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国泰策略收益(000199)

国泰策略收益:更新招募说明书摘要(2015年第1号)查看PDF公告

国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金更新 招募说明书摘要(2015 年第一号) 
国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金
更新招募说明书摘要 
(2015 年 第一 号) 
基 金管 理人 :国泰 基 金管 理有 限公 司 
基 金托 管人 :中国 建设 银 行股 份有 限公 司 
重要提 示 
国泰策 略收 益灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 (以 下 简称 “ 本基 金 ” ) 由国 泰目 标 收益保 本混
合型证 券投 资基 金变 更而 来。 
国 泰 目 标收 益 保本 混 合型证 券 投 资基 金 经中 国 证监会 《 关 于核 准 国泰 目 标收益 保 本 混合
型证券 投资 基金 募集 的批 复》 ( 证监 许可 【2013 】364 号文 )核 准募 集, 于 2013 年 7 月 12 日
至 2013 年 8 月 8 日 公开 募 集, 募集 结束 后本 基金 管 理人向 中国 证监 会办 理备 案手续 。 经中 国
证监会 书面 确认 , 《 国泰 目 标收益 保本 混合 型证 券投 资基金 基金 合同 》 于 2013 年 8 月 12 日生
效。 
国泰目 标收 益保 本混 合型 证券投 资基 金 的 保本 期最 长为 每 3 年 一个 周期 ,在 每一 个 保本
期内均 设置 该保 本期 的目 标收益 率 ,在 运作 期间 , 如基金 份额 累计 净值 收益 率连 续 15 个工 作
日 达 到或 超 过预 设 目标 收益 率 ,则 国 泰目 标 收益 保本 混 合型 证 券投 资 基金 当期 保 本期 提 前到
期。 国泰 目标 收益 保本 混 合型证 券投 资基 金第 一个 保本期 的目 标收 益率 为 15%。自 2014 年 11
月 24 日起 至 2014 年 12 月 12 日止 国泰 目标 收益 保 本混合 型证 券投 资基 金的 基金份 额累 计净
值收益 率连 续 15 个工 作日 超过 15% ,即 国泰 目标 收 益保本 混合 型证 券投 资基 金已于 2014 年
12 月 12 日 触发 第一 个保 本期提 前到 期的 条件 。 依 据国泰 目标 收益 保本 混合 型证券 投资 基金 基
金 合 同的 约 定, 国 泰目 标收 益 保本 混 合型 证 券投 资基 金 的第 一 个保 本 期提 前到 期 并进 入 过渡
期。 过渡 期 结束 后 的 下 一日 起 , 由 于 不再 符 合 保 本基 金 存续 条 件, 国 泰目 标收 益 保本 混 合型
证券投 资基 金变 更为 “ 国 泰 策略收 益灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 ” 。 
基金管 理人 保证 招募 说明 书的内 容真 实 、准 确、 完 整。 本招 募说 明书 报中 国 证监会 备案 ,
但 并 不表 明 中国 证 监会 对本 基 金的 投 资价 值 、收 益和 市 场前 景 做出 实 质性 判断 或 保证 , 也不
表明投 资于 本基 金没 有风 险。 
本 基 金 投资 于 证券 市 场,基 金 净 值会 因 为证 券 市场波 动 等 因素 产 生波 动 。投资 人 在 投资
本 基 金前 , 需全 面 认识 本基 金 产品 的 风险 收 益特 征和 产 品特 性 ,充 分 考虑 自身 的 风险 承 受能国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2015 年第一号) 
 1 
力 , 理性 判 断市 场 ,对 投资 本 基金 的 意愿 、 时机 、 数 量 等投 资 行为 作 出独 立决 策 。投 资 人根
据 所 持有 份 额享 受 基金 的收 益 ,但 同 时也 需 承担 相应 的 投资 风 险。 基 金投 资中 的 风险 包 括:
因 整 体政 治 、经 济 、社 会等 环 境因 素 变化 对 证券 价格 产 生影 响 而形 成 的系 统性 风 险, 个 别证
券 特 有的 非 系统 性 风险 ,由 于 基金 份 额持 有 人连 续大 量 赎回 基 金产 生 的流 动性 风 险, 基 金管
理 人 在基 金 管理 实 施过 程中 产 生的 基 金管 理 风险 ,本 基 金的 特 定风 险 等。 本基 金 是一 只 灵活
配 置 的混 合 型基 金 ,属 于基 金 中的 中 高风 险 品种 ,本 基 金的 风 险与 预 期收 益介 于 股票 型 基金
和债券 型基 金之 间。 
投资有 风险 ,投 资人 申购 本基金 时应 认真 阅读 本招 募说明 书。 
基金的过往业绩并不预示 其未来表现。基金管理人 提醒投资人基金投资的 “ 买者 自 负 ” 原
则, 在作 出投 资决 策后 , 基金运 营状 况与 基金 净值 变化引 致的 投资 风险 , 由 投资人 自行 承担 。 
基 金 管 理人 依 照恪 尽 职守、 诚 实 信用 、 谨慎 勤 勉的原 则 管 理和 运 用基 金 财产, 但 不 保证
投资本 基金 一定 盈利 ,也 不保证 基金 份额 持有 人的 最低收 益。 
投 资 人 应当 认 真阅 读 基金合 同 、 基金 招 募说 明 书等信 息 披 露文 件 ,自 主 判断基 金 的 投资
价值, 自主 做出 投资 决策 ,自行 承担 投资 风险 。 
本招募 说明 书已 经本 基金 托管人 复核 。本 招募 说明 书所载 内容 截止 日 为 2015 年 7 月 16
日,投 资组 合报 告为 2015 年 2 季度 报告 ,有 关财 务 数据和 净值 表现 截止 日为 2015 年 6 月 30
日。 
一、基 金管理人 
( 一) 基金 管理 人概 况 
名称: 国泰 基金 管理 有限 公司 
住所: 上海 市浦 东新 区世 纪大 道 100 号 上海 环球 金 融中 心 39 楼 
办公地 址: 上海 市虹 口区 公平 路 18 号 8 号楼 嘉昱 大 厦 16 层-19 层 
成立时 间:1998 年 3 月 5 日 
法定代 表人 :陈 勇胜 
注册资 本: 壹亿 壹千 万元 人民币 
联系人 :何 晔 
联系电 话: (021 )31089000 ,4008888688 
股本结 构: 国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2015 年第一号) 
 2 
股东名 称 股权比 例 
中国建 银投 资有 限责 任公 司 60% 
意大利 忠利 集团 30% 
中国电 力财 务有 限公 司 10% 
(二) 基金 管理 人管 理基 金的基 本情 况 
截至 2015 年 7 月 16 日,本基金 管理 人共 管 理 54 只 开放式 证券 投资 基金 : 国 泰金鹰 增长
证券投 资基 金、 国泰 金龙 系列证 券投 资基 金( 包 括 2 只 子基 金, 分别 为国 泰 金龙行 业精 选证
券投资 基金 、 国泰 金龙 债 券证券 投资 基金 ) 、 国泰 金 马稳健 回报 证券 投资 基金 、国 泰货 币市 场
证 券 投资 基 金、 国 泰金 鹿保 本 增值 混 合证 券 投资 基金 、 国泰 金 鹏蓝 筹 价值 混合 型 证券 投 资基
金、 国泰 金鼎 价值 精选 混 合型证 券投 资基 金 (由 金 鼎证券 投资 基金 转型 而来 ) 、国 泰金 牛创 新
成长股 票型 证券 投资 基金 、国泰 沪深 300 指数 证券 投资基 金( 由国 泰金 象保 本增值 混合 证 券
投资基 金转 型而 来) 、国 泰 双利债 券证 券投 资基 金 、 国泰区 位优 势股 票型 证券 投资基 金 、国 泰
中小盘 成长 股票 型证 券投 资基金 (LOF ) (由金盛 证 券投资 基金 转型 而来 ) 、 国 泰纳斯 达 克 100
指数证 券投 资基 金、 国泰 价值经 典股 票型 证券 投资 基金(LOF ) 、上证 180 金 融交易 型开 放 式
指数证 券投 资基 金、 国泰 上证 180 金 融交 易型 开放 式指数 证券 投资 基金 联接 基金、 国泰 保 本
混 合 型证 券 投资 基 金、 国泰 事 件驱 动 策略 股 票型 证券 投 资基 金 、国 泰 信用 互利 分 级债 券 型证
券投资 基金 、中 小 板 300 成长交 易型 开放 式 指 数证 券投资 基金 、国 泰中 小 板 300 成长 交易型
开 放 式指 数 证券 投 资基 金联 接 基金 、 国泰 成 长优 选股 票 型证 券 投资 基 金、 国泰 大 宗商 品 配置
证券投 资基 金(LOF) 、 国泰 信用债 券型 证券 投资 基金 、 国泰 现金 管理 货币 市场 基金、 国泰 金泰
平衡混 合型 证券 投资 基金 (由 金泰 证券 投资 基金 转 型而来 ) 、 国泰 民安 增利 债 券型发 起式 证券
投 资 基金 、 国泰 国 证房 地产 行 业指 数 分级 证 券投 资基 金 、国 泰 估值 优 势股 票型 证 券投 资 基金
(LOF ) (由国 泰估 值优 势 可分离 交易 股票 型证 券投 资基金 封闭 期届 满转 换而 来) 、 上 证 5 年期
国债交 易型 开放 式指 数证 券投资 基金 、国 泰上 证 5 年期国 债交 易型 开放 式指 数证券 投资 基 金
联接基 金、 纳斯 达 克 100 交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 、国 泰中 国企 业境 外高收 益债 券 型
证 券 投资 基 金、 国 泰黄 金交 易 型开 放 式证 券 投资 基金 、 国泰 美 国房 地 产开 发股 票 型证 券 投资
基金 、国 泰国 证医 药卫 生 行业指 数分 级证 券投 资基 金、 国泰 淘金 互联 网债 券 型证券 投资 基金 、
国泰聚信价值优势灵活配置混合型证券投资基金、国泰民益灵活配置混合型证券投资基金
(LOF ) 、国泰国策驱动灵 活配置混合 型证券投 资基 金、国泰浓 益灵活配 置混 合型证券投 资基国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2015 年第一号) 
 3 
金、 国泰 安 康养 老 定期 支付 混 合型 证 券投 资 基金 、国 泰 结构 转 型灵 活 配置 混合 型 证券 投 资基
金、 国泰 金鑫 股票 型证 券 投资基 金 (由 金鑫 证券 投 资基金 转型 而来 ) 、 国泰 新 经济灵 活配 置混
合 型 证券 投 资基 金 、国 泰国 证 食品 饮 料行 业 指数 分级 证 券投 资 基金 、 国泰 创利 债 券型 证 券投
资基金 ( 由国泰 6 个月 短 期理财 债券 型证 券投 资基 金转型 而来 ) 、 国泰 策略 收 益灵活 配置 混合
型证券 投资 基金 (由 国泰 目标收 益保 本混 合型 证券 投资基 金转 型而 来) 、国 泰 深证 TMT50 指
数 分 级证 券 投资 基 金 、 国泰 国 证有 色 金属 行 业指 数分 级 证券 投 资基 金 、国 泰睿 吉 灵活 配 置混
合 型 证券 投 资基 金 、国 泰兴 益 灵活 配 置混 合 型证 券投 资 基金 、 国泰 生 益灵 活配 置 混合 型 证券
投资基 金 。另 外, 本基 金 管 理人 于 2004 年获 得全 国 社会保 障基 金理 事会 社保 基金资 产管 理人
资格, 目前 受托 管理 全国 社保基 金多 个投 资组 合。2007 年 11 月 19 日 ,本 基 金管理 人获 得企
业年金 投资 管理 人资 格 。2008 年 2 月 14 日, 本基 金 管理人 成为 首批 获准 开展 特定客 户资 产管
理业务 ( 专户 理财 )的 基 金公司 之一 , 并于 3 月 24 日经中 国证 监会 批准 获得 合格境 内机 构投
资 者(QDII ) 资 格, 成为目 前业 内少数 拥有 “全牌照 ”的 基金公 司之 一,囊括 了公 募基金 、
社保、 年金 、专 户理 财 和 QDII 等管理业 务资 格 。 
(三) 主要 人员 情况 
1、董 事会 成员 
陈勇胜 , 董事 长, 硕士 研 究生 ,高 级经 济师 ,23 年 证券从 业经 历 。1982 年 起 在中国 建设
银 行 总行 、 中国 投 资银 行总 行 工作 。 历任 综 合计 划处 、 资金 处 副处 长 、国 际结 算 部副 总 经理
(主持 工作 ) 。 1992 年起 任 国泰证 券有 限公 司国 际业 务部总 经理 , 公司 总经 理 助理兼 北京 分公
司总经 理,1998 年 3 月 起 任国泰 基金 管理 有限 公司 董事、 总经 理,1999 年 10 月起 任公 司董
事长,2014 年 12 月 11 日 起代任 公司 总经 理。 
张瑞兵 ,董 事, 博士 研究 生。2006 年 7 月 起在 中国 建银投 有限 责任 公司 工作 ,先后 任 股
权 管 理部 业 务副 经 理、 业务 经 理, 资 本市 场 部业 务经 理 ,策 略 投资 部 助理 投资 经 理, 公 开市
场投资 部助 理投 资经 理, 战略发 展部 业务 经理 、组 负责人 ,现 任战 略发 展部 处长。2014 年 5
月起任 公司 董事 。 
陈川 , 董 事 , 博 士研 究生 , 经 济师 。2001 年 7 月至 2005 年 8 月 , 在 中国 建设 银行总 行工
作, 历任 中间 业务 部、 投 资银行 部 、公 司业 务部 业 务副经 理 、业 务经 理。2005 年 8 月至 2007
年 6 月 ,在 中国 建银 投资 有限责 任公 司工 作, 历任 投资银 行部 、委 托代 理业 务部业 务经 理 、
高级副 经理 。2007 年 6 月至 2008 年 5 月 , 在中 投证 券资本 市场 部担 任执 行总 经理 。2008 年 5
月至 2012 年 6 月, 在中 国 建银投 资有 限责 任公 司工 作, 历任 投资 银行 部高 级 经理 、投 资部 高国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2015 年第一号) 
 4 
级经理 、 企业 管理 部高 级 经理 。2012 年 6 月至 2012 年 9 月 , 任建 投科 信科 技 股份有 限公 司副
总经理 。2012 年 9 月至 2013 年 4 月, 任中 建投 租赁 有限责 任公 司纪 委书 记、 副总经 理。2013
年 4 月至 2014 年 1 月, 任 中国建 银投 资有 限责 任公 司长期 股权 投资 部总 经理 。现 任中 国建 银
投资有 限责 任公 司战 略发 展部业 务总 监。2014 年 5 月起任 公司 董事 。 
Santo Borsellino , 董事 , 硕 士研 究生 。1994-1995 年在 BANK OF ITALY 负责 经济研 究;
1995 年在 UNIVERSITY OF BOLOGNA 任 金 融 部 助 理 ,1995-1997 年在 ROLOFINANCE 
UNICREDITO ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA 任金融 分析 师;1999-2004 年在 LEHMAN 
BROTHERS INTERNATIONAL 任股票保 险研 究员 ;2004-2005 年任 URWICK CAPITAL LLP
合伙人 ; 2005-2006 年在 CREDIT SUISSE 任副 总裁; 2006-2008 年在 EURIZONCAPITAL SGR 
SpA 历任 研究 员/ 基 金经 理 。 2009-2013 年任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 权 益部 总监。
2013 年 6 月起 任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 总 经理 。2013 年 11 月起 任公司 董 事 。 
