工 银 瑞 信 全球 精 选 股 票型 证 券 投 资基 金
2015 年 半年 度 报 告
2015 年6 月30 日
基金管 理人： 工银瑞信基 金管理有限公司
基金托 管人： 中国建设银 行股份有限公司
送出日 期： 二〇一五年八 月二十八日
工银瑞信全球精选股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
第 2 页 共 54 页
§1 重要提 示及目录
1.1 重 要提 示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本半 年 度报告已经 三分之二
以上独 立董 事签 字同 意， 并由董 事长 签发 。
基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2015 年 8 月 21 日 复核 了本
报告中的财务 指标、净 值 表现、利润分 配情况、 财 务会计报告、 投资组合 报 告等内容， 保证复核
内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本报告 中财 务资 料未 经审 计 。
本报告 期 自2015 年1 月1 日起 至6 月 30 日止 。 工银瑞信全球精选股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
第 3 页 共 54 页
1.2 目录
§1 重要提示及目录 ................................................................................................................................... 2
1.1 重 要提 示 ...................................................................................................................................... 2
1.2 目录 .............................................................................................................................................. 3
§2 基金简介 ............................................................................................................................................... 5
2.1 基 金基 本情 况 .............................................................................................................................. 5
2.2 基 金产 品说 明 .............................................................................................................................. 5
2.3 基 金管 理人 和基 金托 管人 .......................................................................................................... 5
2.4 境 外投 资顾 问和 境外 资产托 管人 .............................................................................................. 6
2.5 信 息披 露方 式 .............................................................................................................................. 6
2.6 其 他相 关资 料 .............................................................................................................................. 6
§3 主要财务指标和基金净 值表现 ........................................................................................................... 6
3.1 主 要会 计数 据和 财务 指标 .......................................................................................................... 6
3.2 基 金净 值表 现 .............................................................................................................................. 7
3.3 其 他指 标 ...................................................................................................................................... 8
§4 管理人报告 ........................................................................................................................................... 8
4.1 基 金管 理人 及基 金经 理情况 ...................................................................................................... 8
4.2 境 外投 资顾 问为 本基 金 提供 投资 建议 的主 要成 员简介 ........................................................ 11
4.3 管 理人 对报 告期 内本 基金运 作遵 规守 信情 况的 说明 ............................................................ 12
4.4 管 理人 对报 告期 内公 平交易 情况 的专 项说 明 ........................................................................ 12
4.5 管 理人 对报 告期 内基 金的投 资策 略和 业绩 表现 的说明 ........................................................ 12
4.6 管 理人 对宏 观经 济、 证券市 场及 行业 走势 的简 要展望 ........................................................ 13
4.7 管 理人 对报 告期 内基 金估值 程序 等事 项的 说明 .................................................................... 14
4.8 管 理人 对报 告期 内基 金利润 分配 情况 的说 明 ........................................................................ 14
4.9 报 告期 内管 理人 对本 基金持 有人 数或 基金 资产 净值预 警情 形的 说明 ................................ 14
§5 托管人报告 ......................................................................................................................................... 15
5.1 报 告期 内本 基金 托管 人遵规 守信 情况 声明 ............................................................................ 15
5.2 托 管人 对报 告期 内本 基金投 资运 作遵 规守 信、 净值计 算、 利润 分配 等情 况的说 明 ........ 15
5.3 托 管人 对本 半年 度报 告中财 务信 息等 内容 的真 实、准 确和 完整 发表 意见 ........................ 15
§6 半年度财务会计报告（ 未经审计） ................................................................................................. 15
6.1 资 产负 债表 ................................................................................................................................ 15
6.2 利 润表 ........................................................................................................................................ 16
6.3 所 有者 权益 （基 金净 值）变 动表 ............................................................................................ 17
6.4 报 表附 注 .................................................................................................................................... 19
§7 投资组合报告 ..................................................................................................................................... 38
7.1 期 末基 金资 产组 合情 况 ............................................................................................................ 38
7.2 期 末在 各个 国家 （地 区）证 券市 场的 权益 投资 分布 ............................................................ 38
7.3 期 末按 行业 分类 的权 益投资 组合 ............................................................................................ 39
7.4 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 权益 投资 明细 ................................ 39
7.5 报 告期 内权 益投 资组 合的重 大变 动 ........................................................................................ 44
7.6 期 末按 债券 信用 等级 分类的 债券 投资 组合 ............................................................................ 46
7.7 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名债 券投 资明 细 ............................ 46
7.8 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 资产 支持 证券 投资 明细 ................ 46
7.9 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名金 融衍 生品 投资 明细 ................ 46 工银瑞信全球精选股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
第 4 页 共 54 页
7.10 期末 按公 允价 值占 基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前十 名基 金投 资明 细 .......................... 46
7.11 投资 组合 报告 附 注 .................................................................................................................. 46
§8 基金份额持有人信息 ......................................................................................................................... 47
8.1 期 末基 金份 额持 有人 户数及 持有 人结 构 ................................................................................ 47
8.2 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本基 金的 情况 .................................................................... 47
8.3 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本开 放式 基金 份额总 量区 间的 情况 ................................ 47
§9 开放式基金份额变动 ......................................................................................................................... 47
§ 10 重大事件揭示 ................................................................................................................................... 48
10.1 基金 份额 持有 人大 会 决议 ...................................................................................................... 48
10.2 基金 管理 人、 基金 托 管人的 专门 基金 托管 部门 的重大 人事 变动 ...................................... 48
10.3 涉及 基金 管理 人、 基 金财产 、基 金托 管业 务的 诉讼 .......................................................... 48
10.4 基金 投资 策略 的改 变 .............................................................................................................. 48
10.5 为基 金进 行审 计的 会 计师事 务所 情况 .................................................................................. 48
10.6 管理 人、 托管 人及 其 高级管 理人 员受 稽查 或处 罚等情 况 .................................................. 48
10.7 基金 租用 证券 公司 交 易单元 的有 关情 况 .............................................................................. 49
10.8 其他 重大 事件 .......................................................................................................................... 52
§ 11 影响投资者决策的其 他重要信息 ................................................................................................... 53
§ 12 备查文件目录 ................................................................................................................................... 53
