国寿安 保货 币市 场基 金2015 年半 年度 报告
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国寿 安保货币市 场基金
2015 年半年度报 告
2015 年6月30日
基金管理人：国 寿 安保基金管理有 限 公司
基金托管人：中 国 工商银行股份有 限 公司
送出日期：2015 年8 月28 日
国寿安 保货 币市 场基 金2015 年半 年度 报告
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§1
重 要提示及目录
1.1 重 要提示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏 ，
并对其 内容 的真 实性 、 准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任 。 本 半年 度报 告 已经三 分之 二以 上独
立董事 签字 同意 ，并 由董 事长签 发。
基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 的基金 合同 规定 ， 于2015 年8月27 日 复核
了本报 告中 的财 务指 标 、 净值表 现 、 利 润分 配情 况 、 财 务会 计报 告和 投资 组 合报告 等内 容 ， 保 证
复核内 容不 存在 虚假 记载 、误导 性陈 述 或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤勉 尽责 的原 则管 理和 运用基 金资 产 ， 但 不保 证基 金一定 盈 利 。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。 投资 有风 险 ， 投资者 在作 出投 资决 策前 应仔细 阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期自2015 年1 月1日 起至6 月30 日止 。
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1.2
目录
1.1 重要提 示 .............................................................................................................................. 2
1.2
目录 .................................................................................................................................... 3
2.1 基金基 本情 况 ....................................................................................................................... 5
2.2 基金产 品说 明 ....................................................................................................................... 5
2.3 基金管 理人 和基 金托 管人 ..................................................................................................... 5
2.4 信息披 露方 式 ....................................................................................................................... 6
2.5 其他相 关资 料 ....................................................................................................................... 6
3.1 主要会 计数 据和 财务 指标 ..................................................................................................... 6
3.2 基金净 值表 现 ....................................................................................................................... 6
3.2.1 基金份 额净 值收 益 率及其 与同 期业 绩比 较基 准收益 率的 比较 ........................................... 6
§ 4
管理人报 告 ................................................................................................................................. 8
4.1 基金管 理人 及基 金经 理情况 ................................................................................................. 8
4.2 管理人 对报 告期 内本 基金运 作遵 规守 信情 况的 说明 ............................................................ 9
4.3 管理人 对报 告期 内公 平交易 情况 的专 项说 明 ....................................................................... 9
4.4 管理人 对报 告期 内基 金的投 资策 略和 业绩 表现 的说明 ......................................................... 9
4.5 管理人 对宏 观经 济、 证券市 场及 行业 走势 的简 要展望 ....................................................... 10
4.6 管理人 对报 告期 内基 金估值 程序 等事 项的 说明 .................................................................. 10
4.7 管理人 对报 告期 内基 金利润 分配 情况 的说 明 ..................................................................... 10
4.8 报告期 内管 理人 对本 基金持 有人 数或 基金 资产 净值预 警情 形的 说明 ................................. 11
§ 5
托管人报 告 ............................................................................................................................... 11
5.1 报告期 内本 基金 托管 人遵规 守信 情况 声明 ......................................................................... 11
5.2 托管人 对报 告期 内本 基金投 资运 作遵 规守 信、 净值计 算、 利润 分配 等情 况的说 明 ........... 11
5.3 托管人 对本 半年 度报 告中财 务信 息等 内容 的真 实、准 确和 完整 发表 意见 .......................... 11
§ 6 半年度 财务 会计 报告 （ 未经审 计） ............................................................................................ 11
6.1 资产负 债表 ........................................................................................................................ 11
6.2 利润表 ................................................................................................................................ 13
6.3 所有者 权益 （基 金净 值）变 动表 ........................................................................................ 14
6.4 报表附 注 ............................................................................................................................ 15
§ 7
投资组合 报告 ........................................................................................................................... 31
7.1 期末基 金资 产组 合情 况 ...................................................................................................... 31
7.2 债券 回购 融资 情况 .............................................................................................................. 31
7.3 基金投 资组 合平 均剩 余期限 ............................................................................................... 31
7.4 期末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合 ................................................................................ 32
7.5 期末 按摊 余成 本占 基金 资产净 值比 例大 小排 名的 前十名 债券 投资 明细 .............................. 33
7.6 “ 影子定 价” 与“ 摊余 成本 法” 确定 的基 金资 产净 值的 偏离 ...................................................... 33
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7.7 期末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排名 的所有 资产 支持 证券 投资 明细 .................. 33
7.8 投资组 合报 告附 注.............................................................................................................. 33
§ 8 基金份 额持 有人 信息 .................................................................................................................. 34
8.1 期末基 金份 额持 有人 户数及 持有 人结 构 ............................................................................. 34
