工商管理硕士,研 究 生学历。历任天治 基 金管理有限公司系 统 管理员 、 行 业研 究员 , 2010 年9 月加 入华 富 基金管理有限公司 , 曾任研究发展部行 业 研究员、华富竞争 力 优选混合型基金基 金 经理助 理,2013 年6 月 7 日至 2015 年 5 月 27 日任华富策 略 精选混合型基金基 金 经理。 张亮 华 富 国 泰 民 安 灵 活 配 置 混 合 基 金 基 金 经理 2015 年 2 月 27 日 - 五年 上海交通大学材料 加 工工程学硕士,研 究 生学历。曾任天治 基 金管理有限公司行 业 研究员 ,2013 年 7 月 加入华富基金管理 有 限公司,先后担任 研 究 发 展 部 行 业 研 究 员、华富竞争力优 选 混合型基金基金经 理 助理。 注:龚炜、刘 文正的任 职 日期指该基金 成立之日 , 张亮的任职日 期指公司 作 出决定之日 。证券从 业年限的计算 标准上, 证 券从业的含义 遵从行业 协 会《证券业从 业人员资 格 管理办法》 的相关规 定。 4.2 管理人对报告期内本 基金运作遵规守信 情况的说明 本报告期内, 本基金管 理 人认真遵循《 中华人民 共 和国证券投资 基金法》 及 相关法律法规 , 对本基金的管 理始终按 照 基金合同、招 募说明书 的 要求和公司制 度的规定 进 行。本基金 的交易行 为合法合规, 未发现异 常 情况;相关信 息披露真 实 、完整、准确 、及时; 基 金各种账户 类、申购 赎回、 注册 登记 业务 均按 规定的 程序 进行 ,未 出现 重大违 法违 规或 违反 基金 合同的 行为 。 华富国泰民安灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报 告摘要 第 8 页 共 35 页


4.3 管理人对报告期内公 平交易情况的专项 说明 4.3.1 公 平交 易制 度的执 行情 况 本基金管理人 根据中国 证 监会《证券投 资基金管 理 公司公平交易 制度指导 意 见》等相关法 规 要求 , 结 合实 际情 况 , 制 定了 《华 富基 金管 理有 限 公司公 平交 易管 理制 度》 , 对证券 的一 级市 场申 购、二级市场 交易相关 的 研究分析、投 资决策、 授 权、交易执行 、业绩评 估 等投资管理 环节全部 纳入公平交易 管理中, 实 行事前控制、 事中监控 、 事后分析反馈 的流程化 管 理。在制度 和流程上 确保各 组合 享有 同等 信息 知情权 、均 等交 易机 会, 并保持 各组 合的 独立 投资 决策权 。 本报告 期内 ,公 司公 平交 易制度 总体 执行 情况 良好 。 4.3.2 异 常交 易行 为的专 项说 明 本报告期内未 发现本基 金 存在异常交易 行为。本 基 金报告期内不 存在参与 的 交易所公开竞 价 同日反 向交 易成 交较 少的 单边交 易量 超过 该 证 券当 日成交 量 的 5% 的情 形。 4.4 管理人对报告期内基 金的投资策略和业 绩表现的说明 4.4.1 报 告期 内基 金投资 策略 和运作 分析 从 PMI,工 业增加值 等指 标可以看出二 季度经济 仍 在下滑。国务 院稳增长 意 愿强烈,继续 实 行积极的财政 政策和相 对 宽松的货币政 策,同时 房 地产相关政策 不断出台 。 这些政策延 缓了经济 下滑态势,经 济有望在 三 季度末四季度 初出现拐 头 迹象。同时也 要注意到 政 府性基金和 地融资平 台支持 的财 政性 支出 系统 性下滑 ,是 实体 经济 供需 平衡和 企业 盈利 层面 重要 的风险 。 尽管实 体经 济不 尽如 人意 ,但股 市 在 6 月 之前 仍表 现颇为 靓丽 。市 场在 改革 牛转型 牛的 预 期 下, 仍然 高歌 猛进 , 各大 指数 在 6 月 初创 下新 高 。 但随后 在政 府去 杠杆 的压 力下 , 市 场掉 头向 下, 在三周 之内 快速 下 跌30% ,一千 家股 票跌 幅 在 50% 以上, 市场 弥漫 着压 抑的 氛围。 2015 年 上半 年沪深 300 指 数上涨 26.58% , 创业 板指 数上涨 94.23% 。 表现 最好 的三个 行业 为 计算机、通信 、轻工制 造 ,表现最差的 三个行业 为 非银行金融、 银行、煤 炭 。其中二季 度上证指 数累计 上 涨14.21% , 创 业 板等代 表新 兴产 业的 指数 上涨 22.4% , 创 业板 的振 幅高 达72.47% 。 二 季 度本基 金仍 在国 企改 革 , 高端装 备和 互联 网以 及个 别周期 行业 寻找 投资 机会 , 基金 收益 快速 提高 , 但 6 月 中下 旬大 跌开 始时 并没有 及时 减仓 ,蚕 食了 部分收 益, 同期 浦发 行连 续大额 赎回 ,被 动 提 高了仓 位, 增加 操作 难度 ,使得 收益 进一 步恶 化。 4.4.2 报 告期 内基 金的业 绩表 现 本基金 基金 合 同 2015 年 2 月 4 日 生效 ,截 止 2015 年 6 月 30 日 ,本 基金 份 额净值 为 1.358华富国泰民安灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报 告摘要 第 9 页 共 35 页


元, 累 计份 额净 值 为1.358 元。 本报 告期 , 本 基金 份 额净值 增长 率 为35.80% , 同期业 绩比 较基 准 收益率 为15.94% 。 4.5 管理人对宏观经济、 证券市场及行业走 势的简要展望 宏观经济可能 在三 季度 末 四季度初的某 个时间见 底 ,一个明显的 指标是地 产 投资可能在那 时 反弹。国际方 面,大宗 商 品压力仍然较 大,并且 这 种压力在持续 加息前难 得 到根本性缓 解,国内 的CPI 和PPI 可 能还 要在 低位维 持一 段时 间。 由于二季度股 市快速大 幅 下跌,大量股 票跌幅 在 50% 以上,许多股 票已经显 示 出来价值。 三 季度行 业配 置方 面, 重点 关注基 本面 和估 值相 对安 全, 在 6 月 恐慌 下跌 中被 错杀的 股票 ,积 极 参 与反弹 。 若经济 在某 些月 份有 反弹 迹象, 可布 局受 益于 经济 复苏的 机械 制造 , 建 材和 建筑装 饰等 行业 。 目前银行股估 值水平已 经 与成熟市场接 轨,保持 较 高的关注。同 时精 选受 益 企业改革创 新和供需 面明显 改善 的个 股进 行重 点投资 。 4.6 管理人对报告期内基 金估值程序等事项 的说明 本基金管理人 为了有效 控 制基金估值流 程,按照 相 关法律法规的 规定,成 立 了估值委员会 , 并制订了相关 制度和流 程 。估值委员会 负责基金 估 值相关工作的 评估、决 策 、执行和监 督,确保 基金估值的公 允、合理 , 保证估值未被 歪曲以免 对 基金持有人产 生不利影 响 。公司估值 委员会主 席为公司总经 理,成员 包 括总经理、副 总经理、 运 作保障部负责 人、监察 稽 核部负责人 以及基金 核算、金融工 程、行业 研 究等方面的骨 干。估值 委 员会所有相关 人员均具 有 丰富的行 业 分析经验 和会计核算经 验等证券 基 金行业从业经 验和专业 能 力。基金经理 如认为估 值 有被歪曲或 有失公允 的情况,可向 估值委员 会 报告并提出相 关意见和 建 议。各方不存 在任何重 大 利益冲突, 一切以投 资者利 益最 大化 为最 高准 则。本 基金 未与 任何 第三 方签订 定价 服务 协议 。 4.7 管理人对报告期内基 金利润分配情况的 说明 本基金按照《 公开募集 证 券投资基金运 作管理办 法 》和《华富国 泰民安灵 活 配置混合型证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 》 的 有 关 规 定 , 本 期 利 润 为 272,328,501.51 元 , 期 末 可 供 分 配 利 润 为 104739011.15 元。 本报 告 期内未 进行 利润 分配。 华富国泰民安灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报 告摘要 第 10 页 共 35 页


