东 方 红 稳 健精 选 混 合 型证 券 投 资 基金 2015
年 半 年 度 报告
（ 摘要 ）
2015 年6 月30 日
基金管 理人： 上海东方证 券资产管理有限公 司
基金托 管人： 上海浦东发 展银行股份有限公 司
送出日 期：2015 年8 月27 日
东方红稳健精选混合型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
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§1 重要提 示
1.1 重要提示
上海东方证券 资产管理 有 限公司的董事 会、董事 保 证本报告所载 资料不存 在 虚假记载、误 导
性陈述或重大 遗漏，并 对 其内容的真实 性、准确 性 和完整性承担 个别及连 带 的法律责任 。本半年
度报告 由董 事长 签发 。
基金托 管人 上海 浦东 发展 银行股 份有 限公 司根 据本 基金合 同规 定， 于 2015 年 8 月 25 日 复核
了本报告中的 财务指标 、 净值表现、利 润分配情 况 、财务会计报 告、投资 组 合报告等内 容，保证
复核内 容不 存在 虚假 记载 、误导 性陈 述或 者重 大遗 漏。
上海东方证券 资产管理 有 限公司承诺以 诚实信用 、 勤勉尽责的原 则管理和 运 用基金资产， 但
不保证 基金 一定 盈利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本半年 度报 告摘 要摘 自半 年度报 告正 文, 投资 者欲 了 解详细 内容,应 阅读 半年 度 报告正 文。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期自 2015 年 4 月 17 日 起至 6 月 30 日止 。
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§2 基金简 介
2.1 基金基本情况
基金简 称 东方红 稳健 精选 混合
基金主 代码 001203
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2015 年 4 月 17 日
基金管 理人 上海东 方证 券资 产管 理有 限公司
基金托 管人 上海浦 东发 展银 行股 份有 限公司
报告期 末基 金份 额总 额 11,249,370,742.32 份
基金合 同存 续期 不定期
下属分 级基 金的 基金 简称 ： 东方红 稳健 精选 混 合 A 东方红 稳健 精选 混 合 C
下属分 级基 金的 交易 代码 ： 001203 001204
下属分 级基 金的 前端 交易 代码 001203 001204
报告期 末 下 属分 级基 金的 份额总 额 11,134,871,259.63 份 114,499,482.69 份
2.2 基金产品说明
投资目 标 本基金 在严 格控 制风 险的 前提下， 追求 超越 业绩 比 较基准 的投 资回 报和 资 产 的
长期稳 健增 值。
投资策 略 本基金 通过 严谨 的大 类资 产配置 策略 和个 券精 选策 略， 在做 好风 险管 理 的 基 础
上， 运用 多样 化的 投资 策 略实现 基金 资产 的稳 定增 值。 本基 金通 过定 性与 定 量
研究相 结合 的方 法 ， 确 定 投资组 合中 股票 、 债券 和 现金类 大类 资产 的配 置比 例。
业绩比 较基 准 同期中 国人 民银 行公 布的 三年期 银行 定期 存款 税后 收益率+1.5% 。
风险收 益特 征 本基金 是一 只混 合型 基金 ， 属 于较 高预 期风 险、 较 高预期 收益 的证 券投 资 基 金
品种， 其预 期风 险与 收益 高于债 券型 基金 与货 币市 场基金 ，低 于股 票型 基 金 。
2.3 基金管理人和基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 上 海 东 方 证 券 资 产 管 理 有
限公司
上 海 浦 东 发 展 银 行 股 份 有 限 公
司
信息披 露负 责人
姓名 唐涵颖 廖原
联系电 话 021-63325888 021-61618888
电子邮 箱 service@dfham.com Liaoy03@spdb.com.cn
客户服 务电 话
4009200808 95528
传真 021-63326981 021-63602540
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2.4 信息 披露方式
登载基金半年度报告正文的管理人互联 网
网址
www.dfham.com
基金半 年度 报告 备置 地点 上 海 东 方 证 券 资 产 管 理 有 限 公 司 上 海 市 中 山 南 路
318 号2 号楼 31 层
上 海 浦 东 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司 上 海 市 北 京 东 路
689 号19 楼
§3 主要财 务指标和基金 净值表现
3.1 主要会计数据和 财务 指标
金额单 位： 人民 币元
基金级 别
东方 红稳 健精 选混 合 A 东方红 稳健 精选 混 合 C
3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期(2015 年4 月17 日- 2015
年6 月30 日)
报告期(2015 年4 月17 日 -
2015 年6 月 30 日)
本期已 实现 收益 140,494,405.60 1,458,338.66
本期利 润 208,365,896.83 2,342,674.90
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.0340 0.0301
本期基 金份 额净 值增 长率 2.50% 2.40%
3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末( 2015 年6 月 30 日 )
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.0153 0.0145
期末基 金资 产净 值 11,409,448,346.99 117,235,828.31
期末基 金份 额净 值 1.025 1.024
注：1 、上 述指 标的 计算 时 间的起 始日 为 2015 年 4 月 17 日 （基 金合 同生 效日 ） ，截 至本 报告 期末
（2015 年6 月 30 日 ）不 足半年 。
2、 上 述基 金业 绩指 标不 包 括基金 份额 持有 人认 购或 交易基 金的 各项 费用 ， 计 入费用 后实 际收 益水
平要低 于所 列数 字。
3、 本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入、 投资 收益 、 其他 收入 （ 不含 公允 价 值变动 收益 ） 扣 除相
关费用 后的 余额 ，本 期利 润为本 期已 实现 收益 加上 本期公 允价 值变 动收 益。
4、 期末 可供 分配 利润 ， 采用 期末资 产负 债表 中未 分配 利润与 未分 配利 润中 已实 现部分 的孰 低数 （ 为
期末余 额， 不是 当期 发生 数） 。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基 金份 额净 值增长 率及 其与同 期业 绩比较 基准 收益率 的比 较
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东方红 稳健 精选 混 合A
阶段
份额净 值增
长率①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③ ②－④
过去一 个
月
1.69% 0.09% 0.44% 0.01% 1.25% 0.08%
自基金 合
同生效 起
至今
2.50% 0.10% 1.04% 0.01% 1.46% 0.09%
东方红 稳健 精选 混 合C
阶段
份额净 值增
长率①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③ ②－④
过去一 个
月
1.59% 0.11% 0.44% 0.01% 1.15% 0.10%
自基金 合
同生效 起
至今
2.40% 0.11% 1.04% 0.01% 1.36% 0.10%
注：1 、本 基金 合同 于2015 年4 月 17 日 生效 ，截 至 本报告 期末 不足 半年 。
2、自 基金 合同 生效 日起 至 今指 2015 年4 月 17 日-2015 年6 月 30 日。
3、 根 据基 金合 同有 关规 定 ， 本 基金 的业 绩比 较基 准 为： 同期 中国 人民 银行 公 布的三 年期 银行 定期
存款税 后收 益率+1.5% 。
本基金 每个 交易 日对 业绩 比较基 准进 行再 平衡 处理 ，t 日 收益 率（ ）按 下列 公 式
计算：
=100% *[ （t 日同 期中 国人 民银行 公布 的三 年期 银行 定期存 款税 后收 益率+1.5% ） /365]
其中，t=1,2,3,．．． T，T 表示时 间截 至日 ；
t 日至T 日 的期 间收 益率 （ ）按 下列 公式 计算 ：
=[ (1+ )]-1
其中，T=2,3,4, ． ． ． ； (1+ )表示 t 日至 T 日的(1+ )数学连 乘。
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准 收
益 率变 动的比 较 东方红稳健精选混合型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
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注：1 、截 止日 期为2015 年 6 月30 日。
2、本 基金 合同 2015 年 4 月 17 日生 效。 建仓期 6 个月， 即从 2015 年 4 月 17 日起至 2015 年 10
月16 日， 至本 报告 期末 ， 本基金 尚处 于建 仓期 。
§4 管理人 报告
4.1 基金管理人及基金经 理情 况
4.1.1 基 金管 理人 及其管 理基 金的经 验
上海东 方证 券资 产管 理有 限公司 成立 于 2010 年 7 月 28 日 ，是 国内 首家 获中 国证监 会批 准设
立的券商系资 产管理公 司 。公司经中国 证券监督 管 理委员会《关 于核准东 方 证券股份有 限公司设