8.2 期末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本基 金的 情况 .................................................................. 34
8.3 期末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本开 放式 基金 份额总 量区 间情 况 ..................................... 35
§ 9
开放式基 金份 额变 动 ................................................................................................................ 35
§ 10 重大 事件 揭示 ........................................................................................................................... 35
10.1 基金份 额持 有人 大会 决议................................................................................................. 35
10.2 基金管 理人 、基 金托 管人的 专门 基金 托管 部门 的重大 人事 变动 ...................................... 35
10.3 涉及基 金管 理人 、基 金财产 、基 金托 管业 务的 诉讼 ........................................................ 35
10.4 基金投 资策 略的 改变 ........................................................................................................ 35
10.5 为基金 进行 审计 的会 计师事 务所 情况 .............................................................................. 35
10.6 管理人 、托 管人 及其 高级管 理人 员受 监管 部门 稽查或 处罚 的情 况................................... 36
10.7 本期基 金租 用证 券公 司交易 单元 的有 关情 况 ................................................................... 36
10.8 偏离度 绝对 值超 过 0.5% 的 情况 ....................................................................................... 36
10.9 其他重 大事 件 ................................................................................................................... 36
§ 11
备查文 件目录 ......................................................................................................................... 37
11.1 备查文 件目 录 ................................................................................................................... 37
11.2 存放地 点 .......................................................................................................................... 38
11.3 查阅方 式 .......................................................................................................................... 38
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§2
基 金简介
2.1 基 金基本情况
基金名 称 国寿安 保货 币市 场基 金
基金简 称 国寿安 保货 币
基金主 代码 000505
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2014年1月20 日
基金管 理人 国寿安 保基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国工 商银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 29,629,574,091.61 份
基金合 同存 续期 不定期
下属两 级基 金的 基金 简称 国寿安 保货 币A 国寿安 保货 币B
下属两 级基 金的 交易 代码 000505 000506
报告期 末下 属两 级基 金的 份额总 额 327,740,968.10 份 29,301,833,123.51 份
2.2 基 金产品说明
投资目 标
在严格 控制 风险 、保 持较 高流动 性的 基础 上， 力争 为基金 份
额持有 人创 造稳 定的 、高 于业绩 比较 基准 的投 资回 报。
投资策 略
本基金 将在 深入 研究 国内 外的宏 观经 济走 势、 货币 政策变 化
趋势、 市场 资金 供求 状况 的基础 上， 分析 和判 断利 率走势 与
收益率 曲线 变化 趋势 ，并 综 合考 虑各 类投 资品 种的 收益性 、
流动性 和风 险特 征， 对基 金资产 组合 进行 积极 管理 。
业绩比 较基 准 7天通 知存 款利 率（ 税后 ）
风险收 益特 征
本基金 为货 币市 场基 金， 是证券 投资 基金 中的 低风 险品种 。
本基金 的预 期风 险和 预期 收益率 低于 股票 型基 金、 混合型 基
金和债 券型 基金 。
2.3 基 金管理人和基金托管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 国寿安 保基 金管 理有 限公 司 中国工 商银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 张彬 蒋松云
联系电 话 010-50850744 010-66105799
电子邮 箱 public@gsfunds.com.cn custody@icbc.com.cn
客户服 务电 话 4009-258-258 95588
传真 010-50850776 010-66105798
注册地 址
上海市 虹口 区丰 镇路806 号3
幢306 号
北京市 西城 区复 兴门 内大 街
55号
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办公地 址
北京市 西城 区金 融大 街28 号
院盈泰 商务 中心2号楼11 、12
层
北京市 西城 区复 兴门 内大 街
55号
邮政编 码 100033 100140
法定代 表人 刘慧敏 姜建清
2.4 信 息披露方式
本基金 选定 的信 息披 露报 纸名称 中国证 券报 、证 券时 报、 上海证 券报
登载基 金半 年度 报告 正文 的管理
人互联 网网 址
http://www.gsfunds.com.cn
基金半 年度 报告 备置 地点 基金管 理人 、基 金托 管人 处
2.5 其 他相关资料
项目 名称 办公地 址
注册登 记机 构 国寿安 保基 金管 理有 限公 司
北京市 西城 区金 融大 街28 号院盈 泰商
务中心2号楼11 、12 层
§3
主 要财务指标和基金净值 表现
3.1 主 要会计数据和财务指标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1 期间 数据 和指 标
报告期 （2015 年1月1 日-2015 年6 月30 日）
国寿安 保货 币A 国寿安 保货 币B
本期已 实现 收益 9,595,479.99 456,035,919.30
本期利 润 9,595,479.99 456,035,919.30
本期净 值收 益率 2.1492% 2.2712%
3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末(2015 年6月30日)
期末基 金资 产净 值 327,740,968.10 29,301,833,123.51
期末基 金份 额净 值 1.000 1.000
3.1.3 累计 期末 指标 报告期 末(2015 年6月30日)
累计净 值收 益率 6.8547% 7.2259%
注：本 期已 实现 收益 指基 金本期 利 息 收入 、投 资收 益、其 他收 入（ 不含 公允 价值变 动收 益） 扣除 相
关费用 后的 余额 ，本 期利 润为本 期已 实现 收益 加上 本期公 允价 值变 动收 益， 由于货 币市 场基 金采 用
摊余成 本法 核算 ，因 此， 公允价 值变 动收 益为 零， 本期已 实现 收益 和本 期利 润的金 额相 等。
3.2 基 金净值表现
3.2.1 基金份额净值收益率及其 与同期业绩比较基准收 益率的比较
（1） 国寿安保货币A 基金份 额净值收益率 及其与同 期业绩比较基准收益率 的比较
阶段(A 级) 份额净 值 份额净 值 业绩比 较 业绩比 较 ①-③ ②-④
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收益率 ① 收益率 标
准差②
基准收 益
率③
基准收 益
率标准 差
④
过去一 个月 0.2901% 0.0031% 0.1110% 0.0000% 0.1791% 0.0031%
过去三 个月 0.9587% 0.0056% 0.3366% 0.0000% 0.6221% 0.0056%
过去六 个月 2.1492% 0.0071% 0.6695% 0.0000% 1.4797% 0.0071%
过去一 年 4.7972% 0.0053% 1.4610% 0.0000% 3.3362% 0.0053%
自基金 合同 生效 日起 至
今（2014 年01月20日
-2015 年06 月30 日）
6.8547% 0.0049% 1.9492% 0.0000% 4.9055% 0.0049%
（2）国寿安保 货币B 基金份 额净值收益率及其与同 期业绩比较基准收益率 的比较
阶段(B 级)
份额净 值
收益率 ①
份额净 值
收益率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①-③ ②-④
过去一 个月 0.3099% 0.0031% 0.1110% 0.0000% 0.1989% 0.0031%
过去三 个月 1.0195% 0.0056% 0.3366% 0.0000% 0.6829% 0.0056%
过去六 个月 2.2712% 0.0071% 0.6695% 0.0000% 1.6017% 0.0071%
过去一 年 5.0704% 0.0053% 1.4610% 0.0000% 3.6094% 0.0053%
自基金 合同 生效 日起 至
今（2014 年01月20日
-2015 年06 月30 日）
7.2259% 0.0049% 1.9492% 0.0000% 5.2767% 0.0049%
注：本 基金 每日 进行 收益 分配， 并按 月结 转为 基金 份额。
3.2.2 自基金 合同生效以来基金 份额累计净值收益率变 动及其与同期业绩比较 基准收益
率变动的 比较
国寿安保 货币市 场基金
份额累计 净值收 益率与 业 绩比较基 准收益 率历史 走 势对比图
（2014年1 月20 日-2015 年6 月30日）
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注： 本基 金的 基金 合同 于2014 年1 月20 日生 效 。 按 照 基金合 同规 定, 自基 金合 同 生效之 日起6个 月内 使
基金的 投资 组合 比例 符合 本基金 合同" 第 十二 部分 （ 三）投 资范 围、 （五 ）投 资限制"的 有关 约定 。
