华宝兴业收 益增长混合 型证券投资 基金
2015 年半 年度报告
2015 年6 月30 日
基金管 理人： 华宝兴业基 金管理有限公司
基金托 管人： 中国建设银 行股份有限公司
送出日 期：2015 年8 月28 日
华宝兴业收益增长混合 2015 年 半年度报告
§1 重要提 示及目录
1.1 重要 提示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本半 年 度报告已经 三分之二
以上独 立董 事签 字同 意， 并由董 事长 签发 。
基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2015 年 8 月 25 日复 核了 本
报告中的财务 指标、净 值 表现、利润分 配情况、 财 务会计报告、 投资组合 报 告等内容， 保证复核
内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。
基 金 管理 人承 诺以 诚实 信用 、 勤勉 尽责 的原 则管 理和 运 用基 金资 产， 但不 保证 基 金一 定盈利。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本报告 中财 务资 料未 经审 计 。
本 报 告期自 2015 年01 月01 日起 至 06 月30 日 止。
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华宝兴业收益增长混合 2015 年 半年度报告
1.2 目录
§1 重要提示及目录 ................................................................................................................................... 2
1.1 重要 提示 ...................................................................................................................................... 2
1.2 目录 .............................................................................................................................................. 3
§2 基金简介 ............................................................................................................................................... 5
2.1 基金 基本 情况 .............................................................................................................................. 5
2.2 基金 产品 说明 .............................................................................................................................. 5
2.3 基金 管理 人和 基金 托管 人 .......................................................................................................... 5
2.4 信息 披露 方式 .............................................................................................................................. 6
2.5 其他 相关 资料 .............................................................................................................................. 6
§3 主要财务指标和基金净 值表现 ........................................................................................................... 6
3.1 主要 会计 数据 和财 务指 标 .......................................................................................................... 6
3.2 基金 净值 表现 .............................................................................................................................. 7
§4 管理人报告 ........................................................................................................................................... 8
4.1 基 金管 理人 及基 金经 理情况 ...................................................................................................... 8
4.2 管 理人 对报 告期 内本 基金运 作遵 规守 信情 况的 说明 ............................................................ 11
4.3 管理 人对 报告 期内 公平 交 易情 况的 专项 说明 ........................................................................ 11
4.4 管 理人 对报 告期 内基 金的投 资策 略和 业绩 表现 的说明 ........................................................ 12
4.5 管 理人 对宏 观经 济、 证券市 场及 行业 走势 的简 要展望 ........................................................ 12
4.6 管 理人 对报 告期 内基 金估值 程序 等事 项的 说明 .................................................................... 13
4.7 管理 人对 报告 期内 基金 利 润分 配情 况的 说明 ........................................................................ 13
4.8 报 告期 内管 理人 对本 基金持 有人 数或 基金 资产 净值预 警情 形的 说明 ................................ 13
§5 托管人报告 ......................................................................................................................................... 13
5.1 报 告期 内本 基金 托管 人遵规 守信 情况 声明 ............................................................................ 13
5.2 托 管人 对报 告期 内本 基金投 资运 作遵 规守 信、 净值计 算、 利润 分配 等情 况的说 明 ........ 14
5.3 托管 人对 本 半年 度报 告中财 务信 息等 内容 的真 实、准 确和 完整 发表 意见 ........................ 14
§6 半年度财务会计报告（ 未经审计） ................................................................................................. 14
6.1 资产 负债 表 ................................................................................................................................ 14
6.2 利润 表 ........................................................................................................................................ 15
6.3 所 有者 权益 （基 金净 值）变 动表 ............................................................................................ 16
6.4 报表 附注 .................................................................................................................................... 18
§7 投资组合报告 ..................................................................................................................................... 34
7.1 期末 基金 资产 组合 情况 ............................................................................................................ 34
7.2 期 末按 行业 分类 的股 票投资 组合 ............................................................................................ 35
7.3 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 股票投 资明 细 ................................ 36
7.4 报告 期内 股票 投资 组合 的 重大 变动 ........................................................................................ 37
7.5 期 末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合 .................................................................................... 40
7.6 期末 按公 允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名债 券投 资明 细 ............................ 40
7.7 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 资产 支持 证券 投资 明细 ................ 40
7.8 报告 期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前五 名贵 金属 投资 明细 ................ 40
7.9 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名权 证投 资明 细 ............................ 40
7.10 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 交易 情况 说明 .................................................................. 40
7.11 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 交易 情况 说明 .................................................................. 40
7.12 投资 组合 报告 附注 .................................................................................................................. 41
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华宝兴业收益增长混合 2015 年 半年度报告
§8 基金份额持有人信息 ......................................................................................................................... 42
8.1 期末 基金 份额 持有 人户 数 及持 有人 结构 ................................................................................ 42
8.2 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本基 金的 情况 .................................................................... 42
8.3 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本开 放式 基金 份额总 量区 间的 情况 ................................ 42
§9 开放式基金份额变动 ......................................................................................................................... 42
§10 重大事件揭示 ................................................................................................................................... 43
10.1 基 金份 额持 有人 大会决 议 ...................................................................................................... 43
10.2 基金 管理 人、 基金 托 管人的 专门 基金 托管 部门 的重大 人事 变动 ...................................... 43
10.3 涉及 基金 管理 人、 基 金财产 、基 金托 管业 务的 诉讼 .......................................................... 43
10.4 基 金投 资策 略的 改变 .............................................................................................................. 43
10.5 为基 金进 行审 计的 会 计师事 务所 情况 .................................................................................. 43