12.1 备查 文件 目录 .......................................................................................................................... 53
12.2 存放 地点 .................................................................................................................................. 54
12.3 查阅 方式 .................................................................................................................................. 54
工银瑞信全球精选股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
第 5 页 共 54 页
§2 基金简 介
2.1 基 金基 本情况
基金名 称 工银瑞 信全 球精 选股 票型 证券投 资基 金
基金简 称 工银全 球精 选股 票(QDII)
基金主 代码 486002
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2010 年 5 月 25 日
基金管 理人 工银瑞 信基 金管 理 有 限公 司
基金托 管人 中国建 设银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 53,920,417.37 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基 金产 品说明
投资目 标 全球范 围内 具有 竞争 优势 且成长 性良 好的 上市 公司 。
投资策 略 通过在 全球 范围 内采 用“ 自上而 下” 方法 进行 国家 及
地区的 资产 配置 ，综 合运 用定性 和定 量分 析方 法精 选
全球股 票， 并且 在全 球范 围内进 行投 资组 合风 险收 益
优化， 追求 基金 资产 的长 期稳健 增值 。
业绩比 较基 准 MSCI 世界 指数 总收 益。
风险收 益特 征 本基金 是投 资于 全球 资本 市场的 股票 型基 金， 属于 风
险水平 较高 的基 金品 种， 其预期 收益 及风 险水 平高 于
债券型 基金 ，亦 高于 混合 型基金 。
2.3 基 金管 理人和 基金 托管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 工银瑞 信基 金管 理有 限公 司 中国建 设银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责
人
姓名 朱碧艳 田青
联系电 话 400-811-9999 010-67595096
电子邮 箱 customerservice@icbccs.com.cn tianqing1.zh@ccb.cn
客户服 务电 话
400-811-9999 010-67595096
传真 010-66583158 010-66275853
注册地 址 北京市 西城 区金 融大 街 丙17 号北
京银行 大厦
北京市 西城 区金 融大 街 25 号
办公地 址 北京市 西城 区金 融大 街 5 号新盛
大厦A 座 6-9 层
北京市 西城 区闹 市口 大 街1 号
院1 号楼
邮政编 码 100033 100033
法定代 表人 郭特华 王洪章
工银瑞信全球精选股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
第 6 页 共 54 页
2.4 境 外投 资顾问 和境 外资产 托管 人
项目 境外投 资顾 问 境外资 产托 管人
名称
英文
Wellington Management
Company, LLP
The Bank of New York Mellon Corporation
中文
威灵顿 管理 有限 责任 合伙
制公司
纽约梅 隆银 行股 份有 限公 司
注册地 址
280 Congress Street,
Boston, MA, USA
One Wall Street,New York
办公地 址
280 Congress Street,
Boston, MA, USA
One Wall Street,New York
邮政编 码 2210 NY
10286
注：威 灵顿 管理 有限 责任 合伙制 公司 自2012 年9 月 7 日 起， 担任 本基 金的 境外投 资顾 问。
2.5 信 息披 露方式
本基金 选定 的信 息披 露报 纸名称 中国证 券报 、证 券时 报、 上海证 券报
登 载 基金 半 年度 报告 正 文的 管 理人 互 联网
网址
www.icbccs.com.cn
基金半 年度 报告 备置 地点 基金管 理人 和基 金托 管人 的住所
2.6 其 他相 关资料
项目 名称 办公地 址
注册登 记机 构 工银瑞 信基 金管 理有 限公 司 北京市 西城 区金 融大 街 5 号新盛 大
厦A 座6-9 层
§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要会 计数据 和财 务指标
单位： 人民 币元
3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期(2015 年1 月1 日 - 2015 年6 月 30 日)
本期已 实现 收益 8,957,607.10
本期利 润 6,284,231.15
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.0965
本期加 权平 均净 值利 润率 6.98%
本期基 金份 额净 值增 长率 6.69%
3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末( 2015 年6 月 30 日 )
期末可 供分 配利 润 19,753,094.58
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.3663
期末基 金资 产净 值 75,724,238.04
期末基 金份 额净 值 1.404 工银瑞信全球精选股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
第 7 页 共 54 页
3.1.3 累计 期末 指标 报告期 末( 2015 年6 月 30 日 )
基金份 额累 计净 值增 长率 40.40%
注：1 、 所述 基金 业绩 指标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 ， 计入 费 用后实 际收 益水 平要
低于所 列数 字；
2、 本期 已实 现收 益是 指基 金本期 利息 收入 、 投 资收 益、 其 他收 入 （不 含公 允 价值变 动收 益） 扣除
相关费 用后 的余 额， 本期 利润为 本期 已实 现收 益加 上本期 公允 价值 变动 收益 ；
3、期 末可 供分 配利 润为 期 末资产 负债 表中 未分 配利 润与未 分配 利润 中已 实现 部分的 孰低 数；
4、本 基金 基金 合同 生效 日 为 2010 年5 月25 日。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较 基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去一
个月
-2.02% 0.75% -2.45% 0.74% 0.43% 0.01%
过去三
个月
2.18% 0.68% -0.12% 0.63% 2.30% 0.05%
过去六
个月
6.69% 0.75% 2.57% 0.71% 4.12% 0.04%
过去一
年
10.12% 0.74% 0.07% 0.67% 10.05% 0.07%
过去三
年
57.93% 0.72% 39.51% 0.65% 18.42% 0.07%
自基金
合同生
效起至
今
40.40% 0.87% 55.25% 0.91% -14.85% -0.04%
注：1 、本 基金 的业 绩比 较 基准 为 MSCI 世 界指 数总 收 益；
2、本 基金 基金 合同 生效 日 为 2010 年5 月25 日。 工银瑞信全球精选股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
第 8 页 共 54 页
3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收
益 率变 动的比 较
注：1 、本 基金 基 金 合同 于 2010 年5 月25 日 生效 。
2、按照基金合 同规定， 本 基金自基金合 同生效日 起 6 个月内为建 仓期。截 至 报告期末， 本基金
投资符合基金 合同关于 投 资范围及投资 限制的规 定 ：股票资产占 基金资产 的 比例为 60%-95% ，债
券、 现 金等 金融 工具 占基 金资产 的比 例 为5%-40%， 现金或 者到 期日 在一 年以 内的政 府债 券不 低 于
基金资 产净 值 的5% 。
3.3 其 他指 标
无。
§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验
本基金 管理 人为 工银 瑞信 基金管 理有 限公 司， 成立 于 2005 年 6 月 21 日 ，是 我国第 一家 由 银
行直接 发起 设立 并控 股 的 合资基 金管 理公 司， 注册 资本 为 2 亿 元人 民币 ，注 册地在 北京 。公 司 目工银瑞信全球精选股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
第 9 页 共 54 页
前拥有共同基 金募集和 管 理资格、境外 证券投资 管 理业务资格、 企业年金 基 金投资管理 人资格、
特定客 户资 产管 理业 务资 格、全 国社 保基 金境 内投 资管理 人资 格。
截至2015 年6 月30 日， 公 司旗下 管 理66 只公募 基金 —— 工 银瑞 信核 心价 值股 票型证 券投 资
基金、工银瑞 信货币市 场 基金、工银瑞 信精选平 衡 混合型证券投 资基金、 工 银瑞信稳健 成长股票
型证券投资基 金、工银 瑞 信增 强收益债 券型证券 投 资基金、工银 瑞信红利 股 票型证券投 资基金、
工银瑞信中国 机会全球 配 置股票证券投 资基金、 工 银瑞信 信用添 利债券型 证 券投资基金 、工银瑞
信大盘 蓝筹 股票 型证 券投 资基金 、 工 银瑞 信沪 深300 指数 证券 投资 基金 、 上 证 中央企 业 50 交 易型
开放式指数证 券投资基 金 、工银瑞信中 小盘成长 股 票型证券投资 基金、工 银 瑞信全球精 选股票型
证券投资基金 、工银瑞 信 双利债券型证 券投资基 金 、深证红利交 易型开放 式 指数证券投 资基金、
工银瑞 信深 证红 利 ETF 联 接基金 、工 银瑞 信四 季收 益债券 型证 券投 资基 金、 工银瑞 信消 费服 务 行
业股票型证券 投资基金 、 工银 瑞信添颐 债券型证 券 投资基金、工 银瑞信主 题 策略股票型 证券投资
基金、 工银 瑞信 保本 混合 型证券 投资 基金 、工 银瑞 信睿智 中 证 500 指数 分级 证券投 资基 金、 工 银
瑞信基本面量 化策略股 票 型证券投资基 金、工银 瑞 信纯债定期开 放债券型 证 券投资基金 、工银瑞
信 7 天 理财 债券 型证 券投 资基金 、工 银瑞 信睿 智深 证 100 指数 分级 证券 投资 基金、 工银 瑞信 14
天理财 债券 型发 起式 证券 投资基 金、 工银 瑞信 信用 纯债债 券型 证券 投资 基金 、 工银 瑞信60 天理 财
债券型 证券 投资 基金 、工 银瑞信 保 本 2 号 混合 型发 起式证 券投 资基 金、 工银 瑞信增 利分 级债 券 型
证券投资基金 、工银瑞 信 产业 债债券型 证券投资 基 金、工银瑞信 信用纯债 一 年定期开放 债券型证
券投资基金、 工银瑞信 信 用纯债两年定 期开放债 券 型证券投资 基 金、工银 瑞 信标普全球 自然资源
指数证 券投 资基 金、 工银 瑞信保 本 3 号混 合型 证券 投资基 金、 工银 瑞信 月月 薪定期 支付 债券 型 证
券投资基金、 工银瑞信 金 融地产行业股 票型证券 投 资基金、工银 瑞信双债 增 强债券型证 券投资基
金、工银瑞信 添福债券 型 证券投资基金 、工银瑞 信 信息产业股票 型证券投 资 基金、工银 瑞信薪金
货币市场基金 、工银瑞 信 纯债债券型证 券投资基 金 、工银瑞信绝 对收益策 略 混合型发起 式证券投
资基金、工银 瑞信目标 收 益一年定期 开 放债券型 投 资基金、工银 瑞信新财 富 灵活配置混 合型证券
投资基金、工 银瑞信现 金 快线货币市场 基金、工 银 瑞信添益快线 货币市 场 基 金、工银瑞 信高端制
造行业股票型 证券投资 基 金、工银瑞信 研究精选 股 票型证券投资 基金、工 银 瑞信医疗保 健行业股
票型证券投资 基金、工 银 瑞信创新动力 股票型证 券 投资基金、工 银瑞信国 企 改革主题股 票型证券
投资基金、工 银瑞信战 略 转型主题股票 型证券投 资 基金、工银瑞 信新金融 股 票型证券投 资基金、
工银瑞信美丽 城镇主题 股 票型证券投资 基金、工 银 瑞信总回报灵 活配置混 合 型证券投资 基金、工
银瑞信新材料 新能源行 业 股票型证券投 资基金、 工 银瑞信养老产 业股票型 证 券投资基金 、工银瑞
信丰盈回报灵 活配置混 合 型证券投资基 金、工银 瑞 信中证传媒指 数分级证 券 投资 基金、 工银瑞信工银瑞信全球精选股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
第 10 页 共 54 页
农业产业股票 型证券投 资 基金、工银瑞 信生态环 境 行业股票型证 券投资基 金 、工银瑞信 互联网加
股票型 证券 投资 基金 、工 银瑞信 财富 快线 货币 市场 基金、 工银 瑞信 聚 焦30 股 票型证 券投 资基 金，
证券投 资基 金管 理规 模 逾3500 亿元 人民 币。
4.1.2 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 及基金 经理 助理简 介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助 理）期 限
证券从 业年 限 说明
任职日 期 离任日 期
游凛峰
本基金 的
基金经 理
2010 年 5 月
25 日
- 19
先后在
Merrill
Lynch
Investment
Managers
担任美 林集
中 基金 和美
林保本 基金
基金经 理，
Fore
Research &
Management
担任 Fore
Equity
Market
Neutral 组
合基金 经
理，Jasper
Asset
Management
担任
Jasper
Gemini
Fund 基金
基金经 理；
2009 年加
入工银 瑞信
基金管 理有
限公司 ；
2009 年 12
月 25 日至
今，担 任工
银全球 基金
的基金 经
理；2010 年
5 月25 日至工银瑞信全球精选股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
第 11 页 共 54 页
今，担 任工
银全球 精选
基金的 基金
经理；2012
年 4 月 26
日至今 担任
工银基 本面
量化策 略股
票基金 基金
经理；2014
年 6 月 26
日至今 ，担
任工银 绝对
收 益策 略混
合型发 起式
基金基 金经
理。
注：
1、任 职日 期说 明： 游凛 峰 的任职 日期 为基 金合 同生 效日期 。
2、 证券 从业 年限 的计 算标 准： 证券 从业 的含 义遵 从 行业协 会 《证 券业 从业 人 员资格 管理 办法 》 的
相关规 定等 。
3、本 基金 无基 金经 理助 理 。
4.2 境 外投 资顾问 为本 基金提 供投 资建议 的主 要成员 简介
姓名
在境外 投资 顾问
所任职 位
证券从 业年 限 说明
John A. Boselli, CFA 投资组 合经 理 27 威灵顿 管理 有限 责任
合伙制 公司 合伙 人，
工商管 理硕 士， 在管
理美国 、国 际和 全球
股票投 资组 合方 面均
有丰富 的投 资经 验。
曾在《 路透 》评 选 的
“企业 二十 佳基 金经
理人” 中排 名第 十一。
此外 ， 在 《 巴伦 周刊》
2011 年的 “ 超级 人才”
报道中 ，John A.
Boselli 先 生亦 被评
为全球 顶尖 的股 票分
析师之 一。 工银瑞信全球精选股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
第 12 页 共 54 页
4.3 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告期内， 本基金管 理 人严格按照《 证券投资 基 金法》等有关 法律法规 及 基金合同、招 募
说明书等有关 基金法律 文 件的规定，依 照诚实信 用 、勤勉尽责的 原则管理 和 运用基金资 产，在控
制风险 的基 础上 ，为 基金 份额持 有人 谋求 最大 利益 ，无损 害基 金份 额持 有人 利益的 行为 。
4.4 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.4.1 公 平交 易制度 的 执 行情况
为了公平对待 各类投资 人 ，保护各类投 资人利益 ， 避免出现不正 当关联交 易 、利益输送等 违
法违规 行为 ， 公司 根据 《 证 券投资 基金 法》 、 《 基金 管 理公司 特定 客户 资产 管理 业务试 点办 法》 、 《 证
券投资基金管 理公司公 平 交易制度指导 意见》等 法 律法规和公司 内部规章 ， 拟定了《公 平交易管
理办法 》 、 《异 常交 易管 理 办法》 ， 对 公司 管理 的各 类 资产的 公平 对待 做了 明确 具体的 规定 ， 并规 定
对买卖股票、 债券时候 的 价格和市场价 格差距较 大 ，可能存在操 纵股价、 利 益输送等违 法违规情
况进行监控。 本报告期 ， 按照时间优先 、价格优 先 的原则，本公 司对满足 限 价条件且对 同一证券
有相同 交易 需求 的基 金等 投资组 合， 均采 用了 系统 中的公 平交 易模 块进 行操 作， 实 现了 公平 交易 ；
且本基金及本 基金与本 基 金管理人管理 的其他投 资 组合之间未发 生法律法 规 禁止的反向 交易及交
叉交易 。
4.4.2 异 常交 易行为 的专 项说明
本基金本报告 期内未出 现 异常交易的情 况。本报 告 期内，本公司 所有投资 组 合参与的交易 所