立证券 资产 管理 子公 司的 批复》 （证 监许 可[2010]518 号） 批准 ，由 东方 证券 股份有 限公 司出 资 3
亿元在 原东 方证 券资 产管 理业务 总部 的基 础上 成立 。2013 年8 月， 公司 成为 首家获 得 “ 公开 募 集
证券投资基金 管理业务 资 格 ”的证券公 司。公司 主 要业务为证券 资产管理 业 务和公开募 集证券投
资基金 业务 。截 至 2015 年 6 月 30 日 ，本 基金 管理 人共管 理东 方红 新动 力灵 活配置 混合 型证 券投
资基金、东方 红产业升 级 灵活配置混合 型证券投 资 基金、东方红 睿丰灵活 配 置混合型证 券投资基东方红稳健精选混合型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
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金、东方红睿 阳灵活配 置 混合型证券投 资基金、 东 方红睿元三年 定期开放 灵 活配置混合 型发起式
证券投资基金 、东方红 中 国优势灵活配 置混合型 证 券投资基金、 东方红领 先 精选灵活配 置混合型
证券投资基金 、东方红 稳 健精选混合型 证券投资 基 金、东方红睿 逸定期开 放 混合型发起 式证券投
资基金 、东 方红 策略 精选 灵活配 置混 合型 发起 式证 券投资 基金 十只 证券 投资 基金。
4.1.2 基 金经 理（ 或基金 经理 小组） 及基 金经 理 助理 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助 理）期 限
证券从 业年 限 说明
任职日 期 离任日 期
林鹏
本基金 基
金经理 兼
东方证 券
资产管 理
有限公 司
执行董
事、东 方
红睿丰 灵
活配置 混
合型证 券
投资基
金、东 方
红睿阳 灵
活配置 混
合型证 券
投资基
金、东 方
红睿元 三
年定期 开
放灵活 配
置混合 型
发起式 证
券投资 基
金、东 方
红领先 精
选灵活 配
置混合 型
证券投 资
基金、 东
方红睿 逸
定期开 放
混合型 发
起式证 券
投资基 金
2015 年 4 月
17 日
- 17 年
硕士， 曾
任东方 证
券股份 有
限公司 研
究所研 究
员、资 产
管理业 务
总部投 资
经理； 现
任上海 东
方证券 资
产管理 有
限公司 执
行董事 兼
任东方 红
睿丰、 东
方红睿
阳、东 方
红睿元 、
东方红 领
先精选 、
东方红 稳
健精选 、
东方红 睿
逸基金 经
理。具 有
基金从 业
资格， 中
国国籍 。 东方红稳健精选混合型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
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基金经 理
注：1、上述 表格内基 金 首任基金经理 “任职日 期 ”指基金合同 生效日， “ 离任日期” 指根据公
司决定确定的 解聘日期 ； 对此后非首任 基金经理 ， 基金经理的 “ 任职日期 ” 和“离任日 期 ”均指
根据公 司决 定确 定的 聘任 日期和 解聘 日期 。
2、证 券从 业的 涵义 遵从 行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定等。
4.2 管理人对报告期内本 基金运作遵规守信 情况的说明
本报告期，上 海东方证 券 资产 管理有限 公司作为 本 基金管理人， 严格按照 遵 守《中华人民 共
和国证券投 资基金法》 、 《 中华人民共 和国证券 法》 、 《东方红稳 健精选混 合型 证券投资基 金基金 合
同》以及其它 有关法律 法 规的规定，本 着诚实信 用 、勤勉尽责的 原则管理 和 运用基金资 产，为基
金份额持有人 谋求最大 利 益，无损害基 金持有人 利 益的行为，本 基金投资 组 合符合有关 法规及基
金合同 的约 定。
4.3 管理人对报告期内公 平交易情况的专项 说明
4.3.1 公 平交 易制 度的执 行情 况
本基金 管理 人一 贯公 平对 待旗下 管理 的所 有基 金和 组合， 制定 并严 格遵 守相 应 的制度 和流 程，
通过系统和人 工等方式 在 各环节严格控 制交易公 平 执行。报告期 内，本公 司 严格执行了 《证券投
资基金管理公 司公平交 易 制度指导意见 》和《上 海 东方证券资产 管理有限 公 司公平交易 制度》等
规定。
4.3.2 异 常交 易行 为的专 项说 明
报告期 内未 发现 本基 金存 在异常 交易 行为 。
报告期内，未 出现涉及 本 基金的交易所 公开竞价 同 日反向交易成 交较少的 单 边交易量超过 该
证券当 日成 交量 5% 的情 况 。
4.4 管理人对报告期内基 金的投资策略和业 绩表现的说明
4.4.1 报 告期 内基 金投资 策略 和运作 分析
2015 年 以 来 ， 大 盘 指 数 经 历 初 期 盘 整 后 一 路 上 行 ， 上 证 综 指 上 涨 32.23% ， 深 证 成 指 上 涨
30.17% ，沪 深 300 上涨 26.58% ， 中小 板指 数上 涨 69.06% ， 创业 板指 数上 涨 94.23% ， 中信 标普 全
债指数 上 涨2.22% 。 创业 板成为 上半 年最 为热 门的 板块。 东方红稳健精选混合型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
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本产品 自 4 月中 旬成 立以 来，积 极参 与股 票一 级市 场，同 时较 少参 与二 级市 场交易 ，避 免 二
级市场波动带 来的净值 回 撤。二季度债 券市场绝 对 收益较低，且 供给增长 预 期较大，宽 松货币政
策及财政政策 下，经济 基 本面转好存在 较大可能 ， 债券市场机会 有限。因 此 ，我们的操 作主要以
获取无 风险 的 股 票一 级市 场收益 为主 。
4.4.2 报 告期 内基 金的业 绩表 现
截至2015 年06 月 30 日 ， 本基 金 A 类 份额 净值 为1.025 元 ， 份 额累 计净 值为1.025 元，C 类
份额净 值 为1.024 元 ， 份额 累计净 值 为 1.024 元 。 报告 期内 ， 本 基金A 类 份额 净值 增长率 为 2.50% ，
同期业绩比较 基准收益率 为 1.04% ，C 类份 额净值 增长率为 2.40% ， 同期业 绩比较基准收 益率为
1.04% 。
4.5 管理人对宏观经济、 证券市场及行业走 势的简要展望
7 月初 以来 大盘 暴跌 ， 杠 杆 融资在 市场 涨跌 中起 到的 助推作 用充 分体 现， 对于 下半年 的市 场，
我们仍然看好 ，但前期 的 暴涨行情不可 持续，市 场 将回归理性， 指数或震 荡 为主，个股 价值或充
分体现 。
从债券市场来 看，一方 面 积极财政政策 下基本面 企 稳预期增强， 利率债、 信 用债的供给都 显
著上升，债券 市场承压 ； 另一方面，资 金面预期 平 稳且充裕，随 着股市由 强 转弱，投资 者风险偏
好有所下降， 资金又回 流 银行体系内， 从而对于 稳 定收益类品种 的需求增 加 。因此，短 期内我们
认为债券市场 较为稳定 ， 中长期来看需 要关注基 本 面的变化，尤 其是房地 产 市场的回暖 是否具有
可持续 性。
7 月以来股票 一级市场 发 行暂停，且短 期内恢复 存 在不确定性。 权益市场 的 波动导致债券 需
求增加，给债 券市场带 来 机会。本产品 也积极调 整 投资策略，短 期内增加 债 券配置，精 选优 质个
券，控 制组 合久 期， 获取 稳定收 益。 待一 级市 场发 行重启 ，再 积极 参与 。
4.6 管理 人对报告期内基金 估值程序等事项的 说明
本报告期内， 本基金管 理 人严格遵守《 企业会计 准 则》 、 《证券投资 基金会计 核算业务指引 》
以及中国证监 会相关规 定 和基金合同的 约定，对 基 金所持有的投 资品种进 行 估值，本基 金托管人
根据法律法规 要求履行 估 值及净值计算 的复核责 任 。基金份额净 值由基金 管 理人完成估 值后，经
基金托 管人 复核 无误 后由 基金管 理人 对外 公布 。
为了向基金投 资人提供 更 好的证券投资 管理服务 ， 本基金管理人 对估值和 定 价过程进行了 严东方红稳健精选混合型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
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格的控制。本 基金管理 人 在充分衡量市 场风险、 信 用风险、流动 性风险、 货 币风险、衍 生工具和
结构性产品等 影响估值 和 定价因素的基 础上，确 定 本基金管理人 采用的估 值 政策。本基 金管理人
的估值人员均 具有专业 会 计学习经历， 具有基金 从 业人员资格， 同时，根 据 基金管理公 司制定的
相关制度，估 值工作决 策 会议成员中不 包括基金 经 理。本报告期 内，参与 估 值流程各方 之间不存
在任何 重大 利益 冲突 。本 基金未 与任 何第 三方 签订 定价服 务协 议。
4.7 管理人对报告期内基 金利润分配情况的 说明
本基金 本报 告期 未进 行利 润分配 。
本基金 将严 格按 照法 律法 规及基 金合 同约 定进 行收 益分配 。
4.8 报 告 期内 管理 人对本 基金 持有人 数或 基金资 产净 值预警 情形 的说明
报告期内，本 基金未出 现 连续二十个工 作日基金 份 额持有人数量 不满二百 人 或者基金资产 净
值低于 五千 万元 的情 形。
§5 托管人 报告
5.1 报告期内本基金托管 人遵规守信情况声 明
本报告 期内 ， 上海 浦东 发 展银行 股份 有限 公司 （ 以 下简称 “ 本托 管人 ” ） 在 对 东方红 稳健 精选
混合型证券投 资基金的 托 管过程中，严 格遵守《 中 华人民共和国 证券投资 基 金法》及其 他有关法
律法规、基金 合同、托 管 协议的规定， 不存在损 害 基金份额持有 人利益的 行 为，完全尽 职尽责地
履行了 基金 托管 人应 尽的 义务。
5.2 托管人对报告期内本 基金投资运作遵规 守信、 净 值计算 、 利润分配 等
情况的 说明
本报告期内， 本托管人 依 照《中华人民 共和国证 券 投资基金法》 及其他有 关 法律法规、基 金
合同、托管协 议的规定 ， 对东方红稳健 精选混合 型 证券投资基金 的投资运 作 进行了监督 ，对基金
资产净值的计 算、基金 份 额申购赎回价 格的计算 以 及基金费用开 支等方面 进 行了认真的 复核，未