游一冰 , 董事 , 大 学本 科, 英国特 许保 险学 会高 级会 员 (FCII ) 及英国特 许保 险 师 (Chartered 
Insurer)。 1989 年 起任 中国 人民保 险公 司总 公司 营业 部助理 经理; 1994 年 起任 中国保 险 (欧 洲)
控股有 限公 司总 裁助 理 ;1996 年 起任 忠利 保险 有限 公司英 国分 公司 再保 险承 保人 ;1998 年起
任忠利 亚洲 中国 地区 总经 理。2002 年起 任中 意人 寿 保险有 限公 司董 事 。2007 年起任 中意 财产
保险有 限公 司董 事、 总经 理。 2010 年 6 月起 任公 司董事 。 
侯文捷 , 董 事, 硕 士研 究 生, 高 级工 程师。1994 年 3 月至 2002 年 2 月 在中 国 电力信 托投
资 有 限公 司 工作 , 历任 经理 部 项目 经 理, 证 券部 项目 经 理, 北 京证 券 营业 部副 经 理, 天 津证
券营业 部副 经理 、 经理 。2002 年 2 月 起在 中国 电力 财务有 限公 司工 作 , 先 后 任信息 中心 主任 、
信 息 技术 部 主任 、 首席 信息 师 、华 北 分公 司 总经 理、 党 组副 书 记, 现 任中 国电 力 财务 有 限公
司党组 成员 、副 总经 理。2012 年 4 月 起任 公司 董事 。 
王军, 独立 董事 ,博 士研 究生, 教授 。1986 年 起在 对外经 济贸 易大 学法 律系 、法学 院 执
教 , 任助 教 、讲 师 、副 教授 、 教授 、 博士 生 导师 、法 学 院副 院 长、 院 长, 兼任 国 务院 学 位委
员 会 第六 届 学科 评 议组 法学 组 成员 、 全国 法 律专 业学 位 研究 生 教育 指 导委 员会 委 员、 国 际贸
易 和 金融 法 律研 究 所所 长、 中 国法 学 会国 际 经济 法学 研 究会 副 会长 、 中国 法学 会 民法 学 研究
会 常 务理 事 、中 国 法学 教育 研 究会 第 一届 理 事会 常务 理 事、 中 国国 际 经济 贸易 仲 裁委 员 会仲
裁 员 、新 加 坡国 际 仲裁 中心 仲 裁员 、 北 京 仲 裁委 员会 仲 裁员 、 大连 仲 裁委 员会 仲 裁员 等 职。
2010 年 6 月起 任公 司独 立 董事。 
刘秉升 ,独 立董 事, 大学 学历, 高级 经济 师。1980 年起任 吉林 省长 白县 马鹿 沟乡党 委 书
记;1982 年起 任吉 林省 长 白朝鲜 族自 治县 县委 常委 、常 务副 县长 ;1985 年 起 任吉林 省抚 松县国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2015 年第一号) 
 5 
县委常 委、 常务 副县 长;1989 年起 任中 国建 设银 行 吉林省 白山 市支 行行 长、 党委书 记;1995
年起任 中国 建设 银行 长春 市分行 行长 、 党委 书记 ; 1998 年 起任 中国 建设 银行 海南省 分行 行长 、
党委书 记。2007 年 任海 南 省银行 业协 会会 长。2010 年 11 月起 任公 司独 立董 事 。 
韩少华 ,独 立董 事, 大学 专科, 高级 会计 师。1964 年起在 中国 建设 银行 河南 省工作 , 历
任河南 省分 行副 处长 、 处 长; 南阳 市分 行行 长 、 党 组书记 ; 分行 总会 计师 。2003 年至 2008 年
任河南 省豫 财会 计师 事务 所副所 长。2010 年 11 月 起任公 司独 立董 事。 
常瑞明 ,独 立董 事, 大学 学历, 高级 经济 师。1980 年起在 工商 银行 河北 省工 作,历 任 河
北 沧 州市 支 行主 任 、副 行长 ; 河北 省 分行 办 公室 副主 任 、信 息 处处 长 、副 处长 ; 河北 保 定市
分行行 长、 党组 副书 记、 书记; 河北 省分 行副 行长 、行长 、党 委书 记;2004 年起任 工商 银 行
山西省 分行 行长 、 党 委书 记 ; 2007 年起 任工 商银 行工 会工作 委员 会常 务副 主任 ; 2010 年至 2014
年任北 京银 泉大 厦董 事长 。2014 年 10 月 起任 公司 独立董 事 。 
2、监 事会 成员 
梁凤玉 , 监事 会主 席 , 硕 士研究 生 , 高 级会 计师 。1994 年 8 月至 2006 年 6 月 , 先 后建 设
银 行 辽宁 分 行国 际 业务 部、 人 力资 源 部、 葫 芦岛 市分 行 城内 支 行、 葫 芦岛 市分 行 计财 部 、葫
芦 岛 市分 行 国际 业 务部 、建 设 银行 辽 宁分 行 计划 财务 部 工作 , 任业 务 经理 、副 行 长、 副 总经
理等职 。 2006 年 7 月至 2007 年 3 月 在中 国建 银投 资 有限责 任公 司财 务会 计部 工作 。2007 年 4
月至 2008 年 2 月在 中国 投 资咨询 公司 任 财 务总 监。2008 年 3 月至 2012 年 8 月 在中国 建银 投
资有限 责任 公司 财务 会计 部任高 级经 理 。 2012 年 9 月至 2014 年 8 月在 建投 投 资有限 责任 公司
任副总 经理 。2014 年 12 月起任 公司 监事 会主 席。 
Yezdi Phiroze Chinoy , 监事, 大学 本科。 1995 年 12 月至 2000 年 5 月在 Jardine Fleming India
任公司 秘书 及法 务。 2000 年 9 月至 2003 年 2 月, 在 Dresdner Kleinwort Benson 任合规 部主 管、
公司秘 书兼 法务 。2003 年 3 月至 2008 年 1 月任 JP Morgan Chase India 合规 部副 总经理 。2008
年 2 月至 2008 年 8 月任 Prudential Property Investment Management Singapore 法 律及合 规部 主
管。 2008 年 8 月至 2014 年 3 月任 Allianz Global Investors Singapore Limited 东南 亚及南 亚合 规
部主管 。2014 年 3 月 17 日起 任 Generall Investments Asia Limited 首席执 行官 。 
刘顺君 , 监 事, 硕 士研 究 生, 高 级经 济师。1986 年 7 月至 2000 年 3 月 在中 国 人民 解 放军
军事经 济学 院工 作 , 历 任 教员 、 副 主任 。2000 年 4 月至 2003 年 1 月在 长江 证 券有限 责任 公司
工作 , 历 任投 资银 行总 部 业务主 管 、 项 目经 理 。2003 年 1 月至 2005 年 5 月 任 长江巴 黎百 富勤
证券有 限责 任公 司北 京部 高级经 理。2005 年 6 月起 在中国 电力 财务 有限 公司 工作, 先后 任 金
融 租 赁公 司 筹建 处 综合 部主 任 ,营 业 管理 部 主任 助理 , 华北 分 公司 总 经理 助理 、 华北 分 公司国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2015 年第一号) 
 6 
副 总 经理 、 党组 成 员、 纪检 组 长、 工 会主 席 ,福 建业 务 部副 主 任、 主 任, 现任 中 国电 力 财务
有限公 司投 资管 理部 主任 。2012 年 4 月 起任 公司 监 事。 
李辉, 监事, 大学 本科。1997 年 7 月至 2000 年 4 月 任职于 上海 远洋 运输 公司 ,2000 年 4
月至 2002 年 12 月任 职于 中宏人 寿保 险有 限公 司 , 2003 年 1 月至 2005 年 7 月 任职于 海康 人寿
保险有 限公 司 , 2005 年 7 月至 2007 年 7 月任 职于 AIG 集团 , 2007 年 7 月至 2010 年 3 月 任职
于星展 银行 。2010 年 4 月 加入国 泰基 金管 理有 限公 司,先 后担 任财 富大 学负 责人、 总经 理 办
公室负 责人 。 现 任公 司人 力资源 部及 ( 财 富大 学 ) 及行政 管理 部 负 责人 。2013 年 11 月 起任 公
司职工 监事 。 
束琴 , 监 事 , 大 专学 历 。1980 年 3 月至 1992 年 3 月 分别任 职于 人民 银行 安康 地区分 行和
工商银 行安 康地 区分 行,1993 年 3 月至 2008 年 8 月任职 于陕 西省 住房 资金 管理中 心。2008
年 8 月 加入 国泰 基金 管理 有限公 司, 先后 担任 行政 管理部 主管 、总 监助 理。 现任公 司行 政 部
副总监 。2013 年 11 月 起 任公司 职工 监事 。 
3、高 级管 理人 员 
陈勇胜 ,董 事长 及代 任总 经理, 简历 情况 见董 事会 成员介 绍。 
巴立康 ,硕 士研 究生 ,高 级会计 师,22 年 证券 基金 从业经 历。1993 年 4 月至 1998 年 4
月 在 华夏 证 券工 作 ,历 任营 业 部财 务 经理 、 公司 计划 财 务部 副 总经 理 兼上 海分 公 司财 务 部经
理。1998 年 4 月至 2007 年 11 月在 华夏 基金 管理 有 限公司 工 作 ,历 任综 合管 理部总 经理 、基
金运作 部总 经理 、 基 金运 营总监 、 稽 核总 监。2007 年 12 月加 入国 泰基 金管 理 有限公 司,2008
年 12 月起 担任 公司 副总 经 理。 
周向勇 , 硕士 研究 生,19 年金融 从业 经历 。1996 年 7 月至 2004 年 12 月 在中 国建设 银行
总行工 作, 先后 任办 公室 科员、 个人 银行 业务 部主 任科员 。2004 年 12 月至 2011 年 1 月在 中
国建银 投资 公司 工作 ,任 办公室 高级 业务 经理 、业 务运营 组负 责人 。2011 年 1 月加 入国 泰 基
金管理 有限 公司 ,任 总经 理助理 ,2012 年 11 月 起 任公司 副总 经理 。 
贺燕萍 ,硕 士,17 年 证券 业从业 经历 。1998 年 2 月至 2007 年 8 月在 中信 建 投证券 有限
责任公 司( 原 华夏 证券 有限 公司) 研 究所 和机 构业 务部 任总经 理助 理;2007 年 8 月至 2013 年 8
月 历 任光 大 证券 股 份有 限公 司 销售 交 易部 副 总经 理、 总 经理 和 光大 证 券资 产管 理 有限 公 司总
经理;2013 年 8 月 加入 国 泰基金 管理 有限 公司 ,2013 年 10 月 起任 公司 副总 经 理 。 
林海中 ,硕 士研 究生 ,12 年证券 基金 从业 经历 。2002 年 8 月至 2005 年 4 月 在 中国证 监
会信息 中心 工作 , 历任 专 业助理 、 主任 科员 ;2005 年 4 月至 2012 年 6 月在 中 国证监 会基 金监国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2015 年第一号) 
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管部工 作 ,历 任主 任科 员 、副 处长 、处 长。2012 年 6 月加 入国 泰基 金管 理有 限公司 ,2012 年
8 月起 任公 司督 察长 。 
4、本 基金 的基 金经 理 
(1) 现任 基金 经理 
邱晓华 ,硕 士研 究生 ,14 年证券 基金 从业 经历 。 曾 任职于 新华 通讯 社、 北京 首都国 际 投
资管理 有限 公司 、银 河证 券。2007 年 4 月 加入 国泰 基金管 理有 限公 司, 历任 行业研 究员 、 基
金经理 助理 。2011 年 4 月至 2014 年 6 月 任国 泰保 本混合 型证 券投 资基 金的 基金经 理;2011
年 6 月起 兼任 国泰 金鹿 保 本增值 混合 证券 投资 基金 的基金 经理 ;2013 年 8 月至 2015 年 1 月
15 日 兼任 国泰 目标 收益 保 本混合 型证 券投 资基 金的 基金经 理 ;2014 年 5 月 起 兼任国 泰安 康养
老定期 支付 混合 型证 券投 资基金 的基 金经 理; 2014 年 11 月起 兼任 国泰 大宗 商 品配置 证券 投资
基金(LOF) 的基金经 理;2015 年 1 月 16 日起 兼任 国 泰策略 收益 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金
(原国 泰目 标收 益保 本混 合型证 券投 资基 金) 的基 金经理 ;2015 年 4 月 起兼 任国泰 国证 医 药
卫 生 行业 指 数分 级 证券 投资 基 金、 国 泰保 本 混合 型证 券 投资 基 金和 国 泰国 证食 品 饮料 行 业指
数分级 证券 投资 基金 的基 金经理 。 
(2) 历任 基金 经理 
本基金 自转 型之 日 (2015 年 1 月 16 日) 起至 2015 年 7 月 16 日由 邱晓 华 、 姜 南林共 同担
任基金 经理 ; 自 2015 年 7 月 17 日至 今由 邱晓 华担 任 本基金 的基 金经 理。 
5、本 基金 投资 决策 委员 会 成员 
本 基 金 管理 人 设有 公 司投资 决 策 委员 会 ,其 成 员在公 司 分 管副 总 经理 、 投资总 监 、 绝对
收 益 投资 ( 事业 ) 部、 权益 投 资( 事 业) 部 、量 化投 资 (事 业 )部 等 相关 人员 中 产生 。 公司
总 经 理可 以 推荐 上 述人 员以 外 的投 资 管理 相 关人 员担 任 成员 , 督察 长 和运 营体 系 负责 人 列席
公 司 投资 决 策委 员 会会 议。 公 司投 资 决策 委 员会 主要 职 责是 根 据有 关 法规 和基 金 合同 , 审议
并 决 策公 司 投资 研 究部 门提 出 的公 司 整体 投 资策 略、 基 金大 类 资产 配 置原 则, 以 及 研 究 相关
投资部 门提 出的 重大 投资 建议等 。 
投资决 策委 员会 成员 组成 如下: 
周向勇 :副 总经 理 
黄焱: 总经 理助 理兼 投资 总监兼 权益 投资 (事业 ) 部总经 理 
吴晨: 绝对 收益 投资 (事 业)部 副总 监 
张则斌 :权 益投 资总 监 国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2015 年第一号) 
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6、上 述成 员之 间均 不存 在 近亲属 或家 属关 系。 
(四) 基金 管理 人职 责 
1、办 理或 者委 托经 中国 证 监会认 定的 其他 机构 代为 办理基 金份 额的 申购 、 赎 回和登 记事
宜; 
2、办 理基 金备 案手 续; 
3、对 所管 理的 不同 基金 财 产分别 管理 、分 别记 账, 进行证 券投 资; 
4、按 照基 金合 同的 约定 确 定基金 收益 分配 方案 ,及 时向基 金份 额持 有人 分配 收益; 
5、进 行基 金会 计核 算并 编 制基金 财务 会计 报告 ; 
6、编 制季 度、 半年 度和 年 度基金 报告 ; 
7、计 算并 公告 基金 资产 净 值,确 定基 金份 额申 购赎 回价格 ; 
8、办 理与 基金 财产 管理 业 务活动 有关 的信 息披 露事 项; 
9、召 集基 金份 额持 有人 大 会; 
10 、保 存基 金财 产管 理业 务活动 的记 录、 账册 、报 表和其 他相 关资 料; 
11 、 以基 金管 理人 名义 , 代表基 金份 额持 有人 利益 行使诉 讼权 利或 者实 施其 他法律 行 为 ; 
12 、有 关法 律、 法规 和中 国证监 会规 定的 其他 职责 。 
(五) 基金 管理 人承 诺 
1、基 金管 理人 承诺 不从 事 违反 《证 券法 》的 行为 , 并承诺 建立 健全 内部 控制 制度 ,采 取
有效措 施, 防止 违反 《证 券法》 行为 的发 生。 
2、基 金管 理人 承诺 不从 事 违反 《基 金法 》的 行为 , 并承诺 建立 健全 内部 控制 制度 ,采 取
