华富中证100 指 数 证券 投 资 基金2015 年半
年度报告摘要
2015 年6 月30 日
基金管 理人： 华富基金管 理有限公司
基金托 管人： 交通银行股 份有限公司
送出日 期：2015 年8 月29 日
华富中证 100 指数证券投资基 金 2015 年半年度报告摘要
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§1 重要提 示
1.1 重要提示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本半 年 度报告已经 三分之二
以上独 立董 事签 字同 意， 并由董 事长 签发 。
基金托 管人 交通 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定， 于 2015 年 8 月 28 日复核 了本 报 告
中的财务指标 、净值表 现 、利润分配情 况、财务 会 计报告、投资 组合报告 等 内容，保证 复核内容
不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本半年 度报 告摘 要摘 自半 年度报 告正 文， 投资 者欲 了解详 细内 容， 应阅 读半 年度报 告正 文。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2015 年1 月1 日起 至2015 年6 月30 日 止。 华富中证 100 指数证券投资基 金 2015 年半年度报告摘要
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§2 基金简 介
2.1 基金基本情况
基金简 称 华富中 证100 指数
基金主 代码 410008
交易代 码 410008
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2009 年12 月 30 日
基金管 理人 华富基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 交通银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 68,660,954.67 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目 标 本 基 金进 行被 动式 指数 化投 资 ，通 过严 格的 投资 约束
和 数 量化 风险 控制 ，力 争控 制 净值 增长 率与 业绩 比较
基 准 之间 的 日均 跟 踪偏 离度 的 绝对 值 不超 过 0.35%和
年跟踪 误差 不超 过 4% ，以 实现对 中 证100 指数 的有 效
跟踪。
投资策 略 本 基 金为 被动 式指 数基 金， 本 基金 的标 的指 数为 中证
100 指数 。本 基金 原 则上采 用 完全 复制 指数 的 投资策
略 ， 即按 照标 的指 数成 份股 及 其权 重构 建股 票组 合，
并 根 据 标 的 指 数 成 份 股 及 其 权 重 的 变 动 进 行 相 应 调
整 ， 力争 净值 增长 率与 业绩 比 较基 准之 间的 跟踪 误差
最小化 。
业绩比 较基 准 中证100 指 数收 益率 ×95% ＋一年 期银 行定 期存 款收 益
率（税 后） ×5%
风险收 益特 征 本 基 金属 于股 票型 证券 投资 基 金， 属于 较高 风险 、较
高 收 益的 投资 品种 。一 般情 况 下， 其风 险和 收益 高于
混合型 基金 、债 券型 基金 和货币 市场 基金 。
2.3 基金管理人和基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 华富基 金管 理有 限公 司 交通银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 满志弘 汤嵩彥
联系电 话 021-68886996 95559
电子邮 箱 manzh@hffund.com tangsy@bankcomm.com 华富中证 100 指数证券投资基 金 2015 年半年度报告摘要
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客户服 务电 话
400-700-8001 95559
传真 021-68887997 021-62701216
2.4 信息 披露方式
登载基 金半 年度 报告 正文 的管理 人互 联网 网址 http://www.hffund.com
基金半 年度 报告 备置 地点 基金管 理人 及基 金托 管人 的办公 场所
§3 主要财 务指标和基金 净值表现
3.1 主要会计数据和财务 指标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期(2015 年1 月1 日 - 2015 年6 月 30 日 )
本期已 实现 收益 31,115,992.11
本期利 润 20,256,301.26
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.2035
本期基 金份 额净 值增 长率 16.73%
3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末( 2015 年6 月 30 日 )
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.0169
期末基 金资 产净 值 85,655,564.35
期末基 金份 额净 值 1.2475
注：1 ） 本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 （ 不含 公 允价值 变动 收益 ） 扣
除相关 费用 后的 余额 ，本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。
2） 以 上所 述基 金业 绩指 标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 （ 例如 ， 开放式 基金 的申 购赎
回费等 ） ， 计入 费用 后实 际 收益水 平要 低于 所列 数字 。
3） 期末 可供 分配 利润 指标 的计算 方法 为采 用期 末资 产负债 表中 未分 配利 润与 未分配 利润 中已 实 现
部分的 期末 余额 的孰 低数 ，表中 的 “ 期末 ”均 指报 告期最 后一 日， 即 6 月 30 日。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基 金份 额净 值增长 率及 其与同 期业 绩比较 基准 收益率 的比 较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去一 个月 -7.21% 3.15% -6.01% 3.22% -1.20% -0.07% 华富中证 100 指数证券投资基 金 2015 年半年度报告摘要
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过去三 个月 8.45% 2.45% 8.06% 2.45% 0.39% 0.00%
过去六 个月 16.73% 2.22% 16.64% 2.22% 0.09% 0.00%
过去一 年 97.61% 1.86% 96.19% 1.86% 1.42% 0.00%
过去三 年 75.88% 1.48% 67.65% 1.48% 8.23% 0.00%
自基金 合同
生效起 至今
24.75% 1.41% 19.11% 1.41% 5.64% 0.00%
注： 业绩 比较 基准 收益 率 ＝中 证100 指数 收益 率 × 9 5%+ 一 年期 银行 定期 存款 收 益率 （税 后） ×5% ，
业绩比 较基 准在 每个 交易 日实现 再平 衡。
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准 收
益 率变 动的比 较
注：根 据基 金合 同的 规定 ，本基 金资 产投 资于 具有 良好流 动性 的金 融工 具， 包括中 证 100 指数的
成份股及其备 选成份股 、 新股、现金或 者到期日 在 一年以内的政 府债券等 。 其中，本基 金投资于
中证100 指 数的 成份 股及 其备选 成份 股的 比例 为基 金资产 的 90% ～95%， 基金 保留的 现金 以及 投 资
