工银瑞信中国机会全球配置股票型证券投
资基金 2015 年半年度报告
2015年6 月30日
基金管理人：工银瑞信基金管理有限公司
基金托管人：中国银行股份有限公司
送出日期：二〇一五年八月二十八日
工银瑞信中国机会全球配置股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
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§1 重要提示及目录
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二
以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2015 年 8 月 21 日复核了本报告
中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书及其更新。
本报告中财务资料未经审计 。
本报告期自2015年1月1日起至6月 30日止。 工银瑞信中国机会全球配置股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
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1.2 目录
§1 重要提示及目录 ................................................................................................................................... 2
1.1 重要提示 ...................................................................................................................................... 2
1.2 目录 .............................................................................................................................................. 3
§2 基金简介 ............................................................................................................................................... 5
2.1 基金基本情况 .............................................................................................................................. 5
2.2 基金产品说明 .............................................................................................................................. 5
2.3 基金管理人和基金托管人 .......................................................................................................... 5
2.4 境外投资顾问和境外资产托管人 .............................................................................................. 6
2.5 信息披露方式 .............................................................................................................................. 6
2.6 其他相关资料 .............................................................................................................................. 6
§3 主要财务指标和基金净值表现 ........................................................................................................... 6
3.1 主要会计数据和财务指标 .......................................................................................................... 6
3.2 基金净值表现 .............................................................................................................................. 7
3.3 其他指标 ...................................................................................................................................... 8
§4 管理人报告 ........................................................................................................................................... 8
4.1 基金管理人及基金经理情况 ...................................................................................................... 8
4.2 境外投资顾问为本基金提供投资建议的主要成员简介 ........................................................ 11
4.3 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 ............................................................ 12
4.4 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 ........................................................................ 12
4.5 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 ........................................................ 13
4.6 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 ........................................................ 14
4.7 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 .................................................................... 15
4.8 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 ........................................................................ 16
4.9 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 ................................ 16
§5 托管人报告 ......................................................................................................................................... 16
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 ............................................................................ 16
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 ........ 16
5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 ........................ 16
§6 半年度财务会计报告（未经审计） ................................................................................................. 16
6.1 资产负债表 ................................................................................................................................ 16
6.2 利润表 ........................................................................................................................................ 18
6.3 所有者权益（基金净值）变动表 ............................................................................................ 19
6.4 报表附注 .................................................................................................................................... 20
§7 投资组合报告 ..................................................................................................................................... 38
7.1 期末基金资产组合情况 ............................................................................................................ 38
7.2 期末在各个国家（地区）证券市场的权益投资分布 ............................................................ 39
7.3 期末按行业分类的权益投资组合 ............................................................................................ 39
7.4 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有权益投资明细 ................................ 40
7.5 报告期内权益投资组合的重大变动 ........................................................................................ 50
7.6 期末按债券信用等级分类的债券投资组合 ............................................................................ 52
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 ............................ 52
7.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细 ................ 52
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名金融衍生品投资明细 ................ 53 工银瑞信中国机会全球配置股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
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7.10 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细 .......................... 53
7.11 投资组合报告附注 .................................................................................................................. 53
§8 基金份额持有人信息 ......................................................................................................................... 54
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 ................................................................................ 54
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 .................................................................... 54
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况 ................................ 54
§9 开放式基金份额变动 ......................................................................................................................... 54
§ 10 重大事件揭示 ................................................................................................................................... 55
10.1 基金份额持有人大会决议 ...................................................................................................... 55
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 ...................................... 55
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 .......................................................... 55
10.4 基金投资策略的改变 .............................................................................................................. 55
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 .................................................................................. 55
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 .................................................. 55
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 .............................................................................. 55
10.8 其他重大事件 .......................................................................................................................... 59
§ 11 影响投资者决策的其他重要信息 ................................................................................................... 60
§ 12 备查文件目录 ................................................................................................................................... 60
12.1 备查文件目录 .......................................................................................................................... 60
12.2 存放地点 .................................................................................................................................. 61
12.3 查阅方式 .................................................................................................................................. 61
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§2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金名称 工银瑞信中国机会全球配置股票型证券投资基金
基金简称 工银全球股票（QDII）
基金主代码 486001
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2008年 2月 14日
基金管理人 工银瑞信基金管理有限公司
基金托管人 中国银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 314,011,188.62 份
基金合同存续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目标 为中国国内投资者提供投资全球范围内受益于中国经
济持续增长的公司的机会，通过在全球范围内分散投
资，控制投资组合风险，追求基金长期资产增值，并
争取实现超越业绩比较基准的业绩表现。
投资策略 本基金主要投资于在香港等境外证券市场上市的中国
公司股票，以及全球范围内受惠于中国经济增长的境
外公司股票，为中国国内投资者提供全球范围内分散
投资路径。本基金在选择股票时，重点从中国国内消
费、中国进口需求、中国出口优势三个主题识别直接
受益于中国经济增长的公司。
业绩比较基准 40%×MSCI 中国指数收益率＋60%×MSCI 全球股票指
数收益率。
风险收益特征 本基金属于全球股票型基金，在一般情况下，其风险
与预期收益高于债券型基金，亦高于混合型基金。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 工银瑞信基金管理有限公司 中国银行股份有限公司
信息披露负责
人
姓名 朱碧艳 王永民
联系电话 400-811-9999 010-66594896
电子邮箱 customerservice@icbccs.com.cn fcid@bankofchina.com
客户服务电话
400-811-9999 95566
传真 010-66583158 010-66594942
注册地址 北京市西城区金融大街丙17 号北
京银行大厦
北京市西城区复兴门内大街 1
号
办公地址 北京市西城区金融大街 5号新盛 北京市西城区复兴门内大街 1工银瑞信中国机会全球配置股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
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大厦 A座 6-9层 号
邮政编码 100033 100818
法定代表人 郭特华 田国立
2.4 境外投资顾问和境外资产托管人
项目 境外投资顾问 境外资产托管人
名称
英文
Wellington Management
Company, LLP
Citibank N.A.
中文
威灵顿管理有限责任合伙
制公司
美国花旗银行有限公司
注册地址
280 Congress Street,
Boston, MA, USA
3900 Paradise Road, Suite 127, Las Vegas,
Nevada 89109, USA
办公地址
280 Congress Street,
Boston, MA, USA
399 Park Avenue, New York, NY10022, USA
邮政编码 2210 10022
2.5 信息披露方式
本基金选定的信息披露报纸名称 中国证券报、证券时报、上海证券报
登载基金半年度报告正文的管理人互联网
网址
www.icbccs.com.cn
基金半年度报告备置地点 基金管理人和基金托管人的住所
2.6 其他相关资料
项目 名称 办公地址
注册登记机构 工银瑞信基金管理有限公司 北京市西城区金融大街 5号新盛大
厦A座6-9层
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要会计数据和财务指标
单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标 报告期(2015年1 月1 日 - 2015年6月 30 日)
本期已实现收益 87,320,477.33
本期利润 47,524,074.90
加权平均基金份额本期利润 0.1097
本期加权平均净值利润率 9.61%
本期基金份额净值增长率 8.70% 工银瑞信中国机会全球配置股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
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3.1.2 期末数据和指标 报告期末( 2015年6 月 30 日 )
期末可供分配利润 49,525,042.35
期末可供分配基金份额利润 0.1577
期末基金资产净值 363,536,230.97
期末基金份额净值 1.158
3.1.3 累计期末指标 报告期末( 2015年6 月 30 日 )
基金份额累计净值增长率 30.99%
注：1、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要
低于所列数字；
2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相
关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益；
3、期末可供分配利润为期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数；
4、本基金基金合同生效日为 2008年2月14 日。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去一
个月
-3.66% 0.92% -3.70% 0.90% 0.04% 0.02%
过去三
个月
4.51% 0.96% 2.29% 0.89% 2.22% 0.07%
过去六
个月
8.70% 0.85% 7.49% 0.80% 1.21% 0.05%
过去一
年
13.76% 0.77% 9.93% 0.72% 3.83% 0.05%
过去三
年
55.39% 0.75% 46.72% 0.69% 8.67% 0.06%
自基金
合同生
效起至
今
30.99% 1.20% 24.00% 1.29% 6.99% -0.09%
注：1、本基金的业绩比较基准为 40%×MSCI中国指数收益率＋60%×MSCI全球股票指数收益率，
每日进行再平衡过程；
2、本基金基金合同生效日为 2008年2月14 日。 工银瑞信中国机会全球配置股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
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3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收
益率变动的比较
注：1、本基金合同于2008 年2月 14 日生效。
2、按照本基金基金合同规定，本基金自基金合同生效之日起6个月内为建仓期，截至报告期末，
本基金的各项投资比例符合基金合同关于投资范围及投资限制中的规定：本基金投资中国公司组
合占基金资产的比例为 30%-50%，全球公司组合占基金资产的比例为50%-70%；本基金持有的股票
资产占基金资产的比例不低于 60%，政府债券、回购、股票指数期货、外汇远期合约、外汇互换
及其他用于组合避险或有效管理的金融衍生工具占基金资产的比例不高于 40%。
3.3 其他指标
无。
§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
本基金管理人为工银瑞信基金管理有限公司，成立于 2005 年 6 月 21 日，是我国第一家由银工银瑞信中国机会全球配置股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
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行直接发起设立并控股的合资基金管理公司，注册资本为 2 亿元人民币，注册地在北京。公司目
前拥有共同基金募集和管理资格、境外证券投资管理业务资格、企业年金基金投资管理人资格、
特定客户资产管理业务资格、全国社保基金境内投资管理人资格。
截至2015年6月30日， 公司旗下管理66只公募基金——工银瑞信核心价值股票型证券投资
基金、工银瑞信货币市场基金、工银瑞信精选平衡混合型证券投资基金、工银瑞信稳健成长股票
型证券投资基金、工银瑞信增强收益债券型证券投资基金、工银瑞信红利股票型证券投资基金、
工银瑞信中国机会全球配置股票证券投资基金、工银瑞信信用添利债券型证券投资基金、工银瑞
信大盘蓝筹股票型证券投资基金、工银瑞信沪深300 指数证券投资基金、上证中央企业 50 交易型
开放式指数证券投资基金、工银瑞信中小盘成长股票型证券投资基金、工银瑞信全球精选股票型
证券投资基金、工银瑞信双利债券型证券投资基金、深证红利交易型开放式指数证券投资基金、
工银瑞信深证红利 ETF 联接基金、工银瑞信四季收益债券型证券投资基金、工银瑞信消费服务行
业股票型证券投资基金、工银瑞信添颐债券型证券投资基金、工银瑞信主题策略股票型证券投资
基金、工银瑞信保本混合型证券投资基金、工银瑞信睿智中证 500 指数分级证券投资基金、工银
瑞信基本面量化策略股票型证券投资基金、工银瑞信纯债定期开放债券型证券投资基金、工银瑞
信 7 天理财债券型证券投资基金、工银瑞信睿智深证 100 指数分级证券投资基金、工银瑞信 14
天理财债券型发起式证券投资基金、工银瑞信信用纯债债券型证券投资基金、工银瑞信60天理财
债券型证券投资基金、工银瑞信保本 2 号混合型发起式证券投资基金、工银瑞信增利分级债券型
证券投资基金、工银瑞信产业债债券型证券投资基金、工银瑞信信用纯债一年定期开放债券型证
券投资基金、工银瑞信信用纯债两年定期开放债券型证券投资基金、工银瑞信标普全球自然资源
指数证券投资基金、工银瑞信保本 3 号混合型证券投资基金、工银瑞信月月薪定期支付债券型证
券投资基金、工银瑞信金融地产行业股票型证券投资基金、工银瑞信双债增强债券型证券投资基
金、工银瑞信添福债券型证券投资基金、工银瑞信信息产业股票型证券投资基金、工银瑞信薪金
货币市场基金、工银瑞信纯债债券型证券投资基金、工银瑞信绝对收益策略混合型发起式证券投
资基金、工银瑞信目标收益一年定期开放债券型投资基金、工银瑞信新财富灵活配置混合型证券
投资基金、工银瑞信现金快线货币市场基金、工银瑞信添益快线货币市场基金、工银瑞信高端制
造行业股票型证券投资基金、工银瑞信研究精选股票型证券投资基金、工银瑞信医疗保健行业股
票型证券投资基金、工银瑞信创新动力股票型证券投资基金、工银瑞信国企改革主题股票型证券
投资基金、工银瑞信战略转型主题股票型证券投资基金、工银瑞信新金融股票型证券投资基金、
工银瑞信美丽城镇主题股票型证券投资基金、工银瑞信总回报灵活配置混合型证券投资基金、工
银瑞信新材料新能源行业股票型证券投资基金、工银瑞信养老产业股票型证券投资基金、工银瑞工银瑞信中国机会全球配置股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
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信丰盈回报灵活配置混合型证券投资基金、工银瑞信中证传媒指数分级证券投资基金、工银瑞信
农业产业股票型证券投资基金、工银瑞信生态环境行业股票型证券投资基金、工银瑞信互联网加
股票型证券投资基金、工银瑞信财富快线货币市场基金、工银瑞信聚焦30股票型证券投资基金，
证券投资基金管理规模逾3500亿元人民币。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
姓名 职务
任本基金的基金经理（助理）期限
证券从业年限 说明
任职日期 离任日期
游凛峰
本基金的
基金经理
2009年12月
25日
- 19
先后在
Merrill
Lynch
Investment
Managers
担任美林集
中基金和美
林保本基金
基金经理，
Fore
Research &
Management
担任 Fore
Equity
Market
Neutral组
合基金经
理，Jasper
Asset
Management
担任
Jasper
Gemini
Fund基金
基金经理；
2009年加
入工银瑞信
基金管理有
限公司；
2009年 12
月 25日至
今，担任工
银全球基金
的基金经工银瑞信中国机会全球配置股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
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理；2010年
5月25日至
今，担任工
银全球精选
基金的基金
经理；2012
年 4月 26
日至今担任
工银基本面
量化策略股
票基金基金
经理；2014
年 6月 26
日至今，担
任工银绝对
收益策略混
合型发起式
基金基金经
理。
注：1、任职日期说明：游凛峰的任职日期为公司执委会决议正式生效日期。
2、证券从业年限的计算标准：证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的
相关规定等。
3、本基金无基金经理助理。
4.2 境外投资顾问为本基金提供投资建议的主要成员简介
姓名
在境外投资顾问
所任职位
证券从业年限 说明
John A. Boselli, CFA 投资组合经理 27 威灵顿管理有限责任
合伙制公司合伙人，
工商管理硕士，在管
理美国、国际和全球
股票投资组合方面均
有丰富的投资经验。
曾在《路透》评选的
“企业二十佳基金经
理人”中排名第十一。
此外，在《巴伦周刊》
2011年的 “超级人才”
报道中，John A.
