招募说 明书 摘要
1
富国 强回 报 定期 开 放 债 券 型证 券 投资 基 金
招 募 说明 书 (更 新 )
( 摘 要)
(二 0 一 五年 第二号)
富国强回报定期开放 债 券型证券投资基金 的募集 申 请 经 中 国 证 监 会 2012 年
11 月9 日证监许可【2012 】1479 号文核准。本基金的基金合同于 2013 年 1 月29
日生效。
【重要提示】
基 金 管 理 人 保 证本 招 募说 明 书 的 内 容 真实 、 准确 、 完 整 。 本 招募 说 明书 经 中
国 证 监 会 核准 , 但 中国证 监 会 对 本基 金 募 集的核 准 , 并 不表 明 其 对本基 金 的 价 值
和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
本 基 金 投 资 于 证券 市 场, 基 金 净 值 会 因为 证 券市 场 波 动 等 因 素产 生 波动 。 投
资 有 风 险 ,投 资 人 认购( 或 申 购 )基 金 时 应认真 阅 读 本 招募 说 明 书,全 面 认 识 本
基 金 产 品 的风 险 收 益特征 和 产 品 特性 , 充 分考虑 自 身 的 风险 承 受 能力, 理 性 判 断
市 场 , 对 认购 基 金 的意愿 、 时 机 、数 量 等 投资行 为 作 出 独立 决 策 。投资 人 在获得
基 金 投 资 收益 的 同 时,亦 承 担 基 金投 资 中 出现的 各 类 风 险, 可 能 包括: 证 券 市 场
整 体 环 境 引发 的 系 统性风 险 、 个 别证 券 特 有的非 系 统 性 风险 、 大 量赎回 或 暴 跌 导
致 的 流 动 性风 险 、 基金管 理 人 在 投资 经 营 过程中 产 生 的 操作 风 险 以及本 基 金 特 有
风险等。
本基金可投资中小企业私募债券, 中小企业私募债券 是指中小微型企业在中
国境内以非公开方式发行和转让,约定在一定期限还本付息的公司债券 ,其发行
人是非上市中小微企业,发行方式为面向特定对象的私募发行。因此,中小企业
招募说 明书 摘要
2
私募债券较传统企业债的信用风险及流动性风险更大,从而增加了本基金整体的
债券投资风 险。
基 金 管 理 人 提 醒投 资 者基 金 投 资 的 “ 买者 自 负” 原 则 , 在 投 资者 作 出投 资 决
策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。
本基金为债券型基金, 属于证券投资基金中的较低风险品种, 其预期风险与
预期收益高于货币市场基金,低于混合型基金和股票型基金。
基 金 的 过 往 业 绩并 不 预示 其 未 来 表 现 。基 金 管理 人 管 理 的 其 他基 金 的业 绩 并
不构成新基金业绩表现的保证。
本 基 金 为 定 期 开放 基 金, 开 放 频 率 为 每季 度 。 本 基 金 封 闭 期 内不 办 理申 购 赎
回业务。 本基金的每个 自由开放期为5 至20 个工作日, 基金份额持 有人在 自由开
放期可自由申购、 赎回 基金份额。但本基金的每个 受限开放期仅为 1 个工作日,
且在受限开放 期 , 本基金 仅 有 限 度地 确 认 申购、 赎 回 申 请。 因 而 ,基金 份 额 持 有
人可能面临因不能全部赎回基金 而产生的流动性风险。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤 勉的原则管理和运用基金财产,
但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。
本招募说明书所载内容截止 至 2015 年 7 月 29 日,基金投资组合报告和业绩
表现截止至2015 年6 月 30 日(财务数据未经审计)。
一 、基 金管 理人
( 一) 基金管 理人 概况
本基金基金管理人为富国基金管理有限公司,基本信息如下:
名称:富国基金管理有限公司
注册地址: 上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16-17 层
办公地址: 上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16-17 层
法定代表人: 薛爱东
总经理: 陈戈
成立日期:1999 年 4 月13 日
电话: (021)20361818
招募说 明书 摘要
3
传真: (021)20361616
联系人: 范伟隽
注册资本:1.8 亿元人民币
股权结构(截止于 2015 年7 月29 日) :
股东名称 出资比例(%)
海通证券股份有限公司 27.775%
申万宏源证券有限公司 27.775%
加拿大蒙特利尔银行 27.775%
山东省国际信托股份 有限公司 16.675%
公 司 设 立 了 投 资决 策 委员 会 和 风 险 控 制委 员 会等 专 业 委 员 会 。投 资 决策 委 员
会 负 责 制 定基 金 投 资的重 大 决 策 和投 资 风 险管理 。 风 险 控制 委 员 会负责 公司日常
运 作 的 风 险控 制 和 管理工 作 , 确 保公 司 日 常经营 活 动 符 合相 关 法 律法规 和 行 业 监
管规则,防范和化解运作风险、合规与道德风险。
公 司 目 前 下 设 二十 二 个部 门 、 三 个 分 公司 和 二个 子 公 司 , 分 别是 : 权益 投 资
部 、 固 定 收益 投 资 部、固 定 收 益 专户 投 资 部、固 定 收 益 研究 部 、 量化与 海 外 投 资
部、 权益专户投资部、 养老金投资部、 权益研究部、 集中交易部、 董事会办公室、
综合管理部、 机构业务部、 零售业务部、 营销管理部、 客户服务部、 电子商务部、
战 略 与 产 品部 、 监 察稽核 部 、 计 划财 务 部 、人力 资 源 部 、信 息 技 术部、 运 营 部 、
北 京 分 公 司、 成 都 分公司 、 广 州 分公 司 、 富国资 产 管 理 (香 港 ) 有限公 司 、 富 国
资 产 管 理 (上 海 ) 有限公 司 。 权 益投 资 部 :负责 权 益 类 基金 产 品 的投资 管 理 ; 固
定收益投资部: 负责固 定 收益类公募产品和非固定收益类公募产品的债券部分 (包
括 公 司 自 有资 金 等 )的投 资 管 理 ;固 定 收 益专户 投 资 部 :负 责 一 对一、 一 对 多 等
非 公 募 固 定收 益 类 专户的 投 资 管 理; 固 定 收益研 究 部 : 负责 固 定 收益类 公 募 产 品
和 非 固 定 收益 类 公 募产品 的 债 券 部分 的 研 究管理 等 ; 量 化与 海 外 投资部 : 负 责 量
化 权 益 投 资、 量 化 衍生品 投 资 及 境外 权 益 等各类 投 资 的 研究 与 投 资管理 ; 权 益 专
户 投 资 部 : 负责 社 保 、保 险 、QFII 、 一对 一 、一 对 多 等 非 公募 权 益 类专 户 的 投 资
管理; 养老金投资部: 负责养老金 (企业年金、 职业年金、 基本养老金、 社保等)
及 类 养 老 金专 户 等 产品的 投 资 管 理; 权 益 研究部 : 负 责 行业 研 究 、上市 公 司 研 究
招募说 明书 摘要
4
和 宏 观 研 究等 ; 集 中交易 部 : 负 责投 资 交 易和风 险 控 制 ;董 事 会 办公室 : 履 行 公
司 章 程 规 定的 工 作 职责, 暂 与 综 合管 理 部 合署办 公 ; 综 合管 理 部 :负责 公 司 董 事
会 日 常 事 务、 公 司 文秘管 理 、 公 司( 内 部 )宣传 、 信 息 调研 、 行 政后勤 管 理 等 工
作 ; 机 构 业务 部 : 负责年 金 、 专 户、 社 保 以及共 同 基 金 的机 构 客 户营销 工 作 ; 零
售业务部: 管理华东营销中心、 华中营销中心、 华南营销中心 (广州分公司) 、 北
方 营 销 中 心( 北 京 分公司 ) 、 西 部营 销 中心 (成 都 分 公 司) 、 华北 营销 中 心 , 负 责
共 同 基 金 的零 售 业 务;营 销 管 理 部: 负 责 营销计 划 的 拟 定和 落 实 、品牌 建 设 和 媒
体关系管理,为零售和机构业务团队、 子公司 等提供一站式销售支持; 客户服务部:
拟 定 客 户 服务 策 略 ,制定 客 户 服 务规 范 , 建设客 户 服 务 团队 , 提 高客户 满 意 度 ,
收 集 客 户 信息 , 分 析客户 需 求 , 支持 公 司 决策; 电 子 商 务部 : 负 责基金 电 子 商 务
发 展 趋 势 分析 , 拟 定并落 实 公 司 电子 商 务 发展策 略 和 实 施细 则 , 有效推 进 公 司 电
子 商 务 业 务; 战 略 与产品 部 : 负 责开 发 、 维护公 募 和 非 公募 产 品 ,协助 管 理 层 研
究 、 制 定 、落 实 、 调整公 司 发 展 战略 , 建 立数据 搜 集 、 分析 平 台 ,为公 司 投 资 决
策 、 销 售 决策 、 业 务发展 、 绩 效 分析 等 提 供整合 的 数 据 支持 ; 监 察稽核 部 : 负 责
监 察 、 风 控、 法 务 和信息 披 露 ; 信息 技 术 部:负 责 软 件 开发 与 系 统维护 等 ; 运 营
部: 负责基金会计与清算; 计划财务部: 负责公司财务计划与管理; 人力资源部:
负 责 人 力 资源 规 划 与管理 ; 富 国 资产 管 理 (香港 ) 有 限 公司 : 证 券交易 、 就 证 券