于到期 日 在 一年 以内 的政 府债券 的比 例合 计不 低于 基金资 产净 值 的 5% 。本 基 金建仓 期 为 2009 年
12 月 30 日至 2010 年 6 月 30 日， 建仓 期结 束时 各 项资产 配置 比例 符合 合同 约定。 本报 告期 内，
本基金 严格 执行 了《 华富 中证 100 指 数证 券投 资基 金基金 合同 》的 相关 规定 。 华富中证 100 指数证券投资基 金 2015 年半年度报告摘要
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§4 管理人 报告
4.1 基金管理人及基金经 理情况
4.1.1 基 金管 理人 及其管 理基 金的经 验
基金管 理人 华富 基金 管理 有限公 司于2004 年3 月29 日经中 国证 监会 证监 基金 字[2004]47 号
文核准 开业 ，4 月 19 日 在 上海正 式注 册成 立， 注册 资本 1.2 亿 元， 公司 股东 为华安 证券 股份 有限
公司、 安徽 省信 用担 保集 团有限 公司 和合 肥兴 泰金 融控股 （集 团） 有限 公司 。截止 2015 年 6 月
30 日 ， 本 基金 管理 人管 理 了华富 竞争 力优 选混 合型 证券投 资基 金、 华富 货币 市场基 金、 华富 成长
趋势股票型证 券投资基 金 、华富收益增 强债券型 证 券投资基金、 华富策略 精 选灵活配置 混合型证
券投资 基金 、华 富价 值增 长灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 、华 富中 证 100 指 数证 券 投资 基金 、 华
富强化回报债 券型证券 投 资基金、华富 量子生命 力 股票型证券投 资基金、 华 富中小板指 数增强型
证券投资基金 、华富保 本 混合型证券投 资基金、 华 富灵活配置混 合型证券 投 资基金、华 富恒富分
级债券型证券 投资基金 、 华富恒财分级 债券型证 券 投资基金、华 富智慧城 市 灵活配置混 合型证券
投资基金、华 富恒稳纯 债 债券型证券投 资基金、 华 富国泰民安灵 活配置混 合 型证券投资 基金、华
富旺财 保本 混合 型证 券投 资基金 和华 富永 鑫灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金十 九只基 金。
4.1.2 基 金经 理（ 或基金 经理 小组） 及基 金经理 助理 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助 理）期
限
证券从
业年限
说明
任职日 期 离任日 期
朱蓓
华富中 证 100 指数
基 金 基 金 经 理 、 华
富 量 子 生 命 力 股 票
型 基 金 基 金 经 理 、
华 富 中 小 板 指 数 增
强型基 金基 金经 理
2012 年 12 月 19
日
- 八年
上海交通大学安泰 管
理学院会计学硕士 、
研究生学历，曾担 任
平安资产管理有限 责
任公司量化投资部 投
资经理 助理 ，2009 年
11 月 进 入 华 富 基 金
管理有限公司，曾 任
金融工程研究员、 产
品设计 经理 。
商晔
华富中 证 100 指数
基金基 金经 理助 理
2015 年6 月17 日 - 五年
上海交通大学理学 硕
士， 研究 生学 历 ， 2011
年 4 月加 入华 富基 金
管理有限公司，先 后
担任助理金融工程 研
究员，金融工程研 究华富中证 100 指数证券投资基 金 2015 年半年度报告摘要
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员。
注：任职日期 为公司作 出 决定之日。证 券从业年 限 的计算标准上 ，证券从 业 的含义遵从 行业协会
《证券 业从 业人 员资 格管 理办法 》的 相关 规定 。
4.2 管理人对报告期内本 基金运作遵规守信 情况的说明
本报告期内， 本基金管 理 人认真遵循《 中华人民 共 和国证券投资 基金法》 及 相关法律法规 、
基金合同的规 定，勤勉 尽 责地为基金份 额持有人 谋 求利益，基金 运作合法 合 规，不存在 损害基金
份额持 有人 利益 的行 为。
4.3 管理人对报告期内公 平交易情况的专项 说明
4.3.1 公 平交 易制 度的执 行情 况
本基金管理人 根据中国 证 监会《证券投 资基金管 理 公司公平交易 制度指导 意 见》等相关法 规
要求 ， 结 合实 际情 况 ， 制 定了 《华 富基 金管 理有 限 公司公 平交 易管 理制 度》 ， 对证券 的一 级市 场申
购、二级市场 交易相关 的 研究分析、投 资决策、 授 权、交易执行 、业绩评 估 等投资管理 环节全部
纳入公平交易 管理中， 实 行事前控制、 事中监控 、 事后分析反馈 的流程化 管 理。在制度 和流程上
确保各 组合 享有 同等 信息 知情权 、均 等交 易机 会， 并保持 各组 合的 独立 投资 决策权 。
本报告 期内 ，公 司公 平交 易制度 总体 执行 情况 良好 。
4.3.2 异 常交 易行 为的专 项说 明
本报告期内未 发现本 基 金 存在异常交易 行为。本 基 金报告期内不 存在参与 的 交易所公开竞 价
同日反 向交 易成 交较 少的 单边交 易量 超过 该证 券当 日成交 量 的5% 的情 形。
4.4 管理人对报告期内基 金的投资策略和业 绩表现的说明
4.4.1 报 告期 内基 金投资 策略 和运作 分析
今年上半年， 除了金融 、 资源类周期股 外，其他 大 多数行业，特 别是成长 型 行业，维持了 去
年以来 的牛 市行 情。4、5 月份市 场进 入冲 高筑 顶阶 段， 特 别是 以中 小板 、 创 业板为 代表 的中 小 市
值股票 ，出 现了 很多 估值 大于 100 倍 的个 股。6 月 中旬开 始， 场内 资金 开始 了去杠 杆过 程， 流 动
性危机 随即 爆发 ，市 场出 现了恐 慌 性 下跌 。
上半年 沪 深300 指数 上 涨26.58% ， 表 现较好 的三 个 行业分 别为 计算 机、 轻 工 制造、 纺织 服装，
表现最 差的 三个 行业 为非 银金融 、银 行、 有色 金属 。
本基金是完全 复制的指 数 基金，为投资 者提供有 效 跟踪市场的投 资工具， 通 过严格的投资 约华富中证 100 指数证券投资基 金 2015 年半年度报告摘要
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束和数量化风 险控制， 力 争实现对业绩 基准的有 效 跟踪。我们将 恪守基金 合 同的规定， 保持对基
准的紧 密跟 踪， 使投 资者 分享中 国经 济长 期快 速增 长的成 果。
4.4.2 报 告期 内基 金的业 绩表 现
本基金 于 2009 年 12 月 30 日正式 成立 。截 至 2015 年 6 月 30 日， 本基 金份 额 净值为 1.2475
元，累 计基 金份 额净 值 为 1.2475 元 。本 基金 本报 告 期份额 净值 增长 率 为 16.73% ，同 期业 绩比 较
基准收 益率 为16.64% 。
4.5 管理人对宏观经济、 证券市场及行业走 势的简要展望
6 月中 旬以 来的 下跌 ， 我 们认为 有两 方面 原因 ： 市 场自 2013 年以 来持 续上 涨 ， 自身 也积 累了
太多泡沫需要 释放。另 一 方面，股市持 续高涨持 续 吸引着实体经 济的钱流 入 ，场内外融 资额度屡
创新高 ，存 在隐 患。
虽然这次下跌 的幅度以 及 速度为历史罕 见，但我 们 不认为这次股 市下跌会 引 发金融危机。 任
何金融危机， 必然伴随 着 金融机构生存 困 难甚至 破 产倒闭，以致 引发一连 串 经济危机。 而这次由
资金去杠杆而 引起的市 场 下跌仅是流动 性危机。 随 着去杠杆化的 结束，场 内 外融资融券 余额进一
步减少 ，股 市即 将见 底， 未来将 进入 一种 杠杆 比例 适中， 更加 健康 的慢 牛节 奏。
4.6 管理人对报告期内基 金估值程序等事项 的说明
本基金管理人 为了有效 控 制基金估值流 程，按照 相 关法律法规的 规定，成 立 了估值委员会 ，
并制订了相关 制度和流 程 。估值委员会 负责基金 估 值相关工作的 评估、决 策 、执行和监 督，确保
基金估值的公 允、合理 ， 保证估值未被 歪曲以免 对 基金持有人产 生不利影 响 。公司估值 委员会主
席为公司总 经 理，成员 包 括总经理、副 总经理、 运 作保障部负责 人、监察 稽 核部负责人 以及基金