10.6 管理 人、 托管 人及 其 高级管 理人 员受 稽查 或处 罚等情 况 .................................................. 43
10.7 基 金租 用证 券公 司交易 单 元的 有关 情况 .............................................................................. 43
10.8 其他 重大 事件 .......................................................................................................................... 45
§11 备查文件目录 ................................................................................................................................... 47
11.1 备查 文件 目录 .......................................................................................................................... 47
11.2 存放 地点 .................................................................................................................................. 47
11.3 查阅 方式 .................................................................................................................................. 47
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§2
基金简介
2.1 基 金基 本情况
基金名 称 华宝兴 业收 益增 长混 合型 证券投 资基 金
基金简 称 华宝兴 业收 益增 长混 合
基金主 代码 240008
交易代 码 240008
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2006 年 6 月 15 日
基金管 理人 华宝兴 业基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国建 设银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 296,028,774.40 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基 金产 品说明
投资目 标 投资稳 定分 红和 有分 红潜 力的价 值被 低估 上市 公司 ，
以分享 该类 上市 公司 的长 期稳定 的股 息收 入及 资本 增
值。
投资策 略 本基金 采取 积极 的资 产配 置策略 ，通 过公 司自 行开 发
的数量 化辅 助模 型， 结合 宏观策 略研 究， 对相 关资 产
类别的 预期 收益 进行 动态 跟踪， 决定 大类 资产 配置 比
例。股 票投 资部 分采 用定 量与定 性分 析相 结合 ，行 业
配 置 与定 期调 整策 略； 债券 投资 部分 通过 大资 产配 置、
分类资 产配 置和 个券 选择 三个层 次自 上而 下进 行债 券
投资管 理。
业绩比 较基 准 65%上证 红利 指数 收益 率+35% 上 证国 债指 数收 益率
风险收 益特 征 本基金 是混 合型 基金 ，风 险高于 债券 基金 ，低 于股 票
型基金 ，属 于证 券投 资基 金中的 中等 风险 品种 。
2.3 基 金管 理人和 基金 托管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 华宝兴 业基 金管 理有 限公
司
中国建 设银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 刘月华 田青
联系电 话 021-38505888 010-67595096
电子邮 箱 xxpl@fsfund.com tianqing1.zh@ccb.com
客户服 务电 话
400-700-5588、
021-38924558
010—67595096
传真 021-38505777 010-66275853
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注册地 址 上海浦 东新 区世 纪大 道100
号 上 海环 球金 融中心 58 楼
北京市 西城 区金 融大 街 25 号
办公地 址 上海浦 东新 区世 纪大 道100
号 上 海环 球金 融中心 58 楼
北 京 市西 城区 闹市 口大街1 号
院 1 号楼
邮政编 码 200120 100033
法定代 表人 郑安国 王洪章
2.4 信 息披 露方式
本基金 选定 的信 息披 露报 纸名称 《中国 证券 报》 、 《上 海证 券报》 、 《证 券时 报》
登载基金半年度报告正文的管理人互联 网
网址
www.fsfund.com
基金半 年度 报告 备置 地点 本基金 半年 报置 备地 点包 括基金 管理 人办 公场 所和
基金托 管人 办公 场所 。
2.5 其 他相 关资料
项目 名称 办公地 址
注册登 记机 构 基金管 理人 上 海 市世 纪大道 100 号环 球金融 中
心 58 楼
会计师 事务 所 普华永 道中 天会 计师 事务 所 上海市 浦东 新区 陆家 嘴环 路1318 号
星展银 行大 厦6 楼
§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要会 计数据 和财 务指标
金额 单位 ：人 民币元
3.1.1 期 间数 据和 指标 报告期(2015 年1 月1 日 - 2015 年6 月 30 日 )
本期已 实现 收益 1,560,867,286.12
本期利 润 1,152,564,975.75
加权平 均基 金份 额本 期利 润 2.5946
本期加 权平 均净 值利 润率 45.93%
本期基 金份 额净 值增 长率 54.08%
3.1.2 期 末数 据和 指标 报告期 末( 2015 年6 月 30 日 )
期末可 供分 配利 润 1,620,543,360.80
期末可 供分 配基 金份 额利 润 5.4743
期末基 金资 产净 值 1,916,572,135.20
期末基 金份 额净 值 6.4743
3.1.3 累计 期末 指标 报告期 末( 2015 年6 月 30 日 )
基金份 额累 计净 值增 长率 547.43%
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华宝兴业收益增长混合 2015 年 半年度报告
注：1 、 所述 基金 业绩 指标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 ， 计入 费 用后实 际收 益水 平要
低于所 列数 字。
2、净 值相 关数 据计 算中 涉 及天数 的， 包括 所有 交易 日以及 季末 最后 一自 然日 （如非 交易 日）
3、 本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入、 投资 收益 、 其他 收入 （不 含公 允价值 变 动收 益） 扣除 相
关费用 后的 余额 ，本 期利 润为本 期已 实现 收益 加上 本期公 允价 值变 动收 益。
4、期 末可 供分 配利 润采 用 资产负 债表 中未 分配 利润 与未分 配利 润中 已实 现部 分的孰 低数 。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去一 个月 -10.09% 3.29% -0.02% 2.35% -10.07% 0.94%
过去三 个月 12.56% 2.56% 13.19% 1.82% -0.63% 0.74%
过去六 个月 54.08% 2.10% 25.29% 1.58% 28.79% 0.52%
过去一 年 62.88% 1.82% 70.08% 1.26% -7.20% 0.56%
过去三 年 133.41% 1.64% 64.42% 1.01% 68.99% 0.63%
自基金 合同
生效日 起至
今
547.43% 1.69% 162.32% 1.28% 385.11% 0.41%
注：1 、 本基 金比 较基 准为：65% 上 证红 利指 数收 益率+35%上证 国债 指数 收益 率。
2、 净值 以及 比较 基准 相关数 据 计算 中涉 及天 数的， 包 括 所有 交易 日以 及季 末最 后 一自 然日 （ 如非
交易日 ） 。
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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收
益 率变 动的比 较
(2006 年 6 月 15 日至 2015 年 6 月 30 日)
注：按 照基 金合 同的 约定 ，自基 金成 立日 期 的 6 个月 内 达到 规定 的资 产组 合， 截至 2006 年 12 月
15 日， 本基 金已 达到 合同规 定 的资 产配 置比 例。
§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验
基金管 理人 是 2003 年 3 月 7 日 正式 成立 的合资 基 金管理 公司 ，截 至本 报告 期末（2015 年 6
月30 日） ， 所管 理的 开放 式证券 投资 基金 包括 宝康 系列基 金、 多策略 基金 、 现 金宝货 币市 场基 金、
动力组合基金 、收益增 长 基金、先进成 长基金、 行 业精选基金、 海外中国 成 长基金、大 盘精选基
金、 增强 收益 基金 、 中证100 基金、 上证 180 价值 ETF、上 证 180 价值ETF 联 接基金 、 新兴 产业
基金、 成熟 市场 动量 优选 基金、 可转 债基 金、 上证 180 成长 ETF 、上 证 180 成长 ETF 联接 基金 、
华 宝 油气 基金、 华宝 兴业医 药 生物 基金、 华宝 兴业活 期 通货 币市 场基 金、 华宝 兴 业资 源优 选基 金、
华宝添益基金 、华宝兴 业 服务优选基金 、华宝兴 业 创新优选基金 、华宝兴 业 生态中国基 金、华宝
兴业量化对冲 基金、华 宝 兴业高端制造 基金、华 宝 兴业品质生活 基金、华 宝 兴业稳健回 报基金、
华宝兴业事件 驱动基金 、 华宝兴业国策 导向基金 、 华宝兴业新价 值基金、 华 宝兴业新机 遇基金、
华宝兴 业医 疗分 级基 金、 华宝兴 业中 证1000 分级 基 金和华 宝兴 业万 物互 联基 金， 所 管理 的开 放式
证券 投资 基金 资产 净值 合计 110,943,781,389.61 元。
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4.1.2 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 及基金 经理 助理简 介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助 理）期 限
证券从
业年限
说明
任职日 期 离任日 期
闫旭
助理投资
总监、国
内投资部
总经理、
本基金基
金经理、
华宝兴业
行业精选
股票基金
经理、华
宝稳健回
报混合基
金经理
2015 年2 月17 日 - 15 年
硕士。 曾在 富国 基
金管理有限公司
从事证 券研 究、 交
易和投资工作，
2004 年 10 月至
2010 年 7 月 任职
于华宝兴业基金
管理有 限公 司， 先
后任基金经理助
理 、 基金 经理 的职
务。 2010 年 7 月
至 2014 年 2 月任
纽银梅隆西部基
金管理有限公司
投资副总监兼基
金经理 ，2014 年3
月加入华宝兴业
基金管理有限公
司 ， 现任 助理 投资
总监，2015 年 3
月起兼任国内投
资部总 经理 。2014
年7 月起 任华 宝兴
业行业精选股票
型证券投资基金
基金经理，2015
年2 月兼 任华 宝兴
业收益增长混合
型证券投资基金
基金经理，2015
年3 月兼 任华 宝兴
业稳健回报混合
型证券投资基金
基金经 理。
毛文博
本基金基
金经理
2015 年4 月 9 日 - 5 年
硕士。 曾任 智库 合
力管理咨询有限
公司研究部研究
员。 2010 年6 月加
入华宝兴业基金
管理有 限公 司， 先
后担任 研究 员、 基
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华宝兴业收益增长混合 2015 年 半年度报告
金经理的职务。
2015 年 4 月 起任
宝兴业收益增长
混合型证券投资
基金基 金经 理。
邵喆阳
助理投资
总监、本
基金基金
经理、华
宝兴业服
务股票基
金经理、
华宝兴业
生态股票
基金经 理
2010 年6 月26 日 2015 年 2 月 17 日 9 年
硕士， 拥有CFA 资
格。 2005 年7 月至
2006 年 12 月 任安
永会计师事务所
审计员。2006 年
12 月加入华宝兴
业基金管理有限
公司先后任行业
分 析 师、 华宝 兴业
收益增长混合型
证券投资基金基
金 经 理助 理、 华宝
兴业大盘精选股
票型证券投资基
金基金 经理 助理 、
国内投资部副总
经理的 职务 。2010
年6 月起 任华 宝兴
业收益增长混合
型证券投资基金
基金经理，2013
年6 月起 兼任 华宝
兴业服务优选股
票型证券投资基
金基金 经理 ，2014
年6 月任 助理 投资
总监， 兼任 华宝 兴
业生态中国股票
型证券投资基金
基金经理。2015
年 2 月离 职。
区伟良
本基金基
金经理助
理、华宝
兴业生态
股票基金
经理
2014 年6 月18 日 2015 年 5 月 26 日 5 年
硕士。2010 年 4
月加入华宝兴业
基金管理有限公
司 ， 先后 担任 分析
师 、 基金 经理 助理
的职务 。2015 年4
月起任华宝兴业
生态中国股票型
证券投资基金基
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金经理 。
注：1 、 任职 日期 以及 离任日 期 均以 基金 公告 为准 。
2、证 券从 业含 义遵 从行 业 协会《 证券 业从 业人 员资 格管理 办法 》的 相关 规定 。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告期内， 本基金管 理 人遵守《中华 人民共和 国 证券法》 、 《中华 人民共和 国证券投资基 金
法》 及其 各项 实施 细则、 《 华宝兴 业收 益增 长混 合型 证券投 资基 金基 金合 同 》 和其他 相关 法律 法规
的规定、监管 部门的相 关 规定，依照诚 实信用、 勤 勉尽责的原则 管理和运 用 基金资产， 在控制投
资风险 的基 础上 ，为 基金 份额持 有人 谋取 最大 利益 ，没有 损害 基金 份额 持有 人利益 的行 为。
由于股、债市 的系统性 风 险和申购赎回 引起的基 金 资产规模变化 ，收益增 长 混合型证券投 资
基金出现过持 有单个股 票 占基金资产净 值比超 过 10% 的情况，且由 于该股票 停 牌原因不能及 时卖
出。 发生 此类情 况后 ， 基金 管 理人 持续 关注 该股 票复 牌 情况， 已在 股票 复牌后 的 合理 期限 内调 整，
没有给 投资 人带 来额 外风 险或损 失。
4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
本报告期内， 基金管理 人 通过严格执行 投资决策 委 员会议事规则 、公司股 票 库管理制度、 中
央交易室制度 、防火墙 机 制、系统中的 公平交易 程 序、每日交易 日结报告 、 定期基金投 资绩效评
价等机制，确 保所管理 的 所有投资组合 在授权、 研 究分析、投资 决策、交 易 执行、业绩 评估等投
资管理活动和 环节得到 公 平对待。同时 ，基金管 理 人严格遵守法 律法规关 于 公平交易的 相关规定
和公司内部制 度要求， 分 析了本公司旗 下所有投 资 组合之间的整 体收益率 差 异、分投资 类别（股
票、债券）的 收益率差 异 以及连续四个 季度期间 内 、不同时间窗 下同向交 易 的交易价差 ；分析结
果未发 现异 常情 况。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
本报告 期内 ，我 司服 务优 选基金 与事 件驱 动基 金 于6 月 11 日对 股票—— 尚荣医 疗 （002551）
