国联安德盛红利股票证券投资基金 2015 年半年度报告
国 联 安德 盛 红利 股 票证 券 投资 基 金
2015 年 半年 度报 告
2015 年 6 月 30 日
基 金管 理人： 国联 安基金 管理 有限公 司
基 金托 管人： 招商 银行股 份有 限公司
报 告送 出日期 ：二 〇一五 年 八 月二十 八日 国联安德盛红利股票证券投资基金 2015 年半年度报告
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1
重要提示及目录
1.1 重要提示
基金 管理 人的 董事 会、 董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏， 并
对其内容的真实性、准确 性和完整性承担个别及连 带的法律责任。本半年度 报告已经三分之二以上
独立董 事签 字同 意， 并由 董事长 签发 。
基金托 管人 招商 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定， 于 2015 年 8 月 26 日复核 了本 报告 中
的财务指标、净值表现、 利润分配情况、财务会计 报告、投资组合报告等内 容，保证复核内容不存
在虚假 记载 、误 导性 陈述 或者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ，但 不保 证基金 一定 盈利 。
基金的过往业绩并不代表 其未来表现。投资有风险 ，投资者在作出投资决策 前应仔细阅读本基
金的招 募说 明书 及其 更新 。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自 2015 年 1 月 1 日起 至 6 月 30 日止 。 国联安德盛红利股票证券投资基金 2015 年半年度报告
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1.2 目录
1
重要提示及目录 ....................................................................................................................................... 2
1.1 重 要提 示 .......................................................................................................................................... 2
2
基金简介 ................................................................................................................................................... 5
2.1 基 金基 本情 况 .................................................................................................................................. 5
2.2 基 金产 品说 明 .................................................................................................................................. 5
2.3 基 金管 理人 和基 金托 管人 .............................................................................................................. 6
2.4 信 息披 露方 式 .................................................................................................................................. 7
2.5 其 他相 关资 料 .................................................................................................................................. 7
3
主要财务指标和基金净 值表现 ............................................................................................................... 7
3.1 主 要会 计数 据和 财务 指标 .............................................................................................................. 7
3.2 基 金净 值表 现 .................................................................................................................................. 8
4
管理人报告 ............................................................................................................................................... 9
4.1 基 金管 理人 及基 金经 理情况 .......................................................................................................... 9
4.2 管 理人 对报 告期 内本 基金运 作遵 规守 信情 况的 说明 ................................................................ 11
4.3 管 理人 对报 告期 内公 平交易 情况 的专 项说 明 ............................................................................ 11
4.4 管 理人 对报 告期 内基 金的投 资策 略和 业绩 表现 的说明 ............................................................ 11
4.5 管 理人 对宏 观经 济、 证券市 场及 行业 走势 的简 要展望 ............................................................ 12
4.6 管 理人 对报 告期 内基 金估值 程序 等事 项的 说明 ........................................................................ 12
4.7 管 理人 对报 告期 内基 金利润 分配 情况 的说 明 ............................................................................ 13
4.8 报 告期 内管 理人 对本 基金持 有人 数或 基金 资产 净值预 警情 形的 说明 .................................... 13
5
托管人报告 ............................................................................................................................................. 13
5.1 报 告期 内 本 基金 托管 人遵规 守信 情况 声明 ................................................................................ 13
5.2 托 管人 对报 告期 内本 基金投 资运 作遵 规守 信、 净值计 算、 利润 分配 等情 况的说 明 ............ 13
5.3 托 管人 对本 半年 度报 告中财 务信 息等 内容 的真 实、准 确和 完整 发表 意见 ............................ 13
6
半年度财务会计报告（ 未经审计） ..................................................................................................... 13
6.1 资 产负 债表 .................................................................................................................................... 13
6.2 利 润表 ............................................................................................................................................ 15
6.3 所 有者 权益 （基 金净 值）变 动表 ................................................................................................ 16
6.4 报 表附 注 ........................................................................................................................................ 17
7
投资组合报告 ......................................................................................................................................... 36
7.1 期 末基 金资 产组 合情 况 ................................................................................................................ 36
7.2 期 末按 行业 分类 的股 票投资 组合 ................................................................................................ 36
7.3 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 股票 投资 明细 .................................... 37
7.4 报 告期 内股 票投 资组 合 的重大 变动 ............................................................................................. 38
7.5 期 末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合 ........................................................................................ 48
7.6 期 末按 公允 价值 占基 金 资产净 值比 例大 小排 序的 前五名 债券 投资 明细 ................................. 48
7.7 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 资产 支持 证券 投资 明细 .................... 48
7.8 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前五 名贵 金属 投资 明细 .................... 49
7.9 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名权 证投 资明 细 ................................ 49
7.10 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 交易 情况 说明 ...................................................................... 49
7.11 报 告期 末本 基金 投资 的国债 期货 交易 情况 说明 ....................................................................... 49
7.12 投资 组合 报告 附注 ...................................................................................................................... 49
8
基金份额持有人信息 ............................................................................................................................. 50
8.1 期 末基 金份 额持 有人 户数及 持有 人结 构 .................................................................................... 50 国联安德盛红利股票证券投资基金 2015 年半年度报告
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8.2 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本基 金的 情况 ........................................................................ 50
8.3 期 末基 金管 理人 的从 业 人员持 有本 开放 式基 金份 额总量 区间 的情 况 ..................................... 51
9
开放式基金份额变动 ............................................................................................................................. 51
10
重大事件揭示 ....................................................................................................................................... 51
10.1 基金 份额 持有 人大 会 决议 .......................................................................................................... 51
10.2 基金 管理 人、 基金 托 管人的 专门 基金 托管 部门 的重大 人事 变动 .......................................... 51
10.3 涉及 基金 管理 人、 基 金财产 、基 金托 管业 务的 诉讼 .............................................................. 51
10.4 基金 投资 策略 的改 变 .................................................................................................................. 51
10.5 报 告期 内改 聘会 计师 事务所 情况 ............................................................................................... 51
10.6 管 理人 、托 管人 及其 高级管 理人 员受 稽查 或处 罚等情 况 ....................................................... 52
10.7 基金 租用 证券 公司 交 易单元 的有 关情 况 .................................................................................. 52
10.8 其他 重大 事件 .............................................................................................................................. 53
11
备查文件目录 ....................................................................................................................................... 58
11.1 备查 文件 目录 .............................................................................................................................. 58
11.2 存放 地点 ...................................................................................................................................... 58
11.3 查阅 方式 ...................................................................................................................................... 59 国联安德盛红利股票证券投资基金 2015 年半年度报告
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2
基金简介
2.1 基金基本情况
基金名 称 国联安 德盛 红利 股票 证券 投资基 金
基金简 称 国联安 红利 股票
基金主 代码 257040
交易代 码
257040(前端)
257041(后端)
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2008 年 10 月 22 日
基金管 理人 国联安 基金 管理 有限 公司
基金托 管人 招商银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 215,729,845.03 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目 标
本基金 主要 通过 投资 于盈 利稳定 增长 的、 具有 较高 股息收 益率 的、 财务 稳
健的上 市公 司， 追求 稳定 的股息 收入 和长 期的 资本 增值。
投资策 略
（一） 资产 配置 策略
本基金 属于 股票 型基 金， 在运作 期间 ， 本 基金 将分 别从宏 观经 济情 景、 各
类资产 收益 风险 预期 等方 面进行 深入 分析 ， 在 股票 与债券 资产 之间 进行 策
略性资 产配 置， 以使 基金 在保持 总体 风险 水平 相对 稳定的 基础 上， 优化 投
资组合 ，规 避或 控制 市场 风险， 提高 基金 收益 率；
（二） 行业 及股 票投 资策 略
本基金将个股选择做为投资重点。行业配置是在股票选择的基础之上形
成。 即 我们 在构 建组 合的 过 程中， 会首 先优 选出 具有 较 高分红 预期 的公 司。
在此基 础上 ， 通 过对 经济 周期、 产业 环境 、 产 业政 策和行 业竞 争格 局的 分
析和预 测， 确定 宏观 及行 业经济 变量 的变 动对 不同 行业的 潜在 影响 ， 同 时
考虑行 业的 成长 性， 得出 各行业 的相 对投 资价 值与 投资时 机， 结合 这些 行
业评估 值来 确定 上述 公司 的配置 比例 。我 们主 要对 行业经 济基 本面 因素 、
上市公 司基 本面 因素 以及 证券市 场交 易信 息这 三类 相关因 素进 行分 析， 最
终形成 本基 金的 行业 配置 。
（三） 个股 选择
本基金 采用 定量 和定 性相 结 合的 个股 精选 策略 ， 精 选出兼 具稳 定的 高分 红
能力、 较强 竞争 优势 和持 续盈利 增长 的上 市公 司股 票作为 主要 投资 对象 ，
以增强 本基 金的 股息 收益 和资本 增值 能力 。 本 基金 投资于 红利 型股 票的 比
例不低 于本 基金 持有 的股 票资产 的 80% 。
1、确 定备 选股
本基金综合考察上市公司分红记录和分红预期等指标来确定基金的股票
备选库 。具 体选 股标 准包 括满足 以下 一项 或多 项特 征的股 票：