核算、金融工 程、行业 研 究等方面的骨 干。估值 委 员会所有相关 人员均具 有 丰富的行业 分析经验
和会计核算经 验等证券 基 金行业从业经 验和专业 能 力。基金经理 如认为估 值 有被歪曲或 有失公允
的情况，可向 估值委员 会 报告并提出相 关意见和 建 议。各方不存 在任何重 大 利益冲突， 一切以投
资者利 益最 大化 为最 高准 则。本 基金 未与 任何 第三 方签订 定价 服务 协议 。
4.7 管理人对报告期内基 金利润分配情况的 说明
本基金 按照 《公 开募 集证 券投资 基金 运作 管理 办法 》和《 华富 中 证 100 指数 型证 券 投资 基 金
基金合 同》 的有 关规 定， 本期利 润 为20,256,301.26 元， 期末 可供 分配 利润 为 1,162,741.92 元。
本报告 期内 未进 行利 润分 配。 华富中证 100 指数证券投资基 金 2015 年半年度报告摘要
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4.8 报 告 期内 管理 人对本 基金 持有人 数或 基金资 产净 值预警 情形 的说明
本报告期内， 本基金不 存 在连续二十个 工作日出 现 基金份额持有 人数量不 满 二百人或者基 金
资产净 值低 于五 千万 元的 情形。
§5 托管人 报告
5.1 报告期内本基金托管 人遵规守信情况声 明
2015 年上 半年 度， 基金托 管人在 华富 中 证 100 指数 证券投 资基 金的 托管 过程 中， 严 格遵 守 了
《证券投资基 金法》及 其 他有关法律法 规、基 金 合 同、托管协议 ，尽职尽 责 地履行了托 管人应尽
的义务 ，不 存在 任何 损害 基金持 有人 利益 的行 为。
5.2 托管人对报告期内本 基金投资运作遵规 守信、 净 值计算 、 利润分配 等
情况的 说明
2015 年上 半年 度， 华富基 金管理 有限 公司 在华 富中 证 100 指数 证券 投资 基金 投资运 作、 基 金
资产净值的计 算、基金 份 额申购赎回价 格的计算 、 基金费用开支 等问题上 ， 托管人未发 现损害基
金持有 人利 益的 行为 。
本报告 期内 本基 金未 进行 收益分 配。
5.3 托管人对本半年度报 告中财务信息等内 容的真实、 准确和完 整发表意
见
2015 年上 半年 度， 由 华富 基金管 理有 限公 司编 制并 经托管 人复 核审 查的 有关 华富中 证 100 指
数证券投资基 金的半年 度 报告中财务指 标、净值 表 现、收益分配 情况、财 务 会计报告相 关内容、
投资组 合报 告等 内容 真实 、准确 、完 整。
§6 半年度财务 会计报告 （未经审计）
6.1 资产 负债表
会计主 体： 华富 中 证100 指数证 券投 资基 金
报告截 止日 ： 2015 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
资 产 附注号 本期末 上年度末 华富中证 100 指数证券投资基 金 2015 年半年度报告摘要
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2015 年 6 月 30 日 2014 年12 月 31 日
资 产：
银行存 款 6.4.7.1 630,073.59 1,408,170.21
结算备 付金
4,625,122.49 7,532,228.07
存出保 证金
31,289.16 20,368.79
交易性 金融 资产 6.4.7.2 81,250,170.07 134,332,632.37
其中： 股票 投资
81,250,170.07 134,332,632.37
基金投 资
- -
债券投 资
- -
资产支 持证 券投 资
- -
贵金属 投资
- -
衍生金 融资 产 6.4.7.3 - -
买入返 售金 融资 产 6.4.7.4 - -
应收证 券清 算款
- 465,559.73
应收利 息 6.4.7.5 2,188.76 3,653.75
应收股 利
- -
应收申 购款
642,413.33 1,856,787.94
递延所 得税 资产
- -
其他资 产 6.4.7.6 - -
资产总 计
87,181,257.40 145,619,400.86
负债和所有者权益 附注号
本期末
2015 年 6 月 30 日
上年度末
2014 年12 月 31 日
负 债：
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债 6.4.7.3 - -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
483,558.32 -
应付赎 回款
772,182.30 3,705,086.94
应付管 理人 报酬
38,851.86 54,363.37
应付托 管费
11,655.56 16,309.00
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用 6.4.7.7 54,351.94 29,548.89
应交税 费
- -
应付利 息
- -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债 6.4.7.8 165,093.07 352,425.66
负债合 计
1,525,693.05 4,157,733.86
所有者权益：
实收基 金 6.4.7.9 68,660,954.67 132,366,592.94
未分配 利润 6.4.7.10 16,994,609.68 9,095,074.06
所有者 权益 合计
85,655,564.35 141,461,667.00 华富中证 100 指数证券投资基 金 2015 年半年度报告摘要
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负债和 所有 者权 益总 计
87,181,257.40 145,619,400.86
注：报 告截 止 日2015 年6 月 30 日， 基金 份额 净值1.2475 元， 基金 份额 总额68,660,954.67 份。
后附报 表附 注为 本财 务报 表的组 成部 分。
6.2 利润表
会计主 体： 华富 中 证100 指数证 券投 资基 金
本报告 期：2015 年1 月1 日至 2015 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项 目 附注号
本期
2015 年1 月1 日至2015
年 6 月 30 日
上年度可比期间
2014 年 1 月 1 日至
2014 年6 月30 日
一、收入
20,988,437.98 -7,068,836.33
1.利息 收入
55,929.11 46,534.47
其中： 存款 利息 收入 6.4.7.11 53,225.67 46,534.47
债券利 息收 入
- -
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
2,703.44 -
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 （ 损失 以 “- ” 填 列）
31,734,735.86 -8,369,553.50
其中： 股票 投资 收益 6.4.7.12 31,049,661.02 -9,622,338.01
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益 6.4.7.13 - -
资产支 持证 券投 资收 益 6.4.7.13.1 - -
贵金属 投资 收益 6.4.7.14 - -
衍生工 具收 益 6.4.7.15 - -
股利收 益 6.4.7.16 685,074.84 1,252,784.51
3.公允 价值 变动 收益 （损 失以
“- ”号填列 ）
6.4.7.17 -10,859,690.85 1,252,218.27
4.汇兑 收益 （损 失以 “- ”号填
列）
- -
5.其他 收入 （损 失以 “- ”号填
列）
6.4.7.18 57,463.86 1,964.43
减： 二、费用
732,136.72 602,188.66
1．管 理人 报酬 6.4.10.2.1 287,437.52 261,483.67
2．托 管费 6.4.10.2.2 86,231.23 78,445.13
3．销 售服 务费
- -