发现基 金管 理人 存在 损害 基金份 额持 有人 利益 的行 为。该 基金 在本 报告 期内 未进行 利润 分配 。 东方红稳健精选混合型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
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5.3 托管人对本半年度报 告中财务信息等内 容的真实、 准确和完 整发表意
见
本报告 期内 ， 由 上海 东方 证券资 产管 理有 限公 司编 制、 本 托管 人复 核的 本报 告中的 财务 指标 、
净值表现、收 益分配情 况 、财务会计报 告（注： 财 务会计报告中 的“金融 工 具风险及管 理”部分
未在托 管人 复核 范围 内） 、 投资组 合报 告等 内容 真实 、准确 、完 整。
§6 半年度 财务会计报告 （未经审计）
6.1 资产 负债表
会计主 体： 东方 红稳 健精 选混合 型证 券投 资基 金
报告截 止日 ： 2015 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
资 产
本期末
2015 年 6 月 30 日
资 产：
银行存 款 7,973,956,389.97
结算备 付金 5,894,941.48
存出保 证金 231,218.59
交易性 金融 资产 1,143,851,728.53
其中： 股票 投资 162,058,298.43
基金投 资 -
债券投 资 981,793,430.10
资产支 持证 券投 资 -
贵金属 投资 -
衍生金 融资 产 -
买入返 售金 融资 产 2,293,707,040.55
应收证 券清 算款 102,042,601.04
应收利 息 15,853,479.40
应收股 利 -
应收申 购款 -
递延所 得税 资产 -
其他资 产 -
资产总 计 11,535,537,399.56
负债和所有者权 益
本期末
2015 年 6 月 30 日
负 债：
短期借 款 -
交易性 金融 负债 -
衍生金 融负 债 - 东方红稳健精选混合型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
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卖出回 购金 融资 产款 -
应付证 券清 算款 -
应付赎 回款 2,060,019.35
应付管 理人 报酬 5,491,067.73
应付托 管费 915,177.93
应付销 售服 务费 80,582.48
应付交 易费 用 251,665.34
应交税 费 -
应付利 息 -
应付利 润 -
递延所 得税 负债 -
其他负 债 54,711.43
负债合 计 8,853,224.26
所有者权益：
实收基 金 11,249,370,742.32
未分配 利润 277,313,432.98
所有者 权益 合计 11,526,684,175.30
负债和 所有 者权 益总 计 11,535,537,399.56
注：1 、本 基金 合同 生效 日 为 2015 年4 月17 日 ，无 上年度 可比 期间 数据 。
2、报 告截 止日 2015 年 06 月 30 日， 基金 A 类 份额 净 值为 1.025 元，C 类份 额 净值为 1.024 元，
基金A 类份 额总 额11,134,871,259.63 份，C 类份 额 总额 114,499,482.69 份。
6.2 利润表
会计主 体： 东方 红稳 健 精 选混合 型证 券投 资基 金
本报告 期：2015 年4 月 17 日( 基金 合同 生效 日)至2015 年6 月30 日
单位： 人民 币元
项 目
本期
2015 年 4 月 17 日(基金合同生效日)至 2015 年6 月30 日
一、收入 221,656,811.02
1.利息 收入 24,749,622.23
其中： 存款 利息 收入 17,693,431.14
债券利 息收 入 4,409,340.27
资产支 持证 券利 息收
入
-
买入返 售金 融资 产收
入
2,646,850.82
其他利 息收 入 -
2.投资 收益 （ 损失 以 “- ” 填列） 124,345,019.19
其中： 股票 投资 收益 124,404,499.87
基金投 资收 益 -
债券投 资收 益 -678,166.20 东方红稳健精选混合型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
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资产支 持证 券投 资收
益
-
贵金属 投资 收益 -
衍生工 具收 益 -
股利收 益 618,685.52
3.公允 价值 变动 收益 （损 失以
“- ”号填列 ）
68,755,827.47
4.汇兑 收益 （损 失以 “- ” 号填
列）
-
5.其他 收入 （损 失以 “- ” 号填
列）
3,806,342.13
减： 二、费用 10,948,239.29
1．管 理人 报酬 7,776,130.91
2．托 管 费 1,296,021.77
3．销 售服 务费 80,582.48
4．交 易费 用 1,163,536.51
5．利 息支 出 573,304.80
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出 573,304.80
6．其 他费 用 58,662.82
三、利润总额 （亏损 总额 以
“-”号填列）
210,708,571.73
减：所 得税 费用 -
四、净利润（净亏损 以“- ”
号填列）
210,708,571.73
注：本 基金 合同 生效 日 为2015 年4 月17 日， 无上 年度可 比期 间数 据。
6.3 所有者权益（基金净 值）变动表
会计主 体： 东方 红稳 健精 选混合 型证 券投 资基 金
本报告 期：2015 年4 月 17 日( 基金 合同 生效 日)至2015 年6 月30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年4 月17 日(基金合同生效日)至2015 年 6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
491,054,566.48 - 491,054,566.48
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 本
期利润 ）
- 210,708,571.73 210,708,571.73
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 基金 净值 变动 数
10,758,316,175.84 66,604,861.25 10,824,921,037.09 东方红稳健精选混合型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
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（净值 减少以“- ” 号填
列）
其中：1. 基 金申 购款 11,370,860,522.76 72,976,725.19 11,443,837,247.95
2. 基金 赎回 款 -612,544,346.92 -6,371,863.94 -618,916,210.86
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金 净 值 变 动 （ 净 值 减 少
以“- ”号填 列）
- - -
五、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
11,249,370,742.32 277,313,432.98 11,526,684,175.30
注：本 基金 合同 生效 日 为2015 年4 月17 日， 无上 年度可 比期 间数 据。
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 6.1 至 6.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 陈光 明______
______任莉______
____詹朋____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
6.4 报表附注
6.4.1 基 金基 本情 况
东方红稳健精选混合型证 券投资基金( 以下简称“ 本基 金 ”) 经 中 国 证 券 监 督管理 委 员 会( 以
下简称 “中国 证监会 ”) 证 监许可[2015]486 号文 准 予注册,由上海 东方证券资 产管理有限公 司依
照《中华人民 共和国证 券 投资基金法》 及其配套 规 则和《东方红 稳健精选 混 合型证券投 资基金基
金合同 》发 售, 基金 合同 于 2015 年 4 月 17 日 生效 。本基 金为 契约 型开 放式, 存续期 限不 定。 本基
金的基金管理人为 上海东 方证券资产管理有 限公司,基金托管人为上海 浦东发 展银行股份有限 公
司。
本基金 于2015 年4 月 13 日至2015 年4 月 14 日向 社会公 开募 集, 扣除 认购 费后的 有效 认 购
资金491,048,427.06 元, 利息转 份 额 6,139.42 元, 募集规 模 为 491,054,566.48 份。 上述 募集 资金
已由立 信会 计师 事务 所（ 特殊普 通合 伙） 验证,并 出 具验资 报告 。
根据《中华人 民共和国 证 券投资基金法 》及其配 套 规则和《东方 红稳健精 选 混合型证券投 资
基金基 金合 同》 的有 关规 定,本 基金 的投 资范 围为 具 有良好 流动 性的 金融 工具 ， 包括 国内 依法 发行
的股票 （包 括中 小板、 创 业板及 其他 经中 国证 监会 核准发 行的 股票 ） 、 债 券 （ 国债、 金融 债、 企 业
债、公司债、 次级债、 可 转换债券、分 离交易可 转 债、可交换债 、 央行票 据 、中期票据 、中小企
业私募 债、 短期 融资 券等 ） 、资产 支持 证券 、债 券回 购、银 行存 款等 固定 收益 类资产 、股 指期 货、
国债期货以及 法律法规 或 中国证监会允 许基金投 资 的其他金融工 具（但须 符 合中国证监 会的相关东方红稳健精选混合型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