截至本 报告 期末 ，本 基金 建仓期 结束 时各 项资 产配 置比例 符合 基金 合同 约定 。
注： 本基 金的 基金 合同 于2014 年1 月20 日生 效 。 按 照 基金合 同规 定, 自基 金合 同 生效之 日起6个 月内 使
基金的 投资 组合 比例 符合 本基金 合同" 第 十二 部分 （ 三）投 资范 围、 （五 ）投 资限制"的 有关 约定 。
截至本 报告 期末 ，本 基金 建仓期 结束 时各 项资 产配 置比例 符合 基金 合同 约定 。
§4
管 理人报告
4.1 基 金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金 的经验
国寿安保基金管理有限公司经中国证监会证监许可[2013]1308号文核准， 于2013 年
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10月29 日设立， 公司注册资本5.88亿元人民币， 公司股东为中国人寿资产管理有限公司，
持有股份85.03%，AMP CAPITAL INVESTORS LIMITED （安保资本投资有限公司），持有
股份14.97% 。
截至本报告期末，国寿安保基金管理有限公司共管理10只开放式基金，包括4只货
币型基金 、4只股票型基金及2只债券型基金。
4.1.2 基金经理（或基金经理小 组）及基金经理助理简 介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 期限
证券从 业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
黄力
国寿安 保
货币市 场
基金基 金
经理
2014 年1月20
日
－ 5年
黄力先 生， 硕士 ， 中 国籍 。 曾
任中国 人寿 资产 管理 有限 公
司投资 经理 助理 ； 现 任国 寿 安
保货币 市场 基金 基金 经理 。
注：任 职日 期为 基金 合同 生效日 。证 券从 业的 含义 遵从行 业协 会《 证券 从业 人员资 格管 理办 法》 的
相关规 定。
4.2 管 理人对报 告期内本基金运 作遵规守信情况的说明
本报告期内， 本基金管理人严格遵守 《证券投资基金法》 等有关法律法规及基金合
同、 基金招募说明书等有关基金法律文件的规定， 以取信于市场、 取信于基金份额持有
人为宗旨， 本着诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 在控制风险的前提下，
为基金份额持有人谋求最大利益。 在本报告期内， 基金运作合法合规， 不存在违反基金
合同和损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 管 理人对报告期内公平交易 情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
报告期内，本基金管理人通过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公平执行，
严格执行了 《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》 和公司制定的公平交易相
关制度。本报告期，不存在损害投资者利益的不公平交易行为。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
报告期内，本基金未发生违法违规且对基金财产造成损失的异常交易行为；且不
存在所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过
该证券当日成交量的5% 的情形。
4.4 管 理人对报告期内基金的投 资策略和业绩表现的说 明
4.4.1 报告期内基金投资策略和 运作分析
2015 年上半年， 国内经济相对疲弱， 通胀增速低位徘徊。 央行持续降息、 降准刺激
经济， 银行间市场资金充足， 资金利率偏低。 大类资产配置不利于现金及固定收益类品
种,股票市场经历了上半年大部分时间的火爆行情，6月下半月开始深度回调。IPO的节
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奏从一月一次改为一月两次， 对货币市场的冲击频率增大。 上半年货 币市场整体收益大
幅下降，二季度较一季度下降了200BP左右，新增配置部分资产收益率将大幅拉低存量
收益率。
本基金上半年投资中， 特别注重流动性风险的控制， 确保客户赎回需求。 具体品种
的投资选择中， 我们在预定到期日内以投资相对价值较高的同业存款为主， 保持了较高
的静态收益率，并且缩短账户平均剩余期限，以利于在未来收益上行时把握投资机会。
平衡流动性与收益性的要求， 灵活运用杠杆， 整体杠杆率有所降低。 通过积极交易在保
证申赎资金流动性的基础上尽量做到收益平稳。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
本报告期内，本基金A类基金份额净值收益率为2.1492%，B类基金份额净值收益率
为2.2712% ，同期业绩比较基准收益率为0.6695% 。
4.5 管 理人对宏观经济、证券市 场及行业走势的简要展 望
展望2015年下半年， 宏观经济依然难有起色， 通胀水平虽有猪肉价格等因素的扰动，
但仍将会保持低位。在股市大幅调整的背景下，货币政策将保持稳中偏松。IPO暂停以
后， 大量资金急需找到突破口， 货币市场可能是其阶段性停留的地方， 因此， 预计货 币
市场收益将继续保持低位。IPO重启、 美国加息等事件在下半年大概率会发生， 投资中，
我们将继续以保持账户流动性为第一要务， 严格控制投资品到期时点， 应对季节性规模
波动。 同时， 我们密切关注债券交易性机会， 积极应对股票市场的大幅波动其对货币基
金可能的影响。 我们的目标是在严格控制风险、 保持较高流动性的基础上， 力争为基金
份额持有人创造稳定的、高于业绩比较基准的投资回报。
4.6 管 理人对报告期内基金估值 程序等事项的说明
报告期内， 本基金管理人严格遵守 《企业会计准则》 、 《证券投资基 金会计核算业
务指引》 以及中国证监会和中国证券投资基金业协会相关规定和基金合同的约定， 日常
估值由基金管理人与基金托管人一同进行。 本基金管理人设有基金估值委员会， 估值委
员会负责人由公司领导担任， 委员由运营管理部负责人、 监察稽核部负责人、 研究部负
责人组成， 估值委员会成员均具有专业胜任能力和相关工作经历。 估值委员会采取定期
或临时会议的方式召开会议评估基金的估值政策和程序， 在发生了影响估值政策和程序
的有效性及适用性的情况时， 运营管理部及时提请估值委员会召 开会议修订估值方法并
履行信息披露义务， 以保证其持续适用。 相关基金经理和研究员可列席会议， 向估值委
员会提出估值意见或建议， 但不参与具体的估值流程。 上述参与估值流程的各方不存在
任何重大利益冲突。
本基金管理人已与中央国债登记结算有限责任公司和中证指数有限公司签署服务
协议，由其按约定分别提供在银行间同业市场和交易所交易的债券品种的估值数据。
4.7 管 理人对报告期内基金利润 分配情况的说明
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本基金采用1.00元固定份额净值交易方式， 自基金成立日起每日将实现的基金净收
益分配给基金份额持有人， 并按月结转为基金份额， 使基金账面份额净值始终保持1.00
元。
本基金本报告期内分配收益465,631,399.29 元，其中A类份额分配收益
9,595,479.99 元，B类份额分配收益456,035,919.30 元。
4.8 报 告期内管理人对本基金持 有人数或基金资产净值 预警情形的说明
无。
§5
托 管人报告
5.1 报 告期内本基金托管人遵规 守信情况声明
本报告期内， 本基金托管人在对国寿安保货币市场基金的托管过程中， 严格遵守 《证
券投资基金法》 、 《货 币市场基金管理暂行规定》 、 《货币市场基金 信息披露特别规定》
及其他有关法律法规和基金合同的有关规定， 不存在任何损害基金份额持有人利益的行
为，完全尽职尽责地履行了基金托管人 应尽的义务。
5.2 托 管人对报告期内本基金投 资运作遵规守信、净值 计算、利润分配等情况 的说明
本报告期内， 国寿安保货币市场基金的管理人--国寿安保基金管理有限公司在国寿
安保货币市场基金的投资运作、每万份基金净收益和7日年化收益率、基金利润分配、
基金费用开支等问题上， 严格遵循 《证券投资基金法》 、 《货币市场基金管理暂行规定》 、
《货币市场基金信息披露特别规定》等有关法律法规。
5.3 托 管人对本半年度报告中财 务信息等内容的真实、 准确和完整发表意见
本托管人依法对国寿安保基金管理有限公司编制和披露的国寿安保货币市场基金
2015年 半年度报告中财务指标、 利润分配情况、 财务会计报告、 投资组合报告等内容进
行了核查，以上内容真实、准确和完整。
§6 半年 度财务会计报告（未经 审计）
6.1 资 产负债表
会计主体：国寿安保货币市场基金
报告截止日：2015年6月30日
单位：人民币元
资 产 附注号
本期末
2015年6月30 日
上年度 末
2014年12月31日
资 产：
银行存 款 6.4.6.1 20,680,047,351.90 4,150,999,833.27
结算备 付金
42,500.00
存出保 证金
－ －
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交易性 金融 资产 6.4.6.2 11,768,577,251.01 10,440,838,181.77
其中： 股票 投资
－ －
基金 投资
－ －
债券 投资
11,708,577,251.01 10,180,838,181.77
资产 支持 证券 投资
60,000,000.00 260,000,000.00
贵金 属投 资
－ －
衍生金 融资 产 6.4.6.3 － －
买入返 售金 融资 产 6.4.6.4 260,000,450.00 －
应收证 券清 算款
－ －
应收利 息 6.4.6.5 257,977,073.72 214,411,712.36
应收股 利
－ －
应收申 购款
1,620,190.73 36,121,374.13
递延所 得税 资产
－ －
其他资 产 6.4.6.6 － －
资产总 计
32,968,222,317.36 14,842,413,601.53
负债和 所有者 权益 附注号
本期末
2015年6月30 日
上年度 末
2014年12月31日
负 债：
短期借 款
－ －
交易性 金融 负债
－ －
衍生金 融负 债 6.4.6.3 － －
卖出回 购 金 融资 产款
3,325,095,747.45 934,997,997.50
应付证 券清 算款
－ －
应付赎 回款
－ －
应付管 理人 报酬
9,536,079.03 4,879,833.80
应付托 管费
2,889,720.90 1,478,737.54
应付销 售服 务费
357,401.54 248,365.07
应付交 易费 用 6.4.6.7 165,678.25 192,112.37
应交税 费
－ －
应付利 息
292,471.66 189,400.88
应付利 润
－ －
递延所 得税 负债
－ －
其他负 债 6.4.6.8 311,126.92 223,000.00
负债合 计
3,338,648,225.75 942,209,447.16
所有者 权益：
国寿安 保货 币市 场基 金2015 年半 年度 报告
第 13 页 共 38 页
实收基 金 6.4.6.9 29,629,574,091.61 13,900,204,154.37
未分配 利润 6.4.6.10 － －
所有者 权益 合计
29,629,574,091.61 13,900,204,154.37
负债和 所有 者权 益总 计
32,968,222,317.36 14,842,413,601.53
注： 报 告截 止日2015 年6 月30 日， 基金 份额 净值 人民 币1.000 元 ， 基 金份 额总 额 为29,629,574,091.61
份，其 中， 货币 市场 基金A 级的基 金份 额净 值人 民币1.000 元 ，份 额为327,740,968.10 份； 货币 市场
基金B 级的 基金 份额 净值 人 民币1.000 元， 份额 为29,301,833,123.51 份。
6.2 利 润表
会计主体：国寿安保货币市场基金
本报告期：2015年1月1日-2015年6月30日
单位：人民币元
项 目 附注号
本期2015 年1月1 日
-2015 年6月30日
上年度 可比 期间2014 年1
月20日 合同 生效 日-2014
年06 月30日
一、收 入
536,934,211.23 415,181,880.97
1. 利息 收入
