中小企业板交易型开放式指数基金 2015 年 半年度报告 摘要
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中小企业板交易型开放式指数基金
2015 年半年度报告摘要
2015 年 6 月 30 日
基金管理人： 华夏基金管理有限公司
基金托管人： 中国建设银行股份有限公司
报告送出日期： 二〇一五年八月二十九日
中小企业板交易型开放式指数基金 2015 年 半年度报告 摘要
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§ 1 重要提示
基金管理人的董事会、 董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈
述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、 准确性和完整性承担个别及连带的法律责
任。本半年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规 定，于 2015 年 8
月 27 日复核了本报告中的财务指标、 净值表现、 利润分配情况、 财务会计报告、
投资组合报告等内容， 保证复核内容不存在虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保
证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险， 投资者在作出投资决策
前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2015 年 1 月 1 日起至 6 月 30 日止。
本半年度报告摘要摘自半 年度报告正文， 投资者欲了解详细内容， 应阅读 半
年度报告正文。 中小企业板交易型开放式指数基金 2015 年 半年度报告 摘要
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§ 2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金名称 中小企业板交易型开放式指数基金
基金简称 华夏中小板 ETF
场内简称 中小板
基金主代码 159902
交易代码 159902
基金运作方式 交易型开放式
基金合同生效日 2006 年 6 月 8 日
基金管理人 华夏基金管理有限公司
基金托管人 中国建设银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 593,533,880.16 份
基金合同存续期 不定期
基金份额上市的证券交易所 深圳证券交易所
上市日期 2006 年 9 月 5 日
2.2 基金产品说明
投资目标
紧密跟踪标的指数， 追求跟踪偏离度和跟踪误差最小
化。
投资策略
本基金主要采取完全复制法， 即完全按照标的指数的
成份股组成及其权重构建基金股票投资组合， 并根据
标的指数成份股及其权重的变动而进行相应调整。 但
在因特殊情况 （如流动性不足等） 导致无法获得足够
数量的股票时， 基金管理人将搭配使用其他合理方法
进行适当的替代。
业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为“ 中小企业 板价格指数 ” 。
风险收益特征
本基金属股票基金， 风险与收益高于混合基金、 债券
基金与货币市场基金。 本基金为指数型基金， 采用完
全复制策略，跟踪反映中小企业板市场的标的指数，
是股票基金中风险较高的产品。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 华夏基金管理有限公司
中 国 建 设 银 行 股 份 有 限
公司
信息披露
负责人
姓名 张静 田青
联系电话 400-818-6666 010-67595096
电子邮箱 service@ChinaAMC.com tianqing1.zh@ccb.com
客户服务电话 400-818-6666 010-67595096 中小企业板交易型开放式指数基金 2015 年 半年度报告 摘要
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传真 010-63136700 010-66275853
2.4 信息披露方式
登载基金半年度报告正文的管理人互联网网址 www.ChinaAMC.com
基金半年度报告备置地点 基金管理人和基金托管人的住所
§ 3 主 要 财 务 指 标 和 基 金 净 值 表 现
3.1 主要会计数据和财务指标
金额 单位：人民币元
3.1.1 期间数 据和指标 报告期（2015 年 1 月 1 日 至 2015 年 6 月 30 日）
本期已实现收益 1,506,554,843.96
本期利润 1,329,126,562.75
加权平均基金份额本期利润 1.8212
本期加权平均净值利润率 48.98%
本期基金份额净值增长率 68.66%
3.1.2 期末数 据和指标 报告期末（2015 年 6 月 30 日）
期末可供分配利润 1,949,261,996.99
期末可供分配基金份额利润 3.2842
期末基金资产净值 2,542,795,877.15
期末基金份额净值 4.284
3.1.3 累计期 末指标 报告期末（2015 年 6 月 30 日）
基金份额累计净值增长率 348.97%
注： ① 所述基 金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用， 计入费用后实际收
益水平要低于所列数字。
② 本期已实 现收益指基金本期利息收入、 投 资收益、 其他收入 （不含公允价值变动收益 ）
扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
③ 期 末 可 供 分 配 利 润 为 期 末 资 产 负 债 表 中 未 分 配 利 润 与 未 分 配 利 润 中 已 实 现 部 分 的 孰
低数。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净
值增长
率①
份额净值 增
长率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去一个月 -15.88% 3.76% -15.86% 3.77% -0.02% -0.01%
过去三个月 15.32% 3.00% 15.32% 3.01% 0.00% -0.01%
过去六个月 68.66% 2.41% 69.06% 2.42% -0.40% -0.01%
过去一年 91.68% 1.89% 92.56% 1.90% -0.88% -0.01%
过去三年 105.24% 1.61% 106.18% 1.61% -0.94% 0.00% 中小企业板交易型开放式指数基金 2015 年 半年度报告 摘要
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自 基 金 合 同 生
效起至今
348.97% 1.87% 353.00% 1.94% -4.03% -0.07%
3.2.2 自 基金 合 同 生 效以 来 基 金 份额 累 计 净 值 增 长 率 变 动及 其 与 同 期业 绩 比 较 基
准收益率变动的比较
中小企业板交易型开放式指数基金
