汇添富中证医药 ETF2015 年 半年度报告 摘要
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中证 医药 卫生 交易 型开 放式 指数 证券 投资
基金 2015 年半 年度 报告 摘要
2015 年 6 月 30 日
基 金 管 理 人 ： 汇 添 富 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司
基 金 托 管 人 ： 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司
送 出 日 期 ：2015 年 8 月 29 日
汇添富中证医药 ETF2015 年 半年度报告 摘要
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§1 重要提示
1.1 重要提示
基 金 管理 人的 董 事会 、董 事 保证 本报 告 所载 资料 不 存在 虚假 记 载、 误导 性 陈述 或重 大遗漏，
并对其 内容 的真实 性、 准确性 和完 整性承 担个 别及连 带的 法律责 任。 本半年 度报 告已经 三 分 之 二
以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2015 年 8 月 27 日 复核了本
报告中 的财 务指标 、净 值表现 、利 润分配 情况 、财务 会计 报告、 投资 组合报 告等 内容， 保 证 复 核
内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保证基金一定盈利。
基 金 的过 往业 绩 并不 代表 其 未来 表现 。 投资 有风 险 ，投 资者 在 作出 投资 决 策前 应仔 细阅读本
基金的招募说明书及其更新。
本半年度报告摘要摘自半年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读半年度报告正文。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2015 年1 月1 日起至 6 月30 日止。 汇添富中证医药 ETF2015 年 半年度报告 摘要
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§2 基 金简介
2.1 基 金 基 本 情况
基金简称 汇添富中证医药 ETF （场 内简称：医药 ETF ）
场内简称 医药 ETF
基金主代码 159929
基金运作方式 交易型开放式
基金合同生效日 2013 年 8 月23 日
基金管理人 汇添富基金管理股份有限公司
基金托管人 中国工商银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 83,204,203.00 份
基金合同存续期 不定期
基金份额上市的证券交易所 深圳证券交易所
上市日期 2013-09-16
2.2 基 金 产 品 说明
投资目标 紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小
化。
投资策略 主要采取完全复制法，在正常市场情况下，日均跟踪
偏离度的绝对值不超过0.1% ， 年化跟 踪误差不超过2% 。
业绩比较基准 中证医药卫生指数
风险收益特征 属股票型基金， 预期风险与预期收益高于混合型基金、
债券型基金与货币市场基金。本系列基金为指数型基
金，主要采用完全复制法跟踪标的指数的表现，具有
与标的指数、以及标的指数所代表的股票市场相似的
风险收益特征。
2.3 基 金 管 理 人和 基 金 托 管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 汇添富基金管理股份有限
公司
中国工商银行股份有限公司
信息披露负责 人
姓名 李鹏 蒋松云
联系电话 021-28932888 010-66105799
电子邮箱 service@99fund.com custody@icbc.com.cn
客户服务电话
400-888-9918 95588
传真 021-28932998 010-66105798
汇添富中证医药 ETF2015 年 半年度报告 摘要
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2.4 信 息 披 露 方式
登载基金半年度报告正文的管理人互联网
网址
www.99fund.com
基金半年度报告备置地点 上海市富城路 99 号震旦 国际大楼 21 层汇添富基金
管理股份有限公司
§3 主 要 财 务 指 标 和 基 金 净 值 表现
3.1 主 要 会 计 数据 和 财 务 指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间 数据和指标 报告期(2015 年 1 月1 日 - 2015 年 6 月 30 日 )
本期已实现收益 38,652,541.26
本期利润 73,987,055.68
加权平均基金份额本期利润 0.6394
本期基金份额净值增长率 54.46%
3.1.2 期末 数据和指标 报告期末( 2015 年6 月30 日 )
期末可供分配基金份额利润 0.5165
期末基金资产净值 145,982,585.48
期末基金份额净值 1.7545
注：1 、 本期 已实现收益指基金本期利息收入、 投资收益、 其他收入 （不含公允价值变动收益） 扣
除相关费用后的余额；本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
2 、 上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用( 例如： 基金的申购赎回费等)，计
入费用后实际收益水平要低于所列数字。
3 、期末可供 分配利润采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数。
3.2 基 金 净 值 表现
3.2.1 基 金 份 额 净值 增 长 率 及其 与 同 期 业绩 比 较 基 准收 益 率 的 比较
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去一个月 -10.33% 3.62% -10.50% 3.67% 0.17% -0.05%
过去三个月 19.32% 2.79% 19.52% 2.82% -0.20% -0.03%
过去六个月 54.46% 2.18% 55.29% 2.21% -0.83% -0.03%
过去一年 78.81% 1.70% 79.62% 1.72% -0.81% -0.02%
自基金合同
生效日起至
75.45% 1.47% 71.33% 1.49% 4.12% -0.02% 汇添富中证医药 ETF2015 年 半年度报告 摘要
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今
注：本基金的《基金合同》生效日为 2013 年8 月 23 日， 至本报告期末未满三年
3.2.2 自 基 金 合 同生 效 以 来 基金 份 额 累 计净 值 增 长 率变 动 及 其 与同 期 业 绩 比较 基 准 收
益 率 变 动 的比 较
注： 本基金的 《基金合同》 生效日为 2013 年8 月 23 日， 截至本报告期末， 基金 成立未满三 年 。
本基金建仓期为本 《基金合同》生效之日（2013 年 8 月 23 日）起 3 个月，建仓结束时各项资
产配置比例符合合同约定。
§4 管 理 人 报 告
4.1 基 金 管 理 人及 基 金 经 理情 况
4.1.1 基 金 管 理 人及 其 管 理 基金 的 经 验
汇 添 富基 金管 理 股份 有限 公 司由 东方 证 券股 份有 限 公司 、文 汇 新民 联合 报 业集 团、 东航金控
有限责任公司共同发起设立， 经中国证监会证监基金字 （2005 ）5 号文 批准， 于 2005 年2 月3 日
正式成立，注册资本金为 1 亿元人民币。截止到 2015 年 6 月 30 日，公 司管理证券投资基金规模汇添富中证医药 ETF2015 年 半年度报告 摘要
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约 2,198.54 亿元，有效客户数约 600 万户，资产管理规模在行业内名列前茅。 公司管理 53 只开
放式证 券投 资基金 ，形 成了覆 盖高 、中、 低各 类风险 收益 特征， 较为 完善、 有效 的产品 线 ， 包 括
汇添富 优势 精选混 合型 证券投 资基 金、汇 添富 货币市 场基 金、汇 添富 均衡增 长股 票 型证 券 投 资 基
金、汇 添富 成长焦 点股 票型证 券投 资基金 、汇 添富增 强收 益债券 型证 券投资 基金 、汇添 富 蓝 筹 稳
健灵活 配置 混合型 证券 投资基 金、 汇添富 价值 精选股 票型 证券投 资基 金、汇 添富 上证综 合 指 数 证
券投资 基金 、汇添 富策 略回报 股票 型证券 投资 基金、 汇添 富民营 活力 股票型 证券 投资基 金 、 汇 添
富香港 优势 股票型 证券 投资基 金、 汇添富 医药 保健股 票型 证券投 资基 金、汇 添富 双利债 券 型 证 券
投资基 金、 汇添富 社会 责任股 票型 证券投 资基 金、汇 添富 可转换 债券 债券型 证券 投资基 金 、 汇 添
富黄金及贵金属证券投资基金 （LOF ） 、 深证 300 交 易型开放式指数证券投资基金、 汇添富深证 300
交易型 开放 式指数 证券 投资基 金联 接基金 、汇 添富信 用债 债券型 证券 投资基 金、 汇添富 逆 向 投 资
股票型证券投资基金、汇添富理财 30 天债券型证 券投资基金、汇添富理财 60 天债券 型证券投资
基金、 汇添富理财 14 天 债券型证券投资基金、 汇添富季季红定期开放债券型证券投资基金、 汇 添
