景顺长城鼎益股票（LOF ）2015 年半年度报告摘要
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景顺 长城 鼎益 股票 型证 券投 资基 金（LOF ）
2015 年半 年度 报告 摘要
2015 年 6 月 30 日
基 金 管 理 人 ： 景 顺 长 城 基 金 管 理 有 限 公 司
基 金 托 管 人 ： 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司
送 出 日 期 ：2015 年 8 月 29 日
景顺长城鼎益股票（LOF ）2015 年半年度报告摘要
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§1 重要提示
1.1 重要提示
基 金 管理 人的 董 事会 、董 事 保证 本报 告 所载 资料 不 存在 虚假 记 载、 误导 性 陈述 或重 大遗漏，
并对其 内容 的真实 性、 准确性 和完 整性承 担个 别及连 带的 法律责 任。 本半年 度报 告已经 全 部 独 立
董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2015 年 8 月 27 日复核 了本报告
中的财 务指 标、净 值表 现、利 润分 配情况 、财 务会计 报告 、投资 组合 报告等 内容 ，保证 复 核 内 容
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保证基金一定盈利。
基 金 的过 往业 绩 并不 代表 其 未来 表现 。 投资 有风 险 ，投 资者 在 作出 投资 决 策前 应仔 细阅读本
基金的招募说明书及其更新。
本半年度报告摘要摘自半年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读半年度报告正文。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2015 年1 月1 日起至 6 月30 日止。景顺长城鼎益股票（LOF ）2015 年半年度报告摘要
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§2
基 金 简 介
2.1 基金基本 情况
基金简称 景顺长城鼎益股票（LOF ）
场内简称 景顺鼎益
基金主代码 162605
前端交易代码 162605
后端交易代码 162606
基金运作方式 上市契约型开放式（LOF ）
基金合同生效日 2005 年 3 月16 日
基金管理人 景顺长城基金管理有限公司
基金托管人 中国银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 1,395,560,174.58 份
基金合同存续期 不定期
基金份额上市的证券交易所 深圳证券交易所
上市日期 2005-05-25
2.2 基 金 产 品 说明
投资目标 本基金通过主动的基本面选股和最优化风险收益配比获取超额收益，力求
基金财产长期稳定的回报。
投资策略 本基金依据以宏观经济分析模型 MEM 为基础的资 产配置模型决定基金的资
产配置， 并运用景顺长城股票研究数据库(SRD) 及 GVI 等选 股模型作为行业
配置和个股选择的依据。与此同时，本基金运用多因素模型等分析工具，
结合基金管理人的主观判断，根据风险收益最优化的原则进行投资组合的
调整。
业绩比较基准 富时中国 A200 指数 ×80% ＋同业存款利率×20% 。
风险收益特征 本基金严格控制证券市场中的非系统性风险， 是风险程度适 中的投资品种。
2.3 基 金 管 理 人和 基 金 托 管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 景顺长城基金管理有限公司 中国银行股份有限公司
信息披露负责人
姓名 杨皞阳 王永民
联系电话 0755-82370388 010-66594896
电子邮箱 investor@igwfmc.com fcid@bankofchina.com
客户服务电话
4008888606 95566
传真 0755-22381339 010-66594942
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2.4 信 息 披 露 方式
登载基金半年度报告正文的管理人互联网网址 www.igwfmc.com
基金半年度报告备置地点 基金管理人的办公场所
§3 主 要 财 务 指 标 和 基 金 净 值 表 现
3.1 主 要 会 计 数据 和 财 务 指标
金额单位： 人民币元
3.1.1 期间数 据和指标 报告期(2015 年 1 月1 日 - 2015 年 6 月 30 日 )
本期已实现收益 2,380,992,163.91
本期利润 1,936,836,450.41
加权平均基金份额本期利润 0.7438
本期基金份额净 值增长率 51.09%
3.1.2 期末数 据和指标 报告期末( 2015 年6 月30 日 )
期末可供分配基金份额利润 0.7390
期末基金资产净值 2,426,826,978.49
期末基金份额净值 1.739
注：1 、 本期 已实现收益指基金本期利息收入、 投资收益、 其他收入 （不含公允价值变动收益） 扣
除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
2 、期末可供 分配利润采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数。
3 、 基金份额净值的计算精确到小数点后三位， 小数 点后第四位四舍五入， 由此产 生的误差计入基
金资产。
4 、 上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用， 计入费用后实际收益水平要低于
所列数字。
3.2 基 金 净 值 表现
3.2.1 基 金 份 额 净值 增 长 率 及其 与 同 期 业绩 比 较 基 准收 益 率 的 比较
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去一个月 -17.07% 4.32% -5.08% 2.76% -11.99% 1.56%
过去三个月 11.12% 3.29% 8.33% 2.08% 2.79% 1.21%
过去六个月 51.09% 2.64% 18.84% 1.84% 32.25% 0.80%
过去一年 74.60% 2.03% 75.02% 1.51% -0.42% 0.52% 景顺长城鼎益股票（LOF ）2015 年半年度报告摘要
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过去三年 109.52% 1.62% 56.96% 1.21% 52.56% 0.41%
自基金合同
生效起至今
589.05% 1.55% 212.42% 1.45% 376.63% 0.10%
3.2.2 自 基 金 合 同生 效 以 来 基金 份 额 累 计净 值 增 长 率变 动 及 其 与同 期 业 绩 比较 基 准 收
益 率 变 动 的比 较
注 ：本 基金的 资产 配置比 例为 ：对于 股票 的投资 不少 于基金 财产 的 60% ； 持有 现金和到期 日 在 1
年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的 5%。 按照 本基金基金合同的规定， 本基金自 2005
年 3 月16 日 合同生效日起至 2005 年6 月15 日为 建仓期。 建仓期结束时， 本基金投资组合达到上
述投资组合比例的要求。
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§4 管 理 人 报 告
4.1 基 金 管 理 人及 基 金 经 理情 况
4.1.1 基 金 管 理 人及 其 管 理 基金 的 经 验
本基金管理人景顺长城基金管理有限公司 （以下简称 “公司” 或 “本公 司” ） 是经中 国证监会
证监基金字 ［2003 ］76 号文批准设立的证券投资基金管理公司， 由长城证券股份有限公司、 景顺
资产管理有限公司、 开滦 （集团） 有限责任公司、 大连实德集团有限公司共同发起设立， 并于 2003
年 6 月9 日 获得开业批文， 注册资本 1.3 亿元 人民币， 目前， 各家出资比例分别为 49% 、49% 、1% 、
1% 。总部设 在深圳，在北京、上海、广州设有分公司。
截止 2015 年6 月30 日， 景顺长城基金管理有限公司旗下共管理 46 只开 放式基金， 包括景顺
长城景 系列 开放 式 证券 投资基 金、 景顺长 城内 需增长 开放 式证券 投资 基金、 景顺 长城鼎 益 股 票 型
证券投 资基 金（LOF） 、景顺长 城资 源垄断 股票 型证券 投资 基金（LOF） 、景顺 长城 新兴成 长 股 票 型
证券投 资基 金、景 顺长 城内需 增长 贰号股 票型 证券投 资基 金、景 顺长 城精选 蓝筹 股票型 证 券 投 资
基金、 景顺 长城公 司治 理股票 型证 券投资 基金 、景顺 长城 能源基 建股 票型证 券投 资基金 、 景 顺 长
