华宝兴业新兴产业股票型证券投资基金
2015 年半年度报告（摘要）
2015年6 月30日
基金管理人：华宝兴业基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
送出日期：2015年8 月28日
华宝新兴产业股票 2015 年半年度报告（摘要）
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§1 重要提示及目录
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二
以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2015 年 8 月 25 日复核了本
报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核
内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书及其更新。
本半年度报告摘要摘自半年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读半年度报告正文。
本报告中财务资料未经审计 。
本报告期自2015年01月01日起至 06 月30日止。 华宝新兴产业股票 2015 年半年度报告（摘要）
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§2 §2基金简介
2.1 基金基本情况
基金名称 华宝兴业新兴产业股票型证券投资基金
基金简称 华宝兴业新兴产业股票
基金主代码 240017
交易代码 240017
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2010年 12月 7日
基金管理人 华宝兴业基金管理有限公司
基金托管人 中国建设银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 836,402,333.40 份
基金合同存续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目标 分享新兴产业所带来的投资机会，力争在长期内为基
金份额持有人获取超额回报。
投资策略 本基金采取积极的大类资产配置策略，通过宏观策略
研究，对相关资产类别的预期收益进行动态跟踪，通
过对新兴产业相关行业的辨识、精选以及对新兴产业
相关股票的深入分析，挖掘该类型企业的投资价值，
分享新兴产业发展所带来的较高回报。本基金通过采
取自上而下的方法确定投资组合久期，结合自下而上
的个券选择方法构建债券投资组合。
业绩比较基准 75%中证新兴产业指数+25%上证国债指数。
风险收益特征 本基金属于证券投资基金中的较高风险、较高收益的
品种。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 华宝兴业基金管理有限公
司
中国建设银行股份有限公司
信息披露负责人
姓名 刘月华 田青
联系电话 021-38505888 010-67595096
电子邮箱 xxpl@fsfund.com tianqing1.zh@ccb.com
客户服务电话
400-700-5588、
021-38924558
010—67595096 华宝新兴产业股票 2015 年半年度报告（摘要）
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传真 021-38505777 010-66275853
2.4 信息披露方式
登载基金半年度报告正文的管理人互联网
网址
www.fsfund.com
基金半年度报告备置地点 本基金半年报置备地点包括基金管理人办公场所和
基金托管人办公场所。
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标 报告期(2015 年1月1日 - 2015年6 月 30 日 )
本期已实现收益 2,624,323,578.25
本期利润 2,632,916,506.70
加权平均基金份额本期利润 1.5463
本期加权平均净值利润率 64.30%
本期基金份额净值增长率 71.59%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末( 2015年6 月 30 日 )
期末可供分配利润 1,511,437,175.24
期末可供分配基金份额利润 1.8071
期末基金资产净值 2,347,839,508.64
期末基金份额净值 2.8071
3.1.3 累计期末指标 报告期末( 2015年6 月 30 日 )
基金份额累计净值增长率 180.71%
注：1、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要
低于所列数字。
2、净值相关数据计算中涉及天数的，包括所有交易日以及季末最后一自然日（如非交易日）
3、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相
关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
4、期末可供分配利润采用资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数。 华宝新兴产业股票 2015 年半年度报告（摘要）
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3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去一个月 -22.08% 3.78% -10.72% 2.88% -11.36% 0.90%
过去三个月 12.59% 3.14% 13.49% 2.17% -0.90% 0.97%
过去六个月 71.59% 2.52% 43.13% 1.74% 28.46% 0.78%
过去一年 81.48% 2.00% 75.21% 1.37% 6.27% 0.63%
过去三年 226.37% 1.70% 103.49% 1.18% 122.88% 0.52%
自基金合同
生效日起至
今
180.71% 1.58% 54.67% 1.18% 126.04% 0.40%
注： 1、 净值以及比较基准相关数据计算中涉及天数的， 包括所有交易日以及季末最后一自然日 （如
非交易日） 。
2、本基金业绩比较基准为：75%中证新兴产业指数+25%上证国债指数。
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收
益率变动的比较
(2010年 12 月 7日至 2015 年 6月 30 日)
注：按照基金合同的约定，自基金成立日期的6个月内达到规定的资产组合，截至2011 年6月6
日，本基金已达到合同规定的资产配置比例。 华宝新兴产业股票 2015 年半年度报告（摘要）
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§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
基金管理人是 2003 年 3 月 7 日正式成立的合资基金管理公司，截至本报告期末（2015 年 6
月30 日） ，所管理的开放式证券投资基金包括宝康系列基金、多策略基金、现金宝货币市场基金、
动力组合基金、收益增长基金、先进成长基金、行业精选基金、海外中国成长基金、大盘精选基
金、增强收益基金、中证100 基金、上证180 价值 ETF、上证180价值ETF 联接基金、新兴产业
基金、成熟市场动量优选基金、可转债基金、上证 180 成长 ETF、上证 180 成长 ETF 联接基金、
华宝油气基金、华宝兴业医药生物基金、华宝兴业活期通货币市场基金、华宝兴业资源优选基金、
华宝添益基金、华宝兴业服务优选基金、华宝兴业创新优选基金、华宝兴业生态中国基金、华宝
兴业量化对冲基金、华宝兴业高端制造基金、华宝兴业品质生活基金、华宝兴业稳健回报基金、
华宝兴业事件驱动基金、华宝兴业国策导向基金、华宝兴业新价值基金、华宝兴业新机遇基金、
华宝兴业医疗分级基金、华宝兴业中证 1000分级基金和华宝兴业万物互联基金，所管理的开放式
证券投资基金资产净值合计 110,943,781,389.61元。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