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规定） 。 如法 律法规或 监 管机构以后 允许基金 投资 其他品种， 基金管理 人在 履行适当程 序后， 可
以将其 纳入 投资 范围 。 本 基金投 资组 合中 股票 资产 投资比 例为 基金 资产 的 0% —30% ； 本 基金 每个
交易日日终在 扣除股指 期 货合约需缴纳 的交易保 证 金后，保持现 金或者到 期 日在一年以 内的政府
债券投 资比 例合 计不 低于 基金资 产净 值 的5% 。
本基金 的业 绩比 较基 准为: 同期中 国人 民银 行公 布的 三 年期 银行 定期 存款 税后 收益率+1.5% 。
6.4.2 会 计报 表的 编制基 础
本财务 报表 系按 照财 政 部2006 年2 月颁 布的 《 企业 会计准 则 — 基本 准则 》 以 及其后 颁布 及修
订的具体会计 准则、应 用 指南、解释以 及其他相 关 规定（以下合 称 “企业 会 计准则 ”） 编制，同
时，对于在具 体会计核 算 和信息披露方 面，也参 考 了中国证券投 资基金业 协 会修订的《 证券投资
基金会计核算业务 指引 》 、 中国证监会制定的 《关于 进一步规范证券投 资基金 估值业务的指导 意
见》 、 《关于证 券投资基 金 执行<企业会 计准则>估 值 业务及份额 净值计价 有关 事项的通知》 、 《证券
投资基 金信 息 披 露管 理办 法》 、 《 证券 投资 基金 信息 披露内 容与 格式 准则 》 第 3 号《 半年 度报 告 的
内容与 格式 》 、 《 证券 投资 基金信 息披 露编 报规 则》 第 3 号 《会 计报 表附 注的 编制及 披露 》 、 《 证 券
投资基 金信 息披 露XBRL 模 板第3 号< 年度 报告 和半 年 度报告>》 及 其他 中国 证监 会颁布 的相 关规 定。
本财务 报表 以本 基金 持续 经营为 基础 列报 。
6.4.3 遵 循企 业会 计准则 及其 他有关 规定 的声明
本财务 报表 符合 企业 会计 准则的 要求,真 实、 完 整地 反映了 本基 金 于2015 年6 月30 日的 财务
状况以 及2015 年4 月17 日至 2015 年6 月30 日止 期间的 经营 成果 和基 金净 值变动 情况 。
6.4.4 重 要会 计政 策和会 计估 计
6.4.4.1 会 计年 度
本基金 会计 年度 采用 公历 年度， 即每 年 1 月 1 日起 至 12 月 31 日止 。本 基金 合同 于 2015 年 4 月
17 日 生效 。
6.4.4.2 记 账本 位币
本基金记账本 位币和编 制 本财务报表所 采用的货 币 均为人民币。 除有特别 说 明外，均以 人民币元
为单位 表示 。
6.4.4.3 金 融资 产和 金融 负债 的分类 东方红稳健精选混合型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
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(1) 金 融资 产的 分类
金融资 产于 初始 确认 时分 类为: 以公 允价 值计 量且 其 变动计 入当 期损 益的 金融 资产、 应收 款项 、 可
供出售金融资 产及持有 至 到期投资。金 融资产的 分 类取决于本基 金 对金融 资 产的持有意 图和持有
能力。 本基 金现 无金 融资 产分类 为可 供出 售金 融资 产及持 有至 到期 投资 。
本基金目前以交易目的持有的股票投资分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资
产。 除 衍生 工具 所产 生的 金 融资产 在资 产负 债表 中以 衍生金 融资 产列 示外,以 公 允价值 计量 且其 公
允价值 变动 计入 损益 的金 融资产 在资 产负 债表 中以 交易性 金融 资产 列示 。
本基金 持有 的其 他金 融资 产分类 为应 收款 项, 包括 银 行存款 、 买 入返 售金 融资 产 和其他 各类 应收 款
项等。 应收 款项 是指 在活 跃市场 中没 有报 价、 回收 金额固 定或 可确 定的 非衍 生金融 资产 。
(2) 金 融负 债的 分 类
金融负债于初 始确认时 分 类为：以公允 价值计量 且 其变动计入当 期损益的 金 融负债及其 他金融负
债。本基金目 前暂无金 融 负债分类为以 公允价值 计 量且其变动计 入当期损 益 的金融负债 。本基金
持有的 其他 金融 负债 包括 其他各 类应 付款 项等 。
6.4.4.4 金 融资 产和 金融 负债 的初始 确认 、后续 计量 和终止 确认
金融资产或金 融负债于 本 基金成为金融 工具合同 的 一方时，按公 允价值在 资 产负债表内 确认。以
公允价值计量 且其变动 计 入当期损益的 金融资产 ， 取得时发生的 相关交易 费 用计入当期 损益；对
于支付 的价 款中 包含 的债 券起息 日或 上次 除息 日至 购买日 止的 利息,单 独确 认 为应收 项目 。 应 收款
项和其 他金 融负 债的 相关 交易费 用计 入初 始确 认金 额。
对于以公允价 值计量且 其 变动计入当期 损益的金 融 资产，按照公 允价值进 行 后续计量； 对于应收
款项和 其他 金融 负债 采用 实际利 率法 ，以 摊余 成本 进行后 续计 量。
金融资产满足 下列条件 之 一的，予以终 止确认：(1) 收取该金融资 产现金流 量 的合同权利终 止；
(2) 该金融 资产已转 移， 且本基金将金 融资产所 有 权上几乎所有 的风险和 报 酬转移给转入 方；或
者(3) 该金 融资产已 转移 ，虽然本基金 既没有转 移 也没有保留金 融资产所 有 权上几乎所有 的风险
和报酬 ，但 是放 弃了 对该 金融资 产 控 制。
金融资 产终 止确 认时 ，其 账面价 值与 收到 的对 价的 差额， 计入 当期 损益 。
当金融负债的 现时义务 全 部或部分已经 解除时， 终 止确认该金融 负债或义 务 已解除的部 分。终止东方红稳健精选混合型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
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确认部 分的 账面 价值 与支 付的对 价之 间的 差额 ，计 入当期 损益 。
6.4.4.5 金 融资 产和 金融 负债 的估值 原则
本基金 持有 的股 票投 资、 债券投 资、 衍生 工具 等金 融工具 按如 下原 则确 定公 允价值 并进 行估 值：
(1) 存在活 跃市场的 金融 工具按其估值 日的市场 交 易价格确定公 允价值； 估 值日无交易， 但最近
交易日后经济 环境未发 生 重大变化且证 券发行机 构 未发生影响证 券价格的 重 大事件的， 按最近交
易日的 市场 交易 价格 确定 公允价 值。
(2) 存在活 跃市场的 金融 工具，如估值 日无交易 且 最近交易日后 经济环境 发 生了重大变化 ，参考
类似投 资品 种的 现行 市价 及重大 变化 等因 素， 调整 最近交 易市 价以 确定 公允 价值。
(3) 当金融 工具不存 在活 跃市场，采用 市场参与 者 普遍认同且被 以往市场 实 际交易价格验 证具有
可靠性的估值 技术确定 公 允价值。估值 技术包括 参 考熟悉情况并 自愿交易 的 各方最近进 行的市场
交易中使用的 价格、参 照 实质上相同的 其他金融 工 具的当前公允 价值、现 金 流量折现法 和期权定
价模型 等 。 采 用估 值技 术 时， 尽可 能最 大程 度使 用 市场参 数 ， 减 少使 用与 本 基金特 定相 关的 参数 。
(4) 如 有新 增事 项， 按国 家 最新规 定估 值。
6.4.4.6 金 融资 产和 金融 负债 的抵销
本基金持有的 资产和承 担 的负债基本为 金融资产 和 金融负债。当 本基金 1) 具有抵销已确 认金额
的法定权利且 该种法定 权 利现在是可执 行的； 且 2) 交易双方准备 按净额结 算 时，金融资产 与金
融负债 按抵 销后 的净 额在 资产负 债表 中列 示。
6.4.4.7 实 收基 金
实收基金为对 外发行基 金 份额所募集的 总金额在 扣 除损益平准金 分摊部分 后 的余额。由 于申购和
赎回引 起的 实收 基金 变动 分别于 基金 申购 确认 日及 基金赎 回确 认日 认列 。
6.4.4.8 损 益平 准金
损益平准金包 括已实现 平 准金和未实现 平准金。 已 实现平准金指 在申购或 赎 回基金份额 时，申购
或赎回款项中 包含的按 累 计未分配的已 实现损益 占 基金净值比例 计算的金 额 。未实现平 准金指在
申购或 赎回 基金 份额 时， 申 购或赎 回款 项中 包含 的按 累计未 实现 损益 占基 金净 值比例 计算 的金 额。
损益平准金于基金申购确认日或基金赎回确认日认列，并于期末全额转入未分配利润/( 累计亏
损) 。 东方红稳健精选混合型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
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6.4.4.9 收入/( 损失) 的确认 和计 量
股票投资在持 有期间应 取 得的现金股利 扣除由上 市 公司代扣代缴 的个人所 得 税后的净额 确认为投
资收益。债券 投资在持 有 期间应取得的 按票面利 率 计算的利息扣 除在适用 情 况下由债券 发行企业
代扣代 缴的 个人 所得 税后 的净额 确认 为利 息收 入。
以公允价值计 量且其变 动 计入当期损益 的金融资 产 在持有期间的 公允价值 变 动确认为公 允价值变
动损益；于处 置时，其 处 置价格与初始 确认金额 之 间的差额确认 为投资收 益 ，其中包括 从公允价
值变动 损益 结转 的公 允价 值累计 变动 额。
应收款项在持 有期间确 认 的利息收入按 实际利率 法 计算，实际利 率法与直 线 法差异较小 的则按直
线法计 算。
6.4.4.10 费 用的 确认 和计 量
本基金 的管 理人 报酬 和托 管费在 费用 涵盖 期间 按基 金合同 约定 的 费 率和 计算 方法逐 日确 认。
其他金融负债 在持有期 间 确认的利息支 出按实际 利 率法计算，实 际利率法 与 直线法差异 较小的则
按直线 法计 算。
6.4.4.11 基 金的 收益 分配 政策
本基金 收益 分配 应遵 循下 列原则 ：1 、 本基 金的 每份 基金份 额享 有同 等分 配权 ， 由 于本 基金 各类 基
金份额 收取 销售 服务 费情 况不同 ， 各基 金份 额类 别 对应的 可供 分配 利润 将有 所不同 ；2 、 在符 合有