4.8 报告 期内管理人对本基 金持有人数或基金 资产净值预警情形 的说明 本报告期内, 本基金不 存 在连续二十个 工作日出 现 基金份额持有 人数量不 满 二百人或者基 金 资产净 值低 于五 千万 元的 情形。 §5 托管人 报告 5.1 报告期内本基金托管 人遵规守信情况声 明 本报告 期内 , 上海 浦东 发 展银行 股份 有限 公司 ( 以 下简称 “ 本托 管人 ” ) 在 对 华富国 泰民 安灵 活配置混合型 证券投资 基 金的托管过程 中,严格 遵 守《中华人民 共和国证 券 投资基金法 》及其他 有关法律法规 、基金合 同 、托管协议的 规定,不 存 在损害基金份 额持有人 利 益的行为, 完全尽职 尽责地 履行 了基 金托 管人 应尽的 义务 。 5.2 托管人对报告期内本 基金投资运作遵规 守信、 净 值计算 、 利润分配 等 情况的 说明 本报告期内, 本托管人 依 照《中华人民 共和国证 券 投资基金法》 及其他有 关 法律法规、基 金 合同、托管协 议的规定 , 对华富国泰民 安灵活配 置 混合型证券投 资基金的 投 资运作进行 了监督, 对基金资产净 值的计算 、 基金份额申购 赎回价格 的 计算以及基金 费用开支 等 方面进行了 认真的复 核, 未 发现 基金 管理 人存 在损害 基金 份额 持有 人利 益的行 为。 该基 金本 报告 期内未 进行 利润 分 配 。 5.3 托管人对本半年度报 告中财务信息等内 容的真实、 准确和完 整发表意 见 本报告 期内 , 由 华富 基金 管理有 限公 司编 制本 托管 人复核 的本 报告 中的 财务 指标、 净值 表现 、 收益分配情况 、财务会 计 报告(注:财 务会计报 告 中的“金融工 具风险及 管 理”部分未 在托管人 复核范 围内 ) 、 投资 组合 报 告等内 容真 实、 准确 、完 整。 §6 半年度财务 会计报告 (未经审计 ) 6.1 资产 负债表 会计主 体: 华富 国泰 民安 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金 报告截 止日 : 2015 年6 月 30 日 华富国泰民安灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报 告摘要 第 11 页 共 35 页


单位: 人民 币元 资 产 附注号 本期末 2015 年 6 月 30 日 资 产:


银行存 款 6.4.7.1 53,888,570.19 结算备 付金


1,809,846.30 存出保 证金


805,639.87 交易性 金融 资产 6.4.7.2 373,023,900.01 其中: 股票 投资


373,023,900.01 基金投 资


- 债券投 资


- 资产支 持证 券投 资


- 贵金属 投资


- 衍生金 融资 产 6.4.7.3 - 买入返 售金 融资 产 6.4.7.4 - 应收证 券清 算款


24,928,697.39 应收利 息 6.4.7.5 31,092.49 应收股 利


- 应收申 购款


650,699.00 递延所 得税 资产


- 其他资 产 6.4.7.6 - 资产总 计


455,138,445.25 负债和所有者权益 附注号 本期末 2015 年 6 月 30 日 负 债:


短期借 款


- 交易性 金融 负债


- 衍生金 融负 债 6.4.7.3 - 卖出回 购金 融资 产款


- 应付证 券清 算款


- 应付赎 回款


53,864,129.06 应付管 理人 报酬


709,917.04 应付托 管费


118,319.52 应付销 售服 务费


- 应付交 易费 用 6.4.7.7 2,740,487.04 应交税 费


- 应付利 息


- 应付利 润


- 递延所 得税 负债


- 其他负 债 6.4.7.8 289,641.20 负债合 计


57,722,493.86 所有者权益:


实收基 金 6.4.7.9 292,676,940.24 华富国泰民安灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报 告摘要 第 12 页 共 35 页


未分配 利润 6.4.7.10 104,739,011.15 所有者 权益 合计


397,415,951.39 负债和 所有 者权 益总 计


455,138,445.25 注: 本基 金合 同 于2015 年2 月 4 日生 效 , 无 上年 度可 比期间 。 报告 截止 日2015 年 6 月 30 日 , 基 金份额 净 值1.358 元 , 基 金 份额总 额 292,676,940.24 份。 后 附报 表附 注为 本财 务 报表的 组成 部分 。


6.2 利润表 会计主 体: 华富 国泰 民安 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金 本报告 期: 2015 年2 月4 日( 基金 合同 生效 日)至2015 年6 月30 日


单位: 人民 币元 项 目 附注号 本期 2015 年2 月4 日(基金合 同生效 日)至2015 年 6 月 30 日 一、收入


282,642,208.09 1.利息 收入


2,348,889.03 其中: 存款 利息 收入 6.4.7.11 2,011,824.28 债券利 息收 入


- 资产支 持证 券利 息收 入


- 买入返 售金 融资 产收 入


337,064.75 其他利 息收 入


- 2.投资 收益 (损 失以 “- ”填列)


264,736,567.11 其中: 股票 投资 收益 6.4.7.12 263,481,531.67 基金投 资收 益


- 债券投 资收 益 6.4.7.13 - 资产支 持证 券投 资收 益 6.4.7.13.1 - 贵金属 投资 收益 6.4.7.14 - 衍生工 具收 益 6.4.7.15 - 股利收 益 6.4.7.16 1,255,035.44 3.公允 价值 变动 收益 (损 失 以 “- ” 号填 列) 6.4.7.17 10,545,647.26 4. 汇 兑收 益 ( 损失 以“- ”号填 列)


- 5.其他 收入 (损 失以 “- ”号填列 ) 6.4.7.18 5,011,104.69 减:二、费用


10,313,706.58 1.管 理人 报酬 6.4.10.2.1 4,767,132.65 2.托 管费 6.4.10.2.2 794,522.06 3.销 售服 务费


- 4.交 易费 用 6.4.7.19 4,563,072.45 5.利 息支 出


- 其中: 卖出 回购 金融 资产 支出


- 6.其 他费 用 6.4.7.20 188,979.42 三、利润总额(亏损 总额 以“-”号填列)


272,328,501.51 减:所 得税 费用


- 华富国泰民安灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报 告摘要 第 13 页 共 35 页


四、净利润(净亏损 以“- ”号填列)


272,328,501.51 注: 本基 金合 同于 2015 年 2 月 4 日生 效 , 无 上年 度可 比期间 。 后附 报表 附注 为 本财务 报表 的组 成 部分。 6.3 所有者权益(基金净 值)变动表 会计主 体: 华富 国泰 民安 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金 本报告 期:2015 年2 月4 日 至 2015 年6 月 30 日 单位: 人民 币元 项目 本期 2015 年2 月 4 日(基金合同生效日)至2015 年 6 月30 日 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、 期初 所有 者权 益 (基 金净值 ) 1,073,507,334.60 - 1,073,507,334.60 二、 本 期经 营活 动产 生的 基金净 值变 动数 (本 期 净 利润) - 272,328,501.51 272,328,501.51 三、 本 期基 金份 额交 易产 生的基 金净 值变 动数 ( 净 值 减 少 以 “-”号填 列) -780,830,394.36 -167,589,490.36 -948,419,884.72 其中:1. 基 金申 购款 229,720,771.48 94,315,270.88 324,036,042.36 2. 基金 赎回 款 -1,010,551,165.84 -261,904,761.24 -1,272,455,927.08 四、 本 期向 基金 份额 持有 人分配利润产生的基金 净值变动(净值减少以 “- ”号填列 ) - - - 五、 期末 所有 者权 益 (基 金净值 ) 292,676,940.24 104,739,011.15 397,415,951.39 注: 本基 金合 同于2015 年2 月4 日生 效 , 无 上年 度可 比期间 。 后附 报表 附注 为 财务报 表的 组成 部 分。 本报告 6.1 至 6.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署: ______ 章宏 韬______














______ 姚 怀然______














____ 陈大 毅____ 基金管 理人 负责 人














主 管会 计工 作负 责人














会 计机 构负 责人 6.4 报表附注 6.4.1 基 金基 本情 况 华富国泰民安灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报 告摘要 第 14 页 共 35 页