姓名 职务
任本基金的基金经理（助理）期限
证券从业
年限
说明
任职日期 离任日期
郭鹏飞
投资副总
监、国内
投资部总
经理、本
基金基金
经理、华
宝兴业宝
康灵活配
置基金经
理
2010年12月7日 2015年4月9日 11 年
博士，拥有 CFA 资
格。2004 年 2 月加
入华宝兴业基金管
理有限公司先后担
任研究部行业分析
师研究部副总经
理，研究部总经理，
国内投资部总经
理，投资副总监。
2010年6月至2015
年 4 月任华宝兴业
宝康灵活配置证券
投资基金基金经
理， 2010年 12 月至
2015 年 4 月兼任华
宝兴业新兴产业股
票型证券投资基金
基金经理。 华宝新兴产业股票 2015 年半年度报告（摘要）
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朱亮
本基金基
金经理、
华宝兴业
先进成长
股票基金
经理、华
宝兴业创
新股票基
金经理
2013年7月 25 日 2015年5月7日 9 年
硕士。曾在倍多科
技（中国）有限公
司任产品总监，国
金证券股份有限公
司任研究员。2008
年 7 月加入华宝兴
业基金管理有限公
司，先后任研究部
高级分析师，国内
投资部基金经理助
理，2012 年 6 月至
2015 年 5 月任华宝
兴业先进成长股票
型证券投资基金基
金经理。2013 年 7
月至2015年5月兼
任华宝兴业新兴产
业股票型证券投资
基金基金经理，
2014年5月至2015
年 5 月兼任华宝兴
业创新优选股票型
证券投资基金基金
经理。
易镜明
本基金基
金经理
2015年4月9日 - 9 年
博士研究生。曾在
国泰君安证券、中
海基金从事行业研
究工作。2012年 11
月加入华宝兴业基
金管理有限公司先
后任高级分析师、
基金经理助理的职
务。2015 年 4 月起
任华宝兴业新兴产
业股票型证券投资
基金基金经理。
注：1、任职日期以及离任日期均以基金公告为准。
2、证券从业含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人遵守《中华人民共和国证券法》 、 《中华人民共和国证券投资基金
法》及其各项实施细则、 《华宝兴业新兴产业股票型证券投资基金基金合同》和其他相关法律法规
的规定、监管部门的相关规定，依照诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在控制投华宝新兴产业股票 2015 年半年度报告（摘要）
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资风险的基础上，为基金份额持有人谋取最大利益，没有损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本报告期内，基金管理人通过严格执行投资决策委员会议事规则、公司股票库管理制度、中
央交易室制度、防火墙机制、系统中的公平交易程序、每日交易日结报告、定期基金投资绩效评
价等机制，确保所管理的所有投资组合在授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等投
资管理活动和环节得到公平对待。同时，基金管理人严格遵守法律法规关于公平交易的相关规定
和公司内部制度要求，分析了本公司旗下所有投资组合之间的整体收益率差异、分投资类别（股
票、债券）的收益率差异以及连续四个季度期间内、不同时间窗下同向交易的交易价差；分析结
果未发现异常情况。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本报告期内，我司服务优选基金与事件驱动基金于6 月 11 日对股票——尚荣医疗（002551）
发生同日反向交易且成交较少的单边交易量超过该证券当日市场成交量的 5%。 发生反向交易的
原因是由于该两只基金投资策略不同，且事件驱动基金处于建仓期进行买入，服务优选为实现收
益卖出。两只基金操作行为均符合相关法律法规和基金契约的规定，同时符合我司内部公平交易
和异常交易相关的制度，不涉及利益输送行为。本报告期内，本基金未发现异常交易行为。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
回顾 2015 年上半年，A 股走出了一波大幅上涨随后波动的行情，报告期内，上证指数上涨
29.1%，深成指上涨73.7%，中小板指数上涨 85.1%，创业板上涨 104%，创业板和中小板的表现明
显好于上证指数，但指数的波动幅度都比较大。板块和热点表现方面，计算机、轻工、纺织服装、
传媒涨幅居前，非银、银行、石油石化、煤炭等行业涨幅较小。报告期间，我们总体仓位波动不
大，只是对组合个股进行了一些结构性的调整，组合中的持股数量变化不大。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截至本报告期末，本报告期内基金份额净值增长率为 71.59%，同期业绩比较基准收益率为
43.13%，基金表现领先于业绩基准 28.46%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
在货币政策宽松的背景下，由改革和发展新经济主导的牛市是上半场的主基调，期间叠加杠华宝新兴产业股票 2015 年半年度报告（摘要）
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杆，因此股票型基金的平均收益率超过过去两年之和，6 月中旬以后的下跌是风险释放，总体来
看，在改革继续深化、大类资产转移趋势并未改变、货币政策中性偏松进而中长期利率持续向下、
宏观政策协力实现经济增速区间管理的大背景下，未来 A 股结构性的市场行情将在调整中逐渐酝
酿形成。我们认为下半年市场操作难度将高于上半年，需要用更加严格的标准精选个股。
未来，我们将严格恪守投资边界，采取自下而上为主，自上而下为辅的选股策略，寻找新兴
产业中的较好公司，以及从技术创新、商业模式创新和制度创新中受益的成长股，买入并长期持
有，以分享这些公司在未来的业绩快速增长过程中带来的丰厚回报。同时，我们将以勤勉尽责的
态度，不断优化我们的投资组合，努力给持有人带来较好的中长期投资回报。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
基金管理人在报告期内对旗下基金估值过程中， 公司内部参与估值流程的各方职责分工如下：
（一） 、基金会计：根据《基金会计核算业务指引》对基金日常交易进行记账核算，并对基金
投资品种进行估值。
（二） 、量化投资部：对特殊品种或由于特殊原因导致投资品种不存在活跃市场的情况下，根
据估值委员会对停牌股票或异常交易股票估值调整的方法（比如：指数收益法）进行估值，并在
估值时兼顾考虑行业研究员提供的根据上市公司估值模型计算的结果所提出的建议或意见。
（三） 、估值委员会：定期评价现行估值政策和程序，在发生了影响估值政策和程序的有效性
及适用性的情况后及时修订估值方法。基金在采用新投资策略或投资新品种时，评价现有估值政
策和程序的适用性。
（四） 、必要时基金经理就估值模型及估值方法的确定提出建议和意见，但由估值委员会做最
终决策。
上述参与估值流程的人员均具备估值业务所需的专业胜任能力，参与估值流程各方之间不存
在重大利益冲突。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
本基金本报告期未进行利润分配，符合相关法规及基金合同的规定。
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
本报告期内，本基金不存在连续二十个工作日基金份额持有人低于二百人或基金资产净值低
于五千万元的情形。 华宝新兴产业股票 2015 年半年度报告（摘要）
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§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期，中国建设银行股份有限公司在本基金的托管过程中，严格遵守了《证券投资基金
法》、基金合同、托管协议和其他有关规定，不存在损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职
尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本报告期，本托管人按照国家有关规定、基金合同、托管协议和其他有关规定，对本基金的
基金资产净值计算、基金费用开支等方面进行了认真的复核，对本基金的投资运作方面进行了监
督，未发现基金管理人有损害基金份额持有人利益的行为。
报告期内，本基金未实施利润分配。
5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人复核审查了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资
组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
§6 半年度财务会计报告（未经审计）
6.1 资产负债表
会计主体：华宝兴业新兴产业股票型证券投资基金
报告截止日： 2015年6月 30日
单位：人民币元
资 产 附注号
本期末
2015年 6 月 30日
上年度末
2014 年 12 月 31 日
资 产：
银行存款
659,017,294.36 835,484,761.17
结算备付金
9,726,837.99 7,528,567.18
存出保证金
1,740,364.18 1,089,967.16
交易性金融资产
1,916,139,294.11 3,106,400,372.45
其中：股票投资
1,916,139,294.11 3,106,400,372.45
基金投资
- -
债券投资
- - 华宝新兴产业股票 2015 年半年度报告（摘要）
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资产支持证券投资
- -
贵金属投资
- -
衍生金融资产
- -
买入返售金融资产
- 100,000,350.00
应收证券清算款
- 91,753,179.08
应收利息
114,879.94 172,005.79
应收股利
- -
应收申购款
2,348,740.06 2,349,035.34
递延所得税资产
- -
其他资产
- -
资产总计
2,589,087,410.64 4,144,778,238.17
负债和所有者权益 附注号
本期末
2015年 6 月 30日
上年度末
2014 年 12 月 31 日
负 债：
短期借款
- -
交易性金融负债
- -
衍生金融负债
- -
卖出回购金融资产款
- -
应付证券清算款
116,886,878.19 -
应付赎回款
100,748,978.94 178,528,977.18
应付管理人报酬
4,072,637.64 5,934,448.61
应付托管费
678,772.92 989,074.74
应付销售服务费
- -
应付交易费用
18,224,725.38 9,933,794.25
应交税费
- -
应付利息
- -
应付利润
- -
递延所得税负债
- -
其他负债
635,908.93 1,056,917.22
负债合计
241,247,902.00 196,443,212.00
所有者权益：
实收基金
836,402,333.40 2,413,500,572.95
未分配利润
1,511,437,175.24 1,534,834,453.22
所有者权益合计
2,347,839,508.64 3,948,335,026.17
负债和所有者权益总计
2,589,087,410.64 4,144,778,238.17
注：报告截止日2015年6月 30日，基金份额净值2.8071元，基金份额总额 836,402,333.40份。
6.2 利润表
会计主体：华宝兴业新兴产业股票型证券投资基金
本报告期：2015年1月1日至 2015年6月 30日
单位：人民币元
项 目 附注号
本期
2015 年 1月 1 日至
上年度可比期间
2014 年1 月1 日至华宝新兴产业股票 2015 年半年度报告（摘要）
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2015 年6 月 30日 2014 年 6 月 30日
一、收入
2,690,893,599.52 154,894,456.48
1.利息收入
2,731,399.12 1,455,730.51
其中：存款利息收入
2,545,408.37 1,346,477.67
债券利息收入
- 81,863.01
资产支持证券利息收入
- -
买入返售金融资产收入
185,990.75 27,389.83
其他利息收入
- -
2.投资收益（损失以“-”填列）
2,669,700,327.13 237,692,594.91
其中：股票投资收益
2,666,167,740.22 229,853,205.22
基金投资收益
- -
债券投资收益
- 16,700.00
资产支持证券投资收益
- -
贵金属投资收益
- -
衍生工具收益
- -
股利收益
3,532,586.91 7,822,689.69
3.公允价值变动收益（损失以“-”
号填列）
8,592,928.45 -87,587,616.70
4.汇兑收益（损失以“-”号填列）
- -
5.其他收入（损失以“-”号填列）
9,868,944.82 3,333,747.76
减：二、费用
57,977,092.82 30,033,812.42
1．管理人报酬
30,405,611.43 19,886,053.64
2．托管费
5,067,601.90 3,314,342.29
3．销售服务费
- -
4．交易费用
22,274,768.86 6,614,497.88
5．利息支出
- -
其中：卖出回购金融资产支出
- -
6．其他费用
229,110.63 218,918.61
三、利润总额（亏损总额以“-”
号填列）
2,632,916,506.70 124,860,644.06
减：所得税费用
- -
四、净利润（净亏损以“-”号填
列）
2,632,916,506.70 124,860,644.06
6.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：华宝兴业新兴产业股票型证券投资基金
本报告期：2015年1月1日至 2015年6月 30日
单位：人民币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至 2015 年6 月30 日 华宝新兴产业股票 2015 年半年度报告（摘要）
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实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初所有者权益 （基
金净值）
2,413,500,572.95 1,534,834,453.22 3,948,335,026.17
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润）
- 2,632,916,506.70 2,632,916,506.70
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
（净值减少以“-”号填
列）
-1,577,098,239.55 -2,656,313,784.68 -4,233,412,024.23
其中：1.基金申购款 635,838,552.94 932,756,393.13 1,568,594,946.07
2.基金赎回款 -2,212,936,792.49 -3,589,070,177.81 -5,802,006,970.30
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“-”号填列）
- - -
五、 期末所有者权益 （基
金净值）
836,402,333.40 1,511,437,175.24 2,347,839,508.64
项目
上年度可比期间
2014 年1 月1 日至 2014 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初所有者权益 （基
金净值）
1,685,504,075.61 781,416,418.09 2,466,920,493.70
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润）
- 124,860,644.06 124,860,644.06