发生同日反向 交易且成 交 较少的单边交 易量超过 该 证券当日市场 成交量 的 5% 。 发生反向 交易的
原因是由于该 两只基金 投 资策略不同， 且事件驱 动 基金处于建仓 期进行买 入 ，服务优选 为实现收
益卖出。两只 基金操作 行 为均符合相关 法律法规 和 基金契约的规 定，同时 符 合我司内部 公平交易
和异常 交易 相关 的制 度， 不涉及 利益 输送 行为 。本 报告期 内， 本基 金未 发现 异常交 易行 为。
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华宝兴业收益增长混合 2015 年 半年度报告
4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
2015 年上 半年 ， 市 场出 现 了比较 大幅 度的 波动 。 前 五个月 ， 市 场出 现了 较大 幅度上 涨。 去年
以来的赚钱效应吸引资金 加速入场。杠杆工具的使 用放大了这一过程。两融 余额从年初的 1.03
万亿， 迅速上 升至 2.27 万 亿，场 外配 资金 额也 爆发 式增长 。杠 杆资 金， 是风 险偏好 最高 的资 金，
因此市场在这 一时期体 现 为资金驱动的 特征，高 估 值、小市值股 票涨幅最 大 。二月至五 月仅三个
月，创 业板 指数 涨幅 就已 经翻倍 。
此时，投资者 的情绪正 处 于高峰，并逐 渐走向狂 热 。万点论、国 家牛市等 言 论甚嚣尘上， 各
营业部开户的 队伍排成 了 长龙。几百倍 甚至几千 倍 估值的股票频 频出现， 成 为明星。这 些都是比
较危险 的信 号。 进入 六月 以后， 市场 波动 明显 加大 ，6 月 1 日-15 日， 市场出 现 了三 次 5% 以上 的
震荡。 市场 以自 己的 方式 给出了 警示 。
本基金一季度 主要重仓 中 小市值 成长股 ，进入二 季 度以后加仓了 低估值的 金 融地产医药等 行
业，减 持了 前期 涨幅 较大 估值过 高的 品种 ，努 力使 持仓向 均衡 回归 。 在 4-5 月 之 间， 市场 风格的
偏离对 基金 操作 造成 了一 定压力 ，6 月以 后， 注重 流动性 和估 值的 均衡 策略 起到了 效果 。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
截至本报告期末，本报告期内基金份额净值增长率为 54.08% ，同期业绩比较 基准收益率为
25.29% ， 基金 表现 超越 业绩 比 较基准 28.79% 。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
尽管政 策已 进入 放松 周期 ，2015 年 下半 年中 国经济 仍然面 临比 较严 峻的 挑战 。 从种 种迹 象 上
看， 单 纯的 货币 政策 放松 已经出 现流 动性 陷阱 的迹 象。 未 来政 策将 会出 现两 种路径:一种 是适 应常
态，政 策缓 慢托 底。 另一 种是加 大财 政政 策在 政策 组合中 的作 用。
证券市场方面 ，今年以 来 市场部分股票 过度透支 了 经济转型所代 表的未来 ， 一些股票泡沫 程
度比较 严重 。尽 管 6 月的 下跌客 观上 挤出 了部 分泡 沫，但 总体 而言 ，大 多数 股票的 估值 仍处 于 高
位。部分以配 资盘为代 表 的高风险偏好 资金在暴 跌 中受到了较大 的损失。 预 计未来投资 者总体风
险偏好将有所 下降。目 前 市场仍处于政 策维稳阶 段 ，维稳资金在 市场博弈 中 起到了比较 重要的作
用。未 来这 部分 资金 的力 度会逐 渐减 小， 直至 退出 ，市场 最终 会通 过博 弈往 均衡状 态回 归。
未来我们将更 为谨慎的 对 待市场，更加 坚守价值 底 线。从历史经 验上看， 我 们不认为一轮 牛
市 会 在沪深 300 不足 20 倍 估值时 结束 。在 结构 上， 我们将 更注 重对 一些 低估 值优质 企业 的配 置，
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华宝兴业收益增长混合 2015 年 半年度报告
同时更加关注 企业盈利 状 况和竞争力的 变化，增 加 一些财政政策 相关板块 的 股票。减少 单纯依靠
故事来提升估 值的股票 的 比重。另一方 面，我们 会 重视国家政策 的变化， 在 合适的时间 适度参与
国企改 革、 军工 等主 题性 板块。
4.6 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
基金管 理人 在报 告期 内对 旗下基 金估 值过 程中 ， 公 司 内部参 与 估值 流程 的各 方职 责 分工 如下：
（一） 、 基金 会计 ： 根 据 《 基金会 计核 算业 务指 引》 对基金 日常 交易 进行 记账 核算， 并对 基金
投资品 种进 行估 值。
（二） 、 量 化投 资部 ： 对特 殊品种 或由 于特 殊原 因导 致投资 品种 不存 在活 跃市 场的情 况下 ， 根
据估值委员会 对停牌股 票 或异常交易股 票估值调 整 的方法（比如 ：指数收 益 法）进行估 值，并在
估值时 兼顾 考虑 行业 研究 员提供 的根 据上 市公 司估 值模型 计算 的结 果所 提出 的建议 或意 见。
（三） 、 估 值委 员会 ： 定期 评价现 行估 值政 策和 程序 ， 在 发生 了影 响估 值政 策 和程序 的有 效性
及适用性的情 况后及时 修 订估值方法。 基金在采 用 新投资策略或 投资新品 种 时，评价现 有估值政
策和程 序的 适用 性。
（四） 、 必 要时 基金 经理 就 估值模 型及 估值 方法 的确 定提出 建议 和意 见， 但由 估值委 员会 做最
终决策 。
上述参与估值 流程的人 员 均具备估值业 务所需的 专 业胜任能力， 参与估值 流 程各方之间不 存
在重大 利益 冲突 。
4.7 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
本基金 本报 告期 未进 行利 润分配 ，符 合相 关法 规及 基金合 同的 规定 。
4.8 报 告期 内管理 人对 本基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警情形 的说 明
本报告期内， 本基金不 存 在连续二十个 工作日基 金 份额持有人低 于二百人 或 基金资产净值 低
于五千 万元 的情 形。
§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
本报告期，中 国建设银 行 股份有限公司 在本基金 的 托管过程中， 严格遵守 了 《证券投资基 金
法》、基金合 同、托管 协 议和其他有关 规定，不 存 在损害基金份 额持有人 利 益的行为， 完全尽职
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华宝兴业收益增长混合 2015 年 半年度报告
尽责地 履行 了基 金托 管人 应尽的 义务 。
5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、净 值计 算、利 润分 配等情 况的 说明
本报告期，本 托管人按 照 国家有关规定 、基金合 同 、托管协议和 其他有关 规 定，对本基金 的
基金资产净值 计算、基 金 费用开支等方 面进行了 认 真的复核，对 本基金的 投 资运作方面 进行了监
督，发现个别 监督指标 不 符合基金合同 约定并及 时 通知了基金管 理人，基 金 管理人在合 理期限内
进行了 调整 ，对 基金 份额 持有人 利益 未造 成损 害。
报告期 内， 本基 金未 实施 利润分 配。
5.3 托 管人 对本半 年度 报告中 财务 信息等 内容 的真实 、准 确和完 整发 表意见
本托管人复核 审查了本 报 告中的财务指 标、净值 表 现、利润分配 情况、财 务 会计报告、投 资
组合报 告等 内容 ，保 证复 核内容 不存 在虚 假记 载、 误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。
§6 半年度 财务会计报告（未 经审计）
6.1 资 产负 债表
会计主 体： 华宝 兴业 收益 增长混 合型 证券 投资 基金
报告截 止日 ： 2015 年6 月30 日
单位： 人民 币元
资 产 附注号
本期末
2015 年 6 月 30 日
上年度末
2014 年 12 月31 日
资 产：
银行存 款 6.4.7.1 327,849,450.97 330,628,510.07
结算备 付金
3,307,606.20 13,827,903.46
存出保 证金
1,747,539.70 1,146,203.34
交易性 金融 资产 6.4.7.2 1,670,657,967.70 2,224,171,881.67
其中： 股票 投资
1,670,657,967.70 2,224,171,881.67
基金投 资
- -
债券投 资
- -
资产支 持证 券投 资
- -
贵金属 投资
- -
衍生金 融资 产 6.4.7.3 - -
买入返 售金 融资 产 6.4.7.4 - 48,500,192.75
应收证 券清 算款
- 9,414,566.99
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华宝兴业收益增长混合 2015 年 半年度报告
应收利 息 6.4.7.5 73,573.71 92,131.24
应收股 利
- -
应收申 购款
1,402,385.80 1,752,922.37
递延所 得税 资产
- -
其他资 产 6.4.7.6 - -
资产总 计
2,005,038,524.08 2,629,534,311.89
负债和所有者权益 附注号
本期末
2015 年 6 月 30 日
上年度末
2014 年 12 月31 日
负 债：
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债 6.4.7.3 - -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
17,878,870.39 4,920,568.83
应付赎 回款
49,307,133.66 18,137,538.10
应付管 理人 报酬
2,874,145.10 3,831,596.46
应付托 管费
479,024.18 638,599.38
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用 6.4.7.7 17,184,334.27 24,681,959.44
应交税 费
- -
应付利 息
- -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债 6.4.7.8 742,881.28 912,455.03
负债合 计
88,466,388.88 53,122,717.24
所有者权益：
实收基 金 6.4.7.9 296,028,774.40 613,172,863.53
未分配 利润 6.4.7.10 1,620,543,360.80 1,963,238,731.12
所有者 权益 合计
1,916,572,135.20 2,576,411,594.65
负债和 所有 者权 益总 计
2,005,038,524.08 2,629,534,311.89
注： 报告 截止 日 2015 年6 月30 日 ， 基 金份 额净值 6.4743 元， 基金 份额 总额296,028,774.40 份。
6.2 利 润表
会计主 体： 华宝 兴业 收益 增长混 合型 证券 投资 基金
本报告 期：2015 年1 月1 日至2015 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项 目 附注号
本期
2015 年1 月1 日至
2015 年 6 月 30 日
上年度可比期间
2014 年1 月 1 日至
2014 年 6 月 30 日
一、收入
1,193,897,494.14 20,047,843.03
1.利息 收入
2,508,159.28 2,126,934.31
其中： 存款 利息 收入 6.4.7.11 1,589,318.61 1,599,947.37
债券利 息收 入
- -
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华宝兴业收益增长混合 2015 年 半年度报告
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
918,840.67 526,986.94
其他利 息收 入
- -
2.投资收 益（ 损失 以“- ”填列）
1,598,653,600.76 323,269,179.80
其中： 股票 投资 收益 6.4.7.12 1,587,357,194.92 314,177,981.40
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益 6.4.7.13 - -
资产支 持证 券投 资收 益 6.4.7.13.1 - -
贵金属 投资 收益 6.4.7.14 - -
衍生工 具收 益 6.4.7.15 - -
股利收 益 6.4.7.16 11,296,405.84 9,091,198.40
3.公允 价值 变动 收益 （损失 以 “-”
号填列 ）
6.4.7.17 -408,302,310.37 -306,798,531.58
4.汇兑 收益 （损 失以 “- ” 号填列 ）
- -
5.其 他收 入 （损 失以 “- ” 号填列 ） 6.4.7.18 1,038,044.47 1,450,260.50
减：二、费用
41,332,518.39 48,501,665.26
1．管 理人 报酬 6.4.10.2.1 18,636,871.40 28,821,455.05
2．托 管费 6.4.10.2.2 3,106,145.30 4,803,575.86
3．销 售服 务费
- -
4． 交易 费用 6.4.7.19 19,350,833.68 14,639,710.30
5． 利息 支出
- -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
- -
6． 其他 费用 6.4.7.20 238,668.01 236,924.05
三、利润总额（亏损 总额 以“-”
号填列）
1,152,564,975.75 -28,453,822.23
减：所 得税 费用
- -
四、 净利润 （ 净亏损以 “-”号 填
列）
1,152,564,975.75 -28,453,822.23
6.3 所 有者 权益（ 基金 净值） 变动 表
会计主 体： 华宝 兴业 收益 增长混 合型 证券 投资 基金
本报告 期：2015 年1 月1 日至2015 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
613,172,863.53 1,963,238,731.12 2,576,411,594.65
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
- 1,152,564,975.75 1,152,564,975.75
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华宝兴业收益增长混合 2015 年 半年度报告
期利润 ）
三、本期基金份额交易
产生的 基金 净值 变动 数
（净值 减少 以 “-”号 填
列）
-317,144,089.13 -1,495,260,346.07 -1,812,404,435.20
其中：1.基金 申购 款 55,275,025.47 239,498,633.41 294,773,658.88
2.基 金赎 回款 -372,419,114.60 -1,734,758,979.48 -2,107,178,094.08
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“- ”号填 列）
- - -
五、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
296,028,774.40 1,620,543,360.80 1,916,572,135.20
项目
上年度可比期间
2014 年 1 月 1 日至 2014 年6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
1,070,623,973.23 3,265,372,220.94 4,335,996,194.17
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润 ）
- -28,453,822.23 -28,453,822.23
三、本期基金份额交易
产生的 基金 净值 变动 数
（净值 减少 以 “-”号 填
列）
-198,139,335.03 -641,491,156.07 -839,630,491.10
