汇添富中证金融地产 ETF2015 年半年度报告
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中证 金融 地产 交易 型开 放式 指数 证券 投资
基金 2015 年半 年度 报告
2015 年 6 月 30 日
基 金 管 理 人 ： 汇 添 富 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司
基 金 托 管 人 ： 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司
送 出 日 期 ：2015 年 8 月 29 日
汇添富中证金融地产 ETF2015 年半年度报告
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§1 重 要 提 示 及 目 录
1.1 重要提示
基 金 管理 人的 董 事会 、董 事 保证 本报 告 所载 资料 不 存在 虚假 记 载、 误导 性 陈述 或重 大遗漏，
并对其 内容 的真实 性、 准确性 和完 整性承 担个 别及连 带的 法律责 任。 本半年 度报 告已经 三 分 之 二
以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2015 年 8 月 27 日 复核了本
报告中 的财 务指标 、净 值表现 、利 润分配 情况 、财务 会计 报告、 投资 组合报 告等 内容， 保 证 复 核
内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保证基金一定盈利。
基 金 的过 往业 绩 并不 代表 其 未来 表现 。 投资 有风 险 ，投 资者 在 作出 投资 决 策前 应仔 细阅读本
基金的招募说明书及其更新。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2015 年1 月1 日起至 6 月30 日止。 汇添富中证金融地产 ETF2015 年半年度报告
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1.2 目录
§1 重要 提 示及 目 录 ................................................................................................................................... 2
1.1 重要提示 ...................................................................................................................................... 2
1.2 目录 .............................................................................................................................................. 3
§2 基金 简 介 ............................................................................................................................................... 5
2.1 基金基本 情况 .............................................................................................................................. 5
2.2 基金产品 说明 .............................................................................................................................. 5
2.3 基金管理 人和基金托管人 .......................................................................................................... 5
2.4 信息披露 方式 .............................................................................................................................. 6
2.5 其他相关 资料 .............................................................................................................................. 6
§3 主要 财 务指 标 和 基金净 值 表 现 ........................................................................................................... 6
3.1 主要会计 数据和财务指标 .......................................................................................................... 6
3.2 基金净值 表现 .............................................................................................................................. 7
§4 管理 人 报告 ........................................................................................................................................... 8
4.1 基金管理 人及基金经理情况 ...................................................................................................... 8
4.2 管理人对 报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 ............................................................ 14
4.3 管理人对 报告期内公平交易情况的专项说明 ........................................................................ 14
4.4 管理人对 报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 ........................................................ 15
4.5 管理人对 宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 ........................................................ 15
4.6 管理人对 报告期内基金估值程序等事项的说明 .................................................................... 16
4.7 管理人对 报告期内基金利润分配情况的说明 ........................................................................ 16
4.8 报告期内 管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 ................................ 16
§5 托管 人 报告 ......................................................................................................................................... 17
5.1 报告期内 本基金托管人遵规守信情况声明 ............................................................................ 17
5.2 托管人对 报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 ........ 17
5.3 托管人对 本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 ........................ 17
§6 半年 度 财务 会 计 报告（ 未 经 审计） ................................................................................................. 17
6.1 资产负债 表 ................................................................................................................................ 17
6.2 利润表 ........................................................................................................................................ 18
6.3 所有者权 益（基金净值）变动表 ............................................................................................ 19
6.4 报表附注 .................................................................................................................................... 21
§7 投资 组 合报 告 ..................................................................................................................................... 36
7.1 期末基金 资产组合情况 ............................................................................................................ 36
7.2 期末按行 业分类的股票投资组合 ............................................................................................ 37
7.3 期末按公 允价值占基金资产净值比例大小排序的 所有股票投资明细 ................................ 38
7.4 报告期内 股票投资组合的重大变动 ........................................................................................ 40
7.5 期末按债 券品种分类的债券投资组合 .................................................................................... 42
7.6 期末按公 允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 ............................ 42
7.7 报告期末 按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 ................ 42
7.8 期末按公 允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细 ................ 42
7.9 期末按公 允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 ............................ 42
7.10 报告期 末本基金投资的股指期货交易情况说明 .................................................................. 42 汇添富中证金融地产 ETF2015 年半年度报告
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7.11 报告期 末本 基金投资的国债期货交易情况说明 .................................................................. 42
7.12 投资组 合报告附注 .................................................................................................................. 43
§8 基金 份 额持 有 人 信息 ......................................................................................................................... 44
8.1 期末基金 份额持有 人户数及持有人结构 ................................................................................ 44
8.2 期末上市 基金前十名持有人 .................................................................................................... 44
8.3 期末基金 管理人的从业人员持有本基金的情况 .................................................................... 44
8.4 期末基金 管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况 ................................ 44
§9 开放 式 基金 份 额 变动 ......................................................................................................................... 45