份额累计净值增长 率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
（2006 年 6 月 8 日至 2015 年 6 月 30 日）
§ 4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
华夏基金管理有限公司成立于 1998 年 4 月 9 日，是经中国证监会批准成立
的首批全国性基金管理公司之一。 公司总部设在北京， 在北京、 上海、 深圳、 成
都、 南京、 杭州、 广州和青岛设有分公司， 在香港及深圳设有子公司。 公司是首
批全国社保基金管理人、 首 批企业年金基金管理人、 境内首批 QDII 基金管理人、
境内首只 ETF 基金管理人，以及特定客户资产管理人、保险资金投资管理人，
香港子公司是首批 RQFII 基金管 理人。 华夏基金是业务领域最广泛的基金管理公
司之一。
华夏基金是境内 ETF 基金资产管理规模最大的基金管理公司之一，在 ETF中小企业板交易型开放式指数基金 2015 年 半年度报告 摘要
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基金管理方面积累了丰富的经验， 目前旗下管理 12 只 ETF 产品， 分别为华夏沪
深 300ETF 、华夏 MSCI 中国 A 股 ETF、华 夏中证 500ETF 、华夏 上证 50ETF 、
华夏中小板 ETF、 华夏能源 ETF 、 华夏材料 ETF 、 华夏消费 ETF 、 华夏金融 ETF、
华夏医药 ETF、华夏恒生 ETF 和华夏沪港通恒生 ETF ，初步形成了覆盖宽基指
数、大盘蓝筹指数、中小盘指数、行业指数以及海外市场指数的 ETF 产品线。
上半年，在《中国证券报》主办的 “第十二届中国基金业金牛奖 ”评选中，
华夏永福养老理财混合荣获“2014 年度开放式混合型金牛基金 ”；在《上海证
券报》 主办的第十二届中国 “ 金基金 ”奖的评选中， 华夏永福养老理财混合、 华
夏沪深 300ETF 获得“ 金基金” 产品奖； 在 《 证券时报》 主办的 “2014 年度中国
基金业明星基金奖”评选中， 华夏策略混合获得 “五年持续回报积极混合型明星
基金奖”。
在客户服务方面， 华夏基金继续以客户需求为导向， 努力提高客户使用的便
利性和服务体验：（1）将华夏基金网上查询和自助语音的数据更新时间提前，
以便客户能更及时地了解交易信息；（2）网上交易平台新增支持上海银行、平
安银行借记卡开户， 并新增短信鉴权方式， 提高了网上交易开户的便利性和安全
性； （3） 开展“基金经理会客厅 ”、 “我的投资我的团”、 “2015 年北京马拉
松华夏基金训练营”等客户互动活动，倡导和传递理财及生活理念。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
姓名 职务
任本基金的基金经理期限 证券从业
年限
说明
任职日期 离任日期
方军
本基金的
基金经
理、数量
投资部总
监
2006-06-08 - 16 年
硕士。 1999 年 7 月加
入 华 夏 基 金 管 理 有 限
公 司 ， 曾 任 研 究 员 、
华 夏 成 长 证 券 投 资 基
金 基 金 经 理 助 理 、 兴
华 证 券 投 资 基 金 基 金
经 理 助 理 、 华 夏 回 报
证 券 投 资 基 金 基 金 经
理 助 理 、 数 量 投 资 部
副总经理等。
注：① 上述 任职日期、离任日期根据本基金管理人对外披露的任免日期填写。
② 证券从业 的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 中小企业板交易型开放式指数基金 2015 年 半年度报告 摘要
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报告期内， 本基金管理人严格遵守 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《公
开募集证券投资基金运作管理办法》 、 《证券 投资基金管理公司公平交易制度指
导意见》 、 《基金管理公司开展投资、 研究活动防控内幕交易指导意见》 、 基金
合同和其他有关法律法规， 本着诚实信用、 勤勉尽责、 安全高效的原则管理和运
用基金资产，在严格控制投资风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益，
没有损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本基金管理人一贯公平对待旗下管理的所有基金和组合， 制定 并严格遵守相
应的制度和流程， 通过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公平执行。 报告
期内， 本公司严格执行了 《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》 和 《 华
夏基金管理有限公司公平交易制度》的规定。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
报告期内未发现本基金存在异常交易行为。
报告期内， 未出现涉及本基金的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单
边交易量超过该证券当日成交量 5% 的情况。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
本基金跟踪的标的指数为中小板指数 ，中小板指数由中小板股票中规模大、
流动性好、 最具代表性的 100 只股票组成， 自 2006 年 1 月 24 日起正式发布， 以
综合反映中小板市场整体表现， 其作为中小板市场的核心指数， 兼具价值尺度与
投资标的功能。 本基金主要采取完全复制法， 即完全按照标的指数的成份股组成
及其权重构建基金股票投资组合， 并根据标的指数成份股及其权重的变动而进行
相应调整。
上半年， 国际方面， 美国经济维持复苏； 由于欧版量化宽松政策的推出， 欧
元区经济有所改善。 国内方面， 经济运行平稳， 但增长动能不足； 政府一方面多
措并举确保经济的平稳运行， 一方面继续通过改革 推进结构调整； 货币政策方面，
央行多次实施降准、降息，市场资金相对充裕。
市场方面， 从年初至 6 月中旬， 受改革政策预期向好、 市场流动性充裕等因中小企业板交易型开放式指数基金 2015 年 半年度报告 摘要
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素影响， 市场延续了较强涨势；6 月中旬以后， 在整顿两融及场外配资等监管措
施的影响下，市场出现一定幅度的调整。中小板指本报告期上涨 69.06% ，总体
表现高于市场平均水平。
报告期内， 本基金在做好跟踪标的指数的基础上， 认真应对投资者的日常申
购、赎回以及成份股调整，努力降低成本、减少市场冲击。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截至 2015 年 6 月 30 日， 本基金份额净值为 4.284 元， 本报告期份额净值增
长率为 68.66% ， 同期 中小板指数增长率为 69.06% 。 本 基金本报告期跟踪偏离度
为-0.40% ， 与标的指数产生偏离的主要原因为成份股分红、 申购赎回、 日常运作
