华夏行业 精选混 合型证券 投资基 金（LOF ） （原华 夏行业精 选股票 型证券投 资基金 （LOF）） 2015 年 半年度报告 摘要
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华夏行业精选混合型证券投资基金（LOF ）
（原华夏行业精选股票型证券投资基金（LOF））
2015 年半年度报告摘要
2015 年 6 月 30 日
基金管理人： 华夏基金管理有限公司
基金托管人： 中国银行股份有限公司
报告送出日期： 二〇一五年八月二十九日
华夏行业 精选混 合型证券 投资基 金（LOF ） （原华 夏行业精 选股票 型证券投 资基金 （LOF）） 2015 年 半年度报告 摘要
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§ 1 重要提示
基金管理人的董事会、 董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈
述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、 准确性和完整性承担个别及连带的法律责
任。本半年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发 。
基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定， 于 2015 年 8 月 27
日复核了本报告中的财务指标、 净值表现、 利润分配情况、 财务会计报告、 投资
组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
根据基金管理人 2015 年 7 月 3 日刊登的《华夏基金管理有限公司关于旗下
部分开放式基金更名的公告》，华夏行业精选股票型证券投资基金（LOF ）自
2015 年 7 月 15 日起更名为华夏行业精选混合型证券投资基金（LOF ）。
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保
证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险， 投资者在作出投资决策
前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2015 年 1 月 1 日起至 6 月 30 日止。
本半年度报告摘要摘自半 年度报告正文， 投资者欲了解详细内容， 应阅读 半
年度报告正文。 华夏行业 精选混 合型证券 投资基 金（LOF ） （原华 夏行业精 选股票 型证券投 资基金 （LOF）） 2015 年 半年度报告 摘要
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§ 2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金名称 华夏行业精选混合型证券投资基金（LOF ）
基金简称 华夏行业混合（LOF ）
场内简称 华夏行业
基金主代码 160314
交易代码 160314
基金运作方式 契约型上市开放式
基金合同生效日 2007 年 11 月 22 日
基金管理人 华夏基金管理有限公司
基金托管人 中国银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 3,085,029,091.33 份
基金合同存续期 不定期
基金份额上市的证券交易所 深圳证券交易所
上市日期 2008 年 1 月 14 日
2.2 基金产品说明
投资目标
把 握 经 济 发 展 趋 势 和 市 场 运 行 特 征 ， 以 行 业 投 资 价
值 评 估 为 导 向 ， 充 分 利 用 行 业 周 期 轮 动 现 象 ， 挖 掘
在 经 济 发 展 以 及 市 场 运 行 的 不 同 阶 段 所 蕴 含 的 行 业
投资机会， 并 精选优势行业内的优质个股进行投资，
实现基金资产的持续增值。
投资策略
本基金的资产配置采用“ 自上而下 ” 的 多 因 素 分 析 决
策 支 持 系 统 ， 综 合 定 性 分 析 和 定 量 分 析 手 段 ， 结 合
宏 观 经 济 环 境 、 政 策 形 势 、 证 券 市 场 走 势 的 综 合 分
析 ， 主 动 判 断 市 场 时 机 ， 进 行 积 极 的 资 产 配 置 ， 合
理 确 定 基 金 在 股 票 、 债 券 等 各 类 资 产 类 别 上 的 投 资
比 例 ， 并 随 着 各 类 资 产 风 险 收 益 特 征 的 相 对 变 化 ，
适 时 动 态 地 调 整 股 票 、 债 券 和 货 币 市 场 工 具 的 投 资
比 例 ， 以 最 大 限 度 地 降 低 投 资 组 合 的 风 险 、 提 高 收
益 。 本 基 金 遵 循 行 业 间 优 化 配 置 和 行 业 内 个 股 精 选
相 结 合 的 股 票 投 资 策 略 ， 对 组 合 的 行 业 和 个 股 配 置
进行及时调整。
业绩比较基准
本基金股票投资的业绩比较基准为沪深 300 指 数，
债 券 投 资 的 业 绩 比 较 基 准 为 上 证 国 债 指 数 。 基 准 收
益率= 沪深 300 指数收益 率× 80% ＋上 证国债指数收
益率× 20% 。
风险收益特征
本 基 金 风 险 和 收 益 高 于 货 币 基 金 、 债 券 基 金 ， 属 于
高风险、高收益的品种。
2.3 基金管理人和基金托管人 华夏行业 精选混 合型证券 投资基 金（LOF ） （原华 夏行业精 选股票 型证券投 资基金 （LOF）） 2015 年 半年度报告 摘要
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项目 基金管理人 基金托管人
名称 华夏基金管理有限公司 中国银行股份有限公司
信息披露
负责人
姓名 张静 王永民
联系电话 400-818-6666 010-66594896
电子邮箱 service@ChinaAMC.com fcid@bankofchina.com
客户服务电话 400-818-6666 95566
传真 010-63136700 010-66594942
2.4 信息披露方式
登载基金半年度报告正文的管理人互联网网址 www.ChinaAMC.com
基金半年度报告备置地点 基金管理人和基金托管人的住所
2.5 其他相关资料
项目 名称 办公地址
注册登记机构 中国证券登记结算有限责任公司 北京市西城区太平桥大街 17 号
§ 3 主 要 财 务 指 标 和 基 金 净 值 表 现
3.1 主要会计数据和财务指标
金额 单位：人民币元
3.1.1 期间数 据和 指标 报告期（2015 年 1 月 1 日 至 2015 年 6 月 30 日）
本期已实现收益 2,640,319,536.17
本期利润 3,103,709,839.99
加权平均基金份额本期利润 0.6820
本期加权平均净值利润率 51.46%
本期基金份额净值增长率 64.16%
3.1.2 期末数 据和指标 报告期末（2015 年 6 月 30 日）
期末可供分配利润 3,502,320,328.58
期末可供分配基金份额利润 1.1353
期末基金资产净值 4,846,690,447.66
期末基金份额净值 1.571
3.1.3 累计期 末指标 报告期末（2015 年 6 月 30 日）
基金份额累计净值增长率 101.88%
注： ① 所述基 金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用， 计入费用后实际收
益水平要低于所列数字。
② 本期已实 现收益指基金本期利息收入、 投资收益、 其他收入 （不含公允价值变动收益 ）
扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
③ 期 末 可 供 分 配 利 润 为 期 末 资 产 负 债 表 中 未 分 配 利 润 与 未 分 配 利 润 中 已 实 现 部 分 的 孰
低数。 华夏行业 精选混 合型证券 投资基 金（LOF ） （原华 夏行业精 选股票 型证券投 资基金 （LOF）） 2015 年 半年度报告 摘要
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3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业 绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净
值增长
率①
份额净值 增
长率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去一个月 -14.53% 3.54% -5.84% 2.80% -8.69% 0.74%
过去三个月 19.29% 2.72% 8.85% 2.09% 10.44% 0.63%
过去六个月 64.16% 2.16% 22.00% 1.81% 42.16% 0.35%
过去一年 104.56% 1.67% 81.80% 1.47% 22.76% 0.20%
过去三年 148.00% 1.32% 67.10% 1.19% 80.90% 0.13%
自 基 金 转 型 以
来至今
101.88% 1.43% 2.45% 1.48% 99.43% -0.05%
3.2.2 自 基金 转 型 以 来基 金 份 额 累计 净 值 增 长率 变 动 及 其与 同 期 业 绩比 较 基 准 收
益率变动的比较
华夏行业精选混合型证券投资基金 （LOF ） （原 华夏行业精选股票型证券投资基金 （LOF））
份额累计净值增长 率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
（2007 年 11 月 22 日至 2015 年 6 月 30 日）
注：自 2007 年 11 月 22 日起， 由《兴安证券投资基金基金合同》修订而成的《华夏行
