大成高新技术产业股票型证券投资基金
2015 年 半 年度 报 告 摘要
2015 年 6 月30 日
基金管理人： 大成 基 金 管 理 有 限公 司
基金托管人： 中国 农 业 银 行 股 份有 限 公 司
送出日期：2015 年 8 月27 日
大成高新技术产业股票型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
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§1 重要提示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本半 年 度报告已经 三分之二
以上独 立董 事签 字同 意， 并由董 事长 签发 。
基金托 管人 中国 农业 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2015 年 8 月 25 日 复核 了本
报告中的财务 指标、净 值 表现、利润分 配情况、 财 务会计报告、 投资组合 报 告等内容， 保证复核
内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本半年 度报 告摘 要摘 自半 年度报 告正 文， 投资 者欲 了解详 细内 容， 应阅 读半 年度报 告正 文。
本报告 中财 务资 料未 经审 计 。
本报告 期 自2015 年2 月3 日（基 金合 同生 效日 ）起 至 06 月 30 日止 。
大成高新技术产业股票型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
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§2
基金简介
2.1 基金基本情况
基金简 称 大成高 新技 术产 业股 票
基金主 代码 000628
交易代 码 000628
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2015 年 2 月 3 日
基金管 理人 大成基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国农 业银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 200,778,318.28 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目 标 本基金 主要 投资 于高 新技 术产业 相关 上市 公司 ，通 过
精选个 股和 风险 控制 ，力 求为基 金份 额持 有人 获取 超
过业绩 比较 准的 收益 。
投资策 略 （一） 大类 资产 配置 。本 基金采 取“ 自上 而下 ”的 方
式进行 大类 资产 配置 ，根 据对宏 观经 济、 市场 面、 政
策面等 因素 进行 定量 与定 性相结 合的 分析 研究 ，确 定
组合中 股票 、债 券、 货币 市场工 具及 其他 金融 工具 的
比例。 （二 ）股 票投 资策 略。本 基金 将采 取“ 自下 而
上”的 方式 ，依 靠定 量与 定性相 结合 的方 法进 行个 股
选择。 （三 ）股 指期 货投 资策略 。本 基金 以提 高投 资
效率更 好地 达到 本基 金的 投资目 标， 在风 险可 控的 前
提下， 本着 谨慎 原则 ，参 与股指 期货 投资 。（ 四） 其
它投资 策略 。由 于流 动性 管理及 策略 性投 资的 需要 ，
本基金 将进 行国 债、 金融 债、企 业债 等固 定收 益类 证
券以及 可转 换债 券的 投资 。 债券 投资 策略 包括 利率 策
略、信 用策 略等 ，由 相关 领域的 专业 研究 人员 提出 独
立的投 资策 略建 议， 经固 定收益 投资 团队 讨论 ，并 经
投资决 策委 员会 批准 后形 成固定 收益 证券 指导 性投 资
策略。
业绩比 较基 准 中证 700 指 数收 益率 ×80 % ＋中证 综合 债指 数收 益率
×20%
风险收 益特 征 本基金 是股 票型 基金 ，其 预期收 益及 风险 水平 高于 货
币市场 基金 、债 券型 基金 与混合 型基 金， 属于 风险 水
平较高 的基 金。 本基 金主 要投资 于高 新技 术产 业股 票，
其风险 高于 全市 场范 围内 投资的 股票 型基 金。
大成高新技术产业股票型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
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2.3 基金管理人和基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 大成基 金管 理有 限公 司 中国农 业银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 杜鹏 林葛
联系电 话 0755-83183388 010-66060069
电子邮 箱 dupeng@dcfund.com.cn tgxxpl@abchina.com
客户服 务电 话
4008885558 95599
传真 0755-83199588 010-68121816
2.4 信息披露方式
登载基金半年度报告正文的管理人互联 网
网址
http://www.dcfund.com.cn
基金半 年度 报告 备置 地点 深圳市 福田 区深 南大 道7088 号 招商 银行 大厦 32 层
大成基 金管 理有 限公 司
北京市 西城 区复 兴门 内大 街 28 号凯 晨世 贸中 心东
座 F9 中国 农业 银行 股份 有 限公司 托管 业务 部
§3 主要财务指标和基金 净值 表现
3.1 主要会计数据和财务 指标
金额 单位 ：人 民币元
3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期(2015 年2 月3 日 - 2015 年6 月 30 日 )
本期已 实现 收益 86,231,605.15
本期利 润 101,011,745.94
加权 平 均基 金份 额本 期利 润 0.1594
本期基 金份 额净 值增 长率 12.50%
3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末( 2015 年6 月 30 日 )
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.1250
期末基 金资 产净 值 225,874,305.46
期末基 金份 额净 值 1.125
注：1 、 本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 （ 不含 公 允价值 变动 收益 ） 扣
除相关 费用 后的 余额 ，本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。
2、 所 述基 金业 绩指 标不 包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 ， 计 入费 用后 实际收 益水 平要 低 于
所列数 字。 大成高新技术产业股票型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
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3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率 及其 与同期业绩比较基准 收益 率的比较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去一 个月 -16.29% 3.86% -7.78% 3.04% -8.51% 0.82%
过去三 个月 9.01% 3.00% 15.68% 2.31% -6.67% 0.69%
自基金 合同
生效起 至今
12.50% 2.38% 40.66% 1.91% -28.16% 0.47%
3.2.2 自基金合同生效以来 基金 份额累计净值增长率 变动 及其与同期业绩比较 基准 收益率变动的
比较
注：1 、本 基金 合同 生效 日 为 2015 年2 月3 日 ，截 至 报告期 末本 基金 合同 生效 未满一 年。
2、 本 基金 合同 规定， 基金 管理人 应当 自基 金合 同生 效日起 六个 月内 使基 金的 投资组 合比 例符 合 基
金合同 的约 定。 截至 报告 期末， 本基 金仍 在建 仓期 。
3、 截至 报告 期末 ， 本 基金 投资的 康尼 机电 （603111 ） 因重 大资 产重 组事 项停 牌， 导 致投 资比 例被
动超标 。除 此之 外， 本基 金的各 项投 资比 例已 达到 基金合 同中 规定 的各 项比 例。 大成高新技术产业股票型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
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§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经 理情 况
4.1.1 基金管理人及其管理 基金 的经验
大成基 金管 理有 限公 司经 中国证 监会 证监 基金 字[1999]10 号文 批准 ， 于1999 年4 月12 日正
式成立 ，是 中国 证监 会批 准成立 的首 批十 家基 金管 理公司 之一 ，注 册资 本 为 2 亿元 人民 币， 注册
地为深 圳 。 目 前公 司由 四 家股东 组成 ， 分别 为中 泰 信托有 限责 任公 司(48%) 、 光大证 券股 份有 限公
司(25%) 、 中国 银河 投资 管 理有限 公司(25%) 、 广东 证 券股份 有限 公司(2%) 。截 至 2015 年 6 月 30
日，本 基金 管理 人共 管 理 5 只 ETF 及 1 只ETF 联接 基金： 大成 中 证 100 交易 型开放 式指 数证 券投
资基金 、深 证成 长 40 交 易 型开放 式指 数证 券投 资基 金及大 成深 证成 长 40 交 易 型开放 式指 数证 券
投资基 金联 接基 金、 中证 500 深市 交易 型开 放式 指 数证券 投资 基金 、中 证 500 沪市交 易型 开放 式
指数证 券投 资基 金、 大成 深证成 份交 易型 开放 式指 数证券 投资 基金 ， 2 只 QDII 基金 ： 大 成标 普 500
等权重 指数 证券 投资 基金 、 大成 纳斯 达克100 指数 证券投 资基 金 及 51 只开 放 式证券 投资 基金 ： 大