关基金 分红 条件 的前 提下 ，本基 金收 益每 年最 多分 配 6 次 ，每 份基 金份 额每 次收益 分配 比例 不 低
于收益 分配 基准 日每 份基 金份额 截至 收益 分配 基准 日可供 分配 利润 的10% ；3 、 若 《 基金 合同 》 生
效不 满3 个 月则 可不 进行 收益分 配 ；4 、 本基 金收 益 分配方 式分 两种 ： 现金 分 红与红 利再 投资 ， 投
资人可选择现 金红利或 将 现金红利按除 权日的基 金 份额净值自动 转为基金 份 额进行再投 资；若投
资人不 选择 ， 本基 金默 认 的收益 分配 方式 是现 金分 红；5 、 基金 收益 分配 基准 日的基 金份 额净 值减
去每单 位基 金份 额收 益分 配金额 后不 能低 于面 值； 6 、 法律 法规 或监 管机 关另 有规定 的， 从其 规定 。
6.4.4.12 其 他重 要的 会计 政策 和会计 估计
根据本基金的 估值原则 和 中国证监会允 许的基金 行 业估值实务操 作，本基 金 确定以下类 别股票投
资和债 券投 资的 公允 价值 时采用 的估 值方 法及 其关 键假设 如下 ：
(1) 对 于证 券交 易所 上市 的 股票， 若出 现重 大事 项停 牌 或交易 不活 跃( 包括 涨跌 停 时的交 易不 活跃)东方红稳健精选混合型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
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等情况 ， 本 基金 根据 中国 证监会 公告[2008]38 号 《 关于进 一步 规范 证券 投资 基金估 值业 务的 指 导
意见》 ， 根 据具 体情 况采 用 《关 于发 布中 基协(AMAC) 基金行 业股 票估 值指 数的 通知 》 提 供的 指数 收
益法、 市盈 率法 等估 值技 术进行 估值 。
(2) 对 于在 锁定 期内 的非 公开发 行股 票， 根据 中国 证监会 证监 会计字[2007]21 号 《 关于 证券 投资
基金执行<企 业会计准 则> 估值业务及 份额净值 计价 有关事项的 通知》之 附件 《非公开发 行有明 确
锁定期 股票 的公 允价 值的 确定方 法》 ， 若在 证券 交易 所挂牌 的同 一股 票的 市场 交易收 盘价 低于 非 公
开发行股票的 初始投资 成 本，按估值日 证券交易 所 挂牌的同一股 票的市场 交 易收盘价估 值；若在
证券交易所挂 牌的同一 股 票的市场交易 收盘价高 于 非公开发行股 票的初始 投 资成本，按 锁定期内
已经过 交易 天数 占锁 定期 内总交 易天 数的 比例 将两 者之间 差价 的一 部分 确认 为估值 增值 。
(3) 在 银行 间同 业市 场交 易的债 券品 种， 根据 中国 证监会 证 监 会计 字[2007]21 号 《 关于 证券 投资
基金执 行< 企业 会计 准则> 估值业 务及 份额 净值 计价 有关事 项的 通知 》 采 用估 值 技术确 定公 允价 值。
本基金持有的 银行间同 业 市场债券按现 金流量折 现 法估值，具体 估值模型 、 参数及结果 由中央国
债登记 结算 有限 责任 公司 独立提 供。
(4) 根据 《中 国证 券投 资 基金业 协会 估值 核算 工作 小组关 于 2015 年 1 季度 固 定收益 品种 的估 值
处理标准》 ， 对于在证 券交 易所上市或 挂牌转让 的固 定收益品种( 可转换债 券、 资产支持证 券和私
募债券 除外)， 采用 第三 方 估值机 构提 供的 价格 数据 确定公 允价 值。
6.4.5 会 计政 策和 会计 估 计变 更以及 差错 更正的 说明
6.4.5.1 会 计政 策变 更的 说明
本基金 本报 告期 未发 生会 计政策 变更 。
6.4.5.2 会 计估 计变 更的 说明
本基金 本报 告期 未发 生会 计估计 变更 。
6.4.5.3 差 错更 正的 说明
本基金 本报 告期 无重 大会 计差错 的内 容和 更正 金额 。
6.4.6 税项
根据财政部、国 家税务总 局财税[2002]128 号《关 于开放式证券投 资基金有 关税收问题的 通
知》 、 财税[2004]78 号《 关于证 券投 资基 金税 收政 策的通 知》 、财 税[2008]1 号《关 于企 业所 得税东方红稳健精选混合型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
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若干优惠政策 的通知 》 、财 税[2012]85 号 《关于实 施 上市公司股息 红利差别 化 个人所得税政 策有
关问题 的通 知》 及其 他相 关财税 法规 和实 务操 作， 主要税 项列 示如 下:
（1） 以发 行基 金方 式募 集 资金不 属于 营业 税征 收范 围，不 征收 营业 税。
（2） 基金 买卖 股票 的差 价 收入暂 免征 营业 税和 企业 所得税 。
（3 ） 对 基金 取得 的股 票的 股息 、 红 利收 入 ， 由 上 市 公司在 向基 金派 发股 息 、 红利时 代扣 代缴
个人所 得税 。持 股期 限在 1 个月以 内(含 1 个月) 的 ，其股 息、 红利 收入 全额 计入应 纳税 所得 额；
持股期 限 在1 个 月以 上 至1 年( 含1 年)的 ， 暂 减按50% 计入 应纳 税所 得额 ； 持 股期限 超 过 1 年 的，
暂减按 25% 计入应纳 税所 得额。 对基金 持有的上 市 公司限售股， 解禁后取 得 的股息、红利 收入，
按照上 述规 定计 算纳 税， 持股时 间自 解禁 日起 计算 ； 解禁 前取 得的股 息、 红利 收入继 续暂 减 按 50%
计入应 纳税 所得 额。 上述 所得统 一适 用20% 的 税率 计征个 人所 得税 ，暂 不征 收企业 所得 税。
（4） 基金 卖出 股票 按0.1% 的税 率缴 纳 股 票交 易印 花 税，买 入股 票不 征收 股票 交易印 花税 。
6.4.7 关 联方 关系
6.4.7.1 本 报告 期存 在控 制关 系或其 他重 大利害 关系 的关联 方发 生变化 的情 况
本基金 本报 告期 存在 控制 关系或 其他 重大 利害 关系 的关联 方未 发生 变化 。
6.4.7.2 本 报告 期与 基金 发生 关联交 易的 各关联 方
关联方 名称 与本基 金的 关系
上海东 方证 券资 产管 理有 限公司 基金管 理人 、基 金销 售机 构
上 海 浦 东 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司 （ 以 下 简
称“ 浦 发银 行 ” ）
基金托 管人 、基 金销 售机 构
东方证 券股 份有 限公 司（ “ 东方 证券 ”） 基金管 理人 的股 东、 基金 销售机 构
注：下 述关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
6.4.8 本 报告 期及 上年度 可比 期间的 关联 方交易
本基金 合同 生效 日 为2015 年4 月17 日， 无上 年度 可 比期间 。
6.4.8.1 通 过关 联方 交易 单元 进行的 交易
6.4.8.1.1 股 票交 易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2015 年4 月17 日( 基金 合同 生效日)至2015 年6月30日 东方红稳健精选混合型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
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成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比例
东方证券 701,313,549.70 100.00%
注：本 基金 合同 生效 日 为2015 年4 月17 日， 无上 年度可 比期 间数 据。
债 券交 易
金额 单位 ：人 民币 元
关联方 名称
本期
2015 年4 月17 日( 基金 合同 生效日)至2015 年6月30日
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比例
东方证券 132,456,429.30 100.00%
注：本 基金 合同 生效 日 为2015 年4 月17 日， 无上 年度可 比期 间数 据。
债 券回 购交易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2015 年4 月17 日( 基金 合同 生效日)至2015 年6月30日
回购成 交金 额
占当期 债券 回购
成交总 额的 比例
东方证券 1,473,600,000.00 100.00%
注：本 基金 合同 生效 日 为2015 年4 月17 日， 无上 年度可 比期 间数 据。
6.4.8.1.2 权 证交 易
注：本 基金 本报 告期 未通 过关联 方交 易单 元进 行权 证交易 ；本 基金 合同 生效 日为 2015 年 4 月 17
日，无 上年 度可 比期 间数 据。
6.4.8.1.3 应 支付 关联 方的 佣金
金 额 单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2015年4月17 日( 基金 合同 生效日)至2015 年6 月30 日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付
佣金总 额的
比例
东方证券 638,472.70 100.00% 236,624.79 100.00%
注：1 、本 基金 合同 生效 日 为 2015 年4 月17 日， 无 上年度 可比 期间 数据 。
2、上述佣金 按市场佣 金率 计 算，扣除 证券公司 需承 担的费用(包 括但不限 于买(卖)经手费、 证券
结算风 险基 金和 买( 卖)证 管费等 ） 。 管理 人因 此从 关 联方获 取的 其他 服务 主要 包括： 为本 基金 提供东方红稳健精选混合型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
第 23 页 共 36 页
的证券 投资 研究 成果 和市 场信息 服务 。
3、 本 公司 因作 为证 券公 司 子公司 尚未 获得 在上 海交 易所租 用其 他券 商交 易单 元的资 格， 此事 已向
中国证监会报 告，并等 待 进一步指示与 解决；截 至 报告期末，本 公司已在 深 证交易所获 得租用券
