光大保德信均衡精选股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
光 大 保德 信 均衡 精 选股 票 型证 券 投资 基 金
2015 年 半年 度报 告
2015 年 6 月 30 日
基 金管 理人： 光大 保德信 基金 管理有 限公 司
基 金托 管人： 中国 建设银 行股 份有限 公司
报 告送 出日期 ：二 〇一五 年八 月二十 八日 光大保德信均衡精选股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
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重要提示及目录
1.1 重要提示
基金 管理 人的 董事 会、 董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏， 并
对其内容的真实性、准确 性和完整性承担个别及连 带的法律责任。本半年度 报告已经三分之二以上
独立董 事签 字同 意， 并由 董事长 签发 。
基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2015 年 8 月 27 日 复核 了本 报
告中的财务指标、净值表 现、利润分配情况、财务 会计报告、投资组合报告 等内容，保证复核内容
不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ，但 不保 证基金 一定 盈利 。
基金的过往业绩并不代表 其未来表现。投资有风险 ，投资者在作出投资决策 前应仔细阅读本基
金的招 募说 明书 及其 更新 。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自 2015 年 1 月 1 日起 至 6 月 30 日止 。 光大保德信均衡精选股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
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1.2 目录
1
重要提示及目录 ....................................................................................................................................... 2
1.1 重 要提 示 .......................................................................................................................................... 2
2
基金简介 ................................................................................................................................................... 5
2.1 基 金基 本情 况 ................................................................................................................................... 5
2.2 基 金产 品说 明 .................................................................................................................................. 5
2.3 基 金管 理人 和基 金托 管人 .............................................................................................................. 5
2.4 信 息披 露方 式 .................................................................................................................................. 6
2.5 其 他相 关资 料 .................................................................................................................................. 6
3
主要财务指标和基金净 值表现 ............................................................................................................... 6
3.1 主 要会 计数 据和 财务 指标 .............................................................................................................. 6
3.2 基 金净 值表 现 .................................................................................................................................. 6
4
管理人报告 ............................................................................................................................................... 8
4.1 基 金管 理人 及基 金经 理情况 .......................................................................................................... 8
4.2 管 理人 对报 告期 内本 基金运 作遵 规守 信情 况的 说明 .................................................................. 9
4.3 管 理人 对报 告期 内公 平交易 情况 的专 项说 明 .............................................................................. 9
4.4 管 理人 对报 告期 内基 金的投 资策 略和 业绩 表现 的说明 ............................................................ 10
4.5 管 理人 对宏 观经 济、 证券市 场及 行业 走势 的简 要展望 ............................................................ 10
4.6 管 理人 对报 告期 内基 金估值 程序 等事 项的 说明 ........................................................................ 11
4.7 管 理人 对报 告期 内基 金利润 分配 情况 的说 明 ............................................................................ 11
4.8 报 告期 内管 理人 对本 基金持 有人 数或 基金 资产 净值预 警情 形的 说明 .................................... 12
5
托管人报告 ............................................................................................................................................. 12
5.1 报 告期 内本 基金 托管 人遵规 守信 情况 声明 ................................................................................ 12
5.2 托 管人 对报 告期 内本 基金投 资运 作遵 规守 信、 净值计 算、 利润 分配 等情 况的说 明 ............ 12
5.3 托 管人 对本 半年 度报 告中财 务信 息等 内容 的真 实、准 确和 完整 发表 意见 ............................ 12
6 半年度财务会计报 告（ 未经审计） ........................................................................................................ 12
6.1 资 产负 债表 .................................................................................................................................... 12
6.2 利 润表 ............................................................................................................................................ 14
6.3 所 有者 权益 （基 金净 值）变 动表 ................................................................................................ 14
6.4 报 表附 注 ........................................................................................................................................ 16
7
投资组合报告 ......................................................................................................................................... 32
7.1 期 末基 金资 产组 合情 况 ................................................................................................................ 32
7.2 期 末按 行业 分类 的股 票投资 组合 ................................................................................................ 32
7.3 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 股票 投资 明细 .................................... 33
7.4 报 告期 内股 票投 资组 合 的重大 变动 ............................................................................................. 34
7.5 期 末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合 ........................................................................................ 37
7.6 期 末按 公允 价值 占基 金 资产净 值比 例大 小排 序的 前五名 债券 投资 明细 ................................. 37
7.7 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 资产 支持 证券 投资 明细 .................... 37
7.8 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前五 名贵 金属 投资 明细 .................... 38
7.9 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名权 证投 资明 细 ................................ 38
7.10 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 交易 情况 说明 ...................................................................... 38
7.11 报 告期 末本 基金 投资 的国债 期货 交易 情况 说明 ....................................................................... 38
7.12 投资 组合 报告 附注 ...................................................................................................................... 38
8
基金份额持有人信息 ............................................................................................................................. 39
8.1 期 末基 金份 额持 有人 户数及 持有 人结 构 .................................................................................... 39 光大保德信均衡精选股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
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8.2 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本基 金的 情况 ........................................................................ 39
8.3 期 末基 金管 理人 的从 业 人员持 有本 开放 式基 金份 额总量 区间 的情 况 ..................................... 40
9
开放式基金份额变动 ............................................................................................................................. 40