成景丰债券型 证券投资 基 金（LOF） 、大 成价值增 长 证券投资基金 、大成债 券 投资基金、 大成蓝筹
稳健证券投资 基金、大 成 精选增值混合 型证券投 资 基金、大成货 币市场证 券 投资基金、 大成沪深
300 指 数证 券投 资基 金、 大 成财富 管 理 2020 生 命周 期 证券投 资基 金、 大成 积极 成长混 合型 证券 投
资基金 、 大成 创新 成长 混 合型证 券投 资基 金(LOF) 、 大成景 阳领 先混 合型 证券 投资基 金 、 大 成强 化
收益定期开放 债券型证 券 投资基金、大 成策略回 报 混合型证券投 资基金、 大 成行业轮动 混合型证
券投资基金、 大成中证 红 利指数证券投 资基金、 大 成核心双动力 混合型证 券 投资基金、 大成竞争
优势混合型证 券投资基 金 、大成景恒保 本混合型 证 券投资基金、 大成内需 增 长混合型证 券投资基
金、大成可转 债增强债 券 型证券投资基 金、大成 消 费主题混合型 证券投资 基 金、大成新 锐产业混
合型证 券投 资基 金 、 大 成 优选混 合型 证券 投资 基金 （LOF ） 、 大成 月添 利理 财 债券型 证券 投资 基金 、
大成现金增利 货币市场 证 券投资基金、 大成月月 盈 短期理财债券 型证券投 资 基金、大成 现金宝场
内实时申赎货 币市场基 金 、大成景安短 融债券型 证 券投资基金、 大成景兴 信 用债债券型 证券投资
基金、大成景 旭纯债债 券 型证券投资基 金、大成 景 祥分级债券型 证 券投资 基 金、大成信 用增利一
年定期开放债 券型证券 投 资基金、大成 健康产业 混 合型证券投资 基金、大 成 中小盘混合 型证券投
资基金（LOF） 、大成灵 活 配置混合型证 券投资基 金 、大成丰财宝 货币市场 基 金、大成景 益平稳收
益混合型证券 投资基金 、 大成添利宝货 币市场基 金 、大成景利混 合型证券 投 资基金、大 成产业升
级股票型证券 投资基金 （LOF ） 、大成高新 技术产业 股 票型证券投资 基金、大 成 景秀灵活配 置混合
型证券 投资 基金 、 大 成互 联网思 维混 合型 证券 投资 基金、 大成 景明 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 、
大成景穗灵活 配置混合 型 证券投资基金 、大成景 鹏 灵活配置混合 型证券投 资 基金、 大成 景源灵活大成高新技术产业股票型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
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配置混合型证 券投资基 金 、大成睿景灵 活配置混 合 型证券投资基 金、大成 景 裕灵活配置 混合型证
券投资基金、 大成中证 互 联网金融指数 分级证券 投 资基金及大成 正向回报 灵 活配置混合 型证券投
资基金 （本 基 金2015 年7 月8 日 成立 ）等 。
4.1.2 基金经理（或基金经 理小 组）及基金经理助理 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （ 助 理）
期限
证券从 业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
徐彦先 生
本 基 金 基
金经理
2015 年2 月3
日
- 9 年
管理学 硕士 。 曾 就职 于
中国东 方资 产管 理公
司投资 管理 部，2007
年加入 大成 基金 研究
部， 曾 任中 游制 造行 业
研究主 管，2011 年7
月29 日至2012 年 10
月27 日曾 任景 宏证 券
投资基 金和 大成 行业
轮动股 票型 证券 投资
基金基 金经 理助 理。
2012 年 10 月 31 日至
2015 年 7 月 21 日任 大
成策略 回报 股票 型证
券投资 基金 基金 经理 ，
2015 年 7 月 22 日起 任
大成策 略回 报混 合型
证券投 资基 金基 金经
理。2014 年 4 月 25 日
至2015 年7 月21 日任
大成竞 争优 势股 票型
证券投 资基 金基 金经
理，2015 年 7 月 22 日
起任大 成竞 争优 势混
合型证 券投 资基 金基
金经理 。2015 年 2 月 3
日起任 大成 高新 技术
产业股 票型 证券 投资
基金基 金经 理。 具有 基
金从业 资格 。 国 籍： 中
国
刘旭先 生
本 基 金 基
金 经 理 助
理
2015 年 3 月
30 日
- 4 年
管理学 硕士 。 2009 年至
2010 年在 毕马 威华 振
会计师 事务 所任 审计
师； 2011 年2 月至2013大成高新技术产业股票型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
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年5 月 任广 发证 券研 究
所研究 员；2013 年5
月加入 大成 基金 管理
有限公 司。2015 年3
月30 日至2015 年7 月
21 日 担任 大成 策略 回
报股票 型证 券投 资基
金基金 经理 助理 。2015
年7 月22 日至2015 年
7 月 28 日 任大 成策 略
回报混 合型 证券 投资
基金基 金经 理助 理。
2015 年 3 月 30 日至
2015 年 7 月 21 日担 任
大成竞 争优 势混 合型
证券投 资基 金的 基金
经理助 理。2015 年7
月22 日至2015 年7 月
28 日 担任 大成 竞争 优
势混合 型证 券投 资基
金的基 金经 理助 理。
2015 年 3 月 30 日至
2015 年 7 月 28 日起 任
大成高 新技 术产 业股
票型证 券投 资基 金基
金经理 助理 ，2015 年 7
月29 日起 任大 成高 新
技术产 业股 票型 证券
投资基 金基 金经 理。 具
有基金 从业 资格 。国
籍：中 国
注：1 、 刘旭 先生 自2015 年 7 月29 日起 任大 成高 新 技术产 业股 票型 证券 投资 基金基 金经 理 。 上述
事项已 按法 规要 求及 公司 相关制 度办 理， 变更 流程 合法合 规。
2、任 职日 期、 离任 日期 为 本基金 管理 人作 出决 定之 日。
3、证 券从 业年 限的 计算 标 准遵从 行业 协会 《证 券业 从业人 员资 格管 理办 法》 的相关 规定 。
4.2 管理人对报告期内本 基金 运作遵规守信情况的 说明
本报告期内， 本基金管 理 人严格遵守《 证券法》 、 《 证券投资基金 法》 、 《 大成 高新技术产 业股
票型证券投资 基金 基金 合 同》和其他有 关法律法 规 的规定，在基 金管理运 作 中， 大成高 新技术产
业股票型证券 投资基金 的 投资范围、投 资比例、 投 资组合、证券 交易行为 、 信息披露等 符合有关
法律法规、行 业监管规 则 和基金合同等 规定，本 基 金没有发生重 大违法违 规 行为，没有 运用基金大成高新技术产业股票型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
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财产进行内幕 交易和操 纵 市场行为以及 进行有损 基 金投资人利益 的关联交 易 ，整体运作 合法、合
规。 本基 金将 继续 以取 信 于市场 、 取信 于社 会投 资 公众为 宗旨 ， 承诺 将一 如 既往地 本着 诚实 信用 、
勤勉尽责的原 则管理和 运 用基金财产， 在规范基 金 运作和严格控 制投资风 险 的前提下， 努力为基
金份额 持有 人谋 求最 大利 益。
4.3 管理人对报告期内公 平交 易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行 情况
报告期内，基 金管理人 严 格执行了公平 交易的原 则 和制度。基金 管理人对 旗 下所有投资组 合
间连续 4 个季 度的 日内 、3 日内及 5 日内 股票 及债 券交易 同向 交易 价差 分析 及相应 交易 情形 的分
析结果表明： 债券交易 同 向交易频率较 低；股票 同 向交易溢价率 较大主要 来 源 于市场因 素（如个
股当日价格振 幅较高） 及 组合经理交易 时机选择 ， 即投资组合成 交时间不 一 致以及成交 价格的日
内较大变动导 致个别些 组 合间的成交价 格差异较 大 。结合交易价 差分布统 计 分析和潜在 利益输送
金额统 计结 果表 明投 资组 合间不 存在 利益 输送 的可 能性。
4.3.2 异常交易行为的专项 说明
公司风险管理 部定期对 公 司旗下所有投 资组合间 同 向交易、反向 交易等可 能 存在异常交易 的
行为进 行分 析。2015 上 半 年公司 旗下 主动 投资 组合 间股票 交易 存 在 40 笔 同 日反向 交易 ，原 因是
投资组合投资 策略需要 。 主动型投资组 合与指数 型 投资组合之间 或指数型 投 资组合之间 存在股票
同日反 向交 易， 参与 交易 所公开 竞价 同日 反向 交易 成交较 少的 单边 交易 量超 过该股 当日 成交 量 5%
的仅有 1 笔 ，原 因为 投资 策略需 要； 投资 组合 间存 在 1 笔债券 同日 反向 交易 ，原因 为投 资策 略 需
要。投资组合 间相邻交 易 日反向交易的 市场成交 比 例、成交均价 等交易结 果 数据表明该 类交易不
对市场产生重 大影响， 无 异常；投资组 合间虽然 存 在同向交易行 为，但结 合 交易价差分 布统计分
析和潜 在利 益输 送金 额统 计结果 表明 投资 组合 间不 存在利 益输 送的 可能 性。
4.4 管理人对报告期内基 金的 投资策略和业绩表现 的说 明
4.4.1 报告期内基金投资策 略和 运作分析
报告期内的市 场比想象 的 更疯 狂，出现 了少有的 短 期内的暴涨暴 跌。如果 忽 略中间的波动 ，
从年初一直持 股至年中 ， 大概率会获得 正回报； 但 经历涨跌轮回 ，获得正 收 益的投资者 数量显著
减少。本基金 的配置一 直 比较均衡，操 作也很少 ， 主要是因为暴 涨的绝大 部 分股票不符 合本基金
选股理念，同 时本基金 持 有很多优质公 司并非毫 无 投资价值。在 暴跌之后 ， 本基金减持 了部分和
传统经 济过 于相 关的 低估 值股票 ，增 持了 和转 型升 级相关 的优 质公 司。 大成高新技术产业股票型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