Boselli先生亦被评工银瑞信中国机会全球配置股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
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为全球顶尖的股票分
析师之一。
Bo Z. Meunier (张博
女士), CFA
投资组合经理 19 威灵顿管理有限责任
合伙制公司合伙人，
工商管理硕士，她同
时也是一名股票研究
分析师，专门研究新
兴市场，并主要负责
中国。她对其负责行
业内的企业进行基本
面分析并根据分析结
果和市场条件做出买
入/卖出建议。张博女
士于1998获得巴布森
学院奥林商学院工商
管理硕士学位，以优
异成绩毕业并获得巴
布森奖学金。1992
年，她以优异成绩获
得中国哈尔滨理工大
学科技英语学士学
位。此外，她还是特
许金融分析师。
4.3 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格按照《证券投资基金法》等有关法律法规及基金合同、招募
说明书等有关基金法律文件的规定，依照诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在控
制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益，无损害基金份额持有人利益的行为。
4.4 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.4.1 公平交易制度的执行情况
为了公平对待各类投资人，保护各类投资人利益，避免出现不正当关联交易、利益输送等违
法违规行为，公司根据《证券投资基金法》 、 《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》 、 《证
券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》等法律法规和公司内部规章，拟定了《公平交易管
理办法》 、 《异常交易管理办法》 ，对公司管理的各类资产的公平对待做了明确具体的规定，并规定
对买卖股票、债券时候的价格和市场价格差距较大，可能存在操纵股价、利益输送等违法违规情
况进行监控。本报告期，按照时间优先、价格优先的原则，本公司对满足限价条件且对同一证券
有相同交易需求的基金等投资组合，均采用了系统中的公平交易模块进行操作，实现了公平交易；工银瑞信中国机会全球配置股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
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且本基金及本基金与本基金管理人管理的其他投资组合之间未发生法律法规禁止的反向交易及交
叉交易。
4.4.2 异常交易行为的专项说明
本基金本报告期内未出现异常交易的情况。本报告期内，本公司所有投资组合参与的交易所
公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5%的情况有 4 次。投资组
合经理因投资组合的投资策略而发生同日反向交易，未导致不公平交易和利益输送。
4.5 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.5.1 报告期内基金投资策略和运作分析
今年上半年， 中国组合回报为 12.2%， 稍逊于摩根士丹利资本国际中国指数的回报 12.8%。 2015
年上半年，本基金在信息技术、金融和能源板块的有利部署，令板块配置实现了增值。在医疗和
核心消费板块的选股，造成了主要正面影响。板块方面，信息技术、医疗和核心消费板块带来的
贡献最大。
中国投资组合的持仓部署，始终是我们在个股层面所发现的投资机会的结果，而不是自上而
下或宏观经济观点的折射。我们关注的重点是发掘内生增长前景高于市场平均水平、资本回报率
可持续且较高，以及公司治理完善、管理层素质优秀的公司，和在具吸引力的估值水平买入这些
公司。
我们的投资期限是长期的，并且我们寻求长期建仓持仓，通常是数年。因此，当月投资组合
持仓情况变化不大。从板块来看，投资组合主要超配板块仍是金融、信息技术和公用事业板块。
在金融板块中，我们继续看好多元化金融（经纪商、资产管理公司、交易所）和保险公司，并维
持大幅低配银行。
在这些板块以及整体投资组合范围内，我们偏好那些正在受惠于中国内需增强的公司，以及
那些在所经营行业中处于领导地位或未来将处于领导地位的公司。我们整体上会避开那些主要依
赖于出口的公司，以及收入和利润率会受全球较为疲弱的需求环境不利影响的公司。因此， “资源
依赖型”板块——能源和原材料——仍是投资组合中低配幅度最大的之一。
我们继续大幅低配通信板块，以及幅度略小地低配核心消费板块，但这主要是个股层面预期
以及我们认为市场估值水平过高的结果。
全球组合今年上半年回报为 5.4%，优于摩根士丹利资本国际全球指數的回报 3.0%。2015 年
上半年度，本基金在能源、公用事业和工业板块的有利部署，令板块配置实现了增值。在信息技
术、医疗和核心消费板块的选股，造成了主要正面影响。板块方面，信息技术、能源和医疗板块工银瑞信中国机会全球配置股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
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带来的贡献最大。
全球股市浪潮继续走低，主要归因于新兴市场增长放缓。四大新兴市场经济体之一的巴西处
于经济衰退期。中国经济保持增长，但步伐正在放缓。虽然新兴市场公司的基本面正在恶化，但
发达经济体尤其是北美洲和欧洲公司调整盈利预期的状况却在好转。投资组合相应部署，大幅超
配继续显现全球最强劲增长的美国。受就业市场和薪酬增长以及住房市场良好势头支撑，制造业
情况开始好转，消费者信心不断增强。
投资组合继续不持有日本和澳大利亚，并基本上低配亚洲。许多亚洲经济体向中国出口货物，
因此受到中国经济增长放缓的影响。印度是我们认为公司基本面具吸引力的新兴市场。虽然与预
期相比有些失望， 但莫迪领导的政府在支撑经济增长和繁荣的中长期政策改革方面正在取得进展。
投资组合维持低配欧洲，尽管采购经理人指数等经济指标已经好转，尤其是在德国和法国。
整体上，欧元区有着货币联盟，却没有财政联盟或征用各参与国政府共享税费的统一决策机构，
仍然令我们感到担忧。希腊公投“不接受”的结果，拒绝了债权人提出的救助方案，令投资者担
忧不利影响可能波及范围更广的欧洲市场。投资组合不持有希腊股票，这些股票对于我们的投资
流程而言主要是流动性不足，或是不符合我们对质量、增长和股东回报的最低要求。我们预计投
资组合将与希腊的不利结果相对隔离开来，因为它不持有在这一问题中受影响程度最大的欧洲银
行。投资组合持有的许多欧洲股票均为英国、瑞士和北欧的优质跨国增长型公司。这些公司通常
会向股东返还过剩资本，并且估值低于大市。
新兴市场较为疲弱，对周期性较强的能源、原材料和工业板块不利。这些板块在投资组合中
均为低配。相反，我们发现对于提供整体公司生产力提升软件和基础设施的科技公司来说，市场
对其产品和服务的需求不断增加。
本基金个股选择严格遵守长期稳定增长、估值合理、自由现金流/资本回报率出众的标准。具
体而言，我们相信在投资集合中筛选，甄别出向股东返还资本、估值低于市场水平的最优质增长
型公司的子集合，有助于我们剔除那些表现可能会明显滞后的公司。我们还剔除了那些大幅下调
普遍盈利预期的公司。下行保护是我们投资理念和流程中一个明确的重要组成部分。
股市回报均以美元衡量，而非本币，以便横向比较。
4.5.2 报告期内基金的业绩表现
本报告期本基金净值增长率为 8.70%，业绩比较基准增长率为 7.49%。
4.6 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
摩根士丹利资本国际全球指数上半年涨幅达4.6%。临近季末时，希腊债务危机成为市场关注工银瑞信中国机会全球配置股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
第 15 页 共 61 页
焦点。希腊高级官员与债权人之间的谈判破裂，加大了希腊无法按时偿还国际货币基金组织贷款
的可能性。6月 30 日，希腊 16亿欧元贷款出现债务违约。7 月5 日，希腊政府举行全民公投，让
全体希腊人决定是否接受债权人提出的最终条款，最终表决结果为不接受。目前，希腊所有银行
及雅典证券交易所将继续无限期关闭。尽管希腊发生债务违约，市场担心危机会向欧洲周边国家
扩散，但全球经济数据依旧乐观，其中美国和欧洲继续呈现逐步复苏的迹象。在欧洲，4 月份消
费者价格走出通缩区域。物价回升与欧洲央行大刀阔斧实施量化宽松项目的目标一致。该项目旨
在令通胀水平到2017年回升至约 2%。公司收购活动持续增加，亦助长了看涨情绪。
全球并购活动依旧活跃，2015 年的交易量有望成为继 2007 年之后的第二高年份。在亚洲，
中国央行6月份下调基准存贷款利率，为去年11月份以来第四次降息，以期消除市场对中国经济
增长放缓感到的担忧。
一如既往，我们的投资流程继续重点关注资产负债质量高、盈利增速高、估值低于市场水平、
股东资本回报率高且正在上调盈利预估的公司。
4.7 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
4.7.1参与估值流程各方及人员或小组的职责分工、专业胜任能力和相关工作经历
4.7.1.1职责分工
4.7.1.1.1 参与估值小组成员为 4 人，分别是公司运作部负责人、研究部负责人、风险管理
部负责人、法律合规部负责人，组长由运作部负责人担任。
4.7.1.1.2 各部门负责人也可推荐代表各部门参与估值小组的成员，如需更换，由相应部门
负责人提出。小组成员需经运作部主管副总批准同意。
4.7.1.2专业胜任能力及相关工作经历
小组由具有多年从事估值运作、证券行业研究、风险管理及熟悉业内法律法规的专家型人员
组成。
4.7.2基金经理参与或决定估值的程度
本公司基金经理参与讨论估值原则及方法，但不参与最终估值决策。
4.7.3参与估值流程各方之间存在的任何重大利益冲突
参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突。
4.7.4已签约的与估值相关的任何定价服务的性质与程度
尚无已签约的任何定价服务。本基金所采用的估值流程及估值结果均已经过会计师事务所鉴
证，并经托管银行复核确认。 工银瑞信中国机会全球配置股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
第 16 页 共 61 页
4.8 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
本报告期内，本基金共进行一次利润分配，情况如下：
于2015年1月16 日发布分红公告，每 10 份基金份额派发红利0.815元，本次分红总金额为
39,779,019.22元，权益登记日为 2015年 1月 22日。
4.9 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
本基金在报告期内没有触及 2014年8 月8 日生效的《公开募集证券投资基金运作管理办法》
第四十一条规定的条件。
§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期内，中国银行股份有限公司（以下称“本托管人” ）在对工银瑞信中国机会全球配置
股票型证券投资基金（以下称“本基金” ）的托管过程中，严格遵守《证券投资基金法》及其他有
关法律法规、基金合同和托管协议的有关规定，不存在损害基金份额持有人利益的行为，完全尽
职尽责地履行了应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本报告期内，本托管人根据《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同和托管协议
的规定，对本基金管理人的投资运作进行了必要的监督，对基金资产净值的计算、基金份额申购
赎回价格的计算以及基金费用开支等方面进行了认真地复核，未发现本基金管理人存在损害基金
份额持有人利益的行为。
5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告（注：财务会计报告中的“金
融工具风险及管理”部分未在托管人复核范围内） 、投资组合报告等数据真实、准确和完整。
§6 半年度财务会计报告（未经审计）
6.1 资产负债表
会计主体： 工银瑞信中国机会全球配置股票型证券投资基金
报告截止日：2015年6月30日
单位：人民币元
资 产 附注号
本期末
2015 年6 月 30日
上年度末
2014 年 12月 31 日 工银瑞信中国机会全球配置股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
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资 产：
银行存款 6.4.7.1 11,415,481.17 17,599,781.65
结算备付金
- -
存出保证金
- -
交易性金融资产 6.4.7.2 355,382,210.82 564,586,862.06
其中：股票投资
355,382,210.82 564,586,862.06
基金投资
- -
债券投资
- -
资产支持证券投资
- -
贵金属投资
- -
衍生金融资产 6.4.7.3 - -
买入返售金融资产 6.4.7.4 - -
应收证券清算款
4,682,678.16 10,375,401.34
应收利息 6.4.7.5 1,969.74 1,773.30
应收股利
2,150,649.08 396,717.40
应收申购款
632,215.63 160,082.94
递延所得税资产
- -
其他资产 6.4.7.6 4,183.95 7,920,112.29
资产总计
374,269,388.55 601,040,730.98
负债和所有者权益 附注号
本期末
2015 年6 月 30日
上年度末
2014 年 12月 31 日
负 债：
短期借款
- -
交易性金融负债
- -
衍生金融负债 6.4.7.3 - -
卖出回购金融资产款
- -
应付证券清算款
- -
应付赎回款
9,861,659.17 7,259,000.36
应付管理人报酬
581,631.51 909,124.25
应付托管费
96,938.58 151,520.69
应付销售服务费
- -
应付交易费用 6.4.7.7 - -
应交税费
- -
应付利息
- -
应付利润
- -
递延所得税负债
- -
其他负债 6.4.7.8 192,928.32 7,882,305.55
负债合计
10,733,157.58 16,201,950.85
所有者权益：
实收基金 6.4.7.9 314,011,188.62 509,781,571.73
未分配利润 6.4.7.10 49,525,042.35 75,057,208.40
所有者权益合计
363,536,230.97 584,838,780.13
负债和所有者权益总计
374,269,388.55 601,040,730.98 工银瑞信中国机会全球配置股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
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注：报告截止日2015年6月30日，基金份额净值1.158元，基金份额总额 314,011,188.62元。
6.2 利润表
会计主体：工银瑞信中国机会全球配置股票型证券投资基金
本报告期：2015年1月1日至2015年6月 30日
单位：人民币元
项 目 附注号
本期
2015年 1 月1 日至
2015 年 6月 30日
上年度可比期间
2014年1月1日至2014
年6 月 30日
一、收入
54,414,890.23 17,771,953.16
1.利息收入
55,429.66 84,782.41
其中：存款利息收入 6.4.7.11 55,429.66 84,782.41
债券利息收入
- -
资产支持证券利息收入
- -
买入返售金融资产收入
- -
其他利息收入
- -
2.投资收益（损失以“-”填列）
90,378,800.55 46,767,734.81
其中：股票投资收益 6.4.7.12 85,407,753.12 38,902,917.10