业精选股票型证券投资基金 （LOF ） 基金合同》 生效， 自 2015 年 7 月 15 日起， 华夏行业精
选股票型证券投资基金（LOF ）更 名为华夏行业精选混合型证券投资基金（LOF）。 华夏行业 精选混 合型证券 投资基 金（LOF ） （原华 夏行业精 选股票 型证券投 资基金 （LOF）） 2015 年 半年度报告 摘要
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§ 4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
华夏基金管理有限公司成立于 1998 年 4 月 9 日，是经中国证监会批准成立
的首批全国性基金管理公司之一。 公司总部设在北京， 在北京、 上海、 深圳、 成
都、 南京、 杭州、 广州和青岛设有分公司， 在香港及深圳设有子公司。 公司 是首
批全国社保基金管理人、 首批企业年金基金管理人、 境内首批 QDII 基金管理人、
境内首只 ETF 基金管理人，以及特定客户资产管理人、保险资金投资管理人，
香港子公司是首批 RQFII 基金管 理人。 华夏基金是业务领域最广泛的基金管理公
司之一。
华夏基金以深入的投资研究为基础， 尽力捕捉市场机会， 为投资人谋求满意
的回报。 根据银河证券基金研究中心基金业绩统计报告， 在基金分类排名中 （截
至 2015 年 6 月 30 日数据） ， 华夏成长混合在 36 只偏股型基金 （股票上限 80% ）
中排名第 12，华夏永福养老理财混合在 16 只偏债型基金中排名第 6，华夏回报
及回报二号混合基金分别在 14 只特定策略混合型基金中排名第 5 和第 4；固定
收益类产品中， 华夏双债债券在 88 只普通债券型基金中排名第 14， 华夏薪金宝
货币及华夏财富宝货币分别在 150 只货币型基金中排名第 4 和第 8。
上半年，在《中国证券报》主办的 “第十二届中国基金业金牛奖 ”评选中，
华夏永福养老理财混合荣获“2014 年度开放式混合型金牛基金 ”；在《上海证
券报》 主办的第十二届中国 “ 金基金 ”奖的评选中， 华夏永福养老理财混合、 华
夏沪深 300ETF 获得“ 金基金” 产品奖； 在 《 证券时报》 主办的 “2014 年度中国
基金业明星基金奖”评选中， 华夏策略混合获得 “五年持续回报积极混合型明星
基金奖”。
在客户服务方面， 华夏基金继续以客户需求为导向， 努力提高客户使用的便
利性和服务体验：（1）将华夏基金网上查询和自助语音的数据更新时间提前，
以便客户能更及时地了解交易信息；（2）网上交易平台新增支持上海银行、平
安银行借记卡开户， 并新增短信鉴权方式， 提高了网上交易开户的便利性和安全
性； （3） 开展“基金经理会客厅 ”、 “我的投资我的团”、 “2015 年北京马拉
松华夏基金训练营”等客户互动活动，倡导和传递理财及生活理念。 华夏行业 精选混 合型证券 投资基 金（LOF ） （原华 夏行业精 选股票 型证券投 资基金 （LOF）） 2015 年 半年度报告 摘要
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4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
姓名 职务
任本基金的基金经理期限 证券从业
年限
说明
任职日期 离任日期
孙彬
本基金的
基金经
理、董事
总经理
2012-01-12 - 8 年
中 国 人 民 大 学 金 融 学
硕士。 2007 年 7 月加
入 华 夏 基 金 管 理 有 限
公 司 ， 曾 任 行 业 研 究
员 、 投 资 研 究 部 总 经
理 助 理 、 基 金 经 理 助
理 、 投 资 研 究 部 副 总
监 、 投 资 研 究 部 总 监
等。
注：① 上述 任职日期、离任日期根据本基金管理人对外披露的任免日期填写。
② 证券从业 的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
报告期内， 本基金管理人严格遵守 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《公
开募集证券投资基金运作管理办法》 、 《证券 投资基金管理公司公平交易制度指
导意见》 、 《基金管理公司开展投资、 研究活动防控内幕交易指导意见》 、 基金
合同和其他有关法律法规， 本着诚实信用、 勤勉尽责、 安全高效的原则管理和运
用基金资产，在严格控制投资风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益，
没有损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本基金管理人一贯公平对待旗下管理的所有基金和组合， 制定并严格遵守相
应的制度和流程， 通过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公平执行。 报告
期内， 本公司严格执行了 《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》 和 《 华
夏基金管理有限公司公平交易制度》的规定。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
报告期内未发现本基金存在异常交易行为。
报告期内， 未出现涉及本基金的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单
边交易量超过该证券当日成交量 5% 的情况。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析 华夏行业 精选混 合型证券 投资基 金（LOF ） （原华 夏行业精 选股票 型证券投 资基金 （LOF）） 2015 年 半年度报告 摘要
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上半年， 国际方面， 美元区经济数据虽有波动， 但复苏趋势不改， 欧元区经
济在欧元贬值和积极财政政策推动下显现复苏迹象。 国内方面， 实体经济增长依
然乏力， 多项指标创下新低， 经济增长逼近政府底线， 央行持续降息降准， 稳增
长政策密集出台， 进入 5 月， 地产销售有所改善， 是仅有的数据企稳信号。 在货
币环境宽松、 短端利率下行、 实体经济投资收益率缺乏吸引力的背景下， 社会资
金继续增加权益类资产配置，基金发行火爆，开户数和交易账户占比屡创新高，
国内市场表现良好， 小盘股整体表现优异。 进入 5 月中下旬， 在市场经历前期较
大幅度上涨后，中小板和创业板的估值水平已经达到历史高位，市场波动加剧，
特别是进入 6 月， 在 IPO 融资规模增加、 政府加大对杠杆资金入市监管后， 市场
出现较明显回调。
报告期内， 本基金保持了较高的仓位， 在配置上 “自上而下 ”选择了三条主
线： 第一、 互联网对传统产业的改造， 如互联网医疗、 互联网地产、 互联网金融
和车联网等子行业； 第二、 国企改革主线， 尤其是资产证券化率提升带来的投资
机会， 资产证券化率提升不仅能够解决国企发展的资金需求， 又有利于治理结构
改善， 对二级市场也是较明显的投资机会； 第三、 业绩增长与估值相匹配的稳定
增长标的。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截至 2015 年 6 月 30 日， 本基金份额净值为 1.571 元， 本报告期份额净值增
长率为 64.16% ，同期业绩比较基准增长率为 22.00% 。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望下半年， 美元区有可能在 3 季度末加息； 中国经济增长降速趋缓， 地产
销售企稳， 消费增速触底， 但降速趋缓的基础并不牢固， 正如股市在上半年的财
富效应不仅刺激了地产和消费， 更推动了金融业的高增长， 而金融业的高增长对
GDP 贡献 较大，因此股票市场如果有调整可能对经济产生负面影响。远期看，
美元区加息可能对全球资本流动 产生影响， 而猪价受供给收缩影响出现上涨会影
响下半年 CPI 的水平，这些因素均可能对货币政策的制定产生限制。
市场在社会资金配置向权益市场转移及杠杆率增加的背景下出现了资金推
动的牛市， 中小板和创业板估值水平在快速上涨阶段到达历史高位， 但企业基本
面并无明显改善， 或者说业绩弹性并不足以消化估值的快速上涨， 虽然新兴成长华夏行业 精选混 合型证券 投资基 金（LOF ） （原华 夏行业精 选股票 型证券投 资基金 （LOF）） 2015 年 半年度报告 摘要
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企业代表了中国经济转型的方向， 但微观层面转型概念或转型预期与转型实际效
果仍有较大差距， 估值的扩张反映了较多乐观的预期， 市场在局部已经出现了较
明显的泡沫。
特定时期的市场趋势及结构与当期宏观、 流动性和市场 制度高度相关， 站在
现在这个时点， 我们需要密切关注宏观数据是否会企稳， 货币政策放松力度是否
会有短暂的收紧，政府是否会加大对 A 股市场杠杆率的控制力度，以及注册制
推行的细则和时间，这些因素都会对市场运行的特点产生影响。
在这个时点， 市场局部泡沫较明显， 我们的投资难度在增加， 但我们仍然认
为市场有一定的挣钱机会：第一、目前看，宏观、流动性的组合没有发生变化，
政府对杠杆率的监管已经造成市场短期的调整并在寻求新的平衡， 市场短期仍可
能延续之前的特点，只是我们的选股难度在增加，我们需要选择商业模式清晰、
执行力较强的新兴成长的龙头公司；第二、货币的释放、股市财富效应的积累、
甚至权益融资规模的扩张对实体经济会有滞后的积极影响， 经济基本面一定会有
所企稳甚至改善， 虽然基本面企稳会改变货币政策放松的边际力度， 对市场形成
短暂的负面冲击， 但基本面的改善会带来部分企业真实的业绩增长， 基本面推动
的股价上涨将比单纯的估值提升更加健康； 第三、 国企改革在如期推进， 国企改
革将带来企业治理结构的改善、 业绩的释放、 甚至资产证券化率的提升， 这都将