费用等产生的差异。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望下半年， 国际方面， 美国经济将继续复苏， 欧央行将继续实施货币宽松
政策， 需要关注美联储加息预期及其对市场的影响。 国内方面， 有效需求不足的
局面在短期内难以扭转， 经济仍将面临诸多挑战， 通胀会有所回升， 但依然会维
持在相对较低水平。政府在继续推进改革的同时可能会推 出一系列稳增长政策，
政策的方向及落实情况将对市场、 风格、 行业及个股产生较大影响。 如果经济企
稳回升、政策的推进及落实超出预期，市场或将迎来不错行情。
中小板股票具有明显的成长性优势和长期投资价值， 但经济形势及市场的变
化也会对中小板公司产生影响， 中小板股票的波动性相对较大。 我们将继续有效
控制基金的跟踪偏离度和跟踪误差， 以实现为投资者获取指数投资收益及其他模
式盈利机会的投资目标。
珍惜基金份额持有人的每一分投资和每一份信任， 本基金将继续奉行华夏基
金管理有限公司“为信任奉献回报 ”的经营理念， 规范运作， 审慎投资， 勤勉 尽
责地为基金份额持有人谋求长期、稳定的回报。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
根据中国证监会相关规定及基金合同约定，本基金管理人应严格按照新准
则、 中国证监会相关规定和基金合同关于估值的约定， 对基金所持有的投资品种
进行估值。 本基金托管人根据法律法规要求履行估值及净值计算的复核责任。 会
计师事务所在估值调整导致基金资产净值的变化在 0.25% 以上时对所采用的相中小企业板交易型开放式指数基金 2015 年 半年度报告 摘要
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关估值模型、 假设及参数的适当性发表审核意见并出具报告。 定价服务机构按照
商业合同约定提供定价服务。 其中， 本基金管理人为了确保估值工作的合规开展 ，
建立了负责估值工作决策和执行的专门机构， 组成人员包括主管基金运营的公司
领导或其授权人、 督察长、 投资风控工作负责人、 证券研究工作负责人、 法律监
察工作负责人及基金会计工作负责人等，以上人员具有丰富的风控、证券研究、
合规、 会计方面的专业经验。 同时， 根据基金管理公司制定的相关制度， 估值工
作决策机构的成员中不包括基金经理。 本报告期内， 参与估值流程各方之间无重
大利益冲突。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
本基金基金合同规定， 本基金的收益分配原则为： 本基金的每份基金份额享
有同等分配权。 当基金累计报酬率超 过同期标的指数累计报酬率达到 1% 以上时，
可进行收益分配。 在符合上述基金分红条件的前提下， 本基金收益每年最多分配
2 次。基金收益分配比例为不低于符合上述基金分红条件的可分配部分的 90% 。
本基金收益分配采取现金方式。法律法规或监管机构另有规定的，从其规定。
本基金本报告期未进行利润分配，符合相关法规及基金合同的规定。
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
报告期内， 本基金未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人
或者基金资产净值低于五千万元的情形。
§ 5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期， 中国建设银行股份有限公司在本基金的托管过程中， 严格遵守了
《证券投资基金法》 、 基金合同、 托管协议和其他有关规定， 不存在损害基金份
额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、 净值计算、 利润分配等情况的
说明
本报告期， 本托管人按照国家有关规定、 基金合同、 托管协议和其他有关规
定， 对本基金的基金资产净值计算、 基金费用开支等方面进行了认真的复核， 对
本基金的投资运作方面进行了监督， 未发现基金管理人有损害基金 份额持有人利
益的行为。 中小企业板交易型开放式指数基金 2015 年 半年度报告 摘要
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报告期内，本基金未实施利润分配。
5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人复核审查了本报告中的财务指标、 净值表现、 利润分配情况、 财务
会计报告、 投资组合报告等内容， 保证复核内容不存在虚假记载、 误导性陈述或
者重大遗漏。
§ 6 半 年 度 财 务 会 计 报 告 （ 未 经 审 计 ）
6.1 资产负债表
会计主体：中小企业板交易型开放式指数基金
报告截止日：2015 年 6 月 30 日
单位：人民币元
资产 附注号
本期末
2015 年 6 月 30 日
上年度末
2014 年 12 月 31 日
资 产：
银行存款
34,467,883.31 19,225,705.16
结算备付金
4,904,888.06 28,356.40
存出保证金
158,440.96 87,348.31
交易性金融资产
2,467,869,054.40 2,007,532,370.20
其中：股票投资
2,467,869,054.40 2,003,679,228.72
基金投资
- -
债券投资
- 3,853,141.48
资产支持证券投资
- -
贵金属投资
- -
衍生金融资产
- -
买入返售金融资产
- -
应收证券清算款
59,364,107.49 2,931,639.98
应收利息
14,306.95 3,500.28
应收股利
- -
应收申购款
- -
递延所得税资产
- -
其他资产
- -
资产总计
2,566,778,681.17 2,029,808,920.33
负 债 和 所有者 权 益 附注号
本期末
2015 年 6 月 30 日
上年度末
2014 年 12 月 31 日
负债：
短期借款
- - 中小企业板交易型开放式指数基金 2015 年 半年度报告 摘要
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交易性金融负债
- -
衍生金融负债
- -
卖出回购金融资产款
- -
应付证券清算款
- -
应付赎回款
2,432,091.88 2,521,534.34
应付管理人报酬
1,358,046.25 933,557.94
应付托管费
271,609.24 186,711.60
应付销售服务费
- -
应付交易费用
205,493.95 278,889.05
应交税费
- -
应付利息
- -
应付利润
- -
递延所得税负债
- -
其他负债
19,715,562.70 140,429.19
负债合计
23,982,804.02 4,061,122.12
所 有 者 权益：
实收基金
593,533,880.16 797,443,355.75
未分配利润
1,949,261,996.99 1,228,304,442.46
所有者权益合计
2,542,795,877.15 2,025,747,798.21
负债和所有者权益总计
2,566,778,681.17 2,029,808,920.33
注： 报告截止 日 2015 年 6 月 30 日， 基 金份额净值 4.284 元 ， 基 金 份额总额 593,533,880.16