富多元收益债券型证券投资基金、 汇添富收益快线货币市场基金、 汇添富理财 21 天债 券型发起式
证券投资基金、汇添富消费行业股票型证券投资基金、汇添富理财 7 天债券型证券投资基金、汇
添富实业债债券型证券投资基金、 汇添富美丽 30 股票型证券投资基金、 汇添 富高息债债券型证券
投资基 金、 汇添富 中证 主要消 费交 易型开 放式 指数证 券投 资基金 、汇 添富中 证医 药卫生 交 易 型 开
放式指 数证 券投资 基金 、中证 能源 交易型 开放 式指数 证券 投资基 金、 中证金 融地 产交易 型 开 放 式
指数证 券投 资基金 、汇 添富年 年利 定期开 放债 券型证 券投 资基金 、汇 添富现 金宝 货币市 场 基 金 、
汇添富沪深 300 安中动态 策略指数型证券投资基金、汇添富互利分级债券型证券投 资基金、汇添
富安心 中国 债券型 证券 投资基 金、 汇添富 双利 增强债 券型 证券投 资基 金、汇 添富 添富通 货 币 市 场
基金、 汇添 富全额 宝货 币市场 基金 、汇添 富恒 生指数 分级 证券投 资基 金、汇 添富 和聚宝 货 币 市 场
基金、 汇添 富移动 互联 股票型 证券 投资基 金、 汇添富 环保 行业股 票型 证券投 资基 金、汇 添 富 收 益
快钱货 币市 场基金 、汇 添富外 延增 长主题 股票 型证券 投资 基金、 汇添 富成长 多因 子量化 策 略 股 票
基金、 汇添 富中证 主要 消费交 易型 开放式 指数 证券投 资基 金联接 基金 、汇添 富医 疗服务 混 合 型 证
券投资基金。
4.1.2 基 金 经 理 （或 基 金 经 理小 组 ） 及 基金 经 理 助 理简 介
姓名 职务
任本基金的基金经理（助理）期限
证券从业年限 说明
任职日期 离任日期
吴振翔
汇添富上
证综合指
数、汇添
2013 年 8 月
23 日
- 9 年
国籍：中
国。 学历：
中国科学汇添富中证医药 ETF2015 年 半年度报告 摘要
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富中证主
要消费
ETF 、 汇添
富中证医
药卫生
ETF 、 汇添
富中证能
源 ETF、汇
添富中证
金融地产
ETF 、 汇添
富沪深
300 安中
指数基
金、汇添
富成长多
因子股票
基金、汇
添富主要
消费 ETF
联接基金
的基金经
理，指数
与量化投
资部副总
监。
技术大学
管理学博
士。相关
业务资
格：证券
投资基金
从业资
格。从业
经历：曾
任长盛基
金管理有
限公司金
融工程研
究员、上
投摩根基
金管理有
限公司产
品开发高
级经理。
2008 年 3
月加入汇
添富基金
管理股份
有限公
司，历任
产品开发
高级经
理、数量
投资高级
分析师、
基金经理
助理，现
任指数与
量化投资
部副总
监。2010
年 2 月 5
日至今任
汇添富上
证综合指
数基金的
基金经
理，2011
年 9 月 16
日至 2013汇添富中证医药 ETF2015 年 半年度报告 摘要
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年 11 月 7
日任汇添
富深证
300ETF 基
金的基金
经理，
2011 年 9
月28 日至
2013 年11
月 7 日任
汇添富深
证 300ETF
基金联接
基金的基
金经理，
2013 年 8
月23 日至
今任中证
主要消费
ETF 基金、
中证医药
卫生 ETF
基金、中
证能源
ETF 基金、
中证金融
地产 ETF
基金的基
金经理，
2013 年11
月 6 日至
今任汇添
富沪深
300 安中
指数基金
的基金经
理，2015
年 2 月 16
日至今任
汇添富成
长多因子
股票基金
的基金经
理，2015
年 3 月 24汇添富中证医药 ETF2015 年 半年度报告 摘要
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日至今任
汇添富主
要消费
ETF 联接
基金的基
金经理。
汪洋
汇添富中
证主要消
费 ETF、汇
添富中证
医药卫生
ETF 、 汇添
富中证能
源 ETF、汇
添富中证
金融地产
ETF 、 汇添
富深证
300ETF 基
金、汇添
富深证
300ETF 基
金联接基
金的基金
经理。
2013 年 9 月
13 日
2015 年 1 月6 日 6 年
国籍：中
国。 学历：
金融工程
及计算机
科学双硕
士。相关
业务资
格：证券
投资基金
从业资
格。从业
经 历：曾
任华泰联
合证券有
限责任公
司金融工
程高级研
究员，华
泰柏瑞基
金管理有
限公司基
金经理助
理。2013
年 5 月 6
日加入汇
添富基金
管理股份
有限公
司，2013
年 9 月 13
日至 2015
年 1 月 6
日任汇添
富中证主
要消费
ETF 、 汇添
富中证医
药卫生
ETF 、 汇添汇添富中证医药 ETF2015 年 半年度报告 摘要
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富中证能
源 ETF、汇
添富中证
金融地产
ETF 基金
的基金经
理，2013
年 11 月 7
日至 2015
年 1 月 6
日任汇添
富深证
300ETF 基
金、汇添
富深证
300ETF 基
金联接基
金的基金
经理。
温琪
汇添富中
证主要消
费 ETF、汇
添富中证
医药卫生
ETF 、 汇添
富中证能
源 ETF、汇
添富中证
金融地 产
ETF 、 汇添
富深证
300ETF 基
金、汇添
富深证
300ETF 基
金联接基
金的基金
经理助
理。
2014 年12 月
23 日
- 5 年
国籍：中
国。 学历：
中国科学
技术大学
管理学博
士。业务
资格：证
券投资基
金从业资
格。从业
经历：
2011 年 8
月加入汇
添富基
金，历任
金融工程
助理分析
师, 金融
工程分析
师。2014
年 12 月
23 日至今
任汇添富
中证主要
消费 ETF 、
汇添富中汇添富中证医药 ETF2015 年 半年度报告 摘要
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证医药卫
生 ETF、汇
添富中证
能源 ETF 、
汇添富中
证金融地
产 ETF、汇
添富深证
300ETF 基
金、汇添
富深证
300ETF 基
金联接基
金的基金
经理助
理。
注：1 、 基金的首任 基金经理， 其 “任职日期 ”为基金合同生效日， 其 “离职日期 ”为根据公司决
议确定的解聘日期；
2 、 非首任基金经理， 其 “任职日期” 和“离任日期”分别指根据公司决议确定的聘任日期和解聘
日期；
3 、证券从业 的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管 理 人 对 报告 期 内 本 基金 运 作 遵 规守 信 情 况 的说 明
本 基 金管 理人 在 本报 告期 内 严格 遵守 《 中华 人民 共 和国 证券 投 资基 金法 》 及其 他相 关法律法
规、证 监会 规定和 本基 金合同 的约 定，本 着诚 实信用 、勤 勉尽责 的原 则管理 和运 用基金 资 产 ， 在
严格控 制风 险的基 础上 ，为基 金份 额持有 人谋 求最大 利益 ，无损 害基 金持有 人利 益的行 为 。 本 基
金无重大违法、违规行为，本基金投资组合符合有关法规及基金合同的约定。
4.3 管 理 人 对 报告 期 内 公 平交 易 情 况 的专 项 说 明
4.3.1 公 平 交 易 制度 的 执 行 情况
本 基 金管 理人 高 度重 视投 资 者利 益保 护 ，根 据中 国 证监 会《 证 券投 资基 金 管理 公司 公平交易
制度指 导意 见》等 法规 ，借鉴 国际 经验， 建立 了健全 、有 效的公 平交 易制度 体系 ，形成 涵 盖 各 开
放式基 金、 特定客 户资 产管理 组合 和社保 组合 全部投 资组 合，交 易所 市场、 银行 间市场 等 各 投 资
市场， 债券 、股票 、回 购等各 投资 标的， 并贯 穿分工 授权 、研究 分析 、投资 决策 、交易 执 行 、 业
绩评估、 监督检查各环节的公平交易机制。
本 报 告期 内， 基 金管 理人 对 公平 交易 制 度和 公平 交 易机 制实 现 了流 程优 化 和进 一步 系统化，
确保全 程嵌 入式风 险控 制体系 的有 效运行 ，包 括投资 独立 决策、 研究 公平分 享、 集中交 易 公 平 执汇添富中证医药 ETF2015 年 半年度报告 摘要
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行、交易严密监控和报告及时分析等在内的公平交易各环节执行情况良好。
本 报 告期 内， 通 过投 资交 易 监控 、交 易 数据 分析 以 及专 项稽 核 检查 ，本 基 金管 理人 未发现任
何违反公平交易的行为。
4.3.2 异 常 交 易 行为 的 专 项 说明
本 报 告期 内基 金 管理 人管 理 的所 有投 资 组合 参与 的 交易 所公 开 竞价 同日 反 向交 易成 交较少的
单边交易量超过该证券当日总成交量 5% 的交易 次数为 1 次 ， 是由于投资流动性的需求导致。 经检
查和分析未发现异常情况。
4.4 管 理 人 对 报告 期 内 基 金的 投 资 策 略和 业 绩 表 现的 说 明
4.4.1 报 告 期 内 基金 投 资 策 略和 运 作 分 析
上 半 年经 济仍 不 见起 色， 整 体处 于弱 复 苏态 势。 宏 观上 各项 激 发实 体经 济 活力 的自 上而下的
改革仍在强有力的推进中， 微观经济的活力被进一步激发， “一带一路” 、 “亚投行” 等外部战略让
国民看 到了 大国崛 起的 雄心和 高层 的战略 视野 。一系 列改 革的鼓 舞了 市场参 与者 的乐观 情 绪 ， 在
