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上 投 摩根 天 颐年 丰 混合 型 证券 投 资基 金
招 募 说明 书 （更 新 ）摘要
核 准文 号：中 国证 监会证 监许 可[2013]321 号文
核 准日 期：2013 年 4 月 8 日
基 金管 理人： 上投 摩根基 金管 理有限 公司
基 金托 管人： 中国 建设银 行股 份有限 公司
重要提 示：
1. 投资 有风险 ，投 资人认 购（或申 购） 基金时 应认 真阅读招 募说 明书； 基金 的过往业 绩并
不预示 其未 来表 现；
2. 本摘 要根据 基金 合同和 基金招募 说明 书编写 ，并 经中国证 监会 核准。 基金 合同是约 定基
金当事 人之 间权 利、 义务 的法律 文件 。 基金投 资人 自依基 金合 同取 得基 金份 额， 即成 为基 金
份额持 有人 和本 基金 合同 的当事 人 ， 其 持有 基金 份额 的行为 本身 即表 明其 对基 金合同 的承 认
和接受 ， 并按 照 《基 金法 》 、 《运 作办 法 》 、 基金 合同 及其他 有关 规定 享有 权利 、 承 担义 务。
基金投 资人 欲了 解基 金份 额持有 人的 权利 和义 务， 应详细 查阅 基金 合同 。
3. 基 金管 理人 保证 本招 募 说明书 的内 容真 实、 准确 、完整 ；
4. 本招 募说明 书经 中国证 监会核准 ，但 中国证 监会 对本基金 募集 的核准 ，并 不表明其 对本
基金的 价值 和收 益作 出实 质性判 断或 保证 ，也 不表 明投资 于本 基金 没有 风险 ；
5. 基金 管理 人依 照恪 尽职 守、 诚实 信用 、 谨 慎勤 勉 的原则 管理 和运 用基 金资 产， 但不 保证 基
金一定 盈利 ，也 不保 证最 低收益 。
6. 本 招募 说明 书所 载内 容 截止日 为 2015 年 7 月 17 日，基 金投 资组 合及 基金 业绩的 数据 截
止日 为2015 年6 月30 日。
二零一五年八月
一 、基 金管理 人
(一)基金管理人概况
本基金的基金管理人为上投摩根基金管理有限公司，基本信息如下：
注册地址：上海市浦东富城路 99 号震旦国际大楼 20 层
办公地址：上海市浦东富城路 99 号震旦国际大楼 20 层
法定代表人： 陈开元
总经理 ：章硕麟
成立日期：2004 年 5 月 12 日
实缴注册资本： 贰亿伍仟万 元人民币
股东名称、股权结构及持股比例：
上海国际信托投资有限公司
51%
JPMorgan Asset Management (UK) Limited
49%
上投摩 根基金 管理 有限 公司是 经中国 证监 会证 监基字[2004]56 号文 批准，
于2004 年5 月12 日成立的合资基金管理公司。2005 年8 月12 日， 基金管理人
完成了股东之间的股权变更事项。 公司注册资本保持不变， 股东及出资比例分别
由上海国际信托有限公司 67％和摩根资产管理（英国）有限公司 33％变更为目
前的51% 和49%。
2006 年 6 月 6 日，基 金管理人的名称由“上投摩根富林明基金管理有限公
司”变更为“上投摩根基金管理有限公司” ，该更名申请于 2006 年 4 月 29 日获
得中国证监会的批准，并于 2006 年 6 月 2 日 在国家工商总局完成所有变更相关
手续。
2009 年3 月31 日 ， 基金管理人的注册资本金由一亿五千万元人民币增加到
二亿五千万元人民币， 公司股东的出资比例不变。 该变更事项于 2009 年 3 月31
日在国家工商总局完成所有变更相关手续。
基金管理人无任何受处罚记录。
( 二)主要人员情况
1. 董事会成员基本情况：
陈开元先生，董事长 大学本科学历。
先后任职于上海市财政局第三分局， 共青团上海市财政局委员会， 英国伦敦
Coopers & Lybrand 咨询公司等，曾任上海市财政局对外经济财务处处长、上海
国际集团有限公司副总经理，现任上投摩根基金管理有限公司董事长。
董事：Paul Bateman
毕业于英国 Leicester 大学。
历任 Chase Fleming Asset Management Limited 全球总监，摩根资产管理
全球投资管理业务CEO 。
现任摩根资产管理全球主席、摩根资产管理委员会主席及投资委员会会员。
同时也是摩根大通高管委员会资深成员。
董事：许立庆
台湾政治大学工商管理硕士学位。
曾任摩根富林明台湾业务总经理、摩根资产管理亚太区行政总裁。
现任怡和 （中国） 有限公司主席、 怡和管理有限公司董事 ； 香港商会中国委
员会副主席 ；富时台湾交易所台湾系列 五十指数咨询委员 会主席。
董事：Jed Laskowitz
获美国伊萨卡学院学士学位 （主修政治） 及布 鲁克林法学院荣誉法学博士学
位。
曾负责管理 J.P Morgan 集团的美国基金业务。
现 任 摩 根 资 产 管 理 亚 洲 基 金 行 政 总 裁 及 亚 太 区 投 资 管 理 业 务 总 监 ；J.P
Morgan 集团投资管理及环球基金营运委员会成员； 美国资金管理协会 （MMI）董
事会成员；纽约州大律师公会会员。
董事：陈兵
博士研究生，高级经济师。
曾任上海浦东发展银行财富管理部总经理、 上海国际信托有限公司副总经理
兼董事会秘书。
现任上海国际集团有限公司党委副书记、副董事长、总经理。
董事：胡越
硕士研究生，高级经济师。 曾任上海国际集团有限公司金融管理总部总经理助理。
现任上海国际集团有限公司资本运营部副总经理。
董事：潘卫东
硕士研究生，高级经济师。
曾任上海 市金融 服务办 公室金融 机构处 处长（ 挂职） 、 上海国 际集团 有限公
司副总裁。
现任上海浦东发展银行股份有限公司副行长、 上海国际信托有限公司党委书
记、董事长。
董事：章硕麟
获台湾大学商学硕士学位。
曾任怡富证券 （台湾） 投资顾问股份有限公司协理、 摩根大通 （台湾） 证券
副总经理、摩根富林明（台湾）证券股份有限公司董事长。
现任上投摩根基金管理有限公司总经理。
独立董事：戴立宁
获台湾大学法学硕士及美国哈佛大学法学硕士学位。
历任台湾财政部常务次长。
现任台湾东吴大学 法律研究所兼任副教授。
独立董事：李存修
获美国加州大学柏克利校区企管博士(主修财务)、 企管硕士、 经济硕 士等学
位。
现任台湾大学财务金融学系专任特聘教授。
独立董事：刘红忠
国际金融系经济学博士， 现任复旦大学国际金融系教授及系主任、 中国金融
学会理事、中国国际金融学会理事和上海市金融学会理事。
独立董事：俞樵
经济学博士。
现任清华大学公共管理学院经济与金融学教授及公共政策研究所所长。 曾经
在加里伯利大学经济系、新加坡国立大学经济系、复旦大学金融系等单位任教。
2. 监事会成员基本情况： 监事长： 郁忠民
研究生毕业，高级经济师。