§ 10 重 大事件 揭 示 ................................................................................................................................... 45
10.1 基金份 额持有人大会决议 ...................................................................................................... 45
10.2 基金管 理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 ...................................... 45
10.3 涉及基 金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 .......................................................... 47
10.4 基金投 资策略的改变 .............................................................................................................. 47
10.5 为基金 进行审计的会计师事务所情况 .................................................................................. 47
10.6 管理人 、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 .................................................. 47
10.7 基金租 用证券公司交易单元的有关情况 .............................................................................. 47
10.8 其他重 大事件 .......................................................................................................................... 50
§ 11 备 查 文件 目 录 ................................................................................................................................... 51
11.1 备查文 件目录 .......................................................................................................................... 51
11.2 存放地 点 .................................................................................................................................. 51
11.3 查阅方 式 .................................................................................................................................. 52
汇添富中证金融地产 ETF2015 年半年度报告
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§2 基金简介
2.1 基 金 基 本 情况
基金名称 中证金融地产交易型开放式指数证券投资基金
基金简称 汇添富中证金融地产 ETF
场内简称 金融 ETF
基金主代码 159931
基金运作方式 交易型开放式
基金合同生效日 2013 年 8 月23 日
基金管理人 汇添富基金管理股份有限公司
基金托管人 中国工商银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 79,328,511.00 份
基金合同存续期 不定期
基金份额上市的证券交易所 深圳证券交易所
上市日期 2013 年 9 月16 日
2.2 基 金 产 品 说明
投资目标 紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小
化。
投资策略 主要采取完全复制法，在正常市场情况下，日均跟踪
偏离度的绝对值不超过0.1% ， 年化跟 踪误差不超过2% 。
业绩比较基准 中证金融地产指数
风险收益特征 属股票型基金， 预期风险与预期收益高于混合型基金、
债券型基金与货币市场基金。本系列基金为指数型基
金，主要采用完全复制法跟踪标的指数的表现，具有
与标的指数、以及标的指数所代表的股票市场相似的
风险收益特征。
2.3 基 金 管 理 人和 基 金 托 管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 汇 添 富 基 金 管 理 股 份 有 限
公司
中国工商银行股份有限公司
信息披露负责
人
姓名 李鹏 蒋松云
联系电话 021-28932888 010-66105799
电子邮箱 service@99fund.com custody@icbc.com.cn
客户服务电话
400-888-9918 95588
传真 021-28932998 010-66105798
注册地址 上海市黄浦区大沽路 288
号 6 栋538 室
北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 55
号 汇添富中证金融地产 ETF2015 年半年度报告
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办公地址 上海市富城路 99 号震旦国
际大楼 21 层
北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 55
号
邮政编码 200120 100140
法定代表人 李文 姜建清
2.4 信 息 披 露 方式
本基金选定的信息披露报纸名称 《中国证券报》 、 《上海 证券报》和《证券时报》
登载基金半年度报告正文的管理人互联网
网址
www.99fund.com
基金半年度报告备置地点 上海市富城路 99 号震旦 国际大楼 21 层汇添富基金
管理股份有限公司
2.5 其 他 相 关 资料
项目 名称 办公地址
注册登记机构 中国证券登记结算有限责任公司 北京市西城区太平桥大街 17 号
§3 主 要 财 务 指 标 和 基 金 净 值 表 现
3.1 主 要 会 计 数据 和 财 务 指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间 数据和指标 报告期(2015 年 1 月1 日 - 2015 年 6 月 30 日 )
本期已实现收益 61,962,253.03
本期利润 17,920,395.72
加权平均基金份额本期利润 0.1460
本期加权平均净值利润率 8.51%
本期基金份额净值增长率 7.84%
3.1.2 期末 数据和指标 报告期末( 2015 年6 月30 日 )
期末可供分配利润 40,159,191.01
期末可供分配基金份额利润 0.5062
期末基金资产净值 142,633,290.08
期末基金份额净值 1.7980
3.1.3 累计 期末指 标 报告期末( 2015 年6 月30 日 )
基金份额累计净值增长率 79.80%
注：1 、 本期 已实现收益指基金本期利息收入、 投资收益、 其他收入 （不含公允价值变动收益） 扣
除相关费用后的余额；本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
2 、 上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用( 例如： 基金的申购赎回费等)，计
入费用后实际收益水平要低于所列数字。 汇添富中证金融地产 ETF2015 年半年度报告
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3 、期末可供 分配利润采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数。
3.2 基 金 净 值 表现
3.2.1 基 金 份 额 净值 增 长 率 及其 与 同 期 业绩 比 较 基 准收 益 率 的 比较
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去一个月 -3.11% 3.40% -3.36% 3.42% 0.25% -0.02%
过去三个月 4.11% 2.65% 3.69% 2.67% 0.42% -0.02%
过去六个月 7.84% 2.49% 7.76% 2.51% 0.08% -0.02%
过去一年 111.08% 2.22% 109.04% 2.24% 2.04% -0.02%
过去三年 0.00% 0.00% 0.00% 0.00% 0.00% 0.00%
过去五年 0.00% 0.00% 0.00% 0.00% 0.00% 0.00%
自基金合同
生效日起至
今
79.80% 1.83% 101.56% 1.88% -21.76% -0.05%
注：本基金的《基金合同》生效日为 2013 年8 月 23 日，至 本报告期末未满 3 年。 汇添富中证金融地产 ETF2015 年半年度报告
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3.2.2 自 基 金 合 同生 效 以 来 基金 份 额 累 计净 值 增 长 率变 动 及 其 与同 期 业 绩 比较 基 准 收
益 率 变 动 的比 较
注：本基金建仓期为本《基金合同》生效之日（2013 年 8 月 23 日） 起 3 个月， 建仓结束时各
项资产配置比例符合合同约定。
§4 管 理 人 报 告
4.1 基 金 管 理 人及 基 金 经 理情 况
4.1.1 基 金 管 理 人及 其 管 理 基金 的 经 验
汇 添 富基 金管 理 股份 有限 公 司由 东方 证 券股 份有 限 公司 、文 汇 新民 联合 报 业集 团、 东航金控
有限责任公司共同发起设立， 经中国证监会证监基金字 （2005 ）5 号文 批准， 于 2005 年2 月3 日
正式成立，注册 资本金为 1 亿元人民币。截止到 2015 年 6 月 30 日，公 司管理证券投资基金规模
约 2,198.54 亿元，有效客户数约 600 万户，资产管理规模在行业内名列前茅。公司管理 53 只开
放式证 券投 资基金 ，形 成了覆 盖高 、中、 低各 类风险 收益 特征， 较为 完善、 有效 的产品 线 ， 包 括
汇添富 优势 精选混 合型 证券投 资基 金、汇 添富 货币市 场基 金、汇 添富 均衡增 长股 票 型证 券 投 资 基
金、汇 添富 成长焦 点股 票型证 券投 资基金 、汇 添富增 强收 益债券 型证 券投资 基金 、汇添 富 蓝 筹 稳汇添富中证金融地产 ETF2015 年半年度报告
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健灵活 配置 混合型 证券 投资基 金、 汇添富 价值 精选股 票型 证券投 资基 金、汇 添富 上证综 合 指 数 证
券投资 基 金 、汇添 富策 略回报 股票 型证券 投资 基金、 汇添 富民营 活力 股票型 证券 投资基 金 、 汇 添
富香港 优势 股票型 证券 投资基 金、 汇添富 医药 保健股 票型 证券投 资基 金、汇 添富 双利债 券 型 证 券
投资基 金、 汇添富 社会 责任股 票型 证券投 资基 金、汇 添富 可转换 债券 债券型 证券 投资基 金 、 汇 添
富黄金及贵金属证券投资基金 （LOF ） 、 深证 300 交 易型开放式指数证券投资基金、 汇添富深证 300
交易型 开放 式指数 证券 投资基 金联 接基金 、汇 添富信 用债 债券型 证券 投资基 金、 汇添富 逆 向 投 资
股票型证券投资基金、汇添富理财 30 天债券型证 券投资基金、汇添富理财 60 天债券 型证券投资
基金 、 汇添富理财 14 天 债券型证券投资基金、 汇添富季季红定期开放债券型证券投资基金、 汇 添
富多元收益债券型证券投资基金、 汇添富收益快线货币市场基金、 汇添富理财 21 天债 券型发起式
证券投资基金、汇添富消费行业股票型证券投资基金、汇添富理财 7 天债券型证券投资基金、汇
添富实业债债券型证券投资基金、 汇添富美丽 30 股票型证券投资基金、 汇添 富高息债债券型证券
投资基 金、 汇添富 中证 主要消 费交 易型开 放式 指数证 券投 资基金 、汇 添富中 证医 药卫生 交 易 型 开
放式指 数证 券投资 基金 、中证 能源 交易型 开放 式指数 证券 投资基 金、 中证金 融地 产交易 型 开 放 式
指数证 券投 资基金 、汇 添富年 年利 定期开 放债 券型证 券投 资基金 、汇 添富现 金宝 货币市 场 基 金 、
汇添富沪深 300 安中动态 策略指数型证券投资基金、汇添富互利分级债券型证券投资基金、汇添
富安心 中国 债券型 证券 投资基 金、 汇添富 双利 增强债 券型 证券投 资基 金、汇 添富 添富通 货 币 市 场
基金、 汇添 富全额 宝货 币市场 基金 、汇添 富恒 生指数 分级 证券投 资基 金、汇 添富 和聚宝 货 币 市 场
基金、 汇添 富移动 互联 股票型 证券 投资基 金、 汇添富 环保 行业股 票型 证券投 资基 金、汇 添 富 收 益
快钱货 币市 场基金 、汇 添富外 延增 长主题 股票 型证券 投资 基金、 汇添 富成长 多因 子量化 策 略 股 票
基金、 汇添 富 中证 主要 消费交 易型 开放式 指数 证券投 资基 金联接 基金 、汇添 富医 疗服务 混 合 型 证
券投资基金。
4.1.2 基 金 经 理 （或 基 金 经 理小 组 ） 及 基金 经 理 助 理简 介
姓名 职务
任本基金的基金经理（助理）期限
证券从业年限 说明
任职日期 离任日期
吴振翔
汇添富上
证综合指
数、汇添
富中证主
要消费
ETF 、 汇添
富中证医
药卫生
ETF 、 汇添
2013 年 8 月
23 日
- 9 年
国 籍：中
国。 学历：
中国科学
技术大学
管理学博
士。相关
业务资
格：证券
投资基金汇添富中证金融地产 ETF2015 年半年度报告
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富中证能
源 ETF、汇
添富中证
金融地产
ETF 、 汇添
富沪深
300 安中
指数基
金、汇添
富成长多
因子股票
基金、汇
添富主要
消费 ETF
联接基金
的基金经
理，指数
与量化投
资部副总
监。
从业资
格。从业
经历：曾
任长盛基
金管理有
限公司金
融工程研
究员、上
投摩根基
金管理有
限公司产
品开发高
级经理。
2008 年 3
月加入汇
添富基金
管理股份
有限公
司，历任
产品开发
高级经
理、数量
投资高级
分析师、
基金经理
助理，现
任指数与
量化投资
部副总
监。2010
年 2 月 5
日至今任
汇添富上
证综合指
数基金的
基金经
理，2011
年 9 月 16
日至 2013
年 11 月 7
日任汇添
富深证
300ETF 基
金的基金
经理，汇添富中证金融地产 ETF2015 年半年度报告