其中：1.基金 申购 款 182,715,148.48 600,826,463.05 783,541,611.53
2.基 金赎 回款 -380,854,483.51 -1,242,317,619.12 -1,623,172,102.63
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“- ”号填 列）
- - -
五、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
872,484,638.20 2,595,427,242.64 3,467,911,880.84
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 6.1 至 6.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 黄 小薏______
______向辉______
____张幸 骏____
基金管 理人 负 责人
主管 会计 工作 负责 人
会计 机构 负责 人
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华宝兴业收益增长混合 2015 年 半年度报告
6.4 报表 附注
6.4.1 基 金基 本情况
华宝兴业收益增长混合型证券投资基金( 以下简称“ 本基金”) 经中国证券监督管理委员会
(以下 简称 “中国 证监 会”) 证监基 金字[2006] 第 86 号 《 关于 同意 华宝 兴业 收益增 长 混合 型证 券投
资 基 金募 集的 批复》 核准， 由华 宝兴 业基 金管 理有限 公 司依 照 《中 华人 民共和 国 证券 投资 基金 法》
和《华宝兴业 收益增长 混 合型证券投资 基金基金 合 同》负责公开 募集。本 基 金为契约型 开放式，
存续期 限不 定， 首次 设立 募集不 包括 认购 资金 利息 共募集 人民 币2,339,342,609.46 元， 业经 普华
永道中 天会 计师 事务 所有 限公司 普华 永道 中天 验字(2006) 第 70 号验 资报 告予 以验证 。 经 向中 国证
监会备 案， 《华 宝兴 业收 益 增长混 合型 证券 投资 基金 基金合 同 》 于2006 年 6 月15 日正 式生效 ，基
金合同生效日的基金份额总额为 2,339,809,854.34 份基金份额，其中认购资金利息折合
467,244.88 份 基金 份额。 本基金 的基 金管 理人 为华 宝兴业 基金 管理 有限 公司 ， 基金 托管 人为 中 国
建设银 行股 份有 限公 司。
根据《中华人 民共和国 证 券投资基金法 》和《华 宝 兴业收益增长 混合型证 券 投资基金合同 》
的有关规定， 本基金的 投 资范围为国内 依法公开 发 行、上市的股 票、债券 及 中国证监会 批准的允
许基金投资的 其他金融 工 具。在正常的 市场情况 下 ，本基金的投 资比例范 围 为：股票占 基金资产
净值的 30%-95% ， 权证占 0%-3%，债 券占 0%-70% ，现 金或者 到期 日在 一年 内的 政府债 券比 例在 5%
以上； 投资 于稳 定分 红股 票的比 例不 低于 股票 资产 的 80%(稳定 分红 指过 去三年 内 至少 两次 实施 现
金红利 分配)。 本基 金的 业 绩比较 基准 为： 上证 红利 指数收 益率×65%+上证 国债 指 数收 益率×35% 。
6.4.2 会 计报 表的编 制基 础
本基金 的财 务报 表按 照财 政部 于 2006 年 2 月 15 日及 以 后期 间颁 布的 《企 业会 计 准则 －基本
准则》 、 各 项具 体会 计准 则 及相关 规定(以下 合称 “ 企 业会计 准则”) 、 中国 证监会 颁 布的 《 证券 投
资 基 金信 息披露 XBRL 模板第 3 号<年度 报告 和半 年度报 告>》 、 中国 证券 投资 基金业 协 会颁 布的 《证
券投资基金 会计核算 业务 指引》 、 《华宝 兴业收益 增 长混合型证 券投资基 金基 金合同》和 在财务 报
表附注 所列 示的 中国 证监 会发布 的有 关规 定及 允许 的基金 行业 实务 操作 编制 。
6.4.3 遵 循企 业会计 准则 及其他 有关 规定的 声明
本 基金 2015 年半 年度 财 务报表 符合 企业 会计 准则 的要求 ，真 实、 完整 地反 映了本 基 金 2015
年6 月 30 日 的财 务状 况以及 2015 半年 度的 经营 成果和 基 金净 值变 动情 况等 有关 信 息。
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华宝兴业收益增长混合 2015 年 半年度报告
6.4.4 本 报告 期所采 用的 会计政 策、 会计估 计与 最近一 期年 度报告 相一 致的说 明
本基金 本报 告期 所采 用的 会计政 策与最 近一 期年 度报 告 相一 致。
6.4.5 会 计政 策和会 计估 计变更 以及 差错更 正的 说明
6.4.5.1 会 计估 计变更 的说 明
对于在证券交 易所上市 或 挂牌转让的固 定收益品 种( 资产支持证券 和私募债 券 除外)，鉴于 其
交易量和交易 频率不足 以 提供持续的定 价信息， 本 基金本报告期 改为采用 中 证指数有限 公司根据
《中国 证券 投资 基金 业协 会估值 核算 工作 小组 关 于2015 年 1 季度 固定 收益 品 种的估 值处 理标 准》
所独立 提供 的估 值结 果确 定公允 价值 。
6.4.5.2 差 错更 正的说 明
本基金 本报 告期 无重 大会 计差错 。
6.4.6 税项
根据财政部、国 家税务总 局财税[2002]128 号《关 于开放式证券投 资基金有 关税收问题的 通
知》 、 财税[2008]1 号《 关 于企业 所得 税若 干优 惠政 策的通 知》 、财 税[2012]85 号《 关于 实施 上市
公司股息红利 差别化个 人 所得税政策有 关问题的 通 知》及其他相 关财税法 规 和实务操作 ，主要税
项列示 如下 ：
(1)以发 行基 金方 式募 集资金 不 属于 营业 税征 收范 围， 不征 收营 业税 。 基 金买卖 股 票、 债 券的
差价收 入不 予征 收营 业税 。
(2)对基 金从 证券 市场 中取得 的 收入， 包括 买卖 股票、 债券 的差 价收 入， 股 权的 股 息、 红 利收
入，债 券的 利息 收入 及其 他收入 ，暂 不征 收企 业所 得税。
(3) 对 基金 取得 的企 业债 券 利息收 入， 应由 发行 债券 的企业 在向 基金 支付 利息 时代扣 代 缴20%
的个人 所得税 。自 2013 年 1 月 1 日 起， 对基 金从 上市公 司取 得的 股息 红利 所得， 持股 期限 在 1
个月以 内(含1 个月)的， 其 股息红 利所 得全 额计 入应 纳税所 得额 ； 持 股期 限在1 个月以 上至1 年(含
1 年)的， 暂减 按 50% 计入应 纳 税所 得额 ；持 股期 限超 过 1 年 的， 暂减按 25% 计入应 纳税 所得 额。
对基金持有的 上市公司 限 售股，解禁后 取得的股 息 、红利收入， 按照上述 规 定计算纳税 ，持股时
间自解禁日起 计算；解 禁 前取得的股息 、红利收 入 继续暂减按 50%计入 应纳 税所得额。上 述所得
统一适 用 20% 的税 率计 征个 人 所得 税。
(4)基金 卖出 股票 按0.1% 的税率 缴纳 股票 交易 印花 税，买 入股 票不 征收 股票 交易印 花税 。
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华宝兴业收益增长混合 2015 年 半年度报告
6.4.7 重 要财 务报表 项目 的说明
6.4.7.1 银行 存款
单位： 人民 币元
项目
本期末
2015 年 6 月 30 日
活期存 款 327,849,450.97
定期存 款 -
其 中 ：存 款期限 1-3 个月 -
其他存 款 -
合计： 327,849,450.97
6.4.7.2 交 易性 金融资 产
单位： 人民 币元
项目
本期末
2015 年 6 月 30 日
成本 公允价 值 公允价 值变 动
股票 1,542,490,072.24 1,670,657,967.70 128,167,895.46
贵金属投资- 金交所
黄金合约
- - -
债券
交易所 市场 - - -
银行间 市场 - - -
合计 - - -
资产支 持证 券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 1,542,490,072.24 1,670,657,967.70 128,167,895.46
6.4.7.3 衍 生金 融资产/负债
本基金 本报 告期 末未 持有 衍生金 融资 产/ 负 债。
6.4.7.4 买 入返 售金融 资产
6.4.7.4.1 各 项买 入返售 金融 资产期 末余 额
本基金 本报 告期 末未 持有 买入返 售金 融资 产。
6.4.7.4.2 期 末买 断式逆 回购 交易中 取得 的债券
本基金 本报 告期 末未 持有 买断式 逆回 购交 易中 取得 的债券 。
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6.4.7.5 应收 利息
单位： 人民 币元
项目
本期末
2015 年 6 月 30 日
应收活 期存 款利 息 71,297.29
应收定 期存 款利 息 -
应收其 他存 款利 息 -
应收结 算备 付金 利息 1,488.40
应收债 券利 息 -
应收买 入返 售证 券利 息 -
应收申 购款 利息 1.62
应收黄 金合 约拆 借孳 息 -
其他 786.40
合计 73,573.71
6.4.7.6 其他 资产
本基金 本报 告期 末未 持有 其他资 产。
6.4.7.7 应 付交 易费用
单位： 人民 币元
项目
本期末
2015 年 6 月 30 日
交易所 市场 应付 交易 费用 17,184,059.34
银行间 市场 应付 交易 费用 274.93
合计 17,184,334.27
6.4.7.8 其他 负债
单 位： 人民 币元
项目
本期末
2015 年 6 月 30 日
应付券 商交 易单 元保 证金 250,000.00
应付赎 回费 59,980.78
其他 1,651.78
预提费 用 431,248.72
合计 742,881.28
6.4.7.9 实收 基金
金额单 位： 人民 币元
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华宝兴业收益增长混合 2015 年 半年度报告
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
基金份 额（ 份） 账面金 额
上年度 末 613,172,863.53 613,172,863.53
本期申 购 55,275,025.47 55,275,025.47
本期赎 回( 以"-" 号填列) -372,419,114.60 -372,419,114.60
本期末 296,028,774.40 296,028,774.40
注：申 购含 转换 入份 额； 赎回含 转换 出份 额。
6.4.7.10 未 分配 利润
单位： 人民 币元
项目 已实现 部分 未实现 部分 未分配 利润 合计
上年度 末 1,414,488,528.01 548,750,203.11 1,963,238,731.12
本期利 润 1,560,867,286.12 -408,302,310.37 1,152,564,975.75
本期 基金 份额 交易
产生的 变动 数
-1,256,565,303.94 -238,695,042.13 -1,495,260,346.07
其中： 基金 申购 款 202,454,784.09 37,043,849.32 239,498,633.41
基金赎 回款 -1,459,020,088.03 -275,738,891.45 -1,734,758,979.48
本期已 分配 利润 - - -
本期末 1,718,790,510.19 -98,247,149.39 1,620,543,360.80
6.4.7.11 存 款利 息收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
活期存 款利 息收 入 1,483,797.77
定期存 款利 息收 入 -
其他存 款利 息收 入 -
结算备 付金 利息 收入 90,253.46
其他 15,267.38
合计 1,589,318.61
6.4.7.12 股 票投 资收益—— 买卖股 票差 价收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
卖出股 票成 交总 额 6,953,596,232.64
减：卖 出股 票成 本总 额 5,366,239,037.72
买卖股 票差 价收 入 1,587,357,194.92
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华宝兴业收益增长混合 2015 年 半年度报告
6.4.7.13 债 券投 资收益
本基金 本报 告期 内无 债券 投资收 益。
6.4.7.13.1 资 产支 持证券 投资 收益
本基金 本报 告期 内无 资产 支持证 券投 资收 益。
6.4.7.14 贵 金属 投资收 益
本基金 本报 告期 内无 贵金 属投资 收益 。
6.4.7.15 衍 生工 具收益
本基金 本报 告期 内无 衍生 工具收 益。
6.4.7.16 股利 收益
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
股票投 资产 生的 股利 收益 11,296,405.84
基金投 资产 生的 股利 收益 -
合计 11,296,405.84
6.4.7.17 公 允价 值变动 收益
单位： 人民 币元
项目名 称
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
1.交 易性 金融 资产 -408,302,310.37
——股票 投资 -408,302,310.37
——债券 投资 -
——资产 支持 证券 投资 -
——贵金 属投 资 -
——其他 -
2.衍生 工具 -
——权证 投资 -
3.其他 -
合计 -408,302,310.37
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华宝兴业收益增长混合 2015 年 半年度报告
6.4.7.18 其他 收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
基金赎 回费 收入 643,348.92
印花税 返还 38,483.54
转换费 收入 356,212.01
合计 1,038,044.47
注：1. 本基 金的 赎回 费率按 持 有期 间递 减， 赎回 费总 额的 25% 归 入基 金资 产。
2. 本基 金的 转换 费由 赎回费 和 申购 费补 差两 部分 构成 ， 其中 赎回 费部 分的 25%归入转 出基 金的 基
金资产 。
6.4.7.19 交易 费用
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
交易所 市场 交易 费用
19,350,833.68
银行间 市场 交易 费用 -
合计
19,350,833.68
6.4.7.20 其他 费用
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
审计费 用 52,564.21
信息披 露费 158,684.51
债券帐 户维 护费 18,200.00
银行费 用 9,219.29
合计 238,668.01
6.4.7.21 分部 报告
无。
6.4.8 或 有事 项、资 产负 债表日 后事 项的说 明
6.4.8.1 或有 事项
截至资 产负 债表 日， 本基 金无需 要说 明的 重大 或有 事项。
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华宝兴业收益增长混合 2015 年 半年度报告
6.4.8.2 资 产负 债表日 后事 项
截至本 财务 报表 批准 报出 日，本 基金 无其 它需 作披 露的资 产负 债表 日后 事项 。
6.4.9 关 联方 关系
6.4.9.1 本 报告 期存在 控制 关系或 其他 重大利 害 关 系的关 联方 发生变 化的 情况
本报告 期内 存在 控制 关系 或其他 重大 利害 关系 的关 联方未 发生 变化 。
6.4.9.2 本 报告 期与基 金发 生关联 交易 的各关 联方
关联方 名称 与本基 金的 关系
华宝兴 业基 金管 理有 限公 司(“ 华 宝兴
业”)
基金管 理人 、注 册登 记机 构、基 金销 售机 构
中国建 设银 行股 份有 限公 司(“ 中国 建设
银行”)
基金托 管人 、基 金代 销机 构
华宝信 托有 限责 任公 司(“华宝信 托”) 基金管 理人 的股 东
领先资 产管 理有 限公 司(Lyxor Asset
Management S.A.)