提 供 意 见 和提 供 资 产管理 ; 富 国 资产 管 理 (上海 ) 有 限 公司 : 经 营特定 客 户 资 产
管理以及中国证监会认可的其他业务。
截止到 2015 年7 月 29 日, 公司有员工311 人, 其中 60.6%以上具有硕士以上
学历。
( 二) 主要人 员情 况
1、董事会成员
薛 爱 东 先 生 , 董事 长 ,研 究 生 学 历 , 高级 经 济师 。 历 任 交 通 银行 扬 州分 行 监
察 室 副 主 任、 办 公 室主任 、 会 计 部经 理 、 证券部 经 理 , 海通 证 券 股份有 限 公 司 扬
州 营 业 部 总经 理 , 兴安证 券 有 限 责任 公 司 托管组 组 长 , 海通 证 券 股份有 限 公 司 黑
龙 江 管 理 总部 总 经 理兼党 委 书 记 、上 海 分 公司总 经 理 兼 党委 书 记 、公司 机 关 党 委
书记兼总经理办公室主任。
陈 戈 先 生 , 董 事, 总 经理 , 研 究 生 学 历。 历 任国 泰 君 安 证 券 有限 责 任公 司 研
招募说 明书 摘要
5
究 所 研 究 员, 富 国 基金管 理 有 限 公司 研 究 员、基 金 经 理 、研 究 部 总经理 、 总 经 理
助理、 副总经理, 2005 年 4 月至2014 年4 月任富国天益价值证券投资基金基 金经
理。
麦陈婉芬女士(Constance Mak ) , 董 事 , 文 学及 商 学 学 士 , 加 拿 大 注册 会 计
师。 现任BMO 金融集团亚洲业务总经理 (General Manager, Asia, International,
BMO Financial Group ) ,中加贸易理事会董事和加拿大中文电视台顾问团的成员。
历任 St. Margaret’s College 教师,加拿大毕马威 (KPMG) 会计事务所的合伙
人。
方 荣 义 先 生 , 董事 , 研究 生 学 历 , 高 级会 计 师。 现 任 申 万 宏 源证 券 有限 公 司
副 总 经 理 、财 务 总 监。历 任 北 京 用友 电 子 财务技 术 有 限 公司 研 究 所信息 中 心 副 主
任, 厦门大学工商管理 教育中心副教授, 中国 人民银行深圳经济特区分行( 深圳市
中心支行)会计处副处长,中国人民银行深圳市中心支行非银行金融机构处处长,
中 国 银 行 业监 督 管 理委员 会 深 圳 监管 局 财 务会计 处 处 长 、国 有 银 行监管 处 处 长 ,
申银万国证券股份有限公司财务总监。
裴 长 江 先 生 , 董事 , 研究 生 学 历 。 现 任海 通 证券 股 份 有 限 公 司副 总 经理 。 历
任 上 海 万 国证 券 公 司研究 部 研 究 员、 闸 北 营业部 总 经 理 助理 、 总 经理, 申 银 万 国
证 券 公 司 闸北 营 业 部总经 理 、 浙 江管 理 总 部副总 经 理 、 经纪 总 部 副总经 理 , 华 宝
信托投资有限责任公司投资总监,华 宝兴业基金管理有限公司董事兼总经理。
Edgar Normund Legzdins 先生,董事,本科学历,加拿大特许会计师。现任
BMO 金融集团国际业务全球总裁(SVP & Managing Director, International, BMO
Financial Group)。 1980 年至1984 年在Coopers & Lybrand 担任审 计工作;1984
年加入加拿大BMO 银行金融集团蒙特利尔银行。
蒲冰先生, 董事,本科学历, 中级审计师。 现 任山东省国际信托股份有限公司
自 营 业 务 部副 总 经 理。历 任 山 东 正源 和 信 会 计师 事 务 所 审计 部 、 评估部 员 工 , 山
东 省 鲁 信 置地 有 限 公司计 财 部 业 务经 理 , 山东省 国 际 信 托有 限 公 司计财 部 业 务 经
理,山东省国际信托股份有限公司合规审计部副总经理。
张 克 均 先 生 , 董事 , 研究 生 学 历 。 现 任申 万 宏源 证 券 有 限 公 司战 略 规划 总 部
总 经 理 。 历任 福 建 兴业银 行 厦 门 分行 电 脑 部副经 理 、 计 划部 副 经 理、证 券 部 副 经
理、 杏林支行副行长; 申银万国证券股份有限公司厦门证券营业部副经理、 经理、
招募说 明书 摘要
6
深圳分公司副总经理兼厦门夏禾路证券营业部经理、经纪总部总经理。
黄 平 先 生 , 独 立董 事 ,研 究 生 学 历 。 现任 上 海盛 源 实 业 ( 集 团) 有 限公 司 董
事局主席。 历任上海市 劳改局政治处主任; 上 海华夏立向实业有限公司副总经理;
上海盛源实业(集团)有限公司总经理、总裁。
戴国强先生,独立董事,研究生学历。现任上海财经大学 MBA 学院 院长、党
委 书 记 。 历任 上 海 财经大 学 助 教 、讲 师 、 副教授 、 教 授 ,金 融 学 院副院 长 、 金 融
学 院 常 务 副院 长 、 金融学 院 院 长 ;上 海 财 经大学 教 授 、 博士 生 导 师, 金融学院党
委书记, 教授委员会主任。
伍时焯 (Cary S. Ng) 先生,独立董事,研究 生学历,加拿大特许会 计师。
现任圣力嘉学院(Seneca College) 工商系会计及财务金融科教授。1976 年加入加
拿大毕马 威会计事务所的前身 Thorne Riddell 公司担任审计工作,有 30 余年财
务管理及信息系统项目管理经验, 曾任职在 Neo Materials Technologies Inc. 前
身AMR Technologies Inc., MLJ Global Business Developments Inc., UniLink
Tele.com Inc. 等国际性公司为首席财务总监(CFO) 及财务副总裁。
李 宪 明 先 生 , 独立 董 事, 研 究 生 学 历 。现 任 上海 市 锦 天 城 律 师事 务 所律 师 、
高级合伙人。历任吉林大学法学院教师。
2、监事会成员
岳增光先生, 监事长,本科学历, 高级会计师。 现任山东省国际信托股份有限
公 司 纪 委 书记 、 风 控总监 。 历 任 山东 省 济 南市经 济 发 展 总公 司 会 计,山 东 正 源 和
信 有 限 责 任会 计 师 事务所 室 主 任 ,山 东 鲁 信实业 集 团 公 司财 务 , 山东省 鲁 信 投 资
控股集团有限公司财务,山东省国际信托股份有限公司财务部经理。
沈 寅 先 生 , 监 事, 本 科学 历 。 现 任 申 银宏 源 证券 有 限 公 司 合 规与 风 险管 理 总
部 总 经 理 助理 及 公 司律师 。 历 任 上海 市 中 级人民 法 院 助 理审 判 员 、审判 员 、 审 判
组长;上海市第二中级人民法院办公室综合科科长。
夏 瑾 璐 女 士 , 监事 , 研究 生 学 历 。 现 任蒙 特 利尔 银 行 上 海 代 表处 首 席代 表 。
历 任 上 海 大学 外 语 系教师 ; 荷 兰 银行 上 海 分行结 构 融 资 部经 理 ; 蒙特利 尔 银 行 金
融机构部总裁助理;荷兰银行上海分行助理副总裁。
仇 夏 萍 女 士 , 监事 , 研究 生 学 历 。 现 任海 通 证券 股 份 有 限 公 司计 划 财务 部 总
经 理 。 历 任中 国 工 商银行 上 海 分 行杨 浦 支 行所任 职 ; 在 华夏 证 券 有限公 司 东 方 路
招募说 明书 摘要
7
营业部任职。
孙琪先生, 监事, 本科学历。 现任富国基金管理有限公司 IT 副总监。 历任杭
州 恒 生 电 子股 份 公 司职员 , 东 吴 证券 有 限 公司职 员 , 富 国基 金 管 理有限 公 司 系 统
管理员、系统管理主管、IT 总监助理。
唐洁女士,监事,本科学历,CFA。现任富国基金管理有限公司策略研究员。
历 任 上 海 夏商 投 资 咨询有 限 公 司 研究 员 , 富国基 金 管 理 有限 公 司 研究助 理 、 助 理
研究员。
王 旭 辉 先 生 , 监事 , 研究 生 学 历 。 现 任富 国 基金 管 理 有 限 公 司华 东 营销 中 心
总 经 理 。 历任 职 于 郏县政 府 办 公 室职 员 , 郏县国 营 一 厂 厂长 , 富 国基金 管 理 有 限
公司客户经理、高级客户经理。
陆 运 天 先 生 , 监事 , 研究 生 学 历 。 现 任富 国 基金 管 理 有 限 公 司电 子 商务 部 电
子 商 务 总 监助 理 。 历任汇 添 富 基 金任 电 子 商务经 理 , 富 国基 金 管 理有限 公 司 资 深
电子商务经理。
3、督察长
范伟隽先生,督察长。中共党员,硕士 研究生。曾任毕马威华振会计师事务
所项目经理,中国证监会上海监管局主任科员、副处长。2012 年10 月20 日开始
担任富国基金管理有限公司督察长。
4、经营管理层人员
陈戈先生,总经理(简历请参见上述关于董事的介绍) 。
林志松先生,副总经理。中共党员,大学本科,工商管理硕士。曾在漳州商
检局办公室、晋江商检局检验科、厦门证券公司投资发展部工作。曾任富国基金
管理有限公司监察稽核部稽察员、 高级稽察员、 部门副经理、 经理、 督察长。2008
年开始担任富国基金管理有限公司副总经理。
陆文佳女士,副总经理。中共党员,硕士研究生。曾在中国工商银行上海市
分行历任分支行职员、经理。曾在华安基金管理有限公司历任市场业务一部投资
顾问、上海机构业务部总监助理、市场部总监助理、上海业务部总经理、市场部
总经理、 公司副营销总裁。2014 年6 月19 日开始担任富国基金管理有限公司副总