（1） 过 去三 年内 具有 较高 的分红 率的 公司, 其 中分 红包括 现金 股利 和股 票国联安德盛红利股票证券投资基金 2015 年半年度报告
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股利；
（2） 预期 今后 股息 分配 率 提高的 公司 ；
（3） 预期 每股 收益 大幅 提 高的公 司。
2 、 在备 选 股的 基础 上 ， 通过 毛 利率 ，费 用指 标、 资产 负 债率 等财 务指 标
的分析 构建 核心 股票 库。
3 、 在核 心 股票 库的 基础 上通 过 公司 研究 员对 公司 的实 地 调研 和安 联的 草
根研究方法对上市公司的成长性等进行深入一系列衡量构建本公司的投
资组合 。
（四） 债券 投资
基于策 略性 资产 配置 的需 要， 本 基金 在预 期股 票市 场阶段 性回 报率 低于 债
券资产 回报 率时 ， 本 基金 将会将 一部 分基 金资 产投 资于国 债、 金融 债、 中
央银行 票据 及企 业债 券等 固定收 益资 产。 本基 金在 固定收 益证 券投 资与 研
究方面 ，实 行投 资策 略研 究专业 化分 工制 度， 专业 研究人 员分 别从 利率 、
信用风 险等 角度 ，提 出独 立的投 资策 略建 议， 经固 定收益 投资 团队 讨论 ，
并经投 资决 策委 员会 批准 后形成 固定 收益 证券 指导 性投资 策略 ， 具 体包 括
利率策 略、 信用 策略 、 债 券选择 策略 等。 本基 金在 固定收 益证 券总 体指 导
性投资 策略 基础 上， 结合 本基金 流动 性要 求的 特点 ，形成 具体 投资 策 略 。
（五） 权证 投资
权证投 资的 包括 两个 方面 ： 一是 基金 经理 提出 投资 要求； 二是 数量 策略 研
究员提 供投 资建 议。
基金经 理提 出投 资权 证的 要求， 相关 的数 量策 略研 究员应 该根 据投 资目 的
进行相 关的 投资 价值 分析 ， 作为 投资 决策 的依 据。 对于作 为基 础证 券备 选
方案的 权证 ， 研 究基 础证 券与权 证在 风险 和收 益方 面的区 别； 对于 在组 合
管理层 面利 用权 证调 整组 合风险 收益 特征 的投 资， 测算所 选权 证与 投资 组
合的相 关性 及其 稳定 性， 并研究 此项 投资 的风 险因 素等。
业绩比 较基 准 沪深 300 指数× 80%+ 上 证 国债指 数× 20%
风险收 益特 征
本基金 是股 票型 基金 ， 属 于证券 投资 基金 中较 高预 期收益 和较 高风 险的 品
种，本 基金 的风 险与 预期 收益都 要高 于混 合型 基金 和债券 型基 金。
2.3 基金管理人和基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 国联安 基金 管理 有限 公司 招商银 行股 份有 限公 司
信息披露
负责人
姓名 陆康芸 张燕
联系电 话 021-38992806 0755-83199084
电子邮 箱
customer.service@gtja-allianz.co
m yan_zhang@cmbchina.com
客户服 务电 话 021-38784766/4007000365 95555
传真 021-50151582 0755-83195201
注册地 址
上海市 浦东 新区 陆家 嘴环 路
1318号 星展 银行 大厦9楼
深圳市 深南 大道7088 号招 商银
行大厦
办公地 址 上海市 浦东 新区 陆家 嘴环 路 深圳市 深南 大道7088 号招 商银国联安德盛红利股票证券投资基金 2015 年半年度报告
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1318号 星展 银行 大厦9楼 行大厦
邮政编 码 200121 518040
法定代 表人 庹启斌 李建红
2.4 信息披露方式
本基金 选定 的信 息披 露报 纸名称 中国证 券报 、上 海证 券报
登载基 金 半 年度 报告 正文 的管理 人互 联网 网址
http://www.gtja-allianz.com 或
www.vip-funds.com
基金 半 年度 报告 备置 地点
上海市 浦东 新区 陆家 嘴环 路 1318 号 星展 银
行大 厦 9 楼
2.5 其他相关资料
项目 名称 办公地 址
注册登 记机 构 国联安 基金 管理 有限 公司
上海市 浦东 新区 陆家 嘴环 路 1318 号 星展 银
行大 厦 9 楼
3
主要财务指标和基金净 值表现
3.1 主要会计数据和财务 指标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1 期间数据和指标 报告期（2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日）
本期已 实现 收益 27,326,139.56
本期利 润 22,998,624.28
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.1501
本期加 权平 均净 值利 润率 10.00%
本期基 金份 额净 值增 长率 45.92%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末(2015 年 6 月 30 日)
期末可 供分 配利 润 112,456,256.72
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.5213
期末基 金资 产净 值 330,330,893.45
期末基 金份 额净 值 1.531
3.1.3 累计期末指标 报告期末(2015 年 6 月 30 日)
基金份 额累 计净 值增 长率 183.92%
注：1、 上述 基金 业绩 指标 不包括 持有 人交 易基 金的 各项费 用， 例如， 开放 式 基金的 申购 赎回 费
等，计 入费 用后 实际 收益 要低于 所列 数字 ；
2、 本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入 、 投 资收 益 、 其 他收 入 （不 含公 允价 值变动 收益 ） 扣除
相关费 用后 的余 额， 本期 利润为 本期 已实 现收 益加 上本期 公允 价值 变动 收益 ，包含 停牌 股票 按公 允
价值调 整的 影响 ； 国联安德盛红利股票证券投资基金 2015 年半年度报告
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3、 对期 末可 供 分 配利 润， 采用期 末资 产负 债表 中未 分配利 润与 未分 配利 润中 已实现 部分 的孰 低
数。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率 及其与同期业绩比较 基准 收益率的比较
阶段
份额净 值增
长率①
份额净 值增
长率标 准差
②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去一 个月 -14.52% 3.13% -5.84% 2.80% -8.68% 0.33%
过去三 个月 13.58% 2.55% 8.86% 2.09% 4.72% 0.46%
过去六 个月 45.92% 2.36% 22.00% 1.81% 23.92% 0.55%
过去一 年 106.32% 1.92% 81.80% 1.47% 24.52% 0.45%
过去三 年 160.89% 1.57% 67.10% 1.19% 93.79% 0.38%
自基金 合同 生
效起至 今
183.92% 1.43% 117.09% 1.31% 66.83% 0.12%
注：上 述基 金业 绩指 标不 包括持 有人 认购 或交 易基 金的各 项费 用， 计入 费用 后实际 收益 水平 要
低于所 列数 字。
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率 变动的比
较
国联安 德盛 红利 股票 证券 投资基 金
份额累 计净 值增 长率 与业 绩比较 基准 收益 率 历 史走 势对比 图
（2008 年 10 月 22 日至 2015 年 6 月 30 日） 国联安德盛红利股票证券投资基金 2015 年半年度报告
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注：1 、本 基金 的业 绩比 较 基准为 沪 深 300 指数× 80%+ 上 证国 债指 数× 20% ；
2、本 基金 基金 合同 于 2008 年 10 月 22 日 生效 。本 基金建 仓期 自基 金合 同生 效之日 起 6 个月 ，
建仓期 结束 时各 项资 产配 置符合 合同 约定 ；
3、 上述 基金 业绩 指标 不包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 ， 计入 费用 后 实际收 益水 平要 低
于所列 数字 。
4
管理人报告
4.1 基金管理人及基金经 理情况
4.1.1 基金管理人及其管理 基金的经验
国联安基金管理有限公司 是中国第一家获准筹建的 中外合资基金管理公司， 其中方股东为国泰
君安证券股份有限公司， 是目前中国规模最大、经 营范围最宽、机构分布最 广的综合类证券公司之
一；外方股东为德国安联 集团，是全球顶级综合性 金融集团之一。截至本报 告期末，公司共管理二
十八只开放式基金。国联 安基金管理公司拥有国际 化的基金管理团队，借鉴 外方先进的公司治理和
风险管理 经验，结合本地投资研究 与客户服务的成功实践， 秉持“ 稳健 、专业、卓越、 信赖” 的经 营
理念， 力争 成为 中国 基金 业最佳 基金 管理 公司 之一 。
4.1.2 基金经理（或基金经 理小组）及基金经理 助理 的简介
姓名 职务 任本基 金的 基金 经理 证券从 业 说明 国联安德盛红利股票证券投资基金 2015 年半年度报告
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（助理 ）期 限 年限
任职日 期 离任日 期
饶晓鹏
本基金 基金 经
理、兼 任国 联
安优选 行业 股
票型证 券投 资
基金基 金经 理
2013-12-3
1
2015-04-17
8 年( 自
2007 年起)
饶晓鹏 ，硕 士研 究生 。2007 年 11
月至2010 年12 月 在银 河基 金管理
有限公司担任研究员。2011 年 1
月起加入国联安基金管理有限公
司，担 任研 究员 ；2011 年 3 月起
至 2014 年 1 月 8 日担 任国 联安优
选行业股票型证券投资基金基金
经理助 理。2013 年 12 月至 2015
年 4 月 担任 国联安 德盛 红 利股票
证券投 资基 金基 金经 理， 2014 年 1
月至 2015 年 4 月 担任 国联 安优选
行业股票型证券投资基金基金经
理。
潘明
本基金 基金 经
理、兼 任国 联
安主题 驱动 股
票型证 券投 资
基金、 国联 安
优选行 业股 票
型证券 投资 基
金基金 经理
2015-04-1
7
-
6 年（ 自
2009 年起 ）
潘明,硕 士研究 生,1996 年 6 月至
1998 年 6 月 在计 算机 科学 公司担
任咨询 师； 1998 年 8 月至 2005 年
5 月在摩托罗拉公司担任高级行
政工程 师； 2003 年 1 月至 2003 年
12 月在 扎克 斯投资 管 理 公 司担任
投资分 析师 ；2004 年 4 月至 2005
年 5 月 在短 剑投资 公司 担 任执行
董事； 2005 年 5 月至 2009 年 7 月
在指导资本公司担任基金经理兼
大宗商 品研 究总 监；2009 年 8 月
至 2010 年 3 月在 海通 证券 股份有
限公司 担任投 资经 理；2010 年 1
月至 2013 年 1 月在 GCS 母 基金公
司、GCS 有限 公司 、GCS 有限责
任 合 伙 公 司 担 任 独 立 董 事 ；2010
年 3 月至 2012 年 10 月 在光 大证券
资产管理有限公司担任投资经理
助理；2012 年 10 月至 2013 年 12
月在光大证券资产管理有限公司
担任投 资经 理。 2013 年 12 月起加
入国联 安基 金管 理有 限公 司， 担任
基金经 理助 理。2014 年 2 月起担
任国联安优选行业股票型证券投
资基金 基金 经理 。2015 年 4 月起
兼任国联安德盛红利股票证券投
资基金 基金 经理 。2015 年 4 月起
兼任国联安主题驱动股票型证券
投资基 金基 金经 理。
注：1 、基 金经 理的 任职 日 期和离 职日 期为 公司 对外 公告之 日； 国联安德盛红利股票证券投资基金 2015 年半年度报告
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2、证 券从 业年 限的 统计 标 准为证 券行 业的 工作 经历 年限。
4.2 管理人对报告期内本 基金运作遵规守信情 况的 说明
本报告期内，本基金管理 人严格遵守《中华人民共 和国证券投资基金法 》 、 《 国联安德盛红利股
票证券投资基金基金合同 》及其他相关法律法规、 法律 文件的规定，本着诚 实信用、勤勉尽责的原
则管理和运用基金财产， 在严格控制风险的前提下 ，为基金份额持有人谋求 最大利益。本基金运作
管理符 合有 关法 律法 规和 基金合 同的 规定 和约 定， 无损害 基金 份额 持有 人利 益的行 为。
4.3 管理人对报告期内公 平交易情况的专项说 明
4.3.1 公平交易制度的执行 情况
本基金管理人遵照相应法 律法规和内部规章，制定 并完善了《国联安基金管 理有限公司公平交
易制度 》 （以下简称“ 公平交易制度” ） ，用 以规范包括投资授 权、研究分析、投资决策 、交易执行以
及投资 管理 过程 中涉 及的 实施效 果与 业绩 评估 等投 资管理 活动 相关 的各 个环 节。
本报告期内，本基金管理 人严格执行公平交易制度 的规定，公平对待不同投 资组合，确保各投
资组合在获得投资信息、 投资建议和投资决策等方 面均享有平等机会；在交 易环节严格按照时间优
先，价格优先的原则执行 指令；如遇指令价位相同 或指令价位不同但市场条 件都满足时，及时执行
交易系统中的公平交易模 块；采用公平交易分析系 统对不同投资组合的交易 价差进行定期分析；对
投资流 程独 立稽 核等 。
本报告期内，公司旗下所 有投资组合参与的交易所 公开竞价同日反向交易成 交较少的单边交易
量未发 现有 超过 该证 券当 日成交 量 5% 的情 况。 公平 交易 制 度总 体执 行情 况良 好。
4.3.2 异常交易行为的专项 说明
本报告 期内 未发 现存 在可 能导致 不公 平交 易和 利益 输送的 无法 解释 的异 常交 易行为 。
4.4 管理人对报告期内基 金的投资策略和业绩 表现 的说明
4.4.1 报告期内基金投资策 略和运作分析
2015 年上 半年， 本基 金对 于全球 经济 和中 国经 济的 看法是 各国 经济 复苏 走势 分化， 而中 国经 济
继续面临 下滑压力，但有可能已在 二季度企稳。在“ 不破不立” 的转型过 程中，中国经济 的新希望来
自于“ 互联 网+” 等新 战略 。 本基金 专注 并擅 长的 以电 子为核 心的 TMT 四 大行 业将持 续受 益于 经济 增
长新模式形成的 长期过程 。在市场对转型的热情高 涨、场内外配资和融资杠 杆资金等多种因素推动
下，上 半年 的高 科技 行业 在股市 中中 经历 了五 个月 左右的 持续 上涨 和在 六月 份的股 灾式 暴跌 。 国联安德盛红利股票证券投资基金 2015 年半年度报告
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本基金从四月份中下旬开 始布局高科技行业中有望 成为未来的白马龙头型企 业的公司和部分跨
界转型 的公 司 。 截 至六 月 底， 本基 金的 投资 策略 进 一步聚 焦到 以电 子为 核心 配置 的 TMT 领域 ， 比 如
半导体制造、半导体封装 、相机镜头的一些龙头企 业。本基金在股灾中认识 到高科技四大行业中估
值水平 一向 比较 低的 电子 行业在 估值 泡沫 化后 有比 较高的 配置 价值 。
4.4.2 报告期内基金的业绩 表现
本 报告 期内 ，本 基金 的份 额净值 增长 率 为 45.92% ， 同期业 绩比 较基 准收 益率 为 22.00% 。
4.5 管理人对宏观经济、 证券市场及行业走势 的简 要展望
我们认为股灾过后的市场 仍将是情绪化的，无论对 于恐惧和贪婪的投资者来 说。市场的情绪化
反映了时代和社会的情绪 ，大家内心焦虑、不安全 感强、环境变化快，而市 场中的杠杆又放大了情
绪化程 度。
从现阶段来看，不是每一 个高科技公司的现有业务 和客户都是与他们的市值 匹配的，可以说泡
沫存在。但中国经济增速 和移动互联网网民增速快 ，很多互联网商业模式在 中国可能发展得比美国
更快。中国高科技行业 的 长期发展潜力和空间将远 远大于美国。如果股市不 再像今年一到五月之间
的暴涨，而是更稳健的上 下波动，让优质企业有机 会和时间发挥，我们相信 随着市场和企业变大，
泡沫将 慢慢 回归 正常 。
本基金 的投 资价 值观 不变 ， 我 们的 优势 来自 于执 着 的专 注 TMT 投资 。 我 们坚 定看好 新经 济 ， 但
不偏执 ，不 会无 视估 值泡 沫。
4.6 管理人对报告期内基 金估值程序等事项的 说明
公司内部建立估值工作小 组对证券估值负责。估值 工作小组由公司基金事务 部、投资组合管理
部、交易部、监察稽核部 、风险管理部、数量策略 部、研究部部门经理组成 ，并根据业务分工履行
相应的 职 责 ， 所有 成员 都 具备丰 富的 专业 能力 和估 值经验 ， 参 与估值 流程 各 方不存 在重 大利 益冲 突。
基金经 理不 直接 参与 估值 决策， 估值 决策 由估 值工 作小组 成 员 1/2 以 上多 数 票通过 ，数 量策 略部 、
研究部、投资组合管理部 对估值决策必须达成一致 ，估值决策由公司总经理 签署后生效。对于估值
政策，公司和基金托管银 行有充分沟通，积极商讨 达成一致意见；对于估值 结果，公司和基金托管
银行有详细的核对流程， 达成一致意见后才能对外 披露。会计师事务所认可 公司基金估值的政策和
流程的 适当 性与 合理 性。 国联安德盛红利股票证券投资基金 2015 年半年度报告
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4.7 管理人对报告期内基 金利润分配情况的说 明
根据法律法规的 规定和本 基金基金合同的约定，以 及本基金实际运作情况， 本基金对本报告期
内利润 分配 情况 如下 ，符 合本基 金基 金合 同的 相关 规定。
本基金 以截 止 至 2014 年 12 月 31 日 的可 供分 配利 润 为基准 ， 于 2015 年 1 月 23 日实 施分 红， 向
截止 至 2015 年 1 月 22 日 在本基 金注 册登 记人 国联 安基金 管理 有限 公司 登记 在册的 全体 基金 份额 持
有人， 按 每 10 份基 金份 额 3.000 元 派发 红利 。共 发放红 利 340,243,553.92 元。
4.8 报告期内管理人对本 基金持有人数或基金 资产 净值预警情形的说明
2015 年 1 月 5 日-2015 年 1 月 19 日、 2015 年 1 月 27 日-2015 年 2 月 2 日、 2015 年 2 月 12 日-2015
年 3 月 3 日、2015 年 3 月 19 日-2015 年 3 月 31 日本 基金资 产净 值低 于 5000 万 元。
5
托管人报告
5.1 报告期内本基金托管 人遵规守信情况声明
托管人声明：在本报告期 内，基金托管人――招商 银行股份有限公司不存在 任何损害基金份额
持有人利益的行为，严格 遵守了《中华人民共和国 证券投资基金法》及其他 有关法律法规、基金合
同，完 全尽 职尽 责地 履行 了应尽 的义 务。
5.2 托管人对报告期内本 基金投资运作遵规守 信、 净值计算、利润分配 等情 况的说明
本报告期内基 金管理人在 投资运作、基金资产净值 的计算、利润分配、基金 份额申购赎回价格
的计算、基金费用开支等 问题上，不存在任何损害 基金份额持有人利益的行 为，严格遵守了《中华
人民共 和国 证券 投资 基金 法》 等 有关 法律法 规， 在各 重要方 面的 运作 严格 按照 基金合 同的 规定 进 行 。
5.3 托管人对本半年度报 告中财务信息等内容 的真 实、准确和完整发表 意见
本半年 度报 告中 财务 指标 、 净值 表现 、 财务 会计 报 告、 利 润分 配、 投 资组 合 报告等 内容 是真 实、
准确和 完整 的， 不存 在虚 假记载 ，误 导性 陈述 或者 重大遗 漏。
6
半年度财务会计报告（ 未经审计）
6.1 资产负债 表
会计主 体： 国联 安德 盛红 利股票 证券 投资 基金
报告截 止日 ：2015 年 6 月 30 日 国联安德盛红利股票证券投资基金 2015 年半年度报告
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单位： 人民 币元
资产 附注号
本期末
2015 年 6 月 30 日
上年度末
2014 年 12 月 31 日
资 产：
- -
银行存 款 6.4.7.1 83,720,054.05 788,745.29
结算备 付金
3,414,086.80 835,502.03
存出保 证金
157,467.66 48,836.53
交易性 金融 资产 6.4.7.2 231,633,482.84 29,625,346.00
其中： 股票 投资
231,486,719.74 29,625,346.00
基金投 资
- -
债券投 资
146,763.10 -
资产支 持证 券投 资
- -
贵金属 投资
- -
衍生金 融资 产 6.4.7.3 - -
买入返 售金 融资 产 6.4.7.4 61,800,000.00 -
应收证 券清 算款
- 582,020.22
应收利 息 6.4.7.5 26,280.49 1,056.06
应收股 利
- -
应收申 购款
279,478.50 895,976.14
递延所 得税 资产
- -
其他资 产 6.4.7.6 - -
资产总计
381,030,850.34 32,777,482.27
负债和所有者权益 附注号
本期末
2015 年 6 月 30 日
上年度末
2014 年 12 月 31 日
负 债：
- -