基金管 理人 的股 东
宝钢集 团有 限公 司(“ 宝钢集 团”) 华宝信托 的最 终控 制人
华宝证 券有 限责 任公 司(“华宝证 券”) 受宝钢 集团 控制 的公 司
华宝投 资有 限公 司(“ 华宝投 资”) 受宝钢 集团 控制 的公 司
注：下 述关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
6.4.10 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易
6.4.10.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易
6.4.10.1.1 股票 交易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2015年1月1 日至2015 年6 月30日
上年度 可比 期间
2014 年1月1 日至2014 年6 月30日
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的
比例
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
华宝证券 - - 34,457,396.15 0.37%
6.4.10.1.2 权证 交易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间无 通过 关联 方交 易单元 进行 的权 证交 易。
6.4.10.1.3 应 支付 关联方 的佣 金
金额单 位 ：人 民币 元
关联方 名称
本期
2015年1月1 日至2015 年6 月30日
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当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
华宝证券 - - - -
关联方 名称
上年度 可比 期间
2014年1月1 日至2014 年6 月30日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
华宝证券 31,370.55 0.37% 143,038.67 0.70%
注： 1. 上述 佣金按市 场 佣金率计算， 以扣除由 中 国证券登记结 算有限责 任 公司收取的 证管费和
经手费 的净 额列 示。 权证 交易不 计佣 金。
2. 该类佣金协议的 服务范 围还包括佣金收取方为 本 基金提供的证券投资 研究 成果和市场信息 服
务等。
6.4.10.2 关 联方 报酬
6.4.10.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月
30 日
上年度 可比期 间
2014年1月1 日至2014 年6 月30日
当期发生的基金应支付
的管理 费
18,636,871.40 28,821,455.05
其中： 支付 销售 机构 的客
户维护 费
2,938,513.44 4,134,251.50
注： 支 付基 金管 理人 华宝 兴业的 管理 人报 酬按 前一 日基金 资产 净 值1.5%的 年 费率计 提， 逐日 累计
至每月 月底 ，按 月支 付。 其计算 公式 为：
日管理 人报 酬＝ 前一 日基 金资产 净值 × 1.5% / 当年 天 数。
6.4.10.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1月1 日至2015 年6 月30日
上年度 可比 期间
2014年1月1 日至2014 年6 月30日
当期发生的基金应支付
的托管 费
3,106,145.30 4,803,575.86
注：支付基金 托管人中 国 建设银行的托 管费按前 一 日基金资产净 值 0.25%的 年费率计提， 逐日累
计至每 月月 底， 按月 支付 。其计 算公 式为 ：
日托管 费＝ 前一 日基 金资 产净值 × 0.25% / 当年 天数。
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华宝兴业收益增长混合 2015 年 半年度报告
6.4.10.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含回购) 交易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间无 与关 联方 进行 的银行 间同 业市 场的 债券( 含回购)交易 。
6.4.10.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况
6.4.10.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资 金投 资本 基金的 情况
份额单 位： 份
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年6
月 30 日
上年度 可比 期间
2014 年1 月1 日至2014 年6 月30
日
期初持 有的 基金 份额 353,437.80 353,437.80
期间申 购/ 买入 总份 额 - -
期间因 拆分 变动 份额 - -
减：期 间赎 回/卖出 总份 额 - -
期末持 有的 基金 份额 353,437.80 353,437.80
期末持 有的 基金 份额
占基金 总份 额比 例
0.12% 0.04%
注：基 金管 理人 投资 本基 金适用 的认(申) 购/ 赎回 费 率按照 本基 金招 募说 明书 的规定 执行 。
6.4.10.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
本报告 期末 及上 年度 可比 期期末 除基 金管 理人 外其 他关联 方未 投资 本基 金。
6.4.10.5 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国建设银行 327,849,450.97 1,483,797.77 301,739,531.31 1,530,490.43
注：本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 中国 建设 银行 保管， 按银 行同 业利 率计 息。
6.4.10.6 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间未 在承 销期 内参 与关联 方承 销证 券。
6.4.10.7 其 他关 联交易 事项 的说明
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间无 其他 关联 交易 事项。
6.4.11 利 润分 配情况
本基金 本报 告期 内未 进行 利润分 配。
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华宝兴业收益增长混合 2015 年 半年度报告
6.4.12 期 末（ 2015 年6 月30 日 ） 本基 金持有 的流 通受 限证券
6.4.12.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券
本基金 本报 告期 末未 持有 因认购 新发/增发 证券 而流通 受 限的 证券 。
6.4.12.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票
金额单 位： 人民 币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停
牌
原
因
期末
估值单
价
复牌
日期
复牌
开盘单
价
数量（ 股）
期末
成本总 额
期末估 值总
额
备注
000024
招商
地产
2015
年 4 月
3 日
重大
事项
停牌
36.50 - - 2,593,139 66,699,225.39 94,649,573.50 -
001696
宗申
动力
2015
年 6 月
30 日
重大
事项
停牌
17.25
2015
年 8 月
24 日
15.53 851,800 23,663,695.68 14,693,550.00 -
002308
威创
股份
2015
年 6 月
12 日
重大
事项
停牌
23.15 - - 3,275,618 40,265,044.38 75,830,556.70 -
002368
太极
股份
2015
年 5 月
14 日
重大
事项
停牌
52.73 - - 605,136 23,405,950.71 31,908,821.28 -
300112
万讯
自控
2015
年 6 月
24 日
重大
事项
停牌
22.07 - - 1,142,774 31,726,296.93 25,221,022.18 -
300294
博雅
生物
2015
年 4 月
23 日
重大
事项
停牌
75.46 - - 182,900 11,874,987.15 13,801,634.00 -
注 ： 本基 金截至 2015 年 6 月 30 日 止持 有以 上因 公布 的重大 事项 可能 产生 重大 影响而 被暂 时停 牌
的股票 ，该 类股 票将 在所 公布事 项的 重大 影响 消除 后，经 交易 所批 准复 牌。
6.4.12.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
6.4.12.3.1 银 行间 市场债 券正 回购
本基金本报告 期末无银 行 间市场债券正 回购，因 此 没有在银行间 市场债券 正 回购交易中 作为抵押
的债券 。
6.4.12.3.2 交 易所 市场债 券正 回购
本基金本报告 期末无交 易 所市场债券正 回购，因 此 没有在交易所 市场债券 正 回购交易中 作为抵押
的债券 。
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华宝兴业收益增长混合 2015 年 半年度报告
6.4.13 金 融工 具风险 及管 理
6.4.13.1 风 险管 理政策 和组 织架构
本基金是一只 混合型的 证 券投资基金， 属于中等 风 险品种。本基 金投资的 金 融工具主要包 括
股票投资、债 券投资及 权 证投资等。本 基金在日 常 经营活动中面 临的与这 些 金融工具相 关的风险
主要包括信用 风险、流 动 性风险及市场 风险。本 基 金的基金管理 人从事风 险 管理的主要 目标是争
取将相对风险 控制在限 定 的范围之内， 使本基金 在 风险和收益之 间取得最 佳 的平衡以实 现“相对
收益高 、风 险适 中” 的风 险收益 目标 。
本基金的基金 管理人奉 行 全面风险管理 体系的建 设 ，公司内部监 督和反馈 系 统包括督察长 、
内部控制委 员 会、副总 经 理、监察稽核 部、风险 管 理部、各部门 负责人和 风 险控制联络 人、各业
务岗位。副总 经理总管 公 司的内控事务 。督察长 向 董事会负责， 独立地就 内 控制度的执 行情况履
行检查、评价 、报告和 建 议职能。风险 管理部在 副 总经理指导下 对公司内 部 控制运行情 况进行监
控，主要针对 公司内部 控 制制度的总体 构架和内 部 控制的目标进 行评估并 提 出改进意见 ；监察稽
核部对各部门 和岗位的 内 部控制执行情 况进行监 督 和核查，同时 对内控的 失 控点进行查 漏并责令
改正。
本基金 的基 金管 理人 根据 自身经 营特 点设 立顺 序递 进、 权 责统 一、 严密 有效 的 四层监 控防 线。
第一层监控防 线为一线 岗 位自控与互控 ；第二层 防 线为大业务板 块内部各 部 门和部门之 间的自控
和互控；第三 层监控防 线 为风险管理部 和监察稽 核 部对各岗位、 各部门、 各 项业务全面 实施的监
督反馈 ； 最 后是 以内 部控 制委员 会为 主体 的第 四层 防线， 实施 对公 司各 类业 务和风 险的 总体 监督 、
控制， 并对 风险 管理 部和 监察稽 核部 的工 作予 以直 接指导 。
本基金的基金 管理人对 于 金融工具的风 险管理方 法 是通过结合定 性分析和 定 量分析方法， 估
测各种风险产 生的可能 损 失。从定性分 析的角度 出 发，判断风险 损失的严 重 程度和出现 风险损失
的频度。而从 定量分析 的 角度出发，根 据本基金 的 投资目标，结 合基金资 产 所运用金融 工具的特
征，通过特定 的风险量 化 指标、模型、 日常的量 化 报告，确定相 应置信程 度 和风险损失 的限度，
及时可 靠地 对各 种风 险进 行监督 、 检查 和评 估， 并 通过相 应决 策 ， 将 风险 控 制在可 承受 的范 围内 。
6.4.13.2 信用 风险
信用风险是指 基金在交 易 过程中因交易 对手未履 行 合约责任，或 者基金所 投 资证券之发行 人
出现违 约、 拒绝 支付 到期 本息等 情况 ，导 致基 金资 产损失 和收 益变 化的 风险 。
本基金的基金 管理人在 交 易前对交易对 手的资信 状 况进行了充分 的评估。 本 基金的银行存 款
存放在 本基 金的 托管 行 中国 建 设银 行， 与该 银行 存款 相 关的 信用 风险 不重 大。 本 基金 在交 易所 进
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行的交易均以 中国证券 登 记结算有限责 任公司为 交 易对手完成证 券交收和 款 项清算，违 约风险可
能性很小；在 银行间同 业 市场进行交易 前均对交 易 对手进行信用 评估并对 证 券交割方式 进行限制
以控制 相应 的信 用风 险。
本基金的基金 管理人建 立 了信用风险管 理流程， 通 过对投资品种 信用等级 评 估来控制证券 发
行人的 信用 风险 ，且 通过 分散化 投资 以分 散信 用风 险。 于 2015 年 6 月 30 日， 本 基金 未持 有信用
类债券(2014 年12 月31 日：同)。
6.4.13.3 流 动性 风险
流动性风险是 指基金在 履 行与金融负债 有关的义 务 时遇到资金短 缺的风险 。 本基金的流动性
风险一方面来 自于基金 份 额持有人可随 时要求赎 回 其持有的基金 份额，另 一 方面来自于 投资品种
所处的交易市 场不活跃 而 带来的变现困 难或因投 资 集中而无法在 市场出现 剧 烈波动的情 况下以合
理的价 格变 现。
针对兑付赎回 资金的流 动 性风险，本基 金的基金 管 理人每日对本 基金的申 购 赎回情况进行 严
密监控并预测 流动性需 求 ，保持基金投 资组合中 的 可用现金头寸 与之相匹 配 。本基金的 基金管理
人在基金合同 中设计了 巨 额赎回条款， 约定在非 常 情况下赎回申 请的处理 方 式，控制因 开放申购
赎回模 式带 来的 流动 性风 险，有 效保 障基 金持 有人 利益。
针对投资品种 变现的流 动 性风险，本基 金的基金 管 理人通过独立 的风险管 理 部门设定流动 性