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4.4.2 报告期内基金的业绩 表现
截止本 报告 期末 ， 本 基金 份 额资产 净值 为1.125 元， 本 报告期 基金 份额 净值 增长 率为 12.50%，
同期业 绩比 较基 准收 益率 为 40.66% ，低 于业 绩比 较 基准的 表现 。
4.5 管理人对宏观经济、 证券 市场及行业走势的简 要展 望
经济转型升级 的主线不 会 改变，资金杠 杆对市场 的 短期影响巨大 ，但市场 可 能放大了它的 长
期影响，很多 小而美的 公 司渐渐进入价 值区间。 经 过过去三年， 尤其是过 去 大半年，本 基金更坚
定了投资理念 ：以判断 企 业价值为出发 点，研究 行 业趋势、商业 模式和管 理 团队，摒弃 相对排名
的想法，在显 著低估或 高 估时坚定自己 的信念。 本 基金相信，在 当前价位 买 入持有和经 济转型升
级密切 相关 的优 秀公 司， 能为持 有人 创造 长期 稳定 的回报 。
4.6 管理人对报告期内基 金估 值程序等事项的说明
本基金管理人 指导基金 估 值业务的领导 小组为公 司 估值委员会， 公司估值 委 员会主要负责 估
值政策和估值 程序的制 定 、修订以及执 行情况的 监 督。估值委员 会由股票 投 资部、研究 部、固定
收益总部、风 险管理部 、 基金运营部、 监察稽核 部 、专户投资部 指定人员 组 成。公司估 值委员会
的相关成员均 具备相应 的 专业胜任能力 和相关工 作 经历，估值委 员会成员 中 包括两名投 资组合经
理。
股票投资部、 研究部、 固 定收益总部、 风险管理 部 和专户投资部 负责关注 相 关投资品种的 动
态，评判基金 持有的投 资 品种是否处于 不活跃的 交 易状态或者最 近交易日 后 经济环境发 生了重大
变化或证 券发 行机构发 生 了影响证券价 格的重大 事 件，从而确定 估值日需 要 进行估值测 算或者调
整的投资品种 ；提出合 理 的数量分析模 型对需要 进 行估值测算或 者调整的 投 资品种进行 公允价值
定价与计量； 定期对估 值 政策和程序进 行评价， 以 保证其持续适 用；基金 运 营部负责日 常的基金
资产的估值业 务，执行 基 金估值政策， 并负责与 托 管行沟通估值 调整事项 ； 监察稽核部 负责审核
估值政策和程 序的一致 性 ，监督估值委 员会工作 流 程中的风险控 制，并负 责 估值调整事 项的信息
披露工 作。
本基金的日常 估值程序 由 基金运营部基 金估值核 算 员执行，并与 托管银行 的 估值结果核对 一
致。基 金估值 政策的议 定 和修改采用集 体讨论机 制 ，基金经理及 投资经理 作 为估值小组 成员，对
本基金持仓证 券的交易 情 况、信息披露 情况保持 应 有的职业敏感 ，向估值 委 员会提供估 值参考信
息，参与估值 政策讨论 。 对需采用特别 估值程序 的 证券，基金管 理人及时 启 动特别估值 程序，由
估值委 员会 讨论 议定 特别 估值方 案并 与托 管行 沟通 后由基 金运 营部 具体 执行 。
本基金管理人 参与估值 流 程各方之间不 存在任何 重 大利益冲突。 截止报告 期 末本基金管理 人
已与中 央国 债登 记结 算有 限责任 公司/中 证指 数有 限 公司签 署服 务协 议， 由其 按 约定提 供在 银行 间大成高新技术产业股票型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
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同业市 场交 易的 债券 品种/ 在交易 所市 场上 市交 易或 挂牌转 让的 固定 收益 品种 （ 估值处 理标 准另 有
规定的 除外 ）的 估值 数据 。
4.7 管理人对报告期内基 金利 润分配情况的说明
本基金管理人 将严格按 照 本基金基金合 同的规定 进 行收益分配。 本报告期 内 本基金无收益 分
配事项 。
4.8 报告期内管理人对本 基金 持有人数或基金资产 净值 预警情形的说明
无。
§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管 人遵 规守信情况声明
在托管本基金 的过程中 ， 本基金托管人 中国农业 银 行股份有限公 司严格遵 守 《证券投资基 金
法》相关法律 法规的规 定 以及基金合同 、托管协 议 的约定，对本 基金基金 管 理人 —大成 基金管理
有限公 司 2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月30 日 基金的 投资 运作 ， 进 行了 认真、 独立 的会 计核
算和必 要的 投资 监督 ， 认 真履行 了托 管人 的义 务， 没有从 事任 何损 害基 金份 额持有 人利 益的 行 为 。
5.2 托管人对报告期内本 基金 投资运作遵规守信、 净值 计算、利润分配等情 况的 说明
本托管人认为 ，大成基 金 管理有限公司 在本基金 的 投资运作、基 金资产净 值 的计算、基金 份
额申购赎回价 格的计算 、 基金费用开支 及利润分 配 等问题上，不 存在损害 基 金份额持有 人利益的
行为；在报告 期内，严 格 遵守了《证券 投资基金 法 》等有关法律 法规，在 各 重要方面的 运作严格
按照基 金合 同的 规定 进行 。
5.3 托管人对本半年度报 告中 财务信息等内容的真 实、 准确和完整发表意见
本托管人认为 ，大成基 金 管理有限公司 的信息披 露 事务符合《证 券投资基 金 信息披露管理 办
法》及其他相 关法律法 规 的规定，基金 管理人所 编 制和披露的本 基金年度 报 告中的财务 指标、净
值表现、收益 分配情况 、 财务会计报告 、投资组 合 报告等信息真 实、准确 、 完整，未发 现有损害
基金持 有人 利益 的行 为。
§6 半年度财务会计报告 （未 经审计）
6.1 资产负债表
会计主 体： 大成 高新 技术 产业股 票型 证券 投资 基金
报告截 止日 ： 2015 年6 月 30 日
单位： 人民 币元 大成高新技术产业股票型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
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资 产
本期末
2015 年6 月30 日
资 产：
银行存 款 41,009,081.41
结算备 付金 223,542.27
存出保 证金 146,051.65
交易性 金融 资产 193,278,194.83
其中： 股票 投资 193,278,194.83
基金投 资 -
债券投 资 -
资产支 持证 券投 资 -
贵金属 投资 -
衍生金 融资 产 -
买入返 售金 融资 产 -
应收证 券清 算款 16,363,236.83
应收利 息 4,503.87
应收股 利 -
应收申 购款 410,797.40
递延所 得税 资产 -
其他资 产 -
资产总 计 251,435,408.26
负债和所有者权益
本期末
2015 年6 月30 日
负 债：
短期借 款 -
交易性 金融 负债 -
衍生金 融负 债 -
卖出回 购金 融资 产款 -
应付证 券清 算款 17,112,482.46
应付赎 回款 7,012,692.87
应付管 理人 报酬 401,013.85
应付托 管费 66,835.64
应付销 售服 务费 -
应付交 易费 用 837,641.66
应交税 费 -
应付利 息 -
应付利 润 -
递延所 得税 负债 -
其他负 债 130,436.32
负债合 计 25,561,102.80
所有者权益：
实收基 金 200,778,318.28
未分配 利润 25,095,987.18
所有者 权益 合计 225,874,305.46 大成高新技术产业股票型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
第 12 页
负债和 所有 者权 益总 计 251,435,408.26
注：1 、报 告截 止日 2015 年 6 月 30 日， 基金 份额 净 值 1.125 元 ，基 金份 额总 额 200,778,318.28
份。
2、 本 基金 合同 生效 日为2015 年2 月3 日，2015 年 度 实际报 告期 间 为 2015 年2 月 3 日至 2015 年
6 月 30 日 。 截 至报 告期末 本基金 合同 生效 未满 一年 ， 本报 告期 的财 务报 表及 报表附 注均 无同 期 对
比数据 。
6.2 利润表
会计主 体： 大成 高新 技术 产业股 票型 证券 投资 基金
本报告 期：2015 年2 月3 日(基 金合 同生 效日) 至 2015 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项 目
本期
2015 年 2 月 3 日(基金合同生效日)至
2015 年 6 月 30 日
一、收入 107,693,172.55
1.利息 收入 3,578,323.44
其中： 存款 利息 收入 3,340,415.79
债券利 息收 入 -
资产支 持证 券利 息收 入 -
买入返 售金 融资 产收 入 237,907.65
其他利 息收 入 -
2.投资 收益 （损 失以 “- ” 填列） 85,008,883.99
其中： 股票 投资 收益 83,703,851.05
基金投 资收 益 -
债券投 资收 益 -
资产支 持证 券投 资收 益 -
贵金属 投资 收益 -
衍生工 具收 益 -
股利收 益 1,305,032.94
3.公允 价值 变动 收益 （损 失以“-” 号填 列） 14,780,140.79
4.汇兑 收益 （损 失以 “- ” 号填列 ） -
5.其他 收入 （损 失以 “- ” 号填列 ） 4,325,824.33
减：二、费用 6,681,426.61
1．管 理人 报酬 4,142,706.50
2．托 管费 690,451.05
3．销 售服 务费 -
4．交 易费 用 1,716,973.67
5．利 息支 出 -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出 -
6．其 他费 用 131,295.39
三、利润总额（亏损 总额 以“-”号填列） 101,011,745.94 大成高新技术产业股票型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
第 13 页
减：所 得税 费用 -
四、净利润（净亏损 以“- ”号填列） 101,011,745.94
6.3 所有者权益（基金净 值） 变动表
会计主 体： 大成 高新 技术 产业股 票型 证券 投资 基金