华富国泰民安 灵活配置 混 合型证券投资 基金(以 下 简称本基金) 由华富基 金 管理有限公司 依 照 《 中华 人民 共和 国证 券 投资基 金法 》 、 《公 开募 集 证券投 资基 金运 作管 理办 法》 及相 关规 定和 《 华 富国泰民安灵 活配置混 合 型证券投资基 金基金合 同 》发起,经中 国证券监 督 管理委员会 证监许可 [2014]793 号文 核准 募集 设立。 本基 金 自 2015 年1 月 5 日至 2015 年 1 月 30 日募集 结束 。 经 天健 会计师事务所 (特殊普 通 合伙)验资并 出具《验 资 报告》 (天健验 (2015 )6-14 号)后, 向中国 证监会 报送 基金 备案 材料 。 本次 募集 的净 认购 金额 为人民 币 1,073,136,509.52 元, 有效 认购 款项 在基金 募集 期间 产生 的利 息共计 人民 币370,825.08 元, 折成 基金 份额 , 归 投 资人所 有 。 本 基金 为 契约型开放式 ,存续期 限 不定期,基金 管理人为 华 富基金管理有 限公司, 基 金托管人为 上海浦东 发展银行股份 有限公司 ; 有关基金设立 文件已按 规 定向中国证券 监督管理 委 员会备案; 基金合同 于2015 年2 月4 日 生效 , 该日的 基金 份额 为 1,073,507,334.60 份 基金 单位 。 6.4.2 会 计报 表的 编制基 础 本基金 根据 《企 业会 计准 则》 、 中国 证券 投资 基金 业 协会 于 2012 年 11 月 16 日 颁布的 《证 券 投资基金会计 核算业务 指 引》及中国证 监会发布 的 关于基金行业 实务操作 的 有关规定编 制财务报 表。 6.4.3 遵 循企 业会 计准则 及其 他有关 规定 的声明 本基金 2015 半 年度 财务 报 表符合 企业 会计 准则 的要 求,真 实、 完整 地反 映了 本基金 2015 年 6 月 30 日 的财 务状 况以 及2015 半年 度的 经营 成果 和 基金净 值变 动情 况等 有关 信息。 6.4.4 重 要会 计政 策和会 计估 计 6.4.4.1 会 计 年度 本基金 会计 年度 为公 历 1 月 1 日起至 12 月 31 日止 。本期 会计 报表 的实 际编 制期间 为 2015 年2 月4 日至 2015 年6 月 30 日。 6.4.4.2 记 账 本位 币 本基金 以人 民币 为记 账本 位币; 记账 本位 币单 位为 元。 6.4.4.3 金 融 资产 和金融 负债 的分类 金融资产于初 始确认时 分 类为:以公允 价值计量 且 其变动计入当 期损益的 金 融资产、贷款 和 应收款项、可 供出售金 融 资产及持有至 到期投资 。 金融资产的分 类取决于 本 基金对金融 资产的持 有意图和持 有能力。 本基 金目前持有 的股票投 资、 债券投资和 衍生工具( 主要 为权证投资) 划分为 以公允价值计 量且其变 动 计入当期损益 的金融资 产 ,其他金融资 产划分为 贷 款和应收款 项,暂无 金融资产划分 为可供出 售 金融资产或持 有至到期 投 资。除衍生工 具所产生 的 金融资产外 ,以公允华富国泰民安灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报 告摘要 第 15 页 共 35 页


价值计量且其 公允价值 变 动计入损益的 金融资产 在 资产负债表中 以交易性 金 融资产列示 。衍生工 具所产 生的 金融 资产 在资 产负债 表中 以衍 生金 融资 产列示 。 金融负债于初 始确认时 分 类为:以公允 价值计量 且 其变动计入当 期损益的 金 融负债及其他 金 融负债。本基 金目前暂 无 划分为以公允 价值计量 且 其变动计入当 期损益的 金 融负债。除 衍生工具 所产生的金融 负债外, 以 公允价值计量 且其公允 价 值变动计入损 益的金融 负 债在资产负 债表中以 交易性 金融 负债 列示 。衍 生工具 所产 生的 金融 负债 在资产 负债 表中 以衍 生金 融负债 列示 。 6.4.4.4 金 融 资产 和金融 负债 的初始 确认 、后续 计量 和终止 确认 6.4.4.4.1 以公 允价 值计 量且其 变动 计入 当期 损益 的金融 资产 6.4.4.4.1.1 股 票投 资 买入股票于交 易日确认 为 股票投资。股 票投资成 本 按交易日股票 的公允价 值 确认,取得时 发 生的相关交易 费用直接 记 入当期损益。 收到股权 分 置改革过程中 由非流通 股 股东支付的 现金对价 于股权 分置 方案 实施 复牌 日冲减 股票 投资 成本 。 卖出股 票于 交易 日确 认股 票投资 收益/(损失)。 出售 股票的 成本 按移 动加 权平 均法于 交易 日 结 转。 6.4.4.4.1.2 债 券投 资 买入债券于交 易日确认 为 债券投资。债 券投资成 本 按交易日债券 的公允价 值 确认,取得时 发 生的相关交易 费用直接 记 入当期损益, 上述公允 价 值不包含债券 起息日或 上 次除息日至 购买日止 的利息(作 为应 收利 息单 独 核算) 。 认购新发行的 分离交易 可 转债于获得日 ,按权证 公 允价值占分离 交易可转 债 全部公允价值 的 比例将购买分 离交易可 转 债实际支付全 部价款的 一 部分确认为权 证投资成 本 ,按实际支 付的全部 价款扣 减权 证确 定的 成本 确认债 券投 资成 本。 卖出债 券于 交易 日确 认债 券差价 收入/(损失) 。出 售 债券的 成本 按移 动加 权平 均法结 转。 6.4.4.4.1.3 权 证投 资 买入权证于交 易日确认 为 权证投资。权 证投资成 本 按交易日权证 的公允价 值 确认,取得时 发 生 的 相 关 交 易 费 用 直 接 记 入 当 期 损 益 。 因 认 购 新 发 行 的 分 离 交 易 可 转 债 而 取 得 的 权 证 按 附 注 7.4.4.4.1.2 所示的 方法 确认权证投资 成本。获赠 权证( 包括配股 权证)在除 权日,按持有 的股数 及获赠 比例 计算 并记 录增 加的权 证数 量。 卖出权 证于 交易 日确 认衍 生工具 收益/(损失)。 出售 权证的 成本 按移 动加 权平 均法于 交易 日 结 转。 6.4.4.4.2 贷款 和应 收款 项 华富国泰民安灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报 告摘要 第 16 页 共 35 页


贷款和应收款 项以公允 价 值作为初始确 认金额, 采 用实际利率法 以摊余成 本 进行后续计量 , 终止确认或摊 销时的收 入 或支出计入当 期损益, 直 线法与实际利 率法确定 的 金额差异较 小的可采 用直线 法, 其中 买入 返售 金融资 产以 融出 资金 应付 或实际 支付 的总 额作 为初 始确认 金额 。 6.4.4.4.3 其他 金融 负债 其他金融负债 以公允价 值 作为初始确认 金额,采 用 实际利率法以 摊余成本 进 行后续计量, 终 止确认或摊销 时的收入 或 支出计入当期 损益,直 线 法与实际利率 法确定的 金 额差异较小 的可采用 直线法 ,其 中卖 出回 购金 融资产 款以 融入 资 金 应收 或实际 收到 的总 额作 为初 始确认 金额 。 6.4.4.5 金 融 资产 和金融 负债 的估值 原则 公允价值,是 指市场参 与 者在计量日发 生的有序 交 易中,出售一 项资产所 能 收到或者转移 一 项负债 所需 支付 的价 格。 存 在活跃 市场 的金 融资 产或 金融负 债以 活跃 市场 中的 报价确 定公 允价 值。 不存在活跃市 场的金融 资 产或金融负债 采用估值 技 术确定公允价 值。采用 估 值技术得出 的结果反 映估值日在公 平交易中 可 能采用的交易 价格。估 值 技术包括参考 熟悉情况 并 自愿交易的 各方最近 进行的市场交 易中使用 的 价格、参照实 质上相同 的 其他金融工具 的当前公 允 价值、现金 流量折现 法和期 权定价 模型等。 本 基金以上述原 则确定的 公 允价值进行基 金资产估 值 ,主要资产 的估值方 法如下 :