商交易 单元 的资 格， 并已 按公司 相关 制度 与流 程开 展交易 单元 租用 事宜 。
6.4.8.2 关 联方 报酬
6.4.8.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2015年4月17 日( 基金 合同 生效日)至2015 年6 月30 日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理 费
7,776,130.91
其中： 支付 销售 机构 的客
户维护 费
127,706.92
注：1 、本 基金 的管 理费 按 前一日 基金 资产 净值 的0.6% 的年 费率 计提 。管 理费 的计算 方法 如下 ：
H＝ E× 0.6% ÷ 当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末 ， 按 月 支付 。 若 遇法 定节 假日 、 公休日 等, 支付 日期 顺
延。
2、 实 际支 付 销 售机 构 的 客 户维护 费以 本基 金 管 理人 和销售 机构 对账 确认 的金 额为准 。
3、本 基金 合同 生效 日为2015 年4 月17 日， 无上 年 度可比 期间 数据 。
6.4.8.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年4月17 日( 基金 合同 生效日)至2015 年6月30日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
1,296,021.77
注：1 、本 基金 的托 管费 按 前一日 基金 资产 净值 的0.1% 的年 费率 计提 。托 管费 的计算 方法 如下 ：
H＝ E× 0.1% ÷ 当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末 ， 按 月 支付 。 若 遇法 定节 假日 、 公休日 等, 支付 日期 顺东方红稳健精选混合型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
第 24 页 共 36 页
延。
2、本 基金 合同 生效 日为2015 年4 月17 日， 无上 年 度可比 期间 数据 。
6.4.8.2.3 销 售服 务费
单位： 人民 币元
获得销 售服 务费 的
各关联 方名 称
本期
2015 年 4 月 17 日( 基金 合 同生效 日) 至 2015 年 6 月30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 销售服 务费
东方红 稳健 精选 混
合A
东方红 稳健 精选 混
合C
合计
上海东 方证 券资 产管 理
有限公 司
- 64,292.59 64,292.59
浦发银 行 - 16,289.89 16,289.89
合计 - 80,582.48 80,582.48
注：本 基金 合同 生效 日 为2015 年4 月17 日， 无上 年度可 比期 间数 据。
6.4.8.3 与 关联 方进 行银 行间 同业市 场的 债券( 含 回购)交易
注：本 基金 本报 告期 内未 与关联 方进 行银 行间 同业 市场的 债券 （含 回购 ）交 易。
6.4.8.4 各 关联 方投 资本 基金 的情况
6.4.8.4.1 报 告期 内基 金管 理人 运用固 有资 金投资 本基 金的情 况
注：报 告期 内基 金管 理人 未运用 固有 资金 投资 本基 金。
6.4.8.4.2 报 告期 末除 基金 管理 人之外 的其 他关联 方投 资本基 金的 情况
注 ：报 告期 末除 基金 管理人 之外 的其 他关 联方 未持有 本基 金。
6.4.8.5 由 关联 方保 管的 银行 存款余 额及 当期产 生的 利息收 入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2015 年4 月17 日( 基金 合 同生效 日) 至2015 年6 月30 日
期末余 额 当期利 息收 入
浦发银行 473,956,389.97 8,584,933.01
注：1 、本 基金 的银 行存 款 由基金 托管 人浦 发银 行保 管，按 银行 同业 利率 计息 。
2、本 基金 合同 生效 日为2015 年4 月17 日， 无上 年度可 比期 间数 据。
6.4.8.6 本 基金 在承 销期 内参 与关联 方承 销证券 的情 况
注：本 基金 本报 告期 内未 在承销 期内 参与 关联 方承 销的证 券。 东方红稳健精选混合型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
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6.4.8.7 其 他关 联交 易事 项的 说明
本基金 本报 告期 没有 需作 说明的 其他 关联 交易 事项 。
6.4.9 期 末（2015 年6 月 30 日） 本基金 持有的 流通 受限证 券
6.4.9.1 因 认购 新发/ 增发 证券 而于期 末持 有的流 通受 限证券
注：本 报告 期末 ，本 基金 未持有 因认 购新 发/ 增发 证 券而于 期末 持有 的流 通受 限证券 。
6.4.9.2 期 末持 有的 暂时 停牌 等流通 受限 股票
金额单 位： 人民 币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停牌
原因
期末
估值单
价
复牌
日期
复牌
开盘单 价
数量（ 股）
期末
成本总 额
期末估 值总
额
备注
603885
吉祥
航空
2015
年 6 月
29 日
筹划
非公
开发
行股
票停
牌
68.96
2015
年 7 月
15 日
62.06 36,649 409,735.82 2,527,315.04 -
300467
迅游
科技
2015
年 6 月
25 日
重大
事项
停牌
297.30
2015
年 7 月
2 日
267.57 3,726 125,752.50 1,107,739.80 -
注：本 基金 截 至 2015 年 6 月 30 日 止持 有以 上因 公布 的重大 事项 可能 产生 重大 影响而 被暂 时停 牌
的股票 。
6.4.9.3 期 末债 券正 回购 交易 中作为 抵押 的债券
6.4.9.3.1 银 行间 市场 债券 正回 购
截至本 报告 期 末 2015 年 6 月 30 日 止， 本基 金无 因从 事银行 间市 场债 券正 回购 交易形 成的 卖
出回购 证券 款余 额。
6.4.9.3.2 交 易所 市场 债券 正回 购
截至本 报告 期 末 2015 年 6 月 30 日 止， 本基 金无 因从 事交易 所市 场债 券正 回购 交易形 成的 卖
出回购 证券 款余 额。
6.4.10 有 助于 理解 和分析 会计 报表需 要说 明的其 他事 项
(1) 公 允价 值 东方红稳健精选混合型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
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(a) 金 融工 具公 允价 值计 量 的方法
公允价 值计 量结 果所 属的 层次， 由对 公允 价值 计量 整体而 言具 有重 要意 义的 输入值 所
属的最 低层 次决 定：
第一层 次： 相同 资产 或负 债在活 跃市 场上 未经 调整 的报价 。
第二层 次： 除第 一层 次输 入值外 相关 资产 或负 债直 接或间 接可 观察 的输 入值 。
第三层 次： 相关 资产 或负 债的不 可观 察输 入值 。
(b) 持 续的 以公 允价 值计 量 的金融 工具
(i) 各 层次 金融 工具 公允 价 值
于 2015 年 6 月 30 日 ，本 基金持 有的 以公 允价 值计 量且其 变动 计入 当期 损益 的金融 资产 中 属
于第一层次的余额为 159,266,041.59 元 ，第二层次 的余额为 984,585,686.94 元，无属于第三
层次的 余额 。 于 2015 年 6 月 30 日 ，本 基金 持有 的以 公允价 值计 量且 其变 动计 入当期 损益 的金 融
负债均 属于 第一 层次 ，本 期未持 有以 公允 价值 计量 且其变 动计 入当 期损 益的 金融负 债。
(ii) 公 允价 值所 属层 次间 的重大 变动
对于证券交易所上市的股 票，若出现重大事项停牌 、交易不活跃( 包 括 涨 跌 停时 的 交 易 不 活
跃) 、 或属 于非 公开 发行 等 情况 ， 本 基金 不会 于停 牌 日至交 易恢 复活 跃日 期间 、 交 易不 活跃 期间 及
限售期间将相 关股票的 公 允价值列入第 一层次； 并 根据估值调整 中采用的 不 可观 察输入 值对于公
允价值的影响 程度，确 定 相关股票公允 价值应属 第 二层次还是第 三层次。 对 于在证券交 易所上市
或挂牌转让 的固定收 益品 种(可转换债 券、资产 支持 证券和私募 债券除外) ，本 基金采用 第 三方 估
值机构 根据 《中 国证 券投 资 基金业 协会 估值 核算 工作 小组关 于 2015 年1 季度 固 定收益 品种 的估 值
处理标 准》 所独 立提 供的 估值结 果确 定公 允价 值 （ 附注6.4.5.2 ） ， 并 将相 关 债券的 公允 价值 从第
一层次 调整 至第 二层 次。
（iii ）第 三层 次公 允价 值 余额和 本期 变动 金额
无。
（c） 非持 续的 以公 允价 值 计量的 金融 工具
于2015 年6 月30 日 ，本 基 金未 持有 非持 续的 以公 允价值 计量 的金 融资 产。
（d） 不以 公允 价值 计量 的 金融工 具
不以公允价值 计量的金 融 资产和负债主 要包括应 收 款项和其他金 融负债， 其 账面价值与公 允
价值相 差很 小。
(2) 除 公允 价值 外， 截至 资 产负债 表日 本基 金无 需要 说明的 其他 重要 事项 。
东方红稳健精选混合型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
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§7 投资组 合报告
7.1 期末基金资产组合情 况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额 占基金 总资 产的 比
例（% ）
1 权益投 资 162,058,298.43 1.40
其中： 股票 162,058,298.43 1.40
2 固定收 益投 资 981,793,430.10 8.51