城中小 盘股 票型证 券投 资基金 、景 顺长城 稳定 收益债 券型 证券投 资基 金、景 顺长 城大中 华 股 票 型
证券投 资基 金、景 顺长 城核心 竞争 力混合 型证 券投资 基金 、景顺 长 城 优信增 利债 券型证 券 投 资 基
金、上证 180 等权重交易 型开放式指数证券投资基金、景顺长城上证 180 等权重交易 型开放式指
数证券 投资 基金联 接基 金、景 顺长 城支柱 产业 股票型 证券 投资基 金、 景顺长 城品 质投资 股 票 型 证
券投资基金、景顺长城沪深 300 等 权重交易型开放式指数证券投资基金、景顺长城四季金利债券
型证券 投资 基金、 景顺 长城策 略精 选灵活 配置 混合型 证券 投资基 金、 景顺长 城景 兴信用 纯 债 债 券
型证券投资基金、景顺长城沪深 300 指数增强型 证券投资基金、景顺长城景颐双利债券型证券投
资基金、 景顺长城景益货币市场基金、 景顺长城成长之星股票型证 券投资基金、 景顺长城中证 500
交易型 开放 式指数 证券 投资基 金、 景顺长 城优 质成长 股票 型证券 投资 基金、 景顺 长城优 势 企 业 股
票型证 券投 资基金 、景 顺长城 鑫月 薪定期 支付 债券型 证券 投资基 金、 景顺长 城中 小板创 业 板 精 选
股票型证券投资基金、景顺长城中证 800 食品 饮料交易型开放式指数证券投资基金、景顺长城中
证 TMT150 交 易型开放式指数证券投资基金、 景顺 长城中证医药卫生交易型开放式指数证券投资基
金、景 顺长 城研究 精选 股票型 证券 投资基 金、 景顺长 城景 丰货币 市场 基金、 景顺 长城中 国 回 报 灵
活配置 混合 型证券 投资 基金、 景顺 长城量 化精 选股票 型证 券投 资 基金 、景顺 长城 稳健回 报 灵 活 配
置混 合 型证 券投资 基金 、景顺 长城 沪港深 精选 股票型 证券 投资基 金、 景顺长 城领 先回报 灵 活 配 置
混合型证券投资基金、 景顺长城中证 TMT150 交易型 开放式指数证券投资基金联接基金、 景顺长城景顺长城鼎益股票（LOF ）2015 年半年度报告摘要
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安享回报灵活配置混合型证券投资基金、景顺长城中证 500 交易型开放 式指数证券投资基金联接
基金。 其中 景顺长 城景 系列开 放式 证券投 资基 金下设 景顺 长城优 选股 票证券 投资 基金、 景 顺 长 城
货币市场证券投资基金、景顺长城动力平衡证券投资基金。
本公司采用团队投资方式，即通过整个投资部门全体人员的共同努力，争取良好投资业绩。
4.1.2 基 金 经 理 （或 基 金 经 理小 组 ） 及 基金 经 理 助 理简 介
姓名 职务
任本基金的基金经理
（助理）期限
证券从
业年限
说明
任职日期 离任日期
张继荣
景顺长城鼎益股
票型证券投资基
金（LOF ）基 金经
理， 景系列基金基
金经理 （分管景系
列基金下设之景
顺长城动力平衡
证券投资基金） ，
景顺长城优质成
长股票型证券投
资基金基金经理，
研究部总监
2009 年 9
月 19 日
- 15
工学博士。曾担任大鹏证券
行业分析师，融通基金研究
员、研究策划部总监助理、
基金经理，银华基金投资管
理部策略分析师、基金经理
等职务。2009 年3 月加入 本
公司， 自 2009 年8 月起担 任
基金经理。
注：1 、 对基金的首任基金经理， 其 “ 任职日期”按基金合同生效日填写， “离任日期”为根据公
司决定的解聘日期 （公告前一日） ； 对此后的非首任基金经理， “任职 日期 ”指根据公司决定聘任
后的公告日期， “离任日期”指根据公司决定的解聘日期（公告前一日） ；
2 、证券从业 的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管 理 人 对 报告 期 内 本 基金 运 作 遵 规守 信 情 况 的说 明
本 报告 期内， 本基 金管理 人严 格遵守 《中 华人民 共和 国证券 投资 基金法 》 、 《公 开募集证 券 投
资基金 运作 管理办 法》 、 《证券 投资 基金销 售管 理办法 》和 《证券 投资 基金信 息披 露管理 办法 》 等
有关法 律法 规及各 项实 施准则、 《景 顺长城 鼎益 股票型 证券 投资基 金（LOF ）基金合 同》和 其 他 有
关法律 法规 的规定 ，本 着诚实 信用 、勤勉 尽责 的原则 管理 和运用 基金 资产， 在严 格控制 风 险 的 基
础上， 为基 金持有 人谋 求最大 利益 。本报 告期 内，基 金运 作整体 合法 合规， 未发 现损害 基 金 持 有
人利益的行为。基金的投资范围、投资比例及投资组合符合有关法律法规及基金合同的规定。
4.3 管 理 人 对 报告 期 内 公 平交 易 情 况 的专 项 说 明
4.3.1 公 平 交 易 制度 的 执 行 情况
本 报 告期 内， 本 基金 管理 人 严格 执行 《 证券 投资 基 金管 理公 司 公平 交易 制 度指 导意 见 （2011景顺长城鼎益股票（LOF ）2015 年半年度报告摘要
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年修订） 》 ， 完善相 应制 度及流 程， 通过系 统和 人工等 各种 方式在 各业 务环节 严格 控制交 易公 平 执
行，公平对待旗下管理的所有基金和投资组合。
4.3.2 异 常 交 易 行为 的 专 项 说明
本基金于本报告期内未发现异常交易行为。
本 报 告期 内， 本 基金 管理 人 管理 的所 有 投资 组合 参 与的 交易 所 公开 竞价 同 日反 向交 易成交较
少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的 交易共有 1 次， 为公司旗下景顺长城量化精选股票
型基金根据基金合同约定通过量化模型建仓从而与其他组合发生的反向交易。
4.4 管 理 人 对 报告 期 内 基 金的 投 资 策 略和 业 绩 表 现的 说 明
4.4.1 报告期 内 基金 投 资 策 略和 运 作 分 析
上 半 年， 经济 继 续低 位运 行 ，内 生增 长 动力 仍显 不 足。 微观 层 面看 ，转 型 政策 推动 新经济相
对火热 ，但 传统经 济部 门下滑 速度 很快。 新经 济体量 占比 还小， 经济 上稳增 长的 压力仍 然 较 大 。
我们认为下半年经济存在低位企稳可能。 一方面， 地产投资下滑最快的阶段已经过去； 另一 方面 ，
随着大宗商品价格触底，企业去库存最快的阶段也已经过去。
年 初 以来 ，由 于 实体 经济 疲 弱， 大量 资 金脱 实入 虚 ，股 市泡 沫 高企 ，市 场 整体 估值 水平严重
脱离基本面。随着监管机构启动对场外配资的调查，市场出现了持续的大幅度调整。
4.4.2 报 告 期 内 基金 的 业 绩 表现
2015 年上半 年，本基金份额净值增长率为 51.09%，高于业绩 比较基准收益率 32.25%。
4.5 管 理 人 对 宏观 经 济 、 证券 市 场 及 行业 走 势 的 简要 展 望
我 们 认为 机构 投 资者 的专 业 优势 将在 下 半年 逐步 发 挥出 来。 在 当前 泥沙 俱 下的 市场 下，一批
优秀的上市公司股价正在进入良好的投资区域。
系统性风险总会过去， 我们会保持自己投资风格的稳定。 我们继续看好代表未来的新兴产业，
能够结 合原 有业务 优势 的转型 企业 同样是 我们 关注的 重点 。我国 经济 和社会 正处 于转型 初 期 ， 社
会结构 中仍 存在许 多扭 曲、低 效和 不公， 流通 、服务 等环 节依然 薄弱 ，必然 会有 优秀企 业 在 提高
经济整 体运 行效率 过程 中成长 起来 。未来 ，我 国趋势 性和 制度性 机会 将持续 下降 ，资本 配 置 会 更
有效率 ，企 业的特 征和 差异会 逐渐 显现， 各个 领域都 可能 涌现出 优秀 的投资 标的 。发现 并 投 资 这
些公司将是我们毕生的追求。
4.6 管 理 人 对 报告 期 内 基 金估 值 程 序 等事 项 的 说 明
1 、有关参与 估值流程各方及人员的职责分工、专业胜任能力和相关工作经历 景顺长城鼎益股票（LOF ）2015 年半年度报告摘要
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公 司 成立 基金 估 值小 组对 基 金财 产的 估 值方 法及 估 值程 序作 决 策， 基金 估 值小 组在 遵守法律
法规的 前提 下，通 过参 考行业 协会 的估值 意见 及独立 第三 方机构 估值 数据等 方式 ，谨慎 合 理 地 制
定高效可行的估值方法，以求公平对待投 资者。
估 值 小组 成员 包 括公 司投 资 片、 交易 管 理部 、基 金 事务 部、 法 律、 监察 稽 核部 、风 险管理岗
等相关人员。
基金日常估值由基金管理人同基金托管人一同进行。 基金份 额净值由基金管理人完成估值后，
将估值 结果 以双方 认可 的方式 报给 基金托 管人 ，基金 托管 人按基 金合 同规定 的估 值方法 、 时 间 、
程序进 行复 核，基 金托 管人复 核无 误后返 回给 基金管 理人 ，由基 金管 理人对 外公 布。月 末 、 年 中