历任华东政法学院法律系副主任； 上海市证券管理办公室稽查处、 机构处处
长；上海国际集团有限公司投资管理部经理；上海证券有限责任公司副董事长、
总经理、党委副书记 ；上海国际集团金融管理总部总经理。
现任上海国际信托有限公司监事长。
监事：Simon Walls
获伦敦大学帝国理工学院的数学学士学位。
历任 JPMorgan Asset Management (Japan) Ltd 总裁、 首席运营官；JPMorgan
Trust Bank 总裁、首席运营官以及基础架构总监。
现任摩根资产管理日本董事长以及投资管理亚洲首席行政官。
监事：张军
曾任上投摩根基金管理有限公司交易部总监。
现任上投摩根亚太优势股票型证券投资基金和上投摩根全球天然资源股票
型证券投资基金基金经理。
监事：万隽宸
曾任上海国际集团有限公司高级法务经理。
现任上投摩根基金管理有限公司总经理助理、风险管理及业务协作部总监。
3. 总经理基本情况：
章硕麟先生，总经理。
获台湾大学商学硕士学位。
曾任怡富证券 （台湾） 投资顾问股份有限公司协理、 摩根大通 （台湾） 证券
副总经理、摩根富林明（台湾）证券股份有限公司董事长。
4. 其他高级管理人员情况：
侯明甫先生，副总经理。
毕业于台湾中国文化大学，获企业管理硕士。曾任职于台湾金鼎证券公司、
摩根富林明 （台湾） 证券投资顾问股份有限公司、 摩根富林明 （台湾） 证券股份
有限公司、 摩根富林明证券投资信托股份有限公司， 主要负责证券投资研究、 公
司管理兼投资相关业务管理。 经晓云女士，副总经理。
获上海财经大学工商管理硕士学位。
历任上海 证券有 限责任 公司总经 理办公 室副主 任（主持 工作） 、市场 管理部
经理，经纪管理总部副总经理、总经理，负责证券经纪业务的管理和运作。
陈星德先生，副总经理。
毕业于中国政法大学， 获法学博士学位。 曾任职于江苏省人大常委会、 中国
证监会、 瑞士银 行环球 资产管理 （香港 ） 、国 投瑞银基 金管理 有限公 司，并曾担
任上投摩根基金管理有限公司督察长一职。
张军先生，副总经理
毕业于同济大学，获管理工程硕士学位。
历任中国建设银行上海市分行办公室秘书、 公司业务部业务科科长， 徐汇支
行副行长、 个人金融部副总经理， 并曾担任上投摩根基金管理有限公司总经理助
理一职。
刘万方先生，督察长。
获经济学博士学位。
曾任职于中国普天信息产业集团公司、美国 MBP 咨询公司、中国证监会。
5．本基金基金经理
聂曙光先生 ， 自2004 年8 月至2006 年3 月在南京银行任债券分析师；2006
年 3 月至 2009 年 9 月 在兴业银行任债券投资经理；2009 年 9 月至 2014 年 5 月
在中欧基金管理有限公司先后担任研究员、 基金经理助理、 基金经理、 固定收益
部总监、固定收益事业部临时负责人等职务，自 2014 年 5 月起加入 上投摩根基
金管理有限公司，自 2014 年 8 月起担任上投 摩根纯债债券型证券投资基金基金
经理，自2014 年10 月起担任上投摩根红利回报混合型证券投资基金基金经理，
自2014 年11 月起担任 上投摩根纯债丰利债券型证券投资基金基金经理， 自2015
年 1 月起同时担任上投 摩根稳进回报混合型证券投资基金基金经理，自 2015 年
4 月起同时担任上投摩根天颐年丰混合型证券投资基金基金经理。
本基金的历任基金经理为赵峰 先生，任职时间为 2013 年 7 月 18 日至 2014
年12 月 1 日；杨成先生，任职时间为 2013 年 7 月18 日至2015 年4 月 22 日。
6．基金管理人投资决策委员会成员的姓名和职务 侯明甫先生， 副总经理； 杜猛先生， 投资一部投资总监； 孙芳女士， 投资二
部投资总监；孟晨波女士，货币市场投资部总监；赵峰先生，债券投资部总监；
张军先生，基金经理；黄栋先生，量化投资部总监；吴文哲先生，研究总监。
上述人员之间不存在近亲属关系。
二 、基 金托管 人
名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人：王洪章
成立时间：2004 年09 月17 日
组织形式：股份有限公司
注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12 号
联系人：田
青
联系电话：(010)6759 5096
中国建设银行成立于 1954 年10 月， 是一家国内领先、 国际知名的大型股份
制商业银行， 总部设在北京。 中国建设银行于2005 年10 月在香港联合交易所挂
牌上市( 股票代码 939) ，于 2007 年 9 月在上 海证券交易所挂牌上市(股票代码
601939)。于 2014 年末， 中国建设银行市值约为 2,079 亿美元， 居全球上市银行
第四位。
于 2014 年末， 本集团资产总额 167,441.30 亿元， 较上年增长8.99% ； 客户
贷款和垫款总额94,745.23 亿元， 增长10.30%； 客户存款总额 128,986.75 亿元，
增长 5.53%。营业收入 5,704.70 亿元，较上年增长 12.16%；其中，利息净收入
增长 12.28% ，净利 息 收益率(NIM)2.80%；手 续费及 佣金净 收入 占营 业收入 比重
为19.02%； 成本收入比为 28.85%。 利润总额2,990.86 亿元， 较上年增长 6.89%；
净利润 2,282.47 亿元，增长 6.10%。资本充足率 14.87%，不良贷款率 1.19%，拨备覆盖率222.33%。
客户基础进一步夯实， 全年公司机构有效客户和单位人民币结算账户分别新
增11万户和68万户，个人有效客户新增1,188万户。网点“三综合”覆盖面进一
步扩大，综合性网点达到1.37万个，综合柜员占比达到80%，综合营销团队1.75
万个， 网点功能逐步向客户营销平台、 体验平台和产品展示平台转变。 深化网点
柜面业务前后台分离， 全行超过1.45万个营业网点30类柜面实时性业务产品实现
总行集中处理，处理效率提高60%。总分行之间、总分行与子公司之间、境内外
以及各分行之间的业 务联动和交叉营销取得重要进展， 集团综合性、 多功能优势
逐步显现。
债务融资工具累计承销3,989.83亿元， 承销额连续四年同业排名第一。 以 “养
颐” 为主品牌的养老金融产品体系进一步丰富， 养老金受托资产规模、 账户管理
规模分别新增188.32亿元和62.34万户。投资托管业务规模增幅38.06%，新增证
券投资基金托管只数和首发份额市场领先。跨境人民币客户数突破1万个、结算
量达1.46 万亿元。 信用卡累计发卡量6,593万张， 消费交易额16,580.81亿元， 多
项核心指标同业第一。 私人银行业务持续推进， 客户数量增长14.18%， 金融资产
增长18.21% 。
2014年， 本集团各方面良好表现， 得到市场与业界广泛认可， 先后荣获国内