公开竞 价同 日反 向交 易成 交较少 的单 边交 易量 超过 该证券 当日 成交 量 的5% 的 情况 有 4 次 。 投 资组
合经理 因投 资组 合的 投资 策略而 发生 同日 反向 交易 ，未导 致不 公平 交易 和利 益输送 。
4.5 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明
4.5.1 报 告期 内基 金 投资 策略和 运作 分析
今年上 半年 ， 全球 精选 组合 回报 为 7.8% ， 优于 摩根 士 丹利资 本国 际全 球指 數的 回报 3.0% 。 2015
年上半年，本 基金在能 源 和公用事业板 块的有利 部 署，令板块配 置实现了 增 值。在医疗 、信息技
术和金融板块 的选股， 造 成了主要正面 影响。板 块 方面，信息技 术、医疗 和 金融板块带 来的贡献
最大。
全球股市浪潮 继续走低 ， 主要归因于新 兴市场增 长 放缓。四大新 兴市场经 济 体之一的巴西 处
于经济衰退期 。中国经 济 保持增长，但 步伐正在 放 缓。虽然新兴 市场公司 的 基本面正在 恶化，但
发达经济体尤 其是北美 洲 和欧洲公司调 整盈利预 期 的状况却在好 转。投资 组 合相应部署 ，大幅超工银瑞信全球精选股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
第 13 页 共 54 页
配继续显现全 球最强劲 增 长的美国。受 就业市场 和 薪酬增长以及 住房市场 良 好势头支撑 ，制造业
情况开 始好 转， 消费 者信 心不断 增强 。
投资组 合继 续不 持有 日本 和澳大 利亚 ， 并 基本 上低 配亚洲 。 许 多亚 洲经 济体 向中国 出口 货物 ，
因此受到中国 经济增长 放 缓的影响。中 国经济仍 在 增长，但步伐 放慢。我 们 在中国持有 估值具吸
引力的 股票 ，特 别是 近 期A 股市 场回 调， 对我 们投 资集合 中的 香港 上市 股票 造成了 一些 的影 响。
投资组合维持 低配欧洲 ， 尽管采购经理 人指数等 经 济指标已经好 转，尤其 是 在德国和法国 。
整体上，欧元 区有着货 币 联盟，却没 有 财政联盟 或 征用各参与国 政府共享 税 费的统一决 策机构，
仍然令我们感 到担忧。 希 腊公投“不接 受”的结 果 ，拒绝了债权 人提出的 救 助方案，令 投资者担
忧不利影响可 能波及范 围 更广的欧洲市 场。投资 组 合不持有希腊 股票，这 些 股票对于我 们的投资
流程而言主要 是流动性 不 足，或是不符 合我们对 质 量、增长和股 东回报的 最 低要求。我 们预计投
资组合将与希 腊的不利 结 果相对隔离开 来，因为 它 不持有在这一 问题中受 影 响程度最大 的欧洲银
行。投资组合 持有的许 多 欧洲股票均为 英国、瑞 士 和北欧的优质 跨国增长 型 公司。这些 公司通常
会向股 东返 还过 剩资 本， 并且估 值低 于大 市。
本基金 个股 选择 严格 遵守 长期稳 定增 长 、 估 值合 理 、 自 由现 金流/ 资本 回报 率 出众的 标准 。 具
体而言，我们 相信在投 资 集合中筛选， 甄别出向 股 东返还资本、 估值低于 市 场水平的最 优质增长
型公司的子集 合，有助 于 我们剔除那些 表现可能 会 明显滞后的公 司。我们 还 剔除了那些 大幅下调
普遍盈 利预 期的 公司 。下 行保护 是我 们投 资理 念和 流程中 一个 明确 的重 要组 成部分 。
股市回 报均 以美 元衡 量， 而非本 币， 以便 横向 比较 。
4.5.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
本报告 期本 基金 净值 增长 率为 6.69% ，业 绩比 较基 准增长 率 为 2.57% 。
4.6 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简 要 展望
摩根士 丹利 资本 国际 全球 指數上 半年 涨幅 达4.6% 。 临近季 末时 ， 希 腊债 务危 机成为 市场 关 注
焦点。希腊高 级官员与 债 权人之间的谈 判破裂， 加 大了希腊无法 按时偿还 国 际货币基金 组织贷款
的可能 性。6 月 30 日 ， 希 腊 16 亿欧 元贷 款出 现债 务 违约。7 月5 日， 希腊 政府 举行全 民公 投， 让
全体希腊人决 定是否接 受 债权人提出的 最终条款 ， 最终表决结果 为不接受 。 目前，希腊 所有银行
及雅典证券交 易所将继 续 无限期关闭。 尽管希腊 发 生债务违约， 市场担心 危 机会向欧洲 周边国家
扩散，但全球 经济数据 依 旧乐观，其中 美国和欧 洲 继续呈现逐步 复苏的迹 象 。在欧洲，4 月份消
费者价格走出 通缩区域 。 物价回升与欧 洲央行大 刀 阔斧实施量化 宽松项目 的 目标一致。 该项目旨
在令通 胀水 平 到2017 年 回 升至 约 2% 。公 司收 购活 动 持续增 加， 亦助 长了 看涨 情绪。 工银瑞信全球精选股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
第 14 页 共 54 页
全球并 购活 动依 旧活 跃，2015 年的 交易 量有 望成 为 继 2007 年之 后的 第二 高 年份。 在亚 洲，
中国央 行6 月份 下调 基准 存贷款 利率 ， 为 去年11 月 份以来 第四 次降 息， 以期 消除市 场对 中国 经济
增长放 缓感 到的 担忧 。
一如既 往 ， 我 们的 投资 流 程继续 重点 关注 资产 负债 质量高 、 盈利 增速 高、 估 值低于 市场 水平 、
股东资 本回 报率 高且 正在 上调盈 利预 估的 公司 。
4.7 管 理人 对报告 期内 基金 估 值程 序等事 项的 说明
4.7.1 参与 估值 流程 各方 及人员 或小 组的 职责 分工 、专业 胜任 能力 和相 关工 作经历
4.7.1.1 职 责分 工
4.7.1.1.1 参 与估 值小 组 成员 为 4 人 ，分 别是 公司 运作部 负责 人、 研究 部负 责人、 风险 管理
部负责 人、 法律 合规 部负 责人， 组长 由运 作部 负责 人担任 。
4.7.1.1.2 各 部门负责人 也可推荐代表各 部门参与 估值小组的成员 ，如需更 换，由相应部 门
负责人 提出 。小 组成 员需 经运作 部主 管副 总批 准同 意。
4.7.1.2 专 业胜 任能 力及 相关工 作经 历
小组由具有多 年从事估 值 运作、证券行 业研究、 风 险管理及熟悉 业内法律 法 规的专家型人 员
组成。
4.7.2 基金 经理 参与 或决 定估值 的程 度
本公司 基金 经理 参与 讨论 估值原 则及 方法 ，但 不参 与最终 估值 决策 。
4.7.3 参与 估值 流程 各方 之间存 在的 任何 重大 利益 冲突
参与估 值流 程各 方之 间不 存在任 何重 大利 益冲 突。
4.7.4 已签 约的 与估 值相 关的任 何定 价服 务的 性质 与程度
尚无已签约的 任何定价 服 务。本基金所 采用的估 值 流程及估值结 果均已经 过 会计师事务所 鉴
证，并 经托 管银 行复 核确 认。
4.8 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
本基金 本报 告期 内未 实施 利润分 配， 符合 相关 法规 及基金 合同 的规 定。
4.9 报 告期 内管理 人对 本基 金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警情形 的说 明
本基金 在报 告期 内没 有触 及 2014 年8 月8 日 生效 的 《公开 募集 证券 投资 基金 运作管 理办 法》
第四十 一条 规定 的条 件。 工银瑞信全球精选股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
第 15 页 共 54 页
§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
本报告期，中 国建设银 行 股份有限公司 在本基金 的 托管过程中， 严格遵守 了 《证券投资基 金
法》 、 基 金合 同 、 托 管协 议 和其他 有关 规定 ， 不存 在 损害基 金份 额持 有人 利益 的行为 ， 完全 尽职 尽
责地履 行了 基金 托管 人应 尽的义 务。
5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、净 值计 算、利 润分 配等情 况的 说明
本报告期，本 托管人按 照 国家有关规定 、基金合 同 、托管协议和 其他有关 规 定，对本基金 的
基金资产净值 计算、基 金 费用开支等方 面进行了 认 真的复核，对 本基金的 投 资运作方面 进行了监
督，未 发现 基金 管理 人有 损害基 金份 额持 有人 利益 的行为 。
报告期 内， 本基 金未 实施 利润分 配。
5.3 托 管人 对本半 年度 报告中 财务 信息等 内容 的真实 、准 确和完 整发 表意见
本托管人复核 审查了本 报 告中的财务指 标、净值 表 现、利润分配 情况、财 务 会计报告、投 资
组合报 告等 内容 ，保 证复 核内容 不存 在虚 假记 载、 误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。
§6 半年度 财务会计报告（未 经审计）
6.1 资 产负 债表
会计主 体： 工 银瑞 信全 球 精选股 票型 证券 投资 基 金
报告截 止日 ：2015 年6 月30 日
单位： 人民 币元
资 产 附注号
本期末
2015 年6 月 30 日
上年度末
2014 年 12 月 31 日
资 产：
银行存 款 6.4.7.1 3,931,272.58 4,512,239.14
结算备 付金
- -
存出保 证金
- -
交易性 金融 资产 6.4.7.2 73,243,998.00 87,507,595.46
其中： 股票 投资
73,243,998.00 87,507,595.46
基金 投资
- -
债券投 资
- -
资产支 持 证 券投 资
- -
贵金属 投资
- -
衍生金 融资 产 6.4.7.3 - -
买入返 售金 融资 产 6.4.7.4 - -
应收证 券清 算款
298,183.69 2,484,943.81 工银瑞信全球精选股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
第 16 页 共 54 页
应收利 息 6.4.7.5 609.16 471.83
应收股 利
48,031.68 61,754.63
应收申 购款
526,951.55 341,385.69
递延所 得税 资产
- -
其他资 产 6.4.7.6 8,922.68 1,490,210.76
资产总 计
78,057,969.34 96,398,601.32
负债和所有者权益 附注号
本期末
2015 年6 月 30 日
上年度末
2014 年 12 月 31 日
负 债：
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债 6.4.7.3 - -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
- 935,726.58
应付赎 回款
2,078,294.33 908,515.39
应付管 理人 报酬
116,144.19 144,934.61
应付托 管费
22,583.62 28,181.73
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用 6.4.7.7 - -
应交税 费
- -
应付利 息
- -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债 6.4.7.8 116,709.16 1,643,558.59
负债合 计
2,333,731.30 3,660,916.90
所有者权益：
实收基 金 6.4.7.9 53,920,417.37 70,465,062.60
未分配 利润 6.4.7.10 21,803,820.67 22,272,621.82
所有者 权益 合计
75,724,238.04 92,737,684.42
负债和 所有 者权 益总 计
78,057,969.34 96,398,601.32
注：报 告截 止 日2015 年6 月30 日， 基金 份额 净值1.404 元， 基金 份额 总额 53,920,417.37 元。
6.2 利 润表
会计主 体： 工银 瑞信 全球 精选股 票型 证券 投资 基金
本报告 期：2015 年1 月1 日至2015 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项 目 附注号
本期
2015 年 1 月1 日至
2015 年 6 月 30 日
上年度可比期间
2014 年1 月1 日至2014
年6 月 30 日
一、收入
7,404,594.64 5,645,592.82
1.利息 收入
18,927.25 31,065.66
其中： 存款 利息 收入 6.4.7.11 18,927.25 31,065.66
债券利 息收 入
- - 工银瑞信全球精选股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
第 17 页 共 54 页
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
- -
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 （损 失以 “- ”填列）
9,680,328.58 4,561,885.26
其中： 股票 投资 收益 6.4.7.12 8,952,843.82 3,836,092.20
基金 投资 收益 6.4.7.13 - -
债券投 资收 益 6.4.7.14 - -
资产支 持证 券投 资收 益
- -
贵金属 投资 收益 6.4.7.15 - -
衍生工 具收 益 6.4.7.16 - -
股利收 益 6.4.7.17 727,484.76 725,793.06
3.公允 价值 变动 收益 （损 失 以 “- ”
号填列 ）
6.4.7.18 -2,673,375.95 1,052,478.04
4.汇兑 收益 （损 失以 “- ” 号填列 ）
328,726.04 -20,249.22
5.其他 收入 （损 失以 “- ” 号填列 ） 6.4.7.19 49,988.72 20,413.08
减：二、费用
1,120,363.49 1,359,953.76
1．管 理人 报酬 6.4.10.2.1 803,473.94 920,157.02
2．托 管费 6.4.10.2.2 156,231.10 178,919.29
3．销 售服 务费 6.4.10.2.3 - -
4．交 易费 用 6.4.7.20 54,025.93 74,065.32
5．利 息支 出
- -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
- -
6．其 他费 用 6.4.7.21 106,632.52 186,812.13
三、利润总额（亏损 总额 以“-”
号填列）
6,284,231.15 4,285,639.06
减：所 得税 费用
- -
四、 净利润 （净亏损以 “- ” 号填
列）
6,284,231.15 4,285,639.06
6.3 所 有者 权益（ 基金 净值） 变动 表
会计主 体： 工银 瑞信 全球 精选股 票型 证券 投资 基金
本报告 期：2015 年1 月1 日 至 2015 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初 所有 者权 益 （ 基
金净值）
70,465,062.60 22,272,621.82 92,737,684.42
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润 ）
- 6,284,231.15 6,284,231.15 工银瑞信全球精选股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
第 18 页 共 54 页
三、本期基金份额交易
产生的 基金 净值 变动 数
（ 净 值减 少以 “- ” 号填
列）
-16,544,645.23 -6,753,032.30 -23,297,677.53
其中：1.基 金申 购款 30,736,461.89 12,066,193.60 42,802,655.49
2.基金 赎回 款 -47,281,107.12 -18,819,225.90 -66,100,333.02
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“- ”号填 列）
- - -
五、 期末 所有 者权 益 （ 基
金净值 ）
53,920,417.37 21,803,820.67 75,724,238.04
项目
上年度可比期间
2014 年 1 月 1 日至 2014 年6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初 所有 者权 益 （ 基
金净值 ）
82,141,909.98 18,325,142.54 100,467,052.52
二、本期经 营 活 动 产 生
的基金净值变动数（本
期利润 ）
- 4,285,639.06 4,285,639.06
三、本期基金份额交易
产生的 基金 净值 变动 数
（ 净 值减 少以 “- ” 号填
列）
66,629.47 -6,806.09 59,823.38
其中：1.基 金申 购款 24,149,966.56 5,613,156.08 29,763,122.64
2.基金 赎回 款 -24,083,337.09 -5,619,962.17 -29,703,299.26
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“- ”号填 列）
- - -
五、 期末 所有 者权 益 （ 基
金净值 ）
82,208,539.45 22,603,975.51 104,812,514.96
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 6.1 至 6.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 郭特 华______
______ 郭 特华______
____ 朱辉 毅____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人 工银瑞信全球精选股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
第 19 页 共 54 页