有效措 施, 防止 下列 行为 发生: 
(1) 将其 固有 财产 或者 他 人财产 混同 于基 金财 产从 事证券 投资 ; 
(2) 不公 平地 对待 其管 理 的不同 基金 财产 ; 
(3) 利用 基金 财产 为基 金 份额持 有人 以外 的第 三人 谋取利 益; 
(4) 向基 金份 额持 有人 违 规承诺 收益 或者 承担 损失 ; 
(5) 法律 法规 或中 国证 监 会禁止 的其 他行 为。 
3、基 金管 理人 承诺 加强 人 员管理 , 强 化职 业操 守, 督促和 约束 员工 遵守 国家 有关法 律 、
法规及 行业 规范 ,诚 实信 用、勤 勉尽 责, 不从 事以 下活动 : 
(1) 越权 或违 规经 营; 国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2015 年第一号) 
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(2) 违反 基金 合同 或托 管 协议; 
(3) 故意 损害 基金 份额 持 有人或 其他 基金 相关 机构 的合法 权益 ; 
(4) 在向 中国 证监 会报 送 的资料 中弄 虚作 假; 
(5) 拒绝 、干 扰、 阻挠 或 严重影 响中 国证 监会 依法 监管; 
(6) 玩忽 职守 、滥 用职 权 ; 
(7) 泄 漏在 任职 期间 知悉 的有关 证券 、 基 金的 商业 秘密, 尚未 依法 公开 的基 金投资 内容 、
基金投 资计 划等 信息 ; 
(8) 违反 证券 交易 场所 业 务规则 , 利用对 敲 、 倒 仓 等手段 操纵 市场 价格 , 扰 乱市场 秩序 ; 
(9) 贬损 同行 ,以 抬高 自 己; 
(10) 以不 正当 手段 谋求 业务发 展; 
(11 )有 悖社 会公 德, 损 害证券 投资 基金 人员 形象 ; 
(12) 在公 开信 息披 露和 广告中 故意 含有 虚假 、误 导、欺 诈成 分; 
(13) 其他 法律 、行 政法 规以及 中国 证监 会禁 止的 行为。 
4、基 金管理人承诺严格遵守基金合同的 规定, 并承诺建立健全内部 控制制度,采取有 效
措施, 防止 违反 基金 合同 行为的 发生 。 
5、基 金管 理人 承诺 不从 事 其他法 规规 定禁 止从 事的 行为。 
(六) 基金 经理 承诺 
1、依 照有 关法 律法 规和 基 金合同 的规 定 ,本 着谨 慎 的原则 为基 金份 额持 有人 谋取最 大利
益; 
2、不 利用 职务 之便 为自 己 、受雇 人或 任何 第三 者谋 取利益 ; 
3、 不泄 露在 任职 期间 知悉 的有关 证券 、 基 金的 商业 秘密, 尚未 依法 公开 的基 金投资 内容 、
基金投 资计 划等 信息 ; 
4、不 以任 何形 式为 其他 组 织或个 人进 行证 券交 易。 
( 七) 基金 管理 人内 部控 制制度 
1、内 部控 制制 度概 述 
基金管 理人 为防 范和 化解 经营运 作中 面临 的风 险 , 保证经 营活 动的 合法 合规 和有效 开展 ,
制定了 一系 列组 织机 制 、 管理方 法 、操 作程 序与 控 制措施 , 形成 了公 司完 整 的内部 控制 体系 。
该内部 控制 体 系 涵盖 了内 部会计 控制 、 风险 管理 控 制和监 察稽 核制 度等 公司 运营的 各个 方面 ,国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2015 年第一号) 
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并通过 相应 的具 体业 务控 制流程 来严 格实 施。 
(1) 内部 风险 控制 遵循 的 原则 
1)全 面性 原则 :内 部风 险 控制必 须覆 盖公 司所 有部 门和岗 位 ,渗 透各 项业 务 过程和 业务
环节; 
2)独 立性 原则 :公 司设 立 独立的 稽核 监察 部, 稽核 监察部 保持 高度 的独 立性 和权威 性 ,
负责对 公司 各部 门内 部风 险控制 工作 进行 稽核 和检 查; 
3)相 互制 约原 则: 公司 及 各部门 在内 部组 织结 构的 设计上 形成 一种 相互 制约 的机制 , 建
立不同 岗位 之间 的制 衡体 系; 
4)保 持与 业务 发展 的同 等 地位原 则 :公 司的 发展 必 须建 立 在风 险控 制制 度完 善和稳 固的
基础上 ,内 部风 险控 制应 与公司 业务 发展 放在 同等 地位上 ; 
5)定 性和 定量 相结 合原 则 :建 立完 备风 险控 制指 标 体系 ,使 风险 控制 更具 客 观性和 操作
性。 
(2) 内部 会计 控制 制度 
公 司 根 据国 家 有关 法 律法规 和 财 务会 计 准则 的 要求, 建 立 了完 善 的内 部 会计控 制 制 度,
实 现 了职 责 分离 和 岗位 相互 制 约, 确 保会 计 核算 的真 实 、准 确 、完 整 ,并 保证 各 基金 会 计核
算和公 司财 务管 理的 相互 独立, 保护 基金 资产 的独 立、安 全。 
(3) 风险 管理 控制 制度 
公 司 为 有效 控 制管 理 运营中 的 风 险, 建 立了 一 整套完 整 的 风险 管 理控 制 制度, 其 内 容由
一 系 列的 具 体制 度 构成 ,主 要 包括 : 岗位 分 离和 空间 分 离制 度 、投 资 管理 控制 制 度、 信 息技
术 控 制、 营 销业 务 控制 、信 息 披露 制 度、 资 料保 全制 度 和独 立 的稽 核 制度 、人 力 资源 管 理以
及 相 应的 业 务控 制 流程 等。 通 过这 些 控制 制 度和 流程 , 对公 司 面临 的 投资 风险 和 管理 风 险进
行有效 的控 制。 
(4) 监察 稽核 制度 
公 司 实 行独 立 的监 察 稽核制 度 , 通过 对 稽核 监 察部充 分 授 权, 对 公司 执 行国家 有 关 法律
法 规 情况 、 以及 公 司内 部控 制 制度 的 遵循 情 况和 有效 性 进行 全 面的 独 立监 察稽 核 ,确 保 公司
经营的 合法 合规 性和 内部 控制的 有效 性。 
2、基 金管 理人 内部 控制 制 度要素 
(1) 控制 环境 国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2015 年第一号) 
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公司经 过多 年 的管 理 实践, 建 立 了良 好 的控 制 环境, 以 保 证内 部 会计 控 制和管 理 控 制的
有 效 实施 , 主要 包 括科 学的 公 司治 理 结构 、 合理 的组 织 结构 和 分级 授 权、 注重 诚 信并 关 注风
险的道 德观 和经 营理 念、 独立的 监察 稽核 职能 等方 面。 
1)公 司建 立并 完善 了科 学 的治理 结构 , 目前 有独 立 董事 4 名 。董 事会 下设 提 名及资 格审
查 委 员会 、 薪酬 委 员会 、考 核 委员 会 等专 业 委员 会, 对 公司 重 大经 营 决策 和发 展 规划 进 行决
策及监 督; 
2) 在 组织 结构 方面 , 公 司 设立的 分管 领导 议事 会议 、 总 经理 办公会 议 、 投 资 决策委 员会 、
风 险 控制 委 员会 等 机构 分别 负 责公 司 经营 、 基金 投资 和 风险 控 制等 方 面的 决策 和 监督 控 制。
同 时 公司 各 部门 之 间有 明确 的 授权 分 工和 风 险控 制责 任 ,既 相 互独 立 ,又 相互 合 作和 制 约,
形成了 合理 的组 织结 构、 决策授 权和 风险 控制 体系 ; 
3)公 司一 贯坚 持诚 信为 投 资者服 务的 道德 观和 稳健 经营的 管理 理念 。 在员 工 中加强 职业
道德教 育和 风险 观念 ,形 成了诚 信为 本和 稳健 经营 的企业 文化 ; 
4)公 司稽 核监 察部 拥有 对 公司任 何经 营活 动进 行独 立监察 稽核 的权 限 ,并 对 公司内 部控
制措施 的实 施情 况和 有效 性进行 评价 和提 出改 进建 议。 
(2) 控制 的性 质和 范围 
1)内 部会 计控 制 
公 司 建 立了 完 善的 内 部会计 控 制 ,保 证 基金 核 算和公 司 财 务核 算 的独 立 性、全 面 性 、真
实性和 及时 性。 
首先 ,公 司根 据国 家有 关 法律法 规 、有 关会 计制 度 和准则 , 制定 了完 善的 公 司财务 制度 、
基 金 会计 制 度以 及 会计 业务 控 制流 程 ,做 好 基金 业务 和 公司 经 营的 核 算工 作, 真 实、 完 整、
准确地 记录 和反 映基 金运 作情况 和公 司财 务状 况。 
其 次 , 公司 将 基金 会 计和公 司 财 务核 算 从人 员 上、空 间 上 和业 务 活动 上 严格分 开 , 保证
两 者 相互 独 立, 各 基金 之间 做 到独 立 建账 、 独立 核算 , 保证 基 金资 产 和公 司资 产 之间 、 以及
各基金 资产 之间 的相 互独 立性。 
公 司 建 立了 严 格的 岗 位职责 分 离 控 制 、 凭证 与 记录控 制 、 资产 接 触控 制 、独立 稽 核 等制
度 , 确保 在 基金 核 算和 公司 财 务管 理 中做 到 对资 源的 有 效控 制 、有 关 功能 的相 互 分离 和 各岗
位的相 互监 督等 。 
另外, 公司 还 建立 了 严格的 财 务 管理 制 度, 执 行严格 的 预 算管 理 和财 务 费用审 批 制 度,国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2015 年第一号) 
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加强成 本控 制和 监督 。 
2)风 险管 理控 制 
公司在 经营 管理 中建 立了 有效的 风险 管理 控制 体系 ,主要 包括 : 
岗 位 分 离和 空 间隔 离 制度: 为 保 证各 部 门的 相 对独立 性 , 公司 建 立了 明 确的岗 位 分 离制
度;同 时实 行空 间隔 离制 度,建 立防 火墙 ,充 分保 证信息 的隔 离和 保密 ; 
投 资 管 理业 务 控制 : 通过建 立 完 整的 研 究业 务 控制、 投 资 决 策 控 制、 交 易业务 控 制 ,完
善 投 资决 策 委员 会 的投 资决 策 职能 和 风险 控 制委 员会 的 风险 控 制职 能 ,实 行投 资 总监 和 基金
经 理 分级 授 权制 度 和股 票池 制 度, 进 行集 中 交易 ,以 及 稽核 监 察部 对 投资 交易 实 时监 控 等,
加 强 投资 管 理控 制 ,做 到研 究 、投 资 、交 易 、风 险控 制 的相 互 独立 、 相互 制约 和 相互 配 合,
有 效 控制 操 作风 险 ;建 立了 科 学先 进 的投 资 风险 量化 评 估和 管 理体 系 ,控 制投 资 业务 中 面临
的 市 场风 险 、集 中 风险 、流 动 性风 险 等; 建 立了 科学 合 理的 投 资业 绩 绩效 评估 体 系, 对 投资
管理的 风险 和业 绩进 行及 时评估 和反 馈; 
信 息 技 术控 制 :为 保 证信息 技 术 系统 的 安全 稳 定,公 司 在 硬件 设 备运 行 维护、 软 件 采购
维护、 网络 安全 、数 据库 管理、 危机 处理 机制 等方 面均制 定实 施了 完善 的制 度和控 制流 程; 
营 销 业 务控 制 :公 司 制定了 完 善 的市 场 营销 、 客户开 发 和 客户 服 务制 度 ,以保 证 在 营销
业务中 对有 关法 律法 规的 遵守, 以及 对经 营风 险的 有效控 制; 
信 息 披 露控 制 和资 料 保全制 度 : 公司 制 定了 规 范的信 息 披 露管 理 办法 , 保证信 息 披 露的
及 时 、准 确 和完 整 ;在 资料 保 全方 面 ,建 立 了完 善的 信 息资 料 保全 备 份系 统, 以 及完 整 的会
计、统 计和 各种 业务 资料 档案; 
独 立 的 监察 稽 核制 度 :稽核 监 察 部有 权 对公 司 各业务 部 门 工作 进 行稽 核 检查, 并 保 证稽
核的独 立性 和客 观性 。 
3)内 部控 制制 度的 实施 
公 司 风 险控 制 委员 会 首先从 总 体 上制 定 了公 司 风险控 制 制 度, 对 公司 面 临的主 要 风 险进
行 辨 识和 评 估, 制 定了 风险 控 制原 则 。在 风 险控 制委 员 会总 体 方针 指 导下 ,各 部 门根 据 各自
业 务 特点 , 对业 务 活动 中存 在 的风 险 点进 行 了揭 示和 梳 理, 有 针对 性 地建 立了 详 细的 风 险控
制流程 ,并 在实 际业 务中 加以控 制。 
(3) 内部 控制 制度 实施 情 况检查 
公 司 稽 核监 察 部在 进 行风险 评 估 的基 础 上, 对 公司各 业 务 活动 中 内部 控 制措施 的 实 施情国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2015 年第一号) 
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况 进 行定 期 和不 定 期的 监察 稽 核, 重 点是 业 务活 动中 风 险暴 露 程度 较 高的 环节 , 以确 保 公司
经营合 法合 规、 以及 内部 控制制 度的 有效 遵循 。 
在 确 保 现有 内 部控 制 制度实 施 情 况的 基 础上 , 公司会 根 据 新业 务 开展 和 市场变 化 情 况,
对 内 部控 制 制度 进 行及 时的 更 新和 调 整, 以 适应 公司 经 营活 动 的变 化 。公 司稽 核 监察 部 在对
内 部 控制 制 度的 执 行情 况进 行 监察 稽 核的 基 础上 ,也 会 重点 对 内部 控 制制 度的 有 效性 进 行评
估,并 提出 相应 改进 建议 。 
(4) 内部 控制 制度 实施 情 况的报 告 
公 司 建 立了 有 效的 内 部控制 制 度 实施 报 告流 程 ,各部 门 对 于内 部 控制 制 度实施 过 程 中出
现 的 失效 情 况须 及 时向 公司 高 级管 理 层和 稽 核监 察部 报 告, 使 公司 高 级管 理层 和 稽核 监 察部
及时了 解内 部控 制出 现的 问题并 作出 妥 善 处理 。 
稽 核 监 察部 在 对内 部 控制实 施 情 况的 监 察中 , 对发现 的 问 题均 立 即向 公 司高级 管 理 层报
告, 并提 出相 应的 建议 , 对于重 大问 题 ,则 通过 督 察长及 时向 公司 董事 长和 中国证 监会 报告 。
同时稽 核监 察部 定期 出具 独立的 监察 稽核 报告 ,直 接报公 司董 事长 和中 国证 监会。 
3、基 金管 理人 内部 控制 制 度声明 书 
基 金 管 理人 保 证以 上 关于内 部 控 制制 度 的披 露 真实、 准 确 ,并 承 诺公 司 将根据 市 场 变化
和业务 发展 不断 完善 内部 控制制 度, 切实 维护 基金 份额持 有人 的合 法权 益。 
二、基 金托管人 
一、基 金托 管人 情况 
(一) 基本 情况 
名称: 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 简称 :中 国建 设 银行) 
住所: 北京 市西 城区 金融 大街 25 号 
办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼 
法定代 表人 :王 洪章 
成立时 间:2004 年 09 月17 日 
组织形 式: 股份 有限 公司 
注册资 本: 贰仟 伍佰 亿壹 仟零玖 拾柒 万柒 仟肆 佰捌 拾陆元 整 
存续期 间: 持续 经营 
基金托 管资 格批 文及 文号 :中国 证监 会证 监基 字[1998]12 号 国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2015 年第一号) 
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联系人 :田