经理。
李笑薇女士, 研究生学历, 高级经济师,13 年证券、 基金从业经验。 现任富
招募说 明书 摘要
8
国基金管理有限公司副总经理兼基金经理。历任国家教委外资贷款办公室项目官
员, 摩根士丹利资本国 际 Barra 公司 (MSCIBARRA)BARRA 股票风险评估部高级研
究员,巴克莱国际投资管理公司 (BarclaysGlobal Investors) 大中华主动股票
投资总监、高级基金经理及高级研究员,富国基金管理有限公司量化与海外投资
部总经理兼基金经理、总经理助理兼量化与海外投资部总经理兼基金经理。
朱少醒先生, 研究生学历,16 年证券、 基金从业经验。 现任富国基金管理有
限 公 司 副 总经 理 兼 基金经 理 。 历 任富 国 基 金管理 有 限 公 司产 品 开 发主管 、 基 金 经
理 助 理 、 基金 经 理 、研究 部 总 经 理兼 基 金 经理、 总 经 理 助理 兼 研 究部总 经 理 兼 基
金经理、总经理助理兼权益投资部总经理兼基金经理。
5、本基金基金经理
(1) 现任基金经理: 黄纪亮先生, 硕士研究 生,2008 年起开始从事 证券行业
工作。 曾任 国泰君安证券股份有限公司助理研究员;2012 年11 月至2013 年2 月
任富国基金管理有限公司债券研究员 ;2013 年2 月起任富国强回报定期开放债券
型证券投资基金基金经理 ,2014 年3 月起任富国汇利回报分级债券型证券投资基
金基金经理和富国天利增长债券投资基金基金经理,2014 年6 月起任富国信用债
债券型证券投资基金基金经理 。具有基金从业资格。
(2) 历任基金经理: 郑迎迎女士自2013 年 1 月至2015 年4 月担任本基金基
金经理。
6、投资决策委员会
投资决策委员会 成 员 构成 如 下 : 公 司 总经 理 陈戈 先 生 , 主 动 权益 及 固定 收 益
投资副总经理朱少醒先生和量化与海外投资副总经理李笑薇女士 。
列席人员包括: 督察长 、 集中交易部总经理以 及投委会主席邀请的其他人员。
本基金采取集体投资决策制度。
7、上述人员之间不存在近亲属关系。
二 、基 金托 管人
招募说 明书 摘要
9
( 一) 基金托 管人 情况
名称:中国工商银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号
成立时间:1984 年 1 月 1 日
法定代表人:姜建清
注册资本:人民币 349,018,545,827 元
联系电话:010-66105799
联系人:洪渊
( 二 ) 主 要 人 员 情 况
截至 2015 年 3 月末,中国工商银行资产托管部共有员工 203 人,平均年
龄 30 岁,95%以上员工拥有大学本科以上学历, 高管人员均拥有研究生以上学
历或高级技术职称。
( 三 ) 基 金 托 管 业 务 经 营 情 况
作为中国大陆托管服务的先行者,中国工商银行自 1998 年在国内首家提
供托管服务以来, 秉承 “诚实信用、 勤勉尽责” 的宗旨, 依靠严密科学的风险
管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队,
严 格履行资产托管人职责, 为境内外广大投资者、 金融资产管理机构和企业客
户 提 供 安 全 、 高 效 、 专 业 的 托 管 服 务 , 展 现 优 异 的 市 场 形 象 和 影 响 力 。 建 立 了
国内托管银行中最丰富、 最成熟的产品线。 拥有包括证券投资基金、 信托资产、
保 险 资 产 、 社 会 保 障 基 金 、 安 心 账 户 资 金 、 企 业 年 金 基 金 、QFII 资产、QDII
资 产 、 股 权 投 资 基 金 、 证 券 公 司 集 合 资 产 管 理 计 划 、 证 券 公 司 定 向 资 产 管 理 计
划 、 商 业 银 行 信 贷 资 产 证 券 化 、 基 金 公 司 特 定 客 户 资 产 管 理 、QDII 专户资产、
ESCROW 等 门 类 齐 全 的 托 管 产 品 体 系 , 同 时 在 国 内 率 先 开 展 绩 效 评 估 、 风 险 管
理等增值服务,可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至 2015 年 3 月,
中国工商银行共托管证券投资基金 428 只 。 自 2003 年 以 来 , 本 行 连 续 十 一 年
获 得 香 港 《 亚 洲 货 币 》 、 英 国 《 全 球 托 管 人 》 、 香 港 《 财 资 》 、 美 国 《 环 球 金 融 》 、
内 地 《 证 券 时 报 》 、 《 上 海 证 券 报 》 等 境 内 外 权 威 财 经 媒 体 评 选 的 45 项最佳托
管 银 行 大 奖 ; 是 获 得 奖 项 最 多 的 国 内 托 管 银 行 , 优 良 的 服 务 品 质 获 得 国 内 外 金
融领域的持续认可和广泛好评。
招募说 明书 摘要
10
三 、相 关服 务机 构
( 一) 基金销售 机构
1.直销机构:富国基金管理有限公司
住所:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16、17 层
办公地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16、17 层
法定代表人:薛爱东
总经理:陈戈
直销网点:上海投资理财中心
上海投资理财中心地址:上海市杨浦区大连路 588 号宝地广场A 座23 楼
客户服务统一咨询电话:95105686、4008880688 (全国统一,免长途话费)
传真:021-20361544
联系人:林燕珏
公司网站:www.fullgoal.com.cn
2.代销机构
( 1 )中国工商银行股份有限公司
注册地址: 北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址: 北京市西城区复兴门内大街 55 号
法人代表: 姜建清
联系电话: (010)95588
传真电话: (010 )95588
联系人员: 杨先生
客服电话: 95588
公司网站: www.icbc.com.cn
( 2 )中国农业银行股份有限公司
注册地址: 北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址: 北京市东城区建国门内大街 69 号
招募说 明书 摘要
11
法人代表: 蒋超良
联系电话: (010)85108227
传真电话: (010 )85109219
联系人员: 曾艳
客服电话: 95599
公司网站: www.abchina.com
( 3 )中国建设银行股份有限公司
注册地址: 北京市西城区金融大街 25 号
办公地址: 北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法人代表: 王洪章
联系电话: (010)66275654
传真电话: 010-66275654
联系人员: 张静
客服电话: 95533
公司网站: www.ccb.com
( 4 )交通银行股份有限公司
注册地址: 上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址: 上海市浦东 新区银城中路188 号
法人代表: 牛锡明
联系电话: (021)58781234
传真电话: (021 )58408483
联系人员: 曹榕
客服电话: 95559
公司网站: www.bankcomm.com
( 5 )招商银行股份有限公司
注册地址: 深圳市福田区深南大道 7088 号
办公地址: 深圳市福田区深南大道 7088 号
法人代表: 李建红
联系电话: (0755 )83198888
招募说 明书 摘要
12
传真电话: (0755 )83195109
联系人员: 曾里南
客服电话: 95555
公司网站: www.cmbchina.com
( 6 )中信银行股份有限公司
注册地址: 北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
办公地址: 北京市东城区朝阳门北大街 9 号文化大厦
法人代表: 常振明
联系电话: (010)65550827
传真电话: (010 )65550827
联系人员: 常振明
客服电话: 95558
公司网站: bank.ecitic.com
( 7 )上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址: 上海市浦东新区浦东南路 500 号
办公地址: 上海市北京东路 689 号
法人代表: 吉晓辉
联系电话: (021)61618888
传真电话: (021 )63604199
联系人员: 唐小姐
客服电话: 95528
公司网站: www.spdb.com.cn
( 8 )中国光大银行股份有限公司
注册地址: 北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心
办公地址: 北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心
法人代表: 唐双宁
联系电话: 010-63636153
传真电话: 010-63639709
联系人员: 朱红
招募说 明书 摘要
13
客服电话: 95595
公司网站: www.cebbank.com
( 9 )中国民生银行股份有限公司
注册地址: 北京市东城区正义路 4 号