本报告 期：2015 年2 月3 日(基 金合 同生 效日) 至 2015 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年2 月3 日(基金合同生效日)至2015 年 6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
1,140,630,132.41 - 1,140,630,132.41
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 本
期利润 ）
- 101,011,745.94 101,011,745.94
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 基金 净值 变动 数
（净值 减少 以 “- ” 号填
列）
-939,851,814.13
-75,915,758.76
-1,015,767,572.89
其中：1. 基 金申 购款 137,868,945.61
34,810,068.54
172,679,014.15
2. 基金 赎回 款 -1,077,720,759.74
-110,725,827.30
-1,188,446,587.04
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金 净 值 变 动 （ 净 值 减 少
以“- ”号 填列 ）
- - -
五、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
200,778,318.28 25,095,987.18 225,874,305.46
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 6.1 至 6.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 罗登 攀______
______肖剑______
____范瑛____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
大 成 高 新 技 术 产 业 股 票 型 证 券 投 资 基 金( 以下简称 “ 本基金 ”) 经中国证券监督管理委员会
(以下 简称 “中 国证 监会 ”) 证监 许可[2014] 第 276 号 《关于 核准 大成 高新 产业 股票型 证券 投资 基大成高新技术产业股票型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
第 14 页
金募集的批复 》和中国 证 监会证券基金 机构监管 部 《关于大成高 新技术产 业 股票型证券 投资基金
延期募集备案 的回函》 核 准，由大成基 金管理有 限 公司依照《中 华人民共 和 国证券投资 基金法》
和《大成高新 技术产业 股 票型证券投资 基金基金 合 同》负责公开 募集。本 基 金为契约型 开放式，
存续期 限不 定， 首次 设立 募集不 包括 认购 资金 利息 共募集 人民 币 1,140,337,544.52 元， 业经 普华
永道中 天会 计师 事务 所 （ 特殊普 通合 伙） 普华 永道 中天验 字(2015) 第 098 号 验资报 告予 以验 证 。
经向中 国证 监会 备案 ， 《 大 成高新 技术 产业 股票 型证 券投资 基金 基金 合同 》 于 2015 年 2 月 3 日正
式生效 ， 基 金合 同生 效日 的基金 份额 总额 为1,140,630,132.41 份 基金 份额， 其中认 购资 金利 息折
合292,587.89 份基 金份 额 。 本基 金的 基金 管理 人为 大成基 金管 理有 限公 司， 基金托 管人 为中 国农
业银行 股份 有限 公司 。
根据《中华人 民共和国 证 券投资基金法 》和《大 成 高新技术产业 股票型证 券 投资基金基金 合
同》的有关规 定，本基 金 的投资范围为 具有良好 流 动性的金融工 具，包括 国 内依法发行 上市的股
票 （包 括中 小板、 创业 板 以及其 他经 中国 证监 会批 准上市 的股 票） 、 债券 、 资 产支持 证券 、 货 币市
场工具、 衍生 工具 （ 权证、 股指期 货等） 以及 经中 国 证 监会 批准 允许 基金 投资 的其它 金融 工具 （ 但
需符合 中国 证监 会的 相关 规定） 。 本 基金 股票 资产 占 基金资 产的 比例 为80%-95% ， 其 中， 投资 于本
基金合同界定 的高新技 术 产业股票资产 占非现金 基 金资产的比例 不低于 80% ；投资于债券 、银行
存款、货币市 场工具、 现 金、权证、资 产支持证 券 以及法律法规 或中国证 监 会允许基金 投资的其
他证券 品种 占基 金资 产的 比例 为 5%-20% ，其 中权 证 投资比 例不 得超 过基 金产 净值 的 3% ，任 何交
易日日终在扣 除股指期 货 合约需缴纳的 交易保证 金 后，现金或者 到期日在 一 年以内的政 府债券不
低于基 金资 产净 值 的 5% 。 本基金 投资 业 绩 比较 基准 为：中 证 700 指 数收 益率 ×80% ＋中 证综 合债
指数收 益率 ×20 % 。
6.4.2 会计报表的编制基础
本基金 的财 务报 表按 照财 政部 于 2006 年 2 月 15 日 及以后 期间 颁布 的《 企业 会计准 则－ 基 本
准则》 、 各 项具 体会 计准 则 及相关 规定(以 下合 称 “ 企 业会计 准则 ”) 、 中 国证 监 会颁布 的 《证 券投
资基金 信息 披 露XBRL 模板第 3 号<年 度报 告和 半年 度 报告>》 、 中 国证 券投 资基 金 业协会 颁布 的 《 证
券投资基金 会计核算 业务 指引》 、 《大成 高新技术 产 业股票型证 券投资基 金基 金合同》和 在财务 报
表附 注6.4.4 所 列示 的中 国证监 会发 布的 有关 规定 及允许 的基 金行 业实 务操 作编制 。
6.4.3 遵循企业会计准则及 其他 有关规定的声明
本财务 报表 符合 企业 会计 准则的 要求 ，真 实、 完整 地反映 了本 基 金 2015 年 6 月 30 日 的财 务
状况以 及2015 年2 月3 日 （基金 合同 生效 日） 至 2015 年 6 月 30 日 止期 间的 经 营成果 和基 金净 值大成高新技术产业股票型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
第 15 页
变动情 况等 有关 信息 。
6.4.4 重要会计政策和会计 估计
6.4.4.1 会计年度
本基金 会计 年度 为公 历 1 月 1 日起至 12 月 31 日止 。本期 财务 报表 的实 际编 制期间 为 2015
年2 月3 日(基 金合 同生 效 日)至2015 年6 月 30 日。
6.4.4.2 记账本位币
本基金 的记 账本 位币 为人 民币。
6.4.4.3 金融资产和金融负债 的分 类
(1) 金 融资 产的 分类
金融资产于初 始确认时 分 类为：以公允 价值计量 且 其变动计入当 期损益的 金 融资产、应收 款
项、可供出售 金融资产 及 持有至到期投 资。金融 资 产的分类取决 于本基金 对 金融资产的 持有意图
和持有 能力 。本 基金 现无 金融资 产分 类为 可供 出售 金融资 产及 持有 至到 期投 资。
本基金目前以 交易目的 持 有的股票投资 和债券投 资 分类为以公允 价值计量 且 其变动计入当 期
损益的金融资 产。以公 允 价值计量且其 公允价值 变 动计入损益的 金融资产 在 资产负债表 中以交易
性金融 资产 列示 。
本基金持有的 其他金融 资 产分类为应收 款项，包 括 银行存款、买 入返售金 融 资产和其他各 类
应收款 项等 。应 收款 项是 指在活 跃市 场中 没有 报价 、回收 金额 固定 或可 确定 的非衍 生金 融资 产。
(2) 金 融负 债的 分类
金融负债于初 始确认时 分 类为：以公允 价值计量 且 其变动计入当 期损益的 金 融负债及其他 金
融负债。本基 金目前暂 无 金融负债分类 为以公允 价 值计量且其变 动计入当 期 损益的金融 负债。本
基金持 有的 其他 金融 负债 包括各 类应 付款 项等 。
6.4.4.4 金融资产和金融负债 的初 始确认、后续计量和 终止 确认
金融资 产或 金融 负债 于本 基金成 为金 融工 具合 同的 一方时 ， 按 公允 价值 在资 产 负债表 内确 认。
以公允价值计 量且其变 动 计入当期损益 的金融资 产 ，取得时发生 的相关交 易 费用计入当 期 损益；
对于支付的价 款中包含 的 债券起息日或 上次除息 日 至购买日止的 利息，单 独 确认为应收 项目。应
收款项 和其 他金 融负 债的 相关交 易费 用计 入初 始确 认金额 。
对于以公允价 值计量且 其 变动计入当期 损益的金 融 资产，按照公 允价值进 行 后续计量；对 于
应收款 项和 其他 金融 负债 采用实 际利 率法 ，以 摊余 成本进 行后 续计 量。
金融资产满足 下列条件 之 一的，予以终 止确认：(1) 收取该金融资 产现金流 量 的合同权利 终大成高新技术产业股票型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
第 16 页
止；(2) 该 金融 资产 已转 移， 且 本基 金将 金融 资产 所有权 上几 乎所 有的 风险 和报酬 转移 给转 入方 ；
或者(3) 该 金融资产 已转 移，虽然本基 金既没有 转 移 也没有保留 金融资产 所 有权上几乎所 有的风
险和报 酬， 但是 放弃 了对 该金融 资产 控制 。
金融资 产终 止确 认时 ，其 账面价 值与 收到 的对 价的 差额， 计入 当期 损益 。
当金融负债的 现时义务 全 部或部分已经 解除时， 终 止确认该金融 负债或义 务 已解除的部分 。
终止确 认部 分的 账面 价值 与支付 的对 价之 间的 差额 ，计入 当期 损益 。
6.4.4.5 金融资产和金融负债 的估 值原则
本基金 持有 的股 票投 资和 债券投 资按 如下 原则 确定 公允价 值并 进行 估值 ：
(1) 存 在活 跃市 场的 金融 工 具按其 估值 日的 市场 交易 价格确 定公 允价 值； 估值 日无交 易， 但最
近交易日后经 济环境未 发 生重大变化且 证券发行 机 构 未发生影响 证券价格 的 重大事件的 ，按最近
交易日 的市 场交 易价 格确 定公允 价值 。
(2) 存 在活 跃市 场的 金融 工 具， 如 估值 日无 交易 且最 近交易 日后 经济 环境 发生 了重大 变化 ， 参
考类似 投资 品种 的现 行市 价及重 大变 化等 因素 ，调 整最近 交易 市价 以确 定公 允价值 。