外知名机构授予的100 余项重要奖项。在英国《银行家》杂志2014年“世界银行
1000 强排名”中，以一级资本总额位列全球第2 ；在英国《金融时报》全球500
强排名第29位， 新兴市场500强排名第3位； 在美国 《福布斯》 杂志2014年全球上
市公司2000 强排名中位列第2； 在美国 《财富》 杂志世界500强排名第38位。 此外，
本集团还荣获国内外重要媒体评出的诸多重要奖项，覆盖公司治理、社会责任、
风险管理、 公司信贷、 零售业务、 投资托管、 债券承销、 信用卡、 住 房金融和信
息科技等多个领域。
中国建设 银行 总行设 投 资托管业 务部 ，下设 综 合处、基 金市 场处、 证 券保 险
资产市场处、 理财信托股权市场处、QFII托管处、 养老金托管处、 清算处、 核算
处、监督 稽核处 等9个 职能处室 ，在上 海设有 投资托管 服务上 海备份 中心，共有
员工220 余 人。自2007 年起，托 管部连 续聘请 外部会计 师事务 所对托 管业务进行
内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手段。 三 、相 关服务 机构
（一）基金销售机构：
1. 直销机构：上投摩根基金管理有限公司（同上）
2. 代销机构：
(1) 中国建设银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院1 号楼
法定代表人：王洪章
客户服务电话：95533
传真：010-66275654
(2) 中国农业银行股份有限公司
住所：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人： 蒋超良
客户服务电话：95599
网址：www.abchina.com
(3) 中国银行股份有限公司
地址：北京市西城区复兴门内大街１号
办 公地址：北京市西城区复兴门内大街１号客户服务电话：95566
法定代表人：田国立
网址：www.boc.cn
(4) 招商银行股份有限公司
注册地址: 广东省深圳市福田区深南大道 7088 号
办公地址: 广东省深圳市福田区深南大道 7088 号
法人代表：李建红
客户服务中心电话：95555
网址： www.cmbchina.com
(5) 交通银行股份有限公司
注册地址：上海市银城中路 188 号 办公地址：上海市银城中路 188 号
法定代表人：牛锡明
客户服务热线：95559
网址：www.bankcomm.com
(6) 上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500 号
办公地址：上海市中山东一路 12 号
法定代表人：吉晓辉
联系人：虞谷云
联系电话：021-61618888
客户服务热线：95528
网址：www.spdb.com.cn
(7) 兴业银行股份有限公司
注册地址：福州市湖东路 154 号
法定代表人：高建平
电话： （021）52629999
传真： （021）62569070 客服电话：95561
网址：www.cib.com.cn
(8) 上海银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路168号
办公地址：上海市浦东新区银城中路168号
法定代表人：范一飞
联系电话：021-68475888
传真：021-68476111
客户服务热线：021-962888
网址：www.bankofshanghai.com
(9) 上海农村商业银行股份有限公司
注册地址： 中国上海市浦东新区浦东大道 981 号
办公地址： 上海市浦东新区银城中路 8 号中融碧玉蓝天大厦 15-20 21-23 层
法定代表人： 胡平西 门户网站：www.srcb.com
客户服务电话：021-962999
(10) 申万宏源证券有限公司
注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号45 层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号45 层（邮编:200031）
法定代表人：李梅
电话：021-33389888
传真：021-33388224
客服电话：95523 或4008895523
电话委托：021-962505
国际互联网网址: www.swhysc.com
联系人：黄莹
(11) 申万宏源西部证券有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20
楼2005 室
办公地址:新疆 乌鲁木 齐市高新 区（新 市区） 北京南路 358 号大 成 国际大厦 20
楼2005 室（邮编:830002 ）
法定代表人：许建平
电话：010-88085858
传真：010-88085195 客户服务电话：400-800-0562
网址：www.hysec.com
联系人：李巍
(12) 上海证券有限责任公司
注册地址：上海市西藏中路 336 号
法定代表人：龚德雄
电话：(021 53519888
传真：(021) 53519888
客户服务电话：4008918918 （全国） 、021-962518
网址：www.962518.com
(13) 国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号 办公地址：上海市银城中路 168 号上海银行大厦 29 层
法定代表人：万建华
联系人：芮敏祺
电话：(021) 38676666 转6161
传真：(021) 38670161
客户服务咨询电话：400-8888-666
网址：www.gtja.com
(14) 招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 38-45 层
法定代表人：宫少林
联系人：林生迎
客户服务电话：95565
网址：www.newone.com.cn
(15) 光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人: 袁长清（代行）
电话: 021-22169999
传真: 021-22169134
联系人: 刘晨
网址：www.ebscn.com
(16) 中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人： 陈有安
联系人：田薇
电话: 010-66568430
传真：010-66568536
客服电话: 4008888888
网址：www.chinastock.com.cn (17) 中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号4 号楼
办公地址：北京市东城区朝内大街 188 号