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
（净值减少以“-”号填
列）
-30,453,834.47 -1,299,584.96 -31,753,419.43
其中：1.基金申购款 1,192,968,825.73 659,740,860.77 1,852,709,686.50
2.基金赎回款 -1,223,422,660.20 -661,040,445.73 -1,884,463,105.93
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“-”号填列）
- - -
五、 期末所有者权益 （基
金净值）
1,655,050,241.14 904,977,477.19 2,560,027,718.33
华宝新兴产业股票 2015 年半年度报告（摘要）
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报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1 至 6.4 财务报表由下列负责人签署：
______黄小薏______
______向辉______
____张幸骏____
基金管理人负责人
主管会计工作负责人
会计机构负责人
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
华宝兴业新兴产业股票型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会
(以下简称“中国证监会”)证监许可[2010]第1241号 《关于核准华宝兴业新兴产业股票型证券投
资基金募集的批复》核准，由华宝兴业基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》
和《华宝兴业新兴产业股票型证券投资基金基金合同》负责公开募集。本基金为契约型开放式基
金，存续期限不定，首次设立募集不包括认购资金利息共募集3,632,254,340.43元，业经普华永
道中天会计师事务所有限公司普华永道中天验字(2010)第 381 号验资报告予以验证。经向中国证
监会备案， 《华宝兴业新兴产业股票型证券投资基金基金合同》于2010年 12月 7日正式生效，基
金合同生效日的基金份额总额为 3,632,789,229.65 份基金份额，其中认购资金利息折合
534,889.22份基金份额。本基金的基金管理人为华宝兴业基金管理有限公司，基金托管人为中国
建设银行股份有限公司。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《华宝兴业新兴产业股票型证券投资基金基金合
同》的有关规定，本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行、上市的
股票、债券、货币市场工具以及经中国证监会批准的允许基金投资的其它金融工具。本基金的股
票投资比例为基金资产的60%-95%，其中投资于新兴产业相关股票的比例不低于股票资产的 80%；
权证的投资比例占基金资产的 0%-3%；现金、债券资产及中国证监会允许基金投资的其他证券品
种的比例占基金资产的 5%-40%，其中现金或者到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基
金资产净值的 5%。本基金的业绩比较基准为：中证新兴产业指数×75%+上证国债指数×25%。
6.4.2 会计报表的编制基础
本基金的财务报表按照财政部于 2006 年 2 月 15 日及以后期间颁布的《企业会计准则－基本
准则》 、各项具体会计准则及其他规定(以下合称“企业会计准则”)、中国证监会颁布的《证券投
资基金信息披露XBRL 模板第 3号<年度报告和半年度报告>》 、 中国证券投资基金业协会颁布的 《证
券投资基金会计核算业务指引》 、 《 华宝兴业新兴产业股票型证券投资基金 基金合同》和在财务华宝新兴产业股票 2015 年半年度报告（摘要）
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报表附注所列示的中国证监会发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制。
6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本基金 2015 半年度财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金 2015 年
6月 30 日的财务状况以及2015半年度的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。
6.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本基金本报告期所采用的会计政策与最近一期年度报告相一致。
6.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
6.4.5.1 会计估计变更的说明
对于在证券交易所上市或挂牌转让的固定收益品种(资产支持证券和私募债券除外)，鉴于其
交易量和交易频率不足以提供持续的定价信息，本基金本报告期改为采用中证指数有限公司根据
《中国证券投资基金业协会估值核算工作小组关于2015年1季度固定收益品种的估值处理标准》
所独立提供的估值结果确定公允价值。
6.4.5.2 差错更正的说明
本基金本报告期无重大会计差错。
6.4.6 税项
根据财政部、国家税务总局财税[2002]128 号《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通
知》 、财税[2008]1 号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》 、财税[2012]85 号《关于实施上市
公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》及其他相关财税法规和实务操作，主要税
项列示如下：
(1)以发行基金方式募集资金不属于营业税征收范围，不征收营业税。基金买卖股票、债券的
差价收入不予征收营业税。
(2)对基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股权的股息、红利收
入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
(3)对基金取得的企业债券利息收入，应由发行债券的企业在向基金支付利息时代扣代缴 20%
的个人所得税。自 2013 年 1 月 1 日起，对基金从上市公司取得的股息红利所得，持股期限在 1
个月以内(含1个月)的， 其股息红利所得全额计入应纳税所得额； 持股期限在1个月以上至1年(含
1 年)的，暂减按 50%计入应纳税所得额；持股期限超过 1 年的，暂减按 25%计入应纳税所得额。华宝新兴产业股票 2015 年半年度报告（摘要）
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对基金持有的上市公司限售股，解禁后取得的股息、红利收入，按照上述规定计算纳税，持股时
间自解禁日起计算；解禁前取得的股息、红利收入继续暂减按 50%计入应纳税所得额。上述所得
统一适用20%的税率计征个人所得税。
(4)基金卖出股票按0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印花税。
6.4.7 关联方关系
6.4.7.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
本报告期内存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。
6.4.7.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的关系
华宝兴业基金管理有限公司(“华宝兴
业”)
基金管理人、注册登记机构、基金销售机构
中国建设银行股份有限公司(“中国建设
银行”)
基金托管人、基金代销机构
华宝信托有限责任公司(“华宝信托”) 基金管理人的股东
领先资产管理有限公司(Lyxor Asset
Management S.A.)