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2011 年 9
月28 日至
2013 年11
月 7 日任
汇添富深
证 300ETF
基金联接
基金的基
金经理，
2013 年 8
月23 日至
今任中证
主要消费
ETF 基金、
中证医药
卫生 ETF
基金、中
证能源
ETF 基金、
中证金融
地产 ETF
基金的基
金经理，
2013 年11
月 6 日至
今任汇添
富沪深
300 安中
指数基金
的基金经
理，2015
年 2 月 16
日至今任
汇添富成
长多因子
股票基金
的基金经
理，2015
年 3 月 24
日至今任
汇添富主
要消费
ETF 联接
基金的基
金经理。 汇添富中证金融地产 ETF2015 年半年度报告
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汪洋
汇添富中
证主要消
费 ETF、汇
添富中证
医药卫生
ETF 、 汇添
富中证能
源 ETF、汇
添富中证
金融地产
ETF 、 汇添
富深证
300ETF 基
金、汇添
富深证
300ETF 基
金联接基
金的基金
经理。
2013 年 9 月
13 日
2015 年 1 月6 日 6 年
国籍：中
国。 学历：
金融工程
及计算机
科学双硕
士。相关
业务资
格：证券
投资基金
从业资
格。从业
经历：曾
任华泰联
合证券有
限责任公
司金融工
程高级研
究员，华
泰柏瑞基
金管理有
限公司基
金经理助
理。2013
年 5 月 6
日加入汇
添富基金
管理股份
有限公
司，2013
年 9 月 13
日至 2015
年 1 月 6
日任汇添
富中证主
要消费
ETF 、 汇添
富中证医
药卫生
ETF 、 汇添
富中证能
源 ETF、汇
添富中证
金融地产
ETF 基金
的基金经汇添富中证金融地产 ETF2015 年半年度报告
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理，2013
年 11 月 7
日至 2015
年 1 月 6
日任汇添
富深证
300ETF 基
金、汇添
富深证
300ETF 基
金联接基
金的基金
经理。
温琪
汇添富中
证主要消
费 ETF、汇
添富中证
医药卫生
ETF 、 汇添
富中证能
源 ETF、汇
添富中证
金融地产
ETF 、 汇添
富深证
300ETF 基
金、汇添
富深证
300ETF 基
金联接基
金的基金
经理助
理。
2014 年12 月
23 日
- 5 年
国籍：中
国。 学历：
中国科学
技术大学
管理学博
士。业务
资格：证
券投资基
金从业资
格。从业
经历：
2011 年 8
月加入汇
添富基
金，历任
金融工程
助理分析
师, 金融
工程分析
师。2014
年 12 月
23 日至今
任汇添富
中证主要
消费 ETF 、
汇添富中
证医药卫
生ETF、汇
添富中证
能源 ETF 、
汇添富中
证金融地汇添富中证金融地产 ETF2015 年半年度报告
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产 ETF、汇
添富深证
300ETF 基
金、汇添
富深证
300ETF 基
金联接基
金的基金
经理助
理。
注：1 、 基金的首任基金经理， 其 “任职日期 ”为基金合同生效日， 其 “离职日期 ”为根据公司决
议确定的解聘日期；
2 、 非首任基金经理， 其 “任职日期” 和“离任日期”分别指根据公司决议确定的聘任日期和解聘
日期；
3 、证券从业 的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管 理 人 对 报告 期 内 本 基金 运 作 遵 规守 信 情 况 的说 明
本 基 金管 理人 在 本报 告期 内 严格 遵守 《 中华 人民 共 和国 证券 投 资基 金法 》 及其 他相 关法律法
规、证 监会 规定和 本基 金合同 的约 定，本 着诚 实信用 、勤 勉尽责 的原 则管理 和运 用基金 资 产 ， 在
严格控 制风 险的基 础上 ，为基 金份 额持有 人谋 求最大 利益 ，无损 害基 金持有 人利 益的行 为 。 本 基
金无重大违法、违规行为，本基金投资组合符合有关法规及基金合同的约定。
4.3 管 理 人 对 报告 期 内 公 平交 易 情 况 的专 项 说 明
4.3.1 公 平 交 易 制度 的 执 行 情况
本 基 金管 理人 高 度重 视投 资 者利 益保 护 ，根 据中 国 证监 会《 证 券投 资基 金 管理 公司 公平交易
制度指 导意 见》等 法规 ，借鉴 国际 经验， 建立 了健全 、有 效的公 平交 易制度 体系 ，形成 涵 盖 各 开
放式基 金、 特定客 户资 产管 理 组合 和社保 组合 全部投 资组 合，交 易所 市场、 银行 间市场 等 各 投 资
市场， 债券 、股票 、回 购等各 投资 标的， 并贯 穿分工 授权 、研究 分析 、投资 决策 、交易 执 行 、 业
绩评估、监督检查各环节的公平交易机制。
本 报 告期 内， 基 金管 理人 对 公平 交易 制 度和 公平 交 易机 制实 现 了流 程优 化 和进 一步 系统化，
确保全 程嵌 入式风 险控 制体系 的有 效运行 ，包 括投资 独立 决策、 研究 公平分 享、 集中交 易 公 平 执
行、交易严密监控和报告及时分析等在内的公平交易各环节执行情况良好。
本 报 告期 内， 通 过投 资交 易 监控 、交 易 数据 分析 以 及专 项稽 核 检查 ，本 基 金管 理人 未发现任
何违反公平交易的 行为。 汇添富中证金融地产 ETF2015 年半年度报告
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4.3.2 异 常 交 易 行为 的 专 项 说明
本 报 告期 内基 金 管理 人管 理 的所 有投 资 组合 参与 的 交易 所公 开 竞价 同日 反 向交 易成 交较少的
单边交易量超过该证券当日总成交量 5% 的交易 次数为 1 次 ， 是由于投资流动性的需求导致。 经检
查和分析未发现异常情况。
4.4 管 理 人 对 报告 期 内 基 金的 投 资 策 略和 业 绩 表 现的 说 明
4.4.1 报 告 期 内 基金 投 资 策 略和 运 作 分 析
上 半 年经 济仍 不 见起 色， 整 体处 于弱 复 苏态 势。 宏 观上 各项 激 发实 体经 济 活力 的自 上而下的
改革仍在强有力的推进中， 微观经济的活力被进一步激发， “一带一路” 、 “亚投行” 等外部战略让
国民看 到了 大国崛 起的 雄心和 高层 的战略 视野 。一系 列改 革的鼓 舞了 市场参 与者 的乐观 情 绪 ， 在
财富效应带来的增量资金和杠杆的共同作用下， “疯牛” 行情 持续到了六月上旬。 但 从六月中旬开
始，由 于去 杠杆和 市场 情绪的 波动 ，市场 进入 了由于 流动 性导致 的急 跌行情 。整 体看， 杠 杆 资 金
的顺周期特性在上半年的暴涨暴跌中扮演了推波助澜的作用。
报 告 期内 ，本 基 金遵 循指 数 基金 的被 动 投资 原则 ， 保持 了指 数 基金 的本 质 属性 。股 票投资仓
位报告期内基本保持在 95% ～100% 之 间，基本实现了有效跟踪业绩比较基准的投资目的。
4.4.2 报 告 期 内 基金 的 业 绩 表现
报告期内中证金融指数上涨 7.76% ， 本基金在报告期内累计收益率为 7.84% ， 收益率超 越业绩
比较基准 0.08% 。收 益率的 差 异因 素主 要 来源 于期 间 成份 股分 红 、日 常申 购 赎回 等因 素。本基金
日均跟踪误差为 0.0181% ，这一跟踪误差水平远低于合同约定上限，在报告期达到了投资目标。
4.5 管 理 人 对 宏观 经 济 、 证券 市 场 及 行业 走 势 的 简要 展 望
虽 然 股市 目前 面 临较 大的 压 力， 但引 发 本轮 牛市 的 经济 转型 的 大背 景仍 未 发生 变化 。宏观上
看，各 项国 家战略 仍在 推进。 对内 ，国企 改革 、区域 发展 战略、 创新 驱动发 展战 略仍在 持 续 激 发
经济转型潜力； 对外， “一带一路” 等 “走出去” 战略仍在有条不紊的推进。 微观上， 万众创 新的
激情已 被点 燃，加 之简 政放权 不断 打破以 往约 束经济 活力 的条条 框框 ，企业 认同 转型方 向 并 积 极
参与其 中， 涌现了 众多 充满活 力的 创新型 企业 。互联 网带 来的生 产力 改进仍 在进 行中， 科 技 创 新
仍是中 长期 市场的 关注 度。周 期上 看，目 前经 济仍存 在下 行压力 ，政 府不断 有新 的“稳 增 长 ” 政
策出台，大量的基础设施投资的启动和房地产需求的改善能对实体经济起到良好的托底作用。
目 前 市场 仍在 下 跌过 程中 ， 但场 外场 内 杠杆 正在 逐 步降 低， 市 场估 值逐 步 回归 合理 ，同时监
管层的 救市 举措也 能起 到一定 的安 抚市场 作用 ，目前 市场 悲观情 绪可 能会在 短期 稳定下 来 。 由 于
这轮暴 跌 主 要由于 流动 性因素 导致 ，改革 牛的 大背景 仍未 发生变 化， 一旦市 场信 心恢复 ， 前 期 超汇添富中证金融地产 ETF2015 年半年度报告
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跌的股 票会 有一定 修复 行情， 但套 牢资金 也会 给市场 的反 弹造成 一定 压力， 三季 度市场 可 能 整 体
呈现震 荡状 态。目 前市 场的估 值关 注点逐 渐从 公司的 市值 空间重 新回 到公司 基本 面上， 基 本 面 稳
固且最受市场关注的大蓝筹标的金融地产行业目前估值合理，会有一定表现。
作为被动投资的指数型基金，汇添富中证金融地产 ETF 将 严格遵守基金合同，继续坚持既定
的指数化投资策略，积极采取有效方法去严格控制基金相对业绩比较基准的跟踪误差。
4.6 管 理 人 对 报告 期 内 基 金估 值 程 序 等事 项 的 说 明
报 告期 内，本 基金 管理人 严格 遵守《 企业 会计准 则 》 、 《 证券 投资 基金会 计核 算 业 务指引 》 以
及中国 证券 监督管 理委 员会颁 布的 《关于 证券 投资基 金执 行〈企 业会 计准则 〉估 值业务 及 份 额 净
值计价 有关 事项的 通知 》与《 关于 进一步 规范 证券投 资基 金估值 业务 的指导 意见 》等相 关 规 定 和
基金合 同的 约定， 日常 估值由 本基 金管理 人同 本基金 托管 人一同 进行 ，基金 份额 净值由 本 基 金 管
理人完 成估 值后， 经本 基金托 管人 复核无 误后 由本基 金管 理人对 外公 布。月 末、 年中和 年 末 估 值
复核与基金会计账务的核对同时进行。
报 告 期内 ，公 司 制定 了证 券 投资 基金 的 估值 政策 和 程序 ，并 由 投资 研究 部 、产 品创 新部、基
金营运 部和 稽核监 察部 人员及 基金 经理等 组成 了估值 委员 会，负 责研 究、指 导基 金估值 业 务 。 估
值委员 会成 员均为 公司 各部门 人员 ，均具 有基 金从业 资格 、专业 胜任 能力和 相关 工作经 历 ， 且 之
间不存 在任 何重大 利益 冲突。 基金 经理作 为公 司估值 委员 会的成 员， 不介入 基金 日常估 值 业 务 ，
但应参 加估 值小组 会议 ，可以 提议 测算某 一投 资品种 的估 值调整 影响 ，并有 权表 决有关 议 案 但 仅
享有一 票表 决权， 从而 将其影 响程 度进行 适当 限制， 保证 基金估 值的 公平、 合理 ，保持 估 值 政 策
和程序的一贯性。
报 告 期内 ，本 基 金与 中央 国 债登 记结 算 有限 责任 公 司签 订了 《 中债 收益 率 曲线 和中 债估值最
终用户服务协议》而取得中债估值服务。
4.7 管 理 人 对 报告 期 内 基 金利 润 分 配 情况 的 说 明
本基金 《基金合同》 约定： 在符合基金收益分配条件的前提下， 本基金每年收益分配最多 12
次，收 益分 配比例 根据 以下原 则确 定：使 收益 分配后 基金 净值增 长率 尽可能 贴近 标的指 数 同 期 增
长率。 基于 本基金 的性 质和特 点， 本基金 收益 分配无 需以 弥补亏 损为 前提， 收益 分配后 基 金 份 额
净值有可能低于面值。
本基金本报告期内未进行利润分配。
4.8 报 告 期 内 管理 人 对 本 基金 持 有 人 数或 基 金 资 产净 值 预 警 情形 的 说 明
无。 汇添富中证金融地产 ETF2015 年半年度报告
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§5 托 管 人 报 告
5.1 报 告 期 内 本基 金 托 管 人遵 规 守 信 情况 声 明
本报告期内， 本基金托管人在对中证金融地产交易型开放式指数证券投资基金的托管过程中，
严格遵 守《 证券投 资基 金法》 及其 他法律 法规 和基金 合同 的有关 规定 ，不存 在任 何损害 基 金 份 额
持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托 管 人 对 报告 期 内 本 基金 投 资 运 作遵 规 守 信 、净 值 计 算 、利 润 分 配 等情 况 的 说 明
本 报 告期 内， 中 证金 融地 产 交易 型开 放 式指 数证 券 投资 基金 的 管理 人 ——汇添 富基 金管理有
限公司 在中 证金融 地产 交易型 开放 式指数 证券 投资基 金的 投资运 作、 基金资 产净 值计算 、 基 金 份
额申购 赎回 价格计 算、 基金 费 用开 支等问 题上 ，不存 在任 何损害 基金 份额持 有人 利益的 行 为 ， 在
各重要 方面 的运作 严格 按照基 金合 同的规 定进 行。本 报告 期内， 中证 金融地 产交 易型开 放 式 指 数
证券投资基金未进行利润分配。
5.3 托 管 人 对 本半 年 度 报 告中 财 务 信 息等 内 容 的 真实 、 准 确 和完 整 发 表 意见
本 托 管人 依法 对 汇添 富基 金 管理 有限 公 司编 制和 披 露的 中证 金 融地 产交 易 型开 放式 指数证券
投资基金 2015 年半年度报 告中财务指标、 净值表现、 利润分配情况、 财务会计报告、 投资组合报
告等内容进行了核查，以上内容真实、准确和完整。
§6 半 年 度 财 务 会 计 报 告 （ 未 经 审 计 ）
6.1 资产负债表
会计主体：中证 金融地产交易型开放式指数证券投资基金
报告截止日： 2015 年6 月 30 日
单位：人民币元
资 产 附注号
本期末
2015 年 6 月30 日
上年度末
2014 年12 月 31 日
资 产：
银行存款 6.4.7.1 852,437.60 2,539,691.69
结算备付金
12,584.86 17,071.62
存出保证金
20,682.45 12,616.59
交易性金融资产 6.4.7.2 142,096,764.08 285,882,519.06
其中：股票投资
142,096,764.08 285,882,519.06
基金投资
- -
债券投资
- - 汇添富中证金融地产 ETF2015 年半年度报告
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资产支持证券投资
- -
贵金属投资
- -
衍生金融资产 6.4.7.3 - -
买入返售金融资产
- -
应收证券清算款
- -
应收利息 6.4.7.4 58.33 588.35
应收股利
- -
应收申购款
- -
递延所得税资产
- -
其他资产 6.4.7.5 - -
资产总计
142,982,527.32 288,452,487.31
负 债 和 所有者 权 益 附注号
本期末
2015 年 6 月30 日
上年度末
2014 年12 月 31 日
负 债：
短期借款
- -
交易性金融负债
- -
衍生金融负债 6.4.7.3 - -
卖出回购金融资产款
- -