4．交 易费 用 6.4.7.19 194,707.25 88,588.46
5．利 息支 出
- -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
- -
6．其 他费 用 6.4.7.20 163,760.72 173,671.40
三、 利润总额 （亏损总额 以 “-” 20,256,301.26 -7,671,024.99 华富中证 100 指数证券投资基 金 2015 年半年度报告摘要
第 12 页 共 28 页
号填列）
减：所 得税 费用
- -
四、 净利润 （净 亏损以 “-”号
填列）
20,256,301.26 -7,671,024.99
注：后 附报 表附 注为 本财 务报表 的组 成部 分。
6.3 所有者权益（基金净 值）变动表
会计主 体： 华富 中 证100 指数证 券投 资基 金
本报告 期：2015 年1 月1 日至 2015 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
132,366,592.94 9,095,074.06 141,461,667.00
二、 本 期经 营活 动产 生的
基金净 值变 动数 （本 期 净
利润）
- 20,256,301.26 20,256,301.26
三、 本 期基 金份 额交 易产
生的基 金净 值变 动数
（净值减少以“- ”号填
列）
-63,705,638.27 -12,356,765.64 -76,062,403.91
其中：1. 基 金申 购款 39,303,833.67 6,451,980.77 45,755,814.44
2. 基金 赎回 款 -103,009,471.94 -18,808,746.41 -121,818,218.35
四、 本 期向 基金 份额 持有
人 分 配 利 润 产 生 的 基 金
净 值 变 动 （ 净 值 减 少 以
“- ” 号填 列）
- - -
五、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
68,660,954.67 16,994,609.68 85,655,564.35
项目
上年度可比期间
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
178,352,388.59 -58,078,783.90 120,273,604.69
二、 本 期经 营活 动产 生的
基金净 值变 动数 （本 期 净
利润）
- -7,671,024.99 -7,671,024.99 华富中证 100 指数证券投资基 金 2015 年半年度报告摘要
第 13 页 共 28 页
三、 本 期基 金份 额交 易产
生的基 金净 值变 动数
（净值减少以“- ”号填
列）
-24,490,447.48 9,021,541.66 -15,468,905.82
其中：1. 基 金申 购款 5,051,509.52 -1,855,233.56 3,196,275.96
2. 基金 赎回 款 -29,541,957.00 10,876,775.22 -18,665,181.78
四、 本 期向 基金 份额 持有
人 分 配 利 润 产 生 的 基 金
净 值 变 动 （ 净 值 减 少 以
“- ” 号填 列）
- - -
五、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
153,861,941.11 -56,728,267.23 97,133,673.88
注：后 附报 表附 注为 本财 务报表 的组 成部 分。
本报告 6.1 至 6.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 章宏 韬______
______ 姚 怀然______
____ 陈大 毅____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
6.4 报表附注
6.4.1 基 金基 本情 况
华富中 证 100 指 数型 证券 投资基 金（ 以下 简称 本基 金）由 华富 基金 管理 有限 公司依 照《 中 华
人民共和国 证券投资 基金 法》 、 《公开募 集证券投 资 基金运作管 理办法》 及相 关规定和《 华富中 证
100 指 数证 券投 资基 金基 金合同 》发 起， 经中 国证 券监督 管理 委员 会证 监许 可【2009 】1158 号核
准募集 设立 。本 基金 自 2009 年 11 月 23 日 起公 开向 社会发 行， 至 2009 年 12 月 25 日 募集 结束 。
经天健光华（ 北京）会 计 师事务所验资 并出具《 验 资报告 》 （天健 光华验（2009 ）综字第 070007
号） 后 ， 向 中国 证监 会报 送基金 备案 材料 。 本次 募 集资金 总额 为人 民 币337,341,867.02 元 ； 募集
资金的 银行 存款 利息 共计 人民 币 79,485.97 元 ，折 成基金 份额 ，归 投资 人所 有；设 立募 集期 共 募
集 337,421,352.99 份基 金 单位。 本 基金 为契 约型 开 放式， 存续 期限 不定 ，基 金管理 人为 华富 基
金管理有限公 司，基金 托 管人为交通银 行股份有 限 公司；有关基 金设立文 件 已按规定向 中国证券
监督管 理委 员会 备案 ；基 金合同 于 2009 年 12 月 30 日生效 ，该 日的 基金 份 额为 337,421,352.99
份基金 单位 。
6.4.2 会 计报 表的 编制基 础
本基金 根据 《企 业会 计准 则》 、 中国 证券 投资 基金 业 协会 于 2012 年 11 月 16 日 颁布的 《证 券
投资基金会计 核算业务 指 引》及中国证 监会发布 的 关于基金行业 实务操作 的 有关规定编 制财务报
表。 华富中证 100 指数证券投资基 金 2015 年半年度报告摘要
第 14 页 共 28 页
6.4.3 遵 循企 业会 计准则 及其 他有关 规定 的声明
本基金 2015 半 年度 财务 报 表符合 企业 会计 准则 的要 求，真 实、 完整 地反 映了 本基金 2015 年
6 月 30 日 的财 务状 况以 及2015 半年 度的 经营 成果 和 基金净 值变 动情 况等 有关 信息。
6.4.4 本 报告 期所 采用的 会计 政策 、 会计 估计 与 最近 一期年 度报 告相一 致的 说明
本报告 期所 采用 的会 计政 策与最 近一 期年 度报 告相 一致。
本报告期对持 有的上海 证 券交易所、深 圳证券交 易 所上市交易或 挂牌转让 的 固定收益品种 ，
自 2015 年 3 月 30 日 起主 要依据 第三 方估 值机 构中 证指数 有限 公司 提供 的价 格数据 进行 估值 。 其
他交易 品种 的会 计估 计与 最近一 期年 度报 告相 一致 。
6.4.5 会 计政 策和 会计估 计变 更以及 差错 更正的 说明
6.4.5.1 会 计政 策变 更的 说明
本报告 期本 基金 会计 政策 无变更 。
6.4.5.2 会 计估 计变 更的 说明
本报告期对持 有的上海 证 券交易所、深 圳证券交 易 所上市交易或 挂牌转让 的 固定收益品种 ，
自 2015 年 3 月 30 日起 主 要依据 第三 方估 值机 构中 证指数 有限 公司 提供 的价 格数据 进行 估值 。 其
他交易 品种 的会 计估 计无 变更。
6.4.5.3 差 错更 正的 说明
本报告 期本 基金 无重 大会 计差错 。
6.4.6 税项
根据财 政部 、 国 家税 务总 局 《关 于开 放式 证券 投资 基金有 关税 收问 题的 通知 》 （财税[2002]128
号） 、 《关于证券 投资基金 税收政策问题 的通知》 （ 财 税[2004]78 号） 、 《关于股 权分置试点改 革有
关税收 政策 问题 的通 知》 （ 财税[2005]103 号） 、 《 关于 调整证 券( 股票) 交易 印花 税税率 的通 知》 （ 财
税[2007]84 号 ） 、 《 财 政 部、 国 家 税 务 总 局 关于企业所得税若干优惠政策的通知》 （财税[2008]1
号） 、 《财政部 、国税总 局 、证监会关 于实施上 市公 司股息红利 差别化个 人所 得税政策有 关问题 的
通知》 （财 税[2012]85 号 ）及 其 他相 关税 务法 规和 实务操 作， 主要 税项 如下 ：
以发行 基金 方式 募集 资金 ，不属 于营 业税 征收 范围 ，不征 收营 业税 。
