长 盛 同 鑫 行业 配 置 混 合型 证 券 投 资基 金
2015 年 半年 度 报 告
2015 年6 月30 日
基金管 理人： 长盛基金管 理有限公司
基金托 管人： 中国银行股 份有限公司
送出日 期：2015 年8 月27 日
长盛同鑫行业混合 2015 年半年 度报告
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§1 重要提 示及目录
1.1 重 要提 示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本半 年 度报告已经 三分之二
以上独 立董 事签 字同 意， 并由董 事长 签发 。
基金托 管人 中国 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定， 于 2015 年 8 月 26 日复核 了本 报 告
中的财务指标 、净值表 现 、利润分配情 况、财务 会 计报告、投资 组合报告 等 内容，保证 复核内容
不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本报告 中财 务资 料未 经审 计 。
本报告 期 自2015 年01 月01 日 起至 06 月30 日止 。 长盛同鑫行业混合 2015 年半年 度报告
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1.2 目录
§1 重要提示及目录 ...............................................................2
1.1 重 要提 示 .................................................................. 2
1.2 目录 ...................................................................... 3
§2 基金简介 .....................................................................5
2.1 基 金基 本情 况 .............................................................. 5
2.2 基 金产 品说 明 .............................................................. 5
2.3 基 金管 理人 和基 金托 管人 .................................................... 6
2.4 信 息披 露方 式 .............................................................. 6
2.5 其 他相 关资 料 .............................................................. 6
§3 主要财务指标和基金 净值表现 ...................................................6
3.1 主 要会 计数 据和 财务 指标 .................................................... 6
3.2 基 金净 值表 现 .............................................................. 7
§4 管理人报告 ...................................................................8
4.1 基 金管 理人 及基 金经 理情况 .................................................. 8
4.2 管 理人 对报 告期 内本 基金运 作遵 规守 信情 况的 说明 .............................. 9
4.3 管 理人 对报 告期 内公 平交易 情况 的专 项说 明 ................................... 10
4.4 管 理人 对报 告期 内基 金的投 资策 略和 业绩 表现 的说明 ........................... 10
4.5 管 理人 对宏 观经 济、 证券市 场及 行业 走势 的简 要展望 ........................... 11
4.6 管 理人 对报 告期 内基 金估值 程序 等事 项的 说明 ................................. 12
4.7 管 理人 对报 告期 内基 金利润 分配 情况 的说 明 ................................... 12
4.8 报 告期 内管 理人 对本 基金持 有人 数或 基金 资产 净值预 警情 形的 说明 ............... 12
§5 托管人报告 .................................................................. 13
5.1 报 告期 内本 基金 托管 人遵规 守信 情况 声明 ..................................... 13
5.2 托 管人 对报 告期 内本 基金投 资运 作遵 规守 信、 净值计 算、 利润 分配 等情 况的说 明 ... 13
5.3 托 管人 对本 半年 度报 告中 财 务信 息等 内容 的真 实、准 确和 完整 发表 意见 ........... 13
§6 半年度财务会计报告 （未经审计） .............................................. 13
6.1 资 产负 债表 ............................................................... 13
6.2 利 润表 ................................................................... 14
6.3 所 有者 权益 （基 金净 值）变 动表 ............................................. 15
6.4 报 表附 注 ................................................................. 17
§7 投资组合报告 ................................................................ 32
7.1 期 末基 金资 产组 合情 况 ..................................................... 32
7.2 期 末按 行业 分类 的股 票投资 组合 ............................................. 33
7.3 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 股票 投资 明细 ............... 33
7.4 报 告期 内股 票投 资组 合的重 大变 动 ........................................... 35
7.5 期 末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合 ......................................... 38
7.6 期 末按 公允 价值 占基 金资 产 净值 比例 大小 排序 的前五 名债 券投 资明 细 ............. 39
7.7 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 资产 支持 证券 投资 明细 ....... 39
7.8 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前五 名贵 金属 投资 明细 ....... 39
7.9 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名权 证投 资明 细 ............. 39
7.10 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 交易 情况 说明 ................................ 39
7.11 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 交 易 情况 说明 ................................ 39
7.12 投资 组合 报告 附注 ........................................................ 39 长盛同鑫行业混合 2015 年半年 度报告
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§8 基金份额持有人信息 .......................................................... 41
8.1 期 末基 金份 额持 有人 户数及 持有 人结 构 ....................................... 41
8.2 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本基 金的 情况 ................................. 41
8.3 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本开 放式 基金 份额总 量区 间的 情况 ............... 41
§9 开放式基金份额变动 .......................................................... 41
§10 重大事件揭示 ............................................................... 41
10.1 基金 份额 持有 人大 会 决议 .................................................. 41
10.2 基金 管理 人 、 基金 托 管人的 专门 基金 托管 部门 的重大 人事 变动 .................. 42
10.3 涉及 基金 管理 人、 基 金财产 、基 金托 管业 务的 诉讼 ............................ 42
10.4 基金 投资 策略 的改 变 ...................................................... 42
10.5 为基 金进 行审 计的 会 计师事 务所 情况 ........................................ 42
10.6 管理 人、 托管 人及 其 高级管 理人 员受 稽查 或处 罚等情 况 ........................ 42
10.7 基金 租用 证券 公司 交 易单元 的有 关情 况 ...................................... 42
10.8 其他 重大 事件 ............................................................ 43
§11 备查文件目录 ............................................................... 45
11.1 备查 文件 目录 ............................................................ 45
11.2 存放 地点 ................................................................ 45
11.3 查阅 方式 ................................................................ 45
长盛同鑫行业混合 2015 年半年 度报告
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§2
基金简介
2.1 基 金基 本情况
基金名 称 长盛同 鑫行 业配 置混 合型 证券投 资基 金
基金简 称 长盛同 鑫行 业混 合
基金主 代码 080007
交易代 码 080007
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2014 年 5 月 27 日
基金管 理人 长盛基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 68,436,718.96 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基 金产 品说明
投资目 标
积极把 握行 业发 展趋 势和 行业景 气轮 换中 蕴含 的投 资
机会， 在控 制风 险的 前提 下，力 求实 现基 金资 产的 长
期稳定 增值 。
投资策 略
（1） 本 基金 在分 析和 判断 宏观经 济周 期和 市场 环境 变
化趋势 的基 础上 ，把 握和 判断行 业发 展趋 势及 行业 景
气程度 变化 ， 挖 掘预 期具 有良好 增长 前景 的优 势行 业，
以谋求 行业 配置 的超 额收 益。 （2 ） 在资 产配 置层 面，
本基金 管理 人对 宏观 经济 的经济 周期 进行 预测 ，在 此
基础上 形成 对不 同资 产市 场表现 的预 测和 判断 ，确 定
基金资 产在 各类 别资 产间 的分配 比例 。具 体操 作中 ，
采用经 济周 期资 产配 置模 型，通 过对 宏观 经济 运行 指
标、利 率和 货币 政策 等相 关因素 的分 析， 对中 国的 宏
观经济 运行 情况 进行 判断 和预测 ，然 后利 用经 济周 期
理论确 定基 金资 产在 各类 别资产 间的 战略 配置 策略。
（3） 在行 业配 置层 面， 通 过宏观 及行 业经 济变 量的 变
动对不 同行 业的 潜在 影响 ，得出 各行 业的 相对 投资 价
值与投 资时 机， 据此 挑选 出预期 具有 良好 增长 前景 的
优势行 业， 把握 行业 景气 轮换带 来的 投资 机会 ；（4 ）
在股票 选择 层面 ，本 基金 综合运 用长 盛行 业股 票研究
分析方 法和 其它 投资 分析 工具， 采用 自下 而上 方式 精
选具有 投资 潜力 的股 票构 建股票 投资 组合 ，前 述优 势
行业中 股票 优先 入选 。
业绩比 较基 准 60%× 沪深300 指数+ 40% × 中证全 债指 数
风险收 益特 征
本基金 为混 合型 基金 ，具 有较高 风险 、较 高预 期收 益
的特征 ，其 风险 和预 期收 益低于 股票 型基 金、 高于 债
券型基 金和 货币 市场 基金 。
长盛同鑫行业混合 2015 年半年 度报告
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2.3 基 金管 理人和 基金 托管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 长盛基 金管 理有 限公 司 中国银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 叶金松 王永民