6.4.4.5.1 股票 投资 上市流通股票 按估值日 其 所在证券交易 所的收盘 价 估值;估值日 无交易的 , 且最近交易日 后 经济环境未发 生重大变 化 ,以最近交易 日的收盘 价 估值;如最近 交易日后 经 济环境发生 了重大变 化的, 可参 考类 似投 资品 种的现 行市 价及 重大 变化 因素, 调整 最近 交易 市价 以确定 公允 价值 。 首次公开发行 但未上市 的 股票采用估值 技术确定 公 允价值,在估 值技术难 以 可靠计量的情 况 下,按 成本 估值 。 首次公开发行 有明确锁 定 期的股票,在 同一股票 上 市交易后,在 锁定期内 按 估值日证券交 易 所挂牌 的同 一股 票的 市场 交易收 盘价 估值 。 由于送股、转 增股、配 股 和公开增发形 成的暂时 流 通受限制的股 票,按估 值 日在证券交易 所 挂牌的 同一 股票 的市 场交 易收盘 价估 值。 本基金投资的 非公开发 行 股票在锁定期 内的估值 方 法为:若估值 日在证券 交 易所挂牌的同 一 股票的市场交 易收盘价 低 于非公开发行 股票的初 始 投资成本,按 证券交易 所 挂牌的同一 股票的市 场交易收盘价 估值;若 估 值日在证券交 易所挂牌 的 同一股票的市 场交易收 盘 价高于非公 开发行股 票的初 始投 资成 本, 按中 国证监 会相 关规 定处 理。 6.4.4.5.2 债券 投资 华富国泰民安灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报 告摘要 第 17 页 共 35 页


上海证 券交 易所 、深 圳证 券交易 所上 市交 易或 挂牌 转让的 固定 收益 品种 ,自 2015 年 3 月 30 日起主 要依 据第 三方 估值 机构中 证指 数有 限公 司提 供的价 格数 据进 行估 值。 证券交易所市 场未实行 净 价交易的债券 按估值日 市 场交易收盘价 减去债券 收 盘价中所含的 债 券应收利息得 到的净价 估 值;估值日无 交易的, 且 最近交易日后 经济环境 未 发生重大变 化,按最 近交易日的市 场交易收 盘 价减去债券收 盘价中所 含 的债券应收利 息得到的 净 价估值;如 最近交易 日后经济环境 发生了重 大 变化的,可参 考类似投 资 品种的现行市 价及重大 变 化因素,调 整最近交 易市价 以确 定公 允价 值。 银行间同业市 场交易的 债 券、资产支持 证券等固 定 收益品种,按 采用估值 技 术确定的公允 价 值估值 。 未上市流通的 债券、交 易 所以大宗交易 方式转让 的 资产支持证券 ,按采用 估 值技术确定的 公 允价值 估值 ,在 估值 技术 难以可 靠计 量公 允价 值的 情况下 按成 本估 值。 6.4.4.5.3 权证 投资 从获赠确认日 、买入交 易 日或因认购新 发行分离 交 易可转债而取 得的权证 从 实际取得日起 到 卖出交易日或 行权日止 , 上市交易的权 证投资按 估 值日在证券交 易所挂牌 的 该权证投资 的市场交 易收盘价估值 ;估值日 无 交易的且最近 交易日后 经 济环境未发生 重大变化 , 按最近交易 日的市场 交易收盘价估 值;估值 日 无交易的且最 近交易日 后 经济环境发生 了重大变 化 的,可参考 类似投资 品种的 现行 市价 及重 大变 化因素 ,调 整最 近交 易市 价以确 定公 允价 值。 首次 发行 未上 市交 易的 权 证投资 按采 用估 值技 术确 定的公 允价 值估 值; 在估 值 技术难 以可 靠 计量公允价值 的情况下 按 成本估值;因 持有股票 而 享有的配股权 证以及停 止 交易但未行 权的权证 按采用 估值 技术 确定 的公 允价值 估值 。 6.4.4.5.4 如 有确凿证据 表明按上述方法 对基金进 行估值不能客观 反映其公 允价值,基金 管 理人可 根据 具体 情况 与基 金托管 人商 定后 ,按 最能 反映基 金资 产公 允价 值的 方法估 值。 如有新 增事 项或 变更 事项 ,按国 家最 新规 定估 值。 6.4.4.6 金 融 资产 和金融 负债 的抵销 本基金持有的 资产和承 担 的负债基本为 金融资产 和 金融负债。当 本基金依 法 有权抵销债权 债 务且交 易双 方准 备按 净额 结算时 ,金 融资 产与 金融 负债按 抵销 后的 净额 在资 产负债 表列 示。 6.4.4.7 实 收 基金 实收基金为对 外发行的 基 金份额所募集 的总金额 在 扣除损益平准 金分摊部 分 后的余额。由 于 申购和赎回引 起的实收 基 金变动分别于 基金申购 确 认日及基金赎 回确认日 认 列。上述申 购和赎回 分别包 括基 金转 换所 引起 的转入 基金 的实 收基 金增 加和转 出基 金的 实收 基金 减少。 华富国泰民安灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报 告摘要 第 18 页 共 35 页


6.4.4.8 损 益 平准 金 损益平准金包 括已实现 平 准金和未实现 平准金。 已 实现平准金指 在申购或 赎 回基金份额时 , 申购或赎回款 项中包含 的 按累计未分配 的已实现 损 益占基金净值 比例计算 的 金额。未实 现平准金 指在申 购或 赎回 基金 份额 时, 申 购或 赎回 款项 中包 含 的按累 计未 实现 利得/(损失)占 基金 净值 比例 计算的金额。 损益平准 金 于基金申购确 认日或基 金 赎回确认日认 列,并于 期 末全额转入 未分配利 润/ ( 累计 亏损) 。 6.4.4.9 收入/( 损失) 的确 认和 计量 股票投 资收 益/( 损失)于 交 易日按 卖出 股票 成交 金额 与其成 本的 差额 确认 。 债券投 资收 益/( 损失)按 卖 出债券 成交 金额 与其 成本 和应收 利息 的差 额确 认。 衍生工 具收 益/( 损失)于 交 易日按 卖出 权证 成交 金额 与其成 本的 差额 确认 。 股利收益于除 息日按上 市 公司宣告的分 红派息比 例 计算的金额扣 除由上市 公 司代扣代缴的 个 人所得 税后 的净 额确 认。 债券利息收入 按债券票 面 价值 与票面利 率计算的 金 额扣除适用情 况下应由 债 券发行企业代 扣 代缴的个人所 得税后的 净 额,在债券实 际持有期 内 逐日确认。贴 息债视同 到 期一次性还 本付息的 附息债,根据 其发行价 、 到期价和发行 期限按直 线 法推算内含票 面利率后 确 认利息收入 。若票面 利率与实际利 率出现重 大 差异则按实际 利率计算 利 息收入。债券 利息收入 在 债券实际持 有期内逐 日计提 。 存款利 息收 入按 存款 的本 金与适 用利 率逐 日计 提。 买入返售金融 资产收入 按 到期应收或实 际收到的 金 额与初始确认 金额的差 额 在回购期内按 实 际利率 法逐 日确 认, 直线 法与实 际利 率法 确定 的收 入差异 较小 的, 可采 用直 线法 。 公允价值变动收益/( 损失)于估值日按以公允价值计 量且其变动计入当期损益 的金融资产的 公允价 值变 动形 成的 利得 或损失 确认 。 6.4.4.10 费 用 的 确认和计 量 6.4.4.10.1 基 金管 理人 报 酬 根据《华富国 泰民安灵 活 配置混合型证 券投资基 金 基金合同》的 规定,基 金 管理人报酬按 前 一日基 金资 产净 值1.5% 的 年费率 逐日 计提 ,按 月支 付。 6.4.4.10.2 基 金托 管费 根据《华富国 泰民安灵 活 配置混合型证 券投资基 金 基金合同》的 规定,基 金 托管费按前一 日 基金资 产净 值0.25% 的年 费率逐 日计 提, 按月 支付 。 6.4.4.10.3 其 他费 用 华富国泰民安灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报 告摘要 第 19 页 共 35 页