10
重大事件揭示 ....................................................................................................................................... 40
10.1 基金 份额 持有 人大 会 决议 .......................................................................................................... 40
10.2 基金 管理 人、 基金 托 管人的 专门 基金 托管 部门 的重大 人事 变动 .......................................... 40
10.3 涉及 基金 管理 人、 基 金财产 、基 金托 管业 务的 诉讼 .............................................................. 40
10.4 基金 投资 策略 的改 变 .................................................................................................................. 40
10.5 报 告期 内改 聘会 计师 事务所 情况 ............................................................................................... 40
10.6 管 理人 、托 管人 及其 高级管 理人 员受 稽查 或处 罚等情 况 ....................................................... 41
10.7 基金 租用 证券 公司 交 易单元 的有 关情 况 .................................................................................. 41
10.8 其他 重大 事件 .............................................................................................................................. 42
11
备查文件目录 ....................................................................................................................................... 44
11.1 备查 文件 目录 .............................................................................................................................. 44
11.2 存放 地点 ...................................................................................................................................... 44
11.3 查阅 方式 ...................................................................................................................................... 44
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基金简介
2.1 基金基本情况
基金名 称 光大保 德信 均衡 精选 股票 型证券 投资 基金
基金简 称 光大保 德信 均衡 精选 股票
基金主 代码 360010
交易代 码 360010
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2009 年 3 月 4 日
基金管 理人 光大保 德信 基金 管理 有限 公司
基金托 管人 中国建 设银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 56,748,643.38 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目 标
通过投资于具备优良成长前景且估值水平相对合理或被低估的上市公司
股票， 实现 基金 资产 的长 期稳健 增值 。
投资策 略
本基金 将主 要采 用 “ 自下 而 上 ” 的 资产 配置 策略 ， 以 精 选个股 为主 ， 兼 顾股
票资产 在行 业间 的合 理配 置； 在 形成 最终 股票 投资 组合后 ， 本 基金 还将 根
据宏观 经济 及证 券市 场状 况确定 大类 证券 资产 的配 置比例 。 本 基金 主要 选
取国际 上普 遍采 用 的 GARP 选股 模型 进行 个股 的选 择。
业绩比 较基 准 75%× 沪深 300 指数 收益 率+25%× 中 证全 债指 数收 益 率
风险收 益特 征
本基金 为主 动操 作的 股票 型基金 ， 属 于证 券投 资基 金中预 期收 益和 风险 均
较高的 基金 品种 。
2.3 基金管理人和基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 光大保 德信 基金 管理 有限 公司 中国建 设银 行股 份有 限公 司
信息披露
负责人
姓名 魏丹 田青
联系电 话 021-33074700-3226 010-67595096
电子邮 箱 epfservice@epf.com.cn tianqing1.zh@ccb.com
客户服 务电 话 400-820-2888，021-53524620 95533
传真 021-63351152 010-66275853
注册地 址
上海市 延安 东路222 号外 滩 中
心46楼
北京市 西城 区金 融大 街25 号
办公地 址
上海市 延安 东路222 号外 滩 中
心46楼
北京市 西城 区闹 市口 大街1 号
院1号楼
邮政编 码 200002 100033 光大保德信均衡精选股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
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法定代 表人 林昌 王洪章
2.4 信息披露方式
本基金 选定 的信 息披 露报 纸名称 《中国 证券 报》 、 《 上海 证券 报》 、 《证 券时 报》
登载基 金 半 年度 报告 正文 的管理 人互 联网 网址 www.epf.com.cn
基金 半 年度 报告 备置 地点
光大保 德信 基金 管理 有限 公司、 中国 建设 银
行股份 有限 公司 的办 公场 所。
2.5 其他相关资料
项目 名称 办公地 址
注册登 记机 构 光大保 德信 基金 管理 有限 公司 上海市 延安 东路 222 号 外 滩中心 大厦 46 层
3
主要财务指标和基金净 值表现
3.1 主要会计数据和财务 指标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1 期间数据和指标 报告期（2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日）
本期已 实现 收益 40,017,666.45
本期利 润 47,799,873.72
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.6459
本期加 权平 均净 值利 润率 50.17%
本期基 金份 额净 值增 长率 64.90%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末(2015 年 6 月 30 日)
期末可 供分 配利 润 30,137,888.76
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.5311
期末基 金资 产净 值 86,886,532.14
期末基 金份 额净 值 1.5311
3.1.3 累计期末指标 报告期末(2015 年 6 月 30 日)
基金份 额累 计净 值增 长率 70.04%
注： （1 ） 本 期已实 现收 益 指基金 本期 利息 收入 、 投 资收益 、 其他 收入 （不 含公 允价值 变动 收益 ）
扣除相 关费 用后 的余 额， 本期利 润为 本期 已实 现收 益加上 本期 公允 价值 变动 收益。
（2） 所 述基 金业 绩指 标不 包括持 有人 认购 或交 易基 金的各 项费 用， 计 入费 用 后实际 收益 水平 要
低于所 列数 字。
（3） 期末 可供 分配 利润 采 用期末 资产 负债 表中 未分 配利润 与未 分配 利润 中已 实现部 分的 孰 低 数 。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率 及其与同期业绩比较 基准 收益率的比较 光大保德信均衡精选股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
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阶段
份额净 值增
长率 ①
份额净 值增
长率标 准差
②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
① －③ ②－④
过去一 个月 -5.39% 2.79% -5.43% 2.62% 0.04% 0.17%
过去三 个月 21.05% 2.39% 8.73% 1.96% 12.32% 0.43%
过去六 个月 64.90% 1.99% 20.97% 1.70% 43.93% 0.29%
过去一 年 102.53% 1.55% 77.15% 1.38% 25.38% 0.17%
过去三 年 67.30% 1.54% 65.86% 1.12% 1.44% 0.42%
自基金 合同 生
效起至 今
70.04% 1.43% 91.90% 1.16% -21.86% 0.27%
注：为 更好 地反 映债 券市 场整体 运行 情况 和本 基金 管理人 旗下 相关 基金 投资 组合的 运作 情况 ，
经与基 金托 管人 中国 建设 银行股 份有 限公 司协 商一 致， 自 2014 年 1 月 1 日起 ， 将本 基金 的业绩 比 较
基准由 原 “7 5% × 沪深 300 指数收 益率+25%× 天相 国 债全价 指数 收益 率 ” 变更 为 “75% ×沪深 300 指数 收
益率+25%× 中 证全 债指 数 收益率 ” 。
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比
较
光大保 德信 均衡 精选 股票 型证券 投资 基金
份额累 计净 值增 长率 与业 绩比较 基准 收益 率 历 史走 势对比 图
（2009 年 3 月 4 日至 2015 年 6 月 30 日）
注： 1 、 为 更好 地反 映债 券市 场整体 运行 情况 和本 基金 管理人 旗下 相关 基金 投资 组合的 运作 情况 ，
经与基 金托 管人 中国 建设 银行股 份有 限公 司协 商一 致， 自 2014 年 1 月 1 日起 ， 将本 基金 的业绩 比 较光大保德信均衡精选股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
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基准由 原 “7 5% × 沪深 300 指数收 益率+25%× 天相 国 债全价 指数 收益 率 ” 变更 为 “75% ×沪深 300 指数 收
益率+25%× 中 证全 债指 数 收益率 ” 。
2、 根 据基 金合 同的 规定 ， 本基金 建仓 期 为 2009 年 3 月 4 日至 2009 年 9 月 3 日 。 建 仓期结 束时
本基金 各项 资产 配置 比例 符合本 基金 合同 规定 的比 例限制 及投 资组 合的 比例 范围。
4
管理人报告
4.1 基金管理人及基金经 理情况
4.1.1 基金管理人及其管理 基金的经验
光大保 德信 基金 管理 有限 公司 （ 以下 简称 “ 光大 保德 信 ” ） 成 立 于 2004 年 4 月 ， 由中 国光 大集 团
控股的光大证券股份有限 公司和美国保德信金融集 团旗下的保德信投资管理 有限公司共同创建，公
司总部 设在 上海 ，注 册资 本为人 民 币 1.6 亿元 人民 币，两 家股 东分 别持 有 55% 和 45% 的股 份。 公司
主要从事基金募集、基金 销售、资产管理和中 国证 监会许可的其他业务（涉 及行政许可的凭许可证
经营） ，今 后， 将在 法律 法 规允许 的范 围内 为各 类投 资者提 供更 多资 产管 理服 务。
截至 2015 年 6 月 30 日， 光大保 德信 旗下 管理 着 20 只开放 式基 金， 即 光大 保 德信量 化核 心证 券
投资基金、光大保德信货 币市场基金、光大保德信 红利股票型证券投资基金 、光大保德信新增长股
票型证券投资基金、光大 保德信优势配置股票型证 券投资基金、光大保德信 增利收益债券型证券投
资基金、光大保德信均衡 精选股票型证券投资基金 、光大保德信动态优选灵 活配置混合型证券投资
基金、光大保德信中小盘 股票型证券投资基金、光 大保德信信用添益债券型 证券投资基金、光大保
德信行业轮动股票型证券 投资基金、光大保德信添 天利季度开放短期理财债 券型证券投资基金、光
大保德信添盛双月理财债 券型证券投资基金、光大 保德信添天盈月度理财债 券型证券投资基金、光
大保德信现金宝货币市场 基金、光大保德信银发商 机主题股票型证券投资基 金、光大保德信岁末红
利纯债债券型证券投资基 金、光大保德信国企改革 主题股票型证券投资基金 、光大保德信鼎鑫灵活
配置混 合型 证券 投资 基金 和光大 保德 信一 带一 路战 略主题 混合 型证 券投 资基 金。
4.1.2 基金经理（或基金经 理小组）及基金经理 助理 的简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理
（助理 ）期 限
证券从 业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
戴奇雷
权益投 资部 总
监、基 金经 理
2014-07-0
1
- 12 年
戴奇雷 先生， 华中 理工 大学 理学硕
士、 中欧 国际 工商 学院 工商 管理硕
士。1995 年 毕业于 华中 理 工大学
生物医 学工程 专业 ，1998 年获得光大保德信均衡精选股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
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华中理工大学生物技术专业硕士
学位，2002 年获得 中欧 国 际工商
学院工 商管 理专 业硕 士学 位。 2002
年 11 月至 2004 年 4 月 在上 海融昌
资产管理有限公司先后担任行业
研究员 、 研究 总监 助理 ； 2004 年 5
月至 2006 年 5 月 在广 州金 骏资产
管理有限公司先后担任研究副总
监、 研究 总监 ； 2006 年 6 月至 2010