联系电 话 010-82019988 010-66594896
电子邮 箱 yejs@csfunds.com.cn fcid@bankofchina.com
客户服 务电 话
400-888-2666 、
010-62350088
95566
传真 010-82255988 010-66594942
注册地 址 深圳市 福田 中心 区福 中三
路诺德 金融 中心 主 楼 10D
北京市 西城 区复 兴门 内大 街 1
号
办公地 址 北京市 海淀 区北 太平 庄路
18 号 城建 大厦A 座 20-22
层
北京市 西城 区复 兴门 内大 街 1
号
邮政编 码 100088 100818
法定代 表人 高新 田国立
2.4 信 息披 露方式
本基金 选定 的信 息披 露报 纸名称 《中国 证券 报》 《上 海证 券 报》 《 证券 时报 》
登载基 金半 年度 报告 正文 的管理 人互 联网 网址 http://www.csfunds.com.cn
基金半 年度 报告 备置 地点 基金管 理人 的办 公地 址及 基金托 管人 住所
2.5 其 他相 关资料
项目 名称 办公地 址
注册登 记机 构 长盛基 金管 理有 限公 司 北京市 海淀 区北 太平 庄 路18 号城 建
大厦A 座 20-22 层
§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要会 计数据 和财 务指标
金额 单位 ：人 民币元
3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期(2015 年1 月1 日 - 2015 年6 月 30 日 )
本期已 实现 收益 36,859,719.78
本期利 润 30,551,157.91
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.3265
本期加 权平 均净 值利 润率 21.12%
本期基 金份 额净 值增 长率 22.09%
3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末( 2015 年6 月 30 日 )
期末可 供分 配利 润 43,553,903.62
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.6364
期末 基 金资 产净 值 111,990,622.58
期末基 金份 额净 值 1.636 长盛同鑫行业混合 2015 年半年 度报告
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3.1.3 累计 期末 指标 报告期 末( 2015 年6 月 30 日 )
基金份 额累 计净 值增 长率 55.51%
注：1 、 所述 基金 业绩 指标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 ， 计入 费 用后实 际收 益水 平要
低于所 列数 字。
2、 本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入、 投资 收益 、 其他 收入 （ 不含 公允 价 值变动 收益 ） 扣 除相
关费用 后的 余额 ，本 期利 润为本 期已 实现 收益 加上 本期公 允价 值变 动收 益。
3、 期末 可供 分配 利润 ， 采用 期末资 产负 债表 中未 分配 利润与 未分 配利 润中 已实 现 部分 的孰 低数 （ 为
期末余 额， 不是 当期 发生 数） 。 表中 的 “ 期末 ”均 指 本报告 期最 后一 日， 即6 月 30 日。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去一 个月 -10.75% 3.72% -4.18% 2.09% -6.57% 1.63%
过去三 个月 5.68% 2.72% 7.60% 1.57% -1.92% 1.15%
过去六 个月 22.09% 2.18% 17.51% 1.36% 4.58% 0.82%
过去一 年 54.19% 1.80% 61.13% 1.10% -6.94% 0.70%
自基金 转型
起至今
55.51% 1.71% 62.22% 1.06% -6.71% 0.65%
注：本 基金 业绩 比较 基准 的构建 及再 平衡 过程 ：
本基金 业绩 比较 基准 ： 60 % ×沪深 300 指数 +40% × 中 证全债 指数
基准指 数的 构建 考虑 了三 个原则 ：
1、 公 允性 。 本基 金为 混合 型基金 ， 在综 合比 较目 前 市场上 各主 要指 数的 编制 特点并 考虑 本基 金股
票组合 的投 资标 的之 后， 选定沪 深 300 指 数作 为本 基金股 票组 合的 业绩 基准 ；债券 组合 的业 绩 基
准则采 用中 证全 债指 数。 目前沪 深 300 指数 样本 覆 盖了沪 深市 场六 成左 右的 市值， 具有 良好 的市
场代表 性， 用为 衡量 本基 金业绩 的基 准较 为合 适。
2、 可 比性 。 本 基金 在运 作 过程中 将维 持40%-95% 的 股票、 权证 等权 益类 资产 ， 根据 本基 金投 资策
略，业 绩基 准中 的这 一资 产配置 比例 可以 反映 本基 金的风 险收 益特 征。
3、 再 平衡 。 由于 基金 资产 配置比 例处 于动 态变 化的 过程中 ， 需要 通过 再平 衡 来使资 产的 配置 比例
符合基 金合 同要 求， 基准 指数每 日按 照 60% 、40% 的 比例采 取再 平衡 ， 再 用连 锁计算 的方 式得 到基
准指数 的时 间序 列 。 长盛同鑫行业混合 2015 年半年 度报告
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3.2.2 自 基金 转型以 来基 金份额 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益
率 变动 的比较
注：1 、 长盛 同鑫 行业 配置 混合型 证券 投资 基金 由长 盛同鑫 保本 混合 型证 券投 资基金 第一 个保 本 周
期届满 后变 更而 来， 变更 日期 为 2014 年5 月27 日 （即基 金合 同生 效日 ） 。
2、 按 照本 基金 合同 规定， 基金管 理人 应当 自基 金合 同生效 之日 起三 个月 内使 基金的 投资 组合 比 例
符合基金合同 的有关约 定 。截至报告日 ，本基金 的 各项资产配置 比例符合 本 基金合同第 十二部分
（二） 投资 范围 、 （ 四） 投 资限制 的有 关约 定。
§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验
本基金 管理 人为 长盛 基金 管理有 限公 司（ 以下 简称 “公司 ” ） ， 成立 于 1999 年 3 月 26 日 ，是
国内最 早成 立的 十家 基金 管理公 司之 一。 公司 注册 资本为 人民 币 18900 万元 。 公司 注册 地在 深圳 ，
总部设 在北 京， 并在 北京 、 上海 、 郑 州、 杭 州、 成 都设有 分公 司， 在香 港、 北京分 别设 有子 公司 。长盛同鑫行业混合 2015 年半年 度报告
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目前， 公司股 东及其出 资 比例为：国元 证券股份 有 限公司（以下 简称 “国 元 证券 ”）占 注册资本
的41% ， 新 加坡 星展 银行 有 限公司 占注 册资 本 的33% ， 安徽省 信用 担保 集团 有限 公司占 注册 资本 的
13% ， 安徽 省投 资集 团控 股 有限公 司占 注册 资本 的 13% 。 公 司获 得首 批全 国社 保 基金、 合格 境内 机
构投资 者和 特定 客户 资产 管理业 务资 格。 截 至 2015 年 6 月 30 日 ，基 金管 理人 共管理 三十 九只 开
放式基 金， 并管 理多 个全 国社保 基金 组合 和专 户产 品。 公 司同 时兼 任境 外QFII 基金 和专 户理 财产
品的投 资顾 问。
4.1.2 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 及基金 经理 助理简 介
姓名 职务
任本 基 金的 基金 经理
（助理 ）期 限
证券从 业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
田间
本 基 金 基 金 经
理 ， 长 盛 同 智
优 势 成 长 混 合
型 证 券 投 资 基
金（LOF ） 基金
经 理 ， 长 盛 同
盛 成 长 优 选 灵
活 配 置 混 合 型
证 券 投 资 基 金
（LOF ） 基 金经
理 ， 长 盛 国 企
改 革 主 题 灵 活
配 置 混 合 型 证
券 投 资 基 金 基
金经理 。
2014 年9 月9 日 - 7 年
女，1978 年 11 月出 生，
中 国 国 籍 。 中 央 财 经 大
学经济 学硕 士。2008 年
7 月 加 入 长 盛 基 金 管 理
有 限 公 司 ， 曾 任 行 业 研
究 员 ， 基 金 经 理 助 理 、
同 盛 证 券 投 资 基 金 基 金
经 理 等 职 务 。 现 任 长 盛
同 鑫 行 业 配 置 混 合 型 证
券 投 资 基 金 （ 本 基 金）
基 金 经 理 ， 长 盛 同 智 优
势 成 长 混 合 型 证 券 投 资
基金（LOF ）基 金经 理，
长 盛 同 盛 成 长 优 选 灵 活
配 置 混 合 型 证 券 投 资 基
金（LOF ） 基金 经理， 长
盛 国 企 改 革 主 题 灵 活 配
置 混 合 型 证 券 投 资 基 金
基金经 理。
注：1 、上 表基 金经 理的 任 职日期 和离 任日 期均 指公 司决定 确定 的聘 任日 期和 解聘日 期；
2、 “ 证券 从业 年限 ” 中 “ 证券从 业 ” 的含 义遵 从行 业协会 《 证券 业从 业人 员 资格管 理办 法 》 的 相
关规定 。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告期内， 本基金管 理 人严格按照《 证券投资 基 金法》及其各 项实施准 则 、本基金的基 金
合同和其他有 关法律法 规 、 监管部门的 相关规定 ， 依照诚实信用 、勤勉尽 责 的原则管理 和运用基
金资产，在严 格控制投 资 风险的基础上 ，为基金 份 额持有人谋求 最大利益 ， 没有损害基 金份额持长盛同鑫行业混合 2015 年半年 度报告
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有人利 益的 行为 。
4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
报告期内，公 司严格执 行 《公司公平交 易细则》 各 项规定，在研 究、投资 授 权与决策、交 易
执行等各个环 节，公平 对 待旗下所有投 资组合， 包 括公募基金、 社保组合 、 特定客户资 产管理组
合等。 具体 如下 ：
研究支持，公 司旗下所 有 投资组合共享 公司研究 部 门研究成果， 所有投资 组 合经理在公司 研
究平台 上拥 有同 等权 限。
投资授权与决 策，公司 实 行投资决策委 员会领导 下 的投资组合经 理负责制 ， 各投资组合经 理
在投资决策委 员会的授 权 范围内，独立 完成投资 组 合的管理工作 。各投资 组 合经理遵守 投资信息
隔离墙 制度 。
交易执 行， 公司 实行 集中 交易制 度， 所有 投资 组合 的投资 指令 均由 交易 部统 一执行 委托 交易 。
交易部依照《 公司公平 交 易细则》的规 定，场内 交 易，强制开启 恒生交易 系 统公平交易 程序；场
外交易 ，严 格遵 守相 关工 作流程 ，保 证交 易执 行的 公平性 。
投资管 理行 为的 监控 与分 析评估 ， 公司 风险 管理 部 、 监 察稽 核部 ， 依照 《 公 司公平 交易 细则 》
的规定，持续 、动态监 督 公司投资管 理 全过程， 并 进行分析评估 ，及时向 公 司管理层报 告发现问
题，保 障公 司旗 下所 有投 资组合 均被 公平 对待 。
公司对 过 去 4 个 季度 的同 向交易 行为 进行 数量 分析 ，计算 溢价 率、 贡献 率、 占优比 等指 标 ，
使用双 边90% 置 信水 平对1 日、3 日、5 日 的交 易 片 段进 行 T 检 验， 未发 现违 反公平 交易 及利 益 输
送的行 为。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
本报告期内， 本公司旗 下 所有投资组合 参与的交 易 所公开竞价交 易中，未 发 生同日反向交 易
成交较 少的 单边 交易 量超 过该证 券当 日成 交量 的 5%的交易 。
本报告 期内 ，未 发现 本基 金有可 能导 致不 公平 交易 和利益 输送 的异 常交 易行 为。
4.4 管理 人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
2015 年上 半年 以来 ， 国内 经济增 速持 续放 缓。 各项 数据指 标验 证了 经济 无论 是供给 端还 是 需
求端均 面临 较大 的下 行压 力。 流动 性方 面， 货币 政 策整体 持续 放松 ， 人民 币 贷款增 速 和 M2 增速 保
持平稳。海外 经济中， 美 国经济持续复 苏，日本 复 苏有反复，欧 洲国家温 和 复苏，新兴 经济体加长盛同鑫行业混合 2015 年半年 度报告
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快结构 调整 。
上半年的资本 市场演绎 出 了“波澜壮阔 ”的上涨 和 下跌行情，大 盘指数从 一 季度的先抑后 扬
到二季度末的 宽幅下挫 。 创业板方面， 指数在年 初 的快速反弹之 后持续创 新 高， “互联网 +”相关
概念板块此起 彼伏，呈 现 快速轮动的上 涨行情， 创 业板在 “转型 牛 ”的预 期 下成为机构 博弈的重
要阵地 ； 主 板方 面， 以中 国制 造 2025 、 一带 一路、 国企改 革为 龙头 的相 关概 念板块 在 “ 改革 牛 ”
的预期下成为 领涨主题 。 随着住户部门 加速入市 ，A 股市场整体 呈现充裕 流 动性推动下 的快速上
涨行情 。 然而 进入6 月 ， 基于 1 ） 监管 层去 杠杆 和 清理场 外配 资的 决心 ，2） 市场对 央行 宽松 货币
政策阶段性降 温的猜测 ，3 ）IPO 密集 出台的抽 水效 应，4）市场过 度上涨后 有 自身调整需 要等因
素， 上 证综 指在 短时 间内 出现 了1500 点 的猛 烈下 跌 ， 大小 盘股 泥沙 俱下 ， 市 场 恐慌情 绪极 度 蔓 延。
虽然伴随着一 系列救市 组 合拳的推出， 但是市场 信 心修复需要时 间。可以 说 ，二季度的 资本市场
表现出 了杠 杆市 典型 的极 涨极跌 特征 ，A 股史 无前 例。
基金同 鑫在 一季 度延 续 了2014 年四 季度 大盘 蓝筹 风 格的同 时， 向市 场新 兴方 向 上进行 了适 当
的调整。在二 季度前期 主 要布局了工 业 4.0、 新能 源、国企改革 、移动医 疗 等主题方向， 在指数
上涨过 程中 一度 取得 了较 好的收 益。 然而 在 6 月的 系统性 调整 中， 由于 没有 大幅降 仓， 使得 净 值
回撤控制有限 。下一阶 段 在投资策略上 将逐渐化 虚 为实，将焦点 集中在有 行 业景气和业 绩支撑的
领域，将自上 而下与自 下 而上相结合进 行精选个 股 ，兼顾长期景 气与中短 期 催化，成长 与蓝筹的
均衡， 以避 免短 期新 因 素 造成风 格切 换带 来的 净值 波动。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