比例要求，对 流动性指 标 进行持续的监 测和分析 ， 包括组合持仓 集中度指 标 、组合在短 时间内变
现能力的综合 指标、组 合 中变现能力较 差的投资 品 种比例以及流 通受限制 的 投资品种比 例等。本
基金投资于一 家公司发 行 的股票市值不 超过基金 资 产净值的 10% ，且本 基金 与由本基金的 基金管
理人管理的其 他基金共 同 持有一家公司 发行的证 券 不得超过该证 券的 10% 。 本基金所持大 部分证
券在证 券交 易所 上市 ， 其 余亦可 在银 行间 同业 市场 交易， 因此 除附 注 6.4.12 中列示 的部 分基 金资
产流通暂时受 限制不能 自 由转让的情况 外，其余 均 能以合理价格 适时变现 。 此外，本基 金可通过
卖出回购金融 资产方式 借 入短期资金应 对流动性 需 求，其上限一 般不超过 基 金持有的债 券投资的
公允价 值。
于 2015 年 6 月 30 日 ，本 基金所 承担 的全 部金 融负 债的合 约约 定到 期日 均为 一个月 以内 且 不
计息，可赎 回基金份 额净 值(所有者权 益)无固定 到 期日且不计 息，因此 账面 余额即为未 折现的 合
约到期 现金 流量 。
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6.4.13.4 市场 风险
市场风险是指 基金所持 金 融工具的公允 价值或未 来 现金流量因所 处市场各 类 价格因素的变 动
而发生 波动 的风 险， 包括 利率风 险、 外汇 风险 和其 他价格 风险 。
6.4.13.4.1 利率 风险
利率风险是指 金融工具 的 公允价值或现 金流量受 市 场利率变动而 发生波动 的 风险。利率敏 感
性金融工具均 面临由于 市 场利率上升而 导致公允 价 值下降的风险 ，其中浮 动 利率类金融 工具还面
临每个 付息 期间 结束 根据 市场利 率重 新定 价时 对于 未来现 金流 影响 的风 险。
本基金的基金 管理人定 期 对本基金面临 的利率敏 感 性缺口进行监 控，并通 过 调整投资组合 的
久期等 方法 对上 述利 率风 险进行 管理 。
本基金持有及 承担的大 部 分金融资产和 金融负债 不 计息，因此本 基金的收 入 及经营活动的 现
金流量在很大 程度上独 立 于市场利率变 化。本基 金 持有的利率敏 感性资产 主 要为银行存 款、结算
备付金 、存 出保 证金 和债 券投资 等。
6.4.13.4.1.1 利 率风 险敞口
单位： 人民 币元
本期末
2015 年6 月30 日
1 年 以内 1-5 年
5 年以
上
不计息 合计
资产
银行存 款 327,849,450.97 - - - 327,849,450.97
结算备 付金 3,307,606.20 - - - 3,307,606.20
存出保 证金 1,747,539.70 - - - 1,747,539.70
交易性 金融 资产 - - - 1,670,657,967.70 1,670,657,967.70
应收利 息 - - - 73,573.71 73,573.71
应收申 购款 24,933.04 - - 1,377,452.76 1,402,385.80
其他资 产 - - - - -
资产总 计 332,929,529.91 - - 1,672,108,994.17 2,005,038,524.08
负债
应付证 券清 算款 - - - 17,878,870.39 17,878,870.39
应付赎 回款 - - - 49,307,133.66 49,307,133.66
应付管 理人 报酬 - - - 2,874,145.10 2,874,145.10
应付托 管费 - - - 479,024.18 479,024.18
应付交 易费 用 - - - 17,184,334.27 17,184,334.27
其他负 债 - - - 742,881.28 742,881.28
负债总 计 - - - 88,466,388.88 88,466,388.88
利率敏 感度 缺口 332,929,529.91 - - 1,583,642,605.29 1,916,572,135.20
第 31 页 共 47 页
华宝兴业收益增长混合 2015 年 半年度报告
上年度 末
2014 年12 月31 日
1 年以内 1-5 年
5 年以
上
不计息 合计
资产
银行存 款 330,628,510.07 - - - 330,628,510.07
结算备 付金 13,827,903.46 - - - 13,827,903.46
存出保 证金 1,146,203.34 - - - 1,146,203.34
交易性 金融 资产 - - - 2,224,171,881.67 2,224,171,881.67
买入返 售金 融资 产 48,500,192.75 - - - 48,500,192.75
应收证 券清 算款 - - - 9,414,566.99 9,414,566.99
应收利 息 - - - 92,131.24 92,131.24
应收申 购款 69,699.49 - - 1,683,222.88 1,752,922.37
资产总 计 394,172,509.11 - - 2,235,361,802.78 2,629,534,311.89
负债
应付证 券清 算款 - - - 4,920,568.83 4,920,568.83
应付赎 回款 - - - 18,137,538.10 18,137,538.10
应付管 理人 报酬 - - - 3,831,596.46 3,831,596.46
应付托 管费 - - - 638,599.38 638,599.38
应付交 易费 用 - - - 24,681,959.44 24,681,959.44
其他负 债 - - - 912,455.03 912,455.03
负债总 计 - - - 53,122,717.24 53,122,717.24
利率敏 感度 缺口 394,172,509.11 - - 2,182,239,085.54 2,576,411,594.65
6.4.13.4.1.2 利 率风 险的敏 感性 分析
于2015 年6 月30 日， 本基 金 未持 有交 易性 债券 投资(2014 年12 月 31 日 ：同)， 因 此市 场利 率的
变动对 于本 基金 资产 净值 无重大 影响(2014 年12 月31 日： 同) 。
6.4.13.4.2 外汇 风险
外汇风 险是 指金 融工 具的 公允价 值或 未来 现金 流量 因外汇 汇率 变动 而发 生波 动的风 险。 本基
金的所 有资 产及 负债 以人 民币计 价， 因此 无重 大外 汇风险 。
6.4.13.4.3 其 他价 格风险
其他价格风险 是指基金 所 持金融工具的 公允价值 或 未来现金流量 因除市场 利 率和外汇汇率 以
外的市场价格 因素变动 而 发生波动的风 险。本基 金 主要投资于证 券交易所 上 市或银行间 同业市场
交易的股票和 债券，所 面 临的其他价格 风险来源 于 单个证券发行 主体自身 经 营情况或特 殊事项的
影响， 也可 能来 源于 证券 市场整 体波 动的 影响 。
本基金的基金 管理人在 构 建和管理投资 组合的过 程 中，通过对宏 观经济情 况 及政策的分析 ，
结合证券市场 运行情况 ， 做出资产配置 及组合构 建 的决定；通过 对单个证 券 的定性分析 及定量分
析，选择符合 基金合同 约 定范围的投资 品种进行 投 资。本基金的 基金管理 人 定期结合宏 观及微观
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华宝兴业收益增长混合 2015 年 半年度报告
环 境 的变 化， 对 投资 策略、 资产 配置、 投资 组合 进行 修 正， 来 主动 应对 可能发 生 的市 场价 格风 险。
本基金通过投 资组合的分 散化降低其他 价格风险。 本基金股票投 资比例为 30%-95%，债 券及
现 金 投资 比例为 0%-70% ， 其 中， 现金 或到 期日 在一年 以 内的 政府 债券 不低于5%。 此外 ， 本基 金的
基金管理人每 日对本基 金 所持有的证券 价格实施 监 控，定期运用 多种定量 方 法对基金进 行风险度
量，包 括 VaR(Value at Risk)指标 等来 测试 本基 金面临 的 潜在 价格 风险 ，及 时可 靠 地对 风险 进行
跟踪和 控制 。
6.4.13.4.3.1 其 他价 格风险 敞口
金额单 位： 人民 币元
项目
本期末
2015 年 6 月 30 日
上年度 末
2014 年 12 月 31 日
公允价 值
占基金
资产净
值比例
（%）
公允价 值
占基金 资
产净值 比
例（% ）
交易性 金融 资产-股票 投资 1,670,657,967.70 87.17 2,224,171,881.67 86.33
交易性 金融 资产 －基金 投资 - - - -
交易性 金融 资产 － 债券 投资 - - - -
交易性 金融 资产 －贵 金属 投
资
- - - -
衍生金 融资 产－ 权证 投资 - - - -
其他 - - - -
合计 1,670,657,967.70 87.17 2,224,171,881.67 86.33
6.4.13.4.3.2 其 他价 格风险 的敏 感性分 析
假设 除业绩 比较 基准 以外 的其 他市场 变量 保持 不变
分析
相关风 险变 量的 变动
对资产 负债 表日 基金 资产 净值的
影响金 额（ 单位 ：人 民币 元）
本期末 （ 2015 年 6 月
30 日 ）
上年度 末 （ 2014 年 12 月
31 日 ）
业绩比 较基 准上 升 5% 85,076,253.77 105,063,849.12
业绩比 较基 准下 降 5% -85,076,253.77 -105,063,849.12
6.4.14 有 助于 理解和 分析 会计报 表需 要说明 的其 他事项
(1)公允 价值
(a)金融 工具 公允 价值 计量 的 方法
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华宝兴业收益增长混合 2015 年 半年度报告
公允价值计量 结果所属 的 层次，由对公 允价值计 量 整体而言具有 重要意义 的 输入值所属的 最
低层次 决定 ：
第一层 次： 相同 资产 或负 债在活 跃市 场上 未经 调整 的报价 。
第二层 次： 除第 一层 次输 入值外 相关 资产 或负 债直 接或间 接可 观察 的输 入值 。
第三层 次： 相关 资产 或负 债的不 可观 察输 入值 。
(b)持续 的以 公允 价值 计量的 金 融工 具
(i)各层 次金 融工 具公 允价值
于 2015 年 6 月 30 日 ，本 基金持 有的 以公 允价 值计 量且其 变动 计入 当期 损益 的金融 资产 中 属
于 第 一层 次的 余额为 1,414,552,810.04 元 ， 属 于第二 层 次的 余额为 256,105,157.66 元， 无属 于
第三层 次的 余额(2014 年12 月31 日： 第一 层次 1,712,212,214.47 元， 第二 层次 511,959,667.20
元， 无第 三层 次)。于 2015 年6 月30 日， 本基 金持有 的 以公 允价 值计 量且 其变 动 计入 当期 损益 的
金融负 债均 属于 第一 层次(2014 年12 月 31 日： 同) 。
(ii)公 允价 值所 属层 次间 的重大 变动
对于证券交易所上市的股 票，若出现重大事项停牌 、交易不活跃( 包括涨跌停 时的交易不活
跃)、 或 属于 非公 开发 行等情 况， 本基 金不 会于 停牌日 至 交易 恢复 活跃 日期 间、 交易 不活 跃期 间及
限售期间将相 关股票的 公 允价值列入第 一层次； 并 根据估值调整 中采用的 不 可观察输入 值对于公
允价值的影响 程度，确 定 相关股票公允 价值应属 第 二层次还是第 三层次。 对 于在证券交 易所上市
或挂牌 转让 的不 含权 固定 收益品 种( 资 产支 持证 券和私 募 债券 除外) ， 本基 金于 2015 年 3 月 31 日
起改为采用中 证指数有 限 公司根据《中 国证券投 资 基金业协会估 值核算工 作 小组关于 2015 年 1
季度固定收益 品种的估 值 处理标准》所 独立提供 的 估值结果确定 公允价值 ， 并将相关债 券的公允
价值从 第一 层次 调整 至第 二层次 。
(2)除公 允价 值外 ，截 至资产 负 债表 日本 基金 无需 要说 明 的其 他重 要事 项。
§7 投资组 合报告
7.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额 占基金 总资 产的 比例
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华宝兴业收益增长混合 2015 年 半年度报告
（% ）
1 权益投 资 1,670,657,967.70 83.32
其中： 股票 1,670,657,967.70 83.32
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 331,157,057.17 16.52
7 其他各 项资 产 3,223,499.21 0.16
8 合计 2,005,038,524.08 100.00
7.2 期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合
金 额单 位： 人民 币元
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A
农、林 、牧 、渔 业 - -
B
采矿业 46,251,780.60 2.41
C
制造业 919,277,438.55 47.96
D
电 力、 热力、 燃气 及水 生产 和 供
应业
- -
E
建筑业 72,459,634.92 3.78
F
批发和 零售 业 22,291,050.50 1.16
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H
住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
31,908,821.28 1.66
J
金融业 250,524,056.94 13.07
K
房地产 业 327,945,184.91 17.11
L
租赁和 商务 服务 业 - -
M
科学研 究和 技术 服务 业 - -
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和 社会 工作 - -
R
文化、 体育 和娱 乐业 - -
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华宝兴业收益增长混合 2015 年 半年度报告
S
综合 - -
合计 1,670,657,967.70 87.17