财富效应带来的增量资金和杠杆的共同作用下， “疯牛” 行情 持续到了六月上旬。 但 从六月中旬开
始，由 于去 杠杆和 市场 情 绪的 波动 ，市场 进入 了由于 流动 性导致 的急 跌行情 。整 体看， 杠 杆 资 金
的顺周期特性在上半年的暴涨暴跌中扮演了推波助澜的作用。
报 告 期内 ，本 基 金遵 循指 数 基金 的被 动 投资 原则 ， 保持 了指 数 基金 的本 质 属性 。股 票投资仓
位报告期内基本保持在 95% ～100% 之 间，基本实现了有效跟踪业绩比较基准的投资目的。
4.4.2 报 告 期 内 基金 的 业 绩 表现
报告期内中证医药生物指数上涨 55.29%， 本基金在报告期内累计收益率为 54.46% ， 收益率落
后 业 绩比 较基 准-0.83% 。 收 益率 的差 异 因素 主要 来 源于 期间 成 份股 分红 、 日常 申购 赎 回等因素。
本 基 金日 均跟 踪 误差 为 0.0186% ，这一 跟 踪误 差水 平 远低 于合 同 约定 上限 ， 在报 告期 达 到了投资
目标。
4.5 管 理 人 对 宏观 经 济 、 证券 市 场 及 行业 走 势 的 简要 展 望
虽 然 股市 目前 面 临较 大的 压 力， 但引 发 本轮 牛市 的 经济 转型 的 大背 景仍 未 发生 变化 。宏观上
看，各 项国 家战略 仍在 推进。 对内 ，国企 改革 、区域 发展 战略、 创新 驱动发 展战 略仍在 持 续 激 发
经济转型潜力； 对外， “一带一路” 等 “走出去” 战略仍在有条不紊的推进。 微观上， 万众创新 的
激情已 被点 燃，加 之简 政放权 不断 打破以 往约 束经济 活力 的条条 框框 ，企业 认同 转型方 向 并 积 极
参与其 中， 涌现了 众多 充满活 力的 创新型 企业 。互联 网带 来 的生 产力 改进仍 在进 行中， 科 技 创 新汇添富中证医药 ETF2015 年 半年度报告 摘要
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仍是中 长期 市场的 关注 度。周 期上 看，目 前经 济仍存 在下 行压力 ，政 府不断 有新 的“稳 增 长 ” 政
策出台，大量的基础设施投资的启动和房地产需求的改善能对实体经济起到良好的托底作用。
目 前 市场 仍在 下 跌过 程中 ， 但场 外场 内 杠杆 正在 逐 步降 低， 市 场估 值逐 步 回归 合理 ，同时监
管层的 救市 举措也 能起 到一定 的安 抚市场 作用 ，目前 市场 悲观情 绪可 能会在 短期 稳定下 来 。 由 于
这轮暴 跌主 要由于 流动 性因素 导致 ，改革 牛的 大背景 仍未 发生变 化， 一旦市 场信 心恢复 ， 前 期 超
跌的股 票会 有一定 修复 行情， 但套 牢资金 也会 给市场 的反 弹造成 一定 压力 ， 三季 度市场 可 能 整 体
呈现震 荡状 态。目 前市 场的估 值关 注点逐 渐从 公司的 市值 空间重 新回 到公司 基本 面上， 医 药 生 物
行业作为未来成长性基础最为坚实的行业，在市场做空情绪宣泄完毕后会有较好表现。
作为被动投资的指数型基金，汇添富中证医药生物 ETF 将 严格遵守基金合同，继续坚持既定
的指数化投资策略，积极采取有效方法去严格控制基金相对业绩比较基准的跟踪误差。
4.6 管 理 人 对 报告 期 内 基 金估 值 程 序 等事 项 的 说 明
报 告期 内，本 基金 管理人 严格 遵守《 企业 会计准 则 》 、 《 证券 投资 基金会 计核 算 业 务指引 》 以
及中国 证券 监督管 理委 员会颁 布的 《关于 证券 投资 基 金执 行〈企 业会 计准则 〉估 值业务 及 份 额 净
值计价 有关 事项的 通知 》与《 关于 进一步 规范 证券投 资基 金估值 业务 的指导 意见 》等相 关 规 定 和
基金合 同的 约定， 日常 估值由 本基 金管理 人同 本基金 托管 人一同 进行 ，基金 份额 净值由 本 基 金 管
理人完 成估 值后， 经本 基金托 管人 复核无 误后 由本基 金管 理人对 外公 布。月 末、 年中和 年 末 估 值
复核与基金会计账务的核对同时进行。
报 告 期内 ，公 司 制定 了证 券 投资 基金 的 估值 政策 和 程序 ，并 由 投资 研究 部 、固 定收 益部、集
中交易 室、 基金营 运部 和稽核 监察 部人员 及基 金经理 等组 成了估 值委 员会， 负责 研究、 指 导 基 金
估值业 务。 估值委 员会 成员均 为公 司各部 门人 员，均 具有 基金从 业资 格、专 业胜 任能力 和 相 关 工
作经历 ，且 之间不 存在 任何重 大利 益冲突 。基 金经理 作为 公司估 值委 员会的 成员 ，不介 入 基 金 日
常估值 业务 ，但应 参加 估值小 组会 议，可 以提 议测算 某一 投资品 种的 估值调 整影 响，并 有 权 表 决
有关议 案但 仅享有 一票 表决权 ，从 而将其 影响 程度进 行适 当限制 ，保 证基金 估值 的公平 、 合 理 ，
保持估值政策和程序的一贯性。
报 告 期内 ，本 基 金与 中央 国 债登 记结 算 有限 责任 公 司根 据《 中 债收 益率 曲 线和 中债 估值最终
用户服务协议》而取得中债估值服务。
4.7 管 理 人 对 报告 期 内 基 金利 润 分 配 情况 的 说 明
本基金 《基 金合同》 约定： 在符合基金收益分配条件的前提下， 本基金每年收益分配最多 12 汇添富中证医药 ETF2015 年 半年度报告 摘要
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次，收 益分 配比例 根据 以下原 则确 定：使 收益 分配后 基金 净值增 长率 尽可能 贴近 标的指 数 同 期 增
长率。 基于 本基金 的性 质和特 点， 本基金 收益 分配无 需以 弥补亏 损为 前提， 收益 分配后 基 金 份 额
净值有可能低于面值。
本基金本报告期内未进行利润分配。
4.8 报 告 期 内 管理 人 对 本 基金 持 有 人 数或 基 金 资 产净 值 预 警 情形 的 说 明
无。
§5 托 管 人 报 告
5.1 报 告 期 内 本基 金 托 管 人遵 规 守 信 情况 声 明
本报告期内， 本基金托管人在对中证医药卫生交易型开放式指数证券投资基金的托管过程中，
严格遵 守《 证券 投 资基 金法》 及其 他法律 法规 和基金 合同 的有关 规定 ，不存 在任 何损害 基 金 份 额
持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托 管 人 对 报告 期 内 本 基金 投 资 运 作遵 规 守 信 、净 值 计 算 、利 润 分 配 等情 况 的 说 明
本 报 告期 内， 中 证医 药卫 生 交易 型开 放 式指 数证 券 投资 基金 的 管理 人 ——汇添 富基 金管理有
限公司 在中 证医药 卫生 交易型 开放 式指数 证券 投资基 金的 投资运 作、 基金资 产净 值计算 、 基 金 份
额申购 赎回 价格计 算、 基金费 用开 支等问 题上 ，不存 在任 何损害 基金 份额持 有人 利益的 行 为 ， 在
各重要 方面 的运作 严格 按照基 金合 同的规 定进 行。本 报告 期内， 中证 医药卫 生交 易型开 放 式 指 数
证券投资基金未进行利润分配。
5.3 托 管 人 对 本半 年 度 报 告中 财 务 信 息等 内 容 的 真实 、 准 确 和完 整 发 表 意见
本 托 管人 依法 对 汇添 富基 金 管理 有限 公 司编 制和 披 露的 中证 医 药卫 生交 易 型开 放式 指数证券
投资基金 2015 年半年度报 告中财务指标、 净值表现、 利润分配情况、 财务会计报告、 投资组合报
告等内容进行了核查，以上内容真实、准确和完整。
§6 半 年 度 财 务 会 计 报 告 （ 未 经 审 计 ）
6.1 资产负债表
会计主体： 中证医药卫生交易型开放式指数证券投资基金
报告截止日： 2015 年6 月 30 日
单位：人民币元 汇添富中证医药 ETF2015 年 半年度报告 摘要
第 15 页 共 36 页
资 产
本期末
2015 年 6 月30 日
上年度末
2014 年12 月 31 日
资 产：
银行存款 183,069.87 1,732,438.16
结算备付金 39,183.33 3,340.90
存出保证金 21,693.83 9,332.59
交易性金融资产 146,027,808.44 177,005,419.07
其中：股票投资 146,027,808.44 177,005,419.07
基金投资 - -
债券投资 - -
资产支持证券投资 - -
贵金属投资 - -
衍生金融资产 - -
买入返售金融资产 - -
应收证券清算款 70,365.45 -
应收利息 42.59 496.06
应收股利 - -
应收申购款 - -
递延所得税资产 - -
其他资产 - -
资产总计 146,342,163.51 178,751,026.78
负 债 和 所有者 权 益
本期末
2015 年 6 月30 日
上年度末
2014 年12 月 31 日
负 债：
短期借款 - -
交易性金融负债 - -
衍生金融负债 - -
卖出回购金融资产款 - -
应付证券清算款 - -
应付赎回款 - -
应付管理人报酬 70,977.11 67,093.49
应付托管费 14,195.41 13,418.71
应付销售服务费 - -
应付交易费用 40,925.81 58,491.05
应交税费 - -
应付利息 - -
应付利润 - -
递延所得税负债 - -
其他负债 233,479.70 282,462.77
负债合计 359,578.03 421,466.02
所 有 者 权益：
实收基金 83,204,203.00 156,995,539.23
未分配利润 62,778,382.48 21,334,021.53
所有者权益合计 145,982,585.48 178,329,560.76 汇添富中证医药 ETF2015 年 半年度报告 摘要