青 联系电 话:(010)6759 5096 中国建 设银 行成 立 于 1954 年10 月, 是一 家国 内领 先 、国 际知 名的 大型 股份 制 商业银 行, 总部设 在北 京 。 中 国建 设 银行于 2005 年10 月 在香 港联合 交易 所挂 牌上 市( 股 票代 码 939),于 2007 年 9 月在 上海 证券 交 易所挂 牌上 市( 股票 代码 601939) 。于 2014 年末 ,中 国建设 银行 市 值约 为2,079 亿 美元 ,居 全球上 市银 行第 四位 。 于 2014 年 末 , 本 集团 资产 总额 167,441.30 亿 元 , 较 上年增 长 8.99% ; 客户 贷款 和垫款 总 额 94,745.23 亿 元, 增 长 10.30%; 客户 存款 总 额 128,986.75 亿元 ,增 长 5.53% 。营 业收 入 5,704.70 亿元 , 较 上年 增 长 12.16% ; 其 中 , 利 息净 收 入增 长 12.28% , 净 利息 收 益率(NIM)2.80% ; 手续费 及佣 金净 收入 占营 业收入 比重 为 19.02%; 成 本收入 比 为 28.85% 。利 润 总额 2,990.86 亿元, 较上 年增 长 6.89% ;净利 润 2,282.47 亿 元, 增长 6.10% 。资 本充 足率 14.87% ,不 良贷 款率1.19% ,拨 备覆 盖率222.33% 。 客户基 础进 一步 夯实 ,全 年公司 机构 有效 客户 和单 位人民 币结 算账 户分 别新 增11 万 户和 68 万户 , 个人 有效 客户 新 增1,188 万 户。 网点 “三 综 合” 覆盖 面进 一步 扩大 , 综合性 网点 达到 1.37 万 个, 综合 柜员 占比 达到80% , 综合 营销 团队1.75 万个 ,网 点功 能逐 步向 客户营 销平 台 、 体验平 台和 产品 展示 平台 转变。 深化 网点 柜面 业务 前后台 分离 ,全 行超 过1.45 万个 营业 网点 30 类柜 面实 时性 业务 产品 实现总 行集 中处 理 ,处 理 效率提 高60% 。 总分 行之 间 、总 分行 与子 公 司之间 、境 内外 以及 各分 行之间 的业 务联 动和 交叉 营销取 得重 要进 展, 集团 综合性 、多 功能 优势逐 步显 现。 债务融 资工 具累 计承 销3,989.83 亿元 ,承 销额 连续 四 年同业 排名 第一 。以 “养 颐”为 主 品牌的 养老 金融 产品 体系 进一步 丰富 ,养 老金 受托 资产规 模、 账户 管理 规模 分别新 增188.32 亿元和62.34 万 户。 投资 托 管业务 规模 增幅38.06% , 新增证 券投 资基 金托 管只 数和首 发份 额市 场领先 。 跨境 人民 币客 户 数突破1万 个、 结算 量达1.46 万亿 元 。信 用卡 累计 发 卡量6,593 万张, 消费交 易额16,580.81 亿 元 ,多 项核 心指 标同 业第 一 。私 人银 行业 务持 续推 进 ,客 户数 量增 长 14.18% ,金 融资 产增 长18.21% 。 2014年 ,本 集团 各方 面良 好表现 ,得 到市 场与 业界 广泛认 可, 先后 荣获 国内 外知名 机构 授予的100 余项 重要 奖项 。 在英国 《 银行 家》 杂志2014 年“ 世界 银行1000 强排 名 ”中 ,以 一级 资本总 额位 列全 球第2; 在 英国《 金融 时报 》全 球500 强排名 第29 位, 新兴 市场500 强排 名第3 位; 在美 国《 福布 斯》 杂 志2014 年全 球上 市公 司2000 强排 名中 位列 第2 ;在美 国《 财富 》杂 志 世界500 强 排名 第38 位。 此 外, 本集 团还 荣获 国内 外 重要媒 体评 出的 诸多 重要 奖项 ,覆 盖公 司国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2015 年第一号) 15 治理、 社会 责任 、风 险管 理、公 司信 贷、 零售 业务 、投资 托管 、债 券承 销、 信用卡 、住 房金 融和信 息科 技等 多个 领域 。 中国建 设银 行总 行设 投资 托管业 务部 , 下设 综合 处 、基 金市 场处 、证 券保 险 资产市 场处 、 理财信 托股 权市 场处 、QFII 托管 处、 养老 金托 管处 、 清算处 、 核算 处、 监督 稽 核处等9个 职能 处室 ,在 上海 设有 投资 托 管服务 上海 备份 中心 , 共 有员工220 余人 。自2007 年 起, 托管 部连 续 聘请外 部会 计师 事务 所对 托管业 务进 行内 部控 制审 计,并 已经 成为 常规 化的 内控工 作手 段。 (二) 主要 人员 情况 赵 观 甫 ,投 资 托管 业 务部总 经 理 ,曾 先 后在 中 国建设 银 行 郑州 市 分行 、 总行信 贷 部 、总 行信贷 二部 、 行长 办公 室 工作 ,并 在中 国建 设银 行 河北省 分行 营业 部 、总 行 个人银 行业 务部 、 总 行 审计 部 担任 领 导职 务, 长 期从 事 信贷 业 务、 个人 银 行业 务 和内 部 审计 等工 作 ,具 有 丰富 的客户 服务 和业 务管 理经 验。 纪 伟 , 投资 托 管业 务 部副总 经 理 ,曾 就 职于 中 国建设 银 行 南通 分 行、 中 国建设 银 行 总行 计 划 财务 部 、信 贷 经营 部、 公 司业 务 部, 长 期从 事大 客 户的 客 户管 理 及服 务工 作 ,具 有 丰富 的客户 服务 和业 务管 理经 验。 张 军 红 ,投 资 托管 业 务部副 总 经 理, 曾 就职 于 中国建 设 银 行青 岛 分行 、 中国建 设 银 行总 行 零 售业 务 部、 个 人银 行业 务 部、 行 长办 公 室, 长期 从 事零 售 业务 和 个人 存款 业 务管 理 等工 作,具 有丰 富的 客户 服务 和业务 管理 经验 。 张力铮 , 投资 托管 业务 部 副总经 理 ,曾 就职 于中 国 建设银 行总 行建 筑经 济部 、信 贷二 部、 信 贷 部、 信 贷管 理 部、 信贷 经 营部 、 公司 业 务部 ,并 在 总行 集 团客 户 部和 中国 建 设银 行 北京 市 分 行担 任 领导 职 务, 长期 从 事信 贷 业务 和 集团 客户 业 务等 工 作, 具 有丰 富的 客 户服 务 和业 务管理 经验 。 黄秀莲, 投 资 托管 业 务部副 总 经 理, 曾 就职 于 中国建 设 银 行总 行 会计 部 ,长期 从 事 托管 业务管 理等 工作 ,具 有丰 富的客 户服 务和 业务 管理 经验。 (三) 基金 托管 业务 经营 情况 作 为 国 内首 批 开办 证 券投资 基 金 托管 业 务的 商 业银行 , 中 国建 设 银行 一 直秉持 “ 以 客户 为 中 心” 的 经营 理 念, 不断 加 强风 险 管理 和 内部 控制 , 严格 履 行托 管 人的 各项 职 责, 切 实维 护 资 产持 有 人的 合 法权 益, 为 资产 委 托人 提 供高 质量 的 托管 服 务。 经 过多 年稳 步 发展 , 中国 建 设 银行 托 管资 产 规模 不断 扩 大, 托 管业 务 品种 不断 增 加, 已 形成 包 括证 券投 资 基金 、 社保 基 金 、 保险 资 金、 基本 养老 个 人 账户 、QFII 、企 业 年 金 等 产品 在 内的 托管 业务 体 系 ,是 目前 国内托 管业 务品 种最 齐全 的商业 银行 之一 。 截至2015 年6 月 末, 中国 建设 银 行已托 管 514 只国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2015 年第一号) 16 证券投 资基 金 。中 国建 设 银行专 业高 效的 托管 服务 能力和 业务 水平 , 赢得 了 业内的 高度 认同 。 中国建 设银 行 自2009 年 至 今连续 五年 被国 际权 威杂 志 《 全球 托管 人》 评为 “ 中国最 佳托 管银 行” 。 三、相 关服务机构 (一) 基金 份额 销售 机构 1、直 销机 构 序号 机 构 名 称 机 构 信 息 1 国泰基 金管 理有 限 公司上 海直 销柜 台 地址: 上海 市虹 口区 公平 路 18 号 8 号楼 嘉昱 大厦 16 层-19 层 客户服 务专 线:400-888-8688,021-31089000 传真:021-31081861 网址:www.gtfund.com 2 国泰基 金 电子交 易平 台 电子交 易网 站:www.gtfund.com 登录网 上交 易页 面 智能手 机 APP 平 台:iphone 交易 客户 端、Android 交 易客户 端 “ 国泰 基金 ” 微信 交易 平台 电话:021-31081738 联系人 :李 静姝 2、 其 它销 售机构 (1) 销售 银行 及券 商 序号 机 构 名 称 机 构 信 息 1