年 4 月 在诺 德基金 管理 有 限公司
先后担 任行 业研 究员、 基金 经理助
理、投 资研 究部 经理 、基 金经理；
2010 年 5 月 加入 光大 保德 信基金
管理有 限公 司， 先 后担 任研 究副总
监、 研究 总监 。 现 任权 益投 资部总
监、 光大 保德 信中 小盘 股票 型证券
投资基 金基 金经 理、 光 大保 德信均
衡精选股票型证券投资基金基金
经理、 光 大保 德信 动态 优选 灵活配
置混合 型证 券投 资基 金基 金经理 。
注：1 、“ 任 职日 期 ” 和 “ 离 任日期 ” 分 别为 公司 决定 确 定的聘 任日 期和 解聘 日期 ；
2、证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4.2 管理人对报告期内本 基金运作遵规守信情 况的 说明
本报告期内，本基金管理 人严格遵守《证券投资基 金法》及其他相关法律法 规、证监会规定和
基金合 同的 约定 ， 本 着诚 实信用 、 勤 勉尽 责的 原则 管理和 运用 基金 资产 ， 在 严格控 制风 险的 前提 下，
为基金 份额 持有 人谋 求最 大利益 。报 告期 内未 有损 害基金 份额 持有 人利 益的 行为。
4.3 管理人对报告期内公 平交易情况的专项说 明
4.3.1 公平交易制度的执行 情况
为充分保护持有人利益， 确保本基金管理人旗下各 基金在获得投研团队、交 易团队支持等各方
面得到公平对待，本基金 管理人从投研制度设计、 组织结构设计、工作流程 制定、技术系统建设和
完善、公平交易执 行效果 评估等各方面出发，建设 形成了有效的公平交易执 行体系。本报告期，本
基金管 理人 各项 公平 交易 制度流 程均 得到 良好 地贯 彻执行 ，未 发现 存在 违反 公平交 易原 则的 现象 。
4.3.2 异常交易行为的专项 说明
本报告期内未发现本基金 存在异常交易行为。本基 金与其他投资组合未发生 交易所公开竞价同
日反向 交易 。 光大保德信均衡精选股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
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4.4 管理人对报告期内基 金的投资策略和业绩 表现 的说明
4.4.1 报告期内基金投资策 略和运作分析
回顾本 基 金 2014 年 的年 报 ， 本基 金预 计宏观 经济 增 速下台 阶的 趋势 依然 延续 ， 但在 新一 轮补库
周期的 作用 下， 叠加 自去 年下半 年以 来政 策 松 动的 刺激，2015 年上 半年 宏观 经济有 望出 现阶 段性 企
稳的格局，其中房地产行 业可能出现周期性的阶段 复苏，但结构性矛盾始终 构成中期隐患，疲弱的
总需求将构成供求矛盾中 的主导方。此外，国际汇 率市场可能出现的大幅波 动，大宗商品价格的触
底反弹 ， 国 内股 票发 行注 册制的 推进 程度 等， 都值 得我们 保持 密切 关注 。 就 A 股 市场 自身 而言 ， 在
经历 了 2014 年 四季 度大 盘 股的急 剧拉 升后， 大盘 股 可能进 入区 间震 荡的 阶段 ， 改革 和转 型依然 是投
资的中期主线，预计估值 合理的新兴成长龙头企业 和稳健增长的经典成长龙 头企业将重新得到市场
关注， 并在 未来 从中 涌现 出逐 渐 成长 起来 的真 蓝筹 ，是谓 “ 新 蓝筹 ” 。
从市场 的实 际运 行状 况和 本基金 的操 作策 略来 看 ，2014 年 滞涨 的新 兴产 业龙 头在一 季度 确实 表
现良好 ，进入 二季度 以后 ，经过 四月到 五月的 疯狂 上涨 ,“ 杠 杆上的 牛市 ” 在六 月出现 转势， 市场拉 开
了一轮幅度较大的快速调 整。客观来说，我们对于 杠杆牛市的转势同样缺乏 经验。所幸的是，由于
我们一 贯重 视系 统性 风险 ，在 5 月中 后期 即开 始调 整持仓 结构 ，并 在 6 月中 旬果断 控制 股票 仓位 。
尽管依然未能完全规避这 一轮幅度较大的快速调整 ，本基金还是在一定程度 上较为有效地控制了基
金净值 的回 撤。
4.4.2 报告期内基金的业绩 表现
本基金 本报 告期 内份 额净 值增长 率 为 64.90% ， 业绩 比较基 准收 益率 为 20.97% 。
4.5 管理人对宏观经济、 证券市场及行业走势 的简 要展望
展望下 半年 ， 发 端 于 2008 年的全 球经 济危 机行 程过 半。 对 于中 国经 济而 言， 经 过长达 八年 的 “ 下
台阶” ， 我 们预 计中 国经 济 的实际 增速 在新 常态 的格 局下大 体实 现了 软着 陆 ， 尽管未 来依 然会 有波 折
和反复 ，但 对经 济增 速的 线性外 推显 然是 一种 平面 思维模 式。
就 A 股 市场 自身 而言， 二 季度末 三季 度初 的这 次快 速调整 既有 效释 放了 上一 轮经济 库存 周期 的
尾部风险 ，也极大地缓解了整体性 估值水 平过高的压力，市 场将有望实现软着陆，进 入 “ 新常态 ” 。
在 “ 新常态 ” 中，我们认为市场将呈 现以下几个主要特点。首 先，资本市场将同人民币 国际化的国 家
战略密 切相 关 。 其 次， 经过 本轮快 速调 整后 ， 股票 齐 涨齐跌 将告 一段 落 ； 中 期 而言 ， 市 场将 在怀 疑，
犹豫和彷徨中逐渐酝酿新 一轮库存周期的到来；最 后但也是最重要的，从更 长时间段来看，改革，
转型和 成长 依然 是股 票市 场的主 线 ， 尤 其是 优秀 的成 长型企 业 ， 他 们将 引领 中国 资本市 场迈 向未 来 ，
是谓“ 新蓝 筹 ” 。 基于 上述 判断， 从策 略上 来看 ，本 基金将 继续 以 GARP 模 型 为原则 ，资 产均 衡配 置光大保德信均衡精选股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
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在稳健增长的经典成长 龙 头，估值合理的新兴产业 龙头和可能出现贝塔型收 益的行业上。同时，也
将重视 系统 性风 险， 尽量 管控回 撤。
4.6 管理人对报告期内基 金估值程序等事项的 说明
报告期内，本基金的估值 业务严格遵守《企业会计 准则》 、 《证券投资基金 会 计核算业务指引》
及监管机关有关规定和《 光大保德信基金管理有限 公司基金估值委员会工作 制度》进行。日常估值
由基金管理人和本基金托 管人一同进行，基金份额 净值由基金管理人完成估 值后，经基金托管人复
核无误 后由 基金 管理 人对 外公布 。月 末、 年中 和年 末估值 复核 与基 金会 计的 财务核 对同 时进 行。
报告期 内 ， 公 司设 立由 负 责运营 的高 管 、 运 营部 代 表 （ 包括 基金 会计 ） 、 投 研 部门代 表 、 监 察稽
核部代表、IT 部代表、金融工程部门代表人员组成的估值委员会。公司估值委员会主要负责制定 、
修订和完善基金估值政策 和程序，选择基金估值模 型及估值模型假设，定期 评价现有估值政策和程
序的适用性及对估值程序 执行情况进行监督。基金 估值政策的议定和修改采 用集体决策机制，对需
采用特别估值程序的证券 ，基金管理人及时启动特 别估值程序，由公司估值 委员会讨论议定特别估
值方案并与托管行、审计 师沟通后形成建议，经公 司管理层批准后由运营部 具体执行。估值委员会
向 公司 管理 层提交 推荐 建议 前, 应审 慎平 衡托管 行、 审计 师和 基金同 业的 意见 ，并 必须 获得估 值委
员会二 分之 一以 上成 员同 意。
公司估值委员会的相关成 员均具备相应的专业胜任 能力和长期相关工作经历 ，并具有广泛的代
表性， 估值 委员 会中 的投 研人员 比例 不超 过三 分之 一。
委员会对各相关部门和代 表人员的分工如下：投资 研究部和运营部共同负责 关注相关投资品种
的动态，评判基金持有的 投资品种是否处于不活跃 的交易状态或者最近交易 日后经济环境发生了重
大变化或证券发行机构发 生了影响证券价格的重大 事件，从而确定估值日需 要进行估值测算或者调
整的投资品种；运营部根 据估 值的专业技术对需要 进行估值政策调整的品种 提出初步意见提交估值
委员会讨论，负责执行基 金估值政策进行日常估值 业务，负责与托管行、审 计师、基金同业、监管
机关沟通估值调整事项； 监察稽核部就估值程序的 合法合规发表意见；投资 研究部负责估值政策调
整对投 资业 绩影 响的 评估 ；金 融工 程负 责估 值政 策 调整对 投资 绩效 的评 估 ；IT 部 就估 值政 策调 整的
技术实 现进 行评 估。
本基金管理人参与估值流 程各方之间不存在任何重 大利益冲突；截止报告期 末未与外部估值定
价服务 机构 签约 。
4.7 管理人对报告期内基 金利润分配情况的说 明
根据相 关法 律法 规和 基金 合同以 及基 金实 际运 作情 况，本 基金 本报 告期 内不 进行利 润分 配。 光大保德信均衡精选股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
第 12 页共 44 页
4.8 报告期内管理人对本 基金持有人数或基金 资产 净值预警情形的说明
本报告期内未发生连续二 十个工作日出现基金份额 持有人数量不满二百人或 者基金资产净值低
于五千 万元 的情 形。
5
托管人报告
5.1 报告期内本基金托管 人遵规守信情况声明
本报告 期 ， 中 国建 设银 行股 份有限 公司 在本 基金 的托 管过程 中 ， 严 格遵 守了 《证 券投资 基金 法》 、
基金合同、托管协议和其 他有关规定，不存在损害 基金份额持有人利益的行 为，完全尽职尽责地履
行了基 金托 管人 应尽 的义 务。
5.2 托管人对报告期内本 基金投资运作遵规守 信、 净值计算、利润分配 等情 况的说明
本报告期，本托管人按照 国家有关规定、基金合同 、托管协议和其他有关规 定，对本基金的基
金资产净值计算、基金费 用开支等方面进行了认真 的复核，对本基金的投资 运作方面进行了监督，
未发现 基金 管理 人有 损害 基金份 额持 有人 利益 的行 为。
报告期 内， 本基 金未 实施 利润分 配。
5.3 托管人对本半年度报 告中财务信息等内容 的真 实、准确和完整发表 意见
本托管人复核审查了本报 告中的财务指标、净值表 现、利润分配情况、财务 会计报告、投资组
合报告 等内 容， 保证 复核 内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。
6 半年度财务会计报 告（ 未经审计）
6.1 资产负债表
会计主 体： 光大 保德 信均 衡精选 股票 型证 券投 资基 金
报告截 止日 ：2015 年 6 月 30 日
单位： 人民 币元
资产 附注号
本期末
2015 年 6 月 30 日
上年度末
2014 年 12 月 31 日
资产：
- -
银行存 款 6.4.7.1 21,277,937.52 4,867,972.47
结算备 付金
296,844.71 1,301,208.09
存出保 证金
89,107.30 52,489.10
交易性 金融 资产 6.4.7.2 69,335,855.80 57,863,220.56 光大保德信均衡精选股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
第 13 页共 44 页
其中： 股票 投资
64,514,554.30 57,047,578.56
基金投 资
- -
债券投 资
4,821,301.50 815,642.00
资产支 持证 券投 资
- -
贵金属 投资
- -
衍生金 融资 产 6.4.7.3 - -
买入返 售金 融资 产 6.4.7.4 - 15,000,000.00
应收证 券清 算款
- 536,652.36
应收利 息 6.4.7.5 103,831.99 9,012.47
应收股 利
- -
应收申 购款
489,384.86 27,132.43
递延所 得税 资产
- -
其他资 产 6.4.7.6 - -
资产总计
91,592,962.18 79,657,687.48
负债和所有者权益 附注号
本期末
2015 年 6 月 30 日
上年度末
2014 年 12 月 31 日
负债：
- -
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债
- -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
575,182.25 120,213.94
应付赎 回款
3,450,144.81 336,313.37
应付管 理人 报酬
123,009.15 106,498.45
应付托 管费
20,501.54 17,749.74
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用 6.4.7.7 380,720.53 202,079.07
应交税 费
- -
应付利 息
- -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债 6.4.7.8 156,871.76 350,622.53
负债合计
4,706,430.04 1,133,477.10
所有者权益：
- -
实收基 金 6.4.7.9 56,748,643.38 84,572,334.34
未分配 利润 6.4.7.10 30,137,888.76 -6,048,123.96
所有者权益合计
86,886,532.14 78,524,210.38
负债和所有者权益总 计
91,592,962.18 79,657,687.48
注： 注 ： 报 告截 止日 2015 年 6 月 30 日 ， 基金 份额 净 值 1.5311 元， 基金 份额 总 额 56,748,643.38
份。 光大保德信均衡精选股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
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6.2 利润表
会计主 体： 光大 保德 信均 衡精选 股票 型证 券投 资基 金
本报告 期：2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目 附注号
本期
2015 年 1 月 1 日至
2015 年 6 月 30 日
上年度可比期间
2014 年 1 月 1 日至
2014 年 6 月 30 日
一、收入
49,535,200.21 -13,035,777.06
1.利息 收入
102,694.47 87,191.78
其中： 存款 利息 收入 6.4.7.11 34,771.83 40,451.04
债券利 息收 入
57,693.45 -
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
10,229.19 46,740.74
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 （损 失以 “- ” 填 列）
41,468,379.17 -13,358,338.57
其中： 股票 投资 收益 6.4.7.12 40,786,792.56 -13,812,425.48
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益 6.4.7.13 110,701.86 -
资产支 持证 券投 资收 益 6.4.7.14 - -
贵金属 投资 收益
- -
衍生工 具收 益 6.4.7.15 - -
股利收 益 6.4.7.16 570,884.75 454,086.91
3. 公 允 价 值 变 动 收 益 （ 损 失 以 “- ” 号
填列）
6.4.7.17 7,782,207.27 211,999.42
4.汇兑 收益 （损 失以 “ －” 号 填列）
- -