基金投资收益 6.4.7.13 - -
债券投资收益 6.4.7.14 - -
资产支持证券投资收益
- -
贵金属投资收益 6.4.7.15 - -
衍生工具收益 6.4.7.16 - 4,776.46
股利收益 6.4.7.17 4,971,047.43 7,860,041.25
3.公允价值变动收益（损失以“-”
号填列）
6.4.7.18 -39,796,402.43 -29,897,582.79
4.汇兑收益（损失以“-”号填列）
3,725,195.44 800,831.16
5.其他收入（损失以“-”号填列） 6.4.7.19 51,867.01 16,187.57
减：二、费用
6,890,815.33 9,805,840.28
1．管理人报酬 6.4.10.2.1 4,433,644.71 6,676,736.84
2．托管费 6.4.10.2.2 738,940.78 1,112,789.45
3．销售服务费 6.4.10.2.3 - -
4．交易费用 6.4.7.20 1,126,985.19 1,784,854.85
5．利息支出
- -
其中：卖出回购金融资产支出
- -
6．其他费用 6.4.7.21 591,244.65 231,459.14
三、利润总额（亏损总额以“-”
号填列）
47,524,074.90 7,966,112.88
减：所得税费用
- -
四、净利润（净亏损以“-”号填
列）
47,524,074.90 7,966,112.88
工银瑞信中国机会全球配置股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
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6.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：工银瑞信中国机会全球配置股票型证券投资基金
本报告期：2015年1月1日 至 2015年6 月 30 日
单位：人民币元
项目
本期
2015 年 1月 1日至 2015 年6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初所有者权益 （基
金净值）
509,781,571.73 75,057,208.40 584,838,780.13
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润）
- 47,524,074.90 47,524,074.90
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
（净值减少以“-”号填
列）
-195,770,383.11 -33,277,221.73 -229,047,604.84
其中：1.基金申购款 47,817,808.04 6,598,160.52 54,415,968.56
2.基金赎回款 -243,588,191.15 -39,875,382.25 -283,463,573.40
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“-”号填列）
- -39,779,019.22 -39,779,019.22
五、 期末所有者权益 （基
金净值）
314,011,188.62 49,525,042.35 363,536,230.97
项目
上年度可比期间
2014 年 1月 1日至 2014 年6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初所有者权益 （基
金净值）
734,863,765.69 81,699,752.46 816,563,518.15
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润）
- 7,966,112.88 7,966,112.88
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
（净值减少以“-”号填
列）
-86,975,050.52 -7,805,004.72 -94,780,055.24
其中：1.基金申购款 34,197,911.07 3,246,799.30 37,444,710.37 工银瑞信中国机会全球配置股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
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2.基金赎回款 -121,172,961.59 -11,051,804.02 -132,224,765.61
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“-”号填列）
- -19,401,446.30 -19,401,446.30
五、 期末所有者权益 （基
金净值）
647,888,715.17 62,459,414.32 710,348,129.49
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1 至 6.4 财务报表由下列负责人签署：
______郭特华______
______郭特华______
____朱辉毅____
基金管理人负责人
主管会计工作负责人
会计机构负责人
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
工银瑞信中国机会全球配置股票型证券投资基金 （以下简称“本基金”） ，系经中国证券监
督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监基金字[2007]325 号文《关于同意工银瑞信中国
机会全球配置股票型证券投资基金募集的批复》批准，由工银瑞信基金管理有限公司作为发起人
依照《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《证券投资基金运作管理办法》 、 《合格境内机构投资者
境外证券投资管理试行办法》和《工银瑞信中国机会全球配置股票型证券投资基金基金合同》于
2008 年 1 月 3 日至 2008 年 2 月 1 日向社会公开募集，募集期结束经安永华明会计师事务所验证
并出具安永华明（2008）验字第 60438506_A01 号验资报告后，向中国证监会报送基金备案材料。
《工银瑞信中国机会全球配置股票型证券投资基金基金合同》于 2008 年 2 月 14 日生效。本基金
为契约型开放式，存续期限不定。设立时募集的扣除认购费后的实收基金（本金）为人民币
3,154,809,691.49 元，在募集期间产生的活期存款利息为人民币 1,006,944.51 元，以上实收基
金（本息）合计为人民币 3,155,816,636.00 元，折合 3,155,816,636.00 份基金份额。本基金的
基金管理人为工银瑞信基金管理有限公司，注册登记机构为工银瑞信基金管理有限公司，基金托
管人为中国银行股份有限公司，境外资产托管人为美国花旗银行有限公司（Citibank N.A ）。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《证券投资基金运作管理办法》 、 《合格境内机构投
资者境外证券投资管理试行办法》和《工银瑞信中国机会全球配置股票型证券投资基金基金合同》
的有关规定，本基金的投资范围包括：在香港等境外证券市场上市的中国公司股票，全球范围内
受惠于中国经济增长的境外公司股票，以及政府债券、回购、股票指数期货、外汇远期合约、外
汇互换及其他用于组合避险或有效管理的金融衍生工具。其中，投资于香港等境外证券市场上市工银瑞信中国机会全球配置股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
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的中国公司股票的资产为中国公司组合,投资于全球范围内受惠于中国经济增长的境外公司股票
的资产为全球公司组合，中国公司组合占基金资产的比例为 30%-50%，全球公司组合占基金资产
的比例为50%-70%。本基金持有的股票资产占基金资产的比例不低于 60%，政府债券、回购、股票
指数期货、外汇远期合约、外汇互换及其他用于组合避险或有效管理的金融衍生工具占基金资产
的比例不高于 40%。本基金的业绩比较基准为 40%×MSCI 中国指数收益率+ 60%×MSCI 全球股票
指数收益率。
6.4.2 会计报表的编制基础
本财务报表系按照中国财政部 2006 年 2 月颁布的《企业会计准则—基本准则》和 38 项具体
会计准则、其后颁布的应用指南、解释以及其他相关规定（统称“企业会计准则”） 、中国证券业
协会制定的《证券投资基金会计核算业务指引》 、中国证监会制定的《关于进一步规范证券投资基
金估值业务的指导意见》 、 《关于证券投资基金执行<企业会计准则>估值业务及份额净值计价有关
事项的通知》 、 《证券投资基金信息披露管理办法》 、 《证券投资基金信息披露内容与格式准则》第
3 号《半年度报告的内容与格式》 、 《证券投资基金信息披露编报规则》第 3 号《会计报表附注的
编制及披露》 、 《证券投资基金信息披露XBRL模板第 3号<年度报告和半年度报告>》及其他中国证
监会颁布的相关规定而编制。
本财务报表以本基金持续经营为基础列报。
6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金于 2015 年 6 月 30 日的财
务状况以及2015年上半年度的经营成果和净值变动情况。
6.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
6.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
无。
6.4.6 税项
根据财政部、国家税务总局财税[2002]128 号文《关于开放式证券投资基金有关税收问题的
通知》 、财税[2004]78 号文《关于证券投资基金税收政策的通知》 、[2008]1 号文《关于企业所得
税若干优惠政策的通知》及其他相关税务法规和实务操作，主要税项列示如下：
（1）以发行基金方式募集资金，不属于营业税征收范围，不征收营业税； 工银瑞信中国机会全球配置股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
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（2）基金买卖股票的差价收入在境内暂免征营业税和企业所得税；
（3）基金取得的源自境外证券市场的收益，其涉及的税收政策，按照相关国家或地区税收法
律和法规执行。
6.4.7 重要财务报表项目的说明
6.4.7.1 银行存款
单位：人民币元
项目
本期末
2015年6月 30日
活期存款 11,415,481.17
定期存款 -
其中：存款期限1-3个月 -
其他存款 -
合计： 11,415,481.17
6.4.7.2 交易性金融资产
单位：人民币元
项目
本期末
2015年 6月 30日
成本 公允价值 公允价值变动
股票 314,467,901.82 355,382,210.82 40,914,309.00
贵金属投资-金交所
黄金合约
- - -
债券
交易所市场 - - -
银行间市场 - - -
合计 - - -
资产支持证券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 314,467,901.82 355,382,210.82 40,914,309.00
6.4.7.3 衍生金融资产/负债
本基金本报告期末未持有衍生金融资产/负债。
6.4.7.4 买入返售金融资产
本基金本报告期末未持有买入返售金融资产。 工银瑞信中国机会全球配置股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
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6.4.7.5 应收利息
单位：人民币元
项目
本期末
2015年6月30日
应收活期存款利息 1,969.74
应收定期存款利息 -
应收其他存款利息 -
应收结算备付金利息 -
应收债券利息 -
应收买入返售证券利息 -
应收申购款利息 -
应收黄金合约拆借孳息 -
其他 -
合计 1,969.74
6.4.7.6 其他资产
单位：人民币元
项目
本期末
2015年 6月 30日
其他应收款 4,183.95
待摊费用 -
合计 4,183.95
6.4.7.7 应付交易费用
本基金本报告期末未有应付交易费用。
6.4.7.8 其他负债
单位：人民币元
项目
本期末
2015年 6月 30日
应付券商交易单元保证金 -
应付赎回费 4,491.03
预提审计费 39,671.58
预提信息披露费 148,765.71
合计 192,928.32
6.4.7.9 实收基金
金额单位：人民币元 工银瑞信中国机会全球配置股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
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项目
本期
2015年 1月 1日至 2015年 6月 30日
基金份额（份） 账面金额
上年度末 509,781,571.73 509,781,571.73
本期申购 47,817,808.04 47,817,808.04
本期赎回(以"-"号填列) -243,588,191.15 -243,588,191.15
- 基金拆分/份额折算前 - -
基金拆分/份额折算变动份额 - -
本期申购 - -
本期赎回(以"-"号填列) - -
本期末 314,011,188.62 314,011,188.62
6.4.7.10 未分配利润
单位：人民币元
项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
上年度末
101,288,641.90 -26,231,433.50 75,057,208.40
本期利润 87,320,477.33 -39,796,402.43 47,524,074.90
本期基金份额交易
产生的变动数
-49,793,903.73 16,516,682.00 -33,277,221.73
其中：基金申购款 10,684,095.05 -4,085,934.53 6,598,160.52
基金赎回款 -60,477,998.78 20,602,616.53 -39,875,382.25
本期已分配利润 -39,779,019.22 - -39,779,019.22
本期末 99,036,196.28 -49,511,153.93 49,525,042.35
6.4.7.11 存款利息收入
单位：人民币元
项目
本期
2015年 1月 1日至 2015年 6月 30日
活期存款利息收入 55,385.97
定期存款利息收入 -
其他存款利息收入 -
结算备付金利息收入 -
其他 43.69
合计 55,429.66
6.4.7.12 股票投资收益——买卖股票差价收入
单位：人民币元
项目
本期
2015年 1月 1日至 2015年 6月 30日 工银瑞信中国机会全球配置股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
第 25 页 共 61 页
卖出股票成交总额 661,651,020.07
减：卖出股票成本总额 576,243,266.95
买卖股票差价收入 85,407,753.12
注： “买卖股票差价收入”包含认沽权证行权产生的买卖股票差价收入。
6.4.7.13 基金投资收益
本基金本报告期无基金投资收益。
6.4.7.14 债券投资收益
本基金本报告期无债券投资收益。
6.4.7.15 贵金属投资收益
本基金本报告期无贵金属投资收益。
6.4.7.16 衍生工具收益
本基金本报告期无衍生工具收益。
6.4.7.17 股利收益
单位：人民币元
项目
本期
2015年 1月 1日至 2015年 6月 30日
股票投资产生的股利收益 4,971,047.43
基金投资产生的股利收益 -
合计 4,971,047.43
6.4.7.18 公允价值变动收益
单位：人民币元
项目名称
本期
2015年 1月 1日至 2015年6月30日
1.交易性金融资产 -39,796,402.43
——股票投资 -39,796,402.43
——债券投资 -