中国农 业银 行股 份有限 公司 注册地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号 办公地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号 法定代 表人 :蒋 超良 客户服 务电 话:95599 联系人 : 客 户服 务中 心 传真:010-85109219 网址:www.95599.cn 2


中国银 行股 份有 限公司 注册地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街1 号 法定代 表人 : 田 国立 联系人 :客 户服 务中 心 客服电 话:95566 网址:www.boc.cn 3


中国建 设银 行股 份有限 公司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 25 号 办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街1 号院 1 号楼 法定代 表人 :王 洪章 客服电 话:95533 网址:www.ccb.com 国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2015 年第一号) 17 4


交通银 行股 份有 限公司 注册地 址: 上海 市银 城中 路 188 号 法定代 表人 : 牛 锡明 客服电 话:95559 联系人 :曹 榕 电话:021-58781234 网址:www.bankcomm.com 5


招商银 行股 份有 限公司 注册地 址: 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 法定代 表人 :傅 育宁 联系人 :邓 炯鹏 电话:0755-83198888 传真:0755-83195109 客户服 务热 线:95555 网址:www.cmbchina.com 6


上海农 村商 业银 行股份 有限 公司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区浦东 大 道981 号 法定代 表人 :胡 平西 联系人 :吴 海平 电话:021-38576977 传真:021-50105124 客服电 话:021-962999 网址:www.srcb.com 7


杭州银 行股 份有 限公司 注册地 址: 杭州 市庆 春 路46 号 杭州 银行 大厦 法定代 表人 :吴 太普 联系人 :严 峻 电话:0571-85163127 传真:0571-85179591 客服电 话:400-888-8508 网址:www.hzbank.com.cn 8


渤海银 行股 份有 限公司 注册地 址: 天津 市河 西区 马场 道201-205 号 法定代 表人 :刘 宝凤 联系人 :王 宏 电话:022-58316666 传真:022-58316259 客服电 话:400-888-8811 网址:www.cbhb.com.cn 9


深圳农 村商 业银 行股份 有限 公司 注册地 址: 广东 省深 圳市 罗 湖区深 南东 路3038 号合 作 金融大 厦 法定代 表人 :李 伟 联系人 :王 璇


宋 永成 电话:0755-25188269 传真:0755-25188785 客服电 话:4001961200 网址:www.4001961200.com 10


哈尔滨 银行 股份 有限公 司 注册地 址: 哈尔 滨市 道里 区尚志 大 街160 号 法定代 表人 :郭 志文 联系人 :武 艳凤 电话:0451-86779018 传真:0451-86779218 客服电 话:95537 、400-60-95537 网址:http://www.hrbcb.com.cn 11


国泰君 安证 券股 注册地 址: 上海 市浦 东新 区商城 路618 号 国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2015 年第一号) 18 份有限 公司 法定代 表人 :万 建华 联系人 :芮 敏祺 电话:021-38676161 传真:021-38670161 客服电 话:400-888-8666 网址:www.gtja.com 12


中信建 投证 券股 份有限 公司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 安立 路66 号 4 号楼 法定代 表人 :王 常青 联系人 :魏 明 电话:010-85130588 传真:010-65182261 客服电 话:400-888-8108 网址:www.csc108.com 13


国信证 券股 份有 限公司 注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号 国 信 证 券 大 厦 16-26 楼 法定代 表人 :何 如 联系人 :齐 晓燕 电话:0755-82130833 传真:0755-82133952 客服电 话:95536 网址:www.guosen.com.cn 14


招商证 券股 份有 限公司 注册地 址: 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38-45 层 法定代 表人 :宫 少林 联系人 :林 生迎 电话:0755-82943666 传真:0755-82943636 网址:www.newone.com.cn 客服电 话:400-888-8111/95565 15


中国银 河证 券股 份有限 公司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座 法定代 表人 :陈 有安 联系人 :田 薇 电话:010-66568430 传真:010-66568990 客服电 话:400-8888-888 网址:www.chinastock.com.cn 16


海通证 券股 份有 限公司 注册地 址: 上海 市淮 海中 路 98 号 法定代 表人 :王 开国 联系人 :李 笑鸣 电话:021-23219000 传真:021-23219100 客服电 话:400-888-8001 (全国 ) ,021-95553 网址:www.htsec.com 17


申万宏 源证 券有 限公司 注册地 址: 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层 法定代 表人 :李梅 联系人 :黄莹 电话:021-33388211 客服电 话: 4008895523 网址:www.swhysc.com 国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2015 年第一号) 19 18


中信证 券( 浙江 ) 有限责 任公 司 注册地 址: 浙江 省杭 州市 解放东 路 29 号 迪凯 银座22 层 法定代 表人 :沈 强 联系人 :周 妍 电话:0571-86078823 客服电 话:0571-96598 网址:www.bigsun.com.cn 19


万联证 券有 限责 任公司 注册地 址: 广州 市天 河区 珠江东 路 11 号 高德 置地 广场 F 栋 18、19 层 法定代 表人 :张 建军 联系人 :罗 创斌 电话:020-38286651 传真:020-22373718-1013 客服电 话:400-888-8133 网址:www.wlzq.com.cn 20


东吴证 券股 份有 限公司 注册地 址: 苏州 工业 园区 翠园 路181 号商 旅大 厦 18-21 层 法定代 表人 :吴 永敏 联系人 :方 晓丹 电话:0512-65581136 传真:0512-65588021 客服电 话:0512-33396288 网址:www.dwzq.com.cn 21


上海证 券有 限责 任公司 注册地 址: 上海 市西 藏中 路 336 号 法定代 表人 :郁 忠民 联系人 :张 瑾 电话:021-53519888 传真:021-53519888 客服电 话:021-962518 网址:www.962518.com 22


国盛证 券有 限责 任公司 注册地 址: 江西 省南 昌市 永叔 路15 号 办公地 址: 江西 省南 昌市 北京西 路 88 号 江信 国际 金 融大 厦 4 楼 法定代 表人 :曾 小普 联系人 :徐 美云 电话:0791-6285337 传真:0791-6288690 网址:www.gsstock.com 23


光大证 券股 份有 限公司 注册地 址: 上海 市静 安区 新闸 路1508 号 法定代 表人 :薛峰 联系人 :刘 晨 电话:021-22169999 传真:021-22169134 客服电 话:95525 、10108998 、400-888-8788 网址:www.ebscn.com 24


广发证 券股 份有 限公司 注册地址:广州天河区天 河北路 183-187 号大 都会 广场 43 楼(4301-4316 房) 办公地 址 : 广 东省 广州 天 河北路 大都 会广 场5 、18 、19 、36、 38、39 、41 、42 、43 、44 楼 国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2015 年第一号) 20 法定代 表人 :孙 树明 联系人 :黄 岚 电话:020-87555888 传真:020-87555305 客服电 话:95575 网址:www.gf.com.cn 25


中信证 券股 份有 限公司 注册地 址: 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路 8 号卓 越 时代广 场 (二期 )北 座 法定代 表人 :王 东明 联系人 :陈 忠 电话:010-84588888 传真:010-84865560 网址:www.cs.ecitic.com 26


渤海证 券股 份有 限公司 注册地 址: 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼 101 室 办公地 址: 天津 市河 西区 宾水 道8 号 法定代 表人 :杜 庆平 联系人 :王 兆权 电话:022-28451861 传真:022-28451892 客服电 话:400-651-5988 网址:www.bhzq.com 27


中信万 通证 券有 限责任 公司 注册地址:青岛市崂山区苗岭路 29 号 澳 柯 玛 大 厦 15 层 1507-1510 室 办公地 址: 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号 青岛 国际 金 融广 场 1 号楼 第20 层(266061 ) 法定代 表人 :杨 宝林 联系人 :吴 忠超 电话:0532-85022326 传真:0532-85022605 客服电 话:0532-96577 网址:www.zxwt.com.cn 28