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债 6.4.7.3 - -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
25,710,080.13 287,814.14
应付赎 回款
23,790,761.96 312,472.33
应付管 理人 报酬
559,734.45 31,246.93
应付托 管费
93,289.10 5,207.85
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用 6.4.7.7 412,866.65 341,857.04
应交税 费
- -
应付利 息
- -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债 6.4.7.8 133,224.60 85,444.71
负债合计
50,699,956.89 1,064,043.00
所有者权益：
- -
实收基 金 6.4.7.9 215,729,845.03 23,265,816.44 国联安德盛红利股票证券投资基金 2015 年半年度报告
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未分配 利润 6.4.7.10 114,601,048.42 8,447,622.83
所有者权益合计
330,330,893.45 31,713,439.27
负债和所有者权益总 计
381,030,850.34 32,777,482.27
注： 报 告截 止日 2015 年 6 月 30 日， 基 金份 额净 值 1.531 元 ， 基 金份 额总 额 215,729,845.03 份。
6.2 利润表
会计主 体： 国联 安德 盛红 利股票 证券 投资 基金
本报告 期：2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目 附注号
本期
2015 年 1 月 1 日至
2015 年 6 月 30 日
上年度可比期间
2014 年 1 月 1 日至
2014 年 6 月 30 日
一、收入
26,421,312.22 -623,845.49
1.利息 收入
531,700.96 19,339.20
其中： 存款 利息 收入 6.4.7.11 382,178.89 17,200.31
债券利 息收 入
53.58 -
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
149,468.49 2,138.89
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 （损 失以“-” 填 列）
28,410,557.29 299,431.49
其中： 股票 投资 收益 6.4.7.12 27,999,902.79 167,935.61
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益 6.4.7.13 -7,991.62 -
资产支 持证 券投 资收 益
- -
贵金属 投资 收益
- -
衍生工 具收 益 6.4.7.14 - -
股利收 益 6.4.7.15 418,646.12 131,495.88
3. 公 允 价 值 变 动 收 益 （ 损 失 以“-” 号
填列）
6.4.7.16 -4,327,515.28 -953,619.63
4.汇兑 收益 （损 失以“ －” 号 填列）
- -
5.其他 收入 （损 失以“-” 号 填列） 6.4.7.17 1,806,569.25 11,003.45
减：二、费用
3,422,687.94 749,753.10
1．管 理人 报酬
1,623,421.76 208,056.99
2．托 管费
270,570.33 34,676.21
3．销 售服 务费
- -
4．交 易费 用 6.4.7.18 1,475,385.00 420,135.80
5．利 息支 出
- -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
- -
6．其 他费 用 6.4.7.19 53,310.85 86,884.10
三、 利润总额 （亏损总额 以 “- ” 号填
列）
22,998,624.28 -1,373,598.59 国联安德盛红利股票证券投资基金 2015 年半年度报告
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减：所 得税 费用
- -
四、净利润（净亏损 以 “- ” 号填列）
22,998,624.28 -1,373,598.59
6.3 所有者权益（基金净 值）变动表
会计主 体： 国联 安德 盛红 利股票 证券 投资 基金
本报告 期：2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一 、 期初 所 有者 权益 （基
金净值 ）
23,265,816.44 8,447,622.83 31,713,439.27
二 、 本期 经 营活 动产 生的
基 金 净值 变 动数 （本 期利
润）
- 22,998,624.28 22,998,624.28
三 、 本期 基 金份 额交 易产
生 的 基金 净 值变 动数 （净
值减少 以“-” 号填 列）
192,464,028.59 423,398,355.23 615,862,383.82
其中：1.基 金申 购款 1,510,217,397.18 558,886,476.56 2,069,103,873.74
2.基金 赎回 款 -1,317,753,368.59 -135,488,121.33 -1,453,241,489.92
四 、 本期 向 基金 份额 持有
人 分 配利 润 产生 的基 金净
值变动 （ 净值 减少 以“-” 号
填列）
- -340,243,553.92 -340,243,553.92
五 、 期末 所 有者 权益 （基
金净值 ）
215,729,845.03 114,601,048.42 330,330,893.45
项目
上年度可比期间
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一 、 期初 所 有者 权益 （基
金净值 ）
39,678,549.19 1,377,022.89 41,055,572.08
二 、 本期 经 营活 动产 生的
基 金 净值 变 动数 （本 期利
润）
- -1,373,598.59 -1,373,598.59
三 、 本期 基 金份 额交 易产
生 的 基金 净 值变 动数 （净
值减少 以“-” 号填 列）
-14,785,089.40 292,743.86 -14,492,345.54
其中：1.基 金申 购款 1,311,852.80 -15,460.05 1,296,392.75
2.基金 赎回 款 -16,096,942.20 308,203.91 -15,788,738.29
四 、 本期 向 基金 份额 持有
人 分 配利 润 产生 的基 金净
值变动 （ 净值 减少 以“-” 号
填列）
- -1,199,118.17 -1,199,118.17 国联安德盛红利股票证券投资基金 2015 年半年度报告
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五 、 期末 所 有者 权益 （基
金净值 ）
24,893,459.79 -902,950.01 23,990,509.78
注：1 、 报 表附 注为 财务 报 表的组 成部 分。
2、本 报告 6.1 至 6.4 ，财 务报表 由下 列负 责人 签署 ：
基金管 理人 负责 人： 谭晓 雨 ，主 管会 计工 作负 责人 ：李柯 ，会 计机 构负 责人 ：仲晓 峰
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
国 联 安 德 盛 红 利 股 票 证 券 投 资 基 金( 以 下 简 称“ 本基金”) 经 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会( 以 下 简 称
“ 中国 证监 会”) 《 关于 核准 德盛红 利股 票证 券投 资基 金募集 的批 复》( 证监 许可[2008]997 号文) 批 准，
由国联安基金管理有限公 司依照《中华人民共和国 证券投资基金法》及其配 套规则和《德盛红利股
票证券 投资 基金 基金 合同 》 发售 ， 基 金合同 于 2008 年 10 月 22 日生 效。 本基 金为契 约型 开放 式， 存
续期限 不定 。首 次设 立募 集规模 为 729,757,551.04 份基金 份额 。本 基金 的基 金管理 人为 国 联 安基 金
管理有 限公 司， 基金 托管 人为招 商银 行股 份有 限公 司。
根据 《 中华 人民 共和 国证 券投资 基金 法》 及其 配套 规则、 《 德盛 红利 股票 证券 投资基 金基 金合 同》
和《德盛红利股票证券投 资基金招募说明书》的有 关规定，本基金的投资范 围为具有良好流动性的
金融工具，包括国内依法 发行上市的股票，债券及 法律法规或中国证监会允 许基金投资的其他金融
工具 。 在 正常 市场 情况 下 ， 本 基金 投资 组合 的比 例 范围为 ： 股票 资产 占基 金 资产 的 60%-95% ， 其中
80% 以 上的股 票资产将 投资 于具有较 高预期股 息收益 率的股票 ，包括当 期股息 收益率较 高的股票 、
预期盈利大幅增长 的股票 以及预期股息分配率将提 高的股票；债券、货币市 场工具以及中国证监会
允许投资的其他金融工具 占基金资产的 5%-40% ，其中现金或者到期日在一 年以内的政府债券不低
于基金 资产 净值 的 5% 。本 基金的 业绩 比较 基准 为： 沪深 300 指数× 80%+ 上 证 国债指 数× 20% 。
根据 《证券 投资 基金 信息 披露管 理办 法》 ， 本 基金 定 期报告 在公 开披 露的 第二 个工作 日， 报中 国
证监会 和基 金管 理人 主要 办公场 所所 在地 中国 证监 会派出 机构 备案 。
6.4.2 会计报表的编制基础
本基金 以持 续经 营为 基础 。 本财务 报表 符合 中华 人民 共和国 财政 部( 以 下简 称“ 财政部”) 颁布 的企
业会计 准则 的要 求 ， 同 时 亦按照 中国 证监 会公 告[2010]5 号 《证 券投 资基 金信 息披 露 XBRL 模板第 3
号< 年度 报告 和半 年度 报告> 》 以 及中 国证 券投 资基 金 业协会 于 2012 年 11 月 16 日颁布 的 《证 券投 资
基金会 计核 算业 务指 引》 编制财 务报 表。 国联安德盛红利股票证券投资基金 2015 年半年度报告
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6.4.3 遵循企业会计准则及 其他有关规定的声明
本财务 报表 符合 财政 部颁 布的企 业会 计准 则的 要求 ，真实 、完 整地 反映 了本 基金 2015 年 6 月
30 日 的财 务状 况、2015 半 年度的 经营 成果 和基 金净 值变动 情况 。
6.4.4 本报告期所采用的会 计政策、会计估计与 最近 一期年度报告相一致 的说 明
除6.4.5.2 中 提及 的会 计估 计变更 ，本 报告 期所 采用 的会计 政策 、会 计估 计与2014 年 度报 告相 一
致。
6.4.4.1 其他重要的会计 政 策和会计估计
根据本基金的估值原则和 中国证监会允许的基金行 业估值实务操作，本基金 确定以下类别股票
投资和 债券 投资 的公 允价 值时采 用的 估值 方法 及其 关键假 设如 下：
对于特 殊事 项停牌 股票 ， 根据中 国证 监会公 告[2008]38 号 《关于 进一 步规 范证 券投资 基金 估值
业务的 指导 意见 》 ， 本基 金 参考《 中国 证券 业协 会基 金估值 工作 小组 关于 停牌 股票估 值的 参考 方法 》
对重大 影响 基金 资产 净值 的特殊 事项 停牌 股票 进行 估 值。
对于在 锁定 期内的 非公 开 发行股 票， 根据中 国证 监 会证监 会计 字[2007]21 号 《关于 证券 投资 基
金执行< 企业 会计 准则> 估 值业务 及份 额净 值计 价有 关事项 的通 知》 ( 以 下简 称 “ 《证券 投资 基金 执行<
企业会 计准 则> 估 值业 务及 份额净 值计 价的 通知 》 ”) ， 若在证 券交 易所 挂牌 的同 一股票 的市 场交 易收
盘价低于非公开发行股票 的初始投资成本，按估值 日证券交易所挂牌的同一 股票的市场交易收盘价
估值；若在证券交易所挂 牌的同一股票的市场交易 收盘价高于非公开发行股 票的初始投资成本，按
锁定期内已经过交易所交 易天数占锁定期内总交易 所交易天数的比例将 两者 之间差价的一部分确认
为估值 增值 。
在银行间 同业 市场交 易的 债券品种 ，根 据《证 券投 资基金执 行< 企业会 计准则> 估值 业务及 份额
净值计价的通知》采用估 值技术确定公允价值。本 基金持有的银行间同业市 场债券按现金流量折现
法估值 ，具 体估 值模 型、 参数及 结果 由中 央国 债登 记结算 有限 责任 公司 独立 提供。
根据 《中 国证 券投 资基 金业 协会估 值核 算工 作小 组关 于 2015 年 1 季 度固 定收 益 品种的 估值 处理
标准》 （ 以下 简称 “估 值处 理标准 ” ） ， 在上 海证 券交 易所、 深圳 证券 交易 所上 市交易 或挂 牌转 让的 固
定收益 品种 （估 值处 理标 准另有 规定 的除 外） ，采 用 第三方 估 值 机构 提供 的价 格数据 进行 估值 。
6.4.5 会计政策和会计估计 变更以及差错更正的 说明
6.4.5.1 会计政策变更的 说 明
本基金 在本 报告 期内 未发 生重大 会计 政策 变更 。
6.4.5.2 会计估计变更的 说 明 国联安德盛红利股票证券投资基金 2015 年半年度报告
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为确保证券投资基金估值 的合理性和公允性，根据 《中国证券投资基金业协 会估值核算工作小
组关 于 2015 年 1 季 度固 定 收益品 种的 估值 处理 标准 》 （以 下简称 “ 估值处 理标 准” ） ， 自 2015 年 3 月
26 日 起， 本 公司 对旗 下证 券投资 基金 持有 的在 上海 证券交 易所 、 深 圳证 券交 易所上 市交 易或 挂牌 转
让的固定收益品种（估值 处理标准另有规定的除外 ） 的估值方法进行调整， 采用第三方估值机构提
供的价 格数 据进 行估 值。 于 2015 年 3 月 26 日， 相 关调整 对前 一估 值日 基金 资产净 值的 影响 不超 过
0.50% 。
6.4.5.3 差错更正的说明
本基金 在本 报告 期内 未发 生会计 差错 。
6.4.6 税项
根据财 税字[1998]55 号 文 《财政 部、 国 家税 务总 局 关于证 券投 资基 金税 收问 题的通 知》 、 财税 字
[2002]128 号 文《 关于 开放 式证券 投资 基金 有关 税收 问题的 通知 》 、 财税[2004]78 号 文《 关于 证券 投
资基金 税收 政策 的通 知》 、 财税[2012]85 号文 《财 政 部、 国 家税 务总 局、 证监 会关于 实 施 上市 公司 股
息红利 差别 化个 人所得 税 政策有 关问 题的 通知》 、财 税[2005]103 号文《 关于 股 权分置 试点 改革 有关
税收政 策问 题的 通知 》 、 上 证交字[2008]16 号 《关 于 做好调 整证 券交 易印 花税 税率相 关工 作的 通知 》
及深圳 证券 交易 所 于 2008 年 9 月 18 日发 布的 《深 圳 证券交 易所 关于 做好 证券 交易印 花税 征收 方式
调整工 作的 通知 》 、 财 税[2008]1 号 文 《 财政 部、 国 家 税务总 局关 于企 业所 得税 若干优 惠政 策的 通知 》
及其他 相关 税务 法规 和实 务操作 ，本 基金 适用 的主 要税项 列示 如下 ：
(a) 以发 行基 金方 式募 集资 金，不 属于 营业 税征 收范 围，不 征收 营业 税。
(b) 证券 投资 基金 管理 人运 用基金 买卖 股票 、债 券的 差价收 入暂 免征 收营 业税 和企业 所得 税。
(c) 基金 作为 流通 股股 东在 股权分 置改 革过 程中 收到 由非流 通股 股东 支付 的股 份、 现金 对价 ， 暂
免征收 印花 税、 企业 所得 税和个 人所 得税 。
(d) 对基 金取 得的 股票 的股 息、 红利 收入 ， 债券 的利 息收入 ， 由上 市公 司 、 发 行债券 的企 业在 向
基金支 付上 述收 入时 代扣 代缴 20% 的 个人 所得 税。 自 2013 年 1 月 1 日 起， 对 所取得 的股 息红 利收 入
根据持 股期 限差 别化 计算 个人所 得税 的应 纳税 所得 额： 持 股期 限在 1 个 月以 内( 含 1 个月) 的， 其 股 息
红利所 得全 额计 入 应 纳税 所得额 ；持 股期 限在 1 个 月以上 至 1 年( 含 1 年) 的 ，暂减 按 50% 计入 应纳
税所得 额； 持股 期限 超过 1 年的， 暂减按 25% 计 入 应纳税 所得 额， 上述 所得 统一适 用 20% 的税 率计
征个人 所得 税。
(e) 基金 卖出 股票 按 0.1% 的税率 缴纳 股票 交易 印花 税，买 入股 票不 征收 股票 交易印 花税 。
(f) 对投资 者( 包括 个人 和 机构投 资者) 从 基金 分配 中 取得的 收入 ，暂 不征收 个 人所得 税和 企业 所
得税。 国联安德盛红利股票证券投资基金 2015 年半年度报告
第 20 页共 59 页
6.4.7 重要财务报表项目的 说明
6.4.7.1 银行存款
单位： 人民 币元
项目
本期末
2015 年 6 月 30 日
活期存 款 83,720,054.05
定期存 款 -
其他存 款 -
合计 83,720,054.05
6.4.7.2 交易性金融资产
单位： 人民 币元
项目
本期末
2015 年 6 月 30 日
成本 公允价 值 公允价 值变 动
股票 233,326,476.86 231,486,719.74 -1,839,757.12
贵金属投资- 金交所黄
金合约
- - -
债券
交易所 市场 100,999.56 146,763.10 45,763.54
银行间 市场 - - -
合计 100,999.56 146,763.10 45,763.54
资产支 持证 券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 233,427,476.42 231,633,482.84 -1,793,993.58
6.4.7.3 衍生金融资产/ 负债
本报告 期末 （2015 年 6 月 30 日 ）本 基金 未持 有衍 生 金融资 产/ 负 债。
6.4.7.4 买入返售金融资 产
6.4.7.4.1 各项买入返售金 融资产期末余额
单位： 人民 币元
项目
本期末
2015 年 6 月 30 日
账面余 额 其中： 买断 式逆 回购
上交所 市场 61,800,000.00 -
合计 61,800,000.00 - 国联安德盛红利股票证券投资基金 2015 年半年度报告
第 21 页共 59 页
6.4.7.4.2 期末买断式逆回 购交易中取得的债券
本报告 期末 （2015 年 6 月 30 日 ）本 基金 未持 有买 断 式逆回 购交 易中 取得 的债 券。
6.4.7.5 应收利息
单位： 人民 币元
项目
本期末
2015 年 6 月 30 日
应收活 期存 款利 息 24,664.74
应收定 期存 款利 息 -
应收其 他存 款利 息 -
应收结 算备 付金 利息 1,536.40
应收债 券利 息 8.41
应收买 入返 售证 券利 息 -
应收申 购款 利息 0.04
应收黄 金合 约拆 借孳 息 -
其他 70.90
合计 26,280.49
注：此 处其 他列 示的 是基 金上交 所和 深交 所结 算保 证金利 息。
6.4.7.6 其他资产
本报告 期末 （2015 年 6 月 30 日 ）本 基金 未持 有其 他 资产。
6.4.7.7 应付交易费用
单位： 人民 币元
项目
本期末
2015 年 6 月 30 日
交易所 市场 应付 交易 费用 412,866.65
银行间 市场 应付 交易 费用 -
合计 412,866.65
6.4.7.8 其他负债
单位： 人民 币元
项目
本期末
2015 年 6 月 30 日
应付券 商交 易单 元保 证金 -
应付赎 回费 91,075.13
其他应 付款 -
预提审 计费 27,273.08
预提信 息披 露费 14,876.39 国联安德盛红利股票证券投资基金 2015 年半年度报告
第 22 页共 59 页
合计 133,224.60
6.4.7.9 实收基金
金额单 位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
基金份 额（ 份） 账面金 额
上年度 末 23,265,816.44 23,265,816.44
本期申 购 1,510,217,397.18 1,510,217,397.18
本期赎 回（以“-” 号填 列） -1,317,753,368.59 -1,317,753,368.59
本期末 215,729,845.03 215,729,845.03
注：此 处申 购含 转换 入份 额，赎 回含 转换 出份 额。
6.4.7.10 未分配利润
单位： 人民 币元
项目 已实现 部分 未实现 部分 未分配 利润 合计
上年度 末 8,856,122.78 -408,499.95 8,447,622.83
本期利 润 27,326,139.56 -4,327,515.28 22,998,624.28
本 期 基 金 份 额 交 易 产 生 的
变动数
416,517,548.30 6,880,806.93 423,398,355.23
其中： 基金 申购 款 633,233,961.76 -74,347,485.20 558,886,476.56
基金赎 回款 -216,716,413.46 81,228,292.13 -135,488,121.33
本期已 分配 利润 -340,243,553.92 - -340,243,553.92
本期末 112,456,256.72 2,144,791.70 114,601,048.42
6.4.7.11 存款利息收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