除管理费和托 管费之外 的 基金费用,由 基金托管 人 根据其他有关 法规及相 应 协议的规定, 按 费用支 出金 额支 付, 列入 或摊入 当期 基金 费用 。 6.4.4.11 基 金 的 收益分配 政策 在符合 有关 基金 分红 条件 的前提 下, 本基 金每 年收 益分配 次数 最多 为 6 次, 每份基 金份 额 每 次基金收益分 配比例不 得 低于基金收益 分配基准 日 每份基金份额 可供分配 利 润的 10% ; 本基金 收 益分配方式有 两种:现 金 分红与红利再 投,投资 者 可选择现金红 利或将现 金 红利自动转 为基金份 额进行在投资 ;若投资 者 不选择,本基 金默认的 收 益分配方式是 现金分红 ; 基金 收益分 配后基金 份额净值不能 低于面值 , 即基金收益分 配基准日 的 基金份额净值 减去每单 位 基金份额收 益分配金 额后不 能低 于面 值 ; 每 一 基金份 额享 有同 等分 配权 ; 法 律法 规或 监管 机关 另 有规定 的 , 从 其规 定。 6.4.4.12 其 他 重 要的会计 政策 和会计 估计 无 6.4.5 会 计政 策和 会计估 计变 更以及 差错 更正的 说明 6.4.5.1 会 计政 策变 更的 说明 本报告 期本 基金 会计 政策 无变更 。 6.4.5.2 会 计估 计变 更的 说明 本报告期对持 有的上海 证 券交易所、深 圳证券交 易 所上市交易或 挂牌转让 的 固定收益品种 , 自 2015 年 3 月 30 日起 主 要依据 第三 方估 值机 构中 证指数 有限 公司 提供 的价 格数据 进行 估值 。 其 他交易 品种 的会 计估 计无 变更。 6.4.5.3 差 错更 正的 说明 本报告 期本 基金 无重 大会 计差错 。 6.4.6 税项 根据财 政部 、 国 家税 务总 局 《关 于开 放式 证券 投资 基金有 关税 收问 题的 通知 》 (财税[2002]128 号) 、 《关于证券 投资基金 税收政策问题 的通知》 ( 财 税[2004]78 号) 、 《关于股 权分置试点改 革有 关税收 政策 问题 的通 知》 ( 财税[2005]103 号) 、 《 关于 调整证 券( 股票) 交易 印花 税税率 的通 知》 ( 财 税[2007]84 号 ) 、 《 财 政 部、 国 家 税 务 总 局 关于企业所得税若干优惠政策的通知》 (财税[2008]1 号) 、 《财政部 、国税总 局 、证监会关 于实施上 市公 司股息红利 差别化个 人所 得税政策有 关问题 的 通知》 (财 税[2012]85 号 )及 其 他相 关税 务法 规和 实务操 作, 主要 税项 如下 :


以发行 基金 方式 募集 资金 ,不属 于营 业税 征收 范围 ,不征 收营 业税 。 基金买 卖股 票、 债券 的差 价收入 , 从2004 年1 月1 日起, 继续 免征 收营 业税 。 华富国泰民安灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报 告摘要 第 20 页 共 35 页


对基金 买卖 股票 、 债券 的 差价收 入 , 从2004 年1 月1 日起 , 继续 免征 收企 业所 得税 ; 对 基金 取得的股票的 股息、红 利 收入以及企业 债券的利 息 收入,由上市 公司和发 行 债券的 企业 在向基金 支付上 述收 入时 代扣 代 缴20.00% 的个 人所 得税 。 根据财政部、 国税总局 、 证监会发布之 《关于实 施 上市公司股息 红利差别 化 个人所得税政 策 有关问 题的 通知 》 , 从 2013 年 1 月 1 日起, 证券 投 资基金 从公 开发 行和 转让 市场取 得的 上市 公司 股票, 持股 期限 在 1 个月 以内( 含 1 个月 )的 ,其 股息红 利所 得全 额计 入应 纳税所 得额 ;持 股 期 限在 1 个月 以上至 1 年( 含 1 年)的 ,暂 减按 50% 计入应 纳税 所得 额; 持股 期限超 过 1 年的 ,暂 减按25% 计 入应 纳税 所得 额。上 述所 得统 一适 用 20% 的税 率计 征个 人所 得税 。 基金买 卖股 票, 经国 务院 批准, 从 2008 年 4 月 24 日起证 券( 股票 )交 易印 花税税 率由 3‰ 调整为 1‰ 。 经国 务院 批 准,从 2008 年 9 月 19 日 起,对 证券 交易 印花 税政 策进行 调整 ,由 双边 征收改 为向 卖方 单边 征收 ,税率 保 持 1‰ 。 基金作 为流 通股 股东 , 在 股权分 置改 革过 程中 收到 由非流 通股 股东 支付 的股 份、 现 金等 对价 , 暂免征 收印 花税 、企 业所 得税和 个人 所得 税。 6.4.7 关 联方 关系 6.4.7.1 本 报告 期存 在控 制关 系或其 他重 大利害 关系 的关联 方发 生变化 的情 况 本报告 期存 在控 制关 系或 其他重 大利 害关 系的 关联 方没有 发生 变化 。 6.4.7.2 本 报告 期与 基金 发生 关联交 易的 各关联 方 关联方 名称 与本基 金的 关系 华富基 金管 理有 限公 司 基金发 起人 、管 理人 、注 册登记 人、 销售 机构 上海浦 东发 展银 行股 份有 限公司 基金托 管人 、代 销机 构


6.4.8 本 报告 期及 上年度 可比 期间的 关联 方交易 6.4.8.1 通 过关 联方 交易 单元 进行的 交易 本报告 期内 本基 金无 通过 关联方 交易 单元 进行 的交 易。 6.4.8.2 关 联方 报酬 6.4.8.2.1 基 金管 理费 单位: 人民 币元 项目 本期 2015 年2 月4 日( 基金 合同 生效 日)至2015 年 6 月 30 日 上年度 可比 期间 2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日 当 期 发 生 的 基 金 应 支 付 4,767,132.65 - 华富国泰民安灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报 告摘要 第 21 页 共 35 页


的管理 费 其中: 支付 销售 机构 的客 户维护 费 1,485,226.71 - 注: 基金 管理 费按 前一 日 基金资 产净 值1.5% 的年 费 率逐日 计提 , 按月 支付 。 计算方 法 H =E× 年管 理费率 ÷当 年天 数(H 为 每日应 计提 的基 金管 理费 ,E 为 前一 日基 金资 产净 值) 。 6.4.8.2.2 基 金托 管费 单位: 人民 币元 项目 本期 2015 年2 月4 日( 基金 合同 生效 日)至2015 年 6 月 30 日 上年度 可比 期间 2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日 当 期 发 生 的 基 金 应 支 付 的托管 费 794,522.06 - 注:基 金托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 0.25% 的年 费率逐 日计 提, 按月 支付 。计算 方 法 H= E× 年 托管费 率 ÷ 当年 天数 (H 为每日 应计 提的 基金 托管 费,E 为前 一日 基金 资产 净值) 。 6.4.8.3 与 关联 方进 行银 行间 同业市 场的 债券( 含 回购)交易 本基金 本报 告期 内未 与关 联方进 行银 行间 同业 市场 的债券(含 回购) 交易 。 6.4.8.4 各 关联 方投 资本 基金 的情况 6.4.8.4.1 报 告期 内基 金管 理人 运用固 有资 金投资 本基 金的情 况 本报告 期内 本基 金管 理人 没有运 用固 有资 金投 资本 基金。 6.4.8.4.2 报 告期 末除 基金 管理 人之外 的其 他关联 方投 资本基 金的 情况 本报告 期末 没有 其他 关联 方投资 本基 金的 情况 。 6.4.8.5 由 关联 方保 管的 银行 存款余 额及 当期产 生的 利息收 入 单位: 人民 币元 关联方 名称 本期 2015 年2 月4 日(基 金合 同 生效日)至 2015 年 6 月 30 日 上年度 可比 期间 2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日 期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入 上海浦东发展 银行股份有限 公司 53,888,570.19 1,986,869.29 - - 注:本 表仅 列示 活期 存款 余额及 产生 利息 。 6.4.8.6 本 基金 在承 销期 内参 与关联 方承 销证券 的情 况 本基金 在本 报告 期内 未参 与关联 方承 销证 券 。 华富国泰民安灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报 告摘要 第 22 页 共 35 页