截至 2015 年 6 月 30 日 ， 长盛同 鑫行 业混 合份 额净 值为 1.636 元 ，本 报告 期 份额净 值增 长率
为22.09% ，同 期业 绩比 较 基准增 长率 为 17.51% 。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
展望2015 年下 半年 ， 国内 宏观经 济压 力有 所减 缓 ， 经济基 本面 逐步 见底 。 欧 美持续 复苏 ， 日
本复苏稳中有 波动。预 期 财政端仍将发 力托底经 济 增长，货币端 仍将以宽 松 导向配合， 资本救市
和信心重拾仍 然是主题 。 随着 政策底和 市场底的 双 重到来，预计 市场会比 此 前极端上涨 和下跌回
归理性。我们 会在下一 阶 段将投资策略 逐渐化虚 为 实，将焦点集 中在有行 业 景气和业绩 支撑的领
域，将自上而 下与自下 而 上相结合进行 精选个股 ， 重点关注转型 方向上政 策 落实和业绩 兑现的高
成长公司，兼 顾长期景 气 与中短期催化 ，成长与 蓝 筹的均衡，以 避免短期 新 因素造成风 格切换带
来的净 值波 动。 长盛同鑫行业混合 2015 年半年 度报告
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4.6 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
根据中 国证 监会 相关 规定 及本基 金合 同约 定 ， 本 基 金管理 人严 格按 照 《企 业 会计准 则》 、 中 国
证监会相关规 定和基金 合 同关于估值的 约定，对 基 金所持投资品 种进行 估 值 。本基金管 理人制订
了证券投资基 金估值政 策 与估值程序， 设立基金 估 值小组，参考 行业协会 估 值意见和独 立第三方
机构估 值数 据， 确保 基金 估值的 公平 、合 理。
本基金 管理 人制 订的 证券 投资基 金估 值政 策与 估值 程序确 定了 估值 目的 、 估 值日、 估值 对象 、
估值程序、估 值方法以 及 估值差错处理 、暂停估 值 和特殊情形处 理等事项 。 本基金管理 人设立了
由公司总经 理（担任 估值 小组组长） 、 公司副总 经理 和督察长（ 担任估值 小组 副组长） 、权 益投资
部、风险管理 部、研究 部 、监察稽核部 、业务运 营 部等部门负责 人组成的 基 金估值小组 ，负责研
究、指导并执 行基金估 值 业务。 小组成 员均具有 多 年证券、基金 从业经验 ， 具备基金估 值运作、
行业研 究、 风险 管理 或法 律合规 等领 域的 专业 胜任 能力。
基金经理参与 估值原则 和 方法的讨论， 但不参与 估 值原则和方法 的最终决 策 和日常估值的 执
行。
参与估值流程 的各方还 包 括本基金托管 人和会计 师 事务所。托管 人根据法 律 法规要求对基 金
估值及净值计 算履行复 核 责任，当存有 异议时， 托 管人有责任要 求基金管 理 公司作出合 理解释，
通过积极商讨 达成一致 意 见。会计师事 务所对估 值 委员会采用的 相关估值 模 型、假设及 参数的适
当性发 表审 核意 见并 出具 报告。 上述 参与 估值 流程 各方之 间不 存在 任何 重大 利益 冲 突。
本基金管理人 已分别与 中 央国债登记结 算有限责 任 公司和中证指 数有限公 司 签署服务协议 ，
由其分别按约 定提供在 银 行间同业市场 交易的债 券 品种和在交易 所市场交 易 或挂牌的部 分债券品
种的估 值数 据。
4.7 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
根据《证券投 资基金运 作 管理办法》的 规定以及 《 长盛同鑫行业 配置混合 型 证券投资基金 基
金合同》第十 六部分中 对 基金收益分配 原则的约 定 ，长盛同鑫行 业配置混 合 型证券投资 基金于报
告期内 未进 行利 润分 配。
长 盛 同 鑫 行 业 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 截 至 2015 年 6 月 30 日 ， 期 末 可 供 分 配 利润 为
43,553,903.62 元 ，其 中 ：未分 配利润 已 实现 部分 为 45,559,139.38 元 ，未 分配利润 未 实现 部分
为-2,005,235.76 元。
4.8 报 告期 内管理 人对 本基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警情形 的说 明
本基金 本报 告期 内无 基金 持有人 数或 基金 资产 净值 预警说 明。 长盛同鑫行业混合 2015 年半年 度报告
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§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
本报告 期内 ， 中 国银 行股 份有限 公司 （以 下称 “ 本 托管人 ” ） 在 对本 基金 的托 管过程 中， 严格
遵守《证券投 资基金法 》 及其他有关法 律法规、 基 金合同和托管 协议的有 关 规定，不存 在损害基
金份额 持有 人利 益的 行为 ，完全 尽职 尽责 地履 行了 应尽的 义务 。
5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、净 值计 算、利 润分 配等情 况的 说
明
本报告期内， 本托管人 根 据《证券投资 基金法》 及 其他有关法律 法规、基 金 合同和托管协 议
的规定，对本 基金管理 人 的投资运作进 行了必要 的 监督，对基金 资产净值 的 计算、基金 份额申购
赎回价格的计 算以及基 金 费用开支等方 面进行了 认 真地复核，未 发现本基 金 管理人存在 损害基金
份额持 有人 利益 的行 为。
5.3 托 管人 对本半 年度 报告中 财务 信息等 内容 的真实 、准 确和完 整发 表意见
本报告 中的 财务 指标 、 净 值表现 、 收 益分 配情 况、 财务会 计报 告 （ 注： 财务 会计报 告中 的 “ 金
融工具 风险 及管 理” 部 分 未在托 管人 复核 范围 内） 、 投资组 合报 告等 数据 真实 、准确 和完 整。
§6 半年度 财务会计报告（未 经审计）
6.1 资 产负 债表
会计主 体： 长盛 同鑫 行业 配置混 合型 证券 投资 基金
报告截 止日 ： 2015 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
资 产 附注号
本期末
2015 年 6 月 30 日
上年度末
2014 年 12 月 31 日
资 产：
银行存 款 6.4.7.1 9,574,893.88 55,850,193.52
结算备 付金
440,444.25 2,507,363.22
存出保 证金
144,947.98 228,661.85
交易性 金融 资产 6.4.7.2 105,293,480.78 116,273,009.40
其中： 股票 投资
105,293,377.41 116,272,907.50
基金投 资
- -
债券投 资
103.37 101.90
资产支 持证 券投 资
- -
贵金属 投资
- -
衍生金 融资 产 6.4.7.3 - - 长盛同鑫行业混合 2015 年半年 度报告
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买入返 售金 融资 产 6.4.7.4 - -
应收证 券清 算款
720,834.33 -
应收利 息 6.4.7.5 1,982.07 3,537.02
应收股 利
- -
应收 申 购款
17,772.09 554,950.76
递延所 得税 资产
- -
其他资 产 6.4.7.6 - -
资产总 计
116,194,355.38 175,417,715.77
负债和所有者权益 附注号
本期末
2015 年 6 月 30 日
上年度末
2014 年 12 月 31 日
负 债：
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债 6.4.7.3 - -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
247,407.23 6,504,183.27
应付赎 回款
2,198,093.57 2,859,136.96
应付管 理人 报酬
165,324.55 212,978.27
应付托 管费
27,554.10 35,496.34
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用 6.4.7.7 211,499.36 1,230,651.99
应交税 费
1,175,703.80 1,175,703.80
应付利 息
- -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债 6.4.7.8 178,150.19 287,861.97
负债合 计
4,203,732.80 12,306,012.60
所有者权益：
实收基 金 6.4.7.9 68,436,718.96 121,729,420.57
未分配 利润 6.4.7.10 43,553,903.62 41,382,282.60
所有者 权益 合计
111,990,622.58 163,111,703.17
负债和 所有 者权 益总 计
116,194,355.38 175,417,715.77
注：报 告截 止 日2015 年6 月30 日， 基金 份额 净值1.636 元， 基金 份额 总额68,436,718.96 份。
6.2 利 润表
会计主 体： 长盛 同鑫 行业 配置混 合型 证券 投资 基金
本报告 期：2015 年1 月1 日至2015 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项 目 附注号
本期
2015 年 1 月 1 日至
2015 年6 月 30 日
上年度可比期间
2014 年5 月27 日(基
金合同生效日)
至2014 年 6 月 30 日
一、收入
33,697,615.37 2,347,861.03 长盛同鑫行业混合 2015 年半年 度报告
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1.利息 收入
89,624.06 470,732.67
其中： 存款 利息 收入 6.4.7.11 89,621.28 101,902.47
债券利 息收 入
2.78 368,830.20
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
- -
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 （损 失以 “- ” 填列）
39,763,661.04 1,154,995.56
其中： 股票 投资 收益 6.4.7.12 39,065,713.47 -
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益 6.4.7.13 - 1,126,495.56
资产支 持证 券投 资收 益
- -
贵金属 投资 收益 6.4.7.14 - -
衍生工 具收 益 6.4.7.15 - -
股利收 益 6.4.7.16 697,947.57 28,500.00
3.公允 价值 变动 收益 （损 失以 “-”
号填列 ）
6.4.7.17 -6,308,561.87 721,450.03
4.汇兑 收益 （损 失以 “-” 号填列 ）
- -
5.其他 收入 （损 失以 “-” 号填列 ） 6.4.7.18 152,892.14 682.77
减： 二、费用
3,146,457.46 465,986.59
1．管 理人 报酬 6.4.10.2.1 1,075,220.50 344,364.07
2．托 管费 6.4.10.2.2 179,203.42 57,394.01
3．销 售服 务费
- -
4．交 易费 用 6.4.7.19 1,706,491.08 28,995.58
5．利 息支 出
- -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
- -
6．其 他费 用 6.4.7.20 185,542.46 35,232.93
三、利润总额（亏损 总额 以“-”
号填列）
30,551,157.91 1,881,874.44
减：所 得税 费用
- -
四、 净利润 （ 净亏损以 “-” 号填
列）
30,551,157.91 1,881,874.44
注： 本 基金 合同 于2014 年5 月27 日生 效， 本财 务报 表 上年 度可 比 期 间为2014 年5 月27 日至 2014
年6 月30 日止 期间 。
6.3 所 有者 权益（ 基金 净值） 变动 表
会计主 体： 长盛 同鑫 行业 配置混 合型 证券 投资 基金
本报告 期：2015 年1 月1 日至2015 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月 1 日至 2015 年6 月30 日 长盛同鑫行业混合 2015 年半年 度报告
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实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
121,729,420.57 41,382,282.60 163,111,703.17
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 本
期利润 ）
- 30,551,157.91 30,551,157.91
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 基金 净值 变动 数
（净值 减少 以 “-” 号填
列）
-53,292,701.61 -28,379,536.89 -81,672,238.50
其中：1. 基 金申 购款 16,262,005.44 11,540,144.29 27,802,149.73
2. 基金 赎回 款 -69,554,707.05 -39,919,681.18 -109,474,388.23
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金 净 值 变 动 （ 净 值 减 少
以“- ”号 填列）
- - -
五、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
68,436,718.96 43,553,903.62 111,990,622.58
项目
上年度可比期间
2014 年5 月 27 日(基金合同生效日)至 2014 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
351,679,073.44 18,356,376.96 370,035,450.40
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 本
期利润 ）
- 1,881,874.44 1,881,874.44
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 基金 净值 变动 数
（净值 减少 以 “-” 号填
列）
-154,899,317.02 -8,169,114.32 -163,068,431.34
其中：1. 基 金申 购款 88,881.66 4,759.98 93,641.64
2. 基金 赎回 款 -154,988,198.68 -8,173,874.30 -163,162,072.98