其中： 债券 981,793,430.10 8.51
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 2,293,707,040.55 19.88
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 7,979,851,331.45 69.18
7 其他各 项资 产 118,127,299.03 1.02
8 合计 11,535,537,399.56 100.00
7.2 期末按行业分类的股 票投资组合
金额 单位 ：人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值 （ 元）
占基金 资产 净值 比
例（％ ）
A
农、林 、牧 、渔 业 - -
B
采矿业 - -
C
制造业 56,204,707.96 0.49
D
电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供
应业
65,990,787.17 0.57
E
建筑业 - -
F
批发和 零售 业 1,470,612.00 0.01
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 2,527,315.04 0.02
H
住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
3,270,766.04 0.03
J
金融业 29,966,081.28 0.26 东方红稳健精选混合型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
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K
房地产 业 1,452,000.00 0.01
L
租赁和 商务 服务 业 1,175,992.11 0.01
M
科学研 究和 技术 服务 业 - -
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 36.83 0.00
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和 社会 工作 - -
R
文化、 体育 和娱 乐业 - -
S
综合 - -
合计 162,058,298.43 1.41
7.3 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小排序的前十名股 票投资明
细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 601985 中国核 电 4,831,003 63,141,209.21 0.55
2 600036 招商银 行 1,018,500 19,066,320.00 0.17
3 002415 海康威 视 423,531 18,974,188.80 0.16
4 601169 北京银 行 818,300 10,899,756.00 0.09
5 600019 宝钢股 份 883,185 7,719,036.90 0.07
6 600690 青岛海 尔 244,645 7,420,082.85 0.06
7 600066 宇通客 车 227,591 4,676,995.05 0.04
8 300463 迈克生 物 48,611 4,266,101.36 0.04
9 000651 格力电 器 52,400 3,348,360.00 0.03
10 601368 绿城水 务 152,547 2,849,577.96 0.02
注：投资者欲 了解本报 告 期末基金投资 的所有股 票 明细，应阅读 登载于管理人 网站的半 年度报告
正文。
7.4 报告期内股票投资组 合的重大变动
7.4.1 累 计买 入金 额超出 期末 基金资 产净 值 2% 或前 20 名的股 票明 细
金额单 位： 人民 币元 东方红稳健精选混合型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
第 29 页 共 36 页
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期末 基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 601211 国泰君 安 99,965,670.75 0.87
2 002415 海康威 视 45,931,396.90 0.40
3 601398 工商银 行 44,905,477.66 0.39
4 601985 中国核 电 32,649,100.17 0.28
5 601988 中国银 行 28,675,670.00 0.25
6 600019 宝钢股 份 24,376,368.03 0.21
7 600196 复星医 药 21,333,100.48 0.19
8 600036 招商银 行 18,156,176.39 0.16
9 600030 中信证 券 14,775,439.10 0.13
10 601169 北京银 行 10,953,603.00 0.10
11 600690 青岛海 尔 10,952,144.56 0.10
12 002241 歌尔声 学 10,950,261.35 0.09
13 600048 保利地 产 9,999,060.00 0.09
14 600066 宇通客 车 4,905,479.12 0.04
15 000002 万
科Ａ 3,152,743.00 0.03
16 000333 美的集 团 2,497,735.96 0.02
17 000858 五 粮 液 2,455,914.90 0.02
18 601288 农业银 行 2,454,970.00 0.02
19 601601 中国太 保 2,453,770.00 0.02
20 000651 格力电 器 2,453,392.33 0.02
注： “本 期累 计买 入金 额 ” 按买 入成 交金 额 （成 交 单价乘 以成 交数 量） 填列 ， 不考 虑相 关交 易费
用。
7.4.2 累 计卖 出 金 额超出 期末 基金资 产净 值 2% 或前 20 名的股 票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期末 基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 601211 国泰君 安 157,762,362.66 1.37
2 601985 中国核 电 66,018,864.76 0.57
3 601398 工商银 行 45,520,547.28 0.39
4 002415 海康威 视 41,428,201.18 0.36
5 601988 中国银 行 29,198,794.00 0.25
6 600196 复星医 药 21,406,371.48 0.19
7 600019 宝钢股 份 17,725,684.77 0.15 东方红稳健精选混合型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
第 30 页 共 36 页
8 600030 中信证 券 14,783,648.88 0.13
9 002241 歌尔声 学 11,155,360.20 0.10
10 600048 保利地 产 10,030,176.00 0.09
11 600690 青岛海 尔 4,999,996.71 0.04
12 603198 迎驾贡 酒 3,105,989.00 0.03
13 000333 美的集 团 2,524,785.54 0.02
14 601601 中国太 保 2,488,100.00 0.02
15 601288 农业银 行 2,441,244.00 0.02
16 000858 五 粮 液 2,211,480.00 0.02
17 000002 万
科Ａ 1,660,775.00 0.01
18 000895 双汇发 展 1,359,917.00 0.01
19 603568 伟明环 保 946,424.00 0.01
20 603300 华铁科 技 748,104.00 0.01
注： “本 期累 计卖 出金 额” 按卖出 成交 金额 （ 成交 单 价乘以 成交 数量） 填列， 不 考虑相 关交 易费 用。
7.4.3 买 入股 票的 成本总 额及 卖出股 票的 收入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 403,317,468.61
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 438,460,546.46
注： “买 入股 票成 本 （成 交） 总额 ” 和“ 卖出 股票 收入 （成 交） 总额 ”按 买 卖成交 金额 （ 成交 单
价乘以 成交 数量 ）填 列， 不考虑 相关 交易 费用 。
7.5 期末按债券品种分类 的债券投资组合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 979,829,632.10 8.50
其中： 政策 性金 融债 979,829,632.10 8.50
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 842,798.00 0.01
8 其他 1,121,000.00 0.01
9 合计 981,793,430.10 8.52
东方红稳健精选混合型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
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7.6 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小 排序的前五名债 券投资明
细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 150209 15 国开 09 4,000,000 402,480,000.00 3.49
2 150206 15 国开 06 3,000,000 302,760,000.00 2.63
3 150211 15 国开 11 2,500,000 250,875,000.00 2.18
4 018001 国开 1301 231,430 23,714,632.10 0.21
5 132002 15 天集 EB 11,210 1,121,000.00 0.01