应付证券清算款
2,087.95 73,328.62
应付赎回款
- -
应付管理人报酬
66,604.65 89,880.35
应付托管费
13,320.94 17,976.07
应付销售服务费
- -
应付交易费用 6.4.7.6 33,744.00 42,660.76
应交税费
- -
应付利息
- -
应付利润
- -
递延所得税负债
- -
其他负债 6.4.7.7 233,479.70 280,000.00
负债合计
349,237.24 503,845.80
所 有 者 权益：
实收基金 6.4.7.8 79,328,511.00 172,704,559.99
未分配利润 6.4.7.9 63,304,779.08 115,244,081.52
所有者权益合计
142,633,290.08 287,948,641.51
负债和所有者权益总计
142,982,527.32 288,452,487.31
注： 报告截止日 2015 年6 月30 日， 基金份额净值 1.7980 元 ， 基金份额 总额 79,328,511.00 份。
6.2 利润表
会计主体：中证金融地产交易型开放式指数证券投资基金
本报告期：2015 年1 月1 日至 2015 年6 月30 日
单位：人民币元
项 目 附注号
本期
2015 年 1 月 1 日至
上 年 度 可比期 间
2014 年1 月1 日至2014汇添富中证金融地产 ETF2015 年半年度报告
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2015 年 6 月30 日 年 6 月30 日
一、收入
18,978,611.71 -10,763,482.57
1. 利息收入
4,635.08 5,168.09
其中：存款利息收入 6.4.7.10 4,635.08 5,168.09
债券利息收入
- -
资产支持证券利息收入
- -
买入返售金融资产收入
- -
其他利息收入
- -
2. 投资收益 （ 损失以 “- ” 填列）
62,957,821.46 -16,405,875.45
其中：股票投资收益 6.4.7.11 61,725,116.97 -19,074,468.13
基金投资收益
- -
债券投资收益 6.4.7.12 - -
资产支持证券投资收益 6.4.7.12.1 - -
贵金属投资收益 6.4.7.13 - -
衍生工具收益 6.4.7.14 - -
股利收益 6.4.7.15 1,232,704.49 2,668,592.68
3. 公允价值变 动收益（损失以
“- ”号填列）
6.4.7.16 -44,041,857.31 5,632,070.12
4. 汇兑收益（ 损失以“- ”号填
列）
- -
5. 其他收入（ 损失以“- ”号填
列）
6.4.7.17 58,012.48 5,154.67
减 ： 二 、费用
1,058,215.99 983,492.77
1 ．管理人报 酬 6.4.10.2.1 523,880.70 565,142.34
2 ．托管费 6.4.10.2.2 104,776.11 113,028.52
3 ．销售服务 费 6.4.10.2.3 - -
4 ．交易费用 6.4.7.19 145,961.48 44,949.67
5 ．利息支出
- -
其中：卖出回购金融资产支出
- -
6 ．其他费用 6.4.7.20 283,597.70 260,372.24
三 、 利润 总 额 （ 亏 损总 额以 “- ”
号填列）
17,920,395.72 -11,746,975.34
减：所得税费用
- -
四 、 净 利 润 （净 亏 损 以 “-”号
填列）
17,920,395.72 -11,746,975.34
6.3 所 有 者 权 益（ 基 金 净 值） 变 动 表
会计主体：中证金融地产交易型开放式指数证券投资基金
本报告期：2015 年1 月1 日至 2015 年6 月30 日
单位：人民币元 汇添富中证金融地产 ETF2015 年半年度报告
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项目
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月30 日
实收基金 未 分 配 利润 所 有 者 权益合 计
一、 期初所有者权益 （基
金净值）
172,704,559.99 115,244,081.52 287,948,641.51
二、 本期经 营活动产生的
基金净值变动数 （本期 利
润）
- 17,920,395.72 17,920,395.72
三、 本期基 金份额交易产
生的基金净值变动数
（ 净 值 减 少 以 “- ” 号 填
列）
-93,376,048.99 -69,859,698.16 -163,235,747.15
其中：1. 基 金申购款 12,000,000.00 7,714,091.37 19,714,091.37
2. 基金赎回 款 -105,376,048.99 -77,573,789.53 -182,949,838.52
四、 本期向 基金份额持有
人 分 配 利 润 产 生 的 基 金
净 值 变 动 （ 净 值 减 少 以
“- ”号填列 ）
- - -
五、 期末所有者权益 （基
金净值）
79,328,511.00 63,304,779.08 142,633,290.08
项目
上 年 度 可比期 间
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月30 日
实收基金 未 分 配 利润 所 有 者 权益合 计
一、 期初所有者权益 （基
金净值）
366,328,511.00 -41,770,790.21 324,557,720.79
二、 本期经 营活动产生的
基金净值变动数 （本期 利
润）
- -11,746,975.34 -11,746,975.34
三、 本期基 金份额交易产
生的基金净值变动数
（ 净 值 减 少 以 “- ” 号 填
列）
-129,132,269.76 18,368,947.32 -110,763,322.44
其中：1. 基 金申购款 14,867,730.24 -2,347,275.45 12,520,454.79
2. 基金赎回 款 -144,000,000.00 20,716,222.77 -123,283,777.23
四、 本期向 基金份额持有
人 分 配 利 润 产 生 的 基 金
净 值 变 动 （ 净 值 减 少 以
“- ”号填列）
- - -
五、 期末所有者权益 （基
金净值）
237,196,241.24 -35,148,818.23 202,047,423.01 汇添富中证金融地产 ETF2015 年半年度报告
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注： 报表附 注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1 至 6.4 财务 报表由下列负责人签署：
______ 张晖______
______ 陈灿辉______
____ 韩从慧____
基金管理人负责人
主管会 计工作负责人
会计机构负 责人
6.4 报表附注
6.4.1 基 金 基 本 情况
汇添富中证金融地产交易型开放式指数证券投 资基金 ( 以 下简称 “本基金 ”) ， 系 经中国证券
监 督 管理 委员 会 （以 下简 称 “中 国证 监 会 ” ）证 监 许可[2013]758 号文《 关 于核 准汇 添 富中证金
融地产 交易 型开放 式指 数证券 投资 基金的 批复 》的核 准， 由汇添 富基 金管理 有限 公司（ 现 汇 添 富
基金管理股份有限公司）作为发起人于 2013 年 7 月 15 日至 2013 年 8 月 16 日向社会 公开募集，
募 集 期 结 束 经 安 永 华 明 会 计 师 事 务 所 （ 特 殊 普 通 合 伙 ） 验 证 并 出 具 安 永 华 明 （2013 ） 验 字 第
60466941_B39 号验资报告 后， 向中国证监会报送基金备案材料。 基金合 同于 2013 年8 月23 日生
效。本 基金 为契约 型开 放式， 存续 期限不 定。 设立时 募集 的扣除 认购 费后的 实收 基金（ 本 金 ） 为
人民币 536,218,000.00 元 （不含股票部分） ， 在募集期间产生的活期存款利息为人民币 54,119.00
元， 股票按认购期最后一日的均价计算的净额为人民币 211,556,392.00 元 ， 以上实收基金 （本息）
合计为人民币 747,828,511.00 元，折 合 747,828,511.00 份基金 份额。本基金的基金管理人为汇
添富基 金管 理股份 有限 公司， 注册 登记机 构为 中国证 券登 记结算 有限 责任公 司， 基金托 管 人 为 中
国工商银行股份有限公司。
本 基 金主 要投 资 于 标 的指 数 成份 股、 备 选成 份股 。 在建 仓完 成 后， 本基 金 投资 于标 的指数成
份 股、 备选成 份股 的资产 比例 不低于 基金 资产净 值 的 90% ， 权证 、股指 期货 及其他 金融工 具 的 投
资比例 依照 法律法 规或 监管机 构的 规定执 行。 本基金 主要 采取完 全复 制法。 正常 情况下 ， 本 基 金
日均跟踪偏离度的绝对值不超过 0.1% ， 年跟踪误差不超过2% 。 本基金的业绩比较基准为中证金融
地产指数。
6.4.2 会 计 报 表 的编 制 基 础
本财务报表系按照中国财政部 2006 年 2 月颁布的《企业会计准则— 基本准则》和 38 项具体
会计准 则、 其后颁 布的 应用指 南、 解释以 及其 他相关 规定 （以下 合称 “企业 会计 准 则” ） 编 制 ，
同时， 对于 在具体 会计 核算和 信息 披露方 面， 也参考 了中 国证券 投资 基金业 协会 制定的 《 证 券 投
资基金会计核算业务指引》 、 中国证监会制定的 《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意
见》 、 《关 于 证券投 资基 金执行< 企业 会计准 则> 估 值业务 及份 额净值 计价 有关事 项的 通知》 、 《 证 券
投资基金信息披露管理办法》 、 《证 券投资基金信息披露内容与格式准则》第 2 号 《年度报告 的内汇添富中证金融地产 ETF2015 年半年度报告
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容与格式》 、 《证券投资基金信息披露编报规则》第 3 号《 会计报表附注的编制及披露》 、 《证 券投
资基金信息披露 XBRL 模 板第 3 号< 年 度报告和半年度报告> 》 及其他中 国证监会颁布的相关规定 。
本财务报表以本基金持续经营为基础列报。
6.4.3 遵 循 企 业 会计 准 则 及 其他 有 关 规 定的 声 明
本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金于 2015 年 6 月 30 日的财
务状况以及 2015 年上半年 的经营成果和净值变动情况。
6.4.4 重 要 会 计 政策 和 会 计 估计
根据 《中国证 券投资基金业协会估值核算工作小组关于 2015 年 1 季度固 定收益品种的估值处
理标准》 ，自 2015 年 4 月 3 日起，本基金管理人对旗下证券投资基金持有的在上海证券交易所、
深圳证券交易所上市交易或挂牌转让的固定收益品种 （估值处理标准另有规定的除外 ） ， 采用第三
方估值机构提供的价格数据进行估值。 除以上会计估计的变更， 本报告期所采用的其他会计政策、
会计估计与最近一期年度报告相一致。
6.4.5 差 错 更 正 的说 明
本基金本报告期无重大会计差错的内容和更正金额。
6.4.6 税项
1 、印花税
经国务院批准， 财政部、 国家税务总局研究决定， 自 2008 年4 月24 日起 ， 调整证券 （股票）
交易印花税税率，由原先的 3‰ 调整 为 1‰ ；
经国务院批准，财政部、国家税务总局研究决定，自 2008 年 9 月 19 日 起，调整由出让方按
证券（股票）交易印花税税率缴纳印花税，受让方不再征收，税率不变；
根 据 财政 部、 国 家税 务总 局 财税 字[2005]103 号文 《 关于 股权 分 置试 点改 革 有关 税收 政 策 问
题的通 知》 的规定 ，股 权分置 改革 过程中 因非 流通股 股东 向流通 股股 东支付 对价 而发生 的 股 权 转
让，暂免征收印花税。
2 、营业税、 企业所得税
根据财政部、 国家税务总局财税字[2004]78 号文 《关于证券投资基金税收政策的通知》 的规
定， 自 2004 年 1 月1 日 起， 对证券投资基金 （封闭式证券投资基金， 开放式证券投资基金） 管 理
人运用基金买卖股票、债券的差价收入，继续免征营业税和企业所得税；
根 据 财政 部、 国 家税 务总 局 财税 字[2005]103 号文 《 关于 股权 分 置试 点 改 革 有关 税收 政 策 问
题的通 知》 的规定 ，股 权分置 改革 中非流 通股 股东通 过对 价方式 向流 通股股 东支 付的股 份 、 现 金汇添富中证金融地产 ETF2015 年半年度报告
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等收入，暂免征收流通股股东应缴纳的企业所得税；
根 据 财政 部、 国 家税 务总 局 财税[2008]1 号文 《关 于 企业 所得 税 若干 优惠 政 策的 通知 》 的规
定，对 证券 投资基 金从 证券市 场中 取得的 收入 ，包括 买卖 股票、 债券 的差价 收入 ，股权 的 股 息 、
红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
3 、个人所得 税
根 据 财政 部、 国 家税 务总 局 财税 字[2002]128 号文 《 关于 开放 式 证券 投资 基 金有 关税 收 问 题
的通知 》的 规定， 对基 金取得 的股 票的股 息、 红利收 入， 债券的 利息 收入、 储蓄 存款利 息 收 入 ，
由上市公司、发行债券的企业和银行在向基金支付上述收入时代扣代缴 20% 的个人 所得税；
根 据 财政 部、 国 家税 务总 局 财税 字[2005]103 号文 《 关于 股 权 分 置试 点改 革 有关 税收 政 策 问
题的通 知》 的规定 ，股 权分置 改革 中非流 通股 股东通 过对 价方式 向流 通股股 东支 付的股 份 、 现 金
等收入，暂免征收流通股股东应缴纳的个人所得税；
根 据 财政 部、 国 家税 务总 局 财税 字[2008]132 号文 《 财政 部、 国 家税 务总 局 关于 储蓄 存 款 利
息所得有关个人所得税政策的通知》的规定，自 2008 年 10 月 9 日起， 对储蓄存款利息所得暂免
征收个人所得税；
根据财政部、 国家税务总局、 中国证监会财税[2012]85 号文 《关于实施上市公司股息红利差
别化个人所得税政策有关问题的通知》 的规定， 自 2013 年1 月 1 日起 ， 证 券投资基金从公开发行
和转让市场取得的上市公司股票，持股期限在 1 个月以内（ 含 1 个月） 的，其股息红利所得全额
计入应纳税所得额； 持股期限在 1 个月以上至 1 年 （含1 年 ） 的， 暂减按 50% 计入应 纳税所得额；
持股期限超过 1 年的， 暂减按 25% 计 入应纳税所得额。
6.4.7 重 要 财 务 报表 项 目 的 说明
6.4.7.1 银行存款
单位：人民币元
项目
本期末
2015 年 6 月30 日
活期存款 852,437.60
定期存款 -
其中：存款期限 1-3 个月 -
其他存款 -
合计： 852,437.60
6.4.7.2 交 易 性 金 融资 产
单位：人民币元 汇添富中证金融地产 ETF2015 年半年度报告
第 24 页 共 52 页
项目
本期末
2015 年 6 月30 日
成本 公允价值 公允价值变动