长江证 券股 份有 限公司 注册地 址: 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦 法定代 表人 :胡 运钊 联系人 :李 良 电话:027-65799999 传真:027-85481900 客服电 话:95579 网址:www.95579.com 29


国海证 券股 份有 限公司 注册地 址: 广西 桂林 市辅 星路 13 号 法定代 表人 :张 雅锋 联系人 :牛 孟宇 电话:0755-83709350 传真:0755-83704850 客服电 话:95563 网址:www.ghzq.com.cn 30


齐鲁证 券有 限公 司 注册地 址: 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号 办公地 址: 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号 法定代 表人 :李 玮 联系人 :吴 阳 国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2015 年第一号) 21 电话:0531-68889155 传真:0531-68889185 客服电 话:95538 网址:www.qlzq.com.cn 31


安信证 券股 份有 限公司 注册地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 35 层、28 层A02 单元 法定代 表人 :牛 冠兴 联系人 :陈 剑虹 联系电 话:0755-82825551 传真:0755-82558355 客服电 话:400-800-1001 网址:www.essence.com.cn 32


东莞证 券有 限责 任公司 注册地 址: 东莞 市莞 城区 可园南 路1 号金 源中 心 30 楼 法定代 表人 :游 锦辉 联系人 :梁 健伟 电话:0769-22119341 传真:0769-22116999 客服电 话:0769-961130 网址:www.dgzq.com.cn 33


中国中 投证 券有 限责任 公司 注册地址:深圳市 福田区 益田路与福中路交 界处荣 超商务中 心A 栋第 18 层-21 层及 第04 层 01. 02. 03. 05. 11. 12. 13. 15. 16. 18. 19. 20. 21. 22. 23 单元 法定代 表人 :龙 增来 联系人 :刘 毅 电话:0755-82023442 传真:0755-82026539 网址:www.china-invs.cn 客服电 话:400-600-8008 、95532 34


长城国 瑞证 券有 限公司 注册地 址: 厦门 市莲 前西 路二号 莲富 大厦 十七 楼 法定代 表人 :王勇 联系人 :赵 钦 电话:0592-5161642 传真:0592-5161140 客服电 话:0592-5163588 网址:www.xmzq.cn 35


华宝证 券有 限责 任公司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区世纪 大 道100 号环 球金 融中 心 57 层 法定代 表人 :陈 林 联系人 :刘 闻川 电话:021-68778081 传真 021-68778117 客服电 话:400-820-9898 网址:www.cnhbstock.com 36


中国国 际金 融有 限公司 注册地 址: 北京 市建 国门 外大街 1 号 国贸 大厦 2 座 27 层及 28 层 法定代 表人 :李 剑阁 联系人 :罗 文雯 电话:010-65051166 传真:010-65051156 网址:www.cicc.com.cn 国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2015 年第一号) 22 37


天相投 资顾 问有 限公司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融 街19 号富 凯大 厦B 座 701 法定代 表人 :林 义相 联系人 :林 爽 电话:010-66045608 传真:010-66045527 客服电 话:010-66045678 网址:www.txsec.com 38


信达证 券股 份有 限公司 注册地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街9 号院 1 号楼 法定代 表人 :高 冠江 联系人 :唐 静 电话:010-88656100 传真:010-88656290 客服电 话:400-800-8899 网址:www.cindasc.com 39


华龙证 券有 限责 任公司 注册地 址: 甘肃 省兰 州市 静宁 路308 号 法定代 表人 :李 晓安 联系人 :李 昕田 电话:0931-8888088 传真:0931-4890515 客服电 话:0931-4890100 、4890619 、4890618 网址:www.hlzqgs.com 40


国元证 券股 份有 限公司 注册地 址: 安徽 省合 肥市 寿春 路179 号 法定代 表人 :凤 良志 联系人 :祝 丽萍 电话:0551-2257012 传真:0551-2272100 客服电 话:95578 网址:www.gyzq.com.cn 41


平安证 券有 限责 任公司 注册地 址: 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼 法定代 表人 :杨 宇翔 联系人 :郑 舒丽 电话:0755-22626391 传真:0755-82400862 客服电 话:95511-8 网址:www.pingan.com 42


中航证 券有 限公 司 注册地 址: 南昌 市红 谷滩 新 区红谷 中大 道1619 号国 际 金融大 厦A 座41 楼 法定代 表人 :杜 航 联系人 :戴 蕾 电话:0791-86768681 传真:0791-86770178 客服电 话:400-8866-567 网址:www.avicsec.com 43


东海证 券股 份有 限公司 注册地 址: 江苏 省常 州市 延陵西 路 23 号 投资 广场18 层 法定代 表人 : 刘 化军 联系人 :李 涛 电话:0519-88157761 传真:0519-88157761 客服电 话:400-888-8588 网址:www.longone.com.cn 44


山西证 券股 份有 注册地 址: 太原 市府 西 街69 号 山西 国际 贸易 中心 东 塔楼 国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2015 年第一号) 23 限公司 法定代 表人 :侯 巍 联系人 :郭 熠 电话:0351-8686659 传真:0351-8686619 客服电 话:400-666-1618 、95573 网址:www.i618.com.cn 45


华融证 券股 份有 限公司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街8 号 法定代 表人 :宋 德清 联系人 :黄 恒 电话:010-58568235 传真:010-58568062 客服电 话:010-58568118 网址:www.hrsec.com.cn 46


江海证 券有 限公 司 注册地 址: 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号 法定代 表人 :孙 名扬 联系人 :张 宇宏 电话:0451-82336863 传真:0451-82287211 客服电 话:400-666-2288 网址:www.jhzq.com.cn 47


广州证 券有 限责 任公司 注册地 址: 广州 市天 河区 珠江西 路 5 号 广州 国际 金 融中心 主 塔19 楼、20 楼 法定代 表人 :刘 东 联系人 :林 洁茹 电话:020-88836655 传真:020-88836654 客服电 话:020-961303 网址:www.gzs.com.cn 48


西南证 券股 份有 限公司 注册地 址: 重 庆市 江北 区 桥北 苑 8 号 法定代 表人 :余 维佳 联系人 :张 煜 电话:023-63786141 传真:023-63786212 网址:http://www.swsc.com.cn 49


国都证 券有 限责 任公司 注册地 址: 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号 国华 投 资大 厦 9 层10 层 法定代 表人 :常 喆 联系人 :黄 静 电话:010-84183333 传真:010-84183311-3389 客服电 话:4008188118 网址:www.guodu.com 50


华安证 券股 份有 限 公司 注册地 址: 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号财 智 中心 B1 座 法定代 表人 :李 工 联系人 :汪 燕


电话:0551-65161675 传真:0551-65161600 客服电 话:4008096518 网址:www.huaan.com 国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2015 年第一号) 24 51


华鑫证 券有 限责 任 公司 注册地 址 : 深 圳市 福田 区 金田 路4018 号 安联 大厦28 层 A01 、 B01(b )单 元 法定代 表人 :俞 洋 联系人 :王 逍 电话:021-64339000 传真:021-54668802 客服电 话:021-32109999 ;029-68918888 ;4001099918 网址:www.cfsc.com.cn 52


杭州联 合农 村商 业银行 股份 有限 公司 注册地 址: 杭州 市建 国中 路 99 号 法定代 表: 张晨 联系人 :仇 侃宁 电话:0571-87923225 传真:0571-87923214 客服电 话:96592 网址:www.urcb.com 53


山东寿 光农 村商 业银行 股份 有限 公司 注册地 址: 山东 寿光 市银 海路 19 号 法定代 表: 颜廷 军 联系人 :周 淑贞 电话:0536 -5293756 传真:0536 -5293756 客服电 话:0536 -96633 54


晋商银 行股 份有 限公司 注册地址:山西省 太原市万柏林区长风西街 一号丽华大 厦 A 座 法定代 表: 上官 永清 客服电 话:95105588 网址: www.jshbank.com 55


浙商银 行股 份有 限公司 注册地 址: 浙江 省杭 州市 庆春 路288 号 法定代 表人 :张 达洋 客服电 话:95527 网址:http://www.czbank.com 56


张家港 农村 商业 银行股 份有 限公 司 注册地 址: 张家 港市 人民 中路 66 号 法定代 表: 王自 忠 联系人 :朱 芳 电话:0512-96065 客服电 话:0512-96065 传真:051256968259 网址:http://www.zrcbank.com 57


苏 州 银 行 股 份 有 限公司 注册地 址: 江苏 省苏 州工 业园区 钟园 路 728 号


法定代 表人 : 王 兰凤 电话:0512-69868390 传真:0512-69868370


客服电 话:0512-96067


国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2015 年第一号) 25 网址:www.suzhoubank.com


(2) 第三 方销 售机构 序号 机 构 名 称 机 构 信 息 1


诺亚正 行( 上海 ) 基金销 售投 资顾 问 有限公 司 注册地 址: 上 海市 金山 区 廊下镇 漕廊 公 路7650 号205 室 法定代 表人 :汪 静波 联系人 :方 成 电话:021-38602377 传真:021-38509777


客服电 话:4008215399 网址:www.noah-fund.com 2


上海好 买基 金销 售 有限公 司 注册地 址 : 上 海市 虹口 区 场中 路 685 弄 37 号4 号楼 449 室 法定代 表人 :杨 文斌 联系人 :薛 年 电话:021-20613999 传真:021-68596916 客服电 话:400-700-9665 网址:www.ehowbuy.com 3


杭州数 米基 金销 售 有限公 司 注册地 址: 杭州 市余 杭区 仓前街 道海 曙路 东2 号 法定代 表人 : 陈柏 青 联系人 : 周嬿 旻 电话:0571-28829790 传真:0571- 26698533 客服电 话:4000-766-123 网址:www.fund123.cn 4


深圳众 禄基 金销 售 有限公 司 注册地 址 : 深 圳市 罗湖 区 深南东 路5047 号发 展银 行 大厦 25 楼 I、J 单元 法定代 表人 :薛 峰 联系人 :童 彩平 电话:0755-33227950 传真:0755-82080798 客服电 话:4006-788-887 网址:www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com 5


上海长 量基 金销 售 投资顾 问有 限公 司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区高翔 路526 号 2 幢 220 室 法定代 表人 : 张跃 伟 联系人 :敖 玲 电话:021-58788678-8201 传真:021 —58787698 客服电 话:400-089-1289 网址:www.erichfund.com 6


北京展 恒基 金销 售 有限公 司 注册地 址: 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街6 号 法定代 表人 :闫 振杰 联系人 :焦 琳 电话:010-62020088-8288 传真:010-62020088-8802 客服电 话:4008886661 国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2015 年第一号) 26 网址:www.myfund.com 7


浙江同 花顺 基金 销 售公司 注册地 址: 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦 903 法定代 表人 :凌 顺平 联系人 :杨 翼 电话:0571-88911818-8565 传真:0571-86800423 客服电 话:4008-773-776 0571-88920897 网址:www.5ifund.com 8


江苏金 百临 投资 咨 询有限 公司 注册地 址: 无锡 市滨 湖区 锦溪 路99 号 法定代 表: 费晓 燕 联系人 :袁 丽萍 电话:0510-82758877 传真:0510-88555858 客服电 话:0510-9688988 网址: www.jsjbl.com 9


上海天 天基 金销 售 有限公 司 注册地 址: 上海 市徐 汇区 龙田 路190 号 2 号楼 2 层 法定代 表: 其实 联系人 :朱 钰 电话:021-54509988-1071 传真:021-64383798 客服电 话:4001818188 网址: www.1234567.com.cn 10


万银财 富( 北京 ) 基金销 售有 限公 司 注册地 址 : 北 京市 朝阳 区北 四环中 路 27 号院 5 号楼3201 内 法定代 表: 李招 弟 联系人 :刘 媛 电话:010-59393923 传真:010-59393074 客服电 话:4008080069 网址:www.wy-fund.com 11


上海利 得基 金销 售 有限公 司 注册地 址: 上 海市 宝山 区 蕴川 路 5475 号1033 室 法定代 表: 盛大 联系人 : 叶 志杰 电话:021-50583533 传真:021-50583633 客服电 话:400-005-6355 网址:www.leadfund.com.cn 12


鼎信汇 金( 北京 ) 投资管 理有 限公 司 注册地 址: 北京 市海 淀区 中 关村东 路1 号院8 号楼C 座1701 室 法定代 表: 齐凌 峰 联系人 :阮 志凌 电话:010-82151989 传真:010-82158830 客服电 话:400-158-5050 网址:www.9ifund.com 13


浙江金 观诚 财富 管 理有限 公司 注册地 址: 杭州 市教 工 路18 号 EAC 欧美 中心A 座D 区 801 法定代 表: 陆彬 彬 联系人 :鲁 盛 电话:0571-56028617 传真:0571-56899710 国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2015 年第一号) 27 客服电 话:400-068-0058 网址:www.jincheng-fund.com 14


嘉实财 富管 理有 限 公司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区世纪 大道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元 法定代 表: 赵学 军 联系人 :张 倩 电话:021-20289890 客服电 话:400-021-8850 传真: 021-20280110 、010-85097308 网址:www.harvestwm.cn 15