基金买 卖股 票、 债券 的差 价收入 ， 从2004 年1 月1 日起， 继续 免征 收营 业税 。
对基金 买卖 股票 、 债券 的 差价收 入 ， 从2004 年1 月1 日起 ， 继续 免征 收企 业所 得税 ； 对 基金
取得的股票的 股息、红 利 收入以及企业 债券的利 息 收入，由上市 公司和发 行 债券的 企业 在向基金华富中证 100 指数证券投资基 金 2015 年半年度报告摘要
第 15 页 共 28 页
支付上 述收 入时 代扣 代 缴20.00% 的个 人所 得税 。
根据财政部、 国税总局 、 证监会发布之 《关于实 施 上市公司股息 红利差别 化 个人所得税政 策
有关问 题的 通知 》 ， 从 2013 年 1 月 1 日起， 证券 投 资基金 从公 开发 行和 转让 市场取 得的 上市 公司
股票， 持股 期限 在 1 个月 以内（ 含 1 个月 ）的 ，其 股息红 利所 得全 额计 入应 纳税所 得额 ；持 股 期
限在 1 个月 以上至 1 年（ 含 1 年）的 ，暂 减按 50% 计入应 纳税 所得 额； 持股 期限超 过 1 年的 ，暂
减按25% 计 入应 纳税 所得 额。上 述所 得统 一适 用 20% 的税 率计 征个 人所 得税 。
基金买 卖股 票， 经国 务院 批准， 从 2008 年 4 月 24 日起证 券（ 股票 ）交 易印 花税税 率由 3‰
调整为 1‰ 。 经国 务院 批 准，从 2008 年 9 月 19 日 起，对 证券 交易 印花 税政 策进行 调整 ，由 双边
征收改 为向 卖方 单边 征收 ，税率 保 持 1‰ 。
基金作 为流 通股 股东 ， 在 股权分 置改 革过 程中 收到 由非流 通股 股东 支付 的股 份、 现 金等 对价 ，
暂免征 收印 花税 、企 业所 得税和 个人 所得 税。
6.4.7 关 联方 关系
6.4.7.1 本 报告 期存 在控 制关 系或其 他重 大利害 关系 的关联 方发 生变化 的情 况
本报告 期存 在控 制关 系或 其他重 大利 害关 系的 关联 方没有 发生 变化
6.4.7.2 本 报告 期与 基金 发生 关联交 易的 各关联 方
关联方 名称 与本基 金的 关系
华富基 金管 理有 限公 司 基金发 起人 、管 理人 、注 册登记 人、 销售 机构
交通银 行股 份有 限公 司 基金托 管人 、代 销机 构
华安证 券股 份有 限公 司（ “ 华安 证券 ”） 基金管 理人 的股 东、 代销 机构
6.4.8 本 报告 期及 上年度 可比 期间的 关联 方交易
6.4.8.1 通 过关 联方 交易 单元 进行的 交易
6.4.8.1.1 股 票交 易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2015 年 1 月 1 日至2015 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2014 年1月1 日至2014 年6 月30日
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的
比例
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的
比例
华安证券 86,719,698.93 83.39% 45,644,783.01 88.23%
6.4.8.1.2 债 券交 易 华富中证 100 指数证券投资基 金 2015 年半年度报告摘要
第 16 页 共 28 页
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 内无 通过 关联 方交易 单元 进行 的债 券交 易。
6.4.8.1.3 债 券回 购交 易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2015 年 1 月 1 日至2015 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2014 年1月1 日至2014 年6 月30日
回购成 交金 额
占当期 债券
回购
成交总 额的
比例
回购成 交金 额
占当期 债券
回购
成交总 额的
比例
华安证券 19,500,000.00 100.00% - -
6.4.8.1.4 权 证交 易
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 内无 通过 关联 方交易 单元 发生 的权 证交 易。
6.4.8.1.5 应 支付 关联 方的 佣金
金 额 单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2015年1月1 日至2015 年6 月30日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
华安证券 78,949.98 83.78% 45,122.71 83.02%
关联方 名称
上年度 可比 期间
2014年1月1 日至2014 年6 月30日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
华安证券 41,554.95 88.53% 34,294.13 77.55%
注：上述佣金 按市场佣 金 率计算。以扣 除由中国 证 券登记结算有 限责任公 司 收取的证管 费、经手
费和适用期间 内由券商 承 担的证券风险 结算基金 后 的净额列示。 该类佣金 协 议的服务范 围还包括
佣金收 取方 为本 基金 提供 的证券 投资 研究 成果 和市 场信息 服务 。
6.4.8.2 关 联方 报酬
6.4.8.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至 2015 年 6
月 30 日
上年度 可比 期间
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理 费
287,437.52 261,483.67
其中： 支付 销售 机构 的客 73,373.28 - 华富中证 100 指数证券投资基 金 2015 年半年度报告摘要
第 17 页 共 28 页
户维护 费
注：基 金管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 0.50% 的年 费率逐 日计 提， 按月 支付 。计算 方 法 H＝ E× 年
管理费 率 ÷ 当年 天数 （H 为每日 应计 提的 基金 管理 费，E 为前 一日 基金 资产 净值） 。
6.4.8.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至 2015 年 6
月 30 日
上年度 可比 期间
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
86,231.23 78,445.13
注：基 金托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 0.15% 的年 费率逐 日计 提， 按月 支付 。计算 方 法 H＝ E× 年
托管费 率 ÷ 当年 天数 （H 为每日 应计 提的 基金 托管 费，E 为前 一日 基金 资产 净值） 。
6.4.8.3 与 关联 方进 行银 行间 同业市 场的 债券( 含 回购)交易
本基金本报告期内及上年度可比期间内未与关联方进行银行间同业市场的债券( 含回购) 交
易。
6.4.8.4 各 关联 方投 资本 基金 的情况
6.4.8.4.1 报 告期 内基 金管 理人 运用固 有资 金投资 本基 金的情 况
本基金 本报 告期 内和 上年 度可比 期间 内本 基金 管理 人没有 运用 固有 资金 投资 本基金 。
6.4.8.4.2 报 告期 末除 基金 管理 人之外 的其 他关联 方投 资本基 金的 情况
本基金 本报 告期 和上 年度 可比期 间内 基金 管理 人之 外的其 他关 联方 没有 投资 本基金 。
6.4.8.5 由 关联 方保 管的 银行 存款余 额及 当期产 生的 利息收 入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2015 年1 月1 日至 2015 年 6 月 30 日
上年度 可比 期间
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
交通银行股份有限
公司