基金管理人的股东
宝钢集团有限公司(“宝钢集团”) 华宝信托的最终控制人
华宝证券有限责任公司(“华宝证券”) 受宝钢集团控制的公司
华宝投资有限公司(“华宝投资”) 受宝钢集团控制的公司
注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
6.4.8 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
6.4.8.1 通过关联方交易单元进行的交易
6.4.8.1.1 股票交易
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2015年1月1日至2015年6月30日
上年度可比期间
2014年1月1日至2014年6月30日
成交金额
占当期股票
成交总额的
比例
成交金额
占当期股票
成交总额的比
例
华宝证券 1,950,591.40 0.01% 85,605,492.04 2.01%
6.4.8.1.2 权证交易
本基金本报告期及上年度可比期间无通过关联方交易单元进行的权证交易。 华宝新兴产业股票 2015 年半年度报告（摘要）
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6.4.8.1.3 应支付关联方的佣金
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2015年1月1日至2015年6月30日
当期
佣金
占当期佣金
总量的比例
期末应付佣金余额
占期末应付佣
金总额的比例
华宝证券 1,775.72 0.01% - -
关联方名称
上年度可比期间
2014年1月1日至2014年6月30日
当期
佣金
占当期佣金
总量的比例
期末应付佣金余额
占期末应付佣
金总额的比例
华宝证券 77,936.58 2.01% 80,702.25 1.27%
注：1. 上述佣金参考市场价格经本基金的基金管理人与对方协商确定，以扣除由中国证券登记结
算有限责任公司收取的证管费和经手费的净额列示。
2. 该类佣金协议的服务范围还包括佣金收取方为本基金提供的证券投资研究成果和市场信息服
务等。
6.4.8.2 关联方报酬
6.4.8.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2015年1月1日至2015年6月
30 日
上年度可比期间
2014年1月1日至2014年6月30日
当期发生的基金应支付
的管理费
30,405,611.43 19,886,053.64
其中： 支付销售机构的客
户维护费
4,393,345.75 5,850,695.84
注：支付基金管理人华宝兴业的管理人报酬按前一日基金资产净值1.5%的年费率计提，逐日累计
至每月月底，按月支付。其计算公式为：日管理人报酬＝前一日基金资产净值 X 1.5% / 当年天
数。
6.4.8.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2015年1月1日至2015年6月30日
上年度可比期间
2014年1月1日至2014年6月30日
当期发生的基金应支付
的托管费
5,067,601.90 3,314,342.29
注：支付基金托管人中国建设银行的托管费按前一日基金资产净值 0.25%的年费率计提，逐日累
计至每月月底，按月支付。其计算公式为：日托管费＝前一日基金资产净值 X 0.25% / 当年天数。 华宝新兴产业股票 2015 年半年度报告（摘要）
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6.4.8.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
本基金本报告期及上年度可比期间无与关联方进行的银行间同业市场的债券(含回购)交易。
6.4.8.4 各关联方投资本基金的情况
6.4.8.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
份额单位：份
项目
本期
2015年1月 1日至 2015年6
月 30日
上年度可比期间
2014年1月1日至2014年6月30
日
期初持有的基金份额 1,451,817.41 1,451,817.41
期间申购/买入总份额 - -
期间因拆分变动份额 - -
减：期间赎回/卖出总份额 1,180,760.40 -
期末持有的基金份额 271,057.01 1,451,817.41
期末持有的基金份额
占基金总份额比例
0.03% 0.09%
注：基金管理人投资本基金适用的认(申)购/赎回费率按照本基金招募说明书的规定执行。
6.4.8.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
本报告期末及上年度末除基金管理人外其他关联方未投资本基金。
6.4.8.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
关联方
名称
本期
2015年1月1日至2015年6月30日
上年度可比期间
2014年 1月 1日至 2014年 6月 30日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国建设银行 659,017,294.36 2,455,798.65 437,367,416.49 1,304,001.57
注：本基金的银行存款由基金托管人中国建设银行保管，按银行同业利率计息。
6.4.8.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
本基金本报告期及上年度可比期间未在承销期内参与关联方承销证券。
6.4.8.7 其他关联交易事项的说明
本基金本报告期及上年度可比期间无须作说明的其他关联交易事项。 华宝新兴产业股票 2015 年半年度报告（摘要）
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6.4.9 期末（ 2015 年6 月30 日 ）本基金持有的流通受限证券
6.4.9.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
本基金本报告期末未持有因认购新发/增发证券而流通受限的证券。
6.4.9.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
金额单位：人民币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停
牌
原
因
期末
估值单
价
复牌
日期
复牌
开盘单价
数量（股）
期末
成本总额
期末估值总额 备注
000887
中鼎
股份
2015
年6月
30 日
重大
事项
停牌
24.75 - - 2,175,529 37,895,058.82 53,844,342.75 -
002183
怡
亚
通
2015
年6月
1 日
重大
事项
停牌
65.78 - - 268,400 19,598,213.20 17,655,352.00 -
002292
奥飞
动漫
2015
年5月
18 日
重大
事项
停牌
37.85 - - 130,800 3,836,635.00 4,950,780.00 -
002303
美盈
森
2015
年6月
9 日
重大
事项
停牌
37.78
2015
年7月
13 日
21.43 4,552,090 56,881,842.37 171,977,960.20 -
002308
威创
股份
2015
年6月
12 日
重大
事项
停牌
23.15 - - 1,317,150 34,661,591.77 30,492,022.50 -
002665
首航
节能
2015
年6月
30 日
重大
事项
停牌
27.70
2015
年7月
1 日
30.00 2,630,137 94,369,042.42 72,854,794.90 -
002712
思美
传媒
2015
年3月
19 日
重大
事项
停牌
101.15
2015
年7月
31 日
66.10 109,969 5,929,593.37 11,123,364.35 -
300028
金亚
科技
2015
年6月
10 日
重大
事项
停牌
34.51 - - 65,000 2,390,000.00 2,243,150.00 -
300030
阳普
医疗
2015
年6月
25 日
重大
事项
停牌
23.49
2015
年7月
2 日
24.61 1,319,565 33,844,427.99 30,996,581.85 -
300144
宋城
演艺
2015
年6月
18 日
重大
事项
停牌
56.66
2015
年7月
20 日
68.82 160,300 9,729,880.00 9,082,598.00 -
300155
安居
宝
2015
年6月
15 日
重大
事项
停牌
40.15
2015
年7月
20 日