法定代表人： 王常青
电话：(010)65186758
传真：(010)65182261
联系人：魏明
客户服务咨询电话：400-8888-108；
网址：www.csc108.com
(18) 海通证券股份有限公司
注册地址： 上海市淮海中路 98 号
法定代表人：王开国
电话：021 －23219000
联系人：李笑鸣
客服电话：95553
公司网址：www.htsec.com
(19) 国信证券股份有限公司
注册地址:深圳市红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层
法定代表人: 何如
电话: 0755-82130833
传真:
0755-82133952
联系人: 周杨
客户服务电话: 95536
公司网址:www.guosen.com.cn
(20) 国都证券股份有限公司
注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层10 层
办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层10 层
法定代表人：常 喆
联系人：黄静
客户服务电话：4008188118
网址：www.guodu.com
(21) 中信证券股份有 限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
法定代表人：王东明
电话：010-60838888
传真：010-60833739
客户服务热线：010-95558
(22) 中信证券（浙江）有限责任公司
注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19、20层
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19、20层
法人代表：沈强
联系电话：0571-95548
公司网站：www.bigsun.com.cn
客户服务中心电话：0571-95548
(23) 中信证券（山东）有限责任公司
注册和办公地址：山东省青岛市崂山区深圳路222 号1号楼2001
法定代表人：杨宝林
联系人：吴忠超
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
客户服务电话：95548
公司网址：www.citicssd.com
(24) 华福证券有限责任公司
注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦7、8 层
办公地址：福州市五四路 157 号新天地大厦7 至 10 层
法定代表人：黄金琳
联系电话：0591-87383623 业务传真：0591-87383610
联系人：张腾
客户服务热线:0591-96326
公司 网址:www.hfzq.com.cn
(25) 安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层A02 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层A02 单元
法定代表人：牛冠兴
客服电话：4008001001
公司网址：www.essence.com.cn
(26) 长江证券股份有限公司
注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人：胡运钊
客户服务热线：95579 或4008-888-999
联系人：李良
电话：027-65799999
传真：027-85481900
长江证券客户服务网站 ：www.95579.com
(27) 上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄37 号4 号楼449 室
办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯大厦 903-906 室
法定代表人：杨文斌
客服电话：400-700-9665
公司网站：www.ehowbuy.com
(28) 深圳众禄基金销售有限公司
注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼I、J 单元
办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼I、J 单元
法定代表人：薛峰
客服电话：4006-788-887 公司网站：www.zlfund.cn
www.jjmmw.com
(29) 浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址： 浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903
办公地址： 浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 楼
法定代表人： 凌顺平
客服电话：4008-773-772
公司网站：www.5ifund.com
(30) 杭州数米基金销售有限公司
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦12 楼
法定代表人：陈柏青
客服电话：400-0766-123
公司网站：www.fund123.cn
(31) 上海天天基金销售有限公司
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(32) 和讯信息科技有限公司
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(33) 一路财富（北京）信息科技有限公司
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(34)
北京展恒基金销售有限公司
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(35) 上海利得基金销售有限公司
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法定代表人： 沈继伟
客服电话：4000676266
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基金管理人可根据有关法律法规的要求， 选择其它符合要求的机构代理销售
本基金，并及时公告。
（二）基金注册登记机构：
上投摩根基金管理有限公司（同上）
（三）律师事务所与经办律师：
名称： 上海源泰律师事务所
注册地址：上海市 浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼
负责人： 廖海
联系电话：021-5115 0298
传真：021-5115 0398
经办律师： 刘佳、张兰
（四）会计师事务所：
名称：普华永道中天会计师事务所有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼 法定代表人：吴港平
联系电话：8621-61233277
联系人：汪棣
经办注册会计师：汪棣、王灵
四 、基 金概况
基金名称： 上投摩根天颐年丰混合型证券投资基金
基金类型：契约型开放式
五 、基 金的投 资
（一） 投资目标
在有效控制风险的前提下， 追求基金资产的稳健增值， 力争为投资者提供稳
定的现金分红。
（二） 投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法发行上市的
股票 （含 中小板 、创业 板及其他 经中国 证监会 核准上市 的股票 ） 、权 证、 债券等
固定收益类金融工具 （ 包括国债、 央行票据、 金融债、 企业债、 公司 债、 中期票
据、可转 换债券 （含分 离交易可 转债） 、短期 融资券、 中小企 业私募 债、资产支
持证券、 债券回购、 银行存款等） 以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其
他金融工具( 但须符合中国证监会相关规定) 。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适当
程序后，可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为： 股票等权益类资产占基金资产的 0%-40% ； 债券、
现金等其他金融工具占基金资产的比例不低于 60% ， 其中现金或到期日在一年期
以内的政府债券不 低于基金资产净值的 5% ；权证投资占基金资产净值的 0-3% 。
（三） 投资策略 1、资产配置策略
在大类资产配置上，本基金将通过对宏观经济环境、财政政策、货币政策、
产业政策的分析和预测， 判断宏观经济所处的经济周期及运行趋势， 结合对资金
供求状况、 股票债券市场的估值水平以及市场情绪的分析， 评估各类别资产的风
险收益特征， 并加以分析比较， 形成对不同类别资产表现的预测， 确定基金资产
在股票、 债券及货币市场工具等类别资产间的配置比例。 本基金将密切关注市场
风险的变化以及各类别资产的风险收益的相对变化趋势， 动态调整各大类资产之
间的比例，在严格控制基金下行风险的前提下，力争提高基金收益。
本基金管理人将采用严格的仓位控制策 略， 根据基金单位净值的变化和对未
来市场的判断， 灵活控制股票仓位， 控制下行风险。 具体而言， 本基金将以每一
个会计年度作为仓位控制策略执行的周期， 即： 以上一年度年末的基金单位净值
作为基准，根据基金当前净值与本年度单位累计分红金额之和确定股票仓位上
限。 当基金份额单位净值连续五个交易日达到净值调整阀值， 则触发仓位调整机
制， 基金管理人应 根据对未来市场的判断在合理期限内将股票仓位调整到规定范
围内 。具体股票仓位控制要求如下表所示：
基金净值区间
股票仓位上限
NAV
1
+D<1.03 ×NAV
0
20%
1.03 ×NAV
0
≤NAV
1
+D<1.05 ×NAV
0
30%
NAV
1
+D ≥1.05 ×NAV
0
40%
注：NAV
0
为 上一 年度 年 末基金 单位 净值 ，NAV
1
为基金 当前 单位 净值 ，D 为本年 度单 位累
计分红 金额 。
2、债券投资策略
本基金将在控制市场风险与流动性风险的前提下， 根据对财政政策、 货币政
策的深入分析以及对宏观经济的持续跟踪， 结合不同债券品种的到期收益率、 流
动性、市场规模等情况，灵活运用久期策略、期限结构配置策略、信用债策略、
可转债策略等多种投资策略， 实施积极主动的组合管理， 并根据对债券收益率曲
线形态、息差变化的预测，对债券组合进行动态调整。
（1 ）久期管理策略
本基金将基于对影响债券投资的宏观经济状况和货币政策等因素的分析判
断，对未来市场的利率变化趋势进行预判，进而主动调整债券资产组合的久期，
以达到提高债券组合收益、 降低债券 组合利率风险的目的。 当预期收益率曲线下移时， 适当提高组合久期， 以分享债券市场上涨的收益； 当预期收益率曲线上移
时，适当降低组合久期，以规避债券市场下跌的风险。
（2 ）期限结构配置策略
在确定债券组合的久期之后， 本基金将通过对收益率曲线的研究， 分析和预
测收益率曲线可能发生的形状变化。 本基金除考虑系统性的利率风险对收益率曲
线形状的影响外， 还将考虑债券市场微观因素对收益率曲线的影响， 如历史期限
结构、 新债发行、 回购及市场拆借利率等， 进而形成一定阶段内收益率曲线变化
趋势的预期， 适时采用跟踪收益率曲线的骑乘策略或者基于 收益率曲线变化的子
弹、杠铃及梯形策略构造组合，并进行动态调整。
（3 ）信用债投资策略
信用债的收益率是在基准收益率基础上加上反映信用风险收益的信用利差。
基准收益率主要受宏观经济和政策环境的影响， 信用利差的影响因素包括信用债
市场整体的信用利差水平和债券发行主体自身的信用变化。基于这两方面的因
素，本基金将分别采用以下的分析策略：
1）基于信用利差曲线策略
分析宏观经济周期、 国家政策、 信用债市场容量、 市场结构、 流动性、 信用
利差的历史统计区间等因素， 进而判断当前信用债市场信用利差的合理性、 相对
投资价值和风险，以及信用利差曲线的未来趋势，确定信用债券的配置。
2）基于信用债信用分析策略
本基金将以内部信用评级为主、 外部信用评级为辅， 研究债券发行主体的基
本面， 以确定债券的违约风险和合理的信用利差水平， 判断债券的投资价值。 本
基金将重点分析债券发行人所处行业的发展前景、 市场竞争地位、 财务质量 （包
括资产负债水平、 资产变现能力、 偿债能力、 运营效率以及现金流质量） 等要素，
综合 评价其信用等级， 谨慎选择债券发行人基本面良好、 债券条款优惠的信用类
债券进行投资。
（4 ）可转换债券投资策略
可转换债券 （含交易分离可转债） 兼具权益类证券与固定收益类证券的特性，
具有抵御下行风险、 分享股票价格上涨收益的特点。 可转债的选择结合其债性和
股性特征， 在对公司基本面和转债条款深入研究的基础上进行估值分析， 投资于公司基本面优良、 具有较高安全边际和良好流动性的可转换债券， 获取稳健的投
资回报。
（5 ）中小企业私募债投资策略
基金投资中小企业私募债券， 基金管理人将根据审慎原则， 制定严格的投资
决策流程、 风险控制制 度和信用风险、 流动性风险处置预案， 其中， 投资决策流
程和风险控制制度需经董事会批准，以防范信用风险、流动性风险等各种风险。
本基金对中小企业私募债的投资主要从自上而下判断景气周期和自下而上