——资产支持证券投资 -
——基金投资 -
——贵金属投资 -
——其他 -
2.衍生工具 -
——权证投资 -
3.其他 -
合计 -39,796,402.43
工银瑞信中国机会全球配置股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
第 26 页 共 61 页
6.4.7.19 其他收入
单位：人民币元
项目
本期
2015年 1月 1日至 2015年 6月 30日
基金赎回费收入 51,788.69
其他 78.32
合计 51,867.01
6.4.7.20 交易费用
单位：人民币元
项目
本期
2015年1月1日至 2015年6月30日
交易所市场交易费用
1,126,985.19
银行间市场交易费用
-
合计
1,126,985.19
6.4.7.21 其他费用
单位：人民币元
项目
本期
2015年1月1日至 2015年 6月 30日
审计费用 39,671.58
信息披露费 148,765.71
税务咨询费 18,310.80
税费 377,850.06
银行汇划费 5,584.01
其他 1,062.49
合计 591,244.65
6.4.8 或有事项、资产负债表日后事项的说明
6.4.8.1 或有事项
截至资产负债表日，本基金无需要说明的重大或有事项。
6.4.8.2 资产负债表日后事项
截至财务报表批准日，本基金无需要披露的重大资产负债表日后事项。 工银瑞信中国机会全球配置股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
第 27 页 共 61 页
6.4.9 关联方关系
6.4.9.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
本报告期，与本基金存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。
6.4.9.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的关系
工银瑞信基金管理有限公司 基金管理人、基金注册登记机构、基金销售机构
中国银行股份有限公司 基金托管人、基金销售机构
中国工商银行股份有限公司 基金管理人股东、基金销售机构
瑞士信贷银行股份有限公司 基金管理人股东
威灵顿管理有限责任合伙制公司 境外投资顾问
美国花旗银行有限公司 境外资产托管人
注：1、本报告期本基金关联方未发生变化。
2、以下关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
6.4.10 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
6.4.10.1 通过关联方交易单元进行的交易
6.4.10.1.1 股票交易
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2015年 1月1日至 2015年 6月 30日
上年度可比期间
2014年1月1日至2014年6月30日
成交金额
占当期股票
成交总额的比
例
成交金额
占当期股票
成交总额的比
例
美国花旗银行
有限公司
60,573,084.02 5.66% 57,866,902.78 5.46%
瑞士信贷银行
股份有限公司
121,920,286.95 11.39% 31,882,221.25 3.01%
6.4.10.1.2 权证交易
本基金本报告期未与关联方进行权证交易。
6.4.10.1.3 应支付关联方的佣金
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2015年1月1日至2015年6月30日
当期
佣金
占当期佣金
总量的比例
期末应付佣金余额
占期末应付佣
金总额的比例 工银瑞信中国机会全球配置股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
第 28 页 共 61 页
美国花旗银行
有限公司
31,652.58 8.06% - -
瑞士信贷银行
股份有限公司
36,414.62 9.28% - -
关联方名称
上年度可比期间
2014年1月1日至2014年6月30日
当期
佣金
占当期佣金
总量的比例
期末应付佣金余额
占期末应付佣
金总额的比例
美国花旗银行
有限公司
72,911.92 7.39% - -
瑞士信贷银行
股份有限公司
20,360.91 2.06% - -
注：(1)上述佣金按市场佣金率计算。
(2)该类佣金协议的范围还包括佣金收取方为本基金提供的证券投资研究成果和市场信息服务。
6.4.10.2 关联方报酬
6.4.10.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2015年1月1日至 2015年6
月 30日
上年度可比期间
2014年 1月 1日至 2014年 6月 30
日
当期发生的基金应支付
的管理费
4,433,644.71 6,676,736.84
其中： 支付销售机构的客
户维护费
1,042,891.18 1,580,681.18
注：1、基金管理费按前一估值日基金资产净值的 1.8%的年费率计提，计算方法如下：
H=E×1.8%/当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一估值日基金资产净值
2、基金管理费每日计提，按月支付。
6.4.10.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2015年1月1日至 2015年6
月 30日
上年度可比期间
2014年 1月 1日至 2014年 6月 30
日
当期发生的基金应支付
的托管费
738,940.78 1,112,789.45
注：1、基金托管费按前一估值日基金资产净值的 0.3%的年费率计提。计算方法如下：
H=E×0.3%/当年天数 工银瑞信中国机会全球配置股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
第 29 页 共 61 页
H为每日应计提的基金托管费
E为前一估值日的基金资产净值
2、基金托管费每日计提，按月支付。
6.4.10.2.3 销售服务费
无。
6.4.10.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
本基金本报告期及上年度可比期间未与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易。
6.4.10.4 各关联方投资本基金的情况
6.4.10.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
本基金的管理人在本报告期及上年度可比期间均未运用固有资金投资本基金。
6.4.10.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
本基金除基金管理人之外的其他关联方在本报告期末与上年度末均未投资本基金。
6.4.10.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
关联方
名称
本期
2015年1月1日至2015年6月30日
上年度可比期间
2014年 1月 1日至 2014年 6月 30日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国银行股份
有限公司
7,317,013.07 55,363.67 18,007,228.06 84,643.13
美国花旗银行
有限公司
4,098,468.05 22.30 20,483,160.41 127.10
6.4.10.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
本基金在本报告期和上年度可比期间内均未在承销期内参与关联方承销证券。
6.4.10.7 其他关联交易事项的说明
无。
6.4.11 利润分配情况
金额单位：人民币元
序
号
权益
登记日
除息日 每10份
基金份额分红
数
现金形式
发放总额
再投资形式
发放总额
本期利润分
配
合计
备注
场内 场外 工银瑞信中国机会全球配置股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
第 30 页 共 61 页
1 2015 年1
月22 日
- 2015年1
月21 日
0.8150 22,709,930.94 17,069,088.28 39,779,019.22
-
6.4.12 期末（2015 年 6月 30日）本基金持有的流通受限证券
6.4.12.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
本基金本报告期末未持有因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券。
6.4.12.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
金额单位：人民币元
股票代码 股票名称
停牌
日期
停
牌
原
因
期末
估值单
价
复牌
日期
复牌
开盘单
价
数量（股）
期末
成本总额
期末估
值总额
备注
KYG211311009
China
Metal
Recycling
Holdings
Ltd
2013
年1
月28
日
特
殊
事
件
0.00 - - 799,600 5,975,892.54 0.00 -
注：管理人刊登公告，于2013年7月29日将股票China Metal Recycling Holdings Ltd估值价
格调整为HKD 2.3575。于 2013年8月12日将其估值价格调整为 HKD 0。
6.4.12.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
本基金本报告期末无正回购余额，因此没有作为抵押的债券。
6.4.13 金融工具风险及管理
6.4.13.1 风险管理政策和组织架构
本基金在日常经营活动中涉及的风险主要包括信用风险、流动性风险及市场风险。本基金管
理人制定了政策和程序来识别及分析这些风险，并设定适当的风险限额及内部控制流程，通过可
靠的管理及信息系统持续监控上述各类风险。
本基金管理人的风险管理机构由董事会下属的公司治理与风险控制委员会、督察长、公司风
险管理委员会、法律合规部、风险管理部以及各个业务部门组成。
公司实行全面、系统的风险管理，风险管理覆盖公司所有战略环节、业务环节和操作环节。
同时制定了系统化的风险管理程序，对风险管理的整个流程进行评估和改进。公司构建了分工明
确、相互协作、彼此牵制的风险管理组织结构，形成了由四大防线共同筑成的风险管理体系：第
一道防线由各个业务部门构成，各业务部门总监作为风险责任人，负责制订本部门的作业流程以
及风险控制措施；第二道监控防线由公司专属风险管理部门法律合规部和风险管理部构成，法律工银瑞信中国机会全球配置股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
第 31 页 共 61 页
合规部负责对公司业务的法律合规风险进行监控管理，风险管理部负责对公司投资管理风险和运
作风险进行监控管理；第三道防线是由公司经营管理层和风险管理委员会构成，公司管理层通过
执行委员会下的风险管理委员会对风险状况进行全面监督并及时制定相应的对策和实施监控措
施；在上述这三道风险监控防线中，公司督察长和监察稽核人员对风险控制措施和合规风险情况
进行全面检查、监督，并视所发生问题情节轻重及时反馈给各部门经理、公司总经理、公司治理
与风险控制委员会、董事会、监管机构。督察长独立于公司其他业务部门和公司管理层，对内部
控制制度的执行情况实行严格检查和及时反馈，并独立报告；第四道监控防线由董事会和公司治
理与风险控制委员会构成，公司治理与风险控制委员会通过督察长和监察稽核人员的工作，掌握
整体风险状况并进行决策。 公司治理与风险控制委员会负责检查公司业务的内控制度的实施情况，
监督公司对相关法律法规和公司制度的执行。
本基金的基金管理人对于金融工具的风险管理方法主要是通过定性分析和定量分析的方法去
估测各种风险产生的可能损失。从定性分析的角度出发，判断风险损失的严重程度和出现同类风
险损失的频度。而从定量分析的角度出发，根据本基金的投资目标，结合基金资产所运用金融工
具特征通过特定的风险量化指标、模型，日常的量化报告，确定风险损失的限度和相应置信程度，
及时可靠地对各种风险进行监督、检查和评估，并通过相应决策，将风险控制在可承受的范围内。
6.4.13.2 信用风险
信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任，或者基金所投资证券之发行人
出现违约、拒绝支付到期本息，导致基金资产损失和收益变化的风险。本基金均投资于具有良好
信用等级的证券，且通过分散化投资以分散信用风险。本基金投资于远期合约、互换等柜台交易
金融衍生品时，要求所有参与交易的对手方（中资商业银行除外）应当具有不低于中国证监会认
可的信用评级机构评级，并且任一交易对手方的市值计价敞口不得超过基金资产净值的 20％。
6.4.13.2.1 按短期信用评级列示的债券投资
于2015年6月30 日和 2014年12月31日，本基金未持有按短期信用评级的债券投资。
6.4.13.2.2 按长期信用评级列示的债券投资
于2015年6月30 日和 2014年12月31日，本基金未持有按长期信用评级的债券投资。
6.4.13.3 流动性风险
流动性风险是指基金所持金融工具变现的难易程度。本基金的流动性风险一方面来自于基金
份额持有人可随时要求赎回其持有的基金份额，另一方面来自于投资品种所处的交易市场不活跃
而带来的变现困难。 工银瑞信中国机会全球配置股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
第 32 页 共 61 页
由于流动性管理及策略性投资的需要，本基金将持有一些期限在一年以内的政府债券、回购
等货币市场工具。
6.4.13.4 市场风险
市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格因素的变动
而发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。
6.4.13.4.1 利率风险
利率风险是指基金的财务状况和现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。利率敏感性金
融工具均面临由于市场利率上升而导致公允价值下降的风险，其中浮动利率类金融工具还面临每
个付息期间结束根据市场利率重新定价时对于未来现金流影响的风险。本基金持有的大部分金融
资产和金融负债不计息，因此本基金的收入及经营活动的现金流量在很大程度上独立于市场利率
变化。本基金的基金管理人定期对本基金面临的利率敏感性缺口进行监控，并通过调整投资组合
的久期等方法对上述利率风险进行管理。
6.4.13.4.1.1 利率风险敞口
单位：人民币元
本期末
2015年6月30日
1个月以内 1-3 个月
3个月-1
年
1-5 年
5 年以
上
不计息 合计
资产
银行存款 11,415,481.17 - - - - - 11,415,481.17
结算备付金 - - - - - - -
存出保证金 - - - - - - -
交易性金融资产 - - - - - 355,382,210.82 355,382,210.82
衍生金融资产 - - - - - - -
买入返售金融资产 - - - - - - -
应收证券清算款 - - - - - 4,682,678.16 4,682,678.16
应收利息 - - - - - 1,969.74 1,969.74
应收股利 - - - - - 2,150,649.08 2,150,649.08
应收申购款 5,967.85 - - - - 626,247.78 632,215.63
递延所得税资产 - - - - - - -
其他资产 - - - - - 4,183.95 4,183.95
资产总计 11,421,449.02 - - - - 362,847,939.53 374,269,388.55
负债
短期借款 - - - - - - -
交易性金融负债 - - - - - - -
衍生金融负债 - - - - - - - 工银瑞信中国机会全球配置股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
第 33 页 共 61 页
卖出回购金融资产