6.4 报 表附 注
6.4.1 基 金基 本情况
工银瑞信全球 精选股票 型 证券投资基金 （以 下简 称 “本基金”） ， 系经中国 证 券监督管理 委
员会（以下简 称 “中国证 监会 ” ）证监 基金字[2010]178 号文 《关于同 意工银 瑞信全球精选 股票
型证券 投资 基金 募集 的批 复》批 准， 由工 银瑞 信基 金管理 有限 公司 于 2010 年 4 月 15 日至 2010
年5 月17 日向 社会 公开 募 集，募 集期 结束 经安 永华 明会计 师事 务所 验证 并出 具安永 华明 （2010 ）
验字 第 60802052_A04 号 验 资报告 后， 向中 国证 监会 报送基 金备 案材 料。 《工 银 瑞信全 球精 选股 票
型证券 投资 基金 基金 合同 》于 2010 年 5 月 25 日生 效。本 基金 为 契 约型 开放 式，存 续期 限不 定 。
设立时 募集 的扣 除认 购费 后的实 收基 金 （本 金） 为 人民 币 585,793,336.29 元 ， 在 募集 期间 产生 的
活期存 款利 息为 人民 币 52,478.38 元 ，以 上实 收基 金（本 息） 合计 为人 民 币585,845,814.67 元，
折合585,845,814.67 份 基 金份额 。 本 基金 的基 金管 理 人和注 册登 记机 构均 为工 银瑞信 基金 管理 有
限公司，基金 托管人为 中 国建设银行股 份有限公 司 ，境外资产托 管人为纽 约 梅隆银行股 份有限公
司。
根据《中华人 民共和国 证 券投资基金法》 、 《证券投 资基金运作管 理办法》 、 《 合格境内机 构投
资者境外证券 投资管理 试 行办法》和《 工银瑞信 全 球精选 股票型 证券投资 基 金基金合同 》的有关
规定， 本基 金的 投资 范围 包括： 国际 资本 市场 股票 、 债券、 回购、 股票 指数 期货、 外汇 远期 合约、
外汇互换及其 它用于组 合 避险或有效管 理的金融 衍 生工具。其中 ，股票资 产 占基金资产 的比例为
60%-95% ，债券、 现金等金 融工具占基金 资产的比例 为 5%-40% ，现金 或者到期 日在一年以内 的政
府债券 不低 于基 金资 产净 值的 5% 。 本基 金的 业绩 比 较基准 为MSCI 世界 指数 总收益 。
6.4.2 会 计报 表的编 制基 础
本财务 报表 系按 照中 国财 政部 2006 年 2 月 颁布 的《 企业会 计准 则 — 基本 准则 》和 38 项具 体
会计准 则 、 其 后颁 布的 应 用指 南 、 解释 以及 其他 相 关规定 （ 统称 “企 业会 计 准则 ” ） 、 中 国证 券业
协会制 定的 《 证券 投资 基 金会计 核算 业务 指引 》 、 中 国证监 会制 定的 《 关于 进 一步规 范证 券投 资基
金估值业务 的指导意 见》 、 《关于证券 投资基金 执行< 企业会计准 则>估值业 务及 份额净值计 价有关
事项的通知》 、 《证券投 资 基金信息披 露管理办 法》 、 《证券投资 基金信息 披露 内容与格式 准则》 第
2 号 《年 度报 告的 内容 与 格式》 、 《证 券投 资基 金信 息披露 编报 规则 》 第 3 号 《会计 报表 附注 的编
制及披 露》 、 《证 券投 资基 金信息 披 露 XBRL 模 板第3 号<年 度报 告和 半年 度报 告>》 及 其他 中国 证监
会颁布 的相 关 规 定而 编制 。
本财务 报表 以本 基金 持续 经营为 基础 列报 。 工银瑞信全球精选股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
第 20 页 共 54 页
6.4.3 遵 循企 业会计 准则 及其他 有关 规定的 声明
本财务 报表 符合 企业 会计 准则的 要求 ，真 实、 完整 地反映 了本 基金 于 2015 年 6 月 30 日 的财
务状况 以 及2015 年1 月1 日至2015 年6 月 30 日止 会计期 间的 经营 成果 和净 值变动 情况 。
6.4.4 本 报告 期所采 用的 会计政 策、 会计估 计与 最近一 期年 度报告 相一 致的说 明
本报告 期所 采用 的会 计政 策、会 计估 计与 最近 一期 年度报 告相 一致 。
6.4.5 会 计政 策和会 计估 计变更 以及 差错更 正的 说明
无。
6.4.6 税项
根据财政部、国 家税务总 局财税[2002]128 号文《 关于开放式证券 投资基金 有关税收问题 的
通知》 、财 税[2004]78 号 文《关 于证 券投 资基 金税 收政策 的通 知》 、[2008]1 号文《 关于 企业 所得
税若干 优惠 政策 的通 知》 及其他 境内 外相 关税 务法 规和实 务操 作， 主要 税项 列示如 下：
1. 以发 行基 金方 式募 集资 金，不 属于 营业 税征 收范 围，不 征收 营业 税；
2. 基金 买卖 股票 的差 价收 入在境 内暂 免征 营业 税和 企业所 得税 ；
3. 基金取得的 源自境外 证 券市场的收益 ，其涉及 的 税收政策，按 照相关国 家 或地区税收法 律
和法规 执行 。
6.4.7 重 要财 务报表 项目 的说明
6.4.7.1 银 行存 款
单位： 人民 币元
项目
本期末
2015 年6 月 30 日
活期存 款 3,931,272.58
定期存 款 -
其中： 存款 期 限1-3 个月 -
其他存 款 -
合计： 3,931,272.58
6.4.7.2 交 易性 金融资 产
单位： 人民 币元
项目
本期末
2015 年 6 月 30 日
成本 公允价 值 公允价 值变 动
股票 58,946,566.27 73,243,998.00 14,297,431.73 工银瑞信全球精选股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
第 21 页 共 54 页
贵 金 属 投 资- 金 交 所
黄金合 约
- - -
债券
交易所 市场 - - -
银行间 市场 - - -
合计 - - -
资产支 持证 券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 58,946,566.27 73,243,998.00 14,297,431.73
6.4.7.3 衍 生金 融资产/负债
本基金 本报 告期 末未 持有 衍生金 融资 产/ 负债 。
6.4.7.4 买 入返 售金融 资产
本基金 本报 告期 末未 持有 买入返 售金 融资 产。
6.4.7.5 应 收利 息
单位： 人民 币元
项目
本期末
2015 年6 月30 日
应收活 期存 款利 息 609.16
应收定 期存 款利 息 -
应收其 他存 款利 息 -
应收结 算备 付金 利息 -
应收债 券利 息 -
应收买 入返 售证 券利 息 -
应收申 购款 利息 -
应收黄 金合 约拆 借孳 息 -
其他 -
合计 609.16
6.4.7.6 其 他资 产
单位 ：人 民币 元
项目
本期末
2015 年 6 月 30 日
其他应 收款 8,922.68
待摊费 用 -
合计 8,922.68
工银瑞信全球精选股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
第 22 页 共 54 页
6.4.7.7 应 付交 易费用
本基金 本报 告期 末未 有应 付交易 费用 。
6.4.7.8 其 他负 债
单位 ：人 民币 元
项目
本期末
2015 年 6 月 30 日
应付券 商交 易单 元保 证金 -
应付赎 回费 4,231.24
信息披 露费-证 券时 报 26,332.57
审计费 24,795.19
信息披 露费-中 证报 26,332.57
信息披 露费-上 证报 26,332.57
其他应 付款 8,685.02
合计 116,709.16
6.4.7.9 实 收基 金
金额单 位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30 日
基金份 额（ 份） 账面金 额
上年度 末 70,465,062.60 70,465,062.60
本期申 购 30,736,461.89 30,736,461.89
本期赎 回( 以"-" 号填列) -47,281,107.12 -47,281,107.12
本期末 53,920,417.37 53,920,417.37
6.4.7.10 未分 配 利润
单位： 人民 币元
项目 已实现 部分 未实现 部分 未分配 利润 合计
上年度 末
15,652,311.88 6,620,309.94 22,272,621.82
本期利 润 8,957,607.10 -2,673,375.95 6,284,231.15
本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 变动 数
-4,856,824.40 -1,896,207.90 -6,753,032.30
其中： 基金 申购 款 8,710,594.60 3,355,599.00 12,066,193.60
基金赎 回款 -13,567,419.00 -5,251,806.90 -18,819,225.90
本期已 分配 利润 - - -
本期末 19,753,094.58 2,050,726.09 21,803,820.67
工银瑞信全球精选股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
第 23 页 共 54 页
6.4.7.11 存 款利 息收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
活期存 款利 息收 入 18,828.05
定期存 款利 息收 入 -
其他存 款利 息收 入 -
结算备 付金 利息 收入 -
其他 99.20
合计 18,927.25
6.4.7.12 股 票投 资收益 —— 买卖股 票差 价收入
单位 ：人 民币 元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
卖出股 票成 交总 额 46,430,367.77
减：卖 出股 票成 本总 额 37,477,523.95
买卖股 票差 价收 入 8,952,843.82
注： “ 买卖 股票 差价 收入 ” 包含认 沽权 证行 权产 生的 买卖股 票差 价收 入。
6.4.7.13 基 金投 资收益
本基金 本报 告期 无基 金投 资收益 。
6.4.7.14 债 券投 资收益
本基金 本报 告期 无债 券投 资收益 。
6.4.7.15 贵 金属 投资收 益
本基金 本报 告期 无贵 金属 投资收 益。
6.4.7.16 衍 生工 具收益
本基金 本报 告期 无衍 生工 具收益 。
6.4.7.17 股 利收 益
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
股票投 资产 生的 股利 收益 727,484.76
基金投 资产 生的 股利 收益 -
合计 727,484.76
工银瑞信全球精选股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
第 24 页 共 54 页
6.4.7.18 公 允价 值变动 收益
单位： 人民 币元
项目名 称
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年6 月30 日
1.交易 性金 融资 产 -2,673,375.95
—— 股 票投 资 -2,673,375.95
—— 债 券投 资 -
—— 资 产支 持证 券投 资 -
—— 基 金投 资 -
—— 贵 金属 投资 -
——其他 -
2.衍生 工具 -
—— 权 证投 资 -
3.其他 -
合计 -2,673,375.95
6.4.7.19 其 他收 入
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
基金赎 回费 收入 49,988.72
合计 49,988.72
6.4.7.20 交 易费 用
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至 2015 年6 月30 日
交易所 市场 交易 费用
54,025.93
银行间 市场 交易 费用
-
合计
54,025.93
6.4.7.21 其 他费 用
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至 2015 年 6 月 30 日
审计费 用 24,795.19
信息披 露费 78,997.71
银行费 用 1,739.05
其他 1,100.57 工银瑞信全球精选股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
第 25 页 共 54 页
合计 106,632.52
6.4.8 或 有事 项、资 产负 债表日 后事 项的说 明
6.4.8.1 或 有事 项
截至资 产负 债表 日， 本基 金无需 要说 明的 重大 或有 事项。
6.4.8.2 资 产负 债表日 后事 项
截至财 务报 表批 准日 ，本 基金无 需要 披露 的重 大资 产负债 表日 后事 项。
6.4.9 关 联方 关系
6.4.9.1 本 报告 期存在 控制 关系或 其他 重大利 害关 系的关 联方 发生变 化的 情况
本报告 期， 与本 基金 存在 控制关 系或 其他 重大 利害 关系的 关联 方未 发生 变化 。
6.4.9.2 本 报告 期与基 金发 生关联 交易 的各关 联方
关联方 名称 与本基 金的 关系
工银瑞 信基 金管 理有 限公 司 基金管 理人 、基 金注 册登 记机构 、基 金销 售机 构
中国建 设银 行股 份有 限公 司 基金托 管人 、基 金销 售机 构
中国工 商银 行股 份有 限公 司 基金管 理人 股东 、基 金销 售机构
瑞士信 贷银 行股 份有 限公 司 基金管 理人 股东
威灵顿 管理 有限 责任 合伙 制公司 境外投 资顾 问
纽约梅 隆银 行股 份有 限公 司 境外资 产托 管人
注：1 、本 报告 期本 基金 关 联方未 发生 变化 。
2、以 下关 联交 易均 在正 常 业务范 围内 按一 般商 业条 款订立 。
6.4.10 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易
6.4.10.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易
6.4.10.1.1 股 票交 易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2015 年 1 月1 日至 2015 年 6 月 30 日
上年度 可比 期间
2014年1月1 日至2014 年6 月30日
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
瑞士信贷 银行
股份有限公司
5,262,330.78 7.43% 2,507,798.50 3.43%
工银瑞信全球精选股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
第 26 页 共 54 页
6.4.10.1.2 权 证交 易
无。
6.4.10.1.3 应 支付 关联方 的佣 金
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2015年1月1 日至2015 年6 月30日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
瑞士信贷 银行
股份有限公司
780.16 2.59% - -
关联方 名称
上年度 可比 期间
2014年1月1 日至2014 年6 月30日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
瑞士信贷 银行
股份有限公司
1,357.57 4.07% - -
注：1 、上 述佣 金按 市场 佣 金率计 算。
2 、 该 类 佣 金协 议 的 范围 还 包 括 佣 金 收 取 方 为 本基 金 提 供 的 证 券 投 资 研 究成 果 和 市 场 信 息 服
务。
6.4.10.2 关 联方 报酬
6.4.10.2.1 基 金管 理费
单位 ：人 民币 元
项目
本期
2015 年1 月1 日至 2015 年6
月 30 日
上年度 可比 期间
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理 费
803,473.94 920,157.02
其中： 支付 销售 机构 的客
户维护 费
317,464.19 369,816.63
注：1 、基 金管 理费 按前 一 估值日 的基 金资 产净 值 的1.80% 的年 费率 计提 。计 算 方法如 下：
H=E×1 .80% / 当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一估 值日 的基 金资 产净值
2、基 金管 理人 的管 理费 每 日计提 ，按 月支 付。
6.4.10.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元 工银瑞信全球精选股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
第 27 页 共 54 页
项目
本期
2015 年1 月1 日至 2015 年6
月 30 日
上年度 可比 期间
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
156,231.10 178,919.29
注：1 、基 金托 管费 按前 一 估值日 的基 金资 产净 值 的0.35% 的年 费率 计提 。计 算 方法如 下：
H=E×0 .35% / 当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一估 值日 的基 金资 产净值
2、基 金托 管费 每日 计提 ， 按月支 付。
6.4.10.2.3 销 售服 务费
无。
6.4.10.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含回购) 交易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间未 与关 联方 进行 银行间 同业 市场 的债 券( 含 回购) 交易 。
6.4.10.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况
6.4.10.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