精选标的两个角度出发， 结合信用分析和信用评估进行， 同时通过有纪律的风险
监控实现对投资组合风险的有效管理。 本基金将对债券发行人所在行业的发展前
景、 公司竞争优势、 财务质量及预测、 公司治理、 营运风险、 再融资风险等指标
进行定性定量分析， 确定债券发行人的信用评分。 为了提高对私募债券的投资效
率， 严格控制投资的信用风险， 在个券甄选方面， 本 基金将通过信用调查方案对
债券发行主体的信用状况进行分析。
3、股票投资策略
本基金将采用自下而上的分析方法， 以企业基本面研究为核心， 并结合股票
价值评估，精选具有较强竞争优势且估值合理的股票构建投资组合。
（1）基本面分析
本基金首先将运用定量的方法， 对公司财务状况、 盈利质量、 成长能力等方
面进行综合评估， 选择财务健康、 成长性好的公司。 其次， 本基金将从公司商业
模式、 创新能力、 成本控制、 公司治理等多方面评估公司的竞争力和成长性， 重
点关注具有以下竞争优势的优质上市公司： ①主营业务突出， 盈利能力强， 未来
盈利具有可持 续性； ②在管理、 品牌、 资源、 技术、 创新能力中的某一方面或多
个方面具有竞争对手在短时间内难以模仿的优势； ③产品或服务具有足够的市场
容量与规模， 良好的市场品牌形象， 市场份额领先； ④公司治理结构规范， 管理
能力强。
（2 ）估值评估
本基金将根据上市公司所处行业、 业务模式以及公司发展中所处的不同阶段
等特征，选择合适的股票估值方法，可供选择的估值方法包括市盈率法（P/E）、市净率法 （P/B ） 、 市盈率－长期成长法 （PEG ） 、 企业价值/ 销售收入(EV/SALES) 、
企业价值/ 息 税 折 旧 摊 销 前 利 润 法 （ EV/EBITDA ） 、 自 由 现 金 流 贴 现 模 型
（FCFF,FCFE ） 或 股 利 贴 现 模 型 （DDM ） 等 。 通 过 不 同 的 估 值 方 法 对 公 司 的 内
在价值进行评估，筛选出估值合理或具有吸引力的公司进行投资。
4、定期检视投资组合与分红目标
本基金将每季度检视基金投资组合， 通过对业绩表现分析、 归因分析、 绩效
检验报告等评估基金绩效和风险， 以便基金经理调整投资决策提高投资业绩。 本
基金将根据绩效分析和风险分析结果， 动态调整组合的资产配置、 行业配置、 债
券类属配置、 债券杠杆水平等。 同时， 本基金将在对基金实际投资运作进行充分
分析的基础上， 结合对未来宏观、 中观、 微观环境的理性 判断与合理预期， 检视
基金年度分红目标， 在市场环境发生重大变化导致原先设定的分红目标不再适应
未来市场环境时，本基金将对年度分红目标进行相应调整。
（四 ）投资限制
1、组合限制
基金的投资组合应遵循以下限制：
（1 ） 股票等 权益类 资 产占基 金资产 的 0%-40% ；债 券、 现金等 其他 金融工
具占基金资产的比例不低于 60% ；
（2 ） 本基金持有一家上市公司的股票， 其市值不超过基金资产净值的 10％；
（3 ）本 基金管 理人管 理的全部 基金持 有一家 公司发行 的证券 ，不超 过该证
券的 10 ％；
（4 ）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3％；
（5 ） 本 基 金 管 理 人 管 理 的 全 部 基 金 持 有 的 同 一 权 证 ， 不 得 超 过 该 权 证 的
10 ％；
（6 ）本 基金在 任何交 易日买入 权证的 总金额 ，不得超 过上一 交易日 基金资
产净值的 0.5％；
（7 ）本 基金持 有的全 部中小企 业私募 债券， 其市值不 超过基 金资产 净值的
10% ；本基金持有一家企业发行的中小企业私募债，不得超过该债券的 10% ；
（8 ）本 基金投 资于同 一原始权 益人的 各类资 产支持证 券的比 例，不 得超过基金资产净值的 10％；
（9 ） 本 基 金 持 有 的 全 部 资 产 支 持 证 券 ， 其 市 值 不 得 超 过 基 金 资 产净值的
20 ％；
（10 ） 本基金持有的同一( 指同一信用级别) 资 产支持证券的比例， 不得超过
该资产支持证券规模的 10％；
（11） 本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持
证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10％；
（12） 本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上( 含 BBB) 的资产支 持证券。
基金持有资产支持证券期间， 如果其信用等级下降、 不再符合投资标准， 应在评
级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出；
（13） 基金财产参与股票发行申购， 本基金所申报的金额不超过本基金的总
资产，本基金所申报的股 票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
（14） 本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基
金资产净值的 40% ，本基金在全国银行间同 业市场中的债券回购最 长期限为 1
年，债券回购到期后不得展期 ；
（15 ） 本基金投资流通受限证券， 基金管理人应事先根据中国证监会相关规
定， 与基金托管人在本基金托管协议中明确基金投资流通受限证券的比例， 根据
比例进行投资。 基金管理人应制订严格的投资决策流程和风险控制制度， 防范流
动性风险、法律风险和操作风险等各种风险；
（16 ） 保持不低于基金资产净值 5% 的现金或到期日在一年以内的政府债券 ；
（17 ）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。
因证券市场波动、 上市公司合并、 基金规模变动、 股权分置改革中支付对价
等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的， 基金管
理人应当在 10 个交易日内进行调整。
基金管理 人应 当自基 金 合同生效 之日 起 6 个 月内使基 金的 投资组 合 比 例符
合基金合同的有关约定。 基金托管人对基金的投资的监督与检查自 基金合同生效
之日起开始。
如果法律法规对 基金合同约定投资组合比例限制进行变更的， 以变更后的规
定为准。 法律法规或监管部门取消上述限制， 如适用于本基金， 则本基金投资不
再受相关限制。 2、 禁止行为
为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：
（1 ）承销证券；
（2 ）向他人贷款或者提供担保；
（3 ）从事承担无限责任的投资；