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金 净 值 变 动 （ 净 值 减 少
以“- ”号 填列 ）
- - -
五、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
196,779,756.42 12,069,137.08 208,848,893.50
注： 本 基金 合同 于2014 年5 月27 日生 效， 本财 务报 表 上年 度可 比 期 间为2014 年5 月27 日至 2014长盛同鑫行业混合 2015 年半年 度报告
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年6 月30 日止 期间 。
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 6.1 至 6.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 周兵______
______ 杨思 乐______
____龚珉____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
6.4 报 表附 注
6.4.1 基 金基 本情况
长盛同鑫行业 配置混合 型 证券 投资基金( 以下简称 “ 本基金”)是根 据《长盛 同 鑫保本混合 型
证券投资基 金基金合 同》 的约定由长 盛同鑫保 本混 合型证券投 资基金(以 下简 称“原基金 ”)第一
个保本周期 届满后变 更而 来。原基金 经中国证 券监 督管理委员 会(以下简 称“ 中国证监会 ”)证监
许可[2011] 第 519 号 《关 于核准 长盛 同鑫 保本 混合 型证券 投资 基金 募集 的批 复》核 准， 由长 盛 基
金管理有限公 司依照《 中 华人民共和国 证券投资 基 金法》和《长 盛同鑫保 本 混合型证券 投资基金
基金合同》负 责公开募 集 。原基金为契 约型开放 式 ，存续期限不 定，首次 设 立募集不包 括认购资
金利息 共募 集人 民 币3,031,349,989.30 元， 业 经普 华永道 中天 会计 师事 务所 有限公 司普 华永 道中
天验字(2011) 第190 号验 资报告 予以 验证 。 经 向中 国证监 会备 案， 《长 盛同 鑫 保本混 合型 证券 投资
基 金 基 金 合 同 》 于 2011 年 5 月 24 日 正 式 生 效 ， 基 金 合 同 生 效 日 的 基 金 份 额 总 额 为
3,032,111,617.30 份基 金 份额， 其中 认购 资金 利息 折合 761,628.00 份 基金 份 额。
根据《长盛同 鑫保本混 合 型证券投资基 金基金合 同 》的有关规定 ，原基金 的 保本期一般每 三
年为一个周期 ；如保本 周 期到期后，原 基金未能 符 合保本基金存 续条件， 则 原基金将按 基金合同
的约定变更为 非保本的 混 合型基金。在 原基金募 集 期内认购原基 金的基金 份 额持有人， 若继续持
有转型 后的 本基 金基 金份 额， 而 可赎 回金 额(可 赎回 金额以 原保 本周 期届 满日 的原基 金基 金份 额 净
值为基 准进 行计 算) 加上 原 保本周 期间 的累 计分 红金 额低于 其投 资净 额， 基金 管 理人或 担保 人应 补
足该金额差额 。原基金 的 担保人将保证 向符合上 述 条件的原基金 份额持有 人 承担上述差 额部分的
偿付并 及时 清偿 ， 担保 额 度为人 民 币51 亿元 。 根 据 《关 于长 盛同 鑫保 本混 合 型证券 投资 基金 第一
个保本 周期 到期 后变 更为 长盛同 鑫行 业配 置混 合型 证券投 资基 金及 相关 业务 安排的 公告 》 ， 原 基 金
在第一 个保 本周 期届 满日 次日， 即 2014 年 5 月 27 日起变 更为 本基 金， 变更 后基金 的投 资及 基 金
费率等按照《 长盛同鑫 行 业配置混合型 证券投资 基 金基金合同》 相关规定 进 行运作。本 基金的基
金管理 人为 长盛 基金 管理 有限公 司， 基金 托管 人为 中国银 行股 份有 限公 司。
根据《中华人 民共和国 证 券投资基金法 》和《长 盛 同鑫行业配置 混合型证 券 投资基金基金 合
同》的有关规 定，本基 金 的投资范围为 具有良好 流 动性的金融工 具，包括 国 内依法发行 上市的股长盛同鑫行业混合 2015 年半年 度报告
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票( 包括中小 板、创业 板及 其他经中国 证监会核 准上 市的股票)、 债券、货 币市 场工具、权 证、资
产支持证券以 及法律法 规 或中 国证监会 允许基金 投 资的其他金融 工具。如 法 律法规或监 管机构以
后允许基金投 资的其他 品 种，基金管理 人在履行 适 当程序后，可 以将其纳 入 投资范围。 本基金投
资组合中股票 、权证等 权 益类资产占基 金资产 的 40%-95%，其 中，持有 的全部 权证的市值不 超过
基金资 产净 值 的3% ； 债 券 、 货币 市场 工具(包 括一 年 以内的 短期 国债 、 回 购协 议等) 、 资 产支 持证
券以及 法律 法规 或中 国证 监会允 许基 金投 资的 其他 证券品 种占 基金 资产 的 0%-40% ， 其中 基金 保留
的现金 或者 投资 于到 期日 在一年 以内 的政 府债 券的 比例合 计不 低于 基金 资产 净值 的 5%。 本基 金 的
业绩比 较基 准为 ： 60 %× 沪深 300 指数 +40% × 中 证全 债指数 。
6.4.2 会 计报 表的编 制基 础
本基金 的财 务报 表按 照财 政部 于 2006 年 2 月 15 日 及以后 期间 颁布 的《 企业 会计准 则－ 基 本
准则》 、 各 项具 体会 计准 则 及相关 规定(以 下合 称 “ 企 业会计 准则 ”) 、 中 国证 监 会颁布 的 《证 券投
资基金 信息 披 露XBRL 模板第 3 号<年 度报 告和 半年 度 报告>》 、 中 国证 券投 资基 金 业协会 颁布 的 《 证
券投资基金 会计核算 业务 指引》 、 《长盛 同鑫行业 配 置混合型证 券投资基 金基 金合同》和 中国证 监
会及中 国证 券投 资基 金业 协 会发 布的 有关 规定 及允 许的基 金行 业实 务操 作编 制。
6.4.3 遵 循企 业会计 准则 及其他 有关 规定的 声明
本财务 报表 符合 企业 会计 准则的 要求 ，真 实、 完整 地反映 了本 基 金 2015 年 6 月 30 日 的财 务
状况以 及2015 年1 月1 日至 6 月30 日期 间的 经营 成 果和基 金净 值变 动情 况等 有关信 息。
6.4.4 本 报告 期所采 用的 会计政 策、 会计估 计与 最近一 期年 度报告 相一 致的说 明
对于在 证券 交易 所上 市或 挂牌转 让的 固定 收益 品种( 可转换 债券 、 资 产支 持证 券 和私募 债券 除
外) ， 本基 金自2015 年3 月 24 日起 按照 中证 指数 有 限公司 根据 《中 国证 券投 资基金 业协 会估 值核
算工作 小组 关 于2015 年1 季度固 定收 益品 种的 估值 处理标 准》 所独 立提 供的 债 券估值 结果 确定 公
允价值 。
除上述会计估 值变更事 项 外，本报告期 所采用的 的 会计政策、会 计估计与 最 近一期年度报 告
相一致 。
6.4.5 会 计政 策和会 计估 计变更 以及 差错更 正的 说明
6.4.5.1 会 计政 策变更 的说 明
本基金 本报 告期 未发 生会 计政策 变更 。 长盛同鑫行业混合 2015 年半年 度报告
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6.4.5.2 会 计估 计变更 的说 明
对于在 证券 交易 所上 市或 挂牌转 让的 固定 收益 品种( 可转换 债券 、 资 产支 持证 券 和私募 债券 除
外) ， 鉴于 其交 易量 和交 易 频率不 足以 提供 持续 的定 价信息 ， 本 基金 自2015 年3 月 24 日 起采 用中
证指数 有限 公司 根据 《中 国 证券投 资基 金业 协会 估值 核算工 作小 组关 于2015 年1 季 度固 定收 益品
种的估 值处 理标 准》 所独 立提供 的估 值结 果确 定公 允价值 。
6.4.5.3 差 错更 正的说 明
本基金 在本 报告 期间 无须 说明的 会计 差错 更正 。
6.4.6 税项
根据财政部、国 家税务总 局财税[2002]128 号《关 于开放式证券投 资基金有 关税收问题的 通
知》 、 财税[2008]1 号《 关 于企业 所得 税若 干优 惠政 策的通 知》 、财 税[2012]85 号《 关于 实施 上市
公司股息红利 差别化个 人 所得税政策有 关问题的 通 知》及其他相 关财税法 规 和实务操作 ，主要税
项列示 如下 ：
(1) 以 发行 基金 方式 募集 资 金不属 于营 业税 征收 范围 ， 不 征收 营业 税。 基金 买 卖股票 、 债券 的
差价收 入不 予征 收营 业税 。
(2) 对 基金 从证 券市 场中 取 得的收 入 ， 包 括买 卖股 票 、 债 券的 差价 收入 ， 股权 的股息 、 红利 收
入，债 券的 利息 收入 及其 他收入 ， 暂 不征 收企 业所 得税。
(3) 对 基金 取得 的企 业债 券 利息收 入， 应由 发行 债券 的企业 在向 基金 支付 利息 时代扣 代 缴 20%
的个人 所得 税。 对基 金从 上市公 司取 得的 股息 红利 所得， 持股 期限 在 1 个月 以内(含 1 个月) 的，
其股息 红利 所得 全额 计入 应纳税 所得 额； 持股 期限 在 1 个月以 上至 1 年( 含 1 年) 的 ，暂 减按 50%
计入应 纳税 所得 额； 持股 期限超 过 1 年的 ，暂 减 按 25% 计 入应 纳税 所得 额。 对 基金持 有的 上市 公
司限售股，解 禁后取得 的 股息、红利收 入，按照 上 述规定计算纳 税，持 股 时 间自解禁日 起计算；
解禁前 取得 的股 息、 红利 收入继 续暂 减 按50% 计入 应纳税 所得 额。 上述 所得 统一适 用 20% 的 税率 计
征个人 所得 税。
(4) 基 金卖 出股 票按0.1% 的税率 缴纳 股票 交易 印花 税，买 入股 票不 征收 股票 交易印 花税 。
6.4.7 重 要财 务报表 项目 的说明
6.4.7.1 银 行存 款
单位： 人民 币元
项目
本期末
2015 年6 月30 日
活期存 款 9,574,893.88 长盛同鑫行业混合 2015 年半年 度报告
第 20 页 共 45 页
定期存 款 -
其中： 存款 期 限1-3 个月 -
其他存 款 -
合计： 9,574,893.88
6.4.7.2 交 易性 金融资 产
单位： 人民 币元
项目
本期末
2015 年 6 月 30 日
成本 公允价 值 公允价 值变 动
股票 96,635,014.26 105,293,377.41 8,658,363.15
贵 金 属 投 资- 金 交 所
黄金合 约
- - -
债券
交易所 市场 100.00 103.37 3.37
银行间 市场 - - -
合计 100.00 103.37 3.37
资产支 持证 券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 96,635,114.26 105,293,480.78 8,658,366.52
6.4.7.3 衍 生金 融资产/负债
注：本 基金 本报 告期 末未 持有衍 生金 融资 产/ 负债 。
6.4.7.4 买 入返 售金融 资产
注：本 基金 本报 告期 末未 持有买 入返 售金 融资 产。
6.4.7.5 应 收利 息
单位： 人民 币元
项目
本期末
2015 年 6 月 30 日
应收活 期存 款利 息 1,736.26
应收定 期存 款利 息 -
应收其 他存 款利 息 -
应收结 算备 付金 利息 178.57
应收债 券利 息 3.36
应收买 入返 售证 券利 息 -
应收申 购款 利息 5.20
应收黄 金合 约拆 借孳 息 -
其他 58.68
合计 1,982.07 长盛同鑫行业混合 2015 年半年 度报告
第 21 页 共 45 页
6.4.7.6 其 他资 产
注：本 基金 本报 告期 末未 持有其 他资 产。
6.4.7.7 应 付交 易费用
单位： 人民 币元
项目
本期末
2015 年 6 月 30 日
交易所 市场 应付 交易 费用 211,499.36
银行间 市场 应付 交易 费用 -
合计 211,499.36
6.4.7.8 其 他负 债
单位 ：人 民币 元
项目
本期末
2015 年6 月30 日
应付赎 回费 1,649.18
其他 17,814.69
预提费 用 158,686.32
合计 178,150.19
6.4.7.9 实 收基 金
金额单 位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
基金份 额（ 份） 账面金 额
上年度 末 121,729,420.57 121,729,420.57
本期申 购 16,262,005.44 16,262,005.44
本期赎 回( 以"-" 号填 列) -69,554,707.05 -69,554,707.05
本期末 68,436,718.96 68,436,718.96
注：申 购含 转换 入份 额； 赎回含 转换 出份 额。
6.4.7.10 未 分配 利润
单位： 人民 币元
项目 已实现 部分 未实现 部分 未分配 利润 合计
上年度 末 32,287,635.24 9,094,647.36 41,382,282.60
本期利 润 36,859,719.78 -6,308,561.87 30,551,157.91
本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 变动 数
-23,588,215.64 -4,791,321.25 -28,379,536.89
其中： 基金 申购 款 8,352,778.43 3,187,365.86 11,540,144.29
基金赎 回款 -31,940,994.07 -7,978,687.11 -39,919,681.18
本期已 分配 利润 - - -
本期末 45,559,139.38 -2,005,235.76 43,553,903.62 长盛同鑫行业混合 2015 年半年 度报告
第 22 页 共 45 页
6.4.7.11 存 款利 息收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
活期存 款利 息收 入 79,127.14
定期存 款利 息收 入 -
其他存 款利 息收 入 -
结算备 付金 利息 收入 9,062.99
其他 1,431.15
合计 89,621.28
6.4.7.12 股 票投 资收益
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至2015 年 6 月30 日
卖出股 票成 交总 额 574,698,545.05
减：卖 出股 票成 本总 额 535,632,831.58
买卖股 票差 价收 入 39,065,713.47
6.4.7.13 债 券投 资收益
注：本 基金 本报 告期 未取 得 债券 投资 收益 。
6.4.7.14 贵 金属 投资收 益
注：本 基金 本报 告期 内未 取得贵 金属 投资 收益 。
6.4.7.15 衍 生工 具收益
注：本 基金 本期 未取 得衍 生工具 收益 。
6.4.7.16 股 利收 益
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至2015 年 6 月30 日