本基金 的管 理人 在本 报告 期内与 上年 度可 比期 间均 未运用 固有 资金 投资 本基 金。
6.4.10.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
本基金 除基 金管 理人 之外 的其他 关联 方在 本报 告期 末与上 年度 末均 未投 资本 基金。
6.4.10.5 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单 位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
纽约梅隆银行
股份有限公司
172,377.52 - 405,819.71 -
中国建设银行
股份有限公司
3,758,895.06 18,828.05 4,913,475.81 30,986.03
6.4.10.6 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
本基金 在本 报告 期和 上年 度可比 期间 内均 未在 承销 期内参 与关 联方 承销 证券 。 工银瑞信全球精选股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
第 28 页 共 54 页
6.4.10.7 其 他关 联交易 事项 的说明
无。
6.4.11 利 润分 配情况
本基金 在2014 年1 月1 日至 2014 年6 月30 日 止会 计期间 未进 行利 润分 配。
6.4.12 期 末（2015 年 6 月 30 日 ）本 基金持 有的 流通受 限证 券
6.4.12.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券
本基金 本报 告期 末未 持有 因认购 新发/增 发证 券而 于 期末持 有的 流通 受限 证券 。
6.4.12.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票
本基金 本报 告期 末未 持有 暂时停 牌等 流通 受限 股票 。
6.4.12.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
本基金 本报 告期 末无 正回 购余额 ，因 此没 有作 为抵 押的债 券。
6.4.13 金 融工 具风险 及管 理
6.4.13.1 风 险管 理政策 和组 织架构
本基金在日常 经营活动 中 涉及的风险主 要包括信 用 风险、流动性 风险及市 场 风险。本基金 管
理人制定了政 策和程序 来 识别及分析这 些风险， 并 设定适当的风 险限额及 内 部控制流程 ，通过可
靠的管 理及 信息 系统 持续 监控上 述各 类风 险。
本基金管理人 的风险管 理 机构由董事会 下属的公 司 治理与风 险控 制委员会 、 督察长、公司 风
险管理 委员 会、 法律 合规 部、风 险管 理部 以及 各个 业务部 门组 成。
公司实行全面 、系统的 风 险管理，风险 管理覆盖 公 司所有战略环 节、业务 环 节和操作环节 。
同时制定了系 统化的风 险 管理程序，对 风险管理 的 整个流程进行 评估和改 进 。公司构建 了分工明
确、相互协作 、彼此牵 制 的风险管理组 织结构， 形 成了由四大防 线共同筑 成 的风险管理 体系：第
一道防线由各 个业务部 门 构成，各业务 部门总监 作 为风险责任人 ，负责制 订 本部门的作 业流程以
及风险控制措 施；第二 道 监控防线由公 司专属风 险 管理部门法律 合规部和 风 险管理部构 成，法律
合规部负 责对 公司业务 的 法律合规风险 进行监控 管 理，风险管理 部负责对 公 司投资管理 风险和运
作风险进行监 控管理； 第 三道防线是由 公司经营 管 理层和风险管 理委员会 构 成，公司管 理层通过
执行委员会下的风险管理委员会对风险状况进行全面监督并及时制定相应的对策和实施监控措
施；在上述这 三道风险 监 控防线中，公 司督察长 和 监察稽核人员 对风险控 制 措施和合规 风险情况
进行全面检查 、监督， 并 视所发生问题 情节轻重 及 时反馈给各部 门经理、 公 司总经理、 公司治理工银瑞信全球精选股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
第 29 页 共 54 页
与风险控制委 员会、董 事 会、监管机构 。督察长 独 立于公司其他 业务部门 和 公司管理层 ，对内部
控制制度的执 行情况 实 行 严格检查和及 时反馈， 并 独立报告；第 四道监控 防 线由董事会 和公司治
理与风险控制 委员会构 成 ，公司治理与 风险控制 委 员会通过督察 长和监察 稽 核人员的工 作，掌握
整体风 险状 况并 进行 决策 。 公司治 理与 风险 控制 委员 会负责 检查 公司 业务 的内 控制度 的实 施情 况，
监督公 司对 相关 法律 法规 和公司 制度 的执 行。
本基金的基金 管理人对 于 金融工具的风 险管理方 法 主要是通过定 性分析和 定 量分析的方法 去
估测各种风险 产生的可 能 损失。从定性 分析的角 度 出发，判断风 险损失的 严 重程度和出 现同类风
险损失的频度 。而从定 量 分析的角度出 发，根据 本 基金的投资目 标，结合 基 金资 产所运 用金融工
具特征 通过 特定 的风 险量 化指标 、 模型 ， 日 常的 量 化报告 ， 确定 风险 损失 的 限度和 相应 置信 程度 ，
及时可 靠地 对各 种风 险进 行监督 、 检查 和评 估， 并 通过相 应决 策 ， 将 风险 控 制在可 承受 的范 围内 。
6.4.13.2 信 用风 险
信用风险是指 基金在交 易 过程中因交易 对手未履 行 合约责任，或 者基金所 投 资证券之发行 人
出现违约、拒 绝支付到 期 本息，导致基 金资产损 失 和收益变化的 风险。本 基 金均投资于 具有良好
信用等级的证 券，且通 过 分散化投资以 分散信用 风 险。本基金投 资于远期 合 约、互换等 柜台交易
金融衍生品时 ，要求所 有 参与交易的对 手方（中 资 商业银行除外 ）应当具 有 不低于中国 证监会认
可的信 用评 级机 构评 级， 并且任 一交 易对 手方 的市 值计价 敞口 不得 超过 基金 资产净 值 的 20 ％。
6.4.13.2.1 按 短期 信用评 级列 示的债 券投 资
于2015 年6 月30 日和 2014 年 12 月31 日， 本基 金 未持有 按短 期信 用评 级的 债券投 资。
6.4.13.2.2 按 长期 信用评 级列 示的债 券投 资
于2015 年6 月30 日和 2014 年 12 月31 日， 本基 金 未持有 按长 期信 用评 级的 债券投 资。
6.4.13.3 流 动性 风险
流动性风险是 指基金所 持 金融工具变现 的难易程 度 。本基金的流 动性风险 一 方面来自于基 金
份额持有人可 随时要求 赎 回其持有的基 金份额， 另 一方面来自于 投资品种 所 处的交易市 场不 活跃
而带来 的变 现困 难。
由于流动性管 理及策略 性 投资的需要， 本基金将 持 有一些期限在 一年以内 的 政府债券、回 购
等货币 市场 工具 。
6.4.13.4 市 场风 险
市场风险是指 基金所持 金 融工具的公允 价值或未 来 现金流量因所 处市场各 类 价格因素的变 动工银瑞信全球精选股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
第 30 页 共 54 页
而发生 波动 的风 险， 包括 利率风 险、 外汇 风险 和其 他价格 风险 。
6.4.13.4.1 利 率风 险
利率风险是指 基金的财 务 状况和现金流 量受市场 利 率变动而发生 波动的风 险 。利率敏感性 金
融工具均面临 由于市场 利 率上升而导致 公允价值 下 降的风险，其 中浮动利 率 类金融工具 还面临每
个付息期间结 束根据市 场 利率重新定价 时对于未 来 现金流影响的 风险。本 基 金 持有的大 部分金融
资产和金融负 债不计息 ， 因此本基金的 收入及经 营 活动的现金流 量在很大 程 度上独立于 市场利率
变化。本基金 的基金管 理 人定期对本基 金面临的 利 率敏感性缺口 进行监控 ， 并通过调整 投资组合
的久期 等方 法对 上述 利率 风险进 行管 理。
6.4.13.4.1.1 利 率风 险敞口
单位： 人民 币元
本期末
2015 年6 月30 日
1 个月 以内 1-3 个月
3 个月
-1 年
1-5 年 5 年以 上 不计息 合计
资产
银行存 款 3,931,272.58 - - - - - 3,931,272.58
结算备 付金 - - - - - - 0.00
存出保 证金 - - - - - - 0.00
交易性 金融 资产 - - - - - 73,243,998.00 73,243,998.00
衍生金 融资 产 - - - - - 0.00 0.00
买入返 售金 融资 产 - - - - - - 0.00
应收证 券清 算款 - - - - - 298,183.69 298,183.69
应收利 息 - - - - - 609.16 609.16
应收股 利 - - - - - 48,031.68 48,031.68
应收申 购款 68,019.14 - - - - 458,932.41 526,951.55
递延所 得税 资产 - - - - - - 0.00
其他资 产 - - - - - 8,922.68 8,922.68
资产总 计 3,999,291.72 - - - - 74,058,677.62 78,057,969.34
负债
短期借 款 - - - - - - 0.00
交易性 金融 负债 - - - - - - 0.00
衍生金 融负 债 - - - - - - 0.00
卖出回 购金 融资 产款 - - - - - - 0.00
应付证 券 清 算款 - - - - - 0.00 0.00
应付赎 回款 - - - - - 2,078,294.33 2,078,294.33
应付管 理人 报酬 - - - - - 116,144.19 116,144.19
应付托 管费 - - - - - 22,583.62 22,583.62
应付销 售服 务费 - - - - - - 0.00 工银瑞信全球精选股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
第 31 页 共 54 页
应付交 易费 用 - - - - - - 0.00
应交税 费 - - - - - - 0.00
应付利 息 - - - - - - 0.00
应付利 润 - - - - - - 0.00
递延所 得税 负债 - - - - - - 0.00
其他负 债 - - - - - 116,709.16 116,709.16
负债总 计 - - - - - 2,333,731.30 2,333,731.30
利率敏 感度 缺口 3,999,291.72 - - - - 71,724,946.32 75,724,238.04
上年度 末
2014 年12 月 31 日
1 个月 以内 1-3 个月
3 个月
-1 年
1-5 年 5 年以 上 不计息 合计
资产
银行存 款 4,512,239.14 - - - - - 4,512,239.14
结算备 付金 - - - - - - -
存出保 证金 - - - - - - -
交易性 金融 资产 - - - - - 87,507,595.46 87,507,595.46
衍生金 融资 产 - - - - - - -
买入返 售金 融资 产 - - - - - - -
应收证 券清 算款 - - - - - 2,484,943.81 2,484,943.81
应收利 息 - - - - - 471.83 471.83
应收股 利 - - - - - 61,754.63 61,754.63
应收申 购款 32,589.54 - - - - 308,796.15 341,385.69
递延所 得税 资产 - - - - - - -
其他资 产 - - - - - 1,490,210.76 1,490,210.76
资产总 计 4,544,828.68 - - - - 91,853,772.64 96,398,601.32
负债
短期借 款 - - - - - - -
交易性 金融 负债 - - - - - - -
衍生金 融负 债 - - - - - - -
卖出回 购金 融资 产款 - - - - - - -
应付证 券清 算款 - - - - - 935,726.58 935,726.58
应付赎 回款 - - - - - 908,515.39 908,515.39
应付管 理人 报酬 - - - - - 144,934.61 144,934.61
应付托 管费 - - - - - 28,181.73 28,181.73
应付销 售服 务费 - - - - - - -
应付交 易费 用 - - - - - - -
应交税 费 - - - - - - -
应付利 息 - - - - - - -
应付利 润 - - - - - - -
递延所 得税 负债 - - - - - - -
其他负 债 - - - - - 1,643,558.59 1,643,558.59
负债总 计 - - - - - 3,660,916.90 3,660,916.90
利率敏 感度 缺口 4,544,828.68 - - - - 88,192,855.74 92,737,684.42
注：表中所示 为本基金 资 产及交易形成 负债的公 允 价值，并按照 合约规定 的 重新定价日 或到期日工银瑞信全球精选股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
第 32 页 共 54 页
孰早者 进行 分类 。
6.4.13.4.1.2 利 率风 险的 敏 感性 分析
于2015 年6 月30 日和 2014 年 12 月31 日， 本 基金 未持有 债券 投资 ， 因 此市 场利率 的变 动对 本基
金资产 净值 无重 大影 响。
6.4.13.4.2 外 汇风 险
外汇风险是指 金融工具 的 公允价值或未 来现金流 量 因外汇汇率变 动而发生 波 动的风险。本 基
金持有以非记 账本位币 人 民币计价的资 产和负债 ， 因此存在相应 的外汇风 险 。本基金的 基金管理
人每日 对本 基金 的外 汇头 寸进行 监控 。
6.4.13.4.2.1 外 汇风 险敞口
单位： 人民 币元
项
目
本期末
2015 年 6 月30 日
美元
折合 人民 币
港币
折合 人民 币
英镑
折合人 民币
瑞士法 郎
折合人 民币
欧元
折合人 民 币
其他币 种
折合人 民币
合计
以
外
币
计
价
的
资
产
银
行
存
款
166,873.71 4.17 8,685.02 - - 17.05 175,579.95
交
易
性
金
融
资
产
61,329,462.33 2,864,537.19 4,280,415.46 3,890,659.01 878,924.01 - 73,243,998.00
衍
生
金
融
资
产
- - - - - - 0.00 工银瑞信全球精选股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
第 33 页 共 54 页
应
收
证
券
清
算
款
298,183.69 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 298,183.69
应
收
利
息
4.16 - - - - - 4.16
应
收
股
利
36,939.10 - 11,092.58 - - - 48,031.68
其
他
应
收
款
8,922.68 - - - - - 8,922.68
资
产
合
计
61,840,385.67 2,864,541.36 4,300,193.06 3,890,659.01 878,924.01 17.05 73,774,720.16
以
外
币
计
价
的
负
债
其
他
应
付
款
- - 8,685.02 - - - 8,685.02
负
债
合
计
- - 8,685.02 - - - 8,685.02
资
产
负
债
61,840,385.67 2,864,541.36 4,291,508.04 3,890,659.01 878,924.01 17.05 73,766,035.14 工银瑞信全球精选股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
第 34 页 共 54 页
表
外
汇
风
险
敞
口
净
额
项
目
上年度 末
2014 年 12 月 31 日
美元
折合人 民币
港币
折合人 民币
瑞士法 郎
折合人 民币
英镑
折合人 民币
欧元
折合人 民币
其他币 种
折合人 民币
合计
以
外
币
计
价
的
资
产
银
行
存
款
1,475,496.19 4.17 - - - 16.69 1,475,517.05
交
易
性
金
融
资
产
66,566,636.29 4,256,209.09 5,520,567.83 5,045,029.25 3,747,027.25 2,372,125.75 87,507,595.46
衍
生
金
融
资
产
- - - - - - 0.00
应
收
证
券
清
算
款
2,078,178.29 - 175,651.70 160,020.65 71,093.17 - 2,484,943.81 工银瑞信全球精选股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
第 35 页 共 54 页
应
收
利
息
7.89 - - - - - 7.89
应
收
股
利
53,150.98 - - 8,603.65 - - 61,754.63
其
他
应
收
款
406,531.00 1,083,679.76 - - - - 1,490,210.76
资
产
合
计
70,580,000.64 5,339,893.02 5,696,219.53 5,213,653.55 3,818,120.42 2,372,142.44 93,020,029.60
以
外
币
计
价
的
负
债
应
付
证
券
清
算
款
- 935,726.58 - - - - 935,726.58
其
他
应
付
款
1,084,745.54 0.00 175,651.70 160,020.65 71,093.17 0.00 1,491,511.06
负
债
合
计
1,084,745.54 935,726.58 175,651.70 160,020.65 71,093.17 0.00 2,427,237.64
资
产
负
债
69,495,255.10 4,404,166.44 5,520,567.83 5,053,632.90 3,747,027.25 2,372,142.44 90,592,791.96 工银瑞信全球精选股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