491,617,047.33 405,705,847.43
其中： 存款 利息 收入 6.4.6.11 300,137,685.81 317,987,883.11
债券 利息 收入
181,369,174.32 86,806,906.39
资产 支持 证券 利息 收入
4,636,225.45 860,712.33
买入 返售 金融 资产 收入
5,473,961.75 50,345.60
其他 利息 收入
－ －
2. 投资 收益 （损 失以 “- ” 填列 ）
45,317,163.90 9,453,533.54
其中： 股票 投资 收益 6.4.6.12 － －
基金 投资 收益
－ －
债券 投资 收益 6.4.6.13 45,317,163.90 9,453,533.54
资产 支持 证券 投资 收益
0.00 －
贵金 属投 资收 益
－ －
衍生 工具 收益 6.4.6.14 － －
股利 收益 6.4.6.15 － －
3. 公允 价值 变动 收益 （ 损失 以 “- ”
号填列 ）
－ －
4. 汇兑 收益 （损 失以 “－ ”号填
列）
－ －
5. 其他 收入 （ 损失以 “- ” 号填列 ）
－ 22,500.00
减：二 、费用
71,302,811.94 51,225,497.10
国寿安 保货 币市 场基 金2015 年半 年度 报告
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1．管 理人 报酬
36,025,425.88 22,252,265.77
2．托 管费
10,916,795.66 6,743,110.77
3．销 售服 务费
1,627,634.56 1,511,167.61
4．交 易费 用
－ －
5．利 息支 出
22,449,413.32 20,463,353.12
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
22,449,413.32 20,463,353.12
6．其 他费 用 6.4.6.16 283,542.52 255,599.83
三、利 润总额 （亏 损总额 以“-”
号填列 ）
465,631,399.29 363,956,383.87
减：所 得税 费用
－ －
四、 净 利润 （ 净亏 损以 “- ” 号填
列）
465,631,399.29 363,956,383.87
6.3 所 有者权益（基金净值）变 动表
会计主体：国寿安保货币市场基金
本报告期：2015年1月1日-2015年6月30日
单位：人民币元
项 目
本期
2015 年1月1 日-2015 年6月30 日
实收基 金 未分配 利润 所有者 权益 合计
一、期 初所 有者 权益(基 金 净值) 13,900,204,154.37 － 13,900,204,154.37
二、本 期经 营活 动产 生的 基金净
值变动 数( 本期 利润)
－ 465,631,399.29 465,631,399.29
三、本 期基 金份 额交 易产 生的基
金净值 变动 数（ 净值 减少 以“- ”
号填列 ）
15,729,369,937.24 － 15,729,369,937.24
其中：1. 基 金申 购款 76,031,137,074.03 － 76,031,137,074.03
2. 基 金赎 回款 -60,301,767,136.79 － -60,301,767,136.79
四、本 期向 基金 份额 持有 人分配
利润产 生的 基金 净值 变动 （净值
减少以 “- ”号 填列 ）
－ -465,631,399.29 -465,631,399.29
五、期 末所 有者 权益
（基金 净值 ）
29,629,574,091.61 － 29,629,574,091.61
项 目
上年度 可比 期间
2014年1 月20 日 合同 生效 日-2014 年06 月30 日
实收基 金 未分配 利润 所有者 权益 合计
国寿安 保货 币市 场基 金2015 年半 年度 报告
第 15 页 共 38 页
一、期 初所 有者 权益(基 金 净值) 11,870,457,430.54 － 11,870,457,430.54
二、本 期经 营活 动产 生的 基金净
值变动 数( 本期 利润)
－ 363,956,383.87 363,956,383.87
三、本 期基 金份 额交 易产 生的基
金净值 变动 数（ 净值 减少 以“- ”
号填列 ）
5,302,230,822.29 － 5,302,230,822.29
其中：1. 基 金申 购款 42,757,836,253.74 － 42,757,836,253.74
2. 基 金赎 回款 -37,455,605,431.45 － -37,455,605,431.45
四、本 期向 基金 份额 持有 人分配
利润产 生的 基金 净值 变动 （净值
减少以 “- ”号 填列 ）
－ -363,956,383.87 -363,956,383.87
五、 期末 所有 者权 益 （ 基 金净值 ） 17,172,688,252.83 － 17,172,688,252.83
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告6.1至6.4财务报表由下列负责人签署:
左季庆
—————————
基金管理人负责人
左季庆
—————————
主管会计工作负责人
韩占锋
—————————
会计机构负责 人
6.4 报 表附注
6.4.1 基金基本情况
国寿安保货币市场基金 （以下简称"本基金" ） ， 系经中国证券监督管理委员会 （以
下简称"中国证监会"） 证监许可[2013]1626号文 《关于核准国寿安保货币货币市场基金
募集的批复》的核准，由国寿安保基金管理有限公司于2014年1月6日至2014 年1月15日
向社会公开发行募集， 募集期结束经安永华明会计师事务所 （特殊普通合伙） 验证出具
安永华明 （2014） 验字第61090605_01号验资报告后， 向中国证监会报送基金备案材料。
基金合同于2014年1月20 日正式生效， 首次设立募集规模为11,870,457,430.54 份基金份
额。 本基金为契约型开放式， 存续期限不定。 本基金的基金管理人和注册登记机构均为
国寿安保基金管理有限公司，基金托管人为中国工商银行股份有限公司。
本基金分设两级基金份额，A级基金份额和B 级基金份额。A级基金份额适用于在单
个基金账户保留份额在500 万份以下的持有人，B级基金份额适用于在单个基金账户保留
份额在500万份以上（含500万）的持有人。
根据 《货币市场基金管理暂行规定》 和 《国寿 安保货币市场基金基金合同》 的有关
规定， 本基金的投资范围为现金； 通知存款； 短期融资券； 一年以内 （含一年） 的银行
定期存款、 大额存单； 剩余期限 （或回售期限） 在397天以内 （含397天） 的债券； 期限
在一年以内 （含一年） 的中央银行票据； 期限在一年以内 （含一年） 的债券回购； 剩余
期限 （或回售期限） 在397 天以内 （含397天） 的中期票据； 剩余期限 （或回售期限） 在
国寿安 保货 币市 场基 金2015 年半 年度 报告
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397天以内 （含397天） 的资产支持证券； 法律法规或中国证监会允许货币市场基金投资
的其他具有良好流动性的金融工具。
6.4.2 会计报表的编制基础
本财务报表系按照财政部颁布的《企业会计准则-基本准则》以及其后颁布及修订
的具体会计准则、 应用指南、 解释以及其他相关规定 （以下统称"企业会计准则"） 编制 ，
同时， 对于在具体会计核算和信息披露方面， 也参考了中国证券投资基金业协会修订并
发布的 《证券投资基金会计核算业务指引》 、 中国证监会制定的 《关于进一步规范证券
投资基金估值业务的指导意见》 、 《关于证券投资基金执行<企业会计准则>估值业务及
份额净值计价有关事项的通知》 、 《证券投资基金信息披露管理办法》 、 《证券投资基
金信息披露内容与格式准则》第3号《半年度报告的内容与格式》、《证券投资基金信
息披露编报规则》第3号《会计报表附注的编制及披露》、《证券投资基金信息披露编
报规则》第5号《货币市场基金信息披露特别规定》、《证券投资基金信息披露XBRL模
板第3 号<年度报告和半年度报告>》及其他中国证监会颁布的相关规定。
本财务报表以本基金持续经营为基础列报。
6.4.3 遵循企业会计准则及其他 有关规定的声明
本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金于2015年6月30
日的财务状况以及2015年1月1日至2015年6月30日止期间的经营成果和净 值变动情况。
6.4.4 本报告期所采用的会计政 策和会计估计与最近一 期年度报告相一致的说 明
6.4.4.1 本报告期所采用的会计 政策 和会计估计的说明
本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
6.4.4.2 会计差错更正的说明
无。
6.4.5 税项
6.4.5.1营业税、企业所得税
根据财政部、 国家税务总局财税[2004]78号文 《关于证券投资基金税收政策的通知》
的规定， 自2004年1月1日起， 对证券投资基金 （封闭式证券投资基金， 开放式证券投资
基金）管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入， 继续免征营业税和企业所得税；
根据财政部、国家税务总局财税[2008]1号文《关于企业所得税若干优惠政策的通
知》 的规定， 对证券投资基金从证券市场中取得的收入， 包括买卖股票、 债券的差价收
入，股权的股息、红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
6.4.5.2个人所得税
根据财政部、国家税务总局财税[2002]128号文《关于开放式证券投资基金有关税
收问题的通知》 的规定， 对基金取得的股票的股息、 红利收入、 债券的利息收入、 储蓄
存款利息收入， 由上市公司、 发行债券的企业和银行在向基金支付上述收入时代扣 代缴
国寿安 保货 币市 场基 金2015 年半 年度 报告
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20%的个人所得税；
根据财政部、 国家税务总局、 中国证监会财税[2012]85号文 《关于实施上市公司股
息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》 的规定， 自2013年1月1日起， 证券投资
基金从公开发行和转让市场取得的上市公司股票， 持股期限在1个月以内 （含1个月） 的，
其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在1个月以上至1年（含1年）的，暂
减按50% 计入应纳税所得额；持股期限超过1年的，暂减按25%计入应纳税所得额。上述
所得统一适用20%的税率计征个人所得税；
根据财政部、国家税务总局财税[2008]132号《财政部国家税务总局关于储蓄存款
利息所得有关个人所得税政策的通知》的规定，自2008年10月9日起，对储蓄存款利息
所得暂免征收个人所得税。
6.4.6 重要财务报表项目的说明
6.4.6.1 银行存款
单位：人民币元
项目
本期末
2015年6月30 日
活期存 款 4,047,351.90
定期存 款 20,676,000,000.00
其中： 存款 期限1-3 个月 15,076,000,000.00
存款期 限3 个月-1年 5,600,000,000.00
合计 20,680,047,351.90
6.4.6.2 交易性金融资产
单位：人民币元
项目
本期末 2015 年6 月30 日
摊余成 本 影子定 价 偏离金 额 偏离度
债券
交易所 市场 － － － －
银行间 市场 11,708,577,251.01 11,741,367,000.00 32,789,748.99 0.1107%
合计 11,708,577,251.01 11,741,367,000.00 32,789,748.99 0.1107%
注：本 报告 期末 ，本 基金 持有的 交易 性金 融资 产包 括债券 和 资 产支 持证 券， 其中资 产支 持证 券摊 余
成本为60,000,000.00 元 ， 影子定 价为60,162,000.00 元，偏 离金 额为162,000.00 元。 因此 债券 和资
产支持 证券 合计 偏离 金额 为32,951,748.99 元 ，偏 离 度为0.1112% 。
6.4.6.3 衍生金融资产/ 负债
本基金本报告期末未持有衍生金融资产/负债。
6.4.6.4 买入返售金融资产
6.4.6.4.1 各项买入 返售金融资 产期末余额
国寿安 保货 币市 场基 金2015 年半 年度 报告