和年末估值复核与基金会计账目的核对同时进行。
当 发 生了 影响 估 值方 法和 程 序的 有效 性 及适 用性 的 情况 时， 通 过会 议方 式 启动 估值 小组的运
作。对 长期 停牌股 票等 没有市 价的 投资 品 种， 由投资 人员 凭借其 丰富 的专业 技能 和对市 场 产 品 的
长期深 入的 跟踪研 究， 综合宏 观经 济、行 业发 展及个 股状 况等各 方面 因素， 从价 值投资 的 角 度 进
行理论 分析 ，并根 据分 析的结 果向 基金估 值小 组提出 有关 估值方 法或 估值模 型的 建议。 风 险 管 理
人员根 据投 资人员 提出 的估值 方法 或估值 模型 进行计 算及 验证， 并根 据计算 和验 证的结 果 与 投 资
人员共 同确 定估值 方法 并提交 估值 小组。 估值 小组共 同讨 论通过 后， 基金事 务部 基金会 计 根 据 估
值小组 确认 的估值 方法 对各基 金进 行估值 核算 并与基 金托 管行核 对。 法律、 监察 稽核部 相 关 人 员
负责监 察执 行估值 政策 及程序 的合 规性， 控制 执 行中 可能 发生的 风险 ，并对 有关 信息披 露 文 件 进
行合规性审查。
基 金 估值 小组 核 心成 员均 具 有五 年以 上 证券 、基 金 行业 工作 经 验， 具备 专 业胜 任能 力和相关
从业资格，精通各自领域的理论知识，熟悉政策法规，并具有丰富的实践经验。
2 、基金经理 参与或决定估值 的程度
基 金 经理 在需 要 时出 席估 值 小组 会议 ， 凭借 其丰 富 的专 业技 能 和对 市场 产 品的 长期 深入的跟
踪研究， 向估值小组提出估值建议。 估值小组将充分考虑基金经理的意见和建议， 确定估值 方法 。
3 、参与估值 流程各方之间存在的任何重大利益冲突
估 值 小组 秉承 基 金持 有人 利 益至 上的 宗 旨， 在估 值 方法 的选 择 上力 求客 观 、公 允， 在数据的
采集方面力求公开、获取方便、操作性强、不易操纵。
本基金参与估值流程的各方之间不存在任何重大的利益冲突。
4 、已签约的 任何定价服务的性质与程度
本 基 金管 理人 与 中央 国债 登 记结 算有 限 责任 公司 签 署服 务协 议 ，由 其提 供 银行 间同 业市场交
易的债券品种的估值数据。 景顺长城鼎益股票（LOF ）2015 年半年度报告摘要
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本 基 金管 理人 与 中证 指数 有 限公 司签 署 服务 协议 ， 由其 提供 在 证券 交易 所 上市 或挂 牌转让的
固定收益品种( 可转换债 券、资产支持证券和私募债券除外) 的估值数据。
4.7 管 理 人 对 报告 期 内 基 金利 润 分 配 情况 的 说 明
本基金本报告期内未实施利润分配。
截 止 本报 告期 末 ，根 据相 关 法律 法规 和 基金 合同 的 要求 以及 本 基金 的实 际 运作 情况 ，经本基
金管理人研究决定暂不实施利润分配。
4.8 报 告 期 内 管理 人 对 本 基金 持 有 人 数或 基 金 资 产净 值 预 警 情形 的 说 明
无。
§5 托 管 人 报 告
5.1 报 告 期 内 本基 金 托 管 人遵 规 守 信 情况 声 明
本报告期内， 中国银行股份有限公司 （以下称 “本托管人” ） 在景顺长城鼎益股票型证券投资
基金（LOF） （以下 称 “ 本基金 ”） 的托管 过程 中，严 格遵 守《证 券投 资基金 法》 及其他 有 关 法 律
法规、 基金 合同和 托管 协议的 有关 规定， 不存 在损害 基金 份额持 有人 利益的 行为 ，完全 尽 职 尽 责
地履行了应尽的义务。
5.2 托 管 人 对 报告 期 内 本 基金 投 资 运 作遵 规 守 信 、净 值 计 算 、利 润 分 配 等情 况 的 说 明
本 报 告期 内， 本 托管 人根 据 《证 券投 资 基金 法》 及 其他 有关 法 律法 规、 基 金合 同和 托管协议
的规定 ，对 本基金 管理 人的投 资运 作进行 了必 要的监 督， 对基金 资产 净值的 计算 、基金 份 额 申 购
赎回价 格的 计算以 及基 金费用 开支 等方面 进行 了认真 地复 核，未 发现 本基金 管理 人存在 损 害 基 金
份额持有人利益的行为。
5.3 托 管 人 对 本半 年 度 报 告中 财 务 信 息等 内 容 的 真实 、 准 确 和完 整 发 表 意见
本报告中的财务指标、 净值表现、 收益分配情况、 财务会计报告 （注： 财务会计报告中的 “金
融工具风险及管理”部分未在托管人复核范 围内） 、投资组 合报告等数据真实、准确和完整。
§6 半 年 度 财 务 会 计 报 告 （ 未 经 审 计 ）
6.1 资产负债表
会计主体： 景顺长城鼎益股票型证券投资基金（LOF ）
报告截止日： 2015 年6 月 30 日 景顺长城鼎益股票（LOF ）2015 年半年度报告摘要
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单位：人民币元
资 产 附注号
本期末
2015 年 6 月 30 日
上年度末
2014 年12 月 31 日
资 产：
银行存款
299,683,230.25 159,050,620.86
结算备付金
9,080,924.49 8,522,113.74
存出保证金
2,439,283.19 1,343,242.51
交易性金融资产
2,128,435,855.91 3,866,257,117.27
其中：股票投资
2,128,435,855.91 3,816,227,117.27
基金投资
- -
债券投资
- 50,030,000.00
资产支持证券投资
- -
贵金属投资
- -
衍生金融资产
- -
买入返售金融资产
60,380,270.19 -
应收证券清算款
39,362,396.35 46,847,376.43
应收利息
58,690.18 2,309,510.02
应收股利
- -
应收申购款
1,532,302.73 28,484.73
递延所得税资产
- -
其他资产
- -
资产总计
2,540,972,953.29 4,084,358,465.56
负 债 和 所有者 权 益 附注号
本期末
2015 年 6 月 30 日
上年度末
2014 年12 月 31 日
负 债：
短期借款
- -
交易性金融负债
- -
衍生金融负债
- -
卖出回购金融资产款
- -
应付证券清算款
- -
应付赎回款
101,877,990.46 18,992,393.48
应付管理人报酬
4,136,937.93 5,190,015.85
应付托管费
689,489.64 865,002.65
应付销售服务费
- -
应付交易费用
7,155,748.66 4,739,769.73
应交税费
8,092.80 8,092.80
应付利息
- -
应付利润
- -
递延所得税负债
- -
其他负债
277,715.31 222,379.39
负债合计
114,145,974.80 30,017,653.90
所 有 者 权益：
实收基金
1,395,560,174.58 3,522,748,081.65 景顺长城鼎益股票（LOF ）2015 年半年度报告摘要
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未分配利润
1,031,266,803.91 531,592,730.01
所有者权益合计
2,426,826,978.49 4,054,340,811.66
负债和所有者权益总计
2,540,972,953.29 4,084,358,465.56
注：报告截止日 2015 年 6 月 30 日，基金份额净值 1.739 元，基金份 额总额 1,395,560,174.58
份。
6.2 利润表
会计主体： 景顺长城鼎益股票型证券投资 基金（LOF ）
本报告期：2015 年1 月1 日至 2015 年6 月30 日
单位：人民币元
项 目 附注号
本期
2015 年 1 月 1 日至
2015 年 6 月30 日
上 年 度 可比期 间
2014 年 1 月 1 日至
2014 年 6 月30 日
一、收入
1,993,097,465.77 -157,969,384.99
1. 利息收入
1,878,302.42 10,646,999.30
其中：存款利息收入
1,114,547.03 2,292,926.26
债券利息收入
278,904.11 4,708,038.00
资产支持证 券利息收入
- -
买入返售金融资产收入
484,851.28 3,646,035.04
其他利息收入
- -
2. 投资收益（ 损失以“- ”填列）
2,435,215,429.48 -50,386,775.67
其中：股票投资收益
2,422,174,628.81 -80,440,248.71
基金投资收益
- -
债券投资收益
-179,150.00 1,193,900.00
资产支持证券投资收益
- -
贵金属投资收益
- -
衍生工具收益
- -
股利收益
13,219,950.67 28,859,573.04
3. 公允价值变 动收益 （损失以 “- ”
号填列）
-444,155,713.50 -118,279,603.30