第 36 页 共 54 页
表
外
汇
风
险
敞
口
净
额
6.4.13.4.2.2 外 汇风 险的敏 感性 分 析
假
设
除汇率 以外 的其 他市 场变 量保持 不变 ， 且 未考 虑基 金管理 人为 降低 汇率 风险 而可能 采 取 的
风险管 理活 动。
分
析
相关风 险变 量的 变动
对资产 负债 表日 基金 资产 净值的
影响金 额（ 单位 ：人 民币 元）
本期末 （2015 年 6 月 30 日 ） 上年度 末（2014 年 12 月31 日）
美元相 对人 民币 升值
5%
3,092,019.28 3,474,762.76
美元相 对人 民币 贬值
5%
-3,092,019.28 -3,474,762.76
港币相 对人 民币 升值
5%
143,227.07 220,208.32
港币相 对人 民币 贬值
5%
-143,227.07 -220,208.32
英镑相 对人 民币 升值
5%
214,575.40 252,681.65
英镑相 对人 民币 贬值
5%
-214,575.40 -252,681.65
瑞士法 郎相 对人 民币
升值 5%
194,532.95 276,028.39
瑞士法 郎相 对人 民币
贬值 5%
-194,532.95 -276,028.39
欧元相 对人 民币 升值
5%
43,946.20 187,351.36
欧元相 对人 民币 贬值
5%
-43,946.20 -187,351.36
注：1 、表 中列 示了 以外 币 计价的 资产 中前 五大 币种 的汇率 变动 对基 金资 产净 值的影 响。
2、标 记 “- ”处 ，表 示当 年该币 种的 汇率 风险 较小 。
6.4.13.4.3 其 他价 格风险
其他价格风险 主要为市 场 价格风险，市 场价格风 险 是指基金所持 金融工具 的 公允价值或未 来工银瑞信全球精选股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
第 37 页 共 54 页
现金流量因除 市场利率 和 外汇汇率以外 的其他价 格 因素变动而发 生波动的 风 险。本基金 的投资范
围包括：国际 资本市场 股 票、债券、回 购、股票 指 数期货、外汇 远期合约 、 外汇互换及 其他用于
组合避险或有 效管理的 金 融衍生工具。 所面临的 最 大市场价格风 险由所持 有 的金融工具 的公允价
值决定。本基 金通过投 资 组合的 分散化 降低其他 价 格风险，并且 本基金管 理 人每日对本 基金所持
有的证 券价 格实 施监 控。
6.4.13.4.3.1 其 他价 格风险 敞口
金额单 位： 人民 币元
项目
本期末
2015 年 6 月 30 日
上年度 末
2014 年 12 月 31 日
公允价 值
占基金
资产净
值比例
（%）
公允价 值
占基金 资
产净值 比
例（% ）
交易性 金融 资产-股 票投 资 73,243,998.00 96.72 87,507,595.46 94.36
交易性 金融 资产 －基金 投资 - - - -
交易性 金融 资产 －债 券投 资 - - - -
交易性 金融 资产 －贵 金属 投
资
- - - -
衍生金 融资 产－ 权证 投资 - - - -
其他 - - - -
合计 73,243,998.00 96.72 87,507,595.46 94.36
注：1 、 本 基金 持有 的股 票 等权益 类资 产占 基金 资产 的比例 不低 于60% ， 投资 于全球 范围 内具 有竞
争优势 且成 长性 良好 的上 市公司 。
2、由 于四 舍五 入的 原因 公 允价值 值占 基金 资产 净值 的比例 分项 之和 与合 计可 能有尾 差。
6.4.13.4.3.2 其 他价 格风险 的敏 感性分 析
假设
1、假 定本 基金 的业 绩比 较 基准变 化 5% ， 其他 变量 不 变；
2、用 期末 时点 比较 基准 浮 动 5% 基金 资产 净值 相应 变 化来估 测组 合市 场价 格风 险 ；
3、Beta 系数 是根 据组 合的 净值数 据和 基准 指数 数据 回归得 出 ， 反 映了 基金 和 基准
的相关 性。
分析
相关风 险变 量的 变动
对资产 负债 表日 基金 资产 净值的
影响金 额（ 单位 ：人 民币 元）
本期末 （ 2015 年6 月
30 日 ）
上年度 末 （ 2014 年 12 月
31 日 ）
业绩比 较基 准增 加 5% 3,608,968.75 5,235,187.35
业绩比 较基 准减 少 5% -3,608,968.75 -5,235,187.35
工银瑞信全球精选股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
第 38 页 共 54 页
6.4.14 有 助于 理解和 分析 会计报 表需 要说明 的其 他事项
截至资 产负 债表 日， 本 基 金无需 要说 明的 其他 重要 事项。
§7 投资组 合报告
7.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单 位: 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产
的比例 （% ）
1 权益投 资 73,243,998.00 93.83
其中： 普通 股 72,200,947.17 92.50
存托凭 证 1,043,050.83 1.34
优先股 - -
房地产 信托 凭证 - -
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产 支持 证券 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
其中： 远期 - -
期货 - -
期权 - -
权证 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其 中 ： 买 断 式 回 购 的 买 入 返 售 金 融 资
产
- -
6 货币市 场工 具 - -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计 3,931,272.58 5.04
8 其他各 项资 产 882,698.76 1.13
9 合计 78,057,969.34 100.00
注：由 于四 舍五 入的 原因 金额占 基金 总资 产的 比例 分项之 和与 合计 可能 有尾 差。
7.2 期 末在 各个国 家（ 地区） 证券 市场的 权益 投资分 布
金额单 位: 人民 币元
国家( 地区) 公允价 值 占基金 资 产 净值 比例(%)
美国 61,329,462.33 80.99
英国 4,280,415.46 5.65
瑞士 3,890,659.01 5.14
中国香 港 2,864,537.19 3.78
德国 878,924.01 1.16
合计 73,243,998.00 96.72 工银瑞信全球精选股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
第 39 页 共 54 页
注：1 、权 益投 资的 国家 或 地区类 别根 据其 所在 证券 交易所 确定 ；
2、由 于四 舍五 入的 原因 市 值占基 金资 产净 值的 比例 分项之 和与 合计 可能 有尾 差。
7.3 期 末按 行业分 类的 权益投 资组 合
金额单 位: 人民 币元
行 业类 别 公允价 值 占基金 资产 净值 比例(%)
保健 Health Care
9,475,220.44 12.51
必需消 费品 Consumer
Staples
4,334,357.24 5.72
材料
Materials
1,096,420.36 1.45
非必需 消费 品 Consumer
Discretionary
6,906,314.48 9.12
工业 Industrials
3,258,074.14 4.30
金融 Financials
21,090,445.08 27.85
信息技 术 Information
Technology
27,083,166.26 35.77
合计 73,243,998.00 96.72
注：1 、以上 分类采 用全球 行业分类 标准（GICS）；
2 、由于四舍 五入的 原因公 允价值占 基金资 产净值 的比 例分项之 和与合 计可能 有尾 差。
7.4 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 所有 权益投 资明 细
金额单 位： 人民 币元
序
号
公司名 称( 英
文)
公司名
称(中
文)
证券代 码 所在
证券
市场
所属国
家（地
区）
数量
(股)
公允价 值 占基金
资产净
值比例
(%)
1 Apple Inc 苹果公
司
US0378331005 纳斯达
克证券
交易所
美国 3,450 2,645,454.07 3.49
2 Microsoft Corp 微软 US5949181045 纳斯达
克证券
交易所
美国 6,772 1,827,867.36 2.41
3 Novartis AG 诺华 CH0012005267 瑞士证
券交易
所
瑞士 2,597 1,564,275.97 2.07
4 Home Depot
Inc/The
家得宝 US4370761029 纽约证
券交易
美国 2,189 1,487,216.16 1.96 工银瑞信全球精选股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
第 40 页 共 54 页
所
5 Visa Inc 维萨公
司
US92826C8394 纽约证
券交易
所
美国 3,544 1,454,912.08 1.92
6 Merck & Co Inc 默克 US58933Y1055 纽约证
券交易
所
美国 4,156 1,446,484.36 1.91
7 Cisco Systems
Inc
思科 US17275R1023 纳斯达
克证券
交易所
美国 8,292 1,392,056.45 1.84
8 MasterCard Inc 万事达
股份有
限公司
US57636Q1040 纽约证
券交易
所
美国 2,377 1,358,453.90 1.79
9 American
International
Group Inc
美国国
际集团
US0268747849 纽约证
券交易
所
美国 3,470 1,311,461.35 1.73
10 UBS Group AG 瑞银集
团
CH0244767585 瑞士证
券交易
所
瑞士 9,942 1,288,672.49 1.70
11 UnitedHealth
Group Inc
联合健
康
US91324P1021 纽约证
券交易
所
美国 1,721 1,283,623.68 1.70
12 United Parcel
Service Inc
联合包
裹服务
股份有
限公司
US9113121068 纽约证
券交易
所
美国 2,165 1,282,695.33 1.69
13 BlackRock Inc 贝莱德
有限公
司
US09247X1019 纽约证
券交易
所
美国 603 1,275,455.55 1.68
14 Tencent
Holdings Ltd
腾讯控
股
KYG875721634 香港证
券交易
所
中国香
港
10,300 1,256,579.06 1.66
15 Gilead
Sciences Inc
吉利德
科学
US3755581036 纳斯达
克证券
交易所
美国 1,727 1,236,152.56 1.63
16 Accenture PLC 埃森哲
公司
IE00B4BNMY34 纽约证
券交易
所
美国 2,076 1,228,315.66 1.62
17 Imperial
Tobacco Group
PLC
帝国烟
草
GB0004544929 伦敦证
券交易
所
英国 4,111 1,215,730.71 1.61
18 Aon PLC 怡安保
险
GB00B5BT0K07 纽约证
券交易
所
美国 1,981 1,207,228.63 1.59 工银瑞信全球精选股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
第 41 页 共 54 页
19 Lowes Cos Inc 劳氏 US5486611073 纽约证
券交易
所
美国 2,930 1,199,623.43 1.58
20 Compass Group
PLC
金巴斯
集团
GB00BLNN3L44 伦敦证
券交易
所
英国 11,739 1,191,888.44 1.57
21 F5 Networks Inc - US3156161024 纳斯达
克证券
交易所
美国 1,616 1,189,007.16 1.57
22 Bristol-Myers
Squibb Co
百时美
施贵宝
US1101221083 纽约证
券交易
所
美国 2,916 1,186,225.72 1.57
23 Moodys Corp 穆迪 US6153691059 纽约证
券交易
所
美国 1,783 1,176,823.25 1.55
24 Gartner Inc 高德纳
咨询公
司
US3666511072 纽约证
券交易
所
美国 2,243 1,176,284.40 1.55
25 Delphi
Automotive PLC
德尔 福
汽车公
司
JE00B783TY65 纽约证
券交易
所
美国 2,258 1,174,625.65 1.55
26 Ameriprise
Financial Inc
阿默普
莱斯金
融公司
US03076C1062 纽约证
券交易
所
美国 1,536 1,173,153.87 1.55
27 Altria Group
Inc
高特利 US02209S1033 纽约证
券交易
所
美国 3,921 1,172,442.43 1.55
28 FactSet
Research
Systems Inc
- US3030751057 纽约证
券交易
所
美国 1,175 1,167,387.33 1.54
29 Fiserv Inc - US3377381088 纳斯达
克证券
交易所
美国 2,292 1,160,644.71 1.53
30 Jack Henry &
Associates Inc
- US4262811015 纳斯达
克证券
交易所
美国 2,916 1,153,423.57 1.52
31 Check Point
Software
Technologies
Ltd
- IL0010824113 纳斯达
克证券
交易所
美国 2,357 1,146,296.03 1.51
32 Discover
Financial
Services
- US2547091080 纽约证
券交易
所
美国 3,222 1,134,999.87 1.50
33 WABCO Holdings 威伯科 US92927K1025 纽约证 美国 1,500 1,134,561.89 1.50 工银瑞信全球精选股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
第 42 页 共 54 页
Inc 控股公
司
券交易
所
34 MSCI Inc - US55354G1004 纽约证
券交易
所
美国 3,009 1,132,262.87 1.50
35 Intuit Inc - US4612021034 纳斯达
克证券
交易所
美国 1,826 1,124,939.20 1.49
36 CVS Health Corp - US1266501006 纽约证
券交易
所
美国 1,724 1,105,419.09 1.46
37 VeriSign Inc 威瑞信
公司
US92343E1029 纳斯达
克证券
交易所
美国 2,916 1,100,298.34 1.45
38 NXP
Semiconductors
NV
恩智浦
半导体
公司
NL0009538784 纳斯达
克证券
交易所
美国 1,831 1,099,250.96 1.45
39 Activision
Blizzard Inc
动视暴
雪股份
有限公
司
US00507V1098 纳斯达
克证券
交易所
美国 7,417 1,097,792.07 1.45
40 CF Industries
Holdings Inc
- US1252691001 纽约证
券交易
所
美国 2,790 1,096,420.36 1.45
41 ACE Ltd - CH0044328745 纽约证
券交易
所
美国 1,762 1,095,313.55 1.45
42 Eli Lilly & Co 礼来 US5324571083 纽约证
券交易
所
美国 2,122 1,083,120.71 1.43
43 Baidu Inc 百度 US0567521085 纳斯达
克证券
交易所
美国 857 1,043,050.83 1.38
44 Partners Group
Holding AG
- CH0024608827 瑞士证
券交易
所
瑞士 568 1,037,710.55 1.37
45 Oracle Corp 甲骨文 US68389X1054 纽约证
券交易
所
美国 4,182 1,030,353.13 1.36
46 Principal
Financial
Group Inc
信安金
融
US74251V1026 纽约证
券交易
所
美国 3,267 1,024,421.90 1.35
47 PNC Financial
Services Group
- US6934751057 纽约证
券交易
美国 1,715 1,002,873.42 1.32 工银瑞信全球精选股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
第 43 页 共 54 页
Inc/The 所
48 XL Group PLC - IE00B5LRLL25 纽约证
券交易
所
美国 4,333 985,436.51 1.30
49 St Jamess Place
PLC
圣占姆
士财富
管理有
限公司
GB0007669376 伦敦证
券交易
所
英国 11,259 983,567.46 1.30
50 Expedia Inc 艾派迪
公司
US30212P3038 纳斯达
克证券
交易所
美国 1,457 974,036.79 1.29
51 Legg Mason Inc 美盛集
团
US5249011058 纽约证
券交易
所
美国 3,085 971,879.30 1.28
52 Assured
Guaranty Ltd
美国保
证担保
有限公
司
BMG0585R1060 纽约证
券交易
所
美国 6,555 961,390.81 1.27
53 IG Group
Holdings PLC
- GB00B06QFB75 伦敦证
券交易
所
英国 12,354 889,228.85 1.17