活期存 款利 息收 入 340,481.98
定期存 款利 息收 入 -
其他存 款利 息收 入 -
结算备 付金 利息 收入 12,727.38
其他 28,969.53
合计 382,178.89
注：此 处其 他列 示的 是基 金上交 所与 深交 所结 算保 证金利 息以 及基 金申 购款 滞留利 息。
6.4.7.12 股票投资收益
单位： 人民 币元
项目 本期 国联安德盛红利股票证券投资基金 2015 年半年度报告
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2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
卖出股 票成 交总 额 430,814,100.25
减：卖 出股 票成 本总 额 402,814,197.46
买卖股 票差 价收 入 27,999,902.79
6.4.7.13 债券投资收益
6.4.7.13.1 债券投资收益项 目构成
单 位：人 民币 元
项目
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30 日
债 券 投 资 收 益—— 买 卖 债 券 （ 、 债 转 股
及债券 到期 兑付 ）差 价收 入
-7,991.62
债券投 资收 益—— 赎 回差 价收入 -
债券投 资收 益—— 申 购差 价收入 -
合计 -7,991.62
6.4.7.13.2 债券投资收益—— 买卖债券差价收入
单位 ：人 民币 元
项目
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30 日
卖出债 券（ 、债 转股 及债 券到期 兑付 ）
成交总 额
2,559,440.98
减： 卖出 债券 （、 债转 股 及债券 到期 兑
付）成 本总 额
2,559,044.20
减： 应 收利 息总 额 8,388.40
买卖债 券（ 、债 转股 及债 券到期 兑付 ）
差价收 入
-7,991.62
6.4.7.13.3 债券投资收益—— 赎回差价收入
本基金 本期 及上 年度 可比 期间均 无债 券投 资收 益赎 回差价 收入 。
6.4.7.13.4 债券投资收益—— 申购差价收入
本基金 本期 及上 年度 可比 期间均 无债 券投 资收 益申 购差价 收入 。
6.4.7.14 衍生工具收益
本基金 本报 告期 内无 衍生 工具投 资收 益。
6.4.7.15 股利收益
单位： 人民 币元
项目 本期 国联安德盛红利股票证券投资基金 2015 年半年度报告
第 24 页共 59 页
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30 日
股票投 资产 生的 股利 收益 418,646.12
基金投 资产 生的 股利 收益 -
合计 418,646.12
6.4.7.16 公允价值变动收 益
单位： 人民 币元
项目名 称
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30 日
1.交易 性金 融资 产 -4,327,515.28
—— 股 票投 资 -4,373,278.82
—— 债 券投 资 45,763.54
—— 资 产支 持证 券投 资 -
—— 基 金投 资 -
—— 贵 金属 投资 -
2.衍生 工具 -
—— 权 证投 资 -
3.其他 -
合计 -4,327,515.28
6.4.7.17 其他收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30 日
基金赎 回费 收入 1,799,502.46
转换费 收入 7,066.79
合计 1,806,569.25
注：本 基金 赎回 费和 转换 费的 25% 归 入基 金资 产。
6.4.7.18 交易费用
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30 日
交易所 市场 交易 费用 1,475,385.00
银行间 市场 交易 费 用 0.00
合计 1,475,385.00
6.4.7.19 其他费用
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30 日 国联安德盛红利股票证券投资基金 2015 年半年度报告
第 25 页共 59 页
审计费 用 27,273.08
信息披 露费 14,876.39
银行划 款费 用 2,161.38
银行间 帐户 维护 费 9,000.00
合计 53,310.85
6.4.8 或有事项、资产负债 表日后事项的说明
6.4.8.1 或有事项
截至本 财务 报告 批准 报出 日，本 基金 未发 生需 要披 露的或 有事 项。
6.4.8.2 资产负债表日后 事 项
本公司 于 2015 年 8 月 8 日 公告 《国 联安 基金 管理 有限 公司关 于旗 下五 只基 金变 更基金 名称 的公
告》 ， “ 国联 安德 盛红 利股 票证券 投资 基金 ”更 名为 “国联 安德 盛红 利混 合型 证券投 资基 金。 ”
6.4.9 关联方关系
6.4.9.1 本报告期存在控 制 关系或其他重大利害 关系 的关联方发生变化的 情况
本报告 期内 ，存 在控 制关 系或其 他重 大利 害关 系的 关联方 未发 生变 化。
6.4.9.2 本报告期与基金 发 生关联交易的各关联 方
关联方 名称 与本基 金的 关系
国联安 基金 管理 有限 公司 基金管 理人
招商银 行股 份有 限公 司（“ 招商银 行” ） 基金托 管人
国泰君 安证 券股 份有 限公 司（“ 国泰 君安” ） 基金管 理人 的股 东
安联集 团 基金管 理人 的股 东
中德安 联人 寿保 险有 限公 司（“ 中德 安联” ） 基金管 理人 的股 东控 制的 公司
6.4.10 本报告期及上年 度 可比期间的关联方交 易
下述关 联交 易均 根据 正常 的商业 交易 条件 进行 ，并 以一般 交易 价格 为定 价基 础。
6.4.10.1 通过关联方交易 单元进行的交易
6.4.10.1.1 股票交易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2014 年1 月1 日至2014 年6 月30 日 国联安德盛红利股票证券投资基金 2015 年半年度报告
第 26 页共 59 页
成交金 额
占当期 股
票成交 总
额的比 例
成交金 额
占当期 股
票成交 总
额的比 例
国泰君 安 151,686,557.38 14.59% 276,313,309.62 100.00%
6.4.10.1.2 权证交易
本报告 期内 及上 年度 可比 期间， 本基 金与 关联 方无 权证交 易。
6.4.10.1.3 债券交易
本报告 期内 及上 年度 可比 期间， 本基 金与 关联 方无 债券交 易。
6.4.10.1.4 债券回购交易
金额单 位 ： 人民 币元
关联方 名称
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2014 年1 月1 日至2014 年6 月30 日
成交金 额
占当期 债
券回购 成
交总额 的
比例
成交金 额
占当期 债
券回购 成
交总额 的
比例
国泰君 安 294,900,000.00 13.22% 2,000,000.00 100.00%
6.4.10.1.5 应支付关联方的 佣金
金 额单 位 ： 人民 币 元
关联方 名称
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
国泰君 安 134,920.96 14.56% 134,920.96 32.68%
关联方 名称
上年度 可比 期间
2014 年1 月1 日至2014 年6 月30 日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
国泰君 安 247,069.88 100.00% 74,666.06 100.00%
注：上述佣金参考市场价 格经本基金的基金管理人 与对方协商确定，以扣除 由中国证券登记结
算有限 责任 公司 收取 的证 管费和 经手 费的 净额 列示 。
根据《证券研究服务协议 》，本基金管理人在租用 国泰君安证券股份有限公 司证券交易专用交国联安德盛红利股票证券投资基金 2015 年半年度报告
第 27 页共 59 页
易单元进行股票、债券、 权证及回购交易的同时， 还从国泰君安证券股份有 限公司获得证券研究综
合服务 。
6.4.10.2 关联方报酬
6.4.10.2.1 基金管理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2014 年1 月1 日至2014 年6 月
30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 管理费 1,623,421.76 208,056.99
其中： 支付 销售 机构 的客 户维护 费 340,648.25 44,554.40
注： 支付 基金 管理 人国 联 安基金 管理 有限 公司 的基 金管理 费按 前一 日基 金资 产净 值 1.5% 的年 费
率计提， 逐日 累计 至每 月 月底， 按 月支 付。 计 算公 式为： 日 基金 管理 费= 前 一 日基金 资产 净值× 1.5%/
当年天 数。
6.4.10.2.2 基金托管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2014 年1 月1 日至2014 年6
月30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 托管费 270,570.33 34,676.21
注：支 付基 金托 管人 招商 银行的 基金 托管 费按 前一 日基金 资产 净 值 0.25% 的 年费率 计提 ，逐 日
累计至 每月 月底 ，按 月支 付。计 算公 式为 ：日 基金 托管费= 前一 日基 金 资 产净 值× 0.25%/ 当 年天 数。
6.4.10.3 与关联方进行银 行间同业市场的债券( 含回 购) 交易
本报告 期内 及上 年度 可比 期间， 本基 金均 未与 关联 方通过 银行 间同 业市 场进 行债券( 含回 购) 交
易。
6.4.10.4 各关联方投资本 基金的情况
6.4.10.4.1 报告期内基金管 理人运用固有资金投 资本 基金的情况
份额单 位： 份
项目
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2014 年1 月1 日至2014 年6 月30 日
期 初 持 有 的 基 金 份
额
- 4,289,259.05
期间申购/ 买 入 总 份
额
- -
期 间 因 拆 分 变 动 份 - - 国联安德盛红利股票证券投资基金 2015 年半年度报告
第 28 页共 59 页
额
减： 期 间赎 回/ 卖出 总
份额
- 4,289,259.05
期 末 持 有 的 基 金 份
额
- 0.00
期 末 持 有 的 基 金 份
额
占基金 总份 额比 例
- 0.00%
注：本 基金 管理 人运 用固 有资金 投资 本基 金所 采用 的费率 适用 招募 说明 书规 定的费 率结 构。
6.4.10.4.2 报告期末除基金 管理人之外的其他关 联方 投资本基金的情况
本期末 及上 年度 末， 其他 关联方 均未 投资 本基 金。
6.4.10.5 由关联方保管的 银行存款余额及当期 产生 的利息收入
单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2014 年1 月1 日至2014 年6 月30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
招商银 行股 份有 限公 司
83,720,054.0
5
340,481.98 2,486,890.02 15,428.95
注：1. 本基 金的 银行 存款 由基金 托管 人招 商银 行保 管，按 银行 同业 利率 计算 。
2.本基 金通 过“ 招 商银 行基 金托管 结算 资金 专用 存款 账户” 转存 于中 国证 券登 记 结算有 限责 任公
司的结 算备 付金 ， 于 2015 年 6 月 30 日的 相关 余额 为 人民 币 3,414,086.80 元。
6.4.10.6 本基金在承销期 内参与关联方承销证 券的 情况
本报告 期内 及上 年度 可比 期间， 本基 金均 未在 承销 期内购 入过 由关 联方 承销 的证券 。
6.4.10.7 其他关联交易事 项的说明
本报告 期内 及上 年度 可比 期间， 本基 金无 其他 关联 交易事 项。
6.4.11 利润分配情况
单位： 人民 币元
序号
权益登 记
日
除息日
每 10 份
基金份 额
分红数
现金形式
发放总 额
再投资 形
式发放 总
额
利润分 配合
计
备注
1 2015-01-22 2015-01-22 3.000 338,920,941. 1,322,612.92 340,243,553. - 国联安德盛红利股票证券投资基金 2015 年半年度报告
第 29 页共 59 页
00 92
合计
3.000
338,920,941.
00
1,322,612.92
340,243,553.
92
-
注：本 期利 润分 配的 收益 基准日 为 2014 年 12 月 31 日。
6.4.12 期末（2015 年 6 月 30 日）本基金持有的流通 受限证券
6.4.12.1 因认购新发/ 增发证券而于期末持有的 流通 受限证券
本基金 本报 告期 末（2015 年 6 月 30 日） 未持 有因 认 购新发 或增 发证 券而 受上 述规定 约束 的流
通受限 证券 。
6.4.12.2 期末持有的暂时 停牌等流通受限股票
金额单 位 ： 人民 币元
股票
代码
股票
名称
停 牌
日期
停牌
原因
期末估
值单价
复牌
日期
复牌
开
盘单
价
数量
( 单位： 股)
期末
成本总 额
期末
估值总 额
备注
00091
7
电广传
媒
2015-05
-28
重大事
项停牌
30.82 - - 301,400.00 8,401,322.84 9,289,148.00 -
00229
2
奥飞动
漫
2015-05
-18
重大事
项停牌
37.29 - - 134,200.00 2,998,028.00 5,004,318.00 -
00230
8
威创股
份
2015-06
-12
重大事
项停牌
23.15 - - 135,200.00 2,414,007.00 3,129,880.00 -
00264
9
博彦科
技
2015-06
-01
重大事
项停牌
83.81
2015-0
8-18
75.43 24,400.00 1,268,588.05 2,044,964.00 -
00272
7
一心堂
2015-04
-13
重大事
项停牌
82.62
2015-0
8-17
70.42 14,500.00 993,064.00 1,197,990.00 -
00273
9
万达院
线
2015-05
-14
重大事
项停牌
221.86
2015-0
7-03
219.68 66,100.00 10,576,265.40
14,664,946.0
0
-
30014
4
宋城演
艺
2015-06
-18
重大事
项停牌
56.66
2015-0
7-20
68.82 8,200.00 443,578.00 464,612.00 -
30029
4
博雅生
物
2015-04
-23
重大事
项停牌
75.46 - - 15,000.00 930,000.00 1,131,900.00 -
30037
7
赢时胜
2015-05
-20
重大事
项停牌
145.51
2015-0
7-15
168.99 3,100.00 441,100.00 451,081.00 -
30041
8
昆仑万
维
2015-05
-05
重大事
项停牌
144.78
2015-0
8-06
140.09 59,200.00 7,621,983.02 8,570,976.00 -
30043
1
暴风科
技
2015-06
-11
重大事
项停牌
211.45
2015-0
7-13
276.80 46,500.00 9,294,326.00 9,832,425.00 -
60007
4
保千里
2015-06
-26
重大事
项停牌
18.48 - - 177,600.00 2,001,050.00 3,282,048.00 - 国联安德盛红利股票证券投资基金 2015 年半年度报告
第 30 页共 59 页
6.4.12.3 期末债券正回购 交易中作为抵押的债 券
6.4.12.3.1 银行间市场债券 正回购
截至本 报告 期 末 2015 年 6 月 30 日 止， 本基 金从 事银 行间市 场债 券正 回购 交易 形成的 卖出 回购
证券款 余额 为 0 元， 因此 没有作 为抵 押的 债券 。
6.4.12.3.2 交易所市场债券 正回购
截至本 报告 期 末 2015 年 6 月 30 日 止， 基金 从事 证券 交易所 债券 正回 购交 易形 成的卖 出回 购证
券款余 额 0 元 ，因 此没 有 作为抵 押的 债券 。该 类交 易要求 本基 金在 回购 期内 持有的 证券 交易 所交 易
的债券 和/ 或 在新 质押 式回 购下转 入质 押库 的债 券， 按证券 交易 所规 定的 比例 折算为 标准 券后 ， 不 低
于债券 回购 交易 的余 额。
6.4.13 金融工具风险及 管 理
6.4.13.1 风险管理政策和 组织架构
本基金 金融 工具 的风 险主 要包括 ：
● 信用 风险
● 流动 性风 险
● 市场 风险
本基金管理人制定了政策 和程序来识别及分析这些 风险，并设定适当的风险 限额及内部控制流
程，通 过可 靠的 管理 及信 息系统 持续 监控 上述 各类 风险。
本基金基金管理人的风险 控制的组织体 系分为三个 层次：第一层次为董事会 及督察长；第二层
次为总经理、风险控制委 员会、风险管理部及监察 稽核部；第三层次为公司 各业务相关部门对各自
部门的 风险 控制 。
风险管理的工作目标是通 过建立并运用有效的策略 、流程、方法和工具，识 别和度量公司经营
中所承受的投资风险、运 作风险、信用风险等各类 风险，向公司决策和管理 层提供及时充分的风险
报告， 确保 公司 能对 相关 风险采 取有 效的 防范 控制 和妥善 的管 理。
6.4.13.2 信用风险
信用风险是指基金在交易 过程中因交易对手未履行 合约责任，或者基金所投 资证券之发行人出
现违约、拒绝支付到期本 息，导致基金资产损失和 收益变化的风险。本基金 均投资于具有良好信用
等级的证券，且通过分散 化投资以分散信用风险。 本基金投资于一家公司发 行的股票市值不超过基国联安德盛红利股票证券投资基金 2015 年半年度报告
第 31 页共 59 页
金资产 净值 的 10% ，且 本 基金与 由本 基金 管理 人管 理的其 他基 金共 同持 有一 家公司 发行 的证 券， 不
得超过 该证 券 的 10% 。
本基金在交易所进行的交 易均与中国证券登记结算 有限责任公司完成证券交 收和款项清算，因
此违约风险发生的可能性 很小；本基金在进行银行 间同业市场交易前均对交 易对手进行信用评估，
以控制 相应 的信 用风 险。
6.4.13.2.1 按短期信用评级 列示的债券投资
本报告 期末 及上 年度 末， 本基金 均未 持有 短期 信用 债券投 资。
6.4.13.2.2 按长期信用评级 列示的债券投资
单位： 人民 币元
长期信 用评 级
本期末
2015 年6 月30 日
上年末
2014 年12 月31 日
AAA 146,763.10 -
AAA 以下 - -
未评级 - -
合计 146,763.10 -
注：1 、上 述表 格列 示中 不 含国债 、央 行票 据、 政策 性金融 债券 等非 信用 债券 投资；
2、 根 据中 国人 民银 行 2006 年 3 月 29 日 发布 的“银发[2006]95 号” 文 《中 国人 民 银行信 用评 级管
理指导 意见 》 ， 以 及 2006 年 11 月 21 日发 布的 《信 贷市场 和银 行间 债券 市场 信用评 级规 范》 等文 件
的有关 规定 ，中 长期 债券 信用等 级划 分成 三等 九级 ，分别 用 AAA 、AA 、A 、BBB 、BB 、B 、CCC 、
CC 和 C 表 示， 其中 ，除 AAA 级、CCC 级( 含) 以下 等级外 ，每 一个 信用 等级 可用“+” 、“-” 符号进 行
微调， 表示 略高 或略 低于 本等级 ；
3、上 年度 末， 本基 金未 持 有长期 信用 债券 投资 。
6.4.13.3 流动性风险
流动性风险是指基金所持 金融工具变现的难易程度 与可能遭受的损失。本基 金的流动性风险一
方面来自于投资品种所处 的交易市场不活跃而带来 的变现困难，另一方面来 自 于基金份额持有人可
随时要求赎回其持有的基 金份额。本基金所持大部 分证券在证券交易所上市 ，其余亦可于银行间同
业市场 交易 ，因 此除 在附 注 6.4.12 中列 示的 部分 基 金资产 流通 暂时 受限 制不 能自由 转让 的情 况外 ，
其余均能及时变现。此外 ，本基金可通过卖出回购 金融资产方式借入短期资 金应对流动性需求，其
上限一 般不 超过 基金 持有 的债券 资产 的公 允价 值。
本基金管理人每日预测本 基金的流动性需求，并同 时通过独立的风险管理部 门设定流动性比例国联安德盛红利股票证券投资基金 2015 年半年度报告
第 32 页共 59 页
要求， 对流 动性 指标 进行 持续的 监测 和分 析。
6.4.13.4 市场风险
市场风险是指基金所持金 融工具的公 允价值或未来 现金流量因所处市场各类 价格因素的变动而
发生波 动的 风险 ，包 括利 率风险 、外 汇风 险和 其他 价格风 险。
6.4.13.4.1 利率风险
利率风险是指基金的财务 状况和现金流量受市场利 率变动而发生波动的风险 。本基金的生息资
产主要为银行存款、结算 备付金、存出保证金及债 券投资等。本基金管理人 每日对本基金面临的利
率敏感 性缺 口进 行监 控。
6.4.13.4.1.1 利率风险敞口
单位： 人民 币元
本期末
2015 年 6 月 30
日
1 个月 以
内
1-3
个月
6 个月 以
内
3 个月
-1 年
6 个月
-1 年
1 年以 内
1-5 年 5 年以 上 不计息 合计
资产
银行存 款
83,720,0
54.05
- - - - - - - -
83,720,0
54.05
结算备 付金
3,414,08
6.80
- - - - - - - -
3,414,08
6.80
存出保 证金
157,467.