份。
6.2 利润表
会计主体：中小企业板交易型开放式指数基金
本报告期：2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
单位：人民币元
项目 附注号
本期
2015 年 1 月 1 日 至
2015 年 6 月 30 日
上 年 度 可比期 间
2014 年 1 月 1 日至
2014 年 6 月 30 日
一、收入
1,338,285,687.03 -64,714,029.39
1. 利息收入
243,980.19 172,982.30
其中：存款利息收入
241,909.51 172,520.01
债券利息收入
2,070.68 462.29
资产支持证券利息收入
- -
买入返售金融资产收入
- - 中小企业板交易型开放式指数基金 2015 年 半年度报告 摘要
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其他利息收入
- -
2. 投资收益（ 损失以 “- ” 填 列）
1,494,366,036.24 -81,907,751.23
其中：股票投资收益
1,483,705,533.61 -96,097,141.59
基金投资收益
- -
债券投资收益
1,645,380.49 713,568.39
资产支持证券投资收益
- -
贵金属投资收益
- -
衍生工具收益
- -
股利收益
9,015,122.14 13,475,821.97
3. 公 允 价 值 变 动 收 益 （ 损 失 以 “- ” 号填
列）
-177,428,281.21 15,710,013.71
4. 汇兑收益（ 损失以 “- ” 号 填列）
- -
5. 其他收入（ 损失以 “- ” 号 填列）
21,103,951.81 1,310,725.83
减 ： 二 、费用
9,159,124.28 8,203,509.00
1. 管理人报酬
6,674,164.11 6,105,885.63
2. 托管费
1,334,832.80 1,221,177.09
3. 销售服务费
- -
4. 交易费用
1,025,817.95 718,538.17
5. 利息支出
- -
其中：卖出回购金融资产支出
- -
6. 其他费用
124,309.42 157,908.11
三 、 利 润总 额 （ 亏 损 总额 以 “- ” 号 填列 ）
1,329,126,562.75 -72,917,538.39
减：所得税费用
- -
四 、 净 利润（ 净 亏 损以 “- ”号填列 ）
1,329,126,562.75 -72,917,538.39
6.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：中小企业板交易型开放式指数基金
本报告期：2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
单位：人民币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日 至 2015 年 6 月 30 日
实收基金 未 分 配 利润 所 有 者 权益合 计
一 、 期 初 所 有 者 权 益 （ 基
金净值）
797,443,355.75 1,228,304,442.46 2,025,747,798.21
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生 的
基 金 净 值 变 动 数 （ 本 期 利
润）
- 1,329,126,562.75 1,329,126,562.75
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易 产 -203,909,475.59 -608,169,008.22 -812,078,483.81 中小企业板交易型开放式指数基金 2015 年 半年度报告 摘要
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生 的 基 金 净 值 变 动 数 （ 净
值减少以“- ” 号填列）
其中：1. 基金 申购款 20,212,065,744.44 67,597,153,739.76 87,809,219,484.20
2. 基金赎回款 -20,415,975,220.03 -68,205,322,747.98 -88,621,297,968.01
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持 有
人 分 配 利 润 产 生 的 基 金 净
值变动 （净值减少以“- ” 号
填列）
- - -
五 、 期 末 所 有 者 权 益 （ 基
金净值）
593,533,880.16 1,949,261,996.99 2,542,795,877.15
项目
上 年 度 可比期 间
2014 年 1 月 1 日 至 2014 年 6 月 30 日
实收基金 未 分 配 利润 所 有 者 权益合 计
一 、 期 初 所 有 者 权 益 （ 基
金净值）
1,091,731,046.56 1,468,758,433.00 2,560,489,479.56
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生 的
基 金 净 值 变 动 数 （ 本 期 利
润）
- -72,917,538.39 -72,917,538.39
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易 产
生 的 基 金 净 值 变 动 数 （ 净
值减少以“- ” 号填列）
-57,431,511.34 -97,143,618.30 -154,575,129.64
其中：1. 基金 申购款 4,507,742,893.65 5,774,374,074.20 10,282,116,967.85
2. 基金赎回款 -4,565,174,404.99 -5,871,517,692.50 -10,436,692,097.49
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持 有
人 分 配 利 润 产 生 的 基 金 净
值变动 （净值减少以“- ” 号
填列）
- -21,019,930.04 -21,019,930.04
五、期末所 有 者 权 益 （ 基
金净值）
1,034,299,535.22 1,277,677,346.27 2,311,976,881.49
报表附注为财务报表的组成部分 。
本报告 6.1 至 6.4 财务报表由下列负责人签署：
杨明辉
汪贵华
汪贵华
基金管理人负责人
主管会计工作负责人
会计机构负责人
6.4 报表附注
6.4.1 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
除下述会计估计变更外， 本基金本报告期所采用 的会计政策、 其他会计估计
与最近一期年度会计报表所采用的会计政策、会计估计一致：
根据《中国证券投资基金业协会估值核算工作小组关于 2015 年 1 季度固定中小企业板交易型开放式指数基金 2015 年 半年度报告 摘要
13
收益品种的估值处理标准》 的有关规定， 自 2015 年 3 月 20 日起， 本基金采用第
三方估值机构中证指数有限公司提供的价格对持有的交易所上市交易或挂牌转