股票投 资产 生的 股利 收益 697,947.57
基金投 资产 生的 股利 收益 -
合计 697,947.57
6.4.7.17 公 允价 值变动 收益
单位： 人民 币元
项目名 称
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30 日
1.交易 性金 融资 产 -6,308,561.87
—— 股 票投 资 -6,308,563.34
—— 债 券投 资 1.47 长盛同鑫行业混合 2015 年半年 度报告
第 23 页 共 45 页
—— 资 产支 持证 券投 资 -
—— 贵 金属 投资 -
——其他 -
2.衍生 工具 -
—— 权 证投 资 -
3.其他 -
合计 -6,308,561.87
6.4.7.18 其 他收 入
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
基金赎 回费 收入 123,071.45
转换费 收入 29,820.69
合计 152,892.14
注：1 、本 基金 的赎 回费 率 按持有 期间 递减 。
2 、 本 基金 的赎 回费 用由 赎 回基金 份额 的基 金份 额持 有人承 担， 在基 金份 额持 有人赎 回基 金份
额时收 取 。 对 持续 持 有 期 少于 30 日 的投 资人 收取 的 赎回费 ， 将全 额计 入基 金 财产 ； 对 持续 持有 期
长于 30 日 但少 于3 个月 的 投资人 收取 的赎 回费 ， 将 不低于 赎回 费总 额 的 75% 计入基 金财 产； 对持
续持有 期长 于 3 个 月但 少 于 6 个月 的投 资人 收取 的 赎回费 ，将 不低 于赎 回费 总额的 50% 计 入基 金
财产； 对持 续持 有期 长 于 6 个 月的 投资 人， 将不 低 于赎回 费总 额 的 25% 归 入 基金财 产。 未计 入基
金财产 的部 分用 于支 付注 册登记 费等 相关 手续 费。
3 、 基 金转 换费 用由 转出 基 金的赎 回费 用加 上转 出与 转入基 金申 购费 用的 补差 两部分 构成 ， 具
体收取情况视 每次转换 时 两只基金的申 购费差异 情 况和转出基金 的赎回费 而 定。基金转 换费用由
基金份 额持 有人 承担 。
6.4.7.19 交 易费 用
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年6 月30 日
交易所 市场 交易 费用
1,706,491.08
银行间 市场 交易 费用 -
合计
1,706,491.08
6.4.7.20 其 他费 用
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日 长盛同鑫行业混合 2015 年半年 度报告
第 24 页 共 45 页
审计费 用 24,795.19
信息披 露费 133,891.13
银行划 款费 用 8,656.14
其他费 用 200.00
帐户维 护费 18,000.00
合计 185,542.46
6.4.8 或 有事 项、资 产负 债表日 后事 项的说 明
6.4.8.1 或 有事 项
本基金 并无 需作 披露 的或 有事项 。
6.4.8.2 资 产负 债表日 后事 项
本基金 并无 需作 披露 的资 产负债 表日 后事 项。
6.4.9 关 联方 关系
6.4.9.1 本 报告 期存在 控制 关系或 其他 重大利 害关 系的关 联方 发生变 化的 情况
本报告 期内 ，未 存在 控制 关系或 其他 重大 利害 关系 的关联 方发 生变 化的 情况 。
6.4.9.2 本 报告 期与基 金发 生关联 交易 的各关 联方
关联方 名称 与本基 金的 关系
长盛基 金管 理有 限公 司(“ 长盛基 金公 司”) 基金管 理人 、注 册登 记机 构、基 金销 售机 构
中国银 行股 份有 限公 司(“ 中国银 行”) 基金托 管人 、基 金销 售机 构
注：下 述关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
6.4.10 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易
6.4.10.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易
注：本 基金 未开 立关 联方 交易单 元。
6.4.10.2 关 联方 报酬
6.4.10.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至
2015 年 6 月 30 日
上年度 可比 期间
2014年5月27 日( 基金 合同 生效日)
至2014 年6 月30 日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理 费
1,075,220.50 344,364.07
其中： 支付 销售 机构 的客
户维护 费
494,657.86 159,008.95
注：支付基金 管理人长 盛 基 金管理有限 公司的管 理 人报酬按前一 日基金资 产 净值 1.50% 的年费 率长盛同鑫行业混合 2015 年半年 度报告
第 25 页 共 45 页
计提， 逐日 累计 至每 月月 底，按 月支 付。 其计 算公 式为：
日管理 人报 酬＝ 前一 日基 金资产 净值 ×1.50%/ 当年 天数。
6.4.10.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2015年1月1 日至2015 年6 月30日
上年度 可比 期间
2014年5月27 日( 基金 合同 生效
日)至2014 年6月30日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
179,203.42 57,394.01
注：支付基金 托管人中 国 银行的托管费 按前一日 基 金资产净值 0.25% 的年费 率计提，逐日 累计至
每月月 底， 按月 支付 。其 计算公 式为 ：
日托管 费＝ 前一 日基 金资 产净值 ×0.25%/ 当年 天数 。
6.4.10.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券(含 回购)交易
注：本 基金 本期 及上 年度 可比期 间未 与关 联方 进行 银行间 同业 市场 的债 券( 含 回购) 交易 。
6.4.10.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况
6.4.10.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
份额单 位： 份
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至
2015 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2014 年5 月27 日( 基金 合 同生效 日)
至 2014 年6 月30 日
基金合 同生 效日
（ 2014 年5 月27 日 ）
持有的 基金 份额
- 19,999,000.00
期初持 有的 基金 份额 - -
期间申 购/ 买入 总份 额 - -
期间因 拆分 变动 份额 - -
减：期 间赎 回/ 卖出 总份 额 - 19,999,000.00
期末持 有的 基金 份额 - -
期末持 有的 基金 份额
占基金 总份 额比 例
- -
注：基 金管 理人 持有 本基 金基金 份额 的交 易费 用按 市场公 开的 交易 费率 计算 并支付 。
6.4.10.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
注：除 基金 管理 人之 外的 其他关 联方 本报 告期 末及 上年度 末未 投资 本基 金。
6.4.10.5 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单位： 人民 币元
长盛同鑫行业混合 2015 年半年 度报告
第 26 页 共 45 页
关联 方
名称
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2014 年5 月27 日(基 金合 同生效 日)至2014 年
6 月 30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国银行 9,574,893.88 79,127.14 90,566,868.49 101,226.89
注：本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 中国 银行 保管 ，按银 行同 业利 率计 息。
6.4.10.6 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
注：本 基金 本报 告期 及上 年度可 比期 间无 在承 销期 内参与 关联 方承 销证 券的 情况。
6.4.10.7 其 他关 联交易 事项 的说明
本基金 本期 及上 年度 可比 期间无 须作 说明 的其 他关 联交易 事项 。
6.4.11 利 润分 配情况
注：本 基金 本报 告期 无利 润分配 情况 。
6.4.12 期 末（ 2015 年 6 月30 日 ） 本基 金持有 的流 通受 限证券
6.4.12.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券
注：本 基金 本期 末无 因认 购新发/增 发证 券而 于期 末 持有的 流通 受限 证券 。
6.4.12.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票
金额单 位： 人民 币元
股票
代码
股
票
名
称
停牌
日期
停牌
原因
期末
估值
单价
复牌
日期
复牌
开盘
单价
数量（ 股）
期末
成本总 额
期末估 值
总额
备
注
002020
京新
药业
2015-4-16
重大事
项停牌
29.44 2015-8-10 26.10 217,826 4,439,893.22 6,412,797.44 -
600900
长江
电力
2015-6-15
重大事
项停牌
12.37 - - 223,600 2,945,516.00 2,765,932.00 -
000786
北新
建材
2015-4-10
重大事
项停牌
19.13 - - 99,284 1,172,174.43 1,899,302.92 -
300123
太阳
鸟
2015-5-15
重大事
项停牌
19.57 - - 65,752 816,656.15 1,286,766.64 -
300031
宝通
科技
2015-6-11
重大事
项停牌
17.33 - - 69,385 931,505.15 1,202,442.05 -
601718
际华
集团
2015-6-17
重大事
项停牌
12.54 2015-7-2 13.61 70,900 1,063,732.00 889,086.00 -
注：本 基金 截 至 2015 年 6 月 30 日 止持 有以 上因 公布 的重大 事项 可能 产生 重大 影响而 被暂 时停 牌
的股票 ，该 类股 票将 在所 公布事 项的 重大 影 响 消除 后，经 交易 所批 准复 牌。 长盛同鑫行业混合 2015 年半年 度报告
第 27 页 共 45 页
6.4.12.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
6.4.12.3.1 银 行间 市场债 券正 回购
本基金 本期 末无 银行 间市 场债券 正回 购交 易中 作为 抵押的 债券 。
6.4.12.3.2 交 易所 市场债 券正 回购
本基金 本期 末无 交易 所市 场债券 正回 购中 作为 抵押 的债券 。
6.4.13 金 融工 具风险 及管 理
6.4.13.1 风 险管 理政策 和组 织架构
本基金是一只 进行灵活 配 置的混合型证 券投资基 金 。本基金投资 的金融工 具 主要包括股票 投
资、债券投资 、权证投 资 等。本基金在 日常经营 活 动中面临的与 这些金融 工 具相关的风 险主要包
括信用风险、 流动性风 险 及市场风险。 本基金的 基 金管理人从事 风险管理 的 主要目标是 争取将 以
上风险控制在 限定的范 围 之内，使本基 金在风险 和 收益之间取得 最佳的平 衡 以实现“风 险和收益
相匹配 ”的 风险 收益 目标 。
本基金 的基 金管 理人 奉行 全面风 险管 理体 系的 建设 ， 建立了 以风 险控 制管 理委 员会为 核心 的、
由风险控制管 理委员会 、 风险控制委员 会、监察 稽 核部与风险管 理部、相 关 业务部门构 成的四级
风险管理架构 体系。本 基 金的基金管理 人在董事 会 下设立风险控 制管理委 员 会，负责制 定风险管
理的宏观政策 ，审议通 过 风险控制的总 体措施等 ； 在管理层层面 设立风险 控 制委员会， 讨论和制
定公司日常经 营过程中 风 险防范和控制 措施；在 业 务操作层面风 险管理职 责 主要由监察 稽核部与
风险管 理部 负责 ，协 调并 与各部 门合 作完 成运 作风 险管理 以及 进行 投资 风险 分析与 绩效 评估 。
本基金的基金 管理人对 于 金融工具的风 险管理方 法 主要是通过定 性分析和 定 量分析的方法 去
估测各种风险 产生的可 能 损失。从定性 分析的角 度 出发，判断风 险损失的 严 重程度和出 现同类风
险损失的频度 。而从定 量 分析的角度出 发，根据 本 基金的投资目 标，结合 基 金资产所运 用金融工
具特征 通过 特定 的风 险量 化指标 、 模型 ， 日 常的 量 化报告 ， 确定 风险 损失 的 限度和 相应 置信 程度 ，
及时可 靠地 对各 种风 险进 行监督 、 检查 和评 估， 并 通过相 应决 策 ， 将 风险 控 制在可 承受 的范 围内 。
6.4.13.2 信 用风 险
信用风险是指 基金在交 易 过程中因交易 对手未履 行 合约责任，或 者基金所 投 资证券之发行 人
出现违 约、 拒绝 支付 到期 本息等 情况 ，导 致基 金资 产损失 和收 益变 化的 风险 。
本基金的基金 管理人在 交 易前对交易对 手的资信 状 况进行了充分 的评估。 本 基金的银行存 款
存放在本基金 的托管行 中 国银行，因而 与银行存 款 相关的信用风 险不重大 。 本基金在交 易所进行
的交易均以中 国证券登 记 结算有限责任 公司为交 易 对手完成证券 交收和款 项 清算，违约 风险可能长盛同鑫行业混合 2015 年半年 度报告
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性很小；在银 行间同业 市 场进行交易前 均对交易 对 手进行信用评 估并对证 券 交割方式进 行限制以
控制相 应 的 信用 风险 。
本基金的基金 管理人建 立 了信用风险管 理流程， 通 过对投资品种 信用等级 评 估来控制证券 发
行人的 信用 风险 ，且 通过 分散化 投资 以分 散信 用风 险。
于2015 年6 月30 日 和2014 年 12 月31 日 ， 本 基金 持有的 除国 债、 央行 票据 和政策 性金 融债
以外的 债券 占基 金资 产净 值的比 例 均 为0.0001%。
6.4.13.3 流 动性 风险
流动性风险是 指基金在 履 行与金融负债 有关的义 务 时遇到资金短 缺的风险 。 本基金的流动 性
风险一方面来 自于基金 份 额持有人可随 时要求赎 回 其持有的基金 份额，另 一 方面来自于 投资品种
所处的交易市 场不活跃 而 带来的变现困 难或因投 资 集中而 无法在 市场出现 剧 烈波动的情 况下以合
理的价 格变 现。
针对兑付赎回 资金的流 动 性风险，本基 金的基金 管 理人每日对本 基金的申 购 赎回情况进行 严