款
- - - - - - -
应付证券清算款 - - - - - - -
应付赎回款 - - - - - 9,861,659.17 9,861,659.17
应付管理人报酬 - - - - - 581,631.51 581,631.51
应付托管费 - - - - - 96,938.58 96,938.58
应付销售服务费 - - - - - - -
应付交易费用 - - - - - - -
应交税费 - - - - - - -
应付利息 - - - - - - -
应付利润 - - - - - - -
递延所得税负债 - - - - - - -
其他负债 - - - - - 192,928.32 192,928.32
负债总计 - - - - - 10,733,157.58 10,733,157.58
利率敏感度缺口 11,421,449.02 - - - - 352,114,781.95 363,536,230.97
上年度末
2014年12月 31 日
1个月以内 1-3个月
3个月-1
年
1-5年
5 年以
上
不计息 合计
资产
银行存款 17,599,781.65 - - - - - 17,599,781.65
结算备付金 - - - - - - -
存出保证金 - - - - - - -
交易性金融资产 - - - - - 564,586,862.06 564,586,862.06
衍生金融资产 - - - - - - -
买入返售金融资产 - - - - - - -
应收证券清算款 - - - - - 10,375,401.34 10,375,401.34
应收利息 - - - - - 1,773.30 1,773.30
应收股利 - - - - - 396,717.40 396,717.40
应收申购款 2,881.56 - - - - 157,201.38 160,082.94
递延所得税资产 - - - - - - -
其他资产 - - - - - 7,920,112.29 7,920,112.29
资产总计 17,602,663.21 - - - - 583,438,067.77 601,040,730.98
负债
短期借款 - - - - - - -
交易性金融负债 - - - - - - -
衍生金融负债 - - - - - - -
卖出回购金融资产
款
- - - - - - -
应付证券清算款 - - - - - - -
应付赎回款 - - - - - 7,259,000.36 7,259,000.36
应付管理人报酬 - - - - - 909,124.25 909,124.25
应付托管费 - - - - - 151,520.69 151,520.69
应付销售服务费 - - - - - - -
应付交易费用 - - - - - - -
应交税费 - - - - - - - 工银瑞信中国机会全球配置股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
第 34 页 共 61 页
应付利息 - - - - - - -
应付利润 - - - - - - -
递延所得税负债 - - - - - - -
其他负债 - - - - - 7,882,305.55 7,882,305.55
负债总计 - - - - - 16,201,950.85 16,201,950.85
利率敏感度缺口 17,602,663.21 - - - - 567,236,116.92 584,838,780.13
注：表中表示为本基金资产及交易形成负债的公允价值，并按照合约规定的重新定价日或到期日
孰早者进行分类
6.4.13.4.1.2 利率风险的敏感性分析
于2015年6月30 日及 2014年12月31日，本基金未持有债券投资，因此市场利率的变动对
本基金资产净值无重大影响。
6.4.13.4.2 外汇风险
外汇风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。本基
金持有以非记账本位币人民币计价的资产和负债，因此存在相应的外汇风险。本基金的基金管理
人每日对本基金的外汇头寸进行监控。
6.4.13.4.2.1 外汇风险敞口
单位：人民币元
项
目
本期末
2015年 6月 30日
美元
折合人民币
港币
折合人民币
英镑折合人
民币
瑞士法郎折
合人民币
印度卢比折
合人民币
其他币种
折合人民币
合计
以外
币计
价的
资产
银行
存款
4,050,923.44 4,758.58 - - 42,784.35 1,022.10 4,099,488.47
交易
性金
融资
产
187,946,202.04 134,012,230.56 13,787,937.46 11,988,482.58 5,230,925.81 2,416,432.37 355,382,210.82
应收
股利
135,963.41 1,413,283.61 60,279.76 - - - 1,609,526.78
应收
利息
- - - - - 1.41 1.41
应收
证券
清算
4,465,582.95 - - - 217,095.21 -
4,682,678.16 工银瑞信中国机会全球配置股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
第 35 页 共 61 页
款
其他
应收
款
- 4,183.95 - - - - 4,183.95
资产
合计
196,598,671.84 135,434,456.70 13,848,217.22 11,988,482.58 5,490,805.37 2,417,455.88 365,778,089.59
以外
币计
价的
负债
负债
合计
- - - - - - -
资产
负债
表外
汇风
险敞
口净
额
196,598,671.84 135,434,456.70 13,848,217.22 11,988,482.58 5,490,805.37 2,417,455.88 365,778,089.59
项目
上年度末
2014年 12月 31 日
美元
折合人民币
港币
折合人民币
英镑
折合人民币
瑞士法郎
折合人民币
欧元
折合人民币
其他币种
折合人民币
合计
以外
币计
价的
资产
银行
存款
2,128,665.29 6,481,243.79 - - - 1,085.16 8,610,994.24
交易
性金
融资
产
238,905,232.16 261,491,445.63 20,558,153.82 19,407,674.17 8,424,218.58 15,800,137.70 564,586,862.06
衍生
金融
资产
- - - - - - -
应收
证券
清算
款
2,675,298.58 - - 5,068,951.49 896,313.65 1,734,837.62 10,375,401.34
应收
利息
38.55 8.84 - - - 1.56 48.95
应收
股利
251,322.93 - - 34,390.72 - - 285,713.65 工银瑞信中国机会全球配置股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
第 36 页 共 61 页
其他
应收
款
7,920,112.29 - - - - - 7,920,112.29
资产
合计
251,880,669.80 267,972,698.26 20,558,153.82 24,511,016.38 9,320,532.23 17,536,062.04 591,779,132.53
以外
币计
价的
负债
其他
应付
款
- - - 5,068,951.49 896,313.65 1,734,837.62 7,700,102.76
负债
合计
- - - 5,068,951.49 896,313.65 1,734,837.62 7,700,102.76
资产
负债
表外
汇风
险敞
口净
额
251,880,669.80 267,972,698.26 20,558,153.82 19,442,064.89 8,424,218.58 15,801,224.42 584,079,029.77
6.4.13.4.2.2 外汇风险的敏感性分析
假
设
除本基金的单一外币汇率变化 5%以外的其他市场变量保持不变， 且未考虑基金管理人为降
低汇率风险而可能采取的风险管理活动。
分
析
相关风险变量的变动
对资产负债表日基金资产净值的
影响金额（单位：人民币元）
本期末（2015年 6月 30日） 上年度末（2014 年 12 月31 日）
美元相对人民币升值
5%
9,829,933.59 12,594,033.49
美元相对人民币贬值
5%
-9,829,933.59 -12,594,033.49
港币相对人民币升值
5%
6,771,722.84 13,398,634.91
港币相对人民币贬值
5%
-6,771,722.84 -13,398,634.91
英镑相对人民币升值
5%
692,410.86 972,103.24
英镑相对人民币贬值
5%
-692,410.86 -972,103.24
瑞士法郎相对人民币
升值 5%
599,424.13 1,027,907.69 工银瑞信中国机会全球配置股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
第 37 页 共 61 页
瑞士法郎相对人民币
贬值 5%
-599,424.13 -1,027,907.69
印度卢比相对人民币
升值 5%
274,540.27 -
印度卢比相对人民币
贬值 5%
-274,540.27 -
欧元相对人民币升值
5%
- 421,210.93
欧元相对人民币贬值
5%
- -421,210.93
注：1、表中列示了当年以外币计价的资产中前五大币种的汇率变动对基金资产净值的影响。
2、标记“-”处，表示当年该币种的汇率风险较小。
6.4.13.4.3 其他价格风险
其他价格风险主要为市场价格风险，市场价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来
现金流量因除市场利率和外汇汇率以外的其他价格因素变动而发生波动的风险。本基金的投资范
围包括：在香港等境外证券市场上市的中国公司股票，全球范围内受惠于中国经济增长的境外公
司股票，以及政府债券、回购、股票指数期货、外汇远期合约、外汇互换及其他用于组合避险或
有效管理的金融衍生工具，所面临的最大市场价格风险由所持有的金融工具的公允价值决定。本
基金通过投资组合的分散化降低其他价格风险，并且本基金管理人每日对本基金所持有的证券价
格实施监控。
6.4.13.4.3.1 其他价格风险敞口
金额单位：人民币元
项目
本期末
2015年 6月 30日
上年度末
2014年 12月 31 日
公允价值
占基金
资产净
值比例
（%）
公允价值
占基金资
产净值比
例（%）
交易性金融资产-股票投资 355,382,210.82 97.76 564,586,862.06 96.54
交易性金融资产－基金投资 - - - -
交易性金融资产－债券投资 - - - -
交易性金融资产－贵金属投
资
- - - -
衍生金融资产－权证投资 - - - -
其他 - - - -
合计 355,382,210.82 97.76 564,586,862.06 96.54
注: 本基金持有的股票等权益类资产占基金资产的比例不低于 60%。其中，投资于香港等境外证工银瑞信中国机会全球配置股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
第 38 页 共 61 页
券市场上市的中国公司股票的资产为中国公司组合，投资于全球范围内受惠于中国经济增长的境
外公司股票的资产为全球公司组合，中国公司组合占基金资产的比例为 30%-50%，全球公司组合
占基金资产的比例为50%-70%。
6.4.13.4.3.2 其他价格风险的敏感性分析
假设
1、假定本基金的业绩比较基准变化 5%，其他变量不变；
2、用期末时点比较基准浮动 5%基金资产净值相应变化来估测组合市场价格风险；
3、Beta系数是根据组合在过去一个年度的净值数据和基准指数数据回归得出，反
映了基金和基准的相关性。
分析
相关风险变量的变动
对资产负债表日基金资产净值的
影响金额（单位：人民币元）
本期末（ 2015年6月
30 日 ）
上年度末（ 2014年 12月
31日 ）
业绩比较基准增加 5% 18,401,899.69 30,751,291.47
业绩比较基准减少 5% -18,401,899.69 -30,751,291.47
注：本基金管理人运用定量分析等方法对本基金的其他价格风险进行分析。上表为其他价格风险
的敏感性分析，反映了在其他变量不变的假设下，证券投资价格发生合理、可能的变动时，将对
基金资产净值产生的影响。
6.4.13.4.4 采用风险价值法管理风险
无。
6.4.14 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
截至资产负债表日，本基金无需要说明的其他重要事项。
§7 投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情况
金额单位:人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产
的比例（%）
1 权益投资 355,382,210.82 94.95
其中：普通股 343,905,871.01 91.89
存托凭证 11,476,339.81 3.07
优先股 - -
房地产信托凭证 - -
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 - - 工银瑞信中国机会全球配置股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
第 39 页 共 61 页
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
4 金融衍生品投资 - -
其中：远期 - -
期货 - -
期权 - -
权证 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资
产
- -
6 货币市场工具 - -
7 银行存款和结算备付金合计 11,415,481.17 3.05
8 其他各项资产 7,471,696.56 2.00
9 合计 374,269,388.55 100.00
注：由于四舍五入的原因金额占基金总资产的比例分项之和与合计可能有尾差。
7.2 期末在各个国家（地区）证券市场的权益投资分布
金额单位:人民币元
国家(地区) 公允价值 占基金资产净值比例(%)
美国 185,902,069.44 51.14
中国香港 134,012,230.56 36.86
英国 13,787,937.46 3.79
瑞士 11,988,482.58 3.30
印度 5,230,925.81 1.44
德国 2,416,432.37 0.66
卢森堡 2,044,132.60 0.56
合计 355,382,210.82 97.76
注：1、权益投资的国家或地区类别根据其所在证券交易所确定；
2、由于四舍五入的原因市值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。
7.3 期末按行业分类的权益投资组合
金额单位:人民币元
行业类别 公允价值 占基金资产净值比例(%)
保健
Health Care
32,123,260.51 8.84
必需消费品
Consumer
Staples
11,518,800.64 3.17
材料
Materials
3,475,927.63 0.96
电信服务
Telecommunication
4,387,772.41 1.21 工银瑞信中国机会全球配置股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
第 40 页 共 61 页
Services
非必需消费品
Consumer
Discretionary
29,254,142.31 8.05
工业
Industrials
17,307,378.15 4.76
公共事业
Utilities
9,949,022.22 2.74
金融
Financials
134,387,547.82 36.97
能源
Energy
4,762,394.97 1.31
信息技术
Information
Technology
108,215,964.16 29.77
合计 355,382,210.82 97.76
注：1、以上分类采用全球行业分类标准（GICS ）；