第 16 页 共 36 页
负债和所有者权益总计 146,342,163.51 178,751,026.78
报告截止日 2015 年6 月30 日，基金份 额净值 1.7545 元，基金份 额总额 83,204,203 份。
6.2 利润表
会计主体： 中证医药卫生交易型开放式指数证券投资基金
本报告期：2015 年1 月1 日至 2015 年6 月30 日
单位：人民币元
项 目
本期
2015 年 1 月 1 日至
2015 年 6 月 30 日
上 年 度 可比期 间
2014 年1 月1 日至2014
年 6 月30 日
一、收入 74,921,663.50 -5,879,726.79
1. 利息收入 3,835.65 8,650.54
其中：存款利息收入 3,835.65 8,650.54
债券利息收入 - -
资产支持证券利息收入 - -
买入返售金融资产收入 - -
其他利息收入 - -
2. 投资收益 （ 损失以 “- ” 填列） 39,530,295.05 8,067,448.45
其中：股票投资收益 39,027,833.08 6,902,544.38
基金投资收益 - -
债券投资收益 - -
资产支持证券投资收益 - -
贵金属投资收益 - -
衍生工具收益 - -
股利收益 502,461.97 -
3. 公允价值变 动收益（损失以
“- ”号填列）
35,334,514.42 -13,961,576.57
4. 汇兑收益（ 损失以“- ”号填
列）
- -
5. 其他收入（ 损失以“- ”号填
列）
53,018.38 5,750.79
减 ： 二 、费用 934,607.82 1,169,133.43
1 ．管理人报 酬 425,533.72 675,231.68
2 ．托管费 85,106.67 135,046.34
3 ．销售服务 费 - -
4 ．交易费用 140,369.73 96,348.86
5 ．利息支出 - -
其中：卖出回购金融资产支出 - -
6 ．其他费用 283,597.70 262,506.55
三 、 利润 总 额 （ 亏 损总 额以 “- ”
号填列）
73,987,055.68 -7,048,860.22 汇添富中证医药 ETF2015 年 半年度报告 摘要
第 17 页 共 36 页
6.3 所 有 者 权 益（ 基 金 净 值） 变 动 表
会计主体： 中证医药卫生交易型开放式指数证券投资基金
本报告期：2015 年1 月1 日至 2015 年6 月30 日
单位：人民币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月30 日
实收基金 未 分 配 利润 所 有 者 权益合 计
一、 期初所有者权益 （基
金净值）
156,995,539.23 21,334,021.53 178,329,560.76
二、 本期经 营活动产生的
基金净值变动数 （本期 利
润）
- 73,987,055.68 73,987,055.68
三、 本期基 金份额交易产
生的基金净值变动数
（ 净 值 减 少 以 “- ” 号 填
列）
-73,791,336.23 -32,542,694.73 -106,334,030.96
其中：1. 基 金申购款 6,500,000.00 1,311,728.19 7,811,728.19
2. 基金赎回 款 -80,291,336.23 -33,854,422.92 -114,145,759.15
四、 本期向 基金份额持有
人 分 配 利 润 产 生 的 基 金
净 值 变 动 （ 净 值 减 少 以
“- ”号填列 ）
- - -
五、 期末所有者权益 （基
金净值）
83,204,203.00 62,778,382.48 145,982,585.48
项目
上 年 度 可比期 间
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月30 日
实收基金 未 分 配 利润 所 有 者 权益合 计
一、 期初所有者权益 （基
金净 值）
375,704,203.00 11,184,109.51 386,888,312.51
二、 本期经 营活动产生的
基金净值变动数 （本期 利
润）
- -7,048,860.22 -7,048,860.22
三、 本期基 金份额交易产
生的基金净值变动数
（ 净 值 减 少 以 “- ” 号 填
列）
-134,559,174.42 -8,666,439.81 -143,225,614.23
其中：1. 基 金申购款 53,440,825.58 -1,457,713.89 51,983,111.69
2. 基金赎回 款 -188,000,000.00 -7,208,725.92 -195,208,725.92
四、 本期向 基金份额持有 - - - 汇添富中证医药 ETF2015 年 半年度报告 摘要
第 18 页 共 36 页
人 分 配 利 润 产 生 的 基 金
净 值 变 动 （ 净 值 减 少 以
“- ”号填列 ）
五、 期末所有者权益 （基
金净值）
241,145,028.58 -4,531,190.52 236,613,838.06
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1 至 6.4 财务 报表由下列负责人签署：
______ 张晖______
______ 陈灿辉______
____ 韩从慧____
基金管理人 负责人
主管会 计工作负责人
会计机构负 责人
6.4 报表附注
6.4.1 基 金 基 本 情况
汇添富中证医药卫生交易型开放式指数证券投资基金 （以下简称 “本基金”) ， 系经中国证券
监 督 管理 委员 会 （以 下简 称 “中 国证 监 会 ” ）证 监 许可[2013]759 号文《 关 于核 准中 证 医药卫生
交易型开放式指数证券投资基金募集的批复》 的核准， 由基金管理人汇添富基金管理有限公司 （现
汇添富基金管理股份有限公司）于 2013 年 7 月 15 日至 2013 年 8 月 16 日向社会公开发行募集，
募 集 期 结 束 经 安 永 华 明 会 计 师 事 务 所 （ 特 殊 普 通 合 伙 ） 验 证 并 出 具 安 永 华 明 （2013 ） 验 字 第
60466941_B37 号验资报告 后， 向中国证监会报送基金备案材料。 基金合 同于 2013 年8 月23 日正
式生效。 本基金为契约型开放式， 存续期限不定。 设立时募集的扣除认购费后的实收基金 （本金）
为人民币 1,078,858,000.00 元 （ 不 含 股 票 部 分 ） ， 在 募 集 期 间 产 生 的 活 期 存 款 利 息 为 人 民 币
103,173.00 元，股票按认购期最后一日的均价计算的净额为人民币 118,243,030.00 元，以上 实
收基金（本息）合计为人民币 1,197,204,203.00 元，折合 1,197,204,203.00 份基金份 额。本基
金的基 金管 理人为 汇添 富基金 管理 股份有 限公 司，注 册登 记机构 为中 国证券 登记 结算有 限 责 任 公
司，基金托管人为中国工商银行股份有限公司。
本 基 金主 要投 资 于标 的指 数 成份 股、 备 选成 份股 。 在建 仓完 成 后， 投资 于 标的 指数 成份股、
备 选成 份股的 资产 比例不 低于 基金资 产净 值 的 90% ， 权证 、股 指期 货及其 他金 融工具的投 资 比 例
依照法 律法 规或监 管机 构的规 定执 行。本 基金 的投资 目标 为紧密 跟踪 标的指 数， 追求跟 踪 偏 离 度
和跟踪误差最小化。本基金的业绩比较基准为中证医药卫生指数。
6.4.2 会 计 报 表 的编 制 基 础
本财务报表系按照中国财政部 2006 年 2 月颁布的《企业会计准则— 基本准则》和 38 项具体
会计准 则、 其后颁 布的 应用指 南、 解释以 及其 他相关 规定( 以下合 称 “ 企业会 计准 则 ”) 编制 ， 同
时，在 具体 会计核 算和 信息披 露方 面，也 参考 了中国 证券 投资基 金业 协会制 定的 《证券 投 资 基 金
会 计 核 算 业 务 指 引 》 、 中 国 证 监 会 制 定 的 《 关 于 进 一 步 规 范 证 券 投 资 基 金 估 值 业 务 的 指 导 意 见 》 、汇添富中证医药 ETF2015 年 半年度报告 摘要
第 19 页 共 36 页
《关于 证券 投资基 金执 行< 企业 会计 准则> 估 值业 务及份 额净 值计价 有关 事项的 通知》 、 《证券 投 资
基金信息披露管理办法》 、 《证券投资 基金信息披露内容与格式准则》第 2 号《年度报 告的内 容与
格式》 、 《证 券投资基金信息披露编报 规则》第 3 号《会计报 表附注的编制及披露》 、 《证券投资基
金信息披露 XBRL 模板第3 号< 年度报告 和半年度报告> 》及其他 中国证监会颁布的相关规定。
本财务报表以本基金持续经营为基础列报。
6.4.3 遵 循 企 业 会计 准 则 及 其他 有 关 规 定的 声 明
本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金于 2015 年 6 月 30 日的财
务状况以及 2015 年上半年 的经营成果和净值变动情况。
6.4.4 本 报 告 期 所采 用 的 会 计政 策 、 会 计估 计 与 最 近一 期 年 度 报告 相 一 致 的说 明
根据 《中国证 券投资基金业协会估值核算工作小组关于 2015 年 1 季度固 定收益品种的估值处
理标 准》 ，自 2015 年 4 月 3 日起，本基金管理人对旗下证券投资基金持有的在上海证券交易所、
深圳证券交易所上市交易或挂牌转让的固定收益品种 （估值处理标准另有规定的除外） ， 采用第三
方估值机构提供的价格数据进行估值。 除以上会计估计的变更， 本报告期所采用的其他会计政策、
会计估计与最近一期年度报告相一致。