办公地址: 北京市西城区复兴门内大街 2 号
法人代表: 董文标
联系电话: (010)58351666
传真电话: (010 )57092611
联系人员: 杨成茜
客服电话: 95568
公司网站: www.cmbc.com.cn
( 10 )中国邮政储蓄银行股份有限公司
注册地址: 北京市西城区金融大街 3 号
办公地址: 北京市西城区金融大街 3 号
法人代表: 李国华
联系电话: (010)68858057
传真电话: (010 )68858057
联系人员: 王硕
客服电话: 95580
公司网站: www.psbc.com
( 11 )上海银行股份有限公司
注册地址: 上海市浦东新区银城中路 168 号
办公地址: 上海市浦东新区银城中路 168 号
法人代表: 范一飞
联系电话: (021)68475888
传真电话: (021 )68476111
联系人员: 龚厚红
客服电话: (021 )962888
公司网站: www.bankofshanghai.com
招募说 明书 摘要
14
( 12 )渤海银行股份有限公司
注册地址: 天津市河西区马场道 201-205 号
办公地址: 天津市河西区马场道 201-205 号
法人代表: 刘宝凤
联系电话: 022-58316666
传真电话: 022-58316259
联系人员: 王宏
客服电话: 4008888811
公司网站: www.cbhb.com.cn
( 13 )东莞农村商业银行股份有限公司
注册地址: 东莞市莞城南城路 2 号
办公地址: 东莞市莞城南城路 2 号
法人代表: 何沛良
联系电话: 0769-22866268
传真电话: 0769-22866268
联系人员: 何茂才
客服电话: 0769-961122
公司网站: www.drcbank.com
( 14 )天相投资顾问有限公司
注册地址: 北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座701
办公地址: 北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座5 层
法人代表: 林义相
联系电话: 010-66045529
传真电话: 010-66045518
联系人员: 尹伶
客服电话: 010-66045678
公司网站: www.txsec.com
( 15 )国泰君安证券股份有限公司
注册地址: 上海市浦东新区商城路 618 号
招募说 明书 摘要
15
办公地址: 上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦
法人代表: 万建华
联系电话: (021)38670666
传真电话: (021 )38670666
联系人员: 芮敏琪
客服电话: 400-8888-666
公司网站: www.gtja.com
( 16 )中信建投证券股份有限公司
注册地址: 北京市朝阳区安立路 66 号4 号楼
办公地址: 北京市朝阳门内大街 188 号
法人代表: 王常青
联系电话: (010)65183888
传真电话: (010 )65182261
联系人员: 权唐
客服电话: 400-8888-108
公司网站: www.csc108.com
( 17 )国信证券股份有限公司
注册地址: 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层
办公地址: 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层
法人代表: 何如
联系电话: (0755 )82130833
传真电话: (0755 )82133952
联系人员: 周杨
客服电话: 95536
公司网站: www.guosen.com.cn
( 18 )中信证券股份有限公司
注册地址: 广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场二期北座
办公地址: 北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
法人代表: 王东明
招募说 明书 摘要
16
联系电话: (010)84588888
传真电话: (010 )84865560
联系人员: 顾凌
客服电话: 95558
公司网站: www.cs.ecitic.com
( 19 )中国银河证券股份有限公司
注册地址: 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
办公地址: 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法人代表: 陈有安
联系电话: (010)66568430
传真电话: (010 )66568990
联系人员: 田薇
客服电话: 4008-888-888
公司网站: www.chinastock.com.cn
( 20 )海通证券股份有限公司
注册地址: 上海市广东路 689 号
办公地址: 上海市广东路 689 号
法人代表: 王开国
联系电话: (021)23219000
传真电话: (021 )23219000
联系人员: 李笑鸣
客服电话: 95553
公司网站: www.htsec.com
( 21 )申万宏源证券有限公司
注册地址: 上海市徐汇区长乐路 989 号45 层
办公地址: 上海市徐汇区长乐路 989 号45 层
法人代表: 李梅
联系电话: (021)33389888
传真电话: (021 )33388224
招募说 明书 摘要
17
联系人员: 黄莹
客服电话: 95523 或4008895523
公司网站: www.swhysc.com
( 22 )中信证券(浙江)有限责任公司
注册地址: 浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层
办公地址: 浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层
法人代表: 沈强
联系电话: 0571-85776114
传真电话: 0571-85783771
联系人员: 李珊
客服电话: 95548
公司网站: www.bigsun.com.cn
( 23 )渤海证券股份有限公司
注册地址: 天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼101 室
办公地址: 天津市南开区宾水西道 8 号
法人代表: 杜庆平
联系电话: 022-28451991
传真电话: 022-28451892
联系人员: 蔡霆
客服电话: 400-651-5988
公司网站: www.bhzq.com
( 24 )中信证券(山东)有限责任公司
注册地址: 青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼20 层
办公地址: 青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼20 层
法人代表: 杨宝林
联系电话: 0532-85022326
传真电话: 0532-85022605
联系人员: 吴忠超
客服电话: 95548
招募说 明书 摘要
18
公司网站: www.citicssd.com
( 25 )信达证券股份有限公司
注册地址: 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址: 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法人代表: 张志刚
联系电话: 010-63080985
传真电话: 01063080978
联系人员: 唐静
客服电话: 400-800-8899
公司网站: www.cindasc.com
( 26 )长城证券有限责任公司
注册地址: 深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16、17 层
办公地址: 深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
法人代表: 黄耀华
联系电话: (0755 )83516289
传真电话: (0755 )83515567
联系人员: 刘阳
客服电话: (0755 )33680000(深圳) 、400-6666-888(非深
公司网站: www.cgws.com
( 27 )光大证券股份有限公司
注册地址: 上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址: 上海市静安区新闸路 1508 号
法人代表: 薛峰
联系电话: 021-22169999
传真电话: 021-22169134
联系人员: 刘晨、李芳芳
客服电话: 95525
公司网站: www.ebscn.com
( 28 )平安证券有限责任公司
招募说 明书 摘要
19
注册地址: 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼
办公地址: 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼
法人代表: 杨宇翔
联系电话: 95511-8
传真电话: 95511-8
联系人员: 吴琼
客服电话: 95511-8
公司网站: www.pingan.com
( 29 )国海证券股份有限公司