让的固定收益品种（估值处理标准另有规定的除外）进行估值。
6.4.2 差错更正的说明
本基金本报告期无重大会计差错的内容和更正金额。
6.4.3 关联方关系
6.4.3.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发 生变化的情况
本基金本报告期不存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的
情况。
6.4.3.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的关系
华夏基金管理有限公司 基金管理人、基金场外申购赎回销售机构
中国建设银行股份有限公司 （ “ 中国 建设银行 ” ） 基金托管人、基金场外申购赎回销售机构
南方工业资产管理有限责任公司 基金管理人的股东
注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
6.4.4 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
6.4.4.1 通过关联方交易单元进行 的交易
6.4.4.1.1 股票交易
本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行股票交易。
6.4.4.1.2 权证交易
本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行权证交易。
6.4.4.1.3 债券交易
本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行债券交易。
6.4.4.1.4 债券回购交易
本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行回购交易。
6.4.4.1.5 应支付关联方的佣金
本基金本报告期及上年度可比期间均无应支付关联方的佣金。
6.4.4.2 关联方报酬
6.4.4.2.1 基金管理费
单位：人民币元 中小企业板交易型开放式指数基金 2015 年 半年度报告 摘要
14
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至
2015 年 6 月 30 日
上年度可比期间
2014 年 1 月 1 日至
2014 年 6 月 30 日
当期发生的基金应支付的管理费 6,674,164.11 6,105,885.63
其中：支付销售机构的客户维护费 551,574.89 590,901.97
注：①支付基金管理人的基金管理人报酬按前一日基金资产净值 0.5% 的年费率计提，
逐日累计至每月月底，按月支付。
②基金管理人报酬计算公式为：日基金管理人报酬＝前一日基金 资产净值 ×0.5%/ 当年
天数。
③客户维护费是指基金管理人与基金销售机构约定的用以向基金销售机构支付客户服
务及销售活动中产生的相关费用， 该费用从基金管理人收取的基金管理费中列支， 不属于从
基金资产中列支的费用项目。
6.4.4.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至
2015 年 6 月 30 日
上年度可比期间
2014 年 1 月 1 日至
2014 年 6 月 30 日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付 的
托管费
1,334,832.80 1,221,177.09
注：①支付基金托管人的基金托管费按前一日基金资产 净值 0.1% 的年 费率计提，逐日
累计至每月月底，按月支付。
②基金托管费计算公式为：日基金托管费＝前一日基金资产净值 ×0.1%/ 当年天数 。
6.4.4.3 与关联方进行银行间同业市场的债券( 含回购)交易
本基金本报告期及上年度可比期间均未与关联方进行银行间同业市场的债
券( 含回购) 交易。
6.4.4.4 各关联方投资本基金的情况
6.4.4.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
本基金本报告期及上年度可比期间均无基金管理人运用固有资金投资本基
金的情况。
6.4.4.4.2 报告期末除基金管理人 之外的其他关联方投资本基金的情况
份额单位：份
关联方名称
本期末
2015 年 6 月 30 日
上年度末
2014 年 12 月 31 日 中小企业板交易型开放式指数基金 2015 年 半年度报告 摘要
15
持有的
基金份额
持有的基金份
额占基金总份
额的比例
持有的
基金份额
持有的基金份
额占基金总份
额的比例
南 方 工 业 资 产 管 理 有 限
责任公司
3,000,000.00 0.51% - -
6.4.4.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
关联方名称
本期
2015 年 1 月 1 日至
2015 年 6 月 30 日
上年度可比期间
2014 年 1 月 1 日至
2014 年 6 月 30 日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中 国 建 设 银 行
活期存款
34,467,883.31 115,908.79 30,882,146.96 149,930.84
注：本基金的活期银行存款由基金托管人中国建设银行保管，按银行同业利率计息。
6.4.4.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方购买其承销的证券。
6.4.5 期末（2015 年 6 月 30 日）本基金持有的流通受限证券
6.4.5.1 因认购新发/ 增发证券而于期末持有的流通受限证券
本基金本报告期末未持有因认购新发/ 增发证券而流通受限的证券。
6.4.5.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
金额单位：人民币元
股票代码 股票名称 停牌日期
停牌
原因
期末
估值
单价
复牌
日期
复牌
开盘
单价
数量 （股）
期末成本
总额
期末估值
总额
备
注
002183 怡 亚 通 2015-06-01
筹划重
大事项
73.15 - - 1,245,615 89,413,631.93 91,116,737.25 -
002353 杰瑞股份 2015-05-27
筹划发
行股份
购买资
产事项
44.35 - - 910,767 38,618,096.39 40,392,516.45 -
002223 鱼跃医疗 2015-06-25
筹划重
大事项
67.20 2015-07-13 60.48 509,276 33,852,115.36 34,223,347.20 -
002310 东方园林 2015-05-27
筹划重
大事项
38.30 - - 853,070 31,886,560.56 32,672,581.00 -
002191 劲嘉股份 2015-06-18
筹划重
大事项
19.22 - - 1,588,530 30,366,644.03 30,531,546.60 -
002375 亚厦股份 2015-06-17
筹划员
工持股
29.21 2015-07-20 26.29 930,923 28,723,656.80 27,192,260.83 - 中小企业板交易型开放式指数基金 2015 年 半年度报告 摘要
16