6.4.8.7 其 他关 联交 易事 项的 说明 无 6.4.9 期 末( 2015 年6 月30 日 )本 基金持有 的流 通受限 证券 6.4.9.1 因 认购 新发/ 增发 证券 而于期 末持 有的流 通受 限证券 本基金 无因 认购 新发/增 发 证券而 于期 末持 有的 流通 受限证 券。 6.4.9.2 期 末持 有的 暂时 停牌 等流通 受限 股票 金额单 位: 人民 币元 股票代 码 股票名 称 停牌日 期 停牌原 因 期末 估值单 价 复牌日 期 复牌 开盘单 价 数量 (股) 期末 成本总 额 期末估 值总额 备注 601111 中国国航 2015 年6 月 30 日 重大事项 停牌 15.36 2015 年7 月29 日 14.50 1,162,80 0 15,467,4 85.14 17,860,6 08.00 - 300291 华录百纳 2015 年6 月 30 日 重大事项 停牌 37.76 2015 年7 月13 日 41.54 304,599 15,577,7 19.70 11,501,6 58.24 - 000007 零七股份 2015 年5 月 21 日 重大事项 停牌 25.55 - - 471,142 9,934,99 6.69 12,037,6 78.10 - 002741 光华科技 2015 年6 月 2 日 重大事项 停牌 57.83 2015 年8 月 5 日 63.04 261,900 16,738,7 94.38 15,145,6 77.00 -


6.4.9.3 期 末债 券正 回购 交易 中作为 抵押 的债券 6.4.9.3.1 银 行间 市场 债券 正回 购 本基金 本报 告期 末无 银行 间市场 债券 正回 购余 额。 6.4.9.3.2 交 易所 市场 债券 正回 购 本基金 本报 告期 末无 债券 正回购 交易 中作 为抵 押的 债券。 6.4.10 有 助于 理解 和分析 会计 报表需 要说 明的其 他事 项 本报告期对持 有的上海 证 券交易所、深 圳证券交 易 所上市交易或 挂牌转让 的 固定收益品种 , 自 2015 年 3 月 30 日 起主 要依据 第三 方估 值机 构中 证指数 有限 公司 提供 的价 格数据 进行 估值 。 其 他交易 品种 的会 计估 计无 变更。 华富国泰民安灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报 告摘要 第 23 页 共 35 页


§7 投资组 合报告 7.1 期末基金资产组合情 况 金额单 位: 人民 币元 序号 项目 金额 占基金 总资 产的 比例 (% ) 1 权益投 资 373,023,900.01 81.96 其中: 股票 373,023,900.01 81.96 2 固定收 益投 资 - - 其中: 债券 - -








资产 支持 证券 - - 3 贵金属 投资 - - 4 金融衍 生品 投资 - - 5 买入返 售金 融资 产 - - 其中: 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - - 6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 55,698,416.49 12.24 7 其他各 项资 产 26,416,128.75 5.80 8 合计 455,138,445.25 100.00 注:本 表列 示的 其他 各项 资产详 见 7.12.3 期 末其 他各项 资产 构成 。 7.2 期末按行业分类的股 票投资组合


金额 单位 :人 民币 元 代码 行业类 别 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 ( %) A 农、林 、牧 、渔 业 - - B 采矿业 - - C 制造业 280,802,798.13 70.66 D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 - - E 建筑业 - - F 批发和 零售 业 - - G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 34,792,670.64 8.75 H 住宿和 餐饮 业 12,037,678.10 3.03 I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 - - J 金融业 6,664,152.00 1.68 K 房地产 业 27,224,942.90 6.85 华富国泰民安灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报 告摘要 第 24 页 共 35 页


L 租赁和 商务 服务 业 - - M 科学研 究和 技术 服务 业 - - N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - - O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - - P 教育 - - Q 卫生和 社会 工作 - - R 文化、 体育 和娱 乐业 11,501,658.24 2.89 S 综合 - - 合计 373,023,900.01 93.86


7.3 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小排序的前十名股 票投资明 细 金额单 位: 人民 币元 序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值 占基金 资产 净值 比例( %) 1 600005 武钢股 份 6,095,925 42,854,352.75 10.78 2 002247 帝龙新 材 1,368,900 35,865,180.00 9.02 3 002030 达安基 因 433,955 19,224,206.50 4.84 4 300016 北陆药 业 440,425 18,810,551.75 4.73 5 601111 中国国 航 1,162,800 17,860,608.00 4.49 6 002022 科华生 物 412,144 17,582,063.04 4.42 7 600029 南方航 空 1,164,516 16,932,062.64 4.26 8 002376 新北洋 867,534 15,528,858.60 3.91 9 300038 梅泰诺 339,500 15,270,710.00 3.84 10 002741 光华科 技 261,900 15,145,677.00 3.81 注:投资者欲 了解本报 告 期末基金投资 的所有股 票 明细,应阅读 登载于公 司 网站的半年 度报告正 文。


7.4 报告期内股票投资组 合的重大变动 7.4.1 累 计买 入金 额超出 期末 基金资 产净 值 2% 或前 20 名的股 票明 细 金额单 位: 人民 币元 序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额 占期末 基金 资产 净值 比例( %) 华富国泰民安灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报 告摘要 第 25 页 共 35 页


1 600845 宝信软 件 43,237,378.80 10.88 2 600005 武钢股 份 43,203,509.69 10.87 3 600019 宝钢股 份 39,193,320.81 9.86 4 002063 远光软 件 32,951,981.87 8.29 5 002376 新北洋 31,690,269.86 7.97 6 601328 交通银 行 30,405,130.91 7.65 7 000887 中鼎股 份 30,031,909.01 7.56 8 600535 天士力 29,066,733.45 7.31 9 300244 迪安诊 断 28,758,993.04 7.24 10 002247 帝龙新 材 27,536,001.19 6.93 11 002030 达安基 因 27,217,033.40 6.85 12 000733 振华科 技 27,153,887.68 6.83 13 600999 招商证 券 26,990,339.84 6.79 14 600150 中国船 舶 26,916,561.78 6.77 15 600661 新南洋 26,809,318.24 6.75 16 002313 日海通 讯 26,787,478.18 6.74 17 600029 南方航 空 26,410,229.40 6.65 18 600109 国金证 券 26,393,831.91 6.64 19 601111 中国国 航 26,241,847.81 6.60 20 600685 中船防 务 25,952,737.88 6.53 21 002480 新筑股 份 24,525,509.00 6.17 22 300016 北陆药 业 24,251,067.50 6.10 23 000731 四川美 丰 22,931,237.34 5.77 24 601788 光大证 券 21,748,691.65 5.47 25 002022 科华生 物 21,745,703.40 5.47 26 601113 华鼎股 份 21,533,786.56 5.42 27 300036 超图软 件 21,482,787.75 5.41 28 000831 五矿稀 土 21,188,336.05 5.33 29 002396 星网锐 捷 20,857,655.00 5.25 30 600765 中航重 机 20,711,079.52 5.21 31 601588 北辰实 业 20,372,259.84 5.13 32 600143 金发科 技 20,127,335.11 5.06 33 300038 梅泰诺 19,627,313.93 4.94 34 002279 久其软 件 19,128,594.54 4.81 35 002365 永安药 业 18,813,615.23 4.73 36 600251 冠农股 份 18,162,905.75 4.57 华富国泰民安灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报 告摘要 第 26 页 共 35 页


37 600497 驰宏锌 锗 18,000,280.70 4.53 38 300049 福瑞股 份 17,513,515.59 4.41 39 600754 锦江股 份 17,426,703.90 4.39 40 000758 中色股 份 17,185,597.57 4.32 41 002741 光华科 技 16,738,794.38 4.21 42 000488 晨鸣纸 业 16,536,390.94 4.16 43 600325 华发股 份 15,963,637.56 4.02 44 000902 新洋丰 15,583,269.58 3.92 45 300291 华录百 纳 15,577,719.70 3.92 46 000007 零七股 份 15,353,800.16 3.86 47 300032 金龙机 电 15,308,235.29 3.85 48 000961 中南建 设 15,265,668.84 3.84 49 600692 亚通股 份 14,332,908.56 3.61 50 600048 保利地 产 13,808,544.54 3.47 51 600416 湘电股 份 13,790,548.77 3.47 52 600240 华业资 本 13,285,096.89 3.34 53 600990 四创电 子 11,006,143.29 2.77 54 002618 丹邦科 技 10,812,048.71 2.72 55 002403 爱仕达 10,804,758.47 2.72 56 600850 华东电 脑 10,784,080.00 2.71 57 300053 欧比特 10,783,933.00 2.71 58 002118 紫鑫药 业 10,783,382.00 2.71 59 300353 东土科 技 10,781,735.80 2.71 60 000056 深国商 10,779,431.70 2.71 61 002147 方圆支 承 10,778,878.13 2.71 62 000554 泰山石 油 10,778,674.00 2.71 63 600764 中电广 通 10,778,669.00 2.71 64 600151 航天机 电 10,777,626.00 2.71 65 000816 智慧农 业 10,777,150.24 2.71 66 000988 华工科 技 10,774,143.34 2.71 67 002632 道明光 学 10,773,527.53 2.71 68 600260 凯乐科 技 10,772,777.34 2.71 69 600590 泰豪科 技 10,771,612.80 2.71 70 300310 宜通世 纪 10,768,094.41 2.71 71 600647 同达创 业 10,767,663.60 2.71 72 300031 宝通科 技 10,767,461.42 2.71 华富国泰民安灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报 告摘要 第 27 页 共 35 页