630,073.59 3,720.70 13,841.53 1,463.19
注：1) 本表 仅列 示活 期存 款余额 及产 生利 息。
2) 本 基 金 用 于 证 券交 易 结算 的 资 金 通 过 “ 交 通 银行基 金 托 管 结 算 资 金 专用 存款 账 户 ” 转 存 于中
国证券登记结 算有限责 任 公司，按银行 同业利率 计 息。本期末和 上年度末 的 相关余额在 资产负债
表中的 “结 算备 付金 ”科 目中单 独列 示。
6.4.8.6 本 基金 在承 销期 内参 与关联 方承 销证券 的情 况 华富中证 100 指数证券投资基 金 2015 年半年度报告摘要
第 18 页 共 28 页
本基金 在本 报告 期内 及上 年度可 比期 间内 未参 与关 联方承 销证 券。
6.4.8.7 其 他关 联交 易事 项的 说明
无
6.4.9 期 末（2015 年6 月 30 日） 本基金 持有的 流通 受限证 券
6.4.9.1 因 认购 新发/ 增发 证券 而于期 末持 有的流 通受 限证券
本基金 无因 认购 新发/增 发 证券而 于期 末持 有的 流通 受限证 券。
6.4.9.2 期 末持 有的 暂时 停牌 等流通 受限 股票
金额单 位： 人民 币元
股票代
码
股票名
称
停牌日
期
停牌原
因
期末
估值单
价
复牌日
期
复牌
开盘单
价
数量
（股）
期末
成本总
额
期末估
值总额
备注
600886 国投电力
2015 年6
月 24 日
重大事项
停牌
14.87 - - 41,277
474,272.
73
613,788.
99
-
601111 中国国航
2015 年6
月 30 日
重大事项
停牌
15.36
2015 年7
月29 日
13.78 25,055
220,489.
65
384,844.
80
-
002353 杰瑞股份
2015 年5
月 27 日
重大事项
停牌
44.35 - - 6,043
284,863.
15
268,007.
05
-
601633 长城汽车
2015 年6
月 19 日
重大事项
停牌
42.76
2015 年7
月13 日
38.50 4,865
167,618.
27
208,027.
40
-
600900 长江电力
2015 年6
月 15 日
重大事项
停牌
14.35 - - 59,302
472,658.
42
850,983.
70
-
6.4.9.3 期 末债 券正 回购 交易 中作为 抵押 的债券
本基金 本报 告期 末无 债券 正回购 交易 中作 为抵 押的 债券。
6.4.10 有 助于 理解 和分析 会计 报表需 要说 明的其 他事 项
本报告期对持 有的上海 证 券交易所、深 圳证券交 易 所上市交易或 挂牌转让 的 固定收益品种 ，
自 2015 年 3 月 30 日 起主 要依据 第三 方估 值机 构中 证指数 有限 公司 提供 的价 格数据 进行 估值 。 其
他交易 品种 的会 计估 计无 变更。
§7 投资组 合报告
7.1 期末基金资产组合情 况
金额单 位： 人民 币元 华富中证 100 指数证券投资基 金 2015 年半年度报告摘要
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序号 项目 金额
占基金 总资 产的
比例（% ）
1 权益投 资 81,250,170.07 93.20
其中： 股票 81,250,170.07 93.20
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 5,255,196.08 6.03
7 其他各 项资 产 675,891.25 0.78
8 合计 87,181,257.40 100.00
注：本 表列 示的 其他 各项 资产详 见 7.12.3 期 末其 他各项 资产 构成 。
7.2 期末按行业分类的股 票投资组合
7.2.1 期末 指 数投 资按行 业分 类的股 票投 资组合
金额单 位： 人民 币元
代码 行业类 别 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 3,849,594.15 4.49
C 制造业 22,894,644.23 26.73
D
电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供
应业
3,267,119.22 3.81
E 建筑业 4,230,079.70 4.94
F 批发和 零售 业 776,367.90 0.91
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 1,981,978.98 2.31
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
1,709,038.58 2.00
J 金融业 38,925,042.85 45.44
K 房地产 业 2,781,305.05 3.25
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 566,992.36 0.66
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - - 华富中证 100 指数证券投资基 金 2015 年半年度报告摘要
第 20 页 共 28 页
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 80,982,163.02 94.54
注： 本 基金 本报 告期 指数 投资部 分含 拟 于2015 年7 月1 日 调入 中 证100 指数 的备选 成分 股， 具体
情况请 查阅 中证 指数 有限 公司相 关公 告。
7.2.2 期末 积 极投 资按行 业分 类的股 票投 资组合
金额单 位： 人民 币元
代码 行业类 别 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采掘业 - -
C 制造业 268,007.05 0.31
D
电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供
应业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 - -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
- -
J 金融业 - -
K 房地产 业 - -
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 268,007.05 0.31
注：积 极投 资股 票是 因中 证 100 指数 成份 股调 整及 股票停 牌， 未及 时卖 出而 被动持 有的 股票 。
7.3 期末 按公允价值占基金 资产净值比例大小 排序的股票投资明 细
7.3.1 期末 指 数投 资按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净
值比例 （％ ） 华富中证 100 指数证券投资基 金 2015 年半年度报告摘要
第 21 页 共 28 页
1 601318 中国平 安 61,693 5,055,124.42 5.90
2 600036 招商银 行 186,615 3,493,432.80 4.08
3 600016 民生银 行 314,435 3,125,483.90 3.65
4 600030 中信证 券 90,143 2,425,748.13 2.83
5 601166 兴业银 行 130,902 2,258,059.50 2.64
6 600000 浦发银 行 127,524 2,162,807.04 2.53
7 600837 海通证 券 92,743 2,021,797.40 2.36
8 601766 中国中 车 105,063 1,928,956.68 2.25
9 601988 中国银 行 382,806 1,871,921.34 2.19
10 000651 格力电 器 27,616 1,764,662.40 2.06
注： 本 基金 本报 告期 指数 投资部 分含 拟 于2015 年7 月1 日 调入 中 证100 指数 的备选 成分 股， 具体
情况请查阅中 证指数有 限 公司相关公告 。 投资者 欲 了解本报告期 末基金投 资 的所有股票 明细，应
阅读登 载于 公司 网站 的半 年度报 告正 文。