54 ProSiebenSat.1
Media AG
- DE000PSM7770 德国证
券交易
所
德国 2,888 878,924.01 1.16
55 Automatic Data
Processing Inc
- US0530151036 纳斯达
克证券
交易所
美国 1,787 876,513.01 1.16
56 Cigna Corp - US1255091092 纽约证
券交易
所
美国 856 847,785.14 1.12
57 Northrop
Grumman Corp
诺斯洛
普格鲁
曼
US6668071029 纽约证
券交易
所
美国 867 840,816.92 1.11
58 Reynolds
American Inc
雷诺兹
美国
US7617131062 纽约证
券交易
所
美国 1,842 840,765.01 1.11
59 SEI
Investments Co
信怡泰
投资有
限公司
US7841171033 纳斯达
克证券
交易所
美国 2,771 830,606.72 1.10
60 Aetna Inc 安泰保
险
US00817Y1082 纽约证
券交易
所
美国 1,062 827,552.30 1.09
61 Hong Kong
Exchanges and
香港交
易所
HK0388045442 香港证
券交易
中国香
港
3,750 809,113.86 1.07 工银瑞信全球精选股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
第 44 页 共 54 页
Clearing Ltd 所
62 PICC Property &
Casualty Co Ltd
中国财
险
CNE100000593 香港证
券交易
所
中国香
港
57,360 798,844.27 1.05
63 Vantiv Inc - US92210H1059 纽约证
券交易
所
美国 3,348 781,685.63 1.03
64 Akamai
Technologies
Inc
阿卡迈
技术公
司
US00971T1016 纳斯达
克证券
交易所
美国 1,810 772,601.31 1.02
注：上表 所用证 券代码 采用 ISIN 代码。
7.5 报 告期 内权益 投资 组合的 重大 变动
7.5.1 累 计买 入金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 权益投 资明 细
金额单 位： 人民 币元
序
号
公司名 称( 英文) 证券代 码 本期累 计买 入金 额
占期初 基金
资产净 值比
例（％ ）
1 JOHNSON & JOHNSON US4781601046 1,623,059.15 1.75
2 HOME DEPOT INC US4370761029 1,599,413.36 1.72
3 UNITED PARCEL SERVICE-CL B US9113121068 1,519,921.81 1.64
4 UBS GROUP AG CH0244767585 1,455,742.64 1.57
5 FACTSET RESEARCH SYSTEMS
INC
US3030751057 1,281,168.42 1.38
6 NEXT PLC GB0032089863 1,255,029.42 1.35
7 MAGNA INTERNATIONAL INC CA5592224011 1,199,679.16 1.29
8 PRINCIPAL FINANCIAL GROUP US74251V1026 1,154,397.82 1.24
9 EXPEDIA INC US30212P3038 1,131,656.90 1.22
10 VERISIGN INC US92343E1029 1,130,927.00 1.22
11 CF INDUSTRIES HOLDINGS INC US1252691001 1,127,838.14 1.22
12 PNC FINANCIAL SERVICES
GROUP
US6934751057 1,078,710.39 1.16
13 NXP SEMICONDUCTORS NV NL0009538784 1,056,199.68 1.14
14 ST JAMESS PLACE PLC GB0007669376 1,046,683.10 1.13
15 HONG KONG EXCHANGES &
CLEAR
HK0388045442 1,018,163.69 1.10
16 IG GROUP HOLDINGS PLC GB00B06QFB75 1,001,347.40 1.08
17 CIGNA CORP US1255091092 990,167.10 1.07
18 XL GROUP PLC IE00B5LRLL25 987,776.60 1.07
19 PROSIEBEN SAT.1 MEDIA
AG-REG
DE000PSM7770 836,780.96 0.90
20 REYNOLDS AMERICAN INC US7617131062 810,089.20 0.87 工银瑞信全球精选股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
第 45 页 共 54 页
注：1 、买 入包 括基 金二 级 市场上 主动 的买 入、 新股 、配股 、债 转股 、换 股及 行权等 获得 的股 票 ；
2、买 入金 额按 买入 成交 金 额（成 交 单 价乘 以成 交数 量）填 列， 不考 虑相 关交 易费用 。
7.5.2 累 计卖 出金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 权益投 资明 细
金额单 位： 人民 币元
序
号
公司名 称( 英文) 证券代 码 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金
资产净 值比
例（％ ）
1 NEXT PLC GB0032089863 2,306,411.09 2.49
2 BIOGEN IDEC INC US09062X1037 1,880,198.28 2.03
3 JOHNSON & JOHNSON US4781601046 1,594,531.94 1.72
4 ASTRAZENECA PLC GB0009895292 1,544,302.03 1.67
5 UNITED INTERNET AG-REG
SHARE
DE0005089031 1,508,455.20 1.63
6 DAITO TRUST CONSTRUCT CO
LTD
JP3486800000 1,404,432.77 1.51
7 ROCHE HOLDING
AG-GENUSSCHEIN
CH0012032048 1,389,622.06 1.50
8 AMERICAN EXPRESS CO US0258161092 1,384,922.61 1.49
9 ASML HOLDING NV NL0010273215 1,333,451.88 1.44
10 ANHEUSER-BUSCH INBEV NV BE0003793107 1,312,060.84 1.41
11 AAC TECHNOLOGIES HOLDINGS
IN
KYG2953R1149 1,279,414.12 1.38
12 ACTELION LTD-REG CH0010532478 1,279,299.03 1.38
13 MAGNA INTERNATIONAL INC CA5592224011 1,227,483.58 1.32
14 ALTERA CORP US0214411003 1,214,832.44 1.31
15 SENSATA TECHNOLOGIES
HOLDING
NL0009324904 1,149,116.16 1.24
16 Medtronic PLC IE00BTN1Y115 1,121,210.95 1.21
17 EQUIFAX INC US2944291051 939,262.31 1.01
18 KASIKORNBANK PCL-NVDR TH0016010R14 899,861.18 0.97
19 POLARIS INDUSTRIES INC US7310681025 851,698.51 0.92
20 AKAMAI TECHNOLOGIES INC US00971T1016 816,295.31 0.88
注：1 、卖 出主 要指 二级 市 场上主 动的 卖出 、换 股、 要约收 购、 发行 人回 购及 行权等 减少 的股 票 ；
2、卖 出金 额按 卖出 成交 金 额（成 交单 价乘 以成 交数 量）填 列， 不考 虑相 关交 易 费用 。
7.5.3 权 益投 资的买 入成 本总额 及卖 出收入 总额
单位: 人 民币 元
买入成 本（ 成交 ）总 额 25,887,302.44
卖出收 入（ 成交 ）总 额 46,430,367.77
注：买入股票 成本、卖 出 股票收入均按 买卖成交 金 额（成交单价 乘以成交 数 量）填列， 不考虑相工银瑞信全球精选股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
第 46 页 共 54 页
关交易 费用 。
7.6 期 末按 债券信 用等 级分类 的债 券投资 组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
7.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前五 名债券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
7.8 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 所有 资产支 持证 券投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7.9 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前五 名金融 衍生 品投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 金融衍 生品 。
7.10 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前十 名基金 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 基金。
7.11 投 资组 合报告 附注
7.11.1
本基金投资的 前十名证 券 的发行主体本 期未出现 被 监管部门立案 调查，或 在 报告编制日前 一
年内受 到公 开谴 责、 处罚 的情形 。
7.11.2
本基金 投资 的前 十名 股票 未超出 基金 合同 规定 的备 选股票 库。
7.11.3 期 末其 他各项 资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 -
2 应收证 券清 算款 298,183.69
3 应收股 利 48,031.68
4 应收利 息 609.16
5 应收申 购款 526,951.55
6 其他应 收款 8,922.68
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 882,698.76
工银瑞信全球精选股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
第 47 页 共 54 页
7.11.4 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
7.11.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
7.11.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
无。
§8 基金份 额持有人信 息
8.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份额单 位： 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
4,817 11,193.78 492,610.84 0.91% 53,427,806.53 99.09%
8.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员
持有本 基金
19,238.42 0.04%
8.3 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本开 放式 基金份 额总 量区间 的情 况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、 基 金 投资和 研究 部
门负责 人 持 有本 开放 式基 金
0
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金
0
§9 开放式 基金份额变动
单位： 份 工银瑞信全球精选股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
第 48 页 共 54 页
基金合 同生 效日 （2010 年5 月 25 日 ）基 金份 额总 额 585,845,814.67
本报告 期期 初基 金份 额总 额 70,465,062.60
本报告 期基 金总 申购 份额 30,736,461.89
减:本 报告 期基 金总 赎回 份 额 47,281,107.12
本报告 期基 金拆 分变 动份 额（份 额减 少以"-" 填列 ） -
本报 告 期期 末基 金份 额总 额 53,920,417.37
§10 重大事 件揭示
10.1 基 金份 额持有 人大 会决议
本报告 期， 本基 金未 召开 持有人 大会 。
10.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动
1 、基 金管 理人 ：
毕万英 先生 于2015 年4 月26 日离 任工 银瑞 信基 金 管理有 限公 司副 总经 理 ， 公司 于 2015 年4
月 28 日 对外 披露 ；库 三七 先生于 2015 年 5 月 29 日 离任工 银瑞 信基 金管 理有 限公司 副总 经 理 ，
公司 于2015 年6 月2 日 对 外披露 。
2 、基 金托 管人 托管 部门 ：
本报告 期， 基金 托管 人的 专门基 金托 管部 门未 发生 重大人 事变 动。
10.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
本报告 期内 无涉 及基 金管 理人、 基金 财产 、基 金托 管业务 的诉 讼事 项。
10.4 基 金投 资策略 的改 变
无 。
10.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况
本 基 金的 审计 机 构为 安永华 明 会计 师事 务 所（ 特殊普 通 合伙 ） ，该 审计 机构 自基 金 合同 生效
日起向 本基 金提 供审 计服 务，无 改聘 情况 。
10.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
本报告 期， 本基 金管 理人 、托管 人及 其高 级管 理人 员未受 监管 部门 稽查 或行 政处罚 。 工银瑞信全球精选股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
第 49 页 共 54 页
10.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
Merrill Lynch - 10,255,528.84 14.47% 2,498.59 8.30% -
Morgan Stanley - 10,010,234.08 14.13% 3,624.35 12.03% -
JP Morgan Chase - 6,533,571.02 9.22% 3,160.03 10.49% -
Credit Suisse - 5,262,330.78 7.43% 780.16 2.59% -
Deutsche Bank
Sec
- 5,171,640.23 7.30% 4,145.19 13.76% -
Citigroup
Global
- 5,150,523.48 7.27% 4,580.37 15.21% -
Instinet - 4,872,031.77 6.88% 476.57 1.58% -
Goldman Sachs - 4,004,184.00 5.65% 2,560.78 8.50% -
RBC Capital
Markets
- 3,512,671.97 4.96% 441.12 1.46% -
Sanford C
Bernstein
- 3,177,475.05 4.48% 497.73 1.65% -
Investment
Tech
- 1,866,423.19 2.63% 590.79 1.96% -
UBS - 1,824,120.94 2.57% 455.57 1.51% -
BMO Capital
Markets
- 1,194,343.78 1.69% 721.47 2.40% -
Berenberg Bank - 1,184,800.53 1.67% 1,658.71 5.51% -
CIBC World
Markets
- 1,167,001.70 1.65% 408.85 1.36% 新增
Weeden &
Company
- 1,149,116.15 1.62% 1,005.18 3.34% -
Stifel
Nicolaus
- 987,776.60 1.39% 997.15 3.31% -
SunTrust
Robinson H
- 939,262.31 1.33% 459.93 1.53% -
JMP Securities - 851,698.50 1.20% 210.60 0.70% 新增
Jefferies &
Company
- 521,558.12 0.74% 521.52 1.73% -
Pulse Trading - 439,313.02 0.62% 61.17 0.20% -
Barclays
Capital
- 339,647.77 0.48% 91.48 0.30% -
Societe
Generale
- 268,085.44 0.38% 80.44 0.27% - 工银瑞信全球精选股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
第 50 页 共 54 页
B. Riley & Co. - 172,612.20 0.24% 90.00 0.30% 新增
Liquidnet,
Inc.