6.4.5 差 错 更 正 的说 明
本基金本报告期无重大会计差错的内容和更正金额。
6.4.6 税项
1 、印花税
经国务院批准， 财政部、 国家税务总局研究决定， 自 2008 年4 月24 日起 ， 调整证券 （股票）
交易印花税税率，由原先的 3‰ 调整 为 1‰ ；
经国务院批准，财政部、国家税务总局研究决定，自 2008 年 9 月 19 日 起，调整由出让方按
证券（股票）交易印花税税率缴纳印花税，受让方不再征收，税率不变；
根 据 财政 部、 国 家税 务总 局 财税 字[2005]103 号文 《 关于 股权 分 置试 点改 革 有关 税收 政 策 问
题的通 知》 的规定 ，股 权分置 改革 过程中 因非 流通股 股东 向流通 股股 东支付 对价 而发生 的 股 权 转
让，暂免征收印花税。
2 、营业税、 企业所得税
根据财政部、 国家税务总局财税字[2004]78 号文 《关于证券投资基金税收政策的通知》 的规
定， 自 2004 年 1 月1 日 起， 对证券投资基金 （封闭式证券投资基金， 开放式证券投资基金） 管 理
人运用基金买卖股票、债券的差价收入，继续免征营业税和企业所得税； 汇添富中证医药 ETF2015 年 半年度报告 摘要
第 20 页 共 36 页
根 据 财政 部、 国 家税 务总 局 财税 字[2005]103 号文 《 关于 股权 分 置试 点改 革 有关 税收 政 策 问
题的通 知》 的规定 ，股 权分置 改革 中非流 通股 股东通 过对 价方式 向流 通股股 东支 付的股 份 、 现 金
等收入，暂免征收流通股股东应缴纳的企业所得税；
根 据 财政 部、 国 家税 务总 局 财税[2008]1 号文 《 关 于 企业 所得 税 若干 优惠 政 策的 通知 》 的规
定，对 证券 投资基 金从 证券市 场中 取得的 收入 ，包括 买卖 股票、 债券 的差价 收入 ，股权 的 股 息 、
红利收入，债券的利息收入及其他收 入，暂不征收企业所得税。
3 、个人所得 税
根 据 财政 部、 国 家税 务总 局 财税 字[2002]128 号文 《 关于 开放 式 证券 投资 基 金有 关税 收 问 题
的通知 》的 规定， 对基 金取得 的股 票的股 息、 红利收 入， 债券的 利息 收入、 储蓄 存款利 息 收 入 ，
由上市公司、发行债券的企业和银行在向基金支付上述收入时代扣代缴 20% 的个人 所得税；
根 据 财政 部、 国 家税 务总 局 财税 字[2005]103 号文 《 关于 股权 分 置试 点改 革 有关 税收 政 策 问
题的通 知》 的规定 ，股 权分置 改革 中非流 通股 股东通 过对 价方式 向流 通股股 东支 付的股 份 、 现 金
等收入，暂免征收流通股股东应缴纳的个人所得 税；
根 据 财政 部、 国 家税 务总 局 财税 字[2008]132 号文 《 财政 部、 国 家税 务总 局 关于 储蓄 存 款 利
息所得有关个人所得税政策的通知》的规定，自 2008 年 10 月 9 日起， 对储蓄存款利息所得暂免
征收个人所得税；
根据财政部、 国家税务总局、 中国证监会财税[2012]85 号文 《关于实施上市公司股息红利差
别化个人所得税政策有关问题的通知》 的规定， 自 2013 年1 月 1 日起 ， 证券投资基金从公开发行
和转让市场取得的上市公司股票，持股期限在 1 个月以内（ 含 1 个月） 的，其股息红利所得全额
计入应纳税所得额； 持股期限在 1 个月以上至 1 年 （含1 年 ） 的， 暂减按 50% 计入应 纳税所得额；
持股期限超过 1 年的， 暂减按 25% 计 入应纳税所得额。
6.4.7 关联方关系
6.4.7.1 本 报 告 期 存在 控 制 关 系或 其 他 重 大利 害 关 系 的关 联 方 发 生变 化 的 情 况
本报告期内未发生与本基金存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况。
6.4.7.2 本 报 告 期 与基 金 发 生 关联 交 易 的 各关 联 方
关联方名称 与本基金的关系
关联方名称 与本基金的关系
汇添富基金管理股份有限公司 基金管理人、基金销售机构
中国工商银行股份有限公司 基金托管人、基金代销机构
东方证券股份有限公司 基金管理人的股东、基金代销机构
东航金控有限责任公司 基金管理人的股东 汇添富中证医药 ETF2015 年 半年度报告 摘要
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文汇新民联合报业集团 基金管理人的股东
汇添富资产管理( 香港) 有限公司 基金管理人的子公司
汇添富资本管理有限公司 基金管理人施加重大影响的联营企业
上海汇添富公益基金会 与基金管理人同一批关键管理人员
6.4.8 本 报 告 期 及上 年 度 可 比期 间 的 关 联方 交 易
6.4.8.1 通 过 关 联 方交 易 单 元 进行 的 交 易
6.4.8.1.1 股票交易
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2015 年 1 月1 日至2015 年 6 月30 日
上年度可比期间
2014 年1 月1 日至2014 年6 月30日
成交金额
占当期股票
成交总额的
比例
成交金额
占当期股票
成交总额的
比例
东方证券股份有限公
司
82,162,230.03 100.00% 66,722,323.78 99.77%
6.4.8.1.2 债券交 易
注：本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行债券交易。
6.4.8.1.3 债 券 回 购 交易
注：本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行债券回购交易。
6.4.8.1.4 权证交易
注：本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行权证交易。
6.4.8.1.5 应 支 付 关 联方 的 佣 金
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30日
当期
佣金
占当期佣金
总量的比例
期末应付佣金余额
占期末应付佣
金总额的比例
东方证券股份
有限公司
73,622.09 100.00% - -
关联方名称
上年度可比期间
2014 年1 月1 日至2014 年6 月30日
当期
佣金
占当期佣金
总量的比例
期末应付佣金余额
占期末应付佣
金总额的比例 汇添富中证医药 ETF2015 年 半年度报告 摘要
第 22 页 共 36 页
东方证券股份
有限公司
60,248.36 99.76% - -
6.4.8.2 关联方报酬
6.4.8.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2015 年 1 月1 日至2015 年 6
月 30 日
上年度可比期间
2014 年 1 月1 日至2014 年 6 月30
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理费
425,533.72 675,231.68
其中： 支付销售机构的客
户维护费
- -
注：本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.5% 年费率 计提。管理费的计算
方法如下：
H ＝E×0.5%÷ 当年天数
H 为每日应 计提的基金管理费
E 为前一日 的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基
金托管人 发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前 2 个 工作日内从
基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺
延。
6.4.8.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2015 年 1 月1 日至2015 年 6
月 30 日
上年度可比期间
2014 年 1 月1 日至2014 年 6 月30
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管费
85,106.67 135,046.34
注：本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.1% 的年费 率计提。托管费的计
算方法如下：
H ＝E×0.1%÷ 当年天数
H 为每日应 计提的基金托管费
E 为前一日 的基金资产净值 汇添富中证医药 ETF2015 年 半年度报告 摘要
第 23 页 共 36 页
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基
金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前 2 个 工作日内从
基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
6.4.8.3 与 关 联 方 进行 银 行 间 同业 市 场 的 债券(含回购) 交易
注：本基金本报告期未与关联方进行银行间同业市场债券（回购）交易。
6.4.8.4 各 关 联 方 投资 本 基 金 的情 况
6.4.8.4.1 报 告 期 内 基金 管 理 人 运用 固 有 资 金投 资 本 基 金的 情 况
注：本基金的基金管理人本报告期内及上年度可比期间未运用固有资金投资本基金。
6.4.8.4.2 报 告 期 末 除基 金 管 理 人之 外 的 其 他关 联 方 投 资本 基 金 的 情况
份额单位：份
关联方名称
本期末
2015 年 6 月 30 日
上年度末