密监控并预测 流动性需 求 ，保持基金投 资组合中 的 可用现金头寸 与之相匹 配 。本基金的 基金管理
人在基金合同 中设计了 巨 额赎回条款， 约定在非 常 情况下赎回申 请的处理 方 式，控制因 开放申购
赎回模 式带 来的 流动 性风 险，有 效保 障基 金持 有人 利益。
针对投资品种 变现的流 动 性风险，本基 金的基金 管 理人通过独立 的风险管 理 部门设定流动 性
比例要求，对 流动性指 标 进行持续的监 测和分析 ， 包括组合持仓 集中度指 标 、组合在短 时间内 变
现能力的综合 指标、组 合 中变现能力较 差的投资 品 种比例以及流 通受限制 的 投资品种比 例等。本
基金投资于一 家公司发 行 的股票市值不 超过基金 资 产净值的 10% ，且本 基金 与由本基金的 基金管
理人管理的其 他基金共 同 持有一家公司 发行的证 券 不得超过该证 券的 10% 。 本基金所持证 券均在
证券交 易所 上市 ， 因 此除 附 注6.4.12 中列 示的 部分 基 金资产 流通 暂时 受限 制不 能自由 转让 的情 况
外，其余均能 以合理价 格 适时变现。此 外，本基 金 可通过卖出回 购金融资 产 方式借入短 期资金应
对流动 性需 求， 其上 限一 般不超 过基 金持 有的 债券 投资的 公允 价值 。
于 2015 年 6 月 30 日 ，本 基金所 承担 的全 部金 融负 债的合 约约 定到 期日 均为 一个月 以内 且 不
计息，可赎 回基金份 额净 值(所有者权 益)无固定 到 期日且不计 息，因此 账面 余额即为未 折现的 合
约到期 现金 流量 。
6.4.13.4 市 场风 险
市场风险是指 基金所持 金 融工具的公允 价值或未 来 现金流量因所 处市场各 类 价格因素的变 动
而发生 波动 的风 险， 包括 利率风 险、 外汇 风险 和其 他价格 风险 。 长盛同鑫行业混合 2015 年半年 度报告
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6.4.13.4.1 利 率风 险
利率风险是指 金融工具 的 公允价值或现 金流量受 市 场利率变动而 发生波动 的 风险。利率敏 感
性金融工具均 面临由于 市 场利率上升而 导致公允 价 值下降的风险 ，其中浮 动 利率类金融 工具还面
临每个 付息 期间 结束 根 据 市场利 率重 新定 价时 对于 未来现 金流 影响 的风 险。
本基金的基金 管理人定 期 对本基金面临 的利率敏 感 性缺口进行监 控，并通 过 调整投资组合 的
久期等 方法 对上 述利 率风 险进行 管理 。
本基金持有及 承担的大 部 分金融资产和 金融负债 不 计息，因此本 基金的收 入 及经营活动的 现
金流量在很大 程度上独 立 于市场利率变 化。本基 金 持有的利率敏 感性资产 主 要为银行存 款、结算
备付金 、存 出保 证金 及债 券投资 等。
6.4.13.4.1.1 利 率风 险敞口
单位： 人民 币元
本期末
2015 年6 月30 日
1 年以 内 1-5 年 5 年以 上 不计息 合计
资产
银行存 款 9,574,893.88 - - - 9,574,893.88
结算备 付金 440,444.25 - - - 440,444.25
存出保 证金 144,947.98 - - - 144,947.98
交易性 金融 资产 - 103.37 - 105,293,377.41 105,293,480.78
应收证 券清 算款 - - - 720,834.33 720,834.33
应收利 息 - - - 1,982.07 1,982.07
应收申 购款 - - - 17,772.09 17,772.09
资产总 计 10,160,286.11 103.37 - 106,033,965.90 116,194,355.38
负债
应付证 券清 算款 - - - 247,407.23 247,407.23
应付赎 回款 - - - 2,198,093.57 2,198,093.57
应付管 理人 报酬 - - - 165,324.55 165,324.55
应付托 管费 - - - 27,554.10 27,554.10
应付交 易费 用 - - - 211,499.36 211,499.36
应交税 费 - - - 1,175,703.80 1,175,703.80
其他负 债 - - - 178,150.19 178,150.19
负债总 计 - - - 4,203,732.80 4,203,732.80
利率敏 感度 缺口 10,160,286.11 103.37 - 101,830,233.10 111,990,622.58
上年度 末
2014 年12 月 31 日
1 年以 内 1-5 年 5 年以 上 不计息 合计
资产
银行存 款 55,850,193.52 - - - 55,850,193.52
结算备 付金 2,507,363.22 - - - 2,507,363.22 长盛同鑫行业混合 2015 年半年 度报告
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存出保 证金 228,661.85 - - - 228,661.85
交易性 金融 资产 - 101.90 - 116,272,907.50 116,273,009.40
应收利 息 - - - 3,537.02 3,537.02
应收申 购款 - - - 554,950.76 554,950.76
资产总 计 58,586,218.59 101.90 - 116,831,395.28 175,417,715.77
负债
应付证 券清 算款 - - - 6,504,183.27 6,504,183.27
应付赎 回款 - - - 2,859,136.96 2,859,136.96
应付管 理人 报酬 - - - 212,978.27 212,978.27
应付托 管费 - - - 35,496.34 35,496.34
应付交 易费 用 - - - 1,230,651.99 1,230,651.99
应交税 费 - - - 1,175,703.80 1,175,703.80
其他负 债 - - - 287,861.97 287,861.97
负债总 计 - - - 12,306,012.60 12,306,012.60
利率敏 感度 缺口 58,586,218.59 101.90 - 104,525,382.68 163,111,703.17
注：表中所示 为本基金 资 产及负债的账 面价值， 并 按照合约规定 的利率重 新 定价日或到 期日孰早
者予以 分类 。
6.4.13.4.1.2 利 率风 险的敏 感性 分析
于2015 年6 月30 日 和2014 年 12 月31 日 ， 本 基金 持有的 交易 性债 券投 资公 允价值 占基 金资 产净
值的比 例 均 为0.0001%， 因此市 场利 率的 变动 对于 本基金 资产 净值 均无 重大 影响。
6.4.13.4.2 外 汇风 险
外汇风险是指 金 融工具 的 公允价值或未 来现金流 量 因外汇汇率变 动而发生 波 动的风险。本 基
金的所 有资 产及 负债 以人 民币计 价， 因此 无重 大外 汇风险 。
6.4.13.4.3 其 他价 格风险
其他价格风险 是指基金 所 持金融工具的 公允价值 或 未来现金流量 因除市场 利 率和外汇汇率 以
外的市场价格 因素变动 而 发生波动的风 险。本基 金 主要投资于证 券交易所 上 市或银行间 同业市场
交易的股票和 债券，所 面 临的其他价格 风险来源 于 单个证券发行 主体自身 经 营情况或特 殊事项的
影响， 也可 能来 源于 证券 市场整 体波 动的 影响 。
本基金的基金 管理人在 构 建和管理投资 组合的过 程 中，采用“自 上而下” 的 策略，通过对 宏
观经济 情况及 政策的分 析 ，结合证券市 场运行情 况 ，做出资产配 置及组合 构 建的决定； 通过对单
个证券的定性 分析及定 量 分析，选择符 合基金合 同 约定范围的投 资品种进 行 投资。本基 金的基金
管理人定期结 合宏观及 微 观环境的变化 ，对投资 策 略、资产配置 、投资组 合 进行修正， 来主动应
对可能 发生 的市 场价 格风 险。
本基金通过投 资组合的 分 散化降低其他 价格风险 。 本基金投资组 合中股票 、 权证等权益类 资长盛同鑫行业混合 2015 年半年 度报告
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产占基金资产 的 40%-95% ；投资于债券 、货币市 场 工具、资产支 持证券等 其 他证券品种占 基金资
产的 0%-40% 。 此外， 本基 金的基 金管 理人 每日 对本 基金所 持有 的证 券 价 格实 施监控 ， 定 期运 用 多
种定量 方法 对基 金进 行风 险度量 ，包 括VaR(Value at Risk) 指 标等 来测 试本 基 金面临 的潜 在价 格
风险， 及时 可靠 地对 风险 进行跟 踪和 控制 。
6.4.13.4.3.1 其 他价 格风险 敞口
金额单 位： 人民 币元
项目
本期末
2015 年 6 月 30 日
上年度 末
2014 年 12 月 31 日
公允价 值
占基金 资
产净值 比
例（% ）
公允价 值
占基金 资
产净值 比
例（% ）
交易性 金融 资产-股 票投 资 105,293,377.41 94.02 116,272,907.50 71.28
交易性 金融 资产 －贵 金属 投资 - - - -
衍生金 融资 产－ 权证 投资 - - - -
其他 - - - -
合计 105,293,377.41 94.02 116,272,907.50 71.28
6.4.13.4.3.2 其 他价 格风险 的敏 感性分 析
假设
除业绩 比较 基准 以外 的其 他市场 变量 保持 不变
分析
相关风 险变 量的 变动
对资产 负债 表日 基金 资产 净值的
影响金 额（ 单位 ：人 民币 元）
本期末
（2015 年6 月 30 日 ）
上年度 末
（2014 年 12 月31 日）
1.业绩 比较 基准 上 升 5% 8,007,329.51 -
2.业绩 比较 基准 下 降 5% -8,007,329.51 -
注： 于2014 年 12 月31 日 ， 本基 金运 营不 满一 年， 无 经验数 据分 析本 期末 的其 他价格 风险 敏感 性。
6.4.14 有 助于 理解和 分析 会计报 表需 要说明 的其 他事项
(1) 公 允价 值
(a) 金 融工 具公 允价 值计 量 的方法
公允价值计量 结果所属 的 层次，由对公 允价值计 量 整体而言具有 重要意义 的 输入值所属的 最
低层次 决定 ：
第一层 次： 相同 资产 或负 债在活 跃市 场上 未经 调整 的报价 。
第二层 次： 除第 一层 次输 入值外 相关 资产 或负 债直 接或间 接可 观察 的输 入值 。
第三层 次： 相关 资产 或负 债的不 可观 察输 入值 。
(b) 持 续的 以公 允价 值计 量 的金融 工具 长盛同鑫行业混合 2015 年半年 度报告
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(i) 各 层次 金融 工具 公允 价 值
于 2015 年 6 月 30 日 ，本 基金持 有的 以公 允价 值计 量且其 变动 计入 当期 损益 的金融 资产 中 属
于第一 层次 的余 额 为90,837,153.73 元， 属于 第二 层次的 余额 为 14,456,327.05 元 ， 无 属于 第三
层次的 余额(2014 年12 月31 日 ： 第 一层 次102,071,583.22 元 ， 第 二层 次14,201,426.18 元， 无
第三层 次) 。
(ii) 公 允价 值所 属层 次间 的重大 变动
对于证券交易所上市的股 票，若出现重大事项停牌 、交易不活跃( 包 括 涨 跌 停时 的 交 易 不 活
跃) 、 或属 于非 公开 发行 等 情况 ， 本 基金 不会 于停 牌 日至交 易恢 复活 跃日 期间 、 交 易不 活跃 期间 及
限售期间将相 关股票的 公 允价值列入第 一层次； 并 根据估值调整 中采用的 不 可观察输入 值对于公
允价值的影响 程度，确 定 相关 股票公允 价值应属 第 二层次还是第 三层次。 对 于在证券交 易所上市
或挂牌转让的 固定收益 品 种(可转换债券 、资产支 持 证券和私募债 券除外)， 本 基金于 2015 年 3
月24 日起 改为 采用 中证 指 数有限 公司 根据 《中 国证 券 投资基 金业 协会 估值 核算 工作小 组关 于2015
年1 季 度固 定收 益品 种的 估值处 理标 准》 所独 立提 供的估 值结 果确 定公 允价 值（附 注 6.4.5.2），
并将相 关债 券的 公允 价值 从第一 层次 调整 至第 二层 次。
(2) 除 公允 价值 外， 截至 资 产负债 表日 本基 金无 需要 说明的 其他 重要 事项 。
§7 投资组 合报告
7.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的 比例
（%）
1 权益投 资 105,293,377.41 90.62
其中： 股票 105,293,377.41 90.62
2 固定收 益投 资 103.37 0.00
其中： 债券 103.37 0.00
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 10,015,338.13 8.62
7 其他各 项资 产 885,536.47 0.76
8 合计 116,194,355.38 100.00 长盛同鑫行业混合 2015 年半年 度报告
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7.2 期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合
金额 单位 ：人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A
农、林 、牧 、渔 业 - -
B
采矿业 1,101,576.71 0.98
C
制造业 52,630,528.72 47.00
D
电力 、 热 力 、 燃 气及 水生 产和供
应业
4,908,495.35 4.38
E
建筑业 2,931,293.61 2.62
F
批发和 零售 业 - -
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 1,193,890.56 1.07
H
住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
995,189.00 0.89
J
金融业 36,056,294.46 32.20
K
房地产 业 1,642,304.00 1.47
L
租赁和 商务 服务 业 - -
M
科学研 究和 技术 服务 业 - -
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 2,095,938.00 1.87
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和 社会 工作 - -
R
文化、 体育 和娱 乐业 - -
S
综合 1,737,867.00 1.55
合计 105,293,377.41 94.02
7.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 所有 股票投 资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 002184 海得控 制 152,161 6,987,233.12 6.24
2 002020 京新药 业 217,826 6,412,797.44 5.73
3 600000 浦发银 行 317,200 5,379,712.00 4.80