5.其他 收入 （损 失以 “- ” 号 填列） 6.4.7.18 181,919.30 23,370.31
减：二、费用
1,735,326.49 2,493,497.40
1．管 理人 报酬
704,114.45 761,556.80
2．托 管费
117,352.46 126,926.10
3．销 售服 务费
- -
4．交 易费 用 6.4.7.19 793,235.41 1,420,979.92
5．利 息支 出
14,122.58 -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
14,122.58 -
6．其 他费 用 6.4.7.20 106,501.59 184,034.58
三、 利润总额 （亏损总额 以 “- ” 号填
列）
47,799,873.72 -15,529,274.46
减：所 得税 费用
- -
四、净利润（净亏损 以 “- ” 号填列）
47,799,873.72 -15,529,274.46
6.3 所有者权益（基金净 值）变动表
会计主 体： 光大 保德 信均 衡精选 股票 型证 券投 资基 金 光大保德信均衡精选股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
第 15 页共 44 页
本报告 期：2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一 、 期初 所 有者 权益 （基
金净值 ）
84,572,334.34 -6,048,123.96 78,524,210.38
二 、 本期 经 营活 动产 生的
基 金 净值 变 动数 （本 期利
润）
- 47,799,873.72 47,799,873.72
三 、 本期 基 金份 额交 易产
生 的 基金 净 值变 动数 （净
值减少 以 “- ” 号填 列）
-27,823,690.96 -11,613,861.00 -39,437,551.96
其中：1.基 金申 购款 108,528,686.05 49,487,144.57 158,015,830.62
2.基金 赎回 款 -136,352,377.01 -61,101,005.57 -197,453,382.58
四 、 本期 向 基金 份额 持有
人 分 配利 润 产生 的基 金净
值变动 （ 净值 减少 以 “- ” 号
填列）
- - -
五 、 期末 所 有者 权益 （基
金净值 ）
56,748,643.38 30,137,888.76 86,886,532.14
项目
上年度可比期间
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一 、 期初 所 有者 权益 （基
金净值 ）
129,011,730.91 -14,529,671.64 114,482,059.27
二 、 本期 经 营活 动产 生的
基 金 净值 变 动数 （本 期利
润）
- -15,529,274.46 -15,529,274.46
三 、 本期 基 金份 额交 易产
生 的 基金 净 值变 动数 （净
值减少 以 “- ” 号填 列）
-5,660,617.35 -44,835.29 -5,705,452.64
其中：1.基 金申 购款 26,002,435.71 -4,653,421.80 21,349,013.91
2.基金 赎回 款 -31,663,053.06 4,608,586.51 -27,054,466.55
四 、 本期 向 基金 份额 持有
人 分 配利 润 产生 的基 金净
值变动 （ 净值 减少 以 “- ” 号
填列）
- - -
五 、 期末 所 有者 权益 （基
金净值 ）
123,351,113.56 -30,103,781.39 93,247,332.17
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报 告 6.1 至 6.4 ， 财务 报 表由下 列负 责人 签署 ： 光大保德信均衡精选股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
第 16 页共 44 页
基金管 理人 负责 人： 陶耿 ，主管 会计 工作 负责 人： 梅雷军 ，会 计机 构负 责人 ：王永 万
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
光大保德信均衡 精选股票 型证券投资基金 ( 以下 简 称 “ 本基金”) ，系经中国 证 券监督管理委员 会
（以下简称 “ 中国证 监会 ” ）证监许可[2008]1249 号 文《关于核准光大 保德信 均衡精选股票型证 券投
资募集的批复》的核准， 由基金管理人光大保德信 基金管理有限公司向社会 公开发行募集，基金合
同于 2009 年 3 月 4 日 正式 生效， 首次 设立 募集 规模 为 1,040,503,238.27 份基 金 份额。 本基 金为 契约
型开放式，存续期限不定 。本基金的基金管理人及 注册登记机构为光大保德 信基金管理有限公司，
基金托 管人 为中 国建 设银 行股份 有限 公司 。
本基金 为股 票型 基金 ，股 票资产 占基 金资 产不 少于 60% ， 最高 可达 基金 资产 90% ，其 余资 产 除
应当保 持不 低于 基金 资产 净值 5% 的现 金或 者到 期日 在 1 年 以内 的政 府债 券外 ， 还可投 资于 中国 证 监
会认可的其他金融工具， 包括但不限于债券、可转 债、央行票据、回购、权 证等。同时，为了更有
效地进行风险管理，基金 资产可适当投资于经法律 法规或中国证监会允许的 各种金融衍生产品，如
期权、 期货 、权 证、 资产 支持证 券以 及其 他相 关的 衍生工 具。
本基金 的业 绩比 较基 准为 ：75%× 沪深 300 指 数收 益 率+25%× 中证 全债 指数 收 益率。
6.4.2 会计报表的编制基础
本财务 报表 系按 照中 国财 政部 2006 年 2 月颁 布的 《 企业会 计准 则 — 基本 准则 》和 38 项具 体会
计准则、 其后颁布的应用指南、解 释以及其他相关规定（以 下合称 “ 企 业会计准则 ” ）编制，同时 ，
对于在具体会计核算和信 息披露方面，也参考了中 国证券业协会制定的《证 券投资基金会计核算业
务指引 》 、 中国 证监 会制 定 的 《 关于进 一步 规范 证券 投资基 金估 值业 务的 指导 意见》 、 《关 于证 券投 资
基金执行< 企 业会计 准则> 估值业务 及份 额净值 计价 有关事项 的通 知》 、 《 证券 投资基金 信息 披露管 理
办法》 、 《证 券投 资基 金信 息披露 内容 与格 式准 则》 第 2 号《 年度 报告 的内 容 与格式 》 、 《 证券 投资 基
金信息 披露 编报 规则 》第 3 号《会 计报 表附 注的 编 制及披 露》 、 《证 券投 资基 金信息 披露 XBRL 模板
第 3 号< 年度 报告 和半 年度 报告> 》 及其 他中 国证 监会 及中国 证券 投资 基金 业协 会颁布 的相 关规 定。
本财务 报表 以本 基金 持续 经营为 基础 列报 。
6.4.3 遵循企业会计准则及 其他有关规定的声明
本财务 报表 符合 企业 会计 准则的 要求 ，真 实、 完整 地反映 了本 基金 于 2015 年 6 月 30 日的 财务
状况以 及 2015 年上 半年 度 的经营 成果 和净 值变 动情 况。 光大保德信均衡精选股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
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6.4.4 重要会计政策和会计 估计
除本基 金本 报告 期所 采用 的会计 估计 有变 更外 ，其 他重要 会计 政策 与最 近一 期年度 报告 一致 。
6.4.4.1 金融资产和金 融 负 债的估值原则
公允价值是指市场参与者 在计量日发生的有序交易 中，出售一项资产所能收 到或者转移一项负
债所需支付的价格。以公 允价值计量或披露的资产 和负债，根据对公允价值 计量整体而言具有重要
意义的最低层次输入值， 确定所属的公允价值层次 ：第一层次输入值，在计 量日能够取得的相同资
产或负债在活跃市场上未 经调整的报价；第二层次 输入值，除第一层次输入 值外相关资产或负债直
接或间接可观察的输入值 ；第三层次输入值，相关 资产或负债的不可观察输 入值。本基金主要金融
工具的 估值 方法 如下 ：
(1) 存在 活跃 市场 的金 融工 具
存在活跃市场的 金融工具 按其估值日的市场交易价 格确定公允价值；估值日 无交易，但最近交
易日后经济环境未发生重 大变化且证券发行机构未 发生影响证券价格的重大 事件的，按最近交易日
的市场交易价格确定公允 价值。估值日无交易且最 近交易日后经济环境发生 了重大变化或证券发行
机构发生了影响证券价格 的重大事件，参考类似投 资品种的现行市价及重大 变化等因素，调整最近
交易市价以确定公允价值 。有充足证据表明最近市 场交易价格不能真实反映 公允价值的，应对最近
市场交 易价 格进 行调 整， 确定公 允价 值。
(2) 不存 在活 跃市 场的 金融 工具
当金融工具不存在活跃市 场，采 用市场参与者普遍 认同且被以往市场实际交 易价格验证具有可
靠性的估值技术确定公允 价值。本基金采用在当前 情况下适用并且有足够可 利用数据和其他信息支
持的估值技术，优先使用 相关可观察输入值，只有 在可观察输入值无法取得 或取得不切实可行的情
况下， 才使 用不 可观 察输 入值。
6.4.5 会计政策和会计估计 变更以及差错更正的 说明
6.4.5.1 会计估计变更的 说 明
本基金 本报 告期 根据 中国 证券投 资基 金业 协会 中基 协发(2014)24 号 《关 于发 布< 中 国证 券投 资基
金业协 会估 值核 算工 作小 组关 于 2015 年 1 季 度固 定 收益品 种的 估值 处理 标准> 的通 知 》的 规定 ，自
2015 年 3 月 30 日 起， 交 易所上 市交 易或 挂牌 转让 的固定 收益 品种( 可转 换债 券、资 产支 持证 券和 私
募债券 除外) 采用 第三 方估 值机构 提供 的估 值数 据进 行估值 。 光大保德信均衡精选股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
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6.4.5.2 差错更正的说明
本基金 本报 告期 无重 大会 计差错 的内 容和 更正 金额 。
6.4.6 税项
6.4.6.1 印花 税
经国务 院批 准， 财政 部、 国家税 务总 局研 究决 定， 自 2008 年 4 月 24 日起 ， 调整证 券（ 股票 ）
交易印 花税 税率 ，由 原先 的 3‰ 调整 为 1‰ ；
经国务 院批 准， 财政 部、 国家税 务总 局研 究决 定， 自 2008 年 9 月 19 日起 ， 调整由 出让 方按 证
券（股 票） 交易 印花 税税 率缴纳 印花 税， 受让 方不 再征收 ，税 率不 变；
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税 字[2005]103 号 文 《 关于股 权分 置试 点改 革有 关税收 政策 问题 的
通知》的规定，股权分置 改革过程中因非流通股股 东向流通股股东支付对价 而发生的股权转让，暂
免征收 印花 税。
6.4.6.2 营 业税 、企 业所 得 税
根据财 政部 、 国家 税务 总 局财税 字[2004]78 号文 《关 于证券 投资 基金 税收 政策 的通知 》 的规 定，
自 2004 年 1 月 1 日 起， 对 证券投 资基 金 （ 封闭 式证 券投资 基金 ， 开 放式 证券 投资基 金） 管理 人运 用
基金买 卖股 票、 债券 的差 价收入 ，继 续免 征营 业税 和企业 所得 税；
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税 字[2005]103 号 文 《 关于股 权分 置试 点改 革有 关税收 政策 问题 的
通知》 的规 定， 股 权分 置改 革中非 流通 股股 东通 过对 价方式 向流 通股 股东 支付 的股份 、 现 金等 收入 ，
暂免征 收流 通股 股东 应缴 纳的企 业所 得税 ；
根据财 政部 、国家 税务 总 局财税[2008]1 号文 《关 于 企业所 得税 若干优 惠政 策 的通知 》的 规定，
对证券投资基金从证券市 场中取得的收入，包括买 卖股票、债券的差价收入 ，股权的股息、红利收
入，债 券的 利息 收入 及其 他收入 ，暂 不征 收企 业所 得税。
6.4.6.3 个 人所 得税
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税 字[2002]128 号 文 《 关于开 放式 证券 投资 基金 有关税 收问 题的 通
知》的规定，对基金取得 的股票的股息、红利收入 ，债券的利息收入、储蓄 存款利息收入，由上市
公司、 发行 债券 的企 业和 银行在 向基 金支 付上 述收 入时代 扣代 缴 20% 的 个人 所得税 ；
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税 字[2005]103 号 文 《 关于股 权分 置试 点改 革有 关税收 政策 问题 的
通知》 的规 定， 股 权分 置改 革中非 流通 股股 东通 过对 价方式 向流 通股 股东 支付 的股份 、 现 金等 收入 ，
暂免征 收流 通股 股东 应缴 纳的个 人所 得税 ；
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税字[2008]132 号 文 《 财政部 、 国 家税 务总 局关 于储蓄 存款 利息 所光大保德信均衡精选股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
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得有关 个人 所得 税政 策的 通知》 的规 定， 自 2008 年 10 月 9 日起 ，对 储蓄 存 款利息 所得 暂免 征收 个
人所得 税；
根据财 政部 、国家 税务 总 局、中 国证 监会财 税[2012]85 号 文《关 于实 施上 市公 司股息 红利 差别
化个人 所得 税政 策有 关问 题的通 知》 的规 定， 自 2013 年 1 月 1 日起 ， 证 券投 资 基金从 公开 发行 和转
让市场 取得 的上 市公 司股 票，持 股期 限在 1 个 月以 内（含 1 个 月） 的， 其股 息红利 所得 全额 计入 应
纳税所 得额 ；持 股期 限在 1 个月 以上至 1 年（ 含 1 年）的 ，暂 减按 50% 计 入 应纳税 所得 额； 持股 期
限超 过 1 年 的， 暂减 按 25% 计入 应纳 税所 得额 。
6.4.7 重要财务报表项目的 说明
6.4.7.1 银行存款
单位： 人民 币元
项目
本期末
2015 年 6 月 30 日
活期存 款 21,277,937.52
定期存 款 -
其他存 款 -
合计 21,277,937.52
6.4.7.2 交易性金融资产
单位： 人民 币元
项目
本期末
2015 年 6 月 30 日
成本 公允价 值 公允价 值变 动
股票 54,500,061.89 64,514,554.30 10,014,492.41
贵金属投资- 金交所黄
金合约
- - -
债券
交易所 市场 4,823,074.50 4,821,301.50 -1,773.00
银行间 市场 - - -
合计 4,823,074.50 4,821,301.50 -1,773.00
资产支 持证 券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 59,323,136.39 69,335,855.80 10,012,719.41