4. 汇兑收益 （ 损失以 “- ” 号填列）
- -
5. 其他收入 （ 损失以 “- ” 号填列）
159,447.37 49,994.68
减： 二 、费用
56,261,015.36 50,115,507.38
1 ．管理人报 酬
29,457,459.55 33,653,625.50
2 ．托管费
4,909,576.64 5,608,937.59
3 ．销售服务 费
- -
4 ．交易费用
21,612,687.17 10,579,559.83
5 ．利息支出
- -
其中：卖出回购金融资产支出
- -
6 ．其他费用
281,292.00 273,384.46
三 、 利 润总额 （ 亏 损总额 以 “- ”
号填列）
1,936,836,450.41 -208,084,892.37 景顺长城鼎益股票（LOF ）2015 年半年度报告摘要
第 13 页 共 31 页
减：所得税费用
- -
四 、 净 利 润 （ 净 亏 损 以 “- ” 号 填
列）
1,936,836,450.41 -208,084,892.37
6.3 所 有 者 权 益（ 基 金 净 值） 变 动 表
会 计主体：景顺长城鼎益股票型证券投资基金（LOF ）
本报告期：2015 年1 月1 日至 2015 年6 月30 日
单位：人民币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月30 日
实收基金 未 分 配 利润 所 有 者 权益合 计
一、 期初所有者权益 （基
金净值）
3,522,748,081.65 531,592,730.01 4,054,340,811.66
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 本
期利润）
- 1,936,836,450.41 1,936,836,450.41
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的基金净值变动数
（净值减少以 “- ” 号填
列）
-2,127,187,907.07 -1,437,162,376.51 -3,564,350,283.58
其中：1. 基金 申购款 64,013,343.73 57,014,904.06 121,028,247.79
2. 基金赎回 款 -2,191,201,250.80 -1,494,177,280.57 -3,685,378,531.37
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金 净 值 变 动 （ 净 值 减 少
以“- ”号填列）
- - -
五、 期末所有者权益 （基
金净值）
1,395,560,174.58 1,031,266,803.91 2,426,826,978.49
项目
上 年 度 可比期 间
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月30 日
实收基金 未 分 配 利润 所 有 者 权益合 计
一、 期初所有者权益 （基
金净值）
4,643,942,276.93 192,753,004.11 4,836,695,281.04
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 本
期利润）
- -208,084,892.37 -208,084,892.37
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的基金净值变动数
-312,322,642.71 -2,710,004.69 -315,032,647.40 景顺长城鼎益股票（LOF ）2015 年半年度报告摘要
第 14 页 共 31 页
（净值减少以 “- ” 号填
列）
其中：1. 基金 申购款 51,421,092.44 1,290,041.03 52,711,133.47
2. 基金赎回 款 -363,743,735.15 -4,000,045.72 -367,743,780.87
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金 净 值 变 动 （ 净 值 减 少
以“- ”号填列）
- - -
五、 期末所有者权益 （基
金净值）
4,331,619,634.22 -18,041,892.95 4,313,577,741.27
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1 至 6.4 财务 报表由下列负责人签署：
______ 许义 明______
______ 吴建军______
____ 邵媛 媛____
基金管理人 负责人
主管会 计工作负责人
会计机构负 责人
6.4 报表附注
6.4.1 基 金 基 本 情况
景顺长城鼎益股票型证券投资基金 （LOF）( 以下 简称 “本基金”) ， 系经 中国证券监督管理委
员 会 （以 下简 称 “中 国证 监 会 ” ）证 监 基金 字[2005]7 号文《 关 于同 意 景 顺 长城 鼎益 股 票型开放
式证券 投资 基金募 集的 批复》 的核 准，由 景顺 长城基 金管 理有限 公司 作为发 起人 向社会 公 开 发 行
募集， 基金合 同于 2005 年3 月16 日正 式生效， 首次 设立募集规模为 445,627,301.07 份基 金份额 。
本基金 为契 约型上 市开 放式基 金， 存续期 限不 定。本 基金 的基金 管理 人为景 顺长 城基金 管 理 有 限
公司， 注册 登记人 为中 国证券 登记 结算有 限责 任公司 ，基 金托管 人为 中 国银 行股 份有限 公 司 （ 以
下简称“中国银行” ） 。
本 基 金投 资于 具 有良 好流 动 性的 金融 工 具， 包括 国 内依 法发 行 和上 市交 易 的公 司股 票和债券
以及经 中国 证监会 批准 的允许 基金 投资的 其他 金融工 具。 通过主 动的 基本面 选股 和最优 化 风 险 收
益配比获取超额收益， 力求基金财产长期稳定的回报。 本基金的业绩比较基准为： 富时中国 A200
指数*80% ＋ 同业存款利率*20% 。
6.4.2 会 计 报 表 的编 制 基 础
本 基 金的 财务 报 表按 照财 政 部颁 布的 《 企业 会计 准 则－ 基本 准 则》 以及 其 后颁 布及 修订的具
体会计 准则 、应用 指南 、解释 以及 其他相 关规 定( 以下 合称 “企业 会计 准则 ”) 编 制 。同时 ， 在 具
体会计 估值 核算和 信息 披露方 面， 也参考 了中 国证券 投资 基金业 协会 修订并 发布 的《证 券 投 资 基
金会计核算业务指引》 、 中国证监会颁布的 《关于进一步规范证券投 资基金估值业务的指导意见》 、
《关于 证券 投资基 金执 行< 企业 会计 准则> 估 值业 务及份 额净 值计价 有关 事项的 通知》 、 《证券 投 资景顺长城鼎益股票（LOF ）2015 年半年度报告摘要
第 15 页 共 31 页
基金信息披露 XBRL 模板 第 3 号< 年度 报告和半年度报告> 》 及 其他中国证监会和中国证券投 资基金
业协会颁布的相关规定。
本财务报表以本基金持续经营为基础列报。
6.4.3 遵 循 企 业 会计 准 则 及 其他 有 关 规 定的 声 明
本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金于 2015 年 6 月 30 日的财
务状况以及 2015 年1 月1 日至 2015 年6 月30 日期 间的经营成果和净值变动情况。
6.4.4 本 报 告 期 所采 用 的 会 计政 策 、 会 计估 计 与 最 近一 期 年 度 报告 相 一 致 的说 明
本基金本报告期所采用的会计政策与最近一期年度报告一致。会计估计变更参见 6.4.5.2 。
6.4.5 会 计 政 策 和会 计 估 计 变更 以 及 差 错更 正 的 说 明
6.4.5.1 会 计 政 策 变更 的 说 明
无。
6.4.5.2 会 计 估 计 变更 的 说 明
根据中国证券投资基金业协会中基协发(2014)24 号 《中国证 券投资基金业协会估值核算工作
小组关于 2015 年1 季度固 定收益品种的估值处理标准》 的规定， 自 2015 年 3 月24 日 起， 本基 金
持有的 交易 所上市 交易 或挂牌 转让 的固定 收益 品种( 可 转换 债券、 资产 支持证 券和 私募债 券除 外)
采用第三方估值机构提供的估值数据进行估值。
6.4.5.3 差 错 更 正 的说 明
无。
6.4.6 税项
6.4.6.1 印 花税
证券（股票）交易印花税税率为 1‰ ，由出让方缴纳。
股 权 分置 改革 过 程中 因非 流 通股 股东 向 流通 股股 东 支付 对价 而 发生 的股 权 转让 ，暂 免征收印
花税。
6.4.6.2 营 业税、企业所得税
以发行基金方式募集资金不属于营业税征收范围，不征收营业税。
证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，免征收营业税。
证 券 投资 基金 从 证券 市场 中 取得 的收 入 ，包 括买 卖 股票 、债 券 的差 价收 入 ，股 权的 股息、红