2014 年 12 月 31 日
持有的
基金份额
持有的基金
份额
占基金总份
额的比例
持有的
基金份额
持有的基金
份额
占基金总份
额的比例
东方证券股份有
限公司
3,246.00 0.0039% 3,246.00 0.0021%
6.4.8.5 由 关 联 方 保管 的 银 行 存款 余 额 及 当期 产 生 的 利息 收 入
单位：人民币元
关联方
名称
本期
2015 年 1 月1 日至2015 年 6 月30 日
上年度可比期间
2014 年 1 月1 日至2014 年 6 月30 日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
东方证券股份有限
公司
183,069.87 3,001.51 3,547,302.57 5,541.28
注：除 上表 列示的 金额 外，本 基金 的证券 交易 结算资 金通 过托管 银行 备付金 账户 转存于 中 国 证 券
登记结算有限责任公司， 2015 年 1 月1 日至2015 年 6 月 30 日止期间获得的利息收入为人民币
664.73 元，2015 年6 月30 日结算备付 金余额为人民币 39,183.33 元。2014 年 1 月 1 日至 2014
年 6 月 30 日止期间获得的利息收入为 人民币 936.8 元，2014 年 6 月 30 日结算备付金余额为人
民币 101,857.09 元。 汇添富中证医药 ETF2015 年 半年度报告 摘要
第 24 页 共 36 页
6.4.8.6 本 基 金 在 承销 期 内 参 与关 联 方 承 销证 券 的 情 况
注：本基金本期和上年度可比期间在承销期内未参与关联方承销证券。
6.4.9 期末（2015 年 6 月 30 日 ） 本 基金 持 有 的 流通 受 限 证 券
6.4.9.1 因认购新发/增 发 证 券而 于 期 末 持有 的 流 通 受限 证 券
注：本基金本期末未持有因认购新发/ 增发而流 通受限的证券。
6.4.9.2 期 末 持 有 的暂 时 停 牌 等流 通 受 限 股票
金额单位：人民币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停牌
原因
期末
估值单
价
复牌
日期
复牌
开盘单价
数量（股）
期末
成本总额
期末估值总
额
备注
600645
中源
协和
2015
年4 月
27 日
重大
资产
重组
停牌
79.34 - - 56,509 1,880,871.70 4,483,424.06 -
000566
海南
海药
2015
年6 月
18 日
重大
事项
停牌
49.97 - - 66,262 884,856.31 3,311,112.14 -
002223
鱼跃
医疗
2015
年6 月
25 日
重大
事项
停牌
67.20
2015
年7 月
13 日
60.48 42,413 935,423.20 2,850,153.60 -
600587
新华
医疗
2015
年5 月
22 日
重大
事项
停牌
58.63
2015
年7 月
3 日
52.77 47,713 1,511,785.56 2,797,413.19 -
000650
仁和
药业
2015
年6 月
12 日
重大
事项
停牌
17.17 - - 125,346 635,999.81 2,152,190.82 -
002001
新 和
成
2015
年6 月
30 日
重大
事项
停牌
17.09
2015
年7 月
13 日
18.49 79,371 1,111,987.44 1,356,450.39 -
000788
北大
医药
2015
年5 月
25 日
重大
资产
重组
停牌
20.72
2015
年7 月
21 日
18.65 60,265 867,967.04 1,248,690.80 -
6.4.9.3 期 末 债 券 正回 购 交 易 中作 为 抵 押 的债 券
6.4.9.3.1 银 行 间 市 场债 券 正 回 购
本基金本期末未持有银行间市场债券正回购交易中作为抵押的债券。 汇添富中证医药 ETF2015 年 半年度报告 摘要
第 25 页 共 36 页
6.4.9.3.2 交 易 所 市 场债 券 正 回 购
本基金本期末未持有交易所市场债券正回购交易中作为抵押的债券。
6.4.10 有 助 于 理 解和 分 析 会 计报 表 需 要 说明 的 其 他 事项
截至资产负债表日，本基金无需要说明的其他重要事项。
§7 投 资 组 合 报 告
7.1 期 末 基 金 资产 组 合 情 况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产的
比例（% ）
1 权益投资 146,027,808.44 99.79
其中：股票 146,027,808.44 99.79
2 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产 支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
6 银行存款和结算备付金合计 222,253.20 0.15
7 其他各项资产 92,101.87 0.06
8 合计 146,342,163.51 100.00
7.2 期 末 按 行 业分 类 的 股 票投 资 组 合
7.2.1 期 末 指 数 投资 按 行 业 分类 的 股 票 投资 组 合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 136,614,203.04 93.58
D
电力、 热力、 燃气及水生产和
供应业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 1,091,060.00 0.75
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - - 汇添富中证医药 ETF2015 年 半年度报告 摘要
第 26 页 共 36 页
I
信息传输、 软件和信息技术服
务业
- -
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 4,483,424.06 3.07
N 水利、 环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、 修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 3,839,121.34 2.63
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 146,027,808.44 100.03
7.2.2 期 末 积 极 投资 按 行 业 分类 的 股 票 投资 组 合
注：本基 金本报告期末未进行积极投资
7.3 期 末 按 公 允价 值 占 基 金资 产 净 值 比例 大 小 排 序的 前 十 名 股票 投 资 明 细
7.3.1 期 末 指 数 投资 按 公 允 价值 占 基 金 资产 净 值 比 例大 小 排 序 的前 十 名 股 票投 资 明 细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值
占基金资产净
值比例（% ）
1 600276 恒瑞医药 171,809 7,652,372.86 5.24
2 000538 云南白药 75,842 6,542,889.34 4.48
3 600196 复星医药 167,387 4,844,179.78 3.32
4 600535 天士力 94,458 4,700,230.08 3.22
5 600645 中源协和 56,509 4,483,424.06 3.07
6 000423 东阿阿胶 76,131 4,149,139.50 2.84
7 600085 同仁堂 100,256 3,600,192.96 2.47
8 000623 吉林敖东 104,782 3,520,675.20 2.41
9 000566 海南海药 66,262 3,311,112.14 2.27
10 600252 中恒集团 135,742 3,122,066.00 2.14
注： 投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细， 应阅读登载于www.99fund.com 网站 的
年度报告正文。
7.3.2 期 末 积 极 投资 按 公 允 价值 占 基 金 资产 净 值 比 例大 小 排 序 的前 五 名 股 票投 资 明 细
注：本基金本报告期末未进行积极投资 汇添富中证医药 ETF2015 年 半年度报告 摘要
第 27 页 共 36 页
7.4 报 告 期 内 股票 投 资 组 合的 重 大 变 动
7.4.1 累 计 买 入 金额 超 出 期 初基 金 资 产 净值 2%或前20 名 的 股 票明 细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
占期初基金资产净
值比例（％）
1 300003 乐普医疗 4,054,150.00 2.27
2 300199 翰宇药业 3,364,322.00 1.89
3 300244 迪安诊断 2,950,398.82 1.65
4 600594 益佰制药 2,862,738.40 1.61
5 300267 尔康制药 2,281,306.00 1.28
6 600993 马应龙 1,668,415.00 0.94
7 600566 洪城股份 1,171,117.00 0.66
8 600332 白云山 847,835.00 0.48
9 600276 恒瑞医药 810,382.00 0.45
10 600572 康恩贝 440,403.00 0.25
11 002437 誉衡药业 403,715.00 0.23
12 000538 云南白药 401,330.39 0.23