注册地址: 广西桂林市辅星路 13 号
办公地址: 广东省深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦 3F
法人代表: 张雅锋
联系电话: (0755 )83709350
传真电话: (0755 )83704850
联系人员: 牛孟宇
客服电话: 95563
公司网站: www.ghzq.com.cn
( 30 )国都证券有限责任公司
注册地址: 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层10 层
办公地址: 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层10 层
法人代表: 常喆
联系电话: (010)84183333
传真电话: (010 )84183311-3389
联系人员: 黄静
客服电话: 400-818-8118
公司网站: www.guodu.com
( 31 )齐鲁证券有限公司
注册地址: 济南市经七路 86 号
办公地址: 济南市经七路 86 号23 层
招募说 明书 摘要
20
法人代表: 李玮
联系电话: 0531-68889155
传真电话: 0531-68889185
联系人员: 吴阳
客服电话: 95538
公司网站: www.qlzq.com.cn
( 32 )金元证券股份有限公司
注册地址: 海口市南宝路 36 号证券大厦4 楼
办公地址: 深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 17 层
法人代表: 陆涛
联系电话: 0755-83025022
传真电话: 0755-83025625
联系人员: 马贤清
客服电话: 400-8888-228
公司网站: www.jyzq.cn
( 33 )华福证券有限责任公司
注册地址: 福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
办公地址: 福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至10 层
法人代表: 黄金琳
联系电话: 0591-87383600
传真电话: 0591-87383610
联系人员: 张宗锐
客服电话: 96326 (福建省外请先拨0591)
公司网站: www.hfzq.com.cn
( 34 )华龙证券有限责任公司
注册地址: 甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号财富中心
办公地址: 甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号财富中心
法人代表: 李晓安
联系电话: 0931-4890208
招募说 明书 摘要
21
传真电话: (0931 )4890628
联系人员: 李昕田
客服电话: (0931 )96668、4006898888
公司网站: www.hlzqgs.com
( 35 )瑞银证券有限责任公司
注册地址: 北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层
办公地址: 北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层
法人代表: 程宜荪
联系电话: (010)58328888
传真电话: (010)58328112
联系人员: 牟冲
客服电话: 4008878827
公司网站: www.ubssecurities.com
( 36 )江海证券有限公司
注册地址: 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
办公地址: 黑龙江省哈尔滨 市香坊区赣水路 56 号
法人代表: 孙名扬
联系电话: 0451-85863719
传真电话: 0451-82287211
联系人员: 刘爽
客服电话: 400-666-2288
公司网站: www.jhzq.com.cn
( 37 )深圳众禄基金销售有限公司
注册地址: 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼I、J 单元
办公地址: 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼I、J 单元
法人代表: 薛峰
联系电话: 0755-33227950
传真电话: 0755-82080798
联系人员: 汤素娅
招募说 明书 摘要
22
客服电话: 4006-788-887
公司网站: 众禄基金网 www.zlfund.cn 基金买卖网 www.jjmmw.
( 38 )上海天天基金销售有限公司
注册地址: 上海市徐汇区龙田路 190 号2 号楼 2 层
办公地址: 上海市徐汇区龙田路 195 号3C 座 9 楼
法人代表: 其实
联系电话: 021-54509998
传真电话: 021-64385308
联系人员: 潘世友
客服电话: 400-1818-188
公司网站: www.1234567.com.cn
( 39 )上海好买基金销售有限公司
注册地址: 上海市虹口区欧阳路 196 号26 号楼 2 楼41 号
办公地址: 上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯大厦 903~906 室
法人代表: 杨文斌
联系电话: (021)58870011
传真电话: (021 )68596916
联系人员: 张茹
客服电话: 4007009665
公司网站: www.ehowbuy.com
( 40 )杭州数米基金销售有限公司
注册地址: 杭州市余杭区仓前街文一西路 1218 号1 栋202 室
办公地址: 杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
法人代表: 陈柏青
联系电话: 021- 60897840
传真电话: 0571-26697013
联系人员: 张裕
客服电话: 4000766123
公司网站: www.fund123.cn
招募说 明书 摘要
23
( 41 )北京展恒基金销售有限公司
注册地址: 北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址: 北京市朝阳区德胜门外华严北里 2 号民建大厦6 层
法人代表: 闫振杰
联系电话: (010)62020088
传真电话: (010 )62020088
联系人员: 宋丽冉
客服电话: 4008886661
公司网站: www.myfund.com
( 42 )嘉实财富管理有限公司
注册地址: 上海市浦东新区世纪大道 8 号B 座46 楼06-10 单元
办公地址: 上海市浦东新区世纪大道 8 号B 座46 楼06-10 单元
法人代表: 赵学军
联系电话: 021-20289890
传真电话: 021-20280110
联系人员: 张倩
客服电话: 400-021-8850
基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其他符合要求的机构代理销售
本基金,并及时公告。
( 二) 登记机 构
名称: 富国基金管理有限公司
住所: 上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16、17 层
办公地址: 上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16、17 层
法定代表人: 薛爱东
电话: (021)20361818
传真: (021)20361616
联系人: 雷青松
( 三) 出具法 律意 见书的 律师 事务所 (基 金募集 时)
名称: 上海市通力 律师事务所
招募说 明书 摘要
24
住所: 上海市银城中路 68 号时代金融中心19 楼
办公地址: 上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
负责人:韩炯
电话: (021)31358666
传真: (021)31358600
联系人: 黎明
经办律师: 吕红、黎明
( 四) 审计基 金财 产的 会 计师 事务所
名称:安永华明会计师事务所
注册地址: 北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层
办公地址: 上海市 浦东新区世纪大道100 号环球金融中心 50 楼
法定代表人: 葛明
联系电话:021-22288888
传真:021-22280000
联系人:徐艳
经办注册会计师:徐艳、蒋燕华
四 、基 金的 名称
富国强回报定期开放债券型证券投资基金
五、 基 金类 型
债券型
六 、基 金的 投资 目标
本 基 金 投 资 目 标是 在 追求 本 金 长 期 安 全的 基 础上 , 力 争 为 基 金份 额 持有 人 创
造超越业绩比较基准的稳定收益。
七 、基 金的 投资 方向
本 基 金 的 投 资 范围 为 具有 良 好 流 动 性 的金 融 工具 , 包 括 国 内 依法 发 行上 市 的
招募说 明书 摘要
25
国家债券、 金融债券、 次级债券、 中央银行票据、 企业债券、 中小企业私募债券、
公 司 债 券 、中 期 票 据、短 期 融 资 券、 可 分 离交易 可 转 债 的纯 债 部 分、 质押及买断