利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。 景顺长城鼎益股票（LOF ）2015 年半年度报告摘要
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股 权 分置 改革 中 非流 通 股 股 东通 过对 价 方式 向流 通 股股 东支 付 的股 份、 现 金等 收入 ，暂免征
收流通股股东应缴纳的企业所得税。
6.4.6.3 个 人所得税
个人所得税税率为 20% 。
基 金 取得 的股 票 的股 息、 红 利收 入、 债 券的 利息 收 入及 储蓄 利 息收 入， 由 上市 公司 、债券发
行企业及金融机构在向基金派发股息、红利、债券的利息及储蓄利息时代扣代缴个人所得税。
基金从上市公司分配取得的股息红利所得，持股期限在 1 个月以内（含 1 个月） 的，其股息
红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在 1 个月以上 至 1 年（含 1 年）的，暂 减按 50% 计入
应纳税所得额； 持股期限超过 1 年 的，暂减按 25% 计入应纳 税所得 额。
股 权 分置 改革 中 非流 通股 股 东通 过对 价 方式 向流 通 股股 东支 付 的股 份、 现 金等 收入 ，暂免征
收流通股股东应缴纳的个人所得税。
暂免征收储蓄存款利息所得个人所得税。
6.4.7 关联方关系
6.4.7.1 本 报 告 期 存在 控 制 关 系或 其 他 重 大利 害 关 系 的关 联 方 发 生变 化 的 情 况
于 2015 年上 半年，并无对本基金存在控制关系或重大影响关系的关联方发生变化的情况。
6.4.7.2 本 报 告 期 与基 金 发 生 关联 交 易 的 各关 联 方
关联方名称 与本基金的关系
景顺长城基金管理有限公司 基金管理人、基金销售机构
中国银行 基金托管人、基金销售机构
长城证券股份有限公司（ “长城证券 ”） 基金管理人股东、基金销售机构
注：以下关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
6.4.8 本 报 告 期 及上 年 度 可 比期 间 的 关 联方 交 易
6.4.8.1 通 过 关 联 方交 易 单 元 进行 的 交 易
6.4.8.1.1 股票交易
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30日
上年度可比期间
2014 年1 月1 日至2014 年6 月30日
成交金额
占当期股票
成交总额的
比例
成交金额
占当期股票
成交总额的比
例
长城证券 887,555,971.08 6.83% 779,168,340.71 11.44%
景顺长城鼎益股票（LOF ）2015 年半年度报告摘要
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6.4.8.1.2 权证交易
本基金本期和上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行权证交易。
6.4.8.1.3 应 支 付 关 联方 的 佣 金
金 额单位：人民币元
关联方名称
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30日
当期
佣金
占当期佣金
总量的比例
期末应付佣金余额
占期末应付佣
金总额的比例
长城证券 808,031.49 6.83% 746,187.15 10.43%
关联方名称
上年度可比期间
2014 年1 月1 日至2014 年6 月30日
当期
佣金
占当期佣金
总量的比例
期末应付佣金余额
占期末应付佣
金总额的比例
长城证券 709,355.45 11.44% 234,526.01 16.69%
注：上 述佣 金按市 场佣 金率计 算， 以扣除 由中 国证券 登记 结算有 限责 任公司 收取 证管费 、 经 手 费
和由券 商承 担的证 券结 算风险 基金 后的净 额列 示。该 类佣 金协议 的服 务范围 还包 括佣金 收 取 方 为
本基金提供的证券投资研究成果和市场信息服务。
6.4.8.2 关联方报酬
6.4.8.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月
30 日
上年度可比期间
2014 年1 月1 日至2014 年6 月30 日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理费
29,457,459.55 33,653,625.50
其中： 支付销售机构的客
户维护费
6,351,399.94 7,302,576.53
注：基金管理费按前一日的基金资产净值的 1.5%的年费率计 提。计算方法如下：
H=E×1.5%/ 当年天数
H 为每日应支 付的基金管理费
E 为前一日的 基金资产净值
基金管 理人 的管理 费每 日计算 ，逐 日累计 至每 月月底 ，按 月支付 ，由 基金托 管人 于次月 前 两 个 工
作日内从基金资产中一次 性支付给基金管理人。
6.4.8.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目 本期 上年度可比期间 景顺长城鼎益股票（LOF ）2015 年半年度报告摘要
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2015 年1 月1 日至2015 年6 月30日 2014 年1 月1 日至2014 年6 月30日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管费
4,909,576.64 5,608,937.59
注：基金托管费按前一日的基金资产净值的 0.25% 的年费率 计提。计算方法如下：
H=E×0.25%/ 当年天数
H 为每日应支 付的基金托管费
E 为前一日的 基金资产净值
基金托 管费 每日计 算， 逐日累 计至 每月月 底， 按月支 付； 由基金 托管 人于次 月前 两个工 作 日 内 从
基金资产中一次性支 取。
6.4.8.3 与 关 联 方 进行 银 行 间 同业 市 场 的 债券(含回购) 交易
本基金本期及上年度可比期间与关联方未进行银行间同业市场的债券（含回购）交易。
6.4.8.4 各 关 联 方 投资 本 基 金 的情 况
6.4.8.4.1 报 告 期 内 基金 管 理 人 运用 固 有 资 金投 资 本 基 金的 情 况
本基金基金管理人于本期及上年度可比期间均未运用固有资金投资本基金。
6.4.8.4.2 报 告 期 末 除基 金 管 理 人之 外 的 其 他关 联 方 投 资本 基 金 的 情况
本基金的其他关联方于本期末及上年度末均未持有本基金份额。
6.4.8.5 由 关 联 方 保管 的 银 行 存款 余 额 及 当期 产 生 的 利息 收 入
单位：人民币元
关联方
名称
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30 日
上年度可比期间
2014 年 1 月1 日至2014 年 6 月30 日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国银行 299,683,230.25 1,037,933.10 421,406,670.85 2,165,195.87
注：本基金的银行存款由基金托管人中国银行保管，并按银行间同业利率计息。
6.4.8.6 本 基 金 在 承销 期 内 参 与关 联 方 承 销证 券 的 情 况
本基金于本期及上年度可比期间均未在承销期内直接购入关联方承销证券。
6.4.8.7 其 他 关 联 交易 事 项 的 说明
无。
6.4.9 期末（ 2015 年 6 月 30 日 ） 本 基 金 持 有 的流 通 受 限 证券
6.4.9.1 因认购新发/增 发 证 券而 于 期 末 持有 的 流 通 受限 证 券
金额单位：人民币元 景顺长城鼎益股票（LOF ）2015 年半年度报告摘要
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6.4.12.1.1 受 限证券类别：股票
证券
代码
证券
名称
成功认
购日
可流通
日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位： 股）
期末成本总
额
期末估值总额 备注
600077
宋都
股份
2014 年12
月30 日
2015 年
12 月28
日
非公开发
行流通受
限
4.75 7.24 15,157,894 71,999,996.50 109,743,152.56 -
6.4.9.2 期 末 持 有 的暂 时 停 牌 等流 通 受 限 股票
金额单位：人民币元
股 票代
码
股票
名称
停牌日
期
停牌原
因
期末估
值单价
复牌日
期
复牌开
盘单价
数量（股）
期末
成本总额
期末估值总额 备注
002238
天威
视讯
2015 年6
月29 日
因重大
事项停
牌
23.76 - - 3,679,805 72,336,742.26 87,432,166.80 -