(3) 当 金融 工具 不存 在活 跃 市场， 采用 市场 参与 者普 遍 认同且 被以 往市 场实 际交 易价格 验证具
有可靠性的估 值技术确 定 公允价值。估 值技术包 括 参考熟悉情况 并自愿交 易 的各方最近 进行的市
场交易中使用 的价格、 参 照实质上相同 的其他金 融 工具的当前公 允价值、 现 金流量折现 法和期权
定价模型等。 采用估值 技 术时 ，尽可能 最大程度 使 用市场参数， 减少使用 与 本基金特定 相关的参
数。
6.4.4.6 金融资产和金融负债 的抵 销
本基金持有的 资产和承 担 的负债基本为 金融资产 和 金融负债。当 本基金 1) 具有抵销已确 认
金额的法定权 利且该种 法 定权利现在是 可执行的 ； 且 2) 交易 双方准备 按净 额结算时，金 融资产
与金融 负债 按抵 销后 的净 额在资 产负 债表 中列 示。
6.4.4.7 实收基金
实收基金为对 外发行基 金 份额所募集的 总金额在 扣 除损益平准金 分摊部分 后 的余额。由于 基
金份额拆分引 起的实收 基 金份额变动于 基金份额 拆 分日根据拆分 前的基金 份 额数及确定 的拆分比
例计算 认列 。 由 于申 购和 赎 回引起 的实 收基 金变 动分 别于基 金申 购确 认日 及基 金赎回 确认 日认 列。
上述申购和赎回分别包括基金转换所引起的转入基金的实收基金增加和转出基金的实收基金减
少。 大成高新技术产业股票型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
第 17 页
6.4.4.8 损益平准金
损益平准金包 括已实现 平 准金和未实现 平准金。 已 实现平准金指 在申购或 赎 回基金份额时 ，
申购或赎回款 项中包含 的 按累计未分配 的已实现 损 益占基金净值 比例计算 的 金额。未实 现平准 金
指在申购或赎 回基金份 额 时，申购或赎 回款项中 包 含的按累计未 实现损益 占 基金净值比 例计算的
金额。损益平 准金于基 金 申购确认日或 基金赎回 确 认日认列，并 于期末全 额 转入未分配 利润/( 累
计亏损)。
6.4.4.9 收入/(损失)的确认和计量
股票投资在持 有期间应 取 得的现金股利 扣除由上 市 公司代扣代缴 的个人所 得 税后的净额确 认
为投资收益。 债券投资 在 持有期间应取 得的按票 面 利率或者发行 价计算的 利 息扣除在适 用情况下
由债券 发行 企业 代扣 代缴 的个人 所得 税后 的净 额确 认为利 息收 入。
以公允价值计 量且其变 动 计入当期损益 的金融资 产 在持有期间的 公允价值 变 动确认为公允价
值变动损益； 于处置时 ， 其处置价格与 初始确认 金 额之间的差额 确认为投 资 收益，其中 包括从公
允价值 变动 损益 结转 的公 允价值 累计 变动 额。
应收款项在持 有期间确 认 的利息收入按 实际利率 法 计算，实际利 率法与直 线 法差异较小的 则
按直线 法计 算。
6.4.4.10 费用的确认和计量
本基金 的管 理人 报酬 和托 管费在 费用 涵盖 期间 按基 金合同 约定 的费 率和 计算 方法逐 日确 认。
其他金融负债 在持有期 间 确认的利息支 出按实际 利 率法计算，实 际利率法 与 直线法差异较 小
的则按 直线 法计 算。
6.4.4.11 基金的收益分配政策
每一基金份额 享有同等 分 配权。本基金 收益以现 金 形式分配，但 基金份额 持 有人可选择现 金
红利或将现金 红利按分 红 除权日的基金 份额净值 自 动转为基金份 额进行再 投 资。若期末 未分配利
润中的未实现 部分为正 数 ，包括基金经 营活动产 生 的未实现损益 以及基金 份 额交易产生 的未实现
平准金等，则 期末可供 分 配利润的金额 为期末未 分 配利润中的已 实现部分 ； 若期末未分 配利润的
未实现部分为 负数，则 期 末可供分配利 润的金额 为 期末未分配利 润，即已 实 现部分相抵 未实现部
分后的 余额 。具 体收 益分 配政策 请参 见本 基金 合同 中的相 关章 节。
经宣告 的拟 分配 基金 收益 于分红 除权 日从 所有 者权 益转出 。
6.4.4.12 分部报告
本基金以内部 组织结构 、 管理要求、内 部报 告制 度 为依据确定经 营分部， 以 经营分部为基 础大成高新技术产业股票型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
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确定报告分部 并披露分 部 信息。经营分 部是指本 基 金内同时满足 下列条件 的 组成部分：(1) 该组
成部分能够在 日常活动 中 产生收入、发 生费用；(2) 本基金的基金 管理人能 够 定期评价该组 成部
分的经 营成 果 ， 以 决定 向 其配置 资源 、 评价 其业 绩 ；(3) 本 基金 能够 取得 该 组成部 分的 财务 状况 、
经营成果和现 金流量等 有 关会计信息。 如果两个 或 多个经营分部 具有相似 的 经济特征， 并且满足
一定条 件的 ，则 合并 为一 个经营 分部 。
本基金 目前 以一 个单 一的 经营分 部运 作， 不需 要披 露分部 信息 。
6.4.4.13 其他重要的会计政策 和会 计估 计
根据本基金的 估值原则 和 中国证监会允 许的基金 行 业估值实务操 作，本基 金 确定以下类别 股
票投资 和债 券投 资的 公允 价值时 采用 的估 值方 法及 其关键 假设 如下 ：
(1) 对于证券 交易所上 市的 股票，若出现 重大事项 停 牌或交易不活 跃(包括涨 跌 停时的交易 不
活跃) 等情况， 本基金根据 中国证监会公 告[2008]38 号《关于进一 步规范证 券 投资基金估值 业务
的指导 意见 》 ， 根据 具体 情 况采用 《 关于 发布 中基 协(AMAC) 基金 行业 股票 估值 指 数的通 知 》 提 供的
指数收 益法 、市 盈率 法等 估值技 术进 行估 值。
(2) 对于在锁定 期内的非 公 开发行股票，根 据中国证 监会证 监会计字[2007]21 号《关于证 券
投资基金执 行<企业会 计准 则>估值业务 及份额净 值计 价有关事项 的通知》 之附 件《非公开 发行有
明确锁 定期 股票 的公 允价 值的确 定方 法》 ， 若在 证券 交易所 挂牌 的同 一股 票的 市场交 易收 盘价 低 于
非公开发行股 票的初始 投 资成本，按估 值日证券 交 易所挂牌的同 一股票的 市 场交易收盘 价估值；
若在证券交易 所挂牌的 同 一股票的市场 交易收盘 价 高于非公开发 行股票的 初 始投资成本 ，按锁定
期内已 经过 交易 天数 占锁 定期内 总交 易天 数的 比例 将两者 之间 差价 的一 部分 确认为 估值 增值 。
(3) 在银行间同 业市场交 易 的债券品种，根 据中国证 监会 证监会计字[2007]21 号《关于证 券
投资基金执 行<企业会 计准 则>估值业务 及份额净 值计 价有关事项 的通知》 采用 估值技术确 定公允
价值。本基金 持有的银 行 间同业市场债 券按现金 流 量折现法估值 ，具体估 值 模型、参数 及结果由
中央国 债登 记结 算有 限责 任公司 独立 提供 。
(4) 对于在证 券交易所 上市 或挂牌转让的 固定收益 品 种(可转换债券 、资产支 持 证券和私募 债
券除外)，按 照中央国 债登 记结算有限 责任公司/ 中证 指数有限公 司根据《 中国 证券投资基 金业协
会估值 核算 工作 小组 关 于2015 年1 季度 固定 收益 品 种的估 值处 理标 准》 所独 立 提供的 债券 估值 结
果确定 公允 价值 。 大成高新技术产业股票型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
第 19 页
6.4.5 会计政策和会计估计 变更 以及差错更正的说明
6.4.5.1 会计政策变更的说明
本基金 本报 告期 未发 生会 计政策 变更 。
6.4.5.2 会计估计变更的说明
对于在 证券 交易 所上 市或 挂牌转 让的 固定 收益 品种( 可转换 债券 、 资 产支 持证 券 和私募 债券 除
外) ， 鉴于 其交 易量 和交 易 频率不 足以 提供 持续 的定 价信息 ， 本 基金 本报 告期 改为采 用中 央国 债登
记结算有限责任公 司/ 中 证指 数 有 限 公 司 根 据《 中 国证 券 投 资 基 金 业 协会 估 值核 算 工 作 小 组 关于
2015 年1 季度 固定 收益 品 种的估 值处 理标 准》 所独 立提供 的估 值结 果确 定公 允价值 。
6.4.5.3 差错更正的说明
本基金 在本 报告 期间 无须 说明的 会计 差 错 更正 。
6.4.6 税项
根据财政部、国 家税务总 局财税[2002]128 号《关 于开放式证券投 资基金有 关税收问题的 通
知》 、 财税[2008]1 号《 关 于企业 所得 税若 干优 惠政 策的通 知》 、财 税[2012]85 号《 关于 实施 上市
公司股息红利 差别化个 人 所得税政策有 关问题的 通 知》及其他相 关财税法 规 和实务操作 ，主要税
项列示 如下 ：
(1) 以 发行 基金 方式 募集 资 金不属 于营 业税 征收 范围 ， 不 征收 营业 税。 基金 买 卖股票 、 债券 的
差价收 入不 予征 收营 业税 。
(2) 对 基金 从证 券市 场中 取 得的收 入 ， 包 括买 卖股 票 、 债 券的 差价 收入 ， 股权 的股息 、 红利 收
入，债 券的 利息 收 入 及其 他收入 ， 暂 不征 收企 业所 得税。
(3) 对 基金 取得 的企 业债 券 利息收 入， 应由 发行 债券 的企业 在向 基金 支付 利息 时代扣 代 缴 20%
的个人 所得 税。 自 2013 年 1 月 1 日 起， 对基 金从 上市公 司取 得的 股息 红利 所得， 持股 期限 在 1
个月以 内( 含1 个月) 的， 其 股息红 利所 得全 额计 入应 纳税所 得额 ； 持 股期 限在1 个月以 上至1 年(含
1 年) 的 ，暂 减按 50% 计 入 应纳税 所得 额； 持股 期限 超过 1 年 的， 暂减按 25% 计入应 纳税 所得 额。
对基金持有的 上市公司 限 售股，解禁后 取得的股 息 、红利收入， 按照上述 规 定计算纳税 ，持股时
间自解禁日起 计算；解 禁 前取得的股息 、红利 收 入 继续暂减 按 50%计入 应纳 税所得额。上 述所得
统一适 用20% 的 税率 计征 个人所 得税 。
(4) 基 金卖 出股 票按0.1% 的税率 缴纳 股票 交易 印花 税，买 入股 票不 征收 股票 交易印 花税 。 大成高新技术产业股票型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