式 回 购 、 协议 存 款 、通知 存 款 、 定期 存 款 、资产 支 持 证 券 等 金 融 工具以 及 法 律 法
规 或 中 国 证监 会 允 许基金 投 资 的 其他 固 定 收益证 券 品 种 (但 须 符 合中国 证 监 会 的
相关规定) 。
本 基 金 不 直 接 从二 级 市场 买 入 股 票 、 权证 等 权益 类 资 产 , 也不 参 与 一级 市 场
的新股申购或增发新股 。
如 法 律 法 规 或 监管 机 构以 后 允 许 基 金 投资 其 他品 种 , 基 金 管 理人 在 履行 适 当
程序后,可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为:投资于固定收益类资产的比例不低于基金资产的
80%, 在每个 受限开放 期的前 10 个工作日和后10 个工作日、 自由 开放期的前 3 个
月和后 3 个月以及开 放期期间不受前述投资组合比例的限制。本基金在封闭期内
持 有 现 金 或者 到 期 日在一 年 以 内 的政 府 债 券占基 金 资 产 净值 的 比 例不受 限 制 , 但
在 开 放 期 本基 金 持 有现金 或 者 到 期日 在 一 年以内 的 政 府 债券 不 低 于基金 资 产 净 值
的5% 。
八 、基 金的 投资 策略
1、资产配置策略
本 基 金 将 采 用 自上 而 下的 方 法 对 基 金 资产 进 行动 态 的 整 体 资 产配 置 和类 属 资
产 配 置 。 在认 真 研 判宏观 经 济 运 行状 况 和 金融市 场 运 行 趋势 的 基 础上, 根 据 整 体
资 产 配 置 策略 动 态 调整大 类 金 融 资产 的 比 例;在 充 分 分 析债 券 市 场环境 及 市 场 流
动 性 的 基 础上 , 根 据类属 资 产 配 置策 略 对 投资组 合 类 属 资产 进 行 最优化 配 置 和 调
整。
(1) 整体资产配置策略
通 过 对 国 内 外 宏观 经 济状 况 、 市 场 利 率走 势 、市 场 资 金 供 求 情况 , 以及 证 券
市 场 走 势 、信 用 风 险情况 、 风 险 预算 和 有 关法律 法 规 等 因素 的 综 合分析 , 在 整 体
资产之间进行动态配置,确定资产的最优配置比例和相应的风险水平。
(2)类属资产配置策略
在整体资产配置策略的指导下, 根据不同类属 资产的风险来源、 收益 率水平、
招募说 明书 摘要
26
利 息 支 付 方式 、 利 息税务 处 理 、 附加 选 择 权价值 、 类 属 资产 收 益 差异、 市 场 偏 好
以 及 流 动 性等 因 素 ,采取 积 极 投 资策 略 , 定期对 投 资 组 合类 属 资 产进行 最 优 化 配
置和调整,确定类属资产的最优权数。
(3)明细资产配置策略
在 明 细 资 产 配 置上 , 首先 根 据 明 细 资 产的 剩 余期 限 、 资 产 信 用等 级 、流 动 性
指 标 决 定 是否 纳 入 组合; 其 次 , 根据 个 别 债券的 收 益 率 与剩 余 期 限的配 比 , 对 照
基 金 的 收 益要 求 决 定是否 纳 入 组 合; 最 后 ,根据 个 别 债 券的 流 动 性指标 决 定 投 资
总量。
2、普 通债券投资策略
本 基 金 在 普 通 债券 的 投资 中 主 要 基 于 对国 家 财政 政 策 、 货 币 政策 的 深入 分 析
以 及 对 宏 观经 济 的 动态跟 踪 , 采 用久 期 控 制下的 主 动 性 投资 策 略 ,主要 包 括 : 久
期控制、 期限结构配置、 信用风险控制、 跨市 场套利和相对价值判断等管理手段,
对 债 券 市 场、 债 券 收益率 曲 线 以 及各 种 债 券价格 的 变 化 进行 预 测 ,相机 而 动 、 积
极调整。
(1) 久期控制是根据 对宏观经济发展状况、 金融市场运行特点等因素的分析
确 定 组 合 的整 体 久 期,有 效 的 控 制整 体 资 产风险 。 本 基 金在 久 期 控制上 遵 循 组 合
久期与 运作周期的 期限 适当匹配的原则。
(2) 期限结构配置是 在确定组 合久期后, 针 对收益率曲线形态特征确定合理
的 组 合 期 限结 构 , 包括采 用 集 中 策略 、 两 端策略 和 梯 形 策略 等 , 在长期 、 中 期 和
短期债券间进行动态调整,从长、中、短期债券的相对价格变化中获利。
(3) 信用风险控制是 管理人充分利用现有行业与公司研究力量, 根 据发债主
体 的 经 营 状况 和 现 金流等 情 况 对 其信 用 风 险进行 评 估 , 以此 作 为 品种选 择 的 基 本
依据。信用产品投资是本基金的重要特点之一。
本 基 金 认 为 , 信用 债 市场 运 行 的 中 枢 既取 决 基准 利 率 的 变 动 ,也 取 决于 发 行
人 的 整 体 信用 状 况 。监管 层 的 相 关政 策 指 导、信 用 债 投 资群 体 的 投资理 念 及 其 行
为 等 变 化 决定 了 信 用债收 益 率 的 变动 区 间 ,整个 市 场 资 金面 的 松 紧程度 以 及 信 用
债的供求情况等左右市场的短期波动。
基 金 管 理 人 将 自上 而 下通 过 对 宏 观 经 济形 势 、基 准 利 率 走 势 、资 金 面状 况 、
行 业 以 及 个券 信 用 状况的 研 判 , 积极 主 动 发掘收 益 充 分 覆盖 风 险 ,甚至 在 覆 盖 之
招募说 明书 摘要
27
余 还 存 在 超额 收 益 的投资 品 种 ; 同时 通 过 行业及 个 券 信 用等 级 限 定、久 期 控 制 等
方式有效控制投资信用风险、 利率风险以及流 动性风险, 以求得投资 组合赢利性、
安全性的中长期有效结合。
同 一 信 用 产 品 在不 同 市场 状 态 下 往 往 会有 不 同的 表 现 , 针 对 不同 的 表现 , 管
理 人 将 采 取不 同 的 操作方 式 : 如 果信 用 债 一二级 市 场 利 差高 于 管 理人判 断 的 正 常
区 间 , 管 理人 将 在 该信用 债 上 市 时就 寻 找 适当的 时 机 卖 出实 现 利 润;如 果 一 二 级
市 场 利 差 处于 管 理 人判断 的 正 常 区间 , 管 理人将 持 券 一 段时 间 再 行卖出 , 获 取 该
段 时 间 里 的骑 乘 收 益和持 有 期 间 的票 息 收 益。本 基 金 信 用债 投 资 在操作 上 主 要 以
博 取 骑 乘 和票 息 收 益为主 , 这 种 以时 间 换 空间的 操 作 方 式决 定 了 本基金 管 理 人 在
具体操作上必须在获取收益和防范信用风险之间取得平衡。
(4) 跨市场套利根据 不同债券市场间的运行规律和风险特性, 构建 和调整债
券组合,提高投资收益,实现跨市场套利。
(5) 相对价值判断是根 据对同类债券的相对价值判断, 选择合适的交 易时机,
增持相对低估、价格将上升的债券,减持相对高估、价格将下降的债券。
(6) 本基金对中小企 业私募债的投资主要围绕久期、 流动性和信用 风险三方
面 展 开 。 久期 控 制 方面, 根 据 宏 观经 济 运 行状况 的 分 析 和预 判 , 灵活调 整 组 合 的
久 期 。 信 用风 险 控 制方面 , 对 个 券信 用 资 质进行 详 尽 的 分析 , 对 企业性 质 、 所 处
行 业 、 增 信措 施 以 及经营 情 况 进 行综 合 考 量,尽 可 能 地 缩小 信 用 风险暴 露 。 流 动
性 控 制 方 面, 要 根 据中小 企 业 私 募债 整 体 的流动 性 情 况 来调 整 持 仓规模 , 在 力 求
获取较高收益的同时确保整体组合的流动性安全。
3、回购套利策略
回购套利策略是 本 基 金重 要 的 操 作 策 略之 一 ,把 信 用 产 品 投 资和 回 购交 易 结
合 起 来 , 管理 人 根 据信用 产 品 的 特征 , 在 信用风 险 和 流 动性 风 险 可控的 前 提 下 ,
或 者 通 过 回购 融 资 来博取 超 额 收 益, 或 者 通过回 购 的 不 断滚 动 来 套取信 用 债 收 益
率和资金成本的利差。
4、投资决策与交易机制
本基金实行投资决策委员会领导下的基金经理负责制。
投 资 决 策 委 员 会负 责 确定 本 基 金 的 大 类资 产 配置 比 例 、 组 合 基准 久 期、 回 购
的最高比例等重大投资决策。
招募说 明书 摘要
28
基 金 经 理 在 投 资决 策 委员 会 确 定 的 投 资范 围 内制 定 并 实 施 具 体的 投 资策 略 ,
向集中交易室下达投资指令。
集 中 交 易 室 设 立债 券 交易 员 , 负 责 执 行投 资 指令 , 就 指 令 执 行过 程 中的 问 题
及 市 场 面 的变 化 对 指令执 行 的 影 响等 问 题 及时向 基 金 经 理反 馈 , 并可提 出 基 于 市
场 面 的 具 体建 议 。 集中交 易 室 同 时负 责 各 项投资 限 制 的 监控 以 及 本基金 资 产 与 公
司旗下其他基金之间的公平交易控制。
5、投资程序
投 资 决 策 委 员 会负 责 决定 基 金 投 资 的 重大 决 策。 基 金 经 理 在 授权 范 围内 , 制
定具体的投资组合方案并执行。集中交易室负责执行投资指令。
(1) 基金经理根据市场的趋势、 运行的格局和特点, 并结合基金合同、 投资
风格拟定投资策略报告。
(2) 投资策略报告提 交给投资决策委员会。 投资决策委员会审批决定基金的
投资比例、大类资产分布比例、组合基准久期、回购比例等重要事项。
(3) 基金经理根据批 准后的投资策略确定最终的资产分布比例、 组 合基准久