宜信普 泽投 资顾 问 (北京 )有 限公 司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 建国 路88 号 9 号楼15 层1809 法定代 表: 沈伟 桦 联系人 :王 巨明 电话:010- 52858244 传真: 010-85894285 客服电 话:400-6099-500 网址:www.yixinfund.com 16


一路财 富( 北京 ) 信息科 技有 限公 司 办公地 址 : 北 京西 城区 阜成 门大 街2 号 万通 新世 界广 场 A 座 22 层2208 客户服 务热 线:400-001-1566 公司网 站:http://www.yilucaifu.com 17


上海联 泰资 产管 理 有限公 司 注册地 址: 中国 ( 上海 ) 自由贸 易试 验区 富特 北 路277 号3 层 310 室 客户服 务热 线:4000-466-788


公司网 站:http://www.91fund.com.cn


18


上海汇 付金 融服 务 有限公 司 办公地 址: 上海 市黄 浦区 西藏中 路336 号1807-5室 客服电 话:400-820-2819 公司网 站:http://a0918660.atobo.com.cn (二) 登记 机构 名称: 国泰 基金 管理 有限 公司


住所: 上海 浦东 新区 世纪 大道100 号 上海 环球 金融 中 心39楼 办公地 址: 上海 市虹 口区 公平路18号8号 楼嘉 昱大 厦16层-19层 法定代 表人 : 陈 勇胜 联系人 :何 晔 传真:021-31081800 客户服 务专 线:400-888-8688 ,021-31089000 国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2015 年第一号) 28 ( 三) 出具 法律 意见 书的 律师事 务所 名称: 上海 市通 力律 师事 务所 住所: 上海 市银 城中 路68 号时代 金融 中心19楼 办公地 址: 上海 市银 城中 路68号 时代 金融 中心19楼 负责人 :俞 卫锋 联系电 话:021-31358666 传真:021-31358600 联系人 :孙 睿 经办律 师: 黎明 、孙 睿 ( 五) 审计 基金 财产 的会 计师事 务所 名称: 普华 永道 中天 会计 师事务 所 ( 特殊 普通 合伙 ) 住所: 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路1318 号 星展 银行 大厦6 楼 办公地 址: 上海 市湖 滨路202 号普 华永 道中 心11 楼 法定代 表人 :杨 绍信 联系电 话:021-23238888 经办注 册会 计师 :汪 棣、 魏佳亮 联系人 :魏 佳亮 四、基 金的 名称 国泰策 略收 益灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 五、基 金的类型和运作方 式 1、基 金类 型: 混合 型证 券 投资基 金 2、基 金运 作方 式: 契约 型 开放式 3、基 金的 存续 期间 :不 定 期 六、 投 资目标 本 基 金 力图 通 过灵 活 的大类 资 产 配置 , 积极 把 握个股 的 投 资机 会 ,在 控 制风险 并 保 持基 金资产 良好 的流 动性 的前 提下, 力争 实现 基金 资产 的长期 稳定 增值 。 国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2015 年第一号) 29 七、 投 资范围 本 基金 的投 资范 围为具 有良 好流 动性 的金 融工具 ,包 括国 内上 市交 易的股 票( 包含 中小 板、 创业 板及 其他 经中 国 证监会 核准 上市 的股 票) 、 债券 、货 币市 场工 具、 权 证、 资产 支持 证 券 、 股指 期 货及 中 国证 监会 允 许投 资 的其 他 金融 工具 , 但需 符 合中 国 证监 会的 相 关规 定 。如 法 律 法规 或 监管 机 构以 后允 许 基金 投 资的 其 他品 种, 基 金管 理 人在 履 行适 当程 序 后, 可 以将 其纳入 投资 范围 。 其中, 股票 、股 指期 货、 权证等 资产 占基 金资 产 的 30%-80% ,债 券、 货币 市 场工具 、现 金、 资 产支 持证 券以 及法 律 法规或 中国 证监 会允 许基 金投资 的其 他证 券品 种占 基金资 产的 20% 以 上 ,其 中 , 每 个 交易 日日 终 在扣 除 股指 期 货合 约需 缴 纳的 交 易保 证 金后 , 本 基 金保 留 的现 金或者 到期 日在 一年 以内 的政府 债券 的比 例合 计不 低于基 金资 产净 值 的 5% 。 股指期 货的 投 资 比例及 限制 按照 法律 法规 及中国 证监 会相 关规 定执 行。 当 法律 法规 的相 关规定 变更 时, 基金 管理 人在履 行适 当程 序后 可对 上述资 产配 置比 例进 行适当 调整 。 八、 投 资策略 1、 资 产配 置策略 本基金 管理 人依 据 Melva 资产评 估体 系, 通过 考量 宏观经 济、 企业 盈利 、流 动性、 估 值 和行政 干预 等相 关变 量指 标的变 化, 评估 确定 一定 阶段股 票、 债券 和现 金资 产的配 置比 例。 2、 股 票投 资策 略 (1) 盈利 能力 股票 筛选 本 基金 的股 票资 产投资 主要 以具 有投 资价 值的股 票作 为投 资对 象, 采取自 下而 上精 选个 股策略 , 利用 ROIC 、ROE 、 股 息率 等财 务指 标筛 选 出盈利 能力 强的 上市 公司 , 构 成具 有盈 利 能力的 股票 备选 池。 (2) 价值 评估 分析 本 基金 通过 价值 评估分 析, 选择 价值 被低 估上市 公司 ,形 成优 化的 股票池 。价 值评 估分 析 主 要运 用 国际 化 视野 ,采 用 专业 的 估值 模 型, 合理 使 用估 值 指标 , 选择 其中 价 值被 低 估的 公 司。具 体采用 的方 法包括 市盈率 法、市 净率 法、市 销率、PEG 、EV/EBITDA 、 股息贴 现模 型 等 ,基 金 管理 人 根据 不同 行 业特 征 和市 场 特征 灵活 进 行运 用 ,努 力 为从 估值 层 面持 有 人发 掘价值 。 国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2015 年第一号) 30 (3) 实地 调研 对 于本 基金 计划 重点投 资的 上市 公司 ,公 司投资 研究 团队 将实 地调 研上市 公司 ,深 入了 解 其 管理 团 队能 力 、企 业经 营 状况 、 重大 投 资项 目进 展 以及 财 务数 据 真实 性等 。 为了 保 证实 地调 研的 准 确性 , 投资 研究 团 队还 将 通过 对 上市 公司 的 外部 合 作机 构 和相 关行 政 管理 部 门进 一步调 研, 对上 述结 论进 行核实 。 (4) 投资 组合 建立 和调 整 本 基 金 将在 案 头分 析 和实地 调 研 的基 础 上, 建 立和调 整 投 资组 合 。在 投 资组合 管 理 过程 中,本 基金 还将 注重 投资 品种的 交易 活跃 程度 ,以 保证整 体组 合具 有良 好的 流动性 。 3、 债 券投 资策 略 本 基 金 的债 券 资产 投 资主要 以 长 期利 率 趋势 分 析为基 础 , 结合 中 短期 的 经济周 期 、 宏观 政策方 向及 收益 率曲 线分 析,通 过收 益率 曲线 配置 等方法 ,实 施积 极的 债券 投资管 理。 4、 权 证投 资策 略 本基金将在严 格控制风险的前提下,主动进行权证投资。基金权证投 资将以价值分析为 基 础, 在 采用 数量 化模 型分 析其 合 理定 价的 基础 上,把 握市 场 的短 期波 动, 进 行积 极操 作, 追求 在风 险可控 的前 提下 稳健 的超 额收益 。 5、 资 产支 持证 券投 资策 略 本 基 金 将分 析 资产 支 持证券 的 资 产特 征 ,估 计 违约率 和 提 前偿 付 比率 , 并利用 收 益 率曲 线 和 期权 定 价模 型 ,对 资产 支 持证 券 进行 估 值。 本基 金 将严 格 控制 资 产支 持证 券 的总 体 投资 规模并 进行 分散 投资 ,以 降低流 动性 风险 。 6、 股 指期 货投 资策 略 本 基 金 将根 据 风险 管 理的原 则 , 以套 期 保值 为 目的, 有 选 择地 投 资于 股 指期货 。 套 期保 值 将 主要 采 用流 动 性好 、交 易 活跃 的 期货 合 约。 本基 金 在进 行 股指 期 货投 资时 , 将通 过 对证 券市场 和期 货市 场运 行趋 势的研 究, 并结 合股 指期 货的定 价模 型寻 求其 合理 的估值 水平 。 本 基 金 管理 人 将充 分 考虑股 指 期 货的 收 益性 、 流动性 及 风 险特 征 ,通 过 资产配 置 、 品种 选择, 谨慎 进行 投资 ,以 降低投 资组 合的 整体 风险 。 基 金 管 理人 应 当在 季 度报告 、 半 年度 报 告、 年 度报告 等 定 期报 告 和招 募 说明书 ( 更 新) 等 文 件中 披 露股 指 期货 交易 情 况, 包 括投 资 政策 、持 仓 情况 、 损益 情 况、 风险 指 标等 , 并充 分揭示 股指 期货 交易 对基 金总体 风险 的影 响以 及是 否符合 既定 的投 资政 策和 投资目 标。 国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2015 年第一号) 31 九、 业 绩比较基准 本基金 的 业 绩比 较基 准:60%* 沪深 300 指 数收 益率+40%* 中证全债指 数收 益率 采用沪 深 300 指数 作为 股 票投资 部分 的业 绩比 较基 准主要 基于 以下 原因 : 1、沪深 300 指 数是 沪深 证券交 易所 第一 次联 合发 布的反 映 A 股 市场 整体 走 势的指 数 , 由中证 指数 公司 编制 和维 护, 是 在上 海和 深圳 证券 市 场中选 取 300 只 A 股 作为 样本编 制而 成 。 2、 该 指数 样本 覆盖 了沪 深 市场六 成左 右的 市值 , 具 有良好 的市 场代 表性 , 投 资者可 以 方 便地从 报纸 、互 联网 等财 经媒体 中获 取。 3、 沪深 300 指数 引进 国际 指数编 制和 管理 的经 验 , 编制方 法清 晰透 明 , 具 有 独立性 和良 好 的 市场 流 动性 ; 与市 场整 体 表现 具 有较 高 的相 关度 , 且指 数 历史 表 现强 于市 场 平均 收 益水 平。 因此, 沪深 300 指数 是衡 量该混 合型 基金 股票 投资 业绩的 理想 基准 。同 时, 根据目 标 资 产 配 置比 例 ,业 绩 比较 基准 中 加入 了 中证 全 债指 数并 按 照该 混 合型 基 金的 目标 资 产配 置 比例 来安排 。 如 果 今 后 证 券 市 场 中 有 其 他 代 表 性 更 强 或 者 更 科 学 客 观 的 业 绩 比 较 基 准 适 用 于 本 基 金 时 , 本基 金 管理 人 可以 依据 维 护基 金 份额 持 有人 合法 权 益的 原 则, 根 据实 际情 况 对业 绩 比较 基 准 进行 相 应调 整 。调 整业 绩 比较 基 准应 经 基金 托管 人 同意 , 并报 中 国证 监会 备 案。 基 金管 理人应 在调 整 前 2 个 工作 日在指 定媒介 上 予以 公告 。 十、 风 险收益特征 本 基 金 是一 只 灵活 配 置的混 合 型 基金 , 属于 基 金中的 中 高 风险 品 种, 本 基金的 风 险 与预 期收益 介于 股票 型基 金和 债券型 基金 之间 。 十一、 投资组合报告 本 基 金 管理 人 的董 事 会及董 事 保 证本 报 告所 载 资料不 存 在 虚假 记 载、 误 导性陈 述 或 重大 遗漏, 并对 其内 容的 真实 性、准 确性 和完 整性 承担 个别及 连带 责任 。 基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定 , 于 2015 年 7 月17 日 复核 了 本 报 告中 的 财务 指 标、 净值 表 现和 投 资组 合 报告 等内 容 ,保 证 复核 内 容不 存在 虚 假记 载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。 本投资 组合 报告 所载 数据 截止 2015 年 6 月 30 日, 本报告 所列 财务 数据 未经 审计。 国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2015 年第一号) 32 1. 报告 期末 基金 资产 组合 情况 序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例(%) 1 权益投 资 55,540,846.59 69.29 其中: 股票 55,540,846.59 69.29 2 固定收 益投 资 14,568,400.00 18.17 其中: 债券 14,568,400.00 18.17 资产支 持证 券 - - 3 贵金属 投资 - - 4 金融衍 生品 投资 - - 5 买入返 售金 融资 产 - - 其中: 买断 式回 购的 买入 返售金 融 资产 - - 6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 9,043,965.82 11.28 7 其他资 产 1,003,673.44 1.25 8 合计 80,156,885.85 100.00 2. 报告 期末 按行 业分 类的 股票投 资组 合 代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比 例(% ) A 农、林 、牧 、渔 业 2,661,202.50 4.06 B 采矿业 - - C 制造业 40,494,232.64 61.71 D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 1,083,442.50 1.65 E 建筑业 - - F 批发和 零售 业 - - G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - - H 住宿和 餐饮 业 - - I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 - - 国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2015 年第一号) 33 J 金融业 206,040.00 0.31 K 房地产 业 5,264,958.95 8.02 L 租赁和 商务 服务 业 505,850.00 0.77 M 科学研 究和 技术 服务 业 - - N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - - O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - - P 教育 - - Q 卫生和 社会 工作 - - R 文化、 体育 和娱 乐业 5,325,120.00 8.11 S 综合 - - 合计 55,540,846.59 84.64 3. 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细 序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净 值比例 (% ) 1 002739 万达院 线 24,000 5,325,120.00 8.11 2 600466 蓝光发 展 379,333 5,048,922.23 7.69 3 002675 东诚药 业 110,000 5,019,300.00 7.65 4 002551 尚荣医 疗 114,749 4,978,959.11 7.59 5 600325 华发股 份 249,902 4,523,226.20 6.89 6 600666 西南药 业 70,215 2,987,648.25 4.55 7 600965 福成五 丰 161,285 2,661,202.50 4.06 8 002436 兴森科 技 140,339 2,540,135.90 3.87 9 002055 得润电 子 37,917 2,194,635.96 3.34 10 000821 京山轻 机 83,922 2,007,414.24 3.06 4. 报告 期末 按债 券品 种分 类的债 券投 资组 合 序号 债券品 种 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例( %) 1 国家债 券 14,568,400.00 22.20 2 央行票 据 - - 3 金融债 券 - - 国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2015 年第一号) 34 其中: 政策 性金 融债 - - 4 企业债 券 - - 5 企业短 期融 资券 - - 6 中期票 据 - - 7 可转债 - - 8 其他 - - 9 合计 14,568,400.00 22.20 5. 报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 债券 投资 明细 序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值比 例 (%) 1 019321 13 国债 21 80,000 8,045,600.00 12.26 2 019414 14 国债 14 25,000 2,501,000.00 3.81 3 019509 15 国债 09 20,000 2,016,800.00 3.07 4 019217 12 国债 17 20,000 2,005,000.00 3.06 6. 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。 7. 报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 贵金 属投 资明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。 8. 报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 权证 投资 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 权证。 9. 报告 期末 本基 金投 资的 股指期 货交 易情 况说 明 9.1 报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货持 仓和 损益 明细 代码 名称 持仓量 合约市 值 (元) 公允价 值变 动(元 ) 风险说 明 IF1507 IF1507 2.00 -2,626,080. -45,378.46 套保 国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2015 年第一号) 35 00 公允价 值变 动总 额合 计( 元) -45,378.46 股指期 货投 资本 期收 益( 元) 355,698.46 股指期 货投 资本 期公 允价 值变动(元) -45,378.46 注:金 融衍 生品 投资 项下 的期货 投资 在当 日无 负债 结算制 度下 ,结 算备 付金 已包括 所持 期货 合约产 生的 持仓 损益 ,则 金融衍 生品 投资 项下 的期 货投资 与相 关的 期货 结算 暂收款 (结 算所 得的持 仓损 益) 相抵 销后 的净额 为0 。 9.2 本 基金 投资 股指 期货 的 投资政 策 本 基 金 管理 人 将充 分 考虑股 指 期 货的 收 益性 、 流动性 及 风 险特 征 ,通 过 资产配 置 、 品种 选择, 谨慎 进行 投资 ,以 降低投 资组 合的 整体 风险 。 1)套 保时 机选 择策 略 根 据 本 基金 对 经济 周 期运行 不 同 阶段 的 预测 和 对市场 情 绪 、估 值 指标 的 跟踪分 析 , 决定 是否对 投资 组合 进行 套期 保值以 及套 期保 值的 现货 标的及 其比 例。 2)期 货合 约选 择和 头寸 选 择策略 在 套 期 保值 的 现货 标 的确认 之 后 ,根 据 期货 合 约的基 差 水 平、 流 动性 等 因素选 择 合 适的 期货合 约; 运用 多种 量化 模 型计算 套期 保值 所需 的期 货合约 头寸 ; 对 套期 保值 的 现货标 的 Beta 值进行 动态 的跟 踪, 动态 的调整 套期 保值 的期 货头 寸。 3)展 期策 略 当 套 期 保值 的 时间 较 长时, 需 要 对期 货 合约 进 行展期 。 理 论上 , 不同 交 割时间 的 期 货合 约 价 差是 一 个确 定 值; 现实 中 ,价 差 是不 断 波动 的。 本 基金 将 动态 的 跟踪 不同 交 割时 间 的期 货合约 的价 差, 选择 合适 的交易 时机 进行 展仓 。 4)保 证金 管理 本 基 金 将根 据 套期 保 值的时 间 、 现货 标 的的 波 动性动 态 地 计算 所 需的 结 算准备 金 , 避免 因保证 金不 足被 迫平 仓导 致的套 保失 败。 5)流 动性 管理 策略 利 用 股 指期 货 的现 货 替代功 能 和 其金 融 衍生 品 交易成 本 低 廉的 特 点, 可 以作为 管 理 现货 流 动 性风 险 的工 具 ,降 低现 货 市场 流 动性 不 足导 致的 交 易成 本 过高 的 风险 。在 基 金建 仓 期或 面 临 大规 模 赎回 时 ,大 规模 的 股票 现 货买 进 或卖 出交 易 会造 成 市场 的 剧烈 动荡 产 生较 大 的冲 击成本 ,此 时基 金管 理人 将考虑 运用 股指 期货 来化 解冲击 成本 的风 险。 国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2015 年第一号) 36 10. 报 告期 末本 基金 投资 的 国债期 货交 易情 况说 明 根据本 基金 基金 合同 ,本 基金不 能投 资于 国债 期货 。 11. 投 资组 合报 告附 注 11.1 本 报告 期内 基金 投资 的前十 名证 券的 发行 主体 没有被 监管 部门 立案 调查 或在报 告编 制 日 前一年 受到 公开 谴责 、处 罚的情 况。