6.4.7.3 衍生金融资产/ 负债
本基金 本报 告期 末无 衍生 金融资 产/ 负 债余 额。 光大保德信均衡精选股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
第 20 页共 44 页
6.4.7.4 买入返售金融资 产
本基金 本报 告期 末无 买入 返售金 融资 产。
6.4.7.5 应收利息
单位： 人民 币元
项目
本期末
2015 年 6 月 30 日
应收活 期存 款利 息 3,986.90
应收定 期存 款利 息 -
应收其 他存 款利 息 -
应收结 算备 付金 利息 133.60
应收债 券利 息 99,657.41
应收买 入返 售证 券利 息 -
应收申 购款 利息 13.98
应收黄 金合 约拆 借孳 息 -
其他 40.10
合计 103,831.99
注：其 他应 收利 息为 应收 结算保 证金 利息 。
6.4.7.6 其他资产
本基金 本报 告期 末未 持有 其他资 产。
6.4.7.7 应付交易费用
单位： 人民 币元
项目
本期末
2015 年 6 月 30 日
交易所 市场 应付 交易 费用 380,720.53
银行间 市场 应付 交易 费用 -
合计 380,720.53
6.4.7.8 其他负债
单位： 人民 币元
项目
本期末
2015 年 6 月 30 日
应付券 商交 易单 元保 证金 -
应付赎 回费 7,687.29
其他 -
应付银 行划 款手 续费 用 -
应付转 出费 3.71 光大保德信均衡精选股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
第 21 页共 44 页
预提审 计费 74,795.19
预提信 息披 露费 74,385.57
合计 156,871.76
6.4.7.9 实收基金
金额单 位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
基金份 额（ 份） 账面金 额
上年度 末 84,572,334.34 84,572,334.34
本期申 购 108,528,686.05 108,528,686.05
本期赎 回（以 “- ” 号填 列） -136,352,377.01 -136,352,377.01
本期末 56,748,643.38 56,748,643.38
注：申 购含 红利 再投 、转 换入份 额， 赎回 含转 换出 份额。
6.4.7.10 未分配利润
单位： 人民 币元
项目 已实现 部分 未实现 部分 未分配 利润 合计
上年度 末 7,759,763.22 -13,807,887.18 -6,048,123.96
本期利 润 40,017,666.45 7,782,207.27 47,799,873.72
本 期 基 金 份 额 交 易 产 生 的
变动数
-10,955,770.94 -658,090.06 -11,613,861.00
其中： 基金 申购 款 43,189,283.98 6,297,860.59 49,487,144.57
基金赎 回款 -54,145,054.92 -6,955,950.65 -61,101,005.57
本期已 分配 利润 - - -
本期末 36,821,658.73 -6,683,769.97 30,137,888.76
6.4.7.11 存款利息收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
活期存 款利 息收 入 29,065.43
定期存 款利 息收 入 -
其他存 款利 息收 入 -
结算备 付金 利息 收入 5,131.46
其他 574.94
合计 34,771.83
6.4.7.12 股票投资收益
单位： 人民 币元 光大保德信均衡精选股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
第 22 页共 44 页
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
卖出股 票成 交总 额 277,228,873.17
减：卖 出股 票成 本总 额 236,442,080.61
买卖股 票差 价收 入 40,786,792.56
6.4.7.13 债券投资收益
6.4.7.13.1 债券投资收益项 目构成
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30 日
债 券 投 资 收 益 —— 买 卖 债 券 （ 、 债 转 股
及债券 到期 兑付 ）差 价收 入
110,701.86
债券投 资收 益—— 赎 回差 价收入 -
债券投 资收 益—— 申 购差 价收入 -
合计 110,701.86
6.4.7.13.2 债券投资收益—— 买卖债券差价收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30 日
卖出债 券（ 、债 转股 及债 券到期 兑付 ）
成交总 额
5,495,134.90
减： 卖出 债券 （、 债转 股 及债券 到期 兑
付）成 本总 额
5,368,824.83
减： 应 收利 息总 额 15,608.21
买卖债 券（ 、债 转股 及债 券到期 兑付 ）
差价收 入
110,701.86
6.4.7.14 资产支持证券投资 收益
本基金 本报 告期 未进 行资 产支持 证券 投资 。
6.4.7.15 衍生工具收益
本基金 本报 告期 未进 行衍 生工具 投资 。
6.4.7.16 股利收益
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30 日 光大保德信均衡精选股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
第 23 页共 44 页
股票投 资产 生的 股利 收益 570,884.75
基金投 资产 生的 股利 收益 -
合计 570,884.75
6.4.7.17 公允价值变动收 益
单位： 人民 币元
项目名 称
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30 日
1.交易 性金 融资 产 7,782,207.27
—— 股 票投 资 7,785,021.68
—— 债 券投 资 -2,814.41
—— 资 产支 持证 券投 资 -
—— 基 金投 资 -
—— 贵 金属 投资 -
2.衍生 工具 -
—— 权 证投 资 -
3.其他 -
合计 7,782,207.27
6.4.7.18 其他收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30 日
基金赎 回费 收入 176,978.68
转换费 收入 4,940.62
合计 181,919.30
6.4.7.19 交易费用
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30 日
交易所 市场 交易 费用 793,235.41
银行间 市场 交易 费用 -
合计 793,235.41
6.4.7.20 其他费用
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30 日
审计费 用 24,795.19
信息披 露费 74,385.57
银行汇 划费 用 1,820.83 光大保德信均衡精选股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
第 24 页共 44 页
帐户维 护费 4,500.00
其他费 用 1,000.00
合计 106,501.59
6.4.8 或有事项、资产负债 表日后事项的说明
6.4.8.1 或有事项
截至资 产负 债表 日， 本基 金无需 要说 明的 重大 或有 事项。
6.4.8.2 资产负债表日后 事 项
本基金 自 2015 年 7 月 17 日起， 更名 为： 光大 保德 信均衡 精选 混合 型证 券投 资基金 ，除 以上 事
项外， 本基 金无 要披 露的 资产负 债表 日后 事项 。
6.4.9 关联方关系
6.4.9.1 本报告期存在控 制 关系或其他重大利害 关系 的关联方发生变化的 情况
本基金 本报 告期 存在 控制 关系或 其他 重大 影响 关系 的关联 方未 发生 变化 。
6.4.9.2 本报告期与基金 发 生关联交易的各关联 方
关联方 名称 与本基 金的 关系
光大保 德信 基金 管理 有限 公司（ 简称 “ 光 大保 德信 ” ）
基金管 理人 、 注册 登记 机 构、 基金 销售
机构
中国建 设银 行股 份有 限公 司（简 称 “ 建设 银行 ” ） 基金托 管人 、基 金销 售机 构
保德信 投资 管理 有限 公司 基金管 理人 的股 东
光大证 券股 份有 限公 司（ 简称 “ 光大 证券 ” ） 基金管 理人 的股 东、 基金 销售机 构
注：以 下关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
6.4.10 本报告期及上年 度 可比期间的关联方交 易
6.4.10.1 通过关联方交易 单元进行的交易
6.4.10.1.1 股票交易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 未通 过关 联方 交易单 元进 行股 票交 易。
6.4.10.1.2 权证交易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 未通 过关 联方 交易单 元进 行权 证交 易。
6.4.10.1.3 债券交易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 未通 过关 联方 交易单 元进 行债 券交 易。 光大保德信均衡精选股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
第 25 页共 44 页
6.4.10.1.4 债券回购交易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 未通 过关 联方 交易单 元进 行回 购交 易。
6.4.10.1.5 应支付关联方的 佣金
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 无应 支付 关联 方的佣 金。
6.4.10.2 关联方报酬
6.4.10.2.1 基金管理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2014 年1 月1 日至2014 年6 月
30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 管理费 704,114.45 761,556.80
其中： 支付 销售 机构 的客 户维护 费 145,112.46 163,500.18
注：基 金管 理费 按前 一日 的基金 资产 净值 的 1.50% 的年费 率计 提。 计算 方法 如下：
H=E× 1.50%/ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金管理费每日计提，按 月支付。由基金管理人向 基金托管人发送基金管理 费划付指令，经基
金托管 人复 核后 于次 月首 日起 3 个 工作 日内 从基 金 财产中 一次 性支 付给 基金 管理人 ，若 遇法 定节 假
日、休 息日 ，支 付日 期顺 延。
6.4.10.2.2 基金托管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2014 年1 月1 日至2014 年6
月30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 托管费 117,352.46 126,926.10
注：基 金托 管费 按前 一日 的基金 资产 净值 的 0.25% 的年费 率计 提。 计算 方法 如下：
H=E× 0.25%/ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金托 管费 每日 计提 ，按 月支付 。由 基金 管理 人向 基金托 管人 发送 基金 托管 费划付 指令 ，经 基
金托管 人复 核后 于次 月首 日起 3 个工 作日 内从 基金 财产中 一次 性支 付给 基金 托管人 ，若 遇法 定节 假
日、休 息日 ，支 付日 期顺 延。 光大保德信均衡精选股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
第 26 页共 44 页
6.4.10.3 与关联方进行银 行间同业市场的债券( 含回 购) 交易
本基金 本报 告期 以及 上年 度可比 期间 未做 银行 间市 场债券 （含 回购 ）的 关联 交易。
6.4.10.4 各关联方投资本 基金的情况
6.4.10.4.1 报告期内基金管 理人运用固有资金投 资本 基金的情况
本报告 期内 和上 年度 可比 期间管 理人 未投 资本 基金 。
6.4.10.4.2 报告期末除基金 管理人之外的其他关 联方 投资本基金的情况
本报告 期末 和上 年度 末除 基金管 理人 之外 的其 他关 联方未 投资 本基 金。
6.4.10.5 由关联方保管的 银行存款余额及当期 产生 的利息收入
单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2014 年1 月1 日至2014 年6 月30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国建 设银 行股 份有 限公
司
21,277,937.52 29,065.43 6,248,402.58 29,706.78
6.4.10.6 本基金在承销期 内参与关联方承销证 券的 情况
本基金 在本 报告 期和 上年 度可比 期间 未在 承销 期内 参与关 联方 承销 的证 券。
6.4.11 利润分配情况
本基金 报告 期内 未进 行利 润分配 。
6.4.12 期末（2015 年 6 月 30 日）本基金持有的流通 受限证券
6.4.12.1 因认购新发/ 增发证券而于期末持有的 流通 受限证券
本基金 报告 期末 未有 因认 购新发/ 增发 证券 而于 期末 持有的 流通 受限 证券 。
6.4.12.2 期末持有的暂时 停牌等流通受限股票
金额单 位 ： 人民 币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停牌
原因
期末估
值单价
复牌
日期
复牌开
盘单价
数量
( 单位：股)
期末
成本总额
期末
估值总额
备注
002581 万昌科技 2015-06-18
重大
事项
132.01 2015-07-01 118.81 2,500.00 284,557.00 330,025.00 -
300113 顺网科技 2015-05-05
重大
事项
57.70 2015-08-06 51.93 4,500.00 264,600.00 259,650.00 - 光大保德信均衡精选股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
第 27 页共 44 页
300279 和晶科技 2015-04-22
重大
事项
38.30 - - 100.00 1,587.42 3,830.00 -
300373 扬杰科技 2015-06-09
重大
事项
82.50 2015-07-14 74.25 2,800.00 212,845.00 231,000.00 -
600872 中炬高新 2015-05-04
重大
事项
23.16 - - 353,000.00 5,113,377.23 8,175,480.00 -