4 601998 中信银 行 597,100 4,603,641.00 4.11
5 000625 长安汽 车 201,800 4,268,070.00 3.81
6 601166 兴业银 行 207,511 3,579,564.75 3.20
7 601328 交通银 行 428,600 3,531,664.00 3.15 长盛同鑫行业混合 2015 年半年 度报告
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8 000957 中通客 车 125,673 3,032,489.49 2.71
9 600900 长江电 力 223,600 2,765,932.00 2.47
10 601818 光大银 行 507,500 2,720,200.00 2.43
11 600815 厦工股 份 128,082 2,361,832.08 2.11
12 601336 新华保 险 37,789 2,307,396.34 2.06
13 600036 招商银 行 121,600 2,276,352.00 2.03
14 601009 南京银 行 99,800 2,275,440.00 2.03
15 601169 北京银 行 169,692 2,260,297.44 2.02
16 600016 民生银 行 221,900 2,205,686.00 1.97
17 000858 五 粮 液 69,100 2,190,470.00 1.96
18 000001 平安银 行 149,226 2,169,746.04 1.94
19 002684 猛狮科 技 78,423 2,143,300.59 1.91
20 000958 东方能 源 69,451 2,142,563.35 1.91
21 600015 华夏银 行 139,709 2,124,973.89 1.90
22 601989 中国重 工 143,354 2,121,639.20 1.89
23 002573 国电清 新 101,400 2,095,938.00 1.87
24 000786 北新建 材 99,284 1,899,302.92 1.70
25 002074 东源电 器 76,000 1,885,560.00 1.68
26 002508 老板电 器 45,562 1,747,758.32 1.56
27 600895 张江高 科 59,700 1,737,867.00 1.55
28 600992 贵绳股 份 104,600 1,713,348.00 1.53
29 600005 武钢股 份 237,748 1,671,368.44 1.49
30 000928 中钢国 际 66,681 1,654,355.61 1.48
31 002285 世联行 76,600 1,642,304.00 1.47
32 000528 柳
工 123,345 1,457,937.90 1.30
33 600685 中船防 务 26,365 1,416,855.10 1.27
34 600835 上海机 电 40,347 1,329,030.18 1.19
35 300123 太阳鸟 65,752 1,286,766.64 1.15
36 000498 山东路 桥 139,100 1,276,938.00 1.14
37 300031 宝通科技 69,385 1,202,442.05 1.07
38 000758 中色股 份 56,117 1,101,576.71 0.98
39 000596 古井贡 酒 23,500 1,096,980.00 0.98
40 000529 广弘控 股 68,500 1,093,945.00 0.98
41 600737 中粮屯 河 48,495 1,009,180.95 0.90
42 600118 中国卫 星 17,700 1,008,192.00 0.90
43 600010 包钢股 份 193,630 1,004,939.70 0.90
44 600406 国电南 瑞 48,100 995,189.00 0.89
45 601718 际华集 团 70,900 889,086.00 0.79
46 600559 老白干 酒 8,800 734,976.00 0.66 长盛同鑫行业混合 2015 年半年 度报告
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47 600009 上海机 场 21,200 672,040.00 0.60
48 000100 TCL 集团 117,704 665,027.60 0.59
49 600030 中信证 券 23,100 621,621.00 0.56
50 600115 东方航 空 42,358 521,850.56 0.47
7.4 报 告期 内股票 投资 组合的 重大 变动
7.4.1 累 计买 入金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600000 浦发银 行 13,335,247.00 8.18
2 601998 中信银 行 12,799,136.72 7.85
3 601166 兴业银 行 11,883,002.87 7.29
4 000625 长安汽 车 9,005,348.40 5.52
5 000333 美的集 团 8,729,503.00 5.35
6 000651 格力电 器 7,721,579.12 4.73
7 300159 新研股 份 7,392,923.72 4.53
8 000001 平安银 行 7,311,564.40 4.48
9 601006 大秦铁 路 6,957,618.64 4.27
10 601328 交通银 行 6,788,238.00 4.16
11 600685 中船防 务 5,928,489.56 3.63
12 600048 保利地 产 5,765,915.00 3.53
13 002184 海得控 制 5,713,671.88 3.50
14 600015 华夏银 行 5,627,812.00 3.45
15 002551 尚荣医 疗 5,390,787.34 3.30
16 002358 森源电 气 5,382,959.00 3.30
17 002074 东源电 器 5,033,692.00 3.09
18 601009 南京银 行 5,015,559.00 3.07
19 601028 玉龙股 份 4,954,531.00 3.04
20 000776 广发证 券 4,899,003.00 3.00
21 601111 中国国 航 4,823,259.68 2.96
22 002433 太安堂 4,809,856.57 2.95
23 300199 翰宇药 业 4,809,837.15 2.95
24 000338 潍柴动 力 4,761,275.00 2.92
25 601800 中国交 建 4,672,857.00 2.86
26 000400 许继电 气 4,666,864.00 2.86 长盛同鑫行业混合 2015 年半年 度报告
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27 601299 中国北 车 4,569,686.00 2.80
28 601766 中国南 车 4,566,085.00 2.80
29 600999 招商证 券 4,563,872.00 2.80
30 600352 浙江龙 盛 4,511,359.99 2.77
31 002020 京新药 业 4,439,893.22 2.72
32 000528 柳
工 4,329,667.00 2.65
33 000958 东方能 源 4,205,922.00 2.58
34 600036 招商银 行 4,131,921.48 2.53
35 600271 航天信 息 4,089,836.00 2.51
36 000024 招商地 产 4,068,821.00 2.49
37 600690 青岛海 尔 4,060,967.70 2.49
38 600820 隧道股 份 3,902,452.00 2.39
39 002400 省广股 份 3,900,795.60 2.39
40 600835 上海机 电 3,763,450.26 2.31
41 000758 中色股 份 3,734,632.00 2.29
42 600815 厦工股 份 3,646,963.98 2.24
43 600392 盛和资 源 3,641,568.88 2.23
44 601088 中国神 华 3,604,743.00 2.21
45 601169 北京银 行 3,411,357.00 2.09
46 601601 中国太 保 3,392,920.00 2.08
47 000928 中钢国 际 3,389,283.01 2.08
48 000712 锦龙股 份 3,270,530.00 2.01
49 002317 众生药 业 3,265,323.00 2.00
7.4.2 累 计卖 出金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 601299 中国北 车 13,923,670.41 8.54
2 600000 浦发银 行 10,743,844.87 6.59
3 601328 交通银 行 10,555,626.30 6.47
4 600048 保利地 产 9,898,358.30 6.07
5 601166 兴业银 行 9,625,837.04 5.90
6 300324 旋极信 息 9,535,525.36 5.85
7 601998 中信银 行 8,721,846.29 5.35
8 000333 美的集 团 8,367,576.65 5.13
9 601318 中国平 安 8,075,555.23 4.95 长盛同鑫行业混合 2015 年半年 度报告
第 37 页 共 45 页
10 000002 万
科Ａ 8,032,782.92 4.92
11 000651 格力电 器 7,807,515.29 4.79
12 000425 徐工机 械 7,801,084.76 4.78
13 300159 新研股 份 7,366,543.56 4.52
14 300070 碧水源 7,319,612.05 4.49
15 601006 大秦铁 路 7,203,023.02 4.42
16 601398 工商银 行 6,443,652.82 3.95
17 000024 招商地 产 6,440,010.21 3.95
18 002551 尚荣医 疗 6,382,553.42 3.91
19 000001 平安银 行 6,262,028.34 3.84
20 002433 太安堂 6,211,082.92 3.81
21 601668 中国建 筑 6,154,135.48 3.77
22 600271 航天信 息 6,055,789.68 3.71
23 000625 长安汽 车 5,366,307.78 3.29
24 002358 森源电 气 5,324,165.80 3.26
25 600010 包钢股 份 5,124,444.20 3.14
26 000786 北新建 材 5,083,314.08 3.12
27 601766 中国南 车 4,937,396.58 3.03
28 600036 招商银 行 4,724,294.33 2.90
29 000400 许继电 气 4,668,390.20 2.86
30 000776 广发证 券 4,659,764.95 2.86
31 600820 隧道股 份 4,659,446.61 2.86
32 002074 东源电 器 4,581,462.11 2.81
33 600259 广晟有 色 4,578,218.75 2.81
34 601028 玉龙股 份 4,561,785.42 2.80
35 601800 中国交 建 4,555,204.04 2.79
36 600352 浙江龙 盛 4,543,383.32 2.79
37 300199 翰宇药 业 4,492,361.76 2.75
38 000157 中联重 科 4,462,864.14 2.74
39 002317 众生药 业 4,452,762.73 2.73
40 600837 海通证 券 4,449,686.94 2.73
41 600115 东方航 空 4,403,367.16 2.70
42 002230 科大讯 飞 4,365,024.23 2.68
43 600685 中船防 务 4,363,869.54 2.68
44 600999 招商证 券 4,345,841.43 2.66
45 000338 潍柴动 力 4,320,057.86 2.65
46 601111 中国国 航 4,315,940.17 2.65
47 600015 华夏银 行 4,242,574.65 2.60 长盛同鑫行业混合 2015 年半年 度报告
第 38 页 共 45 页
48 601336 新华保 险 4,185,140.72 2.57
49 600690 青岛海 尔 4,138,437.63 2.54
50 002400 省广股 份 4,072,301.80 2.50
51 002440 闰土股 份 4,013,009.75 2.46
52 000758 中色股 份 3,985,860.07 2.44
53 000069 华侨城 Ａ 3,961,272.01 2.43
54 300103 达刚路 机 3,688,228.75 2.26
55 002051 中工国 际 3,678,958.53 2.26
56 002712 思美传 媒 3,613,711.43 2.22
57 601088 中国神 华 3,497,424.16 2.14
58 600392 盛和资 源 3,453,908.85 2.12
59 601601 中国太 保 3,438,432.35 2.11
60 000958 东方能 源 3,379,927.32 2.07
61 000712 锦龙股 份 3,355,695.00 2.06
62 000928 中钢国 际 3,347,772.34 2.05
63 601939 建设银 行 3,310,662.45 2.03
64 600030 中信证 券 3,294,394.54 2.02
7.4.3 买 入股 票的成 本总 额及卖 出股 票的收 入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 530,961,864.83
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 574,698,545.05
注：本 项 中7.4.1 、7.4.2 、7.4.3 表 中的 “ 买 入金 额 ”（或 “ 买入 股票 成本 ”）、 “卖 出金 额 ”
（或“ 卖出 股票 收入 ”） 均按买 卖成 交金 额（ 成交 单价乘 以成 交数 量） 填列 ，不考 虑相 关交 易费
用。
7.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 103.37 0.00
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 103.37 0.00 长盛同鑫行业混合 2015 年半年 度报告
第 39 页 共 45 页
7.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 前五 名债券 投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 112050 11 报喜 01 1 103.37 0.00
注：本 基金 本报 告期 末仅 持有上 述 1 只债 券。
7.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 所有 资产支 持证 券投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