2、由于四舍五入的原因公允价值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。
7.4 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有权益投资明细
金额单位：人民币元
序
号
公司名称(英文) 公司
名称
(中
文)
证券代码 所在
证券
市场
所属
国家
（地
区）
数量(股) 公允价值 占基
金资
产净
值比
例(%)
1 China
Construction Bank
Corp
建设银
行
CNE1000002H1 香港
证券
交易
所
中国香
港
3,713,470 20,733,635.40 5.70
2 Tencent Holdings
Ltd
腾讯控
股
KYG875721634 香港
证券
交易
所
中国香
港
153,970 18,784,026.98 5.17
3 China Pacific
Insurance Group Co
Ltd
中国太
保
CNE1000009Q7 香港
证券
交易
所
中国香
港
357,170 10,478,043.41 2.88
4 Haitong
Securities Co Ltd
海通证
券
CNE1000019K9 香港
证券
交易
所
中国香
港
533,800 8,629,680.37 2.37
5 Apple Inc 苹果公
司
US0378331005 纳斯
达克
证券
美国 10,376 7,956,298.95 2.19 工银瑞信中国机会全球配置股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
第 41 页 共 61 页
交易
所
6 Ping An Insurance
Group Co of China
Ltd
中国平
安
CNE1000003X6 香港
证券
交易
所
中国香
港
78,020 6,441,913.78 1.77
7 Bank of
Communications Co
Ltd
交通银
行
CNE100000205 香港
证券
交易
所
中国香
港
946,000 6,027,882.48 1.66
8 China Vanke Co Ltd 万科 CNE100001SR9 香港
证券
交易
所
中国香
港
396,590 5,967,362.35 1.64
9 Microsoft Corp 微软 US5949181045 纳斯
达克
证券
交易
所
美国 20,413 5,509,783.88 1.52
10 Novartis AG 诺华 CH0012005267 瑞士
证券
交易
所
瑞士 7,998 4,817,512.22 1.33
11 China Overseas
Land & Investment
Ltd
中国海
外发展
HK0688002218 香港
证券
交易
所
中国香
港
213,700 4,609,184.92 1.27
12 PICC Property &
Casualty Co Ltd
中国财
险
CNE100000593 香港
证券
交易
所
中国香
港
315,290 4,390,997.36 1.21
13 China Unicom Hong
Kong Ltd
中国联
通
HK0000049939 香港
证券
交易
所
中国香
港
456,060 4,387,772.41 1.21
14 Merck & Co Inc 默克 US58933Y1055 纽约
证券
交易
所
美国 12,498 4,349,894.51 1.20
15 Home Depot Inc/The 家得宝 US4370761029 纽约
证券
交易
所
美国 6,304 4,282,965.14 1.18
16 Hong Kong
Exchanges and
香港交
易所
HK0388045442 香港
证券
中国香
港
19,760 4,263,490.63 1.17 工银瑞信中国机会全球配置股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
第 42 页 共 61 页
Clearing Ltd 交易
所
17 Cisco Systems Inc 思科 US17275R1023 纳斯
达克
证券
交易
所
美国 24,765 4,157,534.73 1.14
18 Visa Inc 维萨公
司
US92826C8394 纽约
证券
交易
所
美国 10,096 4,144,693.11 1.14
19 Bristol-Myers
Squibb Co
百时美
施贵宝
US1101221083 纽约
证券
交易
所
美国 10,173 4,138,365.66 1.14
20 MasterCard Inc 万事达
股份有
限公司
US57636Q1040 纽约
证券
交易
所
美国 7,045 4,026,212.77 1.11
21 Altria Group Inc 高特利 US02209S1033 纽约
证券
交易
所
美国 13,386 4,002,630.53 1.10
22 Eli Lilly & Co 礼来 US5324571083 纽约
证券
交易
所
美国 7,569 3,863,402.77 1.06
23 American
International
Group Inc
美国国
际集团
US0268747849 纽约
证券
交易
所
美国 10,206 3,857,283.73 1.06
24 Lowes Cos Inc 劳氏 US5486611073 纽约
证券
交易
所
美国 9,318 3,815,048.17 1.05
25 UBS Group AG 瑞银集
团
CH0244767585 瑞士
证券
交易
所
瑞士 29,093 3,771,006.73 1.04
26 Accenture PLC 埃森哲
公司
IE00B4BNMY34 纽约
证券
交易
所
美国 6,289 3,721,039.09 1.02
27 Gilead Sciences
Inc
吉利德
科学
US3755581036 纳斯
达克
美国 5,165 3,697,005.19 1.02 工银瑞信中国机会全球配置股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
第 43 页 共 61 页
证券
交易
所
28 ACE Ltd - CH0044328745 纽约
证券
交易
所
美国 5,929 3,685,649.30 1.01
29 BlackRock Inc 贝莱德
有限公
司
US09247X1019 纽约
证券
交易
所
美国 1,711 3,619,078.67 1.00
30 Imperial Tobacco
Group PLC
帝国烟
草
GB0004544929 伦敦
证券
交易
所
英国 12,233 3,617,619.51 1.00
31 Fiserv Inc - US3377381088 纳斯
达克
证券
交易
所
美国 6,955 3,521,938.89 0.97
32 VeriSign Inc 威瑞信
公司
US92343E1029 纳斯
达克
证券
交易
所
美国 9,307 3,511,823.27 0.97
33 Discover
Financial
Services
- US2547091080 纽约
证券
交易
所
美国 9,905 3,489,191.08 0.96
34 CF Industries
Holdings Inc
- US1252691001 纽约
证券
交易
所
美国 8,845 3,475,927.63 0.96
35 IG Group Holdings
PLC
- GB00B06QFB75 伦敦
证券
交易
所
英国 48,273 3,474,643.43 0.96
36 Compass Group PLC 金巴斯
集团
GB00BLNN3L44 伦敦
证券
交易
所
英国 34,219 3,474,336.03 0.96
37 Moodys Corp 穆迪 US6153691059 纽约
证券
交易
所
美国 5,250 3,465,127.34 0.95 工银瑞信中国机会全球配置股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
第 44 页 共 61 页
38 Delphi Automotive
PLC
德尔福
汽车公
司
JE00B783TY65 纽约
证券
交易
所
美国 6,639 3,453,649.12 0.95
39 Intuit Inc - US4612021034 纳斯
达克
证券
交易
所
美国 5,581 3,438,272.56 0.95
40 F5 Networks Inc - US3156161024 纳斯
达克
证券
交易
所
美国 4,672 3,437,525.66 0.95
41 Legg Mason Inc 美盛集
团
US5249011058 纽约
证券
交易
所
美国 10,905 3,435,443.68 0.95
42 Zhuzhou CSR Times
Electric Co Ltd
南车时
代电气
CNE1000004X4 香港
证券
交易
所
中国香
港
74,930 3,433,160.80 0.94
43 Partners Group
Holding AG
- CH0024608827 瑞士
证券
交易
所
瑞士 1,861 3,399,963.63 0.94
44 Automatic Data
Processing Inc
- US0530151036 纳斯
达克
证券
交易
所
美国 6,930 3,399,124.31 0.94
45 Principal
Financial Group
Inc
信安金
融
US74251V1026 纽约
证券
交易
所
美国 10,832 3,396,552.80 0.93
46 Gartner Inc 高德纳
咨询公
司
US3666511072 纽约
证券
交易
所
美国 6,472 3,394,076.06 0.93
47 China Longyuan
Power Group Corp
Ltd
龙源电
力
CNE100000HD4 香港
证券
交易
所
中国香
港
499,190 3,393,402.87 0.93
48 Jack Henry &
Associates Inc
- US4262811015 纳斯
达克
美国 8,571 3,390,258.36 0.93 工银瑞信中国机会全球配置股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
第 45 页 共 61 页
证券
交易
所
49 ENN Energy
Holdings Ltd
新奥能
源
KYG3066L1014 香港
证券
交易
所
中国香
港
91,060 3,357,156.14 0.92
50 WABCO Holdings Inc 威伯科
控股公
司
US92927K1025 纽约
证券
交易
所
美国 4,422 3,344,688.45 0.92
51 Activision
Blizzard Inc
动视暴
雪股份
有限公
司
US00507V1098 纳斯
达克
证券
交易
所
美国 22,516 3,332,598.92 0.92
52 MSCI Inc - US55354G1004 纽约
证券
交易
所
美国 8,799 3,310,994.01 0.91
53 SEI Investments Co 信怡泰
投资有
限公司
US7841171033 纳斯
达克
证券
交易
所
美国 11,020 3,303,242.88 0.91
54 FactSet Research
Systems Inc
- US3030751057 纽约
证券
交易
所
美国 3,309 3,287,561.44 0.90
55 Check Point
Software
Technologies Ltd
- IL0010824113 纳斯
达克
证券
交易
所
美国 6,630 3,224,413.51 0.89
56 St Jamess Place
PLC
圣占姆
士财富
管理有
限公司
GB0007669376 伦敦
证券
交易
所
英国 36,875 3,221,338.49 0.89
57 Oracle Corp 甲骨文 US68389X1054 纳斯
达克
证券
交易
所
美国 12,557 3,093,769.55 0.85
58 Equifax Inc - US2944291051 纽约
证券
美国 5,147 3,055,101.83 0.84 工银瑞信中国机会全球配置股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
第 46 页 共 61 页
交易
所
59 HCL Technologies
Ltd
- INE860A01027 印度
证券
交易
所
印度 34,471 3,045,293.21 0.84
60 United Parcel
Service Inc
联合包
裹服务
股份有
限公司
US9113121068 纽约
证券
交易
所
美国 5,132 3,040,550.78 0.84
61 NXP
Semiconductors NV
恩智浦
半导体
公司
NL0009538784 纳斯
达克
证券
交易
所
美国 5,037 3,023,990.75 0.83
62 Aetna Inc 安泰保
险
US00817Y1082 纽约
证券
交易
所
美国 3,866 3,012,539.74 0.83
63 XL Group PLC - IE00B5LRLL25 纽约
证券
交易
所
美国 12,588 2,862,837.48 0.79
64 Assured Guaranty
Ltd
美国保
证担保
有限公
司
BMG0585R1060 纽约
证券
交易
所
美国 19,497 2,859,532.65 0.79
65 Medtronic PLC 美敦力 IE00BTN1Y115 纽约
证券
交易
所
美国 6,209 2,812,787.27 0.77
66 Ameriprise
Financial Inc
阿默普
莱斯金
融公司
US03076C1062 纽约
证券
交易
所
美国 3,562 2,720,556.03 0.75
67 CNOOC Ltd 中国海
洋石油
HK0883013259 香港
证券
交易
所
中国香
港
306,000 2,654,461.26 0.73
68 Adobe Systems Inc 奥多比 US00724F1012 纳斯
达克
证券
交易
所
美国 5,120 2,535,745.21 0.70
69 PNC Financial - US6934751057 纽约 美国 4,268 2,495,780.61 0.69 工银瑞信中国机会全球配置股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
第 47 页 共 61 页
Services Group
Inc/The
证券
交易
所
70 Reynolds American
Inc
雷诺兹
美国
US7617131062 纽约
证券
交易
所
美国 5,402 2,465,696.31 0.68
71 ProSiebenSat.1
Media AG
- DE000PSM7770 德国
证券
交易
所
德国 7,940 2,416,432.37 0.66
72 Expedia Inc 艾派迪
公司
US30212P3038 纳斯
达克
证券
交易
所
美国 3,534 2,362,557.31 0.65
73 Aon PLC 怡安保
险
GB00B5BT0K07 纽约
证券
交易
所
美国 3,839 2,339,500.60 0.64
74 Akamai
Technologies Inc
阿卡迈
技术公
司
US00971T1016 纳斯
达克
证券
交易
所
美国 5,259 2,244,812.31 0.62
75 ICICI Bank Ltd - INE090A01021 印度
证券
交易
所
印度 73,879 2,185,632.60 0.60
76 China Oilfield
Services Ltd
中海油
服
CNE1000002P4 香港
证券
交易
所
中国香
港
216,260 2,107,933.71 0.58
77 Vantiv Inc - US92210H1059 纽约
证券
交易
所
美国 9,015 2,104,807.63 0.58
78 Minth Group Ltd 敏实集
团
KYG6145U1094 香港
证券
交易
所
中国香
港
152,570 2,086,318.07 0.57