66
- - - - - - - -
157,467.
66
交易性 金融 资
产
- - -
146,763.
10
- - - -
231,486,71
9.74
231,633,
482.84
衍生金 融资 产 - - - - - - - - - -
买入返 售金 融
资产
61,800,0
00.00
- - - - - - - -
61,800,0
00.00
应收证 券清 算
款
- - - - - - - - - -
应收利 息 - - - - - - - - 26,280.49
26,280.4
9
应收股 利 - - - - - - - - - -
应收申 购款 - - - - - - - - 279,478.50
279,478.
50
其他资 产 - - - - - - - - - -
资产总 计
149,091,
608.51
-
-
146,763.
10
-
-
-
-
231,792,47
8.73
381,030,
850.34
负债
交易性 金融 负 - - - - - - - - - - 国联安德盛红利股票证券投资基金 2015 年半年度报告
第 33 页共 59 页
债
衍生金 融负 债 - - - - - - - - - -
卖出回 购金 融
资产款
- - - - - - - - - -
应付证 券清 算
款
- - - - - - - -
25,710,080
.13
25,710,0
80.13
应付赎 回款 - - - - - - - -
23,790,761
.96
23,790,7
61.96
应付管 理人 报
酬
- - - - - - - - 559,734.45
559,734.
45
应付托 管费 - - - - - - - - 93,289.10
93,289.1
0
应付销 售服 务
费
- - - - - - - - - -
应付交 易费 用 - - - - - - - - 412,866.65
412,866.
65
应付税 费 - - - - - - - - - -
应付利 息 - - - - - - - - - -
应付利 润 - - - - - - - - - -
其他负 债 - - - - - - - - 133,224.60
133,224.
60
负债总 计
-
-
-
-
-
-
-
-
50,699,956
.89
50,699,9
56.89
利 率 敏 感 度 缺
口 149,091,
608.51
-
-
146,763.
10
-
-
-
-
181,092,52
1.84
330,330,
893.45
上年度 末
2014 年 12 月 31
日
1 个月 以
内
1-3
个月
6 个月 以
内
3 个月
-1 年
6 个月
-1 年
1 年以 内
1-5 年 5 年以 上 不计息 合计
资产
银行存 款
788,745.
29
- - - - - - - -
788,745.
29
结算备 付金
835,502.
03
- - - - - - - -
835,502.
03
存出保 证金
48,836.5
3
- - - - - - - -
48,836.5
3
交易性 金融 资
产
- - - - - - - -
29,625,346
.00
29,625,3
46.00
衍生金 融资 产 - - - - - - - - - -
应收证 券清 算
款
- - - - - - - - 582,020.22
582,020.
22
应收利 息 - - - - - - - - 1,056.06 1,056.06
应收申 购款 - - - - - - - - 895,976.14 895,976.国联安德盛红利股票证券投资基金 2015 年半年度报告
第 34 页共 59 页
14
其他资 产 - - - - - - - - - -
资产总 计 1,673,08
3.85
-
-
-
-
-
-
-
31,104,398
.42
32,777,4
82.27
负债
应付证 券清 算
款
- - - - - - - - 287,814.14
287,814.
14
应付赎 回款 - - - - - - - - 312,472.33
312,472.
33
应付管 理人 报
酬
- - - - - - - - 31,246.93
31,246.9
3
应付托 管费 - - - - - - - - 5,207.85 5,207.85
应付交 易费 用 - - - - - - - - 341,857.04
341,857.
04
其他负 债 - - - - - - - - 85,444.71
85,444.7
1
应付税 费 - - - - - - - - - -
负债总 计
-
-
-
-
-
-
-
-
1,064,043.
00
1,064,04
3.00
利 率 敏 感 度 缺
口
1,673,08
3.85
-
-
-
-
-
-
-
30,040,355
.42
31,713,4
39.27
注：表 中所 示为 本基 金资 产及交 易形 成负 债的 公允 价值， 并按 照合 约规 定的 重新定 价日 或到 期
日孰早 者进 行了 分类 。
6.4.13.4.1.2 利率风险的敏 感性分析
本期末，本基 金持有的 债 券投资公允价 值占基金 资 产净值的比例 为 0.04% ， 且持有的债券 投资
均为可转换债券， 由于该 部分资产的利率敏感性较 低，因此市场利率的变动 对于本基金资产净值无
重大影响，所以未进行敏 感性分析。银行存款、结 算备付金及存出保证金之 浮动利率根据中国人民
银行的 基准 利率 和相 关机 构的相 关政 策浮 动。
上年度末，本基金未持有 债券，无重大利率风险， 因而未进行敏感性分析。 银行存款、结算备
付金及 存出 保证 金之 浮动 利率根 据中 国人 民银 行的 基准利 率和 相关 机构 的相 关政策 浮动 。
6.4.13.4.2 外汇风险
外汇风 险是 指金 融工 具的 公允价 值或 未来 现金 流量 因外汇 汇率 变动 而发 生波 动的风 险。
本基金 的所 有资 产及 负债 以人民 币计 价， 因此 无重 大外汇 风险 。 国联安德盛红利股票证券投资基金 2015 年半年度报告
第 35 页共 59 页
6.4.13.4.3 其他价格风险
其他价格风险是指基金所 持金融工具的公允价值或 未来现金流量因除市场利 率和外汇汇率以外
的市场价格因素变动而发 生波动的风险。本基金主 要投资于证券交易所上市 的股票和债券以及银行
间同业市场交易的债券， 所面临的最大其他价格风 险由所持有的金融工具的 公允价值决定。本基金
通过投资组合的分散化降 低其他价格风险，并且本 基金管理人每日对本基金 所持有的证券价格实施
监控。
本基金投资组合中股票投 资比例为基金资产净值的 70.08% ，债券投资比例为 基金资产净值的
0.04% ， 无衍 生金 融资 产。
6.4.13.4.3.1 其他价格风险 敞口
金额单 位 ： 人民 币元
项目
本期末
2015 年 6 月 30 日
上年度 末
2014 年 12 月 31 日
公允价 值
占基金 资
产净值 比
例（% ）
公允价 值
占基金 资产
净值比 例
（% ）
交易性 金融 资产 － 股 票投 资 231,486,719.74 70.08 29,625,346.00 93.42
交易性 金融 资产 － 基 金投 资 - - - -
交易性 金融 资产 －债 券投 资 146,763.10 0.04 - -
交易性 金融 资产 －贵 金属 投资 - - - -
衍生金 融资 产－ 权证 投资 - - - -
其他 - - - -
合计 231,633,482.84 70.12 29,625,346.00 93.42
6.4.13.4.3.2 其他价格风险 的敏感性分析
假设 除业绩 比较 基准 以外 的其 他市场 变量 保持 不变
分析
相关风 险变 量的 变动
对资产 负债 表日 基金 资产 净值的
影响金 额（ 单位 ：人 民币 元）
本期末
2015 年 6 月 30 日
上年度 末
2014 年 12 月 31 日
业绩比 较基 准上 升 5% 增加 13,512,052.64 增加 1,650,125.67
业绩比 较基 准下 降 5% 减少 13,512,052.64 减少 1,650,125.67 国联安德盛红利股票证券投资基金 2015 年半年度报告
第 36 页共 59 页
7
投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情 况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的 比
例（% ）
1 权益投 资 231,486,719.74 60.75
其中： 股票 231,486,719.74 60.75
2 固定收 益投 资 146,763.10 0.04
其中： 债券 146,763.10 0.04
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资
- -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 61,800,000.00 16.22
其中 ： 买 断式 回购 的买 入 返售金 融
资产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 87,134,140.85 22.87
7 其他各 项资 产 463,226.65 0.12
8 合计 381,030,850.34 100.00
7.2 期末按行业分类的股 票投资组合
金额单 位： 人民 币元
代码 行业类 别 公允价 值
占基金 资产 净值 比例
（％）
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业
- -
C 制造业 111,333,034.57 33.70
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业
1,197,990.00 0.36
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业
- - 国联安德盛红利股票证券投资基金 2015 年半年度报告
第 37 页共 59 页
H 住宿和 餐饮 业
- -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业
92,630,457.17 28.04
J 金融业
- -
K 房地产 业
- -
L 租赁和 商务 服务 业
- -
M 科学研 究和 技术 服务 业
- -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业
- -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
26,325,238.00 7.97
S 综合
- -
合计 231,486,719.74 70.08
注：由 于四 舍五 入的 原因 ，分项 之和 与合 计项 可能 存在尾 差。
7.3 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排序 的所有股票投资明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值
占基金 资产 净
值比例( ％)
1 600703 三安光 电 631,300 19,759,690.00 5.98
2 002131 利欧股 份 332,601 19,460,484.51 5.89
3 002739 万达院 线 66,100 14,664,946.00 4.44
4 002036 汉麻产 业 611,400 12,955,566.00 3.92
5 300426 唐德影 视 83,800 11,195,680.00 3.39
6 002373 千方科 技 243,800 10,554,102.00 3.20
7 300431 暴风科 技 46,500 9,832,425.00 2.98
8 000917 电广传 媒 301,400 9,289,148.00 2.81
9 002185 华天科 技 476,300 8,582,926.00 2.60
10 300418 昆仑万 维 59,200 8,570,976.00 2.59
11 002415 海康威 视 181,900 8,149,120.00 2.47
12 300059 东方财 富 110,700 6,984,063.00 2.11
13 300017 网宿科 技 149,032 6,918,065.44 2.09
14 002465 海格通 信 214,200 6,895,098.00 2.09
15 300399 京天利 41,600 5,995,392.00 1.81
16 002292 奥飞动 漫 134,200 5,004,318.00 1.51
17 002055 得润电 子 85,800 4,966,104.00 1.50
18 600804 鹏博士 161,300 4,816,418.00 1.46
19 300085 银之杰 65,800 4,719,834.00 1.43 国联安德盛红利股票证券投资基金 2015 年半年度报告
第 38 页共 59 页
20 300033 同花顺 52,700 4,531,673.00 1.37
21 002153 石基信 息 26,372 3,428,096.28 1.04
22 600446 金证股 份 26,644 3,289,468.24 1.00
23 600074 保千里 177,600 3,282,048.00 0.99
24 002308 威创股 份 135,200 3,129,880.00 0.95
25 002236 大华股 份 91,000 2,904,720.00 0.88
26 600271 航天信 息 38,700 2,504,277.00 0.76
27 002475 立讯精 密 73,350 2,479,963.50 0.75
28 002008 大族激 光 82,400 2,366,528.00 0.72
29 002649 博彦科 技 24,400 2,044,964.00 0.62
30 002312 三泰控 股 52,150 1,953,539.00 0.59
31 300253 卫宁软 件 36,300 1,887,600.00 0.57
32 002241 歌尔声 学 52,100 1,870,390.00 0.57
33 600570 恒生电 子 16,300 1,826,415.00 0.55
34 002065 东华软 件 63,500 1,825,625.00 0.55
35 300380 安硕信 息 15,800 1,722,990.00 0.52
36 601231 环旭电 子 100,000 1,701,000.00 0.51
37 300168 万达信 息 28,640 1,406,796.80 0.43
38 002279 久其软 件 25,700 1,374,950.00 0.42
39 002727 一心堂 14,500 1,197,990.00 0.36
40 300271 华宇软 件 26,421 1,157,504.01 0.35
41 300294 博雅生 物 15,000 1,131,900.00 0.34
42 002446 盛路通 信 30,086 738,912.16 0.22
43 002156 通富微 电 37,200 694,152.00 0.21
44 300144 宋城演 艺 8,200 464,612.00 0.14
45 002284 亚太股 份 18,300 459,879.00 0.14
46 300377 赢时胜 3,100 451,081.00 0.14
47 600584 长电科 技 17,800 340,158.00 0.10
48 600498 烽火通 信 90 2,381.40 0.00
49 600588 用友网 络 40 1,835.20 0.00
50 300104 乐视网 20 1,035.20 0.00
7.4 报告期内股票投资组合 的重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期初 基金资产净值 2% 或前 20 名的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资
产净值 比例
（％）
1 002131 利欧股 份 27,882,613.24 87.92
2 600703 三安光 电 19,968,990.40 62.97
3 002373 千方科 技 12,940,661.00 40.80
4 300426 唐德影 视 12,848,376.60 40.51 国联安德盛红利股票证券投资基金 2015 年半年度报告
第 39 页共 59 页
5 002036 汉麻产 业 12,555,296.26 39.59
6 002739 万达院 线 10,576,265.40 33.35
7 000547 闽福发 Ａ 10,394,985.00 32.78
8 300399 京天利 10,043,836.00 31.67
9 002415 海康威 视 9,952,562.80 31.38
10 002185 华天科 技 9,611,056.08 30.31
11 300431 暴风科 技 9,294,326.00 29.31
12 000917 电广传 媒 8,401,322.84 26.49
13 002465 海格通 信 8,273,299.00 26.09
14 600048 保利地 产 7,809,585.00 24.63
15 300059 东方财 富 7,784,321.40 24.55
16 300418 昆仑万 维 7,621,983.02 24.03
17 600358 国旅联 合 7,133,350.30 22.49
18 300085 银之杰 7,014,152.60 22.12
19 300017 网宿科 技 6,870,284.00 21.66
20 002215 诺 普 信 6,829,362.45 21.53
21 300104 乐视网 6,771,434.00 21.35
22 002236 大华股 份 6,443,972.00 20.32
23 002657 中科金 财 6,294,922.21 19.85
24 300033 同花顺 6,245,346.00 19.69
25 600804 鹏博士 6,240,597.00 19.68
26 300178 腾邦国 际 6,225,108.00 19.63
27 300336 新文化 5,552,842.00 17.51
28 300253 卫宁软 件 5,147,140.10 16.23
29 600446 金证股 份 5,033,129.64 15.87
30 002308 威创股 份 4,881,487.00 15.39
31 002450 康得新 4,779,214.00 15.07
32 002446 盛路通 信 4,544,547.00 14.33
33 000558 莱茵置 业 4,403,982.08 13.89
34 300223 北京君 正 4,369,297.00 13.78
35 002074 东源电 器 4,318,817.00 13.62
36 002462 嘉事堂 4,123,054.49 13.00
37 002055 得润电 子 4,116,624.00 12.98
38 002405 四维图 新 4,041,388.60 12.74
39 600050 中国联 通 4,003,322.00 12.62
40 000100 TCL 集团 3,853,140.00 12.15
41 000733 振华科 技 3,826,330.96 12.07
42 601166 兴业银 行 3,820,868.00 12.05
43 300251 光线传 媒 3,730,198.00 11.76
44 601628 中国人 寿 3,578,331.08 11.28
45 300153 科泰电 源 3,511,812.80 11.07
46 000987 广州友 谊 3,469,539.50 10.94
47 300133 华策影 视 3,391,222.35 10.69
48 300027 华谊兄 弟 3,390,212.00 10.69 国联安德盛红利股票证券投资基金 2015 年半年度报告
第 40 页共 59 页
49 601231 环旭电 子 3,353,646.00 10.57
50 000002 万
科Ａ 3,294,125.00 10.39
51 002153 石基信 息 3,057,915.40 9.64
52 002292 奥飞动 漫 2,998,028.00 9.45
53 002152 广电运 通 2,826,405.04 8.91
54 300292 吴通通 讯 2,798,397.35 8.82
55 002156 通富微 电 2,722,378.00 8.58
56 002183 怡 亚 通 2,697,301.00 8.51
57 002312 三泰控 股 2,688,364.92 8.48
58 000028 国药一 致 2,687,860.00 8.48
59 600588 用友网 络 2,661,500.00 8.39
60 002072 凯瑞德 2,637,497.00 8.32
61 600000 浦发银 行 2,634,754.97 8.31
62 002315 焦点科 技 2,627,564.00 8.29
63 300016 北陆药 业 2,626,016.50 8.28
64 002496 辉丰股 份 2,608,391.19 8.22
65 002262 恩华药 业 2,579,169.80 8.13
66 600271 航天信 息 2,568,902.00 8.10
67 002363 隆基机 械 2,565,625.57 8.09
68 603555 贵人鸟 2,520,283.21 7.95
69 300166 东方国 信 2,501,166.06 7.89
70 002095 生 意 宝 2,464,652.57 7.77
71 002649 博彦科 技 2,417,529.00 7.62
72 000930 中粮生 化 2,410,374.00 7.60
73 601390 中国中 铁 2,405,182.00 7.58
74 002268 卫 士 通 2,384,301.00 7.52
75 002400 省广股 份 2,354,891.05 7.43
76 002104 恒宝股 份 2,335,794.00 7.37