73 300050 世纪鼎 利 10,766,213.28 2.71 74 300284 苏交科 10,751,056.47 2.71 75 002711 欧浦钢 网 10,526,270.00 2.65 76 000928 中钢国 际 10,410,816.60 2.62 77 600436 片仔癀 10,286,147.37 2.59 78 002332 仙琚制 药 10,159,176.98 2.56 79 000892 *ST 星美 10,109,364.90 2.54 80 002368 太极股 份 9,899,681.00 2.49 81 000089 深圳机 场 8,812,695.70 2.22 82 002179 中航光 电 8,759,522.80 2.20 83 600115 东方航 空 8,602,477.00 2.16 84 002013 中航机 电 8,488,939.29 2.14 85 002520 日发精 机 8,391,562.00 2.11 86 000001 平安银 行 8,113,533.68 2.04 注:本表列示 “买入金 额 ”按买入成交 金额(成 交 单价乘以成交 数量)填 列 ,未考虑相 关交易费 用。 7.4.2 累 计卖 出金 额超出 期末 基金资 产净 值 2% 或前 20 名的股 票明 细 金额单 位: 人民 币元 序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额 占期末 基金 资产 净值 比例( %) 1 600845 宝信软 件 74,848,012.16 18.83 2 000887 中鼎股 份 54,933,863.49 13.82 3 300244 迪安诊 断 54,913,503.08 13.82 4 600019 宝钢股 份 44,095,966.28 11.10 5 600109 国金证 券 38,262,470.65 9.63 6 000733 振华科 技 36,914,493.53 9.29 7 600150 中国船 舶 33,988,510.50 8.55 8 002480 新筑股 份 31,380,357.74 7.90 9 300036 超图软 件 31,252,244.36 7.86 10 600685 中船防 务 30,028,817.80 7.56 11 600535 天士力 29,205,751.91 7.35 12 601328 交通银 行 28,582,036.18 7.19 13 002063 远光软 件 27,931,597.06 7.03 14 300016 北陆药 业 26,694,089.82 6.72 15 000731 四川美 丰 25,547,833.13 6.43 16 600661 新南洋 25,228,948.05 6.35 华富国泰民安灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报 告摘要 第 28 页 共 35 页


17 002030 达安基 因 25,082,652.64 6.31 18 601788 光大证 券 24,796,014.90 6.24 19 600999 招商证 券 24,790,829.00 6.24 20 000961 中南建 设 23,843,554.03 6.00 21 300053 欧比特 23,262,043.76 5.85 22 600765 中航重 机 22,630,008.50 5.69 23 000831 五矿稀 土 20,038,079.71 5.04 24 600029 南方航 空 20,005,922.49 5.03 25 000758 中色股 份 19,604,945.26 4.93 26 600240 华业资 本 19,463,454.36 4.90 27 601113 华鼎股 份 19,249,200.62 4.84 28 600143 金发科 技 19,215,618.35 4.84 29 600754 锦江股 份 18,802,117.37 4.73 30 002632 道明光 学 18,399,562.00 4.63 31 300050 世纪鼎 利 18,334,263.55 4.61 32 600416 湘电股 份 18,207,916.18 4.58 33 600590 泰豪科 技 17,504,156.53 4.40 34 600497 驰宏锌 锗 16,763,388.04 4.22 35 300310 宜通世 纪 16,478,511.62 4.15 36 002279 久其软 件 15,892,800.49 4.00 37 600692 亚通股 份 15,891,066.28 4.00 38 002313 日海通 讯 14,819,639.86 3.73 39 002022 科华生 物 13,894,280.96 3.50 40 000816 智慧农 业 13,401,038.21 3.37 41 601588 北辰实 业 13,375,000.98 3.37 42 600764 中电广 通 13,298,255.00 3.35 43 600048 保利地 产 13,121,582.00 3.30 44 002403 爱仕达 13,021,814.33 3.28 45 601111 中国国 航 12,997,642.70 3.27 46 600990 四创电 子 12,935,082.35 3.25 47 000988 华工科 技 12,637,820.57 3.18 48 000554 泰山石 油 12,573,410.78 3.16 49 600436 片仔癀 12,377,892.25 3.11 50 002147 方圆支 承 12,280,390.21 3.09 51 000056 深国商 12,176,275.38 3.06 52 300353 东土科 技 12,156,657.80 3.06 53 600647 同达创 业 11,954,142.80 3.01 54 002618 丹邦科 技 11,704,912.89 2.95 华富国泰民安灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报 告摘要 第 29 页 共 35 页


55 600151 航天机 电 11,655,773.00 2.93 56 300284 苏交科 11,520,581.30 2.90 57 002520 日发精 机 11,456,319.34 2.88 58 000892 *ST 星美 11,444,018.00 2.88 59 300031 宝通科 技 11,370,510.00 2.86 60 300209 天泽信 息 11,348,473.30 2.86 61 002368 太极股 份 11,309,329.00 2.85 62 600260 凯乐科 技 11,163,759.32 2.81 63 002118 紫鑫药 业 11,132,143.69 2.80 64 002332 仙琚制 药 11,056,897.50 2.78 65 002179 中航光 电 10,569,854.53 2.66 66 002013 中航机 电 10,548,533.04 2.65 67 000928 中钢国 际 10,477,891.50 2.64 68 600850 华东电 脑 10,412,777.95 2.62 69 002711 欧浦钢 网 10,233,696.00 2.58 70 600115 东方航 空 9,985,549.77 2.51 71 000001 平安银 行 8,674,976.00 2.18 72 002396 星网锐 捷 8,196,416.66 2.06 注: 本表 列示 “ 卖出 金额 ” 按卖 出成 交金 额 (成 交 单价乘 以成 交数 量 ) 填 列 , 未 考虑 相关 交易 费 用。 7.4.3 买 入股 票的 成本总 额及 卖出股 票的 收入总 额 单位: 人民 币元 买入股 票成 本( 成交 )总 额 1,577,784,686.83 卖出股 票收 入( 成交 )总 额 1,478,787,965.75 注:本 表列 示“ 买入 股票 成本( 成交 )总 额” 及“ 卖出股 票收 入( 成交 )总 额”均 按买 卖成 交金 额(成 交单 价乘 以成 交数 量)填 列, 未考 虑相 关交 易费用 。买 入包 括新 股、 配股、 债转 股及 行权 等获得 的股 票。 7.5 期末按债券品种分类 的债券投资组合 本基金 本报 告期 末未 持有 债券。 华富国泰民安灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报 告摘要 第 30 页 共 35 页


7.6 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小 排序的前五名债 券投资明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 债券。 7.7 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小 排序的前十名资 产支持证 券投资 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。 7.8 报告期末按公允价值 占基金资产净值比 例大小排序的前五 名贵金属 投资明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 投资 。 7.9 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小 排序的前五名权 证投资明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 权证。 7.10 报告期末本基金投资 的股指期货交易情 况说明 本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。 7.11 报告期 末本基金投资 的国债期货交易情 况说明 本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。 7.12 投资组合报 告附注 7.12.1 本报 告 期内 ,本 基金 投 资 的前 十名 证 券的 发行 主 体不 存 在被 监 管部 门立 案 调查 的 情 况,在 本报 告编 制日 前一 年内也 不存 在受 到公 开谴 责、处 罚的 情况 。 7.12.2 基金 投资 的前 十名 股票中 ,没 有投 资于 超出 基金合 同规 定备 选股 票库 之外的 股票 。 7.12.3 期 末其 他各 项资产 构成 华富国泰民安灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报 告摘要 第 31 页 共 35 页


单位: 人民 币元 序号 名称 金额 1 存出保 证金 805,639.87 2 应收证 券清 算款 24,928,697.39 3 应收股 利 - 4 应收利 息 31,092.49 5 应收申 购款 650,699.00 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 26,416,128.75