79 Catcher
Technology Co Ltd
可成科
技股份
有限公
司
US14912K2024 卢森
堡证
券交
易所
卢森堡 5,475 2,044,132.60 0.56 工银瑞信中国机会全球配置股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
第 48 页 共 61 页
80 Haier Electronics
Group Co Ltd
海尔电
器
BMG423131256 香港
证券
交易
所
中国香
港
122,870 2,025,137.07 0.56
81 Beijing
Enterprises
Holdings Ltd
北京控
股
HK0392044647 香港
证券
交易
所
中国香
港
42,580 1,959,335.46 0.54
82 NetEase Inc 网易公
司
US64110W1027 纳斯
达克
证券
交易
所
美国 2,040 1,806,719.19 0.50
83 Belle
International
Holdings Ltd
百丽 KYG097021045 香港
证券
交易
所
中国香
港
239,850 1,689,092.61 0.46
84 WuXi PharmaTech
Cayman Inc
药明康
德新药
开发有
限公司
US9293521020 纽约
证券
交易
所
美国 5,680 1,467,488.98 0.40
85 China Mengniu
Dairy Co Ltd
蒙牛乳
业
KYG210961051 香港
证券
交易
所
中国香
港
47,010 1,432,854.29 0.39
86 CRRC Corp Ltd 中国中
车
CNE100000BG0 香港
证券
交易
所
中国香
港
144,190 1,353,145.14 0.37
87 CSPC
Pharmaceutical
Group Ltd
石药集
团
HK1093012172 香港
证券
交易
所
中国香
港
214,610 1,296,405.92 0.36
88 Huadian Fuxin
Energy Corp Ltd
华电福
新
CNE100001F60 香港
证券
交易
所
中国香
港
440,030 1,287,414.74 0.35
89 AAC Technologies
Holdings Inc
瑞声科
技
KYG2953R1149 香港
证券
交易
所
中国香
港
34,500 1,191,668.57 0.33
90 Towngas China Co
Ltd
港华燃
气
KYG8972T1067 香港
证券
交易
所
中国香
港
212,650 1,188,978.23 0.33 工银瑞信中国机会全球配置股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
第 49 页 共 61 页
91 Baidu Inc 百度 US0567521085 纳斯
达克
证券
交易
所
美国 930 1,131,898.80 0.31
92 CIMC Enric
Holdings Ltd
中集安
瑞科
KYG2198S1093 香港
证券
交易
所
中国香
港
215,780 1,121,395.69 0.31
93 China Taiping
Insurance
Holdings Co Ltd
中国太
平
HK0000055878 香港
证券
交易
所
中国香
港
48,320 1,061,241.94 0.29
94 Sinopharm Group Co
Ltd
国药控
股
CNE100000FN7 香港
证券
交易
所
中国香
港
37,760 1,025,849.12 0.28
95 JD.com Inc 京东 US47215P1066 纳斯
达克
证券
交易
所
美国 4,910 1,023,606.16 0.28
96 Sunny Optical
Technology Group
Co Ltd
舜宇光
学科技
KYG8586D1097 香港
证券
交易
所
中国香
港
74,660 995,031.82 0.27
97 China Everbright
Ltd
中国光
大控股
HK0165000859 香港
证券
交易
所
中国香
港
41,990 890,759.44 0.25
98 Tongda Group
Holdings Ltd
通达集
团
KYG8917X1218 香港
证券
交易
所
中国香
港
751,390 888,830.50 0.24
99 YY Inc 欢聚时
代
US98426T1060 纳斯
达克
证券
交易
所
美国 2,050 871,285.82 0.24
100 Sino
Biopharmaceutical
Ltd
中国生
物制药
KYG8167W1380 香港
证券
交易
所
中国香
港
117,070 830,903.15 0.23
101 iKang Healthcare
Group Inc
爱康国
宾健康
US45174L1089 纳斯
达克
美国 6,860 811,105.98 0.22 工银瑞信中国机会全球配置股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
第 50 页 共 61 页
体检管
理集团
有限
证券
交易
所
102 Huaneng Power
International Inc
华能国
际
CNE1000006Z4 香港
证券
交易
所
中国香
港
84,780 722,070.24 0.20
103 China Harmony New
Energy Auto
Holding Ltd
和谐汽
车
KYG2118N1079 香港
证券
交易
所
中国香
港
103,400 705,340.67 0.19
104 New Oriental
Education &
Technology Group
Inc
新东方
教育科
技集团
US6475811070 纽约
证券
交易
所
美国 4,482 671,876.33 0.18
105 TAL Education
Group
学而思
教育集
团
US8740801043 纽约
证券
交易
所
美国 3,000 647,430.24 0.18
106 Dongfeng Motor
Group Co Ltd
东风集
团股份
CNE100000312 香港
证券
交易
所
中国香
港
73,200 600,353.02 0.17
107 iDreamsky
Technology Ltd
乐逗游
戏
US45173K1016 纳斯
达克
证券
交易
所
美国 6,690 512,476.80 0.14
108 Qihoo 360
Technology Co Ltd
奇虎
360 科
技有限
公司
US74734M1099 纽约
证券
交易
所
美国 1,180 488,318.91 0.13
109 China Metal
Recycling
Holdings Ltd
中国金
属再生
资源
KYG211311009 香港
证券
交易
所
中国香
港
799,600 - -
注：上表所用证券代码采用 ISIN代码。
7.5 报告期内权益投资组合的重大变动
7.5.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的权益投资明细
金额单位：人民币元
序
号
公司名称(英文) 证券代码 本期累计买入金额
占期初基金
资产净值比工银瑞信中国机会全球配置股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
第 51 页 共 61 页
例（％）
1 CHINA CONSTRUCTION BANK-H CNE1000002H1 32,893,920.19 5.62
2 HAITONG SECURITIES CO
LTD-H
CNE1000019K9 15,211,041.85 2.60
3 CHINA PACIFIC INSURANCE
GR-H
CNE1000009Q7 14,721,009.06 2.52
4 CHINA PETROLEUM &
CHEMICAL-H
CNE1000002Q2 10,983,736.80 1.88
5 CHINA VANKE CO LTD-H CNE100001SR9 9,984,611.59 1.71
6 UNITED PARCEL SERVICE-CL B US9113121068 9,094,942.01 1.56
7 UBS GROUP AG CH0244767585 7,674,582.89 1.31
8 PICC PROPERTY & CASUALTY
-H
CNE100000593 7,632,268.11 1.31
9 LENOVO GROUP LTD HK0992009065 7,537,933.20 1.29
10 TENCENT HOLDINGS LTD KYG875721634 6,873,489.00 1.18
11 CHINA UNICOM HONG KONG LTD HK0000049939 6,659,435.81 1.14
12 CHINA LONGYUAN POWER
GROUP-H
CNE100000HD4 6,536,832.22 1.12
13 ENN ENERGY HOLDINGS LTD KYG3066L1014 6,504,825.89 1.11
14 ZHUZHOU CSR TIMES
ELECTRIC-H
CNE1000004X4 6,499,987.55 1.11
15 MINTH GROUP LTD KYG6145U1094 6,206,314.61 1.06
16 Medtronic PLC IE00BTN1Y115 6,187,317.66 1.06
17 JOHNSON & JOHNSON US4781601046 5,203,557.47 0.89
18 HONG KONG EXCHANGES &
CLEAR
HK0388045442 5,184,483.64 0.89
19 COMPASS GROUP PLC GB00BLNN3L44 5,169,028.23 0.88
20 ASSURED GUARANTY LTD BMG0585R1060 5,110,186.35 0.87
注：1、买入包括基金二级市场上主动的买入、新股、配股、债转股、换股及行权等获得的股票；
2、买入金额按买入成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.5.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的权益投资明细
金额单位：人民币元
序
号
公司名称(英文) 证券代码 本期累计卖出金额
占期初基金
资产净值比
例（％）
1 BANK OF COMMUNICATIONS
CO-H
CNE100000205 20,202,825.38 3.45
2 CHINA MOBILE LTD HK0941009539 18,535,670.50 3.17
3 TENCENT HOLDINGS LTD KYG875721634 18,253,180.34 3.12
4 AGRICULTURAL BANK OF
CHINA-H
CNE100000Q43 15,290,270.90 2.61 工银瑞信中国机会全球配置股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
第 52 页 共 61 页
5 CHINA CNR CORP LTD-H CNE100001SC1 15,037,028.57 2.57
6 CHINA PETROLEUM &
CHEMICAL-H
CNE1000002Q2 14,751,338.20 2.52
7 CHINA CONSTRUCTION BANK-H CNE1000002H1 14,745,937.41 2.52
8 PING AN INSURANCE GROUP
CO-H
CNE1000003X6 14,352,269.77 2.45
9 CHINA MINSHENG BANKING-H CNE100000HF9 13,387,185.14 2.29
10 SUNNY OPTICAL TECH KYG8586D1097 12,582,535.91 2.15
11 CHINA PACIFIC INSURANCE
GR-H
CNE1000009Q7 10,419,420.59 1.78
12 CSR CORP LTD - H CNE100000BG0 9,517,759.60 1.63
13 NEXT PLC GB0032089863 9,185,983.04 1.57
14 HAITONG SECURITIES CO
LTD-H
CNE1000019K9 9,010,923.70 1.54
15 LENOVO GROUP LTD HK0992009065 8,226,562.38 1.41
16 Medtronic PLC IE00BTN1Y115 7,641,894.73 1.31
17 BIOGEN IDEC INC US09062X1037 7,358,814.93 1.26
18 BAIDU INC - SPON ADR US0567521085 7,330,646.69 1.25
19 ASTRAZENECA PLC GB0009895292 6,638,643.09 1.14
20 APPLE INC US0378331005 6,561,227.47 1.12
注：1、卖出主要指二级市场上主动的卖出、换股、要约收购、发行人回购及行权等减少的股票；
2、卖出金额按卖出成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.5.3 权益投资的买入成本总额及卖出收入总额
单位: 人民币元
买入成本（成交）总额 409,173,435.79
卖出收入（成交）总额 661,651,020.07
注：买入股票成本、卖出股票收入均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相
关交易费用
7.6 期末按债券信用等级分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
7.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
工银瑞信中国机会全球配置股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
第 53 页 共 61 页
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名金融衍生品投资明细
本基金本报告期末未持有金融衍生品。
7.10 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细
本基金本报告期末未持有基金。
7.11 投资组合报告附注
7.11.1
本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一
年内受到公开谴责、处罚的情形。
7.11.2
本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
7.11.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 -
2 应收证券清算款 4,682,678.16
3 应收股利 2,150,649.08
4 应收利息 1,969.74
5 应收申购款 632,215.63
6 其他应收款 4,183.95
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 7,471,696.56
7.11.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
7.11.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
7.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
无。 工银瑞信中国机会全球配置股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
第 54 页 共 61 页
§8 基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人户数
(户)
户均持有的
基金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额