13 300147 香雪制药 253,608.42 0.14
14 600664 哈药股份 253,318.00 0.14
15 000566 海南海药 241,342.57 0.14
16 600195 中牧股份 210,020.00 0.12
17 600436 片仔癀 198,490.00 0.11
18 600645 中源协和 136,613.00 0.08
19 600161 天坛生物 123,997.00 0.07
20 300015 爱尔眼科 115,320.00 0.06
注：本项“买入金额”按买入成交金额填列，不考虑相关交易费用。
7.4.2 累 计 卖 出 金额 超 出 期 初基 金 资 产 净值 2%或前20 名 的 股 票明 细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
占期初基金资产净
值比例（％）
1 000538
云南白药 3,570,145.98 2.00
2 002603
以岭药业 2,788,958.12 1.56
3 600196
复星医药 2,364,601.27 1.33
4 600276
恒瑞医药 2,064,861.45 1.16 汇添富中证医药 ETF2015 年 半年度报告 摘要
第 28 页 共 36 页
5 600535
天士力 1,973,268.72 1.11
6 600079
人福医药 1,901,285.95 1.07
7 000623
吉林敖东 1,876,427.67 1.05
8 000423
东阿阿胶 1,719,417.38 0.96
9 600572
康恩贝 1,704,107.41 0.96
10 600252
中恒集团 1,430,521.72 0.80
11 600332
白云山 1,396,578.02 0.78
12 600867
通化东宝 1,204,221.60 0.68
13 600201
金宇集团 1,139,111.10 0.64
14 600085
同仁堂 1,042,342.62 0.58
15 002030
达安基因 1,032,096.02 0.58
16 000661
长春高新 955,661.97 0.54
17 002252
上海莱士 946,340.03 0.53
18 300273
和佳股份 942,020.36 0.53
19 002422
科伦药业 918,915.31 0.52
20 000566
海南海药 909,153.12 0.51
注：本项“卖出金额”按卖出成交金额填列，不考虑相关交易费
7.4.3 买 入 股 票 的成 本 总 额 及卖 出 股 票 的收 入 总 额
单位：人民币元
买入股票成本（成交）总额 24,352,460.84
卖出股票收入（成交）总额 57,809,769.19
注：本项“买入股票成本”和“卖出股票收入”均按买卖成交金额填列，不考虑相关交易费用。
7.5 期 末 按 债 券品 种 分 类 的债 券 投 资 组合
注：本基金本报告期末未持有债券投资
7.6 期 末 按 公 允价 值 占 基 金资 产 净 值 比例 大 小 排序 的 前 五 名 债券 投 资 明 细
注：本基金本报告期末未持有债券投资
7.7 报告期 末 按公 允 价 值 占基 金 资 产 净值 比 例 大 小排 序 的 前 五名 贵 金 属 投资 明 细
注：本基金本报告期期末未持有贵金属投资。
7.8 期 末 按 公 允价 值 占 基 金资 产 净 值 比例 大 小 排 序的 前 十 名 资产 支 持 证 券投 资 明 细
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.9 期 末 按 公 允价 值 占 基 金资 产 净 值 比例 大 小 排序 的 前 五 名 权证 投 资 明 细
注：本基金本报告期末未持有权证 汇添富中证医药 ETF2015 年 半年度报告 摘要
第 29 页 共 36 页
7.10 报 告 期 末 本基 金 投 资 的股 指 期 货 交 易情况说明
7.10.1 报 告 期 末 本基 金 投 资 的股 指 期 货 持仓 和 损 益 明细
注：报告期末本基金无股指期货持仓
7.10.2 本 基 金 投 资股 指 期 货 的投 资 政 策
本基金本报告期内未投资股指期货
7.11 报 告 期 末 本基 金 投 资 的国 债 期 货 交易 情 况 说 明
7.11.1 本 期 国 债 期货 投 资 政 策
本基金本报告期内未投资国债期货
7.11.2 报 告 期 末 本基 金 投 资 的国 债 期 货 持仓 和 损 益 明细
注：报告期末本基金无国债期货持仓。
7.11.3 本 期 国 债 期货 投 资 评 价
本基金本报告期内未投资国债期货。
7.12 投 资 组 合 报告 附 注
7.12.1
报 告 期内 本基 金 投资 的前 十 名证 券的 发 行主 体没 有 被监 管部 门 立案 调查 ， 或在 报告 编制日前
一年内受到公开谴责、处罚的情 形。
7.12.2
本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库
7.12.3 期 末 其 他 各项 资 产 构 成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 21,693.83
2 应收证券清算款 70,365.45
3 应收股利 -
4 应收利息 42.59
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 92,101.87 汇添富中证医药 ETF2015 年 半年度报告 摘要
第 30 页 共 36 页
7.12.4 期 末 持 有 的处 于 转 股 期的 可 转 换 债券 明 细
注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
7.12.5 期 末 前 十 名股 票 中 存 在流 通 受 限 情况 的 说 明
7.12.5.1 期 末 指 数 投资 前 十 名 股票 中 存 在 流通 受 限 情 况的 说 明
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的公允价值
占基金资产
净值比例 （% ）
流通受限情况说明
1 600645 中源协和 4,483,424.06 3.07 重大资产重组停牌
2 000566 海南海药 3,311,112.14 2.27 重大事项停牌
7.12.5.2 期 末 积 极 投资 前 五 名 股票 中 存 在 流通 受 限 情 况的 说 明
注：本基金本报告期末未进行积极投资，不存在流通受限情况。
§8 基 金 份 额 持 有 人 信 息
8.1 期 末 基 金 份额 持 有 人 户数 及 持 有 人结 构
8.1.1 本 基 金 的 期末 基 金 份 额持 有 人 户 数及 持 有 人 结构
份额单位：份
持有人户数
( 户)
户均持有的
基金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额
占总份
额比例
持有份额
占总份
额比例
2,668 31,185.98 38,238,991.00 45.96% 44,965,212.00 54.04%
8.2 期 末 上 市 基金 前 十 名 持有 人
序号 持有人名称 持有份额（份） 占上市总份额
比例
1 中信证券股份有限公司 6,752,199.00 8.12%
2 新华房地产开发公司 6,000,524.00 7.21%
3 泰康人寿保险股份有限公司－分红
－团体分红-019L-FH001 深
4,590,439.00 5.52%
4 泰康资产管理有限责任公司－自有
资金
4,336,931.00 5.21% 汇添富中证医药 ETF2015 年 半年度报告 摘要
第 31 页 共 36 页
5 泰康人寿保险股份有限公司－分红
－个人分红-019L-FH002 深
4,152,288.00 4.99%
6 泰康人寿保险股份有限公司－万能
－团体万能
3,448,607.00 4.14%
7 方正证券股份有限公司 1,996,119.00 2.40%
8 幸福人寿保险股份有限公司－万能 1,750,100.00 2.10%
9 开封市汴和耐火材料有限公司 1,687,725.00 2.03%
10 龚利 1,550,400.00 1.86%
8.3 期 末 基 金 管理 人 的 从 业人 员 持 有 本开 放 式 基 金份 额 总 量 区间 的 情 况
项目 持有基金份额总量的数量区间（万份 ）
本公司高级管理人员、 基金投资和研究部
门负责人持有本开放式基金
0
本基金基金经理 持有本开放式基金
0
§9 开 放 式 基 金 份 额 变 动
单位：份
基金合同生效日（2013 年 8 月23 日 ）基金份额总额
1,197,204,203.00
本报告期期初基金份额总额 156,995,539.23
本报告期基金总申购份额 6,500,000.00
减: 本报告期 基金总赎回份额 80,291,336.23
本报告期基金拆分变动份额（份额减少以"-" 填 列） -
本报告期期末基金份额总额 83,204,203.00
§10 重 大 事 件 揭 示
10.1 基 金 份 额 持有 人 大 会 决议
本报告期内无基金份额持有人大会决议。
10.2 基 金 管 理 人、 基 金 托 管人 的 专 门 基金 托 管 部 门的 重 大 人 事变 动
1 、基金管理 人 2015 年 1 月 8 日公告，汪洋先生不再担任汇添富中证主要消费 ETF、 汇添富
中证医药卫生 ETF、汇 添富中证能源 ETF、汇 添富中证 金融地产 ETF 基金的基金经理，由吴振翔汇添富中证医药 ETF2015 年 半年度报告 摘要
第 32 页 共 36 页
先生单独管理上述基金。
2 、 基金管理 人 2015 年1 月 8 日公告 ， 增聘赖中立先生担任汇添富深证 300ETF、 汇添 富深证