7.12.4 期 末持 有的 处于转 股期 的可转 换债 券明细 本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。 7.12.5 期 末前 十名 股票中 存在 流通受 限情 况的说 明 金额单 位: 人民 币元 序号 股票代 码 股票名 称 流通受 限部 分的 公允 价值 占基金 资产 净值 比 例(% ) 流通受 限情 况说 明 1 601111 中国国 航 17,860,608.00 4.49 临时停 牌 2 002741 光华科 技 15,145,677.00 3.81 长期停 牌


7.12.6 投 资组 合报 告附注 的其 他文字 描述 部分 由于计 算中 四舍 五入 的原 因,本 报告 分项 之和 与合 计项之 间可 能存 在尾 差。 §8 基金份 额持有人信息 8.1 期末基金份额持有人 户数及持有人结构 份额单 位: 份 持有人 户数 ( 户) 户均持 有的 基金份 额 持有人 结构 机构投 资者 个人投 资者 持有份 额 占总份 额比例 持有份 额 占总份 额比例 5,043 58,036.28 0.00 0.00% 292,676,940.24 100.00%


华富国泰民安灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报 告摘要 第 32 页 共 35 页


8.2 期末基金管理人的从 业人员持有本基金 的情况 项目 持有份 额总 数( 份) 占基金 总份 额比 例 基金管 理人 所有 从业 人员 持有本 基金 0.00 0.0000%


8.3 期末基金管理人的从 业人员持有本开放 式基金份额总量区 间的情况 项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间( 万份 ) 本公司 高级 管理 人员 、 基 金 投资和 研究 部 门负责 人 持 有本 开放 式基 金 0 本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金 0


§9 开放式 基金份额变动 单位: 份 基金合 同生 效日 ( 2015 年 2 月 4 日 ) 基金 份额 总 额 1,073,507,334.60 本报告 期期 初基 金份 额总 额 - 基金合 同生 效日 起至 报告 期期末 基金 总申 购份 额 229,720,771.48 减:基 金合 同生 效日 起至 报 告期期 末基 金总 赎回 份额 1,010,551,165.84 基 金 合 同 生 效 日 起 至 报 告 期 期 末 基 金 拆 分 变 动 份 额 ( 份 额减少 以"-" 填 列) - 本报告 期期 末基 金份 额总 额 292,676,940.24 注:总 申购 份额 含红 利再 投、转 换入 份额 ;总 赎回 份额含 转换 出份 额。 §10 重大事件揭示 10.1 基金份额持 有人大会 决议 本报告 期内 未召 开持 有人 大会。








10.2 基金管理人 、基金托 管人的专门基金托 管部门的重大人事 变动 1 、 经 华富 基金 管理 有限 公司 总 经理 办公 会 议审 议通过 , 因工 作需 要 ,王 光力先 生 不再 担任 华富成 长趋 势股 票型 证券 投资基 金基 金经 理的 职务 。 华富国泰民安灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报 告摘要 第 33 页 共 35 页


2 、 经 华富 基金 管理 有限 公司 总 经理 办公 会 议审 议通过 , 因工 作需 要 ,增 聘陈启 明 先生 为华 富竞争 力优 选混 合型 证券 投资基 金基 金经 理。 3 、 经 华富 基金 管理 有限 公司 总 经理 办公 会 议审 议通过 , 因工 作需 要 ,增 聘王翔 先 生为 华富 成长趋 势股 票型 证券 投资 基金基 金经 理。 4 、 经 华富 基金 管理 有限 公司 总 经理 办公 会 议审 议通过 , 因工 作需 要 ,刘 文正先 生 不再 担任 华富策 略精 选灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金基 金经 理的职 务。 5 、经华富 基金 管理 有限 公司 总 经理 办公 会 议审 议通过 , 因工 作需 要 ,龚 炜先生 不 再担 任华 富灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 基金 经理 的职 务。 6 、 经 华富 基金 管理 有限 公司 总 经理 办公 会 议审 议通过 , 因工 作需 要 ,胡 伟先生 不 再担 任华 富灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 基金 经理 的职 务。 7 、经华富 基金 管理 有限 公司 总 经理 办公 会 议审 议通过 , 因工 作需 要 ,增 聘王夏 儒 先生 为华 富灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 基金 经理 。 8 、 经 华富 基金 管理 有限 公司 总 经理 办公 会 议审 议通过 , 因工 作需 要 ,聘 任龚炜 先 生为 华富 国泰民 安灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金基 金经 理。 9 、 经 华富 基金 管理 有限 公司 总 经理 办公 会 议审 议通过 , 因工 作需 要 ,聘 任刘文 正 先生 为华 富国泰 民安 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 基金 经理 。 10 、 经 华富 基金 管理 有限 公司总 经理 办公 会议 审议 通过, 因工 作需 要, 增聘 张亮先 生为 华 富 国泰民 安灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金基 金经 理。 11 、 经 华富 基金 管理 有限 公司总 经理 办公 会议 审议 通过, 因工 作需 要, 聘任 胡伟先 生为 华 富 旺财保 本混 合型 证券 投资 基金基 金经 理。 12 、 经 华富 基金 管理 有限 公司总 经理 办公 会议 审议 通过, 因工 作需 要, 聘任 张惠女 士为 华 富 旺财保 本混 合型 证券 投资 基金基 金经 理。 13 、经 上海 浦东 发展 银行 决定, 邓 从 国同 志 自 2015 年 4 月 1 日起 担任 资产 托 管与养 老金 业 务部总 经理 职务 。





10.3 涉及基金管 理人、基 金财产、基金托管 业务的诉讼 基金管 理人 、基 金财 产、 基金托 管业 务在 本报 告期 内没有 发生 诉讼 事项 。





华富国泰民安灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报 告摘要 第 34 页 共 35 页


10.4 基金投资策 略的改变 本报告 期内 本基 金投 资策 略未改 变。





10.5 为基金进行 审计的会 计师事务所情况 本基金 聘用 天健 会计 师事 务所( 特殊 普通 合伙 )为 本基金 的审 计机 构。





10.6 管理人、托 管人及其 高级管理人员受稽 查或处罚等情况 本基金 的管 理人 、托 管人 及其高 级管 理人 员报 告期 内未受 监管 部门 的稽 查或 处罚。





10.7 基金租用证券公司交 易单元的有关情况


10.7.1 基 金租 用证 券公司 交易 单元进 行股 票投资 及佣 金支付 情况 金额单 位: 人民 币元 券商名 称 交易单 元 数量 股票交 易 应支付 该券 商的 佣金


备注 成交金 额 占当期 股票 成交总 额的 比 例 佣金 占当期 佣金 总量的 比例 国信证券 2 1,448,300,517.05 47.39% 1,298,844.87 47.39% - 民生证券 2 384,813,972.75 12.59% 346,220.96 12.63% - 方正证券 1 212,266,621.82 6.95% 187,834.59 6.85% - 光大证券 1 515,423,483.39 16.87% 469,238.00 17.12% - 华创证券 1 267,425,769.68 8.75% 236,644.54 8.64% - 安信证券 1 227,939,872.12 7.46% 201,704.08 7.36% - 注: 根据 中国 证监 会 《关 于 完善证 券投 资基 金交 易席 位制度 有关 问题 的通 知》 ( 证监基 金字[2007]48 号) , 我公 司重 新修 订了 租 用证券 公司 专用 交易 单元 的选择 标准 和程 序, 比较 了多家 证券 经营 机构 的财务状况、 经营状况 、 研究水平后, 选择了研 究 能力强、内部 管理规范 、 信息资讯服 务能力强 的几家券商租 用了基金 专 用交易单元。 本报告期 本 基金新增交易 单元的情 况 :国信证券 、民生证 券各增 加 了2 个 席位 ,方 正证券 、光 大证 券、 华创 证券、 安信 证券 各增 加 了1 个席 位。 10.7.2 基 金租 用证 券公司 交易 单元进 行其 他证券 投资 的情况 金额单 位: 人民 币元 券商名 称 债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易 华富国泰民安灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报 告摘要 第 35 页 共 35 页


成交金 额 占当期 债券 成交总 额的 比 例 成交金 额 占当期 债 券回购 成交总 额 的比例 成交金 额 占当期 权证 成交总 额的 比例 国信证券 - - - - - - 民生证券 - - 480,200,000.00 100.00% - - 方正证券 - - - - - - 光大证券 - - - - - - 华创证券 - - - - - - 安信证券 - - - - - - 注:债 券交 易中 企业 债及 可分离 债券 的成 交金 额按 净价统 计, 可转 债的 成交 金额按 全价 统计 。 §11 影响投资者决策的其 他重要信息 无