300291
华录
百纳
2015 年6
月30 日
因重大
事项停
牌
37.76
2015 年7
月13 日
34.65 1,771,233 33,674,796.16 66,881,758.08 -
300188
美亚
柏科
2015 年5
月14 日
因重大
事项停
牌
29.92
2015 年8
月21 日
33.44 1,292,646 34,462,767.29 38,675,968.32 -
300047
天源
迪科
2015 年6
月3 日
因重大
事项停
牌
23.99
2015 年7
月30 日
32.29 164,300 5,749,426.00 3,941,557.00 -
6.4.9.3 期 末 债 券 正回 购 交 易 中作 为 抵 押 的债 券
6.4.9.3.1 银 行 间 市 场债 券 正 回 购
截至本报告期末，本基金未持有从事银行间市场债券正回购交易中作为抵押的债券。
6.4.9.3.2 交 易 所 市 场债 券 正 回 购
截至本报告期末 ，本基金未持有从事交易所市场债券正回购交易中作为抵押的债券。
6.4.10 有 助 于 理 解和 分 析 会 计报 表 需 要 说明 的 其 他 事项
6.4.10.1 承 诺事项
截至资产负债表日，本基金无需要说明的承诺事项。
6.4.10.2 其 他事项 景顺长城鼎益股票（LOF ）2015 年半年度报告摘要
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(1) 公允价值
管 理 层已 经评 估 了银 行存 款 、结 算备 付 金、 买入 返 售金 融资 产 、其 他应 收 款项 类投 资以及其
他金融负债因剩余期限不长，公允价值与账面价值相若。
各层次金融工具公允价值
于 2015 年 06 月30 日 ， 本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产中划
分 为 第 一 层 次 的 余 额 为 人 民 币 1,821,761,253.15 元 ， 划 分 为 第 二 层 次 的 余 额 为 人 民 币
306,674,602.76 元，无划 分为第三层次的余额（于 2014 年 12 月 31 日， 本基金持有的以公允价
值 计 量 且 其 变 动 计 入 当 期 损 益 的 金 融 资 产 中 划 分 为 第 一 层 次 的 余 额 为 人 民 币 3,711,275,541.83
元，划分为第二层次的余额为人民币 154,981,575.44 元，无 划分为第三层次的余额） 。
公允价值所属层次间的重大变动
对 于 证 券 交 易 所 上 市 的 股 票 ， 若 出 现 重 大 事 项 停 牌 、 交 易 不 活 跃( 包 括 涨 跌 停 时 的 交 易 不 活
跃) 、 或属于非公开发行等情况， 本基金不会于停牌日至交易恢复 活跃日期间、 交 易不活跃期间及
限售期 间将 相关股 票的 公允价 值列 入第一 层次 ；并根 据估 值调整 中采 用的不 可观 察输入 值 对 于 公
允价值的影响程度，确定相关股票公允价值应属第二层次还是第三层次。
对 于 证券 交易 所 上市 的债 券 ，若 出现 交 易不 活跃 的 情况 ，本 基 金根 据估 值 调整 中输 入值的可
观察性 和重 要性以 及对 公允价 值的 影响程 度， 于本报 告期 内将相 关债 券的公 允价 值所属 层 次 从 第
一层次转入第二层次。 如上述影响因素消失， 债券公允价值所属层次则从第二层次转入第一层次。
第三层次公允价值期初金额和本期变动金额
本 基 金报 告期 初 未持 有公 允 价值 划分 为 第三 层次 的 金融 工具 ； 本基 金本 期 无净 转入 （转出）
第三层次。
(2) 除公允价 值外，截至资产负债表日本基金无需要说明的 其他重要事项。
6.4.10.3 财 务报表的批准
本财务报表已于 2015 年8 月27 日经 本基金的基金管理人批准。
§7 投 资 组 合 报 告
7.1 期 末 基 金 资产 组 合 情 况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产的比例
（% ）
1 权益投资 2,128,435,855.91 83.76 景顺长城鼎益股票（LOF ）2015 年半年度报告摘要
第 21 页 共 31 页
其中：股票 2,128,435,855.91 83.76
2 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产 支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 60,380,270.19 2.38
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
6 银行存款和结算备付金合计 308,764,154.74 12.15
7 其他各项资产 43,392,672.45 1.71
8 合计 2,540,972,953.29 100.00
7.2 期 末 按 行 业分 类 的 股 票投 资 组 合
金额单位 ：人民币元
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)
A
农、林、牧、 渔业 - -
B
采矿业 - -
C
制造业 796,795,428.20 32.83
D
电力、 热力、 燃气及水生产和供应业 248,330.00 0.01
E
建筑业 199,220,291.51 8.21
F
批发和零售业 - -
G
交通运输、仓储和邮政业 56,534,295.60 2.33
H
住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、软件和信息技术服务业 735,725,571.76 30.32
J
金融业 - -
K
房地产业 109,743,152.56 4.52
L
租赁和 商务服务业 - -
M
科学研究和技术服务业 - -
N
水利、环境和公共设施管理业 - -
O
居民服务、修理和其他服务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和社会工作 - -
R
文化、体育和娱乐业 230,168,786.28 9.48
S
综合 - -
合计 2,128,435,855.91 87.70
景顺长城鼎益股票（LOF ）2015 年半年度报告摘要
第 22 页 共 31 页
7.3 期 末 按 公 允价 值 占 基 金资 产 净 值 比例 大 小 排 序的 前十名 股票 投 资 明 细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
1 300020 银江股份 6,259,571 172,138,202.50 7.09
2 300115 长盈精密 4,605,143 153,397,313.33 6.32
3 000090 天健集团 4,636,966 112,446,425.50 4.63
4 600077 宋都股份 15,157,894 109,743,152.56 4.52
5 300043 互动娱乐 7,033,495 105,572,759.95 4.35
6 300253 卫宁软件 1,970,617 102,472,084.00 4.22
7 300133 华策影视 3,764,088 101,630,376.00 4.19
8 300273 和佳股份 3,199,340 95,308,338.60 3.93
9 002475 立讯精密 2,635,218 89,096,720.58 3.67
10 002238 天威视讯 3,679,805 87,432,166.80 3.60
注： 投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细， 应阅读登载于基金管理人网站的半年度
报告正文。
7.4 报 告 期 内 股票 投 资 组 合的 重 大 变 动
7.4.1 累计买入金 额 超 出 期 初基 金 资 产 净值 2%或前 20 名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
占期初基金资产净值
比例（％）
1 002285 世联行 164,366,505.19 4.05
2 002081 金 螳 螂 150,187,864.48 3.70
3 300253 卫宁软件 146,261,037.48 3.61
4 300133 华策影视 145,746,351.61 3.59
5 002065 东华软件 143,148,369.37 3.53
6 300115 长盈精密 135,435,519.47 3.34
7 000917 电广传媒 132,637,120.48 3.27
8 600570 恒生电子 125,918,802.85 3.11
9 300273 和佳股份 122,826,236.36 3.03
10 002238 天威视讯 104,517,469.83 2.58
11 300170 汉得信息 102,317,008.11 2.52
12 002363 隆基机械 95,674,590.69 2.36