77 002241 歌尔声 学 2,332,271.00 7.35
78 601328 交通银 行 2,299,400.00 7.25
79 300359 全通教 育 2,272,068.36 7.16
80 002709 天赐材 料 2,222,075.00 7.01
81 002340 格林美 2,214,615.46 6.98
82 002065 东华软 件 2,204,548.00 6.95
83 002368 太极股 份 2,160,168.16 6.81
84 300205 天喻信 息 2,158,928.00 6.81
85 002009 天奇股 份 2,158,766.98 6.81
86 002066 瑞泰科 技 2,154,766.34 6.79
87 600850 华东电 脑 2,115,983.00 6.67
88 300147 香雪制 药 2,098,442.00 6.62
89 601318 中国平 安 2,091,417.97 6.59
90 600060 海信电 器 2,077,013.00 6.55
91 002712 思美传 媒 2,054,054.00 6.48
92 000997 新 大 陆 2,053,089.51 6.47 国联安德盛红利股票证券投资基金 2015 年半年度报告
第 41 页共 59 页
93 002475 立讯精 密 2,001,290.25 6.31
94 600074 保千里 2,001,050.00 6.31
95 002397 梦洁家 纺 1,999,510.00 6.30
96 300002 神州泰 岳 1,993,495.00 6.29
97 600570 恒生电 子 1,989,078.00 6.27
98 002008 大族激光 1,988,312.00 6.27
99 002456 欧菲光 1,987,297.00 6.27
100 002063 远光软 件 1,980,258.00 6.24
101 002425 凯撒股 份 1,902,266.00 6.00
102 300274 阳光电 源 1,878,840.19 5.92
103 002139 拓邦股 份 1,878,093.00 5.92
104 000555 神州信 息 1,849,941.00 5.83
105 002285 世联行 1,815,289.90 5.72
106 002433 太安堂 1,778,462.00 5.61
107 002178 延华智 能 1,756,760.00 5.54
108 600006 东风汽 车 1,708,100.00 5.39
109 000063 中兴通 讯 1,707,872.30 5.39
110 000681 视觉中 国 1,701,000.00 5.36
111 002323 中联电 气 1,681,260.97 5.30
112 002084 海鸥卫 浴 1,654,544.00 5.22
113 600030 中信证 券 1,641,186.00 5.18
114 002279 久其软 件 1,639,890.00 5.17
115 002568 百润股 份 1,631,800.00 5.15
116 002642 荣之联 1,623,299.55 5.12
117 000831 五矿稀 土 1,604,840.70 5.06
118 002396 星网锐 捷 1,599,482.00 5.04
119 600872 中炬高 新 1,590,214.78 5.01
120 300271 华宇软 件 1,578,525.00 4.98
121 601021 春秋航 空 1,571,982.00 4.96
122 300071 华谊嘉 信 1,561,631.81 4.92
123 600563 法拉电 子 1,556,421.08 4.91
124 601718 际华集 团 1,543,753.00 4.87
125 300380 安硕信 息 1,528,787.33 4.82
126 000158 常山股 份 1,526,992.94 4.81
127 603368 柳州医 药 1,515,286.00 4.78
128 600571 信雅达 1,502,370.00 4.74
129 300168 万达信 息 1,500,940.20 4.73
130 000901 航天科 技 1,477,807.00 4.66
131 600373 中文传 媒 1,469,900.00 4.63
132 600120 浙江东 方 1,457,245.00 4.60
133 002256 彩虹精 化 1,408,336.16 4.44
134 300295 三六五 网 1,402,061.00 4.42
135 600338 西藏珠 峰 1,395,996.10 4.40
136 002326 永太科 技 1,388,130.00 4.38 国联安德盛红利股票证券投资基金 2015 年半年度报告
第 42 页共 59 页
137 000918 嘉凯城 1,356,534.36 4.28
138 300278 华昌达 1,339,579.64 4.22
139 603939 益丰药 房 1,315,389.44 4.15
140 300010 立思辰 1,291,366.00 4.07
141 300273 和佳股 份 1,283,170.00 4.05
142 600055 华润万 东 1,275,107.22 4.02
143 300049 福瑞股 份 1,266,039.00 3.99
144 600664 哈药股 份 1,232,990.93 3.89
145 300242 明家科 技 1,218,700.00 3.84
146 002197 证通电 子 1,203,389.94 3.79
147 600211 西藏药 业 1,202,581.88 3.79
148 600498 烽火通 信 1,193,983.20 3.76
149 600068 葛洲坝 1,184,452.22 3.73
150 603005 晶方科 技 1,162,781.09 3.67
151 002516 江苏旷 达 1,159,279.40 3.66
152 600026 中海发 展 1,132,740.00 3.57
153 600963 岳阳林 纸 1,131,024.00 3.57
154 600869 智慧能 源 1,099,671.87 3.47
155 002366 丹甫股 份 1,085,560.00 3.42
156 601006 大秦铁 路 1,085,118.00 3.42
157 002135 东南网 架 1,072,000.00 3.38
158 002329 皇氏集 团 1,065,869.94 3.36
159 601668 中国建 筑 1,064,700.00 3.36
160 600176 中国巨 石 1,061,300.00 3.35
161 300369 绿盟科 技 1,056,523.00 3.33
162 300055 万邦达 1,038,520.00 3.27
163 002162 斯米克 1,008,612.00 3.18
164 600794 保税科 技 1,002,051.08 3.16
165 600180 瑞茂通 997,100.00 3.14
166 002727 一心堂 993,064.00 3.13
167 000150 宜华健 康 977,505.42 3.08
168 002358 森源电 气 977,340.00 3.08
169 000780 平庄能 源 968,964.00 3.06
170 002550 千红制 药 957,074.24 3.02
171 002030 达安基 因 941,283.00 2.97
172 300291 华录百 纳 940,422.80 2.97
173 600392 盛和资 源 938,207.00 2.96
174 300294 博雅生 物 930,000.00 2.93
175 002094 青岛金 王 929,264.00 2.93
176 600348 阳泉煤 业 908,247.00 2.86
177 002223 鱼跃医 疗 908,072.00 2.86
178 600969 郴电国 际 902,666.00 2.85
179 600979 广安爱 众 887,300.00 2.80
180 000829 天音控 股 882,300.00 2.78 国联安德盛红利股票证券投资基金 2015 年半年度报告
第 43 页共 59 页
181 002108 沧州明 珠 878,260.00 2.77
182 600366 宁波韵 升 865,779.50 2.73
183 002610 爱康科 技 865,705.00 2.73
184 300058 蓝色光 标 858,438.00 2.71
185 300070 碧水源 856,922.00 2.70
186 600699 均胜电 子 839,399.00 2.65
187 002643 万润股 份 814,700.00 2.57
188 600687 刚泰控 股 796,367.70 2.51
189 300075 数字政 通 792,832.74 2.50
190 600138 中青旅 790,218.00 2.49
191 300376 易事特 784,389.99 2.47
192 600337 美克家 居 755,791.68 2.38
193 600158 中体产 业 752,023.00 2.37
194 300108 双龙股 份 736,355.00 2.32
195 300164 通源石 油 730,458.52 2.30
196 002335 科华恒 盛 686,797.00 2.17
197 300007 汉威电 子 685,825.00 2.16
198 000826 桑德环 境 676,397.74 2.13
199 002666 德联集 团 666,448.16 2.10
200 600645 中源协 和 657,880.54 2.07
201 002407 多氟多 654,526.00 2.06
202 600559 老白干 酒 653,596.39 2.06
203 000024 招商地 产 646,179.00 2.04
7.4.2 累计卖出金额超出期初 基金资产净值 2% 或前 20 名的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资
产净值 比例
（％）
1 000547 闽福发 Ａ 12,456,156.70 39.28
2 600358 国旅联 合 8,250,996.96 26.02
3 002657 中科金 财 7,810,548.72 24.63
4 600048 保利地 产 7,782,697.42 24.54
5 002215 诺 普 信 7,722,506.97 24.35
6 300104 乐视网 7,241,224.00 22.83
7 300178 腾邦国 际 7,123,796.00 22.46
8 300336 新文化 6,991,350.00 22.05
9 601628 中国人 寿 5,235,370.00 16.51
10 000002 万
科Ａ 5,077,425.51 16.01
11 600050 中国联 通 5,071,143.00 15.99
12 002462 嘉事堂 4,985,928.95 15.72
13 000558 莱茵置 业 4,925,334.00 15.53
14 002450 康得新 4,783,120.00 15.08 国联安德盛红利股票证券投资基金 2015 年半年度报告
第 44 页共 59 页
15 002405 四维图 新 4,721,653.00 14.89
16 300027 华谊兄 弟 4,719,504.00 14.88
17 300251 光线传 媒 4,697,731.40 14.81
18 002074 东源电 器 4,681,216.32 14.76
19 000100 TCL 集团 4,439,436.85 14.00
20 000733 振华科 技 4,389,785.20 13.84
21 300133 华策影 视 4,298,853.50 13.56
22 600000 浦发银 行 4,188,861.99 13.21
23 002095 生 意 宝 3,959,767.00 12.49
24 601166 兴业银 行 3,632,106.00 11.45
25 300153 科泰电 源 3,614,158.83 11.40
26 002104 恒宝股 份 3,380,550.00 10.66
27 002183 怡 亚 通 3,371,050.99 10.63
28 000987 广州友 谊 3,360,522.94 10.60
29 300292 吴通通 讯 3,339,211.40 10.53
30 300223 北京君 正 3,303,277.00 10.42
31 600588 用友网 络 3,257,480.00 10.27
32 002268 卫 士 通 3,149,922.00 9.93
33 601328 交通银 行 3,026,253.00 9.54
34 002363 隆基机 械 3,024,384.00 9.54
35 002456 欧菲光 3,014,310.00 9.50
36 002315 焦点科 技 3,013,647.00 9.50
37 300016 北陆药 业 2,917,923.93 9.20
38 000024 招商地 产 2,877,271.00 9.07
39 603555 贵人鸟 2,839,949.70 8.96
40 002236 大华股 份 2,836,056.00 8.94
41 000028 国药一 致 2,755,317.54 8.69
42 002415 海康威 视 2,661,277.99 8.39
43 600392 盛和资 源 2,623,326.26 8.27
44 002446 盛路通 信 2,620,853.80 8.26
45 002152 广电运 通 2,619,996.00 8.26
46 002072 凯瑞德 2,599,854.00 8.20
47 002262 恩华药 业 2,570,966.24 8.11
48 002400 省广股 份 2,484,818.12 7.84
49 300166 东方国 信 2,483,112.11 7.83
50 002308 威创股 份 2,472,304.49 7.80
51 002009 天奇股 份 2,457,974.32 7.75
52 000930 中粮生 化 2,455,940.00 7.74
53 600703 三安光 电 2,452,562.62 7.73
54 002496 辉丰股 份 2,445,339.41 7.71
55 601390 中国中 铁 2,408,320.00 7.59
56 300274 阳光电 源 2,400,427.51 7.57
57 002709 天赐材 料 2,374,930.10 7.49
58 300253 卫宁软 件 2,355,744.60 7.43 国联安德盛红利股票证券投资基金 2015 年半年度报告
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59 002712 思美传 媒 2,243,455.00 7.07
60 300205 天喻信 息 2,227,739.00 7.02
61 002340 格林美 2,216,379.50 6.99
62 002368 太极股 份 2,202,277.68 6.94
63 300359 全通教 育 2,165,333.00 6.83
64 002425 凯撒股 份 2,157,613.00 6.80
65 002397 梦洁家 纺 2,123,010.00 6.69
66 300147 香雪制 药 2,121,179.60 6.69
67 000997 新 大 陆 2,095,174.00 6.61
68 002066 瑞泰科 技 2,047,761.00 6.46
69 002326 永太科 技 2,035,571.00 6.42
70 600850 华东电 脑 2,025,970.30 6.39
71 601668 中国建 筑 2,018,764.89 6.37
72 600060 海信电 器 2,011,632.00 6.34
73 601318 中国平 安 1,979,519.64 6.24
74 300033 同花顺 1,975,090.00 6.23
75 300002 神州泰 岳 1,933,389.00 6.10
76 002178 延华智 能 1,912,607.00 6.03
77 002139 拓邦股 份 1,901,346.00 6.00
78 300399 京天利 1,900,168.00 5.99
79 600804 鹏博士 1,847,855.00 5.83
80 002063 远光软 件 1,822,818.46 5.75
81 600446 金证股 份 1,804,720.00 5.69
82 601021 春秋航 空 1,782,289.00 5.62
83 000555 神州信 息 1,759,239.00 5.55
84 600006 东风汽 车 1,738,550.99 5.48
85 000528 柳
工 1,728,816.54 5.45
86 002433 太安堂 1,725,615.00 5.44
87 002156 通富微 电 1,724,100.00 5.44
88 002396 星网锐 捷 1,713,094.00 5.40
89 600970 中材国 际 1,699,952.70 5.36
90 002568 百润股 份 1,697,035.00 5.35
91 600030 中信证 券 1,696,541.00 5.35
92 000681 视觉中 国 1,688,235.75 5.32
93 002285 世联行 1,678,874.98 5.29
94 600571 信雅达 1,661,764.50 5.24
95 000063 中兴通 讯 1,632,610.00 5.15
96 601718 际华集 团 1,626,475.00 5.13
97 002084 海鸥卫 浴 1,621,620.00 5.11
98 000831 五矿稀 土 1,601,092.45 5.05
99 600259 广晟有 色 1,599,808.00 5.04
100 600199 金种子 酒 1,598,782.87 5.04
101 300295 三六五 网 1,585,455.00 5.00
102 600872 中炬高 新 1,549,259.00 4.89 国联安德盛红利股票证券投资基金 2015 年半年度报告
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103 002642 荣之联 1,546,444.53 4.88
104 002312 三泰控 股 1,545,904.00 4.87
105 300273 和佳股 份 1,525,395.00 4.81
106 603368 柳州医 药 1,507,570.00 4.75
107 002323 中联电 气 1,506,912.90 4.75
108 000158 常山股 份 1,501,677.42 4.74
109 600016 民生银 行 1,496,125.00 4.72
110 300278 华昌达 1,489,490.20 4.70
111 600563 法拉电 子 1,487,292.48 4.69
112 600055 华润万 东 1,478,534.00 4.66
113 300071 华谊嘉 信 1,476,676.00 4.66
114 600120 浙江东 方 1,476,324.00 4.66
115 600373 中文传 媒 1,474,320.00 4.65
116 000402 金 融 街 1,452,206.00 4.58
117 000918 嘉凯城 1,444,977.19 4.56
118 002256 彩虹精 化 1,441,380.00 4.55
119 601231 环旭电 子 1,430,097.00 4.51
120 002135 东南网 架 1,412,588.00 4.45
121 600338 西藏珠 峰 1,402,195.99 4.42
122 300049 福瑞股 份 1,397,545.70 4.41
123 300010 立思辰 1,397,262.00 4.41
124 000901 航天科 技 1,390,812.00 4.39
125 300242 明家科 技 1,278,635.00 4.03
126 002649 博彦科 技 1,271,020.00 4.01
127 603939 益丰药 房 1,256,424.00 3.96
128 600858 银座股 份 1,240,247.07 3.91
129 600664 哈药股 份 1,232,216.00 3.89
130 002197 证通电 子 1,219,473.26 3.85
131 601006 大秦铁 路 1,210,400.00 3.82
132 601336 新华保 险 1,209,214.70 3.81
133 002516 江苏旷 达 1,193,592.70 3.76
134 600211 西藏药 业 1,185,626.00 3.74
135 600068 葛洲坝 1,175,680.00 3.71
136 600498 烽火通 信 1,145,235.00 3.61
137 002366 丹甫股 份 1,145,078.00 3.61
138 603005 晶方科 技 1,132,146.00 3.57
139 000401 冀东水 泥 1,124,080.00 3.54
140 600963 岳阳林 纸 1,123,872.00 3.54
141 600026 中海发 展 1,118,812.00 3.53
142 300085 银之杰 1,118,451.16 3.53
143 300369 绿盟科 技 1,099,000.00 3.47
144 002465 海格通 信 1,090,666.15 3.44
145 002329 皇氏集 团 1,085,356.98 3.42
146 300055 万邦达 1,083,086.00 3.42 国联安德盛红利股票证券投资基金 2015 年半年度报告
第 47 页共 59 页
147 600869 智慧能 源 1,081,781.12 3.41
148 000425 徐工机 械 1,078,640.00 3.40