7.7 期末按公允价值占基 金资 产净值比例大 小 排序的前十名资 产支持证
券投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
7.8 报告 期末按公允价值占 基金资产净值比例 大小排序的前五名 贵金属投
资明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 。
7.9 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小 排序的前五名权 证投资明
细
注： 本基 金本 报告 期 末未持 有权 证。
7.10 报告期末本基金投资 的股指期货交易情 况说明
7.10.1 报 告期 末本 基金投 资的 股指期 货持 仓和损 益明 细
注：本 基金 本报 告期 未进 行股指 期货 投资 。
7.10.2 本 基金 投资 股指期 货的 投资政 策
本基金投资 股 指期货以 套 期保值为目的 ，以回避 市 场风险。故股 指期货空 头 的合约价值主 要
与股票组合的 多头价值 相 对应。基金管 理人通过 动 态管理股指期 货合约数 量 ，以萃取相 应股票组
合的超 额收 益。 东方红稳健精选混合型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
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7.11 报告期 末本基金投资 的国债期货交易情 况说明
7.11.1 本 期国 债期 货投资 政策
本基金投资国 债期货以 套 期保值为目的 ，以回避 市 场风险。故国 债期货空 头 的合约价值主 要
与债券组合的 多头价值 相 对应。基金管 理人通过 动 态管理国债期 货合约数 量 ，以萃取相 应债券组
合的超 额收 益。
7.11.2 报 告期 末本 基金投 资的 国债期 货持 仓和损 益明 细
注：本 基金 本报 告期 未进 行国债 期货 投资 。
7.11.3 本 期国 债期 货投资 评价
本基金 本报 告期 未进 行国 债期货 投资 。
7.12 投资组合报 告附注
7.12.1
本基金 持有 的前 十名 证券 的发行 主体 本期 未出 现被 监管部 门立 案调 查， 或在 报告编 制日 前一
年内受 到公 开谴 责、 处罚 的情形 。
7.12.2
基金投 资的 前十 名股 票未 超出基 金合 同规 定的 备选 股票库 。
7.12.3 期 末其 他各 项资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 231,218.59
2 应收证 券清 算款 102,042,601.04
3 应收股 利 -
4 应收利 息 15,853,479.40
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 118,127,299.03
7.12.4 期 末持 有的 处于转 股期 的可转 换债 券明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转债 。 东方红稳健精选混合型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
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7.12.5 期 末前 十名 股票中 存在 流通受 限情 况的说 明
注：本 基金 本报 告期 末前 十名股 票中 不存 在流 通受 限情况 。
7.12.6 投 资组 合报 告附注 的其 他文字 描述 部分
由于四舍五入 的原因， 投 资组合报告中 市值占净 值 比例的分项之 和与合计 项 之间可能存在 尾
差。
§8 基金份 额 持有人信息
8.1 期末基金份额持有人 户数及持有人结构
份额单 位： 份
份额
级别
持有人
户数
( 户)
户均持 有的 基
金份额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份 额
比例
持有份 额
占总份
额比例
东方
红稳
健精
选混
合A
2,225 5,004,436.52 10,896,799,068.88 97.86% 238,072,190.75 2.14%
东方
红稳
健精
选混
合C
163 702,450.81 99,601,593.63 86.99% 14,897,889.06 13.01%
合计 2,388 5,706,887.33 10,996,400,663.00 97.75% 252,970,079.80 2.25%
8.2 期末基金管理人的从 业人员持有本基金 的情况
项目 份额级 别 持有份 额总 数（ 份）
占基金 总份 额
比例
基金管 理人 所有 从业 人员
持有本 基金
东方红 稳
健精选 混
合A
49,211.87 0.0004%
东方红 稳
健精选 混
合C
0.00 0.0000%
合计
49,211.87 0.0004% 东方红稳健精选混合型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
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8.3 期末基金管理人的从 业人员持有本开放 式基金份额总量区 间的情况
项目 份额级 别 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、 基 金
投资和 研究 部门 负责 人 持
有本开 放式 基金
东方红 稳健 精选 混合
A
0
东方红 稳健 精选 混合
C
0
合计
0
本基金 基金 经理 持有 本开
放式基 金
东方红 稳健 精选 混合
A
0
东方红 稳健 精选 混合
C
0
合计
0
§9 开放式 基金份额变动
单位： 份
项目
东方红 稳健 精选
混合 A
东方红 稳健 精选
混合 C
基金合 同生 效日 （2015 年4 月 17 日 ） 基 金份
额总额
475,591,290.63 15,463,275.85
基金合同生效 日 起 至 报 告 期 期 末 基 金 总 申 购
份额
11,267,567,327.84 103,293,194.92
减: 基金 合 同生 效日 起至 报告 期 期末 基金 总赎
回份额
608,287,358.84 4,256,988.08
基金合同生效日起至报告期期末基金拆分变
动份额 （份 额减 少以"-" 填 列）
- -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 11,134,871,259.63 114,499,482.69
注：1 、本 基金 合同 于2015 年4 月 17 日 生效 。
2 、总 申购 份额 含红 利再 投 份额（ 本基 金暂 未开 通基 金转换 业务 ） 。
东方红稳健精选混合型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
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§10 重大事件揭示
10.1 基金份额持 有人大会 决议
本报告 期内 本基 金没 有召 开基金 份额 持有 人大 会。
10.2 基金管理人 、基金托 管人的专门基金托 管部门的重大人事 变动
本报告 期本 基金 管理 人 于2015 年5 月 22 日发布 公 告， 自 2015 年 5 月 21 日 起免去 钱慧 同志
公开募 集基 金业 务合 规负 责人 （ 督察 长） 的职 务， 并任命 陈光 明同 志代 行公 开募集 基金 业务 合 规
负责人 （督 察长 ）职 责。
经基金 托管 人决 定， 邓从 国同志 自 2015 年 4 月 1 日起担 任资 产托 管与 养老 金业务 部总 经 理
职务。
10.3 涉及基金管 理人、基 金财产、基金 托管 业务的诉讼
报告期 内无 涉及 基金 管理 人、基 金财 产、 基金 托管 业务的 诉讼 。
10.4 基金投资策 略的改变
报告期 内基 金投 资策 略无 改变。
10.5 为基金进行 审计的会 计师事务所情况
为本基 金进 行审 计的 会计 师事务 所是 立信 会计 师事 务所有 限公 司。 该 会计 师 事务所 自本 基 金
基金合 同生 效日 起为 本基 金提供 审计 服务 至今 。
10.6 管理人、托 管人及其 高级管理人员受稽 查或处罚等情况
报告期 内基 金管 理人 、托 管人及 其高 级管 理人 员无 受稽查 或处 罚等 情况 。
10.7 基金租用证券公 司交 易单元的有关情况
10.7.1 基 金租 用证 券公司 交易 单元进 行股 票投资 及佣 金支付 情况 东方红稳健精选混合型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
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金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
东方证券 2 701,313,549.70 100.00% 638,472.70 100.00% -
注：1、此处 的佣金指 通 过单一券商的 交易单元 进 行股票、权证 等交易 （ 如 有） 而合计 支付该券
商的佣 金合 计， 不单 指股 票交易 佣金 。
2、交 易单 元的 选择 标准 和 程序：
（1 ） 选 择标 准： 券商 财务 状况良 好、 经营 行为 规范 ， 最近 一年 无重 大违 规行 ； 具有 较强 的研 究服
务能力 ；交 易佣 金收 费合 理。
（2 ） 选 择程 序 ： 基 金管 理 人根据 以上 标准 对不 同券 商进行 综合 评价 ， 然后 根 据评价 选择 券商 ， 与
其签订 协议 租用 交易 单元 。
3、 截 至本 报告 期末， 本公 司因作 为证 券公 司子 公司 尚未获 得在 上海 交易 所租 用其他 券商 交易 单 元
的资格，此事 已向中国 证 监会报告，并 等待进一 步 指示与解决 ； 本公司已 在 深证交易所 获得租用
券商交 易单 元的 资格 ，并 已按公 司相 关制 度与 流程 开展交 易单 元租 用事 宜。
10.7.2 基 金租 用证 券公司 交易 单元进 行其 他 证券 投资 的情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例
东方证券 132,456,429.30 100.00% 1,473,600,000.00 100.00% - -
上海东方证券资产管理有限公司
2015 年 8 月27 日