占总份
额比例
持有份额
占总份
额比例
19,257 16,306.34 18,632,615.42 5.93% 295,378,573.20 94.07%
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理人所有从业人员
持有本基金
200,484.61 0.06%
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况
项目 持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、 基金投资和研究部
门负责人持有本开放式基金
0
本基金基金经理持有本开放式基金
0
§9 开放式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日 （2008 年2 月 14 日 ）基金份额总额 3,155,816,636.00
本报告期期初基金份额总额 509,781,571.73
本报告期基金总申购份额 47,817,808.04
减:本报告期基金总赎回份额 243,588,191.15
本报告期基金拆分变动份额（份额减少以"-"填列） -
本报告期期末基金份额总额 314,011,188.62
工银瑞信中国机会全球配置股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
第 55 页 共 61 页
§10 重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会决议
本报告期，本基金未召开持有人大会。
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
1、基金管理人：
毕万英先生于2015年4月26日离任工银瑞信基金管理有限公司副总经理， 公司于 2015年4
月 28 日对外披露；库三七先生于 2015 年 5 月 29 日离任工银瑞信基金管理有限公司副总经理，
公司于2015年6月2日对外披露。
2、基金托管人托管部门：
2015年4月，李爱华先生不再担任中国银行股份有限公司托管业务部总经理职务。上述人事
变动已按相关规定备案、公告。
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期内无涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。
10.4 基金投资策略的改变
无。
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
本基金的审计机构为安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） ，该审计机构自基金合同生效
日起向本基金提供审计服务，无改聘情况。
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期，本基金管理人、托管人及其高级管理人员未受监管部门稽查或行政处罚。
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
金额单位：人民币元
券商名称
交易单元
数量
股票交易 应支付该券商的佣金
备注
成交金额
占当期股票
成交总额的比
例
佣金
占当期佣金
总量的比例
UBS Securities - 415,962,741.94 38.86% 148,351.33 37.79%
工银瑞信中国机会全球配置股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
第 56 页 共 61 页
Credit Suisse - 121,920,286.95 11.39% 36,414.62 9.28%
Citigroup - 60,573,084.02 5.66% 31,652.58 8.06%
Deutsche Bank - 48,805,803.91 4.56% 22,474.59 5.73%
Merrill Lynch - 72,284,296.44 6.75% 21,900.48 5.58%
HSBC
Securities
- 8,736,457.33 0.82% 17,472.92 4.45%
Barclays
Capital
- 60,146,595.66 5.62% 16,777.62 4.27%
J.P.Morgan - 37,844,569.61 3.54% 16,757.46 4.27%
Morgan Stanley - 50,350,713.24 4.70% 13,817.48 3.52%
Goldman Sachs - 39,541,941.94 3.69% 10,975.05 2.80%
CLSA Ltd. - 5,669,731.61 0.53% 9,240.71 2.35%
Sanford C
Bernstein
- 32,245,624.56 3.01% 6,910.92 1.76%
Berenberg Bank - 3,834,265.25 0.36% 5,368.00 1.37%
Investment
Technolog
- 17,867,288.71 1.67% 5,098.06 1.30%
Weeden &
Company
- 4,469,872.44 0.42% 3,910.00 1.00%
RBC Capital
Markets
- 25,943,579.93 2.42% 3,529.46 0.90%
Jefferies &
Company
- 13,125,788.46 1.23% 3,261.42 0.83%
Societe
Generale
- 4,332,693.71 0.40% 3,244.18 0.83%
Stifel
Nicolaus & Co
- 3,028,072.08 0.28% 3,056.82 0.78%
Instinet - 21,602,689.86 2.02% 2,657.00 0.68%
BMO Capital
Markets
- 3,051,854.17 0.29% 1,843.52 0.47%
Mizuho
Securities
- 3,571,303.05 0.33% 1,530.72 0.39%
STRH - 2,836,521.48 0.26% 1,389.10 0.35%
Kim Eng
Securities
- 668,444.76 0.06% 1,203.20 0.31%
JMP Securities - 3,670,125.25 0.34% 907.52 0.23%
BNP Paribas - 465,851.36 0.04% 838.52 0.21%
Liquidnet,
Inc.
- 3,186,258.08 0.30% 659.25 0.17%
Macquarie - 1,361,982.50 0.13% 408.6 0.10%
Nomura
international
- 1,087,308.90 0.10% 326.19 0.08%
工银瑞信中国机会全球配置股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
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CREDIT
AGRICOLE
- 954,405.46 0.09% 217.62 0.06%
BTIG LLC - 134,964.74 0.01% 176.1 0.04%
Pulse Trading - 1,230,076.44 0.11% 171.27 0.04%
B. Riley & Co. - - - - -
Blair, W&C - - - - -
BNY Brokerage - - - - -
BOCI
SECURITIES LTD
- - - - -
CAI/Cheuvreux - - - - -
Canaccord
Genuity
- - - - -
Cantor
Fitzgerald
- - - - -
China
Merchants
Securities
- - - - -
CICC - - - - -
CIMB
Securities
- - - - -
CITIC
Securities
- - - - -
Cowen & Co - - - - -
Craig-Hallum
Capital
- - - - -
Enam
Securities
- - - - -
Evercore Group
LLC
- - - - -
Execution
Noble Ltd
- - - - -
Hai Tong - - - - -
Height
Securities LL
- - - - -
ICBC
International
- - - - -
ING Financial - - - - -
ISI Group - - - - -
ITAU
Securities
- - - - -
IXIS
Securities
- - - - -
工银瑞信中国机会全球配置股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
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Lazard Capital - - - - -
Longbow
Research
- - - - -
MKM Partners - - - - -
Pacific Crest - - - - -
Piper Jaffray
Co
- - - - -
R W Baird - - - - -
Standard Bank - - - - -
Standard
Chartered B
- - - - -
State Street - - - - -
Stephens Inc - - - - -
TD Securities - - - - -
Wells Fargo
Securiti
- - - - -
BTIG LLC - - - - -
JMP Securities - - - - -
Kim Eng
Securities
- - - - -
Mizuho
Securities
- - - - -
注：1.券商的选择标准和程序
（1）选择标准：注重综合服务能力
a)券商财务状况良好、经营行为规范、风险管理先进、投资风格与工银瑞信有互补性、在最近一
年内无重大违规行为。
b)券商具有较强的综合研究能力：能及时、全面、定期提供高质量的关于宏观、行业、资本市场、
个股分析的报告及其他丰富全面的信息咨询服务；有很强的分析能力，能根据工银瑞信所管理基
金的特定要求，提供专门研究报告；具有开发量化投资组合模型的能力以及其他综合服务能力。
c)与其他券商相比，该券商能够提供最佳交易执行和优惠合理的佣金率。
（2）选择程序
a)确定券商数量：根据以上标准对不同券商进行考察、选择和确定。投资研究部门（权益投资部，
固定收益部，专户投资部，研究部和中央交易室）根据公司基金规模和服务需求等因素确定对合
作券商的数量，每年根据公司经营规模变化及券商评估结果决定是否需要新增或调整合作券商，
选定的名单需经主管投资副总和总经理审批同意。
b)签订委托协议：与被选择的券商签订委托代理协议，明确签定协议双方的公司名称、委托代理工银瑞信中国机会全球配置股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
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期限、佣金率、双方的权利义务等，经签章有效。委托代理协议一式五份，协议双方及证券主管
机关各留存一份，工银瑞信法律合规部留存备案，并报相关证券主管机关留存报备。
2.券商的评估，保留和更换程序
（1）席位的租用期限暂定为一年，合同到期 15 天内，投资研究部门将根据各券商研究在服务期
间的综合证券服务质量等情况，进行评估。
（2）对于符合标准的券商，工银瑞信将与其续约；对于不能达到标准的券商，不与其续约，并根
据券商选择标准和程序，重新选择其它经营稳健、研究能力强、综合服务质量高的证券经营机构，
租用其交易席位。
（3）若券商提供的综合证券服务不符合要求，工银瑞信有权按照委托协议规定，提前中止租用其
交易席位。
10.8 其他重大事件
序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期
1
工银瑞信中国机会全球配置股票
型证券投资基金第三次分红公告
三大报、公司网站 2015年 1月 16日
2
工银瑞信基金管理有限公司关于
增加北京唐鼎耀华投资咨询有限
公司为旗下基金销售机构并实行
费率优惠的公告
三大报、公司网站 2015年 1月 26日
3
工银瑞信基金管理有限公司关于
直销渠道基金定投申购费率优惠
活动的公告
三大报、公司网站 2015年 3月 3日
4
工银瑞信基金管理有限公司关于
旗下部分基金参与杭州数米基金
销售有限公司申购费率优惠活动
的公告
三大报、公司网站 2015年 3月 6日
5
工银瑞信基金管理有限公司关于
公司董事、监事、高级管理人员以
及其他从业人员在子公司兼职情
况变更的公告
三大报、公司网站 2015年 3月 14日
6
工银瑞信基金管理有限公司关于
增加北京增财基金销售有限公司
为旗下基金销售机构并实行费率
优惠的公告
三大报、公司网站 2015年 3月 16日
7
银瑞信基金管理有限公司关于增
加海银基金销售有限公司为旗下
基金销售机构并实行费率优惠的
公告
三大报、公司网站 2015年 3月 16日
8 工银瑞信基金管理有限公司关于 三大报、公司网站 2015年 3月 27日 工银瑞信中国机会全球配置股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
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基金直销电子自助交易业务开通
中国银行和交通银行支付方式及
部分费率优惠的公告
9
工银瑞信基金管理有限公司关于
旗下基金调整交易所固定收益品
种估值方法的公告
三大报、公司网站 2015年 3月 27日
10
工银瑞信基金管理有限公司关于
增加上海大智慧财富管理有限公
司为旗下基金销售机构并实行费
率优惠的公告
三大报、公司网站 2015年 4月 20日
11
工银瑞信基金管理有限公司关于
旗下基金参与深圳众禄基金销售
有限公司认/申购费率优惠活动的
公告
三大报、公司网站 2015年 4月 24日
12
工银瑞信基金管理有限公司关于
副总经理变更的公告
三大报、公司网站 2015年 4月 28日
13
工银瑞信基金管理有限公司关于
公司董事、监事、高级管理人员以
及其他从业人员在子公司兼职情
况变更的公告
三大报、公司网站 2015年 5月 12日
14
工银瑞信基金管理有限公司关于
旗下部分基金参加一路财富（北
京）信息科技有限公司网上费率优
惠活动的公告
三大报、公司网站 2015年 5月 28日
15
工银瑞信基金管理有限公司关于
副总经理变更的公告
三大报、公司网站 2015年 6月 2日
16
工银瑞信基金管理有限公司关于
增加上海汇付金融服务有限公司
为旗下基金销售机构并实行费率
优惠的公告
三大报、公司网站 2015年 6月 30日
注：三大报包括中国证券报、证券时报、上海证券报。
§11 影响投资者决策的其他重要信息
无。
§12 备查文件目录
12.1 备查文件目录
1、中国证监会核准工银瑞信中国机会全球配置股票型证券投资基金募集的文件； 工银瑞信中国机会全球配置股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
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2、 《工银瑞信中国机会全球配置股票型证券投资基金基金合同》 ；
3、 《工银瑞信中国机会全球配置股票型证券投资基金托管协议》 ；
4、 《工银瑞信中国机会全球配置股票型证券投资基金招募说明书》 ；
5、基金管理人业务资格批件、营业执照；
6、基金托管人业务资格批件、营业执照；
7、报告期内基金管理人在指定报刊上披露的各项公告。
12.2 存放地点
基金管理人或基金托管人的办公场所。
12.3 查阅方式
投资者可于营业时间查阅，或登录基金管理人网站查阅。
投资者可在营业时间免费查阅。也可在支付工本费后，在合理时间内取得上述文件的复印件。
投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人——工银瑞信基金管理有限公司。
客户服务中心电话：400-811-9999
网址：www.icbccs.com.cn