13 300166 东方国信 93,665,326.37 2.31 景顺长城鼎益股票（LOF ）2015 年半年度报告摘要
第 23 页 共 31 页
14 000831 五矿稀土 89,602,286.03 2.21
15 601688 华泰证券 89,495,037.64 2.21
16 000732 泰禾集团 88,910,720.37 2.19
17 002223 鱼跃医疗 88,874,060.09 2.19
18 002177 御银股份 86,666,748.59 2.14
19 002475 立讯精密 86,626,134.11 2.14
20 600037 歌华有线 85,576,719.05 2.11
21 000158 常山股份 82,008,713.90 2.02
22 601166 兴业银行 81,967,686.54 2.02
23 600690 青岛海尔 81,405,070.52 2.01
注：买入金额为成交金额（成交单价乘以成交数量），未考虑相关交易费用。
7.4.2 累 计 卖 出 金额 超 出 期 初基 金 资 产 净值 2%或前 20 名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
占期初基金资产净值
比例（％）
1 002285 世联行 478,140,796.02 11.79
2 002555 顺荣三七 343,867,449.73 8.48
3 601318 中国平安 297,214,723.60 7.33
4 002415 海康威视 290,278,587.33 7.16
5 600340 华夏幸福 267,983,883.15 6.61
6 300075 数字政通 252,229,699.27 6.22
7 000333 美的集团 242,446,909.84 5.98
8 300020 银江股份 227,725,439.70 5.62
9 300170 汉得信息 222,090,233.74 5.48
10 000002 万
科Ａ 199,342,585.94 4.92
11 600674 川投能源 179,889,250.52 4.44
12 601628 中国人寿 175,929,946.80 4.34
13 300212 易华录 175,119,971.17 4.32
14 000917 电广传媒 170,096,154.29 4.20
15 000651 格力电器 159,451,814.96 3.93
16 000039 中集集团 141,452,996.40 3.49
17 000915 山大华特 140,812,028.23 3.47
18 000090 天健集团 133,114,523.52 3.28
19 300043 互动娱乐 121,292,549.92 2.99
20 300058 蓝色光标 121,013,916.03 2.98
21 600415 小商品城 120,072,316.45 2.96 景顺长城鼎益股票（LOF ）2015 年半年度报告摘要
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22 600987 航民股份 117,649,900.95 2.90
23 600694 大商股份 116,864,490.89 2.88
24 600026 中海发展 115,892,220.29 2.86
25 000732 泰禾集团 115,213,798.91 2.84
26 300166 东方国信 102,866,450.37 2.54
27 002223 鱼跃医疗 102,372,173.41 2.53
28 000402 金 融 街 95,955,042.15 2.37
29 000024 招商地产 95,531,617.01 2.36
30 601166 兴业银行 90,503,391.37 2.23
31 000831 五矿稀土 86,725,476.88 2.14
32 603718 海利生物 86,509,398.40 2.13
33 601688 华泰证券 83,905,213.09 2.07
34 002475 立讯精密 82,414,277.84 2.03
35 300303 聚飞光电 81,666,594.39 2.01
注：卖出金额为成交金额（成交单价乘以成交数量） ，未考 虑相关交易费用。
7.4.3 买 入 股 票 的成 本 总 额 及卖 出 股 票 的收 入 总 额
单位：人民币元
买入股票成本 （成交）总额 4,662,424,689.24
卖出股票收入（成交）总额 8,328,085,715.91
注：买入股票成本、卖出股票收入均为成交金额（成交单价乘以成交数量），未考虑相关交易费
用。
7.5 期 末 按 债 券品 种 分 类 的债 券 投 资 组合
本基金本报告期末未持有债券。
7.6 期 末 按 公 允价 值 占 基 金资 产 净 值 比例 大 小 排序 的 前 五 名 债券 投 资 明 细
本基金本报告期末未持有债券。
7.7 期 末 按 公 允价 值 占 基 金资 产 净 值 比例 大 小 排序 的 前 十 名 资产 支 持 证 券投 资 明 细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.8 报告期 末 按公 允 价 值 占基 金 资 产 净值 比 例 大 小排 序 的 前 五名 贵 金 属 投资 明 细
本基金本报告期末未持有贵金属。
7.9 期 末 按 公 允价 值 占 基 金资 产 净 值 比例 大 小 排序 的 前 五 名 权证 投 资 明 细
本基金本报告期末未持有权证。 景顺长城鼎益股票（LOF ）2015 年半年度报告摘要
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7.10 报 告 期 末 本基 金 投 资 的股 指 期 货 交易 情 况 说 明
7.10.1 报 告 期 末 本基 金 投 资 的股 指 期 货 持仓 和 损 益 明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
7.10.2 本 基 金 投 资股 指 期 货 的投 资 政 策
根据本基金基金合同约定，本基金投资范围不包括股指期货。
7.11 报 告 期 末 本基 金 投 资 的国 债 期 货 交易 情 况 说 明
7.11.1 本 期 国 债 期货 投 资 政 策
根据本基金基金合同约定，本基金投资范围不包括国债期货。
7.11.2 报 告 期 末 本基 金 投 资 的国 债 期 货 持仓 和 损 益 明 细
本基金本报告期末未持有国债期货。
7.11.3 本 期 国 债 期货 投 资 评 价
本基金本报告期末未持有国债期货。
7.12 投 资 组 合 报告 附 注
7.12.1
本 报 告期 内未 出 现基 金投 资 的前 十名 证 券的 发行 主 体被 监管 部 门立 案调 查 或者 在报 告编制日
前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
7.12.2
本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
7.12.3 期 末 其 他 各项 资 产 构 成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 2,439,283.19
2 应收证券清算款 39,362,396.35
3 应收股利 -
4 应收利息 58,690.18
5 应收申购款 1,532,302.73
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 43,392,672.45 景顺长城鼎益股票（LOF ）2015 年半年度报告摘要
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7.12.4 期 末 持 有 的处 于 转 股 期的 可 转 换 债券 明 细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
7.12.5 期 末 前 十 名股 票 中 存 在流 通 受 限 情况 的 说 明
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分的公允
价值
占基金资产净值比
例（% ）
流通受限情况说明
1 600077 宋都股份 109,743,152.56 4.52 非公开发行
2 002238 天威视讯 87,432,166.80 3.60 因重大事项停牌
§8 基 金 份 额 持 有 人 信 息
8.1 期 末 基 金 份额 持 有 人 户数 及 持 有 人结 构
份额单位：份
持有人户数
( 户)
户均持有的
基金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额
占总份
额比例
持有份额
占总份
额比例
83,664 16,680.53 5,192,074.56 0.37% 1,390,368,100.02 99.63%
8.2 期 末 上 市 基金 前 十 名 持有 人
序号 持有人名称 持有份额（份） 占上市总份额
比例
1 张萍 455,247.00 1.41%