股票 106,005,264.42 142,096,764.08 36,091,499.66
贵 金 属 投 资- 金交所
黄金合约
- - -
债券
交易所市场 - - -
银行间市场 - - -
合计 - - -
资产支持证券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 106,005,264.42 142,096,764.08 36,091,499.66
6.4.7.3 衍 生 金 融 资产/负债
注：本基金本报告期末未持有衍生金融资产或负债。
6.4.7.4 应收利息
单位：人民币元
项目
本期末
2015 年 6 月30 日
应收活期存款利息 44.83
应收定期存款利息 -
应收其他存款利息 -
应收结算备付金利息 5.13
应收债券利息 -
应收买入返售证券利息 -
应收申购款利息 -
应收黄金合约拆借孳息 -
其他 8.37
合计 58.33
注 ： “其他” 为应收结算保证金利息。
6.4.7.5 其他资产
注：本基金本报告期末未持有其他资产。
6.4.7.6 应 付 交 易 费用
单位：人民币元
项目
本期末
2015 年 6 月30 日
交易所市场应付交易费用 33,744.00 汇添富中证金融地产 ETF2015 年半年度报告
第 25 页 共 52 页
银行间市场应付交易费用 -
合计 33,744.00
6.4.7.7 其他负债
单位 ：人民币元
项目
本期末
2015 年 6 月30 日
应付券商交易单元保证金 -
应付赎回费 -
预提费用 183,479.70
指数使用费 50,000.00
合计 233,479.70
6.4.7.8 实收基金
金额单位：人民币元
项目
本期
2015 年 1 月1 日至2015 年 6 月30 日
基金份额（份） 账面金额
上年度末 172,704,559.99 172,704,559.99
本期申购 12,000,000.00 12,000,000.00
本期赎回( 以"-" 号填列) -105,376,048.99 -105,376,048.99
- 基金拆分/ 份额折算前 - -
基金拆分/ 份 额折算变动份额 - -
本期申购 - -
本期赎回( 以"-" 号填列) - -
本期末 79,328,511.00 79,328,511.00
6.4.7.9 未分配利润
单位：人民币元
项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
上年度末 -8,669,046.95 123,913,128.47 115,244,081.52
本期利润 61,962,253.03 -44,041,857.31 17,920,395.72
本 期 基 金 份 额 交 易
产生的变动数
-13,134,015.07 -56,725,683.09 -69,859,698.16
其中：基金申购款 1,472,900.05 6,241,191.32 7,714,091.37
基金赎回款 -14,606,915.12 -62,966,874.41 -77,573,789.53
本期已分配利润 - - -
本期末 40,159,191.01 23,145,588.07 63,304,779.08
汇添富中证金融地产 ETF2015 年半年度报告
第 26 页 共 52 页
6.4.7.10 存 款 利 息 收入
单位：人民币元
项目
本期
2015 年 1 月1 日至2015 年 6 月30 日
活期存款利息收入 3,731.84
定期存款利息收入 -
其他存款利息收入 -
结算备付金利息收入 743.53
其他 159.71
合计 4,635.08
6.4.7.11 股 票 投 资 收益
6.4.7.11.1 股 票 投 资 收益 项目构成
单位：人民币元
项目
本期
2015 年 1 月1 日至2015 年 6 月30 日
股票投资收益 ——买卖股票差价收入 16,392,899.60
股票投资收益 ——赎回差价收入 45,332,217.37
股票投资收益 ——申购差价收入 -
合计 61,725,116.97
6.4.7.11.2 股 票 投 资 收益 ——买 卖股 票 差 价 收入
单位：人民币元
项目
本期
2015 年 1 月1 日至2015 年 6 月30 日
卖出股票成交总额 61,216,454.18
减： 卖出股票成本总额 44,823,554.58
买卖股票差价收入 16,392,899.60
6.4.7.11.3 股 票 投 资 收益 ——赎 回差 价 收 入
单位 ：人民币元
项目
本期
2015 年 1 月1 日至2015 年 6 月30 日
赎回基金份额对价总额 152,937,004.55
减：现金支付赎回款总额 3,868,715.55
减：赎回股票成本总额 103,736,071.63
赎回差价收入 45,332,217.37
汇添富中证金融地产 ETF2015 年半年度报告
第 27 页 共 52 页
6.4.7.11.4 股 票 投 资 收益 ——申 购差 价 收 入
注：本基金本报告期未有股票投资收益的申购差价收入。
6.4.7.12 债 券 投 资 收益
注：本基金本报告期未有债券投资 收益。
6.4.7.12.1 资 产 支 持 证券 投 资 收 益
注：本基金本报告期未有资产支持证券投资收益。
6.4.7.13 贵 金 属 投 资收 益
注：本基金本报告期未有贵金属投资收益。
6.4.7.14 衍 生 工 具 收益
注：本基金本报告期未投资衍生工具。
6.4.7.15 股利收益
单位：人民币元
项目
本期
2015 年 1 月1 日至2015 年 6 月30 日
股票投资产生的股利收益 1,232,704.49
基金投资产生的股利收益 -
合计 1,232,704.49
6.4.7.16 公 允 价 值 变动 收 益
单位：人民币元
项目名称
本期
2015 年 1 月1 日至2015 年 6 月30 日
1. 交易性金 融资产 -44,041,857.31
——股票投资 -44,041,857.31
——债券投资 -
—— 资产支持证券投资 -
—— 贵金属投资 -
—— 其他 -
2. 衍生工具 -
——权证投资 -
3. 其他 -
合计 -44,041,857.31
汇添富中证金融地产 ETF2015 年半年度报告
第 28 页 共 52 页
6.4.7.17 其他收入
单位：人民币元
项目
本期
2015 年 1 月1 日至2015 年 6 月30 日
基金赎回费收入 45,019.25
替代损益 12,993.23
合计 58,012.48
6.4.7.18 交易费用
单位：人民币元
项目
本期
2015 年 1 月1 日至2015 年 6 月30 日
交易所市场交易费用
145,961.48
银行间市场交易费用
-
合计
145,961.48
6.4.7.19 其他费用
单位：人民币元
项目
本期
2015 年 1 月1 日至2015 年 6 月30 日
审计费用 24,795.19
信息披露费 128,931.73
上市年费 29,752.78
指数使用费 100,000.00
银行费用 118.00
合计 283,597.70
汇添富中证金融地产 ETF2015 年半年度报告
第 29 页 共 52 页
6.4.8 或 有 事 项 、资 产 负 债 表日 后 事 项 的说 明
6.4.8.1 或有事项
截至资产负债表日，本基金无需要说明的重大或有事项。
6.4.8.2 资 产 负 债 表日 后 事 项
截至资产 负债表日，本基金无需要说明的日后事项。
6.4.9 关联方关系
6.4.9.1 本 报 告 期 存在 控 制 关 系或 其 他 重 大利 害 关 系 的关 联 方 发 生变 化 的 情 况
本报告期内未发生与本基金存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况。
6.4.9.2 本 报 告 期 与基 金 发 生 关联 交 易 的 各关 联 方
关联方名称 与本基金的关系
汇添富基金管理股份有限公司 基金管理人、基金销售机构
中国工商银行股份有限公司 基金托管人、基金代销机构
东方证券股份有限公司 基金管理人的股东、基金代销机构
东航金控有限责任公司 基金管理人的股东
文汇新民联合报业集团 基金管理人的股东
汇添富资产管理（香港）有限公司 基金管理人的子公司
上海汇添富公益基金会 与基金管理人同一批关键管理人员
汇添富资本管理有限公司 基金管理人施加重大影响的联营企业
6.4.10 本 报 告 期 及上 年 度 可 比期 间 的 关 联方 交 易
6.4.10.1 通 过 关 联 方交 易 单 元 进行 的 交 易
6.4.10.1.1 股票交易
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2015 年 1 月1 日至2015 年 6 月30 日
上年度可比期间
2014 年1 月1 日至2014 年6 月30日
成交金额
占当期股票
成交总额的
比例
成交金额
占当期股票
成交总额的
比例
东方证券股份有限公
司
86,040,926.40 100.00% 33,541,085.93 100.00%
6.4.10.1.2 债券交易
注：本基金本报告期未投资于债券。 汇添富中证金融地产 ETF2015 年半年度报告
第 30 页 共 52 页
6.4.10.1.3 债 券 回 购 交易
注：本基金本报告期未投资于债券回购。
6.4.10.1.4 权证交易
注：本基金本报告期未投资于权证。
6.4.10.1.5 应 支 付 关 联方 的 佣 金
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30日
当期
佣金
占当期佣金
总量的比例
期末应付佣金余额
占期末应付佣
金总额的比例
东方证券股份
有限公司
77,766.95 100.00% 33,744.00 100.00%
关联方名称
上年度可比期间
2014 年1 月1 日至2014 年6 月30日
当期
佣金
占当期佣金
总量的比例
期末应付佣金余额
占期末应付佣
金总额的比例
东方证券股份
有限公司
30,298.61 99.84% 22,299.10 99.78%
注： 上述佣金按市场佣金率计算， 扣除证券公司需承担的费用( 包括但 不限于买( 卖) 经手费、 证券
结 算 风 险 基 金 和 上 海 证 券 交 易 所 买( 卖) 证 管 费 等 ） 。 管 理 人 因 此 从 关 联 方 获 取 的 其 他 服 务 主 要 包
括：为本基金提供的证券投资研究成果和市场信息服务。
6.4.10.2 关联方报酬
6.4.10.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2015 年 1 月1 日至2015 年 6
月 30 日
上年度可比期间
2014 年 1 月1 日至2014 年 6 月30
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理费
523,880.70 565,142.34
其中： 支付销售机构的客
户维护费
- 0.00
注：本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.5%年费率计 提。管理费的计算方法如下：
H ＝E×0.5%÷ 当年天数
H 为每日应计 提的基金管理费
E 为前一日的 基金资 产净值
基金管 理费 每日计 算， 逐日累 计至 每月月 末， 按月支 付， 由基金 管理 人向基 金托 管人发 送 基 金 管
理费划款指令， 基金托管 人复核后于次月前 2 个 工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。汇添富中证金融地产 ETF2015 年半年度报告
第 31 页 共 52 页
若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。
6.4.10.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2015 年 1 月1 日至2015 年 6
月 30 日
上年度可比期间
2014 年 1 月1 日至2014 年 6 月30
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管费
104,776.11 113,028.52
注：本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.1%的年费率 计提。托管费的计算 方法如下：
H ＝E×0.1%÷ 当年天数
H 为每日应计 提的基金托管费
E 为前一日的 基金资产净值
基金托 管费 每日计 算， 逐日累 计至 每月月 末， 按月支 付， 由基金 管理 人向基 金托 管人发 送 基 金 托
管费划款指令，基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节
假日、公休日等，支付日期顺延。
6.4.10.2.3 销售服务费
注：本基金本报告期未有销售服务费。
6.4.10.3 与 关 联 方 进行 银 行 间 同业 市 场 的 债券(含回购) 交易
注：本基金本报告期未与关联方进行银行间同业市场债券（回购）交易。
6.4.10.4 各 关 联 方 投资 本 基 金 的情 况
6.4.10.4.1 报 告 期 内 基金 管 理 人 运用 固 有 资 金 投 资 本 基 金的 情 况
注：本基金的基金管理人本报告期内及上年度可比期间均未运用固有资金投资本基金。
6.4.10.4.2 报 告 期 末 除基 金 管 理 人之 外 的 其 他关 联 方 投 资本 基 金 的 情况
份额单位：份
关联方名称
本期末
2015 年 6 月 30 日
上年度末
2014 年 12 月 31 日
持有的
基金份额
持有的基金
份额
占基金总份
额的比例
持有的
基金份额
持有的基金
份额
占基金总份
额的比例
东方证券股份有
限公司
40,547.00 0.05% 40,547.00 0.02%
汇添富中证金融地产 ETF2015 年半年度报告
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6.4.10.5 由 关 联 方 保管 的 银 行 存款 余 额 及 当期 产 生 的 利息 收 入
单位：人民币元
关联方
名称
本期
2015 年 1 月1 日至2015 年 6 月30 日
上年度可比期间
2014 年 1 月1 日至2014 年 6 月30 日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国工商银行股份
有限公司
852,437.60 3,731.84 1,631,963.75 3,098.12
注：除 上表 列示的 金额 外，本 基金 的证券 交易 结算资 金通 过托管 银行 备付金 账户 转存于 中 国 证 券
登记结算有限责任公司， 2015 年度上 半年度获得的利息收入为人民币 743.53 元(2014 年度可比期
间为 346.53 元) ， 2015 年6 月30 日结 算 备付金余额为人民币 12,584.86 元(2014 年度可 比期间为
6,536.63 元) 。
6.4.10.6 本 基 金 在 承销 期 内 参 与关 联 方 承 销证 券 的 情 况
注：本基金本期和上年度可比期间在承销期内未参与关联方承销证券。
6.4.11 利 润 分 配 情况
6.4.11.1 利 润 分 配 情况 ——非 货币 市 场 基 金
注：本基金在本期内及上年度可比期间内均为进行利润分配。
6.4.12 期末（2015 年 6 月 30 日 ） 本 基金 持 有 的 流通 受 限 证 券
6.4.12.1 因认购新发/ 增 发 证 券而 于 期 末 持有 的 流 通 受限 证 券
注：本基金本期末未持有因认购新发/ 增发而流 通受限的证券。
6.4.12.2 期 末 持 有 的暂 时 停 牌 等流 通 受 限 股票