带来投资机会。
珍惜基金份额持有人的每一分投资和每一份信任， 本基金将继续奉行华夏基
金管理有限公司“为信任奉献回报 ”的经营理念， 规范运作， 审慎投资， 勤勉尽
责地为基金份额持有人谋求长期、稳定的回报。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
根据中国证监会相关规定及基金合同约定，本基金管理人应严格按照新准
则、 中国证监会相关规定和基金合同关于估值的约定， 对基金所持有的投资品种
进行估值。 本基金托管人根据法律法规要求履行估值及净值计算的复核责任。 会
计师事务所在估值调整导致基金资产净值的变化在 0.25% 以上时对所采用的相
关估值模型、 假设及参数的适当性发表审核意见并出具报告。 定价服务机构按照
商业合同约定提供定价服务。 其中， 本 基金管理人为了确保估值工作的合规开展，
建立了负责估值工作决策和执行的专门机构， 组成人员包括主管基金运营的公司华夏行业 精选混 合型证券 投资基 金（LOF ） （原华 夏行业精 选股票 型证券投 资基金 （LOF）） 2015 年 半年度报告 摘要
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领导或其授权人、 督察长、 投资风控工作负责人、 证券研究工作负责人、 法律监
察工作负责人及基金会计工作负责人等，以上人员具有丰富的风控、证券研究、
合规、 会计方面的专业经验。 同时， 根据基金管理公司制定的相关制度， 估值工
作决策机构的成员中不包括基金经理。 本报告期内， 参与估值流程各方之间无重
大利益冲突。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
本基金本报告期未进行利润分配，符合相关法规及基金合同的规定。
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
报告期内， 本基金未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人
或者基金资产净值低于五千万元的情形。
§ 5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期内， 中国银行股份有限公司 （以下称 “本托管人 ”） 在华夏行业精
选混合型证券投资基金 （LOF ） （以下称“本基金”） 的托管过程中， 严格遵守
《证券投资基金法》 及其他有关法律法规、 基金合同和托管协议的有关规定， 不
存在损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、 净值计算、 利润分配等情况的
说明
本报告期内， 本托管人根据 《证券投资基金法》 及其他有关法律法规、 基金
合同和托管协议的规定， 对本基金管理人的投资运作进行了必要的监督， 对基金
资产净值的计算、 基金份额申购赎回价格的计算以及基金费用开支等方面进行了
认真地复核，未发现本基金管理人存在损害基金份额持有人利益的行为。
5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本报告中的财务指标、 净值表现、 收益分配情况、 财务会计报告 （注： 财 务
会计报告中的“金融工具风险及管理 ”部分未在托管人复核范围内） 、 投资组合
报告等数据真实、准确和完整。
§ 6 半 年 度 财 务 会 计 报 告 （ 未 经 审 计 ）
6.1 资产负债表
会 计 主 体 ： 华 夏 行 业 精 选 混 合 型 证 券 投 资 基 金 （LOF ） （ 原 华 夏 行 业 精 选 股 票 型华夏行业 精选混 合型证券 投资基 金（LOF ） （原华 夏行业精 选股票 型证券投 资基金 （LOF）） 2015 年 半年度报告 摘要
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证券投资基金（LOF））
报告截止日：2015 年 6 月 30 日
单位：人民币元
资产 附注号
本期末
2015 年 6 月 30 日
上年度末
2014 年 12 月 31 日
资产：
银行存款
407,770,065.96 450,048,274.84
结算备付金
11,013,905.14 24,118,078.61
存出保证金
2,571,384.26 976,741.77
交易性金融资产
4,751,640,402.55 5,029,564,895.31
其中：股票投资
4,561,335,402.55 4,769,432,895.31
基金投资
- -
债券投资
190,305,000.00 260,132,000.00
资产支持证券投资
- -
贵金属投资
- -
衍生金融资产
- -
买入返售金融资产
- -
应收证券清算款
9,479,937.99 53,665,923.68
应收利息
4,795,702.15 11,152,227.23
应收股利
- -
应收申购款
11,635,590.74 1,046,690.22
递延所得税资产
- -
其他资产
675.78 675.78
资产总计
5,198,907,664.57 5,570,573,507.44
负 债 和 所有者 权 益 附注号
本期末
2015 年 6 月 30 日
上年度末
2014 年 12 月 31 日
负债：
短期借款
- -
交易性金融负债
- -
衍生金融负债
- -
卖出回购金融资产款
- -
应付证券清算款
66,080,351.08 -
应付赎回款
228,318,614.35 17,030,031.23
应付管理人报酬
7,756,793.15 7,526,440.47
应付托管费
1,292,798.85 1,254,406.75
应付销售服务费
- -
应付交易费用
46,545,312.38 44,535,273.58 华夏行业 精选混 合型证券 投资基 金（LOF ） （原华 夏行业精 选股票 型证券投 资基金 （LOF）） 2015 年 半年度报告 摘要
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应交税费
188,495.40 188,495.40
应付利息
- -
应付利润
- -
递延所得税负债
- -
其他负债
2,034,851.70 1,474,566.13
负债合计
352,217,216.91 72,009,213.56
所 有 者 权益：
实收基金
846,091,345.30 1,575,661,845.99
未分配利润
4,000,599,102.36 3,922,902,447.89
所有者权益合计
4,846,690,447.66 5,498,564,293.88
负债和所有者权益总计
5,198,907,664.57 5,570,573,507.44
注 ： 报 告 截 止 日 2015 年 6 月 30 日 ， 基 金 份 额 净 值 1.571 元 ， 基 金 份 额 总 额
3,085,029,091.33 份。
6.2 利润表
会 计 主 体 ： 华 夏 行 业 精 选 混 合 型 证 券 投 资 基 金 （LOF ） （ 原 华 夏 行 业 精 选 股 票 型
证券投资基金（LOF））
本报告期：2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
单位：人民币元
项目 附注号
本期
2015 年 1 月 1 日 至
2015 年 6 月 30 日
上 年 度 可比期 间
2014 年 1 月 1 日至
2014 年 6 月 30 日
一、收入
3,183,019,145.23 76,929,265.23
1. 利息收入
4,393,573.36 10,241,901.11
其中：存款利息收入
1,319,649.32 2,731,659.82
债券利息收入
3,015,720.55 6,310,153.20
资产支持证券利息收入
- -
买入返售金融资产收入
58,203.49 1,200,088.09
其他利息收入
- -
2. 投资收益（ 损失以 “- ” 填 列）
2,708,162,361.75 517,845,043.85
其中：股票投资收益
2,687,676,287.83 490,006,035.71
基金投资收益
- -
债券投资收益
61,500.42 589,814.98
资产支持证券投资收益
- -
贵金属投资收益
- -
衍生工具收益
- - 华夏行业 精选混 合型证券 投资基 金（LOF ） （原华 夏行业精 选股票 型证券投 资基金 （LOF）） 2015 年 半年度报告 摘要
12
股利收益
20,424,573.50 27,249,193.16
3. 公 允 价 值 变 动 收 益 （ 损 失 以 “- ” 号填
列）
463,390,303.82 -452,715,873.62
4. 汇兑收益（ 损失以 “- ” 号 填列）
- -
5. 其他收入（ 损失以 “- ” 号 填列）
7,072,906.30 1,558,193.89
减 ： 二 、费用
79,309,305.24 66,567,906.12
1. 管理人报酬
44,663,096.68 41,902,098.16
2. 托管费
7,443,849.38 6,983,682.98
3. 销售服务费
- -
4. 交易费用
27,041,180.82 17,533,531.98
5. 利息支出
- -
其中：卖出回购金融资产支出
- -
6. 其他费用
161,178.36 148,593.00
三 、 利 润总 额 （ 亏 损 总额 以 “- ” 号 填列 ）
3,103,709,839.99 10,361,359.11
减：所得税费用
- -
四 、 净 利润（ 净 亏 损以 “- ”号填列 ）
3,103,709,839.99 10,361,359.11
6.3 所有者权益（基金净值）变动表
会 计 主 体 ： 华 夏 行 业 精 选 混 合 型 证 券 投 资 基 金 （LOF ） （ 原 华 夏 行 业 精 选 股 票 型
证券投资基金（LOF））