600869 智慧能源 2015-05-11
重大
事项
29.14 2015-07-31 26.23 100.00 2,300.00 2,914.00 -
000982 中银绒业 2014-08-25
重大
事项
9.01 - - 503,000.00 2,265,858.12 4,532,030.00 -
300144 宋城演艺 2015-06-18
重大
事项
56.66 2015-07-20 68.82 51,300.00 2,777,843.94 2,906,658.00 -
002662 京威股份 2015-05-15
重大
事项
17.82 2015-08-13 16.06 100.00 866.00 1,782.00 -
000878 云南铜业 2015-06-08
重大
事项
18.52 - - 59,300.00 812,611.00 1,098,236.00 -
6.4.12.3 期末债券正回购 交易中作为抵押的债 券
6.4.12.3.1 银行间市场债券 正回购
本基金 本报 告期 末未 有银 行间市 场债 券正 回购 ，因 此无正 回购 交易 中作 为抵 押的债 券。
6.4.12.3.2 交易所市场债券 正回购
本基金 本报 告期 末未 有交 易所市 场债 券正 回购 ，因 此无正 回购 交易 中作 为抵 押的债 券。
6.4.13 金融工具风险及 管 理
6.4.13.1 风险管理政策和 组织架构
本基金在日常经营活动中 涉及的财务风险主要包括 信用风险、流动性风险及 市场风险。本基金
管理人制定了政策和程序 来识别及分析这些风险， 并设定适当的风险限额及 内部控制流程，通过可
靠的管 理及 信息 系统 持续 监控上 述各 类风 险。
本基金 管理 人的 风险 管理 体系包 括三 个层 次： 第一 层次是 基于 自我 评估 和管 理的业 务/ 职 能部 门 ；
第二层 次是 公司 经营 层的 风险管 理工 作委 员会 ；第 三层次 是董 事会 下设 的风 险管理 委员 会。
各业务/ 职能 部门 是公 司风 险管理 工作 最直 接的 实施 者， 负 责根 据公 司风 险管 理政 策 和制 度， 制
订本部 门的 风险 管理 计划 、 工作 流程 及相 关管 理责 任， 并 报请 风险 管理 工作 委员会 审议 批准; 对本 部
门的主要风险指标，以及 相关的测量、管理方法提 出建议，并及时更新，报 请风险管理工作委员会
审议批 准; 实 施本 部门 的风 险管理 日常 工作 ， 定 期进 行自我 评估 ， 并 向风 险管 理工作 委员 会报 告评 估
情况。 光大保德信均衡精选股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
第 28 页共 44 页
风 险 管 理 工 作 委 员 会 是 公 司 经 营 层 面 负 责 风 险 管 理 的 最 高 权 力 机 构, 根 据 公 司 董 事 会 和 风 险 管
理委员 会制 订的 风险 管理 政策和 授权 ，负 责公 司日 常的风 险管 理工 作。
风险管理委员会是公司风 险管理的最高权力机构， 其机构组成、运行方式和 相应职责应由董事
会规定 。
本基金管理人风险管理部 门建立了对基金进行风险 评估的数量化系统，可以 从各个不同的层面
对基金 所承 受的 各类 风险 进行密 切跟 踪。
6.4.13.2 信用风险
信用风险是指基金在交易 过程中因交易对手未履行 合约责任，或者基金所投 资证券之发行人出
现违约、拒绝支付到期本 息，导致基金资产损失和 收益变化的风险。本基金 均投资于具有良好信用
等级的证券，且通过分散 化投资以分散信用风险。 本基金投资于一家公司发 行的证券市值不超过基
金资产 净值 的 10% ，且 本 基金与 由本 基金 管理 人管 理的其 他基 金共 同持 有一 家公司 发行 的证 券， 不
得超过 该证 券 的 10% 。
本基金在交易所进行的交 易均与中国证券登记结算 有限责任公司完成证券交 收和款项清算，因
此违约风险发生的可能性 很小；基金在进行银行间 同业市场交易前均对交易 对手进行信用评估，以
控制相 应的 信用 风险 。
6.4.13.3 流动性风险
流动性风险是指基金所持 金融工具变现的难易程度 。本基金的流动性风险一 方面来自于基金份
额持有人可随时要求赎回 其持有的基金份额，另一 方面来自于投资品种所处 的交易市场不活跃而带
来的变 现困 难。
本基金所持大部分证券在 证券交易所上市，其余亦 可在银行间同业市场交易 ，因此，本期末本
基金的资产均能 及时变现 。此外，本基金可通过卖 出回购金融资产方式借入 短期资金应对流动性需
求，其 上限 一般 不超 过基 金持有 的债 券资 产的 公允 价值。
本基金管理人风险管理部 门从资产配置、行业配置 、个股选择等层面制定相 应的流动性指标，
设定相应的预警阀值，并 通过风险评估系统对这些 流动性指标进行持续的监 测、评估，根据评估结
果及时 提出 流动 性风 险管 理建议 。
本基金管理人通过设定对 单一证券的投资比例限制 ，建立相应的授权审批制 度，在保护基金持
有人利 益最 大化 的前 提下 ，有效 管理 基金 因在 单一 证券投 资比 例过 高所 带来 的个股 流动 性风 险。
本基金管理人通过制定 流 通受限证券的投资流程及 风险处置预案，有效管理 基金投资流通受限
证券所 承受 的流 动性 风险 。 光大保德信均衡精选股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
第 29 页共 44 页
本基金管理人通过分析本 基金持有人结构、密切跟 踪监控基金申购赎回趋势 ，有效预测本基金
的流动性需求。同时，本 基金管理人通过进行基金 变现能力测试得出基金在 各市场情形下的变现能
力，通 过情 景分 析及 压力 测试， 评估 基金 在极 端情 形下面 临的 流动 性风 险。
6.4.13.4 市场风险
市场风险是指基金所持金 融工具的公允价值或未来 现金流量因所处市场各类 价格因素的变动而
发生波 动的 风险 ，包 括利 率风险 、外 汇风 险及 其他 价格风 险。
6.4.13.4.1 利率风险
利率风险是指基金的财务 状况和现金流量受市场利 率变动而发生波动的风险 。本基金持有的大
部分金融资产和金融负债 不计息，因此本基金的收 入及经营活动的现金流量 在很大程度上独立于市
场利率变化。本基金的生 息资产主要为银行存款、 结算备付金、存出保证金 及债券投资等。本基金
通过监 控组 合的 久期 来评 估基金 面临 的利 率风 险。
6.4.13.4.1.1 利率风险敞口
单位：人民币元
本期末
2015 年6 月30 日
1 个月 以内 1-3 个月 3 个月-1 年 1-5 年 5 年以 上 不计息 合计
资产
银行存 款 21,277,937.52 - - - - - 21,277,937.52
结算备 付金 296,844.71 - - - - - 296,844.71
存出保 证金 89,107.30 - - - - - 89,107.30
交易性 金融 资产 - 805,885.50 4,015,416.00 - - 64,514,554.30 69,335,855.80
应收利 息 - - - - - 103,831.99 103,831.99
应收申 购款 - - - - - 489,384.86 489,384.86
应收证 券清 算款 - - - - - - -
买入返 售证 券 - - - - - - -
资产总 计
21,663,889.53
805,885.50
4,015,416.00
-
-
65,107,771.15
91,592,962.18
负债
应付赎 回款 - - - - - 3,450,144.81 3,450,144.81
应付管 理人 报酬 - - - - - 123,009.15 123,009.15
应付托 管费 - - - - - 20,501.54 20,501.54
应付交 易费 用 - - - - - 380,720.53 380,720.53
其他负 债 - - - - - 156,871.76 156,871.76
应付证 券清 算款 - - - - - 575,182.25 575,182.25
负债总 计
-
-
-
-
-
4,706,430.04
4,706,430.04
光大保德信均衡精选股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
第 30 页共 44 页
利率敏 感度 缺口 21,663,889.53
805,885.50
4,015,416.00
-
-
60,401,341.11
86,886,532.14
上年度末
2014 年 12 月 31 日
1 个月 以内 1-3 个月 3 个月-1 年 1-5 年 5 年以 上 不计息 合计
资产
银行存 款 4,867,972.47 - - - - - 4,867,972.47
结算备 付金 1,301,208.09 - - - - - 1,301,208.09
存出保 证金 52,489.10 - - - - - 52,489.10
交易性 金融 资产 18,042.00 - 797,600.00 - - 57,047,578.56 57,863,220.56
应收利 息 - - - - - 9,012.47 9,012.47
应收申 购款 - - - - - 27,132.43 27,132.43
应收证 券清 算款 - - - - - 536,652.36 536,652.36
买入返 售证 券 15,000,000.00 - - - - - 15,000,000.00
资产总 计 21,239,711.66
-
797,600.00
-
-
57,620,375.82
79,657,687.48
负债
应付赎 回款 - - - - - 336,313.37 336,313.37
应付管 理人 报酬 - - - - - 106,498.45 106,498.45
应付托 管费 - - - - - 17,749.74 17,749.74
应付交 易费 用 - - - - - 202,079.07 202,079.07
其他负 债 - - - - - 350,622.53 350,622.53
应付证 券清 算款 - - - - - 120,213.94 120,213.94
负债总 计 -
-
-
-
-
1,133,477.10
1,133,477.10
利率敏 感度 缺口 21,239,711.66
-
797,600.00
-
-
56,486,898.72
78,524,210.38
注： 上表统计了本基金的利率风险敞口。 表中所示为本基金资产及负债的公允价值， 并
按照合约规定的重新定价日或到期日孰早者进行了归类。
6.4.13.4.1.2 利率风险的敏 感性分析
分析
相关风 险变 量的 变动
对资产 负债 表日 基金 资产 净值的
影响金 额（ 单位 ：人 民币 万元）
本期末
2015 年 6 月 30 日
上年度 末
2014 年 12 月 31 日
基准利 率上 升 1% 减少 约 2 减少 约 1
基准利 率下 降 1% 增加 约 2 增加 约 1
注：上表为利率风险的敏 感性分析，反映了在其他 变量不变的假设下，利率 发生合理、可能的
变动时 ，为 交易 而持 有的 债券公 允价 值的 变动 将对 基金净 值产 生的 影响 。
6.4.13.4.2 外汇风险 光大保德信均衡精选股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
第 31 页共 44 页
本基金 所有 资产 及负 债以 人民币 计价 ，因 此无 外汇 风险。
6.4.13.4.3 其他价格风险
本基金其他价格风险主要 系市场价格风险。市场价 格风险是指基金所持金融 工具的公允价值或
未来现金流量因除市场利 率和外汇汇率以外的市场 价格因素变动而发生波动 的风险。本基金主要投
资于证券交易所上市或银 行间同业市场交易的股票 和债券，所面临的最大市 场价格风险由所持有的
金融工具的公允价值决定 。本基金通过投资组合的 分散化降低市场价格风险 ，并且本基金管理人每
日对本 基金 所持 有的 证券 价格实 施监 控。
本基金管理人风险管理部 门通过监控基金的大类资 产配置比例，行业及个股 集中度，行业配置
相对业绩基准的偏离度， 重仓行业及个股的业绩表 现，研究 深度等，评估并 有效管理基金面临的市
场价格 风险 。
6.4.13.4.3.1 其他价格风险 敞口
金额单 位 ： 人民 币元
项目
本期末
2015 年 6 月 30 日
上年度 末
2014 年 12 月 31 日
公允价 值
占基金 资
产净值 比
例（% ）
公允价 值
占基金 资产
净值比 例
（% ）
交易性 金融 资产 － 股 票投 资 64,514,554.30 74.25 57,047,578.56 72.65
交易性 金融 资产 － 基 金投 资 - - - -
交易性 金融 资产 －债 券投 资 4,821,301.50 5.55 815,642.00 1.04
交易性 金融 资产 －贵 金属 投资 - - - -
衍生金 融资 产－ 权证 投资 - - - -
其他 - - - -
合计 69,335,855.80 79.80 57,863,220.56 73.69
6.4.13.4.3.2 其他价格风险 的敏感性分析
假设 基金未 来业 绩表 现相 对业 绩基准 的波 动性 与本 报告 期的整 体水 平保 持一 致
分析 相关风 险变 量的 变动
对资产 负债 表日 基金 资产 净值的
影响金 额（ 单位 ：人 民币 万元）
本期末 上年度 末 光大保德信均衡精选股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
第 32 页共 44 页
2015 年 6 月 30 日 2014 年 12 月 31 日
业绩比 较基 准上 升 1% 增加 约 83 增加 约 67
业绩比 较基 准下 降 1% 减少 约 83 减少 约 67
注：上 表为 市场 价格 风险 的敏感 性分 析， 反映 了在 其他变 量不 变的 假设 下， 证券投 资价 格发 生
合理、 可能 的变 动时 ，将 对基金 净值 产生 的影 响。
6.4.14 有助于理解和分 析 会计报表需要说明的 其他 事项
本基金 无需 要说 明的 其他 事项。
7
投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情 况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的 比
例（% ）
1 权益投 资 64,514,554.30 70.44
其中： 股票 64,514,554.30 70.44
2 固定收 益投 资 4,821,301.50 5.26
其中： 债券 4,821,301.50 5.26
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资
- -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中 ： 买 断式 回购 的买 入 返售金 融
资产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 21,574,782.23 23.56
7 其他各 项资 产 682,324.15 0.74
8 合计 91,592,962.18 100.00
7.2 期末按行业分类的股 票投资组合
金额单 位： 人民 币元
代码 行业类 别 公允价 值
占基金 资产 净值 比例
（％） 光大保德信均衡精选股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
第 33 页共 44 页
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业
7,065,668.30 8.13
C 制造业 26,325,361.00 30.30