32.54 775,000 41,459,326.00 31,116,250.00 - 华宝新兴产业股票 2015 年半年度报告（摘要）
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300291
华录
百纳
2015
年6月
30 日
重大
事项
停牌
37.76
2015
年7月
13 日
34.65 226,579 7,680,631.40 8,555,623.04 -
300392
腾信
股份
2015
年6月
30 日
重大
事项
停牌
133.74
2015
年7月
14 日
147.11 342,115 57,076,694.96 45,754,460.10 -
300418
昆仑
万维
2015
年5月
5 日
重大
事项
停牌
144.78
2015
年8月
6 日
140.09 2,500 295,483.00 361,950.00 -
300419
浩丰
科技
2015
年4月
24 日
重大
事项
停牌
228.45 - - 223,240 46,840,413.22 50,999,178.00 -
600869
智慧
能源
2015
年5月
11 日
重大
事项
停牌
32.06
2015
年7月
31 日
26.23 1,790,856 37,545,669.10 57,414,843.36 -
注：本基金截至 2015 年 6 月 30 日止持有以上因公布的重大事项可能产生重大影响而被暂时停牌
的股票，该类股票将在所公布事项的重大影响消除后，经交易所批准复牌。
6.4.9.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.9.3.1 银行间市场债券正回购
本基金本报告期末无银行间市场债券正回购，因此没有在银行间市场债券正回购交易中作为抵押
的债券。
6.4.9.3.2 交易所市场债券正回购
本基金本报告期末无交易所市场债券正回购，因此没有在交易所市场债券正回购交易中作为抵押
的债券。
6.4.10 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
(1)公允价值
(a)金融工具公允价值计量的方法
公允价值计量结果所属的层次，由对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值所属的最
低层次决定：
第一层次：相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。
第二层次：除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。
第三层次：相关资产或负债的不可观察输入值。 华宝新兴产业股票 2015 年半年度报告（摘要）
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(b)持续的以公允价值计量的金融工具
(i)各层次金融工具公允价值
于 2015 年 6 月 30 日，本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产中属
于第一层次的余额为 1,316,716,043.06 元，属于第二层次的余额为 599,423,251.05 元，无属于
第三层次的余额(2014年12 月 31 日： 第一层次2,567,893,399.37 元， 第二层次538,506,973.08
元，无第三层次)。于 2015 年6月 30 日，本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的
金融负债均属于第一层次(2014年12月 31 日：同)。
(ii)公允价值所属层次间的重大变动
对于证券交易所上市的股票，若出现重大事项停牌、交易不活跃(包括涨跌停时的交易不活
跃)、或属于非公开发行等情况，本基金不会于停牌日至交易恢复活跃日期间、交易不活跃期间及
限售期间将相关股票的公允价值列入第一层次；并根据估值调整中采用的不可观察输入值对于公
允价值的影响程度，确定相关股票公允价值应属第二层次还是第三层次。对于在证券交易所上市
或挂牌转让的不含权固定收益品种(资产支持证券和私募债券除外)，本基金于 2015 年 3 月 31 日
起改为采用中证指数有限公司根据《中国证券投资基金业协会估值核算工作小组关于 2015 年 1
季度固定收益品种的估值处理标准》所独立提供的估值结果确定公允价值，并将相关债券的公允
价值从第一层次调整至第二层次。
§7 投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产的比例
（%）
1 权益投资 1,916,139,294.11 74.01
其中：股票 1,916,139,294.11 74.01
2 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - - 华宝新兴产业股票 2015 年半年度报告（摘要）
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5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
6 银行存款和结算备付金合计 668,744,132.35 25.83
7 其他各项资产 4,203,984.18 0.16
8 合计 2,589,087,410.64 100.00
7.2 期末按行业分类的股票投资组合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)
A
农、林、牧、渔业 - -
B
采矿业 44,842,259.40 1.91
C
制造业 1,155,401,864.56 49.21
D
电力、热力、燃气及水生产和供
应业
749,816.58 0.03
E
建筑业 16,821,956.16 0.72
F
批发和零售业 18,279,912.00 0.78
G
交通运输、仓储和邮政业 63,434,052.00 2.70
H
住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、软件和信息技术服务
业
462,979,854.86 19.72
J
金融业 - -
K
房地产业 - -
L
租赁和商务服务业 93,239,255.11 3.97
M
科学研究和技术服务业 - -
N
水利、环境和公共设施管理业 26,689,008.24 1.14
O
居民服务、修理和其他服务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和社会工作 16,063,094.16 0.68
R
文化、体育和娱乐业 17,638,221.04 0.75
S
综合 - -
合计 1,916,139,294.11 81.61
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值 占基金资产净值华宝新兴产业股票 2015 年半年度报告（摘要）
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比例（％）
1 002303 美盈森 4,552,090 171,977,960.20 7.32
2 300182 捷成股份 2,489,687 128,218,880.50 5.46
3 300299 富春通信 3,978,329 105,743,984.82 4.50
4 002665 首航节能 2,630,137 72,854,794.90 3.10
5 300178 腾邦国际 1,785,116 64,460,538.76 2.75
6 300038 梅泰诺 1,402,334 63,076,983.32 2.69
7 300136 信维通信 2,328,072 57,968,992.80 2.47
8 002488 金固股份 1,774,625 57,639,820.00 2.46
9 600869 智慧能源 1,790,856 57,414,843.36 2.45
10 000887 中鼎股份 2,175,529 53,844,342.75 2.29
注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于 www.fsfund.com的半年度报告
正文。
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
占期初基金资产净值
比例（％）
1 600570 恒生电子 169,919,852.77 4.30
2 300299 富春通信 167,955,605.07 4.25
3 002657 中科金财 166,424,148.33 4.22
4 300075 数字政通 112,148,778.59 2.84
5 300182 捷成股份 107,860,595.70 2.73
6 300018 中元华电 105,067,168.91 2.66
7 002665 首航节能 94,369,042.42 2.39