7.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 。
7.9 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 前五 名权证 投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证 。
7.10 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
7.10.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
注：本 基金 本报 告期 末无 股指期 货投 资。
7.10.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
本基金 本报 告期 内未 投资 股指期 货。
7.11 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
7.11.1 本 期国 债期货 投资 政策
本基金 本报 告期 内未 投资 国债期 货。
7.11.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
注：本 基金 本报 告期 末无 国债期 货投 资。
7.11.3 本 期国 债期货 投资 评价
本基金 本报 告期 内未 投资 国债期 货。
7.12 投 资组 合报告 附注
7.12.1
根据 2015 年 6 月 9 日 兴 业银行 公告 “20 15 年 5 月 中旬， 公司 南宁 分行 下辖 二级分 行北 海分长盛同鑫行业混合 2015 年半年 度报告
第 40 页 共 45 页
行接到 北海 市公 安局 通报 ， 该分 行前 员工 苏瑜 涉嫌 个人非 法集 资已 被立 案， 目前案 件在 调查 阶段 。
公司南宁以及 北海两级 分 行成立专项调 查小组， 就 其涉及业务进 行了全面 内 部排查，未 发现银行
资金卷 入其 中 。 目 前 ， 公 司北海 分行 经营 、 财务 状 况与对 外服 务均 正常 。 ” 本基金 做出 如下 说明 ：
兴业银行是中 国最优秀 的 银行之一，基 本面良好 。 基于相关研究 ，本基金 判 断，公安机关 对
其前员 工立 案调 查属 于个 人行为 ， 对兴 业银 行影 响 极小 。 今 后， 我们 将继 续 加强与 该公 司的 沟通 ，
密切关 注其 制度 建设 与执 行等公 司基 础性 建设 问题 的合规 性以 及企 业的 经营 状况。
除上述情况外 ，本报告 期 内基金投资的 前十名证 券 的发行主体无 被监管部 门 立案调查，无 在
报告编 制日 前一 年内 受到 公开谴 责、 处罚 。
7.12.2
基金投 资的 前十 名股 票未 超出基 金合 同规 定的 备选 股票库 。
7.12.3 期 末其 他各项 资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 144,947.98
2 应收证 券清 算款 720,834.33
3 应收股 利 -
4 应收利 息 1,982.07
5 应收申 购款 17,772.09
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 885,536.47
7.12.4 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有可 转换 债券 。
7.12.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的 公允
价值
占基金 资产 净值 比
例（% ）
流通受 限情 况说 明
1 002020 京新药 业 6,412,797.44 5.73 重大事 项停 牌
2 600900 长江电 力 2,765,932.00 2.47 重大事 项停 牌
7.12.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。 长盛同鑫行业混合 2015 年半年 度报告
第 41 页 共 45 页
§8 基金份 额持有人信息
8.1 期 末基 金 份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份额单 位： 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
2,441 28,036.35 5,645,464.57 8.25% 62,791,254.39 91.75%
8.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员
持有本 基金
355.14 0.0005%
8.3 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本开 放式 基金份 额总 量区间 的情 况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、 基 金 投资和 研究 部
门负责 人 持 有本 开放 式基 金
0
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金
0
§9 开放式 基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （ 2014 年 5 月 27 日 ） 基金 份额 总额
351,679,073.44
本报告 期期 初基 金份 额总 额 121,729,420.57
本报告 期基 金总 申购 份额 16,262,005.44
减:本 报告 期基 金总 赎回 份 额 69,554,707.05
本报告 期基 金拆 分变 动份 额（份 额减 少以"-" 填列 ） -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 68,436,718.96
注：申 购含 转换 入份 额， 赎回含 转换 出份 额。
§10 重大事 件揭示
10.1 基 金份 额持有 人大 会决议
本基金 本报 告期 内未 召开 基金份 额持 有人 大会 。 长盛同鑫行业混合 2015 年半年 度报告
第 42 页 共 45 页
10.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动
10.2.1 本 基金 管理 人的 高 级管理 人员 重大 人事 变动 情况
根据公 司第 六届 董事 会第 七次会 议决 议， 公司 聘任 林培富 、王 宁、 蔡宾 担任 公司副 总经 理 ；
聘任孙 杰 、 刁 俊东 为公 司 高管人 员 。 以 上三 名副 总 经理 于2015 年4 月22 日 通过中 国证 券投 资基
金业协 会 （ 以下 简称 基金 业协会 ） 组 织的 高级 管理 人员证 券投 资法 律知 识考 试， 公 司已 及时 向 基
金业协 会进 行备 案。
10.2.2 基 金经 理变 动情 况
本报告 期本 基金 基金 经理 未曾变 动。
10.2.3 本 基金 托管 人的 基 金托管 部门 重大 人事 变动 情况
2015 年4 月， 李爱 华先 生 不再担 任中 国银 行股 份有 限公司 托管 业务 部总 经理 职务 。 上 述人 事
变动已 按相 关规 定备 案、 公告。
10.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
本报告 期无 涉及 本基 金管 理人、 基金 财产 、基 金托 管业务 的诉 讼事 项。
10.4 基 金投 资策略 的改 变
本报告 期内 本基 金投 资策 略没有 改变 。
10.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况
本 基 金聘 任的 会 计师 事务所 为 普华 永道 中 天会 计师事 务 所（ 特殊 普 通合 伙） ，本 报 告期 内本
基金未 更换 会计 师事 务所 。
10.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
基金管 理人 、托 管人 及其 高级管 理人 员未 受稽 查或 处罚。
10.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
10.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
华泰联合 1 577,093,116.45 52.19% 525,384.04 52.19% - 长盛同鑫行业混合 2015 年半年 度报告
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光大证券 1 528,567,293.43 47.81% 481,207.85 47.81% -
注：1 、本 公司 选择 证券 经 营机构 的标 准
（1 ） 研究 实力 较强， 有固 定的研 究机 构和 专门 研究 人员， 能及 时为 本公 司提 供高质 量的 咨询 服务 ，
包括宏 观经 济报 告 、 行 业 报告 、 市 场走 向分 析 、 个 股分析 报告 等 ， 并 能根 据 基金投 资的 特定 要求 ，
提供专 门研 究报 告。
（2 ） 资力 雄厚 ，信 誉良 好 。
（3 ） 财务 状况 良好 ，各 项 财务指 标显 示公 司经 营状 况稳定 。
（4 ） 经营 行为 规范 ，最 近 两年未 因重 大违 规行 为而 受到中 国证 监会 和中 国人 民银行 处罚 。
（5 ） 内部 管理 规范 、严 格 ，具备 健全 的内 控制 度， 并能满 足基 金运 作高 度保 密的要 求。
（6 ） 具备 基金 运作 所需 的 高效 、 安 全的 通讯 条件 ， 交易设 施符 合代 理本 公司 基金进 行证 券交 易的
需要， 并能 为本 公司 基金 提供全 面的 信息 服务 。
2、本 公司 租用 券商 交易 单 元的程 序
（1 ） 研究 机构 提出 服务 意 向，并 提供 相关 研究 报告 ；
（2 ） 研究 机构 的研 究报 告 需要有 一定 的试 用期 。试 用期视 服务 情况 和研 究服 务评价 结果 而定 ；
（3 ） 研 究发 展部 、 投资 管 理等部 门试 用研 究机 构的 研究报 告后 ， 按照 研究 服 务评价 规定 ， 对研 究
机构进 行综 合评 价；
（4 ） 试 用期 满后 ， 评 价结 果符合 条件 ， 双 方认 为有 必要继 续合 作， 经公 司领 导审批 后， 我司 与研
究机构 签定 《 研究 服务 协 议》 、 《券 商交 易单 元租 用 协议 》 ， 并办 理基 金专 用交 易单元 租用 手续 。 评
价结果 如不 符合 条件 则终 止试用 ；
（5 ） 本公 司每 两个 月对 签 约机构 的服 务进 行一 次综 合评价 。 经过 评价 ， 若 本 公司认 为签 约机 构的
服务不能满足 要求，或 签 约机构违规受 到国家有 关 部门的处罚， 本公司有 权 终止签署的 协议，并
撤销租 用的 交易 单元 ；
（6 ） 交易 单元 租用 协议 期 限为一 年， 到期 后若 双方 没有异 议可 自动 延期 一年 。
3、报 告期 内租 用证 券公 司 交易单 元的 变更 情况 ：无 。
10.8 其 他重 大事件
除上 述 事项 之外 ， 均 已作 为 临时报 告在 指定 媒体 披露 过的其 他在 本报 告期 内发 生的重 大事 项如 下 ：
序号 公告事 项 法定披 露方 式 法定披 露日 期
1
关 于旗 下部分 开放 式基金参 加交
通 银行 网上银 行和 手机银行 基金
申购费 率优 惠活 动的 公告
《中国 证券 报》 《上
海证券 报》 《证 券时
报》及 本公 司网 站
2015 年 6 月30 日
2 关 于旗 下部分 基金 参加一路 财富 同上 2015 年 6 月26 日 长盛同鑫行业混合 2015 年半年 度报告
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和同花 顺费 率优 惠活 动的 公告
3
关 于增 加汇付 金融 和增财基 金为
旗 下部 分基金 代销 机构并推 出定
投业务 及费 率优 惠活 动的 公告
同上 2015 年 6 月19 日
4
关 于增 加中经 北证 和品今财 富为
旗 下部 分基金 代销 机构并推 出定
投业务 及费 率优 惠活 动的 公告
同上 2015 年 6 月19 日
5
关 于我 公司旗 下部 分开放式 基金
参 加中 国农业 银行 网上银行 和手
机 银行 基金申 购费 率优惠活 动的
公告
同上 2015 年 6 月 1 日
6
关 于旗 下部分 基金 参加一路 财富
（ 北京 ）信息 科技 有限公司 网上
费率优 惠活 动的 公告
同上 2015 年 5 月28 日
7
关 于在 直销柜 台开 通旗下部 分基
金跨 TA 转 换业 务的 公告
同上 2015 年 5 月27 日
8
长 盛基 金管理 有限 公司关于 子公
司 法定 代表人 、执 行董事及 高管
变更情 况的 公告
同上 2015 年 5 月15 日
9
长 盛基 金管理 有限 公司关于 新任
副总经 理的 公告
同上 2015 年 4 月24 日
10
关 于旗 下部分 基金 参加众禄 基金
费率优 惠活 动的 公告
同上 2015 年 4 月20 日
11
关 于开 展网上 直销 金算盘定 期定
额计划 费率 优惠 活动 的公 告
同上 2015 年 4 月 9 日
12
关 于旗 下部分 基金 参加中国 工商
银 行个 人电子 银行 基金申购 费率
优惠活 动的 公告
同上 2015 年 4 月 1 日
13
关 于旗 下部分 基金 参加大连 银行
基金申 购费 率优 惠活 动的 公告
同上 2015 年 4 月 1 日
14
关 于在 工商银 行开 通旗下部 分基
金转换 业务 的公告
同上 2015 年 3 月 6 日
15
关 于旗 下部分 基金 开通中国 工商
银 行定 投业务 并参 加定投申 购优
惠活动 的公 告
同上 2015 年 1 月19 日
16
长 盛同 鑫行业 配置 混合型证 券投
资基金 招募 说明 书（ 更新 ）
同上 2015 年 1 月 6 日
17
长 盛同 鑫行业 配置 混合型证 券投
资基金 招募 说明 书（ 更新 ）摘要
同上 2015 年 1 月 6 日 长盛同鑫行业混合 2015 年半年 度报告
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§11 备查文 件目录
11.1 备 查文 件目录
1 、中 国证 监会 核准 基金 募 集的文 件；
2 、 《长 盛同 鑫行 业配 置混 合型证 券投 资基 金基 金合 同》 ；
3 、 《长 盛同 鑫行 业配 置混 合型证 券投 资基 金托 管协 议》 ；
4 、 《长 盛同 鑫行 业配 置混 合型证 券投 资基 金招 募说 明书》 ；
5 、法 律意 见书 ；
6 、基 金管 理人 业务 资格 批 件、营 业执 照；
7 、基 金托 管人 业务 资格 批 件、营 业执 照。
11.2 存 放地 点
备查文 件存 放于 基金 管理 人的办 公地 址和/或 基金 托 管人的 住所 。
11.3 查 阅方 式
投资者可到基 金管理人 的 办公地址和/或 基金托管 人 的住所和/或基 金管理人 互 联网站免费 查
阅备查 文件 。在 支付 工本 费后， 投资 者可 在合 理时 间内取 得备 查文 件的 复制 件或复 印件 。
投资者 对本 报告 书如 有疑 问，可 咨询 本基 金管 理人 长盛基 金管 理有 限公 司。
客户服 务中 心电 话：400-888-2666 、010-62350088 。
网址：http://www.csfunds.com.cn 。
长盛基金管理有限公司
2015 年8 月27 日