7.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 所有 股票投 资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 000024 招商地 产 2,593,139 94,649,573.50 4.94
2 600594 益佰制 药 1,544,846 89,801,897.98 4.69
3 000002 万
科Ａ 5,239,063 76,071,194.76 3.97
4 002308 威创股 份 3,275,618 75,830,556.70 3.96
5 300115 长盈精 密 2,265,721 75,471,166.51 3.94
6 300038 梅泰诺 1,626,691 73,168,561.18 3.82
7 600513 联环药 业 2,506,580 70,835,950.80 3.70
8 600048 保利地 产 5,590,250 63,840,655.00 3.33
9 002531 天顺风 能 4,233,946 61,773,272.14 3.22
10 600376 首开股 份 3,043,130 58,701,977.70 3.06
11 300230 永利带 业 2,849,257 53,224,120.76 2.78
12 601166 兴业银 行 3,050,740 52,625,265.00 2.75
13 600000 浦发银 行 3,097,653 52,536,194.88 2.74
14 601318 中国平 安 602,720 49,386,876.80 2.58
15 002060 粤 水 电 3,335,880 41,431,629.60 2.16
16 600699 均胜电 子 960,720 36,805,183.20 1.92
17 002206 海 利 得 2,147,292 36,160,397.28 1.89
18 601992 金隅股 份 2,985,621 35,678,170.95 1.86
19 600383 金地集 团 2,741,643 34,681,783.95 1.81
20 603008 喜临门 1,793,584 33,791,122.56 1.76
21 002368 太极股 份 605,136 31,908,821.28 1.66
22 600268 国电南 自 2,138,400 31,370,328.00 1.64
23 603308 应流股 份 998,500 29,196,140.00 1.52
24 002563 森马服 饰 1,172,200 28,320,352.00 1.48
25 600188 兖州煤 业 2,020,700 27,784,625.00 1.45
26 600362 江西铜 业 1,264,174 27,192,382.74 1.42
27 300112 万讯自 控 1,142,774 25,221,022.18 1.32
28 601818 光大银 行 4,550,900 24,392,824.00 1.27
29 600036 招商银 行 1,291,099 24,169,373.28 1.26
30 600015 华夏银 行 1,559,938 23,726,656.98 1.24
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华宝兴业收益增长混合 2015 年 半年度报告
31 601288 农业银 行 6,384,600 23,686,866.00 1.24
32 600690 青岛海 尔 706,600 21,431,178.00 1.12
33 002081 金 螳 螂 681,912 19,223,099.28 1.00
34 002007 华兰生 物 372,371 16,492,311.59 0.86
35 001696 宗申动 力 851,800 14,693,550.00 0.77
36 002188 新 嘉 联 469,032 14,661,940.32 0.77
37 300165 天瑞仪 器 407,734 14,176,911.18 0.74
38 300294 博雅生 物 182,900 13,801,634.00 0.72
39 000961 中南建 设 591,132 11,804,906.04 0.62
40 300413 快乐购 247,250 11,484,762.50 0.60
41 002538 司尔特 830,016 11,047,512.96 0.58
42 600713 南京医 药 658,920 10,806,288.00 0.56
43 002493 荣盛石 化 481,323 10,223,300.52 0.53
44 601222 林洋电 子 285,500 10,018,195.00 0.52
45 600259 广晟有 色 163,200 9,573,312.00 0.50
46 300397 天和防 务 46,700 8,452,700.00 0.44
47 601898 中煤能 源 624,777 7,134,953.34 0.37
48 000937 冀中能 源 219,313 1,758,890.26 0.09
49 002037 久联发 展 13,000 437,580.00 0.02
7.4 报 告期 内股票 投资 组合的 重大 变动
7.4.1 累 计买 入金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 000002 万
科Ａ 128,707,420.58 5.00
2 300115 长盈精 密 109,119,551.90 4.24
3 600048 保利地 产 102,394,231.21 3.97
4 300230 永利带 业 101,656,717.37 3.95
5 600513 联环药 业 100,947,628.60 3.92
6 000024 招商地 产 96,465,759.77 3.74
7 601318 中国平 安 95,654,574.07 3.71
8 600594 益佰制 药 91,649,358.56 3.56
9 002308 威创股 份 87,952,396.76 3.41
10 600000 浦发银 行 86,712,400.45 3.37
11 002531 天顺风 能 86,447,326.49 3.36
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华宝兴业收益增长混合 2015 年 半年度报告
12 002060 粤 水 电 85,082,648.80 3.30
13 600208 新湖中 宝 82,631,390.41 3.21
14 002410 广联达 78,054,603.79 3.03
15 601992 金隅股 份 78,032,127.00 3.03
16 600276 恒瑞医 药 73,247,581.64 2.84
17 600690 青岛海 尔 72,702,040.06 2.82
18 002344 海宁皮 城 71,761,725.42 2.79
19 600277 亿利能 源 71,173,368.34 2.76
20 600699 均胜电 子 69,645,310.15 2.70
21 601166 兴业银 行 65,217,007.20 2.53
22 300219 鸿利光 电 64,855,355.64 2.52
23 002206 海 利 得 58,496,456.62 2.27
24 600016 民生银 行 55,335,673.12 2.15
25 600686 金龙汽 车 54,095,853.75 2.10
26 600030 中信证 券 53,484,977.68 2.08
27 601898 中煤能 源 53,036,487.88 2.06
28 002024 苏宁云 商 52,604,449.18 2.04
29 300408 三环集 团 52,442,814.22 2.04
30 000538 云南白 药 52,439,491.33 2.04
31 600535 天士力 52,432,629.80 2.04
32 600587 新华医 疗 52,141,870.45 2.02
33 600383 金地集 团 51,764,672.66 2.01
注：买 入金 额不 包括 相关 交易费 用。
7.4.2 累 计卖 出金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 300315 掌趣科 技 263,076,901.44 10.21
2 300058 蓝色光 标 247,506,839.52 9.61
3 002400 省广股 份 237,627,237.54 9.22
4 600446 金证股 份 235,722,740.44 9.15
5 600208 新湖中 宝 233,000,188.76 9.04
6 300244 迪安诊 断 153,124,123.59 5.94
7 002318 久立特 材 125,337,059.77 4.86
8 002410 广联达 112,119,060.56 4.35
9 300253 卫宁软 件 109,008,214.27 4.23
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华宝兴业收益增长混合 2015 年 半年度报告
10 600016 民生银 行 108,888,800.61 4.23
11 300219 鸿利光 电 107,888,295.21 4.19
12 002531 天顺风 能 105,488,609.40 4.09
13 000024 招商地 产 96,439,626.25 3.74
14 000939 凯迪电 力 93,222,106.41 3.62
15 600277 亿利能 源 89,988,302.66 3.49
16 002657 中科金 财 85,742,924.40 3.33
17 600000 浦发银 行 84,076,986.82 3.26
18 002344 海宁皮 城 78,926,424.89 3.06
19 300226 上海钢 联 78,812,594.66 3.06
20 600048 保利地 产 77,984,809.36 3.03
21 600276 恒瑞医 药 75,335,616.21 2.92
22 300115 长盈精 密 75,023,351.15 2.91
23 300295 三六五 网 68,882,249.09 2.67
24 600690 青岛海 尔 68,445,981.80 2.66
25 300165 天瑞仪 器 67,484,025.56 2.62
26 002308 威创股 份 67,408,006.81 2.62
27 002358 森源电 气 66,322,001.86 2.57
28 600686 金龙汽 车 65,016,541.76 2.52
29 000002 万
科Ａ 64,034,523.82 2.49
30 601318 中国平 安 63,445,647.22 2.46
31 300263 隆华节 能 63,192,810.40 2.45
32 601166 兴业银 行 62,724,695.88 2.43
33 601888 中国国 旅 61,757,258.22 2.40
34 300296 利亚德 59,538,836.53 2.31
35 002366 丹甫股 份 59,130,279.12 2.30
36 601898 中煤能 源 59,105,947.56 2.29
37 300408 三环集 团 57,516,533.82 2.23
38 300178 腾邦国 际 55,846,144.16 2.17
39 600587 新华医 疗 55,580,892.82 2.16
40 601607 上海医 药 55,224,966.17 2.14
41 002462 嘉事堂 54,162,197.05 2.10
42 600837 海通证 券 52,952,881.12 2.06
43 000069 华侨城 Ａ 52,877,031.52 2.05
44 300066 三川股 份 52,460,388.94 2.04
45 000538 云南白 药 52,340,608.64 2.03
46 600535 天士力 51,933,461.59 2.02
注：卖 出金 额不 包括 相关 交易费 用。
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华宝兴业收益增长混合 2015 年 半年度报告
7.4.3 买 入股 票的成 本总 额及卖 出股 票的收 入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 5,221,027,434.12
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 6,953,596,232.64
注：买 入股 票成 本、 卖出 股票收 入均 不包 括相 关交 易费用 。
7.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
7.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前五 名债券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
7.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 所有 资产支 持证 券投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7.8 报告 期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
7.9 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前五 名权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
7.10 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
7.10.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
本基金 未投 资股 指期 货。
7.10.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
本基金 未投 资股 指期 货。
7.11 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
7.11.1 本 期国 债期货 投资 政策
本基金 未投 资国 债期 货。
7.11.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