第 18 页 共 38 页
单位：人民币元
项目
本期末2015 年6 月30 日
账面余 额 其中： 买断 式逆 回购
银行间 市场 260,000,450.00 －
合计 260,000,450.00 －
6.4.6.5 应收利息
单位：人民币元
项目 本期末 2015 年6 月30 日
应收活 期存 款利 息 956.19
应收定 期存 款利 息 110,300,732.94
应收其 他存 款利 息 －
应收结 算备 付金 利息 －
应收债 券利 息 147,124,369.89
应收买 入返 售证 券利 息 10,317.12
应收申 购款 利息 89,366.07
应收黄 金合 约拆 借孳 息 －
其他 451,331.51
合计 257,977,073.72
6.4.6.6 其他资产
本基金本报告期末未持有其他资产。
6.4.6.7 应付交易费用
单位：人民币元
项目 本期末 2015 年6 月30 日
交易所 市场 应付 交易 费用 －
银行间 市场 应付 交易 费用 165,678.25
合计 165,678.25
6.4.6.8 其他负债
单位：人民币元
项目 本期末 2015 年6 月30 日
应付券 商交 易单 元保 证金 －
应付赎 回费 －
审计费 59,507.37
信息披 露费 242,765.71
国寿安 保货 币市 场基 金2015 年半 年度 报告
第 19 页 共 38 页
中债登 账户 服务 费 4,426.92
上清所 账户 服务 费 4,426.92
合计 311,126.92
6.4.6.9 实收基金
6.4.6.9.1 国寿安保 货币A
金额单位：人民币元
项目(A 级)
本期2015 年1月1 日-2015 年6月30 日
基金份 额（ 份） 账面金 额
上年度 末 486,703,417.61 486,703,417.61
本期申 购 1,153,997,099.12 1,153,997,099.12
本期赎 回（ 以“-” 号填 列 ） -1,312,959,548.63 -1,312,959,548.63
本期末 327,740,968.10 327,740,968.10
6.4.6.9.2 国寿安保 货币B
金额单位：人民币元
项目(B 级)
本期2015 年1月1 日-2015 年6月30 日
基金份 额（ 份） 账面金 额
上年度 末 13,413,500,736.76 13,413,500,736.76
本期申 购 74,877,139,974.91 74,877,139,974.91
本期赎 回（ 以“-” 号填 列 ） -58,988,807,588.16 -58,988,807,588.16
本期末 29,301,833,123.51 29,301,833,123.51
注：" 本期 申购" 中包 含基 金份额 升降 级调 增和 红利 再投份 额及 金额 ；" 本期 赎 回"中 含基 金份 额
升降级 调减 份额 及金 额。
6.4.6.10 未分配利润
6.4.6.10.1 国寿安 保货币A
单位：人民币元
项目 已实现 部分 未实现 部分 未分配 利润 合计
上年度 末 － － －
本期利 润 9,595,479.99 － 9,595,479.99
本期基 金份 额交 易产
生的变 动数
－ － －
其中： 基金 申购 款 － － －
基金 赎回 款 － － －
本期已 分配 利润 -9,595,479.99 － -9,595,479.99
国寿安 保货 币市 场基 金2015 年半 年度 报告
第 20 页 共 38 页
本期末 － － －
6.4.6.10.2 国寿安 保货币B
单位：人民币元
项目 已实现 部分 未实现 部分 未分配 利润 合计
上 年度 末 － － －
本期利 润 456,035,919.30 － 456,035,919.30
本期基 金份 额交 易产
生的变 动数
－ － －
其中： 基金 申购 款 － － －
基金 赎回 款 － － －
本期已 分配 利润 -456,035,919.30 － -456,035,919.30
本期末 － － －
6.4.6.11 存款利息收入
单位：人民币元
项目 本期2015 年1月1 日-2015 年6月30 日
活期存 款利 息收 入 44,342.92
定期存 款利 息收 入 297,890,083.22
其他存 款利 息收 入 －
结算备 付金 利息 收入 910.31
其他 2,202,349.36
合计 300,137,685.81
6.4.6.12 股票投资收益
本基金于本报告期无买卖股票差价收入。
6.4.6.13 债券投资收益
6.4.6.13.1 债券投 资收益项目 构成
单位：人民币元
项目
本期
2015 年1月1 日-2015 年6月30 日
债券投 资收 益—— 买 卖债 券（、
债转股 及债 券到 期兑 付） 差价收
入
45,317,163.90
债券投 资收 益—— 赎 回差 价收入 －
债券投 资收 益—— 申 购差 价收入 －
国寿安 保货 币市 场基 金2015 年半 年度 报告
第 21 页 共 38 页
合计 45,317,163.90
6.4.6.13.2 债券投 资收益 —— 买卖债券差价收入
单位：人民币元
项目
本期
2015 年1月1 日-2015 年6月30 日
卖出债 券（ 、债 转股 及债 券到期
兑付） 成交 总额
18,307,478,350.66
减：卖 出债 券（ 、债 转股 及债券
到期兑 付） 成本 总额
17,845,514,392.73
减：应 收利 息总 额 416,646,794.03
买卖债 券差 价收 入 45,317,163.90
6.4.6.13.3 资产支 持证券投资 收益
单位：人民币元
项目
本期
2015 年1月1 日-2015 年6月30 日
卖出资 产支 持证 券 （ 、债 转股及
债券到 期兑 付） 成交 总额
133,407,639.01
减：卖 出资 产支 持证 券（ 、资产
支持证 券 到 期兑 付） 成本 总额
131,860,000.00
减：应 收利 息总 额 1,547,639.01
资产支 持证 券投 资收 益 0.00
6.4.6.14 衍生工具收益
本基金于本报告期无买卖衍生工具差价收入。
6.4.6.15股利收益
本基金于本报告期无股利收益。
6.4.6.16其他费用
单位：人民币元
项目 本期2015 年1月1 日-2015 年6月30 日
审计费 用 59,507.37
信息披 露费 148,765.71
银行费 用 57,215.60
中债登 账户 维护 费 8,926.92
上清所 账户 维护 费 8,926.92
指数使 用费 －
国寿安 保货 币市 场基 金2015 年半 年度 报告
第 22 页 共 38 页
增值服 务费 －
其他 200.00
合计 283,542.52
6.4.7 或有事项、资产负债表日 后事项的说明
6.4.7.1 或有事项
截至资产负债表日，本基金无需要说明的重大或有事项。
6.4.7.2 资产负债表日后事项
截至财务报表批准日，本基金并无须作披露的重大资产负债表日后事项。
6.4.8 关联方关系
6.4.8.1 本报告期存在控制关系 或其他重大利害关系的 关联方发生变化的情况
本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。
6.4.8.2 本报告期与基金发生关 联交易的各关联方
关联方 名称 与本基 金的 关系
国寿安 保基 金管 理有 限公 司（简 称" 国寿 安保" ）
基金管 理人 、注 册登 记与 过户机 构、 直销
机构
中国工 商银 行股 份有 限公 司（简 称" 工商 银行" ） 基金托 管人 、代 销机 构
中国人 寿资 产管 理有 限公 司（简 称" 人寿 资产" ） 基金管 理人 的母 公司
中国人 寿保 险（ 集团 ）公 司（简 称" 集团 公司" ） 人寿资 产的 最终 控制 人
中国人 寿保 险股 份有 限公 司（简 称" 中国 人寿" ）
中国人 寿保 险集 团公 司（ 本公司 的最 终控
制人） 控制 的公 司
国寿不 动产 投资 管理 有限 公司（ 简称"国 寿不 动产" ） 集团公 司控 制的 公司
中国人 寿电 子商 务有 限公 司（简 称" 人寿 电商" ） 集团公 司控 制的 公司
注：以 下关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
6.4.9 本报告期及上年度可比期 间的关联方交易
6.4.9.1 通过关联方交易单元进 行的交易
6.4.9.1.1 股票交易
本基金于本报告期未通过关联方交易单元进行股票交易。
6.4.9.1.2 债券交易
本基金于本报告期未通过关联方交易单元进行债券交易。
6.4.9.1.3 债券回购 交易
本基金于本报告期未通过关联方交易单元进债券回购交易。
6.4.9.1.4 应支付关 联方的佣金
本基金于本报告期未发生应支付关联方的佣金。
国寿安 保货 币市 场基 金2015 年半 年度 报告
第 23 页 共 38 页
6.4.9.2 关联方报酬
6.4.9.2.1 基金管理 费
单位：人民币元
项目
本期2015 年1月1 日-2015 年6月30
日
上年度 可比 期间2014 年1 月20日
合同生 效日-2014 年06 月30日
当期发 生的 基金 应支 付
的管理 费
36,025,425.88 22,252,265.77
其中 ： 应 支付 销售 机构 的
客户维 护费
566,837.72 1,365,577.94
注： 基 金管 理费 每日 计提 ， 按月 支付 。 基 金管 理费 按前一 日的 基金 资产 净值 的0.33% 的 年费 率计
提。计 算方 法如 下：
H=E ×0.33%/ 当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理 费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
6.4.9.2.2 基金托管 费
单位：人民币元
项目
本期2015 年1月1 日-2015 年6月30
日
上年度 可比 期间2014 年1 月20日
合同生 效日-2014 年06 月30日
当期发 生的 基金 应支 付
的托管 费
10,916,795.66 6,743,110.77
注： 基 金托 管费 每日 计提 ， 按月 支付 。 基 金托 管费 按前一 日的 基金 资产 净值 的0.10% 的 年费 率计
提。计 算方 法如 下：
H=E ×0.10%/ 当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管 费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
6.4.9.2.3 销售服务 费
单位： 人民 币元
获得销 售服 务费的
各关联 方名 称
本期
2015年1月1 日-2015 年6月30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 销售服 务费
国寿安 保货 币A 国寿安 保货 币B 合计
国寿安 保基 金 239,833.40 1,032,822.30 1,272,655.70
工商银 行 267,290.91 6,772.50 274,063.41
合计 507,124.31 1,039,594.80
1,546,719.11
获得销 售服 务费 的 上年度 可比 期间2014 年1 月20日合 同生 效日-2014 年06月30日
国寿安 保货 币市 场基 金2015 年半 年度 报告
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各关联 方名 称 当期发 生的 基金 应支 付的 销售服 务费
国寿安 保货 币A 国寿安 保货 币B 合计
国寿安 保基 金 138,310.29 591,560.15 729,870.44
工商银 行 711,551.81 19,363.00 730,914.81
合计 849,862.10 610,923.15 1,460,785.25
注： 销 售服 务费 每日 计提 ， 按月 支付 。 本 基金A 类基 金份额 销售 服务 费按 前一 日的基 金资 产净 值
的0.25% 的 年费 率计 提 ，B 类基金 份额 销售 服务 费按 前一日 的基 金资 产净 值的0.01% 的 年费 率计 提 。 各
级基金 份额 的销 售服 务 费 计提的 计算 公式 如下 ：
H=E ×R/ 当 年天 数
H 为每 日该 类基 金份 额应 计 提的基 金销 售服 务费
E 为前 一日 该类 基金 份额 的 基金资 产净 值
R 为该 类基 金份 额的 销售 服 务费率
6.4.9.3 与关联方进行银行间同 业市场的债券(含回购)交易
单位：人民币元
本期2015 年1月1 日-2015 年6月30 日
银行间 市场 交易 的
各关联 方名 称
债券交 易金 额 基金逆 回购 基金正 回购
基金
买入
基金
卖出
交易