300ETF 联接 基金的基金经理。同时，汪洋先生不再担任上述基金的基金经理。
3 、 基金管理人 2015 年1 月 8 日公告 ， 增聘雷鸣 先生担任汇添富蓝筹稳健混合基金的基金经
理，与叶从飞先生共同管理该基金。
4 、基金管理 人 2015 年 1 月 31 日公告 ，增聘李威先生担任汇添富外延增长股票基金的基金
经理，与韩贤旺先生共同管理该基金。
5 、 基金管理人 2015 年2 月 5 日公告 ， 增聘刘闯 先生担任汇添富医药保健股票基金的基金经
理，与周睿先生共同管理该基金。
6 、 《汇添富 成长多因子量化策略股票型证券投资基金基金合同》 于 2015 年2 月16 日正式生
效，吴振翔先生任该基金的基金经理。
7 、基金管理 人 2015 年 3 月 11 日公告 ，增聘蒋文玲女士担任汇添富现金宝货币基金、汇添
富理财 21 天 债券基金的基金经理，与曾刚先生共同管理上述基金。
8 、 基金管理人 2015 年3 月 11 日公告 ， 增聘蒋文 玲女士担任汇添富理财 14 天债券基金 的 基
金经理，与王栩先生共同管理该基金。
9 、 《汇添富 中证主要消费交易型开放式指数证券投资基金 联接基金基金合同》于 2015 年 3
月 24 日正式 生效，吴振翔先生任该基金的基金经理。
10、基金管 理人 2015 年 4 月 1 日公告，陆文磊先生不再担任汇添富收益快线货币基金的基
金经理，由徐寅喆女士单独管理该基金。
11、基金管 理人 2015 年 4 月 1 日公告，陆文磊先生不再担任汇添富全额宝货币基金的基金
经理，由汤丛珊女士单独管理该基金。
12、基金管 理人 2015 年 4 月 1 日公告，曾刚先生不再担任汇添富现金宝货币基金、汇添富
理财 21 天债 券基金的基金经理，由蒋文玲女士单独管理上述基金。
13、 基金管 理人 2015 年4 月1 日公告 ， 王 栩先生 不再担任汇添富理财 14 天债券基金的基 金
经理，由蒋文玲女士单独管理该基金。
14、基金管 理人 2015 年 4 月 1 日 公告，曾刚先生不再担任汇添富理财 7 天债券基金的基金
经理，由徐寅喆女士单独管理该基金。
15、 基金管 理人 2015 年4 月17 日公 告， 新任李文先生为董事长， 潘鑫军先生不再担任董事
长。
16、 基金管 理人 2015 年4 月17 日公 告， 林利军先生不再担任法定代表人和总 经理， 由李文汇添富中证医药 ETF2015 年 半年度报告 摘要
第 33 页 共 36 页
先生代为履行法定代表人职责，由张晖先生代为履行总经理职责。
17、 基金管 理人 2015 年5 月27 日公 告， 增聘赖 中立先生担任汇添富香港优势 股票基金的基
金经理，与王致人先生共同管理该基金。
18、 基金管 理人 2015 年6 月16 日公 告， 王致人 先生不再担任汇添富香港优势股票基金的基
金经理，由赖中立先生单独管理该基金。
19 、 《汇添富 医疗服务灵活配置混合型证券投资基金基金合同》于 2015 年 6 月 18 日 正式生
效，刘江先生任该基金的基金经理。
20、 基金管 理人 2015 年6 月27 日公 告， 新任李文先生为法定代表人， 新 任张晖先生为总经
理。新任李鹏先生为督察长，李文先生不再担任督察长，张晖先生不再担任副总经理。
21、 本报告期 ， 基金托管人中国工商银行股份有限公司的专 门基金托管部门无重大人事变动。
10.3 涉 及 基 金 管理 人 、 基 金财 产 、 基 金托 管 业 务 的诉 讼
本报告期内无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。
10.4 基 金 投 资 策略 的 改 变
本基金投资策略未发生改变。
10.5 为 基 金 进 行审 计 的 会 计师 事 务 所 情况
本 报 告 期 内 ， 为 本 基 金 进 行 审 计 的 机 构 未 发 生 变 化 ， 为 安 永 华 明 会 计 师 事 务 所( 特 殊 普 通 合
伙) 。
10.6 管 理 人 、 托管 人 及 其 高级 管 理 人 员受 稽 查 或 处罚 等 情 况
2015 年 1 月 ，针对上海证监局出具的整改措施，以及对相关负责人的警示，公司高度重视，
认真落实整改要求， 加强制 度和风控措施， 进一步提升了公司内部控制和风险管理能力。2015 年
4 月，公司已 通过上海证监局的检查验收。
10.7 基 金 租 用 证券 公 司 交 易单 元 的 有 关情 况
10.7.1 基 金 租 用 证券 公 司 交 易单 元 进 行 股票 投 资 及 佣金 支 付 情 况
金额单位：人民币元
券商名称
交易单元
数量
股票交易 应支付该券商的佣金
备注
成交金额
占当期股票
成交总额的比
例
佣金
占当期佣金
总量的比例 汇添富中证医药 ETF2015 年 半年度报告 摘要
第 34 页 共 36 页
东方证券 2 82,162,230.03 100.00% 73,622.09 100.00% -
东北证券 2 - - - - -
江海证券 1 - - - - -
民族证券 2 - - - - -
中银国际 1 - - - - -
兴业证券 1 - - - - -
瑞银证券 2 - - - - -
联合证券 1 - - - - -
信达证券 1 - - - - -
国金证券 2 - - - - -
海通证券 1 - - - - -
国泰君安 1 - - - - -
恒泰证券 2 - - - - -
华西证券 1 - - - - -
银河证券 1 - - - - -
长城证券 1 - - - - -
齐鲁证券 1 - - - - -
国信证券 2 - - - - -
东吴证券 1 - - - - -
中信建投 1 - - - - -
广发证券 1 - - - - -
国海证券 2 - - - - -
申银万国 1 - - - - -
华宝证券 1 - - - - -
中金公司 2 - - - - -
长江证券 1 - - - - -
平安证券 1 - - - - -
中信证券 1 - - - - -
联讯证券 1 - - - - -
中投证券 1 - - - - -
注： 此处的佣金指通过 单一券商的交易单元进行股票、 权证等交易而合计支付该券商的佣金合计，
不单指股票交易佣金。
10.7.2 基 金 租 用 证券 公 司 交 易单 元 进 行 其他 证 券 投 资的 情 况
金额单位：人民币元
券商名称
债券交易 债券回购交易 权证交易
成交金额 占当期债券 成交金额 占当期债 成交金额 占当期权证 汇添富中证医药 ETF2015 年 半年度报告 摘要
第 35 页 共 36 页
成交总额的比
例
券回购
成交总额
的比例
成交总额的
比例
东方证券 - - - - - -
东北证券 - - - - - -
江海证券 - - - - - -
民族证券 - - - - - -
中银国际 - - - - - -
兴业证券 - - - - - -
瑞银证券 - - - - - -
联合证券 - - - - - -
信达证券 - - - - - -
国金证券 - - - - - -
海通证券 - - - - - -
国泰君安 - - - - - -
恒泰证券 - - - - - -
华西证券 - - - - - -
银河证券 - - - - - -
长城证券 - - - - - -
齐鲁证券 - - - - - -
国信证券 - - - - - -
东吴证券 - - - - - -
中信建投 - - - - - -
广发证券 - - - - - -
国海证券 - - - - - -
申银万国 - - - - - -
华宝证券 - - - - - -
中金公司 - - - - - -
长江证券 - - - - - -
平安证券 - - - - - -
中信证券 - - - - - -
联讯证券 - - - - - -
中投证券 - - - - - -
注：1 、专用 交易单元的选择标准和程序：
（1 ）基金交 易交易单元选择和成交量的分配工作由投资研究部统一负责组织、协调和监督。
（2 ）交 易 单 元 分 配 的 目 标 是 按 照 证 监 会 的 有 关 规 定 和 对 券 商 服 务 的 评 价 控 制 交 易 单 元 的 分 配 比
例。 汇添富中证医药 ETF2015 年 半年度报告 摘要
第 36 页 共 36 页
（3 ） 投资研究部根据评分的结果决定本月的交易单元分配比例。 其标准是按照上个月券商评分决
定本月 的交 易单元 拟分 配比例 ，并 在综合 考察 年度券 商的 综合排 名及 累计的 交易 分配量 的 基 础 上
进行调 整， 使得总 的交 易量的 分配 符合综 合排 名，同 时每 个交易 单元 的分配 量不 超过总 成 交 量 的
30% 。
（4 ）每半年 综合考虑近半年及最新 的评分情况，作为增加或更换券商交易单元的依据。
（5 ） 调整租用交易单元的选择及决定交易单元成交量的分布情况由投资研究部决定， 投资总监审
批。
（6 ） 成交量分布的决定应于每月第一个工作日完成； 更换券商交易单元的决定于合同到期前一个
月完成。
（7 ） 调整和更换交易单元所涉及到的交易单元运行费及其他相关费用， 基金会计应负责协助及时
催缴。
2 、 报告期 内租用证券公司交易单元的变更情况：
此 39 个交易 单元与汇添富优势精选混合型证券投资基金、 汇添富上证综合指数证券投资基金、 汇
添富医药保健股票型证券投资基金、汇添富可转换债 券债券型证券投资基金、深证 300 交易 型开
放式指数证券投资基金、 中证能源交易型开放式指数证券投资基金、 、 中证主要消费交易型开放式
指数证券投 资基金、中证金融地产交易型开放式指数证券投资基金、汇添富沪深 300 安中动态 策
略指数 型证 券投资 基金 、汇添 富移 动互联 股票 型证券 投资 基金、 汇添 富收益 快钱 货币市 场 基 金 、
汇添富 中证 主要消 费交 易型开 放式 指数证 券投 资基金 联接 基金共 用。 本报告 期内 未新增 或 退 租 证
券公司交易单元。
汇添富基金管理股份有限公司
2015 年8 月29 日