金额单位：人民币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停牌
原因
期末
估值单
价
复牌
日期
复牌
开盘单价
数量（股）
期末
成本总额
期末估值总
额
备注
000024
招商
地产
2015
年4 月
3 日
重大
资产
重组
停牌
31.64 - - 49,693 925,246.56 1,572,286.52 -
600643
爱建
股份
2015
年6 月
30 日
重大
事项
停牌
16.73 - - 30,737 373,542.58 514,230.01 -
000732
泰禾
集团
2015
年6 月
25 日
重大
事项
停牌
34.20
2015
年7 月
2 日
30.78 12,103 289,033.56 413,922.60 -
000979 中弘 2015 重大 6.04 - - 66,243 176,254.29 400,107.72 - 汇添富中证金融地产 ETF2015 年半年度报告
第 33 页 共 52 页
股份 年5 月
25 日
资产
重组
停牌
6.4.12.3 期 末 债 券 正回 购 交 易 中作 为 抵 押 的债 券
6.4.12.3.1 银 行 间 市 场债 券 正 回 购
注：本基金本期末及上年度可比期末均未持有银行间市场债券正回购交易中作为抵押的债券。
6.4.12.3.2 交 易 所 市 场债 券 正 回 购
注：本基金本期末及上年度可比期末均未持有交易所市场债券正回购交易中作为抵押的债券。
6.4.13 金 融 工 具 风险 及 管 理
6.4.13.1 风 险 管 理 政策 和 组 织 架构
本基金在日常经营活动中涉及的财务风险主要包括信用风险、流动性风险及市场风险。本基
金管理 人制 定了政 策和 程序来 识别 及分析 这些 风险， 并设 定适当 的风 险限额 及内 部控制 流 程 ， 通
过可靠的管理及信息系统持续监控上述各类风险。
本基金管理人建立了董事会、经营管理层、风险管理部门、各职能部门四级风险管理组织架
构，并明确了相应的风险管理职能。
6.4.13.2 信用风险
信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任，或者基金所投资证券之发行人
出现违约、拒绝支付到期本息，导致基金资产损失和收益变化的风险。本基金均投资于具有良 好
信用等级的证券，且通过分散化投资以分散信用风险。本基金投资于一家公司发行的证券市值不
超 过基 金资产 净值 的 10% ， 且本 基金与 由本 基金管 理人 管理的 其他 基金共 同持 有一家公司 发 行 的
证券，不得超过该证券的 10% 。
本 基 金在 交易 所 进行 的交 易 均与 中国 证 券登 记结 算 有限 责任 公 司完 成证 券 交收 和款 项清算，
因此违约风险发生的可能性很小； 基 金在进行银行间同业市场交易前均对交易对手进行信用评估，
以控制相应的信用风险。
6.4.13.3 流动性风险
流动性风险是指基金所持金融工具变现的难易程度。本基金的流动性风险一方面来自于基金
份额持有人可随时要求 赎回其持有的基金份额，另一方面来自于投资品种所处的交易市场不活跃
而带来的变现困难。
汇添富中证金融地产 ETF2015 年半年度报告
第 34 页 共 52 页
本基金所持大部分证券在证券交易所上市，其余亦可在银行间同业市场交易；因此，除在附
注 6.4.12 中列示的本基金于期末持有的流通受限证券外，本期末本基金的其他资产均能及时变
现。此外，本基金可通过卖出回购金融资产方式借入短期资金应对流动性需求，其上限一般不超
过基金持有的债券资产的公允价值。
本 基 金管 理人 每 日预 测本 基 金的 流动 性 需求 ，并 同 时通 过独 立 的风 险管 理 部门 设定 流动性比
例要求，对流动性指标进行持续的监测和分析。
6.4.13.4 市场风险
市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格因素的变动
而发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。
6.4.13.4.1 利率风险
利 率 风险 是指 基 金的 财务 状 况和 现金 流 量受 市场 利 率变 动而 发 生波 动的 风 险。 本基 金的生息
资产主要为银行存款、结算备付金及存出保证金。
6.4.13.4.1.1 利 率 风 险 敞口
单位：人民币元
本期末
2015 年 6 月30 日
1 个月以内 1-3 个月
3 个月
-1 年
1-5 年
5 年以
上
不计息 合计
资产
银行存款 852,437.60 - - - - - 852,437.60
结算备付金 12,584.86 - - - - - 12,584.86
存出保证金 20,682.45 - - - - - 20,682.45
交易性金融资产 - - - - - 142,096,764.08 142,096,764.08
应收利息 - - - - - 58.33 58.33
其他资产 - - - - - - -
资产总计 885,704.91 - - - - 142,096,822.41 142,982,527.32
负债
应付证券清算款 - - - - - 2,087.95 2,087.95
应付管理人报酬 - - - - - 66,604.65 66,604.65
应付托管费 - - - - - 13,320.94 13,320.94
应付交易费用 - - - - - 33,744.00 33,744.00
其他负债 - - - - - 233,479.70 233,479.70
负债总计 - - - - - 349,237.24 349,237.24
利率敏感度缺口 885,704.91 - - - - 141,747,585.17 142,633,290.08
上年度末
2014 年 12 月31
日
1 个月以内 1-3 个月
3 个月
-1 年
1-5 年
5 年以
上
不计息 合计 汇添富中证金融地产 ETF2015 年半年度报告
第 35 页 共 52 页
资产
银行存款 1,631,963.75 - - - - - 1,631,963.75
结算备付金 6,536.63 - - - - - 6,536.63
存出保证金 2,984.05 - - - - - 2,984.05
交易性金融资产 - - - - - 200,788,267.86 200,788,267.86
应收证券清算款 - - - - - 18,061.16 18,061.16
应收利息 - - - - - 234.28 234.28
其他资产 - - - - - - -
资产总计 1,641,484.43 - - - - 200,806,563.30 202,448,047.73
负债
应付证券清算款 - - - - - 17,147.52 17,147.52
应付管理人报酬 - - - - - 84,832.34 84,832.34
应付托管费 - - - - - 16,966.48 16,966.48
应付交易费用 - - - - - 22,348.64 22,348.64
其他负债 - - - - - 259,329.74 259,329.74
负债总计 - - - - - 400,624.72 400,624.72
利率敏感度缺口 1,641,484.43 - - - - 200,405,938.58 202,047,423.01
6.4.13.4.1.2 利 率 风 险 的敏 感 性 分 析
注：本基金本期期末计息资产仅包括银行存款，且以活期存款利率或相对固定的利率计息；假定
利率变动仅影响其未来收益，而对其本身的公允价值无重大 影响，因而在本基金本期期末未持有
其他资产/ 负 债的情况下，利率变动对基金资产净值的影响并不显著。
6.4.13.4.2 其 他 价 格 风险
本基金所面临的其他价格风险主要系市场价格风险。市场价格风险是指基金所持金融工具的
公允价 值或 未来现 金流 量因除 市场 利率和 外汇 汇率以 外的 市场价 格因 素变动 而发 生波动 的 风 险 。
本基金主要投资于证券交易所上市或银行间同业市场交易的股票和债券，所面临的最大市场价格
风险由所持有的金融工具的公允价值决定。本基金通过投资组合的分散化降低市场价格风险，并
且本基金管理人每日对本基金所持有的证券价格实施监控。
6.4.13.4.2.1 其他价格风 险敞口
金额单位：人民币元
项目
本期末
2015 年 6 月30 日
上年度末
2014 年 12 月 31 日
公允价值
占基金
资产净
值比例
（% ）
公允价值
占基金资
产净值比
例（% ） 汇添富中证金融地产 ETF2015 年半年度报告
第 36 页 共 52 页
交易性金融资产- 股票投 资 142,096,764.08 99.62 285,882,519.06 99.28
交易性金融资产 －基金投资 - - - -
交易性金融资产 －债券投资 - - - -
交易性金融资产－贵金属投
资
- - - -
衍生金融资产－权证投资 - - - -
其他 - - - -
合计 142,096,764.08 99.62 285,882,519.06 99.28
注 ：本 基金投 资于 标的指 数成 份股、 备选 成份股 的资 产比例 不低 于基金 资产 的 90% ；权证 、 股 指
期货及 其他 金融工 具的 投资比 例依 照法律 法规 或监管 机构 的规定 执行 。于资 产负 债表日 ， 本 基 金
面临的整体市场价格风险列示如上表所示。
6.4.13.4.2.2 其 他 价 格 风险 的 敏 感 性分 析
假设
本基金的市场价格风险主要源于证券市场的系统性风险，即与基金所投资证券的
对于上市时间不足一年的股票，使用申银万国行业指数替代股票价格计算其贝塔
以下分析中， 除市场基准发生变动， 其他影响基金资产净 值的风险变量保持不变。
分析
相关风险变量的变动
对资产负债表日基金资产净值的
影响金额（单位：人民币元）
本期末（ 2015 年 6 月
30 日 ）
上年度末 （ 2014 年12 月
31 日 ）
5% 6,962,921.03 14,569,743.29
-5% -6,962,921.03 -14,569,743.29
注：本基金管理人运用资本 —资产定价模型方法对本基金的市场价格风险进行分析。上表为市场
价格风险的敏感性分析，反映了在其他变量不变的假设下，证券市场组合的价格发生合理、可 能
的变动时，将对基金资产净值产生的影响。
6.4.14 有 助 于 理 解和 分 析 会 计报 表 需 要 说明 的 其 他 事项
截至资产负债表日，本基金无需要说明的其他重要事项。
§7 投 资 组 合 报 告
7.1 期 末 基 金 资产 组 合 情 况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产的
比例（% ）
1 权益投资 142,096,764.08 99.38
其中：股票 142,096,764.08 99.38
2 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产 支持证券 - - 汇添富中证金融地产 ETF2015 年半年度报告
第 37 页 共 52 页
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
6 银行存款和结算备付金合计 865,022.46 0.60
7 其他各项资产 20,740.78 0.01
8 合计 142,982,527.32 100.00
7.2 期 末 按 行 业分 类 的 股 票投 资 组 合
7.2.1 期 末 指 数 投资 按 行 业 分类 的 股 票 投资 组 合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 - -
D
电力、 热力、 燃气及水生产和
供应业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、 软件和信息技术服
务业
- -
J 金融业 116,771,261.98 81.87
K 房地产业 24,178,119.15 16.95
L 租赁和商务服务业 227,127.81 0.16
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、 环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、 修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 920,255.14 0.65
合计 142,096,764.08 99.62
7.2.2 期 末 积 极 投资 按 行 业 分类 的 股 票 投资 组 合
注：本基金本报告期末未进行积极投资。
汇添富中证金融地产 ETF2015 年半年度报告
第 38 页 共 52 页
7.3 期 末 按 公 允价 值 占 基 金资 产 净 值 比例 大 小 排 序的 所 有 股 票投 资 明 细
7.3.1 期 末 指 数 投资 按 公 允 价值 占 基 金 资产 净 值 比 例大 小 排 序 的所 有 股 票 投资 明 细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值
占基金资产净
值比例（% ）
1 601318 中国平安 158,885 13,019,036.90 9.13
2 600036 招商银行 484,079 9,061,958.88 6.35
3 600016 民生银行 834,872 8,298,627.68 5.82
4 600030 中信证券 230,843 6,211,985.13 4.36
5 601166 兴业银行 335,258 5,783,200.50 4.05
6 600000 浦发银行 328,335 5,568,561.60 3.90
7 600837 海通证券 237,319 5,173,554.20 3.63
8 601328 交通银行 575,737 4,744,072.88 3.33
9 000002 万
科Ａ 284,544 4,131,578.88 2.90
10 601398 工商银行 728,516 3,846,564.48 2.70
11 601988 中国银行 695,821 3,402,564.69 2.39
12 601169 北京银行 253,631 3,378,364.92 2.37
13 601818 光大银行 597,298 3,201,517.28 2.24
14 601288 农业银行 794,727 2,948,437.17 2.07
15 601601 中国太保 94,296 2,845,853.28 2.00
16 000001 平安银行 171,605 2,495,136.70 1.75
17 601688 华泰证券 107,570 2,488,094.10 1.74
18 600048 保利地产 193,562 2,210,478.04 1.55
19 000166 申万宏源 133,794 2,174,152.50 1.52
20 601939 建设银行 288,084 2,054,038.92 1.44
21 600015 华夏银行 134,153 2,040,467.13 1.43
22 000776 广发证券 88,412 2,002,531.80 1.40
23 600999 招商证券 68,172 1,803,831.12 1.26
24 601377 兴业证券 124,812 1,708,676.28 1.20
25 000024 招商地产 49,693 1,572,286.52 1.10
26 601628 中国人寿 50,173 1,571,418.36 1.10
27 600705 中航资本 67,459 1,561,675.85 1.09
28 601336 新华保险 24,567 1,500,061.02 1.05
29 601901 方正证券 123,352 1,466,655.28 1.03
30 000783 长江证券 101,189 1,411,586.55 0.99