本基金 未投 资国 债期 货。
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华宝兴业收益增长混合 2015 年 半年度报告
7.11.3 本 期国 债期货 投资 评价
本基金 未投 资国 债期 货。
7.12 投 资组 合报告 附注
7.12.1
基金管理人没 有发现本 基 金投资的前十 名证券的 发 行主体在报告 期内被监 管 部门立案调查 ，
也没有 在报 告编 制日 前一 年内受 到公 开谴 责、 处罚 ，无证 券投 资决 策程 序需 特别说 明。
7.12.2
基金投 资的 前十 名股 票未 超出合 同规 定备 选库 。
7.12.3 期 末其 他各项 资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 1,747,539.70
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 73,573.71
5 应收申 购款 1,402,385.80
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 3,223,499.21
7.12.4 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
7.12.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的 公允
价值
占基金 资产 净值 比
例（% ）
流通受 限情 况说 明
1 002308 威创股份 75,830,556.70 3.96 重大事 项停 牌
2 000024 招商地 产 94,649,573.50 4.94 重大事 项停 牌
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华宝兴业收益增长混合 2015 年 半年度报告
§8 基金份 额持有人信息
8.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份额单 位： 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
31,810 9,306.15 18,306,039.36 6.18% 277,722,735.04 93.82%
8.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情 况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员
持有本 基金
80,159.88 0.0271%
8.3 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本开 放式 基金份 额总 量区间 的情 况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本 公 司高 级管 理人 员、 基金投 资 和研 究部
门负责 人持有 本开 放式 基金
0~10
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金
0
§9 开放式 基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （ 2006 年6 月15 日 ）基 金份 额总 额
2,339,809,854.34
本报告 期期 初基 金份 额总 额 613,172,863.53
本报告 期基 金总 申购 份额 55,275,025.47
减:本报 告期 基金 总赎 回份额 372,419,114.60
本报告 期基 金拆 分变 动份 额（份 额减 少以"-" 填 列） -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 296,028,774.40
注：总 申购 份额 含转 换入 份额； 总赎 回份 额含 转换 出份额 。
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华宝兴业收益增长混合 2015 年 半年度报告
§10 重大事 件揭示
10.1 基 金份 额持有 人大 会决议
本报告 期内 本基 金未 召开 基金份 额持 有人 大会 。
10.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动
报告期 内， 基金 管理 人、 基金托 管人 的专 门基 金托 管部门 无重 大人 事变 动。
10.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
本报告 期内 无涉 及基 金管 理人、 基金 资产 和基 金托 管业务 的诉 讼事 项。
10.4 基 金投 资策略 的改 变
本报告 期内 本基 金的 投资 策略未 发生 变更 。
10.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况
基金管 理人 为本 基金 聘任 的会计 师事 务所 向本 基金 提供的 审计 服务 持续 期限 为： 本基 金 合 同
生效之 日(2006 年6 月15 日)起至 本报 告期 末。
10.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
1、 报告 期内 基金 管理 人受稽 查 或处 罚的 情况
因公司 原基 金经 理牟 旭东 被追究 “利 用非 公开 信息交 易 ” 刑 事责 任，上海 证监 局于 2014 年11 月
对公司 进行 了专 项检 查。 公司 于 2015 年1 月23 日 收到了 上海 证监 局下 发的 《沪证 监决 【2015 】
18 号- 关于 华宝 兴业 基金 管理有 限公 司采 取责 令改 正措施 的决 定》 。 公司 已经 完成了 相关 问题 的 整
改，并 已向 上海 证监 局上 报了专 项报 告。
2、报 告期 内， 本基 金管 理 人的高 级管 理人 员未 有受 到稽查 或处 罚的 情况 。
3、报 告期 内， 基金 托管 人 及其高 级管 理人 员未 有受 到稽查 或处 罚的 情况 。
10.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
10.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额 占当期 股票 佣金 占当期 佣金
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华宝兴业收益增长混合 2015 年 半年度报告
成交总 额的 比
例
总量的 比例
安信证券 2 3,628,249,823.25 29.80% 3,303,159.59 29.95% -
华创证券 1 1,926,346,378.80 15.82% 1,704,623.01 15.46% -
国金证券 1 1,812,622,010.79 14.89% 1,650,210.24 14.96% -
申银万国 1 1,248,875,225.25 10.26% 1,136,974.05 10.31% -
国信证券 1 670,809,410.02 5.51% 610,705.56 5.54% -
光大证券 1 618,450,347.33 5.08% 563,036.71 5.11% -
银河证券 1 551,027,276.61 4.53% 501,654.56 4.55% -
瑞银证券 1 537,431,059.28 4.41% 489,277.48 4.44% -
中信证券 1 504,020,231.52 4.14% 458,860.79 4.16% -
上海证券 1 471,778,208.95 3.88% 429,507.04 3.89% -
川财证券 1 204,399,989.22 1.68% 180,873.48 1.64% -
华宝证券 1 - - - - -
红塔证券 2 - - - - -
广发证券 1 - - - - -
第一创业 1 - - - - -
中信建投 1 - - - - -
东方证券 1 - - - - -
华泰证券 1 - - - - -
中投证券 1 - - - - -
国都证券 1 - - - - -
方正证券 1 - - - - -
注：基 金管 理人 选择 交易 单元的 标准 和程 序如 下：
（1） 选择 标准: 资力 雄厚 ， 信誉 良好， 注册 资本 不 少于5 亿元 人民 币； 财务 状况良 好， 各项 财务
指标显示公司 经营状况 稳 定；经营行为 规范，最 近 两年未因重大 违规行为 受 到中国证监 会和中国
人 民 银行 处罚； 内部 管理规 范、 严格， 具备 健全 的内 控 制度， 并能 满足 基金运 作 高度 保密 的要 求；
具备基金运作 所需要的 高 效、安全的通 讯条件， 交 易设施符合代 理本基金 进 行证券交易 的需要，
并能为本基金 提供全面 的 信息服务；研 究实力较 强 ，有固定的研 究机构和 专 门的研究人 员，能及
时为本基金提 供高质量 的 咨询服务，并 能根据基 金 投资的特定要 求，提供 专 门研究报告 ；适当的
地域分 散化 。
（2） 选择 程序： （a ）服 务 评价； （b） 拟定 备选 交易 单元； （c）签 约。
2.本报 告期 新增 的交 易单 元为红 塔证 券。
10.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况
金额单 位： 人民 币元
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华宝兴业收益增长混合 2015 年 半年度报告
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例
安信证券 - - - - - -
华创证券 - - - - - -
国金证券 - - - - - -
申银万国 - - - - - -
国信证券 - - 900,000,000.00 100.00% - -
光大证券 - - - - - -
银河证券 - - - - - -
瑞银证券 - - - - - -
中信证券 - - - - - -
上海证券 - - - - - -
川财证券 - - - - - -
华宝证券 - - - - - -
红塔证券 - - - - - -
广发证券 - - - - - -
第一创业 - - - - - -
中信建投 - - - - - -
东方证券 - - - - - -
华泰证券 - - - - - -
中投证券 - - - - - -
国都证券 - - - - - -
方正证券 - - - - - -
10.8 其 他重 大事件
序号 公告事 项 法定披 露方 式 法定披 露日 期
1
华 宝兴 业基金 管理 有限公司 关于
旗 下部 分开放 式基 金参加交 通银
行 网上 银行、 手机 银行申购 费率
优惠活 动的 公告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 以及 基金 管理 人
网站 2015 年 6 月 30 日
2
华 宝兴 业基金 管理 有限公司 关于
旗 下部 分开放 式基 金参加中 国农
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券 2015 年 5 月 30 日
第 45 页 共 47 页
华宝兴业收益增长混合 2015 年 半年度报告
业 银行 网上银 行、 手机银行 申购
费率优 惠活 动的 公告
报》 以及 基金 管理 人
网站
3
华 宝兴 业金管 理有 限公司关 于华
宝 兴业 收益增 长混 合型证券 投资
基金增 聘基 金经 理公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 以及 基金 管理 人
网站 2015 年 4 月 9 日
4
关 于调 降华宝 兴业 网上交易 汇款
交 易方 式申购 基金 优惠费率 至一
折的公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 以及 基金 管理 人
网站 2015 年 4 月 9 日
5
华 宝兴 业基金 管理 有限公司 关于
旗 下部 分开放 式基 金参加申 万宏
源 证券 申购费 率优 惠活动及 开通
定投业 务的 公告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 以及 基金 管理 人
网站 2015 年 3 月 3 日
6
华 宝兴 业基金 管理 有限公司 关于
旗 下部 分基金 参加 杭州数米 基金
销 售有 限公司 申购 费率优惠 活动
的公告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 以及 基金 管理 人
网站 2015 年 3 月 2 日
7
华 宝兴 业基金 管理 有限公司 关于
华 宝兴 业收益 增长 混合型证 券投
资基金 基金 经理 变更 公告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 以及 基 金管 理人
网站 2015 年 2 月 17 日
8
华 宝兴 业基金 管理 有限公司 关于
旗 下部 分开放 式基 金参加渤 海银
行 申购 及定投 费率 优惠活动 的公
告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 以及 基金 管理 人
网站 2015 年 2 月 14 日
9
华 宝兴 业基金 管理 有限公司 旗下
基金资 产净 值公 告
基金管 理人 网站
2015 年 1 月 1 日
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华宝兴业收益增长混合 2015 年 半年度报告
§11 备查文 件目录
11.1 备 查文 件目录
中国证 监会 批准 基金 设立 的文件 ；
华宝兴 业收 益增 长混 合型 证券投 资基 金基 金合 同；
华宝兴 业收 益增 长混 合型 证券投 资基 金招 募说 明书 ；
华宝兴 业收 益增 长混 合型 证券投 资基 金托 管协 议；
基金管 理人 业务 资格 批件 、营业 执照 和公 司章 程；
基金管 理人 报告 期内 在指 定报刊 上披 露的 各种 公告 ；
基金托 管人 业务 资格 批件 和营业 执照 。
11.2 存放 地点
以上文 件存 于基 金管 理人 及基金 托管 人办 公场 所备 投资者 查阅 。
11.3 查阅 方式
投资者可以通 过基金管 理 人网站，查阅 或下载基 金 合同、招募说 明书、托 管 协议及基金的 各
种定期 和临 时公 告。
华宝兴业基金管理有限公司
2015 年8 月28 日
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