计划
002106 莱宝高科 2015-04-07
筹划重
大资产
重组事
项
16.42 - - 1,083,146 17,642,615.52 17,785,257.32 -
002269 美邦服饰 2015-05-22
筹划非
公开发
行股票
事项
11.86 2015-07-02 10.67 1,470,702 15,761,319.66 17,442,525.72 -
002368 太极股份 2015-05-14
筹划重
大资产
重组事
项
65.52 - - 221,436 14,222,300.38 14,508,486.72 -
002001 新 和 成 2015-06-30
筹划员
工持股
计划事
宜
17.09 2015-07-13 18.49 821,088 17,897,681.58 14,032,393.92 -
002414 高德红外 2015-05-13
筹划重
大事项
39.36 - - 305,950 11,359,313.69 12,042,192.00 -
002069 獐 子 岛 2015-06-01
筹划非
公开发
行股票
事项
19.76 - - 520,320 10,301,788.10 10,281,523.20 -
002091 江苏国泰 2015-06-01
筹划重
大资产
重组事
项
26.22 - - 358,277 9,213,142.65 9,394,022.94 -
002292 奥飞动漫 2015-05-18
筹划非
公开发
行股票
事项
37.85 - - 60,646 2,275,107.17 2,295,451.10 -
6.4.5.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.5.3.1 银行间市场债券正回购
截至本报告期末 2015 年 6 月 30 日止， 本基金没有因从事银行间市场债券正
回购交易形成的卖出回购证券款余额。
6.4.5.3.2 交易所市场债券正回购
截至本报告期末 2015 年 6 月 30 日止， 本基金没有因从事交易所市场债券正
回购交易形成的卖出回购证券款余额。
6.4.6 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项 中小企业板交易型开放式指数基金 2015 年 半年度报告 摘要
17
6.4.6.1 金融工具公允价值计量的方法
根据企业会计准则的相关规定， 以公允价值计量的金融工具， 其公允价值的
计量可分为三个层次：
第一层次：对存在活跃市场报价的金融工具，可以相同资产/ 负债在活跃市
场上的报价确定公允价值。
第二层次：对估值日活跃市场无报价的金融工具，可以类似资产/ 负债在活
跃市场上的报价为依据做必要调整确定公允价值； 对估值日不存在活跃市场的金
融工具，可以相同或类似资产/ 负债在非活跃市场上的报价为依据做必要调整确
定公允价值。
第三层次： 对无法获得相同或类似资产可比市场交易价格的金融工具， 可以
其他反映市场参与者对资产/ 负债定价时所使用的参数为依据确定公允价值。
6.4.6.2 各层次金融工具公允价值
截至 2015 年 6 月 30 日止， 本基金持有的以公允价值计量的金融工具第一层
次的余额为 2,467,869,054.40 元，第二层次的余额为 0 元，第三层次的余额为 0
元。 （截至 2014 年 12 月 31 日止： 第一层次的余额为 2,007,532,370.20 元， 第二
层次的余额为 0 元，第三层次的余额为 0 元。）
6.4.6.3 公允价值所属层次间的重大变动
本基金本期及上年度可比期间持有的以公允价值计量的金融工具的公允价
值所属层次未发生重大变动。
6.4.6.4 第三层次公允价值本期变动金额
本基金持有的以公允价值计量的金融工具第三层次公允价值本期未发生变
动。
§ 7 投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产的
比例（% ）
1 权益投资 2,467,869,054.40 96.15
其中：股票 2,467,869,054.40 96.15
2 固定收益投资 - - 中小企业板交易型开放式指数基金 2015 年 半年度报告 摘要
18
其中：债券 - -
资产 支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中： 买断式回购的买入返售金融资产 - -
6 银行存款和结算备付金合计 39,372,771.37 1.53
7 其他各项资产 59,536,855.40 2.32
8 合计 2,566,778,681.17 100.00
注：股票投资的公允价值包含可退替代款的估值增值。
7.2 期末按行业分类的股票投资组合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值
占基金资产净值比
例（% ）
A 农、林、牧、渔业 34,529,367.73 1.36
B 采矿业 14,299,049.38 0.56
C 制造业 1,545,002,211.14 60.76
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -
E 建筑业 116,943,816.37 4.60
F 批发和零售业 135,911,278.76 5.34
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 256,673,426.42 10.09
J 金融业 159,403,191.47 6.27
K 房地产业 33,335,288.32 1.31
L 租赁和商务服务业 143,890,651.29 5.66
M 科学研究和技术服务业 6,797,957.28 0.27
N 水利、环境和公共设施管理业 20,838,915.24 0.82
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 2,467,625,153.40 97.04
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的 前十名股票投资明细
金额单位：人民币元 中小企业板交易型开放式指数基金 2015 年 半年度报告 摘要
19
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值
占基金资产净值
比例（% ）
1 002024 苏宁云商 6,800,641 104,049,807.30 4.09
2 002415 海康威视 2,208,128 98,924,134.40 3.89
3 002183 怡 亚 通 1,245,615 91,116,737.25 3.58
4 002450 康得新 2,047,252 62,645,911.20 2.46
5 002202 金风科技 2,634,776 51,299,088.72 2.02
6 002142 宁波银行 2,367,264 50,067,633.60 1.97
7 002230 科大讯飞 1,408,993 49,230,215.42 1.94
8 002594 比亚迪 880,156 48,611,015.88 1.91
9 002241 歌尔声学 1,299,396 46,648,316.40 1.83
10 002304 洋河股份 659,498 45,742,781.28 1.80