本报告期：2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
单位：人民币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日 至 2015 年 6 月 30 日
实收基金 未 分 配 利润 所 有 者 权益合 计
一 、 期 初 所 有 者 权 益 （ 基
金净值）
1,575,661,845.99 3,922,902,447.89 5,498,564,293.88
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生 的
基 金 净 值 变 动 数 （ 本 期 利
润）
- 3,103,709,839.99 3,103,709,839.99
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易 产
生 的 基 金 净 值 变 动 数 （ 净
值减少以“- ” 号填列）
-729,570,500.69 -3,026,013,185.52 -3,755,583,686.21
其中：1. 基金 申购款 347,576,016.62 1,555,163,471.26 1,902,739,487.88
2. 基金赎回款 -1,077,146,517.31 -4,581,176,656.78 -5,658,323,174.09
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持 有
人 分 配 利 润 产 生 的 基 金 净
值变动 （净值减少以“- ” 号
填列）
- - - 华夏行业 精选混 合型证券 投资基 金（LOF ） （原华 夏行业精 选股票 型证券投 资基金 （LOF）） 2015 年 半年度报告 摘要
13
五 、 期 末 所 有 者 权 益 （ 基
金净值）
846,091,345.30 4,000,599,102.36 4,846,690,447.66
项目
上 年 度 可比期 间
2014 年 1 月 1 日 至 2014 年 6 月 30 日
实收基金 未 分 配 利润 所 有 者 权益合 计
一 、 期 初 所 有 者 权 益 （ 基
金净值）
1,774,746,635.66 4,768,693,055.53 6,543,439,691.19
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生 的
基 金 净 值 变 动 数 （ 本 期 利
润）
- 10,361,359.11 10,361,359.11
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易 产
生 的 基 金 净 值 变 动 数 （ 净
值减少以“- ” 号填列）
6,951,224.20 13,749,015.30 20,700,239.50
其中：1. 基金 申购款 391,080,605.13 876,173,628.19 1,267,254,233.32
2. 基金赎回款 -384,129,380.93 -862,424,612.89 -1,246,553,993.82
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持 有
人 分 配 利 润 产 生 的 基 金 净
值变动 （净值减少以“- ” 号
填列）
- -1,583,726,169.13 -1,583,726,169.13
五 、 期 末 所 有 者 权 益 （ 基
金净值）
1,781,697,859.86 3,209,077,260.81 4,990,775,120.67
报表附注为财务报表的组成部分 。
本报告 6.1 至 6.4 财务报表由下列负责人签署：
杨明辉
汪贵华
汪贵华
基金管理人负责人
主管会计工作负责人
会计机构负责人
6.4 报表附注
6.4.1 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
除下述会计估计变更外， 本基金本报告期所采用的会计政策、 其他会计估计
与最近一期年度会计报表所采用的会计政策、会计估计一致：
根据《中国证券投资基金业协会估值核算工作小组关于 2015 年 1 季度固定
收益品种的估值处理标准》 的有关规定， 自 2015 年 3 月 20 日起， 本基金采用第
三方估值机构中证指数有限公司 提供的价格对持有的交易所上市交易或挂牌转
让的固定收益品种（估值处理标准另有规定的除外）进行估值。
6.4.2 差错更正的说明
本基金本报告期无重大会计差错的内容和更正金额。
6.4.3 关联方关系 华夏行业 精选混 合型证券 投资基 金（LOF ） （原华 夏行业精 选股票 型证券投 资基金 （LOF）） 2015 年 半年度报告 摘要
14
6.4.3.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
本基金本报告期不存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的
情况。
6.4.3.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的关系
华夏基金管理有限公司 基金管理人、基金销售机构
中国银行股份有限公司(“ 中国银行 ”) 基金托管人、基金销售机构
中信证券股份有限公司(“ 中信证券 ”) 基金管理人的股东、基金销售机构
注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
6.4.4 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
6.4.4.1 通过关联方交易单元进行的交易
6.4.4.1.1 股票交易
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
上年度 可比期间
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30
日
成交金额
占当期股票成交
总额的比例
成交金额
占当期股票成交
总额的比例
中信证券 2,733,757,170.34 15.10% 2,455,482,020.23 19.34%
6.4.4.1.2 权证交易
本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行权证交易。
6.4.4.1.3 债券交易
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2015 年 1 月 1 日 至 2015 年 6 月 30
日
上年度可比期间
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30
日
成交金额
占当期债券成交
总额的比例
成交金额
占当期债券成交
总额的比例
中信证券 149,463,000.00 100.00% - -
6.4.4.1.4 债券回购交易
金额单位：人民币元
关联方名称 本期 上年度可比期间 华夏行业 精选混 合型证券 投资基 金（LOF ） （原华 夏行业精 选股票 型证券投 资基金 （LOF）） 2015 年 半年度报告 摘要
15
2015 年 1 月 1 日至
2015 年 6 月 30 日
2014 年 1 月 1 日至
2014 年 6 月 30 日
成交金额
占当期债券回购
成交总额的比例
成交金额
占当期债券回购
成交总额的比例
中信证券 - - 590,000,000.00 9.11%
6.4.4.1.5 应支付关联方的佣金
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
当期佣金
占当期佣金
总量的比例
期末应付佣金余
额
占期末应付佣金
总额的比例
中信证券 2,488,807.19 17.42% 2,488,807.19 5.35%
关联方名称
上年度可比期间
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日
当期佣金
占当期佣金
总量的比例
期末应付佣金余
额
占期末应付佣金
总额的比例
中信证券 1,971,555.68 22.01% 3,118,368.25 6.85%
注： 上述佣金按市场佣金率计算， 以扣除由中国证券登记结算有限责任公司收取证管费、
经手费和由券商承担的证券结算风险基金后的净额列示。
该 类 佣 金 协 议 的 服 务 范 围 还 包 括 佣 金 收 取 方 为 本 基 金 提 供 的 证 券 投 资 研 究 成 果 和 市 场
信息服务。
6.4.4.2 关联方报酬
6.4.4.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至
2015 年 6 月 30 日
上年度可比期间
2014 年 1 月 1 日至
2014 年 6 月 30 日
当期发生的基金应支付的管理费 44,663,096.68 41,902,098.16
其中：支付销售机构的客户维护费 6,454,491.35 6,166,847.92
注：①支付基金管理人的基金管理人报酬按前一日基金资产净值 1.5% 的年费率计提，
逐日累计至每月月底，按月支付。
②基金管理人报酬计算公式为：日基金管理人报酬＝前一日基金资产净值 ×1.5%/ 当年
天数。
③客户维护费是指基金管理人与基金销售机构约定的用以向基金销售机构支付客户服华夏行业 精选混 合型证券 投资基 金（LOF ） （原华 夏行业精 选股票 型证券投 资基金 （LOF）） 2015 年 半年度报告 摘要
16
务及销售活动中产生的相关费用， 该费用从基金管理人收取的基金管理费中列支， 不属于从
基金资产中列支的费用项目。
6.4.4.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至
2015 年 6 月 30 日
上年度可比期间
2014 年 1 月 1 日至