149 600176 中国巨 石 1,078,370.00 3.40
150 601898 中煤能 源 1,062,800.00 3.35
151 000951 中国重 汽 1,061,645.00 3.35
152 002131 利欧股 份 1,056,160.00 3.33
153 002162 斯米克 1,041,289.00 3.28
154 600794 保税科 技 1,012,293.00 3.19
155 002030 达安基 因 1,008,872.00 3.18
156 002358 森源电 气 999,709.75 3.15
157 000150 宜华健 康 977,652.14 3.08
158 600180 瑞茂通 973,091.00 3.07
159 000869 张
裕Ａ 960,031.86 3.03
160 000780 平庄能 源 957,671.60 3.02
161 002223 鱼跃医 疗 956,765.74 3.02
162 002550 千红制 药 953,353.00 3.01
163 002094 青岛金 王 950,906.00 3.00
164 300291 华录百 纳 909,386.92 2.87
165 000829 天音控 股 906,050.00 2.86
166 600979 广安爱 众 902,290.72 2.85
167 300070 碧水源 889,464.00 2.80
168 600687 刚泰控 股 888,623.00 2.80
169 600366 宁波韵 升 877,716.98 2.77
170 300271 华宇软 件 872,814.00 2.75
171 600969 郴电国 际 864,556.24 2.73
172 300058 蓝色光 标 864,458.00 2.73
173 600395 盘江股 份 856,494.00 2.70
174 002610 爱康科 技 849,159.00 2.68
175 600348 阳泉煤 业 834,087.00 2.63
176 002108 沧州明 珠 831,870.00 2.62
177 300075 数字政 通 822,800.00 2.59
178 600138 中青旅 812,869.74 2.56
179 600699 均胜电 子 808,075.00 2.55
180 600337 美克家 居 803,758.64 2.53
181 002643 万润股 份 782,651.98 2.47
182 300376 易事特 771,498.00 2.43
183 600158 中体产 业 746,170.00 2.35
184 300108 双龙股 份 736,595.06 2.32
185 300007 汉威电 子 721,656.42 2.28
186 000826 桑德环 境 690,335.44 2.18
187 600271 航天信 息 679,955.00 2.14
188 002335 科华恒 盛 679,321.00 2.14
189 300164 通源石 油 670,983.99 2.12
190 600376 首开股 份 670,950.00 2.12 国联安德盛红利股票证券投资基金 2015 年半年度报告
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191 002407 多氟多 655,350.00 2.07
192 002666 德联集 团 646,840.00 2.04
7.4.3 买入股票的成本总额 及卖出股票的收入总 额
金额单 位： 人民 币元
买入股 票的 成本 （成 交） 总额 609,048,850.02
卖出股 票的 收入 （成 交） 总额 430,814,100.25
注：不 考虑 相关 交易 费用 。
7.5 期末按债券品种分类 的债券投资组合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值
占基金 资产 净值 比
例( ％)
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资 券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 146,763.10 0.04
8 其他 - -
9 合计 146,763.10 0.04
7.6 期末按公允价值占基金 资产净值比例大小排 序的 前五名债券投资明细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值
占基金 资产 净
值比例( ％)
1 110031 航信转 债 1,010 146,763.10 0.04
7.7 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排 序 的所有资产支持证券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。 国联安德盛红利股票证券投资基金 2015 年半年度报告
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7.8 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排序的前五名贵金属 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 投资 。
7.9 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排 序 的前五名权证投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
7.10 报告期末本基金投资 的股指期货交易情况 说明
7.10.1 报告期末本基金 投 资的股指期货持仓和 损益 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
7.10.2 本基金投资股指 期 货的投资政策
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货， 没有 相关 投资 政策。
7.11 报告期末本基金投资 的国债期货交易情况 说明
7.11.1 本期国债期货投资 政策
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货， 没有 相关 投资 政策。
7.11.2 报告期末本基金投 资的国债期货持仓和 损益 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
7.11.3 本期国债期货投资 评价
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货， 没有 相关 投资 评价。
7.12 投资组合报告附注
7.12.1 本报告期内 ，本基 金投资的前十名证券的发 行主体没有出现被监管部 门立案调查，或在本报
告编制 日前 一年 内受 到公 开谴责 、处 罚的 情形 。
7.12.2 本基 金投 资的 前十 名股票 中， 没有 投资 于超 出基金 合同 规定 备选 股票 库之外 的股 票。
7.12.3 期末其他各项资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 157,467.66
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 26,280.49 国联安德盛红利股票证券投资基金 2015 年半年度报告
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5 应收申 购款 279,478.50
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 463,226.65
7.12.4 期末持有的处 于转 股期的可转换债券明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
7.12.5 期末前十名股票 中 存在流通受限情况的 说明
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值
占基金 资产 净
值比例(%)
流通受 限情
况说明
1 002739 万达院 线 14,664,946.00 4.44
重大事 项停
牌
2 300431 暴风科 技 9,832,425.00 2.98
重大事 项停
牌
3 000917 电广传 媒 9,289,148.00 2.81
重大事 项停
牌
4 300418 昆仑万 维 8,570,976.00 2.59
重大事 项停
牌
8
基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人 户数及持有人结构
份额单 位： 份
持有人 户数( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份 额
比例
持有份 额
占总份 额
比例
4,279 50,415.95 0.00 0.00% 215,729,845.03 100.00%
8.2 期末基金管理人的从 业人员持有本基金的 情况
截止本 报告 期末 ，基 金管 理人的 从业 人员 未持 有本 基金。 国联安德盛红利股票证券投资基金 2015 年半年度报告
第 51 页共 59 页
8.3 期末基金管理人的从业 人员持有本开放式基 金份 额总量区间的情况
截止本 报告 期末 ，本 公司 高级管 理人 员、 基金 投资 和研究 部门 负责 人持 有本 基金份 额总 量的 数
量区间 均 为 0； 本基 金基 金经理 持有 本基 金份 额总 量的数 量区 间 为 0。
9
开放式基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （2008 年 10 月 22 日 ）基 金份 额总 额 729,757,551.04
本报告 期期 初基 金份 额总 额 23,265,816.44
本报告 期 基 金总 申购 份额 1,510,217,397.18
减： 本 报告 期 基 金总 赎回 份额 1,317,753,368.59
本报告 期 基 金拆 分变 动份 额 -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 215,729,845.03
注：总 申购 份额 包含 本报 告期内 发生 的转 换入 和红 利再投 资份 额； 总赎 回份 额包含 本报 告期 内
发生的 转换 出份 额。
10
重大事件揭示
10.1 基金份额持有人 大会 决议
本报告 期内 无基 金份 额持 有人大 会决 议。
10.2 基金管理人、基金托 管人的专门基金托管 部门 的重大人事变动
1． 2015 年 4 月 17 日 ， 基 金 管理人 发布 《国 联安 德盛 红 利股票 证券 投资 基金 基金 经理变 更公 告》 。
增聘潘 明先 生担 任本 基金 的基金 经理 ，饶 晓鹏 先生 不再担 任本 基金 的基 金经 理。
2． 2015 年 6 月 6 日， 基金 管理人 发布 关于 《 国联 安 基金管 理有 限公 司高 级管 理人员 变更 公告 》 。
自该日起谭晓雨女士担任 我司总经理一职。公司董 事长庹启斌先生不再代为 履行总经理职责。上述
事项已 经 2015 年 4 月 7 日 召开的 国联 安基 金管 理有 限公司 第四 届董 事会 第十 五次会 议审 议通 过。
10.3 涉及基金管理人、基 金财产、基金托管业 务的 诉讼
本报告 期内 未发 生涉 及基 金管理 人、 基金 财产 、基 金托管 业务 的诉 讼。
10.4 基金投资策略的改变
本报告 期内 未发 生基 金投 资策略 的改 变。
10.5 报告期内改聘会计师 事务所情况
本报告 期内 基金 未有 改聘 为其审 计的 会计 师事 务所 的情况 。 国联安德盛红利股票证券投资基金 2015 年半年度报告
第 52 页共 59 页
10.6 管理人、托管人及其 高级管理人员受稽查 或处 罚等情况
本报告 期内 ，基 金管 理人 、托管 人及 其高 级管 理人 员未有 受监 管部 门稽 查或 处罚的 情形 发生 。
10.7 基金租用证券公司交 易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公 司 交易单元进行股票投 资及 佣金支付情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易
单元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股
票成交 总
额的比 例
佣金
占当期 佣
金总量 的
比例
海通证 券股 份
有限公 司
1 658,725,810.11 63.35% 582,907.14 62.90% -
中国国 际金 融
有限公 司
2 229,432,422.78 22.06% 208,874.94 22.54% -
国泰君 安证 券
股份有 限公 司
2 151,686,557.38 14.59% 134,920.96 14.56% -
中信建 投证券
股份有 限公 司
2 - - - - -
注：1 、专 用交 易单 元的 选 择标准 和程 序
（1） 选择 使用 基金 专用 交 易单元 的证 券经 营机 构的 选择标 准
基金管 理人 负责 选择 证券 经营机 构， 选用其 专用 交 易单元 供本 基金 买卖 证券 专用， 选用 标准 为 ：
A 实力 雄厚 ，信 誉良好 ， 注册资 本不 少 于 3 亿 元人 民币。
B 财 务状 况良 好， 各项 财 务指标 显示 公司 经营 状况 稳定。
C 经 营行 为规 范， 近一 年 未发生 重大 违规 行为 而受 到证监 会处 罚。
D 内部 管理 规范 、严格 ， 具备健 全的 内部 控制 制度 ，并能 满足 基金 运作 高度 保密的 要求 。
E 具 备基 金运 作所 需的 高 效、 安全 的通 讯条 件 ， 交 易 设备符 合代 理本 基金 进行 证券交 易的 要求 ，
并能为 本基 金提 供全 面的 信息服 务。
F 研究实力较 强， 有固 定 的研究 机构 和专 门的 研究 人员， 能及 时为 本基 金提 供周到 的咨 询服 务 。
（2） 选择 使用 基金 专用 交 易单元 的证 券经 营机 构的 程序
基金管 理人 根据 上述 标准 考察证 券经 营机 构后 ，与 被选中 的证 券经 营机 构签 订交易 单元 使用 协
议，通 知基 金托 管人 协同 办理相 关交 易单 元租 用手 续。之 后， 基金 管理 人将 根据各 证券 经营 机构 的
研究报 告、 信息 服务 质量 等情况 ，根 据如 下选 择标 准细化 的评 价体 系进 行评 比排名 ：
A 提供 的研 究报 告质量 和 数量；
B 研 究报 告被 基金 采纳 的 情况；
C 因 采纳 其报 告而 为基 金 运作带 来的 直接 效益 和间 接效益 ； 国联安德盛红利股票证券投资基金 2015 年半年度报告
第 53 页共 59 页
D 因采 纳其 报告 而为基 金 运作避 免或 减少 的损 失；
E 由 基金 管理 人提 出课 题 ，证券 经营 机构 提供 的研 究论文 质量 ；
F 证券经营机 构协 助我 公 司研究 员调 研情 况；
G 与证 券经 营机 构研究 员 交流和 共享 研究 资料 情况 ；
H 其他 可评 价的 量化标 准 。
基金管 理人 不但 对已 使用 交易单 元的 证券 经营 机构 进行排 名， 同时 亦关 注并 接受其 他证 券经 营
机构的 研究 报告 和信 息资 讯。对 于达 到有 关标 准的 证券经 营机 构将 继续 保留 ，并对 排名 靠前 的证 券
经营机 构在 交易 量的 分配 上采取 适当 的倾 斜政 策。 对于不 能达 到有 关标 准的 证券经 营机 构则 将退 出
基金管 理人 的选 择名 单， 基金管 理人 将重 新选 择其 它经营 稳健 、研 究能 力强 、信息 服务 质量 高的 证
券经营 机构 ，租 用其 交易 单元。 若证 券经 营机 构所 提供的 研究 报告 及其 他信 息服务 不符 合要 求， 基
金管理 人有 权提 前中 止租 用其交 易单 元。
2、报 告期 内租 用证 券公 司 交易单 元的 变更 情况
2 个 中 信建 投 证 券股 份有 限公司 的交 易单 元为 本报 告期内 本基 金新 租用 的交 易单元 。
10.7.2 基金租用证券公 司 交易单元进行其他证 券投 资的情况
金额单 位 ： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 回购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债
券成交 总
额的比 例
成交金 额
占当期 回
购成交 总
额的比 例
成交金 额
占当期 权
证成交 总
额的比 例
海通证 券股 份
有限公 司
- -
60,000,00
0.00
2.69% - -
中国国 际金 融
有限公 司
5,110,096.78 100.00%
1,875,700,
000.00
84.09% - -
国泰君 安证 券
股份有 限公 司
- -
294,900,0
00.00
13.22% - -
中信建 投证券
股份有 限公 司
- - - - - -
10.8 其他重大事件
序号 公告事 项 法定披 露方 式
法定披 露日
期
1 国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 基 金 所 持 中国证券报、上海证券 2015-01-08 国联安德盛红利股票证券投资基金 2015 年半年度报告
第 54 页共 59 页
万达信 息 （300168 ） 和宏 源证券 （000562）估
值调整 的公 告
报、 证券 时报 、 公 司网 站
2 国联安 德盛 红利 股票 证券 投资基 金分 红公 告
中国证券报、上海证券
报、公 司网 站
2015-01-20
3
国联安 德盛 红利 股票 证券 投资基 金 2014 年第
4 季度 报告
中国证券报、上海证券
报、公 司网 站
2015-01-21
4
国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 基 金 所 持
东方财 富 （300059 ） 和泰 格医药 （300347）估
值调整 的公 告
中国证券报、上海证券
报、 证券 时报 、 公 司网 站
2015-01-23
5
国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 基 金 所 持
哈药股 份（600664 ） 估值 调整的 公告
中国证券报、上海证券
报、 证券 时报 、 公 司网 站
2015-01-24
6
国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 基 金 所 持
银座股 份 （600858 ） 和三 花股份 （002050）估
值调整 的公 告
中国证券报、上海证券
报、 证券 时报 、 公 司网 站
2015-01-28
7
国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 基 金
参加和 讯网 申购 、 定 投、 转 换费率 优惠 活动 的
公告
中国证券报、上海证券
报、 证券 时报 、 证 券日 报、
公司网 站
2015-02-05
8
国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 基 金 所 持
华侨 城 A （000069 ）估 值 调整的 公告
中国证券报、上海证券
报、 证券 时报 、 公 司网 站
2015-02-07
9
国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 基 金
在 上 海 浦 东 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司 开 通 定 期
定 额 投 资 业 务 并 参 加 相 关 费 率 优 惠 活 动 的 公
告
中国证券报、上海证券
报、 证券 时报 、 证 券日 报、
公司网 站
2015-02-09
10
国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 基 金 所 持
久其软 件（002279 ） 估值 调整 的 公告
中国证券报、上海证券
报、 证券 时报 、 公 司网 站
2015-02-13
11
国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 网 上 直 销 平 台
调整相 关费 率优 惠的 公告
中国证券报、上海证券
报、 证券 时报 、 公 司网 站
2015-02-17
12
国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 基 金 所 持
东方财 富 （300059 ） 和硕 贝德 （300322 ） 估值
调整的 公告
中国证券报、上海证券
报、 证券 时报 、 公 司网 站
2015-02-17
13
国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 基 金 所 持
鹏博士 （600804 ）估 值调 整的公 告
中国证券报、上海证券
报、 证券 时报 、 公 司网 站
2015-02-25
14
国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 增 加 长 量 基 金
为旗下 部分 开放 式基 金代 销机构 及开 通定 投、
转换及 费率 优惠 的公 告
中国证券报、上海证券
报、 证券 时报 、 公 司网 站
2015-02-27
15
国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 旗 下 部 分 基 金 参 加
数米基 金费 率优 惠活 动的 公告
中国证券报、上海证券
报、 证券 时报 、 证 券日 报、
公司网 站
2015-03-02
16
国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 基 金 所 持
众生药 业（002317 ） 估值 调整的 公告
中国证券报、上海证券
报、 证券 时报 、 公 司网 站