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业
3,304,498.00 3.80
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业
- -
H 住宿和 餐饮 业
- -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业
259,650.00 0.30
J 金融业
24,652,719.00 28.37
K 房地产 业
- -
L 租赁和 商务 服务 业
- -
M 科学研 究和 技术 服务 业
- -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业
- -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
2,906,658.00 3.35
S 综合
- -
合计 64,514,554.30 74.25
7.3 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排序 的所有股票投资明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值
占基金 资产 净
值比例( ％)
1 600872 中炬高 新 353,000 8,175,480.00 9.41
2 600036 招商银 行 335,300 6,276,816.00 7.22
3 601166 兴业银 行 335,300 5,783,925.00 6.66
4 000982 中银绒 业 503,000 4,532,030.00 5.22
5 002507 涪陵榨 菜 105,300 4,443,660.00 5.11
6 300146 汤臣倍 健 95,300 3,743,384.00 4.31
7 002038 双鹭药 业 65,300 3,699,245.00 4.26
8 600180 瑞茂通 115,300 3,304,498.00 3.80
9 601336 新华保 险 51,300 3,132,378.00 3.61
10 601169 北京银 行 230,000 3,063,600.00 3.53 光大保德信均衡精选股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
第 34 页共 44 页
11 601988 中国银 行 600,000 2,934,000.00 3.38
12 300144 宋城演 艺 51,300 2,906,658.00 3.35
13 000001 平安银 行 180,000 2,617,200.00 3.01
14 000937 冀中能 源 165,300 1,325,706.00 1.53
15 000983 西山煤 电 135,300 1,282,644.00 1.48
16 601699 潞安环 能 123,890 1,198,016.30 1.38
17 600348 阳泉煤 业 115,300 1,181,825.00 1.36
18 600188 兖州煤 业 80,000 1,100,000.00 1.27
19 000878 云南铜 业 59,300 1,098,236.00 1.26
20 600497 驰宏锌 锗 65,300 952,727.00 1.10
21 601398 工商银 行 160,000 844,800.00 0.97
22 002581 万昌科 技 2,500 330,025.00 0.38
23 300113 顺网科 技 4,500 259,650.00 0.30
24 300373 扬杰科 技 2,800 231,000.00 0.27
25 300485 赛升药 业 500 33,505.00 0.04
26 603589 口子窖 1,000 25,340.00 0.03
27 603979 金诚信 1,000 24,750.00 0.03
28 002770 科迪乳 业 500 4,930.00 0.01
29 300279 和晶科 技 100 3,830.00 0.00
30 600869 智慧能 源 100 2,914.00 0.00
31 002662 京威股 份 100 1,782.00 0.00
7.4 报告期内股票投资组合 的重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期初 基金资产净值 2% 或前 20 名的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资
产净值 比例
（％）
1 601166 兴业银 行 12,415,477.87 15.81
2 000681 视觉中 国 7,172,211.45 9.13
3 000333 美的集 团 7,017,916.75 8.94
4 000001 平安银 行 6,517,001.00 8.30
5 600036 招商银 行 6,224,950.66 7.93
6 600104 上汽集 团 5,333,055.00 6.79
7 300369 绿盟科 技 5,311,971.47 6.76
8 600835 上海机 电 5,242,926.65 6.68
9 600000 浦发银 行 5,114,610.10 6.51
10 600872 中炬高 新 5,112,278.08 6.51
11 601688 华泰证 券 4,781,865.66 6.09
12 601336 新华保 险 4,739,125.00 6.04
13 601318 中国平 安 4,408,698.24 5.61
14 000776 广发证 券 4,174,595.90 5.32 光大保德信均衡精选股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
第 35 页共 44 页
15 002507 涪陵榨 菜 3,946,497.00 5.03
16 600309 万华化 学 3,886,054.00 4.95
17 002142 宁波银 行 3,821,511.00 4.87
18 300037 新宙邦 3,673,443.45 4.68
19 300144 宋城演 艺 3,535,930.00 4.50
20 600643 爱建股 份 3,458,863.89 4.40
21 300058 蓝色光 标 3,388,239.22 4.31
22 601169 北京银 行 3,289,000.00 4.19
23 002736 国信证 券 3,230,755.00 4.11
24 002223 鱼跃医 疗 3,214,136.32 4.09
25 002007 华兰生 物 3,158,278.00 4.02
26 002065 东华软 件 3,152,025.94 4.01
27 600588 用友网 络 2,995,728.21 3.82
28 601988 中国银 行 2,970,000.00 3.78
29 002436 兴森科 技 2,760,048.00 3.51
30 600300 维维股 份 2,613,242.01 3.33
31 002038 双鹭药 业 2,443,917.27 3.11
32 600369 西南证 券 2,372,552.00 3.02
33 600009 上海机 场 2,350,686.80 2.99
34 300036 超图软 件 2,283,878.00 2.91
35 600497 驰宏锌 锗 2,237,929.00 2.85
36 000937 冀中能 源 2,217,501.30 2.82
37 601628 中国人 寿 2,048,964.00 2.61
38 601717 郑煤机 2,048,585.00 2.61
39 601700 风范股 份 1,614,448.17 2.06
7.4.2 累计卖出金额超出期初 基金资产净值 2% 或前 20 名的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资
产净值 比例
（％）
1 000333 美的集 团 11,561,461.97 14.72
2 000681 视觉中 国 8,976,697.00 11.43
3 300369 绿盟科 技 7,840,491.54 9.98
4 600835 上海机 电 7,251,161.35 9.23
5 600180 瑞茂通 7,039,882.68 8.97
6 601166 兴业银 行 6,350,587.38 8.09
7 002400 省广股 份 5,831,999.68 7.43
8 002024 苏宁云 商 5,569,000.00 7.09
9 600104 上汽集 团 5,468,341.00 6.96
10 600000 浦发银 行 5,422,098.00 6.91
11 600418 江淮汽 车 4,982,727.89 6.35
12 600643 爱建股 份 4,953,080.69 6.31 光大保德信均衡精选股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
第 36 页共 44 页
13 601688 华泰证 券 4,949,300.51 6.30
14 603008 喜临门 4,921,962.05 6.27
15 600690 青岛海 尔 4,627,884.54 5.89
16 601318 中国平 安 4,568,308.00 5.82
17 300058 蓝色光 标 4,413,074.17 5.62
18 000776 广发证 券 4,234,342.25 5.39
19 600309 万华化 学 4,176,860.00 5.32
20 002065 东华软 件 4,145,039.26 5.28
21 300124 汇川技 术 4,128,053.00 5.26
22 000001 平安银 行 3,847,745.58 4.90
23 002142 宁波银 行 3,830,683.00 4.88
24 300037 新宙邦 3,724,030.00 4.74
25 002007 华兰生 物 3,644,595.88 4.64
26 002736 国信证 券 3,606,543.00 4.59
27 600300 维维股 份 3,569,341.99 4.55
28 002436 兴森科 技 3,511,339.86 4.47
29 002223 鱼跃医 疗 3,359,626.90 4.28
30 300244 迪安诊 断 3,284,744.69 4.18
31 600588 用友网 络 3,034,130.68 3.86
32 601006 大秦铁 路 2,433,626.00 3.10
33 300036 超图软 件 2,426,108.66 3.09
34 600547 山东黄 金 2,353,218.00 3.00
35 300104 乐视网 2,340,191.94 2.98
36 600369 西南证 券 2,335,020.10 2.97
37 000895 双汇发 展 2,244,618.56 2.86
38 600009 上海机 场 2,214,773.08 2.82
39 600332 白云山 2,182,805.00 2.78
40 000538 云南白 药 2,175,172.00 2.77
41 601717 郑煤机 2,153,300.00 2.74
42 600600 青岛啤 酒 2,059,549.81 2.62
43 002038 双鹭药 业 1,986,833.53 2.53
44 002658 雪迪龙 1,958,417.00 2.49
45 601628 中国人 寿 1,944,422.00 2.48
46 000042 中洲控 股 1,876,269.00 2.39
47 002557 洽洽食 品 1,875,611.00 2.39
48 601700 风范股 份 1,837,835.08 2.34
49 002657 中科金 财 1,695,903.00 2.16
50 000863 三湘股 份 1,685,537.02 2.15
51 002177 御银股 份 1,641,281.00 2.09
52 601989 中国重 工 1,614,900.00 2.06
53 002292 奥飞动 漫 1,607,603.86 2.05
54 300392 腾信股 份 1,607,461.00 2.05 光大保德信均衡精选股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
第 37 页共 44 页
7.4.3 买入股票的成本总额 及卖出股票的收入总 额
金额 单 位： 人民 币元
买入股 票的 成本 （成 交） 总额 236,124,034.67
卖出股 票的 收入 （成 交） 总额 277,228,873.17
注： 7.4.1 项“ 买入 金额 ” 、 7.4.2 项“ 卖出 金额 ” 及 7.4.3 项 “ 买 入股 票成 本 ” 、 “ 卖 出股票 收入 ”均按
买入或 卖出 成交 金额 （成 交单价 乘以 成交 数量 ）填 列，不 考虑 相关 交易 费用 。
7.5 期末按债券品种分类 的债券投资组合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值
占基金 资产 净值 比
例( ％)
1 国家债 券 4,821,301.50 5.55
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资 券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 4,821,301.50 5.55
7.6 期末按公允价值占基金 资产净值比例大小排 序的 前五名债券投资明细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值
占基金 资产 净
值比例( ％)
1 019321 13 国债 21 30,000 3,017,100.00 3.47
2 019509 15 国债 09 9,900 998,316.00 1.15
3 019028 10 国债 28 8,050 805,885.50 0.93
7.7 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排 序 的所有资产支持证券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 投资 资产支 持证 券。 光大保德信均衡精选股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
第 38 页共 44 页
7.8 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排序的前五名贵金属 投资 明细
报告期 末本 基金 未持 有贵 金属。
7.9 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排 序 的前五名权证投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
7.10 报告期末本基金投资 的股指期货交易情况 说明
7.10.1 报告期末本基金 投 资的股指期货持仓和 损益 明细
本基金 本报 告期 未投 资股 指期货 。
7.10.2 本基金投资股指 期 货的投资政策
本基金 本报 告期 未投 资股 指期货 。
7.11 报告期末本基金投资 的国债期货交易情况 说明
7.11.1 本期国债期货投资 政策
根据本 基金 基金 合同 ，本 基金不 能投 资于 国债 期货 。
7.11.2 报告期末本基金投 资的国债期货持仓和 损益 明细
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。
7.11.3 本期国债期货投资 评价