2014 年 6 月 30 日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付 的
托管费
7,443,849.38 6,983,682.98
注： ①支付基金托管人的基金托管费按前一日基金资产净值 0.25% 的年 费率计提， 逐日
累计至每月月底，按月支付。
②基金托管费计算公式为：日基金托管费＝前一日基金资产净值 ×0.25%/ 当年天数 。
6.4.4.3 与关联方进行银行间同业市场的债券( 含回购)交易
本基金本报告期及上年度可比期间均未与关联方进行银行间同业市场的债
券( 含回购) 交易。
6.4.4.4 各关联方投资本基金的情况
6.4.4.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
份额单位：份
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至
2015 年 6 月 30 日
上年度可比期间
2014 年 1 月 1 日至
2014 年 6 月 30 日
期初持有的基金份额 - 245,053,830.00
期间申购/ 买入总份额 - -
期间因拆分变动份额 - -
减：期间赎回/ 卖出总份额 - 245,053,830.00
期末持有的基金份额 - -
期 末 持 有 的 基 金 份 额 占 基 金
总份额比例
- -
6.4.4.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
本基金本报告期末及上年度末均无除基金管理人之外的其他关联方投资本
基金的情况。
6.4.4.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元 华夏行业 精选混 合型证券 投资基 金（LOF ） （原华 夏行业精 选股票 型证券投 资基金 （LOF）） 2015 年 半年度报告 摘要
17
关联方名称
本期
2015 年 1 月 1 日至
2015 年 6 月 30 日
上年度可比期间
2014 年 1 月 1 日至
2014 年 6 月 30 日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中 国 银 行 活 期
存款
407,770,065.96 1,182,765.31 782,689,681.38 2,594,972.65
注：本基金的活期银行存款由基金托管人中国银行保管，按银行同业利率计息。
6.4.4.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方购买其承销的证券。
6.4.5 期末（2015 年 6 月 30 日）本基金持有的流通受限证券
6.4.5.1 因认购新发/ 增发证券而于期末持有的流通受限证券
金额单位：人民币元
6.4.5.1.1 受限 证券类别：股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流通日
流通受
限类型
认购
价格
期末
估值
单价
数量（单
位：股）
期末成本
总额
期末
估值总额
备
注
600401 *ST 海润 2014-09-16 2015-09-14
非公开
发行流
通受限
7.72 3.82 6,480,000 50,025,600.00 24,753,600.00 -
600401 *ST 海润 - 2015-09-14
非公开
发行转
增
- 3.82 12,960,000 - 49,507,200.00 -
000671 阳光城 2014-11-05 2015-11-06
非公开
发行流
通受限
11.38 17.41 3,514,938 39,999,994.44 61,195,070.58 -
300147 香雪制药 2015-06-18 2015-07-02
增发流
通受限
10.46 30.80 90,000 941,400.00 2,772,000.00 -
注： ①以上“可流通日”是根据上市公司公告估算的流通日期， 最终日期以上市公司公
告为准。
②本基金持有的非公开发行股票*ST 海润，于 2015 年 5 月 28 日实施 2014 年度转增股
本方案，以资本公积金向全体股东每 10 股转增 20 股，本基 金新增 12,960,000 股。
6.4.5.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
金额单位：人民币元
股票代码 股票名称 停牌日期
停牌
原因
期末估
值单价
复牌
日期
复牌
开盘
单价
数量（股）
期末成本
总额
期末估值
总额
备
注
000008 神州高铁 2015-03-12 筹划重大 43.92 2015-07-02 29.56 643,220 14,201,075.24 28,250,222.40 - 华夏行业 精选混 合型证券 投资基 金（LOF ） （原华 夏行业精 选股票 型证券投 资基金 （LOF）） 2015 年 半年度报告 摘要
18
资产重组
事项
000630 铜陵有色 2015-03-09
筹划非公
开发行股
票事项
10.32 - - 334,582 1,864,199.03 3,452,886.24 -
000669 金鸿能源 2015-05-04
筹划重大
事项
41.73 2015-07-23 33.95 999,805 27,520,575.23 41,721,862.65 -
000683 远兴能源 2015-06-15
筹划重大
事项
11.52 2015-08-18 10.37 365,800 1,499,780.00 4,214,016.00 -
000700 模塑科技 2015-04-15
筹划发行
股份购买
资产事项
27.28 2015-07-21 24.44 749,400 12,895,947.37 20,443,632.00 -
001696 宗申动力 2015-06-30
筹划重大
事项
18.31 2015-08-24 15.53 1,420,000 18,691,115.87 26,000,200.00 -
002002 鸿达兴业 2015-06-18
筹划重大
事项
39.30 - - 163,200 1,786,793.79 6,413,760.00 -
002109 兴化股份 2015-05-08
筹划重大
资产重组
事项
8.54 - - 150,000 918,398.30 1,281,000.00 -
002170 芭田股份 2015-05-26
筹划非公
开发行股
票事项
22.77 2015-07-28 23.51 499,959 7,838,656.67 11,384,066.43 -
002194 武汉凡谷 2015-06-18
筹划非公
开发行股
票事项
21.08 2015-07-24 24.28 1,599,920 44,253,781.42 33,726,313.60 -
002292 奥飞动漫 2015-05-18
筹划非公
开发行股
票事项
37.27 - - 70,000 1,497,610.00 2,608,900.00 -
002367 康力电梯 2015-06-02
筹划非公
开发行股
票事项
28.49 - - 299,904 4,438,492.04 8,544,264.96 -
002368 太极股份 2015-05-14
筹划重大
资产重组
事项
65.52 - - 74,852 2,115,307.46 4,904,303.04 -
002553 南方轴承 2015-05-25
筹划重大
事项
18.72 - - 460,000 4,009,363.59 8,611,200.00 -
002577 雷柏科技 2015-06-10
筹划重大
事项
80.60 - - 290,000 11,146,583.97 23,374,000.00 -
002605 姚记扑克 2015-06-16
筹划重大
事项
29.01 - - 180,000 5,121,866.00 5,221,800.00 -
002662 京威股份 2015-05-15
筹划重大
事项
17.84 2015-08-13 16.06 99,899 871,717.49 1,782,198.16 -
002668 奥马电器 2015-06-29
筹划重大
事项
29.04 2015-07-21 26.14 200,000 5,494,949.94 5,808,000.00 - 华夏行业 精选混 合型证券 投资基 金（LOF ） （原华 夏行业精 选股票 型证券投 资基金 （LOF）） 2015 年 半年度报告 摘要
19
002741 光华科技 2015-06-02
筹划重大
事项
70.04 2015-08-05 63.04 99,909 5,923,702.75 6,997,626.36 -
300012 华测检测 2015-06-15
筹划非公
开发行股
票事项
30.80 2015-07-27 38.76 299,000 7,857,497.86 9,209,200.00 -
300056 三维丝 2015-06-05
筹划重大
资产重组
事项
46.55 - - 70 1,665.68 3,258.50 -
300083 劲胜精密 2015-04-07
筹划重大
资产重组
事项
43.15 2015-08-17 33.79 329,920 10,336,457.43 14,236,048.00 -
300142 沃森生物 2015-06-15
筹划员工
持股事项
48.70 - - 339,840 9,692,713.54 16,550,208.00 -
300144 宋城演艺 2015-06-18
拟披露重
大事项
76.47 2015-07-20 68.82 116,971 8,427,848.05 8,944,772.37 -
300195 长荣股份 2015-06-23
筹划非公
开发行股
票事项
28.36 2015-08-24 28.76 773,556 14,677,979.48 21,938,048.16 -
300215 电科院 2015-06-16
筹划非公
开发行股
票事项
15.62 2015-07-28 14.06 400,000 5,047,035.00 6,248,000.00 -