7.3.2 积 极投 资按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前 五 名股票 投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 002353 杰瑞股 份 6,043 268,007.05 0.31
7.4 报告期内股票投资组 合的重大变动
7.4.1 累 计买 入金 额超出 期初 基金资 产净 值 2% 或前 20 名 的股 票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 601988 中国银 行 2,650,399.00 1.87
2 601318 中国平 安 2,032,153.00 1.44
3 600016 民生银 行 847,657.00 0.60
4 600705 中航资 本 786,975.00 0.56
5 600637 东方明 珠 779,290.00 0.55
6 600015 华夏银 行 679,908.42 0.48
7 601818 光大银 行 515,011.00 0.36
8 601788 光大证 券 494,083.02 0.35
9 600886 国投电 力 482,580.00 0.34
10 000001 平安银 行 471,115.00 0.33 华富中证 100 指数证券投资基 金 2015 年半年度报告摘要
第 22 页 共 28 页
11 600893 中航动 力 429,890.00 0.30
12 600958 东方证 券 428,570.00 0.30
13 002736 国信证 券 410,596.00 0.29
14 600028 中国石 化 315,200.00 0.22
15 000166 申万宏 源 305,867.00 0.22
16 601169 北京银 行 292,000.00 0.21
17 601398 工商银 行 269,500.00 0.19
18 600398 海澜之 家 255,649.00 0.18
19 601727 上海电 气 221,126.00 0.16
20 601989 中国重 工 220,600.00 0.16
注：本表列示 “买入金 额 ”按买入成交 金额（成 交 单价乘以成交 数量）填 列 ，未考虑相 关交易费
用。
7.4.2 累 计卖 出金 额超出 期初 基金资 产净 值 2% 或前 20 名 的股 票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 601318
中国平 安 6,283,488.47 4.44
2 600016
民生银 行 4,273,834.09 3.02
3 600036
招商银 行 3,959,027.12 2.80
4 600030
中信证 券 3,378,472.43 2.39
5 600000
浦发银 行 2,777,553.78 1.96
6 600837
海通证 券 2,679,818.05 1.89
7 601166
兴业银 行 2,598,751.18 1.84
8 601818
光大银 行 2,587,870.39 1.83
9 601988
中国银 行 1,794,255.09 1.27
10 601766
中国中 车 1,696,584.61 1.20
11 000001
平安银 行 1,683,904.33 1.19
12 000002
万
科Ａ 1,676,145.51 1.18
13 601288
农业银 行 1,598,576.47 1.13
14 000651
格力电 器 1,537,665.21 1.09
15 601668
中国建 筑 1,507,084.78 1.07
16 601601
中国太 保 1,335,697.98 0.94
17 601390
中国中 铁 1,302,335.93 0.92
18 600887
伊利股 份 1,250,981.87 0.88
19 600519
贵州茅 台 1,198,271.50 0.85
20 600015
华夏银 行 1,186,675.33 0.84 华富中证 100 指数证券投资基 金 2015 年半年度报告摘要
第 23 页 共 28 页
注： 本表 列示 “ 卖出 金额 ” 按卖 出成 交金 额 （成 交 单价乘 以成 交数 量 ） 填 列 ， 未 考虑 相关 交易 费
用。
7.4.3 买 入股 票的 成本总 额及 卖出股 票的 收入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 15,359,483.44
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 88,631,915.91
注：本 表列 示“ 买入 股票 成本（ 成交 ）总 额” 及“ 卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额”均 按买 卖成 交金
额（成 交单 价乘 以成 交数 量）填 列， 未考 虑相 关交 易费用 。买 入包 括新 股、 配股、 债转 股及 行权
等获得 的股 票。
7.5 期末按债券品种分类 的债券投资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
7.6 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小 排序的前五名债 券投资明
细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
7.7 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小 排序的前十名资 产支持证
券投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7.8 报告 期末按公允价值占 基金资产净值比例 大小排序的前五名 贵金属投
资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
7.9 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小 排序的前五名权 证投资明
细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。 华富中证 100 指数证券投资基 金 2015 年半年度报告摘要
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7.10 报告期末本基金投资 的股指期货交易情 况说明
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
7.11 报告期 末本基金投资 的国债期货交易情 况说明
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
7.12 投资组合报 告附注
7.12.1 报告 期内 ， 本基 金 投资的 前十 名证 券的 发行 主体不 存在 被监 管部 门立 案调查 的情 况，
在本报 告编 制日 前一 年内 也不存 在受 到公 开谴 责、 处罚的 情况 。
7.12.2 基金 投资 的前 十名 股票中 ，没 有投 资于 超出 基金合 同规 定备 选股 票库 之外的 股票 。
7.12.3 期 末其 他各 项资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 31,289.16
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 2,188.76
5 应收申 购款 642,413.33
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 675,891.25
7.12.4 期 末持 有的 处于转 股期 的可转 换债 券明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
7.12.5 期 末前 十名 股票中 存在 流通受 限情 况的说 明
7.12.5.1 期 末指 数投 资前 十名 股票中 存在 流通受 限情 况的说 明
本基金 本报 告期 末指 数投 资前十 名股 票中 不存 在流 通受限 情况 。
7.12.5.2 期 末积 极投 资前 五名 股票中 存在 流通受 限情 况的说 明
金额单 位： 人民 币元 华富中证 100 指数证券投资基 金 2015 年半年度报告摘要