金额
利息
收入
交易金 额 利息支 出
工商银 行 － － － － 4,800,000,000.00 292,082.19
上年度 可比 期间2014 年1 月20日合 同生 效日-2014 年06月30日
银行间 市场 交易 的
各关联 方名 称
债券交 易金 额 基金逆 回购 基金正 回购
基金
买入
基金
卖出
交易
金额
利息
收入
交易金 额 利息支 出
－ － － － － － －
6.4.9.4 各关联方投资本基金的 情况
6.4.9.4.1 报告期内 基金管理人 运用固有资金投资本基 金的情况
份额单位：份
项目
本期2015 年1月1 日-2015 年6月30 日
上年度 可比 期间2014 年1 月20日合 同
生效日-2014 年06 月30 日
国寿安 保货 币A 国寿安 保货 币B 国寿安 保货 币A 国寿安 保货 币B
期初持 有的 基金 份额 4,674,880.26 137,306,231.85 － －
期间申 购/ 买入 总份
额
4,600,000.00
505,655,115.31
1,486,307.11 642,728,258.44
期间因 拆分 变动 份额 － － － －
减： 期间 赎回/ 卖出 总 9,274,880.26 532,600,000.00 － 317,400,000.00
国寿安 保货 币市 场基 金2015 年半 年度 报告
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份额
期末持 有的 基金 份额 0.00 110,361,347.16
1,486,307.11 325,328,258.44
期末持 有的 基金 份额
占基金 总份 额比 例
0.00% 0.37% 0.28% 1.96%
注：报告 期内基 金总申 购 份额含红 利再投 资和基 金 份额升降 级调增 份额， 基 金总赎回 份额
含升降级 调减份 额。
6.4.9.4.2 报告期末 除基金管理 人之外的其他关联方投 资本基金的情况
份额单位：份
关联方 名称
本期末
2015年6月30 日
上年度 末
2014年12月31日
持有的
基金份 额
持有的 基
金份额
占基金 总
份额的 比
例
持有的
基金份 额
持有的 基
金份额
占基金 总
份额的 比
例
国寿安 保货 币B 人寿资 产 322,723,981.93 1.09% 228,351,562.48 1.64%
国寿安 保货 币B 集团公 司 4,547,585,196.74 15.35% － －
国寿安 保货 币B 中国人 寿 1,566,802,583.25 5.29% 5,028,980,544.11 36.18%
国寿安 保货 币B 人寿电 商 197,518,170.97 0.67% 477,849,195.06 3.44%
国寿安 保货 币B 国寿不 动产 － － 80,795,958.48 0.58%
6.4.9.5 由关联方保管的银行存 款余额及当期产生的利 息收入
单位：人民币元
关联方 名称
本期2015 年1月1 日-2015 年6月30 日
上年度 可比 期间2014 年1 月20日合 同
生效日-2014 年06 月30 日
期末
余额
当期
存款利 息收 入
期末
余额
当期
存款利 息收 入
工商银 行 4,047,351.90 44,342.92 38,530,411.15 745,392.79
注：本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司保 管， 按银 行约定 利率 计息 。
6.4.9.6 本基金在承销期内参与 关联方承销证券的情况
上年度 可比 期间
2014 年1月20 日 合同 生效 日-2014 年06 月30 日
关联方 名称
证券
代码
证券
名称
发行
方式
基金在 承销 期内 买入
数量 （ 单位 ： 张） 总金额
工商银 行 011409001
14 国电 集
SCP001
一级市 场分 销 1,000,000.00 100,000,000.00
国寿安 保货 币市 场基 金2015 年半 年度 报告
第 26 页 共 38 页
工商银 行 011437003
14 中建 材
SCP003
一级市 场分 销 300,000.00 30,000,000.00
工商银 行 041453047
14武钢
CP001
一级市 场分 销 1,000,000.00 100,000,000.00
工商银 行 011437005
14 中建 材
SCP005
一级市 场分 销 3,000,000.00 299,700,000.00
工商银 行 011479002
14 浙交 投
SCP002
一级市 场分 销 1,500,000.00 150,000,000.00
工商银 行 041455019
14 苏广 播
CP001
一级市 场分 销 1,500,000.00 150,000,000.00
工商银 行 011490002
14 苏交 通
SCP002
一级市 场分 销 3,000,000.00 300,000,000.00
注： 本基金本报告期内未在承销期内直接通过关联方购入证券。
6.4.9.7 其他关联交易事项的说 明
无。
6.4.10 利润分配情况
单位：人民币元
已按再 投资 形式 转实
收基金(A级)
直接通 过应 付
赎回款 转出 金额
应付利 润
本年变 动
本期利 润分 配合 计 备注
9,595,479.99 － － 9,595,479.99 －
已按再 投资 形式 转实
收基金(B级)
直接通 过应 付
赎回款 转出 金额
应付利 润
本年变 动
本期利 润分 配合 计 备注
456,035,919.30 － － 456,035,919.30 －
6.4.11 期末（2015 年6月30日 ）本基金持有的流通受限 证券
6.4.11.1 因认购新发/增发证券 而于期末持有的流通受 限证券
本基金本报告期末未持有因认购新发/增发证券而流通受限的证券。
6.4.11.2 期末持有的暂时停牌 等流通受限股票
本基金本报告期末未持有暂时停牌等流通受限股票。
6.4.11.3 期末债券正回购交易 中作为抵押的债券
6.4.11.3.1 银行间 市场债券正 回购
截至本报告期末2015 年6 月30 日止， 本基金从事银行间市场债券正回购交易形成
的卖出 回购证券款余额 3,325,095,747.45 元，是以如下债券作为质押：
金额单位：人民币元
债券代 码 债券名 称 回购到 期日 期末估 值单 价 数量（ 张） 期末估 值总 额
国寿安 保货 币市 场基 金2015 年半 年度 报告
第 27 页 共 38 页
120229 12 国开29 2015-07-01 100.03 5,000,000.00 500,150,000.00
090205 09 国开05 2015-07-01 100.24 4,000,000.00 400,960,000.00
110402 11 农发02 2015-07-01 100.08 3,800,000.00 380,304,000.00
130317 13 进出17 2015-07-01 100.18 2,000,000.00 200,360,000.00
071511006 15 国信 证券CP006 2015-07-02 99.99 2,000,000.00 199,980,000.00
011420007 14 中铝SCP007 2015-07-02 100.65 1,600,000.00 161,040,000.00
130233 13 国开33 2015-07-01 99.97 1,400,000.00 139,958,000.00
130326 13 进出26 2015-07-01 100.65 1,100,000.00 110,715,000.00
130211 13 国开11 2015-07-01 100.14 1,100,000.00 110,154,000.00
011517006 15 华电SCP006 2015-07-02 100.04 1,100,000.00 110,044,000.00
130202 13 国开02 2015-07-01 100.59 1,000,000.00 100,590,000.00
071533003 15 华融 证券CP003 2015-07-02 100.25 1,000,000.00 100,250,000.00
011599345 15 京能 洁能SCP003 2015-07-02 99.97 1,500,000.00 149,955,000.00
041561021 15 中电 投CP002 2015-07-02 99.80 1,500,000.00 149,700,000.00
041553031 15 沪豫 园CP001 2015-07-02 99.78 1,000,000.00 99,780,000.00
100312 10 进出12 2015-07-01 100.66 800,000.00 80,528,000.00
130241 13 国开41 2015-07-01 100.33 700,000.00 70,231,000.00
041462025 14 天药 集CP002 2015-07-02 100.94 500,000.00 50,470,000.00
140230 14 国开30 2015-07-01 100.48 500,000.00 50,240,000.00
080309 08 进出09 2015-07-01 100.44 500,000.00 50,220,000.00
100225 10 国开25 2015-07-01 100.15 400,000.00 40,060,000.00
110212 11 国开12 2015-07-01 99.90 390,000.00 38,961,000.00
130342 13 进出42 2015-07-01 101.20 300,000.00 30,360,000.00
120239 12 国开39 2015-07-01 100.33 300,000.00 30,099,000.00
100413 10 农发13 2015-07-01 100.27 200,000.00 20,054,000.00
041567001 15 烟打 捞CP001 2015-07-02 99.80 100,000.00 9,980,000.00
合计
33,790,000.00 3,385,143,000.00
6.4.11.3.2 交易所 市场债券正 回购
本基金本报告期末未持有交易所债券 正回购交易中作为抵押的债券。
6.4.12 金融工具风险及管理
6.4.12.1 风险管理政策和组织 架构
本基金在日常经营活动中涉及的财务风险主要包括信用风险、 流动性风险及市场风
险。 本基金管理人制定了政策和程序来识别及分析这些风险， 并设定适当的风险限额及
内部控制流程，通过可靠的管理及信息系统持续监控上述各类风险。
国寿安 保货 币市 场基 金2015 年半 年度 报告
第 28 页 共 38 页
本基金管理人建立了以董事会风险控制委员会为核心的，由董事会风险控制委员
会、经营管理层及各具体业务部门组成的三道风险监控防线；并在后两道监控防线中，
由独立于公司管理层和其他业务部门的督察长和监察稽核 部对公司合规风险状况及各
部门风险控制措施进行检查、监督及报告。
6.4.12.2 信用风险
信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任， 或者基金所投资证券
之发行人出现违约、 拒绝支付到期本息， 导致基金资产损失和收益变化的风险。 本基金
均投资于具有良好信用等级的债券、 国债、 央行票据等， 且通过分散化投资以分散信用
风险。
本基金在交易所进行的交易均与中国证券登记结算有限责任公司完成证券交收和
款项清算， 因此违约风险发生的可能性很小； 本基金在进行银行间同业市场交易前均对
交易对手进行信用评估，以控制相应的信用风险 。
6.4.12.3 流动性风险
流动性风险是指基金所持金融工具变现的难易程度。 本基金的流动性风险一方面来
自于基金份额持有人可随时要求赎回其持有的基金份额， 另一方面来自于投资品种所处
的交易市场不活跃而带来的变现困难。
本基金所持大部分证券为剩余期限较短、信誉良好的国债、企业债及央行票据等，
除在证券交易所的债券回购及返售交易， 其余均在银行间同业市场交易， 均能够及时变
现。 本基金可通过卖出回购金融资产方式借入短期资金应对流动性需求， 其上限一般不
超过基金持有的债券资产的公允价值。 本基金于资产负债表日所持有的金融负债 的合约
约定剩余到期日均为一年以内且一般不计息， 可赎回基金份额净值 （所有者权益） 无固
定到期日且不计息，因此账面余额一般即为未折现的合约到期现金流量。
基金管理人每日预测本基金的流动性需求， 并同时通过独立的风险管理部门设定流
动性比例要求，对流动性指标进行持续的监测和分析。
6.4.12.4 市场风险
市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格