期和个券投资分布方式等。
(4)对已投资品种进行跟踪,对投资组合进行动态调整。
九、 业 绩比 较基 准
本 基 金 的 业 绩 比较 基 准为 同 期 中 国 人 民银 行 公布 的 两 年 期 定 期存 款 基准 利 率
(税后)+1% 。
如 果 今 后 法 律 法规 发 生变 化 , 或 者 有 更权 威 的、 更 能 为 市 场 普遍 接 受的 业 绩
比 较 基 准 推出 , 或 者是市 场 上 出 现更 加 适 合用于 本 基 金 的业 绩 基 准的指 数 时 , 本
基金可以在基金托管人同意、 报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。
十、 基 金的 风险 收益 特征
本 基 金 为 债 券 型基 金 ,属 于 证 券 投 资 基金 中 的较 低 风 险 品 种 ,其 预 期风 险 与
预期收益高于货币市场基金,低于混合型基金和股票型基金。
十 一、 基金 的投 资组 合报 告
招募说 明书 摘要
29
1、报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)
1
权益投 资 - -
其中: 股票 - -
2
固定收 益投 资 249,204,052.90 87.85
其中: 债券 249,204,052.90 87.85
资产 支持 证券 - -
3
贵金属 投资 - -
4
金融衍 生品 投资 - -
5
买入返 售金 融资 产 - -
其 中 : 买 断 式 回 购 的 买 入 返 售 金
融资产
- -
6
银行存 款和 结算 备付 金合 计 9,759,634.06 3.44
7
其他资 产 24,719,842.75 8.71
8
合计 283,683,529.71 100.00
2、报告期末 按行业分类的股票投资组合
注:本基金本报告期末未持有股票资产。
3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
注:本基金本报告期末未持有股票资产。
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值 (元) 占基金资产净值比例
(% )
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 361,424.40 0.16
其中: 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 248,842,628.50 111.54
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 249,204,052.90 111.70
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净值比例 (%)
1 124014 12 筑 住投 280,000 28,879,200.00 12.94
2 122678 12 扬 化工 200,000 21,208,000.00 9.51
3 122731 PR 镇 经开 250,000 21,155,000.00 9.48
招募说 明书 摘要
30
4 1380128 13 河 源城 投债 200,000 20,462,000.00 9.17
5 1380162 13 金 霞债 200,000 20,434,000.00 9.16
6 、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资
明细
注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
注:本基金本报告期末未持有贵金属投资。
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
注:本基金本报告期末未持有权证。
9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
(1) 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
注:本基金本报告期末未投资股指期货。
(2) 本基金投资股指期货的投资政策
本基金根据基金合同的约定,不允许投资股指期货。
10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
(1) 本期国债期货投资政策
本基金根据基金合同的约定,不允许投资国债期货。
(2) 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
注:本基金本报告期末未投资国债期货。
(3) 本期国债期货投资评价
本基金本报告期末未投资国债期货。
11 、投资组合报告附注
(1) 申明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查,
或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
报 告 期 内 本基 金 投 资的前 十 名 证 券的 发 行 主体没 有 被 监 管部 门 立 案调查 或 在 本 报
告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
(2) 申明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。
本基金本报告期末未持有股票资产。
(3) 其他资产构成
招募说 明书 摘要
31
序号 名称 金额(元)
1 存出保 证金 59,956.52
2 应收证 券清 算款 19,997,845.33
3 应收股 利 -
4 应收利 息 4,662,040.90
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 24,719,842.75
(4) 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注:本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
(5) 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
注:本基金本报告期末未持有股票资产。
(6) 投资组合报告附注的其他文字描述部分。
因 四 舍 五 入 原 因 , 投 资 组 合 报 告 中 市 值 占 净 值 比 例 的 分 项 之 和 与 合 计 可 能 存 在
尾差。
十 二、 基金 的业绩
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤 勉的原则管理和运用基金财产,
但 不 保 证 基 金 一 定 盈 利, 也 不 保 证 最 低 收 益 。 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 代 表 其 未 来 表
现。投资有风险,投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
1、 富国强回报定期开放债券型证券投资基金 历史各时间段份额净值增长率与
同期业绩比较基准收益率比较表
(1)A\B 级
阶段
净值增
长率①
净值增 长
率标准 差
②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①-③ ②-④
2013.1.29-2013.12.31 0.00% 0.11% 4.45% 0.02% -4.45% 0.09%
2014.1.1-2014.12.31 15.11% 0.14% 4.77% 0.01% 10.34% 0.13%
招募说 明书 摘要
32
2015.1.1-2015.6.30 7.41% 0.11% 2.06% 0.01% 5.35% 0.10%
2013.1.29-2015.6.30 23.64% 0.13% 11.28% 0.01% 12.36% 0.12%
(2)C 级
阶段
净值增
长率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①-③ ②-④
2013.1.29-2013.12.31 -0.50% 0.11% 4.45% 0.02% -4.95% 0.09%
2014.1.1-2014.12.31 14.28% 0.13% 4.77% 0.01% 9.51% 0.12%
2015.1.1-2015.6.30 7.05% 0.11% 2.06% 0.01% 4.99% 0.10%
2013.1.29-2015.6.30 21.73% 0.12% 11.28% 0.01% 10.45% 0.11%
2、 自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基
准收益率变动的比较:
(1) 自基金合同生效以来 富国强回报定期开放债券 A/B 基金累计净值增长率
变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
招募说 明书 摘要
33
(2) 自基金合同生效以来 富国强回报定期开放债券 C 基金累计净值增长率变动及
其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