注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于本基金管理人
网站的半年度报告正文。
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2% 或前 20 名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
占期初基金资产
净值比例（% ）
1 002312 三泰控股 80,741,381.48 3.99
2 002024 苏宁云商 59,726,922.15 2.95
3 002183 怡亚通 45,961,058.94 2.27
4 002594 比亚迪 32,909,227.54 1.62
5 002736 国信证券 32,180,359.24 1.59
6 002273 水晶光电 28,364,222.71 1.40
7 002081 金螳螂 26,789,744.11 1.32
8 002405 四维图新 24,361,399.73 1.20
9 002673 西部证券 22,158,758.93 1.09
10 002437 誉衡药业 18,131,505.66 0.90
11 002456 欧菲光 17,536,717.43 0.87
12 002030 达安基因 17,205,815.79 0.85
13 002439 启明星辰 16,879,508.88 0.83
14 002410 广联达 15,031,297.93 0.74
15 002219 恒康医疗 14,427,690.00 0.71
16 002657 中科金财 14,187,299.11 0.70
17 002266 浙富控股 13,978,283.04 0.69 中小企业板交易型开放式指数基金 2015 年 半年度报告 摘要
20
18 002190 成飞集成 13,811,528.88 0.68
19 002415 海康威视 13,606,420.00 0.67
20 002153 石基信息 13,013,505.52 0.64
注： “买入金额”按买入成交金额 （成交单价乘以成交数量） 填列， 不 考虑相关交易费
用。
7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2% 或前 20 名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
占期初基金资产
净值比例（% ）
1 002024 苏宁云商 32,481,451.35 1.60
2 002008 大族激光 24,474,108.16 1.21
3 002230 科大讯飞 21,907,186.42 1.08
4 002022 科华生物 20,277,740.93 1.00
5 002415 海康威视 19,437,512.77 0.96
6 002594 比亚迪 18,875,824.48 0.93
7 002202 金风科技 18,530,254.30 0.91
8 002161 远望谷 17,584,750.96 0.87
9 002005 德豪润达 15,054,855.69 0.74
10 002029 七匹狼 14,454,296.95 0.71
11 002450 康得新 12,157,479.73 0.60
12 002241 歌尔声学 12,115,226.35 0.60
13 002500 山西证券 11,907,128.75 0.59
14 002385 大北农 11,463,442.07 0.57
15 002048 宁波华翔 11,451,965.41 0.57
16 002167 东方锆业 11,335,772.58 0.56
17 002025 航天电器 11,220,486.94 0.55
18 002465 海格通信 10,486,393.90 0.52
19 002344 海宁皮城 10,413,247.17 0.51
20 002142 宁波银行 9,860,167.73 0.49
注： “卖出金额”按卖出成交金额 （成交单价乘以成交数量） 填列， 不 考虑相关交易费
用。
7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位：人民币元
买入股票成本（成交）总额 828,044,155.12
卖出股票收入（成交）总额 684,535,566.52 中小企业板交易型开放式指数基金 2015 年 半年度报告 摘要
21
注： “ 买入股 票成本 ” 、 “ 卖 出股票收入 ” 均按买卖成交金额 （成交单价乘以成交数量） 填
列，不考虑相关交易费用。
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
7.7 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 所 有 资 产 支 持 证 券 投 资 明
细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.8 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 贵 金 属 投 资 明
细
本基金本报告期末未持有贵金属。
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
7.10.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末无股指期货投资。
7.10.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期末无股指期货投资。
7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
7.11.1 本期国债期货投资政策
本基金本报告期末无国债期货投资。
7.11.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末无国债期货投资。
7.11.3 本期国债期货投资评价
本基金本报告期末无国债期货投资。
7.12 投资组合报告附注
7.12.1 报告期内， 本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求， 未发现本基金
投资的前十名证券的发行主体本期出现被监管部门立案调查， 或在报告编制日前中小企业板交易型开放式指数基金 2015 年 半年度报告 摘要
22
一年内受到公开谴责、处罚的情形。
7.12.2 基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
7.12.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 158,440.96
2 应收证券清算款 59,364,107.49
3 应收股利 -
4 应收利息 14,306.95
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 59,536,855.40
7.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
7.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分
的公允价值
占基金资产净
值比例（% ）