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序号 股票代 码 股票名 称 流通受 限部 分的 公允 价值
占基金 资产
净值比 例 （%）
流通受 限情 况说 明
1 002353 杰瑞股 份 268,007.05 0.31 重大事 项停 牌
7.12.6 投 资组 合报 告附注 的其 他文字 描述 部分
由于计 算中 四舍 五入 的原 因，本 报告 分项 之和 与合 计项之 间可 能存 在尾 差。
§8 基金份 额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人 户数及持有人结构
份额单 位： 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
2,703 25,401.76 24,197,217.18 35.24% 44,463,737.49 64.76%
8.2 期末基金管理人的从 业人员持有本基金 的情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员
持有本 基金
0.00 0.0000%
8.3 期末基金管 理人的从 业人员持有本开放 式基金份额总量区 间的情况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、 基 金 投资和 研究 部
门负责 人 持 有本 开放 式基 金
0
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金
0
§9 开放式 基金份额变动
单位： 份 华富中证 100 指数证券投资基 金 2015 年半年度报告摘要
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基金合 同生 效日 （2009 年12 月 30 日 ）基 金份 额总 额
337,421,352.99
本报告 期期 初基 金份 额总 额 132,366,592.94
本报告 期基 金总 申购 份额 39,303,833.67
减: 本报 告期 基金 总赎 回份 额 103,009,471.94
本报告 期基 金拆 分变 动份 额（份 额减 少以"-" 填列） -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 68,660,954.67
注：总 申购 份额 含红 利再 投、转 换入 份额 ；总 赎回 份额含 转换 出份 额。
§10 重大事件揭示
10.1 基金份额持 有人大会 决议
本报告 期内 未召 开持 有人 大会。
10.2 基金管理人 、基金托 管人的专门基金托 管部门的重大人事 变动
1 、 经 华富 基金 管理 有限 公司 总 经理 办公 会 议审 议通过 ， 因工 作需 要 ，王 光力先 生 不再 担任
华富成 长趋 势股 票型 证券 投资基 金基 金经 理的 职务 。
2 、 经 华富 基金 管理 有限 公司 总 经理 办公 会 议审 议通过 ， 因工 作需 要 ，增 聘陈启 明 先生 为华
富竞争 力优 选混 合型 证券 投资基 金基 金经 理。
3 、 经 华富 基金 管理 有限 公司 总 经理 办公 会 议审 议通过 ， 因工 作需 要 ，增 聘王翔 先 生为 华富
成长趋 势股 票型 证券 投资 基金基 金经 理。
4 、 经 华富 基金 管理 有限 公司 总 经理 办公 会 议审 议通过 ， 因工 作需 要 ，刘 文正先 生 不再 担任
华富策 略 精 选灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金基 金经 理的职 务。
5 、经华富 基金 管理 有限 公司 总 经理 办公 会 议审 议通过 ， 因工 作需 要 ，龚 炜先生 不 再担 任华
富灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 基金 经理 的职 务。
6 、 经 华富 基金 管理 有限 公司 总 经理 办公 会 议审 议通过 ， 因工 作需 要 ，胡 伟先生 不 再担 任华
富灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 基金 经理 的职 务。
7 、 经 华富 基金 管理 有限 公司 总 经理 办公 会 议审 议通过 ， 因工 作需 要 ，增 聘王夏 儒 先生 为华
富灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 基金 经理 。
8 、 经 华富 基金 管理 有限 公司 总 经理 办公 会 议审 议通过 ， 因工 作需 要 ，聘 任龚炜 先 生为 华富
国泰民 安灵 活 配 置混 合型 证券投 资基 金基 金经 理。
9 、 经 华富 基金 管理 有限 公司 总 经理 办公 会 议审 议通过 ， 因工 作需 要 ，聘 任刘文 正 先生 为华华富中证 100 指数证券投资基 金 2015 年半年度报告摘要
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富国泰 民安 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 基金 经理 。
10 、 经 华富 基金 管理 有限 公司总 经理 办公 会议 审议 通过， 因工 作需 要， 增聘 张亮先 生为 华 富
国泰民 安灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金基 金经 理。
11 、 经 华富 基金 管理 有限 公司总 经理 办公 会议 审议 通过， 因工 作需 要， 聘任 胡伟先 生为 华 富
旺财保 本混 合型 证券 投资 基金基 金经 理。
12 、 经 华富 基金 管理 有限 公司总 经理 办公 会议 审议 通过， 因工 作需 要， 聘任 张惠女 士为 华 富
旺财保 本混 合型 证券 投资 基金基 金经 理。
13 、本 报告 期内 托管 人的 专门基 金 托 管部 门未 发生 重大的 人事 变动 。
10.3 涉及基金管 理人、基 金财产、基金托管 业务的诉讼
基金管 理人 、基 金财 产、 基金托 管业 务在 本报 告期 内没有 发生 诉讼 事项 。
10.4 基金投资策 略的改变
本报告 期内 本基 金投 资策 略未改 变。
10.5 为基金进行 审计的会 计师事务所情况
本报告 期内 ，本 基金 未有 改聘为 其审 计的 会计 师事 务所情 况。
10.6 管理人、托 管人及其 高级管理人员受稽 查或处罚等情况
本报告 期内 托管 人的 托管 业务部 门及 其相 关高 级管 理人员 未受 到任 何稽 查或 处罚。
10.7 基金租用证券公司交 易单元的有关情况
10.7.1 基 金租 用证 券公司 交易 单元进 行股 票投资 及佣 金支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例 华富中证 100 指数证券投资基 金 2015 年半年度报告摘要
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华安证券 1 86,719,698.93 83.39% 78,949.98 83.78% -
国信证券 1 17,271,700.42 16.61% 15,283.67 16.22% -
注： 根据 中国 证监 会 《关 于 完善证 券投 资基 金交 易席 位制度 有关 问题 的通 知》 （ 证监基 金字[2007]48
号） ， 我公 司重 新修 订了 租 用证券 公司 专用 交易 单元 的选择 标准 和程 序， 比较 了多家 证券 经营 机构
的财务状况、 经营状况 、 研究水平后， 选择了研 究 能力强、内部 管理规范 、 信息资讯服 务能力强
的几家 券商 租用 了基 金专 用交易 单元 。本 报告 期本 基金未 新增 交易 单元 。
10.7.2 基 金租 用证 券公司 交易 单元进 行其 他证券 投资 的情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例
华安证券 - - 19,500,000.00 100.00% - -
国信证券 - - - - - -
注：债 券交 易中 企业 债及 可分离 债券 的成 交金 额按 净价统 计， 可转 债的 成交 金额按 全价 统计 。
§11 影响投资者决策的其 他重要信息
无