第 20 页
6.4.7 关联方关系
6.4.7.1 本报告期存在控制关 系或 其他重大利害关系的 关联 方发生变化的情况
本基金 本报 告期 存在 控制 关系或 其他 重大 利害 关系 的关联 方未 发生 变化 。
6.4.7.2 本报告期与基金发生 关联 交易的各关联方
关联方名称 与本基金的关系
大成基 金管 理有 限公 司( “ 大成基 金”) 基金管 理人、 注册 登记 机 构、 基金 销售 机构
中国农 业银 行股 份有 限公 司( “中 国农 业银 行” ) 基金托 管人 、基 金销售 机构
中泰信 托有 限责 任公 司 基金管 理人 的股 东
光大证 券股 份有 限公 司( “ 光大证 券”) 基金管 理人 的股 东、 基金 销售机构
中国银 河投 资管 理有 限公 司 基金管 理人 的股 东
广东证 券股 份有 限公 司( “ 广东证 券”) 基金管 理人 的股 东
大成国 际资 产管 理有 限公 司(“ 大成 国际 ”) 基金管 理人 的子 公司
大成创 新资 本管 理有 限公 司( “大 成创 新资 本” ) 基金管 理人 的合 营企 业
注：1. 中 国证 监会 于2005 年 11 月6 日 作出 对广 东 证券取 消业 务许 可并 责令 关闭的 行政 处罚 。
2. 下 述关 联交 易均 在正 常 业务范 围内 按一 般商 业条 款订立 。
6.4.8 本报告期及上年度可 比期 间的关联方交易
6.4.8.1 通过关联方交易单元 进行 的交易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间未 通过 关联 方交 易单元 进行 交易 。
6.4.8.2 关联方报酬
6.4.8.2.1 基金管理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年2 月3 日(基 金合 同 生效日)至2015 年6 月30
日
当期发 生的 基金 应支 付的 管理费 4,142,706.50
其中： 支付 销售 机构 的客 户维护 费 1,896,091.14
注： 支 付基 金管 理人 大成 基金的 管理 人报 酬按 前一 日基金 资产 净 值1.5% 的 年 费率计 提， 逐日 累计
至每月 月底 ，按 月支 付。 其计算 公式 为：
日 管理 人报 酬＝ 前一 日 基金资 产净 值 X 1.5% / 当年天 数。
6.4.8.2.2 基金托管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2015年2 月3 日( 基金 合同 生 效日) 至2015 年6 月30 日 大成高新技术产业股票型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
第 21 页
当期发 生的 基金 应支 付的 托管费 690,451.05
注：支付基金 托管人中 国 农业银行的托 管费按前 一 日基金资产净 值 0.25% 的 年费率计提， 逐日累
计至每 月月 底， 按月 支付 。其计 算公 式为 ：
日 托管 费＝ 前一 日基 金 资产净 值 X 0.25% / 当 年 天数。
6.4.8.3 与关联方进行银行间 同业 市场的债券(含回购)交易
本报告 期内 本基 金未 发生 与关联 方进 行的 银行 间同 业市场 的债 券( 含回 购)交 易。
6.4.8.4 各关联方投资本基金 的情 况
6.4.8.4.1 报告期内基金管理人 运用 固有资金投资本基金 的情 况
本基金 的管 理人 于本 期未 运用固 有资 金投 资本 基金 。
6.4.8.4.2 报告期末除基金管理 人之 外的其他关联方投资 本基 金的情况
本基金 除基 金管 理人 之外 的其他 关联 方于 本期 末未 投资本 基金 。
6.4.8.5 由关联方保管的银行 存款 余额及当期产生的利 息收 入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2015 年 2 月 3 日(基 金合 同生效 日) 至2015 年 6 月30 日
期末余 额 当期利 息收 入
中国农 业银 行 41,009,081.41 941,585.67
注：本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 中国 农业 银行 保管， 按银 行同 业利 率计 息。
6.4.8.6 本基金在承销期内参 与关 联方承销证券的情况
本报告 期内 本基 金未 在承 销期内 参与 关联 方承 销证 券。
6.4.8.7 其他关联交易事项的 说明
本基金 本报 告期 无须 作说 明的其 他关 联交 易事 项。
6.4.9 期末（ 2015 年6 月 30 日 ）本基金持有的流通 受限 证券
6.4.9.1 因认购新发/增发证券而 于 期末持有的流通受限 证券
本报告 期内 本基 金未 持有 因认购 新发/增 发证 券而 于 期末流 通受 限的 证券 。
6.4.9.2 期末持有的暂时停牌 等流 通受限股票
金额单 位： 人民 币元
股票代
码
股票名称 停牌日期 停牌原因
期末
估值
单价
复牌日期
复牌
开盘
单价
数量
（股）
期末成本总额 期末估值总额
备
注 大成高新技术产业股票型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
第 22 页
603111 康尼机电
2015 年5 月
18 日
重大事项停
牌
36.39 - - 927,417 23,940,756.64 33,748,704.63 -
002702 海欣食品
2015 年6 月
30 日
重大事项停
牌
26.06 - - 173,900 5,552,207.68 4,531,834.00 -
002375 亚厦股份
2015 年6 月
17 日
重大事项停
牌
23.96
2015 年7 月
20 日
26.29 48,450 1,499,078.60 1,160,862.00 -
002044 江苏三友
2015 年6 月
18 日
重大事项停
牌
44.80
2015 年7 月
1 日
49.50 18,600 995,472.00 833,280.00 -
6.4.9.3 期末债券正回购交易 中作 为抵押的债券
6.4.9.3.1 银行间市场债券正回 购
于本报 告期 末， 本基 金无 从事银 行间 市场 债券 正回 购交易 形成 的卖 出回 购证 券款余 额。
6.4.9.3.2 交易所市场债券正回 购
于本报告 期 末， 本基 金无 从事交 易所 市场 债券 正回 购交易 形成 的卖 出回 购证 券款余 额。
§7 投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情 况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的 比例
（%）
1 权益投 资 193,278,194.83 76.87
其中： 股票 193,278,194.83 76.87
2 固定收 益投 资 - 0.00
其中： 债券 - 0.00
资产 支持 证券 - 0.00
3 贵金属 投资 - 0.00
4 金融衍 生品 投资 - 0.00
5 买入返 售金 融资 产 - 0.00
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - 0.00
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 41,232,623.68 16.40
7 其他各 项资 产 16,924,589.75 6.73
8 合计 251,435,408.26 100.00
7.2 期末按行业分类的股 票投 资组合
金额 单位 ：人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%) 大成高新技术产业股票型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
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A
农、林 、牧 、渔 业 5,903,578.05 2.61
B
采矿业 - 0.00
C
制造业 148,490,388.78 65.74
D
电力 、 热 力 、 燃 气及 水生 产和供
应业
- 0.00
E
建筑业 1,160,862.00 0.51
F
批发和 零售 业 10,688,431.00 4.73
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 - 0.00
H
住宿和 餐饮 业 - 0.00
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
9,095,356.00 4.03
J
金融业 8,690,757.00 3.85
K
房地产 业 - 0.00
L
租赁和 商务 服务 业 2,464,320.00 1.09
M
科学研 究和 技术 服务 业 6,784,502.00 3.00
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - 0.00
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - 0.00
P
教育 - 0.00
Q
卫生和 社 会 工作 - 0.00
R
文化、 体育 和娱 乐业 - 0.00
S
综合 - 0.00
合计 193,278,194.83 85.57
7.3 期末按公允价值占基 金资 产净值比例大小排序 的 前 十名 股票投资明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 603111 康尼机 电 927,417 33,748,704.63 14.94
2 002271 东方雨 虹 643,477 16,537,358.90 7.32
3 002588 史丹利 574,004 16,502,615.00 7.31
4 600703 三安光 电 481,297 15,064,596.10 6.67
5 002475 立讯精 密 308,495 10,430,215.95 4.62
6 000333 美的集 团 273,826 10,208,233.28 4.52
7 600804 XD 鹏 博士 304,600 9,095,356.00 4.03
8 601166 兴业银 行 503,812 8,690,757.00 3.85