31 000728 国元证券 35,639 1,353,569.22 0.95
32 600109 国金证券 53,310 1,300,764.00 0.91
33 601009 南京银行 54,413 1,240,616.40 0.87 汇添富中证金融地产 ETF2015 年半年度报告
第 39 页 共 52 页
34 601788 光大证券 41,200 1,110,340.00 0.78
35 002142 宁波银行 48,913 1,034,509.95 0.73
36 000402 金 融 街 71,320 1,007,751.60 0.71
37 600340 华夏幸福 31,794 968,127.30 0.68
38 002673 西部证券 33,706 956,239.22 0.67
39 601099 太平洋 73,815 953,689.80 0.67
40 002736 国信证券 37,877 950,333.93 0.67
41 600383 金地集团 67,726 856,733.90 0.60
42 600369 西南证券 42,044 826,164.60 0.58
43 601555 东吴证券 40,046 819,741.62 0.57
44 601998 中信银行 95,871 739,165.41 0.52
45 000750 国海证券 41,240 692,832.00 0.49
46 600895 张江高科 23,760 691,653.60 0.48
47 002500 山西证券 38,226 691,508.34 0.48
48 000686 东北证券 35,503 691,243.41 0.48
49 600649 城投控股 70,208 656,444.80 0.46
50 000540 中天城投 51,952 654,595.20 0.46
51 600376 首开股份 33,802 652,040.58 0.46
52 000046 泛海控股 41,488 607,799.20 0.43
53 600663 陆家嘴 11,991 596,432.34 0.42
54 600158 中体产业 20,648 591,565.20 0.41
55 002146 荣盛发展 45,674 570,925.00 0.40
56 600208 新湖中宝 72,801 562,023.72 0.39
57 600643 爱建股份 30,737 514,230.01 0.36
58 000031 中粮地产 27,106 512,032.34 0.36
59 000712 锦龙股份 13,400 470,340.00 0.33
60 600816 安信信托 9,123 454,507.86 0.32
61 600675 中华企业 39,699 448,995.69 0.31
62 000616 海航投资 42,602 442,208.76 0.31
63 000732 泰禾集团 12,103 413,922.60 0.29
64 000979 中弘股份 66,243 400,107.72 0.28
65 600240 华业地产 25,241 385,177.66 0.27
66 000006 深振业Ａ 28,359 384,831.63 0.27
67 000897 津滨发展 39,330 375,208.20 0.26
68 002285 世联行 17,483 374,835.52 0.26
69 000718 苏宁环球 25,408 366,637.44 0.26
70 000667 美好集团 54,216 364,331.52 0.26
71 600325 华发股份 19,896 360,117.60 0.25
72 000656 金科股份 49,868 344,587.88 0.24 汇添富中证金融地产 ETF2015 年半年度报告
第 40 页 共 52 页
73 000671 阳 光 城 15,689 326,017.42 0.23
74 600064 南京高科 16,273 317,323.50 0.22
75 600067 冠城大通 31,469 312,172.48 0.22
76 002244 滨江集团 16,272 299,567.52 0.21
77 600736 苏州高新 21,864 249,030.96 0.17
78 600747 大连控股 31,066 246,353.38 0.17
79 000926 福星股份 17,235 243,185.85 0.17
80 000620 新华联 17,144 233,501.28 0.16
81 000931 中 关 村 16,259 228,601.54 0.16
82 000861 海印股份 10,569 227,127.81 0.16
83 000563 陕国投Ａ 14,843 208,841.01 0.15
84 600823 世茂股份 15,821 206,147.63 0.14
85 600748 上实发展 12,802 200,351.30 0.14
86 600657 信达地产 18,686 153,972.64 0.11
87 600773 西藏城投 8,379 147,554.19 0.10
88 000631 顺发恒业 17,684 143,063.56 0.10
89 600510 黑牡丹 9,120 141,542.40 0.10
90 600743 华远地产 16,875 135,506.25 0.10
91 600639 浦东金桥 455 11,051.95 0.01
7.3.2 期 末 积 极 投资 按 公 允 价值 占 基 金 资产 净 值 比 例大 小 排 序 的所 有 股 票 投资 明 细
注：本基金本报告期末未进行积极投资。
7.4 报 告 期 内 股票 投 资 组 合的 重 大 变 动
7.4.1 累 计 买 入 金额 超 出 期 初基 金 资 产 净值 2%或前20 名 的 股 票明 细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
占期初基金资产净
值比例（％）
1 601988 中国银行 3,584,425.00 1.24
2 600016 民生银行 1,868,603.00 0.65
3 000166 申万宏源 1,833,911.00 0.64
4 601318 中国平安 1,786,318.00 0.62
5 601688 华泰证券 1,677,693.00 0.58
6 601788 光大证券 1,562,006.00 0.54
7 002736 国信证券 1,276,377.00 0.44
8 002673 西部证券 1,265,321.00 0.44 汇添富中证金融地产 ETF2015 年半年度报告
第 41 页 共 52 页
9 601398 工商银行 1,140,687.00 0.40
10 600030 中信证券 1,015,115.00 0.35
11 000001 平安银行 982,437.77 0.34
12 601328 交通银行 965,035.00 0.34
13 601169 北京银行 939,900.00 0.33
14 000046 泛海控股 897,766.00 0.31
15 600705 中航资本 733,477.00 0.25
16 000712 锦龙股份 633,989.12 0.22
17 600109 国金证券 585,770.00 0.20
18 002142 宁波银行 455,918.00 0.16
19 000750 国海证券 333,724.00 0.12
20 601628 中国人寿 266,838.00 0.09
注：本项“买入金额”按买入成交金额填列，不考虑相关交易费用。
7.4.2 累 计 卖 出 金额 超 出 期 初基 金 资 产 净值 2%或前20 名 的 股 票明 细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
占期初基金资产净
值比例（％）
1 600016
民生银行 5,231,981.38 1.82
2 601318
中国平安 4,878,542.14 1.69
3 600036
招商银行 3,444,975.54 1.20
4 600030
中信证券 2,833,814.68 0.98
5 000001
平安银行 2,490,525.24 0.86
6 600000
浦发银行 2,190,085.51 0.76
7 600837
海通证券 2,178,465.38 0.76
8 601166
兴业银行 2,081,963.37 0.72
9 600383
金地集团 1,667,351.03 0.58
10 000002
万
科Ａ 1,613,016.34 0.56
11 601601
中国太保 1,336,065.26 0.46
12 601688
华泰证券 1,245,549.86 0.43
13 002673
西部证券 1,139,062.35 0.40
14 601328
交通银行 1,129,331.67 0.39
15 601818
光大银行 1,034,594.76 0.36
16 601288
农业银行 983,947.67 0.34
17 000783
长江证券 938,153.10 0.33
18 600759
洲际油气 928,318.08 0.32
19 000776
广发证券 927,060.91 0.32 汇添富中证金融地产 ETF2015 年半年度报告
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20 600999
招商证券 912,097.40 0.32
注：卖出金额按买卖成交金额填列，不考虑相关交易费用。
7.4.3 买 入 股 票 的成 本 总 额 及卖 出 股 票 的收 入 总 额
单位：人民币元
买入股票成本（成交）总额 27,692,324.38
卖出股票收入（成交）总额 61,216,454.18
注：本项“买入股票成本”和“卖出股票收入”均按买卖成交金额填列，不考虑相关交易费用。
7.5 期 末 按 债 券品 种 分 类 的债 券 投 资 组合
注：本基金本报告期末未持有债券投资。
7.6 期 末 按 公 允价 值 占 基 金资 产 净 值 比例 大 小 排 序的 前 五 名 债券 投 资 明细
注：本基金本报告期末未持有债券投资。
7.7 报告期 末 按公 允 价 值 占基 金 资 产 净值 比 例 大 小排 序 的 前 五名 贵 金 属 投资 明 细
注：本基金本报告期期末未持有贵金属投资。
7.8 期 末 按 公 允价 值 占 基 金资 产 净 值 比例 大 小 排 序的 所 有 资 产支 持 证 券 投资 明 细
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.9 期 末 按 公 允价 值 占 基 金资 产 净 值 比例 大 小 排 序的 前 五 名 权证 投 资 明 细
注：本基金本报告期末未持有权证。
7.10 报 告 期 末 本基 金 投 资 的股 指 期 货 交易 情 况 说 明
7.10.1 报 告 期 末 本基 金 投 资 的股 指 期 货 持仓 和 损 益 明细
注：报告期末本基金无股指期货持仓。
7.10.2 本 基 金 投 资股 指 期 货 的投 资 政 策
注： 报告期末本基金无股指期货持仓。
7.11 报 告 期 末 本基 金 投 资 的国 债 期 货 交易 情 况 说 明
7.11.1 本 期 国 债 期货 投 资 政 策
注：本基金本报告期内未投资国债期货
7.11.2 报 告 期 末 本基 金 投 资 的国 债 期 货 持仓 和 损 益 明细
注：报告期末本基金无国债期货持仓。 汇添富中证金融地产 ETF2015 年半年度报告
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7.11.3 本 期 国 债 期货 投 资 评 价
注：本基金本报告期内未投资国债期货。
7.12 投 资 组 合 报告 附 注
7.12.1
报 告 期内 本基 金 投资 的前 十 名证 券的 发 行主 体没 有 被监 管部 门 立案 调查 或 在报 告编 制日前一
年内受到公开谴责、处罚的情况。
7.12.2
本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库
7.12.3 期 末 其 他 各项 资 产 构 成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 20,682.45
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 58.33
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 20,740.78
7.12.4 期 末 持 有 的处 于 转 股 期的 可 转 换 债券 明 细
注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
7.12.5 期 末 前 十 名股 票 中 存 在流 通 受 限 情况 的 说 明
7.12.5.1 期 末 指 数 投资 前 十 名 股票 中 存 在 流通 受 限 情 况的 说 明
注：本基金本报告期末指数投资前十名股票中不存在流通受限的情况。
7.12.5.2 期 末 积 极 投资 前 五 名 股票 中 存 在 流通 受 限 情 况的 说 明
注：本基金本报告期末未进行积极投资，不存在流通受限情况。 汇添富中证金融地产 ETF2015 年半年度报告
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§8 基 金 份 额 持 有 人 信 息
8.1 期 末 基 金 份额 持 有 人 户数 及 持 有 人结 构
8.1.1 本 基 金 的 期末 基 金 份 额持 有 人 户 数及 持 有 人 结构
份额单位：份
持有人户数
( 户)
户均持有的
基金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额
占总份
额比例
持有份额
占总份
额比例
2,439 32,525.01 18,522,422.00 23.35% 60,806,089.00 76.65%
8.1.2 目 标 基 金 的期 末 基 金 份额 持 有 人 户数 及 持 有 人结 构
8.2 期 末 上 市 基金 前 十 名 持有 人
序号 持有人名称 持有份额（份） 占上市总份额
比例
1 刘颖 7,889,100.00 9.94%
2 江苏紫鑫投资管理有限公司－恒天
紫鑫三号私募证券投资基金
2,784,300.00 3.51%
3 江苏紫鑫投资管理有限公司－紫鑫
盈泰二号私募证券投资基金
2,500,000.00 3.15%
4 厦门国际信托有限公司－恒天紫鑫
一号证券投资集合资金信托
2,400,000.00 3.03%
5 方正证券股份有限公司 2,047,481.00 2.58%
6 厦门国际信托有限公司- 紫鑫五号 证
券投资集合资金信托计划
2,000,058.00 2.52%
7 刘学平 1,900,055.00 2.40%
8 江苏紫鑫投资管理有限公司－恒天
紫鑫二号私募证券投资基金
1,811,600.00 2.28%
9 季滨 1,675,544.00 2.11%
10 中信证券股份有限公司 1,229,360.00 1.55%
8.3 期 末 基 金 管理 人 的 从 业人 员 持 有 本基 金 的 情 况
注：本报告期末管理人的从业人员未持有本基金。
8.4 期 末 基 金 管理 人 的 从 业人 员 持 有 本开 放 式 基 金份 额 总 量 区间 的 情 况
项目 持有基金份额总量的数量区间（万份） 汇添富中证金融地产 ETF2015 年半年度报告
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本公司高级管理人员、 基金投资和研究部
门负责人持有本开放式基金