8 600446 金证股份 94,241,943.74 2.39
9 300010 立思辰 89,964,020.92 2.28
10 002183 怡 亚 通 82,082,199.35 2.08
11 600682 南京新百 77,055,420.15 1.95
12 300392 腾信股份 74,349,273.01 1.88
13 002462 嘉事堂 74,175,177.11 1.88
14 600193 创兴资源 72,070,025.62 1.83
15 601700 风范股份 69,706,354.51 1.77
16 000887 中鼎股份 69,672,990.83 1.76 华宝新兴产业股票 2015 年半年度报告（摘要）
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17 300253 卫宁软件 67,666,124.54 1.71
18 002280 联络互动 66,669,378.65 1.69
19 300041 回天新材 66,363,261.75 1.68
20 300136 信维通信 66,122,473.49 1.67
注：买入金额不包括相关交易费用。
7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
占期初基金资产净值
比例（％）
1 000939 凯迪电力 379,930,583.78 9.62
2 002358 森源电气 312,641,477.64 7.92
3 300269 联建光电 249,466,686.74 6.32
4 600446 金证股份 244,916,615.80 6.20
5 002303 美盈森 243,449,051.69 6.17
6 002260 德奥通航 212,551,576.56 5.38
7 300263 隆华节能 210,584,320.48 5.33
8 300380 安硕信息 190,830,938.61 4.83
9 002280 联络互动 188,150,385.75 4.77
10 300063 天龙集团 181,874,736.77 4.61
11 600570 恒生电子 173,329,462.43 4.39
12 300312 邦讯技术 159,709,500.74 4.04
13 300070 碧水源 156,719,871.47 3.97
14 300025 华星创业 144,246,598.88 3.65
15 300075 数字政通 143,129,390.33 3.63
16 300038 梅泰诺 125,407,957.52 3.18
17 300018 中元华电 123,910,522.02 3.14
18 300179 四方达 123,308,893.78 3.12
19 300182 捷成股份 119,342,287.54 3.02
20 300226 上海钢联 112,378,852.78 2.85
21 300253 卫宁软件 107,875,563.50 2.73
22 002657 中科金财 107,777,376.93 2.73
23 300010 立思辰 95,293,405.61 2.41
24 601700 风范股份 94,512,502.04 2.39
25 002665 首航节能 92,210,999.42 2.34
26 300339 润和软件 87,509,829.41 2.22
27 300295 三六五网 84,056,168.60 2.13
28 300054 鼎龙股份 81,338,913.05 2.06 华宝新兴产业股票 2015 年半年度报告（摘要）
第 25 页 共 32 页
29 600682 南京新百 81,274,305.59 2.06
注：卖出金额不包括相关交易费用。
7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位：人民币元
买入股票成本（成交）总额 4,805,285,030.49
卖出股票收入（成交）总额 8,670,306,777.50
注：买入股票成本、卖出股票收入均不包括相关交易费用。
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券投资。
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
7.10.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金未投资股指期货。
7.10.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金未投资股指期货。
7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
7.11.1 本期国债期货投资政策
本基金未投资国债期货。 华宝新兴产业股票 2015 年半年度报告（摘要）
第 26 页 共 32 页
7.11.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金未投资国债期货。
7.11.3 本期国债期货投资评价
本基金未投资国债期货。
7.12 投资组合报告附注
7.12.1
基金管理人没有发现本基金投资的前十名证券的发行主体在报告期内被监管部门立案调查，
也没有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚，无证券投资决策程序需特别说明。
7.12.2
基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
7.12.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 1,740,364.18
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 114,879.94
5 应收申购款 2,348,740.06
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 4,203,984.18
7.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
7.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分的公允
价值
占基金资产净值比
例（%）
流通受限情况说明
1 002665 首航节能 72,854,794.90 3.10 重大事项停牌
2 000887 中鼎股份 53,844,342.75 2.29 重大事项停牌
3 600869 智慧能源 57,414,843.36 2.45 重大事项停牌 华宝新兴产业股票 2015 年半年度报告（摘要）
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4 002303 美盈森 171,977,960.20 7.32 重大事项停牌
§8 基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人户数
(户)
户均持有的
基金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额
占总份
额比例
持有份额
占总份
额比例
37,557 22,270.21 450,215,620.55 53.83% 386,186,712.85 46.17%
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理人所有从业人员
持有本基金
524,936.32 0.0628%
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况
项目 持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、 基金投资和研究部
门负责人持有本开放式基金
10~50
本基金基金经理持有本开放式基金
0
§9 开放式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日（ 2010 年 12 月7 日 ）基金份额总额
3,632,789,229.65
本报告期期初基金份额总额 2,413,500,572.95
本报告期基金总申购份额 635,838,552.94
减:本报告期基金总赎回份额 2,212,936,792.49
本报告期基金拆分变动份额（份额减少以"-"填列） - 华宝新兴产业股票 2015 年半年度报告（摘要）
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本报告期期末基金份额总额 836,402,333.40
注：总申购份额含转换入份额；总赎回份额含转换出份额。