300228 富瑞特装 2015-06-24
筹划非公
开发行股
票事项
90.91 2015-07-30 81.82 95,903 4,694,468.86 8,718,541.73 -
300418 昆仑万维 2015-05-05
筹划非公
开发行股
票事项
144.78 2015-08-06 140.09 1,058,660 107,213,240.42 153,272,794.80 -
600097 开创国际 2015-06-05
筹划非公
开发行股
票事项
30.40 - - 250,000 4,411,802.80 7,600,000.00 -
600137 浪莎股份 2015-05-29
筹划非公
开发行股
票事项
43.84 2015-08-25 39.46 179,910 7,832,422.00 7,887,254.40 -
600246 万通地产 2015-01-06
筹划非公
开发行股
票事项
5.32 2015-07-06 5.85 2,650,000 12,171,951.78 14,098,000.00 -
600258 首旅酒店 2015-03-17
筹划重大
资产重组
事项
18.55 - - 133,000 2,193,717.04 2,467,150.00 -
600310 桂东电力 2015-06-30
筹划重大
事项
31.53 2015-07-13 34.68 72 1,806.09 2,270.16 -
600393 东华实业 2015-06-18
筹划重大
资产重组
事项
17.61 2015-07-01 15.85 700,000 11,934,747.04 12,327,000.00 - 华夏行业 精选混 合型证券 投资基 金（LOF ） （原华 夏行业精 选股票 型证券投 资基金 （LOF）） 2015 年 半年度报告 摘要
20
600395 盘江股份 2015-06-09
筹划非公
开发行股
票事项
13.05 2015-08-19 14.00 18 226.01 234.90 -
600416 湘电股份 2015-05-22
筹划重大
资产重组
事项
22.64 2015-07-20 20.35 130,121 1,599,267.00 2,945,939.44 -
600499 科达洁能 2015-06-10
筹划资产
重组事项
29.64 - - 500,000 11,932,872.15 14,820,000.00 -
600587 新华医疗 2015-05-22
筹划非公
开发行股
票事项
58.63 2015-07-03 52.77 34 984.74 1,993.42 -
600654 中安消 2015-06-29
筹划员工
持股计划
事宜
30.91 - - 1,000,000 37,134,368.25 30,910,000.00 -
600869 智慧能源 2015-05-11
筹划重大
资产重组
事项
29.14 2015-07-31 26.23 1,000,000 21,902,336.86 29,140,000.00 -
600872 中炬高新 2015-05-04
筹划重大
资产重组
事项
23.17 - - 660,017 8,694,390.70 15,292,593.89 -
600886 国投电力 2015-06-24
筹划重大
事项
14.87 - - 1,800,000 21,208,919.80 26,766,000.00 -
600900 长江电力 2015-06-15
筹划重大
资产重组
事项
14.35 - - 2,999,947 34,541,572.42 43,049,239.45 -
600978 宜华木业 2015-06-18
筹划非公
开发行股
票事项
18.59 - - 2,043,700 12,311,282.34 37,992,383.00 -
601111 中国国航 2015-06-30
筹划非公
开发行股
票事项
15.36 2015-07-29 13.78 1,000,000 14,691,843.00 15,360,000.00 -
601633 长城汽车 2015-06-19
筹划非公
开发行股
票事项
36.69 2015-07-13 38.50 393,088 12,978,228.30 14,422,398.72 -
601718 际华集团 2015-06-17
筹划非公
开发行股
票事项
15.12 2015-07-02 13.61 50 294.36 756.00 -
603111 康尼机电 2015-05-18
筹划重大
资产重组
事项
38.58 - - 290,000 9,013,966.00 11,188,200.00 -
603898 好莱客 2015-06-15
筹划重大
事项
137.49 - - 169,907 10,482,600.97 23,360,513.43 -
6.4.5.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券 华夏行业 精选混 合型证券 投资基 金（LOF ） （原华 夏行业精 选股票 型证券投 资基金 （LOF）） 2015 年 半年度报告 摘要
21
6.4.5.3.1 银行间市场债券正回购
截至本报告期末 2015 年 6 月 30 日止， 本基金没有因从事银行间市场债券正
回购交易形成的卖出回购证券款余额。
6.4.5.3.2 交易所市场债券正回购
截至本报告期末 2015 年 6 月 30 日止， 本基金没有因从事交易所市场债券正
回购交易形成的卖出回购证券款余额。
6.4.6 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
6.4.6.1 金融工具公允价值计量的方法
根据企业会计准则的相关规定， 以公允价值计量的金融工具， 其公允价值的
计量可分为三个层次：
第一层次：对存在活跃市场报价的金融工具，可以相同资产/ 负债在活跃市
场上的报价确定公允价值。
第二层次：对估值日活跃市场无报价的金融工具，可以类似资产/ 负债在活
跃市场上的报价为依据做必要调整确定公允价值； 对估值日不存在活跃市场的金
融工具，可以相同或类似资产/ 负债在非活跃市场上的报价为依据做必要调整确
定公允价值。
第三层次： 对无法获得相同或类似资产可比市场交易价格的金融工具， 可以
其他反映市场参与者对资产/ 负债定价时所使用的参数为依据确定公允价值。
6.4.6.2 各层次金融工具公允价值
截至 2015 年 6 月 30 日止， 本基金持有的以公允价值计量的金融工具第一层
次的余额为 4,012,371,379.18 元， 第二层次的余额为 739,269,023.37 元， 第三层
次的余额为 0 元。 （截至 2014 年 12 月 31 日止: 第一层次的余额为 4,646,601,814.79
元，第二层次的余额为 382,963,080.52 元，第三层次的余额为 0 元。)
6.4.6.3 公允价值所属层次间的重大变动
根据《中国证券投资基金业协会估值核算工作小组关于 2015 年 1 季度固定
收益品种的估值处理标准》 的有关规定， 自 2015 年 3 月 20 日起， 本基金采用第
三方估值机构中证指数有限公司提供的价格对持有的交易所上市交易或挂牌转
让的固定收益品种 （估值处理标准另有规定的除外 ） 进行估值， 本基金自该日起
将此类固定收益品种公允价值所属层次从第一层次转入第二层次。 对于特殊事项华夏行业 精选混 合型证券 投资基 金（LOF ） （原华 夏行业精 选股票 型证券投 资基金 （LOF）） 2015 年 半年度报告 摘要
22
停牌的股票， 本基金将相关股票公允价值所属层次于其进行估值调整之日起从第
一层次转入第二层次或第三层次， 于股票复牌并恢复市价估值之日起从第二层次
或第三层次转入第一层次。 对于持有的非公开发行股票， 本基金于限售期内将相
关股票公允价值所属层次列入第二层次， 于限售期满并恢复市价估值之日起从第
二层次转入第一层次。
6.4.6.4 第三层次公允价值本期变动金额
本基金持有的以公允价值计量的金融工具第三层次公允价值本期未发生变
动。
§ 7 投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产的
比例（% ）
1 权益投资 4,561,335,402.55 87.74
其中：股票 4,561,335,402.55 87.74
2 固定收益投资 190,305,000.00 3.66
其中：债券 190,305,000.00 3.66
资产 支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中： 买断式回购的买入返售金 融资产 - -
6 银行存款和结算备付金合计 418,783,971.10 8.06
7 其他各项资产 28,483,290.92 0.55
8 合计 5,198,907,664.57 100.00
7.2 期末按行业分类的股票投资组合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值
占基金资产净值比
例（％）
A 农、林、牧、渔业 64,926,777.83 1.34
B 采矿业 6,317,451.82 0.13
C 制造业 2,538,270,882.14 52.37
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 373,905,733.49 7.71
E 建筑业 107,490,133.30 2.22 华夏行业 精选混 合型证券 投资基 金（LOF ） （原华 夏行业精 选股票 型证券投 资基金 （LOF）） 2015 年 半年度报告 摘要
23
F 批发和零售业 58,255,001.83 1.20
G 交通运输、仓储和邮政业 42,284,544.33 0.87
H 住宿和餐饮业 16,483,497.00 0.34
I 信息传输、软件和信息技术服务业 354,366,106.43 7.31
J 金融业 232,613,751.59 4.80