流通受限情况说明
1 002183 怡 亚 通 91,116,737.25 3.58 筹划重大事项
7.12.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计 项之间可能存在尾差。
§ 8 基 金 份 额 持 有 人 信 息
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人户
数（户）
户均持有的
基金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额
占总份额
比例
持有份额
占总份额
比例
35,475 16,731.05 177,387,350.32 29.89% 416,146,529.84 70.11% 中小企业板交易型开放式指数基金 2015 年 半年度报告 摘要
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8.2 期末上市基金前十名持有人
序号 持有人名称 持有份额（份）
占上市总
份额比例
1 江西铜业（北京）国际投资有限公司 54,445,300 13.77%
2
农 银 人 寿 保 险 股 份 有 限 公 司 － 传 统 － 普 通
保险产品
15,000,000 3.79%
3 太平人寿保险有限公司 12,200,000 3.09%
4 海通证券股份有限公司融券专用证券账户 6,738,042 1.70%
5 华鑫证券有限责任公司 5,450,000 1.38%
6 盈江县多源水电开发有限公司 4,761,005 1.20%
7 王苏美 3,647,300 0.92%
8
中 国 平 安 人 寿 保 险 股 份 有 限 公 司 － 万 能 －
个险万能
3,178,000 0.80%
9 信达证券股份有限公司融券专用证券账户 3,120,154 0.79%
10 南方工业资产管理有限责任公司 3,000,000 0.76%
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基 金 管 理 人 所 有 从 业 人 员 持
有本基金
37,992.65 0.01%
8.4 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况
项目 持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、基金投资和研
究部门负责人持有本开放式基金
0
本基金基金经理持有本开放式基金
0
§ 9 开 放 式 基 金 份 额 变 动
单位：份
基金合同生效日（2006年6 月8 日） 基金份额总额 3,965,967,258.69
本报告期期初基金份额总额 797,443,355.75
本报告期基金总申购份额 20,212,065,744.44
减：本报告期基金总赎回份额 20,415,975,220.03
本报告期基金拆分变动份额 -
本报告期期末基金份额总额 593,533,880.16
§ 10 重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会决议
本报告期内，本基金未召开基金份额持有人大会。
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 中小企业板交易型开放式指数基金 2015 年 半年度报告 摘要
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本基金管理人于 2015 年 3 月 5 日发布公告，刘义先生任华夏基金管理有限
公司副总经理。
本基金管理人于 2015 年 5 月 9 日发布公告，阳琨先生、李一梅女士任华夏
基金管理有限公司副总经理， 林浩先生、 吴志军先生不再担任华夏基金管理有限
公司副总经理。
本基金管理人于 2015 年 8 月 1 日发布公告，汤晓东先生任华夏基金管理有
限公司总经理，周璇女士任华夏基金管理有限公司督察长。
本报告期内，本基金托管人的专门基金托管部门未发生重大人事变动。
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本基金管理人于 2015 年 3 月 19 日发布公告， 对国家工商行政管理总局商标
评审委员会作出的商标驳回复审决定向北京知识产权法院提起行政诉讼。 该案件
已于 2015 年 7 月 20 日获得胜诉判决。
10.4 基金投资策略的改变
本基金本报告期投资策略未发生改变。
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
本报告期内本基金所聘用的会计师事务所未发生改变。
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本基金管理人报告期内收到中国证券监督管理委员会北京监管局 （以下简称
“北京证监局”） 《关 于对华夏基金管理有限公司采取责令整改及暂不受理行政
许可的行政监管措施的决定》 ： 决 定自责令整改行政监管措施生效之日起六个月
内， 暂不受理公司出具的公募基金产品注册申请， 已受理的公募基金产品注册申
请中止审查， 对相关责任人采取行政监管措施。 公司已在规定时间完成整改， 并
已通过北京证监局的现场整改验收，2015 年 8 月 12 日整改期结束。
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
券商名称
交易单
元数量
股票交易 应支付该券商的佣金
备注
成交金额
占当期股票成
交总额的比例
佣金
占当期佣金
总量的比例
申万宏源证券 2 1,512,579,721.64 100.00% 166,988.38 100.00% - 中小企业板交易型开放式指数基金 2015 年 半年度报告 摘要
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注：①为了贯彻中国证监会的有关规定，我公司制定了选择券商的标准，即：
ⅰ经营行为规范，在近一年内无重大违规行为。
ⅱ公司财务状况良好。
ⅲ有良好的内控制度，在业内有良好的声誉。
ⅳ有较强的研究能力， 能及时、 全面、 定期提供质量较高的宏观、 行业、 公司和证券 市
场研究报告，并能根据基金投资的特殊要求，提供专门的研究报告。
ⅴ建立了广泛的信息网络，能及时提供准确的信息资讯和服务。
②券商专用交易单元选择程序：
ⅰ对交易单元候选券商的研究服务进行评估
本基金管理人组织相关人员依据交易单元选择标准对交易单元候选券商的服务质量和
研究实力进行评估，确定选用交易单元的券商。
ⅱ协议签署及通知托管人
本基金管理人与被选择的券商签订交易单元租用协议，并通知基金托管人。
③除本表列示外， 本基金还选择了光大证券、 国泰君安证券、 海通证券、 中国银河证券、
中信建投证券的交易单元作为本基金交易单元，本报告期无股票交易及应付佣金。
④在上述租用的券商交易单元 中， 中信建投证券的部分交易单元为本基金本期新增的交
易单元。本期没有剔除的券商交易单元。
10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
券商名称
债券交易 回购交易
成交金额
占当期债券成交
总额的比例
成交金额
占当期回购成交
总额的比例
申万宏源证券 4,761,833.62 100.00% - -
华夏基金管理有限公司
二〇一五年八月二十九日