9 601933 永辉超 市 714,700 8,283,373.00 3.67 大成高新技术产业股票型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
第 24 页
10 000625 长安汽 车 370,300 7,831,845.00 3.47
注：投资者欲 了解本报 告 期末基金指数 投资的所 有 股票明细，应 阅读登载 于 大成基金管 理有限公
司网站(http://www.dcfund.com.cn) 的半 年度 报告 正 文。
7.4 报告期内股票投资组 合的 重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期 末基 金资产净值 2%或前 20 名 的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期末 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 002271 东方雨 虹 50,434,469.12 22.33
2 002475 立讯精 密 47,233,065.84 20.91
3 603111 康尼机 电 44,174,300.59 19.56
4 601166 兴业银 行 40,440,597.68 17.90
5 002588 史丹利 36,399,061.73 16.11
6 002422 科伦药 业 35,877,069.39 15.88
7 600801 华新水 泥 30,193,016.66 13.37
8 600703 三安光 电 27,726,055.34 12.27
9 002236 大华股 份 25,015,334.66 11.07
10 002366 丹甫股 份 23,361,581.13 10.34
11 300011 鼎汉技 术 20,153,244.51 8.92
12 002482 广田股 份 18,088,870.06 8.01
13 300078 中瑞思 创 14,817,868.16 6.56
14 002241 歌尔声 学 12,565,436.29 5.56
15 000333 美的集 团 12,252,757.55 5.42
16 300053 欧比特 11,580,017.00 5.13
17 002169 智光电 气 10,031,278.00 4.44
18 000625 长安汽 车 9,815,007.00 4.35
19 002402 和而泰 9,291,223.30 4.11
20 300313 天山生 物 8,849,952.99 3.92
21 600742 一汽富 维 8,651,812.59 3.83
22 300284 苏交科 8,482,012.96 3.76
23 600804 XD 鹏 博士 8,452,274.46 3.74
24 002076 雪 莱 特 8,384,594.96 3.71
25 601933 永辉超 市 7,574,484.00 3.35
26 300348 长亮科 技 7,087,010.60 3.14
27 000810 创维数 字 6,407,781.25 2.84 大成高新技术产业股票型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
第 25 页
28 600975 新五丰 5,820,239.95 2.58
29 002721 金一文 化 5,703,860.00 2.53
30 002301 齐心集 团 5,701,785.00 2.52
31 300075 数字政通 5,675,149.83 2.51
32 002702 海欣食 品 5,552,207.68 2.46
33 002751 易尚展 示 5,049,256.09 2.24
34 300239 东宝生 物 4,996,419.45 2.21
35 002614 蒙发利 4,994,414.90 2.21
注：本 期累 计买 入金 额指 买入成 交金 额（ 成交 单价 乘以成 交数 量） ，不 考虑 相关交 易费 用。
7.4.2 累计卖出金额超出期 末基 金资产净值 2%或前 20 名 的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金额
占期末 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 002475 立讯精 密 49,365,112.75 21.86
2 002271 东方雨 虹 40,680,063.92 18.01
3 601166 兴业银 行 37,393,595.41 16.56
4 002422 科伦药 业 35,324,691.19 15.64
5 600801 华新水 泥 34,962,053.28 15.48
6 002236 大华股 份 30,861,064.52 13.66
7 002482 广田股 份 30,800,213.31 13.64
8 002366 丹甫股 份 30,688,327.02 13.59
9 300011 鼎汉技 术 29,568,990.30 13.09
10 600703 三安光 电 28,870,793.88 12.78
11 002588 史丹利 28,642,088.98 12.68
12 603111 康尼机 电 27,768,313.27 12.29
13 002241 歌尔声 学 13,723,367.97 6.08
14 300053 欧比特 10,660,092.13 4.72
15 600742 一汽富 维 8,818,573.16 3.90
16 000810 创维数 字 6,183,988.40 2.74
17 002614 蒙发利 6,159,591.26 2.73
18 002402 和而泰 6,138,375.34 2.72
19 300239 东宝生 物 6,019,327.30 2.66
20 300075 数字政 通 6,002,359.56 2.66
21 300078 中瑞思 创 5,446,370.00 2.41
22 300348 长亮科 技 5,429,895.96 2.40
23 002169 智光电 气 5,236,654.78 2.32
24 600309 万华化 学 4,822,516.18 2.14 大成高新技术产业股票型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
第 26 页
25 600975 新五丰 4,722,594.35 2.09
注：本 期累 计卖 出金 额指 卖出成 交金 额（ 成交 单价 乘以成 交数 量） ，不 考虑 相 关交易 费用 。
7.4.3 买入股票的成本总额 及卖 出股票的收入总额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 633,687,832.97
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 538,893,629.98
注：上 述金 额均 指成 交金 额（成 交单 价乘 以成 交数 量） ， 不考 虑相 关交 易费 用 。
7.5 期末按债券品种分类 的债 券投资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
7.6 期末按公允价值占基 金资 产净值比例大小 排序 的前 五名债券投资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
7.7 期末按公允价值占基 金资 产净值比例大小 排序 的前 十名 资产支持证券投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7.8 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名贵金属投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
7.9 期末按公允价值占基 金资 产净值比例大小 排序 的前 五名权证投资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
7.10 报告期末本基金投资 的股 指期货交易情况说明
7.10.1 报告期末本基金投资 的股 指期货持仓和损益明 细
本基金 本报 告期 未投 资股 指期货 。
7.10.2 本基金投资股指期货 的投 资政策
本基金 以提 高投 资效 率更 好地达 到本 基金 的投 资目 标， 在 风险 可控 的前 提下， 本着谨 慎原 则 ，
参与股 指期 货投 资。
7.11 报告期末本基金投资 的国 债期货交易情况说明
7.11.1 本期国债期货投资政 策
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
7.11.2 报告期末本基金投资 的国 债期货持仓和损益明 细
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。 大成高新技术产业股票型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
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7.11.3 本期国债期货投资评 价
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
7.12 投资组合报告附注
7.12.1 报告期内基金投资的 前十 名 证券的发行主体无 被监 管部门立案调查，或 在报 告编制日前
一年内受到公开谴责 、处 罚的情形。
7.12.2 本基金投资的前十名 股票 中，没有投资于超出 基金 合同规定的备选股票 库之 外的股票。
7.12.3 期末其他各项资产构 成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 146,051.65
2 应收证 券清 算款 16,363,236.83
3 应收股 利 -
4 应收利 息 4,503.87
5 应收申 购款 410,797.40
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 16,924,589.75
7.12.4 期末持有的处于转股 期的 可转换债券明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
7.12.5 期末前十名股票中存 在流 通受限情况的说明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值( 元)
占基金 资产
净值比 例 （% ）