因素的变动而发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。
6.4.12.4.1 利率风 险
利率风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来 现金流量因市场利率变动而发
生波动的风险。本基金主要投资于银行间市场交易的固定收益品种，以摊余成本计价，
并通过"影子定价"机制使按摊余成本确认的基金资产净值能近似反映基金资产的公允
价值， 因此本基金的运作仍然存在相应的利率风险。 本基金管理人每日对本基金面临的
利率敏感性缺口进行监控。
6.4.12.4.1.1 利 率风险敞口
国寿安 保货 币市 场基 金2015 年半 年度 报告
第 29 页 共 38 页
单位：人民币元
本期末2015 年6
月30日
1 个月以内
1-3
个月
3 个月
-1 年
1-
5
年
5
年
以
上
不计息 合计
资产
银行存款 3,196,047,351.90 11,884,000,000.00 5,600,000,000.00 － － － 20,680,047,351.90
交易性金融资产 2,622,061,368.41 5,003,554,600.81 4,142,961,281.79 － － － 11,768,577,251.01
买入返售金融资
产
260,000,450.00 － － － － － 260,000,450.00
应收利息 － － － － － 257,977,073.72 257,977,073.72
应收申购款 － － － － － 1,620,190.73 1,620,190.73
资产总计 6,078,109,170.31 16,887,554,600.81 9,742,961,281.79 － － 259,597,264.45 32,968,222,317.36
负债
卖出回购金融资
产款
3,325,095,747.45 － － － － － 3,325,095,747.45
应付管理人报酬 － － － － － 9,536,079.03 9,536,079.03
应付托管费 － － － － － 2,889,720.90 2,889,720.90
应付销售服务费 － － － － － 357,401.54 357,401.54
应付交易费用 － － － － － 165,678.25 165,678.25
应付利息 － － － － － 292,471.66 292,471.66
其他负债 － － － － － 311,126.92 311,126.92
负债总计 3,325,095,747.45 － － － － 13,552,478.30 3,338,648,225.75
利率敏感度缺口 2,753,013,422.86 16,887,554,600.81 9,742,961,281.79 － － 246,044,786.15 29,629,574,091.61
上年度末2014 年
12月31 日
1 个月以内
1-3
个月
3 个月
-1 年
1-
5
年
5
年
以
上
不计息 合计
资产
银行存款 1,300,999,833.27 2,350,000,000.00 500,000,000.00 － － － 4,150,999,833.27
结算备付金 42,500.00 － － － － － 42,500.00
交易性金融资产 1,169,457,249.46 2,014,610,814.93 7,256,770,117.38 － － － 10,440,838,181.77
应收利息 － － － － － 214,411,712.36 214,411,712.36
应收申购款 － － － － － 36,121,374.13 36,121,374.13
资产总计 2,470,499,582.73 4,364,610,814.93 7,756,770,117.38 － － 250,533,086.49 14,842,413,601.53
负债
卖出回购金融资
产款
934,997,997.50 － － － － － 934,997,997.50
应付管理人报酬 － － － － － 4,879,833.80 4,879,833.80
应付托管费 － － － － － 1,478,737.54 1,478,737.54
国寿安 保货 币市 场基 金2015 年半 年度 报告
第 30 页 共 38 页
应付销售服务费 － － － － － 248,365.07 248,365.07
应付交易费用 － － － － － 192,112.37 192,112.37
应付利息 － － － － － 189,400.88 189,400.88
其他负债 － － － － － 223,000.00 223,000.00
负债总计 934,997,997.50 － － － － 7,211,449.66 942,209,447.16
利率敏感度缺口 1,535,501,585.23 4,364,610,814.93 7,756,770,117.38 － － 243,321,636.83 13,900,204,154.37
注：表 中所 示为 本基 金资 产及负 债的 公允 价值 ，并 按照合 约规 定的 重新 定价 日或到 期日 孰早 者进 行
分类。
6.4.12.4.1.2 利 率风险的敏感 性分析
利率风险的敏感性分析， 反映了在其他变量不变的假设下， 利率发生合理、 可能的
变动时，将对基金资产公允价值产生的影响。于2015年6月30日，在"影子定价"机制有
效的前提下， 若市场利率上升或下降25个基点且其他市场变量保持不变， 本基金资产公
允价值不会发生重大变动。
6.4.12.4.2 外汇风 险
本基金持有的金融工具均以人民币计价，因此无重大外汇风险。
6.4.12.4.3 其他价 格风险
其他价格风险 主要为市场价格风险， 市场价格风险是指基金所持金融工具的公允价
值或未来现金流量因除市场利率和外汇汇率以外的市场价格因素变动而发生波动的风
险。 本基金主要投资于银行间同业市场交易的固定收益品种， 且以摊余成本进行后续计
量，因此无重大市场价格风险。
6.4.13 有助于理解和分析会计 报表需要说明的其他事 项
6.4.13.1公允价值
银行存款、 结算备付金、 买入返售金融资产等， 因其剩余期限不长， 公允价值与账
面价值相若。
(1) 各层次金融工具公允价值
本基金本报告期末持有的以公允价值计量的以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产中无属于第一层次的余额，属于第二层次的余额为人民币
11,768,577,251.01 元，无属于第三层次的余额。
(2) 公允价值所属层次间的重大变动
本基金本报告期持有的以公允价值计量的以公允价值计量且其变动计入当期损益
的金融资产，在第一层次和第二层次之间无重大转移。
本基金本报告期持有的以公允价值计量的以公允价值计量且其变动计入当期损益
的金融资产未发生转入或转出第三层次公允价值的情况。
6.4.13.2 承诺事项
国寿安 保货 币市 场基 金2015 年半 年度 报告
第 31 页 共 38 页
截至资产负债表日，本基金无需要说明的承诺事项。
6.4.13.3 其他事项
截 至资产负债表日，本基金无需要说明的其他重要事项。
§7
投 资组合报告
7.1 期 末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的
比例（%）
1 固定收 益投 资 11,768,577,251.01 35.70
其中： 债券 11,708,577,251.01 35.51
资产 支持 证券 60,000,000.00 0.18
2 买入返 售金 融资 产 260,000,450.00 0.79
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 － －
3 银行存 款和 结算 备付 金合 计 20,680,047,351.90 62.73
4 其他各 项资 产 259,597,264.45 0.79
5 合计 32,968,222,317.36 100.00
7.2债 券回购融资情况
金额单位：人民币元
序号 项目 占基金 资产 净值 的比 例（% ）
1 报告期 内债 券回 购融 资余 额 9.30
其中： 买断 式回 购融 资 －
序号 项目 金额
占基金 资产 净值
的比例 （% ）
2 报告期 末债 券回 购融 资余 额 3,325,095,747.45 11.22
其中： 买断 式回 购融 资 － －
注 ：本 基金 报告 期内 债券 回购融 资余 额占 基金 资产 净值的 比例 为报 告期 内每 个交易 日融 资余 额占 资
产净值 比例 的简 单平 均值 。
债券正回 购的资金余额超过基金 资产净值20% 的说明
本基金本 报告期内债券正回购的资金余额未超过资产净值的20%。
7.3 基 金投资组合平均剩余期限
7.3.1 投资组合平均剩余期限基 本情况
项目 天数
报告期 末投 资组 合平 均剩 余期限 89
报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 最高 值 116
国寿安 保货 币市 场基 金2015 年半 年度 报告
第 32 页 共 38 页
报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 最低 值 72
报告期内 投资组合平均剩余期限 超过180天情况说明
本基金基金合同约定"本基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日均不得超过
120天"，报告期内本基金未发生超标情况。
7.3.2
期末投资组合平均剩余 期限分布比例
序号 平均剩 余期 限
各期限 资产 占基 金资 产
净值的 比例 （% ）
各期限 负债 占基 金资 产
净值的 比例 （% ）
1 30天以 内 20.51 11.22
其中 ： 剩 余存 续期 超过397 天的浮
动利率 债
－ －
2 30天( 含)—60天 23.36 －
其中 ： 剩 余存 续期 超过397 天的浮
动利率 债
－ －
3 60天( 含)—90天 28.41 －
其中 ： 剩 余存 续期 超过397 天的浮
动利率 债
0.24 －
4 90天( 含)—180 天 31.57 －
其中 ： 剩 余存 续期 超过397 天的浮
动利率 债
－ －
5 180天( 含) —397 天（ 含） 6.55 －
其中 ： 剩 余存 续期 超过397 天的浮
动利率 债
－ －
合计 110.39 11.22
7.4 期 末按债券品种分类的债券 投资组合
金额单位：人民币元
序号 债券品 种 摊余成 本
占基金 资产
净值比 例（ ％）
1 国家债 券 － －
2 央行票 据 － －
3 金融债 券 2,546,439,446.04 8.59
其中： 政策 性金 融债 2,546,439,446.04 8.59
4 企业债 券 － －
5 企业短 期融 资券 9,142,168,302.59 30.85
6 中期票 据 19,969,502.38 0.07
7 其他 － －
国寿安 保货 币市 场基 金2015 年半 年度 报告
第 33 页 共 38 页
8 合计 11,708,577,251.01 39.52
9 剩余存 续期 超过397 天的 浮 动利率 债券 70,514,434.10 0.24
7.5期 末按摊余成本占基金资产 净值比例大小排名的前 十名债券投资明细
金额单位：人民币元
序号 债券代 码 债券名 称
债券数 量
(张)
摊余成 本
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 120229 12国开29 5,000,000 499,893,534.62 1.69
2 090205 09国开05 4,000,000 401,342,026.39 1.35
3 110402 11农发02 3,800,000 381,095,404.50 1.29
4 071502003 15国泰 君安CP003 3,000,000 300,000,000.00 1.01
5 071516004 15华泰 证券CP004 3,000,000 299,993,303.77 1.01
6 011420008 14中铝SCP008 3,000,000 299,993,283.13 1.01
7 011474006 14陕煤 化SCP006 3,000,000 299,981,566.17 1.01
8 041555017 15陕煤 化CP002 3,000,000 299,915,905.94 1.01
9 041554026 15国电 集CP002 3,000,000 299,884,150.83 1.01
10 071502005 15国泰 君安CP005 3,000,000 299,743,634.83 1.01