（4 ）买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外；
（5 ）向 其基金 管理人 、基金托 管人出 资或者 买卖其基 金管理 人、基 金托管
人发行的股票或者债券；
（6 ）买 卖与其 基金管 理人、基 金托管 人有控 股关系的 股东或 者与其 基金管
理人、 基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证
券；
（7 ）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（8 ）依照法律法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动 。
（五 ）业绩比较基准
本基金投资业绩的比较基准为：一年期银行定期存款利率（税后）+1%
上述“一年期银行定期存款收益率”是指当年 1 月 1 日中国人民 银行公布
并执行的一年期 “金融机构人民币存款基准利率” 。 《基金合同》 生效日所在年度
以 《基金合同》 生效日中国人民银行公布并执行的一年期 “金融机构人民币存款
基准利率”为准。
本基金追求基金资产的稳健增值， 力争为投资者提供稳定的现金分红。 上述
业绩比较基准能够较好地衡量本基金的投资策略及其投资业绩， 也较好地体现了
本基金的投资目标与产品定位，并易于被投资者理解与接受。
如果今后法律法规发生变化， 或者是 市场中出现更具有代表性的业绩比较基
准， 本基金将根据实际情况 在与基金托管人协商一致的情况下 对业绩比较基准予
以调整 。 业绩比较基准的变更应履行适当的程序， 报中国证监会备案， 并予以公
告。
（六 ）风险收益特征 本基金属于混合型基金产品， 预期风险和收益水平低于股票型基金， 高于债
券型基金和货币市场基金 ，属于中等风险收益水平的基金产品。
（七）基金管理人代表基金行使股东权利的处理原则及方法
1.基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使相关权利， 保护基金份额
持有人的利益；
2.有利于基金财产的安全与增值；
3.不谋求对上市公司的控股，不参与所投资上市公司的经营管理；
4.不通过关联交易为自身、 雇员、 授权代理人或任何存在利害关系的第三人
牟取任何不当利益。
（八） 基金的融资 、融券
本基金可以根据届时有效的有关法律法规和政策的规定进行融资融券。
（九）基金的投资组合报告
1 . 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元）
占基金总资产
的比例（% ）
1 权益投 资 47,763,720.11 0.79
其中： 股票 47,763,720.11 0.79
2 固定收 益投 资 303,486,435.60 4.99
其中： 债券 303,486,435.60 4.99
资产支 持证 券 - -
3
贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 5,146,603,900.30 84.63
其中： 买断 式回 购的 买入 返
售金融 资产
- - 6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 360,174,019.99 5.92
7 其他各 项资 产 223,132,141.64 3.67
8 合计 6,081,160,217.64 100.00
2.报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
A 农、林 、牧 、渔 业 484,279.65 0.01
B 采矿业
1,635,059.25
0.03
C 制造业 26,270,924.63 0.43
D
电力、 热力 、燃 气及 水生
产和供 应业
- -
E 建筑业 517,786.92 0.01
F 批发和 零售 业 1,113,050.00 0.02
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 1,136,822.22 0.02
H 住宿和 餐饮 业 1,489,005.00 0.02
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术
服务业
5,452,231.68 0.09
J 金融业 6,428,405.80 0.11
K 房地产 业 - -
L 租赁和 商务 服务 业 2,386,027.60 0.04
M 科学研 究和 技术 服务 业 823,611.68 0.01
N
水利、 环境 和公 共设 施管
理业
26,515.68 0.00
O
居民服 务、 修理 和其 他服
务业
- - P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 47,763,720.11 0.79
3. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值( 元)
占基金资产
净值比例
（％）
1 300476 胜宏科 技 46,973 2,235,914.80 0.04
2 601968 宝钢包 装 157,140 2,192,103.00 0.04
3 601169 北京银 行 153,200 2,040,624.00 0.03
4 300473 德尔股 份 28,645 1,901,455.10 0.03
5 300178 腾邦国 际 47,420 1,712,336.20 0.03
6 600036 招商银 行 90,900 1,701,648.00 0.03
7 300477 合纵科 技 42,625 1,686,671.25 0.03
8 603979 金诚信 66,063 1,635,059.25 0.03
9 300016 北陆药 业 35,601 1,520,518.71 0.03
10 000721 西安饮 食 114,100 1,489,005.00 0.02
4. 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元）
占基金资产净
值比例（％）
1 国家债 券 9,975,446.60 0.16
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 267,549,541.10 4.41
其中： 政策 性金 融债 267,549,541.10 4.41
4 企业债 券 25,118,649.90 0.41
5 企业短 期融 资券 - - 6 中期票 据 - -
7 可转债 842,798.00 0.01
8 其他 - -
9 合计 303,486,435.60 5.00
5.