注:截止日期为 2015 年 6 月 30 日,本基金于 2013 年 1 月 29 日成 立。本基金建
仓期 6 个月,即从 2013 年 1 月 29 日至 2013 年 7 月 28 日止,建仓 期结束时各项
资产配置比例均符合基金合同约定。
十 三、 费用 概览
一 、 与 基金运 作有 关的费 用
( 一 ) 基金费 用的 种类
1、基金管理人的管理费;
2、基金托管人的托管费;
3、本基金从C类基金份额的基金财产中计提的 销售服务费;
4、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;
5、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费;
6、基金份额持有人大会费用;
招募说 明书 摘要
34
7、基金的证券交易费用;
8、基金的银行汇划费用;
9、 按照国家有关规定和 《基金合同》 约定, 可以在基金财产中列支的其他费
用。
( 二 ) 基金费 用计 提方法 、计 提标准 和支 付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.6 % 年费率计提。管理费的计算
方法如下:
H =E×0.6 %÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基 金 管 理 费 每 日计 算 ,逐 日 累 计 至 每 月月 末 ,按 月 支 付 , 由 基金 管 理人 向 基
金托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从
基金财产中一次性支付给基金管理人。 若遇法定节假日、 公休假等,支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.18% 的年费率计提。托管费的计
算方法如下:
H =E× 0.18 %÷ 当年天 数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基 金 托 管 费 每 日计 算 ,逐 日 累 计 至 每 月月 末 ,按 月 支 付 , 由 基金 管 理人 向 基
金托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从
基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
3、销售服务费
本基金 A 类基金份额不收取销售服务费,C 类基金份额的销售服务费 将专门 用
于本基 金C 类基金份额 的销售与基金份额持有人服务。
在通常情况下, 销售服务费按前一日 C 类基金份额 基金资产净值的 0.4% 年费
率计提。计算方法如下:
H=E ×年销售服务费率÷当年天数
招募说 明书 摘要
35
H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费
E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值
基 金 销 售 服 务 费每 日 计算 , 按 月 支 付 ,由 基 金管 理 人 向 基 金 托管 人 发送 基 金
销售服务费划款指令,基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从 基金财产中划
出 , 由 基 金管 理 人 按相关 合 同 规 定支 付 给 基金销 售 机 构 。若 遇 法 定节假 日 、 公 休
日或不可抗力等,顺延至法定节假日、 公休日结束之日起 2 个工作日内或不可抗力
情形消除之日起2 个工作日内支付。
上述 “ 一、 基金费用的种 类中第4-9 项费用” , 根据有关法规及相应协议规定,
按费用实际支出金额列入当 期费用,由基金托管人从基金财产中支付。
( 三 ) 不列入 基金 费用的 项目
下列费用不列入基金费用:
1、 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基
金财产的损失;
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
3、 《基金合同》生效前的相关费用;
4 、 其 他 根 据 相 关 法 律 法 规 及 中 国 证 监 会 的 有 关 规 定 不 得 列 入 基 金 费 用 的 项
目。
二 、与 基金销 售有 关的费 用
1、申购费用
本 基 金 的 申 购 费用 由 投资 人 承 担 , 不 列入 基 金财 产 , 主 要 用 于本 基 金的 市 场
推 广 、 销 售、 登 记 等各项 费 用 。 投资 者 可 选择在 申 购 本 基金 或 赎 回本基 金 时 交 纳
申 购 费 用 。投 资 者 选择在 申 购 时 交纳 的 称 为前端 申 购 费 用, 投 资 者选择 在 赎 回 时
交纳的称为后端申购费用。
1) 投资人申购A类基金份额时, 需交纳前端申购费用, 前端申购费率按申购金
额递减。 投资 人 在 一天之 内 如 果 有多 笔 申 购,适 用 费 率 按单 笔 分 别计算 。 本基金
前 端 收 费 模式 对 通 过直销 柜 台 申 购的 养 老 金客户 与 除 此 之外 的 其 他投资 者 实 施 差
别的申购费率。 具体费率如下:
A、前端申购费率
招募说 明书 摘要
36
申购金额(含申购费) 申购费率
100 万元以下 0.8%
100 万元(含)—500 万元 0.5%
500 万元(含)以上 1000 元/笔
注: 上述前端申购费率适用于除通过本公司直销柜台申购的养老金客户外的其
他选择前端收费模式的投资者。
B、特定申购费率 :
购买金额(含申购费) 特定申购费率
100 万元以下 0.24%
100 万元(含) —500 万元 0.15%
500 万元(含)以上 1000 元/笔
注:上述特定申购费率适用于 通过本公司直销柜台、以前端收费模式申购本
基金A类基金份额 的养老金客户 ——包括基本养老基金与依法成立的养老计划筹
集的资金及其投资运营收益形成的补充养老基金等,具体包括:全国社会保障基
金;可以投资基金的地方社会保障基金;企业年金单一计划以及集合计划;企业
年金理事会委托的特定客户资产管理计划;企业年金养老金产品。
如 将 来 出 现 经 养老 基 金监 管 部 门 认 可 的新 的 养老 基 金 类 型 , 本公 司 将在 招 募
说 明 书 更 新时 或 发 布临时 公 告 将 其纳 入 养 老金客 户 范 围 ,并 按 规 定向中 国 证 监 会
备案。
2) 投资者 申购B类基金份额 需交纳后端申购费, 费率按 持有时间递减, 具体如
下:
持有时间 后端申购费率
1年以内(含) 1%
1年-3年(含) 0.6%
3年-5年(含) 0.4%
5年以上 0
本基金的后 端 收费 模 式目 前 仅 适 用 于 本公 司 基金 直 销 系统, 如有 变 更, 详 见
届 时 公 告 或更 新 的 招募说 明 书 。 实际 办 理 过程中 根 据 支 付渠 道 不 同可能 存 在 限 制
招募说 明书 摘要
37
办理后端申购模式的情况,具体以实际网上交易页面相关说明为准。
3)投资者在申购C类基金份额时不需要交纳申购费用。
因红利自动再投资而产生的基金份额,不收取相应的申购费用。
2、赎回费 用
1)本基金A类份额的赎回费率如下表:
赎回时点 赎回费率
受限 开放期 1%
自由 开放期 0%
2)本基金 B 类份额 的赎回费率如下表:
持有时间 赎回费率
1年以内(含) 0.1%
1年-2年(含) 0.05%
2年以上 0
3)本基金 C 类份额不收取赎回费。 本基金 A、B 类份额的赎回费用在投资者
赎 回 本 基 金份 额 时 收取, 扣 除 用 于市 场 推 广、注 册 登 记 费和 其 他 手续费 后 的 余 额
归基金财产,赎回费归入基金财产的比例 为赎回费总额的 100%。
三、 基 金税收
本 基 金 运 作 过 程中 涉 及的 各 纳 税 主 体 ,其 纳 税义 务 按 国 家 税 收法 律 、法 规 执
行。
十 四 、 对招 募说 明书 更新 部分 的说 明
本 招 募 说 明 书依 据 《 中华 人 民 共 和 国证 券 投 资基 金 法 》 、 《证 券 投 资基金 运 作
管 理 办 法 》 、 《 证券 投 资基 金 销 售 管理 办 法》 、 《证 券 投 资 基金 信 息披 露管 理 办 法 》
及 其 他 有 关法 律 法 规的要 求 , 对 本基 金 招 募说明 书 进 行 了更 新 , 主要更 新 内 容 如
下:
1 、 “ 重 要 提示 ” 部 分 对更 新 招 募 说 明书 内 容 的截 止 日 期 及 有关 财 务 数据 的 截
止日期 进行了更新 。
招募说 明书 摘要
38
2 、 “ 三 、 基金 管 理 人”部 分 对 基 金 管理 人 概 况、 主 要 人 员 情况 等 内 容进 行 了
更新。
3、对 “四、基金托管人”部分进行了更新。
4、 “五、相关服务机构”部分对代销机构部分信息内容进行了更新。
5、 “九、 基金的投资” 部分 更新了基金投资组合报告, 内容截止至 2015 年
6 月30 日。
6、 “十、基金的业绩” 部分对基金业绩更新 至 2015 年 6 月 30 日 ,并更新了
历史走势对比图 。
7 、 “ 二 十 二、 其 他 应披露 事 项 ” 部分 对 本 报 告期 内 应披露的 本 基 金 相关 事 项
进行了更新 。
富国基金管理有限公司
二〇一五年八月二十九 日