根据本 基金 基金 合同 ，本 基金不 能投 资于 国债 期货 。
7.12 投资组合报告附注
7.12.1 本基金投资 的前十 名证券的发行主体，本期 未出现被监管部门立案调 查或在报告编制日前一
年内受 到证 监会 、证 券交 易所公 开谴 责、 处罚 的情 况。
7.12.2 基金 投资 的前 十名 股票未 超出 基金 合同 规定 的备选 股票 库。
7.12.3 期末其他各项资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 89,107.30
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 103,831.99 光大保德信均衡精选股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
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5 应收申 购款 489,384.86
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 682,324.15
7.12.4 期末前十名股票 中 存在流通受限情况的 说明
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值
占基金 资产 净
值比例(%)
流通受 限情
况说明
1 600872 中炬高 新 8,175,480.00 9.41 重大事 项
2 000982 中银绒 业 4,532,030.00 5.22 重大事 项
7.12.5 投资组合报告附 注 的其他文字描述部分
无
8
基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人 户数及持有人结构
份额单 位： 份
持有人 户数( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份 额
比例
持有份 额
占总份 额
比例
4,025 14,099.04 0.00 0.00% 56,748,643.38 100.00%
8.2 期末基金管理人的从 业人员持有本基金的 情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例 光大保德信均衡精选股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
第 40 页共 44 页
基金管 理人 所有 从业 人员 持有本 基金 232,495.50 0.41%
8.3 期末基金管理人的从业 人员持有本开放式基 金份 额总量区间的情况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、基 金投资 和
研究部 门负 责人 持有 本开 放式基 金
10~50
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金 0
9
开放式基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （2009 年 3 月 4 日） 基金 份额 总额 1,040,503,238.27
本报告 期期 初基 金份 额总 额 84,572,334.34
本报告 期 基 金总 申购 份额 108,528,686.05
减： 本 报告 期 基 金总 赎回 份额 136,352,377.01
本报告 期 基 金拆 分变 动份 额 -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 56,748,643.38
10
重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会 决议
本报告 期内 未召 开基 金份 额持有 人大 会。
10.2 基金管理人、基金托 管人的专门基金托管 部门 的重大人事变动
本报告期内，经光大保德 信基金管理有限公司八届 十二次董事会会议审议通 过，并由中国证监
会核准 ，李 常青 先生 自 2015 年 2 月 28 日 起担 任本 基金管 理人 督察 长； 自李 常青先 生担 任督 察长 职
务之日 起， 陶耿 先生 不再 代行督 察长 职务 。
本报告 期内 ，基 金托 管人 的专门 基金 托管 部门 未发 生重大 人事 变动 。
10.3 涉及基金管理人、基 金财产、基金托管业 务的 诉讼
本报告 期内 未发 生涉 及基 金管理 人、 基金 财产 、基 金托管 业务 的诉 讼。
10.4 基金投资策略的改变
本基金 在本 报告 期内 的投 资策略 未发 生改 变。
10.5 报告期内改聘会计师 事务所情况
本报告 期内 ，本 基金 未发 生改聘 为其 审计 的会 计师 事务所 情况 。 光大保德信均衡精选股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
第 41 页共 44 页
10.6 管理人、托管人及其 高级管理人员受稽查 或处 罚等情况
报告期内，上海证监局向 我司出具了《关于对光大 保德信基金管理有限公司 采取责令改正措施
的决定 》 ， 责令 我司 进行 为 期 3 个 月的 整改 ， 并 对我 司原督 察长 采取 出具 警示 函措施 的决 定。 对此 我
司高度重视，对公司内部 控制和风险管理工作进行 了全面梳理，彻底排查业 务中存在的风险隐患，
针对性的制定、实施整改 措施，进而提升了公司内 部控制和风险管理的能力 ，目前公司已经完成相
关整改 工作 并通 过了 上海 证监局 的现 场检 查验 收。
除上述情况外，本报告期 内，基金管理人、基金托 管人及其高级管理人员未 受监管部门稽查或
处罚。
10.7 基金租用证券公司交 易单元 的有关情况
10.7.1 基金租用证券公 司 交易单元进行股票投 资及 佣金支付情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易
单元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股
票成交 总
额的比 例
佣金
占当期 佣
金总量 的
比例
东兴证 券 1 4,730,738.01 0.92% 3,240.03 0.71% -
安信证 券 1 43,062,237.93 8.39% 39,203.59 8.54% -
长江证 券 1 73,242,218.92 14.28% 64,812.33 14.12% -
国元证 券 1 95,248,697.55 18.57% 86,714.54 18.89% -
海通证 券 1 96,960,527.48 18.90% 88,273.24 19.23% -
招商证 券 1 199,723,562.95 38.93% 176,735.60 38.51% -
华鑫证 券 1 - - - - -
上海证 券 1 - - - - -
中金公 司 1 - - - - -
注：（1） 报告 期内 租用 证 券公司 交易 单元 变更 情况
报告期 内新 增上 海证 券交 易单元
（2） 选择 使用 基金 专用 交 易单元 的证 券经 营机 构的 选择标 准
基金管 理人 选择 证券 经营 机构， 并选 用其 交易 单元 供本基 金买 卖证 券专 用， 应本着 安全 、 高 效、
低成本 ， 能 够为 本基 金提 供高质 量增 值研 究服 务的 原则， 对该 证券 经营 机构 的经营 情况 、 治 理情 况、
研究实 力等 进行 综合 考量 。
基本选 择标 准如 下：
实力雄 厚， 信誉 良好 ，注 册资本 不少 于 3 亿元 人民 币；
财务状 况良 好， 各项 财务 指标显 示公 司经 营状 况稳 定；
经营行 为规 范， 近两 年未 发生重 大违 规行 为而 受到 证监会 处罚 ； 光大保德信均衡精选股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
第 42 页共 44 页
内部管 理规 范、 严格 ，具 备健全 的内 部控 制制 度， 并能满 足基 金运 作高 度保 密的要 求；
具备基 金运 作所 需的 高效 、安全 的通 讯条 件， 交易 设备符 合代 理本 基金 进行 证券交 易的 要求 ，
并能为 本基 金提 供全 面的 信息服 务；
研究实 力较 强 ， 有 固定 的研 究机构 和专 门的 研究 人员 ， 能及时 为本 基金 提供 高质 量的咨 询 服 务 ；
对于某 一领 域的 研究 实力 超群， 或是 能够 提供 全方 面，高 质量 的服 务。
（3） 选择 使用 基金 专用 交 易单元 的证 券经 营机 构的 程序
投资研 究团 队按 照 （2 ） 中 列出的 有关 经营 情况 、 治 理情况 的选 择标 准， 对备 选的证 券经 营机 构
进行初 步筛 选；
对通过 初选 的各 证券 经营 机构， 投资 研究 团队 各成 员在其 分管 行业 或领 域的 范围内 ，对 该机 构
所提供 的研 究 报 告和 信息 资讯进 行评 分。
根据各 成员 评分 ，得 出各 证券经 营机 构的 综合 评分 。
投资研 究团 队根 据各 机构 的得分 排名 ，拟 定要 选用 其专用 交易 单元 的证 券经 营机构 ，并 报本 管
理人董 事会 批准 。
经董事 会批 准后 ，由 本管 理人交 易部 门、 运营 部门 配合完 成专 用交 易单 元的 具体租 用事 宜。
10.7.2 基金租用证券公 司 交易单元进行其他证 券投 资的情况
金额单 位 ： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 回购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债
券成交 总
额的比 例
成交金 额
占当期 回
购成交 总
额的比 例
成交金 额
占当期 权
证成交 总
额的比 例
东兴证 券 - - - - - -
安信证 券 8,502,086.60 57.10% 70,400,000.00 65.79% - -
长江证 券 - - - - - -
国元证 券 3,339,705.10 22.43% - - - -
海通证 券 3,048,116.90 20.47% 36,600,000.00 34.21% - -
招商证 券 - - - - - -
华鑫证 券 - - - - - -
上海证 券 - - - - - -
中金公 司 - - - - - -
10.8 其他重大事件
序号 公告事 项 法定披 露方 式 法定披 露日 期 光大保德信均衡精选股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
第 43 页共 44 页
1
光大保德信均衡精选股票型证券投资基金
2014 年第 4 季 度报 告
《中国 证券 报》 、 《上 海证 券
报》 、 《 证券 时报 》
2015-01-21
2
关于旗下部分基金继续参与交通银行股份
有限公司网上银行、手机银行基金申购费
率优惠 活动 的公 告
《中国 证券 报》 、 《上 海证 券
报》 、 《 证券 时报 》
2015-06-29
3
光大保德信均衡精选股票型证券投资基金
2015 年第 1 季 度报 告
《中国 证券 报》 、 《上 海证 券
报》 、 《 证券 时报 》
2015-04-20
4
关于旗下部分基金参加兴业银行电子渠道
基金申 购费 率优 惠活 动的 公告
《中国 证券 报》 、 《上 海证 券
报》 、 《 证券 时报 》
2015-04-23
5
关于调整旗下部分基金持有的停牌股票估
值方法 的提 示性 公告
《中国 证券 报》 、 《上 海证 券
报》 、 《 证券 时报 》
2015-04-23
6
关于旗下部分基金新增宜信普泽投资顾问
( 北京) 有 限 公 司 为 代 销 机 构 并 参 与 其 交 易
费率优 惠活 动的 公告
《中国 证券 报》 、 《上 海证 券
报》 、 《 证券 时报 》
2015-02-10
7
关于旗下部分基金参与上海联泰资产管理
有限公 司基 金申 购费 率优 惠活动 的公 告
《中国 证券 报》 、 《上 海证 券
报》 、 《 证券 时报 》
2015-02-10
8 关于旗 下基 金投 资资 产支 持证券 的公 告
《中国 证券 报》 、 《上 海证 券
报》 、 《 证券 时报 》
2015-02-12
9
关于调整旗下部分基金持有的停牌股票估
值方法 的提 示性 公告
《中国 证券 报》 、 《上 海证 券
报》 、 《 证券 时报 》
2015-03-03
10
光大保德信均衡精选股票型证券投资基金
2014 年年 度报 告
《中国 证券 报》 、 《上 海证 券
报》 、 《 证券 时报 》
2015-03-30
11
光大保德信均衡精选股票型证券投资基金
2014 年年 度报 告摘 要
《中国 证券 报》 、 《上 海证 券
报》 、 《 证券 时报 》
2015-03-30
12
关于旗下部分基金参与中国工商银行股份
有限公司个人电子银行基金申购费率优惠
活动的 公告
《中国 证券 报》 、 《上 海证 券
报》 、 《 证券 时报 》
2015-04-01
13
关于调整旗下部分基金持有的停牌股票估
值方法 的提 示性 公告
《中国 证券 报》 、 《上 海证 券
报》 、 《 证券 时报 》
2015-04-15
14
光大保德信均衡精选股票型证券投资基金
招募说 明书 （更 新）
《中国 证券 报》 、 《上 海证 券
报》 、 《 证券 时报 》
2015-04-16
15
关于旗下基金新增上海汇付金融服务有限
公司为代销机构并参与其交易费率优惠活
动的公 告
《中国 证券 报》 、 《上 海证 券
报》 、 《 证券 时报 》
2015-04-18
16
关于旗下基金通过网上直销进行基金转换
业务的 转换 费率 优惠 的公 告
《中国 证券 报》 、 《上 海证 券
报》 、 《 证券 时报 》
2015-04-20
17
关于调整旗下部分基金持有的停牌股票估
值方法 的提 示性 公告
《中国 证券 报》 、 《上 海证 券
报》 、 《 证券 时报 》
2015-04-22
18
关于调整旗下部分基金持有的停牌股票估
值方法 的提 示性 公告
《中国 证券 报》 、 《上 海证 券
报》 、 《 证券 时报 》
2015-04-28
19
光大保德信均衡精选股票型证券投资基金
招募说 明书 （更 新） 摘要
《中国 证券 报》 、 《上 海证 券
报》 、 《 证券 时报 》
2015-04-16 光大保德信均衡精选股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
第 44 页共 44 页
11
备查文件目录
11.1 备查文件目录
1、中 国证 监会 批准 光大 保 德信均 衡精 选股 票型 证券 投资基 金设 立的 文件
2、光 大保 德信 均衡 精选 股 票型证 券投 资基 金基 金合 同
3、光 大保 德信 均衡 精选 股 票型证 券投 资基 金招 募说 明书
4、光 大保 德信 均衡 精选 股 票型证 券投 资基 金托 管协 议
5、光 大保 德信 均衡 精选 股 票型证 券投 资基 金法 律意 见书
6、基 金管 理人 业务 资格 批 件、营 业执 照、 公司 章程
7、基 金托 管人 业务 资格 批 件和营 业执 照
8、报 告期 内光 大保 德信 均 衡精选 股票 型证 券投 资基 金在指 定报 刊上 披露 的各 项公告
9、中 国证 监会 要求 的其 他 文件
11.2 存放地点
上海市 延安 东 路 222 号外 滩中心 大 厦 46 层本 基金 管 理人办 公地 址。
11.3 查阅方式
投资者 可于 本基 金管 理人 办公时 间预 约查 阅。 投资 者对本 报告 书如 有疑 问， 可咨询 本基 金管 理
人。 客户 服务 中心 电话 ：400-820-2888 。 公 司网 址 ：www.epf.com.cn 。
光大保德信基金管理 有限 公司
二〇一五年八月二十 八日