11.2 基金 投资 的前 十名 股 票中, 没有 投资 于超 出基 金合同 规定 备选 股票 库之 外的情 况。 11.3 其他 各项 资产 构成 序号 名称 金额( 元) 1 存出保 证金 356,494.17 2 应收证 券清 算款 - 3 应收股 利 - 4 应收利 息 356,718.54 5 应收申 购款 290,460.73 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 1,003,673.44 11.4 报 告期 末持 有的 处于 转股期 的可 转换 债券 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 可转换 债券 。 11.5 报 告期 末前 十名 股票 中存在 流通 受限 情况 的说 明 序号 股票代 码 股票名 称 流通受 限部 分的 公允价 值( 元) 占基金 资产 净 值比例 (% ) 流通受 限情 况说明 1 002739 万达院 线 5,325,120.00 8.11 重大事 项 十二 、 基金的业绩 本基金 业绩 截止 日 为 2015 年 6 月 30 日, 并经 基金 托 管人复 核。 本 基 金 管理 人 依照 恪 守职守 、 诚 实信 用 、勤 勉 尽责的 原 则 管理 和 运用 基 金资产 , 但 不保 证 基 金一 定 盈利 , 也不 保证 最 低收 益 。基 金 的过 往业 绩 并不 代 表其 未 来表 现。 投 资有 风 险,国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2015 年第一号) 37 投资者 在做 出投 资决 策前 应仔细 阅读 本基 金的 招募 说明书 。 阶段 净值增 长率① 净值增 长率 标准差 ② 业绩比 较基 准收益 率③ 业绩比 较基 准收 益率标 准差 ④ ①- ③ ②- ④ 2015 年 1 月 16 日至 2015 年 6 月 30 日 37.50% 2.21% 15.79% 1.38% 21.71% 0.83% 注:2015 年1 月16 日为 基金合 同生 效日 十三 、 基金的费用与税收 (一) 基金 费用 的种 类 1、基 金管 理人 的管 理费 ; 2、基 金托 管人 的托 管费 ; 3、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 信息 披露 费用 ; 4、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 费; 5、基 金份 额持 有人 大会 费 用; 6、基 金的 证券 、期 货 交 易 费用; 7、基 金的 银行 汇划 费用 ; 8、按 照国 家有 关规 定和 《 基金合 同》 约定 ,可 以在 基金财 产中 列支 的其 他费 用。 (二) 基金 费用 计提 方法 、计提 标准 和支 付方 式 1、基 金管 理人 的管 理费


本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的 1.50% 年 费率计 提。 管理 费的 计算 方法如 下: H =E× 1.50%÷ 当年 天数 H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费 E 为 前一 日的 基金 资产 净 值 基 金 管 理费 每 日计 算 ,逐日 累 计 至每 月 月末 , 按月支 付 , 由基 金 托管 人 根据与 基 金 管理 人核对 一致 的财 务数 据, 自动在 月 初 3 个 工作 日内 按照指 定的 账户 路径 进行 资金支 付, 基 金 管 理 人无 需 再出 具 资金 划拨 指 令。 若 遇法 定 节假 日、 休 息日 等 ,支 付 日期 顺延 。 费用 自 动扣 划后, 基金 管理 人应 进行 核对, 如发 现数 据不 符, 应及时 联系 基金 托管 人协 商解决 。 2、基 金托 管人 的托 管费 本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.25% 的 年费率 计提 。托 管费 的计 算方法 如 下 : H =E× 0.25%÷ 当年 天数 H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费 国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2015 年第一号) 38 E 为 前一 日的 基金 资产 净 值 基 金 托 管费 每 日计 算 ,逐日 累 计 至每 月 月末 , 按月支 付 , 由基 金 托管 人 根据与 基 金 管理 人核对 一致 的财 务数 据, 自动在 月 初 3 个 工作 日内 按照指 定的 账户 路径 进行 资金支 付, 基 金 管 理 人无 需 再出 具 资金 划拨 指 令。 若 遇法 定 节假 日、 休 息日 等 ,支 付 日期 顺延 。 费用 自 动扣 划后, 基金 管理 人应 进行 核对, 如发 现数 据不 符, 应及时 联系 基金 托管 人协 商解决 。 上述“ (一 ) 基 金费 用的 种 类中 第 3 -8 项费 用 ” , 根 据有关 法规 及相 应协 议规 定,按 费用 实际支 出金 额列 入当 期费 用,由 基金 托管 人从 基金 财产中 支付 。 (三) 不列 入基 金费 用的 项目 下列费 用不 列入 基金 费用 : 1、 基金 管理 人和 基金 托管 人因未 履行 或未 完全 履行 义务导 致的 费用 支出 或基 金财产 的 损 失; 2、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ; 3、 《基 金合 同》 生效 前的 相关费 用; 4、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。 (四) 基金 税收 本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ,其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。 十四、 对招募说明书更新 部分的说明 本 招 募 说明 书 依据 《中 华人 民 共 和国 证 券投 资基 金法 》 、 《 公开 募 集 证 券 投资基 金 运 作管 理 办 法 》 、 《证 券 投资 基金销 售 管理 方法 》 、 《证 券投资 基 金信 息披 露 管理 办法》 及 其他 有关 法 律法规 的要 求 ,结 合本 基 金管理 人对 本基 金实 施的 投资管 理活 动 ,对2014 年 12 月 25 日刊 登 的本基 金招 募说 明书 进行 了更新 ,更 新的 主要 内容 如下: 1、在 “重 要提 示” 部分 , 新增了 招募 说明 书内 容的 截止日 期; 2、更 新了 “ 第 三部 分


基 金管理 人” 中的 相关 内容 ; 3、更 新了 “ 第 四部 分


基 金托管 人” 中 的相 关内 容 ; 4、更 新了 “ 第 五部 分


相 关服务 机构 ” 中销 售机 构 的相关 信息 ; 5、更 新了 “第 六部 分


基 金的历 史沿 革” 中的 相关 内容; 6 、新增 了“第九 部 分


基金 的 投 资” 中 基金 投资 组合 报 告 部分 内 容 , 更新 至2015 年6月 30日; 7、新增 了“ 第 十部 分


基 金的业 绩” ,更 新至2015 年6月30 日; 8 、 更 新了 “ 第二 十 二 部分


其 他 应披 露的 事 项 ” , 披露 了 自上 次 招募 说 明书 披露 以 来涉国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2015 年第一号) 39 及本基 金的 相关 公告 。 上 述 内 容仅 为 本更 新 招募说 明 书 的摘 要 ,详 细 资料须 以 本 更新 招 募说 明 书正文 所 载 的内 容为准 。 欲查 询本 更新 招 募说明 书正 文 , 可 登录 国 泰基金 管理 有限 公司 网 站 www.gtfund.com 。 国 泰基金管理有 限公司 二〇一 五年八 月二十九 日