7.6 “ 影子定价”与“摊余成本 法”确定的基金资产净 值的偏离
项目 偏离情 况
报告期 内偏 离度 的绝 对值 在0.25( 含)-0.5% 间 的次 数 －
报告期 内偏 离度 的最 高值 0.2042%
报告期 内偏 离度 的最 低值 0.0578%
报告期 内每 个工 作日 偏离 度 的绝 对值 的简 单平 均值 0.1253%
7.7 期 末按公允价值占基金资产 净值比例大小排名的所 有资产支持证券投资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 证券代 码 证券名 称
数量
（份）
公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 1489210 14 京元2A1 600,000.00 60,162,000.00 0.20
注：本 基金 持有 的证 券采 用摊余 成本 法计 价， 因此 证券的 公允 价值 与摊 余成 本可能 不相 等。
7.8 投 资组合报告附注
7.8.1 基金计价方法说明。
本基金采用固定份额净值， 基金账面份额净值始终保持为人民币1.00 元。 本基金估
值采用摊余成本法， 即估值对象以买入成本列示， 按票面利率或商定利率并考虑其买入
时的溢价与折价，在其剩余期限内按实际利率法摊销，每日计提收益或损失。
7.8.2 本报告期内本基金持有剩 余期限小于397天但剩 余存续期超过397天的 浮动利率债
国寿安 保货 币市 场基 金2015 年半 年度 报告
第 34 页 共 38 页
券说明
本报告期内， 本基金持有的剩余期限小 于397 天但剩余存续期超过397 天的浮动利率
债券的摊余成本总计在每个交易日均未超过日基金资产净值20％。
7.8.3 基金投资前十名证券的发 行主体被监管部门立案 调查或编制日前一年内 收到公开
谴责、处 罚的投资决策程序说明
本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查， 或在报告编
制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形 。
7.8.4 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 －
2 应收证 券清 算款 －
3 应收利 息 257,977,073.72
4 应收申 购款 1,620,190.73
5 其他应 收款 －
6 待摊费 用 －
7 其他 －
8 合计 259,597,264.45
7.8.5 投资组合报告附注的其他 文字描述部分。
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差 。
§8 基金 份额持有人信息
8.1 期 末基金份额持有人户数及 持有人结构
份额单位：份
份额
级别
持有人
户数
(户)
户均持 有的 基金 份
额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有
份额
占总份 额
比例
持有
份额
占总
份额
比例
国寿安 保货 币A 4,990
65,679.55
167,632,845.97 51.15% 160,108,122.13 48.85%
国寿安 保货 币B 127 230,723,095.46 29,290,596,134.07 99.96% 11,236,989.44 0.04%
合计 5,117 5,790,419.01
29,458,228,980.04 99.42% 171,345,111.57 0.58%
8.2 期 末基金管理人的从业人员 持有本基金的情况
项目 份额级 别 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理公 司所 有从 业人 员 国寿安 保货 币A 1,728,517.52 0.53%
国寿安 保货 币市 场基 金2015 年半 年度 报告
第 35 页 共 38 页
持有本 基金
国寿安 保货 币B － －
合计 1,728,517.52 0.01%
8.3 期 末基金管理人的从业人员 持有本开放式基金份额 总量区间情况
项目 份额级 别
持有基 金份 额总 量的 数量 区间
（万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、基 金投资 和研
究部门 负责 人持 有本 开放 式基金
国寿安 保货 币A 10~50
国寿安 保货 币B 0
合计 10~50
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金
国寿安 保货 币A 0~10
国寿安 保货 币B 0
合计 0~10
§9
开 放式基金份 额变动
单位：份
国寿安 保货 币A 国寿安 保货 币B
基金合 同生 效日(2014 年1 月20日)基 金份
额总额
977,743,774.95 10,892,713,655.59
本报告 期期 初基 金份 额总 额 486,703,417.61 13,413,500,736.76
本报告 期基 金总 申购 份额 1,153,997,099.12 74,877,139,974.91
减：本 报告 期基 金总 赎回 份额 1,312,959,548.63 58,988,807,588.16
本报告 期期 末基 金份 额总 额 327,740,968.10 29,301,833,123.51
注：本 期申 购中 包含 基金 份额升 降级 调增 和红 利再 投份额,本 期赎 回中 含基 金 份额升 降级 调减 份额 。
§10 重 大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会决议
本报告期未召开基金份额持有人大会。
10.2 基金管理人、基金托管人 的专门基金托管部门的 重大人事变动
（1）本报告期内，基金管理人未发生重大人事变动。
（2）本报告期基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动 。
10.3 涉及基金管理人、基金财 产、基金托管业务的诉 讼
本报告期内无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。
10.4 基金投资策略的改变
本报告期内本基金投资策略未改变。
10.5 为基金进行审计的会计师 事务所情况
本基金自基金合同生效日起聘请安永华明会计师事务所 （特殊普通合伙） 为本基金
国寿安 保货 币市 场基 金2015 年半 年度 报告
第 36 页 共 38 页
提供审计服务。
10.6 管理人、托管人及其高级 管理人员受监管部门稽 查或处罚的情况
本报告期内， 基金管理人、 基金托管人及其高级管理人员未受监管部门稽查或处罚。
10.7 本期基金租用证券公司交 易单元的有关情况
金额单位：人民币元
券商
名称
交易
单元
数量
债券
成交
金额
债券交
易占当
期成交
总额的
比例
债券回购
成交金额
债券回购
交易占当
期成交总
额的比例
权证
交易
成交
金额
权证
交易
占当
期成
交总
额的
比例
应支
付券
商的
佣金
应支付券
商的佣金
占当 期佣
金总量的
比例
备注
银河
证券
2 － －
116,400,
000.00
100.00% － － － － －
中信
证券
2 － － － － － － － － －
注：根 据中 国证 券监 督管 理委员 会《 关于 完善 证券 投资基 金交 易席 位制 度有 关问题 的通 知》 （证 监
基字[2007]48 号 ）的 有关 规定要 求， 我公 司在 比较 了多家 证券 经营 机构 的财 务状况 、经 营状 况、 研
究水平 后， 向多 家券 商租 用了基 金专 用交 易单 元。
1 、基 金专 用交 易单 元的 选 择标准 如下 ：
(1) 综 合实 力较 强、 市场 信 誉良好 ；
(2) 财 务状 况良 好， 经营 状 况稳健 ；
(3) 经 营行 为规 范， 具备 健 全的内 部控 制制 度；
(4) 研 究实 力较 强 ， 并 能够 第一时 间提 供丰 富的 高质 量研究 咨询 报告 ， 并能 根 据特定 要求 提供 定制 研
究报告 ；能 够积 极同 我公 司进行 业务 交流 ，定 期来 我公司 进行 观点 交流 和路 演；
(5) 具 有丰 富的 投行 资源 和 大宗交 易信 息 ， 愿 意积 极 为我公 司提 供相 关投 资机 会， 能够 对公 司业 务发
展形成 支持 ；
(6) 具 有费 率优 势 ， 具 备支 持交易 的安 全 、 稳 定 、 便 捷、 高效 的通 讯条 件和 交 易环境 ， 能提 供全 面的
交易信 息服 务；
(7) 从 制度 上和 技术 上保 证 我公司 租用 交易 单元 的交 易信息 严格 保密 。
2 、基 金专 用交 易单 元的 选 择程序 如下 ：
（1） 公司 根据 上述 标准 确 定选用 交易 单元 的证 券经 营机构 ；
（2） 公司 和被 选中 的证 券 经营机 构签 订交 易单 元租 用协议 。
10.8 偏离度绝对值超过0.5% 的情况
本基金在本报告期内不存在偏离度绝对值在0.5%（含）以上的情况。
10.9 其他重大事件
序号 公告事 项 信息披 露方 式 披露日 期
1 国寿安 保基 金管 理有 限公 司关于 旗下 《中国 证券 报》 、《 证券 时 2015-06-30
国寿安 保货 币市 场基 金2015 年半 年度 报告
第 37 页 共 38 页
基金新 增深 圳腾 元基 金销 售有限 公司
为销售 机构 的公 告
报》 、 《上 海证 券报 》 及 公 司
网站
2
国寿安 保基 金管 理有 限公 司办公 地址
变更公 告
《中国 证券 报》 、《 证券 时
报》 、 《上 海证 券报 》 及 公 司
网站
2015-06-08
3
国寿安 保基 金管 理有 限公 司关于 公司
董事、 监事 、高 级管 理人 员及其 他从
业人员 在子 公司 兼职 情况 变更的 公告
《中国 证券 报》 、《 证券 时
报》 、 《上 海证 券报 》 及 公 司
网站
2015-05-25
4
国寿安 保基 金管 理有 限公 司关于 旗下
基金在 江苏 张家 港 农 村商 业银行 股份
有限公 司开 通定 期定 额申 购业务 并参
加基金 申购 费率 优惠 活动 的公告
《中国 证券 报》 、《 证券 时
报》 、 《上 海证 券报 》 及 公 司
网站
2015-05-20
5
国寿安 保货 币市 场基 金2015 年第1 季
度报告
《中国 证券 报》 、《 证券 时
报》 、 《上 海证 券报 》 及 公 司
网站
2015-04-20
6
国寿安 保货 币市 场基 金2014 年年 度报
告（摘 要）
《中国 证券 报》 、《 证券 时
报》 、 《上 海证 券报 》 及 公 司
网站
2015-03-30
7
国寿安 保货 币市 场基 金更 新招募 说明
书（摘 要）
《中国 证券 报》 、《 证券 时
报》 、 《上 海证 券报 》 及 公司
网站
2015-03-05
8
国寿安 保基 金管 理有 限公 司《关 于国
寿安保 货币 市场 基金2015 年春节 期间
暂停申 购、 大额 申购 及转 换转入 业务
的公告 》的 更正 公告
《中国 证券 报》 、《 证券 时
报》 、 《上 海证 券报 》 及 公 司
网站
2015-02-13
9
关于国 寿安 保货 币市 场基 金2015 年春
节期间 暂停 申购 、大 额申 购及转 换转
入业务 的公 告
《中国 证券 报》 、《 证券 时
报》 、 《上 海证 券报 》 及 公 司
网站
2015-02-12
10
国寿安 保基 金管 理有 限公 司关于 旗下
基金新 增销 售机 构的 公告
《中国 证券 报》 、《 证券 时
报》 、 《上 海证 券报 》 及 公司
网站
2015-01-27
11
国寿安 保货 币市 场基 金2014 年第4 季
度报告
《中国 证券 报》 、《 证券 时
报》 、 《上 海证 券报 》 及 公 司
网站
2015-01-21
§11
备查文件目录
11.1 备查文件目录
11.1.1 中国证监会批准国寿安保货币市场基金募集的文件
国寿安 保货 币市 场基 金2015 年半 年度 报告
第 38 页 共 38 页
11.1.2 《国寿安保货币市场基 金基金合同》
11.1.3 《国寿安保货币市场基金托管协议》
11.1.4 基金管理人业务资格批件、营业执照
11.1.5 报告期内国寿安保货币市场基金在指定媒体上披露的各项公告
11.1.6 中国证监会要求的其他文件
11.2 存放地点
国寿安保基金管理有限公司,地址: 北京市西城区金融大街28号院盈泰商务中心2 号
楼11、12层
11.3 查阅方式
11.3.1营业时间内到本公司免费查阅
11.3.2登录本公司网站查阅基金产品相关信息：www.gsfunds.com.cn
11.3.3拨打本公司客户服务电话垂询：4009-258-258
国寿安保 基金管理有限公司
二〇一五 年八月二十八日