§10 重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会决议
本报告期内本基金未召开基金份额持有人大会。
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
报告期内，基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期内无涉及基金管理人、基金资产和基金托管业务的诉讼事项。
10.4 基金投资策略的改变
本报告期内本基金的投资策略未发生变更。
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
基金管理人为本基金聘任的会计师事务所向本基金提供的审计服务持续期限为：本基金合同
生效之日(2010年 12 月7日)起至本报告期末。
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
1、报告期内基金管理人受稽查或处罚的情况
因公司原基金经理牟旭东被追究“利用非公开信息交易”刑事责任，上海证监局于2014 年11月
对公司进行了专项检查。公司于 2015年1 月23 日收到了上海证监局下发的《沪证监决【2015】
18号-关于华宝兴业基金管理有限公司采取责令改正措施的决定》 。 公司已经完成了相关问题的整
改，并已向上海证监局上报了专项报告。
2、报告期内，本基金管理人的高级管理人员未有受到稽查或处罚的情况。
3、报告期内，基金托管人及其高级管理人员未有受到稽查或处罚的情况。
华宝新兴产业股票 2015 年半年度报告（摘要）
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10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
券商名称
交易单元
数量
股票交易 应支付该券商的佣金
备注
成交金额
占当期股票
成交总额的比
例
佣金
占当期佣金
总量的比例
兴业证券 2 3,236,969,282.96 24.02% 2,864,394.40 23.69% -
国泰君安 2 1,984,560,921.71 14.73% 1,756,138.39 14.53% -
华创证券 1 961,585,470.04 7.14% 875,427.79 7.24% -
宏源证券 2 932,580,647.25 6.92% 849,023.17 7.02% -
中信证券 2 922,572,008.00 6.85% 839,910.57 6.95% -
东兴证券 1 661,486,627.14 4.91% 585,348.18 4.84% -
方正证券 2 660,662,946.03 4.90% 585,418.71 4.84% -
中银国际 1 622,089,233.54 4.62% 566,351.69 4.68% -
广发证券 1 562,010,297.17 4.17% 511,654.51 4.23% -
齐鲁证券 2 505,707,187.44 3.75% 447,500.81 3.70% -
国信证券 1 377,175,324.04 2.80% 343,379.61 2.84% -
平安证券 1 375,579,672.00 2.79% 341,928.11 2.83% -
长城证券 1 340,231,357.83 2.52% 309,746.40 2.56% -
国金证券 1 266,405,077.13 1.98% 242,534.41 2.01% -
瑞银证券 1 230,347,811.55 1.71% 209,709.61 1.73% -
广州证券 1 160,256,577.75 1.19% 145,897.41 1.21% -
东吴证券 1 141,210,416.01 1.05% 128,557.94 1.06% -
高华证券 1 120,345,593.26 0.89% 109,562.78 0.91% -
安信证券 1 106,478,169.54 0.79% 96,937.41 0.80% -
东方证券 1 101,797,841.57 0.76% 92,676.88 0.77% -
华安证券 1 76,279,056.08 0.57% 69,444.29 0.57% -
银河证券 1 53,164,690.08 0.39% 48,399.95 0.40% -
中投证券 1 37,727,431.60 0.28% 34,347.26 0.28% -
长江证券 1 26,687,504.76 0.20% 24,295.99 0.20% -
民生证券 1 9,730,072.11 0.07% 8,857.99 0.07% -
华宝证券 1 1,950,591.40 0.01% 1,775.72 0.01% -
招商证券 1 - - - - -
海通证券 1 - - - - -
财富里昂 1 - - - - -
华泰联合 1 - - - - - 华宝新兴产业股票 2015 年半年度报告（摘要）
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西南证券 1 - - - - -
光大证券 1 - - - - -
申银万国 1 - - - - -
中金公司 1 - - - - -
东海证券 1 - - - - -
江海证券 1 - - - - -
中航证券 1 - - - - -
东北证券 1 - - - - -
信达证券 1 - - - - -
注：基金管理人选择交易单元的标准和程序如下：
（1）选择标准: 资力雄厚，信誉良好，注册资本不少于 5亿元人民币；财务状况良好，各项财务
指标显示公司经营状况稳定；经营行为规范，最近两年未因重大违规行为受到中国证监会和中国
人民银行处罚；内部管理规范、严格，具备健全的内控制度，并能满足基金运作高度保密的要求；
具备基金运作所需要的高效、安全的通讯条件，交易设施符合代理本基金进行证券交易的需要，
并能为本基金提供全面的信息服务；研究实力较强，有固定的研究机构和专门的研究人员，能及
时为本基金提供高质量的咨询服务，并能根据基金投资的特定要求，提供专门研究报告；适当的
地域分散化。
（2）选择程序： （a）服务评价； （b）拟定备选交易单元； （c）签约。
2. 本基金本报告期券商交易单元无变更情况。
10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
券商名称
债券交易 债券回购交易 权证交易
成交金额
占当期债券
成交总额的比
例
成交金额
占当期债
券回购
成交总额
的比例
成交金额
占当期权证
成交总额的
比例
兴业证券 - - - - - -
国泰君安 - - - - - -
华创证券 - - - - - -
宏源证券 - - - - - -
中信证券 - - - - - -
东兴证券 - - - - - -
方正证券 - - - - - -
中银国际 - - - - - -
广发证券 - - - - - - 华宝新兴产业股票 2015 年半年度报告（摘要）
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齐鲁证券 - - - - - -
国信证券 - - - - - -
平安证券 - - - - - -
长城证券 - - - - - -
国金证券 - - - - - -
瑞银证券 - - - - - -
广州证券 - - - - - -
东吴证券 - - - - - -
高华证券 - - - - - -
安信证券 - - - - - -
东方证券 - - - - - -
华安证券 - - - - - -
银河证券 - - - - - -
中投证券 - - - - - -
长江证券 - - - - - -
民生证券 - - - - - -
华宝证券 - - - - - -
招商证券 - - - - - -
海通证券 - - - - - -
财富里昂 - - - - - -
华泰联合 - - - - - -
西南证券 - - - - - -
光大证券 - - - - - -
申银万国 - - - - - -
中金公司 - - - - - -
东海证券 - - - - - -
江海证券 - - - - - -
中航证券 - - - - - -
东北证券 - - - - - -
信达证券 - - - - - -
§11 影响投资者决策的其他重要信息
本基金于2015年7月 22日发布了《修改华宝兴业新兴产业股票型证券投资基金基金名称及
基金合同的公告 》 ，基金名称变更为“华宝兴业新兴产业混合型证券投资基金”，基金简称变华宝新兴产业股票 2015 年半年度报告（摘要）
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更为“华宝新兴产业混合” 并相应修改了《基金合同》中的相关内容。本次变更事项自公告之
日起生效，变更事项对本基金投资及投资者无不利影响，本公司已履行相关程序，符合相关法
律法规及《基金合同》的规定。
华宝兴业基金管理有限公司
2015年 8月28日