K 房地产业 328,623,486.32 6.78
L 租赁和商务服务业 166,829,919.92 3.44
M 科学研究和技术服务业 18,051,950.00 0.37
N 水利、环境和公共设施管理业 126,276,926.14 2.61
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 17,958,432.28 0.37
R 文化、体育和娱乐业 108,680,808.13 2.24
S 综合 - -
合计 4,561,335,402.55 94.11
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的 前十名股票投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值
占基金资产净值
比例（% ）
1 000958 东方能源 6,437,643 198,601,286.55 4.10
2 000671 阳光城 8,278,757 160,187,229.40 3.31
3 300418 昆仑万维 1,058,660 153,272,794.80 3.16
4 300199 翰宇药业 3,372,002 109,016,824.66 2.25
5 600887 伊利股份 5,764,576 108,950,486.40 2.25
6 600525 长园集团 4,872,688 100,231,192.16 2.07
7 600036 招商银行 4,622,256 86,528,632.32 1.79
8 300336 新文化 3,529,214 84,136,461.76 1.74
9 300070 碧水源 1,603,229 78,221,542.91 1.61
10 600401 *ST 海润 19,440,000 74,260,800.00 1.53
注：投资者欲了解本报告期末基金投资的 所有股票明细，应阅读登载于本基金管理人
网站的半年度报告正文。
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2% 或前 20 名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
占期初基金资产
净值比例（% ） 华夏行业 精选混 合型证券 投资基 金（LOF ） （原华 夏行业精 选股票 型证券投 资基金 （LOF）） 2015 年 半年度报告 摘要
24
1 601166 兴业银行 133,097,562.95 2.42
2 300418 昆仑万维 107,213,240.42 1.95
3 601318 中国平安 98,405,056.25 1.79
4 600685 中船防务 88,136,673.58 1.60
5 601607 上海医药 67,922,926.13 1.24
6 002400 省广股份 65,998,552.20 1.20
7 601688 华泰证券 64,444,858.51 1.17
8 300104 乐视网 61,777,296.03 1.12
9 002146 荣盛发展 60,215,576.10 1.10
10 000961 中南建设 57,289,812.49 1.04
11 300378 鼎捷软件 56,918,638.82 1.04
12 600900 长江电力 55,842,585.06 1.02
13 000062 深圳华强 55,721,039.04 1.01
14 002285 世联行 54,971,087.41 1.00
15 300336 新文化 53,983,850.64 0.98
16 002508 老板电器 53,918,648.96 0.98
17 300152 燃控科技 52,435,293.79 0.95
18 002253 川大智胜 52,143,827.23 0.95
19 300070 碧水源 52,039,757.43 0.95
20 002331 皖通科技 50,512,962.56 0.92
注： “买入金额”按买入成交金额 （成交单价乘以成交数量） 填列， 不 考虑相关交易费
用。
7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2% 或前 20 名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
占期初基金资产
净值比例（% ）
1 600000 浦发银行 151,016,230.76 2.75
2 002202 金风科技 144,946,853.48 2.64
3 601318 中国平安 143,602,592.65 2.61
4 601607 上海医药 129,805,528.45 2.36
5 601166 兴业银行 114,890,683.85 2.09
6 600685 中船防务 114,817,558.45 2.09
7 002452 长高集团 102,307,077.94 1.86
8 002260 德奥通航 98,198,796.12 1.79
9 600525 长园集团 97,896,925.00 1.78
10 600016 民生银行 97,024,033.00 1.76 华夏行业 精选混 合型证券 投资基 金（LOF ） （原华 夏行业精 选股票 型证券投 资基金 （LOF）） 2015 年 半年度报告 摘要
25
11 002065 东华软件 95,083,608.19 1.73
12 000732 泰禾集团 93,925,666.23 1.71
13 300152 燃控科技 90,055,878.13 1.64
14 600570 恒生电子 88,438,842.73 1.61
15 600406 国电南瑞 88,026,118.15 1.60
16 300336 新文化 83,475,192.34 1.52
17 300378 鼎捷软件 77,511,046.97 1.41
18 002285 世联行 76,330,622.11 1.39
19 002488 金固股份 75,877,353.29 1.38
20 002410 广联达 73,151,718.33 1.33
注： “卖出金额”按卖出成交金额 （成交单价乘以成交数量） 填列， 不 考虑相关交易费
用。
7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位：人民币元
买入股票成本（成交）总额 7,371,538,591.81
卖出股票收入（成交）总额 10,730,054,176.64
注： “ 买入股 票成本 ” 、 “ 卖 出股票收入 ” 均按买卖成交金额 （成交单价乘以成交数量） 填
列，不考虑相关交易费用。
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位：人民币元
序号 债券品种 公允价值
占基金资产净值
比例（% ）
1 国家债券 150,165,000.00 3.10
2 央行票据 - -
3 金融债券 40,140,000.00 0.83
其中：政策性金融债 40,140,000.00 0.83
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 190,305,000.00 3.93
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
金额单位：人民币元 华夏行业 精选混 合型证券 投资基 金（LOF ） （原华 夏行业精 选股票 型证券投 资基金 （LOF）） 2015 年 半年度报告 摘要
26
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值
占基金资产
净值比例
（% ）
1 019028 10 国债 28 1,500,000 150,165,000.00 3.10
2 140444 14 农发 44 400,000 40,140,000.00 0.83
3 - - - - -
4 - - - - -
5 - - - - -
7.7 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 所 有 资 产 支 持 证 券 投 资 明
细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.8 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 贵 金 属 投 资 明
细
本基金本报告期末未持有贵金属。
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
7.10.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末无股指期货投资。
7.10.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期末无股指期货投资 。
7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
7.11.1 本期国债期货投资政策
本基金本报告期末无国债期货投资。
7.11.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末无国债期货投资。
7.11.3 本期国债期货投资评价
本基金本报告期末无国债期货投资。
7.12 投资组合报告附注
7.12.1 报告期内， 本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求， 未发现本基金
投资的前十名证券的发行主体本期出现被监管部门立案调查， 或在报告编制日前华夏行业 精选混 合型证券 投资基 金（LOF ） （原华 夏行业精 选股票 型证券投 资基金 （LOF）） 2015 年 半年度报告 摘要
27
一年内受到公开谴责、处罚的情形。
7.12.2 基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