报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量 （张） 公允价值( 元)
占基金资
产净值比
例（％）
1 018001 国开 1301 1,626,130 166,629,541.10 2.74
2 150206 15 国开 06 1,000,000 100,920,000.00 1.66
3 019321 13 国债 21 89,380 8,988,946.60 0.15
4 122814 11 东 营债 12,000 1,239,240.00 0.02
5 132002 15 天集 EB 11,210 1,121,000.00 0.02
6 . 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投
资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有股指期货。
10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有国债期货。
11 投资组合报告附注
11.1 报 告 期 内 本 基 金投 资 的 前 十 名 证 券 的 发行 主 体 本 期 没 有 出 现 被监 管 部 门 立
案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
11.2 报 告 期 内 本 基 金投 资 的 前 十 名 股 票 中 没有 在 基 金 合 同 规 定 备 选股 票 库 之 外
的股票。
11.3 其他各项资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保 证金 191,262.28
2 应收证 券清 算款 836,364.48
3 应收股 利 -
4 应收利 息 8,734,213.39
5 应收申 购款 213,370,301.49
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 223,132,141.64
11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票无 流通 受限 情况 。
11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
因四舍五入原因，投资组合报告中分项之和与合计可能存在尾差。
六 、基 金的业 绩
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表
现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
阶段
净值增
长率①
净值
增长
率标
准差
②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①－③
②－
④
2013/7/18-2013/12/31 -0.30% 0.10% 1.86% 0.01% -2.16% 0.09%
2014/1/1-2014/12/31 19.07% 0.35% 4.03% 0.01% 15.04% 0.34%
2015/01/01-2015/06/30 6.34% 0.41% 1.76% 0.01% 4.58% 0.40%
七 、基 金的费 用与 税收
（一 ）基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
4、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金的证券交易费用；
7、基金的银行汇划费用；
8、按照 国家有 关规定 和《基金 合同》 约定， 可以在基 金财产 中列支 的其他
费用。
（二 ）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一 日基金资产净值的 0.9% 年费率计提。管理费 的计算
方法如下：
H ＝E× 0.9%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付 。 由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据， 自动在月初五个工作日内、 按照指定的帐户
路径进行资金支付， 基金管理人无需再出具资金划拨指令。 若遇法定节假日、 休
息 日等， 支付日期顺延。 费用自动扣划后， 基金管理人应进行核对， 如发现数据
不符，及时联系基金托管人协商解决。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25% 的年费率计提。 托管费的计
算方法如下：
H ＝E× 0.25%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付 。 由基金托管人根据
与基金管理人核对一致的财务数据， 自动在月初五个工作日内、 按照指定的帐户
路径进行资金支付， 基金管理人无需再出具资金划拨指令。 若遇法定节假日、 休
息日等， 支 付日期顺延。 费用自动扣划后， 基金管理人应进行核对， 如发现数据
不符，及时联系基金托管人协商解决。
上述 “ 一、基金费用的种类中第 3－8 项费用 ” ，根据有关法规及相应协议规
定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
（三 ）不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金 管理人 和基金 托管人因 未履行 或未完 全履行义 务导致 的费用 支出或
基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、 《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他 根据相 关法律 法规及中 国证监 会的有 关规定不 得列入 基金费 用的项
目。
（四 ）基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体， 其纳税义务按国家税收法律、 法规执
行。
（五）基金管理费和基金托管费的调整
基金管理人和基金托管人协商一致后， 可按照基金发展情况， 并根据法律法规规定和基金合同约定调整基金管理费率、基金托管费率等相关费率。
调低基金管理费率或基金托管费率，无须召开基金份额持有人大会。
基金管理人必须于新的费率实施日前按照 《信息披露办法》 的规定在指定媒
体上公告。
八 、招 募说明 书更 新部分 说明
上投摩根天颐年丰混合型证券投资基金于 2013 年 7 月 18 日成立， 至 2015
年 7 月 17 日运作满两 年。现 依据《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《 公开募
集 证券投资基金运作管理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金
信息披露管理办法》 及其它有关法律法规的要求, 结合基金管理人对本基金实施
的投资经营活动 ，对 2015 年 3 月 3 日公告的 《 上投摩根天颐年丰混合型证券投
资基金 招募说明书(更新)》进行内容补充和更新, 主要更新的内容如下：
1、 在重要提示中， 更新内容截止日为 2015 年7 月17 日， 基金投资组合及
基金业绩 的数据截止日为 2015 年6 月30 日。
2、 在 “三、 基金管理 人” 的 “主要人员情况 ” 中， 对董事、 监事、 基金经
理以及投资决策委员会等信息进行了更新。
3、在“四、基金托管人”中，对基金托管人的信息进行了更新。
4、在“五、相关服务机构”中，对代销机构的信息进行了更新。
5、 在 “八、 基金的投 资” 的 “基金的投资组 合报告” 中， 根据本基 金实际
运作情况更新了最近一期投资组合报告的内容。
6、 在 “九、 基金的业 绩” 中， 根据基金的实 际运作情况， 对本基金 成立以
来的业绩进行了说明。
7、更新 了“二 十二、 其他应披 露事项 ”章节 ，对本披 露期内 的重大 事项进
行了披露。
上投摩根基金管理有限公司
2015 年 8 月 31 日