流通受 限情 况说 明
1 603111 康尼机 电 33,748,704.63 14.94 重大事 项停 牌
7.12.6 投资组合报告附注的 其他 文字描述部分
由于四 舍五 入原 因， 分项 之和与 合计 可能 有尾 差。
§8 基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人 户数 及持有人结构
份额单 位： 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者 大成高新技术产业股票型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
第 28 页
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
6,563 30,592.46 513,991.76 0.26% 200,264,326.52 99.74%
注：持 有人 户数 为有 效户 数，即 存量 份额 大于 零的 账户数 。
8.2 期末基金管理人的从 业人 员持有本基金的情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员
持有本 基金
541.19
0.0003%
8.3 期末基金管理人的从 业人 员持有本开放式基金 份额 总量区间的情况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、 基 金 投资和 研究 部
门负责 人 持 有本 开放 式基 金
0
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金
0
§9 开放式基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （ 2015 年 2 月 3 日 ） 基金 份额 总 额
1,140,630,132.41
基金合 同生 效日 起至 报告 期期末 基金 总申 购份 额 137,868,945.61
减:基 金合 同生 效日 起至 报 告期期 末基 金总 赎回 份额 1,077,720,759.74
基 金 合 同 生 效 日 起 至 报 告 期 期 末 基 金 拆 分 变 动 份 额 （ 份
额减少 以"-" 填 列）
-
本报告 期期 末基 金份 额总 额 200,778,318.28
§10 重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会 决议
报告期 内无 基金 份额 持有 人大会 决议 。
10.2 基金管理人、基金托 管人 的专门基金托管部门 的重 大人事变动
一、报 告期 内基 金管 理人 重大人 事变 动：
1 、基 金管 理人 于 2015 年 1 月 13 日 发布 了《 大成 基 金管理 有限 公司 关于 高级 管理人 员变 更大成高新技术产业股票型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
第 29 页
的 公 告》 ，经 大成 基金 管理有 限 公司 第六 届董 事会 第一 次 会议 审议 通过 ，刘 彩晖 女 士不 再担 任公
司副总 经理 。
2 、基 金管 理人 于 2015 年 1 月 22 日 发布 了《 大成 基 金管理 有限 公司 关于 高级 管理人 员变 更
的 公 告》 ，经 大成 基金 管理有 限 公司 第六 届董 事会 第一 次 会议 审议 通过 ，由 肖剑 先 生、 钟鸣 远先
生任公 司副 总经 理。
3 、 基 金管 理人 于2015 年5 月 5 日发 布了 《 大成 基 金管理 有限 公司 关于 高级 管理人 员变 更的
公 告 》 ， 经大 成基 金管 理有限 公 司第 六届 董事 会第 六次 会 议审 议通 过， 刘明 先生 不 再担 任公 司副
总经理 。
4 、基 金管 理人 于 2015 年 5 月 16 日 发布 了《 大成 基 金管理 有限 公司 关于 高级 管理人 员变 更
的 公 告》 ，经 大成 基金 管理有 限 公司 第六 届董 事会 第七 次 会议 审议 通过 ，肖 冰先 生 不再 担任 公司
副总经 理。
二、报 告期 内基 金托 管人 的专门 基金 托管 部门 无重 大人事 变动 。
10.3 涉及基金管理人、基 金财 产、基金 托管业务的 诉讼
本报告 期内 没有 涉及 本基 金管理 人、 基金 财产 、基 金托管 业务 的诉 讼事 项。
10.4 基金投资策略的改变
本基金 投资 策略 在本 报告 期内没 有重 大改 变。
10.5 为基金进行审计的会 计师 事务所情况
本基金 聘任 的为 本基 金审 计的会 计师 事务 所为 普华 永道中 天会 计师 事务 所( 特 殊普通 合伙)。
该事务 所自 基金 合同 生效 日起为 本基 金提 供审 计服 务至今 。
10.6 管理人、托管人及其 高级 管理人员受稽查或处 罚等 情况
本报告 期， 本基 金管 理人 、托管 人及 高级 管理 人员 未受到 监管 部门 稽查 或处 罚。
10.7 基金租用证券公司交 易单 元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公司交 易单 元进行股票投资及佣 金支 付情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
佣金
占当期 佣金
总量的 比例 大成高新技术产业股票型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
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例
浙商证 券 1 264,565,331.57 22.56% 234,117.38 22.38% -
天风证 券 1 177,472,700.46 15.14% 157,046.53 15.01% -
招商证 券 2 164,994,333.16 14.07% 146,430.49 13.99% -
上海证 券 1 107,838,372.94 9.20% 98,175.42 9.38% -
海通证 券 1 103,562,831.90 8.83% 91,643.96 8.76% -
华泰证 券 1 94,196,521.46 8.03% 83,354.45 7.97% -
申银万 国 1 51,059,141.93 4.35% 46,484.20 4.44% -
银河证 券 4 44,491,178.64 3.79% 40,504.87 3.87% -
民生证 券 1 34,932,741.06 2.98% 31,802.78 3.04% -
东北证 券 2 32,589,546.54 2.78% 28,838.98 2.76% -
国信证 券 1 30,452,994.54 2.60% 27,724.29 2.65% -
安信证 券 1 21,861,899.75 1.86% 19,903.27 1.90% -
中信证 券 2 20,376,371.08 1.74% 18,550.40 1.77% -
方正证 券 1 12,965,302.59 1.11% 11,803.64 1.13% -
国泰君 安 2 11,222,195.33 0.96% 9,930.41 0.95% -
东兴证 券 1 - 0.00% - 0.00% -
红塔证 券 1 - 0.00% - 0.00% -
宏源证 券 1 - 0.00% - 0.00% -
华创证 券 1 - 0.00% - 0.00% -
光大证 券 2 - 0.00% - 0.00% -
广发证 券 1 - 0.00% - 0.00% -
国金证 券 2 - 0.00% - 0.00% -
国盛证 券 1 - 0.00% - 0.00% -
北京高 华 1 - 0.00% - 0.00% -
长城证 券 2 - 0.00% - 0.00% -
第一创 业 1 - 0.00% - 0.00% -
中银国 际 2 - 0.00% - 0.00% -
中金公 司 2 - 0.00% - 0.00% -
中信建 投 2 - 0.00% - 0.00% -
英大证 券 1 - 0.00% - 0.00% -
世纪证 券 1 - 0.00% - 0.00% -
南京证 券 1 - 0.00% - 0.00% -
平安证 券 1 - 0.00% - 0.00% -
齐鲁证 券 1 - 0.00% - 0.00% -
瑞银证 券 1 - 0.00% - 0.00% -
山西证 券 1 - 0.00% - 0.00% - 大成高新技术产业股票型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
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西部证 券 1 - 0.00% - 0.00% -
湘财证 券 1 - 0.00% - 0.00% -
兴业证 券 2 - 0.00% - 0.00% -
注： 根据 中国 证监 会颁 布 的 《 关于 完善 证券 投资 基 金交易 席位 制度 有关 问题 的通知 》 （ 证监 基金 字
[2007]48 号） 的有 关规 定 ，本公 司制 定了 租用 证券 公司交 易单 元的 选择 标准 和程序 。
租用证 券公 司交 易单 元的 选择标 准主 要包 括：
（一） 财务 状 况 良好 ，最 近一年 无重 大违 规行 为；
（二） 经营 行为 规范 ，内 控制度 健全 ，能 满足 各投 资组合 运作 的保 密性 要求 ；
（三 ） 研 究实 力较 强 ， 能 提供包 括研 究报 告 、 路 演 服务 、 协 助进 行上 市公 司 调研等 研究 服务 ；
（四）具备各 投资组合 运 作所需的高效 、安全的 通 讯条件，有足 够的交易 和 清算能力，满 足
各投资 组合 证券 交易 需要 ；
（五） 能提 供投 资组 合运 作、管 理所 需的 其他 券商 服务；
（六） 相关 基金 合同 、资 产管理 合同 以及 法律 法规 规定的 其他 条件 。
租用证券公司 交易单元 的 程序：首先根 据租用证 券 公司交易单元 的选择标 准 形成《券商 服务评价
表》 ， 然后 根据 评分 高 低 进 行选择 基金 交易 单元 。
以上所 有交 易单 元均 为本 报告期 新增 交易 单元 。
10.7.2 基金租用证券公司交 易单 元进行其他证券投资 的情 况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例
招商证 券 - 0.00% 200,000,000.00 100.00% - 0.00%
大成基 金管 理有 限公 司
2015 年8 月27 日