2 张爱招 425,100.00 1.32%
3 牟德武 387,465.00 1.20%
4 袁传智 255,771.00 0.79%
5 王淑英 250,056.00 0.78%
6 阴鹏 237,443.00 0.74%
7 姜卫平 210,000.00 0.65%
8 厉传荣 203,964.00 0.63%
9 张燕 200,000.00 0.62%
10 李锡祥 200,000.00 0.62%
注：持有人为场内持有人。 景顺长城鼎益股票（LOF ）2015 年半年度报告摘要
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8.3 期 末 基 金 管理 人 的 从 业人 员 持 有 本基 金 的 情 况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理人 所有从业人员持有本基金 2,521.45 0.00%
8.4 期 末 基 金 管理 人 的 从 业人 员 持 有 本开 放 式 基 金份 额 总 量 区间 的 情 况
1. 本期末基 金管理人的高级管理人员、基金投资和研究部门负责人未持有本基金。
2. 本期末本 基金的基金经理未持有本基金。
§9 开 放 式 基 金 份 额 变 动
单位：份
基金合同生效日（ 2005 年 3 月16 日 ）基金份额 总额
445,627,301.07
本报告期期初基金份额总额 3,522,748,081.65
本报告期基金总申购份额 64,013,343.73
减: 本报告期 基金总 赎回份额 2,191,201,250.80
本报告期基金拆分变动份额（份额减少以"-" 填 列） -
本报告期期末基金份额总额 1,395,560,174.58
§10 重 大 事 件 揭 示
10.1 基 金 份 额 持有 人 大 会 决议
在本报告期内，本基金未召开基金份额持有人大会。
10.2 基 金 管 理 人、 基 金 托 管人 的 专 门 基金 托 管 部 门的 重 大 人 事变 动
1 、本基金管 理人于 2015 年 1 月 23 日 发布公告，经景顺长城基金管理有限公司董事会审议
通过，同意王鹏辉先生辞去本公司副总经理一职。
上述事项已按规定向中国证券投资基金业协会备案。 有关公告刊登在 中国证券报、 上海证券
报、证券时报及基金管理人网站上。
2 、2015 年 4 月，李爱华 先生不再担任中国银行股份有限公司托管业务部总经理职务。 上述
人事变动已按相关规定备案、公告 。
景顺长城鼎益股票（LOF ）2015 年半年度报告摘要
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10.3 涉 及 基 金 管理 人 、 基 金财 产 、 基 金托 管 业 务 的诉 讼
在本报告期内，无涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的重大诉讼事项。
10.4 基 金 投 资 策略 的 改 变
在本报告期内，本基金投资策略未发生改变。
10.5 为 基 金 进 行审 计 的 会 计师 事 务 所 情况
本报告期内本基金未更换会计师事务所。
10.6 管 理 人 、 托管 人 及 其 高级 管 理 人 员受 稽 查 或 处罚 等 情 况
本报告期内， 本基金管理人及其高级管理人员、 托管人托 管业务部门及其高级管理人员未受
到监管部门的任何稽查和处罚。
10.7 基 金 租 用 证券 公 司 交 易单 元 的 有 关情 况
10.7.1 基 金 租 用 证券 公 司 交 易单 元 进 行 股票 投 资 及 佣金 支 付 情 况
金额单位：人民币元
券商名称
交易单元
数量
股票交易 应支付该券商的佣金
备注
成交金额
占当期股票
成交总额的比
例
佣金
占当期佣金
总量的比例
中国国际金融
股份有限公司
1 3,967,656,598.78 30.54% 3,612,158.81 30.54% 未变更
中信 建投证券
股份有限公司
2 2,709,464,743.09 20.86% 2,466,697.06 20.86% 未变更
中国银河证券
股份有限公司
1 1,290,121,838.18 9.93% 1,174,528.07 9.93% 未变更
海通证券股份
有限公司
2 1,236,065,414.50 9.52% 1,125,313.83 9.52% 未变更
招商证券股份
有限公司
2 1,102,189,736.87 8.48% 1,003,426.21 8.48% 未变更
长城证券股份
有限公司
2 887,555,971.08 6.83% 808,031.49 6.83% 未变更
东方证券股份
有限公司
1 655,666,913.15 5.05% 596,919.42 5.05% 未变更
长江证券股份
有限公司
1 410,208,092.64 3.16% 373,454.08 3.16% 未变更
广发证券股份 1 335,572,978.86 2.58% 305,506.61 2.58% 未变更 景顺长城鼎益股票（LOF ）2015 年半年度报告摘要
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有限公司
平安证券有限
责任公司
1 304,272,795.98 2.34% 277,008.96 2.34% 未变更
华泰证券股份
有限公司
1 91,670,912.02 0.71% 83,456.91 0.71% 未变更
英大证券有限
责任公司
1 - - - - 未变更
宏源证券股份
有限公司
1 - - - - 未变更
东兴证券股份
有限公司
1 - - - - 未变更
浙商证券股份
有限公司
1 - - - - 未变更
注：1 、本基 金本报告期租用的证券公司交易单元未变更。
2 、基金专用 交易单元的选择标准和程序如下：
1 ）选择标准
a 、资金实力 雄厚，信誉良好；
b 、财务状况 良好，各项财务指标 显示公司经营状况稳定；
c 、经营行为 规范，最近两年未因重大违规行为受到监管机关的处罚；
d 、内部管理 规范、严格，具备健全的内控制度，并能满足本基金运作高度保密的要求；
e 、该证券经 营机构具有较强的研究能力，有固定的研究机构和专门的研究人员，能及时、全面、
定期向 基金 管理人 提供 高质量 的咨 询服务 ，包 括宏观 经济 报告、 行业 报告、 市场 走向分 析 报 告 、
个股分 析报 告及其 他专 门报告 以及 全面的 信息 服务。 并能 根据基 金管 理人的 特定 要求， 提 供 专 门
研究报告。
2 ）选择程序
基金管 理人 根据以 上标 准进行 考察 后，确 定证 券经营 机构 的选择 。基 金 管理 人与 被选择 的 证 券 经
营机构签订协议。
10.7.2 基 金 租 用 证券 公 司 交 易单 元 进 行 其他 证 券 投 资的 情 况
金额单位：人民币元
券商名称
债券交易 债券回购交易 权证交易
成交金额
占当期债券
成交总额的比
例
成交金额
占当期债
券回购
成交总额
的比例
成交金额
占当期权证
成交总额的
比例
中国国际金融
股份有限公司
- - - - - - 景顺长城鼎益股票（LOF ）2015 年半年度报告摘要
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中信建投证券
股份有限公司
- - - - - -
中国银河证券
股份有限公司
- - - - - -
海通证券股份
有限公司
- - - - - -
招商证券股份
有限公司
- - 70,000,000.00 100.00% - -
长城证券股份
有限公司
- - - - - -
东方证券股份
有限公司
- - - - - -
长江证券股份
有限公司
- - - - - -
广发证券股份
有限公司
- - - - - -
平安证券有限
责任公司
- - - - - -
华泰证券股份
有限公司
- - - - - -
英大证券有限
责任公司
- - - - - -
宏源证券股份
有限公司
- - - - - -
东兴证券股份
有限公司
- - - - - -
浙商证券股份
有限公司
- - - - - -
§11 影 响 投 资 者 决 策 的 其 他 重 要 信 息
根据 2014 年8 月8 日施行 的《公开募集证券投资基金运作管理办法》 （证 监会令第 104 号）
第三十条第一项的规定， 股票基金的股票资产投资比例下限由 60% 上调 至 80% 。 景顺 长城基金管
理有限公司经与基金托管人协商一致， 并报中国证监会备案， 自 2015 年 8 月7 日 起将 “景顺长
城 鼎 益 股 票 型 证 券 投 资 基 金 （LOF ） ” 更 名 为 “ 景 顺 长 城 鼎 益 混 合 型 证 券 投 资 基 金 （LOF ） ” ，
基金合同中的相关条款亦做相应修订。 有关详细信息参见本公司于 2015 年8 月7 日 发布的 《景
顺长城基金管理有限公 司关于景顺长城鼎益股票型证券投资基金 （LOF ） 变更基金类 型并相应修景顺长城鼎益股票（LOF ）2015 年半年度报告摘要
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订基金合同部分条款的公告》 。
景顺长城基金管理有限公司
2015 年8 月29 日