0
本基金基金经理 持有本开放式基金
0
§9 开 放 式 基 金 份 额 变 动
单位：份
基金合同生效日（2013 年 8 月23 日 ）基金份额总额
747,828,511.00
本报告期期初基金份额总额 172,704,559.99
本报告期基金总申购份额 12,000,000.00
减: 本报告期 基金总赎回份额 105,376,048.99
本报告期基金拆分变动份额（份额减少以"-" 填 列） -
本报告期期末基金份额总额 79,328,511.00
§10 重 大 事 件 揭 示
10.1 基 金 份 额 持有 人 大 会 决议
本报告期内无基金份额持有人大会决议。
10.2 基 金 管 理 人、 基 金 托 管人 的 专 门 基金 托 管 部 门的 重 大 人 事变 动
1 、基金管理 人 2015 年 1 月 8 日公告，汪洋先生不再担任汇添富中证主要消费 ETF、 汇添富
中证医药卫生 ETF、汇 添富中证能源 ETF、汇 添富中证金融地产 ETF 基金的基金经理，由吴振翔
先生单独管理上述基金。
2 、 基金管理 人 2015 年1 月 8 日公告 ， 增聘赖中立先生担任汇添富深证 300ETF、 汇添 富深证
300ETF 联接 基金的基金经理。同时，汪洋先生不再担任上 述基金的基金经理。
3 、 基金管理人 2015 年1 月 8 日公告 ， 增聘雷鸣 先生担任汇添富蓝筹稳健混合基金的基金经
理，与叶从飞先生共同管理该基金。
4 、基金管理 人 2015 年 1 月 31 日公告 ，增聘李威先生担任汇添富外延增长股票基金的基金
经理，与韩贤旺先生共同管理该基金。
5 、 基金管理人 2015 年2 月 5 日公告 ， 增聘刘闯 先生担任汇添富医药保健股票基金的基金经
理，与周睿先生共同管理该基金。 汇添富中证金融地产 ETF2015 年半年度报告
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6 、 《汇添富 成长多因子量化策略股票型证券投资基金基金合同》 于 2015 年2 月16 日正式生
效，吴振翔先生任该基金的基金经理。
7 、基金管理 人 2015 年 3 月 11 日公告 ，增聘蒋文玲女士担任汇添富现金宝货币基金、汇添
富理财 21 天 债券基金的基金经理，与曾刚先生共同管理上述基金。
8 、 基金管理人 2015 年3 月 11 日公告 ， 增聘蒋文 玲女士担任汇添富理财 14 天债券基金 的 基
金经理，与王栩先生共同管理该基金。
9 、 《汇添富 中证主要消费交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同》于 2015 年 3
月 24 日正式 生效，吴振翔先生任该基金的基金经理。
10、基金管 理人 2015 年 4 月 1 日公告，陆文磊先生不再担任汇添富收益快线货币基金的基
金经理，由徐寅喆女士单独管理该基金。
11、基金管 理人 2015 年 4 月 1 日公告，陆文磊先生不再担任汇添富全额宝货币基金的基金
经理，由汤丛珊女士单独管理该基金。
12、基金管 理人 2015 年 4 月 1 日公告，曾刚先生不再担任汇添富现金宝货币基金、汇添富
理财 21 天债 券基金的基金经理，由蒋文玲女士单独管理上述基金。
13、 基金管 理人 2015 年4 月1 日公告 ， 王栩先生 不再担任汇添富理财 14 天债券基金的基 金
经理，由蒋文玲女士单独管理该基金。
14、基金管 理人 2015 年 4 月 1 日 公告，曾刚先生不再担任汇添富理财 7 天债券基金的基金
经理，由徐寅喆女士单独管理该基金。
15、基 金管 理人 2015 年4 月17 日公 告， 新任李文先生为董事长， 潘鑫军先生不再担任董事
长。
16、 基金管 理人 2015 年4 月17 日公 告， 林利军先生不再担任法定代表人和总 经理， 由李文
先生代为履行法定代表人职责，由张晖先生代为履行总经理职责。
17、 基金管 理人 2015 年5 月27 日公 告， 增聘赖 中立先生担任汇添富香港优势股票基金的基
金经理，与王致人先生共同管理该基金。
18、 基金管 理人 2015 年6 月16 日公 告， 王致人 先生不再担任汇添富香港优势股票基金的基
金经理，由赖中立先生单独管理该基金。
19 、 《汇添富 医疗服务灵活配置混合 型证券投资基金基金合同》于 2015 年 6 月 18 日 正式生
效，刘江先生任该基金的基金经理。
20、 基金管 理人 2015 年6 月27 日公 告， 新任李文先生为法定代表人， 新 任张晖先生为总经
理。新任李鹏先生为督察长，李文先生不再担任督察长，张晖先生不再担任副总经理。 汇添富中证金融地产 ETF2015 年半年度报告
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21、 本报告期 ， 基金托管人中国工商银行股份有限公司的专门基金托管部门无重大人事变动。
10.3 涉 及 基 金 管理 人 、 基 金财 产 、 基 金托 管 业 务 的诉 讼
本报告期内无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。
10.4 基 金 投 资 策略 的 改 变
本基金投资策略未发生改变。
10.5 为 基 金 进 行审 计 的 会 计师 事 务 所 情况
本 报 告 期 内 ， 为 本 基 金 进 行 审 计 的 机 构 未 发 生 变 化 ， 为 安 永 华 明 会 计 师 事 务 所( 特 殊 普 通 合
伙) 。
10.6 管 理 人 、 托管 人 及 其 高级 管 理 人 员受 稽 查 或 处罚 等 情 况
2015 年 1 月 ，针对上海证监局出具的整改措施，以及对相关负责人的警示，公司高度重视，
认真落实整改要求， 加强制度和风控措施， 进一步提升了公司内部控制和风险管理能力。2015 年
4 月，公司已 通过上海证监局的检查验收。
10.7 基 金 租 用 证券 公 司 交 易单 元 的 有 关情 况
10.7.1 基 金 租 用 证券 公 司 交 易单 元 进 行 股票 投 资 及 佣金 支 付 情 况
金额单位：人民币元
券商名称
交易单元
数量
股票交易 应支付该券商的佣金
备注
成交金额
占当期股票
成交总额的比
例
佣金
占当期佣金
总量的比例
东方证券 2 86,040,926.40 100.00% 77,766.95 100.00% -
东北证券 2 - - - - -
江海证券 1 - - - - -
民族证券 2 - - - - -
中银国际 1 - - - - -
兴业证券 1 - - - - -
瑞银证券 2 - - - - -
联合证券 1 - - - - -
信达证券 1 - - - - -
国金证券 2 - - - - -
海通证券 1 - - - - - 汇添富中证金融地产 ETF2015 年半年度报告
第 48 页 共 52 页
国泰君安 1 - - - - -
恒泰证券 2 - - - - -
华西证券 1 - - - - -
银河证券 1 - - - - -
长城证券 1 - - - - -
齐鲁证券 1 - - - - -
国信证券 2 - - - - -
东吴证券 1 - - - - -
中信建投 1 - - - - -
广发证券 1 - - - - -
国海证券 2 - - - - -
申万宏源 1 - - - - -
华宝证券 1 - - - - -
中金公司 2 - - - - -
长江证券 1 - - - - -
平安证券 1 - - - - -
中信证券 1 - - - - -
联讯证券 1 - - - - -
中投证券 1 - - - - -
注： 此处的佣金指通过单一券商的交易单元进行股票、 权证等交易而合计支付该券商的佣金合计，
不单指股票交易佣金。
10.7.2 基 金 租 用 证券 公 司 交 易单 元 进 行 其他 证 券 投 资的 情 况
金额单位：人民币元
券商名称
债券交易 债券回购交易 权证交易
成交金额
占当期债券
成交总额的比
例
成交金额
占当期债
券回购
成交总额
的比例
成交金额
占当期权证
成交总额的
比例
东方证券 - - - - - -
东北证券 - - - - - -
江海证券 - - - - - -
民族证券 - - - - - -
中银国际 - - - - - -
兴业证券 - - - - - -
瑞银证券 - - - - - -
联合证券 - - - - - -
信达证券 - - - - - - 汇添富中证金融地产 ETF2015 年半年度报告
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国金证券 - - - - - -
海通证券 - - - - - -
国泰君安 - - - - - -
恒泰证券 - - - - - -
华西证券 - - - - - -
银河证券 - - - - - -
长城证券 - - - - - -
齐鲁证券 - - - - - -
国信证券 - - - - - -
东吴证券 - - - - - -
中信建投 - - - - - -
广发证券 - - - - - -
国海证券 - - - - - -
申万宏源 - - - - - -
华宝证券 - - - - - -
中金公司 - - - - - -
长江证券 - - - - - -
平安证券 - - - - - -
中信证券 - - - - - -
联讯证券 - - - - - -
中投证券 - - - - - -
注：1 、专用 交易单元的选择标准和程序：
（1 ）基金交 易交易单元选择和成交量的分配工作由投资研究部统一负责组织、协调和监督。
（2 ） 交 易 单 元 分 配 的 目 标 是 按 照 证 监 会 的 有 关 规 定 和 对 券 商 服 务 的 评 价 控 制 交 易 单 元 的 分 配 比
例。
（3 ） 投资研究部根据评分的结果决定本月的交易单元分配比例。 其标准是按照上个月券商评分决
定本月 的交 易单元 拟分 配比例 ，并 在综合 考察 年度券 商的 综合排 名及 累计的 交易 分配量 的 基 础 上
进行调 整， 使得总 的交 易量的 分配 符合综 合排 名，同 时每 个交易 单元 的分配 量不 超过总 成 交 量 的
30% 。
（4 ）每半年 综合考虑近半年及最新 的评分情况，作为增加或更换券商交易单元的依据。
（5 ） 调整租用交易单元的选择及决定交易单元成交量的分布情况由投资研究部决定， 投资总监审
批。
（6 ） 成交量分布的决定应于每月第一个工作日完成； 更换券商交易单元的决定于合同到期前一个
月完成。 汇添富中证金融地产 ETF2015 年半年度报告
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（7 ） 调整和更换交易单元所涉及到的交易单元运行费及其他相关费用， 基金会计应负责协助及时
催缴。
2 、 报告期 内租用证券公司交易单元的变更情况：
此 39 个交易 单元与汇添富优势精选混合型证券投资基金、 汇添富上证综合指数证券投资基金、 汇
添富医药保健股票型证券投资基金、汇添富可转换债 券债券型证券投资基金、深证 300 交易 型开
放式指 数证 券投资 基金 、中证 主要 消费交 易型 开放式 指数 证券投 资基 金、中 证医 药卫生 交 易 型 开
放式指数证券投资基金、中证能源交易型开放式指数证券投资基金、汇添富沪深 300 安中动态 策
略指数 型证 券投资 基金 、汇添 富移 动互联 股票 型证券 投资 基金、 汇添 富收益 快钱 货币市 场 基 金 、
汇添富 中证 主要消 费交 易型开 放式 指数证 券投 资基金 联接 基金共 用。 本报告 期内 未新增 或 退 租 证
券公司交易单元。
10.8 其 他 重 大 事件
序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期
1 汇添富基金管理股份有限公司关
于旗下基金 2014 年年度资 产净值
的公告
中国证券报, 上海证
券报, 证券时 报, 管
理人网站
2015 年 1 月5 日
2 汇添富基金管理股份有限公司关
于调整基金经理的公告 （金融 ETF)
中国证券报, 上海证
券报, 证券时 报, 管
理人网站
2015 年 1 月8 日
3 汇添富基金管理股份有限公司关
于设立上海虹桥机场分公司的公
告
中国证券报, 上海证
券报, 证券时 报, 管
理人网站
2015 年 1 月10 日
4 中证金融地产交易型开放式指数
证券投资基金 2014 年第4 季度报
告
中国证券报, 上海证
券报, 证券时 报, 管
理人网站, 深 交所
2015 年 1 月22 日
5 汇添富基金管理股份有限公司北
京分公司办公地址变更公告
中国证券报, 上海证
券报, 证券时 报, 管
理人网站
2015 年 3 月31 日
6 中证金融地产交易型开放式指数
证券投资基金 2014 年年 度报告
中国证券报, 上海证
券报, 证券时 报, 管
理人网站, 深 交所
2015 年 3 月31 日
7 中证金融地产交易型开放式指数
证券投资基金 2014 年年 度报告摘
要
中国证券报, 上海证
券报, 证券时 报, 管
理人网站, 深 交所
2015 年 3 月31 日
8 汇添富基金管理股份有限公司关
于旗下基金调整交易所固定收益
品种估值方法的公告
中国证券报, 上海证
券报, 证券时 报, 管
理人网站
2015 年 4 月4 日
9 中证金融地产交易型开放式指数
证券投资基金更新招募说明书
中国证券报, 上海证
券报, 证券时 报, 管
2015 年 4 月8 日 汇添富中证金融地产 ETF2015 年半年度报告
第 51 页 共 52 页
（2015 年第 1 号） 理人网站, 深 交所
10 中证金融地产交易型开放式指数
证券投资基金更新招募说明书摘
要（2015 年第 1 号）
中国证券报, 上海证
券报, 证券时 报, 管
理人网站, 深 交所
2015 年 4 月8 日
11 汇添富基金管理股份有限公司关
于高级管理人员变更的公告 （总经
理、法人变更）
中国证券报, 上海证
券报, 证券时 报, 管
理人网站
2015 年 4 月17 日
12 汇添富基金管理股份有限公司关
于高级管理人员变更的公告 （董事
长变更）
中国证券报, 上海证
券报, 证券时 报, 管
理人网站
2015 年 4 月17 日
13 汇添富基金管理股份有限公司关
于董事会成员变更的公告
中国证券报, 上海证
券报, 证券时 报, 管
理人网站
2015 年 4 月18 日
14 中证金融地产交易型开放式指数
证券投资基金 2015 年第1 季度报
告
中国证券报, 上海证
券报, 证券时 报, 管
理人网站
2015 年 4 月21 日
15 汇添富基金管理股份有限公司关
于开展现金宝用户销售活动的公
告
中国证券报, 上海证
券报, 证券时 报, 管
理人网站
2015 年 6 月5 日
16 汇添富基金管理股份有限公司关
于高级管理人员变更的公告
中国证券报, 上海证
券报, 证券时 报, 管
理人网站
2015 年 6 月27 日
§11 备 查 文 件 目 录
11.1 备 查 文 件 目录
1 、中国证监 会批准汇添富中证金融地产交易型开放式指数证券投资基金募集的文件；
2 、 《汇添富 中证金融地产交易型开放式指数证券投资基金基金合同》 ；
3 、 《汇添富 中证金融地产交易型开放式指数证券投资基金托管协议》 ；
4 、基金管理 人业务资格批件、营业执照；
5 、 报告期内 汇添富中证金融地产交易型开放式指数证券投资基金在指定报刊上披露的各项公
告；
6 、中国证监 会要求的其他文件。
11.2 存放地点
上海市富城路 99 号震旦 国际大楼 21 楼
汇添富 基金管理股份有限公司
汇添富中证金融地产 ETF2015 年半年度报告
第 52 页 共 52 页
11.3 查阅方式
投资者可于本基金管理人办公时间预约查阅，或登录基金管理人网站 www.99fund.com 查阅 ，
还可拨打基金管理人客户服务中心电话：400-888-9918 查询 相关信息。
汇添富基金管理股份有限公司
2015 年8 月29 日