2015-03-06
17
国联安 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 基 金 所 持
精诚铜 业（002171 ） 估值 调整的 公告
中国证券报、上海证券
报、 证券 时报 、 公 司网 站
2015-03-07
18
关 于 国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 旗 下 基 金 参 与
天天基 金费 率优 惠活 动的 公告
中国证券报、上海证券
报、 证券 时报 、 公 司网 站
2015-03-09 国联安德盛红利股票证券投资基金 2015 年半年度报告
第 55 页共 59 页
19
国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 基 金 所 持
永泰能 源和 城投 控股 估值 调整的 公告
中国证券报、上海证券
报、 证券 时报 、 公 司网 站
2015-03-10
20
国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 基 金 所 持
信邦制 药估 值调 整的 公告
中国证券报、上海证券
报、 证券 时报 、 公 司网 站
2015-03-12
21
国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 基 金 所 持
长安汽 车估 值调 整的 公告
中国证券报、上海证券
报、 证券 时报 、 公 司网 站
2015-03-14
22
关 于 国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 旗 下 基 金 参 与
好买基 金费 率优 惠活 动的 公告
中国证券报、上海证券
报、 证券 时报 、 证 券日 报、
公司网 站
2015-03-16
23
关 于 国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 旗 下 基 金 参 与
和讯网 费率 优惠 活动 的公 告
中国证券报、上海证券
报、 证券 时报 、 证 券日 报、
公司网 站
2015-03-16
24
关 于 国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 旗 下 基 金 参 与
数米基 金费 率优 惠活 动的 公告
中国证券报、上海证券
报、 证券 时报 、 证 券日 报、
公司网 站
2015-03-16
25
关 于 国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 旗 下 基 金 参 与
众禄基 金费 率优 惠活 动的 公告
中国证券报、上海证券
报、 证券 时报 、 证 券日 报、
公司网 站
2015-03-16
26
国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 基 金 所 持
华宇软 件（300271 ） 估值 调整的 公告
中国证券报、上海证券
报、 证券 时报 、 公 司网 站
2015-03-14
27
国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 基 金 所 持
中科金 财和 华仁 药业 估值 调整的 公告
中国证券报、上海证券
报、 证券 时报 、 公 司网 站
2015-03-18
28
国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 基 金
增 加 中 山 证 券 有 限 责 任 公 司 为 代 销 机 构 的 公
告
中国证券报、上海证券
报、 证券 时报 、 证 券日 报、
公司网 站
2015-03-19
29
国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 基 金 所 持
皖通科 技估 值调 整的 公告
中国证券报、上海证券
报、 证券 时报 、 公 司网 站
2015-03-20
30
国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 调 整 交 易 所 固
定收益 品种 估值 方法 的公 告
中国证券报、上海证券
报、 证券 时报 、 公 司网 站
2015-03-25
31
国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 基 金 所 持
鑫龙电 器估 值调 整的 公告
中国证券报、上海证券
报、 证券 时报 、 公 司网 站
2015-03-25
32
国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 基 金 所 持
股票估 值调 整的 公告
中国证券报、上海证券
报、 证券 时报 、 公 司网 站
2015-03-27
33
国联安 德盛 红利 股票 证券 投资基 金 2014 年年
度报告
中国证券报、上海证券
报、公 司网 站
2015-03-30
34
国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 基 金
参 与 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 个 人 电 子 银
行基金 前端 申购 费率 优惠 活动的 公告
中国证券报、上海证券
报、 证券 时报 、 证 券日 报、
公司网 站
2015-04-01
35
国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 基 金 所 持
桑德环 境和 传化 股份 估值 调整的 公告
中国证券报、上海证券
报、 证券 时报 、 公 司网 站
2015-04-01
36
国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 基 金 所 持
华润双 鹤估 值调 整的 公告
中国证券报、上海证券
报、 证券 时报 、 公 司网 站
2015-04-02
37
国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 基 金 所 持
恒宝股 份、 宏达 新材 、 久 联 发展及 键桥 通讯 估
中国证券报、上海证券
报、 证券 时报 、 公 司网 站
2015-04-03 国联安德盛红利股票证券投资基金 2015 年半年度报告
第 56 页共 59 页
值调整 的公 告
38
国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 基 金 所 持
黄河旋 风、 中国 国旅 估值 调整的 公告
中国证券报、上海证券
报、 证券 时报 、 公 司网 站
2015-04-04
39
国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 基 金 所 持
航天信 息、 三元 达估 值调 整的公 告
中国证券报、上海证券
报、 证券 时报 、 公 司网 站
2015-04-04
40
国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 增 加 北 京 增 财
基 金 销 售 有 限 公 司 为 旗 下 部 分 开 放 式 基 金 代
销机构 及开 通定 投、 转换 及费率 优惠 的公 告
中国证券报、上海证券
报、 证券 时报 、 公 司网 站
2015-04-07
41
国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 基 金 所 持
长 电科 技、 阳光 电源 、 金 新农、 艾派 克、 鼎立
股份估 值调 整的 公告
中国证券报、上海证券
报、 证券 时报 、 公 司网 站
2015-04-09
42
国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 基 金 所 持
招商地 产、 招商 银行 估值 调整的 公告
中国证券报、上海证券
报、 证券 时报 、 公 司网 站
2015-04-10
43
国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 基 金 所 持
银之杰 估值 调整 的公 告
中国证券报、上海证券
报、 证券 时报 、 公 司网 站
2015-04-11
44
国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 基 金 所 持
华昌达 、 佳讯 飞鸿 、 三诺 生 物、 红日 药业 估值
调整的 公告
中国证券报、上海证券
报、 证券 时报 、 公 司网 站
2015-04-15
45
国 联 安 德 盛 红 利 股 票 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理
变更公 告
中国证券报、上海证券
报、公 司网 站
2015-04-17
46
国联安 德盛 红利 股票 证券 投资基 金 2015 年度
1 季报
中国证券报、上海证券
报、公 司网 站
2015-04-20
47
国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 增 加 上 海 利 得
基 金 销 售 有 限 公 司 为 旗 下 部 分 开 放 式 基 金 代
销机构 及开 通定 投及 费率 优惠的 公告
中国证券报、上海证券
报、 证券 时报 、 证 券日 报、
公司网 站
2015-04-21
48
国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 基 金 所 持
宝鹰股 份估 值调 整的 公告
中国证券报、上海证券
报、 证券 时报 、 公 司网 站
2015-04-23
49
国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 基 金 所 持
三钢闽 光和 金达 威估 值调 整的公 告
中国证券报、上海证券
报、 证券 时报 、 公 司网 站
2015-04-25
50
国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 基 金 所 持
蓝丰生 化估 值调 整的 公告
中国证券报、上海证券
报、 证券 时报 、 公 司网 站
2015-04-25
51
国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 基 金
参 加 深 圳 众 禄 基 金 销 售 有 限 公 司 费 率 优 惠 活
动的公 告
中国证券报、上海证券
报、 证券 时报 、 证 券 日 报、
公司网 站
2015-04-30
52
国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 基 金 所 持
新开普 估值 调整 的公 告
中国证券报、上海证券
报、 证券 时报 、 公 司网 站
2015-05-04
53
国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 基 金 所 持
江西长 运和 中源 协和 估值 调整的 公告
中国证券报、上海证券
报、 证券 时报 、 公 司网 站
2015-05-09
54
国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 基 金 所 持
华平股 份估 值调 整的 公告
中国证券报、上海证券
报、 证券 时报 、 公 司网 站
2015-05-09
55
国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 基 金 所 持
昆仑万 维、 国 脉 科技 、 华 西 能源估 值调 整的 公
告
中国证券报、上海证券
报、 证券 时报 、 公 司网 站
2015-05-13
56 国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 基 金 所 持 中国证券报、上海证券 2015-05-14 国联安德盛红利股票证券投资基金 2015 年半年度报告
第 57 页共 59 页
雷曼光 电 、 远 望谷 、 海陆 重 工、 海南 瑞泽 估值
调整的 公告
报、 证券 时报 、 公 司网 站
57
国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 基 金 所 持
一心堂 估值 调整 的公 告
中国证券报、上海证券
报、 证券 时报 、 公 司网 站
2015-05-15
58
国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 基 金
增 加 中 国 国 际 金 融 有 限 公 司 为 代 销 机 构 并 参
加相关 费率 优惠 活动 的公 告
中国证券报、上海证券
报、 证券 时报 、 证 券日 报、
公司网 站
2015-05-19
59
国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 基 金 所 持
延华智 能（002178 ） 估值 调整的 公告
中国证券报、上海证券
报、 证券 时报 、 公 司网 站
2015-05-20
60
国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 基 金 所 持
股票估 值调 整的 公告
中国证券报、上海证券
报、 证券 时报 、 公 司网 站
2015-05-21
61
国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 调 整 网 上 直 销
平台汇 款交 易方 式相 关费 率优惠 的公 告
中国证券报、上海证券
报、 证券 时报 、 公 司网 站
2015-05-21
62
国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 基 金
参加和 讯网 申购 费率 优惠 活动的 公告
中国证券报、上海证券
报、 证券 时报 、 公 司网 站
2015-05-22
63
国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 基 金 所 持
奥飞动 漫、 科陆 电子 估值 调整的 公告
中国证券报、上海证券
报、 证券 时报 、 公 司网 站
2015-05-22
64
国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 基 金 所 持
中国南 车等 股票 估值 调整 的公告
中国证券报、上海证券
报、 证券 时报 、 公 司网 站
2015-05-23
65
国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 基 金 所 持
金螳螂 和西 部建 设估 值调 整的公 告
中国证券报、上海证券
报、 证券 时报 、 公 司网 站
2015-05-23
66
国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 增 加 浙 江 同 花
顺 基 金 销 售 有 限 公 司 为 旗 下 部 分 开 放 式 基 金
代销机 构及 开通 定投 、 转 换 及费率 优惠 的公 告
中国证券报、上海证券
报、 证券 时报 、 证 券日 报、
公司网 站
2015-05-26
67
国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 基 金 所 持
北新建 材、 兆驰 股份 等股 票估值 调整 的公 告
中国证券报、上海证券
报、 证券 时报 、 公 司网 站
2015-05-27
68
国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 基 金 所 持
首开股 份等 股票 估值 调整 的公告
中国证券报、上海证券
报、 证 券 时报 、 公 司网 站
2015-05-28
69
国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 基 金 所 持
三安光 电股 票估 值调 整的 公告
中国证券报、上海证券
报、 证券 时报 、 公 司网 站
2015-05-30
70
国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 基 金 所 持
腾邦国 际等 股票 估值 调整 的公告
中国证券报、上海证券
报、 证券 时报 、 公 司网 站
2015-05-30
71
国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 基 金 所 持
上海钢 联、 探路 者、 新华 医 疗股票 估值 调整 的
公告
中国证券报、上海证券
报、 证券 时报 、 公 司网 站
2015-06-03
72
国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 基 金 所 持
电广传 媒等 股票 估值 调整 的公告
中国证券报、上海证券
报、 证券 时报 、 公 司网 站
2015-06-04
73
国 联 安 德 盛 红 利 股 票 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明
书更新 （摘 要）
中国证券报、上海证券
报、公 司网 站
2015-06-05
74
国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 基 金 所 持
浩宁达 股票 估值 调整 的公 告
中国证券报、上海证券
报、 证券 时报 、 公 司网 站
2015-06-05
75
国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 基 金 所 持
海亮股 份股 票估 值调 整的 公告
中国证券报、上海证券
报、 证券 时报 、 公 司网 站
2015-06-06
76 国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 高 级 管 理 人 员 变 更 中国证券报、上海证券 2015-06-06 国联安德盛红利股票证券投资基金 2015 年半年度报告
第 58 页共 59 页
公告 报、 证券 时报 、 证 券日 报、
公司网 站
77
国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 基 金 所 持
浦发银 行股 票估 值调 整的 公告
中国证券报、上海证券
报、 证券 时报 、 公 司网 站
2015-06-10
78
国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 增 加 北 京 钱 景
财 富 投 资 管 理 有 限 公 司 为 旗 下 部 分 开 放 式 基
金代销 机构 及开 通定 投、 转 换及费 率优 惠的 公
告
中国证券报、上海证券
报、 证券 时报 、 证 券日 报、
公司网 站
2015-06-10
79
国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 增 加 浙 江 金 观
诚 财 富 管 理 有 限 公 司 为 旗 下 部 分 开 放 式 基 金
代销机 构及 开通 定投 、 转 换 及费率 优惠 的公 告
中国证券报、上海证券
报、 证券 时报 、 证 券日 报、
公司网 站
2015-06-10
80
国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 基 金 所 持
股票估 值调 整的 公告
中国证券报、上海证券
报、 证券 时报 、 公 司网 站
2015-06-13
81
国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 基 金 所 持
三泰控 股等 股票 估值 调整 的公告
中国证券报、上海证券
报、 证券 时报 、 公 司网 站
2015-06-18
82
国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 基 金 所 持
仁和药 业股 票估 值调 整的 公告
中国证券报、上海证券
报、 证券 时报 、 公 司网 站
2015-06-19
83
国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 基 金 所 持
股票估 值调 整的 公告
中国证券报、上海证券
报、 证券 时报 、 公 司网 站
2015-06-23
84
国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 基 金 所 持
长荣股 份、 华东 医药 股票 估值调 整的 公告
中国证券报、上海证券
报、 证券 时报 、 公 司网 站
2015-06-27
85
国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 基 金
参 加 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司 申 购 费 率 优 惠 活
动的公 告
中国证券报、上海证券
报、 证券 时报 、 证 券日 报、
公司网 站
2015-06-30
11
备查文件目录
11.1 备查文件目录
1、 中 国证 监会 批准 国联 安德盛 红利 股票 证券 投资 基金发 行及 募集 的文 件
2、 《 国联 安德 盛红 利股 票证券 投资 基金 基金 合同 》
3、 《 国联 安德 盛红 利股 票证券 投资 基金 招募 说明 书》
4、 《 国联 安德 盛红 利股 票证券 投资 基金 托管 协议 》
5、 基 金管 理人 业务 资格 批件和 营业 执照
6、 基 金托 管人 业务 资格 批件和 营业 执照
7、 中 国证 监会 要求 的其 他文件
11.2 存放地点
上海市 浦东 新区 陆家 嘴环 路 1318 号 星展 银行 大厦 9 楼 国联安德盛红利股票证券投资基金 2015 年半年度报告
第 59 页共 59 页
11.3 查阅方式
网址：www.gtja-allianz.com 或 www.vip-funds.com
国联安基金管理有限 公司
二〇一五年 八 月二十 八日