7.12.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 2,571,384.26
2 应收证券清算款 9,479,937.99
3 应收股利 -
4 应收利息 4,795,702.15
5 应收申购款 11,635,590.74
6 其他应收款 675.78
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 28,483,290.92
7.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于 转股期的可转换债券。
7.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分
的公允价值
占基金资产净
值比例（% ）
流通受限情况说明
1 300418 昆仑万维 153,272,794.80 3.16
筹划非公开发行股
票事项停牌
2 000671 阳光城 61,195,070.58 1.26
非公开发行流通受
限
3 600401 *ST 海润 74,260,800.00 1.53
非公开发行流通受
限
7.12.6 投资组合报告附注的其他文字描述部 分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
§ 8 基 金 份 额 持 有 人 信 息
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人户
数（户）
户均持有的
基金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者 华夏行业 精选混 合型证券 投资基 金（LOF ） （原华 夏行业精 选股票 型证券投 资基金 （LOF）） 2015 年 半年度报告 摘要
28
持有份额
占总份额
比例
持有份额
占总份额
比例
114,449 26,955.49 332,708,732.04 10.78% 2,752,320,359.29 89.22%
8.2 期末上市基金前十名持有人
序号 持有人名称 持有份额（份）
占上市总
份额比例
1 黄建辉 1,276,201 0.91%
2 陈锐红 1,093,886 0.78%
3 王志国 800,000 0.57%
4 天津开创投资有限责任公司 789,776 0.56%
5 叶迎春 749,677 0.53%
6 杨亮 669,310 0.48%
7 李淑贞 629,714 0.45%
8 洪育爱 620,051 0.44%
9 李科 600,000 0.43%
10 蒲菊 570,649 0.41%
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 持有份额总数（份） 占基金 总份额比例
基 金 管 理 人 所 有 从 业 人 员 持
有本基金
513,062.40 0.02%
8.4 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况
项目 持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、基金投资和
研究部门负责人持有本开放式基金
0
本基金基金经理持有本开放式基金
0
§ 9 开 放 式 基 金 份 额 变 动
单位：份
基金合同生效日（2007年11 月22 日 ）基金份额总额 500,000,000.00
本报告期期初基金份额总额 5,745,270,199.34
本报告期基金总申购份额 1,267,314,304.17
减：本报告期基金总赎回份额 3,927,555,412.18
本报告期基金拆分变动份额 -
本报告期期末基金份额总额 3,085,029,091.33
§ 10 重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会决议 华夏行业 精选混 合型证券 投资基 金（LOF ） （原华 夏行业精 选股票 型证券投 资基金 （LOF）） 2015 年 半年度报告 摘要
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本报告期内，本基金未召开基金份额持有人大会。
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
本基金管理人于 2015 年 3 月 5 日发布公告，刘义先生任华夏基金管理有限
公司副总经理。
本基金管理人于 2015 年 5 月 9 日发布公告，阳琨先生、李一梅女士任华夏
基金管理有限公司副总经理， 林浩先生、 吴志军先生不再担任华夏基金管理有限
公司副总经理。
本基金管理人于 2015 年 8 月 1 日发布公告，汤晓东先生任华夏基金管理有
限公司总经理，周璇女士任华夏基金管理有限公司督察长。
本基金托管人于 2015 年 4 月 14 日发布公告， 李爱华先生不再担任中国银行
股份有限公司托管业务部总经理职务。
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本基金管理人于 2015 年 3 月 19 日发布公告， 对国家工商行政管理总局商标
评审委员会作出的商标驳回复审决定向北京知识产权法院提起行政诉讼。 该案件
已于 2015 年 7 月 20 日获得胜诉判决。
10.4 基金投资策略的改变
本基金本报告期投资策略未发生改变。
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
本报告期内本基金所聘用的会计师事务所未发生改变。
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本基金管理人报告期内收到中国证券监督管理委员会北京监管局 （以下简称
“北京证监局”） 《关 于对华夏基金管理有限公司采取责令整改及暂不受理行政
许可的行政监管措施的决定》 ： 决 定自责令整改行政监管措施生效之日起六个月
内， 暂不受理公司出具的公募基金产品注册申请， 已受 理的公募基金产品注册申
请中止审查， 对相关责任人采取行政监管措施。 公司已在规定时间完成整改， 并
已通过北京证监局的现场整改验收，2015 年 8 月 12 日整改期结束。
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
券商名称 交易单 股票交易 应支付该券商的佣金 备注 华夏行业 精选混 合型证券 投资基 金（LOF ） （原华 夏行业精 选股票 型证券投 资基金 （LOF）） 2015 年 半年度报告 摘要
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元数量
成交金额
占当期股票成
交总额的比例
佣金
占当期佣金
总量的比例
安信证券 1 4,422,764,014.06 24.43% 4,026,483.26 28.18% -
华创证券 1 4,127,916,516.48 22.81% 1,694,097.83 11.86% -
中信证券 2 2,733,757,170.34 15.10% 2,488,807.19 17.42% -
渤海证券 1 1,527,054,464.71 8.44% 1,390,226.25 9.73% -
华融证券 1 1,335,754,510.65 7.38% 1,216,069.53 8.51% -
中信建投证券 1 1,172,479,190.81 6.48% 1,067,426.87 7.47% -
华泰证券 1 1,069,135,884.90 5.91% 973,339.19 6.81% -
信达证券 1 637,280,635.51 3.52% 452,724.08 3.17% -
长城证券 1 438,082,376.27 2.42% 398,830.37 2.79% -
太平洋证券 1 257,395,207.76 1.42% 234,332.00 1.64% -
方正证券 1 191,747,334.84 1.06% 174,566.61 1.22% -
海通证券 2 187,284,062.12 1.03% 170,503.94 1.19% -
注：①为了贯彻中国证监会的有关规定，我公司制定了选择券商的标准，即：
ⅰ经营行为规范，在近一年内无重大违规行为。
ⅱ公司财务状况良好。
ⅲ有良好的内控制度，在业内有良好的声誉。
ⅳ有较强的研究能力， 能及时、 全面、 定期提供质量较高的宏观、 行业、 公司和证券 市
场研究报告，并能根据基金投资的特殊要求，提供专门的研究报告。
ⅴ建立了广泛的信息网络，能及时提供准确的信息资讯和服务。
②券商专用交易单元选择程序：
ⅰ对交易单元候选券商的研究服务进行评估
本基金管理人组织相关人员依据交易单元选择标准对交易单元候选券商的服务质量和
研究实力进行评估，确定选用交易单元的券商。
ⅱ协议签署及通知托管人
本基金管理人与被选择的券商签订交易单元租用协议，并通知基金托管人。
③除本表列示外， 本基金还选择了第一创业、 东北证券、 国泰君安、 国信证券、 江海 证
券、 民生证券、 中金公司的交易单元作为本基金交易单元， 本报告期无股票交易及应付佣金 。 华夏行业 精选混 合型证券 投资基 金（LOF ） （原华 夏行业精 选股票 型证券投 资基金 （LOF）） 2015 年 半年度报告 摘要
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④本报告期内，本基金新增租用东北证券的交易单元。
10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券 投资的情况
金额单位：人民币元
券商名称
债券交易 回购交易
成交金额
占当期债券成交
总额的比例
成交金额
占当期回购成交
总额的比例
中信证券 149,463,000.00 100.00% - -
渤海证券 - - 190,000,000.00 70.37%
海通证券 - - 80,000,000.00 29.63%
华夏基金管理有限公司
二〇一五年八月二十九日