- - - - - -
R W Baird - - - - - -
China Intl
Capital
- - - - - -
Canaccord
Genuity
- - - - - -
Dowling &
Partners
- - - - - -
HSBC
Securities
- - - - - -
Macquarie - - - - - -
Bradesco - - - - - -
Height
Securities
- - - - - -
Pacific Crest - - - - - -
Cantor
Fitzgerald
- - - - - -
ISI Group - - - - - -
Keefe Bruyette - - - - - -
Itau
Securities Inc
- - - - - -
BNP Paribas - - - - - -
Lazard Capital - - - - - -
Raymond James &
Asso
- - - - - -
Piper Jaffray
Co
- - - - - -
State Street
Global
- - - - - -
Credit
Agricole/CLSA
- - - - - -
Liberum
Capital
- - - - - -
CIMB
Securities
- - - - - -
Calyon
Securities
- - - - - -
Kim Eng
Securities
- - - - - -
Evercore Group - - - - - - 工银瑞信全球精选股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
第 51 页 共 54 页
LLC
MKM Partners - - - - - -
Longbow
Research
- - - - - -
Craig-Hallum
Capital
- - - - - -
Standard Bank - - - - - -
BNY Brokerage - - - - - -
Standard
Chartered B
- - - - - -
CLSA - - - - - -
ING Financial
Mkt
- - - - - -
BTG Pactual
Capital
- - - - - -
注：1. 券商 的选 择标 准和 程序
（1 ） 选择 标准 ：注 重综 合 服务能 力
a)券商财务状 况良好、 经 营行为规范、 风险管理 先 进、投资风格 与工银瑞 信 有互补性、 在最近一
年内无 重大 违规 行为 。
b)券商 具有 较强 的综 合研 究能力 ： 能 及时、 全面 、 定期提 供高 质量 的关 于宏 观、 行 业、 资 本市 场、
个股分析的报 告及其他 丰 富全面的信息 咨询服务 ； 有很强的分析 能力，能 根 据工银瑞信 所管理基
金的特 定要 求， 提供 专门 研究报 告； 具有 开发 量化 投资组 合模 型的 能力 以及 其他综 合服 务能 力。
c)与其 他券 商相 比， 该券 商能够 提供 最佳 交易 执行 和优惠 合理 的佣 金率 。
（2 ） 选择 程 序
a)确定 券商 数量 ： 根据 以 上标准 对不 同券 商进 行考 察、 选择 和确 定 。 投 资研 究部门 （ 权益 投资 部，
固定收益部， 专户投资 部 ，研究部和中 央交易室 ） 根据公司基金 规模和服 务 需求等因素 确定对合
作券商的数量 ，每年根 据 公司经营规模 变化及券 商 评估结果决定 是否需要 新 增或调整合 作券商，
选定的 名单 需经 主管 投资 副总和 总经 理审 批同 意。
b)签订委托协 议：与被 选 择的券商签订 委托代理 协 议，明确签定 协议双方 的 公司名称、 委托代理
期限、佣金率 、双方的 权 利义务等，经 签章有效 。 委托代理协议 一式五份 ， 协议双方及 证券主管
机关各 留存 一份 ，工 银瑞 信法律 合规 部 留 存备 案， 并报相 关证 券主 管机 关留 存报备 。
2.券商 的评 估， 保留 和更 换程序
（1 ） 席位 的租 用期 限暂 定 为一年 ，合 同到 期 15 天 内 ，投资 研究 部门 将根 据各 券商研 究在 服务 期
间的综 合证 券服 务质 量等 情况， 进行 评估 。 工银瑞信全球精选股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
第 52 页 共 54 页
（2 ） 对 于符 合标 准的 券商 ， 工银 瑞信 将与 其续 约； 对于不 能达 到标 准的 券商 ， 不与 其续 约， 并 根
据券商 选择 标准 和程 序 ， 重新选 择其 它经 营稳 健 、 研究能 力强 、 综合 服务 质 量高的 证券 经营 机构 ，
租用其 交易 席位 。
（3 ） 若券 商提 供的 综合 证 券服务 不符 合要 求 ， 工 银 瑞信有 权按 照委 托协 议规 定， 提前 中止 租用 其
交易席 位。
10.8 其 他重 大事件
序号 公告事 项 法定披 露方 式 法定披 露日 期
1
工银瑞 信基 金管 理有 限公 司关于
增加北 京唐 鼎耀 华投 资咨 询有限
公司为 旗下 基金 销售 机构 并实行
费率优 惠的 公告
三大报 、公 司网 站 2015 年 1 月 26 日
2
工银瑞 信基 金管 理有 限公 司关于
增加中 国国 际金 融有 限公 司为旗
下部分 基金 代销 机构 的公 告
三大报 、公 司网 站 2015 年 2 月 6 日
3
工银瑞 信基 金管 理有 限公 司关于
直销渠 道基 金定 投申 购费 率优惠
活动的 公告
三大报 、公 司网 站 2015 年 3 月 3 日
4
工银瑞 信基 金管 理有 限公 司关于
旗下部 分基 金参 与杭 州数 米基 金
销售有 限公 司申 购费 率优 惠活动
的公告
三大报 、公 司网 站 2015 年 3 月 6 日
5
工银瑞 信基 金管 理有 限公 司关于
公司董 事 、 监 事、 高级 管 理人员 以
及其他 从业 人员 在子 公司 兼职情
况变更 的公 告
三大报 、公 司网 站 2015 年 3 月 14 日
6
工银瑞 信基 金管 理有 限公 司关于
增加北 京增 财基 金销 售有 限公司
为旗下 基金 销售 机构 并实 行费率
优惠的 公告
三大报 、公 司网 站 2015 年 3 月 16 日
7
工银瑞 信基 金管 理有 限公 司关于
增加海 银基 金销 售有 限公 司为旗
下基金 销售 机构 并实 行费 率优惠
的公告
三大报 、公 司网 站 2015 年 3 月 16 日
8
工银瑞 信基 金管 理有 限公 司关于
基金直 销电 子自 助交 易业 务开通
中国银 行和 交通 银行 支付 方式及
部分费 率优 惠的 公告
三大报 、公 司网 站 2015 年 3 月 27 日
9
工银瑞 信基 金管 理有 限公 司关于
旗下基 金调 整交 易所 固定 收益品
三大报 、公 司网 站 2015 年 3 月 27 日 工银瑞信全球精选股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
第 53 页 共 54 页
种估值 方法 的公 告
10
工银瑞 信基 金管 理有 限公 司关于
增加上 海大 智慧 财富 管理 有限公
司为旗 下基 金销 售机 构并 实行费
率优惠 的公 告
三大报 、公 司网 站 2015 年 4 月 20 日
11
关于增 加兴 业证 券股 份有 限公司
为工银 瑞信 全球 精选 股票 型证券
投资基 金销 售机 构的 公告
三大报 、公 司网 站 2015 年 4 月 21 日
12
工银瑞 信基 金管 理有 限公 司关于
旗下基 金参 与深 圳众 禄基 金销售
有限公 司认/申 购费 率优 惠 活动的
公告
三大报 、公 司网 站 2015 年 4 月 24 日
13
工银瑞 信基 金管 理有 限公 司关于
副总经 理变 更的 公告
三大报 、公 司网 站 2015 年 4 月 28 日
14
工银瑞 信基 金管 理有 限公 司关于
公司董 事 、 监 事、 高级 管 理人员 以
及其他 从业 人员 在子 公司 兼职情
况变更 的公 告
三大报 、公 司网 站 2015 年 5 月 12 日
15
工银瑞 信基 金管 理有 限公 司关于
旗下部 分基 金参 加一 路财 富（北
京） 信息 科技 有限 公司 网 上费率 优
惠活动 的公 告
三大报 、公 司网 站 2015 年 5 月 28 日
16
工银瑞 信基 金管 理有 限公 司关于
副总经 理变 更的 公告
三大报 、公 司网 站 2015 年 6 月 2 日
17
工银瑞 信基 金管 理有 限公 司关于
增加上 海汇 付金 融服 务有 限公司
为旗下 基金 销售 机构 并实 行费率
优惠的 公告
三大报 、公 司网 站 2015 年 6 月 30 日
注：三 大报 包括 中国 证券 报、上 海证 券报 、证 券时 报。
§11 影响投 资者决策的其他重 要信息
无。
§12 备查文 件目录
12.1 备 查文 件目录
1 、中 国证 监会 批准 工银 瑞 信全球 精选 股票 型证 券投 资基金 募集 的文 件
2 、 《工 银瑞 信全 球精 选股 票型证 券投 资基 金基 金合 同》 工银瑞信全球精选股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
第 54 页 共 54 页
3 、 《工 银瑞 信全 球精 选股 票型证 券投 资基 金托 管协 议》
4 、 《工 银瑞 信全 球精 选股 票型证 券投 资基 金招 募说 明书》
5 、基 金管 理人 业务 资格 批 件、营 业执 照
6 、基 金托 管人 业务 资格 批 件、营 业执 照
7 、报 告期 内基 金管 理人 在 指定报 刊上 披露 的各 项公 告
12.2 存 放地 点
基金管 理人 或基 金托 管人 的办公 场所 。
12.3 查 阅方 式
投资者 可于 营业 时间 查阅 ，或登 录基 金管 理人 网站 查阅。
投资者 可在 营业 时间 免费 查阅。 也可 在支 付工 本费 后， 在 合理 时间 内取 得上 述文件 的复 印 件 。
投资者 对本 报告 书如 有疑 问，可 咨询 本基 金管 理人 ——工 银瑞 信基 金管 理有 限公司 。
客户服 务中 心电 话：400-811-9999
网址：www.icbccs.com.cn
